INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2019 Y ......de gestión del cambio Modelo Integrado de...

INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2019 Y PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS 2020

Bogotá D.C., febrero de 2.020

P á g i n a 2 | 81

INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2019 Y PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS 2020

Oficina de Control Interno

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCIÓN --------------------------------------------------------- 4

1. OBJETIVO GENERAL ------------------------------------------------- 6

1.1 Objetivos Específicos ---------------------------------------------- 6

2. ALCANCE ----------------------------------------------------------- 6

3. MARCO LEGAL ------------------------------------------------------ 6

4. RESULTADOS VIGENCIA 2019 ----------------------------------------- 9

4.1 Estructura DAPRE ------------------------------------------------- 9

4.2 Organigrama DAPRE 2019 ----------------------------------------- 10

4.3 Resultados del seguimiento a la gestión --------------------------- 11

4.4 Resultados de la Evaluación a la Valoración de Riesgos ------------ 16

4.5 Resultados de Auditorías practicadas y hallazgos ------------------ 22

4.5.1 De cumplimiento ----------------------------------------------- 23

4.5.2 De desempeño ------------------------------------------------- 25

4.5.2.1 Auditorías Internas Programadas ------------------------------ 25

4.5.2.2 Auditorías Internas Ejecutadas -------------------------------- 27

4.5.2.3 Aspectos No Conformes -------------------------------------- 29

4.5.3 Resultados de Auditoría Externa -------------------------------- 32

4.5.3.1 Contraloría General de la República --------------------------- 32

4.5.3.2 Archivo General de la Nación ---------------------------------- 34

4.5.3.3 Auditoría de Ente Certificador --------------------------------- 35

4.6 Resultados de la Evaluación a la Eficacia de los Planes de Mejoramiento --------------------------------------------------------- 38

4.7 Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana ------------------------------------------------------------- 42

4.8 Resultados de la Evaluación al SIGEPRE --------------------------- 44

P á g i n a 3 | 81



4.9 Resultados Ejecución Presupuestal 2019 y Presupuesto 2020 ------- 49

4.9.1 Ejecución presupuestal 2019 ------------------------------------ 49

4.9.2 Presupuesto asignado vigencia 2020 ----------------------------- 54

5. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS 2020 ------------------ 59

5.1 Objetivo --------------------------------------------------------- 59

5.2 Alcance ---------------------------------------------------------- 59

5.3 Criterios de Riesgo y Programación de auditorías ------------------ 60

6. PROCESO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y SEGUIMIENTO AL SIGEPRE --------------------------------------------------------------- 76

7. CONCEPTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL DAPRE --------- 77

7.1 Concepto del Sistema de Control Interno del DAPRE --------------- 77

7.2 Concepto del Sistema Integrado de Gestión de Calidad del DAPRE -- 78

8. APROBACIÓN ------------------------------------------------------- 81

P á g i n a 4 | 81



INTRODUCCIÓN

El Departamento Administrativo de la Presidencia de la República (DAPRE), desde el año 2007 inició el proceso para la implementación del Modelo Estándar de Control Interno –MECI y del Sistema de Gestión de Calidad – SGC, articulados con el Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG. Adicionalmente, en 2017 integró el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente - SGSSTMA y el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información - SGSI, fortaleciendo el Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República (SIGEPRE). Es así como en la Resolución No. 0172 del 07 de marzo de 2019 en el artículo No. 2 se adopta el Modelo Integrado de Planeación y Gestión y el Sistema Integrado de Gestión del DAPRE (SIGEPRE): “El Sistema Integrado de Gestión del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República (SIGEPRE), será la herramienta de gestión sistemática y transparente encaminada a permitir y facilitar la planeación, dirección, evaluación y control del desempeño de la Entidad, en términos de calidad, seguridad y satisfacción en la prestación de los servicios a sus partes interesadas, de manera armónica con la versión actualizada del Modelo Integrado de Gestión y Planeación (MIPG)…” El SIGEPRE es un sistema que estructura el estilo de gestión de la Presidencia de la República de forma dinámica y adaptable a las transformaciones que demanda el servicio de lo público, en virtud igualmente de las demandas sociales. La implementación y mejora del sistema es posible, gracias al compromiso de la Alta Dirección y a la participación activa de todos los servidores públicos. La Entidad propende por el aseguramiento de la calidad en la prestación de los servicios, en la asistencia y el apoyo administrativo al Presidente de la República, así como en el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales. Para la vigencia 2017 se integró al SIGEPRE, el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente - SGSSTMA y el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información – SGSI. Más tarde, la Entidad establece la Oportunidad de Mejora OM-0369 denominada Plan de gestión del cambio Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG con el fin de adoptar los lineamientos establecidos en el Decreto 1499 de 2017, en cumplimiento del artículo No. 133 de la Ley 1753 de 2015, que integra los Sistemas de Desarrollo Administrativo de que trata la Ley 489 de 1998 y de Gestión de la Calidad que trata la Ley 872 de 2003 y lo articula con el Sistema de Control Interno consagrado en la Ley 87 de 1993 y en los artículos 27° al 29° de la Ley 489 de 1998, en un solo Sistema de Gestión. Para el funcionamiento del Sistema de Gestión y su articulación con el Sistema de Control Interno, se adoptó la versión actualizada del Modelo Integrado de Planeación

P á g i n a 5 | 81



y Gestión – MIPG con el fin de consolidar los elementos requeridos para que la Entidad funcione de manera eficiente y transparente atendiendo las 17 políticas de Gestión y Desempeño, que de acuerdo con el Manual Operativo MIPG, funcionará a través de 7 dimensiones.

1. Dimensión Talento Humano 2. Dimensión Direccionamiento Estratégico y Planeación 3. Dimensión Gestión con Valores para el Resultado 4. Dimensión Evaluación para el Resultado 5. Dimensión Información y Comunicación 6. Dimensión Gestión del Conocimiento y la Innovación 7. Dimensión Control Interno

En concordancia con lo anterior, el Control Interno se integra, a través del MECI, como una de las dimensiones del Modelo, y en el mismo Decreto 1499 de 2017 se establece la actualización del Modelo Estándar de Control Interno – MECI, en 5 componentes:

1. Ambiente de Control 2. Evaluación del Riesgo 3. Actividades de Control 4. Información y Comunicación 5. Actividades de Monitoreo

El reto para la Presidencia de la República es ser la primera entidad del Estado, modelo de la gestión pública transparente y referente internacional, para lo cual la Oficina de Control Interno asumió el reto de avanzar con mayor decisión en el apoyo al mantenimiento y mejora del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República a través de la estrategia “Ser parte de la Solución y NO del problema” y la política de Cero Hallazgos, que consiste en generar valor agregado, en su rol independiente, al mejoramiento de los procesos de la Entidad. Al establecer este reto como marco de referencia, se presentan los Resultados de la vigencia 2019 y Programa Anual de Auditorías para la vigencia 2020, con unos parámetros y criterios que darán alcance a los procesos, dependencias y proyectos de inversión que serán objeto de evaluación. Los parámetros y criterios se aplican bajo un proceso de gestión de riesgos, consistente con los objetivos de la Entidad, que permite determinar prioridades para la asignación de recursos de auditoría interna, examinar las dependencias auditables y posteriormente, seleccionar las áreas y actividades que tienen mayor exposición al riesgo. Lo anterior, se encuentra sustentado en la G-EM-02 Guía para la elaboración del programa anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión, el M-EM-01 Manual de Auditorías Internas, el P-EM-01 Procedimiento de Auditorías Internas, Lineamientos Estatuto de Auditoria Interna y Lineamientos Código de Ética

P á g i n a 6 | 81



del Auditor que definen los objetivos, alcance, marco legal y paso a paso de cómo se construye el concepto de la Oficina de Control Interno sobre el Sistema Integrado de Gestión – SIGEPRE. Finalmente, el ejercicio de Auditoría Interna permitirá el fortalecimiento de los principios rectores del actuar del funcionario público: Autocontrol, Integridad y legalidad, así como la construcción de nuevas herramientas gerenciales orientadas al logro de la Política de Cero Hallazgos de la Entidad. 1. OBJETIVO GENERAL Presentar los resultados de la vigencia 2019 y elaborar el Programa Anual de Auditorías para la vigencia 2020, con el fin de promover la mejora continua del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE.

1.1 Objetivos Específicos

Disponer de una herramienta que facilite la revisión y evaluación de las

políticas, procedimientos y prácticas habituales, con el fin de proponer las acciones de mejora y el logro de la efectividad de los planes establecidos.

Orientar la actuación del auditado y del auditor, con el propósito de verificar

que la gestión se desarrolla en el marco de las normas vigentes, con el fin de contribuir a la gestión limpia, cero hallazgos.

2. ALCANCE Aplica a la gestión de los 12 procesos del DAPRE. 3. MARCO LEGAL a) Ley 55 de 1990, por la cual se establece el objeto, funciones y principios de

organización del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. b) Decreto 3443 del 17 de septiembre de 2010, por medio del cual se modifica la

estructura del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

P á g i n a 7 | 81



c) Decreto 3445 del 17 de septiembre de 2010, por medio del cual se crean unas Altas Consejerías en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

d) Decreto 4679 del 17 de diciembre de 2010, por la cual se crean dos programas

Presidenciales en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, uno para la formulación de estrategias y acciones para el desarrollo integral de las poblaciones Afrocolombianas y los pueblos indígenas. En el artículo 5° se establece que los dos Programas Presidenciales adelantarán sus funciones bajo la dirección y orientación del Vicepresidente de la República.

e) Decreto 4637 del 09 de diciembre de 2011, por medio del cual se suprime la

Secretaría del Consejo de Ministros y se crea la Secretaria para la Transparencia y se suprime el Programa Presidencial de Lucha Contra la Corrupción en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

f) Decreto 394 de 2012, por medio de la cual se modifica la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República y se conforma el Sector Presidencial.

g) Decreto 1887 de 2012, por medio del cual se crea el despacho del Ministro

Consejero del Presidente de la República. h) Decreto 1960 de 2012, por medio del cual se crea la Alta Consejería Presidencial

para Bogotá. i) Resolución No. 0178 de 2011, Por la cual se crean los grupos de trabajo de la

Presidencia de la República. j) Resolución No. 3255 de 2011, por la cual se crean los grupos de trabajo de

Telecomunicaciones, Casas Privadas y salones de Estado, Bienestar Social y Responsabilidad Social.

k) Resolución No. 1307 de 2012, por la cual se crea el Grupo de Atención al Usuario

y Servicios compartidos. l) Decreto 1397 de 2013, por el cual se fusionaron la Alta Consejería Presidencial

para Bogotá en la Alta Consejería Presidencial para las Regiones y Participación Ciudadana y la dependencia del Alto Asesor de Seguridad Nacional en la Alta Consejería Presidencial para la Convivencia y Seguridad Ciudadana, que en adelante se denominará "Alta Consejería Presidencial para la Seguridad y Convivencia".

m)Decreto 2069 del 2013, por el cual se suprime la Alta Consejería Presidencial para

el Buen Gobierno y la Eficiencia Administrativa y se crea La Alta Consejería Presidencial.

P á g i n a 8 | 81



n) Decreto 2612 de 2013, por el cual se suprime la Alta Consejería Presidencial para

la Gestión Pública y Privada y se crea la Alta Consejería Presidencial para la Competitividad y Proyectos Estratégicos.

o) Decretos 2615 de 2013, por el cual se crea el Programa Presidencial para el

Desarrollo Espacial Colombiano. p) Decreto 2653 de 2013, por el cual se crea la Subsecretaría Privada. q) Resolución No. 6346 de 2013, por la cual se funcionan algunos grupos y se crea

otro del Área Administrativa. r) Decreto 1649 de 2014, por el cual se modifica la Estructura del Departamento

Administrativo de la Presidencia de la República. s) Decreto 2145 de 2015, por el cual se modifica la Estructura del Departamento

Administrativo de la Presidencia de la República. t) Decreto 125 del 26 de enero de 2016, por el cual se modifica la Estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República y se suprime la Secretaría para la Seguridad Presidencial.

u) Decreto 724 del 02 de mayo de 2016, por el cual se modifica la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. v) Resolución 0970 del 12 de diciembre de 2016 - Grupos de trabajo, por la cual se

modifican los grupos de trabajo en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República y se señalan sus funciones.

w) Decreto 672 del 26 de abril de 2017, por el cual se modifica la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. x) Decreto 1270 del 28 de julio de 2017, por el cual se modifica la estructura

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. y) Decreto 179 del 08 de febrero de 2019, por el cual se modifica la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. z) Resolución 0327 del 03 de mayo de 2019, por la cual se establecen los Grupos de

Trabajo en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. aa) Decreto 1784 del 04 de octubre de 2019, por el cual se modifica la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

P á g i n a 9 | 81



ab) Resolución 0965 del 28 de noviembre de 2019, por la cual se establecen los Grupos de Trabajo en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

4. RESULTADOS VIGENCIA 2019

4.1 Estructura DAPRE Durante la vigencia 2019 el DAPRE presentó dos modificaciones1 en su estructura, Decreto 179 del 08 de febrero de 2019 y Decreto 1784 del 04 de octubre de 2019. De conformidad con lo anterior, la estructura de la Entidad a 31 de diciembre de 2019 correspondió a lo establecido en el Decreto 1784 de 2019, así: 1. Despacho del Presidente de la República.

2. Despacho del Vicepresidente de la República.

2.1. Oficina del Despacho de la Vicepresidencia. 2.2. Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer. 2.3. Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con

Discapacidad. 2.4. Secretaría de Transparencia. 2.5. Dirección de Proyectos Especiales.

3. Despacho del Jefe de Gabinete

3.1. Secretaria de Prensa. 3.2. Casa Militar. 3.3. Jefatura para la Protección Presidencial. 3.4. Jefatura de Discursos y Mensajes 3.5. Consejería Presidencia para la Niñez y la Adolescencia. 3.6. Consejería Presidencia para la Juventud — Colombia Joven. 3.7. Consejería Presidencia para Asuntos Políticos y Legislativos. 3.8. Consejería Presidencia para las Comunicaciones. 3.9. Consejería Presidencia para las Regiones. 3.10. Consejería Presidencia para Asuntos Económicos y Transformación Digital.

1 Ley 489 de 1998, artículo 54º.- Principios y reglas generales con sujeción a las cuales el Gobierno Nacional puede modificar la estructura de los ministerios, departamentos administrativos y demás organismos administrativos del orden nacional. El Gobierno Nacional podrá crear, fusionar o suprimir los Despachos de Ministros Consejeros, las Consejerías Presidenciales, las Secretarías, Direcciones y otras dependencias, al igual que los cargos de Ministro Consejero, Consejeros, Alto Comisionado y Directores, así como asignarles sus funciones.

P á g i n a 10 | 81



4. Despacho del Director del Departamento

4.1. Secretaría Jurídica. 4.2. Oficina del Alto Comisionado para la Paz. 4.3. Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación. 4.4. Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos

Internacionales. 4.5. Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público -Privada. 4.6. Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento. 4.7. Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional. 4.8. Subdirección General.

4.8.1. Dirección Administrativa y Financiera. 4.8.1.1. Área Administrativa. 4.8.1.2. Área de Contratos. 4.8.1.3. Área Financiera.

4.8.2. Área de Talento Humano. 4.8.3. Área de Tecnologías y Sistemas de Información. 4.8.4. Oficina de Control Interno Disciplinario. 4.8.5. Oficina de Planeación. 4.8.6. Oficina de Control Interno.

4.9. Órganos de Asesoría y Coordinación.

4.9.1. Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno. 4.9.2. Comisión de Personal.

4.2 Organigrama DAPRE 2019 Con corte a 31 de diciembre de 2019, el organigrama publicado2 correspondió a la versión 30 acorde con la estructura organizacional establecida en el Decreto 1784 de 2019. El esquema de presentación fue el siguiente:

2 https://dapre.presidencia.gov.co/dapre/conozca-el-dapre/organigrama

https://dapre.presidencia.gov.co/dapre/conozca-el-dapre/organigrama

P á g i n a 11 | 81



4.3 Resultados del seguimiento a la gestión Durante la vigencia 2019, la Oficina de Control Interno efectuó seguimiento3 trimestral en términos de calidad, oportunidad y resultado a las herramientas de planeación estratégica e institucional, riesgos, indicadores, mejoras, evaluación de servicios misionales e internos, la socialización de valores y principios y el estado de respuesta de las PSQR, asociados a cada una de las dependencias y procesos de la Entidad. Los 7 criterios que se tuvieron en cuenta para los seguimientos trimestrales, se encuentran establecidos tanto en las Políticas de Operación del Proceso Evaluación, Control y Mejoramiento C-EM-01 como en la Matriz de Seguimiento F-EM-18, así: 3 En la Ley 87 de 1993 y el Decreto 648 de 2017, indican que la Evaluación y el Seguimiento son quizá uno de los roles más relevantes de la responsabilidad que le corresponde a las Oficinas de Control Interno.

P á g i n a 12 | 81



Los resultados de los seguimientos a la gestión de los Procesos y Dependencias fueron presentados trimestralmente en los Comités Institucionales de Coordinación del Sistema de Control4 Interno - CICSCI, realizados en 2019. Al final de la vigencia y en cumplimiento del artículo 395 de la Ley 909 de 2004, la Circular 04 de 20056 y tomando como base los resultados de los seguimientos trimestrales de los procesos y dependencias, se elaboraron y comunicaron un total de 35 Informes de Evaluación a la Gestión Anual. El rango o escala de calificación que aplica para esta temática, está definida en la Guía para la elaboración del programa anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión G-EM-02, así:

Sobresaliente Satisfactorio Deficiente

Límite superior Limite intermedio Límite inferior

0.9 a 1 0.8 a 0.9 Menor a 0.8

Lo anterior, se traduce en:

4 El Decreto 648 del 19 de abril de 2017, modificó la denominación del Comité, por Comité Institucional de Coordinación de Control Interno y agregó nuevas funciones. 5 El Jefe de Control Interno o quien haga sus veces en las entidades u organismos a los cuales se les aplica la presente ley, tendrá la obligación de remitir las evaluaciones de gestión de cada una de las dependencias, con el fin de que sean tomadas como criterio para la evaluación de los empleados, aspecto sobre el cual hará seguimiento para verificar su estricto cumplimiento. 6 Evaluación Institucional por dependencias en cumplimiento de la Ley 909 de 2004.

