Informe de Certificación de Cadena de Custodia FSC Forestal … FSCTM A000535 | NEPCon is an FSCTM...

FSCTM A000535 | NEPCon is an FSCTM accredited certifier.

NEPCon OU, Filosoofi 31, 50108 Tartu, Estonia, www.nepcon.net

Certified by:

Informe de Certificación de Cadena de Custodia FSC

para Forestal Mininco SpA

Auditoría anual 2019

Fecha auditoría: 16 al 20 de diciembre 2019

Fecha del informe: 11 de febrero de 2020

Código de Certificación: RA-COC- 005726

Fecha de emisión: 28 de diciembre 2016

Contacto de la Organización

Francisco Javier Rodríguez

Tel: +56 (43) 2636207

Email: [email protected] Avenida Pedro Stark 100, Los Angeles, Chile.

Auditoría manejada por NEPCon - Oficina Sudamerica Calle Asunción esq. Libertad, Edificio Copy Color #180, Apartamento 3A. Santa Cruz - Bolivia. Persona de contacto: Rolyn Medina

Tel: (591 3) 3325042; (591 3) 3327451 Email: [email protected]

2 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18

TABLA de CONTENIDOS

INTRODUCCIÓN _________________________________________________________ 3

1. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA ______________________________________ 4

2. PROCESO DE AUDITORÍA ____________________________________________ 6

3. DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN Y ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN _________ 9

Apéndice A: ANÁLISIS DE PUNTOS CRÍTICOS DE CONTROL _____________________ 15

Apéndice B: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-STD-

40-004 V3) ___________________________________________________________ 17

Apéndice C: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTANDAR (Uso de Marcas Registradas FSC-

STD-50-001 V2-0) ______________________________________________________ 43

Apéndice D:LISTADO VERIFICACIÓN COMPLEMENTARIO (Uso de Marcas Registradas FSC-

STD-50-001 V2-0) ______________________________________________________ 49

Apéndice E: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Subcontratación) (FSC-STD-40-004 V3) ___ 50

Apéndice F: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTANDAR (FSC Controlled Wood FSC-STD-

40-005 V3-1) (confidencial) ______________________________________________ 55

Apéndice G: Descripción del Sistema de Diligencia Debida suministrado por la Organización

de acuerdo con FSC-STD-40-005 V3-1, sección 6 _____________________________ 67

Apéndice H: Resumen de la Evaluación del Sistema de Diligencia Debida de acuerdo al

estándar FSC-STD-40-005 V3-1 ___________________________________________ 91

Apéndice I: Resumen de Consulta a Partes Interesadas por NEPCon para Evaluaciones de

Madera Controlada (Sólo evaluaciones y Reevaluaciones) _______________________ 93

Apéndice J: Lista detallada de las partes interesadas consultadas (Evaluación FSC

Controlled Wood) (confidencial) ___________________________________________ 96

Apéndice K: LISTADO DE EVIDENCIAS DEL INFORME _________________________ 98


INTRODUCCIÓN

NEPCon es una organización internacional sin fines de lucro que ofrece servicios de

sostenibilidad y está comprometida con proyectos innovadores para facilitar la

transformación de las prácticas de negocio y el comportamiento de consumidores, con el

fin de promover el uso responsable de los recursos naturales. Después de más de 15 años

de experiencia, más de 1300 empresas certificadas en Cadena de Custodia se benefician

de los servicios relacionados con el sector forestal en la industria, incluyendo empresas de

procesado y transformación de madera, imprentas, productores de papel, distribuidores y

minoristas de todos los tamaños.

A través de una red de trabajo consistente y sólido con representación de NEPCon a nivel

regional, podemos ofrecer servicios de certificación a nivel mundial económicamente

competente y técnicamente eficaz.

El objetivo de este informe es documentar la conformidad con los requerimientos aplicables

de los estándares Forest Stewardship Council de Cadena de Custodia (CoC) por parte de

Forestal Mininco SpA, en adelante la “Organización”. El informe presenta los hallazgos

encontrados por los auditores de NEPCon que han evaluado los Sistemas y el desempeño

de la organización en relación a los requerimientos aplicables. En la sección 1 se presentan

las conclusiones de la auditoría y cualquier solicitud de acción correctiva que sea necesario

llevar a cabo por parte de la organización. Con el fin de alcanzar y mantener la certificación

en cadena de custodia, es importante que todas las no conformidades sean resueltas

dentro de los tiempos establecidos.

