Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO GESTIÓN CONTRACTUAL PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13 NTC ISO 9001 - 4,1

14

15

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

18

19

20 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

21 NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 5,2

22 NTC ISO 9001 - 7,2,2

23 NTC ISO 9001 - 7,2,2 / 7,2,3

24 El contrato esta firmado por las partes interesadas? NTC ISO 9001 - 7,2,2

25 NTC ISO 9001 - 7,2,2 / 7,5,2

26 Ya esta implementado el formato Ficha técnica de factibilidad?

27 NTC ISO 9001 - 7,2,2 / 7,5,2

28 NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 7,2,2

29 Ya esta implementado el formato de propuesta económica? NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 7,2,2

30

31 Tiene evidencia de las respuestas a las quejas y reclamos?

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso? O la obra?

Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

Cuenta con el portafolio de servicios? Los servicios que ofrece allí son coherentes con el alcance del sistema de gestión Integral?

Cuenta con el contrato de la obra que se esta ejecutando en la actualidad? Esta debidamente archivado?

En los casos que se hacen cambios contractuales con el cliente, que no quedan en el contrato inicial se hace OTROSI al contrato? Como se legalizan estos cambios? Tiene evidencias?

Ya esta implementado el formato Acta de visita a campo, lotes o terrenos?

NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 7,2,2 / 7,5,2

Ya esta implementado el formato Acta de visita de campo a proyectos?

Ya esta implementado el formato lista de chequeo pliego licitatorio?

Tiene implementadas quejas, reclamos o sugerencias? Se usa el formato estándar de QRS creado dentro del SGI?

NTC ISO 9001 - 7,2,3OHSAS 18001 - 4,4,3,1

NTC ISO 9001 - 7,2,3

OHSAS 18001 - 4,4,3,1

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LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO CONSTRUCCIÓN PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13 NTC ISO 9001 - 4,1

14

15

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

18

19

20 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

21 Cuenta con el plan de trabajo de la obra? NTC ISO 9001 - 7,1

22

23 NTC ISO 9001 - 6,1 / 7,1

24

25 NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,5,1

26

27

28

29 NTC ISO 9001 - 4,2,4

30

31

32

33

34

35

36

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso? O la obra?

Como identifica los controles que necesita el proyecto para poder controlar los riesgos de S&SO?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

El plan de trabajo de la obra en cada una de sus etapas es coherente con el objeto contractual que aparece en el contrato firmado con el cliente?

NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,2,1 / 7,2,2

Se cuenta con el formato de presupuesto requerido para la obra? Este formato se encuentra estandarizado?

Cuando identifica las necesidades de recurso humano, compra de insumos, herramientas, materiales, o servicios especializados requeridos para la obra, usa los formatos estándares del SGI:

1- Requisición de compra?2- Requisición de Personal3- Orden de servicio?

Estos formatos están bien diligenciados? presentan tachones? enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,5,1 / 7,5,2

Cuenta con el plan de calidad especifico que es requerido para el desarrollo de la obra?

Los planos con los que desarrolla la obra están aprobados? Se cuenta con firmas de aprobación?

NTC ISO 9001 - 8,2,4 / 7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6

Como se sabe que el plano que se esta utilizando en la obra es la ultima versión aprobada por el director de la obra? Usan el formato estándar de Bitácora de Planos?

NTC ISO 9001 - 8,2,4 / 7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7

Durante el desarrollo de la obra el plano inicial puede sufrir cambios o modificaciones. En donde deja registrada la relación exacta y detallada de todos estos cambios que se le hacen al plano?

Ver formato Historial del D&D

NTC ISO 9001 - 8,2,4 / 7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7

Los planos se encuentran debidamente archivados en carpetas? Tienen ganchos legajadores? Están organizados por versiones?

Se cuenta con el acta de apertura de la obra? Esta totalmente diligenciada? Presenta tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,3 / 7,5,2 / 7,5,4 / 7,5,5

Ya esta implementada el acta de vecindad? Esta totalmente diligenciada? Presenta tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,3 / 7,5,2 / 7,5,4 / 7,5,5

Ya esta implementado el formato de control de carpintería en madera? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2

Ya esta implementado el formato de control de carpintería metálica o en aluminio? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2

Ya esta implementado el formato de control de carpintería metálica o en aluminio? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2

Ya esta implementado el formato de control de cubiertas? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2

Ya esta implementado el formato de control de acabados? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2

Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6

7

8

9 NTC ISO 9001 - 4,1

10 NTC ISO 9001 - 4,1

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13

14 NTC ISO 9001 - 4,1

15

16 NTC ISO 9001 - 4,2,2

17

18 NTC ISO 9001 - 4,1

19

20

21 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

22 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

23 Conoce, entiende y aplica la matriz de riesgos del S&SO

24 OHSAS 18001 - 4,3,2 / 4,5,2

25

26

27 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

28

29

30

31

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 18001- 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 18001- 4,3,3

Conoce cuales son los indicadores del sistema de gestión integral que le permite cumplir con los objetivos integrales del sistema?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 18001- 4,3,3

Tiene evidencias que le permita demostrar que la Política y Objetivos integrales fueron definidos con la participación de los empleados, visitantes y contratistas?

