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Instituto Nacional de Defensa CivilÓrgano de Control Institucional

O 3 ASO. 2018ÍN'Rofl,J.S38%..

MEMORÁNDUM N° 0152-2018-INDECI/3.0

A

Asunto

Referencia

Fecha

Abog. Luis Alberto Carranza MicalaySecretario General del INDECI

Publicación de Recomendaciones del Informe de Auditoría orientadasa Mejorar la Gestión de la Entidad

Directiva n.° 006-2016-CG/GPROD "Implementación y Seguimiento alas Recomendaciones de los Informes de Auditoría y su Publicaciónen el Portal de Transparencia Estándar de la Entidad", aprobada porResolución de Contraloría n.° 120-2016-CG de 3 de mayo de 2016

San Borja, 31 de julio de 2018

Tengo a bien dirigirme a usted, en atención a lo dispuesto en elnumeral 7.21, de la Directiva citada en la referencia, que establece entre otros, lasdisposiciones para el proceso de publicación en el Portal de Transparencia Estándar dela entidad las recomendaciones orientadas a la mejora de la gestión derivadas de losinformes de auditoría, indicando el estado que se encuentra; es decir, "pendiente","en proceso" o "implementada".

Al respecto, este Órgano de Control Institucional, elaboró el Anexon. ° 2 "Formato para Publicación de Recomendaciones del Informe de Auditoría orientadasa Mejorar la Gestión de la Entidad', conteniendo las Recomendaciones y Estado de suimplementación al 30 de junio de 2018 y en atención a lo dispuesto en el literal e) delnumeral 7.2, de la citada directiva corresponde al funcionario responsable actualizar elPortal de Transparencia de la entidad, publicar el reporte en el plazo máximo de tres díashábiles a partir del día siguiente de recibido.

En ese contexto, se envía a su Despacho en seis (6) folios el Anexon.° 2 con las Recomendaciones y Estado de su implementación al 30 de junio de 2018,conforme indica la directiva antes mencionada; a fin que disponga su publicación en elPortal de Transparencia del INDECI.

Atentamente,

AE&£Í4 AGUiRRE ARREDONDOJefa del Órgano de- Control institucionalinstituto Nacional de Defensa Cívií

1 7. Disposiciones Especificas7.2 Publicación de las recomendaciones del Informe de Auditoria orientadas a mejorar la gestión de la entidad.

Jr. Redi N° 100-Esq. con San Borja Sur- San Borja- Telefax 475-0343

Operación n.° 2707235

Anexo N° 02: FORMATO PARA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORÍA ORIENTADAS

A MEJORAR LA GESTIÓN DE LA ENTIDAD

ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORÍA ORIENTADAS A LA MEJORA DE LA GESTIÓN

Directiva N°016- 2016-CG/GPROD "Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y su publicación en el Portal de Transparencia Estándar de laEntidad"

Entidad:

Periodo de seguimiento:

Instituto Nacional de Defensa Civü - INDECI

1 de mayo al 30 de junio 2018

N° DEL INFORME DEAUDITORÍA

008-2007-3-0235

Informe Largo de AuditoriaFinanciera Operativa al 31 deDiciembre de 2006"

004-2008-2-3376

Examen Especial a losProceso de Liquidación yTransferencia de Obrasejecutadas por Convenio o porContrata 1992-1998

010-2008-2-3376

Examen especia! a lasContrataciones yAdquisiciones de Bienes yServicios, Periodo 2007

004-2009-2-3376

Examen Especial DirecciónRegional Indeci Tumbes y a laex DRDC de Piura. Periodo2007 y 2008

002-2012-2-3376

Examen Especial a lasAdquisiciones de bienes deayuda humanitaria para el

TIPO DE INFORMEDE AUDITORÍA

Auditoría Financiera

Examen Especial

Examen Especial

Examen Especial

Examen Especial

N°deRECOMENDACIÓN

3

5

1

6

8

4

RECOMENDACIÓN

Al Sub Jefe del instituto Nacional de Defensa Civil:

