MIERCOLES 17 MIERCOLES 17 DE AGOSTODE AGOSTO

LA INVESTIGACION PREPARATORIA – PARTE II•Proceder fiscal estratégico.

•Binomio pesquisidor: Ministerio Publico – PNP diligenciasBinomio pesquisidor: Ministerio Publico  PNP diligencias preliminares.

•Revisión de la escena del crimen y cadena de custodia de la evidencia.

LA INVESTIGACION PREPARATORIA LA INVESTIGACION PREPARATORIA –– PARTE IIIPARTE IIIArchivo o formalización de la investigación preparatoria.Archivo o formalización de la investigación preparatoria.g p pg p p

Actos de investigación especial: circulación y entrega vigiladas y Actos de investigación especial: circulación y entrega vigiladas y entrega encubiertoentrega encubierto

Plazos de investigaciónPlazos de investigaciónConstrucción progresiva de la teoría del caso.Construcción progresiva de la teoría del caso.Construcción progresiva de la teoría del caso.Construcción progresiva de la teoría del caso.

LA INVESTIGACION LA INVESTIGACION PREPARATORIA PREPARATORIA --

PARTE IIPARTE IIPARTE IIPARTE II

PROCEDER FISCAL ESTRATEGICOPROCEDER FISCAL ESTRATEGICOPROCEDER FISCAL ESTRATEGICOPROCEDER FISCAL ESTRATEGICO

ElEl FiscalFiscal dirigedirige lala InvestigaciónInvestigación PreparatoriaPreparatoria AA taltal ElEl FiscalFiscal dirigedirige lala InvestigaciónInvestigación PreparatoriaPreparatoria.. AA taltalefectoefecto podrápodrá realizarrealizar porpor sísí mismomismo ooencomendarencomendar aa lala PolicíaPolicía laslas diligenciasdiligencias dedeencomendarencomendar aa lala PolicíaPolicía laslas diligenciasdiligencias dedeinvestigacióninvestigación queque considereconsidere conducentesconducentes alalesclarecimientoesclarecimiento dede loslos hechoshechos yaya seasea porpor propiapropiaesclarecimientoesclarecimiento dede loslos hechos,hechos, yaya seasea porpor propiapropiainiciativainiciativa oo aa solicitudsolicitud dede parte,parte, siempresiempre queque nonorequieranrequieran autorizaciónautorización judicialjudicial nini tengantenganrequieranrequieran autorizaciónautorización judicialjudicial nini tengantengancontenidocontenido jurisdiccionaljurisdiccional..

FACULTADES DEL FISCAL EN LA FACULTADES DEL FISCAL EN LA ST GAC A AT AST GAC A AT AINVESTIGACION PREPARATORIAINVESTIGACION PREPARATORIA

1. Disponer la concurrencia de los imputados, agraviados, testigos y 1. Disponer la concurrencia de los imputados, agraviados, testigos y p p g g yp p g g yperitos. peritos.

2. Estas personas y los peritos están obligados a comparecer ante la 2. Estas personas y los peritos están obligados a comparecer ante la Fiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto deFiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto deFiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto de Fiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigación o emitir dictamen. investigación o emitir dictamen.

3. Su inasistencia injustificada determinará su conducción 3. Su inasistencia injustificada determinará su conducción compulsivacompulsivacompulsiva.compulsiva.

4. El Fiscal puede exigir informaciones de cualquier particular o 4. El Fiscal puede exigir informaciones de cualquier particular o funcionario público, emplazándoles conforme a las funcionario público, emplazándoles conforme a las i i d li i d lcircunstancias del caso.circunstancias del caso.

OBLIGACION DE PRESTAR APOYO AL FISCAL OBLIGACION DE PRESTAR APOYO AL FISCAL EN LA INVESTIGACION PREPARATORIAEN LA INVESTIGACION PREPARATORIAEN LA INVESTIGACION PREPARATORIAEN LA INVESTIGACION PREPARATORIA

