Metodología de evaluación anual del IFT · consecucin de los objetivos de gobierno y la mejora...
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INSTITUTO FEDERAL DE TELECOMUNICACIONES METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL DE TELECOMUNICACIONES ABRIL 2018 y
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INSTITUTO FEDERAL DE TELECOMUNICACIONES
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL
INSTITUTO FEDERAL DE TELECOMUNICACIONES
ABRIL 2018
y
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
INDICE
INTRODUCCIOacuteN 2
OBJETIVO 2
MODELO DE PIANEACIOacuteN - EVALUACIOacuteN INSTITUCIONAL 3
ETAPA DE PLANEACIOacuteN 3
Antecedentes 3
ETAPA DE EVALUACIOacuteN lo
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios 7 O
Misioacuten y Visioacuten 4
Objetivos Institucionales 4
Componentes de la etapa de Planeacioacuten 5
ETAPA DE EJECUCIOacuteN 8
ETAPA DE SEGUIMIENTO 8
Seguimiento a proyectos 9
Seguimiento del comportamiento del gasto9
Programa Anual de Evaluacioacuten 70
Indicadores estrateacutegicos 12
REFERENCIAS 13
ANEXO l INDICADORES ESTRATEacuteGICOS 14
ANEXO 11 FORMATO DE FICHA TEacuteCNICA DE LOS INDICADORES 15
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bull t INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES1
Introduccioacuten En cumplimiento a lo dispuesto en el artiacuteculo 28 paacuterrafo veinte fraccioacuten VIII de la Constitucioacuten Poliacutetica de los Estados Unidos Mexicanos (Constitucioacuten) y a fin de dar atencioacuten a los artiacuteculos 111 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) y 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental (LGCG) en el presente documento se establecen los mecanismos para la evaluacioacuten del desempentildeo institucional a partir del seguimiento a los objetivos que el Instituto Federal de Telecomunicaciones (Instituto o IFT) ha establecido como parte de su planeacioacuten estrateacutegica contenida en su Programa Anual de Trabajo y su vinculacioacuten con el ejercicio de los recursos encomendados al Instituto en sus programas presupuestarios
La Metodologiacutea de Evaluacioacuten Institucional es el conjunto general de elementos conceptuales y de informacioacuten que permiten realizar una valoracioacuten presupuestaria de la contribucioacuten de las acciones realizadas por el IFT al cumplimiento de su misioacuten objetivos y estrategias cada antildeo
Dicho seguimiento se enmarca dentro de las mejores praacutecticas en materia de gestioacuten orientada a la obtencioacuten de resultados la cual vincula la planeacloacuten Institucional y la gestioacuten de sus recursos con el seguimiento y evaluacioacuten de los avances logrados en favor de la transparencia y rendicioacuten de cuentas Su instrumentacioacuten favorece la consolidacioacuten de una nueva cultura organizacional basada en la creacioacuten de valor puacuteblico
La evaluacioacuten llevada a cabo por el Instituto en 2015 y 2016 y la revisioacuten de esta metodologiacutea confirma el compromiso institucional con la evaluacioacuten de su desempentildeo y la administracioacuten de los recursos conforme a criterios de legalidad honestidad eficiencia eficacia economiacutea racionalidad austeridad transparencia control rendicioacuten de cuentas y equidad de geacutenero donde todas las unidades administrativas ejecutoras del gasto son corresponsables en el logro de los objetivos y estrategias institucionales
Objetivo Establecer a traveacutes de un conjunto de elementos metodoloacutegicos los mecanismos para la evaluacioacuten del desempentildeo de los Programas Presupuestarios del Instituto Federal de Telecomunicaciones a partir de su vinculacioacuten con los resultados institucionales y con el propoacutesito de consolidar la vocacioacuten institucional de rendicioacuten de cuentas y transparencia en el marco de sus atribuciones
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Modelo de Planeacioacuten - Evaluacioacuten Institucional El Modelo de Planeacioacuten - Evaluacioacuten Institucional es la base de la gestioacuten orientada a resultados del lnstituto1 su propoacutesito es vincular el proceso de planeacioacuten seguimiento y evaluacioacuten del quehacer institucional a traveacutes de un esquema de comunicacioacuten y coordinacioacuten con la intencioacuten de incrementar el valor puacuteblico que genera el Instituto
Etapa de Planeacioacuten
Antecedentes
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica del Instituto se basa en el Plan Estrateacutegico que
desde 2016 sirve de base para la elaboracioacuten de los Programas Anuales de Trabajo e oacuten lo
lasamaso de
cumplimiento de la obligacioacuten constitucional de enviar al H Congreso de la Uniprogramas anuales e informes trimestrales que reflejen los avances enresponsabilidades y tareas sustantivas a su cargo A partir de ese antildeo los ProgrAnuales de Trabajo cuentan con un caraacutecter especiacutefico y detallado a efect
1 Tomando como referencia el concepto de Gestioacuten para resultados del BID (2015 pp 250) Es un marco de referencia cuya funcioacuten es facilitar a las organizaciones puacuteblicas la direccioacuten efectiva e integrada de su proceso de creacioacuten de valor puacuteblico (resultados) a fin de optimizarlo asegurando la maacutexima eficacia y eficiencia de su desempentildeo la consecucioacuten de los objetivos de gobierno y la mejora continua de sus instituciones (BID y CLAD 2007)
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concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional 2
Misioacuten y visioacuten
Misioacuten
Es la misioacuten del Instituto Federal de Telecomunicaciones desarrollar de forma eficiente
las telecomunicaciones y la radiodifusioacuten para el beneficio de los usuarios y audiencias del paiacutes a
traveacutes de 1) Regular promover y supervisar el uso aprovechamiento y explotacioacuten del espectro radioeleacutectrico la infraestructura las redes y la
prestacioacuten de los servicios 11) Impulsar condiciones de competencia efectiva en los mercados y 111)
Promover el acceso a las tecnologiacuteas y servicios de telecomunicaciones y radiodifusioacuten
Visioacuten
Ser una autoridad reguladora y de competencia independiente eficaz y transparente que contribuye al desarrollo de las Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten al
avance de la sociedad de la informacioacuten y del conocimiento en nuestro paiacutes asiacute como al mejoramiento de la calidad de vida y las oportunidades de desarrollo
para todos los mexicanos
Objetivos institucionales
El IFT definioacute cuatro objetivos institucionales con la finalidad de orientar sus recursos y esfuerzos Dichos objetivos promueven la competencia y libre concurrencia de los sectores regulados el acceso universal a las telecomunicaciones la calidad en la prestacioacuten de los servicios y el respeto a los usuarios y las audiencias
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica que les dio origen realizoacute un diagnoacutestico interno y externo del Instituto establecioacute la Misioacuten y la Visioacuten fijoacute los principios y valores de
2 De acuerdo al BID el fundamento de la planificacioacuten estrateacutegica es la capacidad prospectiva sobre la cual se establecen objetivos y metas de mediano y largo plazo e idealmente los mecanismos baacutesicos para lograrlos incluidos la identificacioacuten de entidades responsables indicadores para medir los avances y un orden de magnitud de los recursos requeridos Sin un sistema que articule una visioacuten coherente de objetivos metas y resultados en el mediano plazo la gestioacuten no tiene rumbo Tambieacuten es importante entender que la planificacioacuten estrateacutegica moderna estaacute basada en informacioacuten soacutelida y confiable Los sistemas de evaluacioacuten de poliacuteticas programas y proyectos deben retroalimentar la planificacioacuten para orientar las decisiones estrateacutegicas Para conocer maacutes sobre el Plan Estrateacutegico del IFT ver httpwwwiftorgmxtransparenciaplaneacion-estrategica
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actuacioacuten definioacute los objetivos y estrategias a seguir y perfiloacute un primer grupo de indicadores o meacutetricas para medir el cumplimiento de los objetivos del Instituto
Objetivoacutel Promover e impulsar que los Objetivo 2 Promover e impulsar usuarios y las audiencias tengan condiciones para el acceso uniacuteversal a
mejores opciones de servicios Quacutebllcos a las tecnologiacuteas y seNlclos de las precios asequibles a traveacutes del impulso telecoryiu_nJ_caciones y lq _ragiodifusioacuten de la comr-2etenciacutea lit5 e concurrericio con el objeto de maximizar el bienestar
de los sectores regulados social
Objetivos IFT
Componentes de la etapa de planeacioacuten
La etapa de planeacioacuten contempla las actividades de coordinacioacuten definicioacuten y seleccioacuten del conjunto de iniciativas acciones y proyectos que contribuyen al cumplimiento de la misioacuten del Instituto y al logro de sus objetivos y estrategias orientando los esfuerzos y recursos institucionales e indicando las unidades responsables de llevarlos a cabo
Estas iniciativas son el punto de partida para la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del Instituto para c ada ejercicio fiscal3 y eventualmente para la elaboracioacuten del Programa Anual de Trabajo por lo que brindan elementos para los procesos de priorizacioacuten y toma de decisiones en cuanto a la asignacioacuten de recursos el seguimiento de su ejercicio y la evaluacioacuten institucional
Los Programas Anuales de Trabajo estaacuten alineados a la Planeacioacuten Estrateacutegica y tienen un caraacutecter maacutes especiacutefico y detallado a efecto de concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional Los instrumentos que corresponden a esta etapa son
3 El proceso para establecer las p rioridades del Instituto y asignarlas a las Unidades Admin istrativas es p arte del proceso de formulac ioacuten del p royecto de presupuesto anual
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bull Planeacioacuten Estrateacutegica (PE) que proporciona el marco general del quehacer institucional al contemplar la Misioacuten Visioacuten y Objetivos Institucionales
bull Programa Anual de Trabajo (PA1) que integra los proyectos y acciones a realizar cada antildeo que se alinean a los objetivos y estrategias institucionales
bull Proyecto de Presupuesto de cada ejercicio fiscal (PPEF) en el cual se establece la previsioacuten anual de recursos a fin de llevar a cabo las acciones y proyectos establecidos en el PAT y dar cumplimiento a su mandato legal
bull Mecanismo de Planeacioacuten de Inversiones (MPI) como instrumento por medio del cual el IFT define sus prioridades en materia de gasto de inversioacuten en un horizonte de 6 antildeos
El flujo circular del modelo considera a la evaluacioacuten como el elemento de anaacutelisis fundamental para la planeacioacuten del siguiente ciclo lo que permite incorporar informacioacuten relevante respecto a los elementos del entorno interno y externo que influyeron sobre los avances en la ejecucioacuten de los proyectos y ejercicio del gasto incluyendo las etapas de programacioacuten y presupuestacioacuten contemplados en la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del siguiente ejercicio4
Asimismo permite revisar la manera en la que se encuentra organizada la Estructura Programaacutetica (EP) del lnstituta5 principalmente en lo que se refiere a los Programas Presupuestarios (Pp) y las unidades ejecutoras de gasto asociadas a cada uno de ellos
Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignaciones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y estrategias institucionales6
La dimensioacuten estrateacutegica de la planificacioacuten orientada a resultados estaacute estrechamente vinculada a la gestioacuten del presupuesto ya que las estructuras programaacuteticas constituyen un elemento clave para hacer operativa la planeacioacuten
Para ello se han establecido mecanismos de coordinacioacuten para la integracioacuten de la informacioacuten estrateacutegica y presupuestaria en las diferentes etapas del modela7 Estos
4 Este esquema provee un mecanismo para vincular los Programas Presupuestarios con los resultados de los proyectos maacutes relevantes del Instituto Para complementarlo el modelo requiere 1) Una instancia de validacioacuten de la informacioacuten de proyectos que enviacutean las UA y su relacioacuten con los objetivos institucionales y las liacuteneas estrateacutegicas de actuacioacuten institucional 2) Un grupo de indicadores estrateacutegicos que puedan asociarse a los programas presupuestarios 3) El desarrollo de un cubo de informacioacuten presupuestaria mediante la adopcioacuten de alguna herramienta de anaacutelisis de datos 5 Estructura Programaacutetica conjunto de categoriacuteas y elementos programaacuteticos ordenados en forma coherente el cual define las acciones que efectuacutean los ejecutores de gasto para alcanzar sus objetivos y metas ordena y clasifica sus acciones para delimitar la aplicacioacuten del gasto y permite conocer el rendimiento esperado de la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos (LFPRH) 6 La categoriacutea Programa Presupuestario fue introducida en la estructura programaacutetica federal como producto de la reforma a la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea de 2006 con la finalidad de construir el PbR 7 Retomando el argumento del BID El trabajo armoacutenico y continuo entre las aacutereas responsables de la planificacioacuten y del presupuesto es clave La aplicacioacuten de instrumentos de gestioacuten como la armonizacioacuten programaacutetica y presupuestaria el Programa Anual de Trabajo que deberaacute recoger las metas del Instituto y los marcos fiscales - hacendarios de corto y
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PAT
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TELECOMUNI CAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
mecanismos agregan a la informacioacuten de planeacioacuten estrateacutegica y a la programaacutetica del IFT una vista presupuestaria adicional a la econoacutemica a la administrativa y a la funcional a partir de la identificacioacuten y conformacioacuten de la unidad de proyecta8
Dicha categoriacutea de proyecto constituye la base para la construccioacuten del Anteproyecto de Presupuesto del Instituto cada antildeo y permite vincular la labor sustantiva del Instituto con el ejercicio del gasto ya que es la principal fuente de informacioacuten para justificar su composicioacuten
Siendo asiacute el proceso de presupuestacioacuten del IFT tiene como componente central a la Estructura Programaacutetica los Programas Presupuestarios9
los proyectos a realizar por las Unidades Responsables y los recursos ejercidos en ellos Todos esos elementos vinculados con los objetivos y estrategias institucionales
Este modelo toma como referencia las mejores praacutecticas en la materia 10 ya que los
programas presupuestarios se alinean con los objetivos estrateacutegicos a traveacutes de las actividades y proyectos realizados por las unidades responsables del gasto