Que, el jefe de la Oficina de Administración y la Oficina deContabilidad deberá disponer al más breve plazo un trabajo especialde investigación, análisis y regularización el rubro gastos pagadospor anticipado que se vienen arrastrando de años anteriores, con lafinalidad de realizar las regularizaciones a que hubiera lugar en iascuentas encargos generales y en anticipos concedidos a contratistas.AI Sub Jefe del Instituto Nacional de Defensa Civil

Que, la Gerencia Nacional de Prevención en coordinación con el Jefede la Oficina de Administración, deben efectuar la conciliación yaplicar los procedimientos respectivos para su registro contable delos desembolsos de dinero de las obras ejecutadas en los ejercicio1992 al 2001, con la finalidad de regularizar en libros estas obras.

Al Jefe del Indeci:

Que la Oficina de Asesoría Jurídica, adopte las acciones legales quefueran necesarias para el recupera del 25% del Fondo de Garantíadevuelto indebidamente a contratistas y establecer el inicio delprocedimiento administrativo sancionador en tomo a la determinación deresponsabilidades detectadas por la Comisión de Liquidación de Obras,a través de los Informes Técnicos; debiendo para ello, solicitar a laDirección Nacional de Prevención, los documentos o expedientes quecontengan situaciones irregulares por la devolución íntegra de losFondos de Garantía, identificando a los contratistas que ejecutaron lasobras, a los responsables que devolvieron dichos fondos, montos yobras correspondientes.

Al Sub Jefe del Indeci, a fin que instruya:

Al Director Nacional de Prevención en coordinación con la Oficina deAsesoría Jurídica del Indeci y el director nacional de Logística, agotentodas las acciones administrativas necesarias para que en el marco delContrato n,° 036-2007-INDECI/12.0, Cláusula Octava: Responsabilidadpor vicios ocultos, se requiera ai consultor la reformulación de losinformes periciales presentados con deficiencias y que no contribuyerona la solución de la problemática planteada.

Observación n° 7Al Jefe del Indeci disponga al Sub Jefe que instruya:Al Director Regional Indeci Norte - Sede Piura:Cumplan con impíementar las recomendaciones contenidas en elMemorándum de Control Interno, que a la fecha de emisión del presenteinforme, se reportan como pendientes.

Recomendación de la Debilidad n° 8 (En proceso)

Al Jefe del Indeci,Que a través del Sub Jefe del Indeci, disponga que:El director regional del Indeci Norte, al más breve plazo, con apoyo de laOficina de Asesoría Jurídica, requiera a los responsables de losalmacenes adelantados el esclarecimiento de los bienes fallantesestablecidos en el inventario físico de bienes, asi como la remisión delas NEAS y PECOSAS suscritas.

Al Jefe del Indeci:

Disponer al Sub Jefe del INDECI, se evalúe la conveniencia de incluir enlas bases de los procesos de selección de los bienes de ayudahumanitaria que correspondan, las Normas Técnicas Peruanas a aplicarpor el Organismo Certificador acreditado ante INDECOPI, para ladeterminación de la muestra y la conformidad de calidad, a fin de evitar

ESTADO DE LARECOMENDACIÓN

En Proceso

En Proceso

En Proceso

Impiementada

Implementada

Impiementada

N° DEL INFORME DEAUDITORÍA

abastecimiento de almacenes,Periodo 2009 -2011

003-2012-2-3376

Examen Especial a laadministración, supervisión ycontrol de los bienes de ayudahumanitaria que INDECIproporciona a los GobiernosRegionales, periodo deí 01 deenero del 2009 al 31 diciembrede 2011

0001-2014-2-3376

Examen Especial al ¡ndeci"Proceso deaprovisionamiento parabrindar apoyo alimentarioestablecido en la Ley dePresupuesto 2013, Periodo2013

0002-2014-2-3376

Examen Especial al Indeci "Aios Procesos de Contrataciónde Bienes y Servicios" Periodo2013

0004-2014-2-3376

Examen Especial al Indeci a la"Gestión de la DirecciónDesconcentrada de Lima"Periodo 2013

TIPO DE INFORMEDE AUDITORIA

Examen especial

Examen Especial

Examen Especial

Examen Especial

N°deRECOMENDACIÓN

6

7

2

12

2

3

RECOMENDACIÓN

interpretaciones distintas y la dilación en la entrega del Certificado deConformidad de Calidad; o en su defecto se señalen con precisión lasnormas a emplear.

