INTEGRIDAD PÚBLICA Y POLÍTICA ANTISOBORNO
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“Las políticas públicas son la respuesta del sistema político-administrativo
¿Por qué necesitamos políticas?
Toda política pública apunta a la resolución de un problema público reconocido como tal en la agenda gubernamental.”
a una situación de la realidad social juzgada políticamente como inaceptable.
Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción
• Política pública formulada participativamente, con el aporte de las
principales entidades públicas, representantes del sector privado y de
la sociedad civil, bajo la conducción de la CAN.
• Ordena e integra las decisiones adoptadas en materia de lucha
contra la corrupción, propone el desarrollo de un Sistema Nacional
de Integridad Pública y propone medidas para fortalecer la
capacidad del Estado para para el control de la corrupción.
• Establece 3 ejes de intervención y 13 objetivos:
i. Fortalecer la capacidad de prevención del Estado frente a
los actos de corrupción (5 objetivos)
ii. Identificación y Gestión de Riesgos (4 objetivos)
iii. Fortalecer la capacidad de sanción del Estado frente a los
actos de corrupción (4 objetivos)
• Determina metas, define entidades responsables, plantea
lineamientos y estándares de cumplimiento.
D.S. 092-2017-PCM
Secretaría de Integridad Pública | PCM | Setiembre 2019
• Herramienta de implementación de la Política Nacional de Integridad
y Lucha contra la Corrupción. Se planteo en base a un amplio marco
referencial:
i. Informe de la Comisión Presidencial de Integridad
ii. Estudio de la OCDE sobre Integridad en el Perú.
iii. 100 Acciones propuestas por el Fiscal de la Nación
iv. Compromiso de Lima de la Cumbre de las Américas
• Establece 69 acciones estratégicas que desarrollan los 13 objetivos
de la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción.
• Desarrolla principalmente una estrategia de prevención, 50 acciones
de las 69 se vinculan a fortalecer la capacidad de prevención del
Estado frente a la corrupción y en el desarrollo de una cultura de
integridad.
• Propone un modelo de integridad, como estrategia de
implementación a ser desarrollado en todas las entidades públicas
Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción
D.S. 044-2018-PCM Secretaría de Integridad Pública | PCM | Setiembre 2019
Componentes Contenido
1. Compromiso
de Alta Dirección
• Liderazgo y voluntad política al más alto nivel
• Cultura organizacional
2. Gestión de
Riesgos
• Identificación de riesgo reputacional.
• Según los riesgos se deben definir las políticas para la entidad.
3. Políticas de
Cumplimiento e
Integridad
• Evitar conflicto de interés, regulación de regalos, gestión de intereses (lobbies)
• Relacionamiento con proveedores.
• Contratación de personal según meritocracia; incorporación de filtros según vulnerabilidad
de áreas sensibles
• Procesos de compras (ej: cláusulas anticorrupción, pactos antisoborno, veedurías).
4. Transparencia • Transparencia activa, pasiva, clasificación y tratamiento de la información
• Gobierno abierto y Gobierno digital
• Rendición de cuentas y participación ciudadana
5. Controles • Control interno
• Control gubernamental (OCIs)
6. Comunicación
y capacitación
• Capacitación permanente y diferenciada al personal en integridad y ética
• Política de comunicación a contrapartes (internos y externos).
Modelo de Integridad Público
Secretaría de Integridad Pública | PCM | Setiembre 2019
Componentes contenido
6. Comunicación y
capacitación
• Capacitación permanente y diferenciada al personal en integridad y ética
• Política de comunicación a contrapartes (internos y externos).
7. Canal de
recepción y
procesamiento de
denuncias
• Mecanismo de recpeción de denuncia claro y accesible
• Posibilidad de formulación de denuncias anónimas
• Mecanismos de protección
• Mecanismos de detección de irregularidades (pruebas de integridad, mecanismos de usuario
oculto)
• Mecanismos y protocolos claros para la denuncia ante entidades especializadas como MP, PNP,
CGR.
• Órganos disciplinarios fortalecidos para investigación y sanciones efectivas, céleres y ejemplares
8. Supervisión y
monitoreo.
• Evaluación de efectividad de entidad
• Evaluación de operatividad de la política y del funcionamiento del modelo
9. Oficial de
Integridad
• Alto nivel jerárquico;
• Empoderamiento e independencia;
• Adecuados recursos e infraestructura;
• Función de acompañamiento.
Modelo de Integridad Público
Secretaría de Integridad Pública | PCM | Setiembre 2019
NORMA TÉCNICA PERUANA (NTP-ISO 37001:2017): Sistema de Gestión
Antisoborno.
