“La política de integridad corporativa de las personas morales dentro del Sistema

Nacional Anticorrupción” Presentación elaborada para el

por Mtro. Roberto Hernández García.

Socio Director de COMAD, S.C., Firma de Abogados

y Presidente de la Comisión Anticorrupción de

ICC México.

I. Introducción

Un nuevo horizonte…

• PorprimeravezenMéxico,comoconsecuenciadelSistemaNacionalAn:corrupción(SNA),unanorma,LaLeyGeneraldeResponsabilidadesAdministra:vas,regulaenformaclarayexpresalaimportanciayvalorlegaldelaspolí%casdeintegridadcorpora%va,mejorconocidocomo“compliance”.

•  LoanterioressumamenterelevanteparaefectosdelasresponsabilidadesysancionesqueelTFJAlespuedeimponeralaspersonasmoralescomoconsecuenciadeconductasvinculadasconfaltasadministra:vasgraves.

Propósito de esta plá:ca

• Conversarsobrelas“polí:casdeIntegridad”alaluzdelasprác:casnacionaleseinternacionalesyelvalorquelesdanautoridadesenotrospaísesasícomoorganizacionesnogubernamentales.

•  Iden:ficaralgunosretosqueelTFJApodríallegaraenfrentarrelacionadosconesteconcepto,tomandoencuentaqueesteH.TribunaltendrálaoportunidadhistóricadeubicaraMéxicoenelnivelquerequiereparadisminuirtantolaimpunidadcomolacorrupciónennuestropaísantelasatribucionesqueseleotorganenelmarcodelSNA.

II. Las polí:cas de integridad en el Sistema Nacional An:corrupción

Sistema Nacional An:corrupción

•  27/05/2015:ReformaCons:tucional,modificandoladenominacióndelTituloCuartodelaCPEUM:

“TítuloCuarto.DelasResponsabilidadesdelosServidoresPúblicos,Par$cularesVinculadosconFaltasAdministra$vasGravesoHechosde Corrupción,yPatrimonialdelEstado.”

•  18/07/2016:“LeyGeneraldeResponsabilidadesAdministra:vas”y“LeyOrgánicadelTribunalFederaldeJus:ciaAdministra:va”:FaltasAdministra:vasGravesdePersonasMoralesyPolí:casdeIntegridadCorpora:va.

Art. 109, fracción IV CPEUM. •  Ar7culo109.Losservidorespúblicosypar:cularesqueincurranenresponsabilidadfrente

alEstado,seránsancionadosconformealosiguiente:

•  IV.Lostribunalesdejus%ciaadministra%vaimpondránalospar%cularesqueintervenganenactosvinculadosconfaltasadministra%vasgraves,conindependenciadeotro:poderesponsabilidades,lassancioneseconómicas;inhabilitaciónparapar%ciparenadquisiciones,arrendamientos,serviciosuobraspúblicas;asícomoelresarcimientodelosdañosyperjuiciosocasionadosalaHaciendaPúblicaoalosentespúblicosfederales,localesomunicipales.

•  Laspersonasmoralesseránsancionadasenlostérminosdeestafraccióncuandolosactosvinculadosconfaltasadministra:vasgravesseanrealizadosporpersonasLsicasqueactúenanombreorepresentacióndelapersonamoralyenbeneficiodeella.

•  Tambiénpodráordenarselasuspensióndeac%vidades,disoluciónointervencióndelasociedadrespec%vacuandosetratedefaltasadministra%vasgravesquecausenperjuicioalaHaciendaPúblicaoalosentespúblicos,federales,localesomunicipales,siemprequelasociedadobtengaunbeneficioeconómicoyseacreditepar:cipacióndesusórganosdeadministración,devigilanciaodesussocios,oenaquelloscasosqueseadviertaquelasociedadesu:lizadademanerasistemá:caparavincularseconfaltasadministra:vasgraves;enestossupuestoslasanciónseejecutaráhastaquelaresoluciónseadefini:va.

