INFORME DEFINITIVO AUDITORIA INTERNA AL PROCESO GESTION DE …

El Control Fiscal, Orgullo y Compromiso de Todos Carrera 5 No. 9-74 Piso 4 PBX: 8717753- 8711170 Neiva (H)

www.contralorianeiva.gov.co GC-F-06/V7/27-04-2020

FORMATO

INFORME DEFINITIVO

INFORME DEFINITIVO

AUDITORIA INTERNA AL PROCESO

GESTION DE TALENTO HUMANO

AUDITORIA INTERNA No. 003 – 2020

FECHA DE CORTE: 31/12/2019

FECHA DE PRESENTACION: 07/07/2020



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCION ....................................................................................................................................... 3

1. EVALUACION Y ANALISIS ............................................................................................................... 5

1.1. Estructura Organizacional .................................................................................................... 5

1.2. Organigrama ........................................................................................................................... 6

1.3. Clasificación de los empleos ............................................................................................... 6

1.4. Tipo de Planta de Personal ................................................................................................... 7

1.5. Planta de Personal ................................................................................................................. 7

1.6. Listado de Funcionarios ......................................................................................................... 8

1.7. Funcionarios vinculados en la vigencia 2019, entre los meses de octubre,

noviembre y diciembre. .................................................................................................................. 14

1.8. Funcionarios desvinculados de la entidad ..................................................................... 15

1.9. Plan Institucional de capacitación ................................................................................... 15

1.10. Plan de Bienestar Social e Incentivos ........................................................................... 19

2. CUMPLIMIENTO AL PLAN DE ACCION ..................................................................................... 200

3. CUMPLIMIENTO A LAS ACCIONES DE MEJORAMIENTO PACTADAS CON LA AUDITORIA

GENERAL DE LA REPUBLICA, CON LA OFICINA DE CONTROL INTERNO Y CALIDAD ................ 23

4. CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES ESTABLECIDAS PARA MITIGAR LOS RIESGOS. ............ 24

5. OPINION DE RESULTADOS .......................................................................................................... 255

6. HALLAZGOS: ................................................................................................................................. 255

6.1. Aspectos Positivos ............................................................................................................. 255

6.2. Aspectos a Mejorar ............................................................................................................ 266

6.3. No conformidades ............................................................................................................ 266

7. PLAN DE MEJORAMIENTO…………………………………………………………………………..26

8. OBSERVACIONES A LAS CONTROVERSIAS………………………………………………………26



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INTRODUCCION

La gestión del talento humano parte del proceso de planeación de recursos

humanos, a través del cual se identifican y cubren las necesidades

cualitativas y cuantitativas de personal; se organiza (y en lo posible

sistematiza) la información en la materia; y se definen las acciones a realizar

para el desarrollo de los tres procesos que configuran dicha gestión:

Ingreso: comprende los procesos de vinculación e inducción.

Permanencia: en el que se inscriben los procesos de capacitación,

evaluación del desempeño, Bienestar, Estímulos, Plan de vacantes y

previsión de empleos, Teletrabajo, entre otras.

Retiro: situación generada por necesidades del servicio o por pensión

de los servidores públicos.

De igual manera, la gestión del talento humano incluye el desarrollo de

prácticas orientadas a hacer viable el Sistema de Gerencia Pública,

establecido en la Ley 909 de 2004 y configurado por esquemas de selección

meritocracia, capacitación y evaluación de los servidores públicos

calificados como Gerentes Públicos.

En la contraloría Municipal de Neiva, el proceso se encuentra caracterizado

en el Sistema de Gestión de la Calidad bajo el código TH-C-OI, su ejecución

se encuentra en cabeza de la funcionaria Piedad Cristina Muñoz Alvarado -

Profesional Especializada ll, adscrita a la Secretaría General.

La auditoría interna se enfocó en la gestión de los procedimientos de

vinculación de personal, custodia de hojas de vida, plan de capacitación y

plan de bienestar; verificando la documentación que soportan sus

actividades, constatando el cumplimiento de la normatividad vigente y los

procedimientos establecidos en el Sistema de Gestión de la Calidad.

El informe que se presenta a continuación, muestra los resultados obtenidos

en la auditoria interna realizada por la oficina de control interno, respecto

de las actuaciones de la oficina de Talento Humano durante la vigencia



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INFORME DEFINITIVO

2019 de los meses de octubre, noviembre y diciembre, en consideración a

que en la auditoria interna realizada el año anterior se audito por parte de

la oficina de control interno este mismo proceso de enero a septiembre de

2019, motivo por el cual se determinó no efectuar auditoria sobre el mismo

proceso de cuyo resultado se suscribió un plan de mejoramiento frente a los

hallazgos encontrados lo cual fue motivo de revisión en el presente informe.