RESOLUCIÓN MINISTERIAL Nº 169-2018-MIMP (Política Antisoborno del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables
LA CORRUPCIÓN COMO FENÓMENO
Causas de la Corrupción Hallazgos
1. Poco reconocimiento de los principios éticos y valores morales. • Acciones de promoción de la Ética Pública de poco
impacto.
2. Alcance limitado de las acciones anticorrupción en el ámbito
regional o local.
• Debilidad de los mecanismos de prevención de la
corrupción.
• Debilidad de los mecanismos de investigación,
persecución y sanción de la corrupción a nivel
subnacional.
3. Escasa coordinación entre entidades encargadas de prevenir,
controlar e investigar la corrupción.
• Coordinación deficiente en el sistema de justicia penal
de lucha contra la corrupción.
4. Información desigual y no estandarizada sobre corrupción. • Ausencia de bases de datos anticorrupción
interoperables.
5. Escasos mecanismos para mejorar la capacidad de sanción de
la corrupción.
• Deficiente diligencia de los procesos penales por delitos
de corrupción.
6. Insuficiente capacidad de los mecanismos para la detección
temprana.
• Dificultades en la implementación del Sistema de
Control Interno.
7. Escaso liderazgo orientado al cumplimiento de las
responsabilidades
• Escaso optimismo de la población con respecto a las
acciones de lucha contra la corrupción.
• Desconfianza generalizada en las entidades vinculadas a
la lucha contra la corrupción.
CAUSAS Y HALLAZGOS
¿CUÁL ES EL IMPACTO DE LA CORRUPCIÓN?
• Genera pérdidas económicas (2% PBI anual, 9.4% Presupuesto Nacional, 17 mil millones aprox.) 26/04
• Afecta derechos y la buena marcha de la administración pública
• Incrementa la desconfianza en las instituciones del Estado (ENAHO: 48% corrupción, 44,5% inseguridad)
51% Es necesario incrementar las penas y sanciones Proética 2017
86% La corrupción perjudica mi vida cotidiana Proética 2017
79% La corrupción aumentó en el último año Transparency International 2017
62% La corrupción de funcionarios y autoridades sigue siendo el principal problema del Estado Proética 2017
El costo real de la corrupción: desigualdad, exclusión y desencanto
El procurador anticorrupción, Amado Enco, informó que la carga procesal de esta institución de casos de corrupción
que tiene a su cargo asciende a 40 mil 229 a nivel nacional.
Esta cifra corresponde, según informó, al cierre de 2018.Del total de dicha cifra, explicó Enco, se registraron 9,217 nuevos
casos de corrupción en el último año.
El funcionario detalló que Lima encabeza la región con más casos, con 7,695; seguido por Áncash, con 4,543; Cusco, con
2,323; Junín, con 2,003, y Ayacucho, con 1,819.
Siguen en esta lista, Ucayali, con 1,789; Arequipa, con 1,690, y Loreto con 1,675.También se incluye a Puno, con 1,671
casos; La Libertad, con 1,474; Piura, con 1,432; Cajamarca, con 1,367; Lambayeque, con 1,356; Huánuco, con 1,169; San
Martín, con 1,113, e Ica con 1,040.
Más atrás figura, en la lista de la Procuraduría, Pasco, con 853; Moquegua, con 823; Apurímac, con 778; Tumbes, con 757; Tacna, con 670; Amazonas, con 639; Madre de Dios,
con 582; Huancavelica con 515, y Callao, con 453.
CUÁN TOLERANTES SOMOS LOS PERUANOS CONTRA LA CORRUPCIÓN
7 65 27
Alta tolerancia Rechazo definido Tolerancia media
Fuente: Encuesta Nacional sobre Corrupción 2017. PROÉTICA. IPSOS Perú
• Delitos contra la administración pública CP.
• Arts. 382 al 401: Concusión, Colusión, Patrocinio Ilegal, Peculado, Malversación, Corrupción de Funcionarios, Negociación Incompatible, Tráfico de Influencias, Enriquecimiento Ilícito.
Delitos
• Contravención de obligaciones Ley SERVIR, 728, Código de Ética de la Función Pública.
•Ejemplo: Utilización o disposición de bienes de la entidad en beneficio propio o de terceros, Uso de la función con fines de lucro, Actuar o Influir en otros servidores para obtener un beneficio propio o beneficio para terceros, Doble percepción.
Infracciones administrativas
• Demora en la administración pública.
• Ineficiencia en la gestión.
• Falta de transparencia e Información.
• Falta de rendición de cuentas
• Incumplimiento o demora excesiva de pagos, derechos laborales u otros.
