LA CONCILIACIÒN COMO MECANISMO DE...
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UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES UNIANDES BABAHOYO FACULTAD DE JURISPRUDENCIA ESCUELA DE DERECHO TESIS PREVIA A LA OBTENCIÓN DEL TITULO DE ABOGADO DE LOS TRIBUNALES DEL ECUADOR. TEMA: “LA CONCILIACIÒN COMO MECANISMO DE SOLUCION DE CONFLICTOS, Y LA VOLUNTARIEDAD DE LAS PARTES” AUTOR: ALFONSO DOMINGO DE JESUS SANCHEZ RUIZ TUTOR: AB. PATTY DEL POZO FRANCO 2016
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UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES
UNIANDES BABAHOYO
FACULTAD DE JURISPRUDENCIA
ESCUELA DE DERECHO
TESIS PREVIA A LA OBTENCIÓN DEL TITULO DE ABOGADO DE LOS
TRIBUNALES DEL ECUADOR.
TEMA:
“LA CONCILIACIÒN COMO MECANISMO DE SOLUCION DE
CONFLICTOS, Y LA VOLUNTARIEDAD DE LAS PARTES”
AUTOR:
ALFONSO DOMINGO DE JESUS SANCHEZ RUIZ
TUTOR:
AB. PATTY DEL POZO FRANCO
2016
CERTIFICACIÓN DE APROBACIÓN DE TESIS
En mi calidad de tutora de tesis de la carrera de Derecho, designado por el
director de carrera de facultad de Jurisprudencia de la Universidad regional
Autónoma de Los Andes.
CERTIFICO:
Que he asesorado el trabajo de titulación presentado por el sr. ALFONSO
DOMINGO DE JESÚS SÁNCHEZ RUÍZ, cuyo tema es “LA CONCILIACIÒN
COMO MECANISMO DE SOLUCION DE CONFLICTOS, Y LA
VOLUNTARIEDAD DE LAS PARTES”. Y luego de la revisión exhaustiva se
encuentra aprobado y listo para su presentación ante el oponente y tribunal
respectivo.
Requisito previo para acceder al título de abogado de la República del Ecuador
Babahoyo, Octubre 17 del 2016
-----------------------------------------
Ab. Patty del Pozo Franco
C.I.1204403834
Asesor de Tesis
DECLARACIÓN DE AUTORÍA DE TESIS
Yo, ALFONSO DOMINGO DE JESÚS SÁNCHEZ RUÍZ, con cédula de ciudadanía
N°1206198499, manifiesto mi voluntad de ceder a la Universidad Regional
Autónoma de los Andes, los derechos de autor del trabajo de titulación
denominado “LA CONCILIACIÒN COMO MECANISMO DE SOLUCION DE
CONFLICTOS, Y LA VOLUNTARIEDAD DE LAS PARTES”, en aplicación del
artículo 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior para que sea publicado en
el repositorio institucional de la UNIANDES y la SENESCYT.
--------------------------------------
Atentamente,
ALFONSO DOMINGO DE JESÚS SÁNCHEZ RUÍZ
C.I.1206198499
AUTOR
CERTIFICACION DEL LECTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN
Yo, Ab. Luis Antonio Rivera Velasco en calidad de lector del proyecto de titulación.
CERTIFICO:
Que el presente trabajo de titulación realizado por el estudiante ALFONSO
DOMINGO DE JESÚS SÁNCHEZ RUÍZ, sobre el tema “LA CONCILIACIÒN
COMO MECANISMO DE SOLUCION DE CONFLICTOS, Y LA
VOLUNTARIEDAD DE LAS PARTES”, ha sido cuidadosamente revisado por el
suscrito, por lo que he podido constatar que cumple con todos los requisitos de fondo y
forma establecidos por la Universidad Regional Autónoma de Los Andes, para esta clase
de trabajos por lo que autorizo su presentación.
Babahoyo, 16 de septiembre del 2016
Ab. LUIS ANTONIO RIVERA VELASCO.
LECTOR
DERECHOS DE AUTOR
Yo, ALFONSO DOMINGO DE JESÚS SÁNCHEZ RUÍZ, declaro que conozco la
disposición constante en el literal d) del art. 85 del estatuto de la Universidad Regional
Autónoma de Los Andes, que en su parte pertinente textualmente dice: El patrimonio de
la UNIANDES, está constituido por: la propiedad intelectual sobre las investigaciones,
trabajos científicos o técnicos proyectos profesionales y consultorías que se realicen en la
universidad o por cuenta de ella.
Babahoyo, 17 de octubre del 2016
ALFONSO DOMINGO DE JESÚS SÁNCHEZ RUÍZ
C.I.1206198499
AUTOR
DEDICATORIA
La vida en si tiene una serie de etapas y de circunstancias que marcan a una
persona. Cuan dichosa de las raíces que imperecederas son inolvidables y
cobijan cada paso antes las adversidades y los aciertos. Este que es el desenlace
de mi esfuerzo como estudiante y como ente que quiere ser provechoso para la
sociedad se lo dedico a mi madre Sra. Maria de Lourdes Ruiz Moreira, mi padre
Sr. Carlos Alfonso Sánchez Icaza, mi familia, esposa; como olvidarme de mis
tutores y con mucho agradecimiento también a la Lcda. Carlota Álvarez Macías
símbolos y pilares fundamentales que han marcado mi existencia y han forjado en
mi un ser humano idóneo, con capacidades para trascender en esta sociedad.
AGRADECIMIENTO
Sobre todo mi agradecimiento a ti DIOS, hacedor de todas las cosas, por haber
afianzado en mí el ánimo ante el esfuerzo y las vicisitudes, a ti por ser el fortín
que sirvió de muralla frente los afanes de doblegar ante la crítica y la envidia.
Sobre a todo a ti mi DIOS mi eterno agradecimiento.
Gracias de corazón a todas y cada una de las personas que me brindaron el
apoyo, moral, económico, académico y anímico.
Ser un producto de la UNIANDES me resulta un motivo de enorme orgullo y valía,
por ello mi agradecimiento sincero y espontaneo a su planta de docentes quienes
con su sapiencia y paciencia han vertido en mí y en mis compañeros el bagaje de
conocimientos que nos proyectarán en el mundo profesional con dotes de
actitudes y aptitudes forjados en el yunque del saber y la honestidad, si a ellos un
abrazo de gratitud imperecedera.
INDICE
CERTIFICACIÓN DE APROBACIÓN DE TESIS
DECLARACIÓN DE AUTORÍA DE TESIS
CERTIFICACIÓN DE LECTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN
DERECHO DEL AUTOR
DEDICATORIA
AGRADECIMIENTO
INDICE
RESUMEN EJECUTIVO
ABSTRACT
INTRODUCCION .................................................................................................... 1
1.- Antecedentes de la Investigación. .................................................................. 1
2.- Planteamiento del problema. .......................................................................... 2
3.- Formulación del Problema. ............................................................................. 3
4.- Delimitación del problema. ............................................................................. 3
5.- Objeto de investigación y campo de acción. ................................................... 3
7.- Objetivos: ........................................................................................................ 4
Objetivo general. .............................................................................................. 4
Objetivos específicos. ....................................................................................... 4
8.- Idea a Defender. ............................................................................................. 4
9.- Variables de la investigación. ......................................................................... 4
Variable independiente. ....................................................................................... 4
Variable dependiente ........................................................................................... 4
10.- Justificación. ................................................................................................. 4
11.- Breve Explicación de la Metodología a emplear. .......................................... 5
12.- Resumen de la estructura de la tesis: Breve explicación de los capítulos de
la tesis. ................................................................................................................. 7
13.- Aporte Teórico y Significación Práctica. ....................................................... 7
1.1.- Origen y Evolución de los mecanismos Alternativos de solución de conflictos,
Conciliación. ............................................................................................................ 9
1.2.- Análisis de las distintas posiciones teóricas. ................................................. 11
La Conciliación. ................................................................................................. 11
Conceptos.- ....................................................................................................... 11
Fines y objetivos de la conciliación. ................................................................... 13
La conciliación en materia Civil. ......................................................................... 14
La conciliación en Materia Penal. ...................................................................... 17
La Conciliación en el Código Orgánico Integral Penal. ...................................... 19
Principios de aplicación de la Conciliación. ....................................................... 23
Voluntariedad de las partes. ........................................................................... 23
Confidencialidad. ............................................................................................ 24
Flexibilidad...................................................................................................... 24
Neutralidad. .................................................................................................... 25
Imparcialidad. ................................................................................................. 25
Equidad. ......................................................................................................... 25
Legalidad. ....................................................................................................... 25
Otros mecanismos que ponen fin a la acción penal. ......................................... 26
Mediación. ...................................................................................................... 26
Principio de Oportunidad. ............................................................................... 27
Desistimiento. ................................................................................................. 29
Transacción. ................................................................................................... 30
La conciliación en la Legislación Colombiana. ................................................... 31
La Conciliación en la Legislación Peruana. ........................................................... 34
1.3.- Valoración Crítica de los conceptos principales de las distintas posiciones
teóricas sobre el objeto de investigación .............................................................. 34
Conclusiones parciales. ........................................................................................ 35
2.1.- Caracterización del sector, rama, empresa, contexto institucional o problema
seleccionado para la investigación. ....................................................................... 37
2.2.- Descripción del procedimiento metodológico. ............................................... 37
Modalidad de la investigación. ........................................................................... 37
Tipo de investigación ......................................................................................... 37
Investigación bibliográfica y documental ........................................................ 37
Investigación de campo .................................................................................. 37
POBLACIÓN Y MUESTRA. ............................................................................... 37
Métodos ............................................................................................................. 38
Método inductivo ............................................................................................ 38
Método deductivo ........................................................................................... 38
Método histórico ............................................................................................. 38
Método analítico.- ........................................................................................... 38
Método sintético ............................................................................................. 39
Método comparado ......................................................................................... 39
Método exegético ........................................................................................... 39
Método estadístico.- ....................................................................................... 39
Las técnicas.- ..................................................................................................... 39
Instrumentos: ..................................................................................................... 40
2.3.- Análisis e interpretación de los resultados de las encuestas. ....................... 41
2.3.- PRESENTACIÓN DE LA PROPUESTA. ...................................................... 51
2.4.- Conclusiones Parciales. ................................................................................ 52
3.1.- Procedimiento de la Validación de los Resultados de la Investigación. ..... 54
3.2.- Análisis de los resultados finales de la Investigación. ............................... 54
CONCLUSIONES. ................................................................................................ 56
RECOMENDACIONES. ........................................................................................ 57
BIBLIOGRAFÍA.
LINKOGRAFIA
ANEXOS
RESUMEN EJECUTIVO
El presente trabajo de tesis se plantea debido a la existencia de un problema de
investigación encontrado en la figura legal de la conciliación en materia penal,
siendo necesario su estudio ya que actualmente se está fomentando la aplicación
de los métodos alternativos de solución de conflictos, como un medio rápido para
poder remediar los inconvenientes entre las personas, así como también para
lograr el descongestionamiento en las fiscalías y en los juzgados de garantías
penales.
La metodología utilizada hace referencia a métodos de investigación científica
utilizados comúnmente como tipos de investigación bibliográfica y de campo,
diseños experimentales, métodos inductivo, deductivo, exegético y aplicación de
técnicas e instrumentos adecuados como la encuesta, la guía de entrevista;
enmarcándose en la línea de investigación de fundamentos técnicos y doctrinales
de las ciencias penales en el Ecuador. Tendencias y perspectivas.
Los resultados alcanzados a través de la aplicación de diferentes teorías, las
diferentes encuestas realizadas a Jueces de Garantías Penales, Fiscales, y
Abogados en el libre ejercicio confirman la hipótesis planteada; y por último se
valida la investigación a través del criterio de los expertos.
ABSTRACT
This thesis is done do to the existence of a problem found in the legal figure of
conciliation in criminal matters, its study is important because nowadays the
alternative methods of conflicts solving are being promoted, because they are
faster to solve problems between people, as well as to decongest prosecutors
office and criminal courts.