Los informes de evaluación de NEPCon se mantienen confidenciales, excepto los detalles

que son publicados en las bases de datos online públicas; estos detalles no son

comercialmente sensibles, incluyen información sobre contacto en la organización,

nombres de grupos de productos y descripción, así como información del certificado.

La certificación de la Cadena de Custodia FSC es un mecanismo de seguimiento del material

certificado desde el bosque hasta el producto final para asegurar que la madera y productos

forestales no maderables contenidos en el producto o línea de productos, pueden ser

trazados hasta el bosque certificado.

Sí existe alguna acción de seguimiento que sea necesaria realizar por su organización,

éstas se encuentran resumidas en la sección de conclusiones de la auditoría de este

informe.

Resolución de conflictos: Sí los clientes de NEPCon encontrasen organizaciones o individuos

con preocupaciones o comentarios acerca de NEPCon y sus servicios; se ruega a las partes

se pongan en contacto con la oficina de regional de NEPCon. Las quejas formales deben

ser enviadas por escrito.

Compromiso de imparcialidad: NEPCon se compromete a utilizar auditores imparciales y

animamos a nuestros clientes a informar a la gerencia de NEPCon en caso de observar

cualquier incidencia. Por favor vea nuestra Política de Imparcialidad aquí

http://www.nepcon.org/impartiality-policy

http://www.nepcon.org/impartiality-policy


1. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA

1.1 Decisión de Certificación

Con la base de las recomendaciones del auditor y la revisión interna de calidad de

NEPCon se toma la siguiente decisión de certificación:

Decisión de Certificación de

NEPCon: Certificación aprobada

Responsable de la decisión: Rolyn Medina

Fecha de decisión: 11 de febrero de 2020

1.2 Informes de No Conformidad (NCR)

Los NCR describen la evidencia de no conformidades de la Organización, identificadas

durante las auditorías. Los NCR incluyen plazos de tiempo definidos para que la

Organización demuestre conformidad. Los NCR MAYORES emitidos durante las

evaluaciones/reevaluaciones deberán cerrarse antes de que se pueda emitir el certificado.

Los NCR MAYORES emitidos durante las auditorías de inspección deberán cerrarse dentro

del plazo de cumplimiento, o resultará en la suspensión del certifica

Número de NCR: 01/19 Grado de

NC:

Mayor ☐ Menor ☒

Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V3-0: 5.3

Descripción de la No Conformidad:

5.3 Si la documentación de ventas emitida por la organización no está incluida en el embarque del producto y esta información es pertinente para que el cliente pueda identificar el producto como siendo certificado FSC, la documentación de remisión correspondiente deberá incluir la misma información que se señala en la Cláusula 5.1, así como una referencia que la vincule a la documentación de ventas.

Hallazgos:

Se incluye la información tambien en Guias de Despacho en terminos generales, sin embargo se ha observado que en el caso de ventas en origen desde canchas de venta de terceros, es decir que es material que retira el cliente y por lo tanto es este el que emite la guia de despacho para su traslado, la organización le entrega una guia de despacho quincenal consolidando todas las entregas realizadas en el período y por lo tanto el cliente no cuenta con una declaración FSC por cada lote entregado para poder ingresarlo correctamente a su

cadena de custodia, ya que la declaración formal le llega con posterioridad a su traslado.

Evidencia

Guias de despacho quincenal

Solicitud de Acción Correctiva: La organización deberá implementar acciones correctivas

para demostrar la conformidad con el(los)

requerimiento(s) referido(s) anteriormente.

Nota: Las acciones correctivas efectivas se enfocan en abordar la Situación específica descrita en la evidencia


1.3 Informes de No-Conformidad (NCR cerrados)

No existen RNCs abiertas.

1.4 Observaciones

Nota: Las observaciones se emiten para atender las etapas iniciales de un problema que

por sí solo no constituye una no conformidad, pero que el auditor considera que Sí la

Organización no lo atiende puede constituirse en una no conformidad en el futuro; las

observaciones que no son adecuadamente atendidas pueden derivar en no conformidades.