Al Jefe del ¡NDECI:

Disponer al Sub Jefe del Indeci que se establezcan líneamientosadministrativos internos para normar la planificación previa que permitapriorizar, agilizary mejorarla eficiencia en los Procesos de Adquisicionesy Contrataciones, formulando el Plan Logistico y los proyectos de PÍA,PAC con la antelación debida de acuerdo a lo establecido en la Directivadel OSCE respecto al Plan Anual de Contrataciones - PAC.

Recomendación de la Debilidad n.° 1 (En Proceso)Que el Jefe del INDECI disponga que el Sub Jefe del Indeci:

Instruya al director nacional de Logística para que en coordinación conla Oficina de Planificación y Presupuesto establezca un plazo perentoriopara actualizar los manuales de procedimientos en relación a lasacciones que se siguen en la ejecución de los procesos del AlmacénNacional General concordantes con la nueva normativa aplicable alIndeci especialmente la Ley y Reglamento del Sistema Nacional deGestión del Riesgo de Desastre - SINAGERD.Recomendación de la Debilidad n°3 (En Proceso)Que el Jefe del Indeci disponga que el Sub Jefe del Indeci:

inste ai director nacional de Logística para que realice las acciones quecorresponda a fin de su disposición final de los purificadores de agua asícomo el automóvil Volkswagen que se encuentran ubicados en elalmacén de la DRI Norte Piura previa calificación y justificacióndocumentada del uso y destino de los mismos.Recomendación de la Debilidad n.° 4 (Pendiente)Que el Jefe del INDECI disponga que el Sub Jefe del Indeci:

Que la Dirección Nacional de Logística prepare un proyecto de normativainterna en la que se establezcan reglas o protocolos de almacenamientode bienes de ayuda humanitaria, para las actividades de: clasificación,ordenamiento, organización y desplazamiento.A través de la Secretaria General, como máxima autoridadadministrativa, disponga:

Que la Oficina General de Administración efectúe las accionespertinentes para el recupero de S/.9 362,85 por la vía administrativa,caso contrario se requiera el inicio de las acciones legales quecorrespondan, teniendo en consideración que su inconducta funcionalno se encuentra sujeta la potestad sancionadora de la ContraloríaGeneral de la República.A través de la Secretaria General, como máxima autoridadadministrativa, disponga:

Que la Oficina General de Administración y la Oficina de Logística denestricto cumplimiento a las pronunciamientos, resoluciones u otrasdisposiciones que emita el Organismo Superior de Contrataciones -OSCE, así como a la normativa de contrataciones del Estado,relacionada al deslinde de responsabilidades, de cuyos resultadosdeberá informar al Órgano de Control Institucional.A través de la Secretaria General, como máxima autoridadadministrativa, disponga:

Que la Oficina General de Administración emita los lineamientosnecesarios y ejerza una supervisión efectiva a la Oficina de Logística,respecto a la ejecución del Plan Anual de Contrataciones, definiendofunciones y plazos en sus integrantes, a efectos de iniciar en laoportunidad debida, las acciones previas de los procesos de selecciónprogramados, con la finalidad de contar con los bienes y/o serviciossolicitados, en las fechas programadas y con la calidad requerida.Al Jefe del Indeci, para que en el ejercicio de sus atribuciones disponga:

A través de la Secretaria General, como máxima autoridadadministrativa, disponga:

Que la Oficina General de Administración, efectúe acciones inmediataspara contar con información detallada de los recursos directamenterecaudados que permita identificar, tanto los ingresos como las salidas