The used methodology makes reference to scientific research commonly used
methods as: bibliographical research, and on field research, experimental designs,
inductive and deductive methods, exegetical and application of techniques and
suitable instruments as survey, and the interview guide; the investigation line is:
technical and doctrinal foundations of criminal sciences in Ecuador. Trends and
prospects.
The results achieved through the implementation of different theories, as well as
the information obtained from surveys directed on criminal guarantees judges,
prosecutors, and lawyers in the free exercise confirm the hypothesis; and finally
the research is validated through an expert judgment.
1
INTRODUCCION
1.- Antecedentes de la Investigación.
Aunque la Constitución del Ecuador establece los mecanismos de solución de
conflictos desde hace ya varios años, es con el Código Orgánico Integral Penal,
que aparece la figura de la Conciliación en materia penal, como un medio para
poner fin a una contienda legal, siempre que se logre uno de los objetivos
principales de la Ley Penal que es la Reparación Integral de la víctima. Por lo
tanto al ser una figura relativamente nueva en materia penal es la legislación del
Ecuador, nuestro estudio se regirá a partir de la vigencia de la misma.
Sin embargo a través de la revisión de antecedentes a través del internet se ha
podido encontrar temas tales como “Conciliación, mecanismo alternativo de
solución de conflictos por excelencia”, de la Universidad Javeriana de
Colombia publicada en el año 2002, cuyo autor es la Sra. Angélica María Osorio
Villegas, en cuyo contenido no se establece un problema de investigación, ya que
es una tesis con aplicación de métodos analíticos.
Tesis de la Universidad Mayor de San Marcos de Perú, de autoría de la Sra.
Benavides Vargas Rosa con el tema PROBLEMÁTICA JURIDICA DE LA
CONCILIACION EN EL PROCESO PENAL PERUANO; el problema de
investigación hace referencia “Al supuesto de que la conciliación recientemente
incorporada al sistema procesal penal, no viene produciendo los resultados
esperados, en su aplicación práctica a través del principio de oportunidad en la
etapa de investigación preliminar, a cargo del Ministerio Público y en la etapa
judicial a cargo del Juez. Es decir que no está cumpliendo con la finalidad
diseñada en el ordenamiento jurídico.
2
Así mismo cabe mencionar que el presente trabajo investigativo ha sido
desarrollado tomando como base la teoría de varios autores consultados en el
CEDIC de la Universidad UNIANDES, lo cual permite realizar una mejor
visualización del problema. Del mismo modo se consultó que no existen temas
similares al desarrollado.
2.- Planteamiento del problema.
Hoy en día las leyes en el Ecuador han sufrido una serie de cambios,
especialmente en lo que se refiere en materia penal, todo esto se ha logrado
desde la puesta en vigencia del Código Orgánico Integral Penal en el año 2014, se
modificó en gran medida las leyes penales, dentro se eso, también se aplicaron
varios tipos de procedimientos nuevos para la Legislación Penal Ecuatoriana, uno
de estos es la Conciliación, como un medio para que las partes inmersas lleguen a
una solución del conflicto .
La conciliación es un método de solución de conflictos que ha estado presente en
la Legislación Ecuatoriana desde hace varios años, en primera instancia se aplicó
en materia civil, y luego se fue extendiendo a otras materias como la penal, ámbito
en el cual se insertó únicamente en los delitos querellables, es decir en los de
acción privada, para luego pasar a ser incluido en los delitos de acción pública.
Actualmente se la puede aplicar en los delitos cuya pena, máxima sea hasta cinco
años de privación de libertad y en aquellos delitos de transito que no tengan
resultado de muerte y que no tengan lesiones graves, pudiendo notarse que su
aplicación se da en delitos menores que no tiene mayor afectación en la sociedad,
y sobre todo en donde es posible a través del dialogo poder llegar a la
conciliación.
La problemática de este procedimiento radica en que únicamente podrá
presentarse hasta antes de la conclusión de la etapa de instrucción fiscal,
dependiendo de ciertos casos, es decir aquellos en los que se puede o no aplicar
el procedimiento de conciliación, pero, independientemente de estas reglas su
solicitud solo podrá ser presentada hasta este momento procesal.
3
Si se observa dentro del mismo código en su artículo 664 se establecen los
principios que rigen la conciliación, y uno de estos, que es el que nos atañe, es el
de voluntariedad de las partes; es decir que únicamente se lo podrá aplicar, si
tanto la persona procesada como la victima están de acuerdo en realizar este
procedimiento.
Es en vista de este principio, que se considera inadecuado que únicamente se
pueda realizar la conciliación hasta antes que concluya la instrucción fiscal, ya que
si existe voluntariedad de ambas partes, este debería aplicárselo incluso en la
etapa de juicio.
3.- Formulación del Problema.
¿Cómo afecta al principio de voluntariedad de las partes, que la solicitud de
conciliación en el proceso penal, sea aplicable únicamente hasta antes de la
conclusión de la instrucción fiscal?
4.- Delimitación del problema.
Espacio: Fiscalía de Babahoyo y Unidad Judicial Penal con sede en Babhoyo.
Tiempo: 2015-2016
5.- Objeto de investigación y campo de acción.
Objeto de Investigación: la solicitud de conciliación en el proceso penal.
Campo de Acción: Código Orgánico Integral Penal.
6.- Identificación de la línea de Investigación.
Fundamentos técnicos y doctrinales de las ciencias penales en el Ecuador.
Tendencias y perspectivas
4
7.- Objetivos:
Objetivo general.
Diseñar una reforma al mecanismo de conciliación establecido en el Código
Orgánico Integral penal.
Objetivos específicos.
Cimentar las bases teóricas y jurídicas para la solicitud de conciliación.
Establecer los componentesl que permita presentar la solicitud de conciliación
hasta la etapa de juicio.
Diagnosticar la conciliación como un mecanismo alternativo de solución de
conflictos.
Validar la propuesta por el criterio de expertos.
8.- Idea a Defender.
Si se realiza una apropiada reforma al Código Orgánico Integral Penal, respecto
de la solicitud de conciliación se cumplirá con el principio de voluntariedad
establecido en esta normativa.
9.- Variables de la investigación.
Variable independiente.
Voluntariedad de las partes
Variable dependiente.
Conciliación
10.- Justificación.
A través del desarrollo del presente trabajo, se evidencia de forma clara la
afectación al principio de voluntariedad de las partes dentro del procedimiento de
5
conciliación, ya que al establecerse que únicamente pueda plantearse hasta antes
de que finalice la instrucción fiscal, se está obstruyendo dicha voluntad.
Los principios son establecidos para que sean cumplidos a cabalidad,
generalmente se encuentran establecidos dentro de la constitución, y estos
permiten que través de su aplicación se logre una adecuada interpretación de la
ley, en este caso la Ley penal.
Cuando se busca la conciliación esta contribuye a la solución del conflicto, a
través de un advenimiento de las partes, así como también se logra disminuir el
número de causas en trámite en fiscalías (conciliación pre procesal) en juzgados
de garantías penales (conciliación procesal), por otro lado se logra la disminución
de personas privadas de libertad. Lo que evitaría el hacinamiento de las cárceles.
Por todo lo antes dicho se debe tener en cuenta la posibilidad de que se amplíe el
momento procesal hasta el cual se pueda plantear la conciliación dentro del
proceso penal.
11.- Breve Explicación de la Metodología a emplear.
En la década del 90, la combinación de la investigación de corte cualitativo y
cuantitativo tomó auge en los procesos investigativos dado el grado de utilidad
para explicar los procesos que conducen a la aplicación de determinadas prácticas
legales.
En tal sentido, la investigación actual es una estrategia que se caracteriza por
estudiar los fenómenos en su propio contexto, utilizando disímiles fuentes de
evidencias, con el fin de explicar lo observado y teniendo en cuenta toda su
complejidad (Pérez Barral, 2008).
El trabajo que se presenta se define como exploratorio, porque posee como
objetivo examinar un tema poco estudiado y sirve para obtener información sobre
la posibilidad de llevar a cabo un estudio más completo acerca de un contexto
particular de la vida real y; además como descriptivo, porque especifica las
6
propiedades importantes de la cuestión que se ha sometido a análisis y mide con
la mayor precisión posible los conceptos a los que se refiere.
Las bases del desarrollo de la investigación se precisan en los métodos
empleados que le aportan el rigor científico necesario para sustentar las
cuestiones que deben resolverse en la práctica.
La misma armoniza diversas técnicas, herramientas, métodos de recolección de la
información, teóricos y empíricos entre los que se destacan la observación directa,
la entrevista de tipo estructurada o dirigida utilizando el muestreo no probabilístico
aleatorio simple y las encuestas. Conjuntamente con la información suministrada
por las encuestas, se utilizaron parámetros estadísticos para caracterizar cada
variable y conocer así el grado de influencia de estas. Para el cálculo de estos
parámetros se empleó el software Microsoft Excel y para la evaluación del criterio
de los expertos y selección de las variables que influyen, el Coeficiente de
Consenso. Todo esto facilitó la recolección, procesamiento y análisis de toda la
información sobre el procedimiento tratado.
Se utilizaron otros métodos teóricos, que no son declarados en la investigación a
juicio del autor porque, coincidiendo con el criterio de Hernández (2006), se
observa con relativa frecuencia, que la mayoría de los investigadores tratan de
utilizar todos los ejes de clasificación de los métodos que conocen, con el objetivo
de demostrar que dominan la metodología de la investigación. Todo proceso de
investigación científica lleva implícito el uso de los procesos del pensamiento de
quien lo realiza, de modo que siempre se ponen de manifiesto el análisis y la
síntesis, la inducción y la deducción, el método histórico y el dialéctico, los que
solo se deben mostrar en la enseñanza de la metodología, con fines didácticos.
7
12.- Resumen de la estructura de la tesis: Breve explicación de los capítulos
de la tesis.
La investigación que se presenta está estructurada en tres capítulos, en los que se
exponen los criterios e ideas a considerar para lograr su éxito como se muestra a
continuación.
En el Capítulo I: Marco Teórico Conceptual, se abordan temáticas como El origen
y evolución de la conciliación, Concepto y generalidades de la conciliación,
aplicación en materia civil y aplicación en materia penal, estudio sobre otras
formas de extinción de la acción penal, y análisis de las diferentes posiciones
teóricas planteadas en la investigación.
En el Capítulo II: Estudio de las variables, presentación de la propuesta y al
finalizar se muestran las conclusiones parciales del presente capítulo.
En el Capítulo III: Validación de la propuesta, análisis de los resultados, y
conclusiones parciales del capítulo. Finalmente, se exhiben las Conclusiones,
Recomendaciones, Fuentes Bibliográficas y Anexos generales de la investigación
que permitieron sintetizar algunas cuestiones tratadas durante todo el trabajo y
facilitaron la compresión y necesidad del mismo.
13.- Aporte Teórico y Significación Práctica.
Aporte teórico: el aporte teórico de la presente investigación se constituye, a
través de la investigación por diferentes medios, esto es internet, libros de
diferentes autores y del criterio del autor del presente proyecto. Lo cual ha
permitido, que se desarrolle de manera exhaustiva para una mayor comprensión
del tema propuesto.
Significación práctica: la significación practica se da, debido a la gran
importancia de que se pueda presentar la solicitud de conciliación hasta la
audiencia de juicio, ya que al existir la voluntariedad de las partes se debe optar
por este tipo de mecanismos que permiten solucionar conflictos de manera más
rápida.
8
Novedad científica: constituye novedad científica la presente investigación, ya
que al aplicarse los principios de investigación científica, se podrá determinar la
viabilidad de la propuesta planteada, constituyendo de esta forma en un aporte
para la sociedad en general.
9
CAPÍTULO I. MARCO TEÓRICO
1.1.- Origen y Evolución de los mecanismos Alternativos de solución de
conflictos, Conciliación.