NTC ISO 9001 - 5,4,1 / 5,4,2OHSAS 18001- 4,3,3 /

4,4,3,1 / 4,4,3,2

Tiene como demostrar que la misión, visión, política integral y objetivos integrales han sido divulgados a contratistas, visitantes y el 100% de los funcionarios?

NTC ISO 9001 - 5,3 / OHSAS 18001- 4,3,3 /

4,4,3,1 / 4,4,3,2

Conoce, entiende y puede demostrar que el organigrama de la empresa contiene todos los cargos del 100% de los empleados con los que cuenta la empresa?

NTC ISO 9001 - 5,5,1 OHSAS 18001 - 4,4,1

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001- 4,4,1

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2 / 4,5,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Sabe cuales son las exclusiones del Sistema de Gestión integral? La justificación de las exclusiones son concretas y demostrables?

Ver manual del Sistema de Gestión Integral

Conoce, entiende y aplica con precisión todo lo descrito en el manual del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 4,2,2 OHSAS 18001 4,4,4

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones? Tiene evidencias de que lo ha divulgado a todo el personal?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1 / 4,4,3

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones? Tiene evidencias de que lo ha divulgado a todo el personal?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1 / 4,4,3

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Conoce, entiende y aplica el 100% de los requisitos legales establecidos en la matriz de requisitos legales de S&SO?

Tiene como demostrar que asigna los recursos económicos que son necesarios para la adecuada implementación, mantenimiento y mejora del SGI?

NTC ISO 9001 - 6,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

Puede demostrar que el 100% del personal Que trabaja en la empresa tiene definido y divulgado su manual de cargos y funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son lo canales de comunicación definidos por la empresa? Puede demostrar que funcionan de manera eficaz?

NTC ISO 9001 - 5,5,3OHSAS 18001 - 4,4,3

Ya se efectuó la revisión por la dirección? Tiene el acta?

El acta contiene el análisis de:

Resultados de las auditorias, retroalimentación del cliente, desempeño de los procesos, estado de las acciones correctivas y preventivas, producto no conforme, cambios que podrían afectar al SGI, política y objetivos Integrales, recomendaciones para la mejora, evaluación de requisitos legales y otros, resultados de participación y consulta, comunicaciones con partes externas interesadas, estado de investigación de incidentes)

NTC ISO 9001 - 5,6OHSAS 18001 - 4,6 /4,5,2

Ha realizado los comités de revisión del Sistema de Gestión Integral que se deben realizar mensualmente para verificar que el SGI se ha implementado, mantenido y mejora de manera eficaz?

NTC ISO 9001 - 5,5,3OHSAS 18001 - 4,4,3

Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO DISEÑO Y DESARROLLO PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13 NTC ISO 9001 - 4,1

14

15

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

18

19

20 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

21 NTC ISO 9001 - 7,3,1

22 NTC ISO 9001 - 7,3,2

23

24

25

26 NTC ISO 9001 - 7,3,1

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?

Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

Tiene planificado el diseño y desarrollo requerido?

(Ver cronograma de trabajo del D&D)

Ya tiene implementado el formato de: Brief del D&D?

El formato es el estandar? Esta diligenciado en su totalidad? Esta debidamente archivado?

Ya tiene implementado el formato de: Historial del D&D?

1- En este formato se puede confirmar el 100% de la historia del diseño y desarrollo?

2- Este historial tiene las etapas de revisión del D&D

3- Este historial tiene las etapas de Verificación del D&D

4- Este historial tiene las etapas de validación del D&D

NTC ISO 9001 - 7,3,3 / 7,3,4 / 7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7

Todos los cambios que se dan en los planos sea en decisiones de comités de obra, datos emitidos por el proveedor o lo que queda en el libro de obra queda registrado en el formato de historial del D&D?

Nota: Siempre en el 100% de los casos debe quedar la historia de todos los cambios al D&D "Planos" haciendo uso del formato de historial de cambios.

Se conservan todas las versiones de los planos? Están debidamente archivados? Tienen firmas de aprobación?

Se cuenta con el plan de calidad de diseño y desarrollo?

Nota: Es Obligatorio.

Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO GESTIÓN HSQ - Calidad PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO NUM COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 La documentación del SGI incluye la política y objetivos de S y SO 4.4.4.

2 4.4.4.

3 4.4.4.

4 4.4.4.

5 4.4.4.