P á g i n a 13 | 81



CRITERIOS CALIFICACIÓN PARÁMETROS

Resultado del seguimiento a la gestión de los procesos y

dependencias

Igual o Mayor a 90% Adecuado

Igual o Mayor a 80% Satisfactorio

Menor a 80% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías y Concepto sobre el Sistema Integrado de Gestión G-EM-02

Una vez aplicados los criterios y consolidada la información a 31 de diciembre de 2019, se presentaron los siguientes resultados por dependencias, así:

PROCESOS DE DIRECCIÓN DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

Dependencia I TRM II TRM III TRM IV TRM Promedio

2019 1. Despacho del Director del

Departamento 90% 90% 94% 100% 93%

2. Subdirección General 98%* 93%* 98,7%* 100% 98%

3. Oficina de Planeación 99% 97% 98,1% 97% 98%

* La Evaluación del I, II y III Trim incluye al grupo de Atención a la Ciudadanía, con el Decreto 1784 de 2019 este grupo paso a ser parte del Despacho Jefe de Gabinete

EVALUACIÓN, CONTROL Y MEJORAMIENTO


2019

4. Oficina de Control Interno 99% 100% 99,1% 100% 100%

ATENCIÓN AL USUARIO


2019

5. Despacho Jefe de Gabinete 100% 100% 100% 98%* 99%

* Con el Decreto 1784 del 04 de octubre de 2019 este grupo paso a ser parte del Despacho Jefe de Gabinete

P á g i n a 14 | 81



PROCESOS MISIONALES

GESTIÓN DE ASUNTOS ESTRATÉGICOS


2019 6. Despacho del Vicepresidente de la

República 91% 75% 74,6% 98% 85%

7. Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Estratégicos

98% 100% 100% 0% 99%

8. Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos

95% 100% 100% 100% 99%

9. Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada

100% 99% 97% 100% 99%

10. Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer

100% 100% 80% 80% 90%

11. Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación

70% 80% 75,8% 79% 76%

12. Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento

N.D. 100% 100% 94% 98%

13. Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital

N.D. 100% 100% 0% 100%

14. Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven

100% 100% 99,5% 100% 100%

15. Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia 100% 99% 98,7% 84% 95%

16. Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad

N.D 96% 96,7% 100% 98%

17. Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional

89% 97% 96,7% 93% 94%

18. Consejería Presidencial para las Comunicaciones

100% 100% 100% 100% 100%

19. Consejería Presidencial para las Regiones

80% 80% 100% 100% 90%

20. Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales

83% 75% 76,7% 96% 83%

21. Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ

67% 100% 100% 100% 92%

22. Secretaría de Transparencia 95% 90% 75,6% 68% 82%

23. Oficina del Alto Comisionado para la Paz

100% 80% 99,6% 100% 95%

P á g i n a 15 | 81



GESTIÓN JURÍDICA


2019

24. Secretaría Jurídica 100% 99% 100% 100% 100%

GESTIÓN DE: SEGURIDAD, APOYO LOGÍSTICO PRESIDENCIAL Y COMUNICACIÓN Y PRENSA


2019

25. Despacho Jefe de Gabinete 100% 100% 100% 98% 99%

26. Jefatura para la Protección Presidencial

100% 99% 96,1% 100% 99%

27. Casa Militar 100% 97% 98,4% 100% 99%

28. Secretaria de Prensa 98% 98% 100% 100% 99%

29. Jefatura de Discursos y Mensajes 100%* 100%* 100%* 100% 100%

* En el I, II y III Trim fue evaluado en la Secretaría Privada, para el IV Trim se independizó de conformidad al Decreto 1784 de 2019

PROCESOS DE SOPORTE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS


2019

30. Área de Contratos 100% 100% 100% 100% 100%

TALENTO HUMANO


2019

31. Área de Talento Humano 98% 96% 79,2% 98% 93%

32. Oficina de Control Interno Disciplinario

100% 100% 100% 100% 100%

GESTIÓN FINANCIERA


2019

33. Área Financiera 100% 100% 100% 99% 100%

P á g i n a 16 | 81



TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES


2019 34. Área de Tecnología y Sistema de

Información 97% 100% 100% 98% 99%

GESTIÓN DOCUMENTAL


2019

35. Grupo de Archivo General 89% 98% 100% 100% 97%

GESTIÓN ADMINISTRATIVA


2019

36. Área Administrativa 98% 96% 99% 100% 98%


2019 37. Dirección Administrativa y

Financiera N.A 100% 80% 97% 92%

De lo anterior y de acuerdo con la Guía para la elaboración del programa anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión (G-EM-02), los resultados promedio de la vigencia 2019 fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 1 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías (F-EM-21), a presentarse en el primer Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno del 27 de febrero de 2020.

4.4 Resultados de la Evaluación a la Valoración de Riesgos La Oficina de Control Interno en ejecución de su rol de evaluación y seguimiento, estableció la evaluación anual a la Política para la Administración del Riesgo mediante el ejercicio de Auditoría Interna, con el fin de proporcionar a la Dirección un resultado objetivo frente a la efectiva aplicación de la política y la eficiencia de sus controles, expresados en asegurar la administración apropiada de los riesgos institucionales y la eficaz operatividad del Sistema de Control Interno.

P á g i n a 17 | 81



El rango o escala de calificación que aplica para esta temática, es la misma que se encuentra definida en los Lineamientos para la Administración del Riesgo L-DE-01 y en el Modulo Gestión del Riesgo del aplicativo SIGEPRE:

Lo anterior, se traduce en:


Zona de Riesgo Baja 100 Adecuado

Zona de riesgo Moderado

Zona de Riesgo Alta 89,99 Satisfactorio

Zona de Riesgo Extrema o Dependencia Nueva

79,99 Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías y Concepto sobre el Sistema Integrado de Gestión G-EM-02

Una vez efectuada la Auditoría a la Administración del Riesgo 2019, se determinó que:

Para el año 2019 la Entidad identificó 77 riesgos, de los cuales hay 16 identificados como de corrupción, 10 identificados para el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información, 51 de gestión y 1 Matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo por sede.

P á g i n a 18 | 81



Los 77 riesgos fueron identificados y valorados por los Procesos de la Entidad, así:

PROCESO TOTAL RIESGO PATICIPACIÓN

Direccionamiento estratégico 4 5%

Evaluación, Control y Mejoramiento 4 5%

Atención al Usuario 5 6%

Gestión de Asuntos Estratégicos 25 32%

Gestión Jurídica 2 3%

Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial y Comunicación y Prensa 7

9%

Adquisición de Bienes y Servicios 4 5%

Talento Humano 4 5%

Gestión Financiera 6 8%

Tecnologías de Información y Comunicaciones

10 13%

Gestión Documental 3 4%

Gestión Administrativa 3 4%

TOTAL 77 100% Fuente: Informe Preliminar de Auditoría a la Administración del Riesgo 2019.

De los 77 riesgos, 16 corresponden a Riesgos de Corrupción que fueron identificados por los siguientes 7 procesos:

0

1

0

1

0

0

1

3

4

5

1

0

0 1 2 3 4 5 6

DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

EVALUACIÓN, CONTROL Y MEJORAMIENTO


GESTIÓN DE ASUNTOS ESTRATÉGICOS

GESTIÓN JURÍDICA

GESTIÓN DE SEGURIDAD, APOYO …

ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

TALENTO HUMANO

GESTIÓN FINANCIERA

TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y …

GESTIÓN DOCUMENTAL


P á g i n a 19 | 81



Fuente: Informe Preliminar de Auditoría a la Administración del Riesgo 2019.

Los riesgos de corrupción se encuentran totalmente gestionados y cumplen con la Guía para la Gestión de Riesgo de Corrupción y con los Lineamientos para la Administración de Riesgos (L-DE-01) de la Entidad.

Al ejecutar las acciones fundamentales para valorar los 77 riesgos, se observó

que, después de controles y/o Riesgo Residual, se obtienen los siguientes datos, así:

Matriz: Riesgo Residual Riesgos Participación Zona de Riesgo Extrema 4 5% Zona de Riesgo Alta 38 49%

Zona de riesgo Moderado 23 30%

Zona de Riesgo Baja 12 16%

Así mismo se observa que el 5% de los riesgos identificados en la Entidad, se concentraron en zona de riesgo extrema (79.99), que corresponden a las siguientes 4 Dependencias:

1. Despacho Jefe de Gabinete 2. Secretaría Jurídica 3. Área Financiera 4. Oficina de Control Interno Disciplinario

De otra parte, con el Decreto 179 de 2019 se crearon las siguientes dependencias las cuales no hicieron parte del Programa Anual de Auditorías 2019: 1. Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad 2. Jefatura para la Protección Presidencial 3. Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital 4. Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento De acuerdo con la Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías y Concepto sobre el Sistema Integrado de Gestión (G-EM-02), las zonas de los riesgos residuales tanto institucional como de corrupción, así como la calificación de las dependencias nuevas, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 2 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías (F-EM-21), a presentarse en el Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno.

P á g i n a 20 | 81



Los resultados en términos de aspectos conformes, no conformes y oportunidades de mejora, fueron presentados en el Informe de Evaluación a la Administración del Riesgo 2019 al Proceso de Direccionamiento Estratégico, así: a. Aspectos Conformes

En el desarrollo de esta auditoría se evidenció una dinámica de mejora continua en la Entidad, mediante la identificación de riesgos que conllevan a tener controles preventivos que aseguran el cumplimiento de los objetivos.

El apoyo de los enlaces de la Oficina de Planeación, de la Oficina de Control Interno y de los procesos, mediante acciones de sensibilización y recordación para el oportuno monitoreo de los riesgos.

Se evidencia disciplina y compromiso de los funcionarios responsables del monitoreo del riesgo en términos de controles, permitiendo verificar la aplicación de los mismos en aspectos de calidad y oportunidad.

b. No Conformidades Reales Se verificó la alineación estratégica establecida para el periodo 2018-2022 con los riesgos vigentes y se evidencia que los siguientes 30 riesgos no se encuentran alineados con los objetivos institucionales vigentes, incumpliendo con los compromisos la Política de administración de riesgo “…se compromete a controlar todos aquellos riesgos que pueden impedir el cumplimiento de los objetivos institucionales…”.

RIESGO BSC 1. Afectación de la integridad física del Sr. Presidente y

Vicepresidente de la República en cumplimiento de su agenda pública o privada.

PA-2015-2018 CASA MILITAR-ESTRATEGIA 3

2. Beneficiar a un oferente en las invitaciones a ofertar, elaboración de estudios previos, proyecto de pliegos de condiciones o sus equivalentes, en un proceso de selección.

PA-2015-2018 Área de Contratos - Estrategia 1

3. Declaratoria desierta de un proceso de selección que conlleve a la NO adquisición de bienes, servicios y obras, por razones atribuibles a la administración.

PA-2015-2018 Área de Contratos - Estrategia 1

4. Deficiencia en el momento de revisar y aprobar proyectos de actos normativos

PA-2015-2018 SECRETARÍA JURÍDICA ESTRATEGIA 1

5. Divulgación de información de carácter noticioso no autorizada

PA-2015-2018 SECRETARÍA DE PRENSA - ESTRATEGIA 2

6. Efectuar certificados de disponibilidad y registros presupuestales por un rubro presupuestal que no corresponda en la ejecución de la cadena presupuestal

PA-2015-2018 Área Financiera - Estrategia 1

7. Falta de oportunidad en la atención de solicitudes de Gobernadores y Alcaldes

PA-2015-2018 Alta Consejería Presidencial para las Regiones -Estrategia 6

P á g i n a 21 | 81



RIESGO BSC

8. Fraude en el manejo de los recursos asignados a las cajas menores


9. Fraude en el pago de la nómina y factores salariales en beneficio propio y de un tercero

PA-2015-2018 Área de Talento Humano - Estrategia 3

10. Inadecuada aprobación de la autorización previa de comisiones al exterior

PA-2015-2018 Dirección del Departamento - Estrategia 3

11. Inadecuada aprobación de la publicación de hojas de vida - aspirantes

PA-2015-2018 Dirección del Departamento - Estrategia 3

12. Inadecuada prestación del servicio de asistencia técnica PA-2015-2018 Secretaría de Transparencia - Estrategia 5

13. Inadecuado funcionamiento de los componentes y módulos del Sistema Nacional de Información y Gestión del Conocimiento en adolescencia y juventud.

PA-2015-2018 Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia Joven. Estrategia 3

14. Inadecuado monitoreo o seguimiento a la ejecución de las acciones financiadas para gestionar las iniciativas requeridas para la implementación de los acuerdos de paz.

PA-2015-2018 Dirección para el Posconflicto-Estrategia 5

15. Incumplimiento de la normatividad aplicable para la implementación de la Estrategia Nacional de Derechos Humanos 2014-2034.

PA-2015-2018 CP DERECHOS HUMANOS - ESTRATEGIA 7

16. Incumplimiento de los requisitos en el recibo de infraestructuras para la atención integral a favor de la infancia acorde con los contratos vigentes.

PA-2015-2018 CP Primera Infancia -ESTRATEGIA 8

17. Incumplimiento de los requisitos técnicos, legales y del cliente en la prestación del servicio de asistencia técnica para la incorporación y fortalecimiento del enfoque de género en la formulación, gestión y seguimiento de las políticas, planes y programas de las entidades públicas del nivel nacional y territorial

PA-2015-2018 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer - Estrategia 8

18. Incumplimiento en la destinación de recursos asignados para la implementación de las líneas estratégicas de los acuerdos de paz

PA-2015-2018 Dirección para el Posconflicto-Estrategia 5

19. Incumplimiento legal en la presentación de la Información Exógena, las declaraciones de retenciones y los Estados Financieros.


20. Incumplimientos legales en la atención de los procesos judiciales y acciones judiciales

PA-2015-2018 SECRETARÍA JURÍDICA ESTRATEGIA 1

21. Incumplimientos legales en la liquidación de las novedades laborales y prestacionales

PA-2015-2018 Área de Talento Humano - Estrategia 3

22. Incumplimientos legales en la presentación de informes dentro de las fechas establecidas por la norma

PA-2015-2018 Oficina de Control Interno - Estrategia 3

23. Inexactitud en la información suministrada para la formulación e implementación de políticas públicas de prioridad del Gobierno

PA-2015-2018 ALTA CONSEJERÍA PRESIDENCIAL PARA EL SECTOR PRIVADO Y COMPETITIVIDAD - ESTRATEGIA2

24. Interrupción de la Transmisión de video y/o audio de los eventos del Señor Presidente

PA-2015-2018 SECRETARÍA DE PRENSA - ESTRATEGIA 2

25. No aplicación de los procedimientos y principios para el desarrollo de las diversas actividades protocolarias por el Sr. Presidente de la República

PA-2015-2018 CASA MILITAR-ESTRATEGIA 9

P á g i n a 22 | 81



RIESGO BSC

26. No disponibilidad de los servicios de Tics por cambios en la plataforma

PA-2015-2018 Área de Tecnologías y Sistemas de Información - Estrategia 1

27. Recursos limitados para financiar Actividades de Paz. PA-2015-2018 Fondo de Programas Especiales para la Paz-Estrategia 5

28. Suspensión Masiva en la prestación del servicio de telecomunicaciones

PA-2015-2018 Área de Tecnologías y Sistemas de Información - Estrategia 6

29. Tráfico de influencias durante la selección de personal PA-2015-2018 Área de Talento Humano - Estrategia 3

30. Violación de la integridad de la información - SGSI PA-2015-2018 Área de Tecnologías y Sistemas de Información - Estrategia 6

c. Oportunidades de Mejora Como resultado de la evaluación se efectuaron 20 oportunidades de mejora, relacionadas con la estructura del documento “Lineamientos para la Administración del Riesgo L-DE-01 V15” y la verificación a la estructura de los riesgos y controles establecidos.

Conclusión Evaluación Riesgos 2019

La Oficina de Control Interno basada en los principios de auditoría determina que, el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República DAPRE, cuenta con una gestión del riesgo enmarcada en una política de administración de riesgos, unos lineamientos y una metodología que le permite realizar la identificación, valoración, tratamiento y monitoreo de cada uno de los eventos que puedan afectar el logro de los objetivos de la entidad y garantizando la operatividad eficaz del Sistema de Control Interno. Sin embargo, se establecen aspectos conformes, no conformes y oportunidades de mejora representadas en veinte (20) recomendaciones a los cuales se les debe dar el tratamiento correspondiente para poder tener así un mejoramiento continuo.

4.5 Resultados de Auditorías practicadas y hallazgos De acuerdo con la Guía para la elaboración del programa anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión (G-EM-02), las principales fuentes de Auditoría son:

P á g i n a 23 | 81



Las auditorías internas y externas ejecutadas durante la vigencia 2019, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 3 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


1. Tres (3) o más auditorías practicadas 100% Adecuado

2. Una (1) o dos (2) auditorías practicadas

89,99% Satisfactorio

3. No se practicó Auditoría al proceso o dependencia

79,99% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías y Concepto sobre el Sistema Integrado de Gestión G-EM-02 (Auditorías practicadas)

A continuación se describen las auditorías ejecutadas por cada tipo y los respectivos hallazgos:

4.5.1 De cumplimiento La Oficina de Control Interno realizó seguimiento permanente a la presentación de los informes de ley programados, previa validación y evaluación de la información requerida para su elaboración. Posteriormente, fueron comunicados en los términos señalados en los respectivos requisitos legales. A 31 de diciembre de 2019, el indicador Informes presentados fuera de las fechas establecidas asociado al Riesgo Incumplimientos legales en la presentación de informes dentro de las fechas establecidas por la norma, cerró con un 100% de cumplimiento al presentar 135 informes de Ley en los términos establecidos, como se describen a continuación:

De cumplimiento

Requisitos Legales

De Desempeño

Internas de Gestión

Internas al SIGEPRE

Financiera

Evaluación a los Estados

Financieros

Externa

Contraloría General de la República

Ente Certificador (ICONTEC u otra)

Otras Auditorías (PGN, AGN)

P á g i n a 24 | 81



Cuadro 1. Informes de Ley 2019

INFORMES No. de

Informes/Año Informe de seguimiento y Verificación Acción de Repetición Art 3 Decreto 1167 de 2016.

1

Informe Ejecutivo Anual FURAG II MECI 1 Informe Cuenta Fiscal a la Contraloría General de la República. CGR SIRECI

1

Relación de Personal y Costos 1 Evaluación CI Contable CHIP 1 Informe de Legalidad del Software 1 Informe a la Cámara de Representantes 1 Auditoría de Desempeño Evaluación al SIGEPRE 1 Evaluación a la eficacia de los Planes de Mejoramiento SIGEPRE 1 Seguimiento a Ley de Cuotas Femeninas 1 Informe para el Congreso de la República 1 Informe Rendición de Cuentas, Participación Ciudadana 1 Informe Directiva 04 DE 2019 Regalías. 2 Informes Seguimiento a los planes de mejoramiento. CGR SIRECI 2 Certificación Informe a la Dirección de Defensa Judicial eKOGUI 2 Informes Derechos de Petición PSQR 2 Seguimiento-Estrategias-Plan-Anticorrupción 2 Informes Pormenorizado Ley 1474 de 2011 3 Informe de Control Interno Contable 3 Informes trimestral de Austeridad del Gasto 4 Informes de Celulares Resolución 1623 de julio de 2011 4 Actas Comité de Coordinación de Control Interno 4 Informes Resultados a los planes de mejoramiento. CGR 4 Informes a la Ejecución Presupuestal 4 Informes PM ARCHIVO 4 Seguimiento y verificación SIGEP Planta 4 Seguimiento y verificación Decreto 1068 Art 2.8.4.3.11 del 26/05/2015 DAPRE. 4

Seguimiento y verificación SIGEP Contratos y FP 4 Informes Gestión Contractual. CGR SIRECI 7 Informes mensuales Austeridad Decreto 1068 12 Arqueos Sorpresivos 12 Evaluación Anual de Gestión Dependencias Ley 909 40

TOTAL 135 Fuente: Control Informes de Ley F-EM-22

P á g i n a 25 | 81



4.5.2 De desempeño

4.5.2.1 Auditorías Internas Programadas La Oficina de Control Interno elaboró y presentó el Programa Anual de Auditorías Internas 2019, el cual fue aprobado por el Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno el 28 de febrero de 2019, con un total de (46) auditorías internas, así:

a. Programa Anual de Auditorías Internas DAPRE 2019: (19) auditorías, clasificadas en 13 de cumplimiento y 6 de desempeño, dentro del cual se encuentra la Auditoria de Desempeño No. 9 Realizar el ciclo de auditoría interna al SIGEPRE 2019, como se puede consultar en: https://dapre.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/programa-anual-auditorias-gestion-2019-CCSCI.pdf

Durante la vigencia 2019, el Programa registró 4 versiones que consistieron en:

Primera versión: Los resultados plasmados en el Programa obedecen a:

- Solicitudes de otros procesos en cumplimiento a requisitos normativos. - Los resultados de la matriz de calificación y programación de auditorías

2019. - La solicitud, revisión y aprobación del Comité Institucional de Coordinación

del Sistema de Control Interno el día 28 de febrero de 2019.