El origen de la conciliación se remonta a los sistemas jurídicos de las primeras
sociedades, al tiempo que fue desarrollado por los regímenes legales más
evolucionados, como el romano. Su importancia como herramienta de control
social y pacificación de la comunidad ha sido reconocida por casi todas las
culturas en todos los tiempos. La Ley de las XII tablas, por ejemplo, otorgaba
fuerza obligatoria a lo que conviniera las partes al ir a juicio. En el régimen judicial
de la antigua China, la mediación era considerada como el principal recurso para
resolver las desavenencias, tal como lo planteaba Confucio al sostener que la
resolución óptima de las discrepancias se lograba mediante la persuasión moral y
el acuerdo, pero no bajo coacción.
La conciliación es tan antigua como el interés de los hombres por resolver
pacíficamente sus conflictos, pues no hay duda de que viene empleándose desde
tiempos inmemoriales. Desde mi punto de vista, la conciliación nace de la
necesidad de buscar una solución en forma más adecuada entre las partes
involucradas en una controversia en donde existe la voluntad de llegar a un
acuerdo con el fin de terminar un proceso, esto se lo hace ante un tercero
imparcial que puede ser un Juez después de haber iniciado el proceso, o también
puede ser otra autoridad que las partes confían en que ayudará a resolver sus
problemas.
En nuestro país, desde antes de la llegada de los españoles, en especial las
comunidades indígenas tenían su propia forma de solucionar sus conflictos en
forma pacífica, donde las partes por mutuo acuerdo decidían llegar a un arreglo
sobre el problema suscitado buscando la paz y armonía entre todos, esto lo hacía
ante un cabildo, que es la autoridad máxima, es así que la conciliación es uno de
los medios que ayuda a solucionar un problema desde luego habiendo la decisión
y más aún la voluntad que deben tener las partes.
10
La solución alternativa de conflictos es una corriente que ha despertado gran
interés a nivel mundial. Sin embargo, debemos señalar que estos medios de
enfrentar los problemas que se presentan no son nuevos. Podemos apreciar a
través de la historia diferentes manifestaciones de estos mecanismos: en la
antigüedad las personas que tenían un problema acudían al más fuerte del grupo
para que resolviera el conflicto en cuestión. Recordemos también la ley del Talión,
en que se retribuía con un mal proporcional al daño causado.
Remotos antecedentes muestran que siempre estuvo presente en el espíritu de
los hombres sacrificar sus posiciones extremas para lograr un acuerdo perdurable
que permitiera la convivencia sin esfuerzos y en lógica armonía. Precisamente por
ello, la conciliación toma cuerpo en las sociedades reunidas bajo la autoridad de
un patriarca o de un jefe de familia que resolvía en equidistancia.
Cabe señalar que en el Derecho Romano había los llamados jueces de avenencia.
En Roma la conciliación no estuvo regulado por ley, pero las Doce Tablas
respetaron la avenencia, a que hubiesen llegado las partes y Cicerón aconsejaba
la conciliación, fundado en el aborrecimiento que debía tenerse a los pleitos,
diciendo de ella que era un acto de liberalidad digna de elogio y provecho para
quien lo realizaba, siendo de notar que los romanos en más de una ocasión y
momentos de entusiasmo se reunieron, como lo hicieron en memoria de Julio
César, para deponer sus diferencias y terminar amigablemente sus pleitos. Por
otro lado el Cristianismo vino a dar a la conciliación un nuevo impulso, en vista del
espíritu de caridad y de paz que lo anima, en efecto, en el capítulo V, del
Evangelio de San Mateo, se dice: “Transige con tu adversario mientras estás con
él en el camino, no sea que te entregue al Juez…”
La Ley de Enjuiciamiento Civil española de 1855 establecía la justicia conciliatoria
extraprocesal en una audiencia anterior a promover la demanda introductoria.
Decía el artículo 201 que “antes de promover un juicio debe intentarse la
conciliación ante el juez competente”, disposición que conserva el artículo 460 de
ley reformada en 1881 exceptuando del acto a los juicios verbales, los declarativos
que fueran propuestas como incidentes o provinieran de la jurisdicción voluntaria,
11
los que tuviesen como parte al Estado y sus proyecciones institucionales, los que
interesen a menores e incapacitados para la libre disposición de los bienes, los
que fueron deducidos contra personas desconocidas, o que se domicilien fuera del
territorio del juzgado en que debe entablarse la demanda, los procesos de
responsabilidad civil contra jueces y 45 magistrados y los juicios de árbitros y de
amigables componedores, los universales, los ejecutivos, de desahucio, interdictos
y alimentos provisionales.
Por último debemos señalar que la conciliación como institución fue regulada en
los siglos VII y XIX, con carácter permanente. Que de Inglaterra y Alemania llega a
la Francia revolucionaria de fines del siglo XVIII. Las ideas liberales de los
revolucionarios fueron la base para combatirla, ardorosamente y con ello, su
divulgación propició en la ley de 24 de Agosto de 1970, decretada por la Asamblea
constituyente de Francia, en donde se establece la facultad de conciliar del Juez.
1.2.- Análisis de las distintas posiciones teóricas.
La Conciliación.
Conceptos.-
Para el tratadista Adolfo Alvarado Velloso, la conciliación es: "Conciliar supone
avenimiento entre intereses contrapuestos; es armonía establecida entre dos o
más personas con posiciones disidentes. El verbo proviene del latín conciliatio
que significa composición de ánimos en diferencia. En cada una de estas
precisiones está presente la intención de solucionar el problema que afrontan
voluntades encontradas; arreglo que se puede lograr dentro o fuera del mismo
proceso, y antes o después de habérselo promovido”
“La conciliación es un procedimiento mediante el cual un número determinado de
individuos, trabados entre sí por causa de una controversia jurídica, se reúnen
para componerla con la intervención de un tercero neutral –conciliador- quién,
además de proponer fórmulas de acuerdo, da fe de la decisión de arreglo y el
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imparte su aprobación. El convenio al que se llega como resultado del acuerdo es
obligatorio y definitivo para las partes que concilian” (Bulla R. Jairo)
El concepto que respecto de la conciliación da el diccionario de Legislación y
Jurisprudencia, "Conciliación: Un acto judicial que tiene por objeto evitar el pleito
que alguno quiere entablar, procurando que las partes avengan o transijan sobre
el asunto que da motivo a él. El acto de conciliación no tiene las características de
un pleito ni un procedimiento contencioso, pues en él no recae sentencia ni se
impone pena, sino que se limita la misión del juez a simples exhortaciones y
consejos, pues hasta la providencia que antes daba éste, y cuya eficacia
dependía de la voluntad mutua de los componentes, se ha omitido por la nueva
ley de enjuiciamiento.
El diccionario jurídico Espasa siglo XXI define así: 1.- Las cuestiones litigiosas que
se suscitan dentro de la rama social del derecho pueden solucionarse a través de
una concreta negociación entre las partes (autocomposición), o con la
intervención de tercero o terceros (heterocomposición). La intervención de
terceros puede consistir, si el procedimiento es extrajudicial, en conciliación,
mediación o arbitraje; y si el procedimiento es judicial, en el correspondiente
proceso ante los Tribunales.
De los tres medios de solución extrajudicial que han quedado indicados, es en el
de conciliación donde el tercero o terceros tienen una menor intervención, ya que
su única misión consiste en estar presentes para mantener el orden en las
discusiones e intentar aproximar las posturas de las partes sugiriéndoles, si es
preciso, soluciones equitativas, para que puedan cerrar el acto con avenencia.
Como se puede observar de los conceptos planteados por diferentes autores, lo
que se busca con la conciliación es llegar a un acuerdo dentro de un pleito con el
13
Objetivo de poner fin a la controversia, buscando la satisfacción de ambas partes.
Es importante hacer mención de que existe en el Ecuador la conciliación en
materia civil desde hace ya varios años, mientras que la conciliación en materia
penal fue considerada a partir de la aplicación del Código Orgánico Integral Penal
en el año 2014.
Fines y objetivos de la conciliación.
De acuerdo con la guía institucional de conciliación penal (2007) los fines y
objetivos de la conciliación son los siguientes:
• Garantizar el acceso a la Justicia y facilitar la solución de los conflictos sin
dilaciones injustificadas.
• Promover la participación de los individuos y la sociedad civil en la solución de
sus controversias. En un Estado Social de Derecho los particulares colaboran de
esta manera en la realización de los fines y funciones del Estado, interviniendo
activamente, evitando la conflictividad de la sociedad y dando fortaleza a la
legitimidad del aparato judicial, porque así este puede resolver los problemas de
trascendencia social.
• Estimular la convivencia pacífica. Los métodos alternativos de solución de
conflictos propenden por la realización de fines de raigambre constitucional como
la Paz, la convivencia, la armonía de las relaciones sociales y el logro de un orden
justo.
• Descongestionar los despachos judiciales. Asegurando la eficiencia y eficacia de
la administración de justicia, porque por este medio se colabora para que solo los
casos más graves lleguen a conocimiento de los jueces, facilitando su labor de
resolución sin dilaciones y oportunamente los procesos por aquellos delitos.
14
La Conciliación en materia Civil.
Es procedente el estudio de la conciliación en materia civil, ya que de esta manera
se puede analizar las diferencias sustanciales entre la conciliación en materia civil
y materia penal. En la legislación Ecuatoriana la conciliación se dentro del
proceso, con el objetivo de encontrar un advenimiento entre las partes y por ende
de dar fin al proceso legal, a este respecto el Código de procedimiento civil
establece en el artículo 1065: "En el ejercicio de la jurisdicción contenciosa, el juez
de primera instancia o de segunda en su caso, hallándose la causa en estado de
prueba y antes de conceder término para esta, convocará a las partes a una junta
de conciliación, señalando día y hora; junta que no podrá postergarse por más de
una vez. Procurará el juez, por todos los medios aconsejando prudentemente por
la equidad, hacer que los contendientes lleguen a un avenimiento. De haberlo,
aprobará el juez y terminará el pleito; de otra manera continuarán sustanciando la
causa..."
Así mismo el articulo 848 ibídem dispone: "La audiencia de conciliación
empezará por la contestación a la demanda que contendrá las excepciones
dilatorias y perentorias de que se crea asistido el demandado. Trabado así el
litigio, el juez procurará la conciliación y de obtenerla quedará concluido el juicio.
"Como se puede observar el juez al ser quien dirige el proceso en todas sus
partes es quien tiene la obligación de procurar por todos los medios la conciliación
entre las partes, por así mandarlo expresamente la ley civil. Es de mencionar que
en la práctica esta diligencia no cumple con el real objetivo para el que fue creada
ya que no se destaca la verdadera importancia que brinda la Conciliación, porque
es una diligencia que los litigantes tienen que cumplir, pero jamás este
funcionario (juez) toma la iniciativa conciliatoria, ya que lo único que se hace es
preguntar a las partes si tienen la intención de conciliar, sin instarlos a que de
algún modo lo consigan.
15
Al respecto del rol del juez en la conciliación el Dr. Fernando Albán, considera:
"Frente a su carácter importante, el juzgador no le da el valor procesal que
merece la junta de conciliación. Considero que es allí en donde más se debe
esforzar, precisamente se debe aprovechar la comparecencia de las partes
litigantes para procurar su avenimiento. Sin embargo, hacen lo contrario. El
meritorio o quien se encarga de tramitar el proceso, es la persona que recibe a las
partes e invita a un posible acuerdo, cuando quien tiene que intervenir
decisivamente es el juez.”
Por otro lado el actor y el demandado inmersos en el conflicto, en muchos de los
casos ni siquiera tienen conocimiento del significado mismo del término
conciliación y por ende de esta diligencia, por tal razón, ni asisten a la misma, ni
sugieren a sus patrocinadores propongan o busquen fórmulas de acuerdo entre
las partes, sino más bien con extremada confianza envían a sus abogados a que
les representen y estos finalmente lo que hacen es ratificarse en sus afirmaciones
y legitimar la presencia de sus patrocinados en esta indispensable diligencia,
ingenuamente ratificándose en la intención que tiene su patrocinador (algunos) en
alargar el trámite, sin saber que al finalizar el proceso se puede pedir
indemnización a quien haya eludido intencionalmente la oportunidad de conciliar,
de conformidad a lo que establece el Art.412 del Código Procesal vigente. En la
práctica no se cumple con dicha indemnización, pues, generalmente ni las partes,
ni el juez toman en cuenta esta sanción.
