EXPOSITOR: DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGADOCTOR EN DERECHOCATEDRÁTICO DE DERECHO PENALJUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

JURISPRUDENCIA RECIENTE DE LA CORTE SUPREMA RELACIONADA CON EL

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

SUMARIO

1. LA ACTUAL SITUACIÓN PROBLEMATICA

2. LAS DISFUNCIONES CRIMINALISTICAS Y PROCESALES

3. PRINCIPALES PROBLEMAS HERMENÉUTICOS Y

CRITERIOS JURISPRUDENCIALES

1LA ACTUAL SITUACIÓN PROBLEMÁTICA

PRESENCIA DEL LAVADO DE ACTIVOS EN LA ECONOMÍA EMERGENTE PERUANA

1. LA PRESENCIA DEL LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ A TRAVÉS DE LA BANCA Y DE OTROS CANALES FORMALES Y TRADICIONALES SE ENCUENTRA POR DEBAJO DEL PROMEDIO LATINOAMERICANO CON REGISTROS DE 5.4 Y 6.5, RESPECTIVAMENTE. OCUPA LOS PUESTOS 12 Y 14 SEGÚN LOS INDICADORES Y TABLAS DEL FORO ECONÓMICO MUNDIAL.

2. SIN EMBARGO, AÚN ES DIFÍCIL DETECTAR Y MEDIR EL PREDOMINIO POTENCIAL DEL LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ, YA QUE LAS ACTIVIDADES ILÍCITAS QUE ESTA MODALIDAD DELICTIVA EJECUTA ESTÁN PROFUNDAMENTE INCORPORADAS A LA ECONOMÍA LÍCITA POR LAS AÚN NOTABLES DISFUNCIONES DE CONTROL INSTITUCIONAL Y FUNCIONAL.

3. ASIMISMO, RESULTA COMPLEJO DISTINGUIR TRANSACCIONES LÍCITAS E ILÍCITAS CUANDO ESTAS SE MEZCLAN EN UNA ESTRUCTURA COMERCIAL DE PRODUCCIÓN DE BIENES Y SERVICIOS NO FINANCIEROS QUE ESTÁ DOMINADA POR LA INFORMALIDAD DE PEQUEÑAS EMPRESAS INDEPENDIENTES O PARTICULARES QUE TRABAJAN POR SU CUENTA.

OTRO FACTOR QUE ALLANA EL CAMINO PARA EL

LAVADO DE ACTIVOS ES EL NIVEL DE INFORMALIDAD

QUE IMPERA EN EL SISTEMA ECONÓMICO DEL PAÍS.

“ENTRE EL 50% Y 60% DE LA ACTIVIDAD ECONÓMICA ES

INFORMAL Y DEJA EL CAMINO ABIERTO PARA LAVAR

ACTIVOS. ESTA INFORMALIDAD CREA UN AMBIENTE

PERMISIVO PARA LAVAR TODO ESE DINERO, YA QUE SE

REQUIERE DE MÁS DE UNA PERSONA PARA

BLANQUEARLO, Y DE MUCHAS OTRAS PARA ENVIARLO

AL EXTRANJERO”.(FLAVIO MIRELLA. DIRECTOR DE LA OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA

Y EL DELITO. DIARIO EL COMERCIO. EDICIÓN DEL 12 DE MAYO DE 2014. PAG. A14)

EL CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL

“EN LA ECONOMÍA ILEGAL, HEMOS TENIDO CUATRO ASPECTOS QUE HAN CRECIDO VERTIGINOSAMENTE. EL NARCOTRÁFICO ESTÁ CRECIENDO A TASAS DE DOS DÍGITOS ANUALMENTE. LA EXTORSIÓN SE ESTÁ GENERALIZANDO: HOY EN DÍA HASTA UN MOTOTAXISTA TE EXTORSIONA PARA OPERAR, ESO NO OCURRÍA ANTES.

