INFORME PORMENORIZADO LEY 1474 - Corporinoquia

Informe Pormenorizado del Estado del Control Interno en la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia – Corporinoquia “12 DE JULIO DE 2016”

12 DE JULIO DE 2016

INFORME PORMENORIZADO LEY 1474 OFICINA DE CONTROL INTERNO

LILIANA AGUDELO CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DE LA ORINOQUIA CORPORINOQUIA

En cumplimiento a lo dispuesto en la Ley 1474 de 2011, “ESTATUTO ANTICORRUPCIÓN”, esta Corporación pone a disposición de la ciudadanía en general y todas las partes interesadas el Primer Informe Pormenorizado del Estado del Control Interno correspondiente al periodo comprendido entre Marzo - Junio de 2016

Informe Pormenorizado del Estado del Control Interno en la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia – Corporinoquia

“Marzo – Junio de 2016”

La siguiente evaluación se empezará a direccionar teniendo en cuenta la estructura del MECI Actualizado



MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN COMPONENTE TALENTO HUMANO

Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos

1. Documento con los principios y valores de la entidad. La Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia – Corporinoquia tiene definido sus valores adoptado mediante la RESOLUCION No 400.41-15-1536 DEL 22 DE OCTUBRE DE 2015.

Los principios son: Eficiencia, Transparencia, Justicia , Equidad y Moralidad y los Valores Corporativos son: Respeto, Lealtad, Honestidad, Compromiso y Responsabilidad.

Desarrollo del Talento Humano.

1. Manual de funciones y competencias laborales. La Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia – Corporinoquia tiene estructurado el Manual de funciones y competencias laborales adoptado mediante la Resolución Nro. . 400.41.16-0553 DEL 05 DE MAYO DE 2016.

2. Plan Institucional de Formación y Capacitación: La entidad tiene estructurado el Plan institucional de formación y capacitación vigencia 2016; además tiene estructurado un procedimiento dentro del sistema de gestión de calidad y control interno el cual se denomina procedimiento formación y capacitación que direcciona lineamientos claros y ajustado a la normatividad y la ley el cual permite obtener un enfoque adecuado en su cumplimiento y consolidación.

3. Programa de Inducción y Re inducción: Al interior de la Corporación se cuenta con un Manual de inducción código GTH-MAN-002, versión 3 y fecha de actualización 22/10/2015 que permite el que hacer dentro del marco de los lineamientos estratégicos y del sistema de gestión de calidad y de control interno. Por otra parte se da cumplimiento a la re inducción de acuerdo a la normatividad y la ley. El Manual de inducción es un documento que Este documento es una guía para que se adapte al funcionamiento de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquía Corporinoquia, como también para actualizar lo que usted sabe de esta entidad. Es un compendio de datos útiles para garantizar el buen desarrollo de las actividades laborales, con la eficiencia, eficacia y efectividad que la entidad requiere, también otorgar una visión global de toda la Institución. Usted forma parte del gran equipo de trabajo de Corporinoquia, Entidad creada por la Ley para proteger y desarrollar programas dirigidos al medio ambiente sostenible.



Es tan importante nuestra labor, que los países civilizados actualmente en los foros internacionales que se realizan cada año, han fijado y establecido políticas universales dirigidas a la conservación de los ríos, lagunas, mares, vertederos, medio ambiente físico, etc., políticas que son de obligatorio cumplimiento por aquellas naciones que firman los tratados. Somos parte de este conglomerado social que debe luchar por ejecutar acciones que permitan a nuestros padres, hijos, amigos y a la sociedad en general, vivir en un país mejor, con miras a un futuro saludable con la calidad que merecemos. Queremos la Corporación como si fuera propia, ya que ésta es nuestra casa en donde convivimos con otras personas que realizan acciones con amor por la responsabilidad que nos han asignado. Así las cosas, con este manual se busca que todos conozcamos que, para qué y quienes somos en la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquía “Corporinoquia”. La meta es hacer de la Corporación la mejor y más eficiente del país planteándola como un modelo para el mundo, meta que sólo conseguimos si aunamos nuestros esfuerzos en beneficio de la Entidad, la Sociedad pero con eficacia, eficiencia y efectividad.