En consecuencia la conciliación es importante y considerada una verdadera
alternativa que la ley ofrece, tanto como requisito antes de iniciar cualquier juicio
civil o como una intención preponderante en cualquier estado del proceso, como
una finalidad racional y lógica de encontrar la solución a sus posiciones litigantes,
establecidos legalmente por verdaderos conciliadores antes del proceso y con el
imperio de la ley llevada a efecto por el juez. Esto permite que jurídicamente se
garantice a las partes la eficacia de esta diligencia, tanto por la obligatoriedad que
la ley les impone, como por los resultados que pueden encontrar en la
conciliación.
16
Y es que cualquier procedimiento considerado como alternativa o para evitar el
entablamiento del juicio tiene que realizarse de esta manera, obligando,
imponiendo y a la vez garantizando un resultado, porque las partes se encuentran
en una contienda, en un enfrentamiento y en una contradicción de intereses que
requieren la potestad jurídica del Estado, para que éste como responsable de la
estabilidad social, garantice con cualquier procedimiento la solución definitiva del
problema surgido entre las partes. De este modo, se incentiva la intervención
directa de las partes, porque vivimos en un Estado civilizado y como tal se debe ir
buscando formas racionales y menos conflictivas a la solución de controversias
legales.
Para Moncayo Jorge (2004) el espíritu de la Ley es encontrar una avenencia entre
las partes, pero dada su oportunidad que se presenta y en las condiciones que se
desarrolla, es imposible cumplir con dicho objetivo, por las siguientes causas:
1. El actor ha recurrido a la justicia en vista de la negativa del demandado a
cumplir una obligación.
2. El demandado ya sabe cuáles son las pretensiones del actor (a veces con
demasiada exageración) y por lo tanto, busca las formas para desvirtuarlo.
3. El actor no busca inicialmente un acercamiento personal, sino necesita del
asesora- miento de su abogado, para que éste a su vez plantee la acción a su
manera, con la finalidad exclusiva de litigar, sin anteponer la alternativa de la
diligencia de conciliación.
4. El demandado al contestar la acción propuesta en su contra, se excepciona
negando y reconviene hechos reales o irreales con el propósito de empeorar o
alargar el proceso; y,
5. Las partes intencionalmente o voluntariamente no piden la realización de
esta diligencia, sino es la ley la que les obliga para que prosiga el trámite.
Según Morocho M. Jorge en España, tiene un significado coincidente a los del
Uruguay y Colombia, ya que, la Ley del Enjuiciamiento Civil de 1.855
17
(actualmente reformado), disponía que antes de promoverse un juicio debe
intentarse la conciliación ante el juez competente, y si no se acompañaba la
certificación de dicha diligencia no se admitía ninguna petición de demanda. En
este país la conciliación era una verdadera diligencia en busca de avenimiento y
se constituía casi en un verdadero trámite, porque se estaba señalando día y
hora, se practicaba pruebas dentro de la misma, se celebraba ante un juez
municipal, en caso de no comparecer el demandado le condenaban en costas y si
no encontraban avenencia, pagaban en partes iguales entre el solicitante y el
demandado. Esta Ley de Enjuiciamiento se reformó en 1984 y se reglamentó
facultativamente la conciliación para iniciar un juicio.
En la legislación Argentina la diligencia de Conciliación dispone que esta se lleve
a efecto en cualquier momento (intra procesal). Así sostiene Salvador Satta,
cuando expresa: "...Por su parte, si la composición se alcanza en una audiencia
(conciliación intra procesal), sin hesitación (duda) alguna se obtiene idéntica
conclusión. Por ejemplo el Art. 36 inciso 4 del Código Procesal Civil y Comercial
de la Nación Argentina establece que jueces y tribunales pueden disponer, en
cualquier momento, la comparecencia personal de las partes para intentar una
conciliación o requerir las explicaciones que estimen necesarias al objeto del
pleito, sin que la mera proposición de fórmulas conciliatorias importe
prejuzgamiento. "
La conciliación en Materia Penal.
Se ha mencionado en líneas anterior que la conciliación en materia penal es un
método de reciente aplicación en los delitos de acción pública, puesto que se
puso en marcha a partir de la vigencia del COIP, de tal forma que se ha
determinado su oportunidad, principios y reglas generales en tres artículos. Cabe
mencionar que este método de solución de conflictos existió en el Código de
Procedimiento Penal, pero con aplicación a los delitos de acción privada
únicamente.
18
Se puede decir que el objetivo de la conciliación en materia penal es el mismo que
se persigue en otras materias, el cual es el de llegar a un acuerdo o advenimiento
de las partes poniendo fin al litigio legal; considerándose a este como un
Mecanismo de Justicia Restaurativa o Restituida que tiene en cuenta a la
particularidad del conflicto que se aborda, dado que este se ha originado en un
delito.
Y es que la conciliación en materia penal en un primer término es considerada
como un mecanismo de solución de conflictos, tal como se lo aplica en otras
materias, pero existe una segunda noción en la que se considera que es un
mecanismo de justicia restaurativa y al respecto se manifiesta en la (Guía
Institucional de Conciliación en penal, 2007) “Una segunda noción más específica
será la de justicia restaurativa, concepto que representa un paradigma en el que
se modifica la concepción inquisitiva de delito como una ofensa al Estado,
originada en la violación de las normas promulgadas para su protección, y que por
lo mismo debía ser castigada con la imposición de una pena dentro de los moldes
de la Justicia Retributiva, para poner más énfasis en la víctima y en el ofensor,
bajo el concepto de que el delito es un daño que una persona hace a otra, lo que
conduce a la necesidad de que los dos extremos del injusto, en este caso ofensor
y víctima, sin inclinar la balanza a favor de alguno de los dos, sino buscando el
justo equilibrio de pretensiones entre los actores, entren a resolver sobre las
consecuencias de la conducta, lo cual se traduce en la necesidad de la imposición
de una pena justa para el primero y de la reparación debida para el segundo,
siempre bajo los parámetros constitucionales y legales que inspiran los principios
de la Justicia Restaurativa y la participación de la comunidad en su papel
preponderante de buscar y servir de intermediario entre víctima y victimario, con el
fin de crear los mecanismos integrales de acercamiento entre los protagonistas
del injusto”.
La misma obra manifiesta también que “desde el punto de vista de la criminología,
y más exactamente para quienes defienden el abolicionismo o la implementación
de un derecho penal mínimo, el desistimiento, la transacción y la conciliación,
19
entre otras, son alternativas aceptables al derecho punitivo, que devuelven el
conflicto robado a la partes, pues consideran a los individuos en sus relaciones
más próximas, desde lo cotidiano, dando legitimidad a la pena”.
Es sin duda amparado en estas corrientes que en el Ecuador se ha implementado
la conciliación en aplicación a los delitos de acción pública, ya que al considerarse
un estado social de derechos, se busca conseguir la paz, la armonía y el orden
en sus relaciones, así como también la participación directa de quienes están
inmersos dentro de un proceso penal, puesto que son estos los que al fin y al
cabo con la aplicación de la conciliación, deciden la forma como solucionar sus
conflictos, generando a su vez descongestión en la administración de justicia.
La Conciliación en el Código Orgánico Integral Penal.
El Código Orgánico Integral Penal establece las normas generales para la
aplicación de los métodos alternativos de solución de conflictos y menciona lo
siguiente:
“El método alternativo de solución de conflictos se regirá por los principios
generales determinados en este Código y en particular por las siguientes reglas:
1. Consentimiento libre y voluntario de la víctima, del procesado. Tanto la víctima
como el procesado podrán retirar este consentimiento en cualquier momento de la
actuación.
2. Los acuerdos que se alcancen deberán contener obligaciones razonables y
proporcionadas con el daño ocasionado y la infracción.
3. La participación del procesado no se podrá utilizar como prueba de admisión de
culpabilidad en procedimientos jurídicos ulteriores.
4. El incumplimiento de un acuerdo no podrá ser utilizado como fundamento para
una condena o para la agravación de la pena.
5. Los facilitadores deberán desempeñar sus funciones de manera imparcial y
velar porque la víctima y el procesado actúen con mutuo respeto.
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6. La víctima y el procesado tendrán derecho a consultar a una o un defensor
público o privado.”
Como se puede observar estas reglas buscan determinar de manera general la
aplicación de los métodos alternativos de solución de conflictos, dentro de los
cuales se encuentra la conciliación que es la que atañe a este estudio, y con
respecto a esta se menciona lo siguiente en su Art. 663 “La conciliación podrá
presentarse hasta antes de la conclusión de la etapa de instrucción fiscal en los
siguientes casos:
1. Delitos sancionados con pena máxima privativa de libertad de hasta cinco años.
2. Delitos de tránsito que no tengan resultado de muerte, ni de lesiones graves
que causen incapacidad permanente, pérdida o inutilización de algún órgano.
3. Delitos contra la propiedad cuyo monto no exceda de treinta salarios básicos
unificados del trabajador en general.
Se excluye de este procedimiento las infracciones contra la eficiente
administración pública o que afecten a los intereses del Estado, delitos contra la
inviolabilidad de la vida, integridad y libertad personal con resultado de muerte,
delitos contra la integridad sexual y reproductiva y delitos de violencia contra la
mujer o miembros del núcleo familiar.”
Con la aplicación de la conciliación en materia penal se cumple con los principios
de oportunidad y mínima intervención penal, establecidos en la Constitución del
Ecuador.
El articulo precedente establece los casos en los que es aplicable la conciliación,
se cree que el legislador tomo en cuenta a aquellos en que se afecta a la víctima
de una manera individual, como por ejemplo delitos cuya pena máxima privativa
de libertad es de cinco años, o en el caso de los delitos de transito donde no hay
muertes ni lesiones graves, donde el principal afectado es la victima; es decir
casos en los que sea la propia víctima quien tome la decisión de llegar a una
conciliación, por supuesto existiendo acuerdo entre las partes. El mismo artículo
21
menciona también los casos en los que dicho procedimiento no es aplicable, claro
está debido a la gravedad de estos y a la afectación que producen a la sociedad
en general. Como en todo tipo de acuerdo deben existir reglas, no olvido el
legislador demarcar las mismas, estas que se encuentran en el siguiente artículo:
665. Reglas generales.- La conciliación se sustanciará conforme con las
siguientes reglas:
1. La víctima y la persona investigada o procesada presentarán ante la o el fiscal
la petición escrita de conciliación que contendrán los acuerdos.
2. Si el pedido de conciliación se realiza en la fase de investigación, la o el fiscal
realizará un acta en el que se establecerá el acuerdo y sus condiciones y
suspenderá su actuación hasta que se cumpla con lo acordado. Una vez cumplido
el acuerdo se archivará la investigación de acuerdo con las reglas del presente
Código.
3. Si el investigado incumple cualquiera de las condiciones del acuerdo o
transgrede los plazos pactados, la o el fiscal revocará el acta de conciliación y
continuará con su actuación.
4. Si el pedido de conciliación se realiza en la etapa de instrucción, la o el fiscal
sin más trámite, solicitará a la o al juzgador la convocatoria a una audiencia en la
cual escuchará a las partes y aprobará la conciliación. En la resolución que
apruebe el acuerdo ordenará la suspensión del proceso hasta que se cumpla con
lo acordado y el levantamiento de las medidas cautelares o de protección si se
dictaron.
5. Cumplido el acuerdo, la o el juzgador declarará la extinción del ejercicio de la
acción penal.
6. Cuando la persona procesada incumpla cualquiera de las condiciones del
acuerdo o transgreda los plazos pactados, a pedido de la o el fiscal o de la
22
víctima, la o el juzgador convocará a una audiencia en la que se discutirá el
incumplimiento y la revocatoria de la resolución de conciliación y la suspensión del
procedimiento.