•  Lasleyesestableceránlosprocedimientosparalainves:gacióneimposicióndelassancionesaplicablesdedichosactosuomisiones.

Ley General de Responsabilidades Administra:vas. Arts. 24 y 25 •  CapítuloII.-Delaintegridaddelaspersonasmorales

•  Ar7culo24.LaspersonasmoralesseránsancionadasenlostérminosdeestaLeycuandolosactosvinculadosconfaltasadministra:vasgravesseanrealizadosporpersonasbsicasqueactúenasunombreorepresentacióndelapersonamoralypretendanobtenermediantetalesconductasbeneficiosparadichapersonamoral.

•  Ar7culo25.EnladeterminacióndelaresponsabilidaddelaspersonasmoralesaqueserefierelapresenteLey,sevalorarásicuentanconunapolí:cadeintegridad.ParalosefectosdeestaLey,seconsideraráunapolí:cadeintegridadaquellaquecuentacon,almenos,lossiguienteselementos:

•  I.Unmanualdeorganizaciónyprocedimientosqueseaclaroycompleto,enelquesedelimitenlasfuncionesyresponsabilidadesdecadaunadesusáreas,yqueespecifiqueclaramentelasdis:ntascadenasdemandoydeliderazgoentodalaestructura;

•  II.Uncódigodeconductadebidamentepublicadoysocializadoentretodoslosmiembrosdelaorganización,quecuenteconsistemasymecanismosdeaplicaciónreal;

•  III.Sistemasadecuadosyeficacesdecontrol,vigilanciayauditoría,queexaminendemaneraconstanteyperiódicaelcumplimientodelosestándaresdeintegridadentodalaorganización;

Ley General de Responsabilidades Administra:vas. Arts. 24 y 25 •  IV.Sistemasadecuadosdedenuncia,tantoalinteriordelaorganizacióncomohacialasautoridadescompetentes,asícomoprocesosdisciplinariosyconsecuenciasconcretasrespectodequienesactúandeformacontrariaalasnormasinternasoalalegislaciónmexicana;

•  V.Sistemasyprocesosadecuadosdeentrenamientoycapacitaciónrespectodelasmedidasdeintegridadquecon:eneestearcculo;

•  VI.Polí%casderecursoshumanostendientesaevitarlaincorporacióndepersonasquepuedangenerarunriesgoalaintegridaddelacorporación.Estaspolí:casenningúncasoautorizaránladiscriminacióndepersonaalgunamo:vadapororigenétnicoonacional,elgénero,laedad,lasdiscapacidades,lacondiciónsocial,lascondicionesdesalud,lareligión,lasopiniones,laspreferenciassexuales,elestadocivilocualquierotraqueatentecontraladignidadhumanaytengaporobjetoanularomenoscabarlosderechosylibertadesdelaspersonas,y

•  VII.Mecanismosqueasegurenentodomomentolatransparenciaypublicidaddesusintereses

ManualdeOrganización

CodigodeConducta

Control,VigilanciayAuditoría

Sistemasdedenuncia

EntrenamientoyCapacitación

Polí:casderecursos

humanosparaevitarriesgos

TransparenciayPublicidadde

Intereses

¿Quiénesconformanlaempresa?

Corazóndelsistemadeintegridad.Quepuedoyquenopuedohacer

Quienlosvaarevisar?

¿Cómopuedehacerseunadenunciasegurayefec:va?

¿Comosedifundirálapolí:cadeintegridad?

¿aquiencontratarparanoincurrirenproblemas?

¿Quéquieredecirenunapersonamoralprivada?

Arcculo25delaLeyGeneralde

ResponsabilidadesAdministra:vas

III. Contexto Internacional

Convenciones Internacionales

•  OCDE.-“Convenciónparacomba:relcohechodeServidoresPúblicosExtranjerosenTransaccionescomercialesInternacionales.”

•  OEA.-“Convencióninteramericanacontralacorrupción.”

