Juan Carlos Riquelme M.

Ingeniero Comercial

Matriz de riesgos

Se expresa en el siguiente formato inicial:

PROCESO SUB PROCESO ETAPA OBJETIVO RIESGO

MATRIZ FORMATO PLANILLA EXCEL

Introduccin

Identificar y analizar integralmente todos los procesos crticos de los procesos (externos e internos), en base a una metodologa clara, que permita identificar y priorizar los principales riesgos y exposiciones al riesgo que afectan a estos procesos y en consecuencia al proyecto, obteniendo en definitiva un Mapa o Matriz Consolidado de Riesgos y Exposiciones al Riesgo, constituido por procesos crticos.

Objetivo

METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION Y SELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE

RIESGOS

EN BASE AL NIVEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO AL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

CRITERIO DEFINIDO

RESULTADO FUNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALAS

PROCESOS CLASIFICADOS COMO IMPORTANTES A FUNDAMENTALES

Escala para medir el nivel de contribucin que afecta el cumplimiento del objetivo estratgico.

Clasificacin

de Nivel

Descripcin de nivel de contribucin Valor

Alto El Proceso aporta de manera fundamental en el cumplimiento del objetivo estratgico 3

Medio El Proceso aporta de manera importante en el cumplimiento del objetivo estratgico. 2

Bajo El Proceso aporta de manera menor en el cumplimiento del objetivo estratgico. 1

Nulo No aporta en el cumplimiento del objetivo estratgico. 0

Esquema de relacin y priorizacin de procesos relevantes en relacin a los objetivos estratgico.

Objetivos

Procesos

Objetivo

Estratgico 1

Objetivo

Estratgico 2

Objetivo

Estratgico 3

Objetivo

Estratgico n

Nivel de contribucin

promedio del proceso

al cumplimiento de los

objetivos

Proceso

seleccionado

(PESO)

Proceso 1 Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0) Promedio aritmtico

Proceso 1 X

Proceso 2 Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0) Promedio aritmtico

Proceso 3 Y

Proceso 3 .. .

Proceso n Alto (3), Medio (2), Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),

Bajo (1), Nulo (0) Promedio aritmtico

Proceso n z

METODOLOGIA PARA CONSTRUCCION DE MAPA DE RIESGOS EN PROCESOS SELECCIONADOS

IDENTIFICACION DE SUBPROCESOS EN CADA PROCESO

IDENTIFICACION DE ETAPAS EN CADA SUBPROCESO

IDENTIFICACION DE OBJETIVOS ESPECIFICOS

IDENTIFICACION DE RIESGOS OPERATIVOS

(SEVERIDAD: PROBABILIDAD E IMPACTO)

IDENTIFICACION Y ANALISIS DE CONTROLES CLAVES

(EFICIENCIA DEL CONTROL Periodicidad- Oportunidad.)

DETERMINACION NIVELES DE EXPOSICION AL RIESGO

(PROCEDIMIENTO CLCULO)

MAPA O MATRIZ CONSOLIDADA POR PROCESO

Ejemplo de escala para Probabilidad de ocurrencia

Categora

Valor

Descripcin

Casi certeza

5

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy alta, es decir, se tiene plena seguridad que ste se presente, tiende al 100%

Probable

4

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta, es decir, se tiene entre 75% a 95% de seguridad que ste se presente

Moderado 3

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es media, es decir, se tiene entre 51% a 74% de seguridad que ste se presente

Improbable

2

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja, es decir, se tiene entre 26% a 50% de seguridad que ste se presente

Muy improbable

1

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy baja, es decir, se tiene entre 1% a 25% de seguridad que ste se presente

Ejemplo de escala para materialidad del Impacto

Categora

Valor

Descripcin

Catastrficas 5

Riesgo cuya materializacin influye directamente en el cumplimiento de la misin, prdida patrimonial o deterioro de la imagen (si fuera el caso), perdida de productividad o dejando adems sin funcionar totalmente o por un perodo importante de tiempo a la empresa.