4. Programa de Bienestar y de Incentivos: La Corporación a través de su área de talento humano ha definido un procedimiento enmarcado en el sistema de gestión de calidad y control interno que delimita el programa de bienestar.

5. Sistema de Evaluación de Desempeño: la evaluación de desempeño se realiza de acuerdo a los lineamientos de la Comisión Nacional del Servicio Civil

COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

Planes, programas y proyectos

La Dirección General en Comité Directivo cuyos miembros son: Director General, Jefe de la Oficina Jurídica, Jefe de la Oficina de Control Interno, Jefe de Prensa, Subdirector de Control y Calidad Ambiental, Subdirector de Planeación Ambiental, Subdirector Administrativo y Financiero, Secretaria General, Directores Territoriales y Coordinador de la Unidad Ambiental de Cáqueza; este grupo dirime la planificación en donde se evidencia el seguimiento y evaluación del plan de acción 2016-2019; por otra parte está consolidado el Manual de operaciones que refleja el quehacer de cada una de las dependencias. El manual de operaciones se actualizará de conformidad a los cambios que presenten las diferentes dependencias.



Estructura Orgánica



Mapa de procesos del Sistema de Control Interno y Gestión de la Calidad

Modelo de Operación por Procesos. La Corporación está certificada bajo la NTCGP 1000 e ISO 9001 lo cual permite tener un enfoque estratégico esquematizado en procesos que permitan priorizar las acciones, recursos y toma de acciones para el cumplimiento de los objetivos institucionales y de la visión. La Entidad tiene estructurado procedimientos que permiten realizar la medición y/o satisfacción de los usuarios. Ver informe en la página web: www.corporinoquia.gov.co en la siguiente ruta: subdirecciones/ Oficina de control interno / leer más informes: 2016 / Informe de atención al ciudadano I trimestre de 2016 Política de Gestión Integral La política de gestión integral es: Corporinoquia en cumplimiento de su misión como autoridad ambiental y administradora de los recursos naturales, gestiona el desarrollo sostenible, garantizando la oferta de

http://www.corporinoquia.gov.co/



bienes y servicios ambientales, mediante la implementación de acciones de prevención, protección y conservación por una región viva, comprometiéndose para ello a promover la motivación y el desarrollo de su talento humano, a administrar sus riesgos, a mejorar continuamente la eficacia, eficiencia y efectividad de sus procesos, a prevenir y mitigar el impacto ambiental negativo generado en el desarrollo de nuestras actividades y a demostrar la gestión ambiental colectiva y participativa fundamentado con la legislación aplicable y los acuerdos suscritos por la entidad

La Política de Gestión Integral se comunica a los servidores públicos y/o particulares que ejercen funciones públicas con garantía de su entendimiento para el desarrollo de sus actividades y logro de los objetivos de calidad en cumplimiento de las funciones de CORPORINOQUIA.

Objetivos de Gestión Integral

Los objetivos de gestión integral que orientan la misión de CORPORINOQUIA se han establecido de forma coherente con la Política de Gestión Integral.

1. Ejercer la función de máxima autoridad ambiental en el área de su jurisdicción. 2. Ejercer la evaluación, control y seguimiento ambiental de las actividades dentro un

desarrollo sostenible. 3. Desarrollar procesos pedagógicos y de comunicación ambiental para contar con

comunidades participativas en defensa de su entorno ambiental y éticos, y en su interacción con la naturaleza.

4. Fortalecer el desarrollo integral del talento humano como esencia para la transformación institucional armonizada.

5. Involucrar y comprometer a todos los funcionarios de la Corporación en la administración y evaluación de los riesgos.

6. Mejorar continuamente la eficacia, eficiencia y efectividad en los procesos del Sistema de Gestión Integral.

7. Generar el consumo racional de agua, energía y papel en las actividades desarrolladas por la entidad.

8. Realizar un manejo integral de residuos sólidos generados

Matriz de Relación Política y Objetivos

POLÍTICA DE GESTION INTEGRAL OBJETIVOS INTEGRALES Responsable Proceso

Corporinoquia en cumplimiento de su misión como autoridad ambiental y administradora de los

recursos naturales, gestiona el desarrollo sostenible, garantizando la oferta de bienes y

servicios ambientales, mediante la implementación de acciones de prevención,

protección y conservación por una región viva,

1. Ejercer la función de máxima autoridad ambiental en el área de su

jurisdicción.