No se emitieron observaciones.

1.5 Notas adiciones a los hallazgos de la auditoría

Ninguna.

1.6 Acciones realizadas por la organización antes de la finalización de

este informe

Ninguna.

1.7 Notas para la próxima auditoría

Asegurarse que en el muestreo de visita a sitios se incluyan canchas de venta desde sitios

de clientes, como ser Aserradero JCE, donde la organización mantiene un patio de stock

propio de maderas, en estos sitios también hay rechazo de material y de ahí se redespacha

a otros sitios propios o clientes, poner énfasis en el caso de confección de guias manuales

de despacho.

anterior, así como en eliminar la causa de la no conformidad para evitar su reaparición.

Plazo de cumplimiento de la NCR:

Para la próxima auditoría, pero a más tardar 12 meses después de la fecha de finalización del informe (11 de febrero de 2020).

Evidencia proporcionada por la Organización:

PENDIENTE

Hallazgos de la evaluación: PENDIENTE

Estado de la NCR: ABIERTA

Comentarios (opcional): PENDIENTE


Poner atención en sitios donde se haga segregación de material como en el caso de cancha

Mulchen, actividad que esta comenzando a implementarse a partir de la presente

auditoria.

2. PROCESO DE AUDITORÍA

2.1 Equipo auditor

Auditor(s) Cualificaciones

David Monteverde (DM)

Líder Auditor

Ingeniero Forestal. Curso IRCA de Auditor Líder ISO 14001.

Auditor Líder FSC FM y COC desde 2007. Experiencia en

evaluaciones y auditorias de seguimiento en MF y CoC en

Argentina, Uruguay, Colombia, Chile, Perú, Ecuador y

Venezuela.

2.2 Generalidades de la auditoría

Sitio(s) Fecha

auditoría Auditor(es)

Tiempo total

empleados en

el Sitio (horas)

Personal entrevistado

(nombre, cargo)

Oficinas

administrativas.

Cancha de FFCC

Pillanlelbul

Cancha Romana

Victoria

Promasa

Aserradero JCE

Cancha

Avellanito

Cancha Romana

Mulchen

Fundo el Huachi

Fundo El Cosaco

Fundo Arilahuen

Fundo Parcela

102

Fundo Parcela

103 Arcoiris

16 al 20 de

diciembre

DM 5 días Patricio Herranz, Jefe

Área Gestión

Certificada Bosques

Roxana Bastidas,

Ingeniera en

Certificaciones

Manuel Aguilera,

Ingeniero de

Transporte

Cristian Sandoval,

Encargado de costos

operacionales y

certificación

Mariana Rojas, Asesora

Externa

Sebastián Peñaloza,

Ingeniero de cosecha

Cristian Sandoval,

Encargado de costos

operacionales y

certificación.


Nota: más detalles sobre el proceso de auditoria se proporcionan en el plan de auditoría

Fundo El

Arrayán

Carlos Sandoval,

Supervisor.

Danilo Moreira,

Recepcionista ECOFOR.

Miguel Angel

Maldonado, Operador

Romana.

Miguek Suarzo,

Recepcionista Serfoval.

Juan Figueroa,

Recepcionista Serfoval.

René Pérez,

Recepcionista Serfoval

Hans Quezada,

Operador Romana

Cancha Mulchen.

Jorge Agurto, Jefe

Operaciones

Ramón Rioseco,

Operador Central de

Producción.

Agustin Zalazar, Jefe de

Faena.

Andres Benavidez,

Administrador

patrimonial.

Juan Molina, Operador

de grúa.

Ramiro Jara, Jefe de

Operaciones.

Gonzalo Silva Jefe de

Operaciones.

José Silva, Jefe de

Faena.

Felipe Gonzalez,

Subgerente inversiones

y compra.

Luis Opazo, Jefe de

inversiones.

Leonardo Gonzalez,

Jefe de inversiones.


2.3 Descripción del proceso de auditoria

La presente auditoría comenzó con una reunión de apertura conel Area de certificaciones,

responsable de cadena de custodia. En la reunión de apertura se confirmó el alcance de la

auditoría, la confidencialidad, aspectos generales de la auditoría y se confirmó el plan del

día.