IGUAL PASA CON LA INSEGURIDAD CIUDADANA Y LA MINERÍA ILEGAL. ESTA ÚLTIMA PODRÍA ESTAR APORTANDO A LA ECONOMÍA ENTRE 600 MILLONES DE DÓLARES Y 2,900 MILLONES DE DÓLARES ANUALES. ES UN RANGO AMPLIO, PERO DIGAMOS QUE ESTÁ EN MEDIO DE ESAS CIFRAS. ESO YA ES ALTÍSIMO”. (RUBÉN GUEVARA. ECONOMISTA DE CENTRUM-CATÓLICA

GESTIÓN, 27 DE ABRIL DE 2013. PÁG. 11)

EL CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL

CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL Y LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ EMERGENTE

1. SON DOS LAS ACTIVIDADES ILEGALES QUE PRODUCEN LOS MÁS ALTOS VOLÚMENES DE CAPITAL ILÍCITO Y QUE SE DESARROLLAN EN PARALELO AL PERÚ EMERGENTE E INFORMAL: EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS Y LA MINERÍA ILEGAL. EL PRIMERO PRODUCE ALREDEDOR DE 3,200 MILLONES DE DOLARES ANUALES. Y, LA SEGUNDA, REGISTRA UNOS 1,000 MILLONES DE DÓLARES POR AÑO. SEGÚN LOS ANALISTAS ESTE FLUJO DE DINERO DE PROCEDENCIA CRIMINAL INGRESA SIN MAYORES DIFICULTADES A LOS CANALES FORMALES DE LA ECONOMÍA EMERGENTE NACIONAL POR TRES VÍAS:

A) CREANDO EMPRESAS EN EL EXTERIOR

B) DESARROLLANDO NEGOCIOS DE FACHADA

C) COMPRANDO Y VENDIENDO ACTIVOS

2. COMO SEÑALA CASTELLANOS, TODAVÍA EN EL PERÚ ES MÁS DIFÍCIL Y TRABAJOSO DETECTAR Y CONECTAR OPERACIONES SOSPECHOSAS ENTRE PERSONAS JURÍDICAS, QUE ENTRE PERSONAS NATURALES. SOBRE TODO TENIENDO EN CUENTA QUE EL 65% DE TODAS LAS EMPRESAS QUE OPERAN EN SU ECONOMÍA SON INFORMALES.

“EL AUGE ECONÓMICO DEL PERÚ PARECE ESTAR SIENDO APROVECHADO PARA ESTABLECER NEGOCIOS DE SERVICIOS, ENTRETENIMIENTO, TURISMO, CONSTRUCCIÓN, CAMBIO DE MONEDAS, VENTA DE COMBUSTIBLE Y HASTA EN LA INDUSTRIA MINERA, CON FONDOS QUE EN MUCHOS CASOS SIRVEN PARA “LEGALIZAR” DINERO DEL NARCOTRÁFICO, SEGÚN PESQUISAS JUDICIALES”

(DIARIO GESTIÓN, 7 DE JUNIO DE 2013. PÁG.16)

CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL Y LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ

MONTO INVOLUCRADO EN LOS INFORMES DE INTELIGENCIA FINANCIERA POR DELITO PRECEDENTE

(ENERO DE 2007 A ENERO DE 2014)

FUENTE: UIF - PERÚ

POSIBLE DELITO VINCULADO N° DE IIF TOTAL MILLONES US$

Tráfico ilícito de drogasMinería ilegalDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabandoDefraudación de rentas de aduanas / contrabando

Corrupción de funcionariosDefraudación tributariaEstafa / fraudeProxenetismoFinanciamiento del TerrorismoDelitos contra la administración públicaEnriquecimiento ilícitoTrata de personasSecuestro Delitos contra el patrimonio agravados Tráfico ilícito de migrantesDelitos contra los derechos intelectualesOtros

255 5,2004 1,52530 28280 19044 16618 1589 2616 74 57 33 21 22 16 11 1

155 638

TOTAL 635 8,207

PRESENCIA POTENCIAL DEL LAVADO DE ACTIVOS EN LOS REPORTES DE LA UIF-PERÚ

2012

EVOLUCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS VINCULADOS CON LA MINERÍA ILEGAL Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS

(AGOSTO 2012 – ENERO DE 2014 EN MILLONES DE DÓLARES)