Segunda versión: Aprobada en la segunda sesión virtual del Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno del 10 de abril de 2019, que obedeció a los requerimientos realizados por la Subdirección General del DAPRE para realizar las siguientes 2 auditorías:

- Auditoría Integral al Proceso de Gestión Administrativa. - Auditoría al Grupo de Comisiones y Viáticos del proceso de Talento

Humano.

En cuanto a la Auditoría inicial de Cumplimiento Evaluar el cumplimiento del Plan de Seguridad Vial se propuso ampliar el alcance de la misma y denominarla Auditoría Integral al Proceso de Gestión Administrativa: teniendo en cuenta que en el marco de la Auditoría Integral se verificará el Plan de Seguridad Vial.

En cuanto a la Auditoría inicial de desempeño Evaluar la gestión integral del Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios se propuso reemplazarla por la Auditoría de desempeño al Grupo de Comisiones y Viáticos del Área de Talento Humano, debido a que en los procesos de Auditorías Internas de Cumplimiento y Desempeño se evalúa de forma transversal el Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, al verificar los procesos contractuales de

https://dapre.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/programa-anual-auditorias-gestion-2019-CCSCI.pdf

https://dapre.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/programa-anual-auditorias-gestion-2019-CCSCI.pdf

P á g i n a 26 | 81



los procesos y dependencias auditadas. Adicionalmente, el Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios hace parte de las Auditorías Internas al SIGEPRE a ejecutarse del 13 de mayo al 06 de junio de la vigencia actual.

Tercera versión: Aprobada en la cuarta sesión del Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno del 21 de agosto de 2019, que obedeció al requerimiento de la Subdirección General del DAPRE para realizar la auditoría al Fondo Colombia en Paz, así:

- Auditoria CP para la Estabilización y la Consolidación (Ampliar Alcance)

En cuanto a la Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación se propuso ampliar el alcance de la misma al Fondo Colombia en Paz, con el fin de adelantar el seguimiento a la planeación, ejecución y control de recursos del patrimonio autónomo a efecto de verificar el cumplimiento del objeto del Fondo definido en el Artículo 2 del Decreto 691 de 2017. En cuanto a la Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales se propuso no llevar a cabo dicha auditoría teniendo en cuenta que en la vigencia 2018 se desarrolló la Auditoría No. 18 Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para los Derechos Humanos entre el 12-Octubre-2018 y el 31-Diciembre-2018.

Cuarta versión: Aprobada en la quinta sesión del Comité Institucional de

Coordinación del Sistema de Control Interno del 02 de diciembre de 2019, que obedeció al requerimiento de la Dirección del Departamento del DAPRE para ampliar el alcance la siguiente auditoría: - Auditoría de Desempeño No. 16: Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación - FCP.

Por lo anterior, se presentó a los miembros del Comité, la propuesta de ajuste al Programa Anual de Auditoría 2019, así: Auditoría de Desempeño No. 17 Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia, no desarrollarla debido a la limitada disponibilidad de recursos (personal y tiempo), teniendo en cuenta que la Auditoria de Desempeño No. 16 se amplió hasta el mes de diciembre de 2019.

b. Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE 2019: (28) auditorías de

desempeño internas al SIGEPRE 2019, como se puede consultar en: https://dapre.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/Programa-Anual-Auditorias-Internas-Sigepre-2019.pdf

https://dapre.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/Programa-Anual-Auditorias-Internas-Sigepre-2019.pdf

https://dapre.presidencia.gov.co/oci/DocumentosOCI/Programa-Anual-Auditorias-Internas-Sigepre-2019.pdf

P á g i n a 27 | 81



4.5.2.2 Auditorías Internas Ejecutadas Con corte a 31 de diciembre de 2019, se obtuvo un cumplimiento del 100% en la ejecución del Programa Anual de Auditorías equivalente a 46 auditorías ejecutadas. Como se observa a continuación:

Tipo de Auditoría

Descripción Avance

De Cumplimiento

1 Administración al Riesgo ( 1 )

( 13 ) / 13

1 Control Interno Contable ( 1 ) 1 Legalidad del Software ( 1 ) 2 Jurídica / eKOGUI ( 2 ) 2 Atención al Usuario / PSQR ( 2 ) 1 Catálogo Clasificación Presupuestal ( 1 ) 1 Convergencia Norma Internacional NIIF ( 1 ) 1 Programa de Gestión Documental ( 1 ) 1 Auditoría Integral al Proceso de Gestión Administrativa ( 1 ) 1 Seguridad y Salud en el Trabajo ( 1 ) 1 Seguridad de la Información ( 1 )

De Desempeño

1 Evaluación Eficacia Planes de Mejoramiento ( 1 )

( 33 ) / 33

1 Evaluación SIGEPRE ( 1 ) 1 FONDOPAZ ( 1 ) 1 Grupo de Comisiones y Viáticos del Área de Talento Humano

( 1 )

1 CP para la Estabilización y la Consolidación - FCP ( 1 ) 28 Auditorías Internas al SIGEPRE (28)

Las 28 Auditorías Internas al SIGEPRE 2019 se efectuaron a los siguientes 12 procesos, así:

No. PROCESO ACTIVIDAD FECHA

1 Direccionamiento

Estratégico

Despacho Director del Departamento Subdirección General Oficina de Planeación

13 de mayo

2 Atención al Usuario Grupo de Atención a la Ciudadanía Oficina de Planeación

14 de mayo

3 Evaluación, Control y

Mejoramiento Oficina de Control Interno 29 de mayo

4

Gestión de Asuntos Estratégicos

Despacho del Vicepresidente de la República 13 de mayo

5 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer

14 de mayo

6 Secretaría de Transparencia 16 de mayo

7

Oficina del Alto Comisionado para la Paz - Grupo de Acción Integral contra Minas Antipersonal - Grupo de Temática

17 de mayo

P á g i n a 28 | 81



No. PROCESO ACTIVIDAD FECHA

8 Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación- Grupo de Inversión Privada para la Estabilización y la Consolidación

17 de mayo

9

Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada - Grupo de Gestión Público-Privada - Grupo de Competitividad

20 de mayo

10 Consejería Presidencial para las Comunicaciones

20 de mayo

11 Consejería Presidencial para las Regiones 21 de mayo

12 Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Estratégicos

21 de mayo

13 Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos

22 de mayo

14 Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales

22 de mayo

15 Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia

29 de mayo

16 Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional

23 de mayo

17 Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven

23 de mayo

18 Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ

24 de mayo

19 Gestión Jurídica Secretaria Jurídica 27 de mayo

20 Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico

Presidencial, Comunicación y

Prensa

Secretaría Privada - Grupo de Protocolo y Eventos - Grupo de Mensajes y Discursos

15 de mayo

21 Secretaria de Prensa 15 de mayo

22 Casa Militar 15 de mayo

23 Gestión Administrativa Todo el Proceso 13 de mayo

24 Gestión Financiera Todo el Proceso 16 de mayo

25 Gestión Documental Todo el Proceso 27 de mayo

26 Adquisición de Bienes

y Servicios Todo el Proceso 20 de mayo

27 Talento Humano Área de Talento Humano

21 de mayo Oficina de Control Interno Disciplinario

28 Tecnologías de la

Información y Comunicación

Todo el Proceso 22 de mayo

Las 46 auditorías internas programadas para la vigencia 2019, se crearon y documentaron en el aplicativo SIGEPRE – módulo Revisión – Auditoría y se ejecutaron en el 100%, de conformidad con el Procedimiento de Auditorías Internas P-EM-01 y el Manual de Auditorías Internas M-EM-01.

P á g i n a 29 | 81



Las conclusiones del ciclo de Auditoría Interna al SIGEPRE 2019, se presentan en el numeral 7 del presente documento, dado que hace parte fundamental del Concepto que emite la Oficina de Control Interno sobre la gestión de la vigencia.

4.5.2.3 Aspectos No Conformes

Producto de las 19 auditorías internas de gestión DAPRE 2019, se declararon un total de 210 hallazgos, entre No Conformidades Reales y Oportunidades de Mejora, así:

No. PROCESO ACTIVIDAD NCR OM Total

hallazgos

1 Direccionamiento Estratégico

Auditoría de Desempeño Evaluar la eficacia de los Planes de Mejoramiento

16 1 17


Auditoría de Cumplimiento Evaluar la Administración del Riesgo

3 0 3

3 Gestión Jurídica

Auditoría de Cumplimiento Verificar la información del aplicativo eKOGUI, II semestre 2018

0 3 3

4 Tecnologías de la Información y Comunicación

Auditoría de Cumplimiento Evaluar la legalidad del Software

0 0 0

5 Gestión Financiera Auditoría de Cumplimiento Evaluar el Control Interno Contable de la Entidad

0 5 5

6 Talento Humano

Auditoría de Cumplimiento Evaluar el cumplimiento del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo - SGSST

14 15 29

7 Atención al Usuario Auditoría de Cumplimiento Evaluar el trámite de las PSQR, II semestre 2018

2 1 3

8 Direccionamiento Estratégico Gestión Financiera

Auditoría de Cumplimiento Verificar la implementación del Catálogo de Clasificación Presupuestal (CCP) de conformidad con la Resolución No. 010 de 2018 Min. Hacienda.

0 0 0

9 Todos los Procesos Auditoría de Desempeño Realizar el ciclo de auditoría interna al SIGEPRE 2019

29 12 41

10 Tecnologías de la Información y Comunicación

Auditoría de Cumplimiento Evaluar el cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información - SGSI

3 5 8

P á g i n a 30 | 81



No. PROCESO ACTIVIDAD NCR OM Total

hallazgos

11 Talento Humano

Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión integral del Grupo de Comisiones y Viáticos

3 4 7

12 Gestión Financiera

Auditoría Financiera Plan GF - Convergencia a Normas internacionales para el sector público Realizar auditoría de verificación de implementación de las normas internacionales

0 0 0

13 Gestión Administrativa

Auditoría de Cumplimiento Evaluar la gestión integral al Proceso de Gestión Administrativa (incluye Plan de Seguridad Vial)

21 9 30


Auditoría de Cumplimiento Verificar la información del aplicativo eKOGUI, I semestre 2019.

0 2 2

15 Gestión de Asuntos Políticos

Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión integral del Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ

14 0 14

16 Gestión de Asuntos Políticos

Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación

15 21 36

17 Atención al Usuario Auditoría de Cumplimiento Evaluar el trámite de las PSQR, I semestre 2019

1 1 2

18

Direccionamiento Estratégico Evaluación, Control y Mejoramiento

Auditoría de Desempeño Evaluación al SIGEPRE

0 5 5

19 Gestión Documental

Auditoría de Cumplimiento Evaluar el avance del Programa de Gestión Documental

4 6 10

TOTAL 125 90 215

Fuente: Módulo revisiones – Auditoría Programa Anual de Auditoría Interna DAPRE 2019

Como resultado de la ejecución de las Auditorías Internas a la gestión DAPRE 2019, se concluyó lo siguiente:

P á g i n a 31 | 81



De los 210 hallazgos obtenidos, 125 corresponden a No Conformidades Reales y 90 a Oportunidades de Mejora.

En comparación con la vigencia anterior, se presentó una disminución de 19 hallazgos, al pasar de 229 a 210.

Las 4 auditorías con mayor número de no conformidades reales en 2019 fueron: Ciclo de auditoría interna al SIGEPRE (29 NCR), Gestión integral al Proceso de Gestión Administrativa (21 NCR), Eficacia de Planes de Mejoramiento (16 NCR); Gestión integral de la Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación - FCP (15 NCR).

El 37% de las auditorías internas a la gestión DAPRE ejecutadas en 2019 no obtuvieron No conformidades Reales, equivalente a 7 de las 19 auditorías.

Las 120 No Conformidades Reales se encuentran controladas en el aplicativo SIGEPRE - módulo Mejoras y asociadas en cada una de las auditorías registradas en el módulo revisiones – auditoría.

Las 98 oportunidades de mejora se comunicaron en los Informes de Auditoría y fueron optativas para los responsables de los procesos.

En cuanto a los hallazgos obtenidos de los ejercicios de auditoría, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 4 de la Matriz (F-EM-21), con los siguientes criterios:


Oportunidad de Mejora – OM o Cero Hallazgo

100% Adecuado

No Conformidad Real - NCR 79.99% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías y Concepto sobre el Sistema Integrado de Gestión G-EM-02 (Resultados de hallazgos)

Las dependencias que tuvieron hallazgos durante las auditorías internas son las siguientes:

DEPENDENCIA

No. NO CONFORMIDADES REALES POR AUDITORIA TOTAL

NCR No. 1

No. 2

No. 6

No. 7

No. 9

No. 10

No. 11

No. 13

No. 15

No. 16

No. 17

No. 19

Área Administrativa 4 21 2 27

Área de Talento Humano 2 2 14 3 3 1 25

Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ

5 4 14 23

P á g i n a 32 | 81



DEPENDENCIA

No. NO CONFORMIDADES REALES POR AUDITORIA TOTAL

NCR No. 1

No. 2

No. 6

No. 7

No. 9

No. 10

No. 11

No. 13

No. 15

No. 16

No. 17

No. 19

Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación

1 15 16

Área de Tecnología y Sistema de Información

2 1 3 1 7

Subdirección General 2 5 7

Área de Contratos 2 2 4

Despacho del Vicepresidente de la República

2 1 3

Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia

2 2

Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional

2 2

Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales

2 2

Casa Militar 1 1

Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer

1 1

Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento

1 1

Despacho Jefe de Gabinete 1 1

Grupo de Archivo General 1 1

Oficina del Alto Comisionado para la Paz

1 1

Secretaría de Transparencia 1 1

TOTAL GENERAL 16 3 14 2 29 3 3 21 14 15 1 4 125

4.5.3 Resultados de Auditoría Externa

4.5.3.1 Contraloría General de la República

Auditoría Externa CGR 2018

Auditoría de Cumplimiento. La CGR instaló la Auditoría de Cumplimiento para vigilar la gestión fiscal a la ejecución del contrato de fiducia mercantil 124 de 2017 y los recursos del Fondo Colombia Sostenible, con sujeción a la normatividad aplicable. El 6 de agosto de 2018, la CGR presentó el informe final de auditoría, determinando 5 hallazgos. A los hallazgos del informe, el Fondo Colombia en Paz formuló un plan de

P á g i n a 33 | 81



mejoramiento con 5 acciones de mejora y 8 actividades ejecutadas y cumplidas a 31 de diciembre de 2018. En la Auditoría No. 16 -2019 Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación, con Alcance a Fondo Colombia en Paz se determinó la Eficacia de los siguientes Planes de Mejoramiento:

Hallazgo No. 1 Contrato 541 de 2018 (IP Y D). NCR-0735. Mediante la comunicación

EXT19-00038087 Orden archivo IP SYNERSIS.pdf, la Contraloría General de la República informa “que mediante Auto No. 026 de fecha 10 de abril de 2019, la Contraloría General de la República, por intermedio de la Dirección de Vigilancia Fiscal de la Contraloría Delegada para la Gestión Pública e Instituciones Financieras, dispuso el archivo de la indagación preliminar de la referencia, tramitada por hechos relacionados con la terminación del Contrato No. 541 de 2018, suscrito entre el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República - Patrimonio Autónomo Fondo Colombia En Paz con la firma SYNERSIS S.A.S”. Este Plan de Mejoramiento está Finalizado.

Hallazgo No. 2 - Condiciones Análisis Preliminar de la Contratación (D). NCR-0736. Incumplimientos frente al manual de contratación. Este Plan de Mejoramiento está Finalizado.

Hallazgo No.3 Documento de Disponibilidad Presupuestal –DDP. NCR-0737. El Documento de Disponibilidad Presupuestal fue expedido de forma posterior. Este Plan de Mejoramiento está Finalizado.

Hallazgo No. 4 Garantías. NCR-0738. Contratos no cumplen con relación a las pólizas. Este Plan de Mejoramiento está Finalizado.

Hallazgo No. 5 Soportes contractuales. NCR-0739. No se está dando cumplimiento a "custodia y archivo del expediente contentivo del contrato, en todas las etapas”. Este Plan de Mejoramiento está Finalizado.

Auditoria Externa CGR 2019 1. Se llevó a cabo Auditoría de Desempeño a las actividades desarrolladas por la

Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer, para evaluar la preparación de los sistemas de protección y cuidado del tema de género en Colombia, para implementar el Objetivo de Desarrollo Sostenible, No. 5. La cual se encuentra en desarrollo del Plan de Mejoramiento de un hallazgo detectado.

Hallazgo No. 01. CGR - 2019 HALLAZGO No. 1 PLANES DE DESARROLLO

TERRITORIALES (PDT). NCR-0782. Está en etapa de Ejecutar las acciones y realizar seguimiento al Plan de Mejoramiento.

P á g i n a 34 | 81



2. La Contraloría General de la República el 21 de enero de 2019 instaló la Auditoría

de Cumplimiento – Catastro Multipropósito al Departamento Administrativo de la Presidencia, en la que se determinaron dos hallazgos, así:

Hallazgo No. 01. H2. Creación del Comité Catastro Registro - DAPRE (D). NCR-

0808. En etapa de Revisar la Eficacia del Plan de Mejoramiento. Hallazgo No. 02. H2. H4. Asistencia y Compromisos CONPES 3859 de 2016 -

DAPRE. NCR-0809. En etapa de Ejecutar las acciones y realizar seguimiento al Plan de Mejoramiento. La actividad pendiente por desarrollar es la siguiente:

4.5.3.2 Archivo General de la Nación

Del 18 de febrero al 20 de marzo de 2019, se llevó a cabo Visita de Inspección y Control al DAPRE, por parte del Archivo General de la Nación, teniendo en cuenta lo establecido en la Ley 594 de 2000 y el Decreto 1080 de 2015, en lo referente al cumplimiento de la Función Archivista y por ser sujeto de visita de Inspección, Vigilancia y Control por parte del Archivo General de la Nación Jorge Palacios Preciado AGN. Se encuentran en desarrollo, en etapa de ejecutar las acciones y realizar seguimiento, los siguientes 6 Planes de Mejoramiento:

Hallazgo No. 01. GD- Tablas de Retención Documental. NCR-0799.

Hallazgo No. 02. GD- Programa de Gestión Documental. NCR-0803.

Hallazgo No. 03. GD- Organización de archivos de gestión, Capacitación de Archivo e Inventario Documental FUID. NCR-0804.

Hallazgo No. 04. GD- Tablas de Valoración Documental TVD. NCR-0805.

Hallazgo No. 05. GD- Numeración de Actos Administrativos. NCR-0806.

Hallazgo No. 06. GD- Sistema Integrado de Conservación SIC. NCR-0807.

P á g i n a 35 | 81



4.5.3.3 Auditoría de Ente Certificador

Durante la vigencia 2019, se llevó a cabo el proceso de Auditoría de seguimiento por parte del ICONTEC, del 30 de septiembre al 04 de octubre de 2019, así: A. ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN ISO 9001:2015 - Asistir y prestar apoyo administrativo al Presidente de la República

en el ejercicio de sus facultades legales y constitucionales. No aplicabilidad de: 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios.