Mayores

4

Riesgo cuya materializacin daara significativamente el patrimonio, produccin, imagen o logro de los objetivos. Adems, se requerira una cantidad importante de tiempo en investigar y corregir los daos

Moderadas

3

Riesgo cuya materializacin causara ya sea una prdida importante en el patrimonio, produccin o un deterioro significativo de la imagen. Adems, se requerira una cantidad de tiempo importante de la alta direccin en investigar y corregir los daos

Menores

2

Riesgo que causa un dao en el patrimonio, produccin o imagen, que se puede corregir en el corto tiempo y que no afecta el cumplimiento de los objetivos estratgicos

Insignificantes

1

Riesgo que puede tener un pequeo o nulo efecto

Ejemplo escala para medir el Nivel de Severidad del Riesgo

EJEMPLO ESCALA PARA NIVEL DEL RIESGO

Escalas

Docente: Juan Carlos Riquelme M. // Ingeniero Comercial //

@JCRiqqelme

DESARROLLO OBJETIVO

PROCESO SUBPROCESO ETAPAS OBJETIVOS

ESPECIFICOS

RIESGOS ESPECIFICOS IDENTIFICADOS

DESCRIPCION DEL

RIESGO[1]

PROBABILIDA

D

IMPACTO SEVERIDAD

DEL

RIESGO

Va-

lor CLASI-

FIC.

Va

-lor

CLASI

FIC.

Va

lor

Inversin

Regional

FNDR

LICITACIN

y ADJUDICA-

CIN

APERTURA

Evaluar tcnica y

financieramente

las propuestas de

los oferentes y

priorizar de

acuerdo a los

antecedentes

presentados

Que la comisin

realice

deficientemente la

priorizacion de la

propuesta y una

deficiente

interpretacin de las

bases establecidas

Probable 4 Catas

trofico 5 20

Extre

mo

ADJUDICACION

Designar al

oferente

adjudicado

Que se realice una

deficiente evaluacin

de la propuesta del

oferente adjudicado

Modera

do 3 Mayor 4 12

Extre

mo

EJECUCIN

DE OBRAS

CONTRATO

(Garanta)

establecer los

derechos y

obligaciones entre

las partes

Que no se cumplan

las obligaciones

contractuales

establecidas en el

contrato

Modera

do 3

Catas

trofico 5 15

Extre

mo

EJECUCIN

EN TERRENO

velar por el

cumplimiento de

la ejecucin de la

obra y/o

equipamiento

Que exista atraso en

la ejecucin de obra Probable 4 Mayor 4 16 Extre

mo

ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO

Clasificacin del Control

Periodicidad en la accin del control (PD):

Clasificacin

Descripcin

Permanente (Pe)

Controles claves aplicados durante todo el proceso, es decir, en cada operacin.

Peridico (Pd)

Controles claves aplicados en forma constante slo cuando ha transcurrido un peridico

especfico de tiempo Ocasional (Oc)

Controles claves que se aplican slo en forma ocasional en un proceso.

Clasificacin del Control

Oportunidad de la accin del control (O)

Clasificacin

Descripcin

Preventivo (Pv)

Controles claves que actan antes o al inicio de un proceso.

Correctivo (Cr)

Controles claves que actan durante el proceso y que permiten corregir las deficiencias.

Detectivo (Dt)

Controles claves que slo actan una vez que el proceso ha terminado.

Clasificacin del Control

Automatizacin en la aplicacin del control (A):

Clasificacin

Descripcin

100% automatizado (At)

Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es completamente informatizada. Estn incorporados en los sistemas informatizados

Semi automatizado (Sa)

Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es parcialmente aplicada mediante sistemas informatizados.