7. En caso de que, en la audiencia, la o el juzgador llegue a la convicción de que
hay un incumplimiento injustificado y que amerita dejar sin efecto el acuerdo, lo
revocará, y ordenará que se continúe con el proceso conforme con las reglas del
procedimiento ordinario.
8. El plazo máximo para cumplir con los acuerdos de conciliación será de ciento
ochenta días.
9. Durante el plazo para el cumplimiento de los acuerdos de conciliación se
suspenderá el tiempo imputable a la prescripción del ejercicio de la acción penal y
los plazos de duración de la etapa procesal correspondiente.
10. No se admitirá prórroga del término para cumplir el acuerdo.
11. Revocada el acta o resolución de conciliación no podrá volver a concedérsela.
Es importante destacar dentro de estas reglas lo siguiente: que la aplicación de
este procedimiento se lo puede realizar en la etapa pre procesal como procesal es
decir desde que se inicia la investigación previa (pre procesal) y hasta antes de
que culmine la instrucción fiscal (procesal), si la solicitud de conciliación se la
realiza en la investigación previa, es el fiscal el que resolverá sobre la misma,
mientras que si se la hace en la etapa procesal, deberá ser el juez de garantías
penales el que resuelva sobre la misma.
Acertadamente se establece un plazo para que se cumpla con el acuerdo, el cual
es de 180 días, con la finalidad de que no se realicen acuerdos con plazos
extremadamente largos que se pueden volver difíciles de cumplir y que podrían
generar impunidad e indefensión. Así mismo se suspende el plazo de la
prescripción, ya que bien podrían realizarse acuerdos con la mala intención de
que transcurra el tiempo y buscar beneficiarse con el mismo.
23
Aunque el acuerdo de conciliación dependa netamente de la voluntad de las
partes obligatoriamente debe ser controlado por autoridad competente (fiscal o
juez, de acuerdo con el caso), a quien se le comunicara además en caso de
incumplimiento del acuerdo , en cuyo caso se lo dejara sin efecto, se lo revocara y
ordenara que se continúe con el proceso; caso contrario de haberse cumplido
con lo pactado se procederá al archivo de la denuncia (etapa prepocesal) o la
extinción de la acción (etapa procesal).
“En definitiva, lo que se busca con este método alternativo de solución de
conflictos en materia penal, es lograr llegar a una justicia restaurativa, con
preponderancia a la compensación, a la reparación y a la indemnización por sobre
el sufrimiento y la venganza como retribución del daño inferido, pues en la
actualidad, de llegar dicha compensación se da luego de un procedimiento en que
la víctima es invisibilizada en un mar de dificultades procesales e innumerables
formalidades de investigación y juzgamiento” (Vintimilla M. Jimena)
Principios de aplicación de la Conciliación.
Según el Morocho M. Jorge (2003) los principios de la conciliación son:
Voluntariedad de las partes.
La voluntad de las partes de dar por terminado el litigio es una de las
características más importantes en la diligencia de conciliación porque la voluntad
es querer hacer o no hacer, es decir, son las partes quienes por mutuo acuerdo
deciden poner fin sus controversias, y la facultad de la jueza o el juez es valorar o
sea aprobar el acuerdo de los contendientes, y declarar terminado el juicio, desde
luego controlando la legalidad de lo actuado por las partes.
Si una de las partes o ambas de mutuo acuerdo dentro de la diligencia de
conciliación deciden dar por terminado el litigio, es la voluntad que tienen para no
continuar con el proceso normal sobre la acción iniciada ante el órgano
jurisdiccional, de tal manera que la jueza o el juez deben actuar activamente
orientando a que las partes se reconcilien y que la enemistad entre ellos se
24
desaparezca, y como fin último la paz y la armonía se restablezca, tanto para los
contendientes como para la sociedad.
Confidencialidad.
“La confidencialidad es uno de los principios fundamentales en el procedimiento
de mediación puesto que propicia la confianza mutua de las partes, contribuye a
garantizar la franqueza entre ellas así como la sinceridad de las comunicaciones
durante el procedimiento. La finalidad no es otra que generar la confianza
necesaria para favorecer que las partes expresen sus intereses y necesidades y,
de este modo, que busquen, ellas mismas, la solución más razonada, mejor
ajustada y conveniente a las circunstancias que concurran, sin temor a que sus
palabras documentos o informaciones vertidas sean utilizadas en su contra, en
otro medio de resolución de controversias, en general, un juicio posterior.” (Isabel
Viola Demestre)
La inexistencia de la confianza en el procedimiento de mediación, en tanto que
posible espacio de, únicamente, obtención de información para poder ser utilizada
en un procedimiento judicial o arbitral posterior, impide que las partes se expresen
libremente y, por consiguiente, que intenten voluntariamente alcanzar por sí
mismas un acuerdo sobre la resolución de su litigio con la ayuda de un mediador.
Flexibilidad.
El principio de flexibilidad se cumple cuando al realizar las actuaciones o los
acuerdos se los haga de la manera más simple, fácil y entendible para quienes
forman parte de un proceso penal.
Si bien es cierto uno de los principios que prima en la conciliación es la
voluntariedad de las partes , ya que de estas y solo de estas depende el que se
lleve a cabo el proceso de conciliación, también es cierto que las partes deben
mostrarse flexibles a la hora de realizar el mismo.
25
Neutralidad.
El Conciliador debe en principio, abstenerse de conocer los casos, en los que
participan personas vinculadas a él o su entorno familiar, al personal del Centro de
Conciliación, o en los que participen conciliantes con los cuales lo vincule
parentesco, salvo que éstos soliciten expresamente la intervención de aquél.
Imparcialidad.
Cuando se lleva a cabo un proceso de conciliación se lo debe realizar sin
establecer diferencias entre las personas que intervienen en el mismo, y sin
mostrarse por parte del conciliador interés de imponer soluciones a la
controversia, que vallan en contra de lo ya conciliado. En materia penal son los
jueces y fiscales (de acuerdo al caso) quienes deben observar que los acuerdos
se ajusten al marco legal, sin poder intervenir en las condiciones que entre las
partes se decida.
Equidad.
Que consiste en dar a cada parte las mismas oportunidades de hacer valer sus
derechos. En la Audiencia de Conciliación, se velará por el respeto del sentido de
la justicia aplicada al caso particular, materia de Conciliación. El Conciliador está
obligado a generar condiciones de igualdad para que los conciliantes puedan
lograr acuerdos mutuamente beneficiosos.
Legalidad.
En materia penal el juez o fiscal deben velar, porque los acuerdos realizados se
lleven a cabo dentro del marco de legalidad, cumpliéndose con todos los requisitos
que establece la ley para este tipo de procedimiento.
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Otros mecanismos que ponen fin a la acción penal.
Mediación.
A pesar de que la mediación es un procedimiento que se encuentra presente en
las leyes Ecuatorianas desde hace ya varios años, es en los últimos tiempos en
donde se le ha dado la importancia que realmente tiene; para definir lo que es la
mediación se van a considerar los conceptos y criterios de varios autores, y en
efecto para la enciclopedia jurídica Omeba "El concepto de Mediación gana gran
perfección como también otros medios de solución pacífica, con la Primera
Conferencia de la Paz de la Haya, realizada entre el 18 de mayo y el 29 de julio
de 1899, en la que tomaron parte los principales estados de la época.
Efectivamente en su acto final encontramos, además de votos y declaraciones,
tres convenciones una de las cuales se titula "Arreglo Pacífico de disputas
internacionales ", y cuyo contenido en general muy satisfactorio ha tenido
indiscutible trascendencia.
En el Art. 4 de la misma se estipula que el papel de mediador consiste en
"conciliar las reclamaciones antagónicas y apaciguar los sentimientos de agravio
que puedan haber seguido entre los Estados desavenidos”. Esta convención fue
prácticamente reproducida en las partes pertinentes en la Segunda Conferencia
de la Paz de la Haya, celebrada ocho años después y a las que asistieron 46
países, muchos de ellos latinoamericanos, entre ellos la República de Argentina.
Varios son los instrumentos interamericanos (resoluciones, actas, tratados) donde
aparece la figura jurídica que tratamos, pero sin darse un contenido de la misma.
Así, en la Conferencia Interamericana de Consolidación de la Paz, que tuviera
lugar en Buenos Aires del l" al 23 de diciembre de 1936, los Estados Americanos
firmaron un importante "Tratado Interamericano sobre buenos oficios y mediación
" ratificado a la fecha por quince de ellos (Brasil, Colombia, Costa Rica, Cuba,
Chile, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Haití, Honduras, México, Nicaragua,
Panamá, República Dominicana y Estados Unidos de Norteamérica); pero en él, si
bien se establece detalladamente los procedimientos a seguir en cada caso no se
precisa el concepto de ambos medios de solución pacífica. "
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Para Guillermo Cabanellas, Mediación, es " la participación secundaria en un
negocio ajeno, a fin de prestar algún servicio a las partes o interesados.
Apaciguamiento como real o intentado en una controversia, conflicto o lucha.
Facilitación de un contrato presentado a las partes u opinando acerca de alguno
de sus aspectos, Intervención. Complicidad".
El articulo Art. 43 de la ley de mediación y Arbitraje determina la siguiente
definición de arbitraje “La mediación es un procedimiento de solución de conflictos
por el cual las partes, asistidas por un tercero neutral llamado mediador, procuran
un acuerdo voluntario, que verse sobre materia transigible, de carácter
extrajudicial y definitivo, que ponga fin al conflicto”.
De los conceptos precedentes se puede notar que la mediación se originó
principalmente como un medio para solucionar conflictos entre países,
aplicándose de manera paulatina y con el paso del tiempo en los conflictos
individuales entre las personas , por la efectividad que este ha mostrado, en otros
países como Colombia, Argentina, y Estados unidos, sin embargo a pesar de que
en Ecuador se creó la ley de mediación y Arbitraje en el año 1997, no se le dio la
importancia requerid habiendo quedado sin real aplicación. Es recientemente con
la Constitución del año 2008 y la última reforma a la ley de mediación de arbitraje,
que se ha dotado de los recursos necesarios para la puesta en práctica de la
misma, tal es el caso que se han creado a nivel nacional varios centros de
mediación y arbitraje a través del Consejo de la Judicatura.
Principio de Oportunidad.
Art. 412.- Principio de Oportunidad.- La o el fiscal podrá abstenerse de iniciar la
investigación penal o desistir de la ya iniciada, en los siguientes casos:
1. Cuando se trate de una infracción sancionada con pena privativa de libertad de
hasta cinco años, con excepción de las infracciones que comprometen
gravemente el interés público y no vulneren a los intereses del Estado.
2. En aquellas infracciones culposas en las que el investigado o procesado sufre
un daño físico grave que le imposibilite llevar una vida normal.
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La o el fiscal no podrá abstenerse de iniciar la investigación penal en los casos de
delitos por graves violaciones a los derechos humanos y delitos contra el derecho
internacional humanitario, delitos contra la integridad sexual y reproductiva,
delincuencia organizada, violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar,
trata de personas, tráfico de migrantes, delitos de odio, de sustancias catalogadas
sujetas a fiscalización y delitos contra la estructura del Estado constitucional de
derechos y justicia.
Art. 413.- Trámite de la aplicación del principio de oportunidad.- A pedido de la o el
fiscal, la o el juzgador convocará a una audiencia en la que las partes deberán
demostrar que el caso cumple con los requisitos legales exigidos. La víctima será
notificada para que asista a esta audiencia. Su presencia no será obligatoria.
En caso de que la o el juzgador no esté de acuerdo con la apreciación de la o el
fiscal o constate que no se cumple con los requisitos, enviará dentro de los tres
días siguientes a la o al fiscal superior, para que ratifique o revoque dicha decisión
en el plazo de diez días contados desde la recepción del expediente.
Si se revoca la decisión, no podrá solicitar nuevamente la aplicación del principio
de oportunidad y el caso pasará a conocimiento de otro fiscal, para que inicie la
investigación o, en su caso, continúe con su tramitación. Si se ratifica la decisión,
se remitirá lo actuado a la o al juzgador para que se declare la extinción del
ejercicio de la acción penal.