Percepción ciudadana vinculada a cualquier situación
irregular, arbitrariedad o injusticia
¿Todos percibimos y definimos igual a la corrupción?
Secretaría de Integridad Pública | PCM | Setiembre 2019
¿Cuál es el impacto de la corrupción?
Secretaría de Integridad Pública | PCM | Conflictos de Interés | Abril 2019
• Pérdidas anuales (2% PBI, 12 mil millones aprox.)
El costo real de la corrupción: desigualdad, exclusión y desencanto
Intereses en conflicto
Obtención de ventajas indebidas
Mal uso de información privilegiada faltas éticas y
administrativas
delitos Colusión
Enriquecimiento ilícito
Soborno
Peculado
Débil meritocracia
Ausencia de políticas y normas de conducta claras
Falta de neutralidad y transparencia
Injerencia política
Cultura
problemas de gestión
Desconfianza
ciudadana
Secretaría de Integridad Pública | PCM Abril 2019
¿QUÉ ES LO QUE VEMOS SOBRE EL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN?
CARÁCTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN (NATURALEZA)
Características:
• Mal uso (o uso indebido) de una posición pública o privada (posición privilegiada)
• Búsqueda de beneficios irregulares
• Efectos múltiples
• Proceso que cuenta con actos preparatorios y posteriores
Desarrollo de esfuerzos anticorrupción
2001 2005 2007 2010 2013 2012
Grupo de trabajo de la Iniciativa Nacional
Anticorrupción (INA) (2001)
Comisión Nacional de Lucha contra la Corrupción y la Promoción de la Ética y
la Transparencia en la Gestión Pública y en la
Sociedad (2001)
Consejo Nacional
Anticorrupción (CNA) (2005)
Oficina Nacional
Anticorrupción (ONA) (2007)
Creación Comisión de Alto
Nivel Anticorrupción
DS 016-2010-PCM (2010)
ORGANOS DE LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓN Fortalecimiento
Comisión de Alto Nivel
Anticorrupción
LEY 29976 (2012)
HITOS
Plan Nacional de Lucha contra la
Corrupción 2012-2016
DS 119-2012-
PCM (2012)
Estrategia Anticorrupción
del Poder Ejecutivo
DS 046-2013-
PCM (2013)
Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción
DS 092-2017-
PCM (2017)
2017
Políticas Nacionales de
Obligatorio Cumplimiento
Política 11: Política
Anticorrupción DS 027-2007-PCM
(2007)
Acuerdo Nacional 35 Políticas de Estado
26. Promoción de la ética y la transparencia y erradicación de la
corrupción, el lavado de dinero, la evasión
tributaria y el contrabando en todas sus formas.
(2002)
2002
Vigencia de CAN 8 años
2018
Plan Nacional de Integridad
y Lucha contra la
Corrupción 2018-2021
DS 044-2018-
PCM (2018)
Creación de la Secretaría de
Integridad Pública, como apoyo técnico
de la CAN
DS 042-2018-PCM (2012)
Consolidación del modelo de coordinación y articulación Antecedentes
Estrategia de Integridad y Lucha contra la Corrupción
Cultura reactiva
Cultura proactiva
Enfoque punitivo
¡EQUILIBREMOS LA BALANZA!
Secretaría de Integridad Pública | Abril 2019
Compromiso expreso de la Alta Dirección Enfoque
integridad
Prevenir la corrupción y diversas prácticas cuestionables en las entidades públicas
Perseguir y sancionar la
corrupción
¿QUÉ ENTENDEMOS POR INTEGRIDAD?
Secretaría de Integridad Pública | PCM | Conflictos de Interés | Abril 2019
Es el posicionamiento consistente y la adhesión a valores éticos comunes, así
como al conjunto de principios y normas destinadas a proteger, mantener y
priorizar el interés público sobre los intereses privados, de manera que el
servidor civil use adecuadamente los fondos, recursos, activos y atribuciones
de su función para el cumplimiento de los objetivos del Estado.
Visibilizar la integridad supone hacer explícita la prioridad que brinda una
entidad a la ética y a desarrollar un conjunto de procesos y políticas
orientadas a prevenir la corrupción y otras prácticas cuestionables.
Intereses en conflicto
Obtención de ventajas indebidas
Mal uso de información privilegiada faltas éticas y
administrativas
delitos Colusión
Enriquecimiento ilícito
Soborno
Peculado
Débil meritocracia
Ausencia de políticas y normas de conducta claras
Falta de neutralidad y transparencia
Injerencia política
Cultura Experiencia y
percepción
ciudadana vinculada
a cualquier situación
irregular, arbitrariedad
o injusticia
problemas de gestión
Desconfianza
ciudadana
Enfoque punitivo
Enfoque integridad
Secretaría de Integridad Pública | Abril 2019
¿QUÉ ES LO QUE VEMOS SOBRE EL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN?