49,6% INCREMENTÓ MONTO DE MINERÍA ILEGAL

4.910

1.019

4.951

1.020 1.0211.525

4.987 4.989 5.180 5.182 5.187 5.191 5.200

2012 2014

FUENTE: UIF - PERÚ

“EL POTENCIAL PARA QUE LA MINERÍA

ILEGAL SE EXPANDA ES MAYOR QUE EL DEL

CULTIVO DE COCA. LA ZONA DONDE SE

PRODUCE ESTA HOJA TIENE CIERTAS

CARACTERÍSTICAS GEOGRÁFICAS, FÁCILES

DE DETECTAR. PERO EL PAÍS TIENE RESERVAS

AURÍFERAS ESPARCIDAS POR LA COSTA, LA

SELVA Y SIERRA. ELLO SIGNIFICA QUE SI

INGRESÁRAMOS EN UNA FIEBRE DEL ORO SIN

CONTROL, HABRÁ UNA MAYOR ACTIVIDAD

ILEGAL DE LAVADO DE ACTIVOS. EXISTE LA

POSIBILIDAD DE QUE SE EXPANDA, PUES

ESTÁN DADAS LAS CONDICIONES”

(FLAVIO MIRELLA. DIRECTOR DE LA OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO.

DIARIO EL COMERCIO. EDICIÓN DEL 12 DE MAYO DE 2014. PÁG A14)

EL LAVADO DE DINERO DE LA MINERÍA ILEGALCRECE MÁS RÁPIDO QUE EL NARCOTRÁFICO

2LAS DISFUNCIONESCRIMINALÍSTICAS Y PROCESALES

LA UIF-PERÚ NO PUEDE LEVANTAR EL SECRETO

BANCARIO NI LAS RESERVAS TRIBUTARIAO

BURSATIL

LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF), BRAZO DE

LA SBS, NO TIENE FACULTAD PARA LEVANTAR SECRETOS

BANCARIOS Y TRIBUTARIOS EN CASO REQUIERA INVESTIGAR

A UN POTENCIAL LAVADOR PERUANO EN EL EXTRANJERO.

“AL NO PODER ACCEDER A LOS DATOS, LA UIF VE LIMITADA

SU CAPACIDAD DE INTERCAMBIAR INFORMACIÓN CON SUS

PARES INTERNACIONALES. ES DECIR, LAS PERSONAS

INVESTIGADAS TIENEN MÁS TIEMPO PARA IMPEDIR LA

EFICAZ ACCIÓN DE LA JUSTICIA”

(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS. DIARIO EL COMERCIO. EDICIÓN DEL 12 DE MAYO DE 2014. PÁG. A14)

(SONIA MEDINA. PROCURADORA ANTIDROGAS. DIARIO GESTIÓN. JUEVES 06 DE MARZO DE 2014. PÁG. 03)

PRESENCIA FRECUENTE DE PERSONAS JURÍDICAS

“AL PERÚ LE ESTÁ SUCEDIENDO LO MISMO QUE A COLOMBIA A NIVEL DE LAVADO DE ACTIVOS. CADA VEZ QUE SE HACE UNA INVESTIGACIÓN EN LOS CASOS SOBRE ESTE DELITO EL MEOLLO SON LAS EMPRESAS”.

INTERVENCIÓN ACTIVA DE ORGANIZACIONES CRIMINALES

“HEMOS PASADO DEL DELINCUENTE QUE TRATA DE OCULTAR SU DINERO AL SURGIMIENTO DE FIRMAS QUE LAVAN PLATA QUE PRODUCEN OTROS Y REALIZAN UNA ESPECIE DE SERVICIOS FINANCIEROS Y ASESORÍAS QUE AMPLÍAN LOS SECTORES INVOLUCRADROS”

(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBSEL COMERCIO, 19 DE ABRIL DE 2013. PÁG. B3)

DISFUNCIONES EN LA INVESTIGACIÓN Y EL JUZGAMIENTO DE LOS CASOS

“EN LOS CASOS MÁS IMPORTANTES DE LAVADO DE ACTIVOS NO SE HA PODIDO CONCLUIR CON ALGUNA SENTENCIA FIRME, EJEMPLAR Y DEFINITORIA”