Posteriormente, se revisó el trabajo de la organización durante el periodo de auditoría,

para ello se visitaron las instalaciones de oficinas, talleres y almacenes, se entrevistó a los

responsables de cada área y se cubrieron los siguientes puntos:

• Procedimientos implementados de cadena de custodia.

• Compras realizadas durante el periodo entre auditoría.

• Alcance y vigencia de los proveedores.

• Control de volúmenes.

• Envíos y ventas.

• Seguridad y Salud.

• Segregación física en los almacenes.

• Uso de marcas registradas.

Para finalizar, se realizó una reunión de cierre en la que se trataron los principales hallazgos

detectados durante la auditoría.

Las visitas a los sitios incluidos en el alcance se enfocaron sobre una muestra de sitios

operativos al momento de la auditoria que incluían:

Fundos 69

Canchas de Ferrocarril 3

Canchas Romanas 4

Canchas Depósito 1

Canchas de Venta 7

Totalizando 84 sitios operativos todos gestionados bajo los mismos sistemas de recepción

y despacho brindados por empresas tercerizadas bajo supervisión directa de la

organización. Se seleccionó una muestra en base a y=0.8*raíz(84) dando un total de 8

sitios que fueron llevados hasta 11 para lograr cubrir una muestra de cada uno de los

grupos. Siendo visitados:

Fundos 5

Canchas de Ferrocarril 1

Romanas 2

Deposito 1

Canchas Venta 2

Dentro de los fundos visitados se incluyeron 3 fundos con astilladores operando en sitio y

un fundo donde se pudo validar la implementación del SDD. Se trata del Fundo EL ARRAYAN

LOTE A ROL 854-9 de la comuna de Traiguen.


3. DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN Y ALCANCE DE

LA CERTIFICACIÓN

3.1 Descripción General de la Organización

Forestal Mininco S.A. es una empresa forestal dedicada a la producción y comercialización

de rollizos aserrables, pulpable y astillas principalmente de las especies Pinus radiata y

Eucalyptus spp, entre otras, su principal cliente corresponde a Aserraderos y Plantas de

Celulosa de empresas relacionadas. Esta madera proviene del patrimonio de la Empresa

que se encuentra cubierto por los alcances de los certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-

C006246), Maderas Controladas (FSC-C120695), de las compras y convenios realizados

con terceros. Opera con EESS (Cosecha, transporte, Canchas de acopio y despacho del

Material Certificado); Tercerización (Astillado, Romanas, Sector de Acopio y Consolidado

Operador Portuario para sus exportaciones). Está constituida en Chile, con dirección legal

en Avenida Pedro Stark 100, Los Angeles, VIII Región – Chile.

3.2 Antecedentes de la auditoría

Cambios en sistema de manejo desde la anterior evaluación: Se incorpora a partir de la

presente auditoria el abastecimiento de material controlado bajo los requerimientos de

FSC-STD-40-005 v3-1.

Descripción de las quejas, disputas, o acusaciones de no conformidad con las normas

planteadas en contra de la organización durante el período de la auditoría: Se ha recibido

una solicitud de información de una organización certificada FSC

La organización ha tomado posesión física de productos certificados FSC: N/A (para

auditorías anuales)

3.3 Cuota de Administración Anual de FSC (AAF)

Nota: La Cuota Anual de Administración del FSC (AAF por sus Siglas en inglés) se determina

en base a la estructura de la Organización y del certificado, según FSC-POL-20-005 V2-7

EN “Política de Cuota Anual de Administración del FSC”. La facturación incluye todos los

productos de madera / fibra de madera, y es requerida para cada Sitio para facilitar el

cálculo preciso y consistente de la AAF para el certificado. La AAF se actualiza cada año en

base a la política vigente de AAF del FSC.

