La Plata, Junio 2014 UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PLATA FACULTAD DE HUMANIDADES Maestría en...

La Plata, Junio 2014

UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PLATA

FACULTAD DE HUMANIDADES

Maestría en Políticas de Desarrollo

Planeamiento, formulación, presupuestación y evaluación de

proyectos

María Agustina Pereira

1

Formulación de Proyectos

TEMARIO

El Ciclo de Vida de los Proyectos

Identificación y análisis del

problema

Diagnóstico de la situación actual

Estudio de alternativas

2

El Ciclo de Vida de los Proyectos

Preinversión Inversión Operación

Idea

Perfil

Prefacti-bilidad

Factibilidad

Diseño

Ejecución

Puesta en marcha

Operación plena

3

Evaluación y Ciclo de Vida

Preinversión Inversión Operación

Evaluaciónex-ante

Control de proceso

C4

Evaluación de resultados

Evaluación Ex-Post

4

Contenido de los estudios de Preinversión

Identificación del problemaProblemaCausas y EfectosMedios y FinesAcciones - Alternativas

Diagnóstico de la situación actualArea de estudio e influenciaOferta, Demanda y DéficitLínea de base

Análisis de alternativasOptimización de la situación actualDimensionamientoLocalizaciónTecnologíaImpacto ambientalViabilidad y sostenibilidad

EvaluaciónEstimación de costos y beneficiosCálculo de indicadores privados y

sociales

Perfil

Prefac-tibilidad

Factibi-lidad

Identificación y análisis del problema

Identificar el problemaExaminar los efectos del problemaIdentificar las posibles causas del

problemaDefinir los objetivos para la

soluciónFormular acciones para solucionar

el problemaConfigurar alternativas viables y

pertinentes

Pasos a seguir:

Identificar el problema

Identificar los principales problemas de la situación analizada

Centrar el análisis en un problema (problema principal)

Formular el problema como un estado negativo

1.Priorizar)No confundproblemas existentes (no

aleatorios, ficticios o futurosir el problema con la falta de una solución

Orientaciones importantes:

Hace falta un semáforoHay una alta tasa de accidentes

Examinar los efectos del problema

Es un excelente y sencillo instrumento para identificar las repercusiones del problema.

Representa gráficamente el problema y sobre éste los efectos encadenados.

Arbol de Efectos:

• Se representa graficamente el problema.

Construcción del Arbol de Efectos:

Alta tasa de accidentes en la intersección

9

• Se colocan sobre el problema los efectos directos o inmediatos, unidos con flechas.



Altamortalidad

Grandes daños a la propiedad

Descontento con la autoridad

comunal

Gran número de heridos

10

• Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si hay otros efectos derivados de él. Colocarlos en un segundo nivel, unidos por flechas a el o los efectos de primer nivel que los provocan.



Altamortalidad



comunal


Altos costos reparaciones

Pérdida de votos

Altos costos de atención de salud

Alta inasistencia laboral

11

• Continuar así hasta llegar a un nivel que se considere superior dentro de la órbita de competencia.



Altamortalidad



comunal



Pérdida de votos

Altos costos de atención de salud


Menor calidad de vida

Pérdida de productividad

12

Arbol de Efectos

el problema amerita solución

=>Proceder al análisis de las causas

Si aparecen efectos importantes

Construcción del Arbol de Causas:

Se identifican las causas posibles del problema y se representan bajo éste.


Gran número de peatones

cruzando

Visibilidad limitada

Falta de señalización

Exceso de velocidad de los vehículos

• Luego se buscan las causas de las causas, construyendo las raíces encadenadas del árbol.

Construcción del Arbol de Causas:


Gran número de peatones

cruzando




Imprudencia de los conductores

Inexistencia de un puente

peatonal

Imprudencia de los peatones

Gran distancia a semáforos aguas

arriba y abajo

Hay vehículos

estacionados

No hay señal de prioridad

No hay semáforo

15

Arbol de Causas

Es recomendable dar rienda suelta a la creatividad. Una buena definición de las causas aumenta la probabilidad de soluciones exitosas.