•  ONU.-“ConvencióndelasNacionesUnidascontralacorrupción”.(UNCAC)

Leyes Extranjeras de Aplicación Extraterritorial

•  EstadosUnidos:•  ForeignCorruptPrac:cesAct.

•  Sobornoyregistroscontablesprincipalmente.

•  Servidorespúblicosenelextranjero.

•  Efectosdelaspolí:casdeintegridad:hips://www.jus:ce.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf

Leyes Extranjeras de Aplicación Extraterritorial

•  BriberyAct(GranBretaña):

•  “UKBriberyAct”.•  Sobornopúblicoyprivadoyregistroscontablesprincipalmente.

•  Polí:casdeIntegridad:hips://www.jus:ce.gov.uk/downloads/legisla:on/bribery-act-2010-guidance.pdf

Otros países con leyes similares

• Canada•  Francia(SapinII)

• México(Antes:LeyFederalAn:corrupciónenContratacionesPúblicas)

YahoraLEYGENERALDERESPONSABILIDADESADMINISTRATIVAS:Ar%culo70.-Transaccionescomercialesinternacionales:actosyprocedimientosrelacionadosconlacontratación,ejecuciónycumplimientodecontratosenmateriadeadquisiciones,arrendamientos,serviciosdecualquiernaturaleza,obrapúblicayserviciosrelacionadosconlamisma;losactosyprocedimientosrela:vosalotorgamientoyprórrogadepermisosoconcesiones,asícomocualquierotraautorizaciónotrámiterelacionadoscondichastransacciones,quelleveacabocualquierorganismouorganizaciónpúblicosdeunestadoextranjerooqueinvolucrelapar:cipacióndeunservidorpúblicoextranjeroyencuyodesarrollopar:cipen,demaneradirectaoindirecta,personasbsicasomoralesdenacionalidadmexicana.

IV. Mejores Prác:cas internacionales

Reglas de la Cámara de Comercio Internacional •  ReglasAn:corrupción.•  ClausulaAn:corrupción.•  Auditoríadeterceros.•  Regalosyhospitalidad•  Resist• Whistleblowing• ManualdeentrenamientodeComplianceyÉ:ca.•  Guíaenagentes,intermediariosyotrosterceros.•  hips://iccwbo.org/global-issues-trends/responsible-business/

ISO 37001 •  LaISO37001:2016especificalosrequisitosyproporcionaunaguíaparaestablecer,implementar,mantener,revisarymejorarunsistemadeges:óndelaluchacontraelsoborno.

•  Elsistemapuedeserindependienteopuedeintegrarseenunsistemageneraldeges:ón.

•  ISO37001:2016abordalassiguientesenrelaciónconlasac:vidadesdelaorganización:

•  Sobornoenlossectorespúblicos,privadosysinfinesdelucro;sobornodelaorganización;sobornoporpersonaldelaOrganizaciónactúeennombredelaorganizaciónoensubeneficio;sobornodelaorganización;sobornodelpersonaldelaorganizaciónenrelaciónconlasac:vidadesdelaorganización;sobornodeempresadelaorganizaciónasociadosenrelaciónconlasac:vidadesdelaorganización;corrupcióndirectaeindirecta(porejemplounsobornoofrecidoatravésoporuntercero).(hips://www.iso.org/standard/65034.html)

V. Algunos Elementos a considerar en relación con

las disposiciones de integridad corpora:va de la

LGRA.

1. ¿El arXculo 25 de la LGRA complementa al arXculo 82, o en qué forma se aplica?

?

2.¿Cómo se puede asegurar el cumplimiento de lo que solicita el arXculo 25 de la LGRA tomando en cuenta los múl:ples

elementos subje:vos que con:ene?

2.¿Cómo se puede asegurar el cumplimiento de lo que solicita el arXculo 25 de la LGRA tomando en cuenta los múl:ples elementos subje:vos que con:ene?