Manual (Ma)

Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin no considera uso de sistemas informatizados

DESARROLLO OBJETIVO

EJEMPLO : MODELO PARA VALORIZACION EFICIENCIA DEL CONTROL SEGN CARACTERISTICAS EN EL DISEO

DESARROLLO OBJETIVO

PROCESOS SUBPROCESO ETAPAS RIESGOS

ESPECIFICOS

CONTROLES CLAVES EXISTENTES

DESCRIPCION DEL CONTROL[1] NIVEL

EFICIENCI

A [2]

Valor Clasifica

cin

P

D

O A

Inversin

Regional

FNDR

LICITACIN

y ADJUDICA-

CIN

APERTURA

Evaluar tcnica y

financieramente las

propuestas de los

oferentes y priorizar

de acuerdo a los

antecedentes

presentados

Emisin de informe de la comisin

que es presentado para su

ratificacin, modificacin o rechazo

y Anlisis por parte de la comisin

al momento de la apertura, de los

antecedentes de los oferentes de

acuerdo a las bases generales y

tcnicas

P

e

P

v

M

a 5 Mayor

ADJUDICACIN

Designar al oferente

adjudicado

Verificacin de los antecedentes

aportados por el oferente, por parte

de la comisin evaluadora y el

Gobierno Regional

P

e

P

v

M

a 5 Mayor

EJECUCIN

DE OBRAS

CONTRATO

(Garanta)

Establecer los

derechos y

obligaciones entre

las partes

Constatacin de la celebracin del

contrato respectivo, por parte del

gore dentro del plazo P

e

C

r

M

a 5 Mayor

EJECUCIN

EN TERRENO

velar por el

cumplimiento de la

ejecucin de la obra

y/o equipamiento

Comprobacin a travs de un

informe del avance de la ejecucin

de la obra, por parte del I.T.O P

e

C

r

M

a 5 Mayor

ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO

Ejemplo para medir nivel de Exposicin al Riesgo

INDICADOR DE EXPOSICION

AL RIESGO

VALOR

NIVEL DE

EXPOSICION AL RIESGO

NIVEL SEVERIDAD DEL RIESGO

NIVEL EFICIENCIA DEL

CONTROL

8,0 25,0

NO ACEPTABLE

(Na)

4,0 7,99

MAYOR (Ma)

3,0 3,99

MEDIA (Md)

0,2 - 2,99

MENOR (Me)

MAPA O MATRIZ DE RIESGO CONSOLIDADA

LLAMADO A

LICITACION

LLAMAR A

OFERENTES

PARA QUE

PARTICIPEN EN

LA LICITACION DE

PROYECTOS

QUE SE AFECTE EL

CUMPLIMIENTO DE

LA CARTERA DE

INVERSION

IMPROBA

BLE2

MODERA

DO3 BAJO 6

A) QUE LA COMISION

REALICE

DEFICIENTEMENTE

LA PRIORIZACION DE

LA PROPUESTA

MODERA

DO3 MAYOR 4

EXTREM

O12

B) QUE LA COMISION

REALICE UNA

DEFICIENTE

INTERPRETACION DE

LAS BASES

ESTABLECIDAS

PROBAB

LE4

CATASTR

OFICO5

EXTREM

O20

ADJUDICACION

DESIGNAR AL

OFERENTE

ADJUDICADO

QUE SE REALICE

UNA DEFICIENTE

EVALUACION DE LA

PROPUESTA DEL

OFERENTE

ADJUDICADO

MODERA

DO3 MAYOR 4

EXTREM

O12

VELAR POR EL

CUMPLIMIENTO

DE LA

EJECUCION DE

LA OBRA Y/O

EQUIPAMIENTO

QUE EXISTA ATRASO

EN LA EJECUCION

DE OBRA

PROBAB

LE4 MAYOR 4

EXTREM

O16

ESTABLECER

LOS DERECHOS

Y OBLIGACIONES

ENTRE LAS

PARTES

CATASTR

OFICO5

EXTREM

O15

QUE NO SE

CUMPLAN LAS

OBLIGACIONES

CONTRACTUALES

ESTABLECIDAS EN

EL CONTRATO

MODERA

DO3

EVALUAR

TECNICA Y

FINANCIERAMENT

E LAS

PROPUESTAS DE

LOS OFERENTES

Y PRIORIZAR DE

ACUERDO A LOS

ANTECEDENTES

PRESENTADOS

APERTURA DE

LICITACION

ETAPA RELEVANTEOBJETIVO

ESPECIFICO DESCRIPCION DEL

RIESGO

RIESGOS IDENTIFICADOS

PROBABILIDAD

CLASIF.CLASIF.VAL

OR

IMPACTO

INVERSION

CONTRATO

(GARANTIA)