La gestioacuten presupuestaria con orientacioacuten a resultados11 adoptada por el Instituto establece que sus programas presupuestarios sean sometidos a un ciclo basado en las siguientes etapas
bull Disentildeo Fase en donde se identifica la apertura continuidad o cambio de un Programa presupuestario en funcioacuten de las necesidades del Instituto y de la naturaleza y especializacioacuten de sus funciones atribuciones y actividades y en donde se definen los elementos de la estructura programaacutetica y Unidades Responsables asociadas a cada uno de ellos
bull Programacioacuten Es la fase donde se da de alta la estructura programaacutetica con eacutenfasis en el anaacutelisis realizado12
mediano plazo constituyen algunos medios para lograr esa adecuada integrac ioacuten entre la planificacioacuten y el presupuesto (BID 2015 p p44-45) 8 No se consideran como proyecto los gastos en servicios generales Para efectos de la evaluac ioacuten institucional se elegiraacute aquellos que de acuerdo a los c ri terios definidos por el aacuterea que corresponda se vinculen de manera directa con e cumplimiento de atribuciones objetivos yo estrategias institucionales y que sean contemplados en el correspondiente 9 Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignac iones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales 1ordm Por ejemplo las mencionadas por el BID (2015 pp 54) en donde se destaca que la planeac ioacuten estrateacutegica es un proceso integrado con la formulac ioacuten presupuestaria y el eje centra l de las proyecciones de gasto 11 Este modelo toma como referenc ia el concepto genera l de Presupuesto por resultad os o basado en el desempentildeo que menciona el BID (2015 p p 252) entendido como el proceso presupuesta (programacioacuten aprobacioacuten ejecuc ioacuten y rendicioacuten de cuentas) que incorpora el anaacutelisis de los resultados producid os por las acciones del sector puacuteblico y cuya previsioacuten de gastos se c lasifica de acuerdo con los programas establecidos en el plan estrateacutegico de mediano plazo El anaacute lisis de los resultados se basa en indicadores de desempentildeo (actualmente se encuentran en definicioacuten) y en evaluac iones 12 Como lo establece la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea en la c lasificacioacuten y tipologiacutea de los programas presupuestarios el Instituto se ajustaraacute a lo que defina la SHCP en el Manual de Programac ioacuten y Presupuesto
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TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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l
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Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
( l Paacutegina 14 de 17
~
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
Ciudad de Meacutexico a 30 de abril de 2018
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
INDICE
INTRODUCCIOacuteN 2
OBJETIVO 2
MODELO DE PIANEACIOacuteN - EVALUACIOacuteN INSTITUCIONAL 3
ETAPA DE PLANEACIOacuteN 3
Antecedentes 3
ETAPA DE EVALUACIOacuteN lo
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios 7 O
Misioacuten y Visioacuten 4
Objetivos Institucionales 4
Componentes de la etapa de Planeacioacuten 5
ETAPA DE EJECUCIOacuteN 8
ETAPA DE SEGUIMIENTO 8
Seguimiento a proyectos 9
Seguimiento del comportamiento del gasto9
Programa Anual de Evaluacioacuten 70
Indicadores estrateacutegicos 12
REFERENCIAS 13
ANEXO l INDICADORES ESTRATEacuteGICOS 14
ANEXO 11 FORMATO DE FICHA TEacuteCNICA DE LOS INDICADORES 15
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bull t INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES1
Introduccioacuten En cumplimiento a lo dispuesto en el artiacuteculo 28 paacuterrafo veinte fraccioacuten VIII de la Constitucioacuten Poliacutetica de los Estados Unidos Mexicanos (Constitucioacuten) y a fin de dar atencioacuten a los artiacuteculos 111 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) y 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental (LGCG) en el presente documento se establecen los mecanismos para la evaluacioacuten del desempentildeo institucional a partir del seguimiento a los objetivos que el Instituto Federal de Telecomunicaciones (Instituto o IFT) ha establecido como parte de su planeacioacuten estrateacutegica contenida en su Programa Anual de Trabajo y su vinculacioacuten con el ejercicio de los recursos encomendados al Instituto en sus programas presupuestarios
La Metodologiacutea de Evaluacioacuten Institucional es el conjunto general de elementos conceptuales y de informacioacuten que permiten realizar una valoracioacuten presupuestaria de la contribucioacuten de las acciones realizadas por el IFT al cumplimiento de su misioacuten objetivos y estrategias cada antildeo
Dicho seguimiento se enmarca dentro de las mejores praacutecticas en materia de gestioacuten orientada a la obtencioacuten de resultados la cual vincula la planeacloacuten Institucional y la gestioacuten de sus recursos con el seguimiento y evaluacioacuten de los avances logrados en favor de la transparencia y rendicioacuten de cuentas Su instrumentacioacuten favorece la consolidacioacuten de una nueva cultura organizacional basada en la creacioacuten de valor puacuteblico
La evaluacioacuten llevada a cabo por el Instituto en 2015 y 2016 y la revisioacuten de esta metodologiacutea confirma el compromiso institucional con la evaluacioacuten de su desempentildeo y la administracioacuten de los recursos conforme a criterios de legalidad honestidad eficiencia eficacia economiacutea racionalidad austeridad transparencia control rendicioacuten de cuentas y equidad de geacutenero donde todas las unidades administrativas ejecutoras del gasto son corresponsables en el logro de los objetivos y estrategias institucionales
Objetivo Establecer a traveacutes de un conjunto de elementos metodoloacutegicos los mecanismos para la evaluacioacuten del desempentildeo de los Programas Presupuestarios del Instituto Federal de Telecomunicaciones a partir de su vinculacioacuten con los resultados institucionales y con el propoacutesito de consolidar la vocacioacuten institucional de rendicioacuten de cuentas y transparencia en el marco de sus atribuciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACION ES
Modelo de Planeacioacuten - Evaluacioacuten Institucional El Modelo de Planeacioacuten - Evaluacioacuten Institucional es la base de la gestioacuten orientada a resultados del lnstituto1 su propoacutesito es vincular el proceso de planeacioacuten seguimiento y evaluacioacuten del quehacer institucional a traveacutes de un esquema de comunicacioacuten y coordinacioacuten con la intencioacuten de incrementar el valor puacuteblico que genera el Instituto
Etapa de Planeacioacuten
Antecedentes
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica del Instituto se basa en el Plan Estrateacutegico que
desde 2016 sirve de base para la elaboracioacuten de los Programas Anuales de Trabajo e oacuten lo
lasamaso de
cumplimiento de la obligacioacuten constitucional de enviar al H Congreso de la Uniprogramas anuales e informes trimestrales que reflejen los avances enresponsabilidades y tareas sustantivas a su cargo A partir de ese antildeo los ProgrAnuales de Trabajo cuentan con un caraacutecter especiacutefico y detallado a efect
1 Tomando como referencia el concepto de Gestioacuten para resultados del BID (2015 pp 250) Es un marco de referencia cuya funcioacuten es facilitar a las organizaciones puacuteblicas la direccioacuten efectiva e integrada de su proceso de creacioacuten de valor puacuteblico (resultados) a fin de optimizarlo asegurando la maacutexima eficacia y eficiencia de su desempentildeo la consecucioacuten de los objetivos de gobierno y la mejora continua de sus instituciones (BID y CLAD 2007)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL ift INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional 2
Misioacuten y visioacuten
Misioacuten
Es la misioacuten del Instituto Federal de Telecomunicaciones desarrollar de forma eficiente
las telecomunicaciones y la radiodifusioacuten para el beneficio de los usuarios y audiencias del paiacutes a
traveacutes de 1) Regular promover y supervisar el uso aprovechamiento y explotacioacuten del espectro radioeleacutectrico la infraestructura las redes y la
prestacioacuten de los servicios 11) Impulsar condiciones de competencia efectiva en los mercados y 111)
Promover el acceso a las tecnologiacuteas y servicios de telecomunicaciones y radiodifusioacuten
Visioacuten
Ser una autoridad reguladora y de competencia independiente eficaz y transparente que contribuye al desarrollo de las Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten al
avance de la sociedad de la informacioacuten y del conocimiento en nuestro paiacutes asiacute como al mejoramiento de la calidad de vida y las oportunidades de desarrollo
para todos los mexicanos
Objetivos institucionales
El IFT definioacute cuatro objetivos institucionales con la finalidad de orientar sus recursos y esfuerzos Dichos objetivos promueven la competencia y libre concurrencia de los sectores regulados el acceso universal a las telecomunicaciones la calidad en la prestacioacuten de los servicios y el respeto a los usuarios y las audiencias
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica que les dio origen realizoacute un diagnoacutestico interno y externo del Instituto establecioacute la Misioacuten y la Visioacuten fijoacute los principios y valores de
2 De acuerdo al BID el fundamento de la planificacioacuten estrateacutegica es la capacidad prospectiva sobre la cual se establecen objetivos y metas de mediano y largo plazo e idealmente los mecanismos baacutesicos para lograrlos incluidos la identificacioacuten de entidades responsables indicadores para medir los avances y un orden de magnitud de los recursos requeridos Sin un sistema que articule una visioacuten coherente de objetivos metas y resultados en el mediano plazo la gestioacuten no tiene rumbo Tambieacuten es importante entender que la planificacioacuten estrateacutegica moderna estaacute basada en informacioacuten soacutelida y confiable Los sistemas de evaluacioacuten de poliacuteticas programas y proyectos deben retroalimentar la planificacioacuten para orientar las decisiones estrateacutegicas Para conocer maacutes sobre el Plan Estrateacutegico del IFT ver httpwwwiftorgmxtransparenciaplaneacion-estrategica
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
actuacioacuten definioacute los objetivos y estrategias a seguir y perfiloacute un primer grupo de indicadores o meacutetricas para medir el cumplimiento de los objetivos del Instituto
Objetivoacutel Promover e impulsar que los Objetivo 2 Promover e impulsar usuarios y las audiencias tengan condiciones para el acceso uniacuteversal a
mejores opciones de servicios Quacutebllcos a las tecnologiacuteas y seNlclos de las precios asequibles a traveacutes del impulso telecoryiu_nJ_caciones y lq _ragiodifusioacuten de la comr-2etenciacutea lit5 e concurrericio con el objeto de maximizar el bienestar
de los sectores regulados social
Objetivos IFT
Componentes de la etapa de planeacioacuten
La etapa de planeacioacuten contempla las actividades de coordinacioacuten definicioacuten y seleccioacuten del conjunto de iniciativas acciones y proyectos que contribuyen al cumplimiento de la misioacuten del Instituto y al logro de sus objetivos y estrategias orientando los esfuerzos y recursos institucionales e indicando las unidades responsables de llevarlos a cabo
Estas iniciativas son el punto de partida para la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del Instituto para c ada ejercicio fiscal3 y eventualmente para la elaboracioacuten del Programa Anual de Trabajo por lo que brindan elementos para los procesos de priorizacioacuten y toma de decisiones en cuanto a la asignacioacuten de recursos el seguimiento de su ejercicio y la evaluacioacuten institucional
Los Programas Anuales de Trabajo estaacuten alineados a la Planeacioacuten Estrateacutegica y tienen un caraacutecter maacutes especiacutefico y detallado a efecto de concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional Los instrumentos que corresponden a esta etapa son
3 El proceso para establecer las p rioridades del Instituto y asignarlas a las Unidades Admin istrativas es p arte del proceso de formulac ioacuten del p royecto de presupuesto anual
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FED ERAL DE1DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
bull Planeacioacuten Estrateacutegica (PE) que proporciona el marco general del quehacer institucional al contemplar la Misioacuten Visioacuten y Objetivos Institucionales
bull Programa Anual de Trabajo (PA1) que integra los proyectos y acciones a realizar cada antildeo que se alinean a los objetivos y estrategias institucionales
bull Proyecto de Presupuesto de cada ejercicio fiscal (PPEF) en el cual se establece la previsioacuten anual de recursos a fin de llevar a cabo las acciones y proyectos establecidos en el PAT y dar cumplimiento a su mandato legal
bull Mecanismo de Planeacioacuten de Inversiones (MPI) como instrumento por medio del cual el IFT define sus prioridades en materia de gasto de inversioacuten en un horizonte de 6 antildeos
El flujo circular del modelo considera a la evaluacioacuten como el elemento de anaacutelisis fundamental para la planeacioacuten del siguiente ciclo lo que permite incorporar informacioacuten relevante respecto a los elementos del entorno interno y externo que influyeron sobre los avances en la ejecucioacuten de los proyectos y ejercicio del gasto incluyendo las etapas de programacioacuten y presupuestacioacuten contemplados en la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del siguiente ejercicio4
Asimismo permite revisar la manera en la que se encuentra organizada la Estructura Programaacutetica (EP) del lnstituta5 principalmente en lo que se refiere a los Programas Presupuestarios (Pp) y las unidades ejecutoras de gasto asociadas a cada uno de ellos
Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignaciones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y estrategias institucionales6
La dimensioacuten estrateacutegica de la planificacioacuten orientada a resultados estaacute estrechamente vinculada a la gestioacuten del presupuesto ya que las estructuras programaacuteticas constituyen un elemento clave para hacer operativa la planeacioacuten
Para ello se han establecido mecanismos de coordinacioacuten para la integracioacuten de la informacioacuten estrateacutegica y presupuestaria en las diferentes etapas del modela7 Estos