Arbol del Problema

El empalme del Arbol de Efectos con el Arbol de Causas genera el

Arbol de Causas - Efectos o

Arbol del Problema

17

Arbol del Problema

Altamortalidad



comunal



Pérdida de votos Altos costos de atención de salud





Gran número de peatones cruzando





Inexistencia de un puente peatonal



arriba y abajo

Hay vehículos estacionados


No hay semáforo

18

Definir los objetivos para la solución

Representa la situación esperada al resolver el problema.

Se expresa por la manifestación contraria al problema identificado."Carencia " se transforma en "suficiencia

"Efectos se transforman en finesCausas se transforman en medios

Arbol de objetivos:(Arbol de Medios-Fines)

Construcción del Arbol de Objetivos

Altamortalidad



comunal



Pérdida de votos Altos costos de atención de salud





Gran número de peatones cruzando





Inexistencia de un puente peatonal



arriba y abajo

Hay vehículos estacionados


No hay semáforo

Bajamortalidad

Menores daños a la propiedad

Satisfacción con la autoridad

comunal

Pocosheridos

Menores costos de atención de salud

Bajos costos de reparaciones

Se mantiene apoyo electoral

Menor inasistencia laboral

Mejor calidad de vida

Buena productividad

Baja tasa de accidentes en la intersección

Bajo número de peatones cruzando

Buena visibilidad

Existeseñalización

Adecuada velocidad de los vehículos

Menor distancia a semáforos aguas

arriba y abajo

Prudencia de los conductores

Prudencia de los peatones

Hay señal de prioridad

Existe un puente peatonal

No hay vehículos estacionados

Haysemáforo

20

Arbol de Objetivos

Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en el Arbol de Causas-Efectos

Se verifica la lógica y pertinencia del Arbol de Objetivos

Eliminar redundancias y detectar vacíos

Identificar accionesPara cada base del árbol de objetivos se busca

creativamente una acción que concrete el medio

Menor distancia a semáforos aguas

arriba y abajo

Prudencia de los conductores

Prudencia de los peatones

Hay señal de prioridad

Existe un puente peatonal

No hay vehículos estacionados

Haysemáforo

Instalar otrossemáforos

Campañaeducacional

ConstruirPasarela

Prohibirestacionamiento

Instalardisco PARE

Instalarsemáforo

22

Configurar alternativas de proyecto

Analizar su nivel de incidencia en la solución del problema. priorizar las de mayor incidencia.

Verificar interdependencias y agrupar acciones complementarias.

Definir alternativas con base en las acciones agrupadas.

Verificar la factibilidad (física, técnica, cultural, presupuestaria, institucional) de cada alternativa.

Examinar las acciones propuestas en los siguientes aspectos:

23

Instalar otrossemáforos

Campañaeducacional

ConstruirPasarela

Prohibirestacionamiento

Instalardisco PARE

Instalarsemáforo

Configurar alternativas de proyecto

Alternativa 1Construirpasarela

+ Campañaeducacional

Alternativa 2Instalar

disco PARE + Campañaeducacional+Prohibir

estacionamiento

Alternativa 3Instalar

semáforo + Campañaeducacional+Prohibir

estacionamiento24

Reflexiones FinalesEl proceso de análisis es iterativo y

retroalimentado: siempre es posible incorporar nuevas alternativas o integrar aquellas complementarias.

El resultado de esta etapa es un buen conocimiento del problema y el planteamiento de alternativas consideradas factibles.

Si aparecen causas (alternativas) fuera del ámbito de acción se comunican a los responsables.

El siguiente paso consistirá en estudiar y especificar todos los aspectos de cada alternativa.

25

Diagnóstico de la situación actual

Area de EstudioArea de InfluenciaDeterminación de la OfertaEstimación de la DemandaCálculo del DéficitDefinición de la Línea Base

26

Área de Estudio

Espacio geográfico que sirve para contextualizar el problema

Su definición depende de:La red de servicios existentesLímites relevantes

GeográficosAdministrativos - Políticos

Condiciones de accesibilidad

Area de estudio

EB

1

Límite comunal

Aer

opue

rto

Puente

Río

Autopista

EB

1

Estación de

Ferrocarril

EB

2

Ferrocarril

Ferrocarril

P

B

S

L

Policia

Bomberos

Centro de Salud

Liceo

P

B

S

L

28

Área de Estudio

Tipo de zona (urbana, rural, mixta)