Categoría de FSC

AAF: COC Individual

Clase de FSC AAF: Clase 6

Clase AAF Facturación Anual ($USD)

Clase 1 < 200,000

Clase 2 200,000–1,000,000


Clase 3 > 1–5 Millones




Clase 7 > 500–1,000 Millones

Clase 8 > 1,000–2,000 Millones



Clase 10 + > 5,000 Millones

Detalles del alcance

Alcance Marque todos los que aplican al Alcance del

Certificado

Cambio en el

alcance (N/A para

evaluaciones)

Tipo de Certificado: ☒ Individual ☐ Multi-Sitio ☐ Grupo ☐

Estándares Aprobados FSC-STD-40-004 V3-0

FSC-STD-50-001 V2-0

FSC-STD-40-005 V3-1

Choose a standard

☒

Actividad Primaria: Manejo Forestal ☐

Número de Sitios

participantes:

84 ☐

Sistema de Control: ☒ Transferencia ☐ Porcentaje ☐ Créditos ☐

Insumos controlados

☐ Solo FSC Controlled Wood

☐ Fuentes de bajo riesgo

☒ Fuentes de riesgo no especificado

☒ Fuentes de riesgo especificado

☒

Subcontrataciones: ☐ Bajo riesgo

☐ Alto riesgo ☐

Uso de marcas

registradas: ☐ En producto ☒ Promocional ☒ Sello RAC ☐

Cambios de alcance: Se incorpora el abastecimiento de material controlado (FSC-STD-40-005).

Detalles del Sitio

Sitio + Entidad Legal

+ Identificador

FSC/subcódigo (Sí

aplica)

Principal responsable

CdC (nombre, cargo)

Dirección

Tel/Fax/Email

Actividad del

sitio

Clasificación del sitio

Multi-sitio/Grupo

Número de trabajadores

(aprox.)

Facturación

anual para

AAF

(USD)

Auditado

durante esta

evaluación

Forestal Mininco SpA Patricio Herranz Hewitt,

Jefe Área Gestión Certificada Bosques

Avenida Pedro Stark 100, Los Angeles.

+56 (43) 2636207/ [email protected]

Oficinaprincipal

Individual

7800 (315 internos el

resto tercerizados)

428.249.000 ☒


Detalles de grupo de productos


Tipo de Producto

+ descripción del

grupo de producto

Entidad legal +

Nombre del Sitio +

Sub-código (Sí aplica)

Especies del material

de insumo

(Nombre común)

Especies del material

de insumo

(Nombre científico)

Categoría

del material

de insumo

Sistema de

control

Categoría del

producto

W1.1. Round

Wood (logs)

Forestal Mininco SpA Pino

Eucaliptus

Pino Oregon

Alamos

Pinus radiata D. Don

Eucalyptus globulus

(Labill)

Eucalyptus nitens

(Deane et Maiden)

Pseudotsuga menziesii

(Mirb)

Eucalyptus regnans

(E. Muell),

Eucalyptus

delegatensis (R.T.

Baker),

Eucalyptus viminalis

(Labill),

Populus spp

Material

controlado

FSC 100%

FSC

Controlled

Wood

Transferencia Madera

Controlada

FSC

FSC 100%


W3.1 Wood in

chips or particles

Forestal Mininco SpA Pino

Eucaliptus

Pinus radiata D. Don

Eucalyptus globulus

(Labill)

Eucalyptus nitens

(Deane et Maiden)

Eucalyptus regnans

(E. Muell), Eucalyptus

delegatensis (R.T.

Baker),

Eucalyptus viminalis

(Labill),

FSC 100%

FSC

Controlled

Wood

Material

controlado

Madera

Controlada

FSC

FSC 100%


Apéndice A: ANÁLISIS DE PUNTOS CRÍTICOS DE CONTROL

Nota: Entre los requerimientos del FSC para evaluaciones se incluye el análisis de los puntos críticos de control en el Sistema de control,

cubriendo todos los procesos y grupos de productos FSC.

Los puntos críticos de control son lugares dentro de la operación donde materiales de fuentes no certificadas/no controladas pueden entrar

al Sistema, o donde materiales certificados/controlados pueden salir del Sistema.

Cuando se identifican áreas de alto riesgo en el Sistema de control de CdC, se deben incluir breves descripciones en las tablas a continuación.

Los detalles completos del Sistema, y cualquier no conformidad identificada, se incluyen en el listado de verificación del estándar, en los

apéndices correspondientes de este informe.