6 Los documentos del sistema son controlados incluyendo los registros 4.4.5.

7 4.4.5. literall a

8 4.4.5. literall b

9 4.4.5. literal c

10 4.4.5. literal d

11 4.4.5. literal e

12 4.4.5. literal f

13 4.4.5. literal g

14 4.4.1.

15 4.4.1. literal a

16 4.4.1. literal b

17 4.4.1. literal b

18 4.4.1. literal b

19 4.4.1.

20 4.4.1.

21 4.4.1.

La documentación del SGI incluye la descripción del alcance del sistema de gestión de S y SO

La documentación del SGI incluye la descripción de los principales elementos del sistema de gestión de S y SO y su interacción, así como la referencia a los

documentos relacionados

La documentación del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros exigidos en la norma OHSAS

La documentación del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con la gestión de

sus riesgos de S y SO

La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión

La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos

nuevamente

La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los

documentos

La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén

disponibles en los lugares de uso

La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables

La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que estén identificados los documentos de origen externo

determinados por la organización como necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de S y SO, y que su distribución esté

controlada

La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una

identificaciónadecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón

La alta dirección asume la máxima responsabilidad por la seguridad y salud ocupacional y el SGI

La alta dirección demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGI

La alta dirección demuestra su compromiso definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendición de cuentas, y delegando

autoridad, para facilitar una gestión de S y SO eficaz

La empresa mantiene documentadas las funciones, las responsabilidades, la rendición de cuentas y autoridad en términos de seguridad y salud ocupacional

La empresa comunica las funciones, las responsabilidades, la rendición de cuentas y autoridad en términos de seguridad y salud ocupacional

La empresa desigana a un miembro de la alta dirección con responsabilidad específica en S y SO

La empresa se asegura que el SGI se establece, implementa y mantiene de acuerdo con la norma OHSAS

La empresa se asegura que se presentan informes sobre desempeño del sistema de gestión de S y SO a la alta dirección, para su revisión, y que se usan

como base para la mejora del sistema de gestión

Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO GESTIÓN HSQ - Calidad PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13 NTC ISO 9001 - 4,2,2

14 NTC ISO 9001 - 4,1

15

16

17 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

18 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

19

20

21 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Conoce y entiende y sustenta de manera objetiva las exclusiones del SGI?

(Ver manual de Gestión Integral)

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones? Esta documentado? Lo han divulgado al 100% del personal?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones? Esta documentado? Lo han divulgado al 100% del personal?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?

Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO GESTIÓN DE RECURSOS - COMPRAS PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13 NTC ISO 9001 - 4,1

14

15

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

18

19

20 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

21

22

23

24

25

26

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?

Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

Tiene implementado el formato de lista de proveedores? Allí están todos los proveedores que en este momento maneja la empresa? Incluidos contratistas?

NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,6

En la lista de proveedores, los proveedores fueron clasificados como críticos y no críticos?

Críticos = Los que afectan el producto o servicio que ofrece la empresa a sus clientes y los que afectan el buen desempeño del SGI

NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,6

A los proveedores nuevos de Octubre 1 de 2011, hacia la fecha se les realizo el proceso de selección de proveedores? Se uso el formato estándar del SGI que se llama Selección de proveedores?

Ver procedimiento de Gestión de Compras

NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,6

Cada vez que cualquier proceso de la empresa requiere alguna compra, están diligenciado el formato estándar de Requisición de compra?

Están totalmente diligenciadas? No tienen tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,6

Cada vez que se va a realizar una compra se esta diligenciado el formato estándar de orden de compra? O orden de servicio?

Están totalmente diligenciadas? No tienen tachones o enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 7,4,2OHSAS 18001 - 4,4,6

Ya se aplicado el formato de evaluación Y/o reevaluación a TODOS los proveedores críticos de la empresa, incluyendo contratistas?

Comparar todos los de la lista de proveedores con todos los formatos de evaluación y/o reevaluación de proveedores. NO PUEDE FALTAR NINGUN PROVEEDOR NI CONTRATISTA.

NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,6

Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13 NTC ISO 9001 - 4,1

14

15

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

18

19

20 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

21

22

23

24

25

26

GESTIÓN DE RECURSOS - INFRAESTRUCTURA

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?

Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

Ya se tiene estructurado el plan de mantenimiento preventivo de la obra y de las áreas administrativas?

Se contemplan equipos de computo, impresoras, equipos, maquinas, herramientas?

NTC ISO 9001 - 6,3OHSAS 18001 - 4,4,1

Al verificar las actividades planificadas en el plan de mantenimiento preventivo que ya se vencieron en el tiempo, existen evidencias que demuestren el mantenimiento ejecutado? Para dejar esta evidencia se usa el formato llamado: Registro de Mantenimientos Ejecutados

NTC ISO 9001 - 6,3OHSAS 18001 - 4,4,1

Cuando un proceso requiere mantenimiento a algún equipo, maquina, herramienta y demás envía la solicitud haciendo uso del formato de: Solicitud de Necesidades de Mantenimiento?