Es necesario recopilar información sobre:

• Condiciones socio-económicas de la población

• Localización de la población

• Infraestructura de la zona

• Aspectos culturales

• Medio ambiente

• Institucionalidad

• Comercio, industria, agricultura

29

Área de Estudio

Es necesario recopilar información sobre:• Tipo de territorio(urbana, rural, mixta)

• Condiciones socio-económicas de la población

• Localización de la población

• Infraestructura de la zona

• Aspectos culturales

• Medio ambiente

• Institucionalidad

• Comercio, industria, agricultura

30

Area de influencia

Marca los límites dentro de los cuales una alternativa de proyecto puede constituir una solución al problema detectado.

Puede ser igual al área de estudio o un subconjunto de ella.

Cada alternativa de proyecto puede tener un área de influencia diferente.

Área de influencia

EB

1

Límite comunal

Aer

opue

rto

Puente

Río

Autopista

EB

1

Estación de

Ferrocarril

EB

2

Ferrocarril

Ferrocarril

P

B

S

L

Policia

Bomberos

Centro de Salud

Liceo

P

B

S

L

32

Area de influencia

Para su delimitación se debe considerar:Ubicación de la población afectadaLocalización de la alternativa de

proyectoCondiciones de accesibilidadNivel socio-económico de la

poblaciónAspectos administrativos e

institucionalesImpacto ambiental

Determinación de la OfertaCorresponde al volumen de servicio provisto

en el área de estudioDebemos distinguir:

Oferta actualOferta disponible

Para estimar la oferta disponible es necesario considerar:La capacidad de la infraestructura existenteEl equipamiento disponible y su estado El personal y su nivel de calificaciónEl cumplimiento de normas de calidad de

servicioHay que determinar la evolución esperada

de la situación actual34

Determinación de la Oferta:Infraestructura

La capacidad de la infraestructura depende de:

– El número de unidades

– Las dimensiones o capacidad de cada unidad

– El estado de conservación

– Normas de calidad de servicio o de seguridad

20km/h

35

Determinación de la Oferta:Equipamiento

La capacidad del equipamiento depende de:El número de unidades por tipo de equipoLa capacidad de cada unidadLa disponibilidad efectivaNormas de calidad de servicio o de

seguridad

36

Determinación de la Oferta:PersonalEs necesario conocer:

La cantidad de personal según especialidadEl número de horas de trabajo de cada unoEl rendimiento esperado en cada tareaNormas de calidad de servicio o de seguridad

37

Determinación de la Oferta Disponible

Detectar “cuellos de botella” Identificar ineficiencias Optimizar la situación actual Identificar alternativas de

proyecto

Oferta disponible = Min {Oferta de infraestructura,Oferta de Equipamiento, Oferta de Personal}

Este análisis permite:

Proyección de la ofertaAsumir mantenimiento adecuado de

la infraestructura y equiposEstimar vida útil técnica

• Considerar la reacción de la competencia

39

Análisis de la demanda

Corresponde al volúmen de servicio requerido en el área de estudio

Se puede estimar con base en:La población afectada (D = P*C)Registros históricosEstudios específicos

Encuestas - Matrices Origen Destino

Modelos - Simulaciones40

Proyección de la demandaDemanda sin proyecto y con proyectoDemanda del proyectoEstimar el aumento de la poblaciónDeterminar el aumento del consumo per

cápitaElasticidad ingreso de la demandaElasticidad cruzadaElasticidad precio

41

Cálculo del déficitDiferencia entre oferta y demanda

• El déficit puede ser:– Cuantitativo– Cualitativo42

Estudio de alternativasOptimización de la situación

actualDimensionamiento del

proyectoEstudio de localizaciónAspectos tecnológicosOrganización e

institucionalidadImpacto ambiental

43

Optimización de la situación actual

Corresponde a la situación actual mejorada con medidas de bajo costo

Evita sobre-estimar beneficios y/o sobredimensionar el proyecto

Puede cambiar significativamente el dimensionamiento y los beneficios del proyecto.