Evaluación de los Puntos Críticos de Control y Riesgos

Evaluación y descripción de cualquier punto de control crítico con un riesgo de que

material no certificado o no controlado de madera o fibra entre dentro del Sistema de

cadena de custodia y donde el material certificado o controlado pueda salir del Sistema:

Punto crítico de control ¿Riesgo alto o

bajo?

Compra/ Abastecimiento de material/productos elegibles Alto riesgo

Recepción y almacenamiento Alto riesgo

Segregación Alto riesgo

Procesado Bajo riesgo

Control de declaraciones (Sistema de transferencia, porcentaje o

créditos; método de porcentajes, separación física o temporal) Bajo riesgo

Ventas y envíos Bajo riesgo


Control de volúmenes Bajo riesgo

Etiquetado Bajo riesgo

Subcontratación Bajo riesgo

Describa cualquier riesgo alto de mezcla indicando las medidas de mitigación del riesgo

implementadas y Sí aplica las observaciones o NCR emitidas:

Se Implementa procedimientos para minimizar el riesgo en los puntos mencionados, a

saber:

• Instructivo Trazabilidad de UMF en sectores de Maderas Controladas FSC

• Procedimiento Compra de Maderas FSC

• Procedimiento Inversión y Compra de Fundos


Apéndice B: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-

STD-40-004 V3)

1. Evaluación de Sitio: Forestal Mininco SpA

2. Listado de Verificación del Estándar

La siguiente sección resume el cumplimento de la Organización con los requerimientos del FSC para la certificación de Cadena de Custodia

(CoC). Este listado de verificación se basa en el Estándar de CoC FSC: FSC-STD-40-004 Estándar para la Certificación de Cadena de Custodia FSC (V3-0 ESP). Los números de los requerimientos del estándar FSC son idénticos a los números del listado de verificación a continuación.

Parte I: Requisitos Universales

Requerimiento del estándar Conformidad

1. Sistema de gestión de la CoC

1.1 La organización deberá implementar y mantener un sistema de

gestión de la CoC que sea adecuado a su tamaño y complejidad, con

el fin de asegurar la conformidad continua de todos los requisitos de

certificación aplicables, incluyendo los siguientes:

a) Nombrar a un representante administrativo que tenga la

responsabilidad y autoridad totales con respecto a la conformidad

de la organización con todos los requisitos de certificación

aplicables;

b) Implementar y mantener procedimientos documentados

actualizados que cubran los requisitos de certificación aplicables al

alcance del certificado;

c) Definir al personal responsable de implementar cada uno de los

procedimientos;

d) Capacitar al personal sobre la versión actualizada de los

procedimientos de la organización para asegurar que sea

competente en la implementación de sistema de gestión de la CoC;

Sí ☒ No ☐


e) Mantener registros completos y actualizados de los documentos

que son relevantes para demostrar la conformidad de la

organización con los requisitos de certificación aplicables, los cuales

deberán conservarse durante un período mínimo de cinco (5) años.

Como mínimo, la organización deberá conservar los registros de

los siguientes documentos, según sean aplicables al alcance del

certificado: procedimientos, listas de grupos de productos,

registros de capacitación; documentos de compras y ventas;

registros de contabilidad de materiales; resúmenes anuales de

volúmenes; aprobaciones de marcas registradas; registros de

proveedores, quejas y subcontratación (outsourcing); control de

productos no conformes; registros de programas de verificación

para material recuperado y registros relacionados con el programa

de diligencia debida para material controlado y Madera Controlada

FSC.

[Evidencia requerida]

Hallazgos:

La organización ha implementado un sistema de gestión CoC adecuado para el tamaño y

la complejidad de sus operaciones que incluye:

a) El Responsable designado es Francisco Rodríguez Aspillaga, Subgerente Gestión

Certificada y Sostenibilidad y la encargada operativa es Roxana Bastidas, Ingeniera de

Certificación. Los mismos demuestran responsabilidad y autoridad para la implementación

de CoC FSC.

b) Procedimientos documentados: Manual Cadena Custodia 40-004, Instructivo

Trazabilidad de UMF en sectores de Maderas Controladas FSC, Procedimiento Compra de