NTC ISO 9001 - 6,3OHSAS 18001 - 4,4,1

Se atienden todas la necesidades de mantenimiento de todos los procesos? Se tienen evidencias en el formato de: Solicitud de Necesidades de Mantenimiento?

NTC ISO 9001 - 6,3OHSAS 18001 - 4,4,1

Se crearon las hojas de vida para aquellos equipos o maquinas que por su nivel de riesgo a la salud y la vida lo requieren?

Para esto se uso el formato de: Hoja de Vida de Equipos

Asesorarse con es especialista en salud ocupacional.

NTC ISO 9001 - 6,4OHSAS 18001 - 4,4,6 / 4,4,1

Ya se realizo el inventario de todos los equipos de seguimiento y medición utilizados por la empresas o de propiedad de los contratistas? Para esta actividad se uso el formato de: Inventario de Equipos de Seguimiento y Medición

(Metros, basculas, manómetros, pie de rey, escuadras entre otras)

Ver procedimiento de gestión de Infraestructura

NTC ISO 9001 - 7,6OHSAS 18001 - 4,5,1

Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO GESTIÓN DE RECURSOS - ALMACEN PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13 NTC ISO 9001 - 4,1

14

15

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

18

19

20 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

21 NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,3

22 NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,3

23 NTC ISO 9001 - 7,4,3

24 NTC ISO 9001 - 7,4,3

25 NTC ISO 9001 - 7,5,5 / 7,5,3

26 NTC ISO 9001 - 8,3

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?

Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

Cuando un proceso solicita materiales se usa el formato de: Bitácora Entrega de Materiales?

Esta debidamente diligenciada? No tachones? No enmendaduras?

En la actualidad el control de inventarios se lleva en el formato de: Control de Inventario en Almacén

Al comparar muestras del almacén con muestras del inventario coincide? O hay diferencias injustificadas?

El subproceso de gestión de compras envía a el almacén la orden de compra, para que este ultimo este enterado de lo que va a entregar el proveedor?

Cuando el almacenista recibe del proveedor deja en la orden de compra las evidencias del control de calidad que hace?

El almacén cumple con las características mínimas de almacenamiento que debe cumplir el almacén?

Debe cumplir con el 100% de las exigencias del procedimiento

Ver procedimiento de: Recep, Almacén y Abaste

El almacenista deja evidencia del Producto no conforme que recibe del proveedor?

Este registro lo deja en el formato de: Registro y Control del PNC, el formato esta debidamente diligenciado? Tiene tachones? Enmendaduras?

Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNASFECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO GESTIÓN DE TALENTO HUMANO PROYECTO AUDITADO

N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

1 Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

2 Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa? NTC ISO 9001 - 5,1

3 Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?

4

5

6 NTC ISO 9001 - 4,1

7 NTC ISO 9001 - 4,1

8 NTC ISO 9001 - 4,1

9 NTC ISO 9001 - 5,5,1

10

11 NTC ISO 9001 - 4,1

12

13 NTC ISO 9001 - 4,1

14

15

16 Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO? OHSAS 18001 - 4,3,1

17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2

18

19

20 Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?

21

22

23

24

25

26

27

REQUISITO DE NORMA APLICABLE

NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,1

Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestión Integral?

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integrales

NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,3

Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterización del proceso)

Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su proceso según lo descrito en la caracterización?

Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)

Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?

Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)

NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2

Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?

Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral

(Ver manual de Gestión Integral)

NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,1

Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?

Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?

NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,1

Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?

Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?

OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7

Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?

NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4

NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,1

Ya se implemento el formato de entrevista para todas las personas que han ingresado nuevos a la empresa desde oct 1 de 2011?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 6,2,1 OHSAS 18001 - 4,4,2

Cada vez que un proceso de la empresa requiere una nueva persona, solicita dicha necesidad haciendo uso del formato de: Requisición de Personal?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 6,2,1 OHSAS 18001 - 4,4,2

Se cuenta con la presentación estándar de inducción al personal? Esta presentación tiene toda la información actualizada de la empresa?

NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2

Cada vez que la persona nueva se contrata se le hace la inducción a la empresa? De esta actividad se deja como evidencia el formato de: Evaluación de Inducción?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2

Ya se tiene estructura el plan de capacitación de la empresa para todo el año? Este plan incluye capacitaciones de calidad, S&SO y temas técnicos de la empresa?

NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,3

De las capacitaciones programadas se pueden demostrar evidencias de listas de asistencias, fotografías y demás que comprueben la ejecución?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,3

Se aplica el formato de: Evaluación de Capacitación, para las capacitaciones que se dictan según el programa de capacitación?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?

NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,3