ARTART.. 321321..22.. LaLa PolicíaPolicía yy sussus órganosórganosespecializadosespecializados enen criminalística,criminalística, elel InstitutoInstituto dedeM di iM di i L lL l ll Si tSi t N i lN i l dd C t lC t lMedicinaMedicina Legal,Legal, elel SistemaSistema NacionalNacional dede Control,Control,yy loslos demásdemás organismosorganismos técnicostécnicos deldel Estado,Estado,estánestán obligadosobligados aa prestarprestar apoyoapoyo alal FiscalFiscal LasLasestánestán obligadosobligados aa prestarprestar apoyoapoyo alal FiscalFiscal.. LasLasUniversidades,Universidades, InstitutosInstitutos SuperioresSuperiores yy entidadesentidadesprivadas,privadas, dede serser elel casocaso yy sinsin perjuicioperjuicio dede lalap ,p , yy p jp jcelebracióncelebración dede loslos conveniosconvenios correspondientes,correspondientes,estánestán facultadasfacultadas parapara proporcionarproporcionar loslos informesinformes yyloslos estudiosestudios queque requierarequiera elel MinisterioMinisterio PúblicoPúblico..

INVESTIGACIÓN PREPARATORIAINVESTIGACIÓN PREPARATORIADiligencias PreliminaresDiligencias Preliminares

1. El Fiscal realizará las diligencias de investigación que 1. El Fiscal realizará las diligencias de investigación que considereconsidere pertinentespertinentes yy útilesútiles dentro de los límites de ladentro de los límites de laconsidere considere pertinentespertinentes y y útilesútiles, dentro de los límites de la , dentro de los límites de la Ley.Ley.2. Las diligencias preliminares forman parte de la2. Las diligencias preliminares forman parte de la2. Las diligencias preliminares forman parte de la 2. Las diligencias preliminares forman parte de la Investigación Preparatoria. Investigación Preparatoria. No podrán repetirse una vez No podrán repetirse una vez formalizada la investigaciónformalizada la investigación. Procede su ampliación si dicha . Procede su ampliación si dicha dili i l i di bl i d idili i l i di bl i d idiligencia resultare indispensable, siempre que se advierta diligencia resultare indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuación o que ineludiblemente un grave defecto en su actuación o que ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la deba completarse como consecuencia de la ppincorporación de nuevos elementos de convicción.incorporación de nuevos elementos de convicción.

DILIGENCIAS PRELIMINARES DILIGENCIAS PRELIMINARES D GENC S P E N ESD GENC S P E N ESBinomio PesquisidorBinomio Pesquisidor

ElEl Fi lFi l dd b jb j di iódi ió ii ll i iói ió ElEl FiscalFiscal puede,puede, bajobajo susu dirección,dirección, requerirrequerir lala intervenciónintervencióndede lala PolicíaPolicía oo realizarrealizar porpor sísí mismomismo diligenciasdiligencias preliminarespreliminaresdede investigacióninvestigación parapara determinardeterminar sisi debedebe formalizarformalizar lalagg ppInvestigaciónInvestigación PreparatoriaPreparatoria..

ElEl FiscalFiscal alal tenertener conocimientoconocimiento dede unun delitodelito dede ejercicioejerciciopúblicopúblico dede lala acciónacción penalpenal podrápodrá constituirseconstituirsepúblicopúblico dede lala acciónacción penal,penal, podrápodrá constituirseconstituirseinmediatamenteinmediatamente enen elel lugarlugar dede loslos hechoshechos concon elel personalpersonal yymediosmedios especializadosespecializados necesariosnecesarios yy efectuarefectuar unun examenexamen conconll fi lid dfi lid d dd blbl ll lid dlid d dd ll h hh hlala finalidadfinalidad dede establecerestablecer lala realidadrealidad dede loslos hechoshechos y,y, enen susucaso,caso, impedirimpedir queque elel delitodelito produzcaproduzca consecuenciaconsecuencia ulterioresulterioresyy queque sese alterealtere lala escenaescena deldel delitodelito..

ACTUACIÓN POLICIALACTUACIÓN POLICIALACTUACIÓN POLICIALACTUACIÓN POLICIAL

1. Tan pronto la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo 1. Tan pronto la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en conocimiento del Ministerio Público por la vía más pondrá en conocimiento del Ministerio Público por la vía más rápida y también por escrito, indicando los elementos esenciales rápida y también por escrito, indicando los elementos esenciales p d y b p , d dp d y b p , d ddel hecho y demás elementos inicialmente recogidos, así como del hecho y demás elementos inicialmente recogidos, así como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentación que pudiera existir.documentación que pudiera existir.documentación que pudiera existir.documentación que pudiera existir.

2. Aun después de comunicada la noticia del delito, la Policía 2. Aun después de comunicada la noticia del delito, la Policía continuará las investigaciones que haya iniciado y después de la continuará las investigaciones que haya iniciado y después de la intervención del Fiscal practicará las demás investigaciones queintervención del Fiscal practicará las demás investigaciones queintervención del Fiscal practicará las demás investigaciones que intervención del Fiscal practicará las demás investigaciones que les sean delegadas.les sean delegadas.