Maderas FSC, Procedimiento de Tercerización de Empresas de Servicios FSC,

Procedimiento Inversión y Compra de Fundos, Procedimiento Producción Despachos y

Venta de Productos FSC.

c) Las responsabilidades estan definidas en el manual arriba mencionado sección 4

Principales Responsabilidades y 5.2 Procedimientos.

d) Ha habido cambios en los puestos de control críticos del sistema, se incorpora personal

encargado de SDD. El personal demuestra conocimiento de los procedimientos a

implemengtar durante las entrevistas realizadas. Se han efectuado capacitaciones de

refuerzo del conocimiento de los procedimientos por parte del personal que han quedado

registradas:


• Programa de Capacitación COC FSC 2019, en el que se incluye capacitaciones

relacionadas a SDD.

• 28/11/19 Maderas controladas

• 10/12/19 Cadena de Custodia FSC

e) Los registros aplicables del sistema están definidos en el manual arriba mencionado

sección 6 Registros y se define en 5 años su período mínimo de conservación. Durante la

auditoria todos los registros solicitados estuvieron a disposición para su revisión.

Evidencia 1

1.2 La organización deberá aplicar los criterios de elegibilidad

señalados en la Parte IV para definir su elegibilidad para la

certificación de CoC única, de multi-sitio o de grupo.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha definido y aplica los criterios para su elegibilidad como CoC

Individual con multiples sitios incluidos en el mismo en Manual CoC 40-004 5.1.-

Descripción de la Entidad Certificada y Sistema de Gestión.

1.3 La organización deberá comprometerse con los valores del FSC tal

y como aparecen definidos en la política FSC-POL-01-004, mediante

la firma de una auto-declaración de que la organización no está directa

o indirectamente involucrada en las siguientes actividades.

a) Tala ilegal o comercio de madera o productos forestales ilegales;

b) Violación de los derechos tradicionales y humanos en las

operaciones silvícolas;

c) Destrucción de altos valores de conservación en las operaciones

silvícolas;

d) Conversión significativa de bosques a plantaciones o a otros usos;

e) Introducción de organismos genéticamente modificados en las

Operaciones silvícolas;

f) Violación de cualquiera de los Convenios Fundamentales de la

OIT, tal y como están definidos en la Declaración de la OIT relativa

a los Principios y Derechos Fundamentales en el Trabajo, 1998.

NOTA: Esta cláusula se transformará una vez que el FSC concluya el proceso

de modificación de su Política para la Asociación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Autodeclaración ha sido firmada por Francisco Rogriguez Aspillaga 5 de

diciembre 2016.


1.4 La organización deberá comprometerse con la salud y la seguridad

laboral (norma OHAS, por sus siglas en inglés). Como mínimo, la

organización deberá nombrar a un representante de la norma OHAS,

establecer e implementar procedimientos adecuados según su tamaño

y complejidad, y capacitar a su personal sobre la norma OHAS.

NOTA: Otras certificaciones y la aplicación de la legislación local en relación

con OHAS que cubran los requisitos señalados en la Cláusula 1.4 podrían

usarse como evidencia de la conformidad con este requisito (por ej., se podría considerar a la organización como que cumple automáticamente la Cláusula 1.4).

Sí ☒ No ☐

Hallazgos:

La organización demuestra su compromiso en Seguridad y Salud Laboral a través del

certificado que acredita que todos los procesos de la Empresa, y de las cuales administra,

están debidamente certificadas en el Sistema de Gestión OHSAS 18001:2007.

Además cuenta con la Política Integrada de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio

Ambiente y Social, incorpora el principio referido a Prevención y Mitigación de

Enfermedades Profesionales y Accidentes. Y también los compromisos voluntarios

adquiridos en OHSAS 18001 y FSC, en materias de Seguridad y Salud Ocupacional.

Declara como representante para Salud y Seguridad Ocupacional, al Subgerente de

Seguridad y Salud Ocupacional, perteneciente a Forestal Mininco S.A.

Los documentos que incluyen los temas de Seguridad y Salud Ocupacional para los

diferentes procesos de la Compañía se encuentran en el Sistema de Gestión Certificada

(SiGeCe).

Los registros de capacitación del personal están dispuestos en el Sistema de Capacitación

que administra la Subgerencia de Desarrollo Organizacional de CMPC Celulosa S.A.