Desarrollo anticorrupción
2001-2017
2017 2018
2018
Fortalecimiento institucional e interinstitucional
Reformas de alto nivel
Modelo de integridad para las entidades públicas
(compliance público): estándares y políticas de
cumplimiento
Rector de la política nacional e
implementador de normas y herramientas
de integridad
UNA NUEVA ESTRATEGIA DE PREVENCIÓN
D.L. 1327 [2017]: Denuncias de corrupción
D.S. 042-2018-PCM: Medidas para fortalecer la integridad
D.S. 080-2018-PCM: Declaración Jurada de Intereses
D.L .1415 [2018]: Gestión de Intereses
Otros
Secretaría de Integridad Pública | PCM | Mayo 2019
Nivel transversal (país)
Fortalecer cada una de las entidades que conforman la cadena de valor anticorrupción (CGR - PNP – MP – Procuraduría Anticorrupción - PJ) para garantizar adecuada detección, investigación y sanción de la corrupción
Reforma electoral, política y de justicia
Fortalecer procesos de contrataciones y de obras públicas
Carrera pública meritocrática
Priorización en la construcción de una cultura de valores (educación y formación)
Nivel focalizado (por entidades) Implementación de modelos de integridad en dependencias públicas (public
compliance). La propuesta de compliance se basa en i) las Convenciones Anticorrupción de
las que Perú es parte obligada; ii) recomendaciones de la OCDE contenidas en el Anexo II de la Convención de Cohecho; y iii) Principios del G-20.
Evaluar Fortalecer
Desempeño ético de los servidores públicos
Medidas implementadas para gestionar los riesgos
de corrupción y/o prácticas
cuestionables
Actuar con
prevención y de
manera oportuna
Proteger el interés
común sobre los
intereses privados
Elevar los
estándares de la
actuación pública.
El enfoque de integridad
Significa:
El modelo de integridad público
Compromiso
de Alta
Dirección Gestión de
riesgos
Políticas de
complimiento
e integridad
Transparencia
Controles
Comunicación
y capacitación
Canal de
denuncias
Supervisión
y monitoreo
Apoyo absoluto, explícito y visible
Cultura organizacional (valores y creencias)
P.e. Riesgo reputacional
Conflicto de intereses, regalos, etc.
Gestión de intereses (lobby)
Política de contratación de personal
(filtros en áreas sensibles).
Códigos de conducta
Capacitación en integridad y ética
Política de comunicación a contrapartes
Comunicación interna y clima laboral
Mecanismos claros y accesibles
Medidas de protección
Posibilidad de denuncias
anónimas
Mecanismos de detección de
irregularidades
Encargado del Modelo
Control interno, externo (CGR) y
auditorías
Buen uso de los recursos públicos
(eficiencia)
Seguimiento, Lecciones
aprendidas, oportunidades de
mejora
RESOLUCIÓN MINISTERIAL Nº 169-2018-MIMP
(Política Antisoborno del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables
RESOLUCION MINISTERIAL 032-2019-MIMP: Manual del Sistema de Gestión Antisoborno de
la administración a nivel central del MIMP
RESOLUCION MINISTERIAL Nº 189-2019-MIMP: Modifica el Manual del Sistema de Gestión
Antisoborno de la administración a nivel central del MIMP
Secretaría de Integridad Pública | PCM | Conflictos de Interés | Abril 2019
SOBORNO
Norma Técnica Peruana 37001: Oferta, promesa, entrega, aceptación o
solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor, directamente o
indirectamente, e independientemente de su ubicación, en violación de la ley
aplicable, como incentivo o recompensa para que una persona que actúe o
deje de actuar en relación con el desempeño de las obligaciones de esa
persona.
3) SOBORNO
1) PECULADO
2) COLUSIÓN
COHECHO
Delito “plurisubjetivo”
Toda manifestación del acto corrupto, que nos interesan son aquellas que involucran a dos personas o más; una, encarnizada por un funcionario o servidor público y otra por un particular, generándose una especie de negociación, de pacto ilícito, conteniendo recíprocas y mutuas prestaciones.
Por un lado, el funcionario se compromete a realizar un acto (acción u omisión), en vulneración de los deberes inherentes al cargo funcionarial (cohecho propio) y el segundo de otorgar merced a ello una dádiva, premio u ventaja de cualquier índole.