ESTADO DE LARECOMENDACIÓN

Implementada

En Proceso

En Proceso

En Proceso

En Proceso

En Proceso

Implementada

En Proceso

N° DEL INFORME DEAUDITORÍA

001-2014-3-0066

Informe Largo de AuditoriaFinanciera, ejercicio 2013

005-2015-2-3376

Auditoria de Cumplimiento alInstituto Nacional de DefensaCivil a los "Procesos deContratación de Servicios",periodo 2014

006-2015-2-3376

Auditoria de Cumplimiento alInstituto Nacional de DefensaCivil a los "Procesos deContratación de Bienes",periodo 2014

TIPO DE INFORMEDE AUDITORÍA

Auditoria Financiera

Auditoria deCumplimiento

Auditoria deCumplimiento

N°deRECOMENDACIÓN

4

1

2

3

6

3

5

RECOMENDACIÓN

de la cuenta y composición de los saldos, de manera que facilite larevisión de los mismos, merítuando la pertinencia de implementar unsistema informático para su control,

Al Jefe del Indeci, para que en el ejercicio de sus atribuciones disponga:

A través de la Secretaria General, como máxima autoridadadministrativa, disponga:

Que la Oficina General de Asesoría Jurídica dé celeridad a laformulación de los documentos necesarios para realizar los trámitestendientes a la aprobación de los "Lineamientos para la formulación yelaboración de los Planes de Educación Comunitaria en GestiónReactiva", a fin que los gobiernos regionales formulen su Plan Regionalde Capacitación de Riesgo de Desastres (Educación Comunitaria), bajoel actual marco normativo.A la Jefatura del Indeci:

Disponerse realice la Implemeníación del Sistema de Control Interno, elcual se viene postergando en varios años consecutivos, a través delComité de Control Interno, Comité Técnico y los órganos de la nuevaestructura orgánica del Instituto Nacional de Defensa Civil - Indeci.A la Jefatura del Indeci;

Disponer las acciones necesarias para el recupero de las garantías poralquileres a través de la Oficina Legal, dado el tiempo transcurrido.A la Jefatura del indeci;

Disponer que la Oficina de Control Patrimonial realice las gestiones quesean necesarias para la incorporación a los activos del Indeci, de losinmuebles cedidos en usoA la máxima autoridad administrativa de la entidad - Secretaria Generaldel Indeci:

Disponer que la Oficina General de Administración elabore e Impulse laaprobación de una Directiva Interna, que regule las compras menores a3 UIT, las cuales deberán cumplirse bajo responsabilidad y quecomprenda entre otros, los lineamientos dictados con el memorándumn.° 607-2015-INECI/6.4 de 2 de febrero de 2015, señalándose, losiguiente:

-Que las adquisiciones se realicen observando los principios demoralidad, imparcialidad, eficiencia, transparencia, economía a fin degarantizar que la entidad obtenga servicios y productos de calidadrequerida.

-Que el procedimiento abarque desde el requerimiento del área usuariahasta el cierre de la orden de servicio y/o compra.

A la Secretaria General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la Oficina General de Administración, en coordinación conla Oficina de Logística dada la necesidad de contar y mantener losniveles de stock establecido en el Plan Logistico para brindar ayudahumanitaria, establezcan el monitoreo permanentemente de los stocksde bienes de ayuda humanitaria y se coordine con el área usuaria paraque el requerimiento se realice con la debida anticipación de acuerdo alo programado. Además, que informe oportunamente de presentarseincumplimiento injustificado en la entrega de bienes a fin de tomardecisiones gerenciales y accionar en los plazos establecidos en lanormativa que regula las Contrataciones del Estado, asi evitar eldesabastecimiento de bienes de ayuda humanitaria para la atención delas emerqencias,A la Secretaría General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la Oficina General de Administración a través de la Oficinade Logística, encargada de la supervisión de la ejecución contractual,establezca por escrito en un lineamento que la Conformidad de bienesy/o sen/icios consideren para su aceptación las especificacionestécnicas que forman parte de las bases administrativas del proceso deselección y/o las características aprobadas para su adquisición,cautelando la concordancia entre las bases integradas y el contrato.

