INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE OCTUBRE …

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INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE

AL MES DE OCTUBRE 2015

CONTRALORÍA DEL ESTADO BARINAS

Oswaldo Emiro Bracamonte

Contralor Provisional

OCTUBRE 2015

República Bolivariana de Venezuela

Contraloría del estado Barinas

Despacho del Contralor

INFORME DE GESTIÓN OCTUBRE 2015

INDICE

CAPÍTULO I

INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL...................................10

CAPÍTULO II

RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL.........................................................12

CAPÍTULO III

ACTUACIONES DE CONTROL...................................................................................36

CAPÍTULO IV

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON EL

SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.............................................................49

CAPÍTULO V

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES

REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO......................................................................77

CAPÍTULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO........................................79

CAPÍTULO VII

OTRAS INFORMACIONES........................................................................................123

SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS........................................127

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ÍNDICE DE CUADROS

Cuadro Nº 1. Relación de actuaciones realizadas por DCACOP del Plan Operativo

Anual (POA) 2015........................................................................................................36

Cuadro Nº 2. Una (01) Actuación Fiscal en fase de Planificación.................................36

Cuadro Nº 3. Cinco (05) Actuaciones Fiscales en fase de Ejecución...........................36

Cuadro Nº 4. Cuatro (04) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados.

.....................................................................................................................................37

Cuadro Nº 5. Dos (02) Informes Definitivos Comunicados...........................................38

Cuadro Nº 6. Un (01) Expediente remitido al Área Legal.............................................38

Cuadro Nº 7. Relación de actuaciones realizadas por DCAD del Plan Operativo Anual

(POA) 2015..................................................................................................................39

Cuadro Nº 8. Una (01) actuación fiscal en fase de planificación..................................39

Cuadro Nº 9. Siete (07) actuaciones fiscales en fase de ejecución..............................39

Cuadro Nº 10. Una (01) actuación fiscal en fase de presentación de resultados.........40

Cuadro Nº 11. Un (01) Informe Preliminar comunicado...............................................41


Anual (POA) 2014........................................................................................................41

Cuadro Nº 13. Seis (06) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados. 42

Cuadro Nº 14. Un (01) Informe Preliminar Comunicado...............................................42

Cuadro Nº 15. Tres (03) Informes Definitivos Comunicados........................................43

Cuadro Nº 16. Un (01) Expediente remitido al Área Legal...........................................43


(POA) 2014..................................................................................................................44

Cuadro Nº 18. Una (01) actuación fiscal en fase de presentación de resultados.........44

Cuadro Nº 19. Dos (2) Informes definitivos comunicados............................................44


(POA) 2013..................................................................................................................45

Cuadro Nº 21. Un (1) expediente remitido al Área Legal..............................................45

3


Cuadro Nº 22. Una (01) Actuación fiscal selectiva realizada (DCACOP).....................46

Cuadro Nº 23. Una (01) Actuación fiscal selectiva realizada. (DCAD)..........................46

Cuadro Nº 24. Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (Externas)........49

Cuadro N° 25. Mesas de trabajo realizadas con los Órganos y Entes de la

Administración Pública sujetos a nuestro control.........................................................50

Cuadro N° 26. Jornada Fortalecimiento de Instituciones Públicas...............................50

Cuadro N° 28. Actividades para el fortalecimiento del Sistema Nacional de Control

Fiscal............................................................................................................................51

Cuadro N° 29. Cronograma de charlas a escuelas nacionales y estadales en relación

con la implementación del Programa “La Contraloría Va a la Escuela”........................52

Cuadro N° 30. Jornada Empresa de Propiedad Social Directa Dorca Mi Futuro..........54

Cuadro N° 31. Mesas de trabajos................................................................................55

Cuadro Nº 32. Inventario de expedientes que reposan en la Oficina de Atención al

Ciudadano al 31-10-2015.............................................................................................55

Cuadro N° 33. Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la

República.....................................................................................................................57

Cuadro Nº 34. Dos (02) Expedientes en proceso por el Área Legal de las Direcciones

de Control....................................................................................................................57

Cuadro Nº 35. Dos (02) Expedientes por cerrar...........................................................58

Cuadro Nº 36. Dos (02) Expedientes en proceso por las Direcciones de Control........58

Cuadro Nº 37. Dos (02) Expedientes en trámite por el Área Legal y/o la Dirección de

Determinación de Responsabilidades..........................................................................59

Cuadro Nº 38. Inventario de solicitudes que reposan en la Oficina de Atención al

Ciudadano al 31-10-2015.............................................................................................59

Cuadro Nº 39. Un (01) Expediente recibido durante el mes de octubre de 2015.........60

Cuadro Nº 40. Un (01) Expediente en proceso de valoración......................................61

Cuadro Nº 41. Tres (03) Expedientes de 2015 en proceso por las Direcciones de

Control.........................................................................................................................61

4


Cuadro Nº 42. Un (01) Expediente por Cerrar y Archivar.............................................61

Cuadro Nº 43. Un (01) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la

República.....................................................................................................................62

Cuadro Nº 44. Dos (02) Expedientes sobre solicitudes del año 2014 en proceso de

valoración.....................................................................................................................62

Cuadro Nº 45. Tres (03) Expedientes sobre solicitudes del año 2014 por realizar

actuaciones de verificación..........................................................................................62

Cuadro Nº 46. Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la

República.....................................................................................................................63

Cuadro Nº 47. Un (01) Expediente en proceso por las direcciones de control.............63

Cuadro Nº 48. Un (01) Expedientes en proceso por otros organismos........................63

Cuadro Nº 49. Ocho (08) Expedientes por Cerrar y/o Archivar.....................................63

Cuadro: Nº 50. Peticiones............................................................................................64

Cuadro Nº 51. Resumen de actividades.......................................................................65

Cuadro Nº 52. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que

reposan en el Área Legal y el estatus al 31-10-2015...................................................65

Cuadro Nº 53. Cinco (05) Informes definitivos de actuaciones por inicio de la Potestad

Investigativa.................................................................................................................66

Cuadro Nº 54. Tres (03) Informes definitivos de actuaciones por inicio de la Potestad

Investigativa.................................................................................................................67

Cuadro Nº 55. Diecisiete (17) Informes definitivos de actuaciones de control

pendientes por valorar, recibidos en meses anteriores................................................67

Cuadro Nº 56. Cuatro (04) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes

por valorar, recibidos en el mes de octubre..................................................................69

Cuadro Nº 57. Un (01) Expediente de Potestad Investigativa en fase de notificación. .70

Cuadro Nº 58. Un (01) Expediente de Potestad Investigativa en fase de prueba.........70

Cuadro Nº 59. Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para la

Determinación de Responsabilidades..........................................................................71

Cuadro Nº 60. Estatus de Procedimientos Administrativos..........................................71

5


Cuadro Nº 61. Expediente Administrativo en fase de notificación................................72

Cuadro Nº 62. Expediente Administrativo en fase de Audiencia...................................73

Cuadro N° 63. Expediente administrativo en fase de ejecución de sanción.................73

Cuadro Nº 64 Expediente Administrativo iniciado en trámite, durante el mes de octubre

de 2015........................................................................................................................74

Cuadro Nº 65. Seguimiento de las actividades realizadas por la Fiscalía....................75

Cuadro Nº 66. Ejecución del Plan Operativo................................................................79

Cuadro Nº 67. Retenciones de Impuestos...................................................................82

Cuadro Nº 68. Proceso de Contrataciones...................................................................83

Cuadro Nº 69. Gestión Financiera 2015.......................................................................84

Cuadro Nº 70. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al 31-10-2015......................................................................................84

Cuadro Nº 71. Emolumentos........................................................................................87

Cuadro Nº 72. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del estado Barinas..87

Cuadro Nº 73. Distribución de los funcionarios y personal obrero activos por

dependencia................................................................................................................88

Cuadro Nº 74. Perfil del nivel académico de los trabajadores activos..........................89

Cuadro Nº 75. Distribución de los funcionarios en las áreas medulares y áreas de

apoyo de la Contraloría del estado Barinas..................................................................90

Cuadro Nº 76. Movimientos e ingreso de Personal......................................................90

Cuadro Nº 77. Personal de reposo médico..................................................................91

Cuadro Nº 78. Personal de Vacaciones.......................................................................92

Cuadro Nº 79. Gestión ante el Ministerio del Poder Popular de Planificación..............93

Cuadro Nº 80. Gestión ante Tesorería de Seguridad Social.........................................94

Cuadro Nº 81. Gestión ante el Comité de Jubilaciones y Pensiones de la Contraloría

del estado Barinas.......................................................................................................95

Cuadro Nº 82. Resoluciones administrativas de la Contraloría del estado Barinas......95

6


Cuadro Nº 83. Procedimientos jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso

Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes.........................95

Cuadro Nº 84. Procedimientos Jurisdiccionales Corte Primera y Corte Segunda en lo

Contencioso Administrativo..........................................................................................97

Cuadro Nº 85. Procedimiento Jurisdiccional que cursa ante Tribunal Superior del

Trabajo de la Circunscripción Laboral del estado Barinas............................................98

Cuadro Nº 86. Procedimientos Administrativos: Inspectoría del Trabajo del Estado

Barinas.........................................................................................................................99

Cuadro Nº 87. Relación de actuaciones realizadas por Unidad de Auditoría Interna del

Plan Operativo Anual (POA) 2015................................................................................99

Cuadro Nº 88. Una (01) Actuación Fiscal en fase de ejecución.................................100

Cuadro Nº 89. Tres (03) Actuaciones Fiscales en fase de presentación de resultados

...................................................................................................................................100

Cuadro Nº 90. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,

aniversarios y actividades protocolares).....................................................................102

Cuadro Nº 91. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Mejoras en

la comunicación interna de CEB)...............................................................................103

Cuadro Nº 92. Actividades para la promoción de la Contraloría del estado Barinas en

Medios de Comunicación Social Impresos y Audiovisuales.......................................104

Cuadro Nº 93. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,

Planificación y Control de Gestión, al 31-10-2015......................................................112

Cuadro Nº 94. Acciones emprendidas por el Área de Seguridad...............................114

Cuadro Nº 95. Acciones emprendidas por el Área de Transporte...............................115

Cuadro Nº 96. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales................116

Cuadro Nº 97. Indicadores de la Gestión SIHOA:......................................................120

Cuadro Nº 98. Notificación de riegos por puesto de trabajo e initinere y exámenes pre y

post empleo a:............................................................................................................122

Cuadro Nº 99. Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la Contraloría del

estado Barinas al 31-10-2015....................................................................................125

7


Cuadro Nº 100. Cuentas bancarias- Saldos al 31-10-2015........................................125

Cuadro Nº 101. Acreencias en el Fondo de Garantía de Depósitos y Protección

Bancaria (FOGADE) de la Contraloría del estado Barinas al 31-10-2015..................126

Cuadro Nº 102. Jubilaciones y Pensiones..................................................................127

8


ÍNDICE DE GRÁFICOS

Gráfico Nº 1. Ejecución Presupuestaria Octubre 2015.................................................82

Gráfico Nº 2. Distribución de los funcionarios y obreros adscritos a la Contraloría del

estado Barinas.............................................................................................................86

Gráfico Nº 3. Distribución del personal activos por dependencia.................................87

Gráfico Nº 4. Perfil del nivel académico de los trabajadores activos............................87

Gráfico Nº 5. Distribución porcentual del personal en las Áreas medulares y Áreas de

apoyo de la Contraloría del estado Barinas..................................................................88

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CAPITULO I

INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL

10


OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I

Los ítems señalados en el instructivo referente a la identificación del órgano de

control como parte de Información General, será incorporada en el Informe de Gestión

Anual.

11


CAPITULO II

RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL

12


1. Diagnóstico de la Administración Estadal

Durante el mes de Octubre del 2015, se presentaron resultados de una (01)

actuación fiscal correspondiente al Plan Operativo Anual (POA) 2013, cinco (05) del

Plan Operativo Anual (POA) 2014 y dos (02) actuaciones fiscales correspondientes al

Plan Operativo Anual (POA) 2015, los cuales se detallan a continuación:

➢ Actuación fiscal practicada a la Fundación para la Salud del estado Barinas

(FUNSALUD), la cual se orientó a evaluar los aspectos administrativos,

presupuestarios, financieros y técnicos en el manejo de los recursos asignados para

las adquisiciones de insumos médicos, bomba de succión y aire comprimido,

asignaciones de cargos y sus pagos, manejo del parque automotor, revisión del uso

de las partidas para uniformes, seguro social; así como, el manejo de la caja de

recuperación de costos, de la Fundación para la Salud del estado Barinas

(FUNSALUD); concluyendose que presentaron debilidades de control interno, que

afectaron, la transparencia, sinceridad y legalidad en las operaciones realizadas.

➢ Actuación fiscal practicada al Consejo Comunal “San Pablo Vivero II”, la cual

estuvo orientada a la evaluación exhaustiva de los procedimientos establecidos para

la selección, contratación, ejecución física y financiera, control, rendición de cuenta;

así como los mecanismos implementados para medir el impacto en la comunidad,

relacionado con el proyecto “Construcción de Módulo de Dos Aulas Escuela

Santanero, San Pablo Vivero, Parroquia La Unión, municipio Arismendi”, cuyos

recursos fueron asignados a través de la Secretaria Ejecutiva del Despacho del

Gobernador del estado Barinas, durante el ejercicio económico financiero 2013; al

respecto se concluye que presentaron debilidades de control interno y la obra esta

inconclusa presentando un avance del 60%.

➢ Actuación fiscal practicada a Contraloría municipal de Arismendi del estado

Barinas, la cual se orientó a evaluar la legalidad, exactitud y sinceridad de las

operaciones realizadas por la Contraloría del municipio Arismendi del estado Barinas,

en las áreas de organización, funcionamiento, personal (fijo y contratado) y

contrataciones públicas, durante los ejercicios económicos financieros 2012 y 2013,

presentaron debilidades de control interno, que afectaron la salvaguarda del

patrimonio municipal.

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➢ De la Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal “12 de Marzo” :

orientada a la evaluación del proyecto: “Construcción de Estación de Bombeo de Aguas

Servidas en el Sector 12 de Marzo de la Población de Barrancas, parroquia Barrancas,

municipio Cruz Paredes, estado Barinas” correspondiente al ejercicio económico

financiero 2014, se concluyó que la obra se encuentra inconclusa, observándose que un

30% de los habitantes del sector están conectados a la red de aguas negras, y éstas

son descargadas en un canal de drenaje de aguas de lluvias, adyacente al Sector 12 de

Marzo Etapa II, poniendo en riesgo de contaminación por exposición de la comunidad en

general; igualmente se observaron debilidades de control interno en los procesos de

administración y ejecución de los recursos llevados a cabo por la Unidad Administrativa

y Financiera Comunitaria, aunado a la falta de vigilancia, seguimiento y control oportuno

por parte de la Unidad de Contraloría Social.

➢ De la Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal “Mijagua I”:

orientada a la evaluación del proyecto “Construcción de cloacas y acueducto en el

Callejón La Unión con Calle Bolívar, Mijagua I, parroquia Corazón de Jesús, municipio

Barinas”, correspondiente al ejercicio económico financiero 2014, se concluye que la

obra no fue ejecutada, sólo realizaron la compra de materiales; observándose

debilidades de control interno en los procesos de administración y ejecución de los

recursos llevados a cabo por la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria,

aunado a la falta de vigilancia, seguimiento y control efectivo por parte de la Unidad de

Contraloría Social.

➢ De la Auditoría Operativa de Obras practicada a la Secretaría de

Infraestructura y Ordenamiento Territorial (SIOT): orientada a la evaluación del

estatus y control de las operaciones administrativas y técnicas; así como, la asignación

de los recursos para la ejecución de las ciento treinta y seis (136) obras señaladas en

el expediente Nº O.A.C.023-2013, correspondiente a los ejercicios económicos

financieros 2009 al 2013, contratadas por la Gobernación del estado Barinas, a través

de la Secretaría de Infraestructura y Ordenamiento Territorial (S.I.O.T.), concluyéndose

debilidades de control interno e inobservancia de normativas legales que inciden

negativamente en el funcionamiento del órgano y en la salvaguarda del patrimonio

público.

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➢ De la Auditoría Operativa practicada a la Secretaría de Administración,

Finanzas y Hacienda de la Gobernación del estado Barinas: la cual abarcó la

evaluación del proceso de compra y distribución de materiales y suministros,

contrataciones efectuadas con auditores, consultores y profesionales independientes

en materia de control, las personas naturales o jurídicas que las representan, y su

inscripción en el Registro que al efecto lleva la Contraloría General de la República,

realizados por la Secretaría de Administración, Finanzas y Hacienda, durante el

ejercicio económico financiero 2013, presentando debilidades de control interno al no

cumplir con los procedimientos establecidos en la Ley de Contrataciones Públicas; en

el sistema presupuestario por realizar contrataciones sin contar con disponibilidad

presupuestaria; ejecución de actividades que no estaban dentro de su competencia,

como las donaciones; y debilidades en la conformación de los expedientes de

compras, dadas la carencia de foliatura y fallas en la organización de los documentos.

➢ De la Auditoría de Seguimiento practicada a la Secretaría de Recursos

Humanos adscrita a la Gobernación del estado Barinas: orientada hacia la

evaluación del cumplimiento de las recomendaciones realizadas en el Informe

Definitivo Nº AO-03-25-2013, correspondiente al ejercicio económico financiero 2012;

así como el Plan de Acciones Correctivas presentado por la Secretaría de Recursos

Humanos, ante este Órgano de Control Fiscal, determinándose que dicha secretaría

acato parcialmente las recomendaciones efectuadas.,

2. Fallas y Deficiencias

➢ Fundación para la Salud del estado Barinas (FUNSALUD):

✔ En los expedientes de las compras por concepto de insumos médicos, se

constató que diversas ofertas fueron presentadas por empresas en las cuales

participan los mismos accionistas.

✔ La partida Dotación de uniformes, fue disminuida y los traslados internos realizados

no fueron aprobados por parte de la Junta Directiva de la Fundación, ni informados a la

Secretaría de Planificación, Programación y Presupuesto de la Gobernación del estado

Barinas.

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✔ Las facturas por concepto de compras de medicamentos, repuestos para vehículos,

pagadas con recursos provenientes de la caja de recuperación de costo, se observó

que no se aplicó ningún tipo de modalidad de contratación y los gastos fueron

registrados en la contabilidad al cierre del ejercicio económico financiero 2012 y no en

la fecha que se ejecutaron.

✔ La tarjeta de control presupuestario correspondiente a la partida 4.02.06.04.00:

Productos Farmacéuticos y Medicamentos del año 2012, presentó sobregiro

presupuestario en las fechas 23-05-2012, 01-06-2012, 04-06-2012 y el 28-12-2012,

y en fecha 31-12-2012, se registro, según el concepto “Fondo de Caja”, el acumulado

de todos los gastos por Productos Farmacéuticos y Medicamentos pagados en

efectivo con recursos provenientes de la caja recaudadora, sin contar con la

disponibilidad presupuestaria a la fecha para efectuar dichos gastos.

✔ En los expedientes del personal de Funsalud, se constató que no cuentan con un

adecuado sistema de control interno para el reclutamiento del personal, por cuanto se

observó un servidor público designado en el cargo de Paramédico, quien es Técnico

Superior Universitario en Administración de Recursos Físicos y Financieros; y no posee

aval que certifique algún tipo de estudio, conocimiento y/o formación profesional en

emergencias prehospitalarias.

✔ Las adquisiciones y servicios por concepto de reparaciones, mantenimientos y

repuestos para el parque automotor de la Fundación, se realizaron sin la aplicación de

la modalidad de selección de contratistas por consulta de precios y sin los soportes

documentales que respalden suficientemente la contratación.

✔ Se pagaron con recursos del ejercicio económico financiero 2012, gastos del año

anterior por conceptos de adquisición de repuestos y reparaciones a los vehículos del

parque automotor, e imputados de manera incorrecta.

➢ Consejo Comunal “San Pablo Vivero II”:

✔ No realizaron procedimientos formales mediante Acta de Asamblea de

Ciudadanos y Ciudadanas para la solicitud y/o aprobación del proyecto, en base a

las necesidades reales de la comunidad.

✔ No elaboraron el Plan Comunitario de Desarrollo Integral.

✔ No existe expediente con soportes documentales requeridos para el proceso de

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selección de contratación.

✔ Realizaron pago por concepto de gastos de representación al Vocero principal

de la Unidad Administrativa y Financiera del consejo comunal.

✔ Sólo dos (2) de los voceros de la Unidad Administrativa y Financiera, realizaron

la Declaración Jurada de Patrimonio y la Unidad de Contraloría Social, no remitió

los certificados ante la Taquilla Única del Registro del Poder Popular.

✔ Los miembros de la Unidad de Contraloría Social, no realizaron seguimiento a

la ejecución del proyecto, ni aplicaron instrumento para medir el grado de

satisfacción de la comunidad sobre la ejecución del mismo y no rindieron cuenta

ante la comunidad sobre la supervisión en la ejecución del proyecto.

➢ Contraloría municipal de Arismendi del estado Barinas:

Del análisis a las observaciones relacionado con la evaluación de la legalidad,

exactitud y sinceridad de las operaciones realizadas por la Contraloría del municipio

Arismendi del estado Barinas, en las áreas de organización, funcionamiento,

personal (fijo y contratado) y contrataciones públicas, durante los ejercicios

económicos financieros 2012 y 2013; se concluye que presentaron debilidades de

control interno, que afectaron la salvaguarda del patrimonio municipal; así como, la

transparencia, sinceridad y legalidad en las operaciones realizadas en contravención

con la misión del Organismo Contralor.

➢ De la Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal “12 de Marzo”,

correspondiente al ejercicio económico financiero 2014:

✔ No se observó el Acta de Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas del año 2014,

donde la comunidad solicitó o aprobó el proyecto: “Construcción de estación de

bombeo de aguas servidas en el Sector 12 de Marzo de la población de Barrancas,

parroquia Barrancas, municipio Cruz Paredes, estado Barinas”.

✔ Se evidenció que el Colectivo de Coordinación Comunitaria del Consejo Comunal

12 de Marzo, elaboró el Plan de Desarrollo Integral Comunitario, y en el mismo está

contemplado el proyecto de Construcción de estación de bombeo de aguas servidas

en el Sector 12 de Marzo de la población de Barrancas, parroquia Barrancas,

municipio Cruz Paredes, estado Barinas; sin embargo, no consta en Acta de

Asamblea de Ciudadanas y Ciudadanos la aprobación del referido Plan.

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✔ Se constató que el consejo comunal “12 de Marzo Etapa II”, no aplicó el

procedimiento de selección de contratista, correspondiente a la modalidad de

consulta de precios para la ejecución del proyecto: “Construcción de estación de

bombeo de aguas servidas en el Sector 12 de Marzo de la población de Barrancas,

parroquia Barrancas, municipio Cruz Paredes, estado Barinas”, por un monto de

ochocientos mil bolívares exactos (Bs. 800.000,00), equivalentes a (6.299 U.T).

✔ Se constató que los voceros y voceras del consejo comunal “12 de Marzo Etapa

II”, no designaron a los miembros de la Comisión Comunal de Contrataciones.

✔ Con relación al manejo de los recursos, se evidenció que el consejo comunal “12

de Marzo Etapa II”, elaboró los registros contables del primer desembolso, sin

embargo, omitió los registros del segundo desembolso.

✔ En el expediente del proyecto en estudio, se observó que la contratista no cumplió

con la fecha de terminación establecida en el contrato de obra N° 001-2014-consejo

comunal “12 de Marzo Etapa II” de fecha 04-07-2014, para la entrega de la obra.

✔ Se constató el otorgamiento de un anticipo por un monto de trescientos noventa

mil bolívares con cero céntimos (Bs. 390.000,00), a la empresa contratista del

Contrato N° 001-2014-consejo comunal “12 de Marzo Etapa II” de fecha 04-07-2014,

sin exigir la garantía de constituir una fianza por el 100% del monto otorgado,

asimismo no se evidenció la fianza de fiel cumplimiento por un monto equivalente al

10% del monto total del contrato, ni retención por estos conceptos en la valuación

N° 1 presentada en el expediente de la rendición de cuenta del primer desembolso,

según se evidencia en carátula de valuación.

✔ Se observó que el consejo comunal “12 de Marzo Etapa II”, no estableció en las

cláusulas del contrato el Compromiso de Responsabilidad Social del Contrato

N° 001-2014 consejo comunal “12 de Marzo Etapa II” de fecha 04-07-2014, por un

monto de ochocientos mil bolívares con cero céntimos (Bs. 800.000,00).

✔ Se observó que el consejo comunal realizó el pago a la empresa contratista del

segundo y último desembolso por la cantidad de cuatrocientos mil bolívares con cero

céntimos (Bs. 400.000,00), sin los soportes que demuestren la ordenación de dicho

pago, según se evidencia en Acta de Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas de

fecha 12-10-2014.

✔ Se constató que la obra se encuentra parcialmente ejecutada y sin funcionamiento,

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habiendo transcurrido ocho (08) meses de su contratación. Sin embargo, el expediente

del contrato de la obra en comento, contiene el Acta de Reinicio de la obra de fecha 03-

03-2015, la cual se suscribió previa paralización de fecha 03-11-2014, por lo que no

existe una justificación legal que avale la no culminación de la obra.

✔ Se evidenció que la Unidad de Contraloría Social, no realizó informes de sus

actuaciones respecto al cumplimiento de las fases del ciclo comunal del proyecto

objeto de la actuación fiscal.

✔ Se evidenció que sólo tres (03) de los cinco (05) voceros que integran la Unidad

Administrativa y Financiera Comunitaria del Consejo Comunal “12 de Marzo Etapa II”,

presentaron ante la Unidad de Contraloría Social los certificados electrónicos de

recepción de la Declaración Jurada de Patrimonio, según los números siguientes:

1673949 de fecha 01-07-2014, 1326614 de fecha 06-06-2013 y 1326601 de fecha 07-

06-2013.

✔ Se constató un pago por la cantidad de diez mil bolívares con cero céntimos

(Bs. 10.000,00), mediante cheque Nº 84900055 de fecha 13-06-2014, sin que consten

los soportes que avalen la correspondencia del referido pago. Todo lo cual se evidencia

en Acta de fecha 05-06-2014, suscrita por los voceros de Contraloría Social, voceros

de Hábitat y Vivienda y voceros de la Unidad Administrativa Financiera y Comunitaria.

➢ De la Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal “Mijagua I”

correspondiente al ejercicio económico financiero 2014:

✔ El consejo comunal “Mijagua I” no elaboró el Plan Comunitario de Desarrollo

Integral, para el periodo 2014.

✔ En entrevista con voceras del Consejo Comunal “Mijagua I”, se constató que no

utilizaron procedimiento para la escogencia del proyecto, la comunidad consideró

prioritario la construcción de las cloacas, debido a la problemática que presenta el

callejón la Unión con calle Bolívar de Mijagua I, debido a que las aguas servidas se

rebosaban en dicho sector, motivo por el cual se vieron en la necesidad de elaborar

dicho proyecto, con conocimiento de miembros del consejo comunal para luego ser

presentado al Despacho del Gobernador; sin embargo, no fue aprobado en Acta de

Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas del año 2014.

✔ En revisión efectuada al expediente del proyecto “Construcción de Cloacas y

Acueducto en El Callejón La Unión con Calle Bolívar, Mijagua I, parroquia Corazón

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de Jesús, municipio Barinas”, se constató el acta Nº 9 de Asamblea de Ciudadanos

y Ciudadanas de fecha 24-09-2014, donde señalan la postulación de tres (03)

Cooperativas para la compra y suministro de materiales; sin embargo, no existen

evidencias que demuestren el proceso de selección de contratistas mediante la

modalidad de consultas de precios, por cuanto no realizaron las condiciones

técnicas, acta de inicio del procedimiento, informe de análisis y recomendación, y la

notificación de la adjudicación a dicha cooperativa.

✔ En revisión al expediente del proyecto, se evidenció que los voceros y voceras

de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria del Consejo Comunal

“Mijagua I”, no elaboraron los registros contables donde demuestren los ingresos y

egresos efectuados.

✔ Se constató en revisión al expediente del consejo comunal que sólo uno (1) de

los miembros de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria del Consejo

Comunal “Mijagua I” presentó el comprobante de Declaración Jurada de Patrimonio,

ante la Unidad de Contraloría Social.

✔ Mediante entrevista realizada a voceros del consejo comunal y revisión

efectuada al expediente presentado, se constató que la Unidad de Contraloría

Social, no elaboró informes de inspección relacionados con el seguimiento,

vigilancia, supervisión y control de la ejecución del proyecto: “Construcción de

Cloacas y Acueducto en El Callejón La Unión con Calle Bolívar, Mijagua I, parroquia

Corazón de Jesús, municipio Barinas”.

✔ Se evidenció que la Unidad de Contraloría Social, no rindió cuenta pública de

sus actuaciones ante la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas.


Infraestructura y Ordenamiento Territorial (SIOT), correspondiente a los

ejercicios económicos financieros 2009-2013:

De la revisión efectuada a los expedientes e inspección física de las ciento treinta y

seis (136) obras objeto de auditoría, se evidenció lo siguiente:

✔ Ochenta y nueve (89) están culminadas y en funcionamiento en los diferentes

municipios del estado Barinas.

✔ Diecisiete (17) de ellas, no han amortizado administrativamente el 100% de los

20


anticipos otorgados, debido a que las Contratistas no presentaron las

correspondientes valuaciones de cierre.

✔ Veintiséis (26) obras con actas de paralizaciones suscritas por la S.I.O.T y el

Contratista, sin ninguna justificación encontrándose a la fecha de la actuación fiscal

inconclusas, evidenciando que no se ejecutaron las medidas tendentes a garantizar

la continuidad de la obra hasta su debida culminación, y no se ejercieron las

acciones pertinentes para la recuperación del anticipo por amortizar.

✔ Y cuatro (04) obras le otorgaron anticipo por el 50% del monto de cada contrato y

no han sido ejecutadas; así mismo, los representantes de la S.I.O.T, no han

realizado las acciones pertinentes para hacer cumplir el contrato o en su defecto la

rescisión del mismo.

✔ En revisión de los expedientes e inspección a las obras contratadas según

contratos Nros. SIOT-092-2012 y SIOT-155-2011 de fechas 08-09-2011 y 05-06-

2012 respectivamente; se constató que se pagaron cantidades de obras que no se

corresponden con lo ejecutado, según consta en valuaciones y mediciones

realizadas.


Finanzas y Hacienda de la Gobernación, correspondiente al ejercicio

económico financiero 2013:

✔ Se observó que la Secretaría de Administración, Finanzas y Hacienda, realizó

contrataciones, con proveedores que no habían actualizado sus respectivas

solvencias (laboral, del IVSS, del INCES), a objeto de comprobar su capacidad

jurídica para contratar.

✔ Se constatò que la programación de las compras de los materiales y suministros

a contratar durante el ejercicio económico financiero 2013, no fue remitida al

Servicio Nacional de Contrataciones, dentro de los quince días continuos,

siguientes a la aprobación del presupuesto.

✔ En revisión efectuada a los expedientes de contrataciones seleccionados en la

muestra, se observó que la Secretaría de Administración, Finanzas y Hacienda,

aplicó modalidades de contratación, obviando la emisión de soportes documentales

que respaldaran actividades que involucran los procedimientos de las modalidades

de selección de contratistas establecidos en la Ley, como se detallan seguidamente:

21


a) No se elaboró el presupuesto base.

b) En algunos casos no se evidencia la recepción de las invitaciones, para las

modalidades de consulta de precios y concurso cerrado.

c) En las compras de materiales y suministros, por montos inferiores a 2.500

Unidades Tributarias, no se elaboró el acta de inicio, el informe de recomendación

de la adjudicación, el documento donde consta el otorgamiento de adjudicación

por parte de la máxima autoridad; además, los pliegos de condiciones

incorporados en las invitaciones, no indican el lapso y lugar en que los

participantes pudieran solicitar aclaratorias a la Comisión de Contrataciones, ni

los criterios de calificación, su ponderación y la forma en que se cuantificarían

dichos criterios.

✔ No realizaron la evaluación de desempeño a algunos contratistas, cuyas

contrataciones de bienes y servicios, superan las cuatro mil (4.000) unidades

tributarias.

✔ En algunos expedientes de compras, se observó que se efectuó la adjudicación a

los proveedores en forma directa, otorgando una contratación sin acto motivado y

tres (03) con exposición de motivos, cuyas razones no justifican adecuadamente la

procedencia de la contratación, de conformidad con las excepciones establecidas

en la ley que rige la materia.

➢ De la Auditoría de Seguimiento practicada a la Secretaría de Recursos

Humanos adscrita a la Gobernación del estado Barinas, correspondiente al

ejercicio económico financiero 2012:

✔ La Secretaría de Recursos Humanos no ha iniciado la elaboración del Manual

Descriptivo de Clases de Cargos y de Funciones, sin embargo el Departamento de

Procesos Técnicos adscrito a dicha Secretaría, realizó gestiones para la

consecución de un taller de “Capacitación y Asesoría Profesional Integral”, que les

facilite las herramientas para iniciar la elaboración de dicho manual.

✔ Se constató que el Departamento de Procesos Administrativos incorporó las

primas en el cálculo del sueldo promedio para determinar la asignación mensual de

la pensión por jubilación otorgada a los obreros afiliados a SUTRASIOT y SUODE;

sin embargo, no lo hicieron en el caso de los obreros adscritos a SUBOSEB,

asignando montos por jubilación inferiores a los establecidos en las normas sub-

22


legales.

3. Recomendaciones

➢ Fundación para la Salud del estado Barinas (FUNSALUD):

✔ Cada unidad usuaria de la Fundación debe efectuar las actividades previas a las

contrataciones, con el objeto de garantizar una adecuada selección de contratista,

bajo los principios de legalidad y transparencia.

✔ La Dirección de Administración debe conocer el contenido de la Ley de

Contrataciones y su reglamento; así como, recibir el apoyo del asesor legal de la

Fundación, con el fin garantizar la legalidad y transparencia de los procesos de

contrataciones (adquisiciones de bienes y servicios), para que cada uno cumpla con

los documentos que debe conformar el expediente único por cada contratación; y de

esta manera poder remitir la respectiva información al Servicio Nacional de

Contrataciones.

✔ La máxima autoridad, debe garantizar que todos los traslados presupuestarios que

se realicen deben estar aprobados por la Junta Directiva de la Fundación, con el fin

de garantizar legalidad y transparencia en el acto administrativo.

✔ La Dirección de Administración, debe supervisar y garantizar que para todas las

adquisiciones que se realicen, se apliquen las modalidades de contratación, según

el monto en unidades tributarias; y se efectúen los respectivos registros de manera

oportuna, en orden cronológico y consecutivo, con el fin de garantizar los principios

de transparencia, oportunidad y legalidad en la información.

✔ Cada Unidad Usuaria de la Fundación; así como, los responsables de realizar las

respectivas compras, deben prever la disponibilidad presupuestaria de las partidas

correspondientes a los gastos a imputar, con el objeto de no adquirir compromisos

para lo cuales no exista disponibilidad presupuestaria.

✔ La Gerencia de Recursos Humanos, debe elaborar el Manual Descriptivo de Clase

de Cargo, donde se especifiquen las funciones, el perfil y los requisitos para optar a

cada cargo, con el fin de garantizar que el personal que ingrese a la fundación

cumpla con lo previsto en dicho manual y establecer responsabilidades a los

funcionarios en caso de incumplimiento de sus funciones.

✔ La Gerencia de Administración, debe velar por el cumplimiento de la Ley de

23


Contrataciones Públicas, en cuanto a los procedimientos y requisitos que deben

realizarse en la aplicación de modalidades de selección de contratistas para las

adquisiciones de bienes y servicios, con el fin de garantizar legalidad y transparencia

en el acto administrativo.

➢ Consejo Comunal “San Pablo Vivero II”.

A la Gobernación del estado Barinas y Secretaria de Infraestructura y Ordenamiento

Territorial (SIOT):

✔ Las máximas autoridades de la Gobernación del estado, deben establecer los

procedimientos administrativos, financieros y técnicos, para la aprobación de los

proyectos presentados por los consejos comunales antes de proceder a

financiarlos y a su vez tener como requisito el resguardo de éstos, con el fin de

realizar seguimiento a su ejecución y prestar la asesoría requerida por dichos

consejos comunales, conforme a lo dispuesto en la Ley para Establecer los

Lineamientos de Financiamientos a las Organizaciones de Base del Poder

Popular.

✔ Los ingenieros proyectistas del (SIOT), deben realizar inspección a los sitios

donde se ejecutarán las obras, previo a la elaboración de los proyectos, para

tener conocimiento de todos los detalles técnicos que se presenten en los lugares

donde se ejecutaran las mismas; así como, de las permisologías requeridas.

A los miembros del Consejo Comunal “San Pablo Vivero II”

✔ Los voceros y voceras del consejo comunal, deben someter ante la Asamblea

de Ciudadanos y Ciudadanas como máxima autoridad, la escogencia y aprobación

de los proyectos comunitarios, previstos en el Plan Comunitario de Desarrollo

Integral y determinar la prioridad de estos en pro de satisfacer las necesidades

colectivas.

✔ Los voceros y voceras del consejo comunal, deben elaborar y someter en

Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas la aprobación del Plan Comunitario de

Desarrollo Integral, el cual debe estar articulado con los planes de desarrollo

municipal y estadal de conformidad con las líneas generales del Proyecto Nacional

Simón Bolívar, considerando las necesidades prioritarias de la comunidad.

✔ Los miembros del consejo comunal deben conformar el expediente único de

24


contratación con todos los soportes que se generen, con la finalidad de demostrar

el uso dado a los recursos públicos, y poder rendir la cuenta de los recursos

recibidos.

✔ El Consejo Comunal, deberá solicitar la conformación de los fondos internos,

ante la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, con la justificación del Colectivo

de Coordinación Comunitaria, cuando requieran cubrir necesidades sociales;

gastos operativos y de administración; ahorro y crédito social; y riesgos que

estimen necesarios para el desenvolvimiento de sus actividades. Dichos recursos

serán administrados por la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria y deben

ser incorporados en el proyecto y convenio de financiamiento, con el fin de evitar

que los recursos aprobados para un determinado proyecto sean utilizados en fines

distintos a los aprobados y destinados inicialmente.

✔ Todos los voceros de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria, deben

realizar la Declaración Jurada de Patrimonio a través del portal web de la

Contraloría General de la República: www.cgr.gob.ve y consignar ante la Unidad

de Contraloría Social, el comprobante (Certificado Electrónico) de la declaración

jurada de patrimonio, dentro de los treinta (30) días siguientes a su elección y

dentro de los treinta (30) días posteriores al cese de sus funciones, de tal manera,

que se garantice la transparencia en el manejo de los recursos asignados y que se

conozca su situación patrimonial durante el periodo para el cual fueron electos.

✔ Los miembros de la Unidad de Contraloría Social, deben exigir a la Unidad

Administrativa y Financiera Comunitaria el comprobante (Certificado Electrónico)

de la declaración jurada de patrimonio, y realizar los procedimientos pertinentes

para remitirlas ante el Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de

participación ciudadana.

✔ La Unidad de Contraloría Social, debe ejercer el seguimiento, control,

vigilancia, y supervisión en la ejecución de los planes y proyectos comunitarios y

en las actividades administrativas y de funcionamiento ordinarias del Consejo

Comunal, dejando constancia de sus labores a través de informes y actas;

rindiendo cuenta pública y periódica de sus actuaciones ante la Asamblea de

Ciudadanos y Ciudadanas.

25


➢ De la Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal “12 de Marzo”

ejercicio económico financiero 2014:

✔ El colectivo de coordinación comunitaria debe proceder a convocar a la

Asamblea de Ciudadanas y Ciudadanos como máxima autoridad, para someter a la

aprobación de la mayoría simple el Plan de Desarrollo Integral y los Proyectos

contenidos y no contenidos en él, dejando constancia en Acta de Asamblea su

aprobación, activando la participación popular y planificación participativa en el

desarrollo de políticas de contingencias sobre las necesidades prioritarias del

ámbito geográfico del consejo comunal y la transparencia en el desarrollo de los

proyectos, para mejorar la calidad de vida de la comunidad.

✔ Los voceros de la Unidad administrativa Comunitaria, responsables del manejo

de los recursos deben llevar a cabo las actividades previas a las contrataciones,

eligiendo la Comisión Comunal de Contrataciones en Asamblea de Ciudadanos y

Ciudadanas, elaborando Planos y el presupuesto base del proyecto, modelo de

contrato, pliego de condiciones, establecer el compromiso de responsabilidad social

que les permita cumplir con los requisitos necesarios para la modalidad de consulta

de precios para luego realizar las invitaciones a los participantes garantizando una

adecuada selección, mediante la escogencia de la mejor oferta.

✔ La Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria del Consejo Comunal “12 de

Marzo”, deben realizar los registros contables de los recursos manejados, que

permita llevar control y exactitud en cada una de las operaciones administrativas y

financieras que ejecuta.

✔ La Unidad Administrativa Financiera y Comunitaria debe establecer los

mecanismos de control para el manejo de los recursos en los contratos suscritos,

exigiendo a la empresa la constitución de las garantías antes de proceder a realizar

la contratación; igualmente la Unidad de Contraloría Social debe realizar el

seguimiento, monitoreo, vigilancia, supervisión y control durante la ejecución de los

recursos asignados, con el fin de garantizar el debido manejo de los recursos

públicos y la satisfacción de las comunidades.

✔ Para futuras Contrataciones la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria

del Consejo Comunal 12 de Marzo Etapa II, antes de proceder a realizar los pagos,

deben cerciorarse que las operaciones administrativas y financieras derivadas de la

26


ejecución de los proyectos estén debidamente soportadas.

✔ La Unidad de Contraloría Social del consejo comunal, debe realizar el

seguimiento, vigilancia, supervisión y control a la ejecución de los proyectos, y

realizar informes de sus actuaciones respecto al cumplimiento de las fases del ciclo

comunal de los proyectos, informando al colectivo sobre los avances de las obras y

de la paralización de las mismas.

✔ La Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria, debe rendir cuenta de los

desembolsos recibidos ante la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas y ante la

Unidad de Controlaría Social, con el fin de garantizar la transparencia en el manejo

de los recursos, por cuanto todos los gastos deben ser justificados y debidamente

soportados.

✔ Los voceros y voceras del consejo comunal, deben profundizar las acciones

pertinentes ante la Gobernación del estado, con el fin de gestionar los recursos

necesarios para la culminación de la obra que permita beneficiar a la colectividad.

➢ De la Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal “Mijagua I” ejercicio

económico financiero 2014:

✔ El Consejo Comunal “Mijagua I” a través del Colectivo de Coordinación

Comunitaria, debe realizar un diagnóstico sobre las necesidades de la comunidad,

el cual servirá de base para elaborar el Plan Comunitario de Desarrollo Integral, el

mismo debe ser aprobado en Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, con el fin de

dar prioridad a las necesidades de dicha comunidad y lograr así su desarrollo

integral, el referido Plan debe estar articulado con los planes de desarrollo municipal

y estadal, de conformidad con las líneas generales del Plan de la Patria de

Desarrollo Económico Social de la Nación 2013-2019.

✔ El consejo comunal debe someter a la aprobación de la Asamblea de

Ciudadanos y Ciudadanas los respectivos proyectos comunitarios, con el fin de dar

prioridad a las necesidades de la comunidad.

✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria del

Consejo Comunal Mijagua I, para todos los procesos de contratación, deben aplicar

la modalidad de selección de contratistas, según las unidades tributarias

correspondientes a la contrataciòn, con el fin de dar mayor participación a distintas

empresas y de esta manera obtener precios justos y razonables que contribuyan

27


con la correcta utilización de los recursos públicos.

✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa Financiera y Comunitaria del

Consejo Comunal Mijagua I, deben recabar la documentación requerida por la Ley

de Contrataciones Públicas y su Reglamento para conformar un expediente único

por cada contratación, el cual deberá ser archivado e identificado, procurando que

los documentos estén debidamente foliados y mantengan un orden cronológico;

todo ello, con la finalidad de demostrar el uso racional de los recursos públicos.

✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa Financiera y Comunitaria del

Consejo Comunal “Mijagua I”, deben elaborar los registros contables que

demuestren los ingresos y pagos realizados en relación a la ejecución del proyecto,

con el fin de rendir cuenta ante el organismo que otorgo los recursos y ante la

Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas.

✔ .La Unidad de Contraloría Social, debe exigirle a todos los voceros y voceras

integrantes de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria, realizar la

Declaración Jurada de Patrimonio ante la Contraloría General de la República,

dentro de los treinta (30) días siguientes al ingreso y cese en el ejercicio de sus

funciones, a través de la pagina web www.cgr.gob.ve.

✔ Los miembros de la Unidad de Contraloría Social deben realizar seguimiento,

vigilancia, supervisión y control de la ejecución de todos los planes y proyectos

comunitarios y socioproductivos, organizaciones socioproductivas, fases del ciclo

comunal y gasto anual generado con los fondos y los recursos financieros y no

financieros asignados por órganos y entes del Poder Público o instituciones

privadas, con la finalidad de promover y desarrollar la cultura del control social

como mecanismo de acción en la vigilancia, supervisión, seguimiento y control de

los asuntos públicos, comunitario y privado que incidan en el bien común; así

mismo, deben dejar constancia a través de actas, informes y memorias fotográficas

avalados por la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas.

✔ Los voceros y voceras de la Unidad de Contraloría Social, deben rendir la cuenta

ante la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas sobre las actividades, avances, y

resultados de las acciones de prevención, supervisión, vigilancia, evaluación y

control de cada uno de los proyectos ejecutados, con el fin que la comunidad se

mantenga informado de las actuaciones de dichos voceros y del avance y

28

http://www.cgr.gob.ve/


resultados de los trabajos realizados.

✔ El Consejo Comunal “Mijagua I”, debe ejercer las acciones pertinentes para la

culminación de la obra, considerando que los materiales y suministro fueron

adquiridos, todo ello con el fin de llevar a cabo el beneficio de una gestión comunal

más eficiente que redunde en el mejoramiento continuo de la calidad de vida de los

habitantes de la Comunidad Mijagua I.


Infraestructura y Ordenamiento Territorial (SIOT), correspondiente a los

ejercicios económicos financieros 2009 al 2013:

✔ Las autoridades de la SIOT, deben implementar mecanismos de control interno a

través de instrumentos normativos, donde se regulen los procesos para efectuar el

cierre administrativo del contrato, puntualizando el procedimiento para efectuar la

rescisión unilateral del mismo, en caso de obras culminadas al 100% y de las

cuales las Contratistas no han presentado la valuación de cierre.

✔ Las autoridades de la SIOT, deben realizar las diligencias pertinentes que

permita la culminación de las diecisiete (17) obras, para ello deben elaborar un

proyecto integral que contengan todos los elementos constructivos necesarios

(Técnicos, presupuestario y financieros) que se requieran para la culminación de las

referidas obras y lograr su puesta en marcha para la satisfacción de las

comunidades beneficiarias de los proyectos.

✔ Las autoridades de la SIOT, deben ejercer las acciones correspondientes, con el

fin de que se concrete la culminación de las Obras inconclusas por parte de las

Empresas Contratistas; o en su defecto, realizar las acciones tendentes a la

recuperación de la cantidad de veintidós millones novecientos veintidós mil

doscientos noventa y dos con ochenta céntimos (Bs. 22.922.292,80), por concepto

de anticipos pendientes por amortizar.

✔ Las autoridades de la SIOT, deben ejercer las acciones legales pertinentes para

la recuperación de la cantidad de dos millones novecientos sesenta y cinco mil

ochocientos cuarenta y un bolívares con treinta y nueve céntimos

(Bs. 2.965.841,39) por concepto de anticipos otorgados y no amortizados; así

mismo, realizar los trámites correspondientes para la ejecución de las cuatro (04)

obras que no fueron iniciadas y beneficiar a las comunidades.

29


✔ Las autoridades de la SIOT, deben ejercer las acciones correspondientes con el

fin de recuperar la cantidad de ciento setenta y nueve mil doscientos treinta y ocho

bolívares con sesenta y siete céntimos (Bs. 179.238,67), por concepto de pago de

cantidades de obras que no se corresponden con lo ejecutado.


Finanzas y Hacienda de la Gobernación, correspondiente al ejercicio económico

financiero 2013:

✔ La Unidad Contratante, debe verificar antes de la suscripción de los contratos

con proveedores de materiales y suministros, la vigencia de las solvencias

presentadas por los contratistas, a objeto de garantizar la calificación legal de las

empresas con las que se formalicen los contratos, convenios o acuerdos.

✔ La Secretaría de Administración, Finanzas y Hacienda, debe crear mecanismos a

través de normativas internas para delegar las responsabilidades relacionadas con

la elaboración y remisión de la programación anual de compras, al Servicio

Nacional de Contrataciones, en el lapso establecido en la normativa legal que rige

la materia, a objeto de garantizar el cumplimiento de los principios de planificación,

eficiencia, igualdad, competencia, publicidad y transparencia.

✔ Los representantes del Departamento de Compras y Suministros, deben

establecer mecanismos de supervisión y control a través de normativas internas,

que garanticen el cumplimiento de las actividades previas a la contratación, los

procesos de selección de contratistas, la contratación y administración del contrato,

previstas en la ley que rige la materia.

✔ La Secretaría de Administración, Finanzas y Hacienda, debe investigar de

manera inmediata, la existencia de un Decreto o cualquier otro documento legal a

través del cual, el Gobernador del estado Barinas, haya delegado a esa secretaría

y/o al Jefe de Compras, la facultad de suscribir los contratos que por su cuantía,

estén a cargo de la Unidad Contratante. En caso de no existir el Decreto, la

Secretaría de Administración, Finanzas y Hacienda, debe realizar los trámites

administrativos y legales, para formalizar la suscripción de los contratos por la

adquisición de materiales y suministros a su cargo, a objeto de evitar la nulidad de

actos administrativos, que de otra forma serían susceptibles de impugnación, a

consecuencia de ser suscritos por personas que no poseen cualidad jurídica para

30


contratar.

✔ Las máximas autoridades de la Unidad Administrativa, deben implementar

mecanismos de control interno a través de instrumentos normativos que permitan

un adecuado control y fiscalización del contrato, con el fin de garantizar la

información sobre la evaluación de actuación o desempeño del contratista y su

remisión al Servicio Nacional de Contratistas en los términos establecidos en la Ley

de Contrataciones Públicas y su Reglamento.

✔ Las máximas autoridades de la Unidad Administrativa, deben implementar

mecanismos de control interno que garanticen el cumplimiento de las fases de

selección de contratistas, fundamentados en los principios de economía,

transparencia, honestidad, eficiencia, igualdad, competencia, dando cumplimiento a

la normativa que regula la materia de contrataciones públicas, evaluando la

recurrencia de la contratación, para determinar la procedencia de elaboración de

contratos marco.

✔ En el proceso de elaboración de los contratos, los responsables de la Secretaría

de Administración, Finanzas y Hacienda, deben establecer las condiciones de

entrega de los materiales y suministros requeridos, tomando en cuenta la

naturaleza jurídica del proveedor y de la contratación, estipulando: el tiempo de

entrega ajustado al cumplimiento de trámites administrativos, las cláusulas penales

en caso que proceda y todos los aspectos donde se establezcan las reglas

generales, los derechos y obligaciones que cada una de las partes está obligado a

cumplir.

✔ La Secretaría de Administración, Finanzas y Hacienda, debe implementar

mecanismos de control interno que garanticen el archivo de la documentación que

conforma los expedientes de los contratos, siguiendo un orden cronológico que

facilite su oportuna localización.

4. Impacto de Control

La Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder, en aras del

fortalecimiento de la gestión de la administración pública centralizada y el Poder

Popular, ha emitido en los informes definitivos recomendaciones necesarias y

pertinentes, para que sean adoptadas por sus máximas autoridades y los

representantes de los consejos comunales, con el fin de corregir las deficiencias

31


detectadas; en este sentido, los representantes del consejo comunal “12 de Marzo

Etapa II” acudieron a la discusión del Informe Preliminar donde fueron instruidos sobre

las acciones correctivas a tomar para subsanar las observaciones detectadas y el

manejo de los recursos que reciban para futuros proyectos; igualmente, del resultado

de la auditoría de seguimiento practicada a la Secretaría de Recursos Humanos

adscrita a la Gobernación del estado Barinas, se observó que de las recomendaciones

formuladas por esta Contraloría estadal en el Informe Definitivo N° AO-03-25-2013,

correspondiente al ejercicio económico financiero 2012, fueron acatadas parcialmente.

Así mismo, el Consejo Legislativo del estado Barinas, presentó el Plan de Acciones

Correctivas en atención a las recomendaciones formuladas en el Informe Definitivo

Nº EC-03-02-2014, correspondiente al ejercicio económico financiero 2011, donde los

representantes de administración y recursos humanos, asistieron a mesa de trabajo en

la sede de este Órgano Contralor, con el objeto de solicitar asesoría sobre el ajuste y

regulación de los beneficios socio económicos del bono vacacional y bonificación de

fin de año del personal directivo.

De las actuaciones fiscales realizadas a los Consejos Comunales han permitido

constatar el uso eficiente de los recursos públicos, mejorando la calidad de vida de sus

habitantes; sin embargo, se han detectados debilidades de control interno, y este

Órgano Contralor ha realizado recomendaciones y mesas de trabajo que permitan

orientar y mejorar su gestión; así como, el acercamiento a las instancias del Poder

Popular.

En cuanto a la auditoría realizada a la Fundación para la Salud del estado

Barinas, de las recomendaciones realizadas las máximas autoridades han

implementado eliminar el cobro de los servicios médicos prestados a la colectividad,

según lo consagrado en la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela.

32


CAPITULO III

ACTUACIONES DE CONTROL

33


1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.

➢ Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)


Anual (POA) 2015.

Actuaciones Fiscales POA 2015 Actividades realizadas durante el mes de Octubre

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.

1Dirección de Control de la

Administración Central y OtroPoder (DCACOP)

13

En fase de planificación 1

En fase de ejecución 5

En fase de presentación de resultados 4

Informes preliminares comunicados 0

Informes definitivos comunicados 2

Expedientes remitidos al área legal 1

Auditorías eliminadas 0

TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………. 13

Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

✔ 1.1 Estatus de las actuaciones fiscales.

Cuadro Nº 2. Una (01) Actuación Fiscal en fase de Planificación.

ÍtemsCódigo de la

ActuaciónActuaciones Fiscales

EjercicioEconómicoFinanciero

Oficios Credenciales Estatus

1 AO-03-07-2015Consejo Comunal “La

Picadora”2013

DC-DCACOP-2015-1638y DC-DCACOP-2015-

1639de fecha 20-10-2015

Programa de trabajorevisado por elDirector, por

aprobación delContralor


Cuadro Nº 3. Cinco (05) Actuaciones Fiscales en fase de Ejecución.

ÍtemsCódigo de la

ActuaciónActuaciones

Fiscales



1 EC-03-03-2015 Gobernación delestado Barinas

2014 DC-DCACOP-2015-1280,DC-DCACOP-2015-1281 yDC-DCACOP-2015-1282

todos de fecha 07-08-2015

El equipo de auditoríasolicitó prórroga , se

encuentra con un 90% deavance. Se están

realizando inspecciones

34


ÍtemsCódigo de la


Fiscales



de obras, no se hanrecibido todas las

ordenes de pago. Se hanratificado las solicitudesde recaudos mas de 3

veces.

2 EC-03-04-2015 Procuraduría 2014DC-DCACOP-2015-1613

de fecha 15-10-2015Fase de ejecución 5%

3 EC-03-05-2015 SEDMIED 2014

DC-DCACOP-2015-1704 yDC-DCACOP-2015-1710ambos de fecha 28-10-

2015

Fase de ejecución 2%

4 S-03-02-2015 SEDMIED 2013

DC-DCACOP-2015-1718 yDC-DCACOP-2015-1719ambos de fecha 28-10-

2015

Fase de ejecución 2%

5 AE-03-01-2015

Auditoría Especiala la Caja de Ahorroy Previsión Social

del PersonalAdministrativo de

la Gobernación delestado Barinas

2007-2010DC-DCACOP-2015-0634

de fecha 23-04-2015

Se elaboró oficio suscritopor el Contralor. La

Fiscalía respondió queaún necesitan al auditor.En espera de recaudossolicitados a la Fiscalíapara continuar con la

ejecución.


Cuadro Nº 4. Cuatro (04) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados.

ÍtemsCódigo de la




1 EC-03-01-2015

Servicio AutónomoDesconcentrado de

Administración Tributaríadel estado Barinas

(SATEB)

2014

DC-DCACOP-2015-1207y DC-DCACOP-2015-1209 de fecha 03-08-

2015 recibido el 04-08-2015

Informe preliminar porrevisión del equipo de

auditoría

2 EC-03-02-2015 CLEB 2014DC-DCACOP-2015-1208

de fecha 03-08-2015

Informe del auditor porrevisión del equipo de

auditoría

3 S-03-01-2015 SATEB 2013

DC-DCACOP-2015-1489y DC-DCACOP-2015-1490 ambos de fecha

22-09-2015

Informe deseguimiento revisado

por el Director, poraprobación del

Contralor

35


ÍtemsCódigo de la




4 AO-03-03-2015Consejo Comunal

“Maporita II”2014

DC-DCACOP-2015-0305y DC-DCACOP-2015-0306 ambos de fecha

25-02-2015 y DC-DCACOP-2015-1108 y

DC-DCACOP-2015-1109ambos de fecha 16-

07-2015

Informe Definitivo porrevisión del equipo de

auditoría


Cuadro Nº 5. Dos (02) Informes Definitivos Comunicados.

ÍtemsCódigo de la




1 AO-03-02-2015Auditoría Operativa alConsejo Comunal “12

de Marzo Etapa II” 2014

DCACOP-2015-0295DCACOP-2015-0296de fecha 24-02-2015

Informe definitivo comunicadosegún oficios Nros. DC-

DCACOP-2015-1538 de fecha16-10-2015 y DC-DCACOP-2015-1539 de fecha 15-10-

2015

2 AO-03-04-2015Auditoría Operativa al

Consejo Comunal"Mijagua I"

2014

DCACOP-2015-014DCACOP-2015-015DCACOP-2015-016de fecha 12-03-15

Informe definitivo comunicadosegún oficios Nros. DC-

DCACOP-2015-1541 y DC-DCACOP-2015-1542 ambos

de fecha 02-10-2015


Cuadro Nº 6. Un (01) Expediente remitido al Área Legal

ÍtemCódigo de la




1 AO-03-01-2015Auditoría Operativa al

Consejo Comunal“Los Palmeritos”

2014DCACOP-2015-0297DCACOP-2015-0298de fecha 24-02-2015

Remitido al Área Legalsegún Memorando InternoNº DCACOP-2015-165 de

fecha 16-10-2015


36


➢ Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)

Cuadro Nº 7. Relación de actuaciones realizadas por DCAD del Plan Operativo Anual(POA) 2015.




Administración Descentralizada(DCAD)

10






Expedientes remitidos al Área Legal 0

Actuación suspendida 0

TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………. 10

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada

1.2 Estatus de las actuaciones fiscales.

Cuadro Nº 8. Una (01) actuación fiscal en fase de planificación.

ÍtemCódigo de la



Memorando deDesignación

Estatus

1 AO-04-04-2015Empresa Agropecuaria

Varyná S.A.2014

DCAD-2015-081, 082,083, 084 y 085 defechas 22 y 26-10-

2015

Elaboración delprograma de trabajo.


Cuadro Nº 9. Siete (07) actuaciones fiscales en fase de ejecución

ÍtemsCódigo de la




1 EC-04-01-2015

Instituto Autónomo deDefensa Civil y Apoyo

en caso deemergencias y

desastres naturales delestado Barinas

(I.A.D.C)

2014DC-DCAD-2015-1038 yDC-DCAD-2015-1039de fecha 09-07-2015

Presenta un avance del55%. La auditora seencuentra de reposodesde el 16-10-2015.

37


ÍtemsCódigo de la




2 EC-04-02-2015

Sociedad de GarantíasReciprocas para laPequeña y medianaEmpresa del estado

Barinas (S.G.R.)


Presenta un avance deejecución del 85%

3 EC-04-03-2015Instituto de Transporte y

Vialidad del estadoBarinas (INTRAVIAL)


Presenta un avance deejecución del 80%

4 EC-04-05-2015

Fundación Centro deEducación y

RecuperaciónNutricional Barinas

(FUNDACERN)


Presenta un avance deejecución del 70%. La

auditora se encuentra dereposo prenatal desde

el 13-10-2015.

5 EC-04-06-2015

Instituto Autónomo de laVivienda y

Equipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB)


En redacción del informedel auditor

6 EC-04-07-2015Fundación para laSalud del estado

Barinas (FUNSALUD)2014

DC-DCAD-2015-1162 yDC-DCAD-2015-1163de fecha 30-07-2015

En redacción del informedel auditor

7AOO-04-01-

2015

Instituto Autónomo de laVivienda y

Equipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB)


El informe del Auditorpendiente por revisar por

la Directora


Cuadro Nº 10. Una (01) actuación fiscal en fase de presentación de resultados.

ÍtemCódigo de la




1 EC-04-04-2015Corporación Barinesa deTurismo (CORBATUR)


Informe preliminar encorrecciones por el

auditor


38


Cuadro Nº 11. Un (01) Informe Preliminar comunicado.

ÍtemsCódigo de la




1 AC-04-01-2015Fundación para laSalud del estado

Barinas (FUNSALUD) 30-12-2014

DC-DCAD-2015-0478y 0479 de fecha 27-03-

2015

Según Oficio Nº DC-DCAD-2015-1609 de

fecha 15-10-2015


1.3 Estatus de las Actuaciones Fiscales pendientes de las Direcciones de

Control del Plan Operativo Anual (POA) 2014.

Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder


Anual (POA) 2014.



1 (DCACOP) 11






Expedientes remitidos al área legal 1


TOTAL TRABAJADOS………………………………………………………………………………………. 11


39


1.4 Estatus de las actuaciones fiscales.

Cuadro Nº 13. Seis (06) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados.

ÍtemsCódigo de la




1 EC-03-02-2014

Examen de la Cuenta alConsejo LegislativoRegional del estado

Barinas

2011DC-DCACOP-2014-

01452 de fecha 08-08-2014

La auditora seencuentra de reposo,no ha entregado lospapeles de trabajo

debidamentereferenciados pararemitir al área legal

2 EC-03-04-2014Examen de la cuenta ala Procuraduría General

del estado Barinas2012

DC-DCACOP-2014-01548 y DC-DCACOP-2014-01547 de fecha

22-08-2014

El auditor seencuentra

referenciando papelesde trabajo

3 EC-03-05-2014Examen de la Cuenta ala Procuraduría General

del estado Barinas2013


22-08-2014

El auditor seencuentra

referenciando papelesde trabajo

4 EC-03-07-2014

Secretaría deAdministración

Finanzas y Haciendade la Gobernación del

estado Barinas

2013

DCACOP- 2014-01527,DCACOP- 2014-01528 yDCACOP- 2014-01529de fecha 21-08-2014

El Informe del Auditorse encuentra en un

99%

5 EC-03-08-2014


Barinas

2013

DCACOP- 2014-01706Y DCACOP- 2014-

01707 de fecha 11-09-14

El Informe Definitivose encuentra en

redacción con un 20%

6 EC-03-09-2014


Barinas

2012DCACOP- 2014-01814 yDCACOP- 2014-01815

de fecha 02-10-14

El Informe Definitivose encuentra por

revisión del equipo deauditoría


Cuadro Nº 14. Un (01) Informe Preliminar Comunicado.

ÍtemCódigo de la


Fiscales



1 EC-03-06-2014

Secretaría deAdministración

Finanzas yHacienda de la

Gobernación delestado Barinas

2012

DCACOP- 2014-01524,DCACOP- 2014-01525 yDCACOP- 2014-01526

de fecha 21-08-14

Informe Preliminar Comunicadosegún oficios Nros. DC-

DCACOP-2015-1552 y DC-DCACOP-2015-1553 ambos de

fecha 06-10-2015


40


Cuadro Nº 15. Tres (03) Informes Definitivos Comunicados.

ÍtemsCódigo de la


Fiscales



1OAC-023-2013/

AOO- 03-02-2014

Auditoría operativade obras

practicada a laSecretaría de

infraestructura yOrdenamiento

Territorial (SIOT)de la Gobernacióndel estado Barinas

2009-2013

DCACOP- 2014-00861 y DCACOP-2014-00862 de fecha

09-05-2014

Informe Definitivo comunicadosegún oficios Nros. DC-

DCACOP-2015-1602 de fecha09-10-2015 y DC-DCACOP-

2015-1605 de fecha 14-10-2015

2 AO-03-05-2014

AuditoríaOperativa

practicada a laSecretaría de

Administración,Finanzas y

Hacienda de laGobernación delestado Barinas

2013

DC-DCACOP-2014-00932 y DC-

DCACOP-2014-00933 de fecha 23-

05-2014

Informe Definitivo Comunicadosegún Oficios Nros. DC-


fecha 21-10-2015

3 S-03-02-2014

Secretaría deRecursos

Humanos de laGobernación delestado Barinas

2014

DCACOP- 2014-03362 y DCACOP-

2014-03363 de fecha12-12-14

Informe Definitivo comunicadosegún Oficios Nros. DC-


fecha 21-10-2015


Cuadro Nº 16. Un (01) Expediente remitido al Área Legal

ÍtemCódigo de la




1 EC-03-03-2014

Examen de la Cuentaa la Procuraduría

General del estadoBarinas.

2011


22-08-2014

Remitido al área legalsegún Memorando

Interno Nº DCACOP-2015-166 de fecha 19-

10-2015


41


Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)






3







TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………... 3


1.5 Estatus de las actuaciones fiscales

Cuadro Nº 18. Una (01) actuación fiscal en fase de presentación de resultados.

ÍtemCódigo de la


Fiscales



1 AO-04-09-2014

Instituto Regionaldel Deporte delestado Barinas

(IRDEB)

2013

DC-DCAD-2014-01342 y01343 de fecha 25-07-2014,y DC-DCAD-2014-01906 de

fecha 06-10-2014

Informe Preliminarcorregido, por

aprobación de ladirectora


Cuadro Nº 19. Dos (2) Informes definitivos comunicados.

ÍtemCódigo de la




1 AO-04-17-2014Consejo Comunal

“San Pablo Vivero II” 2013

DC-DCAD-2014-01769y 01770 de fecha 23-

09-2014


fecha 29-09-2015,recibido por el Consejo

Comunal en fecha 15-10-2015

42


ÍtemCódigo de la




2 AC-04-02-2014Contraloría Municipal

de Arismendi2012 - 2013

DC-DCAD-2014-02046de fecha 21-10-2014


fecha 21-09-2015,recibido en fecha 01-10-

2015


✔ Estatus de las Actuaciones Fiscales pendientes de las Direcciones deControl del Plan Operativo Anual (POA) 2013.

Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder(DCACOP)

No poseen actuaciones fiscales pendiente del Plan Operativo Anual (POA) 2013.

Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)






1





TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………... 1


1.6 Estatus de las actuaciones fiscales

Cuadro Nº 21. Un (1) expediente remitido al Área Legal.

ÍtemCódigo de la


Fiscales



1OAC-011/ AO-

04-26-2013

Auditoría Operativapracticada a la

Fundación para laSalud del estado

Barinas(FUNSALUD).

2012DC-DCAD-2013-01285y 01286 de fecha 25-

07-2013

Remitido al Área legal segúnMemorando Interno

Nº DCAD-2015-112 de fecha30-10-2015, Informe Definitivo

Comunicado según OficiosNros. DC-DCAD-2015-1577 y

1581 de fecha 07-10-2015


43


2. Actuaciones Selectivas.

2.1 Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal de las

Direcciones de Control. (POA 2014)

Cuadro Nº 22. Una (01) Actuación fiscal selectiva realizada (DCACOP).

ÍtemCódigo de la

ActuaciónActuación Fiscal

Org.Consejo

Comunal

Tipo deActuación

MemorandoDesignación/

OficiosCredenciales

Estatus

1OAC-023-2013/

AOO-03-02-2014

Relacionada conlas obras

contratadas yejecutadas en los

ejercicioseconómicos

financieros 2009-2013

SIOTAuditoríaOperativade Obra

DC-DCACOP-2014-00861 y

00862 de fecha09-05-2014

Informe Definitivocomunicado segúnoficios Nros. DC-

DCACOP-2015-1602 defecha 09-10-2015 y DC-DCACOP-2015-1605 de

fecha 14-10-2015

Remitido a la ContraloríaGeneral de la República

según oficios Nº DC-DCACOP-2015-1610 de

fecha 15-10-2015


2.2 Actuaciones realizadas en los entes del Poder Público Estadal de las

Direcciones de Control (POA 2013)

Cuadro Nº 23. Una (01) Actuación fiscal selectiva realizada. (DCAD)

ÍtemCódigo de la


Tipo deActuación

OficiosCredenciales

Estatus

1OAC-011/

AO-04-26-2013

Practicada a la Fundaciónpara la Salud del estadoBarinas (FUNSALUD)

AuditoríaOperativa

DC-DCAD-2013-01285 y 01286 defecha 25-07-2013

Remitido al Área legalsegún Memorando

Interno Nº DCAD-2015-112 de fecha 30-10-

2015, Informe DefinitivoComunicado según

Oficios Nros. DC-DCAD-2015-1577 y 1581 de

fecha 07-10-2015


2.3 Actuaciones realizadas a particulares

Estas direcciones no realizaron actuaciones a particulares.

44


2.4 Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

2.4.1 Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la República.

Estas direcciones no tuvieron actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de

Control Fiscal.

2.4.2 Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes

del Sistema Nacional de Control Fiscal.

Estas direcciones no tuvieron actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con

otros integrantes del Sistema Nacional de Control Fiscal.

2.4.3 Otras Actuaciones Relacionadas con el Sistema Nacional de Control

Fiscal.

Esta direcciones no tuvieron otras actuaciones relacionadas con el Sistema

Nacional de Control Fiscal.

45


CAPITULO IV

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS

CON EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.

46


1. Actividades de Apoyo a la Gestión de Control.

1.1 Asesorías, asistencia técnica y jurídica

Cuadro Nº 24. Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (Externas).

ÍtemNº Oficio/Fecha

Solicitante Asunto Estatus

1

Oficio s/n defecha 24 de

septiembre de2014

Tesorero delestado y

SecretarioEjecutivo de

Administración,Finanzas yHacienda

Solicita se emita consideraciónsobre colocación de recursos en

determinadas cuentaspertenecientes a diferentes

entidades bancarias, cuyo titular esla Gobernación del estado, a los

fines de reservar pago deaguinaldos de los empeladoscontratados del ejecutivo del

ejecutivo regional.

Se dio respuestamediante Oficio N° DC-

DSJ-2015-1528 de fecha01-10.-2015.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

1.2 Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes

sujetos a control

En el mes de octubre, esta Contraloría del estado Barinas realizó mesas de

trabajo con distintos organismos, con la finalidad de fortalecer las instituciones

públicas. Entre las instituciones formadas, se encuentran el Consejo Legislativo del

estado Barinas, Dirección Regional El Niño Simón y Gobernación del estado Barinas,

a los cuales se apoyó y orientó en materia del Régimen de Jubilaciones y Pensiones,

Recursos Humanos, Registro en el SISROE, y el uso del txt y Conformación de la

Carpeta para iniciar el trámite de aprobación del cálculo para la Jubilación, entre otros

temas abordados.

Igualmente en fecha 28-10-2015, se realizó mesa de trabajo con funcionarios de

la Secretaría de Infraestructura y Ordenamiento Territorial (S.I.O.T.), con la finalidad de

dar respuesta a solicitudes consignadas ante la Contraloría del estado Barinas, e

igualmente coordinar reunión entre comunidad y SIOT, con el fin de dar solución a

problemáticas planteadas.

Así mismo, en fecha 29-10-2015, se realizó mesa de trabajo con funcionarios del

Cuerpo Policial del estado Barinas, donde se les orientó en materia del Sistema de

Registro de Órganos y Entes del Sector Público.

47


A Continuación se detallan las Actividades Realizadas.

Cuadro N° 25. Mesas de trabajo realizadas con los Órganos y Entes de la

Administración Pública sujetos a nuestro control.

Items Ente u Organismo Temas Abordados FechaPoblaciónAtendida

1Consejo Legislativo del

estado BarinasRégimen de Jubilaciones y Pensiones,

Recursos Humanos, 14-10-2015 3

2Dirección Regional el Niño

Simón Registro en el SISROE, y el uso del TXTy Conformación de la Carpeta para iniciarel trámite de aprobación del cálculo para

la Jubilación

15-10-2015 1

3Gobernación del estado

Barinas16-10-2015 2

4Secretaría Ejecutiva de

Infraestructura yOrdenamiento Territorial

Solución a problemáticas planteadas porlas comunidades

28-10-2015 2

5 Policía del estado BarinasAsesorías sobre funcionamiento del

SISROE, registros.29-10-2015 2

Total............................................................................................................................................ 10

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano

Por último, en fechas 22-10-2015 y 29-10-2015, se realizaron Jornadas para el

Fortalecimiento de las Instituciones Públicas en la sede del Instituto Autónomo de la

Vivienda y Equipamiento de Barrios del estado Barinas (IAVEB), con la finalidad de

orientarlos en materia de Contrataciones Públicas, Plan Operativo Anual, Presupuesto

y Control de Gestión. A continuación se detallan dichas jornadas:

Cuadro N° 26. Jornada Fortalecimiento de Instituciones Públicas.


1

Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento deBarrios del estado Barinas

(IAVEB)

Contrataciones Públicas 22-10-2015 45

Plan Operativo Anual, Presupuesto yControl de Gestión

29-10-2015 26

Total............................................................................................................................................. 71


48


1.3 Otras actividades de apoyo a la gestión de control

➢ Mesa de trabajo con Funcionarios del Instituto de Altos Estudios Hugo Rafael

Chávez:

En fechas 16-10-2015 y 20-10-2015, del mes de octubre se realizaron mesas de

trabajo con el Instituto de Altos Estudios Hugo Chávez, orientándolos en materia de

SISROE, registros de funcionarios, carga de la Máxima Autoridad y registros de

cargos; a continuación se detalla:

Cuadro N° 27. Mesa de Trabajo en apoyo a la gestión de control


1Instituto de Altos Estudios

Hugo ChávezRegistro del Funcionario, Carga de la

Máxima Autoridad y Registros de Cargos

16-10-2015 3

20-10-2015 3

Total.......................................................................................................................................................... 6


1.4 Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de

Control Fiscal y de la Participación Ciudadana

1.4.1 Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que

Integran el Sistema Nacional de Control Fiscal

En fecha 02-10-2015, se realizó mesa de trabajo con la Contraloría del municipio

Pedro Manuel Rojas, asistiendo a la misma, un funcionario en representación de la Oficina

de Atención al Ciudadano de dicha Contraloría municipal, donde se les orientó sobre el

objeto del programa “La Contraloría Ambiental” y se coordinó sobre el Programa “La

Contraloría va a la Escuela”.

Cuadro N° 28. Actividades para el fortalecimiento del Sistema Nacional de Control Fiscal

Items Fecha Entes u Organismos Total

1 02-10-2015 Contraloría del municipio Pedro Manuel Rojas 1

Toral.................................................................................................................... 1


1.4.2 Actividades solicitadas por la Contraloría General de la República

No se realizó actividad en el mes de octubre.

49


1.4.3 Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana

➢ Programa Contraloría Escolar

Durante el mes de octubre se implementó el cronograma de visitas a diferentes

escuelas estadales y nacionales, con la finalidad de promocionar el programa “La

Contraloría va a la Escuela”; igualmente, se realizó cronograma y charlas en las Escuelas

estadales y nacionales que a continuación se detallan:

Cuadro N° 29. Cronograma de charlas a escuelas nacionales y estadales en relación con

la implementación del Programa “La Contraloría Va a la Escuela”

Ítems Instituciones Educativas Municipio Fecha

1 E.B La Concordia BarinasViernes-09-10-2015Jueves-22-10-2015

2 E.B.N Guarico BarinasViernes-09-10-2015Lunes-26-10-2015

3 E.B.N Simón Jiménez BarinasViernes-09-10-2015Jueves-22-10-2015

4 E.B.N Francisco Rivas BarinasViernes-09-10-2015

Miércoles-21-10-2015

5 E.B.N Juan Pablo II BarinasViernes-09-10-2015


6 E.E.C 12 de Marzo Cruz ParedesMartes-13-10-2015Martes-27-10-2015

7 E.B.B Prebístero Estanislao Carvajal Cruz ParedesMartes-13-10-2015Martes-27-10-2015

8 E.B.N Luis Lotero Peralta Cruz ParedesMartes-13-10-2015Martes-27-10-2015

9 E.B Cruz Paredes Cruz ParedesMartes-13-10-2015Martes-27-10-2015

10 E.B.N Corozal Antonio José de SucreMiércoles-14-10-2015Miércoles-28-10-2015

11 E.B Alberto Arvelo Torrealba Antonio José de SucreMiércoles-14-10-2015Miércoles-28-10-2015

12 E.B Lindolfo Martinez Antonio José de SucreMiércoles-14-10-2015Miércoles-28-10-2015

13 E.B.C La Esperanza Antonio José de SucreMiércoles-14-10-2015Miércoles-28-10-2015

14 U.E Julia Rosa Castillo ObisposJueves-15-10-2015Jueves-29-10-2015

15 U.E Pedro Elias Gutierrez ObisposJueves-15-10-2015Jueves-29-10-2015

16 E.B.N José Vicente Unda BolívarJueves-15-10-2015Lunes-02-10-2015

17 E.B.N El Orinoco BolívarJueves-15-10-2015Lunes-02-10-2015

50


Ítems Instituciones Educativas Municipio Fecha

18 E.B La Tubería Alberto Arvelo TorrealbaViernes-16-10-2015Martes-03-10-2015

19 E.B Padre Noguera Ezequiel ZamoraLunes-19-10-2015


20 G.E.N María Torrealba de Ochoa ArismendiPor ProgramarPor Programar


Así mismo, la Oficina de Atención al Ciudadano de la CEB, brindó apoyo a las

Contraloría de los municipios Antonio José de Sucre y Obispos en relación con la

implementación de dicho Programa.

MEMORIA FOTOGRÁFICA

➢ Programa Abuelo Contralor

En el mes de octubre se realizaron visitas al Centro Social Residencial José Ignacio

del Pumar y el Comedor Popular Manuel Palacio Fajardo, con la finalidad de seguir

implementando el programa el Abuelo Contralor durante periodo 2015-2016, por lo cual se

solicitó listado de los adultos mayores que participarán en el proceso de elección.

Así mismo, se visitó casa de alimentación ubicada en el sector Primero de Diciembre,

parroquia Ramón Ignacio Méndez, municipio Barinas, con la finalidad de promocionar dicho

programa.

➢ Programa Contraloría Ambiental

En referencia a este programa, la Contraloría del estado Barinas realizó entrega de

certificados a cada uno de los participantes en las Jornadas ambientales que se efectuaron

en la sede del Ministerio para el Ecosocialismo y Aguas, durante los meses de agosto y

septiembre del año en curso, con el propósito fundamental de proporcionar las

herramientas fundamentales que permitan desarrollarse dentro de las Organizaciones de

Base del Poder Popular y orientar a cada uno de los voceros sobre la importancia de

proteger y preservar la vida en el planeta tierra.

51



Contralor del estado entrega Certificados a Contralores Ambientales.

➢ Programa Valija Didáctica

En el mes de octubre del 2015, se hizo entrega a las profesoras promotoras del

Consejo Moral Republicano, cajas contentivas de folletos, afiches y veintiún (21) Libros del

Programa “La Valija Didáctica”, con la finalidad de promocionar dicho programa en las

instituciones públicas educativas nacionales y estadales existentes en el estado Barinas.


Contralor del estado entrega al Consejo Moral Republicano folletos , afiches y libros

1.5 Fortalecimiento Del Poder Popular

En el mes de octubre, se realizó jornada para el Fortalecimiento del Poder Popular con

la Empresa de Propiedad Social Directa Dorca Mí Futuro, con la finalidad de orientándolos

en materia de Control Social, Rendición de Cuenta, Seguridad e higiene y Ley de

Economía Popular.

Cuadro N° 30. Jornada Empresa de Propiedad Social Directa Dorca Mi Futuro.

Ítem Órgano u Ente Actividad Realizada Población

1Empresa de Propiedad Social

Directa Dorca Mi Futuro

Control Social, Rendición de Cuenta,Seguridad e higiene y Ley de Economía

Popular11

Total........................................................................................................................... 11


52


➢ Mesas de trabajo y reuniones realizadas con miembros de los consejos

comunales y funcionarios públicos en el estado Barinas en materia del

fortalecimiento del Poder Popular.

En el mes de octubre del año 2015, se realizó mesa de trabajo con la Comunidad

Barrio “Mí Futuro” y los Comités de Salud de las diferentes instancias del Poder

Popular, con la finalidad de orientarlos en materia de Seguridad e Higiene, Rendición

de Cuentas, Ley Orgánica del Sistema Económico Comunal y su Reglamento, Libros

Contables y Contraloría Social en los Comités de Salud, a continuación se detallan:

Cuadro N° 31. Mesas de trabajos

Ítem Órgano u Ente Actividad Realizada Población

1 Comunidad Barrio Mi FuturoSeguridad e Higiene, Rendición de Cuentas, LeyOrgánica del Sistema Económico Comunal y su

Reglamento y Libros Contables1

2 Comités de Salud Contraloría Social en los Comités de Salud 62

Total........................................................................................................................... 63


2.2 Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema


Cuadro: Nº 50. Peticiones.

Ítem Concepto CantidadPoblaciónAtendida

1Declaración Jurada de Patrimonio a funcionarios públicos

y Consejos Comunales.20 20

2Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio en

materia de cambio de usuario.4 4

3Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio

en materia de Asesoría.18 18

4 Asesoría a empleados públicos en materia laboral 6 8

TOTAL.............................................................................................................. 48 50

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

53


Cuadro Nº 51. Resumen de actividades.

Ítems Concepto Cant.

1 Expedientes trabajados en el mes de octubre del año 2015 9

2 Peticiones 48

3 Quejas 0

4 Reclamos 0

5 Sugerencias 0

6 Solicitudes trabajadas durante el mes de octubre de 2015 23

7Mesas de Trabajo y Reuniones con las Instancias del Poder Popular e instituciones

públicas 9

8Actividades de formación (incluye actividades relacionadas con los programas ejecutados

en el mes de octubre del año 2015)3

9 Actividades solicitadas por la C.G.R. en el mes de octubre del año 2015 0

Total................................................................................................................................... 92

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

3. Actividades vinculadas con la Potestad Investigativa, Acciones Fiscales y

expedientes remitidos al Ministerio Público.

Cuadro Nº 52. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que

reposan en el Área Legal y el estatus al 31-10-2015

Inventarios de Expedientes Estatus de losExpedientes

Expedientes sustanciados en el mes de octubre

Ítem Concepto Cant Concepto Cant Concepto Cant

1

Inventario deExpedientes de

InformesDefinitivos de

Actuaciones deControl

29

Informesdefinitivos deactuacionesde controlvalorados.

8

Informes definitivos de actuaciones de controlque se acordó el cierre y archivos de papeles de

trabajo ,por no reunir méritos suficientes parainiciar la fase de Potestad Investigativa, y porconsiderar la escasa materialidad y economía

procesal

5

Por inicio de la potestad investigativa. 3

Remitidos a la Contraloría General de laRepública (Art. 97 LOCGRSNCF)

0

InformesDefinitivos deactuacionesde controlpendientespor valorar.

21

Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en meses

anteriores. 17

Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en el mes de

octubre4

Sub Total…………………………… 29

54


Inventarios de Expedientes Estatus de losExpedientes

Expedientes sustanciados en el mes de octubre

Ítem Concepto Cant Concepto Cant Concepto Cant

2Inventario de

ProcedimientosInvestigativos

2

Iniciadas 2

Iniciadas en trámite. 0

Fase de Notificación. 1

Fase de prueba. 1

Fase de Informe de Resultados. 0

ExpedientesConcluidos

0

Expedientes remitidos a la Dirección deDeterminación de Responsabilidades.

0

Remitidos a la Contraloría General de la República(Art. 97 LOCGRSNCF)

0

Sub- Total………………………..… 2

Total En Inventario……………………… 31 Total Trabajados……………… 31

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control

3.1 Valoración Preliminar de Informes de las Actuaciones de Control.

Cuadro Nº 53. Cinco (05) Informes definitivos de actuaciones por inicio de la Potestad

Investigativa.

Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/

MemorándumEstatus

1 A/18/2015

ServicioDesconcentrado de

AdministraciónTributaria del estado

Barinas (SATEB).2013

Asignado medianteMemo Nº AL-2015-56de fecha 18-08-2015

La Abogada realizó la ValoraciónPreliminar de fecha 19 de agosto y

Auto de Cierre de fecha 20 de agostode 2015. Enviado al archivo de laContraloría mediante oficio Nº AL-

2015-71 de fecha 30-10-2015.

2 A/22/2015Barinesa de Vialidaddel estado Barinas

2012.


La Abogada realizó la ValoraciónPreliminar y Auto de Cierre de fecha14 de octubre de 2015. Enviado alarchivo de la Contraloría mediante

oficio Nº AL-2015-71 de fecha 30-10-2015.

3 A/26/2015

Comedor PopularBolivariano “DrManuel PalacioFajardo”. 2012

Reasignado medianteMemo Nº AL-2015-59de fecha 14-09-2015.

La abogada realizó ValoraciónJurídica el 11 de septiembre y Auto deCierre el 14 de septiembre. Enviado al

archivo de la Contraloría medianteoficio Nº AL-2015-71 de fecha 30-10-

2015.

55



MemorándumEstatus

4 A/33/2015Consejo Comunal“El Piñonal”. 2013-

2014

Reasignado medianteMemo Nº AL-2015-59de fecha 14-09-2015.

Se realizó valoración jurídica de fecha18 de septiembre. Enviado al archivode la Contraloría mediante oficio NºAL-2015-71 de fecha 30-10-2015.

5 A/35/2015

Dirección Generaldel Cuerpo de

Policía del estadoBarinas 2014


Se realizó Valoración Preliminar defecha 28 de septiembre, Enviado alarchivo de la Contraloría mediante

oficio Nº AL-2015-71 de fecha 30-10-2015.


Cuadro Nº 54. Tres (03) Informes definitivos de actuaciones por inicio de la Potestad

Investigativa.


MemorándumEstatus

1 A/03/2014 Secretaria de Infraestructura yOrdenamiento Territorial.

2012.

Por iniciar investigación,presentando un avance del

85%. Por asignar nuevamente.

2 A/06/2014 Sociedad de GarantíasReciprocas Barinas, S.A. 2012

Por dictar Auto de Proceder,presentando un avance del

40%. Se encuentra por asignarnuevamente.

3 A/24/2014 Instituto Autónomo de laCultura del estado Barinas

2012

Se realiza ficha y Auto deProceder, presentando un

avance del 80%. Por asignar

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.

Cuadro Nº 55. Diecisiete (17) Informes definitivos de actuaciones de control

pendientes por valorar, recibidos en meses anteriores.

Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando

Estatus

1 A/32/2014

Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento

de Barrios del estadoBarinas (IAVEB) 2012

De un nuevo estudio realizado alexpediente se requiere modificar la

Valoración Preliminar. Porreasignar

2 A/36/2014Empresa SocialistaBarinesa para los

Desechos sólidos. 2013

Reasignado medianteMemorando Nº AL-2015-60 de fecha 11-09-2015.

valoración jurídica, presenta unavance del 95%.

3 A/38/2014 Instituto Autónomo de laVivienda del estado

De un nuevo estudio realizado alexpediente se requiere modificar la

56



Estatus

Barinas (IAVEB) 2013Valoración Preliminar. Por

reasignar

4 A/41/2014Distribuidora Socialista deBarinas (DISBA) S.A. 2012

Reasignado medianteMemo Nº AL-2015-60 de

fecha 11-09-2015.

Se realiza Valoración Preliminar,presentando un avance del 70%.

5 A/05/2015Fundación para la Salud

del estado Barinas(FUNSALUD) 2013.

Reasignado medianteMemo Nº AL-2015-60 de

fecha 11-09-2015. Realizando Valoración Preliminarpresentando un avance del 80%.

Por revisión del Coordinador .

6 A/24/2015

Servicio Desconcentradode Administración

Tributaria del estadoBarinas. (SEDMIEB) 2013.

Asignado medianteMemo Nº AL-2015-56 de

fecha 18-08-2015

La Abogada realiza la valoraciónpreliminar, sin embargo se envióoficio al Órgano Desconcentrado

solicitando información paracomplementar la referida

valoración.

7 A/27/2015Secretaría de DesarrolloSocial de la Gobernacióndel estado Barinas 2013.

Se realizó valoración jurídica defecha 13-08-2015, firmado por el

Director.

8 A/28/2015

Instituto Autónomo deProtección Civil yAdministración de

Desastres del estadoBarinas. (IAPROCEB)

2012-2013.


fecha 19-10-2015

Se realiza Valoración Preliminar,presenta un avance del 30%

9 A/36/2015

Distribuidora Socialista deBarinas (DISBA, S.A)Desde el 01-11-2014,hasta el 15-01-2015.


fecha 19-10-2015


10 A/37/2015

SIOT, Obra: “Reparacionesy Mejoras en la Escuela

Profesor FranciscoMarcuñez” 2012-2013.


fecha 19-10-2015

En fecha 15-10-2015, se envióMemo Interno Nº Al-2015-64 a la

Dirección de Control de laAdministración Central y Otro

Poder, en aras de realizar nuevainspección a la obra objeto deestudio, para verificar si en la

actualidad la obra fue culminada.

11 A/38/2015

Secretaría deInfraestructura y

Ordenamiento Territorialde la Gobernación delestado Barinas (SIOT),

2009-2012.


fecha 19-10-2015.Por Valorar

57



Estatus

12 A/39/2015Consejo Comunal “las

Colinas”. 2014.

.Asignado medianteMemo Nº AL-2015-65 de

fecha 15-10-2015


13 A/40/2015

Secretaría deAdministración, Finanza y

Hacienda de laGobernación del estado

Barinas. 2011


fecha 19-10-2015

Se realiza Valoración Preliminar,presentando un avance del 50%

14 A/42/2015

Gobernación del estadoBarinas 2014 y 1ertrimestre del 2015. Por asignar

15 A/43/2015

Instituto Autónomo de laCultura del estado Barinas.Desde el 01-07-2014 hasta

el 30-12-2015

Se realizó valoración jurídica yauto de cierre de fecha 13-10-

2015 y se encuentra por larevisión de la Directora.

16 A/44/2015


de Barrios del EstadoBarinas (IAVEB). Desde el01-11-2014 hasta el 30-01-

2015.


fecha 19-10-2015


17 A/45/2015


de Barrios del EstadoBarinas (IAVEB). Desde el01-11-2014 hasta el 31-03-

2015.


fecha 19-10-2015



Cuadro Nº 56. Cuatro (04) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes

por valorar, recibidos en el mes de octubre.

Ítems Expediente Órgano o Ente Memorando

1 A/46/2015Consejo Comunal “Los Palmeritos”.

Ejercicio Económico Financiero 2014

Ingresó al Área Legal el 16/10/2015 segúnMemorando Nº DCACOP-2015-165 de

fecha 16/10/2015.

2 A/47/2015Procuraduría General del Estado Barinas,

Ejercicio Económico Financiero 2011


fecha 19/10/2015

58


Ítems Expediente Órgano o Ente Memorando

3 A/48/2015Secretaría de Recursos Humanos Ejercicio

Económico Financiero 2011


fecha 27/10/2015

4 A/49/2015FUNSALUD Ejercicio Económico

Financiero 2012.

Ingresó al Área Legal el 30/10/2015 segúnMemorando Nº DCAD-2015-112 de fecha

30/10/2015


Cuadro Nº 57. Un (01) Expediente de Potestad Investigativa en fase de notificación

Ítems Expediente Órgano o Ente Asignación / Memorando Estatus

1

A/16/2013

03-26-12/ PI-05-2013.

Secretaría deAdministración Finanzas y

Hacienda de laGobernación del estado

Barinas (2010)

Asignado medianteMemo AL-2014-21 del

01/04/2014Pendiente por notificar


Cuadro Nº 58. Un (01) Expediente de Potestad Investigativa en fase de prueba.

Ítems Expediente Órgano o Ente Asignación / Memorando Estatus

1A/07/2011

07-18/10/ PI-06-2014

Barinesa de VialidadSociedad Anónima

(BARVIALSA). (2009)

Asignado medianteMemo AL-2014-21 del

01/04/2014

En vista de la imposibilidad derealizar la notificación a la

interesada legítima Zomalia Reina,Se realizó notificación por cartel defecha 22 de septiembre del 2015.

Se realizó Notificación a laInteresada Legítima Yolimar Lúquezdel Alcance del Auto de Proceder,dicha Notificación es de fecha 16-09-2015, corriendo actualmente ellapso de evacuación de pruebas

para ambas.


3.2 Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo

81 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema


3.2.1 Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para la

Determinación de Responsabilidades.

Durante el mes de octubre se dictó un (01) auto motivado para el inicio de

59


Procedimiento Administrativo para la Determinación de Responsabilidades. Así mismo,

se indica que durante este mes no se ordenó archivo de actuaciones de control fiscal

realizadas.

Cuadro Nº 59. Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para la

Determinación de Responsabilidades.

3. Ítem Fecha De Inicio Expediente N°4. Organismo O Ente Motivo Estatus

5. 1 08-10-201504-03-12/PI-04-2013/PDR-03-

2015

6. Fondo Único deCrédito del estado

Barinas (FONCREB)Correspondiente alEjercicio Económico

Financiero 2009-2011.

7. - Adquisición debienes y prestación

de servicios, sinaplicar procesos de

selección decontratistas.

8. - Ordenación depagos de servicio de

transporte sinsoportes.

Se realizó auto deapertura de fecha 08 de

octubre de 2015.

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

3.2.2 Procesos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades

(actuaciones del mes).

Cuadro Nº 60. Estatus de Procedimientos Administrativos.

Ítems Fase Cantidad

1 Iniciada en trámite 0

2 Fase de notificación 3

3 Fase de prueba 0

4 Fase de audiencia 1

5 Decidido:

Responsabilidad Administrativa 0

Formulación de Reparo 0

Responsabilidad Administrativa con Formulación de Reparo 1

Imposición de Multas (Art. 94) 0

60


Ítems Fase Cantidad

6 En fase de ejecución de sanción 3

7 Cerrado y archivados 0


Cuadro Nº 61. Expediente Administrativo en fase de notificación.

Ítem Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus

104-03-12/PI-03-

2013/PDR-01-2015


Barinas (FONCREB)Correspondiente al

Ejercicios EconómicosFinancieros 2005,2006, 2007, 2008

2009 y 2010

-Se observó parentesco de consanguinidadde los beneficiarios de los créditos con los

representantes del consejo directivo deFONCREB.

10. -No se ejercieron las acciones pertinentespara la recuperación de los créditos

otorgados por FONCREB.

Por notificar

204-03-12/PI-02-

2013/PDR-02-2015.

Fondo Único deCrédito del estado


Ejercicio EconómicoFinanciero 2010.

Catorce (14) créditos presentan vencimientodel período de gracia y no se ha realizado

ningún pago para amortizar el capital.

- En la adquisición de antivirus KASPERSKYINTERNET SECURITYS 2011, se evidenció

que distintos antivirus no corresponde aladquirido, así como se encontró equipos sin

antivirus instalados.

Por notificar

304-03-12/PI-04-

2013/PDR-03-2015



Ejercicio EconómicoFinanciero 2009-2011.

12. -Adquisición de bienes y prestación deservicios, sin aplicar procesos de selección

de contratistas.

13. -Ordenación de pagos de servicio detransporte sin soportes.

Por notificar


61


Cuadro Nº 62. Expediente Administrativo en fase de Audiencia.


106-01-10/

PDR-05-2014.

Secretaría de Infraestructura yOrdenamiento Territorial (SIOT).

Correspondiente al ejercicioeconómico financiero 2008.

Presunta cancelaciónde obras superiores alas ejecutadas en sitio.

Se llevó a cabo audiencia enfecha 01-10-2015.

Se publicó decisión, medianteResolución N° 139 de fecha 08-

10-2015, se declaróresponsabilidad administrativa y

se impuso multa a losCiudadanos:

-José Oswaldo Montilla, C.I. N°V-9.263.165, por la cantidad de

(Bs. 29.900,00).

-Aníbal Antonio Torres G. C.I. N°V-14.067.119, por la cantidad de

(Bs. 25.300,00)

Así mismo, se generó un reparopor la cantidad de (Bs.

5.640,63) monto este quedeberá ser reparado

solidariamente por losciudadanos José Oswaldo

Montilla y Aníbal Antonio TorresGalindez.


Cuadro N° 63. Expediente administrativo en fase de ejecución de sanción.

Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus

104-10-2011/PDR-04-14

Sociedad de GarantíasRecíprocas para la Pequeña

y Mediana Empresa delestado Barinas, S.A.

- Se realizaron pagos por servicios detelefonía celular, encendiendo las

necesidades del ente.

- Falta de soportes en los pagosrealizados por concepto de alimentos y

bebidas.

- Se observaron cuatro (04) pagos queexceden las necesidades del ente.

- Omisión de control previo en cuanto a laimputación de gastos que no

corresponde con la naturaleza de losmismos.

- Contratación de servicios con empresacuyos representantes legales tienenvínculo familiar con el Presidente del

ente.

- Omisión en la aplicación de lasmodalidades de selección contratistas.

Enseguimiento

62


Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus

2

OAC-005/IF-03-29-2013/PDR-06-2014

Secretaría de Infraestructuray Ordenamiento Territorial

(SIOT), ejercicioseconómicos financieros

2012 y 2013. Obra“Rehabilitación de la EscuelaBásica Juan Andrés Varela,

Urbanización ManuelPalacio Fajardo, Parroquia

Rómulo Betancourt,municipio Barinas del estado

Barinas.

- Ejecución defectuosa de la obra.

- Pago superiores a lo ejecutado en el sitio.

Enseguimiento.

303-01-2013/

PDR-03-2014

Comedor PopularBolivariano “Dr. Manuel

Palacio Fajardo”.

- Adquisición de compromisos sin contarcon la disponibilidad presupuestaria.

Enseguimiento.


3.2.3 Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de

conformidad con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la

República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos 65 y 66 de

su Reglamento.

En el mes de octubre no se remitieron expedientes a la Contraloría General de la

República, conforme al artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la

República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los artículos 65 y 66 de su

Reglamento.

3.3 Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo 97 de

la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional

de Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.

Durante el mes de octubre, se dictó auto motivado para el inicio de Procedimiento

Administrativo para la Determinación de Responsabilidades.

Cuadro Nº 64 Expediente Administrativo iniciado en trámite, durante el mes de octubrede 2015.


14. 1 08-10-201504-03-12/PI-04-2013

PDR-03-2015

15. Fondo Único de Crédito delestado Barinas (FONCREB)Correspondiente al EjercicioEconómico Financiero 2009-

2011.

16. - Adquisición de bienes y prestaciónde servicios, sin aplicar procesos de

selección de contratistas.

17. - Ordenación de pagos de serviciode transporte sin soportes.


63


3.4 Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas,

acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a

cabo por el Ministerio Público u otro organismo del sector público.

En este mes, no se realizaron actividades con ocasión de las potestades

investigativas, acciones fiscales o investigaciones; sin embargo, se continúa prestando

apoyo al Ministerio Público.

Cuadro Nº 65. Seguimiento de las actividades realizadas por la Fiscalía.

Ítems Expediente Caso Expertos Estatus

1 06-F15-00135-11Instituto Municipal de laVivienda del Municipio

Pedraza (IMVIPE)Belquiz González

Según Oficio Nº DC-2014-02048 defecha 22-10-2014 se le notifica que

si no posee la documentaciónsolicitada en comunicaciones defechas 04-06-2013 y 06-02-2014,

informar para remitir el informe de laactuación con los soportes que se

poseen. No se ha recibido respuestadel IMVIPE.

2 AE-03-01-2015

Auditoría Especial a laCaja de Ahorro y

Previsión Social delPersonal Administrativode la Gobernación del

estado Barinas, tendentea realizar Experticia

Contable en la causa 06-DDC-F1-01711-2012 (06-F13-0035-11) a efectos

de determinarcuantitativamente si hayafectación económica en

la Caja de Ahorro delPersonal Administrativode la Gobernación del

estado Barinas

Leonel Quiñones

Se elaboró oficio suscrito por elContralor. La Fiscalía respondió queaún necesitan al auditor. En esperade recaudos solicitados a la Fiscalía

para continuar con la ejecución.


3.5 Cualquier otra actividad realizada con ocasión de las potestades

investigativas, acciones fiscales o investigaciones y procedimientos

sancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Público u otro organismo

del sector público.

No existe otra actividad que las ya expuestas en los numerales anteriores

64


CAPITULO V

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTESREMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO

65


1. Potestad Investigativa.

No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la

entrada en vigencia de la Ley Orgánica de la Contraloría y del Sistema Nacional de

Control Fiscal.

2. Acciones Fiscales

Durante el mes de octubre, no hubo acciones fiscales.

3. Expedientes remitidos al Ministerio Público.

Durante el mes de octubre, no se remitió decisión al Ministerio Público.

66


CAPITULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO

67


1. Administración y Finanzas

➢ Planificación Operativa, Gestión Financiera y Presupuestaria.

✔ Plan Operativo aprobado y porcentaje de su ejecución.

En cuanto al Plan Operativo Anual aprobado para el ejercicio económico

financiero 2015, específicamente para el mes de octubre, se planificaron diferentes

metas, las cuales en su mayoría se han ejecutado en un alto porcentaje, tal como se

detallan a continuación:

Cuadro Nº 66. Ejecución del Plan Operativo.

Meta Unidad de MedidaPlan.

OctubreEjecutadoOctubre

Ejecutado%

Justificación

1, RegistrarDoscientos Setenta

(270) lasoperacionescontables,

financieras quegarantice la emisión

de informaciónfinanciera oportuna.

Depósitos dedozavo

1 1 100

Se recibió latransferencia de losrecursos financieros,correspondiente aldozavo del mes de

Octubre, el día16-10-2015.

ConciliacionesBancarias y Libro

Banco16 16 100

Se efectúo el 100%de las conciliacionesplanteadas en el mes

de Octubre 2015.

Libros Contables 3 3 100

El registro de lacontabilidad esta

realizado a la fecha(SAINT).

EstadosFinancieros

1 1 100

Los estadosfinancieros fueron

emitidos en los lapsosprevistos.

2. Enteraroportunamente lasretenciones de IVA,

ISLR e ImpuestoMunicipal (ISAE),Impuesto 1*1000

(SATEB), a través desesenta (60) planilla

de pago.

Planilla de Pago 5 5 100

Se enteróoportunamente las

retenciones del IVA,e ISLR de empleados,

en los casosImpuesto Municipal(ISAE), Impuesto1*1000 (SATEB).

68




Ejecutado%

Justificación

3, Realizar procesosnoventa y tres (93)

procesos decontrataciones y

manteneractualizado el

registro de setenta(70) proveedorespara satisfacer las

necesidades debienes materiales y

servicios de laContraloría delestado Barinas.

Proceso deContrataciones

8 8 100 Se efectuaron ocho(08) procesos parael mes de octubre.

Orden de compra,servicio y/ocontratos

35 21 60

Se emitieron (21)órdenes de la (35)planificada para elmes de octubre.

ProveedoresRegistrados

10 1 10Se registro un nuevoproveedor para este

mes de octubre.

4, Actualizar los dos(02) Inventario

Físico y registro delmantenimiento y

conservación de losBienes públicos. Así

como cuatro (04)inventarios de

almacén.

Realizar elInventario de

Bienes y cotejarlocon los registros y

presentar uninforme de

Desincorporaciónde Bienes.

0 0 0No se tenía

planificado para elmes.

Realizar elinventario de

almacén y cotejarlocon las notas deentrega y entrada

de materiales(compras).

1 1 100Se realizó todo lo

planificado

Llevar una relaciónde inventario deBienes BM2 Y

BM4, emitidos porcada oficina y

verificarincorporaciones y

desincorporacionesde los bienes

1 1 100

Se está llevando lahoja de vida del

parque automotor ydiseñando las

plantillas de hoja devida de los equipos

informáticos.

Registrar una hojade vida para el

mantenimiento yconservación de los

bienes.

1 1 100Se realizó todo lo

planificado.

69




Ejecutado%

Justificación

5. Realizar once (11)compras menores con el

fin de solventar lasnecesidades de laContraloría Estado

Barinas a través de cajachica.

Relación mensualde caja chica.

1 0 0

No fue aprobado elfondo de avance para

la apertura la cajachica, para el ejercicioeconómico financiero2015, por parte de la

Gobernación delestado Barinas.

.

6. Garantizar el 100% dela reproducción deinformación física

requerida por todas lasdependencias de este

órgano de control.

Relación Mensualde Copias y

Encuadernaciones.1 1 100

Se realizóoportunamente la

relación mensual delas fotocopias.

7. Realizar ciento ochentay dos (182) pagos de

nomina, facturas todos lospagos autorizados por la

máxima autoridad de esteórgano de control.

Relación Mensualde la Caja Ahorro

(Aporte yRetención).

1 1 100

Se realiza el pago dela nómina de aporte

patronal y retencionespara la caja de ahorrolos primero cinco días

del mes.

Nominas (cestaticket)

1 1 100

Se realizó latransferencia para la

cancelación de lanómina del bono de

alimentación del mesde octubre.

Nominas (personal)4 4 100

Se realizó el pago dela nómina de sueldos

y salarios deempleados, obreros,

pensionados,jubilados y personal

de alto nivelcorrespondiente almes de octubre.

Relación de lasgarantías deprestaciones

sociales

1 0 0

No se ha recibidorelación de lasgarantías de

prestaciones sociales,por parte de laDirección de

Recursos Humanos.

70




Ejecutado%

Justificación

Relación mensual(Seguro Social, Ley

del RégimenPrestaciones deEmpleo, Ley de

Régimen dePrestación de

Vivienda y Hábitat,Ley Orgánica deSeguro Social.

1 1 100

Se entero lasretenciones

correspondiente almes de octubre.

Facturas 6 27 450

Se efectúo el pago deveintisiete (27)

facturas el cual seplanificaron seis (06)

para el mes deOctubre 2015.

Fuente: Dirección de Administración

Cuadro Nº 67. Retenciones de Impuestos

Ítems Impuestos Lapso Observación

1 I.V.A.

1ra. quincena de octubrede 2015

Se declaró en 19/10/2015 las retenciones realizadas alos proveedores en el respectivo periodo.

2da. quincena de octubre2015

Se debe enterar los (10) primeros días del mes denoviembre, las retenciones realizadas a los

proveedores en el respectivo periodo.

2 I.S.L.R. Mes de octubre de 2015Se debe enterar los (12) primeros días del mes de

noviembre. Las retenciones de funcionarios y la que serealizaron a proveedores durante el mes de octubre.

3ImpuestoMunicipal

(ISAE)Mes de octubre de 2015

Se debe enterar los veintes (20) primeros días del mesde noviembre, las retenciones de ISAE a proveedores

durante el mes.

4Impuesto de

1*1000Mes de octubre de 2015

Se debe enterar los veinte (20) primeros días del mesde noviembre y enviar un oficio a la SATEB

notificándole las retenciones realizadas a losproveedores durante el mes.


71


Cuadro Nº 68. Proceso de Contrataciones.

ítems Procedimiento Unidad Solicitante Concepto Estatus

1CP-044-2015

02-10-2015OCCS

Adquisición de agendas para elpersonal de la Controlaría del

estado BarinasEjecutado

2CP-045-2015

02-10-2015OSTSG

“Chequeo y reparación de lineas,lamparas e interruptores del áreade la Dirección de Control de laAdministración Central y Otro

Poder de la controlaría del estadoBarinas”

Ejecutado

3CD-006-2015

06-10-2015OCCS

“Adquisición de condecoraciones yofrendas (botones, medallas y

placas) que serán otorgados en elcuadragésimo octavo 48º

aniversario de la Contraloría delestado Barinas”

En proceso

4E-007-2015

16-10-2015OCCS

“Adquisición de souvenir(obsequios) que serán otorgados alos invitados especiales con motivo

del 48º aniversario de laControlaría del estado Barinas”

En proceso

5CP-046-2015

16-10-2015OCCS/OAC

“Adquisición de Productosplásticos (bolsas para tarjetas,

sobres protectores y ganchos parapara porta carnet) para las oficina

de atención al ciudadano ycomunicación corporativa y

secretaría de la Contraloría delestado Barinas”

En proceso

6CP-047-2015

23-10-2015OCCS

“Servicio de festejos, suministro dealimentos, bebidas,

condecoraciones (ramos de flores)e impresión de pendones para la

actividades con motivo delcuadragésimo octavo aniversario

de la Controlaría del estadoBarinas”

En proceso

7CP-048-2015

27-10-2015OAC

“Adquisición de pendones para serutilizados en los programas

Contraloría Ambiental y AbueloContralor de la Controlaría del

estado Barinas.”

En proceso

8CP-049-2015

30-10-2015OSTSG

“Adquisición de lubricantes para elparque automotor de la

Controlaría del estado Barinas”En proceso


72


✔ Presupuesto Asignado

El Presupuesto asignado a la Contraloría del estado Barinas, para el ejercicio

económico financiero 2015, fue de cuarenta y nueve millones novecientos ochenta y

cinco mil quinientos veintisiete bolívares con cero céntimos (Bs. 49.985.527,00),

incrementándose hasta el mes de octubre por la cantidad de setenta y un millones

sesenta y dos mil once bolívares con noventa y seis céntimos (Bs. 71.062.011,96), de

los cuales se ha comprometido el 72,56%.

Gráfico Nº 1. Ejecución Presupuestaria Octubre 2015

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión

Cuadro Nº 69. Gestión Financiera 2015

Ítem Fecha Concepto Monto (Bs)

1 16/10/2015 Dozavo correspondiente al mes de octubre del 2015 4.165.460,58

TOTAL Bs. 4.165.460,58

Fuente Dirección de Administración

✔ Modificaciones Presupuestarias

Cuadro Nº 70. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al 31-10-2015

Part Descripción Inicial Aumentos/Disminuciones Actualizado Comprometido % Disponible

4.01Gastos dePersonal

31.264.642,00 14.954.549,93 -273.498,56 45.945.693,37 33.389.066,28 72,67 12.556.627,09

4.02Materiales

Suministros yMercancías

3.247.320,00 1.059.850,00 -489.449,55 3.817.720,45 2.326.079,63 60,93 1.491.640,82

4.03Servicios noPersonales

3.956.600,00 2.172.508,71 -157.262,98 5.971.845,73 4.234.690,86 70,91 1.737.154,87

4.04 Activos Reales 2.356.000,00 868.714,28 -904.360,46 2.320.353,82 1.897.518,30 81,78 422.835,52

73

72,6%

27,4%

Compromiso

Disponible


Part Descripción Inicial Aumentos/Disminuciones Actualizado Comprometido % Disponible

4.07Transferencias y

Donaciones7.790.565,00 3.246.866,01 -165.085,80 10.872.345,21 8.425.891,16 77,50 2.446.454,05

4.11Disminuciones

de Pasivos1.370.400,00 862.286,43 -98.633,05 2.134.053,38 1.287.458,88 60,33 846.594,50

Total Bs. 49.985.527,00 23.164.775,36 -2.088.290,40 71.062.011,96 51.560.705,11 72,56 19.501.306,85

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión

Se realizó traslado entre partidas según Resolución Nº 137 de fecha 05 de

octubre de 2015, por un monto de doscientos noventa y dos mil cuatrocientos ocho

bolívares con setenta y un céntimos (Bs. 292.408,71), para aumentar las partidas de

gastos que presentan insuficiencia presupuestaria, tal como se detalla a continuación:

DISMINUIR:

PARTIDA DESCRIPCIÓN MONTO

402.02.05.00 Piedra, arcilla y arena 2.000,00

402.05.03.00 Productos de papel y cartón para oficina 728,21

402.05.06.00 Productos de papel y cartón para computación 27.450,00

402.06.04.00 Productos farmacéuticos y medicamentos 3.880,00

402.06.05.00 Productos de tocador 184,80

402.06.08.00 Productos plásticos 60.000,00

402.07.01.00 Productos de barro, loza y porcelana 15.000,00

402.08.10.00 Repuestos y accesorios para otros equipos 16.900,00

402.08.10.01 Artículos de deporte, recreación y juguetes 27.250,00

402.10.02.00 Materiales y útiles de limpieza y aseo 8.606,54

402.10.03.00 Utensilios de cocina y comedor 5.000,00

403.04.06.00 Servicio de aseo urbano y domiciliario 500,00

403.06.01.00 Fletes y embalajes 251,20

403.07.04.00 Avisos 22.000,00

74


403.08.01.00 Primas y gastos de seguro 11.011,78

403.10.09.00 Servicios de lavandería y tintorería 1.000,00

404.02.01.00 Conservación, ampliaciones y mejoras mayores de obras en bienes deldominio privado

70.646,18

404.07.03.00 Obras de arte 20.000,00

TOTAL 292.408,71

AUMENTAR:


403.12.01.00 Conservación y reparaciones menores de obras en bienes del dominio privado 80.000,00

403.18.01.00 Impuesto al valor agregado 212.408,71

TOTAL 292.408,71

Se recibió Crédito Adicional según Decreto Nº 362/15 de fecha 14 de octubre de

2015 y se realizó Resolución Nº 152 de fecha 27 de octubre de 2015, por un monto de

tres millones ciento treinta y dos mil bolívares con cero céntimos (Bs. 3.132,000,00),

para aumentar las partidas de gastos que presentan insuficiencia presupuestaria, tal

como se detalla a continuación:

INCREMENTAR:


401.07.09.00 Ayudas a empleados para adquisición de uniformes y útiles escolares de sus hijos 352.000,00

401.07.12.00 Aporte para adquisición de juguetes para hijos del personal empleado 378.000,00

401.07.25.00 Ayudas a obreros para adquisición de uniformes y útiles escolares de sus hijos 28.000,00

401.07.28.00 Aporte para adquisición de juguetes para hijos del personal obrero 24.000,00

401.08.01.00 Prestaciones sociales e indemnizaciones a empleados 650.000,00

401.08.02.00 Prestaciones sociales e indemnizaciones a obreros 250.000,00

401.08.07.00 Prestaciones sociales e indemnizaciones a personal de alto nivel y de dirección 250.000,00

402.08.09.00 Repuestos y accesorios para equipos de transporte 200.000,00

75


403.18.01.00 Impuesto al valor agregado 550.000,00

411.11.05.00 Prestaciones de antiguedad originadas por la aplicación de la Ley Orgánica deTrabajo, los Trabajadores y Trabajadoras

450.000,00

TOTAL 3.132.000,00

➢ Emolumento percibido por el Contralor del Estado.

Cuadro Nº 71. Emolumentos

ítems Concepto Monto (Bs)

1Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a la primera

quincena del mes de octubre 2015.14.128,00

2Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión de Servicio,

correspondiente a la primera quincena del mes de octubre 2015.2.872.00

3Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a la segunda

quincena de octubre 2015.14.128,00

4Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión de Servicio,

correspondiente a la segunda quincena del mes de octubre 2015.2.872.00

TOTAL (Bs) 34.000,00Fuente: Dirección de Administración

2. Recursos Humanos

Cuadro Nº 72. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del estado Barinas

Items Trabajadores de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad

1 Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección) 12

2 Funcionarios (Administrativos) 89

3 Obreros 9

4 Jubilados 42

5 Pensionados 14

6 Pensionados por Sobrevivencia 8

TOTAL TRABAJADORES 174

Fuente: Dirección de Recursos Humanos, al 31 de octubre de 2015

76


Gráfico Nº 2. Distribución de los funcionarios y obreros adscritos a la Contraloría

del estado Barinas


Cuadro Nº 73. Distribución de los funcionarios y personal obrero activos por

dependencia

Ítems Dependencia Cantidad

1 Despacho del Contralor 3

2 Unidad de Auditoría Interna 3

3 Dirección de Servicios Jurídicos 2

4 Oficina de Atención al Ciudadano 8

5 Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría 7

6 Dirección General 2

7 Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales 14

8 Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder 20

9 Dirección de Control de la Administración Descentralizada 22

10 Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión 11

11 Dirección de Determinación de Responsabilidades 3

12 Dirección de Recursos Humanos 8

13 Dirección de Administración y Presupuesto 7

TOTAL TRABAJADORES 110


77

8%

50%

5%

25%

8%5% Funcionarios (Alto Nivel y de Di-

rección)

Funcionarios (Administrativos)

Obreros

Jubilados

Pensionados

Pensionados por Sobrevivencia


Gráfico Nº 3. Distribución del personal activos por dependencia


Cuadro Nº 74. Perfil del nivel académico de los trabajadores activos.

Ítems Nivel Académico Cantidad

1 No Bachilleres 10

2 Bachilleres 20

3 Técnicos Superior Universitarios 12

4 Profesionales (Contadores, Administradores, Ingenieros, Arquitectos, Economistas) 68


Gráfico Nº 4. Perfil del nivel académico de los trabajadores activos


78

3%2%2%7%

6%

2%

13%

18%20%

10%

3%7%

6%

DC UAI

DSJ OAC

OCCS DG

OTSG DCACOP

DCAD DTPCG

DDR DRH

DAP

9,09 %

18,18 %

10,91 % 61,82 %

No Bachilleres

Bachilleres

Técnicos Superior Universitarios

Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economistas


Cuadro Nº 75. Distribución de los funcionarios en las áreas medulares y áreas de

apoyo de la Contraloría del estado Barinas

Ítems Dependencia Cantidad

1Área Medular:

(Oficina de Atención al Ciudadano, Dirección de Control de la Administración Central yOtro Poder, Dirección de Control de la Administración Descentralizada, Dirección de

Determinación de Responsabilidades)

53

2

Área de Apoyo :Despacho del Contralor, Dirección General, Oficina de Comunicación Corporativa y

Secretaría, Dirección de Servicios Jurídicos, Dirección Técnica, Planificación y Controlde Gestión, Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales (Funcionarios),

Dirección de Administración y Presupuesto, Dirección de Recursos Humanos. En estaárea, no se incluyen los obreros.

57

TOTAL DE FUNCIONARIOS 110


Gráfico Nº 5. Distribución porcentual del personal en las Áreas medulares y

Áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas.


Cuadro Nº 76. Movimientos e ingreso de Personal

Durante el mes de octubre de 2015, se registraron un (01) ingreso y un (01)

egreso de personal

Ítems Ingresos CédulaDenominación de

cargoÍtem Egresos Cédula

Denominación decargo

1AleximarVanessaAngel

V.- 19.825.661

Abogado Fiscal I,según Resolución N° 134 de fecha

29/09/2015

1Ana

GonzálezV.-16.980.150

Removida segúnResolución N° 143 de

fecha 15/10/2015


79

51,82 %48,18 % AREA DE APOYO

AREA MEDULAR


Cuadro Nº 77. Personal de reposo médico

Cinco (05) Trabajadores de reposo médico y tres (03) cumpliendo pre y post natal.

Ítems Apellido y Nombre C.I.Unidad de Adscripción /

DirecciónTiempo de Reposo sin

interrupciónObservaciones

1 González Augusto 4.259.165Dirección de Control de

la AdministraciónCentral y Otro Poder

Desde el 04/10/2015 hasta el 25/10/2015

Se encuentracumpliendo elreposo médico

2 González Belquíz 9.984.974Dirección de Control de

la AdministraciónDescentralizada

Desde el 29/09/2015 hasta el 19/10/2015


3 Viafara Johana 18.559.896 Dirección de Control de


6 Semanas de Pre y 20Semanas de Post-natal

Desde el 15/07/2015. hasta el 20/12/2015

Descanso Pre yPost-natal

4 Gutiérrez María 16.166.317 Dirección de Servicios

Jurídicos

6 Semanas de Pre y 20Semanas de Post-natalDesde el 05/10/2015

hasta el 04-04-2016

Descanso Pre yPost-natal

5ValderramaBetsimar

12.838.439 Dirección de Control de


6 semanas a partir del13/10/2015

Descanso Pre-natal

6 Escobar Milagros 11.713.289Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales

Desde el 29/09/2015 hasta el 28/10/2015


7 Escobar José 10.564.334Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales

Desde el 28/09/2015 hasta el 18/10/2015


8 Fernández Kenia 13.062.882Dirección de Control de


Desde el 16/10/2015 hasta el 05/11/2015



80


Cuadro Nº 78. Personal de Vacaciones

Items Apellidos yNombres

C.I. CargoFecha deIngreso

Período

Pago Bono VacacionalPeriodo 2014/2015

Lapso de Disfrute

Días

Fecha Monto/Bs Fecha InicioFecha

Culminación

1 GloriaContreras 9.184.858 Coordinadora 11/03/1996 2014/2015 15/102015 88.590,29 19/10/2015 20/11/2015 25

2 YolimarRincón 14.662.997 Asistente

Auditor Fiscal 01/10/2007 2014/2015 15/102015 42.461,50 19/10/2015 11/11/2015 18

3 BetsimarValderrama 12.838.439 Auditor Fiscal I 07/10/2010 2014/2015 15/102015 53.870,79

Se acordópagarle el bonovacacional porencontrarse en

estado degravidez

3

Total 184.922,49

Fuente: Dirección de Recursos Humanos, al 31 de Octubre del 20151

81


Otras Informaciones

Se les están otorgando permisos a los trabajadores y trabajadoras de esta

contraloría de lunes a viernes entre las 8:00 am y 9:30 am, para que realicen compras

de productos alimenticios a precios justos en PDVAL -Tavacare.

Apoyo a la Contraloría General de la República

Se le prestó apoyo con el proceso de Declaración Jurada de Sobrevivencia (solicitud

firmante a ruego) al pensionado Rafael Pacomio Rivas Peña. Para ello se envió oficio

a la Directora de Recursos humanos de CGR tal como se evidencia en el oficio Nº DC-

DRH-2015-1759 de fecha 04-11-2015.

Apoyo con el Proceso de Declaración Jurada de Siete (07) Sobrevivencias (fe de

vida)

En proceso.

Cuadro Nº 79. Gestión ante el Ministerio del Poder Popular de Planificación

ÍtemsApellido yNombre

C.I.Unidad de Adscripción /

DirecciónEstatus

1Ricardo Montiel

7.694.226Oficina de

seguridad,Transporte yServicios Generales

Según oficio Nº DC-DRH-2015-1044 de fecha 09-07-2015se envía la solicitud de la tramitación de la Jubilación

especial a la Dirección General de Seguimiento yEvaluación de la Función Pública del Ministerio de

Planificación

En espera de respuesta

2AdelmoAlbarran

4.261.203Oficina de

seguridad,Transporte yServicios Generales

Según oficio Nº DC-DRH-2015-91 de fecha 23-06-2015, seenvió la solicitud de la tramitación de la Jubilación especial a

la Dirección General de Seguimiento y Evaluación de laFunción Pública del Ministerio de Planificación.

Ya esta aprobado en espera de firma por el Ministro delPoder Popular de Planificación

3Delia

Cárdenas4.260.410

Dirección de Control dela AdministraciónDescentralizada

Según oficio Nº DC-DRH-2015-984 de fecha 26-06-2015, seenvió la solicitud de la tramitación de la Jubilación especial a

la Dirección General de Seguimiento y Evaluación de laFunción Pública del Ministerio de Planificación.

Ya esta aprobado en espera de firma por el Ministro delPoder Popular de Planificación

82




DirecciónEstatus

4Carlos Godoy

4.657.288Dirección de Control de

la administraciónDescentralizada

Según oficio Nº DC-DRH-2015-1622 de fecha 16-10-2015se envió la solicitud de la tramitación de la Jubilación especial

a la Dirección General de Seguimiento y Evaluación de laFunción Pública del Ministerio de Planificación.



Cuadro Nº 80. Gestión ante Tesorería de Seguridad Social.



DirecciónEstatus

1AugustoGonzález

4.259.165Dirección de Control de laAdministración Central y

Otro Poder

Mediante oficio Nº DC-DRH-2015-1522 de fecha 30-09-2015,se entregó la carpeta contentiva de la documentación

requerida para iniciar los tramites del beneficio de la Pensiónpor Discapacidad.


2Belquiz

González9.984.974

Dirección de Control de laAdministración

Descentralizada


requerida para iniciar los tramites del beneficio de la Pensiónpor Discapacidad.


3AgustínJuárez

50940,034Dirección de Recursos

Humanos


requerida para iniciar los tramites del beneficio de la JubilaciónOrdinaria.



Cuadro Nº 81. Gestión ante el Comité de Jubilaciones y Pensiones de la Contraloría

del estado Barinas

ÍtemApellido yNombre


DirecciónEstatus

1Gloria

Contreras9.184.858

Dirección de RecursosHumanos

Se envió al Comité el expediente y la solicitud de lafuncionaria antes mencionada para que iniciara el escrito del

Informe Técnico Jurídico del beneficio de la JubilaciónEspecial.

83


ÍtemApellido yNombre


DirecciónEstatus

2 Yelinet Ramos 11.191.412Dirección Técnica,

Planificación, Controlde Gestión

Recibida la comunicación s/n de fecha 28-10-2015,realizada por la funcionaria para la tramitación del

beneficio del la Jubilación Especial, en revisión por laDirección de Recursos Humanos para ser enviada a la

evaluación del comité de Jubilaciones y Pensiones de laContraloría del estado Barinas.


3. Apoyo Jurídico

➢ Dictámenes, Opiniones jurídicas y estudios jurídicos.

Cuadro Nº 82. Resoluciones administrativas de la Contraloría del estado Barinas.

Ítem Nº Oficio Fecha Solicitante Asunto Estatus

1 S/NDespacho del

Contralor.Resoluciones desde la 136 hasta 152 Realizadas.

Fuente: Dirección de Servicios Jurídicos.

✔ Opiniones Jurídicas

Durante el mes de octubre, no se realizó opinión jurídica destinada a apoyar las

dependencias internas del órgano de control.

✔ Estudios Jurídicos

Durante el mes de octubre, no se realizaron estudios jurídicos destinados a apoyar

las dependencias internas del órgano de control.

Cuadro Nº 83. Procedimientos jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso

Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes.

Ítems ExpedienteFecha deAdmisión

Asunto Demandante Estatus

1 Nº 8214-2010 30-07-10Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

Tania Mireya CariascoFlores V- 9.384.294

-Por decisión.


Luis Ceferino Pérez V- 9.592.001

-Por decisión.

3 Nº 8190-2010 15-07-10 Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

Karelina FrancisV- 10.564.981

En fecha 27-10-2015, serecibió notificación deljuzgado, solicitando

Reglamento Interno yEstatutos de Personal de la

84




Contraloría del estadoBarinas.


Jannet MontillaV-11.188.105

-Por decisión.

5 Nº 6575-07 30-01-07

Querella Funcionarialpor cobro deprestaciones

sociales.

José Orellana V- 4.264.290

-Pendiente por notificar alquerellante sobre la decisión

dictada.

-En fecha 27 de noviembrede 2014, fue dictada decisión

parcialmente con lugar,ordenando el pago de

intereses de mora(Bs. 7.777,97), notificada el

16/01/2015.

6 Nº 8365-10 10-01-2011

Querella FuncionarialConjuntamente con

Medida CautelarInnominada.

Elida ParraV-9.985.455

En fecha 27-10-2015, serecibió notificación del

juzgado, solicitando, copia dela notificación a la querellantede la Resolución N° 052 del

2008

7 Nº 8945-2011 08-12-2011Querella FuncionarialConjuntamente con

amparo cautelar.

Andrea MercedesFebres

V-9.899.647

-Se dictó auto de fecha05/06/2014 declarando SIN

LUGAR la querellafuncionarial, quedando

pendiente la publicación delfallo.

8 N° 9357-2013 18-12-2013


medida cautelarinnominada.

Carmen Beatriz DíazCeballos

V.-8.142.191


juzgado, solicitando Registrode Información de Cargos.

9 4458-02 Querella Funcionarial

(Prestaciones)(2003).

Carmen ÁlvarezV- 4.262.575


juzgado, informando sobreel avocamiento de la causa.

10 6904-07 29-11-2007

Querella Funcionarial(Homologación de

pensión de jubilación)2009.

Hilario PujolV- 895.220

-En fecha 05 de octubre de2015, se dictó auto de cierre

y archivo del respectivoexpediente.

11 3069-02 Querella Funcionarial(Reenganche) (2006).

Carmen Rumbos V-4.931.056

-En fecha 13-11-2014 la

85




Corte Primera de loContencioso Administrativodictó decisión ordenando

reponer la causa al estado deadmisión de la demanda.

- Pendiente notificar lareanudación de la causa porparte del Juzgado Superior

Civil y ContenciosoAdministrativo de la

Circunscripción Judicial de laRegión Los Andes.

Fuente: Dirección de os Servicios Jurídicos.

Cuadro Nº 84. Procedimientos Jurisdiccionales Corte Primera y Corte Segunda en lo

Contencioso Administrativo.

Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus

1 AB-41-N-2003-000068

Recurso de Nulidadcon Amparo Cautelar

contra ActoAdministrativo que

declaróResponsabilidad

Administrativa(2003).

Gehard Cartay

V- 3.130.779

-Auto de fecha 27/07/2009, dondese avoca el nuevo juez y ordena

notificación a las partes. Pendientenotificaciones.

- En fecha 16 de junio de 2015, serealizó seguimiento al presente

caso, encontrándose en el mismoestado.

2 AP-42-Y-2013-51Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

EdelmiraUseche

Colmenares

V-9.263.346

-En fecha 17/06/2014 se consignóescrito y copia certificada de la

renuncia al cargo de la exfuncionaria.

- En fecha 16 de junio de 2015, serealizó seguimiento al presente

caso, encontrándose en el mismoestado.

-Pendiente por decisión sobre laconsulta emitida.

3 AP-42-R-2000-024226 Recurso ContenciosoAdministrativoFuncionarial,interpuesto

conjuntamente conAmparo Constitucional.

FranciscaZoraida Parra.

V-4.930.609

- - En fecha 25/02/2015 se reasignóponente al Juez Osvaldo Enrique

Rodríguez.

- - En fecha 16 de junio de 2015,se realizó seguimiento al presentecaso, encontrándose en el mismo

estado.

86


Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus

- -Pendiente por decisión.

4 N° 9355-2013



ProsperoEduardoLinares

Cermeño

V.-12.195.165

En fecha 27-10-2015, se recibiónotificación del juzgado,

participando la decisión de laquerella.

5 N° 9556-2013



Augusto JoséMoreno

V-11.187.585

- En fecha 19 de marzo de2015, se dictó sentencia

declarando SIN LUGAR la querellaen primera instancia. En fecha 30de marzo de 2015, el demandanteapeló de la decisión, pendiente por

remisión del expediente ante laCorte.

6N° AP42-G-2015-

000004

Demanda de Nulidadinterpuesta

conjuntamente conmedida cautelar de

suspensión.

Edgar JoséPuerta

V-8.162.592

-Pendiente que la Corte fijeaudiencia oral y pública.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

Cuadro Nº 85. Procedimiento Jurisdiccional que cursa ante Tribunal Superior del

Trabajo de la Circunscripción Laboral del estado Barinas.

Ítem Expediente Asunto Demandante Demandado Estatus

1 EP11-N-2013-000011

NulidadContencioso

Administrativo delActa de

InspecciónIntegral (actas defechas 12 y 13 de

junio de 2013)

Contraloríadel Estado

BarinasINPSASEL

-En fecha 06-07-2015 eltribunal dictó decisión

declarando SIN LUGAR lademanda de nulidad

solicitada por el organismocontralor.

-En fecha 09-07-2015 larepresentación judicial dela contraloría, apeló de la

respectiva decisión.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

Cuadro Nº 86. Procedimientos Administrativos: Inspectoría del Trabajo del Estado

Barinas.

Ítems Expediente Asunto Estatus

1 004-2013-01-00884Solicitud de autorización para el despido del trabajador José

Villanueva.- Por decisión.

87


Ítems Expediente Asunto Estatus

2 004-2014-01-00738Solicitud de autorización para el despido del trabajador

Humberto Salgado.- Por decisión.

3 004-2014-03-2014Solicitud de Reclamo de diferencia de pago de Bono

Vacacional del trabajador Novil Ysrrael Castillo.- Por decisión.

4 004-2015-03-00-141Solicitud de Reclamo de diferencia de pago de Bono de fin

de año del funcionario Víctor Manuel Maita.- Por decisión.

5 004-2015-03-00-142Solicitud de Reclamo de diferencia de pago de Bono de fin

de año del funcionario Antonio Ramón Rivas. - Por decisión.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

4. Auditoría Interna.

Cuadro Nº 87. Relación de actuaciones realizadas por Unidad de Auditoría Interna

del Plan Operativo Anual (POA) 2015


Ítem Concepto Cantidad Concepto Cantidad

1Unidad de auditoría

Interna4







TOTAL TRABAJADOS………………………………………………………………………. 4

Fuente: Unidad de Auditoría Interna, Contraloría del estado Barinas

Cuadro Nº 88. Una (01) Actuación Fiscal en fase de ejecución.

ÍtemsCódigo De La



Credencial Nº Estatus

1 AC-UAI-003-2015 Actuación fiscal dirigidaverificar la veracidad,

sinceridad y exactitud delacta de entrega de laOficina de Atención al

Acta deentrega de

fecha 11-09-2015

UAI-2015-09 y UAI-2015-10 de fecha

30-09-2015

Aplicación de ajustes alinforme presentado

Avance 10%

88


ÍtemsCódigo De La




Ciudadano de laContraloría del estado

Barinas

Fuente: Unidad de Auditoría Interna, Contraloría del estado Barinas

Cuadro Nº 89. Tres (03) Actuaciones Fiscales en fase de presentación de resultados

ÍtemCódigo De La


Ejercicio EconómicoFinanciero


1 UAI-AE-01-2015

Actuación fiscal dirigida acomprobar la certeza,

exactitud y sinceridad dela información presente en

el Informe de actuaciónproporcionado por la

Comisión Evaluadora delacta de entrega de laContraloría del estado

Barinas de fecha 26-06-2015

Acta de entrega de laContraloría del

estado Barinas defecha 26-06-2015

UAI-2015-06 yUAI-2015-05 de

fecha

Aplicación deajustes al informe

presentadoAvance 80%

2UAI- EC-01-

2015

Realizar examen de lacuenta dirigida a

comprobar la legalidad,sinceridad, exactitud y

adecuada utilización de losrecursos asignados a laContraloría del estado

Barinas , y manejados através de la Unidad

Administradora del referidoÓrgano; así como el grado

de cumplimiento de lagestión correspondiente al

ejercicio económicofinanciero 2014.

2014

UAI-05-2015-004y UAI-05-2015-

005 de fecha 03-08-2015

Redacción deinforme. Presentaavance del 55%

3 AC-UAI-02-2015

Actuación fiscal dirigidaverificar la veracidad,

sinceridad y exactitud delacta de entrega de la

Dirección de RecursosHumanos de la Contraloría

del estado Barinas

Acta de entrega defecha 03-08-2015

UAI-2015-07 yUAI-2015-08 de

fecha 07-09-2015

Aplicación deajustes al informe

presentadoAvance 50%

Fuente: Unidad de Auditoría Interna Contraloría del estado Barinas

5. Imagen Corporativa

En el mes de octubre la Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría,

89


difundió en los medios de comunicación social de la región impresos, audiovisuales y

digitales, las actividades realizadas por la Contraloría del estado, proyectándola ante la

opinión pública como un organismo eficiente, al servicio de la ciudadanía y orientando

sus actuaciones hacia el cumplimiento del Plan Operativo Anual, en el fortalecimiento

del Sistema Nacional de Control Fiscal y el Poder Popular.

Para lograr este objetivo se siguieron utilizando las redes sociales, como

herramientas aliadas en la difusión de la gestión contralora.

A tales efectos, se le dio especial tratamiento informativo al programa de

formación en Participación Ciudadana a través del Control Social, mediante la

realización de jornadas de Calle y Barrio adentro, dirigidas a las comunas del estado

Barinas, que han recibido recursos para este año; ello con miras al fortalecimiento del

Poder Popular, avanzando hacia el Estado Comunal.

También se difundió el fortalecimiento del Poder Popular mediante las

capacitación a las comunas priorizada de la entidad, actividades del Controlar

Ambiental; así mismo, se dio inicio al programa la Contraloría va a la Escuela, y

además todas las actividades programadas de este Organismo, a través de la página

web y redes sociales como el Twitter, registrándose un total de 8.791 tweets

acumulados en el año en curso, 982 tweets enviados y 1.740 seguidores hasta el 31

de octubre de 2015.

Cuadro Nº 90. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,

aniversarios y actividades protocolares)

Ítems Actividades Observaciones

1Participación del Contralor Bracamonte en jornada: Lunes cívico, en el marco dela cual los servidores públicos abordan temas de interés sobre diversas áreas.

Ejecutado. Twitter.Página web.

2Contralor Bracamonte acompañó a la Procuradora y equipo de trabajo, en misa

de acción de gracia por sus 112 AniversariosEjecutado. Twitter.

Página web.

3Contralor Bracamonte realizó la entrega de uniformes a los servidores públicos,

como política de bienestar socio-económico.Ejecutado. Twitter.

Página web. Prensa

90



4El Contralor y servidores públicos, estuvieron presentes en los actos

conmemorativos a los 31 meses de la siembra del ComandanteEjecutado. Twitter.

Página web.

5El Ciudadano Contralor, realizó entrega de material de oficina, a la Escuela .Básica Profesor Pedro Francisco Marcuñez, como parte del compromiso de

responsabilidad social.

Ejecutado. Twitter

6

Ciudadano Contralor, realizó entrega de material de oficina al ConsejoComunal Marques del Pumar, como parte del Compromisos de

Responsabilidad SocialEjecutado. Twitter.

Página web

7El Contralor del estado, hizo acto de presencia en la transmisión de Mando

de la 93 Brigada “Caribes Ezequiel Zamora”. Ejecutado. Twitter.

8El Ciudadano Contralor, realizó nueva entrega de equipo computarizados al

personal.Ejecutado. Twitter.

Página web. Prensa

9 El Contralor, y servidores públicos, estuvieron presentes en los actos de

conmemoración del Día de la Resistencia Indígena. Ejecutado. Twitter.

10 El Contralor efectuó entrega de Valija Didáctica, a la Profesora María Tomassetti Ejecutado. Twitter.Página web. Prensa

11El Contralor, estuvo presentes en el estado Bolivariano de Cojedes, con el Prof.

Edgardo Ramirez, con el foro “El Esequibo es Nuestro”. Ejecutado. Twitter.

12El Contralor Bracamonte presente en jornada

II lunes cívico y mini conversatorio con trabajadores. Ejecutado. Twitter.

13 Contralor sostuvo mesa de Trabajo con las Comuna Campo industrial, Unellez,Pdvsa, Fiscalía, Defensoría del Pueblo y Policía .

Ejecutado. Twitter.Prensa

14Contralor sostuvo mesa de trabajo, con diferentes comunas, y enfatizó los

principios y objetivos históricos y nacionales del Plan de la Patria.Ejecutado. Twitter.

Prensa.

15El Contralor Bracamonte presente en jornada

III lunes cívico y mini conversatorio con trabajadores. Ejecutado. Twitter.

16Contralor Bracamonte sostuvo reunión con los Contralores Ambientales,

resaltando el Objetivo N° 5to del Plan de la Patria, referente a la preservaciónde la vida del planeta.

Ejecutado. Twitter.

91



17El Contralor Bracamonte, inicio en el Grupo Escolar estado Guárico, el

programa la Controlaría va a la Escuela.Ejecutado. Twitter.

18El Ciudadano Controlar visitó a tres (03) Escuela del municipio Cruz Paredes,

continuando con el programa la Controlaría va a la Escuela.Ejecutado. Twitter.

19El Ciudadano Contralor asistió al Concierto de Gala en el Teatro Teresa

Carreño, motivado al 77 aniversario de la Contraloría General de la República.Ejecutado. Twitter

Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría

Cuadro Nº 91. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Mejoras en

la comunicación interna de CEB)

ítems Actividades Observaciones

1 Elaboración de boletines de última hora, para las carteleras informativas. Diseños de Cartelera.

2 Elaboración de tarjetas con ocasión de las diferentes efemérides del mes.Diseño elaborado parauso de la Institución.


92


Cuadro Nº 92. Actividades para la promoción de la Contraloría del estado Barinas en

Medios de Comunicación Social Impresos y Audiovisuales.


1 Boletines de prensa elaborados tres (03)Publicado en medios impresos y

audiovisuales

2Boletines de prensa publicados en medios impresos

cuatro (04).

Diario De Frente

06-10-2015 p/4

Diario La Noticia

06-10-2015 p/4

20-10-2015 p/5

27-10-2015 p/5

3Otras informaciones y entrevistas alusivas a la gestióncontralora regional, publicadas en medios impresos

No se ejecutaron entrevistas

4Boletines de prensa elaborados y publicados en la

página web seis (06). Boletines publicados en la página web


93


MEMORIA FOTÓGRAFICA

Participación del Contralor Bracamonte en jornada: I lunes cívico y mini conversatorio con trabajadores.

Durante la jornada, Contralor profundiza con los servidores sobre los valores.

Contralor Bracamonte, acompaño a la procuradora y a su equipo de trabajoen la celebración de su 112 aniversario.

Contralor hace entrega de uniformes a servidores público, como política de bienestar socio económico

Reiteró su compromiso de inclusión y dignificación al trabajar, esta dotación mantiene la imagen institucional.

94


Contralor y servidores públicos, presentes en los actos conmemorativos a los31 meses de la siembra del Comandante

Contralor señaló, seguimos avanzando hacia una mayor y la suma de posibilidad posible para el pueblo.

Ciudadano contralor, hace entrega de material de oficina, como parte delCompromiso de Responsabilidad Social

Manifestó el compromiso de apoyar a los fines del estado, a través de la controlaría escolar.

Ciudadano Contralor, hace entrega de material de oficina al Consejo ComunalMarques del Pumar , como parte del Compromiso de Responsabilidad Social

95


Contralor del estado, presente en el acto de transmisión de Mando de la 93 Brigada “Caribe Ezequiel Zamora”.

Tuvo la oportunidad de conversar de los planes de la Contraloría, con el alto Mando Militar.

Ciudadano Contralor, realizó nueva entrega de equipos de trabajo al personal.

La dotación de laptop, es con el fin de seguir optimizando, la gestión de este organismo de control.

Contralor, y equipo de la Contraloría, presentes en los actos de conmemoracióndel Día de la Resistencia Indígena.

96


Entrega de Valija Didáctica, a la Profesora María Tomasseti

Contralor Manifestó que la valija didáctica, es un instrumento de formación que brinda herramientas para incorporar la enseñanzas de valores a los cuidadnos.

Contralor del estado, en Cojedes, con el Prof. Edgardo Ramirez, con el foro “ElEsequibo es Nuestro”.

Participación del Contralor Bracamonte en jornada: II lunes cívico y mini conversatorio con trabajadores.

La servidora pública, Graciela Lozada continuó con la disertación de los 17 Objetivos

97


Contralor sostuvo mesa de Trabajo con las Comuna Campo industrial, Unellez,Pdvsa, Fiscalía, Defensoría del Pueblo y Policía .

Hizo referencia sobre problemática del sector salud, con el fin de dar respuesta a la G.O , N° 40,70

Contralor enfatizó los principios y objetivos históricos y nacionales del Plan de la Patria

Habló sobre problemática del sector salud, con el fin de dar respuesta a la G.O , N° 40,70

Participación del Contralor Bracamonte en jornada: III lunes cívico y mini conversatorio con trabajadores.

El Coordinador Aquiles Cacéres, disertó sobre la historia de nuestro Himno Nacional.

98


Contralor Bracamonte, reunido con los Contralores ambientales, profundizandolos principios Constitucionales

Contralor hace entrega de certificados, a los contralores ambientales por haber participado en el taller de formación.

Contralor Bracamonte, realizó trabajo articulado del Programa la Contraloría va ala escuela” con la

contraloría del Municipio Pedraza.

Contralor hizo énfasis en la inserción y rescate de valores, honestidad, responsabilidad, disciplina y ética.

Contralor, Felicitó y agasajó, a todos los servidores públicos que forman este organismo contralor..

Los exhortó seguir construyendo la patria grande y soñada por nuestro gigante y eterno comandante Hugo Rafael Chávez frías.

99


BOLETIN DE PRENSA PUBLICADOS EN MEDIOS IMPRESOS

De frente 06-10-2015 página /4 La Noticia de fechas 06-10-2015 página /4

La Noticia de fechas 20 y 27-10-2015 página /5

La Noticia de fechas 20 y 27-10-2015 página /5

100


6. Apoyo Técnico

Cuadro Nº 93. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,

Planificación y Control de Gestión, al 31-10-2015.

Ítem Actividad Estatus

1

Sistema Integrado Administrativo:

Dirección de Recursos Humanos:

• Se programó el TXT para las pensiones y jubilaciones de la Tesorería deSeguridad Social.

• Se generaron la dos nominas de las quincenas correspondiente al mes deoctubre.

Dirección de Administración:

• Se levantó un acta conjuntamente con la Direcciones de Administración,Auditoría Interna y Técnica, en donde se hace constar que el sistema (SIA),no sera implantando este año, y que va ser usado a partir del mes de enerodel 2016, hasta la fecha la Dirección de Administración pudo cargar en elsistema los meses enero, febrero, marzo y abril 2015.

Ejecutado

2

Sistema de la Oficina de Atención al Ciudadano

• Mantenimiento de la Base de datos.

• Respaldo de la Base de datos.

• Apoyo técnico para la creación de atenciones y solicitudes.

• Apoyo técnico para la re-impresión de solicitudes.

Ejecutado

3

Sistema De Registro y Control de Expedientes del Área Legal

• Código para agregar Valoraciones.

• Código para feedback de valoraciones.

100%

45%

4

Configuración de Servidores de Aplicaciones y de Redes

• Respaldo mensual.

• Prueba de servidor de respaldo.

• Instalación de sistema de gestión de redes.

Ejecutado

101



5

Actualización de la Página Web, noticias y galerías:

• Informe de gestión correspondiente al mes de septiembre.

• Ejecución presupuestaria correspondiente al mes de septiembre.

• Publicación de Banner Informativos en la pagina principal.

• Publicación de resúmenes ejecutivos del SACEB.

Noticias:

• 77° Aniversario de la Contraloría General de la República.

• Contraloría de Barinas, se movilizó al municipio Pedraza para capacitar acomunas.

• CEB agasajó a las secretarias y secretarios en su día.

• Jornadas de Capacitación a Servidores Públicos.

• Inauguración de la exposición y XX Juegos Deportivos de la CGR.

• Personal de la CEB recibe uniformes.

• Contralor General certifica la primera cohorte de milicianos en control social.

• CEB cumplió Compromiso de Responsabilidad Social.

• Sersacon garantiza una vida saludable con jornadas de salud.

• Subcontralor General asistió a III Reunión Especializada de la CELAC.

• Contraloría de Barinas entregó Valija Didáctica a promotora del ConsejoMoral Republicano.

• Venezuela busca fortalecimiento jurídico para evolución de la Efsur.

• CEB presente en mesas de trabajo para impulsar Contraloría Social en sectorsalud.

• Contralor General y presidente Pro Tempore de Efsur: “Estados Parte debensumar esfuerzos para erradicar prácticas corruptas en Latinoamérica y elCaribe”.

Implementación de rediseño en pagina web:

• Cambio de gama de colores.

• Rediseño de foto de logo de la página principal.

• Rediseño de accesos a módulos de la oficina de atención al ciudadano.

• Reorganización de elementos del menú principal.

Ejecutado

Ejecutado

102



• Optimización de diseño web en código html de plantilla.

• Rediseño de enlaces laterales internos, externos, redes sociales y enlaces CGR.

• Rediseño de módulo de noticias CGR.

• Rediseño de mini banners internos para información.

Ejecutado

6

Asistencia Técnica en la sede:

• Soporte técnico a las impresoras de DCAD, OAC, DSJ, Dirección deAdministración, Presupuesto y Despacho.

• Se le prestó apoyo técnico a los equipos de computación de los funcionariosde las diferentes direcciones.

• Soporte técnico a los usuarios en el manejo de la herramienta libre office.

• Configuración de cableado del sistema de vigilancia.

Ejecutado

7

Presupuesto

• Comparación de cuentas: SIGESP con el clasificador presupuestario.

• Verificar el listado de inventario con la imputación presupuestaria.

Ejecutado

8

Apoyo Técnico a la OAC

• Apoyo grabación de Juicio Oral “Siot 2008”.

• Apoyo en la grabación de la entrega de materiales de la responsabilidad social.

• Grabación de Contraloría escolar en el municipio Barinas y Pedraza.

Ejecutado

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión.

7. Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales

Cuadro Nº 94. Acciones emprendidas por el Área de Seguridad.

Ítems Acciones Emprendidas Estatus

1Prestar vigilancia y custodia a las instalaciones de la

Contraloría del estado Barinas.Ejecución

103


Ítems Acciones Emprendidas Estatus

2Apoyo en la protección y resguardo diurno al personal que labora en este

órgano de control fiscal.Ejecución

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios

En el registro de Salida de Vehículos se registraron 92 salidas a los diferentes

municipios del estado Barinas.

Cuadro Nº 95. Acciones emprendidas por el Área de Transporte

Item Acciones emprendidas Estatus

1Supervisión y control de la entrada y la salida del parque

automotor.

Llevar registro de entrada ysalida, mediante forma dt-86.(92

Salidas)

2 Revisión y chequeo diario del parque automotor.Se ejecutaron en el mes 110

Chequeos diarios

3Colocación de pastillas delanteras y rectificación de discos de la

camioneta jeep cherokee placa AB598PG color azul Ejecutado

4Se le cambio el evaporador del aire acondicionado y el termostatoa la camioneta mazda color blanco año 2007, placa (A79CA9V)

Ejecutado

5Se le coloco alternador nuevo al vehículo optra color blanco, año

2009, placa (aa020tv) Ejecutado

6Se le cambio rolinera trasera del lado derecho a la camioneta

marca kia modelo sportage, año 2007, placa (AI150EA). Ejecutado

7Se cambio disco trasero y delanteros del , pastillas delanteras ytraseras, de la camioneta jeep cherokee naranja año 2009 placa

(AB862TG).Ejecutado

8Se le cambio la pila de la gasolina a la camioneta gran cherokee

color naranja , año 2009, placa (ab862tg). Ejecutado

9Suministro de satélite de arranque de la camioneta jeep cherokee,

color naranja, placa (AB862TG) año 2009. Ejecutado

10Se le realizo mantenimiento al tanque de la gasolina de lacamioneta jeep cherokee color naranja, placa (AB862TG)

año 2009. Ejecutado

11Suministro de kit de kaliper delantero y cambio de pistones de

kaliper delanteros de la camioneta jeep cherokee, color naranja ,placa (AB862TG), año 2009.

Ejecutado

12Colocación de abrazadera en la manguera de la

bomba de direcciónEjecutado

104


Item Acciones emprendidas Estatus

13 Colocación de orín de la tapa de aceite del motor Ejecutado

14Instalación de bombín de clucht de la camioneta mazda color

blanco , año 2007, placa (a79ca9v) Ejecutado

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios.

Cuadro Nº 96. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales.

Ítems Acciones emprendidas Estatus

1Limpieza y mantenimiento en general de las instalaciones de la sede

de la contraloría del estado BarinasEn ejecución y aplicación

2 Pintura exterior e interior de la sede de la contraloría Ejecutado

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales


Jeep cherokee color naranja tentación placa AB862TG

105


Jeep cherokee color azul placa AB598PG

Kia sportage color azul placa AI150EA

106


Vehículo chevrolet optra color blanco placa aa020tv

Jeep cherokee color naranja tentación placa AB862TG

107


Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional

mes de octubre 2015

ACTIVIDADES DE FORMACIÓN DURACIÓN

Inducción de seguridad 5 horas

Cuadro Nº 97. Indicadores de la Gestión SIHOA:

INDICADORES CANT. INSPECCIONES REALIZADAS: CANT.

REUNIONES DE CSSL 1 SIHOA 1

RECOMENDACIONES DE SEGURIDAD 0 ORDEN Y LIMPIEZA 4

DIVULGACIÓN DE NOTIFICACIONES DERIESGOS

1 VEHICULOS 4

DIVULGACION DE IN ITINERE 1 HERRAMIENTAS MANUALES 1

CANTIDAD TOTAL DE TRABAJADORES 110 EQUIPOS MENORES 1

HORAS HOMBRES TRABAJADAS 15730 FALLA DE EQUIPOS O MAQUINARIAS 0

ACUMULADO H.H.T. TOTAL 154.408 EXTINTORES 2

ACCIDENTES MENSUAL REPORTADOS 0ENTREGA DE MATERIAL

INFORMATIVO1

ACCIDENTES CON INCAPACIDAD 0 DIVULGACION DE POLITICA 4

CANTIDAD TOTAL DE ACCIDENTES 0DILVULGACION DE PROCESOS

PELIGROSOS4

ACUMULADO H.H.T. SIN ACCIDENTES 0DIVULGACION DE PROCEDIMIENTOS

DE TRABAJO4

INCIDENTES REPORTADOS 0DIVULGACION DE NORMAS DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO4

ENFERMEDADES OCUPACIONALES 0

DIVULGACION DEL PLAN DERESPUESTA Y CONTROL DE

EMERGENCIA4

DIVULGACION DE HDSM 0

ORDEN DE SERVICIO MEDICO MES 7 ORDEN DE SERVICIO MEDICO ACUM. 1

ORDEN DE LABORATORIO MES 1 ORDEN DE LABORATORIO ACUM. 1

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.

Actividades Resaltantes y Relevantes de Ejecución

Son aquellas que se realizan de manera no rutinaria que impactan de forma

108


inmediata en la mejora continua de la seguridad en las operaciones, tales como:asesoramiento, campañas preventivas, mesas de trabajos, análisis de riesgo porpuesto de trabajo y tareas, participación, control y social, vigilancia epidemiológica dela salud y tiempo libre, entrega de EPP y colectivas, simulacros, ejecución de lasmedidas propuestas en las investigación de accidente y auditorías. Y aquellas que porsu naturaleza impactan en la mejora continua de la seguridad en las operaciones acorto, mediano y largo plazo, y generalmente están orientadas a los objetivosestratégicos de la función, como valor agregado, tales como: elaboración de programade seguridad, manuales, estudios de mejoras de procesos, estudios de higieneocupacional (posturas, psicosociales entre otros), avances de los proyectos de sistemade contra incendios.

➢ Se cumplió en conjunto con la OCCS y Dirección de recursos humanos de la

Contraloría con plan motivacional a los trabajadores en la entrega de incentivo

a cumpleaños del mes y celebración de cumpleaños, incentivo a los Ingeniero

en la celebración de su día. entrega de nuevos equipos de computación a

funcionarios y tramitación de créditos nomina con el Banco de Venezuela para

los funcionarios, funcionarias y obreros.

➢ Se cumplió con la tramitación en conjunto con la dirección de Recursos

Humanos y Administración y la respectiva entrega dotación de camisas de

trabajo para los funcionarios y funcionarias .

➢ Se realizó gestión para pago del servicio médico (UNIMEL) y laboratorio (Virgen

del Valle).

➢ Se realizó notificación de riegos por puesto de trabajo e initinere y exámenes

pre empleo, post empleo a los siguiente funcionarios :

Cuadro Nº 98. Notificación de riegos por puesto de trabajo e initinere y exámenes prey post empleo a:

Funcionario Motivo

Ana GonzálezEgreso el cual desempeño el cargo de Abogado fiscal coordinador en la oficina de

Potestad Investigativa.

Elio Osuna Egreso el cual desempeño el cargo de Jefe de la Oficina de Atención al ciudadano

Aleximar AngelIngresó en la Dirección de Control de la administración descentralizada, con el cargo

de Abogado fiscal I.

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.

➢ Se publicaron las estadísticas de accidentalidad del mes de octubre 2015.

➢ Se publicó en el mes de octubre, cartelera informativa sobre material de

seguridad industrial, higiene ocupacional y ambiente.

➢ Se realizó entrega de boletines informativos en materia de salud.

109


➢ Se ejecutaron inspecciones y monitoreo ambientales en los diferentes lugares,

donde se desarrollan las actividades laborales y registro de los mantenimientos

preventivos de los vehículos livianos de esta manera evaluar los aspectos de

seguridad y salud laboral.


Charla de inducción por puesto de trabajo Personal de la CEB recibe Uniformes

Contralor del estado, felicita a todos los los profesionales de la Ingeniería.

Personal encargado de coordinar los créditos nóminas a los trabajadores

110


CAPITULO VII

OTRAS INFORMACIONES

111


Otras Informaciones

1. Ejecución del Presupuesto de Gastos.

Cuadro Nº 99. Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la Contraloría del estado Barinas al 31-10-2015

Partidas Descripción Inicial Actualizado Comprometido % Causado Pagado Disponible(Bs)

4.01 Gastos de Personal 31.264.642,00 45.945.693,37 33.389.066,28 72,67 33.381.906,28 33.136.543,78 12.556.627,09

4.02 Materiales Suministros y Mercancías 3.247.320,00 3.817.720,45 2.326.079,63 60,93 2.243.988,54 2.243.988,54 1.491.640,82

4.03 Servicios no Personales 3.956.600,00 5.971.845,73 4.234.690,86 70,91 3.995.025,64 3.995.025,64 1.737.154,87

4.04 Activos Reales 2.356.000,00 2.320.353,82 1.897.518,30 81,78 1.897.518,30 1.897.518,30 422.835,52

4.07 Transferencias y Donaciones 7.790.565,00 10.872.345,21 8.425.891,16 77,50 8.425.891,16 8.425.891,16 2.446.454,05

4.11 Disminuciones de Pasivos 1.370.400,00 2.134.053,38 1.287.458,88 60,33 1.287.458,88 1.287.458,88 846.594,50

Total Bs. 49.985.527,00 71.062.011,96 51.560.705,11 72,56 51.231.788,80 50.986.426,30 19.501.306,85

.Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión

Cuadro Nº 100. Cuentas bancarias- Saldos al 31-10-2015

Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado Cuenta

1 Mercantil 0105-0049-46-049286235 Controlaría del Estado Barinas/ Fideicomiso/Fondo de Ahorro 14.524,39 14.659,39

2 Del Tesoro 0163-0309-77-093003712 Controlaría del Estado Barinas (Gastos de Personal) 0,00 0,00

3 Del Tesoro 0163-0309-70-093003912Controlaría del Estado Barinas (Gastos de Fondo de Ahorro

Obligatorio de Vivienda y Hábitat)0,00 0,00

112


Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado Cuenta

4 Venezuela 0102-0334-13-000244691 Controlaría del Estado Barinas. (Pago de Cesta Ticket) 0,00 257.154,75

5 Venezuela 0102-0435660000326629 Controlaría del Estado Barinas. Cuenta Matriz 0,00 0,00

6 Venezuela 0102-0435610000324142 Controlaría del Estado Barinas. (fondos de terceros 2015) 1.178.043,96 1.225.653,00

7 Venezuela 0102-0435610000343709 Controlaría del Estado Barinas. Gastos de funcionamiento 2015 1.766.858,34 1.766.420,34

8 Venezuela 0102-0435610000339742 Controlaría del Estado Barinas. Gastos de personal 2015 7.104.701,78 7.104.598,58

TOTAL……………………............................................................................................................................................... 10.064.128,47 10.368.486,06


Cuadro Nº 101. Acreencias en el Fondo de Garantía de Depósitos y Protección Bancaria (FOGADE) de la Contraloría del estadoBarinas al 31-10-2015.

Ítem Banco Cuentas Nº Descripción Saldos

1 Canarias Ahorro N°0140-0088-70-200002000Contraloría del Estado Barinas (Dinero pendiente de reembolso por

FOGADE) 2.489.226,15

2 Canarias CorrienteN°0140-0088-74-0000002928Contraloría del Estado Barinas (Dinero pendiente de reembolso por

FOGADE).45.863,70

TOTAL 2.535.089,85


2. Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de control.

En el mes de octubre, no se realizó la formalización de inscripciones de interesados ante el Registro de Auditores, Consultores

y Profesionales Independientes en Materia de Control, no se atendieron interesados a los fines de explicar los requisitos mínimos

exigidos.

113


3. Comité de Jubilaciones y Pensiones.

Cuadro Nº 102. Jubilaciones y Pensiones

Items Funcionario/cargo Trámite Fecha de solicitud Estatus

1 Gloria Esmil Contreras Rojas. Presentó solicitud de Jubilación Especial. 05-10-2015En análisis por el Comité de Jubilaciones y

Pensiones.

Fuente: Secretaria del Comité de Jubilaciones y Pensiones

4. Comisión de Gestión de Energía Eléctrica.

No hubo actividad en este mes.

5. Comisión de Contrataciones Públicas

En el mes de octubre no se realizó ninguna actividad de contrataciones públicas.

114


PLAN DE ACCIONES CORRECTIVASContralor Provisional del estado Barinas: Oswaldo Emiro Bracamonte

1. Acciones que se encuentran en proceso en el ejercicio económico financiero 2015:

Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable

Fecha deEjecución

Estatus al 31-10-2015

En materia de organización institucional

1

- Manual en proceso de diseño

- Manual de los Recursos Humanos

Revisar y aprobar elManual de los RecursosHumanos

Dirección Técnica,Planificación y Control

de Gestión

Último trimestredel ejercicioeconómico

financiero 2015

Se encuentran en fase de revisión.- Manual de Administración de losRecursos Financieros.

Revisar y aprobar elManual de Administraciónde los RecursosFinancieros.


de Gestión

- Manual de Normas y Procedimientosde Servicios Generales.

Revisar y aprobar elManual de Normas yProcedimientos deServicios Generales.


de Gestión

En materia de Plataforma Tecnológica

2

Existe un Sistema IntegradoAdministrativo (SIA) que fueimplantado en el mes de marzo de2015, la Dirección de RecursosHumanos se encuentran al día con elreferido sistema, sin embargo, en losprocesos administrativos (Dirección deAdministración) se sigue manejandolos procesos por el SistemaAdministrativo Independiente (SAINT)

Cargar la data alSistema IntegradoAdministrativo (SIA),desde la segundaquincena de Marzo hastala fecha para su correctofuncionamiento.

Dirección deAdministración

Hasta el últimotrimestre del

ejercicioeconómico de

2015 se estima lacarga de la data yel primer semestre

del año 2016 seestima su

consolidación.

En reunión realizada con losfuncionarios: Carlos Quintana,Graciela Lozada (Dirección de

Administración), Yelinet Ramos,Juan Aranguibel, Rosa del Rosso(Dirección Técnica, Planificación y

Control de Gestión), Aquiles Cácerese Ingrid Gil (Auditoría Interna), seacordó levantar acta para dejar

constancia de paralizar laimplantación del SIA por lo que resta

del ejercicio económico financiero2015 y retomarlo en el mes deenero, motivado a problemas

115



Fecha deEjecución


técnicos que no fue posible lasolución a tiempo y por no contar

con suficiente horas hombredisponible, dado que las HH

planificadas fueron invertidos a lasactividades de aniversario.

3Existe un sistema de control de

visitantes implementado en recepción,sin embargo, no está en uso por partedel área operativa.

Tomar las medidasnecesarias para el usodel sistema de control devisitantes.

Oficina deComunicación,Corporativa y

Secretaría / DirecciónTécnica, Planificacióny Control de Gestión.

Segundosemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2015.

En proceso

4

Existen ocho (08) computadoras queaún están operando solamente con elsistema operativo privativo windows;motivado a que las mismas, contienensistemas que no son compatibles conlinux.

Gestionar la migraciónde los sistemas quecontienen lascomputadoras que tienenel sistema operativowindows para luegomigrar el sistemaoperativo linux, de estamanera cumplir con el100% de migración asoftware libre.

Alta Gerencia/Dirección de

Administración/Dirección Técnica,

Planificación y Controlde Gestión

Segundosemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2016

En proceso

En materia de Bienes

5El inventario de bienes y el inventario

del almacén se encuentradesactualizado.

Verificar minuciosamenteel inventario de bienesasí como el del almacény actualizarlo.

Dirección deAdministración

Segundosemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2015.

El inventario de almacén seencuentra actualizado y el inventariode bienes se encuentra en proceso.

116



Fecha deEjecución


En relación a los Recursos Financieros

6

Existe un compromiso adquirido y nocausado por un monto de cientosesenta y un mil setecientos cincuentay seis bolívares (Bs.F 161.756,00),por concepto de Adquisición deequipos de computación a laVenezolana de Industrias TecnológicasC.A. (V.I.T), según orden de pago Nº531 de fecha 30-12-2014.

Anular la orden de pagoNº 531 de fecha 30-12-2014 y reversar elcompromiso (orden decompra Nº 33 de fecha23-06-2014), parareintegrar los recursos altesorería del estado porla cantidad de cientosesenta y un milsetecientos cincuenta yseis bolívares(Bs 161.756,00) yrealizar las gestionesnecesarias para quedicho recurso seareintegrados a travésde un crédito adicional eincorporado alpresupuesto delejercicio económicofinanciero año 2015.

Dirección deAdministración /

Dirección Técnica

SegundoSemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2015.

Los recursos fueron reintegrados ala Tesorería del estado por la

cantidad de ciento sesenta y un milsetecientos cincuenta y seis

bolívares (Bs 161.756,00) y a la vezse realizaron gestiones,

obteniéndose el reintegro por via decrédito adicional según Decreto Nº384/15 de fecha 3-11-2015, a través

de ficha Nº 0000009006 de fecha11-11-2015,

La meta fue cumplida.

7

Se encuentran recursos financierosrepresados en el Banco Canarias, porla cantidad de dos millones quinientostreinta y cinco mil ochenta y nuevebolívares con ochenta y cincocéntimos (Bs.2.535.089,85).

Realizar las gestionespara la recuperación derecursos represados enel Banco Canarias, por lacantidad de dos millonesquinientos treinta y cincomil ochenta y nuevebolívares con ochenta ycinco céntimos (Bs.F2.535.089,85)

Alta Gerencia/Dirección de

Administración/Dirección de

Recursos Humanos

Segundosemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2016,sujeto a la

receptividad en lasgestiones

realizadas.

Las gestiones de recuperación delos recursos represados en el BancoCanarias continúan, destacando queen el mes de julio de 2015, se envióoficio identificado con el Nº DC-DA-2015-1105, de fecha 14-07-2015,

dirigido a la ciudadana María GraciaRanda, Presidenta del Fondo de

Protección Social de los Depósitos(FOGADE) y a la fecha no se ha

obtenido respuesta alguna.

117


2. Acciones por ejecutar en el ejercicio económico financiero 2016:


Fecha de Ejecución

En materia de Plataforma Tecnológica

1

Existe un Sistema de digitalización de archivos(expedientes de los trabajadores), pero no ha sidoposible su implantación por falta de un escaner dealta velocidad y alta resolución.

Realizar las gestiones para adquirir unescaner para la implementación delSistema de digitalización de archivos(expedientes de los trabajadores)

Alta Gerencia

Segundo semestre delejercicio económico

financiero 2016, sujeto ala disponibilidadpresupuestaria y

financiera

2

Inexistencia de sistema de información para elregistro y control de las actividades relacionadascon Potestad Investigativa y Determinación deResponsabilidades.

Desarrollar los módulos para el registro ycontrol de las actividades relacionadas aPotestad Investigativa y Determinación deResponsabilidades, e integrarlo al Sistemade Información para el Registro y Controlde Auditorías (SACEB).

Dirección Técnica,Planificación y Control de

Gestión·


financiero 2016

3Quince (15) computadoras portátiles no se

encuentran totalmente operativas debido a quetienen piezas defectuosas como: baterías, discoduros, cargador.

Realizar las gestiones para adquirir laspiezas defectuosas de las computadorasportátiles, con la finalidad de garantizar subuen funcionamiento.

Alta Gerencia/ DirecciónTécnica, Planificación y

Control de Gestión



financiera

En materia de Recursos Humanos

118



Fecha de Ejecución

4Treinta (30) funcionarios tienen vacaciones

vencidas, de los cuales seis (06) tienen el disfrutede años anteriores. Estos seis son directivos.

Programar las vacaciones de los treinta(30) funcionarios que tienen vacacionespendientes por disfrutar.



financiero 2016.

5

Existen pasivos por concepto de: Garantías deprestación Sociales por empleados, Garantías deprestación Sociales por obreros, Garantías deprestación Sociales por personal de Alto Nivel,todas ellas pendientes por pagar al 31/05/2015ascendiendo a la cantidad de doce millonesdoscientos noventa y cuatro mil quinientos seisbolívares (Bs.F 12.294.506,00).

Realizar las gestiones de obtención derecursos para el pago de pasivos porconcepto de: Garantías de prestaciónSociales por empleados, Garantías deprestación Sociales por obreros, Garantíasde prestación Sociales por personal de AltoNivel, que al 31/05/2015 asciende a lacantidad de doce millones doscientosnoventa y cuatro mil quinientos seisbolívares (Bs.F 12.294.506,00)

Alta Gerencia/ Direcciónde Administración/




financiera otorgados.

6

Existen aportes patronales por pagar, porconcepto de disminución de aportes patronales yretenciones laborales con respecto al IVSSO,disminución aportes patronales y retencioneslaborales al Fondo de Jubilaciones, disminuciónaportes patronales y retenciones laborales alFondo de Paro Forzoso, disminución aportespatronales y retenciones laborales a la Caja deAhorro, el cual asciende al 31/12/2014 a lacantidad de un millón cuatrocientos treinta ynueve mil ciento cuarenta y siete bolívares connoventa y tres céntimos (Bs.F. 1.439.147,93),partida presupuestaria 4.11

Realizar las gestiones de obtención derecursos para el pago de aportespatronales relacionados con la partidapresupuestaria 4.11, que al 31/12/2014asciende a la cantidad de un millóncuatrocientos treinta y nueve mil cientocuarenta y siete bolívares con noventa ytres céntimos (Bs.F 1.439.147,93)






7

Existen aportes patronales por pagar, porconcepto de: IVSS personal Alto Nivel y deDirección, empleados y obreros; Fondo deJubilación por personal Alto Nivel y de Dirección,empleados y obreros; Seguro Paro Forzoso por

Realizar las gestiones de obtención derecursos para el pago de aportespatronales relacionados con la partidapresupuestaria 4.01, que al 31/05/2015asciende a la cantidad de catorceseiscientos treinta y tres mil cuatrocientos






119



Fecha de Ejecución

personal Alto Nivel y de Dirección, empleados, yobreros; que al 31/05/2015 asciende a la cantidadde catorce seiscientos treinta y tres milcuatrocientos bolívares con setenta y nuevecéntimos (Bs. 14.633.400,79), partidapresupuestaria 4.01

bolívares con setenta y nueve céntimos(Bs.F 14.633.400,79)

En relación a los Recursos Financieros

8

Se encuentran recursos financieros represadosen el Banco Canarias, por la cantidad de dosmillones quinientos treinta y cinco mil ochenta ynueve bolívares con ochenta y cinco céntimos(Bs.2.535.089,85).

Realizar las gestiones para larecuperación de recursos represados en elBanco Canarias, por la cantidad de dosmillones quinientos treinta y cinco milochenta y nueve bolívares con ochenta ycinco céntimos (Bs.F 2.535.089,85)




financiero 2016, sujeto ala receptividad en lasgestiones realizadas.

Con respecto al Parque Automotor

9

Vehículos inoperativos.

1. Kia Sportage, placa AI150EA, año 2007,serial carrocería KNAJE553877323176, serialmotor G6BA6528078, color azul, actualmente seencuentra inoperativa por bomba de frenodañada.

2. Mazda B2600CD, placa A80CA0V, año2007, serial de carrocería 9FJUN84G870106917,serial de motor G6350854, color blanco, Vehículoinoperativo por falla de cilindro de motor,rectificación de cámaras. Repuestos necesarios:Pistones, anillos, bomba de agua, bomba deaceite, juegos de empaque. Actualmente seencuentra parada en el estacionamiento denuestras instalaciones ya que el mantenimientocorrectivo sobrepasa el presupuesto planificado.

3. Suzuki Gran Vitara, placa AB936CG, año

Realizar las gestiones pertinentes encuanto a conseguir los recursos como elmandar a reparar los vehículos que seencuentran inoperativos.

Alta Gerencia/ Oficina deSeguridad, Transporte y

Servicios Generales.



financiera

120



Fecha de Ejecución

2008, Serial carrocería JS3TD94V984104035,Serial motor H27A-271699, color RojoActualmente: vehículo inoperativa Diagnóstico:bote de aceite por la estopera trasera delcigüeñal, electro ventilador quemado,rectificación de cámaras y servicio de baqueteo.

En materia de Seguridad e Higiene Laboral

10

Actualmente el órgano de control no cuenta conequipos de seguridad (detector de metales) quegarantice el resguardo de los bienes ni laseguridad de las personas.

Realizar las gestiones para adquirir equiposde seguridad que permita garantizar elresguardo de los bienes del organismocontralor y la seguridad de las personas.


Servicios Generales.



financiera

11No existe la seguridad requerida en la puertaubicada después de las escaleras, es decir, laque permite el acceso a la segunda planta,especialmente al Despacho del Contralor.

Realizar las gestiones necesarias parareforzar las puertas con rejas protectoras,garantizando la seguridad de la segundaplanta de la sede.

Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales



financiera

12

Es necesario cambiar treinta (30) sillas existentespor sillas ergonómicas, dado que existe el riesgode que la misma cantidad de servidores yservidoras públicas tengan problemas con lacolumna por mala postura al sentarse.

Realizar las gestiones necesarias paraadquirir treinta (30) sillas ergonómicaspara garantizar la seguridad e higienelaboral.

Alta Gerencia/ Direcciónde Administración/ Oficinade Seguridad, Transporte

y Servicios Generales



financiera

13

Existen treinta y nueve (39) puestos de trabajoque no están debidamente acondicionados paragarantizar un ambiente de trabajo apropiado.

Realizar las gestiones necesarias paraacondicionar treinta y nueve (39) puestosde trabajo, con la finalidad de garantizarun ambiente de trabajo apropiado(modulares, archivos, entre otros).

Alta Gerencia/ Direcciónde Recursos Humanos/Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales



financiera

121



Fecha de Ejecución

14

La sede no cuenta con una oficina para quefuncione la Dirección General, Dirección deDeterminación de Responsabilidades y la Oficinade Servicios Generales.

Por otro lado, los espacios donde funcionan laUnidad de Auditoría Interna, Oficina deSecretaría, Corporativa y comunicación, asícomo la Dirección de Recursos Humanos y laDirección de Administración, son muy pequeñospara la operatividad de sus funciones.

Gestionar la ampliación de la sede paraincorporar espacios donde funcionen laDirección General, Dirección deDeterminación de Responsabilidades y laOficina de Servicios Generales; del mismomodo, que permita acondicionar y ampliarlos espacios para que funcioneadecuadamente la Unidad de AuditoríaInterna, Oficina de Secretaría, Corporativay comunicación, así como la Dirección deRecursos Humanos y la Dirección deAdministración,

Alta Gerencia/ Direcciónde Administración/ Oficinade Seguridad, Transporte

y Servicios Generales


financiero 2016 y 2017,sujeto a la disponibilidad

presupuestaria yfinanciera

15

La cerca perimetral de la sede se encuentradeteriorada y está en riesgo inminente de caer,puesto que está ubicada sobre un desfiladero yno tienen los soportes necesarios parasostenerse. De caer, estaría en riesgo laseguridad de la sede en su totalidad.

Realizar las gestiones pertinentes paraconstruir la cerca perimetral con surespectivo muro de contención de concretoarmado y su vigas de amarre.


Servicios Generales

Primer semestre delejercicio económico


financiera

16

No se cuenta con los espacios necesarios parael desarrollo de actividades inherentes a lainstitución, con el fin de dar cumplimiento a loestablecido en el artículo 56 (Deberes de losEmpleadores y Empleadoras) de la LeyOrgánica de Protección, Condiciones y MediosAmbientes de Trabajo (LOPCYMAT), en loreferente a la adopción de medidas necesariaspara garantizar a los trabajadores y trabajadorascondiciones para la recreación, utilización deltiempo libre, descanso y turismo social talescomo: auditorio, sala de audiencia, comedor yuna unidad de transporte (microbús) para eltraslado del personal, a diferentes actividades.

Gestión de ampliación de la II etapa de lasede.


Servicios Generales


financiero 2016 y 2017,sujeto a la disponibilidad

presupuestaria yfinanciera, la misma estáconectada con la acción

de ampliación de la sede.

Fuente: Todas las Direcciones y Jefaturas de la Contraloría del Estado.

122

INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE OCTUBRE …

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