PROCESO SUBPROCESO

VALOR

SEVERIDA

D DEL

RIESGO

1.2. EJECUCION

1.1. LICITACION Y

ADJUDICACION

EJECUCION EN

TERRENO

VAL

OR

CONSTATACION, POR

PARTE DEL GORE EN

EL PLAZO

ESTABLECIDO, DEL

LLAMADO A

PROPUESTA EN LA

PRENSA Y EN CHILE

Pe Cr Sa 5 MENOR 1,2 MENOR 1,2

EMISION DE INFORME,

POR PARTE DE LA

COMISION

EVALUADORA, QUE ES

PRESENTADO AL GORE

PARA SU

RATIFICACION,

MODIFICACION O

Pe Cr Sa 5 MENOR 2,4

ANALISIS, POR PARTE

DE LA COMISION AL

MOMENTO DE LA

APERTURA, DE LOS

ANTECEDENTES DE

LOS OFERENTES DE

ACUERDO A LAS

BASES GENERALES Y

TECNICAS

Pe Pv Ma 5 MAYOR 4

VERIFICACION DE LOS

ANTECEDENTES

APORTADOS POR EL

OFERENTE, POR PARTE

DE LA COMISION

EVALUADORA Y EL

GORE

Pe Pv Ma 5 MENOR 2,4 MENOR 2,4

5 MEDIA 3,2

COMPROBACION A

TARVES DE UN

INFORME DEL AVANCE

DE LA EJECUCION DE

LA OBRA, POR PARTE

DEL I.T.O.

Pe Cr Ma

Ma 5 MEDIA 3

CONSTATACION DE LA

CELEBRACION DEL

CONTRATO

RESPECTIVO, POR

PARTE DEL GORE

DENTRO DEL PLAZO

Pe Cr

MEDIA 3,2

MENOR 2,7

MENOR 2,3

MEDIA 3,1

MEDIA 3

MEDIA 3,2

CONTROLES CLAVES EXISTENTES

NIVEL

EFICIENCIA

DESCRIPCION DEL CONTROL

EXPOSICIN AL RIESGO

POR RIESGO

ESPECIFICO

NIVELVAL

ORNIVEL

VALOR

PD O AVAL

OR

POR ETAPA

NIVELVAL

OR

POR PROCESO

NIVELVALO

R

POR

SUBPROCESO

Anlisis de riesgos como herramienta Relevar riesgos que destacan por su nivel de severidad (niveles de

probabilidad e impacto altos). Relevar controles dbiles en relacin a los riesgos especficos que

deben mitigar. Relevar el anlisis en los niveles de exposicin mayores y no

aceptables, clasificados por procesos, subprocesos, etapas o riesgo especfico.

Cuando corresponda, formulacin de medidas sugeridas para mitigar las exposiciones priorizadas, por nivel de exposicin al riesgo.

Algunas conclusiones

FINALMENTE LOGRAMOS.

MAPA CONSOLIDADO DE RIESGOS

EXPOSICION

RIESGOS

MATRIZ DE RIESGO

COMO HERRAMIENTA PARA LAS DECISIONES, PRIORIZACIN, ORIENTACIN, RE-ORIENTACIN Y

FOCALIZACIN DE TODO TIPO DE PROYECTOS TENDIENTES A MEJORAR EL CONTROL Y MINIMIZAR

LOS RIESGOS

Fin papers.