ESTADO DE LARECOMENDACIÓN

En Proceso

En Proceso

En Proceso

En Proceso

En Proceso

En Proceso

Implementada

N° DEL INFORME DEAUDITORÍA

TIPO DE INFORMEDE AUDITORIA

N°deRECOMENDACIÓN RECOMENDACIÓN ESTADO DE LA

RECOMENDACIÓNA la Secretaría General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la Oficina General de Administración a través de la Oficinade Logística, establezca por escrito que en la conformidad de los bienesy/o servicios recibidos, se considere cuando corresponda, que losaccesorios y repuestos recibidos como componentes de un bienprincipal, sean registrados en los documentos que se elaboren para darla conformidad y permita llevar un control de los mismos; asimismodeberá disponer la adecuación de ésta exigencia en el Formato n.° 1,Movimientos internos de bienes patrimoniales, regulado en la Directivan.° 007-2011-INDECI/DNL/UCP y que el área de Control Patrimonial,codifique los accesorio de los 3 vehículos nuevos que estuvieranpendientes de codificación.

A la Secretaría General, como máxima autoridad administrativa:

Que la Dirección de Respuesta y la Oficina de Logística, formalicenmediante un lincamiento, para que se revise el 100% de los bienes deayuda humanitaria que ingresan al almacén, en la medida que el bienadquirido por su naturaleza y/o característica lo facilite, sin perjuicio dela labor de muestreo aleatorio que realice la empresa Certificadora de laCalidad sobre el cumplimiento de las especificaciones técnicas,situación que permitirá identificar oportunamente deficiencias o fallas delos bienes.

A la Secretaría General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la Oficina General de Administración, establezcamecanismos efectivos de supervisión, seguimiento y control de loscontratos para la adopción de acciones oportunas que permita cautelary salvaguardar el patrimonio institucional; además teniendo en cuenta laexistencia de un pasivo contingente con exposición de riesgo derivadade controversias que se resolverán via arbitraje respecto del Contraton.° 008-2014-INDECI, deberá disponer las acciones que correspondana efecto de proveer los recursos necesarios para una adecuada defensade los intereses del Estado.

Implementada

Implementada

En Proceso

012-2015-2-3376

Auditoría de Cumplimiento alInstituto Nacional de DefensaCivil "Proceso de RespuestaDesarrollado por el Indeci enel Marco del Sistema Nacionalde Gestión del Riesgo deDesastre", Periodo 2014

Auditoria deCumplimiento

A la máxima autoridad administrativa de la entidad - Secretaria Generaldel Indeci:

Disponer que la Dirección de Políticas, Planes y Evaluación y laDirección de Respuesta en un plazo perentorio, establezcan por escritolos plazos de actualización, revisión y/o reformulación de la normativaque se deriva del Plan Nacional de Gestión de Riesgos de Desastres -PLANAGERD y realice las mejores prácticas de coordinación ycomunicación con los entes competentes para concluir con el de trámitede aprobación de la normativa aplicable al proceso de respuesta en elmarco del Sinagerd, a fin de contar con una estructura uniforme yestandarizada para una adecuada, oportuna y articulada respuesta ante

una situación de emergencia.A la máxima autoridad administrativa de la entidad - Secretaria Generaldel Indeci

Disponer que la Dirección de Políticas, Planes y Evaluación y laDirección de Respuesta establezcan en un plazo perentorio laactualización del Plan Nacional de Operaciones de Emergencia, en elmarco del Sistema Nacional de la Gestión del Riesgo de Desastres -Sinagerd; así como de la culminación de los lineamientos que permitanla formulación y/o actualización de los Planes de Operaciones deEmergencia en los tres (3) niveles de gobierno; teniendo en cuenta quees competencia de ambas direcciones la formulación y actualización delPlan Nacional de Gestión ds Riesgo de Desastres, ^^

En Proceso

En Proceso

013-2015-2-3376

Auditoria de Cumplimiento al"Procesos Operativos de lasDirecciones Desconcentradasde Cusco y Junín", Periodo2014