La extinción del ejercicio de la acción penal por los motivos previstos en este
artículo, no perjudica, limita ni excluye el derecho de la víctima para perseguir por
la vía civil el reconocimiento y la reparación integral de los perjuicios derivados del
acto.
Se considera oportuno el estudio de este principio, ya que permite también dar fin
al proceso penal, como un mecanismo de soluciones rápidas, a pesar de que sus
particularidades no son las mismas de los mecanismos de solución de conflictos,
se logra la obtención de resultados efectivos, aplicándose con este principio la
29
celeridad procesal y el principio de mínima intervención procesal que son ejes
para que se logue una adecuada justicia penal.
La aplicación de este procedimiento es facultativa del fiscal únicamente, ya que
este deberá analizar la posibilidad de abstenerse de una investigación penal o
desistir de una ya iniciada, tomando en cuenta que se cumplan con los requisitos
establecidos en el COIP; como son, que se trate de delitos cuya pena privativa de
libertad sea inferior a cinco años, y en las infracciones culposas en las que el
procesado sufre daños que no le permiten llevar una vida normal.
Es comprensible que a pesar de la facultad que se le da al fiscal de poder aplicar
este principio existan restricciones y excepciones para su aplicación como en el
caso de aquellos delitos, que comprometen el interés público y vulneran los
intereses del estado.
Desistimiento.
El desistimiento es en realidad una institución jurídica propia del proceso civil que
se importó al proceso penal en razón a la naturaleza del bien jurídico afectado. El
proceso civil a diferencia del proceso penal, rige el principio dispositivo, es decir,
las partes que ponen a diferendo del juez una controversia, tienen pleno dominio
del objeto del procedimiento y pueden disponer de él, en cuanto lo consideren
conveniente, siempre y cuando no afecten una ley de orden público. De ahí que
aparte del desistimiento se constituyen otras instituciones procesales, como, la
transacción, la conciliación, la renuncia, el allanamiento. El proceso penal se
encuentra regido por el principio acusatorio, en tanto, el agente fiscal actúa ni bien
toma conocimiento de la "notitia criminis" en representación de la sociedad, en
defensa de la legalidad y en tutela de los valores fundamentales, que son objeto
de protección por el derecho penal. El objeto del proceso penal, en concreto, la
acción penal no es objeto de disponibilidad por parte del agente fiscal, pues éste
no actúa a nombre propio, sino está haciendo uso de una facultad (persecutoria)
que emana del derecho público.
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“Sin embargo, la naturaleza jurídica de determinados bienes jurídicos hace que el
Estado someta la persecución penal a instancia del ofendido, es decir, el titular del
bien jurídico supuestamente lesionado es quien con su decisión permite que el
hecho punible sea finalmente puesto a disposición de la instancia judicial y de ser
el caso, sancionado con una pena. Es decir, si el titular ofendido por la comisión
del hecho punible no tiene interés en que se active la facultad persecutoria, menos
interés tendrá el Estado en activarla, por consiguiente, el ofendido renuncia a la
facultad que le otorga el derecho” (Peña Cabrera).
Y es así que el ofendido tiene la facultad de desistir de la acción penal, solo en
aquellos delitos de acción privada, y al efecto en COIP establece lo siguiente en
su artículo 437: “El desistimiento solo cabe si la o el acusado consiente
expresamente en ello dentro del proceso. En este caso no cabe la calificación de
malicia o temeridad.
No podrán desistir los padres que actúan en representación de las o de los hijos
menores de dieciocho años, las o los tutores o curadores, ni las o los
representantes de las instituciones del sector público.
El desistimiento procederá a petición conjunta del acusador y acusado y será
resuelto en audiencia”.
Actualmente, son pocos los delitos que son perseguibles a instancia del ofendido,
y, ello obedece a una mayor sensibilización que ha generado en la comunidad la
reiterada afectación a intereses jurídicos fundamentales, que ha determinado una
reivindicación del rol de la víctima, como actor del proceso penal que había sido
marginado por el derecho positivo y las agencias estatales competentes.
Transacción.
La transacción es otra de las causales de extinción de la acción, estrictamente
aplicable a los delitos de acción privada. La transacción es también una institución
importada del proceso civil, que se fundamenta en el carácter dispositivo de la
31
acción (objeto del procedimiento), que viene a oponerse al principio acusatorio y
en concreto, al principio de legalidad.
En tanto menos grave sea el contenido del injusto, la irreprochabilidad social será
menor y, se pueden procurar para ellos mecanismos transaccionales que se
condicen con los efectos preventivos del derecho penal. Entre estos mecanismos,
se ubica la transacción, como instrumento que provoca la terminación anticipada
del proceso, cuando víctima y victimario transigen, es decir, acuerdan poner fin al
proceso, mediante una mutua y reciproca cesión de derechos (un toma y daca).
Primer requisito para la transacción, será el pago oportuno o la promesa de pago
de la reparación civil, situación que hace innecesaria la continuidad persecutoria
del Estado.
La posibilidad de que conciben el querellante con el querellado, a partir de la
invitación que para ello formula el Juez de la causa; de ser el caso, se sentará el
acta respectiva, que firmarán el juez, las partes y el actuario. El querellante y el
querellado ajustan, así, sus pretensiones al hacerse mutuas concesiones que
pudiendo ser de naturaleza económica, como cuando se acuerda el monto de una
indemnización, tienen principalmente índole moral, (Roy Freire, L.)
El COIP no se refiere de manera específica a la transacción dentro de su texto,
solo hace referencia a la misma como una de las formas de extinción del ejercicio
la acción penal en el artículo 416 numeral dos.
“... Remisión o renuncia libre y voluntaria de la víctima, desistimiento o
transacción, en los delitos que procede el ejercicio privado de la acción.”
La conciliación en la Legislación Colombiana.
“Puede ser de dos tipos: judicial y extrajudicial. La primera se realiza en el marco
de un proceso judicial, y la segunda, con anterioridad a éste o por fuera de él. Esta
última además, puede ser: a) en derecho, esto es, realizada por un abogado
conciliador capacitado en conciliación e inscrito y autorizado por el Ministerio del
Interior y de Justicia del país , y que puede ser institucional si se realiza ante un
32
centro de conciliación, o administrativa, si se realiza ante un funcionario público
autorizado legalmente y; b) en equidad, es decir, efectuada gratuitamente por
cualquier persona mayor de edad que cumpla los requisitos establecidos para ello
, es decir:
• Ser postulado por organizaciones cívicas del barrio, corregimiento o vereda
(mínima unidad territorial de un municipio).
• Obedecer a un proceso de capacitación en resolución de conflictos y conciliación
en equidad en los programas autorizados por el Ministerio del Interior y de Justicia.
• Ser nombrado por la autoridad jurisdiccional de mayor jerarquía del lugar de
domicilio del candidato a conciliador.
Así, el conciliador puede ser un servidor público o un particular autorizado para
ello, ya que la Constitución Política de Colombia autoriza a los particulares a
administrar transitoriamente justicia” (Villadiego B. Carolina)
. “La Corte Constitucional, la Corte Suprema de Justicia, el Consejo de Estado, el
Consejo Superior de la Judicatura, la Fiscalía General de la Nación, los Tribunales
y los Jueces, administran justicia. También lo hace la justicia penal militar. El
Congreso ejercerá determinadas funciones judiciales. Excepcionalmente la ley
podrá atribuir función jurisdiccional en materias precisas a determinadas
autoridades administrativas. Sin embargo no les será permitido adelantar la
instrucción de sumarios ni juzgar delitos” (Constitución de Colombia).
La conciliación penal extrajudicial en Colombia puede ser realizada por:
A. conciliaciones en las Salas de Atención a Usuarios (SAU) en fiscalías del
Sistema Penal Acusatorio
B. Conciliaciones por funcionarios públicos administrativos: violencia
intrafamiliar
C. Conciliaciones realizadas en centros de conciliación.
33
Mientras que la conciliación judicial, es realizada por un juez de conocimiento
(procesal) en los casos de reparación integral una vez que se ha emitido el fallo
que declara la responsabilidad penal del procesado.
El art. 522 del Código Penal Colombiano establece lo siguiente. “la conciliación en
los delitos querellables. La conciliación se surtirá obligatoriamente y como
requisito de procedibilidad para el ejercicio de la acción penal, cuando se trate de
delitos querellables, ante el fiscal que corresponda, o en un centro de conciliación
o ante un conciliador reconocido como tal.
En el primer evento, el fiscal citará a querellante y querellado a diligencia de
conciliación. Si hubiere acuerdo procederá a archivar las diligencias. En caso
contrario, ejercitará la acción penal correspondiente, sin perjuicio de que las partes
acudan al mecanismo de la mediación.
Si la audiencia de conciliación se realizare ante un centro o conciliador
reconocidos como tales, el conciliador enviará copia del acta que así lo constate al
fiscal quien procederá al archivo de las diligencias si fue exitosa o, en caso
contrario, iniciará la acción penal correspondiente, si fuere procedente, sin
perjuicio de que las partes acudan al mecanismo de la mediación.
La inasistencia injustificada del querellante se entenderá como desistimiento de su
pretensión. La del querellado motivará el ejercicio de la acción penal, si fuere
procedente.
En cualquier caso, si alguno de los citados fuere incapaz, concurrirá su
representante legal.”
“Artículo 55. Conciliación judicial. En cualquier momento durante el desarrollo del
proceso y hasta antes que se profiera sentencia, el juez podrá instar a las partes
para que concilien y podrá proponer las fórmulas de arreglo que estime justas.
Igualmente, el querellante y querellado, de común acuerdo, podrán solicitar al juez
que realice una conciliación.
34
Si el querellante y querellado llegan a un acuerdo, el juez lo aprobará si lo
encuentra conforme a la ley y declarará extinguida la acción contravencional, salvo
en los casos en que la persona registre antecedentes penales por delito o
contravención.
Si el acuerdo fuere parcial en el caso de concurso de contravenciones, el proceso
continuará respecto de lo no conciliado y será resuelto en sentencia. En las
audiencias de conciliación podrán intervenir el tercero civilmente responsable y el
asegurador de la responsabilidad civil amparada en virtud de contrato de seguro
válidamente celebrado”.
La Conciliación en la Legislación Peruana.
El Decreto Legislativo Nº 638, Código Procesal Penal, busca solucionar gran
parte de este problema con la incorporación del denominado Principio de
Oportunidad, el cual constituye una excepción a la rigidez del principio de
legalidad, otorgando a los Fiscales Provinciales la capacidad de abstenerse de
ejercer la acción penal no formalizando denuncia, conforme a lo regulado por el
Código Procesal Penal y aplicable fundamentalmente a los delitos denominados
en la doctrina como delitos de bagatela, por su escasa importancia y
trascendencia social, que constituyen como ya se mencionó una de las principales
causas de la lentitud y congestionamiento en los despachos judiciales penales.
Es en la aplicación de este principio, que se ha incorporado recientemente la
institución de la Conciliación al sistema procesal penal peruano, implementándose
asimismo dos Fiscalías Provinciales Especializadas en la aplicación del Principio
de Oportunidad en el Distrito Judicial de Lima;. (Benavides V. Rosa, 2002)
1.3.- Valoración Crítica de los conceptos principales de las distintas
posiciones teóricas sobre el objeto de investigación.
De acuerdo con las teorías planteadas una de las diferencias sustanciales es que
en materia civil, la conciliación es promovida por el juez, el que tendrá la
obligación de promoverla en el acto judicial que para el efecto se ha creado como
35
lo es la audiencia o junta de conciliación (dependiendo del caso).mientras que en
materia penal la conciliación no es promovida por el juez, depende de la decisión
de las partes de aplicar dicho método, para que se pueda llevar a cabo la
audiencia en la que el juez solo verifica que se cumpla con las normas legales
previstas en el COIP, procediendo a la aceptación de la decisión
Como se puede ver la conciliación Penal en Colombia tiene un matiz totalmente
diferente al que se aplica en el Ecuador, por un lado y como observación principal
se la realiza únicamente en los delitos querellables, y puede ser realizada por
diferentes autoridades, esto en el caso de conciliación extrajudicial; a diferencia
que en el Ecuador se la realiza únicamente por el fiscal, en los delitos
perseguibles de oficio que cumplen ciertas condiciones, y en los delitos de acción
privada se aplica la transacción o el desistimiento.