ISO/IEC 27001:2013 - Asistir y prestar apoyo administrativo al Presidente de la

República en el ejercicio de sus facultades legales y constitucionales. Declaración de Aplicabilidad F-TI-25 Versión 3.0 de 2019-06-21.

B. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA 1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma

de sistema de gestión. 2. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la Organización

cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión.

3. Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Organización puede tener expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.

4. Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión. C. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA A continuación, se relacionan los procesos y dependencias que fueron sujetos de auditoría externa, así:

Proceso de Direccionamiento Estratégico Despacho Director del Departamento Subdirección General Oficina de Planeación Dirección Administrativa y Financiera

P á g i n a 36 | 81



Proceso de Gestión de Asuntos Estratégicos Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público - Privada Consejería Presidencial para las Regiones Consejería Presidencial para Asuntos económicos y Estratégicos Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia Consejería Presidencial para la Juventud - Colombia Joven Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital Consejería Presidencial para la Gestión del Cumplimiento Oficina del Alto Comisionado para la Paz Despacho del Vicepresidente de la República Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer Secretaría de Transparencia Fondo de Programas Especiales para la Paz Proceso de Gestión Jurídica Secretaría Jurídica Proceso Gestión: Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial y Comunicación y Prensa Consejería Presidencial para las Comunicaciones Secretaría Privada Secretaría de Prensa Casa Militar Jefatura para la Protección Presidencial Proceso de Tecnología de Información y Comunicaciones Área de Tecnologías y Sistemas de Información

Proceso de Talento Humano Área de Talento Humano Oficina de Control Interno Disciplinario

Proceso de Evaluación, Control y Mejoramiento Oficina de Control Interno Proceso de Tecnología de Información y Comunicaciones Área de Tecnologías y Sistemas de Información

Proceso de Gestión Financiera Área Financiera

P á g i n a 37 | 81



Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios Área de Contratos

Proceso de Gestión Administrativa Área Administrativa

Proceso de Gestión Documental Área Administrativa

D. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA (0) No conformidades detectadas en la auditoría ISO 9001:2015 (0) No conformidades detectadas en la auditoría ISO/IEC 27001:2013

Se verificó la eficacia de los Planes de Mejoramiento establecidos para solucionar las no conformidades menores pendientes de la auditoría anterior de ICONTEC, así:

NC Descripción de la no conformidad (se relaciona el numeral de la norma y la

evidencia del incumplimiento)

Evidencia obtenida que soporta la solución

¿Fue eficaz la acción? Si/No

1

La Organización no ha determinado los conocimientos necesarios para la operación de los procesos Consejería Presidencial de Seguridad y Dirección de Política Integral para la Lucha Contra las Drogas Ilícitas. Evidencia: En los procesos Consejería Presidencial de Seguridad y Dirección de Política Integral para la Lucha Contra las Drogas Ilícitas no se evidencia la forma en que la organización mantiene el conocimiento adquirido para la operación de estos procesos. 9001: 7.1.6

Se evidencian planes de formación y capacitación en todos los procesos misionales y de apoyo, toda la documentación es recopilada en el SIGEPRE, y allí pueden acceder los funcionarios de la entidad para consultarla.

SI

2

El documento “Control de Cambios” utilizado como referente procedimental en el proceso de Desarrollo de Software del Área de Tecnología y Sistemas de Información no se encuentra identificado y por ende no controlado por el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información de la Entidad, impidiendo validar su idoneidad y adecuación al carecer de los elementos de aprobación y revisión por parte del área responsable. Evidencia: Revisión de los procedimientos y registros del proceso de Desarrollo de Software del Área de Tecnología y Sistemas de Información. 27001: 7.5.2

Se ajustó y se incluyó en el SIGEPRE el formato de cambios, y es el utilizado en todos los controles de cambios. Se evidencia durante la auditoría documentos controlados en todos los procesos.

SI

P á g i n a 38 | 81



NC Descripción de la no conformidad (se relaciona el numeral de la norma y la

evidencia del incumplimiento)

Evidencia obtenida que soporta la solución

¿Fue eficaz la acción? Si/No

3

No se cuenta con procedimientos apropiados para la gestión de medios removibles en el proceso Atención al Usuario, debido a que se encontraron 2 equipos de cómputo con permisos de escritura en medios removibles (copia de información). Evidencia: Revisión de permisos de escritura en medios removibles en el proceso Atención al Usuario. 27001: A.8.3.1

Se realizó ajuste a la política de medios removibles. Se realiza verificación de los puertos USB durante toda la auditoría con medios celulares y otros dispositivos sin la posibilidad de acceder.

SI

4.6 Resultados de la Evaluación a la Eficacia de los Planes de Mejoramiento

Una vez finalizados los planes de mejoramiento por los procesos y dependencias, la Oficina de Control Interno evaluó la eficacia de los mismos a través del ejercicio de Auditoría Interna, con el fin de determinar si las acciones adoptadas por los procesos, eliminaron las causas que generaron los aspectos no conformes. Es importante señalar que la evaluación de eficacia, fue el insumo para alimentar el aspecto No. 5 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


1. Eficacia o no tiene plan de mejoramiento

100% Adecuado

2. No Eficaz 79.99% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías y Concepto sobre el Sistema Integrado de Gestión (G-EM-02)

Partiendo de la Evaluación a la Eficacia de las mejoras que efectuó la Oficina de Control Interno, se obtuvo un total de 32 mejoras no eficaces en la vigencia 2019, así: a) (22) mejoras no eficaces producto de las Auditorías Internas ejecutadas durante

la vigencia 2019. b) (10) mejoras no eficaces producto de la evaluación a la eficacia de los planes de

mejoramiento 2019, efectuada en el mes de enero de 2020. A continuación, se relacionan las 32 mejoras, así:

P á g i n a 39 | 81



PRIMER SEMESTRE DE 2019

EVALUACIÓN ANUAL DE EFICACIA DE PM VIGENCIA 2018 (16)

No. Código Proceso Nombre Concepto de evaluación

1 NCP-0257 Gestión De Asuntos

Políticos Seguimiento semanal a PQRS NO EFICAZ

2 NCP-0274 Gestión De Asuntos

Políticos GF-BS-FONDO PAZ Pagos de la Entidad al Contratista

NO EFICAZ

3 NCR-0589 Gestión De Asuntos

Políticos Incumplimiento metas proyecto 2013011000206

NO EFICAZ

4 NCR-0605 Talento Humano TH - Control de los documentos para retiro del servicio

NO EFICAZ

5 NCR-0634 Tecnología de Información y

Comunicaciones

TI - Aplicación controles del riesgo Inadecuada trazabilidad en las actuaciones de los usuarios finales

NO EFICAZ

6 NCR-0636 Adquisición de

Bienes y Servicios BS - Liquidación de Contratos NO EFICAZ


Políticos

GF-BS-FONDO PAZ Controles de los procesos entregados a terceros contratos de obras y suministro

NO EFICAZ

8 NCR-0640 Gestión De Asuntos Políticos

GF-BS-FONDO PAZ Tiempos de publicación de los contratos, prórrogas, modificaciones y adiciones en el SECOP

NO EFICAZ


Políticos

GF-BS-FONDO PAZ Aplicación de multas en casos de mora para los Contratos

NO EFICAZ

10 NCR-0651 Adquisición De Bienes Y Servicios

BS - Publicación de los Informes de Supervisión

NO EFICAZ

11 NCR-0661 Tecnología de Información y

Comunicaciones

TI - SGSI Seguridad de la información en la gestión de proyectos

NO EFICAZ

12 NCR-0674 Direccionamiento

Estratégico DE - Actualización Matriz de Requisitos Legales del SG-SST y MA NO EFICAZ


Políticos

Oportuna publicación de los informes de contratos a cargo de Vicepresidencia de la República

NO EFICAZ

14 OM-0349 Gestión De Asuntos

Políticos AP-DP-Fortalecer puntos de control para respuesta oportuna de PSQRS.

NO EFICAZ

P á g i n a 40 | 81



PRIMER SEMESTRE DE 2019

EVALUACIÓN ANUAL DE EFICACIA DE PM VIGENCIA 2018 (16)



Políticos

Servicio misional prestado por la Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas al cliente principal.

NO EFICAZ


Políticos DPVP- Formato de control interno de documentos o expedientes de archivo

NO EFICAZ

AUDITORÍA INTERNA AL SIGEPRE 2019 - Calidad (6)



Estratégicos Socialización Tablas de Retención Documental

NO EFICAZ


Estratégicos

AP - No se están aplicando los lineamientos para el registro y suscripción de las actas de reunión en la CP Primera Infancia

NO EFICAZ


Estratégicos AP-CPS Valorar el riesgo de Consejería Presidencial de Seguridad

NO EFICAZ

20 NCR-0702 Direccionamiento Estratégico

DE - Finalización extemporánea de la actividad Actualizar el Programa de Gestión Documental

NO EFICAZ

21 NCR-0703 Direccionamiento

Estratégico

DE - Debilidades en la información documentada de las actividades del Plan de Acción 2018 CP Derechos Humanos

NO EFICAZ

22 NCR-0566 Adquisición de

Bienes y Servicios BS - procesos contractuales sujetos de transferencia al Archivo Central

NO EFICAZ

EVALUACIÓN EFICACIA PLANES DE MEJORAMIENTO 2019 (10)

No. Código Proceso / Área Organizativa

Nombre Concepto de la Evaluación

23 NCR-0816 Gestión Administrativa

GA - Falta evidencia de inducción en conducción vehículos nuevos

NO EFICAZ

24 NCR-0830 Gestión Administrativa

GA - Debilidades en el cumplimiento de cláusula Contrato 189-18

NO EFICAZ

P á g i n a 41 | 81



EVALUACIÓN EFICACIA PLANES DE MEJORAMIENTO 2019 (10)

No. Código Proceso / Área Organizativa

Nombre Concepto de la Evaluación

25 NCR-0661 Tecnologías de Información y Comunicaciones

TI - SGSI Seguridad de la información en la gestión de proyectos

NO EFICAZ

26 NCR-0802 Tecnologías de Información y Comunicaciones

SGSI - TI Falta Procedimiento que defina tiempos de historias laborales

NO EFICAZ

27 NCR-0730 Consejería Presidencial para las Comunicaciones

SA - ACPC No publicación de informes de supervisión

NO EFICAZ

28 NCR-0731 Consejería Presidencial para las Comunicaciones

SA - ACPC Extemporaneidad en la publicación de los Informes de Supervisión

NO EFICAZ

29 NCR-0759


AP - CPDDHH Indicadores asociados al Plan de Acción CP DDHH

NO EFICAZ

30 NCR-0768


AP - CPDDHH Información Página Web CP DDHH

NO EFICAZ

31 NCR-0848 Talento Humano TH - Falta de aplicación de formatos y actividades establecidas en el procedimiento P-TH-05.

NO EFICAZ

32 NCR-0833 Atención al Usuario AU - Debilidades en el cumplimiento de políticas de Seguridad e la Información.

NO EFICAZ

Fuente: Informe Eficacia de Planes de Mejoramiento 2019 De conformidad con lo anterior, se observó que la No Eficacia de los planes de mejoramiento obedeció en mayor medida a: la Respuesta extemporánea en Derechos de Petición, plan de acción, proyectos de Inversión e indicadores, publicación de informes de ejecución contractual, liquidación de contratos y control de información documentada. Según lo establece el Procedimiento de formulación, seguimiento y evaluación de planes de mejoramiento (P-EM-06), las mejoras declaradas no eficaces se devolvieron al paso de formulación en el módulo Mejoras del aplicativo SIGEPRE, para su respectiva reformulación.

P á g i n a 42 | 81



A continuación, se presenta el resumen general de los resultados obtenidos en la evaluación de eficacia de los planes de mejoramiento de los últimos ocho años:

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

No Eficaces 19% 11% 9,77% 12,73% 13,46% 13,33% 13,52% 10,09%

Meta 18% 10,15% 10,15% 8,50% 11,60% 13,65% 13,65% 13,65%

% de Cumplimiento

94,44% 91,63% 100% 50,23% 84% 100% 100% 100%

Fuente: Informe Eficacia de Planes de Mejoramiento 2019

Una vez analizado lo anterior, se concluye que se cuenta con una formulación de planes de mejoramiento consolidada, al realizar un comparativo del resultado obtenido en 2019 con respecto a las vigencias anteriores, al lograr un 100% de cumplimiento en las últimas 3 vigencias frente a la meta del 13.65% de mejoras no eficaces, situándolo en un rango Sobresaliente.

4.7 Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana

La Oficina de Control Interno en cumplimiento de su rol de evaluación y seguimiento, realizó verificación de las acciones que se adelantaron durante la vigencia 2019 por parte de los procesos misionales y en general de aquellos en los cuales se les da responsabilidad de accionar mecanismos, herramientas, y metodologías orientadas a promover y a fortalecer espacios de participación ciudadana y la rendición de cuentas, que contribuyan a la mejora institucional (Decreto 1499 de 2017, Artículo 2.2.22.2.1. Políticas de Gestión y Desempeño Institucional).

Es importante señalar que los resultados de la evaluación a la Estrategia de Rendición de Cuentas, fue el insumo para alimentar el aspecto No. 6 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


1. Si cumple los tres Componentes (Información, diálogo e incentivos)

100% Adecuado

2. Si cumple con uno o dos de los Componentes

89.99% Satisfactorio

3. Si No cumple los Componentes o no rindió cuentas

79.99% Deficiente


Una vez efectuada la Evaluación a la Estrategia de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana 2019, se obtuvieron los siguientes resultados:

P á g i n a 43 | 81



Aspectos Conformes

1. El liderazgo y participación activa por parte del Director del DAPRE en la

dinámica de la audiencia pública como moderador.

2. La participación de los Secretarios y Consejeros Presidenciales demuestra el compromiso y la responsabilidad ante la ciudadanía de sustentar la gestión realizada.

3. El proceso de planeación y seguimiento a las actividades para la preparación

de la audiencia, que evidencian la importancia que el DAPRE da al tema.

4. La realización de la audiencia en vivo y en directo vía streaming, demuestra la planeación metodológica y organización logística antes y durante la Audiencia pública de la rendición de cuentas.

Oportunidades de mejora Se recomienda dar mayor publicidad al evento en medios masivos, como las redes sociales, lo que permitirá una mayor asistencia y participación de la ciudadanía y las organizaciones sociales, ya que los resultados de la encuesta evidenciaron que aproximadamente la mitad de los participantes se enteró del mismo por invitación directa.

Opinión de la Oficina de Control Interno Como resultado de la verificación del cumplimiento de la rendición de cuentas, el DAPRE cumplió con el objetivo de permitir el diálogo y la circulación de información de interés al público sobre los avances y resultados de la gestión realizada de cada una de sus dependencias, proporcionando una fuente de control y de mejora.

Esta información se puede evidenciar en el Informe de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana 2019, en la página web de la Presidencia de la República en el siguiente link https://dapre.presidencia.gov.co/AtencionCiudadana/audiencias-publicas/rendicion-cuentas-2019

https://dapre.presidencia.gov.co/AtencionCiudadana/audiencias-publicas/rendicion-cuentas-2019

https://dapre.presidencia.gov.co/AtencionCiudadana/audiencias-publicas/rendicion-cuentas-2019

P á g i n a 44 | 81



4.8 Resultados de la Evaluación al SIGEPRE

La Oficina de Control Interno efectuó la evaluación anual del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE, a través de la aplicación de una encuesta de percepción, elaborada de acuerdo a la estructura del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG y el Modelo Estándar de Control Interno - MECI.

Es importante señalar que los resultados del Informe de evaluación al SIGEPRE 2019, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 7 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


Entre 4,10 y 5,00 de 82% a 100% Adecuado

Entre 3,1 y 4.00 de 62% a 81% Satisfactorio

Menor que 3,10 < 62% Deficiente


Los resultados obtenidos en la evaluación del SIGEPRE, fueron los siguientes:

a. Tabulación: La siguiente tabla resume los resultados obtenidos en cada uno de los componentes establecidos en MIPG y MECI, los cuales fueron calculados como la media aritmética de los puntajes individuales de las preguntas asociadas a cada componente, así:

Componentes Resultado

2019 Resultado

2018 1. Ambiente de control 4.1 4.0 2. Evaluación del Riesgo 4.1 4.0 3. Actividades de control 4.3 4.2 4. Información y comunicación

4.3 4.2

5. Actividades de Monitoreo 4.2 4.1 MECI 4.2 4.1

Como se puede observar en el cuadro anterior, se obtuvo una mejor calificación en relación con la vigencia anterior, pasando de 4.1 a una calificación de 4.2. En la siguiente tabla se resumen los resultados obtenidos en cada una de las dimensiones y políticas establecidas en el Modelo Integrado de Planeación y Gestión

P á g i n a 45 | 81



- MIPG, calculados como la media aritmética de los puntajes individuales de las preguntas asociadas a cada una de ellas. Se realiza la observación, que para la evaluación de la vigencia 2019, se tuvo en cuenta el Manual Operativo MIPG Versión 02 y para la Vigencia 2018 se tuvo en cuenta el Manual Operativo MIPG Versión 01 por lo anterior se presentan ajustes de las dimensiones y políticas.

EVALUACION SIGEPRE 2019 EVALUACION SIGEPRE 2018

DIMENSION - POLITICA RESULTADO DIMENSIÓN - POLÍTICA RESULTADO 1. Talento Humano 4.1 1. Talento Humano 4.0

1.1 Gestión Estratégica del Talento Humano

4.0 1.1 Gestión del Talento Humano

4.0

1.2 Integridad 4.1 1.2 Integridad 4.0

2. Direccionamiento Estratégico y Planeación

4.3 2. Direccionamiento Estratégico

4.0

2.1 Planeación institucional 4.3 2.1 Direccionamiento y Planeación

4.0

2.2 Integridad (Plan Anticorrupción)

4.3 2.2 Plan Anticorrupción 4.0

2.3 Gestión Presupuestal y eficiencia del gasto público

4.2

3. Gestión con Valores para Resultados

4.2 3. Gestión con valores para el Resultado

4.0

3.1 Fortalecimiento organizacional y simplificación de procesos

4.2

3.2 Gestión Presupuestal y eficiencia del gasto público

4.2 3.1 Gestión Presupuestal 3.8

3.3 Gobierno Digital 4.4 3.2 Gobierno Digital 4.3

3.4 Seguridad Digital 4.3 3.3 Seguridad Digital 4.1

3.5 Defensa Jurídica 3.8 3.4 Defensa Jurídica 3.6

3.6 Servicio al Ciudadano 4.4 3.5 Servicio al Ciudadano 4.4

3.7 Racionalización de Trámites 4.2 3.6 Trámites 4.0

3.8 Participación ciudadana en la gestión pública

4.3 3.7 Participación Ciudadana 4.1

3.8 Rendición de Cuentas 3.9

P á g i n a 46 | 81



EVALUACION SIGEPRE 2019 EVALUACION SIGEPRE 2018

DIMENSION - POLITICA RESULTADO DIMENSIÓN - POLÍTICA RESULTADO 4. Evaluación de Resultados 4.3 4. Evaluación de Resultados 4.2

4.1 Seguimiento y evaluación del desempeño institucional

4.3 4.1 Seguimiento y evaluación del desempeño institucional

4.2

5. Información y Comunicación 4.3 5. Información y Comunicación 4.2

5.1 Gestión Documental 4.4 5.1 Gestión Documental 4.2

5.2 Transparencia, acceso a la información pública y lucha contra la corrupción

4.2 5.2 Transparencia y Acceso a la Información

4.2

6. Gestión del Conocimiento y la Innovación

3.9

6. Gestión del Conocimiento 3.8

7. Control Interno 4.2

TOTAL 2019 4.2 TOTAL 2018 4.1

b. Resultados generales del Sistema a partir de la vigencia 2010: Se resalta el

crecimiento y mantenimiento de los resultados con tendencia en criterio Adecuado desde la vigencia 2010; lo que evidencia la efectividad en las políticas establecidas en la Entidad para el mejoramiento continuo en cumplimiento del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG, el Modelo Estándar de Control Interno – MECI y la NTC ISO 9001:2015. Es importante resaltar que las preguntas que estructuran la encuesta mediante la cual se evaluó el Sistema de Gestión – SIGEPRE para la vigencia 2018 y 2019, se ajustan con el Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG establecido en el Decreto 1499 del 2017. Por tal razón el análisis cualitativo se puede comparar con la de la vigencia 2018.