3.3. Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la li í l d f hli í l d f hpolicía a las personas pueden efectuarse hasta por tres veces.policía a las personas pueden efectuarse hasta por tres veces.

PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARESPRELIMINARESPRELIMINARESPRELIMINARES

ElEl plazoplazo dede laslas DiligenciasDiligencias PreliminaresPreliminares eses dede 2020 días,días, salvosalvoqueque sese produzcaproduzca lala detencióndetención dede unauna personapersona.. NoNo obstanteobstanteelloello elel FiscalFiscal podrápodrá fijarfijar unun plazoplazo distintodistinto segúnsegún laslasello,ello, elel FiscalFiscal podrápodrá fijarfijar unun plazoplazo distintodistinto segúnsegún laslascaracterísticas,características, complejidadcomplejidad yy circunstanciascircunstancias dede loslos hechoshechosobjetoobjeto dede investigacióninvestigación.. QuienQuien sese considereconsidere afectadoafectado porporunauna excesivaexcesiva duraciónduración dede laslas diligenciasdiligencias preliminarespreliminaresunauna excesivaexcesiva duraciónduración dede laslas diligenciasdiligencias preliminares,preliminares,solicitarásolicitará alal FiscalFiscal lele dédé términotérmino yy dictedicte lala DisposiciónDisposición quequecorrespondacorresponda.. SiSi elel FiscalFiscal nono aceptaacepta lala solicitudsolicitud deldel afectadoafectado oofijafija unun plazoplazo irrazonableirrazonable esteeste últimoúltimo podrápodrá acudiracudir alal JuezJuez dedefijafija unun plazoplazo irrazonable,irrazonable, esteeste últimoúltimo podrápodrá acudiracudir alal JuezJuez dedelala InvestigaciónInvestigación PreparatoriaPreparatoria enen elel plazoplazo dede cincocinco díasdíasinstandoinstando susu pronunciamientopronunciamiento.. ElEl JuezJuez resolveráresolverá previapreviaaudienciaaudiencia concon lala participaciónparticipación deldel FiscalFiscal yy deldel solicitantesolicitanteaudiencia,audiencia, concon lala participaciónparticipación deldel FiscalFiscal yy deldel solicitantesolicitante..

Revisión de la Escena del Crimen y Revisión de la Escena del Crimen y C d d t di d lC d d t di d lCadena de custodia de la Cadena de custodia de la

EvidenciaEvidencia Artículo 68 Inc. B; Inc. D

B) Vi il l l d l h h fi B) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delitodel delito.

D) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito asíinstrumentos relacionados con el delito, así como todo elemento material que pueda servir a la investigaciónla investigación.

LA INVESTIGACION LA INVESTIGACION PREPARATORIA PREPARATORIA --

PARTE IIIPARTE IIIPARTE IIIPARTE III

DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN

OBLIGADOS A  DENUNCIAR• Cualquier persona ( Acción Penal publica) • Mandato de ley (Profesionales del l d d d f i i )

De parte

ContenidoIdentidad del denuncianteNarración detallada y veraz de los hechos

la salud, educadores, funcionarios)NO OBLIGADOS A  DENUNCIAR• Cónyuge y parientes 4° de consan‐guinidad y 2° de afinidad• Conocimiento del hecho amparadopor secreto profesional

DENUNCIA (escrita‐oral)

Individualización del presunto responsable

DILIGENCIAS PRELIMINARES

DE INVESTIGACION

FISCAL PROVINCIAL

Denunciante De oficioPNP

20 dias

Informe Policial

(No calificación jurídica)Juez

12

JuezAudiencia por

plazo irrazonable

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIALA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACION DE LA DENUNCIA

1ARCHIVO DE LA DENUNCIA

ORDENAR LA INTERVENCIÓNDE LA PNP

2RESERVA PROVISIONALDE LA INVESTIGACIÓN

3FORMALIZACIÓN Y CONTINUACION

DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

ACUSACION DIRECTA

•El hecho denunciado constituye delito

Cuando las diligenciasactuadas preliminarmenteestablecen suficientemente

•Indicios reveladoresde la existencia del delito

•El hecho denunciado no constituye delito Denunciante, ha omitido

una condición de• La acción penal no ha prescrito•Falta la identificacióndel autor

la realidad del delito yla intervención del imputadoen su comisión

de la existencia del delito• La acción penal no ha prescrito• Individualizado el imputado