(JUAN JIMÉNEZ MAYOR EX-PRESIDENTE DEL CONSEJO DE MINISTROS)

RIESGOS DE IMPUNIDAD

“HAY EN TODO ESTO, COMO ES EVIDENTE, UN

DESBORDE IMPOPULAR DE UN CRIMEN

ORGANIZADO QUE YA NO SÓLO SE OCUPA

DE LAVAR ACTIVOS SINO DE INCURSIONAR

CON FUERZA EN LA ECONOMÍA REAL -

MINERÍA, COMERCIO, INMOBILIARIA - LO

CUAL SE VE FAVORECIDO POR LA DEBILIDAD Y

CORRUPCIÓN DE LAS ENTIDADES QUE DEBEN

DENUNCIARLOS”(AUGUSTO ALVAREZ RODRICH. DIARIO LA REPÚBLICA, EDICIÓN DEL 10 DE ABRIL DE 2014)

3.PRINCIPALES PROBLEMAS HERMENEÚTICOS Y CRITERIOS JURISPRUDENCIALES

(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBSCARETAS, 11 DE ABRIL DE 2013. PÁG. 71)

SOBRE EL DELITO PRECEDENTE

“HAY DOS ACUERDOS DE SALA PLENA DE LA CORTE SUPREMA, EN EL 2010 Y 2011, DONDE ESPECÍFICAMENTE SE DICE QUE EL DELITO PRECEDENTE NO TIENE QUE SER PROBADO JUDICIALMENTE. LO QUE TIENE QUE EXISTIR ES UNA HIPÓTESIS VEROSÍMIL.

SI SE VA A SENTENCIAR A ALGUIEN POR NARCOTRÁFICO, SENTENCIARLO LUEGO POR LAVADO ES CASI UN EJERCICIO INÚTIL. PERO EN EL PERÚ HA TOMADO MUCHO TIEMPO PARA QUE LOS FISCALES LO ENTIENDAN”

“TENGO EL AGRADO DE DIRIGIRME A USTEDES, POR ESPECIAL ENCARGO DEL SEÑOR FISCAL DE LA NACIÓN, A FIN DE INDICARLES QUE, CONFORME AL ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 10° DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1106 – DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO -, EL LAVADO DE ACTIVOS ES UN DELITO AUTÓNOMO, Y NO TIENE DELITO FUENTE, POR LO QUE PARA SU INVESTIGACIÓN Y PROCESAMIENTO NO ES NECESARIO QUE LAS ACTIVIDADES CRIMINALES QUE PRODUJERON EL DINERO, LOS BIENES, EFECTOS O GANACIAS, HAYAN SIDO DESCUBIERTAS, SE ENCUENTREN SOMETIDAS A INVESTIGACIÓN, PROCESO JUDICIAL O HAYAN SIDO PREVIAMENTE OBJETO DE PRUEBA O DE SENTENCIA CONDENATORIA.

EN TAL SENTIDO, SOLICITO A USTEDES, SE SIRVAN INSTRUIR A LOS SEÑORES FISCALES A CARGO DE LAS INVESTIGACIONES SOBRE LAVADO DE ACTIVOS DE CADA UNO DE SUS DISTRITOS FISCALES, CON LA FINALIDAD QUE SE DE ESTRICTO CUMPLIMIENTO A LO DISPUESTO POR DICHA NORMA, BAJO RESPONSABILIDAD DE COMUNICAR A LAS FISCALÍAS DESCONCENTRADAS DE CONTROL INTERNO LA NO OBSERVANCIA DE LA MISMA.”