P á g i n a 47 | 81



Una vez analizada la información comparativa 2018 vs 2019 por módulos, componentes y elementos, se detalla lo siguiente: a. Aspectos Conformes

La participación y conocimiento de los servidores públicos del DAPRE, que tienen de la Entidad y de sus procesos.

La Evaluación del SIGEPRE obtuvo una mejor calificación en relación con la vigencia anterior, pasando de 4.1 a una calificación de 4.2, evidenciando una mejoría en cada una de las dimensiones y políticas.

Continuar con el resultado del Sistema en el rango “Adecuado”, durante ocho vigencias.

Mantener el empoderamiento y registro de las actividades del Plan de Acción, Indicadores, Administración del Riesgo entre otras temáticas de las distintas dependencias.

b. Oportunidades de Mejora

De acuerdo con los resultados obtenidos en la Evaluación al SIGEPRE 2019, se observó que, de las 85 preguntas, 11 obtuvieron una calificación inferior a 4.0, de las cuales se presentan a continuación las oportunidades de mejora por dimensiones de MIPG, así:

3,82

3,91

4,11

4,22

4,13

4,24

4,1

4,2

4,1

4,2

3,6

3,7

3,8

3,9

4

4,1

4,2

4,3

CALIFICACIÓN DEL SISTEMASISTEMA DE CONTROL INTERNO - SIGEPRE

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

P á g i n a 48 | 81



Dimensión 1. Talento Humano Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

1 ¿El Plan Institucional de Capacitación PIC, responde a las necesidades de capacitación y formación de su Proceso y/o Dependencia?

3.9

2 ¿Se ha comunicado el contenido del Manual de Integridad y Buen Gobierno?

3.9

19 ¿Considera que la vinculación de personal en su dependencia se realiza basada en los méritos del aspirante?

3.8

20 ¿Se han fortalecido las habilidades y competencias de los funcionarios del DAPRE acorde con la ejecución del PIC?

3.9

Dimensión 2. Direccionamiento estratégico y planeación Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

27 ¿Su dependencia tiene identificados riesgos de corrupción? 3.9

Dimensión 3. Gestión con valores para resultados Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

9 ¿Conoce la Política de Daño Antijurídico del DAPRE? 3.3

49 ¿Considera útil la asesoría en emisión de conceptos legales que brinda la Secretaria Jurídica?

3.8

Dimensión 6. Gestión del Conocimiento y la Innovación Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

18 ¿La Entidad tiene documentada una herramienta que permita la innovación en su dependencia? 3.5

39 ¿De acuerdo con la evaluación de los riesgos de su proceso ha generado alguna acción de innovación para el control y la no materialización de los riesgos?

3.9

Dimensión 7. Control Interno Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

83

¿Las acciones propuestas en los planes de mejoramiento derivados de la Contraloría General de la República, han determinado mejoras permanentes a la gestión de su dependencia?

3.9

85 ¿Su proceso tiene un herramienta innovadora para el monitoreo de su proceso?

3.8

Es de resaltar que las preguntas con menor calificación están relacionadas con el conocimiento de la Política de Daño Antijurídico del DAPRE (3.3) y si la Entidad tiene documentada una herramienta que permita la innovación en su dependencia (3.5).

P á g i n a 49 | 81



Por último y teniendo en cuenta los aspectos de evaluación para el registro de la información en la Matriz F-EM-21, se ubicó el resultado general de la evaluación del sistema 2019 (4.2) en el criterio de calificación de riesgos del 84%, ubicándolo en nivel Adecuado.

4.9 Resultados Ejecución Presupuestal 2019 y Presupuesto 2020

4.9.1 Ejecución presupuestal 2019

Se procedió a verificar la ejecución presupuestal de la vigencia 2019, frente al Plan Anual de Adquisiciones presentado por el Proceso de Gestión Administrativa y el Informe de Ejecución Presupuestal presentado por el Proceso Gestión Financiera, con el fin de determinar el grado de cumplimiento de los procesos frente a las metas presupuestales de la Entidad. En adelante, se tendrán en cuenta los siguientes criterios de calificación de riesgos, para el diligenciamiento del aspecto No. 8 de la Matriz F-EM-21:


Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones favorable

90% Adecuado

Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones aceptable

Entre 80% y 89,99% Satisfactorio

No ejecución del Plan Anual de Adquisiciones o parcial

< 80% Deficiente


De acuerdo con la información del Proceso de Gestión Financiera, la Entidad comprometió el 98.41% sobre el total de la apropiación definitiva, frente a la meta programada del 97.68%. Ubicándolo en nivel Sobresaliente. A continuación, se observa el Informe de Ejecución Presupuestal con corte al 31 de diciembre de 2019, así:

DESCRIPCION APROPIACION

DEFINITIVA COMPROMISOS ACUMULADOS

% EJECUCION

SALDO APROPIACION

OBLIGACIONES ACUMULADAS

PAGOS ACUMULADOS

SALDO POR PAGAR

GASTOS DE PERSONAL $ 93.202.759.500 $ 92.971.781.016 99,99% $ 230.978.484 $ 92.971.781.016 $ 92.752.969.983 $ 218.811.033

PLANTA DE PERSONAL PERMANENTE $ 93.202.759.500 $ 92.971.781.016 99,99% $ 230.978.484 $ 92.971.781.016 $ 92.752.969.983 $ 218.811.033

- SALARIO $ 50.483.771.760 $ 50.480.389.488 99,99% $ 3.382.272 $ 50.480.389.488 $ 50.261.578.455 $ 218.811.033

P á g i n a 50 | 81





% EJECUCION

SALDO APROPIACION


PAGOS ACUMULADOS

SALDO POR PAGAR

- CONTRIBUCIONES INHERENTES A LA NOMINA

$ 18.618.459.500 $ 18.392.832.878 98,79% $ 225.626.622 $ 18.392.832.878 $ 18.392.832.878 $ 0

- REMUNERACIONES NO CONSTITUTIVAS DE FACTOR SALARIAL

$ 24.100.528.240 $ 24.098.558.650 $ 9,98 $ 1.969.590 $ 24.098.558.650 $ 24.098.558.650 $ 0

ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS $ 45.966.487.520 $ 43.506.743.698 94,65% $ 2.459.743.822 $ 42.511.878.362 $ 40.008.645.768 $ 3.498.097.929

ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS

$ 1.363.057.292 $ 1.230.510.254 90,28% $ 132.547.038 $ 989.997.712 $ 656.587.180 $ 573.923.074

ADQUISICIONES DIFERENTES DE ACTIVOS

$ 44.603.430.228 $ 42.276.233.444 94,78% $ 2.327.196.784 $ 41.521.880.650 $ 39.352.058.589 $ 2.924.174.855

- MATERIALES Y SUMINISTROS $ 4.183.167.997 $ 3.794.125.672 90,70% $ 389.042.325 $ 3.619.654.777 $ 3.289.572.515 $ 504.553.157

- ADQUISICIÓN DE SERVICIOS $ 40.420.262.231 $ 38.482.107.772 95,20% $ 1.938.154.459 $ 37.902.225.873 $ 36.062.486.074 $ 2.419.621.698

TRANSFERENCIAS CORRIENTES $ 628.284.142.169 $ 617.516.768.494 98,29% $ 10.767.373.675 $ 103.116.092.552 $ 102.624.498.081 $ 514.892.270.414

A ENTIDADES DEL GOBIERNO $ 626.576.442.169 $ 615.912.188.740 98,30% $ 10.664.253.429 $ 101.511.512.798 $ 101.019.918.326 $ 514.892.270.414

- A ORGANOS DEL PGN $ 103.459.586.909 $ 92.795.333.480 89,69% $ 10.664.253.429 $ 80.511.512.798 $ 80.019.918.326 $ 12.775.415.154

- A ENTIDADES DEL GOBIERNO GENERAL

$ 523.116.855.260 $ 523.116.855.260 100,00% $ 0 $ 21.000.000.000 $ 21.000.000.000 $ 502.116.855.260

PRESTACIONES SOCIALES $ 106.700.000 $ 83.327.111 78,09% $ 23.372.889 $ 83.327.111 $ 83.327.111 $ 0

BECAS Y OTROS BENEFICIOS DE EDUCACIÓN

$ 165.000.000 $ 165.000.000 100,00% $ 0 $ 165.000.000 $ 165.000.000 $ 0

SENTENCIAS Y CONCILIACIONES $ 1.436.000.000 $ 1.356.252.643 94,45% $ 79.747.357 $ 1.356.252.643 $ 1.356.252.643 $ 0

GASTOS POR TRIBUTOS, MULTAS, SANCIONES E INTERESES DE MORA

$ 745.000.000 $ 468.347.466 62,87% $ 276.652.534 $ 468.347.466 $ 468.347.466 $ 0

IMPUESTOS $ 208.000.000 $ 166.212.100 79,91% $ 41.787.900 $ 166.212.100 $ 166.212.100 $ 0

TASAS Y DERECHOS ADMINISTRATIVOS

$ 64.000.000 $ 16.511.866 25,80% $ 47.488.134 $ 16.511.866 $ 16.511.866 $ 0

CONTRIBUCIONES $ 473.000.000 $ 285.623.500 60,39% $ 187.376.500 $ 285.623.500 $ 285.623.500 $ 0

- CUOTA DE FISCALIZACIÓN Y AUDITAJE

$ 436.000.000 $ 285.623.500 65,51% $ 150.376.500 $ 285.623.500 $ 285.623.500 $ 0

- CONTRIBUCIÓN NACIONAL DE VALORIZACIÓN

$ 37.000.000 $ 0 0,00% $ 37.000.000 $ 0 $ 0 $ 0

TOTAL FUNCIONAMIENTO $ 768.198.389.189 $ 754.463.640.675 98,21% $ 13.734.748.514 $ 239.068.099.396 $ 235.854.461.298 $ 518.609.179.377

INVERSION

DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE INFORMACIÓN PARA EL SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL EN DERECHOS HUMANOS NACIONAL

$ 0 $ 0 #¡DIV/0! $ 0 $ 0 $ 0 $ 0

FORTALECIMIENTO DE LAS ENTIDADES DEL ESTADO QUE CONFORMAN EL SISTEMA NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS Y DIH PARA DISEÑAR, IMPLEMENTAR Y EVALUAR LA POLÍTICA INTEGRAL EN LA MATERIA, Y CONSTRUIR UNA CULTURA DE DERECHOS HUMANOS Y DIH. NACIONAL

$ 296.000.000 $ 289.275.718 97,73% $ 6.724.283 $ 289.275.718 $ 233.904.824 $ 55.370.894

P á g i n a 51 | 81





% EJECUCION

SALDO APROPIACION


PAGOS ACUMULADOS

SALDO POR PAGAR

DESARROLLO DE LA POLÍTICA INTERSECTORIAL DE PREVENCIÓN DEL RECLUTAMIENTO, UTILIZACIÓN, USO Y VIOLENCIA SEXUAL DE NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES POR PARTE DE GRUPOS ARMADOS AL MARGEN DE A LEY Y GRUPOS DELICTIVOS ORGANIZADOS NACIONAL

$ 625.566.667 $ 624.725.000 99,87% $ 841.667 $ 616.086.864 $ 581.500.911 $ 43.224.089

FORTALECIMIENTO DE LA COORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INTERSECTORIAL PARA LA SOSTENIBILIDAD EN LA IMPLEMENTACIÓN DE LA POLÍTICA DE ESTADO PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA PRIMERA INFANCIA A NIVEL NACIONAL

$ 900.000.000 $ 732.846.527 81,43% $ 167.153.473 $ 711.553.857 $ 679.180.524 $ 53.666.003

FORTALECIMIENTO DE LA INSTITUCIONALIDAD, LAS HERRAMIENTAS Y LOS MECANISMOS PARA LA PROMOCIÓN Y GARANTÍA DE LA TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN A NIVEL NACIONAL

$ 1.629.652.048 $ 1.618.245.085 99,30% $ 11.406.963 $ 1.618.245.085 $ 1.383.592.470 $ 234.652.615

MEJORAMIENTO DE LAS CAPACIDADES PARA LA INCIDENCIA Y GESTIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE JUVENTUD A NIVEL NACIONAL

$ 0 $ 0 #¡DIV/0! $ 0 $ 0 $ 0 $ 0

MEJORAMIENTO DEL ACCESO DE LOS JOVENES A OPORTUNIDADES PARA EL EJERCICIO PLENO DE SU CIUDADANIA A NIVEL NACIONAL

$ 208.231.022 $ 208.231.022 100,00% $ 0 $ 208.231.022 $ 206.635.118 $ 1.595.904

IMPLEMENTACIÓN DE LOS ENFOQUES DE GÉNERO E INTERSECCIONALIDAD EN LA GESTIÓN PÚBLICA A NIVEL NACIONAL

$ 216.462.000 $ 215.857.453 99,72% $ 604.547 $ 156.983.343 $ 126.649.395 $ 89.208.058

CONSOLIDACIÓN DE LA ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL EN EL MARCO DEL POSCONFLICTO A NIVEL NACIONAL

$ 200.000.000 $ 200.000.000 100,00% $ 0 $ 200.000.000 $ 200.000.000 $ 0

CONSOLIDACIÓN DE LA ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL EN EL MARCO DEL POSCONFLICTO A NIVEL NACIONAL

$ 3.171.119.913 $ 3.157.033.413 99,56% $ 14.086.500 $ 2.911.547.703 $ 2.853.647.418 $ 303.385.995

CONTRIBUCIÓN PARA PROMOVER LA SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIOECONÓMICA EN MUNICIPIOS PDET Y TERRITORIOS AFECTADOS POR EL CONFLICTO NACIONAL

$ 96.885.000.000 $ 96.885.000.000 100,00% $ 0 $ 2.438.382.000 $ 2.438.382.000 $ 94.446.618.000

FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE ARTICULACIÓN ESTRATÉGICA, MODERNIZACIÓN EFICIENCIA

$ 470.240.000 $ 460.755.834 97,98% $ 9.484.166 $ 0 $ 0 $ 460.755.834

FORTALECIMIENTO Y PROTECCIÓN DE LOS BIENES MUEBLES E INMUEBLES DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN CARTAGENA, BOGOTÁ, SOPÓ

$ 2.900.000.000 $ 2.900.000.000 100,00% $ 0 $ 2.900.000.000 $ 2.900.000.000 $ 0

FORTALECIMIENTO Y PROTECCIÓN DE LOS BIENES MUEBLES E INMUEBLES DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN CARTAGENA, BOGOTÁ, SOPÓ

$ 507.625.172 $ 507.625.172 100,00% $ 0 $ 507.625.172 $ 444.125.172 $ 63.500.000

MEJORAMIENTO EN LA ORGANIZACIÓN TÉCNICA DEL ARCHIVO CENTRAL DEL DAPRE A NIVEL BOGOTÁ

$ 650.000.000 $ 649.531.286 99,93% $ 468.714 $ 649.531.286 $ 649.531.286 $ 0

FORTALECIMIENTO DE LA PLATAFORMA DE TIC DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA

$ 7.315.243.158 $ 7.236.920.853 98,93% $ 78.322.305 $ 7.236.920.852 $ 7.124.996.936 $ 111.923.918

P á g i n a 52 | 81





% EJECUCION

SALDO APROPIACION


PAGOS ACUMULADOS

SALDO POR PAGAR

EN LAS SEDES DE BOGOTÁ, CARTAGENA, SOPÓ

FORTALECIMIENTO DE LA PLATAFORMA DE TIC DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN LAS SEDES DE BOGOTÁ, CARTAGENA, SOPÓ

$ 193.874.360 $ 193.874.360 100,00% $ 0 $ 193.874.360 $ 193.874.360 $ 0

TOTAL INVERSION $ 116.169.014.340 $ 115.879.921.723 99,75% $ 289.092.617 $ 20.638.257.261 $ 20.016.020.413 $ 95.863.901.310

R E S U M E N

GESTION GENERAL

GASTOS DE PERSONAL $ 93.202.759.500 $ 92.971.781.016 99,75% $ 230.978.484 $ 92.971.781.016 $ 92.752.969.983 $ 218.811.033

ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS $ 45.966.487.520 $ 43.506.743.698 94,65% $ 2.459.743.822 $ 42.511.878.362 $ 40.008.645.768 $ 3.498.097.929

TRANSFERENCIAS CORRIENTES $ 628.284.142.169 $ 617.516.768.494 98,29% $ 10.767.373.675 $ 103.116.092.552 $ 102.624.498.081 $ 514.892.270.414

GASTOS POR TRIBUTOS, MULTAS, SANCIONES E INTERESES DE MORA

$ 745.000.000 $ 468.347.466 62,87% $ 276.652.534 $ 468.347.466 $ 468.347.466 $ 0

TOTAL FUNCIONAMIENTO $ 768.198.389.189 $ 754.463.640.675 98,21% $ 13.734.748.514 $ 239.068.099.396 $ 235.854.461.298 $ 518.609.179.377

INVERSION $ 116.169.014.340 $ 115.879.921.723 99,75% $ 289.092.617 $ 20.638.257.261 $ 20.016.020.413 $ 95.863.901.310

TOTAL GENERAL $ 884.367.403.529 $ 870.343.562.398 98,41% $ 14.023.841.131 $ 259.706.356.658 $ 255.870.481.711 $ 614.473.080.686

Fuente: Informe de Ejecución Presupuestal del Gasto 2019 (Fecha de reporte: 24-enero-2020) En la revisión del Plan Anual de Adquisiciones del DAPRE de la Vigencia 2019, en relación con la Adquisición, Transferencias, Inversión, Tasas y Derechos; el porcentaje de ejecución (Apropiación Vigente vrs Compromiso), evidenció lo siguiente:

DEPENDENCIA DEPENDENCIA /GRUPO

Suma de VALOR ESTIMADO EN LA VIGENCIA ACTUAL

(APROPIACIÓN VIGENTE)

Suma de VALOR COMPROMISO

(Registro Presupuestal)

% EJECUCIÓN PROMEDIO

Despacho del Director del Departamento

Subdirección General

Oficina de Planeación 17.048.226,00 17.048.226,00 100% 100%

Oficina de Control Interno 99.053.333,00 99.053.333,00 100% 100%

Despacho Jefe de Gabinete

Despacho del Jefe de Gabinete 200.000.000,34 199.929.900,00 100%

100% Grupo de Atención a la Ciudadanía 105.700.840,00 105.700.840,00 100%

Grupo de Eventos 1.276.359.744,00 1.276.359.744,00 100% Despacho del Vicepresidente de la República

Grupo de Despacho de la Vicepresidencia 472.669.540,00 472.669.540,00 100% 100%

Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Estratégicos

P á g i n a 53 | 81









Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos 127.205.000,33 127.205.000,00 100% 100%

Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada

Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 3.260.000.000,00 216.138.169,89 7% 7%

Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación

620.001.855.260,00 620.001.855.260,00 100% 100%

Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento 1.183.240.000,00 402.056.668,00 34% 34%

Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital

Consejería Presidencial para la Juventud - Colombia Joven 1.927.848.702,00 208.231.022,00 11% 11%

Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia 3.308.500.000,00 768.368.228,00 23% 23%

Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad

Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional 46.900.000,00 46.900.000,00 100% 100%

Consejería Presidencial para las Comunicaciones

1.248.802.348,00 1.056.754.204,17 85% 85%

Consejería Presidencial para las Regiones 7.000.000.000,00 6.582.245.845,62 94% 94%


2.851.655.385,00 920.410.006,50 32% 32%

Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ 94.323.533.929,00 21.728.642.764,69 23% 23%

Secretaría de Transparencia 2.000.000.000,00 1.625.202.048,00 81% 81%


Grupo de Acción Integral contra Minas Antipersonal

4.034.334.316,00 3.398.712.738,00 84% 84%

Secretaría Jurídica 855.886.924,00 842.875.835,00 98% 98%


Despacho del Jefe de Gabinete 200.000.000,34 199.929.900,00 100%

100% Grupo de Atención a la Ciudadanía 105.700.840,00 105.700.840,00 100%

Grupo de Eventos 1.276.359.744,00 1.276.359.744,00 100%

Jefatura para la Protección Presidencial 307.328.688,00 237.447.020,03 77% 77%

Casa Militar 10.661.374,50 4.046.640,28 38% 38%

Secretaría de Prensa 4.906.258.997,33 4.903.512.326,00 100% 100%

Jefatura de Discursos y Mensajes

Área de Contratos

Área de Talento Humano

Grupo de Bienestar Responsabilidad Social 165.000.000,00 165.000.000,00 100%

97%

Grupo de Bienestar y Desarrollo 577.325.686,28 559.244.858,77 97%

Grupo de comisiones y Viajes 12.723.837.624,00 11.772.222.660,62 93%

Grupo de Seguridad y Salud en el Trabajo. 234.317.255,88 226.589.588,08 97%

Grupo de Vinculaciones 49.781.242,00 49.781.242,00 100%

P á g i n a 54 | 81









Oficina de Control Interno Disciplinario

Área Financiera 24.426.000,00 24.426.000,00 100% 100%


Área de Tecnología y Sistemas de Información

14.522.028.534,80 10.246.503.336,09 71% 72%

Grupo de Telecomunicaciones 1.343.028.920,00 1.203.199.413,90 90%

Grupo de Gestión Documental

Grupo de Archivo General 3.109.368.259,59 1.612.464.172,12 52% 52%

Área Administrativa

Área Administrativa 1.063.508.675,63 1.063.508.675,63 100%

94%

Grupo de Correspondencia 315.533.304,00 315.533.304,00 100%

Grupo de Mantenimiento y Conservación de Bienes Muebles e Inmuebles

9.931.783.087,45 5.957.484.524,61 60%

Grupo de Salones de Estado y Casas Privadas 1.718.428.412,40 1.718.161.745,00 100%

Grupo de Servicios Generales 5.750.840.491,02 5.549.488.043,28 96%

Grupo de Transportes 4.648.600.819,48 4.643.083.929,48 100%

Grupo Logístico y Plan de Adquisiciones 2.271.173.898,92 2.266.224.256,12 100%

4.9.2 Presupuesto asignado vigencia 2020

Se procedió a verificar el presupuesto asignado para la vigencia 2020 tomando como referencia el Decreto No. 2411 de diciembre 30 de 2019 y el Informe de ejecución presupuestal detallado y presentado por el Proceso Gestión Financiera.

Cabe señalar, que los parámetros de riesgo para determinar los datos que se registran en el aspecto No. 9 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, son los siguientes:


Proceso y/o dependencia con mayor presupuesto asignado (Los tres primeros).

100%

Deficiente

Proceso y/o dependencia con promedio regular de presupuesto asignado (Los tres primeros).

80%

Satisfactorio

Proceso y/o dependencia con promedio bajo de presupuesto asignado.

50% Adecuado


P á g i n a 55 | 81



A continuación, se relaciona en forma detallada la identificación presupuestal, la descripción y el valor de la apropiación definitiva para la vigencia 2020:

IDENTIFICACION PRESUPUESTAL

DESCRIPCION APROPIACION INICIAL CTA

PROG SUBC SUBP

OBJG PROY

ORD SPRY

01 GASTOS DE PERSONAL $ 103.503.000.000 01 01 PLANTA DE PERSONAL PERMANENTE $ 103.503.000.000 01 01 01 SALARIO $ 65.544.000.000

01 01 02 CONTRIBUCIONES INHERENTES A LA NÓMINA $ 21.480.000.000

01 01 03 REMUNERACIONES NO CONSTITUTIVAS DE FACTOR SALARIAL $ 16.479.000.000

02 ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS $ 43.451.000.000

02 01 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS $ 541.000.000

02 01 01 003 ACTIVOS FIJOS NO CLASIFICADOS COMO MAQUINARIA Y EQUIPO $ 28.401.892

02 01 01 004 MAQUINARIA Y EQUIPO $ 458.796.058 02 01 01 006 OTROS ACTIVOS FIJOS $ 53.802.050

02 02 ADQUISICIONES DIFERENTES DE ACTIVOS $ 42.910.000.000

02 02 01 MATERIALES Y SUMINISTROS $ 3.963.767.196 02 02 02 ADQUISICIÓN DE SERVICIOS $ 38.946.232.804

03 TRANSFERENCIAS CORRIENTES $ 21.901.000.000

03 03 A ENTIDADES DEL GOBIERNO $ 20.830.000.000 03 04 PRESTACIONES SOCIALES $ 137.000.000 03 08 BECAS Y OTROS BENEFICIOS DE EDUCACIÓN $ 321.000.000 03 10 SENTENCIAS Y CONCILIACIONES $ 613.000.000

08 GASTOS POR TRIBUTOS, MULTAS, SANCIONES E INTERESES DE MORA $ 318.000.000

08 01 IMPUESTOS $ 214.000.000 08 03 TASAS Y DERECHOS ADMINISTRATIVOS $ 66.000.000 08 04 CONTRIBUCIONES $ 38.000.000

08 GASTOS POR TRIBUTOS, MULTAS, SANCIONES E INTERESES DE MORA $ 449.000.000

08 04 CONTRIBUCIONES $ 449.000.000 01 CUOTA DE FISCALIZACIÓN Y AUDITAJE $ 449.000.000

TOTAL FUNCIONAMIENTO $ 169.622.000.000

INVERSIÓN

0201 ARTICULACIÓN Y FORTALECIMIENTO DE LA RESPUESTA DEL ESTADO EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS DESDE EL SECTOR PRESIDENCIA

$ 2.540.649.000

0201 1000 3

DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE INFORMACIÓN PARA EL SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL EN DERECHOS HUMANOS NACIONAL

$ 905.862.310

0201 1000 4

FORTALECIMIENTO DE LAS ENTIDADES DEL ESTADO QUE CONFORMAN EL SISTEMA NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS Y DIH PARA DISEÑAR, IMPLEMENTAR Y EVALUAR LA POLÍTICA INTEGRAL EN LA MATERIA, Y CONSTRUIR UNA CULTURA DE DERECHOS HUMANOS Y DIH. NACIONAL

$ 500.000.000

P á g i n a 56 | 81



IDENTIFICACION PRESUPUESTAL DESCRIPCION APROPIACION

INICIAL CTA PROG

SUBC SUBP

OBJG PROY

ORD SPRY

0201 1000 5

DESARROLLO DE LA POLÍTICA INTERSECTORIAL DE PREVENCIÓN DEL RECLUTAMIENTO, UTILIZACIÓN, USO Y VIOLENCIA SEXUAL DE NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES POR PARTE DE GRUPOS ARMADOS AL MARGEN DE A LEY Y GRUPOS DELICTIVOS ORGANIZADOS NACIONAL

$ 1.134.786.690

0203 CONSOLIDACIÓN DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DESDE EL SECTOR PRESIDENCIA $ 2.700.000.000

0203 1000 2

FORTALECIMIENTO DE LA INSTITUCIONALIDAD, LAS HERRAMIENTAS Y LOS MECANISMOS PARA LA PROMOCIÓN Y GARANTÍA DE LA TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN A NIVEL NACIONAL

$ 2.700.000.000

0204 IMPULSAR EL DESARROLLO INTEGRAL DE LAS POBLACIONES CON ENFOQUE DIFERENCIAL DESDE EL SECTOR PRESIDENCIA

$ 14.736.636.563

0204 1000 3 MEJORAMIENTO DEL ACCESO DE LOS JOVENES A OPORTUNIDADES PARA EL EJERCICIO PLENO DE SU CIUDADANIA A NIVEL NACIONAL

$ 7.736.636.563

0204 1000 4 APOYO A LAS ACCIONES PARA EL DESARROLLO INTEGRAL Y EL EJERCICIO PLENO DE LOS DERECHOS DE LOS NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES EN LOS TERRITORIOS. NACIONAL

$ 5.000.000.000

0204 1000 5 MEJORAMIENTO DEL ACCESO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD A LA OFERTA INSTITUCIONAL NACIONAL $ 2.000.000.000

0205

FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES INSTITUCIONALES EN TRANSVERSALIZACIÓN DEL ENFOQUE DE GÉNERO DENTRO DE LAS ENTIDADES DE LOS NIVELES NACIONAL Y TERRITORIAL DESDE EL SECTOR PRESIDENCIA

$ 3.669.000.000

0205 1000 2 IMPLEMENTACIÓN DE LOS ENFOQUES DE GÉNERO E INTERSECCIONALIDAD EN LA GESTIÓN PÚBLICA A NIVEL NACIONAL

$ 3.669.000.000

0206 ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL COMO MECANISMO DE TRANSICIÓN HACIA LA PAZ TERRITORIAL DESDE EL SECTOR PRESIDENCIA

$ 5.517.499.782

0206 1000 2 CONSOLIDACIÓN DE LA ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL EN EL MARCO DEL POSCONFLICTO A NIVEL NACIONAL

$ 5.517.499.782

0214

FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE ARTICULACIÓN ESTRATÉGICA, MODERNIZACIÓN, EFICIENCIA ADMINISTRATIVA, TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN DESDE EL SECTOR PRESIDENCIA

$ 14.025.388.372

0214 1000 1 FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE GESTIÓN ESTRATÉGICA DEL SECTOR PÚBLICO NACIONAL $ 14.025.388.372

0214

FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE ARTICULACIÓN ESTRATÉGICA, MODERNIZACIÓN, EFICIENCIA ADMINISTRATIVA, TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN DESDE EL SECTOR PRESIDENCIA

$ 418.880.000

0214 1000 1 FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE GESTIÓN ESTRATÉGICA DEL SECTOR PÚBLICO NACIONAL

$ 418.880.000

0299 FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DIRECCIÓN DEL SECTOR PRESIDENCIA $ 9.032.660.531

0299 1000 4 FORTALECIMIENTO Y PROTECCIÓN DE LOS BIENES MUEBLES E INMUEBLES DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN CARTAGENA, BOGOTÁ, SOPÓ

$ 2.500.000.000

0299 1000 5 MEJORAMIENTO EN LA ORGANIZACIÓN TÉCNICA DEL ARCHIVO CENTRAL DEL DAPRE A NIVEL BOGOTÁ $ 2.082.660.531

P á g i n a 57 | 81



IDENTIFICACION PRESUPUESTAL DESCRIPCION APROPIACION

INICIAL CTA PROG

SUBC SUBP

OBJG PROY

ORD SPRY

0299 1000 6

FORTALECIMIENTO DE LA PLATAFORMA DE TIC DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA EN LAS SEDES DE BOGOTÁ, CARTAGENA, SOPÓ

$ 4.450.000.000

TOTAL INVERSION $ 52.640.714.248

R E S U M E N GESTION GENERAL GASTOS DE PERSONAL $ 103.503.000.000

ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS $ 43.451.000.000 TRANSFERENCIAS CORRIENTES $ 21.901.000.000

GASTOS POR TRIBUTOS, MULTAS, SANCIONES E INTERESES DE MORA $ 767.000.000

TOTAL FUNCIONAMIENTO $ 169.622.000.000 INVERSION $ 52.640.714.248

TOTAL GENERAL $ 222.262.714.248

A continuación, se presenta el Plan Anual de Adquisiciones 2020 del DAPRE, para el cual se debe tener en cuenta que los Gastos de Personal por valor de $103.503.000.000 no están incluidos en el siguiente análisis; dichos gastos equivalen al 47% del total del Plan de Adquisiciones ($ 218.761.064.303) y relaciona a todas las dependencias de la entidad, así:


ADQUISICIONES INVERSION

TASAS Y DERECHOS ADTIVOS

TRANSFERENCIAS

TOTAL POR DEPENDENCIA TOTAL

APROPIACION VIGENTE

%



1.163.902.762

20.263.245.348 17,58%

Grupo de Correspondencia

162.903.842

Grupo de Mantenimiento y Conservación de Bienes Muebles e Inmuebles

1.798.585.137 2.500.000.000

Grupo de Salones de Estado y Casas Privadas

1.431.016.369

Grupo de Recursos Físicos 96.400

Grupo de Servicios Generales

5.956.023.692

Grupo de Transportes 4.958.992.330

15.000.000

Grupo Logístico y Plan de Adquisiciones

2.276.724.816

Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento 14.444.268.372 14.444.268.372 12,53%

Área de Talento Humano

Grupo de Bienestar Responsabilidad Social

321.000.000 12.035.238.302 10,44%

P á g i n a 58 | 81






TRANSFERENCIAS


APROPIACION VIGENTE

%

Grupo de Bienestar y Desarrollo

622.604.091

Grupo de Comisiones y Viajes

10.857.406.371

Grupo de Seguridad y Salud en el Trabajo.

234.227.840

Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ

10.609.000.000 10.609.000.000 9,20%


Área de Tecnología y Sistemas de Información

3.339.317.208 4.450.000.000

9.106.763.511 7,90% Grupo de Telecomunicaciones

1.317.446.303

Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven 7.736.636.563 7.736.636.563 6,71%

Consejería Presidencial para las Regiones 7.210.000.000 7.210.000.000 6,26%


Grupo de Acción Integral Contra Minas Antipersonal

5.517.499.782 5.517.499.782 4,79%

Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia 5.000.000.000 5.000.000.000 4,34%

Secretaria de Prensa 4.543.433.292 4.543.433.292 3,94%

Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 3.669.000.000 3.669.000.000 3,18%

Grupo de Gestión Documental

Grupo de Archivo General

1.011.052.699 2.082.660.531 3.093.713.230 2,68%

Secretaría de Transparencia 2.700.000.000 2.700.000.000 2,34%


2.540.649.000 2.540.649.000 2,20%


2.000.000.000 2.000.000.000 1,74%


Despacho del Jefe de Gabinete 391.400.000

1.520.892.516 1,32% Grupo de Atención a la Ciudadanía

51.296.628

Grupo de Eventos 1.078.195.888

Consejería Presidencial para las Comunicaciones

131.985.828 1.160.000.000 1.291.985.828 1,12%

Secretaría Jurídica 881.563.529 881.563.529 0,76%

Despacho del Vicepresidente de la República

Oficina del Despacho de la Vicepresidencia

558.061.917 558.061.917 0,48%

Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos 165.500.400 165.500.400 0,14%

Casa Militar Casa Militar 106.019.570 106.019.570 0,09%


Oficina de Control Interno 99.053.333 99.053.333 0,09%

Área Financiera Área Financiera 75.608.240 75.608.240 0,07%

Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional

51.912.000 51.912.000 0,05%

P á g i n a 59 | 81






TRANSFERENCIAS


APROPIACION VIGENTE

%

Oficina de Planeación 30.000.000 30.000.000 0,03%

Jefatura para la Protección Presidencial

8.019.570 8.019.570 0,01%

TOTAL 43.302.350.055 52.640.714.248 15.000.000 19.300.000.000 115.258.064.303 100,00%

Fuente: Programación y Seguimiento al Plan Anual de Adquisiciones 2020

5. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS 2020 La Oficina de Control Interno mediante este documento presenta la planificación del Programa Anual de Auditorías Internas, efectuado en un proceso de gestión de riesgos consistente con los objetivos de la Entidad, que permitió:

a) Determinar las prioridades para la asignación de recursos de auditoría interna b) Examinar las dependencias auditables c) Seleccionar las áreas que tienen mayor exposición al riesgo

El Programa Anual de Auditorías permite cumplir con el componente del Modelo Estándar de Control Interno establecido en el Decreto 1499 de 2017 “Monitoreo o Supervisión Continua”, dado que comprende la auditoría interna al Sistema de Control Interno, la autoevaluación del control y gestión de los procesos de la Entidad de tal forma que se evalúa la eficiencia, eficacia y efectividad del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE, promoviendo la mejora continua.

5.1 Objetivo Elaborar el Programa Anual de Auditorías Internas para la vigencia fiscal 2020 con base en los resultados de la vigencia anterior y los parámetros establecidos para seleccionar las auditorías a los procesos y dependencias, que requieren ser auditados.

5.2 Alcance Los procesos y dependencias seleccionados, se realizarán con base en los criterios definidos en los documentos del Proceso de Evaluación, Control y Mejoramiento publicados en el aplicativo SIGEPRE – Mapa de procesos.