4 Este esquema provee un mecanismo para vincular los Programas Presupuestarios con los resultados de los proyectos maacutes relevantes del Instituto Para complementarlo el modelo requiere 1) Una instancia de validacioacuten de la informacioacuten de proyectos que enviacutean las UA y su relacioacuten con los objetivos institucionales y las liacuteneas estrateacutegicas de actuacioacuten institucional 2) Un grupo de indicadores estrateacutegicos que puedan asociarse a los programas presupuestarios 3) El desarrollo de un cubo de informacioacuten presupuestaria mediante la adopcioacuten de alguna herramienta de anaacutelisis de datos 5 Estructura Programaacutetica conjunto de categoriacuteas y elementos programaacuteticos ordenados en forma coherente el cual define las acciones que efectuacutean los ejecutores de gasto para alcanzar sus objetivos y metas ordena y clasifica sus acciones para delimitar la aplicacioacuten del gasto y permite conocer el rendimiento esperado de la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos (LFPRH) 6 La categoriacutea Programa Presupuestario fue introducida en la estructura programaacutetica federal como producto de la reforma a la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea de 2006 con la finalidad de construir el PbR 7 Retomando el argumento del BID El trabajo armoacutenico y continuo entre las aacutereas responsables de la planificacioacuten y del presupuesto es clave La aplicacioacuten de instrumentos de gestioacuten como la armonizacioacuten programaacutetica y presupuestaria el Programa Anual de Trabajo que deberaacute recoger las metas del Instituto y los marcos fiscales - hacendarios de corto y
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PAT
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMUNI CAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
mecanismos agregan a la informacioacuten de planeacioacuten estrateacutegica y a la programaacutetica del IFT una vista presupuestaria adicional a la econoacutemica a la administrativa y a la funcional a partir de la identificacioacuten y conformacioacuten de la unidad de proyecta8
Dicha categoriacutea de proyecto constituye la base para la construccioacuten del Anteproyecto de Presupuesto del Instituto cada antildeo y permite vincular la labor sustantiva del Instituto con el ejercicio del gasto ya que es la principal fuente de informacioacuten para justificar su composicioacuten
Siendo asiacute el proceso de presupuestacioacuten del IFT tiene como componente central a la Estructura Programaacutetica los Programas Presupuestarios9
los proyectos a realizar por las Unidades Responsables y los recursos ejercidos en ellos Todos esos elementos vinculados con los objetivos y estrategias institucionales
Este modelo toma como referencia las mejores praacutecticas en la materia 10 ya que los
programas presupuestarios se alinean con los objetivos estrateacutegicos a traveacutes de las actividades y proyectos realizados por las unidades responsables del gasto
La gestioacuten presupuestaria con orientacioacuten a resultados11 adoptada por el Instituto establece que sus programas presupuestarios sean sometidos a un ciclo basado en las siguientes etapas
bull Disentildeo Fase en donde se identifica la apertura continuidad o cambio de un Programa presupuestario en funcioacuten de las necesidades del Instituto y de la naturaleza y especializacioacuten de sus funciones atribuciones y actividades y en donde se definen los elementos de la estructura programaacutetica y Unidades Responsables asociadas a cada uno de ellos
bull Programacioacuten Es la fase donde se da de alta la estructura programaacutetica con eacutenfasis en el anaacutelisis realizado12
mediano plazo constituyen algunos medios para lograr esa adecuada integrac ioacuten entre la planificacioacuten y el presupuesto (BID 2015 p p44-45) 8 No se consideran como proyecto los gastos en servicios generales Para efectos de la evaluac ioacuten institucional se elegiraacute aquellos que de acuerdo a los c ri terios definidos por el aacuterea que corresponda se vinculen de manera directa con e cumplimiento de atribuciones objetivos yo estrategias institucionales y que sean contemplados en el correspondiente 9 Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignac iones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales 1ordm Por ejemplo las mencionadas por el BID (2015 pp 54) en donde se destaca que la planeac ioacuten estrateacutegica es un proceso integrado con la formulac ioacuten presupuestaria y el eje centra l de las proyecciones de gasto 11 Este modelo toma como referenc ia el concepto genera l de Presupuesto por resultad os o basado en el desempentildeo que menciona el BID (2015 p p 252) entendido como el proceso presupuesta (programacioacuten aprobacioacuten ejecuc ioacuten y rendicioacuten de cuentas) que incorpora el anaacutelisis de los resultados producid os por las acciones del sector puacuteblico y cuya previsioacuten de gastos se c lasifica de acuerdo con los programas establecidos en el plan estrateacutegico de mediano plazo El anaacute lisis de los resultados se basa en indicadores de desempentildeo (actualmente se encuentran en definicioacuten) y en evaluac iones 12 Como lo establece la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea en la c lasificacioacuten y tipologiacutea de los programas presupuestarios el Instituto se ajustaraacute a lo que defina la SHCP en el Manual de Programac ioacuten y Presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERA L DE
TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL 1
bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTIT UTO FEDERAL DE
TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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~
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTI TUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
Ciudad de Meacutexico a 30 de abril de 2018
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bull t INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES1
Introduccioacuten En cumplimiento a lo dispuesto en el artiacuteculo 28 paacuterrafo veinte fraccioacuten VIII de la Constitucioacuten Poliacutetica de los Estados Unidos Mexicanos (Constitucioacuten) y a fin de dar atencioacuten a los artiacuteculos 111 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) y 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental (LGCG) en el presente documento se establecen los mecanismos para la evaluacioacuten del desempentildeo institucional a partir del seguimiento a los objetivos que el Instituto Federal de Telecomunicaciones (Instituto o IFT) ha establecido como parte de su planeacioacuten estrateacutegica contenida en su Programa Anual de Trabajo y su vinculacioacuten con el ejercicio de los recursos encomendados al Instituto en sus programas presupuestarios
La Metodologiacutea de Evaluacioacuten Institucional es el conjunto general de elementos conceptuales y de informacioacuten que permiten realizar una valoracioacuten presupuestaria de la contribucioacuten de las acciones realizadas por el IFT al cumplimiento de su misioacuten objetivos y estrategias cada antildeo
Dicho seguimiento se enmarca dentro de las mejores praacutecticas en materia de gestioacuten orientada a la obtencioacuten de resultados la cual vincula la planeacloacuten Institucional y la gestioacuten de sus recursos con el seguimiento y evaluacioacuten de los avances logrados en favor de la transparencia y rendicioacuten de cuentas Su instrumentacioacuten favorece la consolidacioacuten de una nueva cultura organizacional basada en la creacioacuten de valor puacuteblico
La evaluacioacuten llevada a cabo por el Instituto en 2015 y 2016 y la revisioacuten de esta metodologiacutea confirma el compromiso institucional con la evaluacioacuten de su desempentildeo y la administracioacuten de los recursos conforme a criterios de legalidad honestidad eficiencia eficacia economiacutea racionalidad austeridad transparencia control rendicioacuten de cuentas y equidad de geacutenero donde todas las unidades administrativas ejecutoras del gasto son corresponsables en el logro de los objetivos y estrategias institucionales
Objetivo Establecer a traveacutes de un conjunto de elementos metodoloacutegicos los mecanismos para la evaluacioacuten del desempentildeo de los Programas Presupuestarios del Instituto Federal de Telecomunicaciones a partir de su vinculacioacuten con los resultados institucionales y con el propoacutesito de consolidar la vocacioacuten institucional de rendicioacuten de cuentas y transparencia en el marco de sus atribuciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACION ES
Modelo de Planeacioacuten - Evaluacioacuten Institucional El Modelo de Planeacioacuten - Evaluacioacuten Institucional es la base de la gestioacuten orientada a resultados del lnstituto1 su propoacutesito es vincular el proceso de planeacioacuten seguimiento y evaluacioacuten del quehacer institucional a traveacutes de un esquema de comunicacioacuten y coordinacioacuten con la intencioacuten de incrementar el valor puacuteblico que genera el Instituto
Etapa de Planeacioacuten
Antecedentes
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica del Instituto se basa en el Plan Estrateacutegico que
desde 2016 sirve de base para la elaboracioacuten de los Programas Anuales de Trabajo e oacuten lo
lasamaso de
cumplimiento de la obligacioacuten constitucional de enviar al H Congreso de la Uniprogramas anuales e informes trimestrales que reflejen los avances enresponsabilidades y tareas sustantivas a su cargo A partir de ese antildeo los ProgrAnuales de Trabajo cuentan con un caraacutecter especiacutefico y detallado a efect
1 Tomando como referencia el concepto de Gestioacuten para resultados del BID (2015 pp 250) Es un marco de referencia cuya funcioacuten es facilitar a las organizaciones puacuteblicas la direccioacuten efectiva e integrada de su proceso de creacioacuten de valor puacuteblico (resultados) a fin de optimizarlo asegurando la maacutexima eficacia y eficiencia de su desempentildeo la consecucioacuten de los objetivos de gobierno y la mejora continua de sus instituciones (BID y CLAD 2007)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL ift INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional 2
Misioacuten y visioacuten
Misioacuten
Es la misioacuten del Instituto Federal de Telecomunicaciones desarrollar de forma eficiente
las telecomunicaciones y la radiodifusioacuten para el beneficio de los usuarios y audiencias del paiacutes a
traveacutes de 1) Regular promover y supervisar el uso aprovechamiento y explotacioacuten del espectro radioeleacutectrico la infraestructura las redes y la
prestacioacuten de los servicios 11) Impulsar condiciones de competencia efectiva en los mercados y 111)
Promover el acceso a las tecnologiacuteas y servicios de telecomunicaciones y radiodifusioacuten
Visioacuten
Ser una autoridad reguladora y de competencia independiente eficaz y transparente que contribuye al desarrollo de las Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten al
avance de la sociedad de la informacioacuten y del conocimiento en nuestro paiacutes asiacute como al mejoramiento de la calidad de vida y las oportunidades de desarrollo
para todos los mexicanos
Objetivos institucionales
El IFT definioacute cuatro objetivos institucionales con la finalidad de orientar sus recursos y esfuerzos Dichos objetivos promueven la competencia y libre concurrencia de los sectores regulados el acceso universal a las telecomunicaciones la calidad en la prestacioacuten de los servicios y el respeto a los usuarios y las audiencias
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica que les dio origen realizoacute un diagnoacutestico interno y externo del Instituto establecioacute la Misioacuten y la Visioacuten fijoacute los principios y valores de
2 De acuerdo al BID el fundamento de la planificacioacuten estrateacutegica es la capacidad prospectiva sobre la cual se establecen objetivos y metas de mediano y largo plazo e idealmente los mecanismos baacutesicos para lograrlos incluidos la identificacioacuten de entidades responsables indicadores para medir los avances y un orden de magnitud de los recursos requeridos Sin un sistema que articule una visioacuten coherente de objetivos metas y resultados en el mediano plazo la gestioacuten no tiene rumbo Tambieacuten es importante entender que la planificacioacuten estrateacutegica moderna estaacute basada en informacioacuten soacutelida y confiable Los sistemas de evaluacioacuten de poliacuteticas programas y proyectos deben retroalimentar la planificacioacuten para orientar las decisiones estrateacutegicas Para conocer maacutes sobre el Plan Estrateacutegico del IFT ver httpwwwiftorgmxtransparenciaplaneacion-estrategica
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
actuacioacuten definioacute los objetivos y estrategias a seguir y perfiloacute un primer grupo de indicadores o meacutetricas para medir el cumplimiento de los objetivos del Instituto
Objetivoacutel Promover e impulsar que los Objetivo 2 Promover e impulsar usuarios y las audiencias tengan condiciones para el acceso uniacuteversal a
mejores opciones de servicios Quacutebllcos a las tecnologiacuteas y seNlclos de las precios asequibles a traveacutes del impulso telecoryiu_nJ_caciones y lq _ragiodifusioacuten de la comr-2etenciacutea lit5 e concurrericio con el objeto de maximizar el bienestar
de los sectores regulados social
Objetivos IFT
Componentes de la etapa de planeacioacuten
La etapa de planeacioacuten contempla las actividades de coordinacioacuten definicioacuten y seleccioacuten del conjunto de iniciativas acciones y proyectos que contribuyen al cumplimiento de la misioacuten del Instituto y al logro de sus objetivos y estrategias orientando los esfuerzos y recursos institucionales e indicando las unidades responsables de llevarlos a cabo
Estas iniciativas son el punto de partida para la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del Instituto para c ada ejercicio fiscal3 y eventualmente para la elaboracioacuten del Programa Anual de Trabajo por lo que brindan elementos para los procesos de priorizacioacuten y toma de decisiones en cuanto a la asignacioacuten de recursos el seguimiento de su ejercicio y la evaluacioacuten institucional
Los Programas Anuales de Trabajo estaacuten alineados a la Planeacioacuten Estrateacutegica y tienen un caraacutecter maacutes especiacutefico y detallado a efecto de concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional Los instrumentos que corresponden a esta etapa son
3 El proceso para establecer las p rioridades del Instituto y asignarlas a las Unidades Admin istrativas es p arte del proceso de formulac ioacuten del p royecto de presupuesto anual
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FED ERAL DE1DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
bull Planeacioacuten Estrateacutegica (PE) que proporciona el marco general del quehacer institucional al contemplar la Misioacuten Visioacuten y Objetivos Institucionales
bull Programa Anual de Trabajo (PA1) que integra los proyectos y acciones a realizar cada antildeo que se alinean a los objetivos y estrategias institucionales
bull Proyecto de Presupuesto de cada ejercicio fiscal (PPEF) en el cual se establece la previsioacuten anual de recursos a fin de llevar a cabo las acciones y proyectos establecidos en el PAT y dar cumplimiento a su mandato legal
bull Mecanismo de Planeacioacuten de Inversiones (MPI) como instrumento por medio del cual el IFT define sus prioridades en materia de gasto de inversioacuten en un horizonte de 6 antildeos