Auditoria deCumplimiento

A la máxima autoridad administrativa de la entidad - Secretaria Generaldel Indeci:

Disponer que en un tiempo perentorio, las Direcciones DesconcentradasIndeci de Cusco y Junín, realicen las acciones necesarias para solicitarla Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones-ITSE en lamunicipalidad de su jurisdicción, que permita garantizar el cumplimientode la normativa en materia de seguridad en edificaciones vigentes en lasinstalaciones donde funciona el almacén y las oficinas administrativas yprevio al conocimiento de la situación de las otras instalaciones de laentidad en Lima y de las Direcciones Desconcentradas Indeci, hacerextensiva la disposición.

En Proceso

N° DEL INFORME DEAUDITORÍA

010-2016-2-3376

Auditoria de Cumplimiento alInstituto Nacional de DefensaCivil "Proceso de Contrataciónde bienes y serviciosefectuados en el marco delD.U. N° 004-2015", Periodo, 1de setiembre de 2015 al 3 demarzo de 201 6,

015-2016-2-3376

Auditoría de Cumplimiento alInstituto Nacional de DefensaCivil "Proceso de Contrataciónde bienes y servicios",Periodo, 1 de enero al 31 dediciembre de 2015.

017-2016-2-3376

Auditoria de Cumplimiento alInstituto Nacional de DefensaCivil "Evaluación al procesoTécnico de Almacenamiento yDistribución de los Bienes deAyuda Humanitariaalimentarios adquiridos en elmarco del D.U n.° 004-2015en los Almacenes del Indeci",periodo 01 de noviembre de2015 al 30 de agosto de 2016.

TIPO DE INFORMEDE AUDITORIA

Auditoria deCumplimiento

Auditoría deCumplimiento

Auditoria deCumplimiento

N°deRECOMENDACIÓN

5

6

8

2

8

4

5

8

RECOMENDACIÓN

A la Secretaria General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la Oficina General de Administración establezcamecanismos de vigilancia eficaces; asi como lineamientos internos paralas labores de control y seguimiento en la aprobación de lasampliaciones de plazo y procedimientos de resolución contractual, a finde dar un adecuado sustento técnico que respalde el pronunciamientode la Administración, salvaguardando los recursos del Estado.A la Secretaria General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la Oficina General de Administración, instruya a la Oficinade Logística, para que adopte acciones conducentes a manteneractualizados los legajos de los expedientes de contrataciones, dejandoconstancia a través de reportes, check list o formatos pre establecidos,el haberverificado que contengan toda la documentación que respaldanlas actuaciones realizadas; conforme a la normativa vigente aprobadapor el Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado (OSCE).A la Secretaria General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la Oficina General de Administración, instruya a la Oficinade Logística, para que implemente mecanismos de control y supervisión,a fin de cumplir cabalmente con la normativa de contrataciones respectoal registro oportuno de información en el Seace, como contratos,órdenes de compra, órdenes de servicios y otros.A la Secretaría General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la Oficina General de Administración instruya a la Oficinade Logística, órgano encargado de las contrataciones, para que en untiempo perentorio diseñe lineamientos que regulen los procedimientospara la emisión, notificación, control y custodia de la totalidad de lasórdenes de compra y/o servicios que emita, incluyendo aquellasgeneradas en el contexto de una contratación directa por causal desituación de emergencia, regulando además que en e! acervodocumentarlo se incorpore toda la documentación anulada o modificada,acompañada del informe y/o sustento que justifique dicho acto.A la Secretaría General, como máxima autoridad administrativa:

Establezca que las Direcciones Desconcentradas del Indeci cuandoexista la necesidad que documentos originales con informaciónrelevante y probatoria, como órdenes de compra y/o servicios, contratos,entre otros, deban ser notificadas a terceros involucrados (Proveedores)fuera del ámbito geográfico de Lima; los lineamientos que regulen losprocedimientos para la notificación, control y custodia sean asignadasbajo responsabilidad a cada unidad orgánica durante el referidoprocedimiento, incluyendo aquéllas generadas en el contexto de unacontratación directa por causal de situación de emergencia,resguardando su integridad para el archivo con toda la informacióndocumentada en original.A la Secretaria General, como máxima autoridad Administrativa

Disponer que la Oficina General de Administración sobre la base delresultado que informe el Servicio Nacional de Sanidad Agraria -SENASAde Lima Callao, disponga la adopción de acciones que correspondan afin de determinar el destino final del producto fréjol castilla.A la Secretaria General, como máxima autoridad Administrativa

Disponer que la Oficina General de Administración, instruya a la Oficinade Logística para que en coordinación con las áreas usuarias y en unplazo perentorio, elabore los lineamientos específicos de control para laprestación de servicios de locación, que regule el apoyo de lasactividades de las áreas usuarias, en tanto se encuentre en proceso deimplementación el sistema del servicio civil.A la Secretaria General, como máxima autoridad Administrativa

Disponer que la Oficina General de Administración, en un tiempoperentorio, realice las acciones necesarias para solicitar la InspecciónTécnica de Seguridad en Edificaciones-ITSE en la municipalidad dejurisdicción de los almacenes del Indeci, que permita garantizar elcumplimiento de la normativa en materia de seguridad en edificacionesvigente; asi como, instruya a la Oficina de Servicios Generales para querealice el mantenimiento y/o renovación de tableros e instalacioneseléctricas de los almacenes del Indeci, considerando el aislamiento demateriales de rápida combustión e inflamación.

ESTADO DE URECOMENDACIÓN

Implementada

Implementada

Implementada

En Proceso

En Proceso

Implementada

En Proceso

En Proceso

N° DEL INFORME DEAUDITORIA

008-2017-2-3376

Auditoría de Cumplimiento alInstituto Nacional de DefensaCivil "Proceso de Capacitaciónefectuadas por la Dirección deDesarrollo y Fortalecimientode Capacidades Humanas -DEFOCAPH", periodo 1 dejulio de 2015 al 31 dediciembre del 2016

TIPO DE INFORMEDE AUDITORÍA

Auditoria deCumplimiento

N°daRECOMENDACIÓN

3

4

8

RECOMENDACIÓN

A la Secretaria General, como máxima autoridad administrativa;

Disponer que la DEFOCAPH evalúe otras técnicas utilizando dentro delo posible tecnologías de información y comunicación que permitancumplirla "Supervisión y Monitoreo del Plan de Educación Comunitaria"y con la Oficina General de Planificación y Presupuesto realicen lascoordinaciones que resulten necesarias que permita cumplir con dichaactividad acorde a los lineamientos y objetivos establecidos en el Plande Educación Comunitaria; asimismo, la DEFOCAPH deberá planificaresta actividad con un alcance razonable y en función a los recursos conque se cuenta.

A la Secretaria General, como máxima autoridad administrativa:

Disponer que la DEFOCAPH evalúe el incremento en la formación deprofesionales especialistas capaciíadores, así como estrategias quepermitan según costo beneficio para que los propios trabajadores delInded sean quienes desarrollen algunos cursos en apoyoprincipalmente a aquellas DDI que no cuentan con estos especialistas,a efecto de contar con una cartera de profesionales en gestión reactivaque cubra la ausencia y demanda de capacitadores, que coadyuve a laejecución de la programación del Plan de Educación Comunitaria - PEC;y, al mismo tiempo reduzca el costo de los cursos.

A la Secretaria General, como máxima autoridad administrativa;

Disponer que la DEFOCAPH en coordinación con la Oficina General deAdministración evalúe y de ser el caso se defina un espacio físico parael funcionamiento del Centro Nacional de Información en Prevención yAtención de Desastres - CENIPAD, donde opere y desarrolle susactividades habituales, considerando de ser el caso lasdescentralización y ubicación en alguna Dirección Desconcentrada.

ESTADO DE LARECOMENDACIÓN

En Proceso

En Proceso

En Proceso