•Causas de extinción una condición de procedibilidad

LA INVESTIGACION PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIALCALIFICACIÓN DE DENUNCIA

1. 2.RESERVA PROVISIONALN

ARCHIVO DE LA DENUNCIA DE LA INVESTIGACIÓN

DENUNCIADO Ordena se formalice

O TIFIC DENUNCIADO

DENUNCIANTE FISCAL PROVINCIAL

Ordena se formalicela investigación 

Se archiven 

l t iFISCAL SUPERIOR

CACION DENUNCIANTE FISCAL PROVINCIAL las actuaciones

Se procede segúncorresponda

5 díasN

14

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIALCALIFICACION DE LA DENUNCIA

•CONTENIDO•Nombre completo del imputado‐ Los hechos y tipificaciónespecifica (Fiscal: tipificación

3DISPOCISIÓN

FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DELA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

NOTI

especifica (Fiscal: tipificaciónalternativa)•El nombre del agraviado (si fueraposible)•Las diligencias que de inmediato deben actuarse

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

PLAZO120 días naturales (+60 días)Complejo: 8 meses (+8 mesesJIP)

IMPUTADOIFICAC

JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

JUEZ

JIP) ION

CONCLUSION DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

JUEZAUDIENCIA DE

CONTROL DE PLAZO

JUEZ 

AUDIENCIAS

Dentro de 10 días

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a.REQUERIMIENTO DESOBRESEIMIENTO

b.

FORMULA ACUSACIÓN

Dentro de 10 días

Formalización de la Investigación preparatoriaFormalización de la Investigación preparatoriaFormalización de la Investigación preparatoriaFormalización de la Investigación preparatoria

VencidoVencido elel plazoplazo dede lala InvestigaciónInvestigación Preliminar,Preliminar,elel FiscalFiscal –– entreentre unauna dede laslas opcionesopciones dedeelel FiscalFiscal entreentre unauna dede laslas opcionesopciones dedeactuaciónactuación –– podrápodrá disponerdisponer lala formalizaciónformalización yycontinuacióncontinuación dede lala InvestigaciónInvestigación Preparatoria,Preparatoria,continuacióncontinuación dede lala InvestigaciónInvestigación Preparatoria,Preparatoria,mediantemediante lala expediciónexpedición dede unauna DISPOSICIÓNDISPOSICIÓN,,adjuntandoadjuntando copiacopia dede éstaésta alal JuezJuez dede lalaadjuntandoadjuntando copiacopia dede éstaésta alal JuezJuez dede lalaInvestigacionInvestigacion preparatoria,preparatoria, sisi concurrenconcurren loslosciertosciertos requisitosrequisitos..

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ciertosciertos requisitosrequisitos..

Requisitos para la formalización de la Requisitos para la formalización de la i i ii i iInvestigación preparatoriaInvestigación preparatoria

1. Existencia de 1. Existencia de indicios reveladores de la indicios reveladores de la i i d d lii i d d liexistencia de un delitoexistencia de un delito..

2. Que la acción penal no hay prescrito.2. Que la acción penal no hay prescrito.3. 3. Que se haya individualizado al imputadoQue se haya individualizado al imputado..4 Que se hayan satisfecho los requisitos de4 Que se hayan satisfecho los requisitos de4. Que se hayan satisfecho los requisitos de 4. Que se hayan satisfecho los requisitos de

procedibilidad, si fuera el caso. procedibilidad, si fuera el caso.

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Efectos de la formalización de la Efectos de la formalización de la investigacióninvestigación

1. La formalización de la investigación 1. La formalización de la investigación ggsuspenderásuspenderá el curso de la prescripción de la el curso de la prescripción de la acción penal.acción penal.pp2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de 2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervenciónarchivar la investigación sin intervenciónarchivar la investigación sin intervención archivar la investigación sin intervención judicial.judicial.

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LOS ACTOS ESPECIALES DE LOS ACTOS ESPECIALES DE S G C ÓS G C ÓINVESTIGACIÓN INVESTIGACIÓN

Art. 340 NCPP.- Se entenderá por circulación o entrega p gvigilada, la técnica consistente en permitir que remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio nacional o salgan o entren en él sin ginterferencia de la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisión de algún delitopersonas involucradas en la comisión de algún delito, así como también prestar auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega vigilada se hará caso por caso y en el planoentrega vigilada se hará caso por caso y, en el plano internacional, se adecuará a lo dispuesto en los Tratados Internacionales.

Art. 341 NCPP.Art. 341 NCPP.-- Agente Encubierto.Agente Encubierto.

Cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten Cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten g qg qactividades propias de la delincuencia organizada, y en actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisión, podrá autorizar a tanto existan indicios de su comisión, podrá autorizar a miembros de la Policía Nacional, mediante una miembros de la Policía Nacional, mediante una ,,Disposición y teniendo en cuenta su necesidad a los Disposición y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo identidad fines de la investigación, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos efectos esupuesta y a adquirir y transportar los objetos efectos esupuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. La identidad supuesta será otorgada por el mismos. La identidad supuesta será otorgada por el plazo de seis meses prorrogables por el Fiscal porplazo de seis meses prorrogables por el Fiscal porplazo de seis meses, prorrogables por el Fiscal por plazo de seis meses, prorrogables por el Fiscal por períodos de igual duración mientras perduren las períodos de igual duración mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando legítimamente condiciones para su empleo, quedando legítimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con lahabilitados para actuar en todo lo relacionado con lahabilitados para actuar en todo lo relacionado con la habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigación concreta.investigación concreta.

CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIAPREPARATORIAPREPARATORIAPREPARATORIA

PLAZO PLAZO

1.1. ElEl plazoplazo eses dede 120120 días,días, prorrogablesprorrogables porpor causascausasjustificadasjustificadas porpor unun maximomaximo dede 6060 díasdías másmás..

22.. SiSi sese tratatrata dede investigacionesinvestigaciones complejas,complejas, elel plazoplazogg p j ,p j , ppseráserá 88 mesesmeses.. LaLa prórrogaprórroga porpor igualigual plazoplazo debedebeconcederlaconcederla elel JuezJuez dede lala InvestigaciónInvestigación

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PreparatoriaPreparatoria..

CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE LA CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE LA ETAPA PREPARATORIAETAPA PREPARATORIAETAPA PREPARATORIAETAPA PREPARATORIA

11.. ElEl FiscalFiscal darádará porpor concluidaconcluida lala InvestigaciónInvestigación PreparatoriaPreparatoriacuandocuando considereconsidere queque haha cumplidocumplido susu objeto,objeto, aunaun cuandocuandocuandocuando considereconsidere queque haha cumplidocumplido susu objeto,objeto, aunaun cuandocuandonono hubierehubiere vencidovencido elel plazoplazo..

22.. SiSi vencidosvencidos loslos plazosplazos previstosprevistos enen elel artículoartículo anterioranterior elelFi lFi l dédé l idl id ll I i ióI i ió P iP iFiscalFiscal nono dédé porpor concluidaconcluida lala InvestigaciónInvestigación Preparatoria,Preparatoria,laslas partespartes puedenpueden solicitarsolicitar susu conclusiónconclusión alal JuezJuez dede lalaInvestigaciónInvestigación PreparatoriaPreparatoria.. ParaPara estosestos efectosefectos elel JuezJuez citarácitaráalal FiscalFiscal yy aa laslas demásdemás partespartes aa unauna audienciaaudiencia dede controlcontrol deldelplazo,plazo, quienquien luegoluego dede revisarrevisar laslas actuacionesactuaciones yy escucharaescucharalaslas partes,partes, dictarádictará lala resoluciónresolución queque correspondacorresponda..

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laslas partes,partes, dictarádictará lala resoluciónresolución queque correspondacorresponda..

CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE LA CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE LA ETAPA PREPARATORIAETAPA PREPARATORIAETAPA PREPARATORIAETAPA PREPARATORIA

SiSi elel JuezJuez ordenaordena lala conclusiónconclusión dede lala InvestigaciónInvestigaciónPreparatoria,Preparatoria, elel FiscalFiscal enen elel plazoplazo dede diezdiez díasdías debedebep ,p , scsc pp dd dd d sd s d bd bpronunciarsepronunciarse solicitandosolicitando elel sobreseimientosobreseimiento oo formulandoformulandoacusación,acusación, segúnsegún correspondacorresponda.. SuSu incumplimientoincumplimiento acarreaacarrea

bilid dbilid d di i li idi i li i ll Fi lFi lresponsabilidadresponsabilidad disciplinariadisciplinaria enen elel FiscalFiscal..

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