El flujo circular del modelo considera a la evaluacioacuten como el elemento de anaacutelisis fundamental para la planeacioacuten del siguiente ciclo lo que permite incorporar informacioacuten relevante respecto a los elementos del entorno interno y externo que influyeron sobre los avances en la ejecucioacuten de los proyectos y ejercicio del gasto incluyendo las etapas de programacioacuten y presupuestacioacuten contemplados en la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del siguiente ejercicio4
Asimismo permite revisar la manera en la que se encuentra organizada la Estructura Programaacutetica (EP) del lnstituta5 principalmente en lo que se refiere a los Programas Presupuestarios (Pp) y las unidades ejecutoras de gasto asociadas a cada uno de ellos
Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignaciones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y estrategias institucionales6
La dimensioacuten estrateacutegica de la planificacioacuten orientada a resultados estaacute estrechamente vinculada a la gestioacuten del presupuesto ya que las estructuras programaacuteticas constituyen un elemento clave para hacer operativa la planeacioacuten
Para ello se han establecido mecanismos de coordinacioacuten para la integracioacuten de la informacioacuten estrateacutegica y presupuestaria en las diferentes etapas del modela7 Estos
4 Este esquema provee un mecanismo para vincular los Programas Presupuestarios con los resultados de los proyectos maacutes relevantes del Instituto Para complementarlo el modelo requiere 1) Una instancia de validacioacuten de la informacioacuten de proyectos que enviacutean las UA y su relacioacuten con los objetivos institucionales y las liacuteneas estrateacutegicas de actuacioacuten institucional 2) Un grupo de indicadores estrateacutegicos que puedan asociarse a los programas presupuestarios 3) El desarrollo de un cubo de informacioacuten presupuestaria mediante la adopcioacuten de alguna herramienta de anaacutelisis de datos 5 Estructura Programaacutetica conjunto de categoriacuteas y elementos programaacuteticos ordenados en forma coherente el cual define las acciones que efectuacutean los ejecutores de gasto para alcanzar sus objetivos y metas ordena y clasifica sus acciones para delimitar la aplicacioacuten del gasto y permite conocer el rendimiento esperado de la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos (LFPRH) 6 La categoriacutea Programa Presupuestario fue introducida en la estructura programaacutetica federal como producto de la reforma a la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea de 2006 con la finalidad de construir el PbR 7 Retomando el argumento del BID El trabajo armoacutenico y continuo entre las aacutereas responsables de la planificacioacuten y del presupuesto es clave La aplicacioacuten de instrumentos de gestioacuten como la armonizacioacuten programaacutetica y presupuestaria el Programa Anual de Trabajo que deberaacute recoger las metas del Instituto y los marcos fiscales - hacendarios de corto y
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PAT
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMUNI CAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
mecanismos agregan a la informacioacuten de planeacioacuten estrateacutegica y a la programaacutetica del IFT una vista presupuestaria adicional a la econoacutemica a la administrativa y a la funcional a partir de la identificacioacuten y conformacioacuten de la unidad de proyecta8
Dicha categoriacutea de proyecto constituye la base para la construccioacuten del Anteproyecto de Presupuesto del Instituto cada antildeo y permite vincular la labor sustantiva del Instituto con el ejercicio del gasto ya que es la principal fuente de informacioacuten para justificar su composicioacuten
Siendo asiacute el proceso de presupuestacioacuten del IFT tiene como componente central a la Estructura Programaacutetica los Programas Presupuestarios9
los proyectos a realizar por las Unidades Responsables y los recursos ejercidos en ellos Todos esos elementos vinculados con los objetivos y estrategias institucionales
Este modelo toma como referencia las mejores praacutecticas en la materia 10 ya que los
programas presupuestarios se alinean con los objetivos estrateacutegicos a traveacutes de las actividades y proyectos realizados por las unidades responsables del gasto
La gestioacuten presupuestaria con orientacioacuten a resultados11 adoptada por el Instituto establece que sus programas presupuestarios sean sometidos a un ciclo basado en las siguientes etapas
bull Disentildeo Fase en donde se identifica la apertura continuidad o cambio de un Programa presupuestario en funcioacuten de las necesidades del Instituto y de la naturaleza y especializacioacuten de sus funciones atribuciones y actividades y en donde se definen los elementos de la estructura programaacutetica y Unidades Responsables asociadas a cada uno de ellos
bull Programacioacuten Es la fase donde se da de alta la estructura programaacutetica con eacutenfasis en el anaacutelisis realizado12
mediano plazo constituyen algunos medios para lograr esa adecuada integrac ioacuten entre la planificacioacuten y el presupuesto (BID 2015 p p44-45) 8 No se consideran como proyecto los gastos en servicios generales Para efectos de la evaluac ioacuten institucional se elegiraacute aquellos que de acuerdo a los c ri terios definidos por el aacuterea que corresponda se vinculen de manera directa con e cumplimiento de atribuciones objetivos yo estrategias institucionales y que sean contemplados en el correspondiente 9 Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignac iones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales 1ordm Por ejemplo las mencionadas por el BID (2015 pp 54) en donde se destaca que la planeac ioacuten estrateacutegica es un proceso integrado con la formulac ioacuten presupuestaria y el eje centra l de las proyecciones de gasto 11 Este modelo toma como referenc ia el concepto genera l de Presupuesto por resultad os o basado en el desempentildeo que menciona el BID (2015 p p 252) entendido como el proceso presupuesta (programacioacuten aprobacioacuten ejecuc ioacuten y rendicioacuten de cuentas) que incorpora el anaacutelisis de los resultados producid os por las acciones del sector puacuteblico y cuya previsioacuten de gastos se c lasifica de acuerdo con los programas establecidos en el plan estrateacutegico de mediano plazo El anaacute lisis de los resultados se basa en indicadores de desempentildeo (actualmente se encuentran en definicioacuten) y en evaluac iones 12 Como lo establece la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea en la c lasificacioacuten y tipologiacutea de los programas presupuestarios el Instituto se ajustaraacute a lo que defina la SHCP en el Manual de Programac ioacuten y Presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERA L DE
TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL 1
bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTIT UTO FEDERAL DE
TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTI TUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
Ciudad de Meacutexico a 30 de abril de 2018
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACION ES
Modelo de Planeacioacuten - Evaluacioacuten Institucional El Modelo de Planeacioacuten - Evaluacioacuten Institucional es la base de la gestioacuten orientada a resultados del lnstituto1 su propoacutesito es vincular el proceso de planeacioacuten seguimiento y evaluacioacuten del quehacer institucional a traveacutes de un esquema de comunicacioacuten y coordinacioacuten con la intencioacuten de incrementar el valor puacuteblico que genera el Instituto
Etapa de Planeacioacuten
Antecedentes
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica del Instituto se basa en el Plan Estrateacutegico que
desde 2016 sirve de base para la elaboracioacuten de los Programas Anuales de Trabajo e oacuten lo
lasamaso de
cumplimiento de la obligacioacuten constitucional de enviar al H Congreso de la Uniprogramas anuales e informes trimestrales que reflejen los avances enresponsabilidades y tareas sustantivas a su cargo A partir de ese antildeo los ProgrAnuales de Trabajo cuentan con un caraacutecter especiacutefico y detallado a efect
1 Tomando como referencia el concepto de Gestioacuten para resultados del BID (2015 pp 250) Es un marco de referencia cuya funcioacuten es facilitar a las organizaciones puacuteblicas la direccioacuten efectiva e integrada de su proceso de creacioacuten de valor puacuteblico (resultados) a fin de optimizarlo asegurando la maacutexima eficacia y eficiencia de su desempentildeo la consecucioacuten de los objetivos de gobierno y la mejora continua de sus instituciones (BID y CLAD 2007)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL ift INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional 2
Misioacuten y visioacuten
Misioacuten
Es la misioacuten del Instituto Federal de Telecomunicaciones desarrollar de forma eficiente
las telecomunicaciones y la radiodifusioacuten para el beneficio de los usuarios y audiencias del paiacutes a
traveacutes de 1) Regular promover y supervisar el uso aprovechamiento y explotacioacuten del espectro radioeleacutectrico la infraestructura las redes y la
prestacioacuten de los servicios 11) Impulsar condiciones de competencia efectiva en los mercados y 111)
Promover el acceso a las tecnologiacuteas y servicios de telecomunicaciones y radiodifusioacuten
Visioacuten
Ser una autoridad reguladora y de competencia independiente eficaz y transparente que contribuye al desarrollo de las Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten al
avance de la sociedad de la informacioacuten y del conocimiento en nuestro paiacutes asiacute como al mejoramiento de la calidad de vida y las oportunidades de desarrollo
para todos los mexicanos
Objetivos institucionales
El IFT definioacute cuatro objetivos institucionales con la finalidad de orientar sus recursos y esfuerzos Dichos objetivos promueven la competencia y libre concurrencia de los sectores regulados el acceso universal a las telecomunicaciones la calidad en la prestacioacuten de los servicios y el respeto a los usuarios y las audiencias
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica que les dio origen realizoacute un diagnoacutestico interno y externo del Instituto establecioacute la Misioacuten y la Visioacuten fijoacute los principios y valores de
2 De acuerdo al BID el fundamento de la planificacioacuten estrateacutegica es la capacidad prospectiva sobre la cual se establecen objetivos y metas de mediano y largo plazo e idealmente los mecanismos baacutesicos para lograrlos incluidos la identificacioacuten de entidades responsables indicadores para medir los avances y un orden de magnitud de los recursos requeridos Sin un sistema que articule una visioacuten coherente de objetivos metas y resultados en el mediano plazo la gestioacuten no tiene rumbo Tambieacuten es importante entender que la planificacioacuten estrateacutegica moderna estaacute basada en informacioacuten soacutelida y confiable Los sistemas de evaluacioacuten de poliacuteticas programas y proyectos deben retroalimentar la planificacioacuten para orientar las decisiones estrateacutegicas Para conocer maacutes sobre el Plan Estrateacutegico del IFT ver httpwwwiftorgmxtransparenciaplaneacion-estrategica
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
actuacioacuten definioacute los objetivos y estrategias a seguir y perfiloacute un primer grupo de indicadores o meacutetricas para medir el cumplimiento de los objetivos del Instituto
Objetivoacutel Promover e impulsar que los Objetivo 2 Promover e impulsar usuarios y las audiencias tengan condiciones para el acceso uniacuteversal a
mejores opciones de servicios Quacutebllcos a las tecnologiacuteas y seNlclos de las precios asequibles a traveacutes del impulso telecoryiu_nJ_caciones y lq _ragiodifusioacuten de la comr-2etenciacutea lit5 e concurrericio con el objeto de maximizar el bienestar
de los sectores regulados social
Objetivos IFT
Componentes de la etapa de planeacioacuten
La etapa de planeacioacuten contempla las actividades de coordinacioacuten definicioacuten y seleccioacuten del conjunto de iniciativas acciones y proyectos que contribuyen al cumplimiento de la misioacuten del Instituto y al logro de sus objetivos y estrategias orientando los esfuerzos y recursos institucionales e indicando las unidades responsables de llevarlos a cabo
Estas iniciativas son el punto de partida para la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del Instituto para c ada ejercicio fiscal3 y eventualmente para la elaboracioacuten del Programa Anual de Trabajo por lo que brindan elementos para los procesos de priorizacioacuten y toma de decisiones en cuanto a la asignacioacuten de recursos el seguimiento de su ejercicio y la evaluacioacuten institucional
Los Programas Anuales de Trabajo estaacuten alineados a la Planeacioacuten Estrateacutegica y tienen un caraacutecter maacutes especiacutefico y detallado a efecto de concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional Los instrumentos que corresponden a esta etapa son
3 El proceso para establecer las p rioridades del Instituto y asignarlas a las Unidades Admin istrativas es p arte del proceso de formulac ioacuten del p royecto de presupuesto anual
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FED ERAL DE1DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
bull Planeacioacuten Estrateacutegica (PE) que proporciona el marco general del quehacer institucional al contemplar la Misioacuten Visioacuten y Objetivos Institucionales
bull Programa Anual de Trabajo (PA1) que integra los proyectos y acciones a realizar cada antildeo que se alinean a los objetivos y estrategias institucionales
bull Proyecto de Presupuesto de cada ejercicio fiscal (PPEF) en el cual se establece la previsioacuten anual de recursos a fin de llevar a cabo las acciones y proyectos establecidos en el PAT y dar cumplimiento a su mandato legal
bull Mecanismo de Planeacioacuten de Inversiones (MPI) como instrumento por medio del cual el IFT define sus prioridades en materia de gasto de inversioacuten en un horizonte de 6 antildeos
El flujo circular del modelo considera a la evaluacioacuten como el elemento de anaacutelisis fundamental para la planeacioacuten del siguiente ciclo lo que permite incorporar informacioacuten relevante respecto a los elementos del entorno interno y externo que influyeron sobre los avances en la ejecucioacuten de los proyectos y ejercicio del gasto incluyendo las etapas de programacioacuten y presupuestacioacuten contemplados en la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del siguiente ejercicio4
Asimismo permite revisar la manera en la que se encuentra organizada la Estructura Programaacutetica (EP) del lnstituta5 principalmente en lo que se refiere a los Programas Presupuestarios (Pp) y las unidades ejecutoras de gasto asociadas a cada uno de ellos
Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignaciones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y estrategias institucionales6