FORMAS DE COHECHO
COHECHO PASIVO PROPIO (ART. 393):
- Genérico
- Acepta, recibe, solicita
- En violación de sus obligaciones
- Sanción: 5 a 8 años de prisión / inhabilitación / 180 a 365 d-m
COHECHO PASIVO IMPROPIO (ART. 394):
- Genérico
- Acepta, recibe, solicita
- Sin violación de sus obligaciones
- Sanción: 4 a 6 años de prisión / inhabilitación / 180 a 365 d-m .
COHECHO PASIVO ESPECÍFICO (ART. 395):
- Magistrados, árbitros, miembro de tribunal administrativo, relator, etc.
- Aceptar o recibir: 6 a 15 años
- Solicitar: 8 a 15 años
- Inhabilitación / 365 a 730 d-m
COHECHO ACTIVO GENÉRICO (ART. 397):
- Ofrecer, dar, prometer
- En violación de sus obligaciones: 4 a 6 años prisión
- Sin violación de obligaciones: 3 a 5 a 8 años de prisión
- Además: inhabilitación / 365 a 730 d-m
COHECHO ACTIVO INTERNACIONAL (ART. 397-A):
- Ofrecer, otorgar, prometer
- Funcionario público extranjero
- Solicitar: 5 a 8 años
- 365 a 730 d-m
COHECHO ACTIVO ESPECÍFICO (ART. 398):
- Ofrecer, dar, prometer
- Magistrados, árbitros, trib. Administr.
- A Magistrados: 5 a 8 años de prisión
- A relatores o similares: 4 a 8 años
¿Qué es el SOBORNO y qué persigue ISO 37001?
SOB
OR
NO
Promesa
Oferta
Solicitud
Entrega
Aceptación
REC
OM
PEN
SA
IND
EBID
A
Financiera
No Financiera
VIOLACIÓN DE LA LEY ACTUACIÓN PERSONAL CORRUPTA
SIST
EMA
D
E G
ESTI
ÓN
DETECTAR
PREVENIR
RESPONDER
Persona actuando o absteniéndose de actuar en relación con el
desempeño de sus funciones y/o violando la Ley
ISO 37001 Sistemas de Gestión Anti
Soborno
Facilitación Extorsión
PERSONAL SOCIOS DE NEGOCIO
OR
GA
NIZ
AC
IÓN
DIR
ECTA
o
IN
DIR
ECTA
Como afecta a una organización el soborno?
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Pérdida de la calidad humana y profesional de los colaboradores y funcionarios de la entidad.
Mala REPUTACIÓN de la entidad y sus funcionarios.
Pérdida de respeto y confianza de los administrados, entidades con quienes se interrelacionan y sobre todo de la ciudadanía.
Utilización de recursos adicionales para investigación y posible Imposición de sanciones a las personas involucradas en aquellos actos de incumplimiento.
Conceptos o definiciones de importancia en el SGA
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• CONFLICTO DE INTERESES: Situación donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales podrían interferir con el juicio de valor del servidor civil en el desempeño de sus obligaciones hacía la entidad.
• DEBIDA DILIGENCIA: Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno y para ayudar a la entidad a tomar decisiones en relación con operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos.
• OBJETIVOS ANTISOBORNO: • Fortalecer el mecanismo para la gestión de denuncias por presuntos actos de soborno. • Promover e instalar una cultura de integridad y ética pública en los servidores civiles. • Garantizar la integridad en las contrataciones reforzando las competencias técnicas y éticas de los
servidores involucrados. • Fortalecer la gestión de riesgos de soborno al interior del MIMP.
Conceptos o definiciones de importancia en el SGA
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• COMPROMISO ANTICORRUPCIÓN: Incorporación de una clausula anticorrupción en todos los contratos, bajo sanción de nulidad, la cual tiene carácter obligatorio de aceptación en el marco de la normativa de contrataciones vigente.
• REGALO, HOSPITALIDAD Y BENEFICIOS SIMILARES: Difundir y verificar la prohibición de ofertar, suministrar o aceptar regalos, hospitalidad y beneficios similares por parte de los servidores civiles. Se establecen controles referidos a la aceptación de obsequios y beneficios similares.
• INQUIETUDES, CONSULTAS, DENUNCIAS: • Se tiene habilitado el correo [email protected] a través del cual se puede dirigir una
comunicación a la Secretaria General. • Por escrito a través del modulo de mesa de partes del MIMP (Sobre cerrado y con la indicación de
confidencial) • Pagina web: Se tiene habilitado un canal de denuncias anticorrupción a través de la página web
institucional del MIMP.
MUCHAS GRACIAS