(DR. EDUARDO VLADIMIR CUEVA POMA)OFICIO CIRCULAR N° 024-2013-MP-FN-SEGFIN

(FECHA 15 DE MAYO 2013)

OFICIO DEL SECRETARIO GENERAL DEL MINISTERIO PÚBLICO

“ INFORMA QUE LOS DENUNCIADOS SERÍAN TITULARES DE DIVERSOS INMUEBLES Y QUE MANTIENEN PARTICIPACION EN DIFERENTES EMPRESAS; SOBRE EN PARTICULAR, LLAMA LA ATENCIÓN QUE UNA DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN Y ESPECIALIZADA BASE SU PRESUNCIÓN DE LA EXISTENCIA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, EN EL FUNDAMENTO DE QUE LOS DENUNCIADOS TENGAN UN SINÚMERO DE MUEBLES COMO SI ESO FUERA DELITO, CABE ADVERTIR QUE SI TIENEN O NO INMUEBLES ESO NO IMPLICA NADA, NO HACE PRESUMIR NI MENOS COMPRUEBA, QUE HAYA LA COMISIÓN DEL DELITO QUE PRETENDEN ATRIBUIRLE A LOS DENUNCIADOS, SIENDO ESTA UNA MUESTRA MÁS DE LAS INCONSITENCIAS DEL INFORME EN CUESTIÓN (…) PUES NO SE HA ESTABLECIDO NI SIQUIERA COMO SUPOSICIÓN O INDICIO LA COMISIÓN DEL DELITO PREVIO, ES DECIR, DEL DELITO QUE HA GENERADO UNA GANANCIA ILÍCITA, PARA A SU VEZ ESTABLECER UNA CLARA CONEXIÓN CON EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS (…) ”

(CASO N° 150-2013. TRIGÉSIMA OCTAVA FISCALIA PROVINCIAL PENAL DE LIMA. 25 DE ABRIL DEL 2013)

“CABE MENCIONAR QUE DENTRO DEL ANÁLISIS DEL TIPO DENUNCIADO, SE DEBE TENER EN CUENTA QUE PARA SU CONFIGURACIÓN, SE REQUIERE LA IDENTIFICACIÓN POR LO MENOS DE MANERA CLARA E INDUBITABLE DE UN DELITO PREVIO DEL CUAL, LOS DINEROS, EFECTOS O GANANCIAS ILÍCITAS PROVIENEN; DE AHÍ QUE RESULTA INDISPENSABLE EL PODER ESTABLECER UNA CLARA CONEXIÓN ENTRE EL DELITO PREVIO Y EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, POR CUANTO DE OTRA MANERA LA DEFINICIÓN TÍPICA DE ESTE DELITO NUNCA LLEGARÍA A SATISFACERSE, PUES EL CONOCIMIENTO DE LA PROCEDENCIA ILÍCITA DE LOS BIENES Y GANANCIAS HA DE SER CIERTO Y CONCRETO, LO QUE EXCLUYE LA SOSPECHA COMO EVENTUAL FUENTE DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL.”(QUEJA N° 105-2013. QUINTA FISCALÍA SUPERIOR PENAL DE LIMA, 24 DE MAYO DE 2013)

“EN EL 2012 SE DIERON 47 DISPOSICIONES FISCALES DE NO HA LUGAR A FORMULAR DENUNCIA, ¿DE CUÁNTAS INVESTIGADAS?, NO LO SÉ.

PARA EL 2013, HAN SIDO 65 DISPOSICIONES QUE SE HAN ARCHIVADO, ¿DE CUÁNTAS DURANTE EL AÑO? NO LO SÉ. ¿CUÁNTAS ESTÁN EN CIERNES? TAMPOCO LO SÉ”.

(SONIA MEDINA CALVO - PROCURADORA ANTIDROGASLA REPÚBLICA, 18 DE MARZO DE 2014, PÁG. 9)

ALTA FRECUENCIA DE DISPOSICIONES FISCALES DE ARCHIVO

ESCASO REGISTRO DE CONDENAS

ENTRE LOS AÑOS 2010 A 2012 LA SALA PENAL NACIONAL EMITIÓ UN TOTAL DE 543 SENTENCIAS POR DELITOS DE CRIMINALIDAD COMPLEJA Y ORGANIZADA. SIN EMBARGO, ENTRE LOS AÑOS 2008 A 2012 SÓLO DICTÓ 31 SENTENCIAS POR DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, DE LAS CUALES SÓLO 13 FUERON CONDENATORIAS.