La dimensioacuten estrateacutegica de la planificacioacuten orientada a resultados estaacute estrechamente vinculada a la gestioacuten del presupuesto ya que las estructuras programaacuteticas constituyen un elemento clave para hacer operativa la planeacioacuten
Para ello se han establecido mecanismos de coordinacioacuten para la integracioacuten de la informacioacuten estrateacutegica y presupuestaria en las diferentes etapas del modela7 Estos
4 Este esquema provee un mecanismo para vincular los Programas Presupuestarios con los resultados de los proyectos maacutes relevantes del Instituto Para complementarlo el modelo requiere 1) Una instancia de validacioacuten de la informacioacuten de proyectos que enviacutean las UA y su relacioacuten con los objetivos institucionales y las liacuteneas estrateacutegicas de actuacioacuten institucional 2) Un grupo de indicadores estrateacutegicos que puedan asociarse a los programas presupuestarios 3) El desarrollo de un cubo de informacioacuten presupuestaria mediante la adopcioacuten de alguna herramienta de anaacutelisis de datos 5 Estructura Programaacutetica conjunto de categoriacuteas y elementos programaacuteticos ordenados en forma coherente el cual define las acciones que efectuacutean los ejecutores de gasto para alcanzar sus objetivos y metas ordena y clasifica sus acciones para delimitar la aplicacioacuten del gasto y permite conocer el rendimiento esperado de la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos (LFPRH) 6 La categoriacutea Programa Presupuestario fue introducida en la estructura programaacutetica federal como producto de la reforma a la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea de 2006 con la finalidad de construir el PbR 7 Retomando el argumento del BID El trabajo armoacutenico y continuo entre las aacutereas responsables de la planificacioacuten y del presupuesto es clave La aplicacioacuten de instrumentos de gestioacuten como la armonizacioacuten programaacutetica y presupuestaria el Programa Anual de Trabajo que deberaacute recoger las metas del Instituto y los marcos fiscales - hacendarios de corto y
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PAT
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMUNI CAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
mecanismos agregan a la informacioacuten de planeacioacuten estrateacutegica y a la programaacutetica del IFT una vista presupuestaria adicional a la econoacutemica a la administrativa y a la funcional a partir de la identificacioacuten y conformacioacuten de la unidad de proyecta8
Dicha categoriacutea de proyecto constituye la base para la construccioacuten del Anteproyecto de Presupuesto del Instituto cada antildeo y permite vincular la labor sustantiva del Instituto con el ejercicio del gasto ya que es la principal fuente de informacioacuten para justificar su composicioacuten
Siendo asiacute el proceso de presupuestacioacuten del IFT tiene como componente central a la Estructura Programaacutetica los Programas Presupuestarios9
los proyectos a realizar por las Unidades Responsables y los recursos ejercidos en ellos Todos esos elementos vinculados con los objetivos y estrategias institucionales
Este modelo toma como referencia las mejores praacutecticas en la materia 10 ya que los
programas presupuestarios se alinean con los objetivos estrateacutegicos a traveacutes de las actividades y proyectos realizados por las unidades responsables del gasto
La gestioacuten presupuestaria con orientacioacuten a resultados11 adoptada por el Instituto establece que sus programas presupuestarios sean sometidos a un ciclo basado en las siguientes etapas
bull Disentildeo Fase en donde se identifica la apertura continuidad o cambio de un Programa presupuestario en funcioacuten de las necesidades del Instituto y de la naturaleza y especializacioacuten de sus funciones atribuciones y actividades y en donde se definen los elementos de la estructura programaacutetica y Unidades Responsables asociadas a cada uno de ellos
bull Programacioacuten Es la fase donde se da de alta la estructura programaacutetica con eacutenfasis en el anaacutelisis realizado12
mediano plazo constituyen algunos medios para lograr esa adecuada integrac ioacuten entre la planificacioacuten y el presupuesto (BID 2015 p p44-45) 8 No se consideran como proyecto los gastos en servicios generales Para efectos de la evaluac ioacuten institucional se elegiraacute aquellos que de acuerdo a los c ri terios definidos por el aacuterea que corresponda se vinculen de manera directa con e cumplimiento de atribuciones objetivos yo estrategias institucionales y que sean contemplados en el correspondiente 9 Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignac iones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales 1ordm Por ejemplo las mencionadas por el BID (2015 pp 54) en donde se destaca que la planeac ioacuten estrateacutegica es un proceso integrado con la formulac ioacuten presupuestaria y el eje centra l de las proyecciones de gasto 11 Este modelo toma como referenc ia el concepto genera l de Presupuesto por resultad os o basado en el desempentildeo que menciona el BID (2015 p p 252) entendido como el proceso presupuesta (programacioacuten aprobacioacuten ejecuc ioacuten y rendicioacuten de cuentas) que incorpora el anaacutelisis de los resultados producid os por las acciones del sector puacuteblico y cuya previsioacuten de gastos se c lasifica de acuerdo con los programas establecidos en el plan estrateacutegico de mediano plazo El anaacute lisis de los resultados se basa en indicadores de desempentildeo (actualmente se encuentran en definicioacuten) y en evaluac iones 12 Como lo establece la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea en la c lasificacioacuten y tipologiacutea de los programas presupuestarios el Instituto se ajustaraacute a lo que defina la SHCP en el Manual de Programac ioacuten y Presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERA L DE
TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL 1
bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTIT UTO FEDERAL DE
TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTI TUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
Ciudad de Meacutexico a 30 de abril de 2018
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL ift INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional 2
Misioacuten y visioacuten
Misioacuten
Es la misioacuten del Instituto Federal de Telecomunicaciones desarrollar de forma eficiente
las telecomunicaciones y la radiodifusioacuten para el beneficio de los usuarios y audiencias del paiacutes a
traveacutes de 1) Regular promover y supervisar el uso aprovechamiento y explotacioacuten del espectro radioeleacutectrico la infraestructura las redes y la
prestacioacuten de los servicios 11) Impulsar condiciones de competencia efectiva en los mercados y 111)
Promover el acceso a las tecnologiacuteas y servicios de telecomunicaciones y radiodifusioacuten
Visioacuten
Ser una autoridad reguladora y de competencia independiente eficaz y transparente que contribuye al desarrollo de las Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten al
avance de la sociedad de la informacioacuten y del conocimiento en nuestro paiacutes asiacute como al mejoramiento de la calidad de vida y las oportunidades de desarrollo
para todos los mexicanos
Objetivos institucionales
El IFT definioacute cuatro objetivos institucionales con la finalidad de orientar sus recursos y esfuerzos Dichos objetivos promueven la competencia y libre concurrencia de los sectores regulados el acceso universal a las telecomunicaciones la calidad en la prestacioacuten de los servicios y el respeto a los usuarios y las audiencias
El proceso de planeacioacuten estrateacutegica que les dio origen realizoacute un diagnoacutestico interno y externo del Instituto establecioacute la Misioacuten y la Visioacuten fijoacute los principios y valores de
2 De acuerdo al BID el fundamento de la planificacioacuten estrateacutegica es la capacidad prospectiva sobre la cual se establecen objetivos y metas de mediano y largo plazo e idealmente los mecanismos baacutesicos para lograrlos incluidos la identificacioacuten de entidades responsables indicadores para medir los avances y un orden de magnitud de los recursos requeridos Sin un sistema que articule una visioacuten coherente de objetivos metas y resultados en el mediano plazo la gestioacuten no tiene rumbo Tambieacuten es importante entender que la planificacioacuten estrateacutegica moderna estaacute basada en informacioacuten soacutelida y confiable Los sistemas de evaluacioacuten de poliacuteticas programas y proyectos deben retroalimentar la planificacioacuten para orientar las decisiones estrateacutegicas Para conocer maacutes sobre el Plan Estrateacutegico del IFT ver httpwwwiftorgmxtransparenciaplaneacion-estrategica
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
actuacioacuten definioacute los objetivos y estrategias a seguir y perfiloacute un primer grupo de indicadores o meacutetricas para medir el cumplimiento de los objetivos del Instituto
Objetivoacutel Promover e impulsar que los Objetivo 2 Promover e impulsar usuarios y las audiencias tengan condiciones para el acceso uniacuteversal a
mejores opciones de servicios Quacutebllcos a las tecnologiacuteas y seNlclos de las precios asequibles a traveacutes del impulso telecoryiu_nJ_caciones y lq _ragiodifusioacuten de la comr-2etenciacutea lit5 e concurrericio con el objeto de maximizar el bienestar
de los sectores regulados social
Objetivos IFT
Componentes de la etapa de planeacioacuten
La etapa de planeacioacuten contempla las actividades de coordinacioacuten definicioacuten y seleccioacuten del conjunto de iniciativas acciones y proyectos que contribuyen al cumplimiento de la misioacuten del Instituto y al logro de sus objetivos y estrategias orientando los esfuerzos y recursos institucionales e indicando las unidades responsables de llevarlos a cabo
Estas iniciativas son el punto de partida para la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del Instituto para c ada ejercicio fiscal3 y eventualmente para la elaboracioacuten del Programa Anual de Trabajo por lo que brindan elementos para los procesos de priorizacioacuten y toma de decisiones en cuanto a la asignacioacuten de recursos el seguimiento de su ejercicio y la evaluacioacuten institucional
Los Programas Anuales de Trabajo estaacuten alineados a la Planeacioacuten Estrateacutegica y tienen un caraacutecter maacutes especiacutefico y detallado a efecto de concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional Los instrumentos que corresponden a esta etapa son
3 El proceso para establecer las p rioridades del Instituto y asignarlas a las Unidades Admin istrativas es p arte del proceso de formulac ioacuten del p royecto de presupuesto anual
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FED ERAL DE1DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
bull Planeacioacuten Estrateacutegica (PE) que proporciona el marco general del quehacer institucional al contemplar la Misioacuten Visioacuten y Objetivos Institucionales
bull Programa Anual de Trabajo (PA1) que integra los proyectos y acciones a realizar cada antildeo que se alinean a los objetivos y estrategias institucionales
bull Proyecto de Presupuesto de cada ejercicio fiscal (PPEF) en el cual se establece la previsioacuten anual de recursos a fin de llevar a cabo las acciones y proyectos establecidos en el PAT y dar cumplimiento a su mandato legal
bull Mecanismo de Planeacioacuten de Inversiones (MPI) como instrumento por medio del cual el IFT define sus prioridades en materia de gasto de inversioacuten en un horizonte de 6 antildeos
El flujo circular del modelo considera a la evaluacioacuten como el elemento de anaacutelisis fundamental para la planeacioacuten del siguiente ciclo lo que permite incorporar informacioacuten relevante respecto a los elementos del entorno interno y externo que influyeron sobre los avances en la ejecucioacuten de los proyectos y ejercicio del gasto incluyendo las etapas de programacioacuten y presupuestacioacuten contemplados en la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del siguiente ejercicio4
Asimismo permite revisar la manera en la que se encuentra organizada la Estructura Programaacutetica (EP) del lnstituta5 principalmente en lo que se refiere a los Programas Presupuestarios (Pp) y las unidades ejecutoras de gasto asociadas a cada uno de ellos
Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignaciones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y estrategias institucionales6
La dimensioacuten estrateacutegica de la planificacioacuten orientada a resultados estaacute estrechamente vinculada a la gestioacuten del presupuesto ya que las estructuras programaacuteticas constituyen un elemento clave para hacer operativa la planeacioacuten
Para ello se han establecido mecanismos de coordinacioacuten para la integracioacuten de la informacioacuten estrateacutegica y presupuestaria en las diferentes etapas del modela7 Estos
4 Este esquema provee un mecanismo para vincular los Programas Presupuestarios con los resultados de los proyectos maacutes relevantes del Instituto Para complementarlo el modelo requiere 1) Una instancia de validacioacuten de la informacioacuten de proyectos que enviacutean las UA y su relacioacuten con los objetivos institucionales y las liacuteneas estrateacutegicas de actuacioacuten institucional 2) Un grupo de indicadores estrateacutegicos que puedan asociarse a los programas presupuestarios 3) El desarrollo de un cubo de informacioacuten presupuestaria mediante la adopcioacuten de alguna herramienta de anaacutelisis de datos 5 Estructura Programaacutetica conjunto de categoriacuteas y elementos programaacuteticos ordenados en forma coherente el cual define las acciones que efectuacutean los ejecutores de gasto para alcanzar sus objetivos y metas ordena y clasifica sus acciones para delimitar la aplicacioacuten del gasto y permite conocer el rendimiento esperado de la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos (LFPRH) 6 La categoriacutea Programa Presupuestario fue introducida en la estructura programaacutetica federal como producto de la reforma a la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea de 2006 con la finalidad de construir el PbR 7 Retomando el argumento del BID El trabajo armoacutenico y continuo entre las aacutereas responsables de la planificacioacuten y del presupuesto es clave La aplicacioacuten de instrumentos de gestioacuten como la armonizacioacuten programaacutetica y presupuestaria el Programa Anual de Trabajo que deberaacute recoger las metas del Instituto y los marcos fiscales - hacendarios de corto y
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PAT
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMUNI CAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
mecanismos agregan a la informacioacuten de planeacioacuten estrateacutegica y a la programaacutetica del IFT una vista presupuestaria adicional a la econoacutemica a la administrativa y a la funcional a partir de la identificacioacuten y conformacioacuten de la unidad de proyecta8