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INFORME DEFINITIVO

1. EVALUACION Y ANALISIS

Siguiendo lo establecido en el Programa Anual de Auditoría de la Oficina de

Control Interno, aprobado para la vigencia 2020 se realizó reunión de

apertura de auditoría con la funcionaria encargada del proceso el día 16

de junio de 2020; en ella se solicitó la siguiente información:

Listado de Funcionarios de Contraloría Municipal de Neiva.

Listado de Funcionarios vinculados durante la vigencia 2019 en los

meses de octubre, noviembre y diciembre

Informe de ejecución de plan de capacitación vigencia 2019.

Informe de ejecución de plan de bienestar vigencia 2019.

Certificar porcentaje de ejecución de plan de capacitación y plan

de bienestar social vigencia 2019.

Recibida la información se procedió a realizar su revisión y análisis.

1.1. Estructura Organizacional

La estructura de la Contraloría de Neiva, se encuentra adoptada por medio

del Acuerdo 01 de 2012; diseñada para garantizar el correcto

funcionamiento del control fiscal en el municipio de Neiva.

Está dividida por dependencias de acuerdo al tipo de función a desarrollar:

1. Despacho del Contralor Municipal de Neiva.

2. Secretaría General.

3. Dirección de Participación Ciudadana.

4. Dirección de Fiscalización.

5. Dirección de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva.

6. Oficina Asesora de Control Interno.

Cada una de las anteriores, cuenta con un director que planea y dirige las

actividades.



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1.2. Organigrama

La Contraloría Municipal de Neiva, tiene diseñado un organigrama vertical,

donde muestra los datos en forma de pirámide, en la cima de la pirámide

se encuentran los directivos de la entidad más importantes y abajo están los

trabajadores con menos poder de toma de decisiones.

A continuación, se plasma el cronograma vigente:

1.3. Clasificación de los empleos

Según la naturaleza de sus funciones, sus responsabilidades y los requisitos

para su desempeño, los servidores públicos de la Contraloría Municipal de

Neiva, se clasifican de la siguiente manera:

Nivel Directivo.

Nivel Asesor.

Nivel Profesional.

Nivel Asistencial.



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1.4. Tipo de Planta de Personal

Para la optimización del recurso humano asignado a la Contraloría

Municipal de Neiva, se cuenta con una planta globalizada, ajustada a las

exigencias de carácter técnico y especializado, dentro de la uniformidad

de la descripción, especificación y funciones al nivel de los empleos, acorde

con la disponibilidad de recursos de presupuesto de la entidad y las

necesidades internas.

1.5. Planta de Personal

Para el cumplimiento de sus funciones, la Contraloría Municipal de Neiva,

contará con la siguiente planta de personal:

PLANTA GLOBAL

DENOMINACION CODIGO No. CARGOS

NIVEL DIRECTIVO

CONTRALOR 01028 1

SECRETARIO GENERAL 07309 1

DIRECTOR TÉCNICO 00909 3

NIVEL ASESOR

ASESOR CONTROL INTERNO 10509 1

NIVEL PROFESIONAL

PROFESIONAL

ESPECIALIADO I 22215 1

PROFESIONAL

ESPECIALIADO ll 22212 I0

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO 21908 3

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO 21908 1

NIVEL ASISTENCIAL

SECRETARIO 44020 1

AUXILIAR ADTIVOS 40723 6

CONDUCTOR 48021 1



FORMATO

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SERVICIOS GENERALES 47019 2

1.6. Listado de Funcionarios

Al 31 de diciembre de 2019, hay veintinueve (29) funcionarios que hacen

parte de la Contraloría Municipal de Neiva, son los siguientes:

No. NOMBRE COMPLETO CARGO TIPO DE

VINCULACION NIVEL

1 JUAN CARLOS

CASTAÑEDA NARVAEZ CONTRALOR MUNICIPAL (D) PERIODO DIRECTIVO

2 CARLOS ALFREDO

GARCIA CRUZ SECRETARIO GENERAL

LIBRE

NOMBRAMIENTO Y

REMOCION

DIRECTIVO

3 MIGUEL ANGEL RIVERA

CASTAÑEDA

DIRECTOR DE

RESPONSABILIDAD FISCAL Y

JURISDICION ACTIVA

LIBRE

NOMBRAMIENTO Y

REMOCION

DIRECTIVO

4 LUZ CARIME LOZANO

FAJARDO

DIRECTOR TECNICO DE

PARTICIPACION

CIUDADANA

LIBRE

NOMBRAMIENTO Y

REMOCION

DIRECTIVO

5 CRISTIAN EDUARDO

POLANIA GARCIA

DIRECTOR TECNICO DE

FISCALIZACION

LIBRE

NOMBRAMIENTO Y

REMOCION

DIRECTIVO

6 YOHAN LEANDRO

RODRIGUEZ SANTANA ASESOR CONTROL INTERNO

LIBRE

NOMBRAMIENTO Y

REMOCION

ASESOR

7 LEIDY VIVIANA CASTRO

MOLANO

PROFESIONAL

ESPECIALIZADO I (E)

CARRERA

ADMINISTRATIVA PROFESIONAL

8 JUAN CARLOS CORTES

TORRES

PROFESIONAL

ESPECIALIZADO II

CARRERA


9

LINA MARCELA

ALARCON RODRIGUEZ

PROFESIONAL

ESPECIALIZADO II PROVISIONALIDAD PROFESIONAL

10 ANGEL ALBERTO

CUADRADO RINCON

PROFESIONAL


11 ALBERTO GOMEZ ALAPE PROFESIONAL

ESPECIALIZADO II

CARRERA




FORMATO

INFORME DEFINITIVO

12 LILLY ANDREA

MANRIQUE BAHAMON

PROFESIONAL


13 PIEDAD CRISTINA

MUÑOZ ALVARADO

PROFESIONAL


14 LUZ FANY PEÑA

GONZALEZ

PROFESIONAL

ESPECIALIZADO II

CARRERA


15 RONALD FERNANDO

SAAVEDRA VARGAS

PROFESIONAL


16 OSCAR FABIAN SUAREZ

SILVA

PROFESIONAL


17 YOLI ALEXANDRA

MANRIQUE VIDAL

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO (E)

CARRERA


18 SONIA YAMILE MEDINA

RUBIO

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO

CARRERA


19 MONICA ROCIO

MONTERO CERON

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO

CARRERA


20 YESICA PERDOMO

VIDARTE

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO

LIBRE

NOMBRAMIENTO Y

REMOCION

PROFESIONAL

21 MARTHA INES CORTES

SOTO SECRETARIA

CARRERA

ADMINISTRATIVA ASISTENCIAL

22 LUZ MERY COLLAZOS

QUIÑONEZ AUXILIAR ADMINISTRATIVO I

CARRERA


23 HUMBERTO ESQUIBEL

SOLANO

AUXILIAR ADMINISTRATIVO

(E)

CARRERA


24 ISIDRO PALOMA

GUARNIZO AUXILIAR ADMINISTRATIVO II

CARRERA


25 MARTHA RUTH ROJAS

SUAREZ AUXILIAR ADMINISTRATIVO

CARRERA


26 MARTHA PIEDAD SIERRA

PASTRANA AUXILIAR ADMINISTRATIVO I

CARRERA


27 JORGE TADEO PLATA

OLIVERA CONDUCTOR PROVISIONALIDAD ASISTENCIAL

28 JOSE LIBARDO CANTOR AUXILIAR DE SERVICIOS

GENERALES

CARRERA


29 LUZ MARY ORJUELA

RENJIFO

AUXILIAR DE SERVICIOS

GENERALES

CARRERA


Fuente: Oficina de Talento Humano con corte a 31/12/2019.



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

Existen dos vacantes para el periodo comprendiendo entre octubre a

diciembre de 2019 en los siguientes cargos:

- Un (l) cargo Auxiliar de servicios generales, adscrito a la oficina de la

Secretaria General.

- Un (1) profesional especializado ll, adscrito a la dependencia de

fiscalización.

Las hojas de vida de cada uno de los funcionarios antes relacionados,

reposan en la oficina de talento humano, en tres archivadores bajo la

responsabilidad de la funcionaria Piedad Cristina Muñoz Alvarado

Profesional Especializada ll, con funciones de talento humano, adscrita a la

Secretaría General, en la siguiente tabla se plasman las evidencias de la

existencia de las mismas:

No. NOMBRE COMPLETO CARGO HOJA DE VIDA OBSERVACIONES

1 JUAN CARLOS

CASTAÑEDA NARVAEZ

CONTRALOR MUNICIPAL

(D) SI 1 Tomo

2 CARLOS ALFREDO

GARCIA CRUZ SECRETARIO GENERAL SI 1 Tomo

3 MIGUEL ANGEL RIVERA

CASTAÑEDA

DIRECTOR DE

RESPONSABILIDAD FISCAL Y

JURISDICION ACTIVA

SI 1 Tomo

4 LUZ CARIME LOZANO

FAJARDO

DIRECTORA TECNICA DE

PARTICIPACION

CIUDADANA

SI 1 Tomo

5 CRISTIAN EDUARDO

POLANIA GARCIA

DIRECTOR TECNICO DE

FISZALIZACION SI 1 Tomo

6 YOHAN LEANDRO

RODRIGUEZ SANTANA

ASESOR CONTROL

INTERNO SI 1 Tomo

7 LEIDY VIVIANA CASTRO

MOLANO

PROFESIONAL

ESPECIALIZADO I (E) SI 2 Tomos

8 JUAN CARLOS CORTES

TORRES

PROFESIONAL

ESPECIALIZADO II SI 2 Tomos



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

9 LINA MARCELA

ALARCON RODRIGUEZ

PROFESIONAL

ESPECIALIZADO II SI 1 Tomo

10 ANGEL ALBERTO

CUADRADO RINCON

PROFESIONAL


11 ALBERTO GOMEZ

ALAPE

PROFESIONAL


12 LILLY ANDREA

MANRIQUE BAHAMON

PROFESIONAL


13 PIEDAD CRISTINA

MUÑOZ ALVARADO

PROFESIONAL


14 LUZ FANY PEÑA

GONZALEZ

PROFESIONAL


15 RONALD FERNANDO

SAAVEDRA VARGAS

PROFESIONAL


16 OSCAR FABIAN SUAREZ

SILVA

PROFESIONAL


17 YOLI ALEXANDRA

MANRIQUE VIDAL

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO (E) SI 5 Tomos

18 SONIA YAMILE MEDINA

RUBIO

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO SI 1 Tomo

19 MONICA ROCIO

MONTERO CERO

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO SI 4 Tomos

20 YESICA PERDOMO

VIDARTE

PROFESIONAL

UNIVERSITARIO SI 1 Tomo

21 MARTHA INES CORTES

SOTO SECRETARIA SI 3 Tomos

22 LUZ MERY COLLAZOS

QUIÑONEZ AUXILIAR ADMINISTRATIVO I SI 2 Tomos

23 HUMBERTO ESQUIBEL

SOLANO


(E) SI 5 Tomos

24 ISIDRO PALOMA

GUARNIZO


II SI 3 Tomos

25 MARTHA RUTH ROJAS

SUAREZ AUXILIAR ADMINISTRATIVO SI 4 Tomos

26 MARTHA PIEDAD

SIERRA PASTRANA AUXILIAR ADMINISTRATIVO I SI 4 Tomos

27 JORGE TADEO PLATA

OLIVERA CONDUCTOR SI 1 Tomo



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

28 JOSE LIBARDO

CANTOR

AUXILIAR DE SERVICIOS

GENERALES SI 3 Tomos

29 LUZ MARY ORJUELA

RENJIFO AUXILIAR ADMINISTRATIVO SI 5 Tomos


REGISTRO FOTOGRAFICO



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

Para el desarrollo del trabajo de campo, se tomó una muestra del 25%,

correspondiente a 7 hojas de vida, de los siguientes funcionarios:

- Jorge Tadeo Plata Olivera.

- Martha Piedad Sierra Pastrana.

- José Libardo Cantor.

- Luz Mery Collazos Quiñonez.

- Juan Carlos Cortes Torres.

- Yoli Alexandra Manrique Vidal.

- Ángel Alberto Cuadrado Rincón.



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

Verificando la documentación de vinculación y permanencia en la entidad;

todos los expedientes disponen de la documentación soporte de acuerdo

a la normatividad vigente y los procedimientos internos.

1.7. Funcionarios vinculados en la vigencia 2019, entre los meses de

octubre, noviembre y diciembre.

Durante el periodo evaluado, se vincularon a la entidad los siguientes

funcionarios:

Nombre Completo Numero

Documento

Cargo Nivel Fecha de

Ingreso

LOZANO FAJARDO

LUZ CARIME

36065702 DIRECTORA

TECNICA DE

PARTICIPACION

CIUDADANA

DIRECTIVO 06/11/2019

JUAN CARLOS

CASTAÑEDA

NARVAEZ

93.393.413 CONTRALOR

MUNICIPAL (D)


GARCIA CRUZ

CARLOS ALFREDO

1110087716 SECRETARIO

GENERAL


POLANIA GARCIA

CRISTIAN

EDUARDO

1075213702 DIRECTOR

TECNICO DE

FISZALIZACION


ALARCON

RODRIGUEZ LINA

MARCELA

1075218621 PROFESIONAL

ESPECIALIZADO

II

PROFESIONAL 09/12/2019


Se realizó evaluación de los 05 expedientes, de los cuales todos cumplen

con la normatividad, los procedimientos internos y conservación de su

documentación.



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

1.8. Funcionarios desvinculados de la entidad

En el transcurso del periodo evaluado desde el mes de octubre a diciembre

de 2019, tres funcionarios se desvincularon de la entidad; son los siguientes:


Se realizó revisión con el fin de constatar que el proceso de retiro se haya

realizado conforme a lo establecido en los procedimientos y en la

normatividad vigente, determinando que los expedientes cumplen con lo

normado.

1.9. Plan Institucional de Capacitación

Cumpliendo con el Decreto1567 de 1998 y el Decreto 612 de 2018 la entidad

elaboró y aprobó el Plan Institucional de Capacitación mediante acta del

comité de gestión y desempeño No. 002 del 29 de enero de 2019,

modificado mediante acta No. 004 del 26 de marzo de 2019, acta No. 008

del 11 de septiembre de 2019 y se encuentra publicado en la PAGINA WEB,

para su conocimiento.

Ejecución del Plan Institucional de Capacitación (PIC) 2019:

LISTADO DE FUNCIONARIOS DESVINCULADOS ENTRE OCTUBRE Y DICIEMBRE DE

2019

No. NOMBRE NIVEL HOJA DE

VIDA

OBSERVACIONES

1 JUDITH ZAMBRANO

RAMON DIRECTIVO SI I Tomo

2 JOSE ROBERTO

VASQUEZ DIRECTIVO SI

I Tomo

3 CESAR ENRIQUE

SERRANO RUDAS DIRECTIVO

SI I Tomo



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

TEMAS PROGRAMADOS

PARA

CAPACITACION

DEPENDENCIA O

PERSONAL

BENEFICIADO

FECHA DE

EJECUCION

VALOR

EJECUTADO

CALIFICACION

SECOP II Funcionarios de la

Contraloría Municipal

de Neiva.

4 y 11 de abril

de 2019

-0- SOBRESALIENTE

Negociación Colectiva Funcionarios de la


de Neiva

26 de abril de

2019

-0- SOBRESALIENTE

Contratación Pública Funcionarios de la


de Neiva.

7 y 8 de mayo

de 2019

$5.900.000 SOBRESALIENTE

Talento Humano para el

bienestar y motivación

de los funcionarios

Funcionarios de la


de Neiva.

2 de mayo de

2019


Administración del riesgo,

gestión documental.

Funcionarios de la


de Neiva.

21 y 28 de

mayo de 2019

-0- SOBRESALIENTE

Audiencias en procesos

verbales

Funcionarios de la


de Neiva.

3 de julio de

2019.

-0- SOBRESALIENTE

Evaluación de

desempeño

Funcionarios de la


de Neiva.

3 y 10 de

septiembre de

2019

-0- SOBRESALIENTE

Atención efectiva al

derecho de peticiones,

quejas, reclamos y

denuncia PQRSD en el

marco de la atención al

ciudadano

Funcionarios de la


de Neiva.

3 y 10 de

septiembre de

2019

-0- SOBRESALIENTE

Taller manejo de estrés,

calidad de vida,

inteligencia emocional y

desarrollo humano.

Funcionarios de la


de Neiva.

25 de

septiembre de

2019




FORMATO

INFORME DEFINITIVO

Actualización en control

interno con énfasis en

plan anual de auditorías

e informes de ley

vigencia 2019

Funcionarios de la


de Neiva.

26 y 30 de

septiembre de

2019

-0- SOBRESALIENTE

Normas NIFF; Nuevo

Marco Normativo

Adoptado por la

Contaduría General de

La Nación

Área Financiera y

Control Interno

18 de

diciembre de

2019



El PIC del 2019 se ejecutó mediante la suscripción de 4 contratos y 14 actos

administrativos mediante los cuales se autorizó la participación de diferentes

servidores públicos a capacitaciones como se relaciona a continuación:

Participación en seminarios, cursos y diplomados:

FUNCIONARIO TEMA DE CAPACITACIÓN ACTO

ADMINISTRATIVO

VALOR

EJECUTADO

Edwin Riaño Cortes Claves para elaborar el plan de acción

anual y los planes involucrados en el

decreto 612 de 2018.

Resolución 006-

2019

$1.230.000

Yohan Leandro Rodríguez

Santana

$1.230.000

Edwin Riaño Cortes I Congreso Nacional de Contralorías

“Hacia un control fiscal oportuno,

incluyente y ecológico”

Resolución 023-

2019 $980.000

Alberto Gómez Alape Construcción y ajuste de la Guía de

Auditoria Territorial GAT a las normas

internacionales de auditoria

Resolución 073-

2019

$896.535

Juan Carlos Cortes Torres $896.535

Yesica Perdomo Vidarte Actualización en Retención en la fuente

sobre ingresos laborales

Resolución 075-

2019 $829.430

Luis Guillermo Chaparro Nuevo Código general disciplinario Ley

1952 del 28 de enero de 2019.

Resolución 077-

2019 $2.958.263



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

Juan Carlos Castañeda

Narváez

Responsabilidad de los servidores

públicos en el ejercicio de sus funciones.

Resolución 094-

2019 $1.638.648

Alberto Gómez Alape Construcción y ajuste de la Guía de



Resolución 089-

2019 $1.010.455

Juan Carlos Cortes Torres Construcción y ajuste de la Guía de



Resolución 109-

2019 $767.630

Luis Guillermo Chaparro III Congreso Nacional de Control Fiscal

Territorial

Resolución 114-

2019

$928.200

Juan Carlos Cortes Torres Construcción y ajuste de la Guía de



Resolución 123-

2019 $874.535

Yesica Perdomo Vidarte VI Congreso Nacional de seguridad social

para el sector publico Resolución 131-

2019

$1.986.807

Yoli Alexandra Manrique

Vidal

$1.986.807

Luis Guillermo Chaparro Procesos administrativos sancionatorios y

cobro coactivo

Resolución 135-

2019

$3.105.177

Lilly Andrea Manrique

Bahamon

$1.842.525

Martha Inés Cortes Soto Pre pensionados reinventando la

segunda mitad de nuestras vidas

Resolución 139-

2019 $1.946.264

Humberto Esquibel Solano Liderazgo efectivo y competencias

comportamentales para secretarias,

asistentes y técnicos

Resolución 140-

2019

$2.095.400

Luz Mary Orjuela Rengifo $2.095.400

Martha Piedad Sierra

Pastrana

$2.095.400

Apropiación Inicial 2% (Ley 1416 de 2010) 46.375.042

Total apropiado 47.094.011 Fuente: Oficina Talento Humano con corte a 31/12/2019.

TOTAL, RUBRO DE CAPACITACION: $47.094.011

Las actividades incluidas en el PIC, han permitido la cualificación y el

desarrollo de los funcionarios en temas contables, presupuestales,



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

contratación pública, responsabilidad fiscal, jurisdicción coactiva, auditoria,

entre otras.

El recurso invertido por la entidad en estas actividades en el 2019 ascendió

a la suma de $47.094.011 m/cte.

1.10. Plan de Bienestar Social e Incentivos

Cumpliendo con el 1567 de 1998 y el Decreto 612 de 2018 la entidad elaboró

el Plan de Bienestar e Incentivos de la institución en el mes de enero de la

vigencia 2019, como se evidencia a continuación:

El Programa de Bienestar Social y Estímulos fue aprobado el 17 de enero de

2019, con modificación del 23 de octubre de 2019, ejecución del programa:

ACTIVIDADES

PROGRAMADAS

VALOR

EJECUTADO

BENEFICIARIOS

ACTIVIDAD EJECUTADA

1° Actividad de

Integración

$ 4.580.568 Todo los

funcionarios

Día del funcionario público, del control fiscal e

integración

2° Actividad de

convivencia

fuera de la

ciudad

$5.104.490 Todo los

funcionarios

Actividad de bienestar con hospedaje de un días y

una noche en una finca campestre con amplias

zonas verdes, con desayuno, almuerzo refrigerios y

cenas incluidas

3°

Reconocimiento

y celebración

de cumpleaños

de los

funcionarios y

fechas

especiales con

una tarjeta

personalizada.

-0- Todo los

funcionarios

Reconocimiento por el cumpleaños de cada

funcionario mediante el envío de una tarjeta y

agasajo.



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

4° Actividad de

Integración

navideña.

$3.310.000 Todo los

funcionarios

Actividad de integración de fin de año con cena

navideña

PROGRAMA DE INCENTIVOS:

INCENTIVOS PROGRAMADOS ACTIVIDAD EJECUTADA

Exaltación a los mejores funcionarios de

carrera administrativa

La exaltación se realizó mediante acto

administrativo

Reconocimiento de los funcionarios más

destacados

La exaltación se realizó mediante acto

administrativo

El Programa de Bienestar Social y Estímulos fue ejecutado en el 100% y se

benefició todo el personal de la Entidad, con un presupuesto total de

$12.995.058 m/cte.

Las actividades incluidas en el plan de bienestar social e incentivos, fueron

las solicitadas por los funcionarios, con las cuales se motivó a los funcionarios

a incrementar su compromiso con la entidad.

2. CUMPLIMIENTO AL PLAN DE ACCION

Para analizar la información, se tomó como referente el Plan de Acción

adoptado por medio de la Resolución 015 de 2019, en donde la oficina de

Talento Humano de la Secretaría General se comprometió a realizar las

actividades que a continuación se describen:

OBJETIVOS INSTITUCIONALES RELACIONADOS CON LA DEPENDENCIA:

2 .1 Fortalecer los programas institucionales Contralor Comunitario y Contralor

Estudiantil y propender por la formación de Gestores de Control en la Contraloría

Municipal de Neiva.

2.2 Promover la conformación de veedurías ciudadanas.



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

3.1 Propiciar un ambiente laboral favorable para el desarrollo integral del

servidor público.

3.2 Adoptar, desarrollar, implementar y operativizar gradualmente la política

de cero papel en todos los procesos de conformidad con las disposiciones del

Código General del Proceso y CPACA.

3.3 Gestionar el fortalecimiento de los procesos misionales y de apoyo de la

Contraloría Municipal de Neiva.

4.1 Velar por que el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano se formule

con acciones pertinentes.

4.2 Propender porque los ciudadanos velen por la correcta utilización de los

recursos públicos y denuncien hechos de corrupción.

COMPROMISOS

ASOCIADOS AL

CUMPLIMIENTO DEL

OBJETIVO

INSTITUCIONAL

MEDICIÓN DE COMPROMISOS

INDICADOR RESULTADO

(%) ANALISIS DEL RESULTADOS

Diseñar e implementar el

Plan de Incentivos para

los funcionarios que

conforman la planta de

personal de la entidad.

Plan de

Incentivos

diseñado e

implementado

(1).

100%

Avance: Se verifico el

cumplimiento en la carpeta

el informe de ejecución del

programa de bienestar social

y estímulos de la vigencia

2019 para los funcionarios de

la entidad.

Diseñar e implementar

la política de bienestar

social.

Política de

bienestar social

diseñado e

implementada

(1).

100%

Avance: Se diseñó la política

de bienestar que fue

socializada a los funcionarios

y se encuentra publicada en

la página web de la entidad.

Gestionar el desarrollo

de un plan de

cualificación del

Numero de

gestiones 0%

Avance: SIN NINGUNA

EVIDENCIA



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

personal a través de

procesos de formación

académico en alianza

con universidades

Públicos y Privadas.

realizadas,

mínimo (2).

Gestionar asistencia,

asesoría y

acompañamiento en la

elaboración de

proyectos que cumplan

con los estándares

requeridos para ser

postulados como

modelos exitosos en

gestión pública.

Número de

gestiones

realizadas,

mínimo (2).

0% Avance: SIN NINGUNA

EVIDENCIA.

Afianzar el cumplimiento

de la política de cero

papel a través de la

implementación de

nuevas estrategias.

Número de

estrategias con

las que se dé

cumplimiento a

la política de

cero papel,

mínimo (1).

0%

Avance: SIN NINGUNA

EVIDENCIA

Propiciar un evento de

carácter Nacional con

la presencia de

autoridades

académicas, en donde

se desarrollen temáticas

relacionadas con la

lucha anticorrupción.

Numero de

eventos

Nacionales,

mínimo (1).

100%

Avance: Se realizó el día 30

de abril del 2019 en el

Auditorio de la Corporación

Autónoma del Alto

Magdalena “CAM”, el mismo

día de la Posesión de los

Contralores Estudiantiles.

Formación y/o

capacitación en zona

rural para acercar la


de Neiva al sector rural.

Numero de

capacitaciones

realizadas,

mínimo (1).

100%

Avance: El día 8 y 9 de abril

de 2019, se llevó a cabo en la

Institución Educativa María

Auxiliadora del corregimiento

de fortalecillas en el sector

rural, el Seminario

Multiplicadores en Control

Social



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

Gestionar la suscripción

de convenios, acuerdos,

actas de compromiso y

de entendimiento con

Entidades Públicas y

Privadas, nacionales y

extranjeras que brinden

apoyo en la Lucha

Anticorrupción.

Número de

convenios,

acuerdos,

actas de

compromisos y

de

entendimiento

gestionados,

mínimo (1).

0%

Avance: SIN NINGUNA

EVIDENCIA

Sensibilizar y capacitor a

la ciudadanía sobre

temas relevantes, frente

a la lucha contra la

corrupción.

Número de

jornadas de

sensibilización

y/o

capacitación

dirigidas a

servidores

públicos y

comunidad en

general,

mínimo (1).

100%

Avance: Capacitación sobre

seguimiento a la transición,

seguimiento y Auditoria al

saneamiento territorial

realizado el día 11 de febrero

de 2019 en el salón

centenario de la

Gobernación del Huila.

De acuerdo a lo anterior se evidencia un cumplimiento del 55,5% de las

actividades programadas en el Plan de Acción para la Gestión de Talento

Humano de la Secretaría General.

3. CUMPLIMIENTO A LAS ACCIONES DE MEJORAMIENTO PACTADAS CON

LA AUDITORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, CON LA OFICINA DE

CONTROL INTERNO Y CALIDAD.

Para la vigencia analizada este proceso, no tenía pendiente ejecutar

acciones de planes de mejoramiento producto de auditorías con la AGR, si,

con la oficina de control interno respecto a la auditoría realizada al periodo

enero a septiembre de 2019, en donde se determinaron 2 hallazgos de tipo

administrativo:



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

1. Incumplimiento del requisito de experiencia profesional exigido en el

manual de funciones de la Contraloría Municipal de Neiva para el

cargo de Director Técnico de Participación Ciudadana, el artículo

2.2.2.3.7 del Decreto 1083 de 2015, el numeral 9 del artículo 34 de la

Ley 734 de 2002; actuando con omisión del cumplimiento de los

requisitos para la provisión del cargo, generando desigualdad

respecto a otros profesionales que deseen ocupar el cargo.

Acción de mejoramiento a desarrollar: Denunciar antes los entes de

control las irregularidades que se puedan presentar ante el

nombramiento sin requisitos, acción que fue cumplida por la

dependencia quienes observaron los mandatos legales y no fue

necesario realizar ningún tipo de denuncia por este tema, plazo de

ejecución a 31 de diciembre de 2019.

2. Incumplimiento de los deberes como servidor público para el

momento del retiro del señor Luis Guillermo chaparro Puerto,

incumpliendo lo consagrado en el artículo 15 de la Ley 594 de 2000 y

el procedimiento interno TH-P-03, impidiendo la trazabilidad de las

operaciones de la oficina de Talento Humano.

Acción de mejoramiento a desarrollar: Denunciar antes los entes de

control las irregularidades que se puedan presentar ante el retiro una

vez se hayan agotado las instancias de requerimientos, acción que

fue cumplida por la dependencia quienes observaron los mandatos

legales y no fue necesario realizar ningún tipo de denuncia por este

tema, plazo de ejecución a 31 de diciembre de 2019.

4. CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES ESTABLECIDAS PARA MITIGAR LOS

RIESGOS.

Se llevó a cabo actualización de riesgos de gestión el día 21 de octubre de

2019, en Comité de Gestión y Desempeño.



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

5. OPINION DE RESULTADOS

El proceso de Gestión de Talento Humano de la Contraloría Municipal de

Neiva, cumplió la función encomendada.

Los procedimientos auditados fueron desarrollados de conformidad con los

procedimientos internos y la normatividad existente.

6. HALLAZGOS:

6.1. Aspectos Positivos

a) Acatamiento de la normatividad vigente en los procedimientos

adelantados por el proceso de talento humano.

b) Cumplimiento en la ejecución del plan de mejoramiento de auditoria

interna.

c) La profesional que lidera el proceso, cuenta con la idoneidad para

desempeñar las funciones a su cargo.

d) Correcto manejo de los expedientes; cada uno se encuentra

organizado en carpetas por separado.

e) La entidad brindo capacitación permanente a sus funcionarios,

cumpliendo con el PIC y el desarrollo profesional de sus

colaboradores.

f) Los funcionarios son beneficiados con incentivos y actividades de

bienestar social que fortalecen las relaciones entre compañeros y

mejora el clima laboral.



FORMATO

INFORME DEFINITIVO

6.2. Aspectos a Mejorar

a) Implementar acciones que garanticen la custodia de los expedientes,

como instalar seguridad al archivador donde se encuentran las hojas

de vida de los funcionarios de la entidad.

6.3. No conformidades

Una vez terminada la auditoria al proceso gestión de talento humano, se

detectó la siguiente no conformidad:

NO CONFORMIDAD No. 1: No cumplimiento del Plan de Acción

Incumplimiento en el Plan de Acción ya que su ejecución fue del 55,5%,

atendiendo a que de las 9 actividades trazadas se realizaron 5, faltando 4

en las que no se ostentó evidencia de su gestión o porcentaje de avance.

7. PLAN DE MEJORAMIENTO:

De acuerdo al hallazgo identificado se presentará un plan de mejoramiento

con la acción correctiva, para esto la dependencia contara con 5 días

hábiles para su formulación.

8. OBSERVACIONES A LAS CONTROVERSIAS:

Dentro del término concedido, la dependencia no presento controversias

frente a la no conformidad detectada.

Cordialmente,

Original firmado

LUZ ADRIANA PERDOMO CUMBE

Asesora de Control Interno

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