Y EN EL PERIODO ENERO DE 2013 A FEBRERO DE 2014, LA SALA PENAL NACIONAL PRONUNCIÓ 280 SENTENCIAS POR DELITOS DE CRIMINALIDAD COMPLEJA Y ORGANIZADA. DE ESE TOTAL, SÓLO 15 SENTENCIAS FUERON POR DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, SIENDO ÚNICAMENTE 8 CONDENATORIAS.

(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)

“SIN EMBARGO LA SOLA CONSTITUCIÓN DE UNA EMPRESA NO PUEDE CONSIDERARSE DE POR SÍ COMO UN INDICIO SUFICIENTE PARA ATRIBUIR CONDUCTAS POR LAVADO DE ACTIVOS, QUE SI BIEN SE DIO LA INTERVENCIÓN POSTERIOR DE UN CONTENDOR ENVIADO POR LA REFERIDA EMPRESA, TAMBIEN LO ES, DICHO ACTO PRETENDERÍA PROBAR EL ESTABLECIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN DELICTIVA, MAS NO LA GENERACIÓN DE DINERO, SI SE TIENE EN CUENTA ADEMÁS QUE LUEGO DE LA INCAUTACIÓN DE LA DROGA NO HUBO GENERACIÓN DE DINERO, POR LO QUE NO SE PUEDE IDENTIFICAR LA DROGA INCAUTADA COMO UN HECHO GENERADOR DE LAVADO DE ACTIVOS, EN RAZÓN A QUE ÉSTE SUCESO FUE POSTERIOR A LA COMPRA Y REGISTRO DE LOS BIENES MATERIA DE IMPUTACIÓN”

(EXP. 608-2008-102. SALA PENAL NACIONAL.15 DE MAYO DE 2012. EXEPCIÓN DE NATURALEZA DE ACCIÓN)

SENTENCIAS EMITIDAS POR LA SALA PENAL NACIONAL

(PERIODO 2012 - FEBRERO 2014)

(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

ABSOLUTORIAS

CONDENATORIAS

2014

TOTAL DE SENTENCIAS EMITIDAS AÑO JUDICIAL TOTAL GENERAL ABSOLUTORIAS CONDENATORIAS

2012 213 95 118

2013 253 134 120

27 15 12

ENERO - DICIEMBRE

ENERO - DICIEMBRE

ENERO - FEBRERO

493 244 250TOTAL DE SENTENCIAS EMITIDAS EN EL PERIODO 2012 - FEB 2014

SENTENCIAS POR LAVADO DE ACTIVOS

DE LA SALA PENAL NACIONAL

(PERIODO 2012 - FEBRERO 2014)

(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)

2014

TOTAL SENTENCIAS EMITIDAS POR DELITO DE LAVADO DE ACTIVOSAÑO JUDICIAL TOTAL GENERAL ABSOLUTORIAS CONDENATORIAS

2012 7 5 2

2013 13 8 5

2 1 1

ENERO - DICIEMBRE

ENERO - DICIEMBRE

ENERO - FEBRERO

22 14 8TOTAL DE SENTENCIAS EMITIDAS EN EL PERIODO 2012 -FEB 2014

ABSOLUTORIAS

CONDENATORIAS

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1. DEFICIENTE CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LAS CONDUCTAS TÍPICAS QUE CONFIGURAN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS.

2. DUDAS SOBRE LA PUNIBILIDAD DE LAS OPERACIONES DE AUTOLAVADO DE ACTIVOS.

3. ERRADA PERCEPCIÓN DEL ROL QUE CUMPLE EL DELITO PRECEDENTE EN LA CONFIGURACIÓN TÍPICA DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DE LAS AGRAVANTES ESPECÍFICAS QUE REGULA LA LEY.