Dicha categoriacutea de proyecto constituye la base para la construccioacuten del Anteproyecto de Presupuesto del Instituto cada antildeo y permite vincular la labor sustantiva del Instituto con el ejercicio del gasto ya que es la principal fuente de informacioacuten para justificar su composicioacuten
Siendo asiacute el proceso de presupuestacioacuten del IFT tiene como componente central a la Estructura Programaacutetica los Programas Presupuestarios9
los proyectos a realizar por las Unidades Responsables y los recursos ejercidos en ellos Todos esos elementos vinculados con los objetivos y estrategias institucionales
Este modelo toma como referencia las mejores praacutecticas en la materia 10 ya que los
programas presupuestarios se alinean con los objetivos estrateacutegicos a traveacutes de las actividades y proyectos realizados por las unidades responsables del gasto
La gestioacuten presupuestaria con orientacioacuten a resultados11 adoptada por el Instituto establece que sus programas presupuestarios sean sometidos a un ciclo basado en las siguientes etapas
bull Disentildeo Fase en donde se identifica la apertura continuidad o cambio de un Programa presupuestario en funcioacuten de las necesidades del Instituto y de la naturaleza y especializacioacuten de sus funciones atribuciones y actividades y en donde se definen los elementos de la estructura programaacutetica y Unidades Responsables asociadas a cada uno de ellos
bull Programacioacuten Es la fase donde se da de alta la estructura programaacutetica con eacutenfasis en el anaacutelisis realizado12
mediano plazo constituyen algunos medios para lograr esa adecuada integrac ioacuten entre la planificacioacuten y el presupuesto (BID 2015 p p44-45) 8 No se consideran como proyecto los gastos en servicios generales Para efectos de la evaluac ioacuten institucional se elegiraacute aquellos que de acuerdo a los c ri terios definidos por el aacuterea que corresponda se vinculen de manera directa con e cumplimiento de atribuciones objetivos yo estrategias institucionales y que sean contemplados en el correspondiente 9 Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignac iones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales 1ordm Por ejemplo las mencionadas por el BID (2015 pp 54) en donde se destaca que la planeac ioacuten estrateacutegica es un proceso integrado con la formulac ioacuten presupuestaria y el eje centra l de las proyecciones de gasto 11 Este modelo toma como referenc ia el concepto genera l de Presupuesto por resultad os o basado en el desempentildeo que menciona el BID (2015 p p 252) entendido como el proceso presupuesta (programacioacuten aprobacioacuten ejecuc ioacuten y rendicioacuten de cuentas) que incorpora el anaacutelisis de los resultados producid os por las acciones del sector puacuteblico y cuya previsioacuten de gastos se c lasifica de acuerdo con los programas establecidos en el plan estrateacutegico de mediano plazo El anaacute lisis de los resultados se basa en indicadores de desempentildeo (actualmente se encuentran en definicioacuten) y en evaluac iones 12 Como lo establece la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea en la c lasificacioacuten y tipologiacutea de los programas presupuestarios el Instituto se ajustaraacute a lo que defina la SHCP en el Manual de Programac ioacuten y Presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERA L DE
TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL 1
bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTIT UTO FEDERAL DE
TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
( l Paacutegina 14 de 17
~
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
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actuacioacuten definioacute los objetivos y estrategias a seguir y perfiloacute un primer grupo de indicadores o meacutetricas para medir el cumplimiento de los objetivos del Instituto
Objetivoacutel Promover e impulsar que los Objetivo 2 Promover e impulsar usuarios y las audiencias tengan condiciones para el acceso uniacuteversal a
mejores opciones de servicios Quacutebllcos a las tecnologiacuteas y seNlclos de las precios asequibles a traveacutes del impulso telecoryiu_nJ_caciones y lq _ragiodifusioacuten de la comr-2etenciacutea lit5 e concurrericio con el objeto de maximizar el bienestar
de los sectores regulados social
Objetivos IFT
Componentes de la etapa de planeacioacuten
La etapa de planeacioacuten contempla las actividades de coordinacioacuten definicioacuten y seleccioacuten del conjunto de iniciativas acciones y proyectos que contribuyen al cumplimiento de la misioacuten del Instituto y al logro de sus objetivos y estrategias orientando los esfuerzos y recursos institucionales e indicando las unidades responsables de llevarlos a cabo
Estas iniciativas son el punto de partida para la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del Instituto para c ada ejercicio fiscal3 y eventualmente para la elaboracioacuten del Programa Anual de Trabajo por lo que brindan elementos para los procesos de priorizacioacuten y toma de decisiones en cuanto a la asignacioacuten de recursos el seguimiento de su ejercicio y la evaluacioacuten institucional
Los Programas Anuales de Trabajo estaacuten alineados a la Planeacioacuten Estrateacutegica y tienen un caraacutecter maacutes especiacutefico y detallado a efecto de concretar las acciones y proyectos que deberaacuten emprenderse cada periodo para cumplir con el mandato institucional Los instrumentos que corresponden a esta etapa son
3 El proceso para establecer las p rioridades del Instituto y asignarlas a las Unidades Admin istrativas es p arte del proceso de formulac ioacuten del p royecto de presupuesto anual
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTITUTO FED ERAL DE1DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUN ICACIONES
bull Planeacioacuten Estrateacutegica (PE) que proporciona el marco general del quehacer institucional al contemplar la Misioacuten Visioacuten y Objetivos Institucionales
bull Programa Anual de Trabajo (PA1) que integra los proyectos y acciones a realizar cada antildeo que se alinean a los objetivos y estrategias institucionales
bull Proyecto de Presupuesto de cada ejercicio fiscal (PPEF) en el cual se establece la previsioacuten anual de recursos a fin de llevar a cabo las acciones y proyectos establecidos en el PAT y dar cumplimiento a su mandato legal
bull Mecanismo de Planeacioacuten de Inversiones (MPI) como instrumento por medio del cual el IFT define sus prioridades en materia de gasto de inversioacuten en un horizonte de 6 antildeos
El flujo circular del modelo considera a la evaluacioacuten como el elemento de anaacutelisis fundamental para la planeacioacuten del siguiente ciclo lo que permite incorporar informacioacuten relevante respecto a los elementos del entorno interno y externo que influyeron sobre los avances en la ejecucioacuten de los proyectos y ejercicio del gasto incluyendo las etapas de programacioacuten y presupuestacioacuten contemplados en la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del siguiente ejercicio4
Asimismo permite revisar la manera en la que se encuentra organizada la Estructura Programaacutetica (EP) del lnstituta5 principalmente en lo que se refiere a los Programas Presupuestarios (Pp) y las unidades ejecutoras de gasto asociadas a cada uno de ellos
Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignaciones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y estrategias institucionales6
La dimensioacuten estrateacutegica de la planificacioacuten orientada a resultados estaacute estrechamente vinculada a la gestioacuten del presupuesto ya que las estructuras programaacuteticas constituyen un elemento clave para hacer operativa la planeacioacuten
Para ello se han establecido mecanismos de coordinacioacuten para la integracioacuten de la informacioacuten estrateacutegica y presupuestaria en las diferentes etapas del modela7 Estos
4 Este esquema provee un mecanismo para vincular los Programas Presupuestarios con los resultados de los proyectos maacutes relevantes del Instituto Para complementarlo el modelo requiere 1) Una instancia de validacioacuten de la informacioacuten de proyectos que enviacutean las UA y su relacioacuten con los objetivos institucionales y las liacuteneas estrateacutegicas de actuacioacuten institucional 2) Un grupo de indicadores estrateacutegicos que puedan asociarse a los programas presupuestarios 3) El desarrollo de un cubo de informacioacuten presupuestaria mediante la adopcioacuten de alguna herramienta de anaacutelisis de datos 5 Estructura Programaacutetica conjunto de categoriacuteas y elementos programaacuteticos ordenados en forma coherente el cual define las acciones que efectuacutean los ejecutores de gasto para alcanzar sus objetivos y metas ordena y clasifica sus acciones para delimitar la aplicacioacuten del gasto y permite conocer el rendimiento esperado de la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos (LFPRH) 6 La categoriacutea Programa Presupuestario fue introducida en la estructura programaacutetica federal como producto de la reforma a la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea de 2006 con la finalidad de construir el PbR 7 Retomando el argumento del BID El trabajo armoacutenico y continuo entre las aacutereas responsables de la planificacioacuten y del presupuesto es clave La aplicacioacuten de instrumentos de gestioacuten como la armonizacioacuten programaacutetica y presupuestaria el Programa Anual de Trabajo que deberaacute recoger las metas del Instituto y los marcos fiscales - hacendarios de corto y
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PAT
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMUNI CAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
mecanismos agregan a la informacioacuten de planeacioacuten estrateacutegica y a la programaacutetica del IFT una vista presupuestaria adicional a la econoacutemica a la administrativa y a la funcional a partir de la identificacioacuten y conformacioacuten de la unidad de proyecta8
Dicha categoriacutea de proyecto constituye la base para la construccioacuten del Anteproyecto de Presupuesto del Instituto cada antildeo y permite vincular la labor sustantiva del Instituto con el ejercicio del gasto ya que es la principal fuente de informacioacuten para justificar su composicioacuten
Siendo asiacute el proceso de presupuestacioacuten del IFT tiene como componente central a la Estructura Programaacutetica los Programas Presupuestarios9
los proyectos a realizar por las Unidades Responsables y los recursos ejercidos en ellos Todos esos elementos vinculados con los objetivos y estrategias institucionales
Este modelo toma como referencia las mejores praacutecticas en la materia 10 ya que los
programas presupuestarios se alinean con los objetivos estrateacutegicos a traveacutes de las actividades y proyectos realizados por las unidades responsables del gasto
La gestioacuten presupuestaria con orientacioacuten a resultados11 adoptada por el Instituto establece que sus programas presupuestarios sean sometidos a un ciclo basado en las siguientes etapas
bull Disentildeo Fase en donde se identifica la apertura continuidad o cambio de un Programa presupuestario en funcioacuten de las necesidades del Instituto y de la naturaleza y especializacioacuten de sus funciones atribuciones y actividades y en donde se definen los elementos de la estructura programaacutetica y Unidades Responsables asociadas a cada uno de ellos
bull Programacioacuten Es la fase donde se da de alta la estructura programaacutetica con eacutenfasis en el anaacutelisis realizado12
mediano plazo constituyen algunos medios para lograr esa adecuada integrac ioacuten entre la planificacioacuten y el presupuesto (BID 2015 p p44-45) 8 No se consideran como proyecto los gastos en servicios generales Para efectos de la evaluac ioacuten institucional se elegiraacute aquellos que de acuerdo a los c ri terios definidos por el aacuterea que corresponda se vinculen de manera directa con e cumplimiento de atribuciones objetivos yo estrategias institucionales y que sean contemplados en el correspondiente 9 Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignac iones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales 1ordm Por ejemplo las mencionadas por el BID (2015 pp 54) en donde se destaca que la planeac ioacuten estrateacutegica es un proceso integrado con la formulac ioacuten presupuestaria y el eje centra l de las proyecciones de gasto 11 Este modelo toma como referenc ia el concepto genera l de Presupuesto por resultad os o basado en el desempentildeo que menciona el BID (2015 p p 252) entendido como el proceso presupuesta (programacioacuten aprobacioacuten ejecuc ioacuten y rendicioacuten de cuentas) que incorpora el anaacutelisis de los resultados producid os por las acciones del sector puacuteblico y cuya previsioacuten de gastos se c lasifica de acuerdo con los programas establecidos en el plan estrateacutegico de mediano plazo El anaacute lisis de los resultados se basa en indicadores de desempentildeo (actualmente se encuentran en definicioacuten) y en evaluac iones 12 Como lo establece la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea en la c lasificacioacuten y tipologiacutea de los programas presupuestarios el Instituto se ajustaraacute a lo que defina la SHCP en el Manual de Programac ioacuten y Presupuesto
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TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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l
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Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
( l Paacutegina 14 de 17
~
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTI TUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
Ciudad de Meacutexico a 30 de abril de 2018
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bull Planeacioacuten Estrateacutegica (PE) que proporciona el marco general del quehacer institucional al contemplar la Misioacuten Visioacuten y Objetivos Institucionales
bull Programa Anual de Trabajo (PA1) que integra los proyectos y acciones a realizar cada antildeo que se alinean a los objetivos y estrategias institucionales
bull Proyecto de Presupuesto de cada ejercicio fiscal (PPEF) en el cual se establece la previsioacuten anual de recursos a fin de llevar a cabo las acciones y proyectos establecidos en el PAT y dar cumplimiento a su mandato legal
bull Mecanismo de Planeacioacuten de Inversiones (MPI) como instrumento por medio del cual el IFT define sus prioridades en materia de gasto de inversioacuten en un horizonte de 6 antildeos
El flujo circular del modelo considera a la evaluacioacuten como el elemento de anaacutelisis fundamental para la planeacioacuten del siguiente ciclo lo que permite incorporar informacioacuten relevante respecto a los elementos del entorno interno y externo que influyeron sobre los avances en la ejecucioacuten de los proyectos y ejercicio del gasto incluyendo las etapas de programacioacuten y presupuestacioacuten contemplados en la integracioacuten del Proyecto de Presupuesto del siguiente ejercicio4