P á g i n a 60 | 81



5.3 Criterios de Riesgo y Programación de auditorías Para la programación de las auditorías 2020, se realizó un análisis de los resultados alcanzados en la vigencia anterior y la aplicación de los parámetros y criterios definidos por la Oficina de Control Interno para la selección y programación de las auditorías. Con base en lo anterior, se diligenciaron los resultados de los 9 aspectos en la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, de acuerdo con los criterios de riesgo definidos en la Guía para la elaboración del programa anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión (G-EM-02):

TEMATICA % ASIGNADO

1. Resultado de la Planeación Institucional 12

2. Resultado de la Valoración de los Riesgos. 18

3. Auditorías practicadas a los Procesos y/o Dependencias o Proyectos.

10

4. Resultados de hallazgos. 10

5. Eficacia de Planes de Mejoramientos Finalizados. 10

6. Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas. 10

7. Resultados de las Evaluaciones al SIGEPRE (encuestas MECI-CALIDAD).

10

8. Asignación de Recursos Presupuestales. 10

9. Ejecución Plan de Adquisiciones - Ejecución de Recursos.

10

TOTAL 100 Nota: Los resultados de los 9 aspectos con sus respectivos criterios de riesgo fueron desarrollados en el numeral 4 del presente documento. A continuación, se presentan los resultados consolidados en la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, así:

P á g i n a 61 | 81



PROCESOS DEPENDENCIAS

RE

SU

LT

AD

OS

S

EG

UIM

IEN

TO

A L

A

GE

ST

IÓN

VA

LO

RA

CIO

N D

E

LO

S R

IES

GO

S

AU

DIT

OR

ÍAS

PR

AC

TIC

AD

AS

RE

SU

LT

AD

O D

E

HA

LL

AZ

GO

S

PL

AN

ES

DE

ME

JOR

AM

IEN

TO

Efi

cace

s o

No

ef

icac

es

ES

TR

AT

EG

IA

RE

ND

ICIÓ

N D

E

CU

EN

TA

S y

PA

RT

ICIP

AC

IÓN

CIU

DA

DA

NA

EV

AL

UA

CIÓ

N

SIG

EP

RE

AS

IGN

AC

IÓN

DE

RE

CU

RS

OS

PL

AN

DE

AD

QU

ISIC

ION

ES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


93% 100,00% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

2. Subdirección General 98% 100,00% 100% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%

3. Oficina de Planeación 98% 89,99% 100% 100% 100% 100% 78% 50% 100%

EVALUACIÓN, CONTROL Y

MEJORAMIENTO 4. Oficina de Control Interno 100% 89,99% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%


5. Despacho Jefe de Gabinete 99% 79,99% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 100%

GESTIÓN DE ASUNTOS

ESTRATÉGICOS

6. Despacho del Vicepresidente de la República

85% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%


99% 100,00% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%


99% 89,99% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%


99% 100,00% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%


90% 100,00% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 7%


76% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%


98% 79,99% 79,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 100% 34%


100% 79,99% 79,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%


100% 100,00% 89,99% 100% 100% 100% 84% 80% 11%

15. Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia

95% 100,00% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 23%


98% 79,99% 79,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%


94% 100,00% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%


100% 100,00% 89,99% 100% 79,99% 100% 84% 50% 85%


90% 100,00% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 94%


83% 100,00% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 32%


92% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 80% 23%

22. Secretaría de Transparencia 82% 100,00% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 81%


95% 89,99% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 84%

GESTIÓN JURÍDICA 24. Secretaría Jurídica 100% 79,99% 100% 100% 100% 100% 76% 50% 98%

GESTIÓN DE: SEGURIDAD, APOYO

LOGÍSTICO PRESIDENCIAL Y

25. Despacho Jefe de Gabinete 99% 79,99% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 100%


99% 79,99% 79,99% 100% 100% 100% 84% 50% 77%

P á g i n a 62 | 81



PROCESOS DEPENDENCIAS

RE

SU

LT

AD

OS

S

EG

UIM

IEN

TO

A L

A

GE

ST

IÓN

VA

LO

RA

CIO

N D

E

LO

S R

IES

GO

S

AU

DIT

OR

ÍAS

PR

AC

TIC

AD

AS

RE

SU

LT

AD

O D

E

HA

LL

AZ

GO

S

PL

AN

ES

DE

ME

JOR

AM

IEN

TO

Efi

cace

s o

No

ef

icac

es

ES

TR

AT

EG

IA

RE

ND

ICIÓ

N D

E

CU

EN

TA

S y

PA

RT

ICIP

AC

IÓN

CIU

DA

DA

NA

EV

AL

UA

CIÓ

N

SIG

EP

RE

AS

IGN

AC

IÓN

DE

RE

CU

RS

OS

PL

AN

DE

AD

QU

ISIC

ION

ES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

COMUNICACIÓN Y PRENSA 27. Casa Militar 99% 100,00% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 38%

28. Secretaria de Prensa 99% 89,99% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

29. Jefatura de Discursos y Mensajes

100% 100,00% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

ADQUISICIÓN DE BIENES Y

SERVICIOS 30. Área de Contratos 100% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%

TALENTO HUMANO

31. Área de Talento Humano 93% 89,99% 100% 79,99% 79,99% 100% 80% 100% 97%


100% 79,99% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

GESTIÓN FINANCIERA

33. Área Financiera 100% 79,99% 100% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES

34. Área de Tecnología y Sistema de Información

99% 89,99% 100% 79,99% 79,99% 100% 84% 80% 72%

GESTIÓN DOCUMENTAL

35. Grupo de Archivo General 97% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 52%


36. Área Administrativa 98% 89,99% 100% 79,99% 79,99% 100% 84% 100% 94%

Teniendo en cuenta el siguiente criterio tomado de la Guía de Auditoría de la Función Pública (DAFP):

Una vez se determinen las fuentes de información, se realizará el análisis correspondiente, asignando el mayor valor cuando el resultado de la información analizada es crítico y se presenta incumplimiento y el menor valor cuando el resultado de análisis evidencia cumplimiento por parte de la Entidad, como se muestra en la siguiente tabla:

Criterio Calificación Sugerida

Cumple 1

No Cumple 2

Se procedió a diligenciar la segunda parte de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, así:

P á g i n a 63 | 81



PR

OC

ES

OS

DE

PE

ND

EN

CIA

S

RE

SU

LT

AD

OS

SE

GU

IMIE

NT

O A

LA

GE

ST

IÓN

VA

LO

RA

CIO

N D

E

LO

S R

IES

GO

S

AU

DIT

OR

ÍAS

PR

AC

TIC

AD

AS

RE

SU

LT

AD

O D

E

HA

LL

AZ

GO

S

PL

AN

ES

DE

ME

JOR

AM

IEN

TO

E

fica

ces

o N

o

efic

aces

ES

TR

AT

EG

IA

RE

ND

ICIÓ

N D

E

CU

EN

TA

S y

PA

RT

ICIP

AC

IÓN

CIU

DA

DA

NA

EV

AL

UA

CIÓ

N

SIG

EP

RE

AS

IGN

AC

IÓN

DE

RE

CU

RS

OS

PL

AN

DE

AD

QU

ISIC

ION

ES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

1. Despacho del Director del Departamento 1 1 1 1 1 1 1 1 1

2. Subdirección General 1 1 1 2 2 1 1 1 1

3. Oficina de Planeación 1 1 1 1 1 1 1 1 1

EVALUACIÓN, CONTROL Y

MEJORAMIENTO 4. Oficina de Control Interno 1 1 1 1 1 1 1 1 1


5. Despacho Jefe de Gabinete 1 2 1 2 1 1 1 1 1

GESTIÓN DE ASUNTOS

ESTRATÉGICOS


1 1 1 2 2 1 1 1 1


1 1 1 1 1 1 1 1 1


1 1 1 1 1 1 1 1 1


1 1 1 1 1 1 1 1 1


1 1 1 2 2 1 1 1 2


2 1 1 2 2 1 1 1 1


1 2 2 2 2 1 1 2 2


1 2 2 1 1 1 1 1 1


1 1 1 1 1 1 1 1 2


1 1 1 2 2 1 1 1 2


1 2 2 1 1 1 1 1 1


1 1 1 2 2 1 1 1 1


1 1 1 1 2 1 1 1 1


1 1 1 1 1 1 1 1 1


1 1 1 2 2 1 1 1 2


1 1 1 2 2 1 1 1 2

22. Secretaría de Transparencia 1 1 1 2 1 1 1 1 1


1 1 1 2 1 1 1 1 1

GESTIÓN JURÍDICA 24. Secretaría Jurídica 1 2 1 1 1 1 1 1 1

GESTIÓN DE: SEGURIDAD, APOYO

LOGÍSTICO PRESIDENCIAL Y COMUNICACIÓN Y

PRENSA

25. Despacho Jefe de Gabinete 1 2 1 2 1 1 1 1 1

26. Jefatura para la Protección Presidencial 1 2 2 1 1 1 1 1 2

27. Casa Militar 1 1 1 2 1 1 1 1 2

P á g i n a 64 | 81



PR

OC

ES

OS

DE

PE

ND

EN

CIA

S

RE

SU

LT

AD

OS

SE

GU

IMIE

NT

O A

LA

GE

ST

IÓN

VA

LO

RA

CIO

N D

E

LO

S R

IES

GO

S

AU

DIT

OR

ÍAS

PR

AC

TIC

AD

AS

RE

SU

LT

AD

O D

E

HA

LL

AZ

GO

S

PL

AN

ES

DE

ME

JOR

AM

IEN

TO

E

fica

ces

o N

o

efic

aces

ES

TR

AT

EG

IA

RE

ND

ICIÓ

N D

E

CU

EN

TA

S y

PA

RT

ICIP

AC

IÓN

CIU

DA

DA

NA

EV

AL

UA

CIÓ

N

SIG

EP

RE

AS

IGN

AC

IÓN

DE

RE

CU

RS

OS

PL

AN

DE

AD

QU

ISIC

ION

ES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

28. Secretaria de Prensa 1 1 1 1 1 1 1 1 1

29. Jefatura de Discursos y Mensajes 1 1 1 1 1 1 1 1 1

ADQUISICIÓN DE BIENES Y

SERVICIOS 30. Área de Contratos 1 1 1 2 2 1 1 1 1

TALENTO HUMANO

31. Área de Talento Humano 1 1 1 2 2 1 1 2 1

32. Oficina de Control Interno Disciplinario 1 2 1 1 1 1 1 1 1

GESTIÓN FINANCIERA

33. Área Financiera 1 2 1 1 1 1 1 1 1

TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES


1 1 1 2 2 1 1 1 2

GESTIÓN DOCUMENTAL

35. Grupo de Archivo General 1 1 1 2 2 1 1 1 2


36. Área Administrativa 1 1 1 2 2 1 1 2 1

Una vez ingresados los datos (1) cumple y (2) no cumple en la segunda parte de la Matriz F-EM-21 y calculadas las ponderaciones de los 9 aspectos en la tercera parte de la Matriz:

TEMATICA % ASIGNADO

Resultado de la Planeación Institucional 12

Resultado de la Valoración de los Riesgos. 18

Auditorías practicadas a los Procesos y/o Dependencias o Proyectos. 10

Resultados de hallazgos. 10

Eficacia de Planes de Mejoramientos Finalizados. 10

Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas. 10

Resultados de las Evaluaciones al SIGEPRE (encuestas MECI-CALIDAD). 10

Asignación de Recursos Presupuestales. 10

Ejecución Plan de Adquisiciones - Ejecución de Recursos. 10

TOTAL 100

Se determinó la calificación final para cada proceso y dependencia, así:

P á g i n a 65 | 81



Dep

end

enci

as /

Fu

ente

s

RE

SU

LT

AD

OS

SE

GU

IMIE

NT

O A

LA

G

ES

TIÓ

N

VA

LO

RA

CIO

N D

E L

OS

RIE

SG

OS

AU

DIT

OR

ÍAS

P

RA

CT

ICA

DA

S

RE

SU

LT

AD

O D

E

HA

LL

AZ

GO

S

PL

AN

ES

DE

ME

JOR

AM

IEN

TO

Efi

cace

s o

No

efi

cace

s

ES

TR

AT

EG

IA

RE

ND

ICIÓ

N D

E

CU

EN

TA

S y

PA

RT

ICIP

AC

IÓN

C

IUD

AD

AN

A

EV

AL

UA

CIÓ

N S

IGE

PR

E

AS

IGN

AC

IÓN

DE

RE

CU

RS

OS

PL

AN

DE

AD

QU

ISIC

ION

ES

TO

TA

LE

S

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%


0,12 0,36 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

2. Subdirección General 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

3. Oficina de Planeación 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

4. Oficina de Control Interno 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

5. Despacho Jefe de Gabinete 0,12 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,28


0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20


0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00


0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00


0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00


0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30


0,24 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,32


0,12 0,36 0,20 0,20 0,20 0,10 0,10 0,20 0,20 1,68


0,12 0,36 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,28


0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,10


0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30


0,12 0,36 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,28


0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20


0,12 0,18 0,10 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10


0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00


0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30


0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30

22. Secretaría de Transparencia 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10


0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

P á g i n a 66 | 81



Dep

end

enci

as /

Fu

ente

s

RE

SU

LT

AD

OS

SE

GU

IMIE

NT

O A

LA

G

ES

TIÓ

N

VA

LO

RA

CIO

N D

E L

OS

RIE

SG

OS

AU

DIT

OR

ÍAS

P

RA

CT

ICA

DA

S

RE

SU

LT

AD

O D

E

HA

LL

AZ

GO

S

PL

AN

ES

DE

ME

JOR

AM

IEN

TO

Efi

cace

s o

No

efi

cace

s

ES

TR

AT

EG

IA

RE

ND

ICIÓ

N D

E

CU

EN

TA

S y

PA

RT

ICIP

AC

IÓN

C

IUD

AD

AN

A

EV

AL

UA

CIÓ

N S

IGE

PR

E

AS

IGN

AC

IÓN

DE

RE

CU

RS

OS

PL

AN

DE

AD

QU

ISIC

ION

ES

TO

TA

LE

S

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

24. Secretaría Jurídica 0,12 0,36 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,18

25. Despacho Jefe de Gabinete 0,12 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,28


0,12 0,36 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,38

27. Casa Militar 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,20

28. Secretaria de Prensa 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

29. Jefatura de Discursos y Mensajes 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

30. Área de Contratos 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

31. Área de Talento Humano 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,20 0,10 1,30


0,12 0,36 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,18

33. Área Financiera 0,12 0,36 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,18


0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30

35. Grupo de Archivo General 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30

36. Área Administrativa 0,12 0,20 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,20 0,10 1,30

Analizando los totales de las 35 dependencias evaluadas, se procedió a organizar de mayor a menor la calificación obtenida en nivel de riesgo y se seleccionaron:

11 dependencias en nivel de riesgo alto (rojo). 15 dependencias que se ubicaron en el rango (<1.28 y >1) (amarillo). 9 dependencias que se ubicaron en nivel de riesgo bajo (=1) (verde).

Como se observa a continuación:

P á g i n a 67 | 81



No. DEPENDENCIAS TOTALES

1 Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento 1,68

2 Jefatura para la Protección Presidencial 1,38

3 Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación

1,32

4 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 1,30

5 Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia 1,30


1,30

7 Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ 1,30

8 Área de Talento Humano 1,30

9 Área de Tecnología y Sistema de Información 1,30

10 Grupo de Archivo General 1,30

11 Área Administrativa 1,30

12 Despacho Jefe de Gabinete 1,28

13 Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital

1,28

14 Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad

1,28

15 Subdirección General 1,20

16 Despacho del Vicepresidente de la República 1,20

17 Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional 1,20

18 Área de Contratos 1,20

19 Casa Militar 1,20

20 Secretaría Jurídica 1,18

21 Oficina de Control Interno Disciplinario 1,18

22 Área Financiera 1,18

23 Secretaría de Transparencia 1,10

24 Oficina del Alto Comisionado para la Paz 1,10

25 Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven 1,10

26 Consejería Presidencial para las Comunicaciones 1,10

27 Despacho del Director del Departamento 1,00

28 Oficina de Planeación 1,00

29 Oficina de Control Interno 1,00

30 Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Estratégicos

1,00

31 Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos 1,00

P á g i n a 68 | 81



No. DEPENDENCIAS TOTALES

32 Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada

1,00

33 Consejería Presidencial para las Regiones 1,00

34 Secretaria de Prensa 1,00

35 Jefatura de Discursos y Mensajes 1,00

Revisando las 11 dependencias que se ubicaron en el rango de riesgo alto (rojo) y las 15 en rango medio, se procedió aplicar la convalidación de los siguientes parámetros establecidos en la guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías y concepto sobre el Sistema Integrado de Gestión:

a. Si fue auditado en la vigencia anterior, el objetivo y alcance b. Si está incluido en la vigencia para Auditoría Interna al SIGEPRE. c. Si el auditado hace parte de las auditorías de cumplimiento. d. Si hace parte del Plan General de Auditoría de la CGR. e. Una vez depurados, se dará prioridad al parámetro de asignación de

recursos en la vigencia, de acuerdo con el orden siguiente de los resultados de la matriz.

Una vez aplicados los parámetros, se efectuaron las siguientes propuestas:

No. DEPENDENCIAS TOTALES PARÁMETROS (ANTERIORES)

TIPO DE AUDITORÍAS 2020

De cumplimiento

De Desempeño

Interna al SIGEPRE

1 Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento

1,68 CGR D S

2 Jefatura para la Protección Presidencial

1,38 D * S


1,32 A – AGN *1 S


1,30 A – CGR D S


1,30 A - AGN D S

6


1,30 A - AGN D S


1,30 A D ** S

P á g i n a 69 | 81





De cumplimiento

De Desempeño

Interna al SIGEPRE

8 Área de Talento Humano 1,30 A - AGN S

9 Área de Tecnología y Sistema de Información

1,30 A C S

10 Grupo de Archivo General

1,30 A S

11 Área Administrativa 1,30 A S

12 Despacho Jefe de Gabinete

1,28 A C S

13 Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital

1,28 CP Asuntos

Económicos y Transformación

digital

14


1,28 S

15 Subdirección General 1,20 A C S

16 Despacho del Vicepresidente de la República

1,20 A S


1,20 A D ** S

18 Área de Contratos 1,20 A - AGN S

19 Casa Militar 1,20 A D * S

21 Secretaría Jurídica 1,18 A - AGN C S

22 Oficina de Control Interno Disciplinario

1,18 A S

23 Área Financiera 1,18 A - AGN C S

24 Secretaría de Transparencia

1,10 A - AGN S

25 Oficina del Alto Comisionado para la Paz

1,10 A - AGN D** S

26 Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven

1,10 A S


1,10 A S

20 Despacho del Director del Departamento

1,00 A S

28 Oficina de Planeación 1,00 A - AGN C S

29 Oficina de Control Interno

1,00 A S

30

Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Estratégicos

1,00 A CP Asuntos

Económicos y Transformación

digital

P á g i n a 70 | 81





De cumplimiento

De Desempeño

Interna al SIGEPRE


1,00 A S

32

Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada

1,00 A S

33 Consejería Presidencial para las Regiones

1,00 A S

34 Secretaria de Prensa 1,00 A S

35 Jefatura de Discursos y Mensajes

1,00 A S

A: corresponde a Auditoría en la vigencia anterior. CGR: Contraloría General de la República. AGN: Archivo General de la Nación. C: corresponde a Auditoría de Cumplimiento en la vigencia actual. D: corresponde a Auditoría de Desempeño en la vigencia actual. S: corresponde a Auditoría Interna al SIGEPRE vigencia actual.

*1 En el Plan de Vigilancia y Control Fiscal de la Contraloría General de la

República para la vigencia 2020, está programada para realizar la auditoría financiera el Fondo Colombia en Paz.

Una vez aplicados los parámetros, se presentan las siguientes propuestas para el Programa Anual de Auditorías Internas 2020, así: El Programa Anual de Auditorías Internas se subdivide en 2: 1) Programa Anual de Auditorías Internas DAPRE 2020: comprende las auditorías

internas de cumplimiento y de gestión integral, estas últimas se programarán de acuerdo con el resultado de la Matriz F-EM-21 presentado en el primer Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno, instancia encargada de seleccionar y aprobar máximo 5 auditorías de gestión integral. En adelante se propone el cronograma de las 16 Auditorías de Cumplimiento, así:

P á g i n a 71 | 81



PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS AL SIGEPRE 2020

OBJETIVO DEL PROGRAMA: Evaluar la gestión integral de los procesos y dependencias con el fin de contribuir a la mejora continua del SIGEPRE.

ALCANCE DEL PROGRAMA: La evaluación se realizará a la gestión de los procesos establecidos en el Programa 2020.