4. INCORRECTA IDENTIDAD ATRIBUIDA ENTRE LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS Y LOS DELITOS HALLAZGO.

5. CONFUSIÓN SOBRE LA UTILIDAD DE LA PRUEBA INDICIÁRIA.

PROBLEMAS HERMENEÚTICOS FRECUENTES

CRITERIOS ASUMIDOS POR LA JURISPRUDENCIA ACTUAL DE LA CORTE SUPREMA

1. CADA CONDUCTA TÍPICA PREVISTA EN LA LEY REPRESENTA UNA ETAPA DIFERENTE DEL PROCESO DE REALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS.

2. NO DEBEN IDENTIFICARSE LAS ETAPAS DE LAVADO DE ACTIVOS QUE REGULAN LOS TIPOS PENALES DE NUESTRA LEGISLACIÓN CON UN SENTIDO MERAMENTE LITERAL.

3. EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA LEGISLACIÓN PERUANA SIEMPRE FUE UN DELITO AUTÓNOMO Y DIFERENTE DEL DELITO QUE ORIGINÓ LOS BIENES OBJETO DE LAS POSTERIORES OPERACIONES DE COLOCACIÓN, INTERCALACIÓN O INTEGRACIÓN.

4. EL AUTOR DEL DELITO PRECEDENTE PUEDE REALIZAR ACTOS PUNIBLES DE LAVADO DE ACTIVOS CON EL CAPITAL QUE OBTUVO COMO PRODUCTO DE AQUÉL O COMO BENEFICIARIO O ENCUBRIDOR DE SUS TRANSFORMACIONES. EN ESTOS CASOS SE CONFUGURA UN CONCURSO REAL DE DELITO.

5. EL DELITO PRECEDENTE, SEGÚN LOS CASOS, PUEDE SER ABARCADO POR EL DOLO DIRECTO O EVENTUAL DE QUIEN REALIZA LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS.

6. CUANDO SE ACREDITA LA PROCEDENCIA O VINCULACIÓN DELICTIVA, DIRECTA O INDIRECTA, DE LOS BIENES OBJETO DE LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS, SE DEBE IMPUTAR LA REALIZACIÓN DE LA CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE ESPECÍFICA DE SEGUNDO GRADO O NIVEL QUE CONTEMPLA EL ARTÍCULO 4° IN FINE DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1106.

7. EL DELITO HALLAZGO, FRUSTRADO O CONSUMADO, NO ES EL DELITO PRECEDENTE DE LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS SINO UN INDICIO RELEVANTE DE SU COMISION ANTERIOR.

8. LOS INDICIOS SIRVEN PARA IDENTIFICAR UNA OPERACIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y NO AL DELITO FUENTE O A UNA CONEXIÓN INDISPENSABLE DE ESTE CON TALES OPERACIONES.

FUENTES JURISPRUDENCIALES(ACUERDOS PLENARIOS)

1. ACUERDO PLENARIO N°3-2010/CJ-116 “EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS” (16 DE NOVIEMBRE 2010)

2. ACUERDO PLENARIO N°7-2011/CJ-116 “DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y MEDIDAS DE COERCIÓN REALES”(6 DE DICIEMBRE DE 2011)

FUENTES JURISPRUDENCIALES(EJECUTORIAS SUPREMAS)

SALA PENAL TRANSITORIA1. RECURSO DE NULIDAD N°1054-2012 (CASO CONTRABANDO DE

COMPUTADORAS – UTILIDAD DE INDICIOS - 10 DE MAYO DE 2013)2. RECURSO DE NULIDAD N° 1052-2012 (CASO AUTOLAVADO -15 ENERO

2013)3. QUEJA ORDINARIA N° 17-2012 (CASO IMPORTADORA UNIVERSAL -10

ENERO 2013)4. RECURSO DE NULIDAD N° 2926-2012 (CASO EXPORTACIÓN DE PIÑAS -

10 ENERO 2013)5. RECURSO DE NULIDAD N° 2071-2011(CASO TRÁFICO DE CHINOS - 6

DICIEMBRE 2012)6. RECURSO DE NULIDAD 3474-2012(CASO FIDEICOMISO- 12 DE AGOSTO

DE 2013).SALA PENAL PERMANENTE 6. RECURSO DE NULIDAD N° 4003-2011 (CASO COLLAZOS - 8 AGOSTO

2012)

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION