METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE

INVERSIÓN PÚBLICA

Dirección General de Inversiones PúblicasMHCP

Evaluación

Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública

Identificación

•Diagnóstico del área de influencia

•Diagnóstico de los involucrados

•Diagnóstico del servicio

•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M

• Evaluación privada vs social

• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de

corrección• Indicadores de

rentabilidad• Análisis de

sensibilidad• Análisis de

sostenibilidad


Diagnóstico Área

de Influenci

a

Localización del proyecto

Comunidades que

interaccionan con la comunidad

de emplazamiento

del proyecto

Principales características geográficas, climáticas,

físicas, económicas,

productivas y sociales

Amenazas o riesgos presentes

en el área de influencia

Principales variables del diagnóstico del área de influencia

Identificación



•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución


Grupos afectados por el problema o

por el proyecto

Características

sociales, económicas, culturales,

políticas

Intereses colectivos e individuale

s de los grupos

Identificación

•Diagnóstico del área de influencia•Diagnóstico de los involucrados



Grupo

• Pobladores• Médicos

Tipo de afectación

• Hacinamiento en áreas de espera; prolongada espera para ser atendidos

• Equipamiento falla durante las consultas

Intereses

• Mejorar condiciones del centro de salud

• Entregar/recibir atenciones de mayor calidad

Posición frente al proyecto

Identificación

•Diagnóstico del área de influencia•Diagnóstico de los involucrados



Diagnóstico del Servicio

Cantidad del servicio

producido (prestado) y su

evolución

Calidad del servicio producto

Otros proveedores del

servicio o formas

alternativas usadas por los demandantes del servicio

El proceso de producción y los recursos empleados

Organización y gestión de los

servicios, incluye

prácticas de mantenimiento

de infraestructura

y equipos

Identificación


•Diagnóstico de los involucrados•Diagnóstico del servicio

•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución


- Los efectos del problema central están asociados con la disminución de la productividad, eficiencia, y en general del bienestar.

Determinar los efectos del problema

central-Teniendo claridad sobre el problema central, usar el resto de problemas identificados y organizarlos de manera de tener un árbol de causas.-Las causas son directas o indirectas.

Determinar las causas del problema

central- A partir del listado, determinar el problema principal. Esto es, el estado negativo que resume todos los problemas identificados

Determinar el problema

central- Los involucrados en el proyecto deben aportar ideas sobre los problemas que afectan a la comunidad. -El objetivo es tener un listado completo de problemas.

‘Tormenta de ideas’

Identificación



•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas

•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución


Reducida capacidad

de atención

en el centro de

salud

Equipamiento en mal estado

Mal uso del equipamiento por parte del

personal médico y no

médico

Mantenimiento

inadecuado del

equipamiento

Infraestructura

deteriorada e

insuficiente

Mal uso de la

infraestructura por

parte de los usuarios

Áreas del centro de salud con

hacinamiento

Identificación






Reducida capacidad

de atención

en el centro de

salud

Deterioro del desempeño

del centro de salud

Traslado de pacientes a

otros centros/puest

os

Deterioro de la salud de la

población

Reducción de la calidad de vida de la poblaciónIdentificaci

ón•Diagnóstico del área de influencia





-Consiste en la reversión de los efectos del problema central. -Se convierten en positivo los efectos.-Los fines al igual que las causas tienen una lógica vertical. -El fin último es el objetivo de desarrollo

Determinar los fines

- A partir de las causas del problema central, se obtienen los medios. -El procedimiento es convertir en positivo los causas.-Los medios que corresponden con causas indirectas son medios fundamentales.

Determinar los medios

- Responde de forma satisfactoria al problema central.-Debe ser realista, eficaz, coherente y cuantificable.

Definición del objetivo centralIdentificaci



•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos

•Alternativas de solución


Mejorada la capacidad

de atención en el centro

de salud

Equipamiento en

condiciones adecuadas

para las atenciones

Personal médico y no médico hace buen uso del equipamiento

El equipamiento está en buen

estado y recibe

mantenimiento oportuno

Infraestructura en buen estado y suficiente para las

atenciones

Infraestructura es cuidada

por los usuarios

El centro de salud tienen

suficiente espacio para

las atenciones

Identificación






Mejorada capacidad

de atención

en el centro de

salud

Mejora del desempeño

del centro de salud

Disminución del traslado de pacientes

a otros centros/puest

os

Mejora de la salud de la población

Mejora de la calidad de vida de la poblaciónIdentificaci






Identificación de acciones

-Son las obras y actividades que han de desarrollarse para el logro de los medios.-Un medio puede requerir de más de una acción.-Las acciones pueden ser complementarias, independientes o mutuamente excluyentes.

Planteamiento de alternativas-Un conjunto de acciones constituyen una alternativa de solución.-Se deben formar conjuntos en los que no haya acciones mutuamente excluyentes: reparar y reemplazar son de este tipo.-El propósito será formular y evaluar cada alternativa. La más conveniente socialmente es la que deberá ejecutarse.

Identificación





Análisis de la demanda

Definición de los

bienes y/o servicios

del proyecto

Determinación de la población

demandante

Proyección de la

cantidad demandad

a

Formulación•Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


Población demandante efectiva: mujeres embarazadas que acuden a la casa maternaPoblación demandante potencial: mujeres embarazadasPoblación de

referencia: mujeres en edad fértilPoblación total

Formulación•Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


Capacidad actual de producción de bienes y servicios

Medidas de optimización

Proyección de la oferta optimizada

Factores de producción: humanos, tecnológicos, equipamiento e infraestructura

Formulación

• Análisis de Demanda

•Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


Oferta Demanda

Clima, crecimiento económico,

otros factores

Incremento de los consumos

unitarios

Población creciente

Pocos recursos humanos

Tecnología obsoleta

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta

•Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


Tecnología

Tamaño

Locali- zación

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D

•Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


El análisis de localización tiene el fin de elegir el sitio de ubicación más conveniente para el proyecto, es decir, el que maximice el bienestar de los usuarios del proyecto, y/o minimice el costo social.

Localización

Caracterís-ticas

topográ-ficas

Ubicación de

materias primas e insumos

Vías de acceso y medios

de transpor

te

Formulación




El tamaño se refiere a la capacidad de producción de bienes o servicios por el proyecto en un periodo determinado. El análisis de tamaño de un proyecto tiene el propósito de dimensionar la capacidad efectiva de producción y su nivel de uso, al inicio del proyecto y durante su operación.

El tamaño se expresa en las unidades que mejor expresen la capacidad de producción del proyecto. De hecho, esas unidades son las mismas que las establecidas para el análisis de demanda y de oferta.

Todo proyecto es escalable y, por lo tanto, puede determinarse el tamaño óptimo..

Formulación




La tecnología ha de entenderse como la forma en que el proyecto produce el bien o servicio para el que ha sido concebido. Más formalmente es el conjunto de conocimientos, técnicas, métodos e instrumentos aplicados para la transformación de insumos en productos.

Como ha podido notarse la decisión de localización, tamaño y tecnología del proyecto es interdependiente, es decir, una condiciona a la otra. En todo caso dos variables dictan en buena parte la decisión: el déficit oferta-demanda y las características del bien o servicio que se producirá con el proyecto.

Formulación




DECISIONES DE ACTORES EN PROCESOS DE DESARROLLO Y PRÁCTICAS COTIDIANAS

PELIGROS(Fenómenos potencialmente

dañinos)Naturales

SocionaturalesTecnológicos

VULNERABILIDAD

ExposiciónFragilidadResiliencia

Probabilidad de ocurrencia del peligro con determinadas

caractarísticas

Grado o nivel de exposición, fragilidad y

capacidad de recuperación

Factores no controlablespeligros naturales

Factores controlables

Exposición, fragilidad, resilencia

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico

•Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


El análisis de riesgos a desastres tiene el fin de determinar los riesgos a desastres ante la ocurrencia de amenazas o peligros en el sitio seleccionado, sea por vulnerabilidad del sitio o provocadas por el mismo proyecto; además de identificar las medidas de prevención y mitigación (medidas de reducción de riesgo) pertinentes.

Tempranamente, en el mismo diagnóstico situacional se ha sugerido estudiar y determinar los riesgos de desastres presentes e históricamente acaecidos en el área de influencia del proyecto, esto con el fin de hacer integral este análisis en las diferentes secciones del proyecto.

Formulación




Valoración del desastre

Análisis de Vulnerabilidad

Análisis de emplazamient

o

Formulación




Inversión

Costos O&M

Beneficios del proyecto

Reconstrucción

Pérdida de beneficios

k: Ocurresituación de

riesgo

Costos O&M

Beneficios del proyecto

Horizonte de evaluación

k k+m k+n

Formulación




Organización para la ejecución del proyecto, que corresponde a la realización de las inversiones físicas, inversiones en maquinaria y equipo, y otras actividades previas a su puesta en marcha; debe existir una organización ad hoc, que tenga el propósito de “poner a punto” el proyecto para que inicie su operación según lo planificado.

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres

•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


Organización para la operación. El proyecto en su fase de operación se convierte en un productor de bienes o servicios, durante un periodo finito, en el que rutinariamente deberán realizarse actividades conducentes al logro del propósito del proyecto.

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres

•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


Se refieren al marco legal que regirá la acción del proyecto, su origen, ejecución y operación; puesto que éste marco legal le impondrá beneficios y costos, relevantes para la decisión de inversión.

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización

•Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M


Estudios diseños

Equipamiento

Infraestructura

Supervisión

Administración

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales

•Costos de Inversión• GO&M


Los gastos de operación son todos aquellos incurridos para desarrollar el proceso productivo de los bienes y/o servicios producidos por el proyecto una vez esté en operación (después de la inversión). Entre los gastos de operación pueden identificarse más relevantemente los sueldos y salarios, y los materiales e insumos, además de servicios básicos.

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión

•GO&M


Por lo concerniente a los gastos de mantenimiento, son todos los incurridos para preservar o mantener la capacidad de producción o nivel de servicio de la infraestructura y de la maquinaria y equipamiento que participa en el proceso de producción de los bienes y servicios entregados por el proyecto

Formulación

• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión

•GO&M


Evaluación

• Evaluación privada vs social

• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad

La evaluación privada busca la rentabilidad de la inversión del propietario, en cambio la evaluación social busca determinar si a la sociedad (al municipio) le conviene llevar a cabo el proyecto, es decir, valorar los beneficios y costos sociales que perciben todos los habitantes del municipio.


Evaluación

• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad

Los beneficios sociales están dados por “el valor” que tienen para la comunidad los bienes y/o servicios que generará el proyecto. Se debe tener mucho cuidado en no confundir los ingresos que genera el proyecto con los beneficios sociales.


Evaluación


Los costos sociales están referidos al valor económico de los recursos que se emplean en la producción de los bienes y/o servicios generados/entregados por el proyecto, esto es diferente de la evaluación privada, en la que interesa conocer los egresos monetarios.


Evaluación

• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección

• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad

Costo a precio de mercado

Factor de conversión

Costo social

Precios sociales básicos de Nicaragua

RecursoFactor de corrección

(o precio social)

Mano de obra calificada (MOC)

0.82

Mano de obra no calificada (MONC)

0.54

Divisa 1.015

Capital (Tasa Social de Descuento)

8%


Evaluación

• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad

• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad

Valor Actual Neto (VAN)

Si VAN(TSD) > 0, ejecutar el proyecto

Tasa Interna de Retorno (TIR)

Si TIR > TSD, ejecutar el proyecto

En un proyecto con flujos ‘bien comportados’, ocurre que:Si VAN(TSD) > 0, entonces, TIR > TSDSi VAN (TSD) = 0, entonces, TIR = TSDSi VAN (TSD) < 0, entonces, TIR < TSD


Evaluación

• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad

• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad

Alternativamente si es complejo medir los beneficios, pueden

construirse indicadores de costo-efectividad para las

diferentes alternativasSe elige la alternativa con I(C/E) menor!


Evaluación

• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad

• Análisis de sostenibilidad

Identificar aquellas variables que podrían cambiar (con incertidumbre) y cuyo valor sea relevante en la rentabilidad social del proyecto;

Determinar las magnitudes de los cambios en los valores de esas variables, cambios que sean probables;

Evaluar el proyecto, esto es, determinar los indicadores de rentabilidad y analizar cómo dicha rentabilidad se modifica ante los cambios en esas variables.


Evaluación


El análisis de sostenibilidad retoma elementos técnicos y financieros analizados en el capítulo de formulación (organización y gestión del proyecto, estimación de gastos de operación y mantenimiento); por lo que en esta sección la tarea es mostrar cómo se han estructurado acciones en la formulación que hagan sostenible el proyecto frente a riesgos de gestión y administración o de desastres, así como delinear alguna estrategia de financiamiento, ya sea que el proyecto genere recursos para financiar parcialmente su operación o no genere ningún recurso.


¡Muchas gracias por su atención!

Róger Vega RodríguezDirector de Preinversión

[email protected]

mailto:[email protected]

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