Por otro lado cuando se trata de conciliación judicial la legislación Colombiana la
aplica, en los casos de incidentes de reparación integral, cuando ya existe un fallo
en contra del procesado; y en el Ecuador se la puede realizar dentro del proceso,
hasta antes de que se finalice la instrucción fiscal.
Conclusiones parciales.
Realizando una comparación con otras legislaciones, se tiene que estas aplican la
conciliación con diferentes metodologías, por ejemplo en Colombia se aplica la
conciliación en materia penal únicamente en los delitos querellables, y en los de
acción pública se aplica en el incidente de reparación integral, es decir si se aplica
una condena y solo cabe la conciliación en cuanto a las indemnizaciones
correspondientes, sin embargo es de rescatar el hecho de que en las acciones
querellables se puede plantear la conciliación hasta antes de la sentencia, lo que
de algún modo afianza la propuesta realizada.
En cuanto a los principios, se respeta en la mayoría de las legislaciones la
aplicación del principio de la voluntariedad de las partes por el cual está regida la
conciliación en el Ecuador, razón por la cual se cree razonable que si las partes
inmersas en un litigio legal, deciden en cualquier momento (pre procesal o
36
procesal) llegar a un arreglo de manera amistosa, debería poder ser acogido por el
fiscal o juez, incluso en la etapa de juicio (tribunal) ya que esto conllevaría a que
no se decrete la privación de libertad del procesado.
37
CAPÍTULO II. MARCO METODOLÓGICO Y PLANTEAMIENTO DE LA
PROPUESTA.
2.1.- Caracterización del sector, rama, empresa, contexto institucional o
problema seleccionado para la investigación.
El problema se investiga dentro en el cantón Babahoyo, Provincia de Los Ríos,
Habiéndose realizado la misma en la Unidad Judicial Penal, en la cual existes 6
jueces de garantías penales.
2.2.- Descripción del procedimiento metodológico.
Modalidad de la investigación.
Tipo de investigación.
Investigación bibliográfica y documental.- Porque la fuente de investigación
serán los libros utilizados en este tema.
Investigación de campo.- Porque se tomara contacto directo con la realidad,
para obtener la información de acuerdo a los objetivos planteados.
POBLACIÓN Y MUESTRA.
Para el desarrollo de las encuestas se ha tomado en cuenta el universo de los
jueces de garantías penales de la ciudad de Babahoyo, así como el universo total
de los fiscales, tomando en cuenta, que por su número no sería factible determinar
una muestra, no así en el caso de los abogados en el libre ejercicio lo cual se
determinó a través del muestreo aleatorio simple utilizando la siguiente formula:
n= muestra
N= Población
E= error máximo admisible
n= N/ (E) 2 (N-1) +1
38
JUECES DE GARANTIAS PENALES 06
FISCALES 10
ABOGADOS 34
TOTAL: 50
Métodos:
Método inductivo.- Es aquel que establece proposiciones de carácter general
inferidas de la observación y el estudio analítico de hechos y fenómenos
particulares, su aplicación permite establecer conclusiones generales derivadas
precisamente de la observación sistemática y periódica de los hechos reales que
ocurren en torno al fenómeno en cuestión.
Método deductivo.- El razonamiento deductivo considerado como el método,
desempeña dos funciones de investigación científica: 1.- La primera función
consiste en hallar el principio desconocido de un hecho conocido, se trata de
referir el fenómeno a la ley que lo rige. 2.- La segunda función consiste en
descubrir la consecuencia desconocida de un principio conocido, esto significa que
si conocemos cierta ley podemos aplicarla en casos particulares menores.
Método histórico.- Es aquel que nos permite conocer el objeto en su proceso de
desarrollo, es decir concebirlo al objeto desde su aparición, crecimiento y
extinción. Este método nos esclarece las distintas etapas de los objetos en
sucesión cronológica, en las formas concretas de manifestación histórica.
Método analítico.- El análisis de un objeto significa comprender sus
características a través de las partes que lo integran, es hacer una separación de
sus componentes y observar periódicamente cada uno de ellos, al fin de identificar
tanto su dinámica particular como las relaciones de correspondencia que guardan
39
entre sí y dan origen a las características generales que se quiere conocer.
Método sintético.- Se manifiesta en forma contraria al analítico, pues parte
reuniendo los elementos del todo, previamente separados, descompuestos por el
análisis. Es labor de volver a reunir las partes divididas por el análisis, ya
previamente examinadas.
Método comparado.- Se lo utiliza en el estudio del derecho, y se apoya en la
exposición de las diferencias entre las diferentes instituciones jurídicas, para
apreciar su coherencia o precisar sus peculiaridades.
Método exegético.- Se lo utiliza como procedimiento de exposición, enseñanza,
construcción científica o aplicación práctica del estudio de los textos positivos,
cuya interpretación y sistematización se procura.
Método estadístico.- Este método se lo utiliza como una herramienta estadística
que permita transformar toda la información de los cuestionarios en datos más
objetivos y concretos para tener una realidad basada en datos estadísticos.
Las técnicas.- Las técnicas que se utilizaran en el presente trabajo investigativo
son las siguientes:
Encuesta.- Averiguación, indagación. Reunión de opiniones recogidas por medio
de un cuestionario para aclarar un asunto.
Entrevista.- Con esta técnica obtendrá datos precisos a través de las personas
entendidas en la materia del presente trabajo de investigación.
Observación.- Por ser una técnica fundamental en todo proceso de investigación,
me permitirá obtener mayor número de datos.
40
Instrumentos:
Cuestionarios.
Guías de entrevista.
41
2.3.- Análisis e interpretación de los resultados de las encuestas.
Encuesta realizada a abogados en el libre ejercicio.
1.- ¿Conoce usted que es la conciliación?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
SI 30 88
NO 4 12
TOTAL 34 100
ANÁLISIS.- de las personas encuestadas el 88% sabe que es conciliación, frente
a un 12% que se limitó a no contestar.
12%
88%
SI NO
CONOCE USTED QUE ES LA CONCILIACIÓN?
PORCENTAJE
42
2.- ¿Sabía usted que existe la conciliación en el ámbito penal?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
SI 28 82
NO 6 18
TOTAL 34 100
ANÁLISIS.- de la encuesta realizada el 82 % conoce de este procedimiento en
materia penal, frente a un 18% que desconocía del mismo, este porcentaje se
considera aceptable dado que las preguntas se realizan a personas que conocen
del derecho.
18%
82%
SI NO
SABIA USTED QUE EXISTE LA CONCILIACION EN
EL AMBITO PENAL?
PORCENTAJE
43
3.- ¿En su calidad de abogado, ha tenido casos en los que haya celebrado
una conciliación en el ámbito penal?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
SI 14 41
NO 20 59
TOTAL 34 100
ANÁLISIS.- como se puede observar existe una mayoría del 59% que no han
realizado procedimientos de conciliación, frente a un 41% que si lo han hecho; se
cree que esto se debe que a que aún es un procedimiento desconocido en el
medio, por ser relativamente nuevo.
41%
59%
SI NO
¿EN SU CALIDAD DE ABOGADO, HA TENIDO CASOS EN LOS QUE HAYA CELEBRADO UNA
CONCILIACIÓN EN EL ÁMBITO PENAL?
PORCENTAJE
44
4.- ¿Hasta qué momento es aplicable la conciliación penal?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
Investigación previa 0 0%
Instrucción fiscal 26 76%
Preparatoria de juicio 6 24%
Etapa de juicio 0 0%
TOTAL 34 100%
ANÁLISIS.- de las personas encuestadas el 76% indico acertadamente que hasta
la Instrucción fiscal, un 24 % que hasta la preparatoria de juicio, y dentro de la
etapa de juicio no hubo coincidencias.
0%
76%
24%
0%
inmvestigación previa instrucción fisca preparatoria de juicio etapa de juicio
¿ HASTA QUE MOMENTO ES APLICABLE LA CONCILIACIÓN PENAL ?
PORCENTAJE
45
5.- ¿Considera usted oportuno que se establezca una reforma legal en
cuanto a la conciliación?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
SI 30 88
NO 4 12
TOTAL 34 100
ANÁLISIS.- el 88% de los abogados encuestados opina que debe existir una
reforma en cuanto al momento de presentar el trámite de conciliación, frente a un
12 % que manifestó no estar de acuerdo.
88%
12%
SI NO
¿CONSIDERA USTED OPORTUNO QUE SE ESTABLEZCA UNA REFORMA LEGAL EN CUANTO A LA
CONCILIACIÓN?
PORCENTAJE
46
Encuesta dirigida a fiscales y jueces de Garantías penales de Los Ríos.
1.- ¿Considera usted adecuado que se aplique la conciliación en el ámbito
Penal?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
SI 16 100 %
NO 0 0 %
TOTAL 16 100
ANÁLISIS.- El 100% de los encuestados dio una respuesta positiva a la
interrogante, esto debido a la agilidad que se le puede dar a las causas que son
susceptibles de este procedimiento
100%
0%
SI NO
¿CONSIDERA USTED ADECUADO QUE SE APLIQUE LA
CONCILIACIÓN EN EL ÁMBITO PENAL?
PORCENTAJE
47
2.- ¿Según su opinión, es útil la aplicación de la conciliación en el ámbito
penal?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
SI 14 87%
NO 2 13%
TOTAL 16 100%
ANÁLISIS.- El 87% de los encuestados considera de gran utilidad la aplicación de
la conciliación como un medio para extinguir la acción penal, frente a un 13% que
dijo que no lo considera útil.
87%
13%
SI NO
SEGÚN SU OPINIÓN, ¿ES ÚTIL LA APLICACIÓN DE LA CONCILIACIÓN EN EL ÁMBITO PENAL?
PORCENTAJE
48
3.- ¿Considera usted que el momento procesal para presentar la conciliación
en la actualidad es adecuado?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
SI 6 38 %
NO 10 62 %
TOTAL 16 100 %
ANÁLISIS.- El 62% de las personas encuestadas considera que el momento
procesal no es adecuado, frente al 38% que dio una respuesta positiva, es decir
que están de acuerdo en que sea hasta la instrucción fiscal.
38%
62%
SI NO
¿CONSIDERA USTED QUE EL MOMENTO PROCESAL PARA PRESENTAR LA CONCILIACIÓN EN LA
ACTUALIDAD ES ADECUADO?
PORCENTAJE
49
4.- ¿Hasta qué momento procesal cree usted que se debería presentar la
conciliación en materia penal?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
Investigación previa 0 0%
Instrucción fiscal 2 13%
Preparatoria de juicio 4 25%
Etapa de juicio 10 62%
TOTAL 16 100%
ANÁLISIS.- el 13% de los encuestados opina que dentro de la instrucción fiscal, el
25%, en la etapa preparatoria de juicio, y una gran mayoría del 62% opina que en
la etapa de juicio.
0%
13%
25%
62%
Investig. Previa Instrucción fiscal preparatoria de juicio etapa de juicio
¿HASTA QUÉ MOMENTO PROCESAL CREE USTED QUE SE DEBERÍA PRESENTAR LA CONCILIACIÓN EN
MATERIA PENAL?
PORCENTAJE
50
5.- ¿Cree usted conveniente una reforma al COIP en cuanto al momento
procesal para presentar la conciliación en materia penal?
DETALLE CANTIDAD PORCENTAJE
SI 14 88 %
NO 2 12 %
TOTAL 16 100 %
ANÁLISIS.- el 88% de las personas encuestadas opina que debe haber una
reforma al Código Orgánico Integral Penal, en cuanto hasta qué momento se
debe presentar la conciliación.