Asimismo permite revisar la manera en la que se encuentra organizada la Estructura Programaacutetica (EP) del lnstituta5 principalmente en lo que se refiere a los Programas Presupuestarios (Pp) y las unidades ejecutoras de gasto asociadas a cada uno de ellos
Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignaciones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y estrategias institucionales6
La dimensioacuten estrateacutegica de la planificacioacuten orientada a resultados estaacute estrechamente vinculada a la gestioacuten del presupuesto ya que las estructuras programaacuteticas constituyen un elemento clave para hacer operativa la planeacioacuten
Para ello se han establecido mecanismos de coordinacioacuten para la integracioacuten de la informacioacuten estrateacutegica y presupuestaria en las diferentes etapas del modela7 Estos
4 Este esquema provee un mecanismo para vincular los Programas Presupuestarios con los resultados de los proyectos maacutes relevantes del Instituto Para complementarlo el modelo requiere 1) Una instancia de validacioacuten de la informacioacuten de proyectos que enviacutean las UA y su relacioacuten con los objetivos institucionales y las liacuteneas estrateacutegicas de actuacioacuten institucional 2) Un grupo de indicadores estrateacutegicos que puedan asociarse a los programas presupuestarios 3) El desarrollo de un cubo de informacioacuten presupuestaria mediante la adopcioacuten de alguna herramienta de anaacutelisis de datos 5 Estructura Programaacutetica conjunto de categoriacuteas y elementos programaacuteticos ordenados en forma coherente el cual define las acciones que efectuacutean los ejecutores de gasto para alcanzar sus objetivos y metas ordena y clasifica sus acciones para delimitar la aplicacioacuten del gasto y permite conocer el rendimiento esperado de la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos (LFPRH) 6 La categoriacutea Programa Presupuestario fue introducida en la estructura programaacutetica federal como producto de la reforma a la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea de 2006 con la finalidad de construir el PbR 7 Retomando el argumento del BID El trabajo armoacutenico y continuo entre las aacutereas responsables de la planificacioacuten y del presupuesto es clave La aplicacioacuten de instrumentos de gestioacuten como la armonizacioacuten programaacutetica y presupuestaria el Programa Anual de Trabajo que deberaacute recoger las metas del Instituto y los marcos fiscales - hacendarios de corto y
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PAT
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TELECOMUNI CAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
mecanismos agregan a la informacioacuten de planeacioacuten estrateacutegica y a la programaacutetica del IFT una vista presupuestaria adicional a la econoacutemica a la administrativa y a la funcional a partir de la identificacioacuten y conformacioacuten de la unidad de proyecta8
Dicha categoriacutea de proyecto constituye la base para la construccioacuten del Anteproyecto de Presupuesto del Instituto cada antildeo y permite vincular la labor sustantiva del Instituto con el ejercicio del gasto ya que es la principal fuente de informacioacuten para justificar su composicioacuten
Siendo asiacute el proceso de presupuestacioacuten del IFT tiene como componente central a la Estructura Programaacutetica los Programas Presupuestarios9
los proyectos a realizar por las Unidades Responsables y los recursos ejercidos en ellos Todos esos elementos vinculados con los objetivos y estrategias institucionales
Este modelo toma como referencia las mejores praacutecticas en la materia 10 ya que los
programas presupuestarios se alinean con los objetivos estrateacutegicos a traveacutes de las actividades y proyectos realizados por las unidades responsables del gasto
La gestioacuten presupuestaria con orientacioacuten a resultados11 adoptada por el Instituto establece que sus programas presupuestarios sean sometidos a un ciclo basado en las siguientes etapas
bull Disentildeo Fase en donde se identifica la apertura continuidad o cambio de un Programa presupuestario en funcioacuten de las necesidades del Instituto y de la naturaleza y especializacioacuten de sus funciones atribuciones y actividades y en donde se definen los elementos de la estructura programaacutetica y Unidades Responsables asociadas a cada uno de ellos
bull Programacioacuten Es la fase donde se da de alta la estructura programaacutetica con eacutenfasis en el anaacutelisis realizado12
mediano plazo constituyen algunos medios para lograr esa adecuada integrac ioacuten entre la planificacioacuten y el presupuesto (BID 2015 p p44-45) 8 No se consideran como proyecto los gastos en servicios generales Para efectos de la evaluac ioacuten institucional se elegiraacute aquellos que de acuerdo a los c ri terios definidos por el aacuterea que corresponda se vinculen de manera directa con e cumplimiento de atribuciones objetivos yo estrategias institucionales y que sean contemplados en el correspondiente 9 Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignac iones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales 1ordm Por ejemplo las mencionadas por el BID (2015 pp 54) en donde se destaca que la planeac ioacuten estrateacutegica es un proceso integrado con la formulac ioacuten presupuestaria y el eje centra l de las proyecciones de gasto 11 Este modelo toma como referenc ia el concepto genera l de Presupuesto por resultad os o basado en el desempentildeo que menciona el BID (2015 p p 252) entendido como el proceso presupuesta (programacioacuten aprobacioacuten ejecuc ioacuten y rendicioacuten de cuentas) que incorpora el anaacutelisis de los resultados producid os por las acciones del sector puacuteblico y cuya previsioacuten de gastos se c lasifica de acuerdo con los programas establecidos en el plan estrateacutegico de mediano plazo El anaacute lisis de los resultados se basa en indicadores de desempentildeo (actualmente se encuentran en definicioacuten) y en evaluac iones 12 Como lo establece la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea en la c lasificacioacuten y tipologiacutea de los programas presupuestarios el Instituto se ajustaraacute a lo que defina la SHCP en el Manual de Programac ioacuten y Presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERA L DE
TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL 1
bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
( l Paacutegina 14 de 17
~
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
Ciudad de Meacutexico a 30 de abril de 2018
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PAT
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMUNI CAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
mecanismos agregan a la informacioacuten de planeacioacuten estrateacutegica y a la programaacutetica del IFT una vista presupuestaria adicional a la econoacutemica a la administrativa y a la funcional a partir de la identificacioacuten y conformacioacuten de la unidad de proyecta8
Dicha categoriacutea de proyecto constituye la base para la construccioacuten del Anteproyecto de Presupuesto del Instituto cada antildeo y permite vincular la labor sustantiva del Instituto con el ejercicio del gasto ya que es la principal fuente de informacioacuten para justificar su composicioacuten
Siendo asiacute el proceso de presupuestacioacuten del IFT tiene como componente central a la Estructura Programaacutetica los Programas Presupuestarios9
los proyectos a realizar por las Unidades Responsables y los recursos ejercidos en ellos Todos esos elementos vinculados con los objetivos y estrategias institucionales
Este modelo toma como referencia las mejores praacutecticas en la materia 10 ya que los
programas presupuestarios se alinean con los objetivos estrateacutegicos a traveacutes de las actividades y proyectos realizados por las unidades responsables del gasto
La gestioacuten presupuestaria con orientacioacuten a resultados11 adoptada por el Instituto establece que sus programas presupuestarios sean sometidos a un ciclo basado en las siguientes etapas
bull Disentildeo Fase en donde se identifica la apertura continuidad o cambio de un Programa presupuestario en funcioacuten de las necesidades del Instituto y de la naturaleza y especializacioacuten de sus funciones atribuciones y actividades y en donde se definen los elementos de la estructura programaacutetica y Unidades Responsables asociadas a cada uno de ellos
bull Programacioacuten Es la fase donde se da de alta la estructura programaacutetica con eacutenfasis en el anaacutelisis realizado12
mediano plazo constituyen algunos medios para lograr esa adecuada integrac ioacuten entre la planificacioacuten y el presupuesto (BID 2015 p p44-45) 8 No se consideran como proyecto los gastos en servicios generales Para efectos de la evaluac ioacuten institucional se elegiraacute aquellos que de acuerdo a los c ri terios definidos por el aacuterea que corresponda se vinculen de manera directa con e cumplimiento de atribuciones objetivos yo estrategias institucionales y que sean contemplados en el correspondiente 9 Los programas presupuestarios del IFT son una categoriacutea programaacutetica que permite organizar en forma representativa y homogeacutenea las asignac iones de recursos para el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales 1ordm Por ejemplo las mencionadas por el BID (2015 pp 54) en donde se destaca que la planeac ioacuten estrateacutegica es un proceso integrado con la formulac ioacuten presupuestaria y el eje centra l de las proyecciones de gasto 11 Este modelo toma como referenc ia el concepto genera l de Presupuesto por resultad os o basado en el desempentildeo que menciona el BID (2015 p p 252) entendido como el proceso presupuesta (programacioacuten aprobacioacuten ejecuc ioacuten y rendicioacuten de cuentas) que incorpora el anaacutelisis de los resultados producid os por las acciones del sector puacuteblico y cuya previsioacuten de gastos se c lasifica de acuerdo con los programas establecidos en el plan estrateacutegico de mediano plazo El anaacute lisis de los resultados se basa en indicadores de desempentildeo (actualmente se encuentran en definicioacuten) y en evaluac iones 12 Como lo establece la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendariacutea en la c lasificacioacuten y tipologiacutea de los programas presupuestarios el Instituto se ajustaraacute a lo que defina la SHCP en el Manual de Programac ioacuten y Presupuesto
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TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
( l Paacutegina 14 de 17
~
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTI TUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
Ciudad de Meacutexico a 30 de abril de 2018
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERA L DE
TE LECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Presupuestacioacuten Corresponde a la etapa en la que asignan recursos presupuestarios por unidad de proyecto en cada una de las categoriacuteas que comprenden la estructura programaacutetica de acuerdo a una identificacioacuten y priorizacioacuten de necesidades con un criterio de racionalidad del gasto
bull Ejercicio Se refiere al ejercicio y control del gasto asiacute como la generacioacuten de informacioacuten presupuestaria de cada programa
bull Evaluacioacuten Es la etapa en la que se identifican los resultados y principales acciones realizadas por el Instituto en los proyectos contemplados Asimismo incluye la informacioacuten relativa al presupuesto ejercido en comparacioacuten con el presupuesto programado en cada ejercicio fiscal
Etapa de Ejecucioacuten
Durante esta etapa se llevan a cabo los proyectos y acciones planteados en el Presupuesto de Egresos de la Federacioacuten y el PAT por las Unidades Responsables asiacute como aquellas actividades de gestioacuten que forman parte del quehacer cotidiano del Instituto La realizacioacuten de dichos proyectos se encontraraacute vinculada al ejercicio y control de los recursos asignados al Instituto en la medida en que esta relacioacuten se encuentre definida al momento de su planeacioacuten y asignacioacuten de recursos siendo parte fundamental de su Estructura Funcional Programaacutetica
Las actividades generales son
bull Ejecucioacuten de proyectos
bull Control y ejercicio del gasto
Etapa de Seguimiento
Como parte de la etapa de seguimiento13actualmente se integran y presentan ante las instancias correspondientes los Informes de actividades y seguimiento relativos tanto al Programa Anual de Trabajo como al ejercicio del gasto del Instituto Este seguimiento se realizaraacute a partir de los siguientes insumos
para el ejercicio fiscal aplicable o bien en aquellos documentos normativos que regulen el ciclo presupuestario y definan dicha categoriacutea 13 De acuerdo al BID (2015 pp 20) En el marco de la Gestioacuten para Resultados para el Desarrollo (GpRD) el sistema de seguimiento es un instrumento que contribuye a la gestioacuten puacuteblica mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos ( ) Un sistema tradicional de seguimiento de la ejecucioacuten se distingue de uno basado en resultados en el hecho de que este uacuteltimo incorpora indicadores que dan cuenta de los resultados obtenidos por los programas y los proyectos mientras que el primero contiene indicadores que informan sobre la ejecucioacuten financiera (insumos) y a veces sobre la ejecucioacuten fiacutesico (actividades y productos) pero sin fijarse si con ellos se logran o no los objetivos propuestos (resultados) Por tanto la funcioacuten de seguimiento estaacute estrechamente ligada a las de planificacioacuten y de presupuesto
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL 1
bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTIT UTO FEDERAL DE
TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TELECOMU NICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
bull Seguimiento a proyectos - Informes Trimestrales de Actividades
bull Seguimiento del comportamiento del gasto
o Informes Trimestrales Presupuestarios
o Seguimiento trimestral del gasto por proyecto y unidad responsable
Seguimiento a proyectos
El seguimiento a los proyectos y acciones realizadas anualmente se realiza de acuerdo a lo establecido en la descripcioacuten metodoloacutegica para la medicioacuten de avances de proyectos del Programa Anual de Trabajo considerando al menos los siguientes campos relevantes respecto a su vinculacioacuten con resultados institucionales
bull Nombre del proyecto
bull Avance alcanzado respecto al avance programado
bull Alineacioacuten con Estrategias Institucionales
Seguimiento del comportamiento del gasto
La orientacioacuten a resultados del presupuesto buscar lograr una mayor eficiencia y efectividad en la asignacioacuten de los recursos puacuteblicos Se trata de un conjunto de procesos e instrumentos capaces de integrar sistemaacuteticamente el anaacutelisis sobre los resultados de la gestioacuten puacuteblica al proceso de asignacioacuten de los recursos