Puede contemplar:Inversiones menoresMedidas de gestiónReformas institucionales44

Optimización de la situación actual:Algunas medidas posibles

Redistribución de personal

Contratación de personal adicional

Aumento de horarios de servicio

Reasignación de población

Cambios en el uso de la infraestructura

Readecuación de recintos

Redistribución de equipos

Reparaciones menores de infraestructura

Reparación de equiposEducación a usuariosCapacitación de personalInformatizaciónCooperación ciudadana o

del sector privado

45

Dimensionamiento del proyecto

Usar unidades apropiadas para indicar el tamaño: Cantidad de producto por unidad de tiempo es normalmente la medida mas adecuada.

Tipo de proyecto Unidad de medida

AeropuertoPasajeros/día o /año

Operaciones/día

Carretera TMDA (TPDA)

Vialidad urbana Veh. equiv./hora

Puertos TEU/día o Ton/día

Ferrocarril Ton/año o Pas/día46

Algunos factores condicionantes del tamaño del proyecto

Población afectada y nivel de demanda

Tecnología utilizadaFinanciamiento

para inversión y operación

Localización del proyecto

Disponibilidad de insumos

Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda

Riesgo asociado al proyecto

Economías de escalaCapacidad de gestión

47

Evolución del tamaño del proyecto

Alta capacidad instaladaExpansión escalonadaTamaño inicial bajoPrograma de inversionesFases

48

Localización del proyecto

Debe determinarse:Macro-localizaciónMicro-localización

EB 1

2

• Factores locacionales se clasifican en:– Factores determinantes

=> decidir

– Factores deseables => desempatar

Factores locacionalesUbicación de la

población objetivoLocalización de materias

primas o insumosVías de comunicación y

medios de transporte Infraestructura y

servicios básicosTopografía y calidad de

suelosClima (temperaturas,

pluviometría, vientos)Condiciones de

salubridad Impacto ambiental

Planes reguladores y ordenanzas

Tendencias geográficas del desarrollo

Precio de la tierraTamaño y tecnología Incentivos fiscalesPolíticas de desconcentraciónPreservación del patrimonio

históricoAspectos culturalesPresiones políticas o socialesEquidadSeguridad

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Tendencias locacionales

Tendencia Ejemplo

Hacia los insumosMicrocentralgeneradora

Hacia el consumidor Estación de metro

IntermediaEstación de

transferencia de RSAsociada a la

tecnologíaPlanta de tratamiento

de Aguas NegrasAsociada a la

topografíaCarretera

51

Selección de la tecnología:Factores incidentes

FinanciamientoTamaño y evolución

previstaEconomías de escalaLocalizaciónCondiciones

ambientalesUsos, costumbres y

culturaInsumos requeridosInterés en

aprovechar insumos locales

Confiabilidad y número de proveedores

Servicio técnicoExperiencia

acumuladaExistencia de

personal capacitadoObsolescenciaEmpleo generadoAranceles o

impuestosSeguridad industrialAspectos ambientales

52

Tecnología: Especificaciones

Definición de objetivosDefinición del producto (bien o servicio)Detallar el proceso productivoListar y cuantificar los insumos físicosEspecificaciones del equipamientoDistribución espacial ("layout ")Requerimientos de recursos humanosConstrucciones (arquitectura-ingeniería)Especificación de obras complementariasProgramación de obras

53

Tecnología: Es necesario asesorarse!

UniversidadesCentros de investigación tecnológicaSistemas de información tecnológicaExperiencias exitosasEspecialistas (consultores)

• Asociaciones profesionales• Gremios o asociaciones productoras• Firmas proveedoras (con precaución)

54

Viabilidad y sostenibilidadDeben preverse aspectos:

AdministrativosInstitucionalesFinancierosSocialesAmbientales

Durante las etapas de:ConstrucciónOperaciónCierre

55

Viabilidad de la ejecuciónFinanciamientoMecanismo de ejecuciónSupervisión técnicaOrdenanzas y regulacionesAspectos socialesAspectos ambientales

56

Viabilidad de puesta en marcha y sostenibilidad

Responsable de la operación y mantenciónFinanciamiento de la operación y mantención

• Disponibilidad de personal• Ordenanzas y regulaciones• Participación comunitaria• Impacto ambiental• Capacitación• Supervisión

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