88%
12%
si no
¿CREE USTED CONVENIENTE UNA REFORMA AL COIP EN CUANTO AL MOMENTO PROCESAL PARA
PRESENTAR LA CONCILIACIÓN EN MATERIA PENAL?
PORCENTAJE
51
2.3.- PRESENTACIÓN DE LA PROPUESTA.
La presente propuesta pretende lograr que a través de una reforma al COIP, se
amplíe el momento procesal hasta el cual se pueda presentar la conciliación en
materia penal; esto es el artículo 663 inciso primero, en el cual se manifiesta que
la conciliación podrá presentarse hasta antes de la conclusión de la etapa de
instrucción fiscal.
Todo esto dado que al ser la conciliación un procedimiento voluntario, es decir
donde se conjugan las voluntades de las partes, se la pueda realizar hasta la
etapa de juicio, ya que al permitir su presentación hasta este momento, se evitaría
en gran medida el hacinamiento de cárceles, por delitos menores, que es aquellos
en los cuales se aplica la conciliación, y se cumpliría con los preceptos
constitucionales de lograr la paz social.
El texto a reformar es el siguiente:
Art. 663.- Conciliación.- La conciliación podrá presentarse hasta antes de la
conclusión de la etapa de instrucción fiscal en los siguientes casos:
1. Delitos sancionados con pena máxima privativa de libertad de hasta cinco años.
2. Delitos de tránsito que no tengan resultado de muerte, ni de lesiones graves
que causen incapacidad permanente, pérdida o inutilización de algún órgano.
3. Delitos contra la propiedad cuyo monto no exceda de treinta salarios básicos
unificados del trabajador en general.
Se excluye de este procedimiento las infracciones contra la eficiente
administración pública o que afecten a los intereses del Estado, delitos contra la
inviolabilidad de la vida, integridad y libertad personal con resultado de muerte,
delitos contra la integridad sexual y reproductiva y delitos de violencia contra la
mujer o miembros del núcleo familiar.
52
El texto reformado seria el siguiente:
Art. 663.- Conciliación.- La conciliación podrá presentarse hasta la etapa de juicio:
1. Delitos sancionados con pena máxima privativa de libertad de hasta cinco años.
2. Delitos de tránsito que no tengan resultado de muerte, ni de lesiones graves
que causen incapacidad permanente, pérdida o inutilización de algún órgano.
3. Delitos contra la propiedad cuyo monto no exceda de treinta salarios básicos
unificados del trabajador en general.
Se excluye de este procedimiento las infracciones contra la eficiente
administración pública o que afecten a los intereses del Estado, delitos contra la
inviolabilidad de la vida, integridad y libertad personal con resultado de muerte,
delitos contra la integridad sexual y reproductiva y delitos de violencia contra la
mujer o miembros del núcleo familiar.
2.4.- Conclusiones Parciales.
Del presente capítulo se puede concluir que:
De Las encuestas realizadas a los abogados en el libre ejercicio, se puede
concluir que estos conocen en gran medida el procedimiento de conciliación a
pesar de que es una figura que apareció con el COIP, estos coinciden en que si es
necesaria una reforma que implique ampliar el momento hasta el cual se plantee
la conciliación
Los fiscales y abogados por su parte, tienen un amplio conocimiento en cuanto al
tema y consideran que al ser un procedimiento que se origina únicamente de la
voluntad de las partes, este debería concederse hasta la etapa de juicio.
53
Las preguntas 5, 9 y 10 confirman la hipótesis planteada ya que los encuestados
creen conveniente que la conciliación se la pueda plantear hasta la etapa de juicio,
por lo tanto es necesaria una reforma del artículo.
54
CAPÍTULO III Validación y/o Aplicación de los Resultados de su Aplicación.
3.1.- Procedimiento de la Validación de los Resultados de la Investigación.
Para poder realizar la validación de la propuesta realizada se acudió al criterio de
un fiscal de la provincia de Los Ríos, quien tiene experiencia en el medio,
especialista en derecho penal, y ex catedrática Universitaria; Ab. Dina Murillo de
Troya y Ab. Nelson Campbell Suarez, con experiencia en el ámbito penal,
actualmente presidente de la Corte Provincial de Los Ríos y Catedrático
Universitario.
Este procedimiento se lo realizo a través de una misiva, solicitando a los
profesionales en mención la validación de la misma (ver anexos).
3.2.- Análisis de los resultados finales de la Investigación.
La conciliación al ser un método de solución de conflictos, que se aplica de forma
rápida, eficaz y justa se vuelve indispensable su aplicación de forma tal que
conlleve a la obtención de beneficios para la administración de justicia, al lograr
descongestionar los juzgados y fiscalías, puesto que el cometimiento de delitos en
los que se puede aplicar es de gran frecuencia en el medio.
Al confluir la voluntad de las partes como eje fundamental para la realización de
este método de solución de conflictos, se deja al juez o fiscal la tarea de
observador en el cumplimiento de los requisitos legales pertinentes, por lo tanto
es importante que se la pueda plantear hasta la etapa de juicio. Con este propósito
se podrá reducir el número de causas que se tramitan en los juzgados y fiscalías
por delitos menores, que son los que mayormente abultan en dichas entidades;
así mismo se lograra evitar el hacinamiento en los centros de privación de libertad.
La aplicación de la justicia restaurativa, corresponde a corrientes nuevas, (pero
que han resultado efectivas en otras legislaciones (EE. UU. , Argentina, Chile)), a
55
diferencia de la aplicación de la justicia retributiva, modelo con el cual ha contado
el Ecuador durante muchos años.
Finalmente el experto realiza la validación de la propuesta, admitiéndola ya que
en base a su experiencia considera oportuna, clara y viable la misma, así como
sugiere su aplicación.
56
CONCLUSIONES.
Las conclusiones del presente trabajo de investigación son las siguientes:
La actual disposición legal sobre la conciliación, a pesar de considerar
apropiado que se aplique este método de solución de conflictos en materia
penal, contiene falencias que deben ser subsanadas a través de reformas
adecuadas y ajustables al medio.
La conciliación lleva inmerso consigo la aplicación de varios principios que
deben ser cumplidos para la obtención de resultados adecuados, uno de
estos es el principio de voluntariedad de las partes.
La investigación realizada plantea la admisión de una reforma al código
Orgánico Integral penal que permitirá cumplir con los principios propios de
este método de solución de conflictos como lo es la conciliación.
57
RECOMENDACIONES.
Es importante que se difunda la propuesta de reforma, para que través de
los canales adecuados se pueda materializar la misma.
Que se apliquen adecuadamente los principios que rigen la conciliación,
especialmente, el que a voluntad de las partes se refiere, pues es
fundamental, para la correcta aplicación de la misma.
Es imperioso reformar el marco jurídico, promoviendo iniciativas viables,
que fortalezcan las leyes ya existentes y que permitan la mejora progresiva
en beneficio de la sociedad
58
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LA CONCILIACIÓN PENAL EN COLOMBIA Algunos problemas identificados en
su ejecución cotidiana Carolina Villadiego Burbano
http://www.cejamericas.org/index.php/biblioteca/biblioteca-virtual/doc_view/1829-
la-conciliaci%C3%B3n-penal-en-colombia.html
http://repositorio.utmachala.edu.ec/jspui/bitstream/123456789/562/1/T-UTMACH-
FCS-401.pdf).
http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/2/894/3.pdf).
http://wwwisis.ufg.edu.sv/wwwisis/documentos/TE/347.09-C146c/347.09-
C146cCAPITULO%20I.pdf
http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtualdata/Tesis/Human/Benavidez_V_R/T_complet
o.PDF,
Benavides V. Rosa (2002) tesis para la obtención del grado de doctor en derecho
y ciencia política de la universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima- Perú
ANEXOS
ENCUESTAS.
Encuesta dirigida abogados en el libre ejercicio.
1.- ¿Conoce usted que es la conciliación?
2.- ¿Sabía usted que existe la conciliación en el ámbito penal?
3.- ¿En su calidad de abogado, ha tenido casos en los que haya celebrado una
conciliación en el ámbito penal?
4.- ¿Hasta qué momento es aplicable la conciliación penal?
5.- ¿Considera usted oportuno que se establezca una reforma legal en cuanto a la
conciliación?
Encuesta dirigida a Fiscales y Jueces de Garantías Penales de Los Ríos.
1.- ¿Considera usted adecuado que se aplique la conciliación en el ámbito Penal?
2.- ¿Según su opinión, es útil la aplicación de la conciliación en el ámbito penal?
3.- ¿Considera usted que el momento procesal para presentar la conciliación en la
actualidad es adecuado?
04.- ¿Hasta qué momento procesal cree usted que se debería presentar la
conciliación en materia penal?
5.- ¿Cree usted conveniente una reforma al COIP en cuanto al momento procesal
para presentar la conciliación en materia penal?
Babahoyo, 29 de septiembre del 2016
Sra.
Ab. Dina Murillo de Troya
Guayaquil
Por medio de la presente, me dirijo a usted de la manera más comedida, para
solicitarle realice una revisión al proyecto de reforma al Código Integral Penal,
denominado “LA CONCILIACIÒN COMO MECANISMO DE SOLUCION DE
CONFLICTOS, Y LA VOLUNTARIEDAD DE LAS PARTES” planteado como
tema de tesis previo a la obtención del título de Abogado en la Universidad
Autónoma de los Andes, UNIANDES en la ciudad de Babahoyo, aplicando el
criterio de experto y por lo tanto valide o niegue la misma.
Esperando que mi petición tenga la acogida necesaria agradezco de antemano.
Atentamente.
Egsdo. Alfonso Domingo de Jesús Sánchez Ruíz
Babahoyo, 30 de septiembre del 2016
Señor:
Egresado, Alfonso Domingo de Jesús Sánchez Ruíz
Ciudad.
Luego de una revisión minuciosa de la propuesta de tesis realizada por usted a la
Universidad UNIANDES, con respecto a la aplicación de una reforma el Art. 663
del Código Orgánico Integral penal, cuyo tema es “LA CONCILIACIÒN COMO
MECANISMO DE SOLUCION DE CONFLICTOS, Y LA VOLUNTARIEDAD DE
LAS PARTES”. Considero que su aplicación y probación sería de gran utilidad a
la administración de justicia, por lo tanto valido la misma.
Atentamente
Ab. Dina Murillo de Troya
Babahoyo, 29 de septiembre del 2016
Sr.
Ab. Nelson Campbell Suárez
Ciudad
Por medio de la presente, me dirijo a usted de la manera más comedida, para
solicitarle realice una revisión al proyecto de reforma al Código Integral Penal,
denominado “LA CONCILIACIÒN COMO MECANISMO DE SOLUCION DE
CONFLICTOS, Y LA VOLUNTARIEDAD DE LAS PARTES” planteado como
tema de tesis previo a la obtención del título de Abogado en la Universidad
Autónoma de los Andes, UNIANDES en la ciudad de Babahoyo, aplicando el
criterio de experto y por lo tanto valide o niegue la misma.
Esperando que mi petición tenga la acogida necesaria agradezco de antemano.
Atentamente.
Egsdo. Alfonso Domingo de Jesús Sánchez Ruíz
Babahoyo, 30 de septiembre del 2016
Señor:
Egresado, Alfonso Domingo de Jesús Sánchez Ruíz
Ciudad.
Luego de realizar un análisis exhausto de la propuesta realizada con respecto a
reformar el Art. 663 del Código Orgánico Integral penal, constante en el capítulo
Único de la reparación Integral, cuyo tema es “LA CONCILIACIÒN COMO
MECANISMO DE SOLUCION DE CONFLICTOS, Y LA VOLUNTARIEDAD DE
LAS PARTES. Se considera viable ya que facilita la aplicación adecuada y clara
de esta norma.
Por lo expuesto y de acuerdo a los beneficios que esta proporcionaría, se
recomienda acoger las reformas planteadas al Código Integral penal y se confirma
la misma en todo su texto, se sugiere su aprobación a través de la Asamblea
nacional del Ecuador”.
Atentamente
Ab. Nelson Campbell Suárez