•  Ningunaempresa:eneexactamenteelmismoperfil,nilosmismosriesgos(mercado,zonageográfica,necesidadesdeterceros,contactoconservidorespúblicos)nilasmismascaracterís:casquelespermitantenerunsolo“formatouniversal”.

•  Losadje:vosquecon:eneelarcculo25:enenundobleefecto:moduladordelarealidadespecífica,perotambiénposiblesdetonadoresdeinseguridadeindefiniciónjurídica.

•  Porlotantohabráquecues:onarsesilostérminos“claroycompleto”,“debidamente”,“adecuado”,“tendiente”,etc.seaplicaráncasoporcasooexis:ránparámetroscomúnes.

3. Las polí:cas de integridad no son solo documentos… •  Sonconductasvivasdelaempresa.•  Quesegenerandesdesumandoprincipalhastaelul:modelosempleadosconformeariesgosespecíficos.

•  Elproblemadelas“Polí:casfantasma”.•  ¿Cómodiferenciarlaspolí:casquesonrealesdelasquesolamentesehicierondemalafeparacumplirconesterequisito?

•  Facultadesdeinves:gacióndelTFJA.(ArDculo39.LosMagistradosinstructoresdelasSalasEspecializadasenmateriadeResponsabilidadesAdministraKvas,tendránlassiguientesatribuciones:(…)X.Solicitarladebidaintegracióndelexpedienteparaunmejorconocimientodeloshechosenlabúsquedadelaverdadmaterial,asimismolosMagistradosInstructorespodránacordarlaexhibicióndecualquierdocumentoquetengarelaciónconlosmismos,ordenarlaprácKcadecualquierdiligenciaoproveerlapreparaciónydesahogodelapruebapericialcuandoseplanteencuesKonesdecaráctertécnicoynohubieresidoofrecidaporlaspartes,enelprocedimientodeinvesKgación.”

4. Valor que le dará el TFJA a las polí:cas de integridad.

•  ¿EnquémedidaelTFJApodrá“medir”elvalordecadaunodelosrequisitosquesolicitaelarcculo25delaLGRA,maslosquepudierantenercadacódigodeconducta?(“…seconsideraráunapolíKcadeintegridadaquellaquecuentacon,almenos,lossiguienteselementos:”)

•  ¿Enquéformapodrá“aumentar”o“reducir”laresponsabilidaddelaspersonasmoralestomandoencuentaelcontenidoyalcancedelaspolí:casdeintegridadconlasquecuenten?

•  ¿Deberánlaspolí:casdeintegridadlimitarsealcohecho,tráficodeinfluencias,etc.oincluirtodosloselementosqueseconsideran“faltasadministra:vasgraves”conformealaLGRA?

5. Otros factores que pueden ser materia de análisis para diferentes casos.

•  ¿Hacecuantolaempresaimplementóesapolí:ca?•  Relacióndeloscódigosdeconductaconotraslegislaciones(EUA,UKBA,etc.)ycriteriosdeotrospaíses.

•  Sanciones(y“acuerdos”)enotrospaísesporpartedelosgruposempresarialesalosquepertenecen.

•  Historiadeaccionistasy“vidaspasadas”.•  Proyectosencursoencasodecontra:stasyproveedores.

•  Efectoslaborales,sociales,económicos,etc.delassanciones.

Algunas consideraciones finales…

•  Laintegridadcorpora:vaesunaherramientausadaanivelinternacional.

• Nohayunsolosistemadeintegridadcorpora:va.Nisetratadeundocumentoigualparatodosloscasosporlaspar:cularidadesdecadaempresa.

•  LaLGRAlacontemplacomounelementoimportanteparadeterminarlaresponsabilidaddelaspersonasmorales.

•  Existensituacionesqueenlaprác:casedeberánenfrentarysolventarparasuaplicaciónefec:vaporlasautoridadesresolutoras.

Muchas gracias

RobertoHernandezGarcía

rhernandez@comad.com.mx