Subdirección de Control y

Calidad Ambiental

Gestión de Trámites y Servicios Ambientales - Subproceso Gestión de

Trámites y Servicios Ambientales





2. Ejercer la evaluación, control y

seguimiento ambiental de las actividades dentro un desarrollo

sostenible.


Calidad Ambiental











sostenible.


Calidad Ambiental









sostenible.

Secretaría General

Gestión de Trámites y Servicios Ambientales -

Subproceso Sancionatorio Ambiental







sostenible.

Secretaría General

Gestión de Trámites y Servicios Ambientales -

Subproceso

Sancionatorio Ambiental







sostenible.

Subdirección de Planeación

Ambiental

Planeación de Ordenamiento Territorial







sostenible.


Ambiental

Planeación de la Gestión Ambiental







sostenible.


Ambiental








sostenible.


Ambiental








sostenible.


Ambiental








sostenible.


Ambiental






3. Desarrollar procesos pedagógicos y de comunicación ambiental para

contar con comunidades participativas en defensa de su

entorno ambiental y éticos, y en su interacción con la naturaleza.


Ambiental

Educación y Cultura Ambiental




contar con comunidades


Ambiental






participativas en defensa de su entorno ambiental y éticos, y en su

interacción con la naturaleza.









Ambiental










Ambiental


comprometiéndose para ello a promover la motivación y el desarrollo de su talento humano,

4. Fortalecer el desarrollo integral del talento humano como esencia para la transformación institucional

armonizada.

Subdirección Administrativa y

Financiera

Gestión de Talento Humano



armonizada.


Financiera




armonizada.


Financiera


…….a administrar sus riesgos,

5. Involucrar y comprometer a todos los funcionarios de la Corporación

en la administración y evaluación de los riesgos.

Oficina de Control Interno

Evaluación Independiente

a mejorar continuamente la eficacia, eficiencia y efectividad de sus procesos,

6. Mejorar continuamente la eficacia,

eficiencia y efectividad en los procesos del Sistema de Gestión

Integral.


Ambiental

Gestión Integrada de Sistemas

a prevenir y mitigar el impacto ambiental negativo generado en el desarrollo de nuestras actividades

y a demostrar la gestión ambiental colectiva y participativa fundamentado con la legislación

aplicable y los acuerdos suscritos por la entidad

7. Generar el consumo racional de

agua, energía y papel en las actividades desarrolladas por la

entidad.


Ambiental







entidad.


Ambiental







entidad.


Financiera

Gestión de Recursos Físicos






entidad.


Ambiental







entidad.


Ambiental







entidad.


Financiera


a prevenir y mitigar el impacto ambiental negativo Subdirección Gestión de Recursos



generado en el desarrollo de nuestras actividades y a demostrar la gestión ambiental colectiva y participativa fundamentado con la legislación


7. Generar el consumo racional de agua, energía y papel en las

actividades desarrolladas por la entidad.

Administrativa y Financiera

Físicos






entidad.


Ambiental







entidad.


Financiera





8. Realizar un manejo integral de

residuos sólidos generados


Ambiental








Ambiental








Ambiental







Líderes de proceso








Ambiental


Indicadores de Gestión

La Corporación cuenta con indicadores para cada uno de sus procesos los cuales se evidencian en la Caracterización de cada uno de ellos; dentro del esquema los procesos misionales tienen la obligatoriedad de presentar indicadores de eficacia, efectividad y eficiencia dándole cumplimiento a las normas de calidad establecidas; paralelamente se realiza seguimiento trimestral como política de autocontrol y seguimiento en cada una de las auditorías internas que realiza la Oficina de Control Interno de la Corporación. Si en alguno de los procesos se presentan incumplimientos en los indicadores de acuerdo a los rangos establecidos como política institucional se proyectan acciones correctivas, preventivas y de mejora. Los indicadores de cada uno de los procesos se encuentran vislumbrados en la Caracterización de los procesos; de igual manera se realiza el seguimiento en el ejercicio de auditoría interna y como parte de la política de autocontrol.



COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Objetivo de la política. Orientar la toma de decisiones oportunas y minimizar efectos adversos al interior del Departamento, con el fin de dar continuidad a la gestión institucional y asegurar el cumplimiento de los compromisos con los Ciudadanos, Servidores e Instituciones Públicas. Alcance de la Política. La política de riesgos es aplicable a todos los procesos de la Entidad y a todas las acciones ejecutadas por los servidores durante el ejercicio de sus funciones. Política de Administración de Riesgos: La Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia Corporinoquia se compromete a administrar los riesgos inherentes a la gestión de sus procesos, con el propósito de orientar las acciones necesarias que conduzcan a disminuir la vulnerabilidad frente a situaciones que interfieran en el cumplimiento de su Misión Institucional. Responsabilidad y Compromisos frente al riesgo

Rol Función

Alta Dirección - Comité de Coordinación de Control interno

Establecer política de riesgo Realizar seguimiento y análisis periódico a los riesgos

Líderes de Procesos y Equipos de Trabajo Identificar los riesgos y controles de procesos y proyectos a cargo en cada vigencia Realizar seguimiento y análisis a los controles de los riesgos según periodicidad establecida Actualizar el mapa de riesgos cuando la administración de los mismos lo requiera.

Oficina de Control Interno Asesorar la identificación de los riesgos institucionales Analizar el diseño e idoneidad de los controles establecidos en los procesos Realizar seguimiento a los riesgos consolidados

Subdirección de Planeación Ambiental Acompañar y orientar sobre la metodología para la identificación, análisis, calificación y valoración del riesgo. Consolidar el Mapa de riesgos institucional Monitorear cambio de entorno y nuevas amenazas

Contexto Estratégico de Función Pública

Analizado el entorno de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia - Corporinoquia, se han identificado los siguientes factores a considerar para el adecuado análisis de las causas del riesgo en cada proceso y la gestión del mismo:



En el manejo de riesgos de la Corporación; la entidad ha avanzado a pasos agigantados cada uno de los procesos tienen la identificación de riesgos, el mapa de riesgos y el seguimiento y control de los mismos; como política de autocontrol se realiza un seguimiento trimestral y como política de evaluación semestral, paralelo a esto en cada una de la auditorías internas que lleva a cabo la oficina de control interno de la Corporación. Se tiene consolidado el Mapa de riesgos Institucional el cual consta de unos lineamientos en cuanto a la zona de riesgo y su manejo para que pueda estar ubicado en este mapa, se le realiza seguimiento semestral dejando un indicador que permita darle observancia a la probabilidad de ocurrencia de los riesgos. Un punto faltante es la concatenación con el Mapa de Riesgos del Plan de Atención al Ciudadano y Corrupción.

Clasificación Factores

EXTERNOS

Económicos: Disminución del presupuesto por prioridades del Gobierno, Austeridad en el gasto.

Políticos: Cambio de gobierno con nuevos planes y proyectos de Desarrollo, Falta de continuidad en los

programas establecidos, Desconocimiento de la Entidad por parte de otros órganos de gobierno y Desarticulación de los estamentos gubernamentales.

Sociales: Mala imagen de la Corporación a través de los años

Tecnológicos: Falta de interoperabilidad con otros sistemas, Fallas en la infraestructura tecnológica, falta de

recursos para el fortalecimiento tecnológico,

Medio Ambientales: Contaminación por sustancias perjudiciales para la salud, Mala práctica de clasificación de

residuos, Inoperancia en el manejo de los riesgos ambientales

Comunicación Externa: Múltiples canales e interlocutores de la Entidad con los usuarios, Los usuarios no utilizan

los medios de comunicación que existen, tramitología.

INTERNOS

Financieros: Bajo presupuesto de funcionamiento que impide el desarrollo de proyectos, demoras en apropiación

y ejecución de recursos, dificultades para la definición de proyectos.

Personal: Desmotivación de los servidores, Pocos recursos para los incentivos, carrera administrativa sin

posibilidades de ascenso, Pocos recursos para capacitación.

Procesos: incoherencia entre procesos establecidos y ejecutados, Desconocimiento de los procesos y

procedimientos por parte de los servidores, desactualización de documentos, falta interacción.

Tecnología: sistemas de gestión ineficientes, falta de optimización de sistemas de gestión, falta de coordinación

de necesidades de tecnología.

Estratégicos: Falta de lineamientos y demoras en la Planeación, mapa de procesos desactualizado, estructura

organizacional no acordes con procesos, indicadores mal formulados que no aportan a la gestión para toma de decisiones, desconocimiento y falta de aplicación de políticas de operación por parte de los servidores.

Comunicación Interna: Falta de control sobre los canales establecidos, Ausencia de una cultura de comunicación

interna, demoras en llevar la información.

Tipología del riesgo en la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia - Corporinoquia De acuerdo con la naturaleza de la entidad y a los procesos que se han definido dentro del Sistema de Gestión Integral se estructuraron los siguientes riesgos: de Proceso y de Corrupción; estos últimos ajustados a la normatividad vigente. Riesgos de Proceso: Aquellos riesgos asociados al logro de los objetivos institucionales, se identifican y/o validan en cada vigencia por los líderes de proceso y sus respectivos equipos de trabajo y se clasifican en:



Estratégicos: Asociado a la administración de la Entidad y se enfoca a asuntos globales relacionados con la

misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la definición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia.

De Imagen: Relacionado con la percepción y la confianza por parte de los usuarios y partes interesadas hacia la

Corporación

Operativos: Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de información

de la Corporación, de la definición de los procesos, la estructura de la entidad y la articulación entre dependencias.

Financieros: Relacionado con el manejo de recursos que incluyen la ejecución presupuestal, la elaboración de

los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes

Cumplimiento y conformidad : Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos

legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad

Tecnológicos: Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades

actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.

De corrupción: Relacionados con acciones, omisiones, uso indebido del poder, de los recursos o de la

información para la obtención de un beneficio particular o de un tercero.

De Información: Se asocia a la calidad, seguridad, oportunidad, pertinencia y confiabilidad de la información

agregada y desagregada.

Riesgos de Corrupción: Son los eventos que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia, del Estado, para la obtención de un beneficio particular, se identifican en cada vigencia, se administran mediante el Mapa de riesgos de corrupción y se ejecuta monitoreo por parte de la Oficina de Control Interno el cual se encuentra consolidado en el Informe de Seguimiento Plan Atención al Ciudadano y Anticorrupción presentados los días 31 de enero, 30 de abril, 30 de agosto y 31 de diciembre de cada vigencia; de igual forma cada año se realiza su actualización y se adopta por medio de acto administrativo. El Plan Anual de Anticorrupción y Atención al Ciudadano se enfoca en los siguientes componentes:

1. El mapa de riesgos de corrupción y las medidas para controlarlos y evitarlos

2. Las estrategias anti trámites

3. La rendición de cuentas 4. Los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.

COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO

Se tiene la cultura corporativa de instaurar planes de mejoramiento producto de: revisión por la dirección, auditoría interna y externa, auditoría entes de control, no conformidades, queja o encuesta, indicadores, riesgo, tarjeta amarilla, cumplimiento legal y otros.

EJE TRANSVERSAL: INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

Información



Se realiza la medición trimestral de la satisfacción del cliente externo tomando como referencia cada una de las áreas y las subsedes.

Comunicación Pública

La página web ha ido mejorando de acuerdo a los requerimientos de Gobierno en línea. En cuanto a la Ventanilla Integral de Trámites Ambientales en Línea la Corporación ha ido avanzando en la consolidación de una adherencia e involucrando el proceso del registro como parte de las actividades diarias. Todos los días en la página web contamos con las noticias más importantes que circunda la Corporación en todos los aspectos.

Proyectó: Liliana Agudelo Cifuentes Jefe de la Oficina de Control Interno

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