No. PROCESO ACTIVIDAD FECHA RESPONSABLE DEL PROCESO / DEPENDENCIA



Enero - Febrero Dr. Camilo Correa Figueroa


Auditoría de Desempeño Evaluar la eficacia de los Planes de Mejoramiento

Enero - Febrero Dr. Camilo Correa Figueroa

3 Gestión Financiera Auditoría de Cumplimiento Evaluar el Control Interno Contable de la Entidad

Enero - Marzo Dr. Leonidas López Castilla


Auditoría de Cumplimiento Verificar la información del aplicativo eKOGUI, II semestre 2019

Febrero - Marzo Dra. Clara María González Zabala

5 Atención al Usuario Auditoría de Cumplimiento Evaluar el trámite de las PSQR, II semestre 2019

Febrero - Marzo Dra. María Paula Correa Fernández



Auditoría de Cumplimiento Verificación Cumplimiento Normas de Uso de Software

Marzo Dr. Alex Mauricio Escallón

7

Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico, Presidencial y

Comunicación y Prensa

Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión de la Jefatura de Protección Presidencial y la Casa Militar (Bonificación Especial, Comisiones y Viáticos)

Marzo - Abril

Cr. Rafael Leonardo Torres Vargas Bg. Carlos Fernando Silva Rueda

8 Todos los Procesos

Auditoría de Desempeño Realizar el ciclo de auditoría interna al SIGEPRE 2019 (32 Auditorías)

Mayo - Junio

Dra. Helena Bermúdez Arciniegas Dr. Camilo Correa Figueroa

9 Gestión de Asuntos

Estratégicos

Auditoría de Desempeño Verificar el cumplimiento de los compromisos establecidos en los CONPES por parte de las dependencias del DAPRE

Junio - Julio

Dr. Diego Andres Molano Aponte Dra. Gheidy Marisela Gallo Santos Dra. Carolina Salgado Lozano Dra. Karen Cecilia Abudinen Abuchaibe Dr. Miguel Antonio Ceballos Arévalo Dra. Raiza Isabel de Luque Curiel Dra. Clara Elena Parra Beltrán Dra. Nancy Patricia Gutiérrez Castañeda Dr. Víctor Manuel Muñoz Rodríguez Dra. Beatriz Elena Londoño Patiño Dr. Emilio José Archila Peñalosa

10 Gestión de Asuntos Estratégicos

Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales

Agosto - Septiembre

Dra. Nancy Patricia Gutiérrez Castañeda


Auditoría de Cumplimiento Verificar la información del aplicativo eKOGUI, I semestre 2020

Agosto - Septiembre Dra. Clara María González Zabala

P á g i n a 72 | 81




OBJETIVO DEL PROGRAMA: Evaluar la gestión integral de los procesos y dependencias con el fin de contribuir a la mejora continua del SIGEPRE.

ALCANCE DEL PROGRAMA: La evaluación se realizará a la gestión de los procesos establecidos en el Programa 2020.

No. PROCESO ACTIVIDAD FECHA RESPONSABLE DEL PROCESO / DEPENDENCIA

12 Atención al Usuario Auditoría de Cumplimiento Evaluar el trámite de las PSQR, I semestre 2020

Septiembre Dra. María Paula Correa Fernández


Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer

Septiembre -Octubre Dra. Gheidy Marisela Gallo Santos


Auditoría de Desempeño Evaluar la gestión de la Oficina del Alto Comisionado para la Paz – CP para la Seguridad Nacional – Fondo de Programas Especiales para la Paz

Octubre - Noviembre

Dr. Miguel Antonio Ceballos Arevalo Dr. Rafael Giovanni Guarín Cotrino Dr. Juan Carlos Vargas Morales



Noviembre Dr. Camilo Correa Figueroa

16

Direccionamiento Estratégico

Evaluación, Control y Mejoramiento

Auditoría de Cumplimiento Evaluación al SIGEPRE

Noviembre -

Diciembre

Dra. Helena Bermudez Arciniegas Dr. Camilo Correa Figueroa

OBSERVACIONES:

Primera versión: Los resultados plasmados en el Programa obedecen a: - Solicitudes de otros procesos en cumplimiento a requisitos normativos. - Los resultados de la matriz de calificación y programación de auditorías 2020. - La solicitud, revisión y aprobación del Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno el día 27 de febrero de 2020.

Nota: Una vez el Comité Institucional seleccione las 5 auditorías de gestión integral, se procederá a programarlas en el Programa Anual de Auditorías DAPRE 2019 y posteriormente, se efectuará su publicación en la página web de la Presidencia de la República http://es.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-gestion

2) Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE 2020: comprende las auditorías

internas a los 12 procesos de la Entidad que consiste en la verificación del cumplimiento de los requisitos del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República - SIGEPRE, con el siguiente cronograma propuesto:

http://es.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-gestion

http://es.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-gestion

P á g i n a 73 | 81




OBJETIVO DEL PROGRAMA:

Evaluar la gestión de los procesos así como el cumplimiento de los requisitos técnicos, legales, de los clientes y la organización, con el fin de contribuir a la mejora continua del SIGEPRE.

ALCANCE DEL PROGRAMA:

La evaluación se realizará a la gestión de los doce (12) procesos del DAPRE, segundo semestre de 2019 y corrido de 2020.

No. PROCESO ACTIVIDAD FECHA RESPONSABLE DEL

PROCESO / DEPENDENCIA

1 Direccionamiento

Estratégico

Despacho Director del Departamento

18 de mayo

Dr. Diego Andres Molano Aponte

Subdirección General Dra. Helena Bermúdez Arciniegas

Oficina de Planeación Dr. Camilo Correa Figueroa

2 Atención al

Usuario

Despacho del Jefe de Gabinete - Grupo de Atención a la Ciudadanía - Oficina de Planeación

19 de mayo

Dra. María Paula Correa Fernández Dr. Camilo Correa Figueroa

3 Evaluación, Control y

Mejoramiento Oficina de Control Interno 3 de junio

Dr. José Ricardo Tobo González

4

Gestión de Asuntos

Estratégicos

Oficina del Despacho de Vicepresidencia

18 de mayo Dra. Yadir Salazar Mejía

5 Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Transformación Digital

27 de mayo Dr. Víctor Manuel Muñoz Rodríguez


28 de mayo Dra. Karen Cecilia Abudinen Abuchaibe ( E )

7 Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada

26 de mayo Dra. Clara Elena Parra Beltrán


19 de mayo Dra. Gheidy Marisela Gallo Santos


22 de mayo Dr. Emilio José Archila Peñalosa

10 Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento

1 de junio Dra. Alejandra Carolina Botero Barco

11 Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven 29 de mayo

Dra. Raiza Isabel de Luque Curiel


29 de mayo Dra. Carolina Salgado Lozano

13 Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad

2 de junio Dr. Jairo Raul Clopatofsky Ghisays


29 de mayo Dr. Rafael Giovanni Guarín Cotrino

P á g i n a 74 | 81











26 de mayo Dr. Hassan Amín Abdul Nassar Pérez

16 Consejería Presidencial para las Regiones

27 de mayo Dra. Karen Cecilia Abudinen Abuchaibe


28 de mayo Dr. Miguel Antonio Ceballos Arévalo ( E )


1 de junio Dr. Juan Carlos Vargas Morales

19 Secretaría de Transparencia 21 de mayo Dra. Beatriz Elena Londoño Patiño

20 Oficina del Alto Comisionado para la Paz

22 de mayo Dr. Miguel Antonio Ceballos Arévalo

21 Gestión Jurídica Secretaria Jurídica 2 de junio Dra. Clara María González Zabala

22

Gestión de Seguridad, Apoyo

Logístico Presidencial,

Comunicación y Prensa

Despacho del Jefe de Gabinete - Grupo de Eventos

20 de mayo Dra. María Paula Correa Fernández

23 Jefatura para la Protección Presidencial

20 de mayo CR. Rafael Leonardo Torres Vargas

24 Secretaría de Prensa 20 de mayo Dra. Helena Bermúdez Arciniegas ( E )

25 Casa Militar 21 de mayo BG. Carlos Fernando Silva Rueda

26 Jefatura de Discursos y Mensajes

21 de mayo Dr. Alejandro Salas Pretelt

27 Gestión

Administrativa Área Administrativa 19 de mayo

Dr. Carlos Alberto Giraldo Betancur ( E ) Dr. Jose Luis López Rivera

28 Gestión

Financiera Área Financiera 1 de junio

Dr. Carlos Alberto Giraldo Betancur ( E ) Dr. Leonidas López Castilla

29 Gestión

Documental Area Administrativa - Grupo de Archivo General

22 de mayo Dr. Carlos Alberto Giraldo Betancur ( E ) Dr. Jose Luis López Rivera

30 Adquisición de

Bienes y Servicios

Área de Contratos 26 de mayo

Dr. Carlos Alberto Giraldo Betancur ( E ) Dr. Enrique Armando Fuentes Ortíz

31 Talento Humano Área de Talento Humano 27 de mayo Dra. Sylvia Cristina Puente Álvarez Correa

P á g i n a 75 | 81










Oficina de Control Interno Disciplinario

Dra. Lud Mila Maldonado Gutierrez




28 de mayo Ing. Alex Mauricio Escallón Contreras

OBSERVACIONES:

De acuerdo con el Decreto 1784 de 2019, se crearon las siguientes dependencias, las cuales no harán parte del Programa Anual de Auditorías 2020: 1. Dirección de Proyectos Especiales El Programa de Auditorías Internas al SIGEPRE, hace parte integral del Programa Anual de Auditorías Internas del DAPRE 2020, aprobado en el Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno el 27 de febrero de 2020: Los aspectos generales son: 1. La reunión de apertura oficial se realizará el día 18 de Mayo de 2020, a las

8:30 a.m. en el Auditorio Alejandría. 2. La reunión de cierre oficial se realizará el día 16 de junio de 2020, a las

4:00 p.m. en el Auditorio Alejandría. 3. Se ejecutarán un total de 32 auditorías a 12 procesos, cobertura del 100%. 4. La etapa de ejecución del ciclo de auditoría interna se desarrollará en 15

días. 5. El tiempo mínimo necesario para desarrollar cada auditoría es de 4 horas.

Si el auditor requiere de mayor tiempo podrá solicitarlo al auditado. 6. Se requiere de la disponibilidad de recurso humano de por lo menos 6

auditores por día.

Nota: Una vez el Comité Institucional apruebe las actividades y fechas de las auditorías, se procederá a programarlas en el Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE 2020 y posteriormente, se efectuará su publicación en la página web de la Presidencia de la República https://dapre.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-sigepre

https://dapre.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-sigepre

https://dapre.presidencia.gov.co/oci/programa-auditorias/auditorias-internas-sigepre

P á g i n a 76 | 81



6. PROCESO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y SEGUIMIENTO AL SIGEPRE

A 31 de diciembre de 2019, el principal escenario fue el Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno, el cual mediante la Resolución No. 0093 de 2019 Art. 89 se establecen las siguientes funciones: 1. Evaluar el estado del Sistema de Control Interno de acuerdo con las

características propias de la Entidad y aprobar las modificaciones, actualizaciones y acciones de fortalecimiento del sistema a partir de la normatividad vigente, los informes presentados por el Jefe de Control Interno o quien haga sus veces, organismos de control y las recomendaciones del equipo MECI.

2. Aprobar el Plan Anual de Auditoría de la Entidad presentado por el Jefe de Control Interno o quien haga sus veces, hacer sugerencias y seguimiento a las recomendaciones producto de la ejecución del plan de acuerdo con lo dispuesto en el Estatuto de Auditoría, basado en la priorización de los temas críticos según la gestión de riesgos de la administración.

3. Aprobar el Estatuto de Auditoría Interna y el Código de Ética del auditor, así como verificar su cumplimiento.

4. Revisar la información contenida en los estados financieros de la Entidad y hacer las recomendaciones a que haya lugar.

5. Servir de instancia para resolver las diferencias que surjan en desarrollo del ejercicio de Auditoría Interna.

6. Conocer y resolver los conflictos de interés que afecten la independencia de la auditoría.

7. Someter a aprobación del representante legal la política de administración del riesgo y hacer seguimiento, en especial a la prevención y detección de fraude y mala conducta.

8. Reglamentar el funcionamiento de los distintos Subcomités de Coordinación del Sistema de Control Interno que se organicen.

9. Las demás que le sean asignadas por el Director del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

Durante la vigencia 2019 el Comité sesionó 5 veces, en cumplimiento del artículo tercero que establece que el Comité sesionará por lo menos cuatro (4) veces al año y en todo caso, cada vez que alguno de sus miembros lo considere necesario. Como se detalla a continuación:

1er Comité, febrero 28 de 2019. 2do Comité, abril 10 de 2019. 3er Comité, mayo 27 de 2019. 4to Comité, agosto 21 de 2019. 5to Comité, diciembre 02 de 2019.

P á g i n a 77 | 81



Las respectivas actas se encuentran debidamente suscritas, bajo la guarda y custodia de la Oficina de Control Interno quien ejerce la Secretaría Técnica del Comité, quien tiene voz pero no voto. Así mismo, se encuentran publicadas en la página WEB del DAPRE, en el link: https://dapre.presidencia.gov.co/oci/sistema-de-control-interno/comite-coordinacion-sistema-control-interno

Para la vigencia 2020 se programaron los Comités Institucionales de Coordinación del Sistema de Control Interno, así:

1. Primer Comité: 28 de febrero. 2. Segundo Comité: 8 de mayo. 3. Tercer Comité: 6 de agosto. 4. Cuarto Comité: 6 de noviembre.

Es importante señalar que esta programación inicial está sujeta a modificaciones cuando los miembros del Comité así lo consideren.

7. CONCEPTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL DAPRE

La Oficina de Control Interno en su rol independiente y con base en los resultados y opiniones que se tienen de la vigencia 2019, emite su concepto sobre el estado del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República.

7.1 Concepto del Sistema de Control Interno del DAPRE

El Sistema de Control Interno del DAPRE, a través del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República - SIGEPRE se ha armonizado, mantenido y mejorado; el cual se encuentra en el nivel de percepción adecuado con una calificación promedio de 4.2 sobre 5.

Sin embargo, se requieren fortalecer algunos aspectos como:

Dimensión 1. Talento Humano Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

1 ¿El Plan Institucional de Capacitación PIC, responde a las necesidades de capacitación y formación de su Proceso y/o Dependencia?

3.9

https://dapre.presidencia.gov.co/oci/sistema-de-control-interno/comite-coordinacion-sistema-control-interno

https://dapre.presidencia.gov.co/oci/sistema-de-control-interno/comite-coordinacion-sistema-control-interno

P á g i n a 78 | 81



Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

2 ¿Se ha comunicado el contenido del Manual de Integridad y Buen Gobierno?

3.9

19 ¿Considera que la vinculación de personal en su dependencia se realiza basada en los méritos del aspirante?

3.8

20 ¿Se han fortalecido las habilidades y competencias de los funcionarios del DAPRE acorde con la ejecución del PIC?

3.9

Dimensión 2. Direccionamiento estratégico y planeación Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

27 ¿Su dependencia tiene identificados riesgos de corrupción? 3.9

Dimensión 3. Gestión con valores para resultados Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

9 ¿Conoce la Política de Daño Antijurídico del DAPRE? 3.3

49 ¿Considera útil la asesoría en emisión de conceptos legales que brinda la Secretaria Jurídica?

3.8

Dimensión 6. Gestión del Conocimiento y la Innovación Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

18 ¿La Entidad tiene documentada una herramienta que permita la innovación en su dependencia?

3.5

39 ¿De acuerdo con la evaluación de los riesgos de su proceso ha generado alguna acción de innovación para el control y la no materialización de los riesgos?

3.9

Dimensión 7. Control Interno Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

83

¿Las acciones propuestas en los planes de mejoramiento derivados de la Contraloría General de la República, han determinado mejoras permanentes a la gestión de su dependencia?

3.9

85 ¿Su proceso tiene un herramienta innovadora para el monitoreo de su proceso?

3.8

Fuente: Informe Evaluación SIGEPRE 2018

7.2 Concepto del Sistema Integrado de Gestión de Calidad del DAPRE

En el Desempeño: Por la gestión que desarrollaron los procesos y dependencias porque permitieron alcanzar los resultados planificados por la entidad.

P á g i n a 79 | 81



En Eficiencia: Por el logro de los resultados de los procesos y dependencias mediante el uso de los recursos que la Entidad dispuso para las metas y acciones planificadas, alcanzando el 98.41%, ubicándolo en nivel Sobresaliente. En Eficacia en el logro de las metas y resultados esperados por la Entidad, los cuales permitieron alcanzar los objetivos institucionales, obteniendo el 99.36% en la ejecución de su planeación 2019, ubicándolo en nivel Sobresaliente. En Efectividad: en la prestación de los servicios de: Asistencia en el desarrollo de la política de gobierno; asistencia en el desarrollo de proyectos, emisión de conceptos legales, apoyo logístico presidencia y seguridad presidencial, que los procesos misionales brindan a sus clientes: Señor Presidente, Entidades Estatales y Población Beneficiaria, los cuales han permitido satisfacer sus necesidades y generar expectativas. Obteniendo un nivel de satisfacción de impacto del 100%. Sin embargo, se efectúan las siguientes recomendaciones a fin de fortalecer aspectos, como: a) Requisitos Legales

Ley 1755 de 2015: Tramitar y responder oportunamente los derechos de

petición. Ley 1712 de 2014: Publicar con oportunidad la información en la página Web a

fin de garantizar la Transparencia y el Acceso a la Información Pública Nacional.

Decreto 2844 de 2010: Remitir oportunamente los proyectos de inversión al

DNP. Decreto 1072 de 2015: garantizar el cumplimiento de las disposiciones del

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), en cuanto a inducción sobre el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente y la Matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles.

Decreto 1081 de 2015: Garantizar la publicación oportuna de los informes de supervisión en la página web de la Entidad.

Resolución 0312 de 2019: Garantizar el cumplimiento de los Estándares Mínimos

del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo para Empleadores y Contratantes.

P á g i n a 80 | 81



b) Requisitos Técnicos

Norma Técnica NTC ISO 9001:2015

6.1.1 Provisión de Recursos: Garantizar las acciones para abordar Riesgos y Oportunidades.

7.5.3 Control de la Información documentada: Fortalecer el control de la

información documentada en los planes de acción, actas de reuniones y organización y transferencia de archivo.

9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación: Garantizar la calidad de la información de los planes de acción.

9.1.3 Análisis y evaluación: efectuar la socialización y análisis de los resultados del cliente.

10.2.1 literal b) Eficacia de los planes de mejoramiento: Garantizar la eficacia

de los planes de mejoramiento.

MIPG

Dimensión de Información y Comunicación: garantizar que la información

producida y tratada en la Entidad cumpla con los requisitos técnicos.

c) Organización (DAPRE) Aplicación de Caracterizaciones: Proceso de Direccionamiento Estratégico y del

Proceso de Gestión Financiera.

Aplicación de Manuales: Manual de Atención a la Ciudadanía M-AU-04, Manual de Servicios Misionales M-AU-01; Manual del SIGEPRE M-DE-02; Manual de Contratación M-BS-01; Manual de Gestión Documental M-GD-01.

Aplicación de Procedimientos: Procedimiento de Formulación y Seguimiento de la Planeación Institucional P-DE-01, Procedimiento Formulación, Registro y Análisis de Indicadores P-DE-02, Procedimiento de formulación, seguimiento y evaluación de planes de mejoramiento P-EM-06, Procedimiento Ejecución Presupuestal P-GF-14.

P á g i n a 81 | 81



Aplicación de Guías: Guía para el Trámite de Comisiones y Autorizaciones de

Viaje G-TH-02.

Aplicación de Lineamientos: Lineamientos para la Administración del Riesgo L-DE-01, Lineamientos para el Registro de Reuniones L-DE-04, Lineamientos para el trámite de Incapacidades L-TH-05.

Otros requisitos internos: Tabla de Retención Documental y Cláusulas Contractuales Específicas.

8. APROBACIÓN

El presente documento se realizó teniendo en cuenta las directrices dadas por la Dirección del Departamento Administrativo, la Subdirección General, los resultados de la vigencia 2019, así como los lineamientos y criterios del Proceso de Evaluación, Control y Mejoramiento para la elaboración de la propuesta de planeación de actividades a realizar por la Oficina de Control Interno para el año 2020, la cual es presentada al primer Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno para conocimiento y aprobación.

INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2019 Y ......de gestión del cambio Modelo Integrado de...

Documents

Transcript of INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2019 Y ......de gestión del cambio Modelo Integrado de...