Dado que los Programas Presupuestarios se encuentran de origen vinculados a los objetivos y estrategias institucionales mediante los proyectos de cada unidad responsable y de acuerdo a la naturaleza de las funciones del Instituto su seguimiento proporciona informacioacuten para revisar la informacioacuten relativa al ejercicio de los recursos vinculados a aquellos proyectos y acciones relevantes que contribuyen de forma directa al logro de resultados considerados como estrateacutegicos para el Instituto dentro de cada Programa Presupuestario a fin de identificar retrasos cambios o circunstancias del entorno que pudieran en su caso afectar el logro de los objetivos institucionales a nivel estrateacutegico 14
14 La informacioacuten sobre los resultados obtenidos en la ejecucioacuten de los recursos del presupuesto debe provenir de los indicadores de desempentildeo elegidos para dar seguimiento a los programas Estos indicadores deben considerar eventualmente resultados de impacto Los anaacutelisis derivados de las evaluaciones tambieacuten constituyen un insumo esencial para el proceso presupuestario pues complementan los datos del sistema de seguimiento aportando criterios sobre los efectos y los impactos de la accioacuten gubernamental El PbR requiere incorporar la informacioacuten acerca de los resultados en el proceso de toma de decisiones sobre la asignacioacuten de los recursos (BID 2015 pp13)
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bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
( l Paacutegina 14 de 17
~
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTI TUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
Ciudad de Meacutexico a 30 de abril de 2018
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL 1
bull t INSTITUTO FED ERA L DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Etapa de Evaluacioacuten
Programa Anual de Evaluacioacuten
La etapa de evaluacioacuten se realiza a partir de tres grupos de informacioacuten para conocer los resultados del Instituto como oacutergano regulador de acuerdo a su mandato legal asiacute como la utilizacioacuten de los recursos puacuteblicos asignados de forma anual a traveacutes de su Presupuesto autorizado esto a partir de las particularidades que implica la naturaleza de la evaluacioacuten de poliacutetica regulatoria
Los tres elementos se integran en el Programa Anual de Evaluacioacuten del IFT de cada antildeo fiscal el cual se compone de la evaluacioacuten de los programas presupuestarios que conforman la estructura programaacutetica del Instituto detallados en el Anexo I de este documento
Informacioacuten del cumplimiento de
los proyectos que conforman los programas
presupuestarios del Instituto (PAl)
+ Informacioacuten
relativa al ejercicio de los
recursos autorizados a
cada proyecto
Comportamie ntode
inducadores estrateacutegicos asociados a
cada Pp (Sustantivos)
Programa Anual de- Evaluacioacuten - (PAE)del
IFT
La evaluacioacuten de cada elemento se basaraacute en indicadores de medicioacuten a partir de los cuales se generaraacute un documento de evaluacioacuten anual75 que parte de la siguiente premisa basada en una visioacuten instrumental del gasto puacuteblico los recursos autorizados al IFT son solicitados y se utilizan para llevar a cabo proyectos y acciones necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos Institucionales con miras al logro de su misioacuten y visioacuten Dicho documento de evaluacioacuten anual y sus resultados deberaacute estar disponible a maacutes tardar el uacuteltimo diacutea del mes de mayo de cada antildeo en la paacutegina de internet del Instituto
Componentes de la evaluacioacuten de los programas presupuestarlos
La evaluacioacuten de cada programa presupuestario se realizaraacute a partir de un indicador cuantitativo compuesto denominado Indicador de Desempentildeo del Programa Presupuestario el cual se determinaraacute a partir de las definiciones siguientes
15 En atencioacuten a lo establecido en el Artiacuteculo 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TE LECOMUN ICACIONES
Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
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Indicador compuesto
Indicador de desempentildeo del programa presupuestario (IDPp)
IDPp = IGPrPp (O 30) + IAPyPp(O 70)
Los ponderadores de cada Indicador se encuentran Impliacutecitos en la foacutermula
Indicadores simples Meta anual 1
Indicador de gestioacuten 90 presupuestaria
IGPrP = PEPy p PAPy
donde
PAPy =Presupuesto Autorizado a los Proyectos
del PP
PEPy = Presupuesto Ejercido por los proyectos
del PP
Indicador de avance de En funcioacuten proyectos de los
avances ArPy programados
IAPyPp = -AshypPy en el PAT
donde
ArPp = Promedio de avance real de los
proyectos reportados en el PAT que componen el Pp
ApPy = Promedio de avance programado de los proyectos reportados en el PAT que componen
el Pp
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TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
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Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTI TUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
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TELECOM UNICAC IONESDE TELECOMUNICACIONES
Indicadores estrateacutegicos
Un segundo elemento a considerar en la evaluacioacuten institucional es el referente a los indicadores estrateacutegicos seleccionados para cada programa presupuestario sustantivo
Para el Instituto la construccioacuten de indicadores constituye un elemento de la mayor relevancia que contribuye a desarrollar una cultura orientada a resultados provee una visioacuten sinteacutetica de la evolucioacuten de la gestioacuten institucional y brinda mayores elementos para los procesos de toma de decisiones y asignacioacuten de prioridades
El rol del IFT en la instrumentacioacuten de la poliacutetica se debe enfocar en su implementacioacuten monitoreo vigilancia y sancioacuten en los casos que aplique En cuanto a la evaluacioacuten su rol se debe enfocar en identificar si la poliacutetica estaacute cumpliendo con los objetivos planteados 16 Cabe resaltar que las distintas etapas de la actividad regulatoria implican enfoques de trabajo diferentes para el IFT
En este sentido los indicadores de estrategia elegidos miden el grado de cumplimiento de los objetivos de las poliacuteticas puacuteblicas y de los programas presupuestarios que impactan de manera directa en el aacuterea de enfoque Contribuyen a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacioacuten de los recursos
Es preciso sentildealar que no obstante la identificacioacuten de algunas meacutetricas asociadas a los programas presupuestarios del Instituto las actuaciones del IFT al igual que el resto de reguladores mundiales no cuentan con una causalidad directa e inmediata es decir los proyectos por los que estaacute conformado el PAT en su mayoriacutea no tienen un impacto directo en el sector de forma independiente o separada sino que la actuacioacuten global del Instituto junto con la evolucioacuten tecnoloacutegica e incluso la situacioacuten financiera mundial son los que en su integralidad influyen en la evolucioacuten del mercado (IDOM-BID 2015 pp 13)
Bajo este contexto para medir el desempentildeo institucional se reportaraacuten los indicadores que dan cuenta del desarrollo en los mercados regulados correspondientes a los programas presupuestarios sustantivos del Instituto y se incorporaraacuten como parte de la evaluacioacuten anual del Instituto como informacioacuten de caraacutecter complementario al Indicador de desempentildeo de los programas presupuestarios y con el propoacutesito de contar con un elemento de referencia
Los indicadores estrateacutegicos que se incorporaraacuten en la evaluacioacuten institucional se encuentran descritos en el Anexo I de este documento
16 Cabe mencionar que de los avances obtenidos hasta ahora de la cooperacioacuten teacutecnica del BID con el gobierno mexicano para el IFT se ha identificado que a nivel mundial no existe para un ente regulador una manera exacta o justa para poder vincular el sigu iente presupuesto anual del Instituto con las actuaciones llevadas a cabo en el antildeo anterior ya que el impacto de la mayoriacutea de los proyectos enlistados en el PAT no se puede medir sino hasta dentro de la fase de instrumentacioacuten de la actividad regulatoria sin embargo se considera que es posible identificar un conjunto de indicadores estrateacutegicos para los cuales es deseable que el IFT fije metas para evaluar los resultados obtenidos por el Instituto (IDOM-BID 2015 pp 12)
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDERAL DE
TE LECOMUN ICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL lbulltt INSTITUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES
Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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~
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITUTO FEDEIML DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONESif Anexo 11 Formato de ficha teacutecnica de los indicadores
OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL bullft INSTI TUTO FEDERAL DE DE TELECOMUNICACIONES TELECOMUNICACIONES1
Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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l
METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
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Referencias bull Banco Interamericano de Desarrollo (BID) Construyendo gobi~rnos efectivos
Logros y retos de la gestioacuten puacuteblica para resultados en Ameacuterica Latina y el Caribe 2015 en httpspublications iadborgbitstreamhandle113196960ICS BK Construye ndo gobiernos efectivospdfsequence= 1
bull IDOM-BID Anaacutelisis comparativo de mejores praacutecticas a nivel internacional Meacutexico 2015
bull Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdf LFPRH 110814pdf
bull Ley General de Contabilidad Gubernamental en httpwwwdiputadosgobmxLeyesBibliopdfLGCGpdf
bull Planeacioacuten Estrateacutegica del Instituto Federal de Telecomunicaciones
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Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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METODOLOGIacuteA DE EVALUACIOacuteN ANUAL DEL INSTITUTO FEDERAL INSTITU TO FEDERAL DE
TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
iacute
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Anexo 1 Indicadores estrateacutegicos17
Programa Presupuestarlo G004 Regulacioacuten y Supervisioacuten de los Sectores Telecomunicaciones y Radiodifusioacuten
l Evolucioacuten de los precios de los servicios finales de las telecomunicaciones
2 Proporcioacuten de accesos de banda ancha fija por velocidad
3 Penetracioacuten de los servicios de telecomunicaciones fijas
4 Teledensidad de los servicios de telecomunicaciones moacuteviles
Programa Presupuestario G007 Regulacioacuten para el uso eficiente del espectro radioeleacutectrico
l Cantidad de espectro concesionado para servicios de banda ancha moacutevil en el paiacutes
2 Cantidad de concesiones para uso social otorgadas en materia de telecomunicaciones y radiodifusioacuten en el paiacutes
3 Distribucioacuten del traacutefico de banda ancha moacutevil por tecnologiacutea (2G 3G y 4G)
Programa Presupuestarlo M0Ol Actividades de apoyo administrativo
l Ejecucioacuten del Programa Anual para la Promocioacuten de la Igualdad de Geacutenero Diversidad e Inclusioacuten 18
17 Con base en la estructura programaacutetica del Instituto Federal de Telecomunicaciones 2017-2018 Para los antildeos subsecuentes los indicadores se reportaraacuten en el documento de Evaluacioacuten Anual del Instituto conforme a la estructura programaacutetica que se encuentre vigente 18 A partir del ejercicio fiscal 2018 y en cumplimiento a l artiacuteculo 111 cuarto paacuterrafo de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendariacutea
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OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
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OBJETIVO
3 ASPECTOS TEacuteCNICOS DEL INDICADOR
Definicioacuten
Meacutetodo de Calculo
Unidad de Medida
Frecuencia de Medicioacuten
4 VARIABLES
Variables Definicioacuten Unidad de medida Medios de verificacioacuten
6 RESPONSABLES DE LA INFORMACIOacuteN
UNIDAD RESPONSABLE DE LA CONSOLIDACIOacuteN DE LA INFORMACIOacuteN UNIDAD(ES) RESPONSABLE(S) DE LA PROVISION OBTENCIOacuteN DE DATOS
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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TELECOMUNICACIONESDE TELECOMUNICACIONES
Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
El nombre de la unidad designada para integrar la informacioacuten de las Unidades Responsables de la provisioacuten de datos
El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
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Elemento Descripcioacuten l Dependencia
Nombre del Indicador
Objetivo
Definicioacuten
Meacutetodo de Coacutelculo
Unidad de medida
Frecuencia de Medicioacuten
Variables
Definicioacuten de variables
Unidad de medida
Medios de verificacioacuten
Liacutenea Base
Antildeo liacutenea base
El nombre de la Dependencia que se evaluacutea a traveacutes del indicador plasmado en esta ceacutedula
Nombre del indicador
Se refiere a la alineacioacuten del indicador con respecto a los objetivos generales planteados por el Instituto
Breve descripcioacuten del indicador propuesto
La relacioacuten cuantitativa del indicador expresada a traveacutes de una ecuacioacuten que involucra el uso de dos o maacutes variables Es la foacutermula de caacutelculo del indicador
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador la unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en su construccioacuten
Es el periodo de tiempo en el cual se calcula el indicador (bianual anual semestral trimestral mensual etc) Determinaraacute la cantidad de periodos en los que se reportaran los indicadores
El factor o elemento que interviene en la foacutermula del indicador
Explicacioacuten del elemento que interviene en la foacutermula del indicador lo que entendemos y acotamos al escribir esa variable
La forma en que se expresa el resultado de la aplicacioacuten del indicador esta unidad estaacute en funcioacuten de la foacutermula o meacutetodo de caacutelculo utilizado en la construccioacuten del indicador
Fuentes de informacioacuten que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos
Informacioacuten que describe la situacioacuten previa del indicador propuesto
Momento fecha o periodo al cual corresponden los datos del indicador
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Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
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El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
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Fuente lfnea base
Valor indicador lfnea base
Unidad responsable de la consolidacioacuten dela informacioacuten
Unldad(es) responsable(s) de la provisioacuten obtencioacuten de datos
Fuente generadora de la informacioacuten estadiacutestica utilizada para el caacutelculo del indicador
Resultado del indicador calculado
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El nombre de la unidad responsable de la provisioacuten de datos
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