Tambien se verificaron en terreno registros de capacitación de contratistas y empresas

certificadas que intervienen en las operaciones incluidas en el alcance del certificado.


1.5 La organización deberá asegurar que las quejas recibidas, con

respecto a la conformidad de la organización con los requisitos

aplicables al alcance del certificado de CoC de la organización, sean

tomadas en consideración de manera adecuada, incluyendo lo

siguiente:

a) Acusar recibo de la queja ante el querellante en el plazo de las dos

(2) semanas después de haber recibido la queja;

b) Investigar la queja y determinar las acciones propuestas en

respuesta a la queja en el plazo de tres (3) meses. En caso de que

se requiera de más tiempo para concluir la investigación, el

querellante y la entidad de certificación de la organización deberán

ser notificados al respecto.

c) Tomar las acciones apropiadas con respecto a quejas y a toda

deficiencia encontrada en los procesos que afecten la conformidad

con los requisitos de certificación;

d) Notificar al querellante y a la entidad de certificación de la

organización cuando se considere que la queja se atendió

exitosamente y quedó cerrada.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha documentado e implementa en su Manual CoC 40-004

sección 5.12 Mecanismo para Atención de Quejas de acuerdo a los requerimientos

establecidos en a) y d). En la gestión, se ha recibido una solicitud via web (comunicación

25878 del sistema de comunicaciones de Forestal Mininco SpA) el 9/10/19 solicitando

facturas de venta de la organización a un cliente que le vendió al solicitante y fue

respondida el 5 del noviembre con el envío de copias de facturas.

1.6 La organización deberá tener en funcionamiento procedimientos

que aseguren que los productos no conformes se identifiquen y

controlen con el fin de evitar su venta o entrega involuntaria con

declaraciones FSC. En caso de detectarse productos no conformes

después de haber sido entregados, la organización deberá emprender

las siguientes actividades:

a) Notificar por escrito a su entidad de certificación y a todos los

clientes directos afectados dentro de los cinco días hábiles

posteriores a la identificación del producto no conforme y conservar

registros de dicha notificación;

b) Analizar las causas de la incidencia de productos no conformes e

Implementar medidas para evitar su reincidencia;

Sí ☒ No ☐


c) Cooperar con su entidad de certificación con el fin de permitir que

ésta confirme que se tomaron las acciones apropiadas para corregir

la no conformidad.

Hallazgos:

La organización ha documentado e implementa un Procedimiento de Producto No

Conforme de acuerdo a los requerimientos a) a c). Durante el período auditado no han

ocurrido casos de productos no conformes y tampoco se detectaron durante la auditoría.

1.7 La organización deberá apoyar la verificación de operaciones

llevada a cabo por su entidad de certificación y Acreditación Services

International (ASI), mediante la entrega de muestras de datos de

operaciones FSC según lo solicite la entidad de certificación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos requeridos si la respuesta es No:

Requerimiento del estándar Conformidad

2. Obtención de materiales

2.1 La organización deberá mantener información actualizada acerca

de todos los proveedores que están suministrando materiales

utilizados en los grupos de productos FSC, incluyendo nombres, código

de certificación (si procede) y materiales suministrados.


Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha documentado un Listado Proveedores 2019 actualizado de

acuerdo con los requerimientos.

Evidencia 2

2.2 Con el fin de confirmar cualquier cambio que pudiera afectar la

disponibilidad y autenticidad de los productos suministrados, la

organización deberá verificar periódicamente la validez y el alcance de

los grupos de productos de los certificados de sus proveedores

certificados FSC en activo, mediante la base de datos de certificados

FSC (info.fsc.org).

Sí ☒ No ☐


NOTA: Otras plataformas FSC sincronizadas con la base de datos de

certificados FSC (es decir, el portal de marcas registradas y la PDL) podrían apoyar la conformidad de la organización con este requisito mediante el envío de notificaciones automáticas a la organización en el caso de algún cambio en el alcance del certificado de sus proveedores.

Hallazgos: Se cuenta con dos proveedores certificados en el período auditado. Se

mantiene impresión de pantalla como registro. Se hace la consulta previa a la compra

inicial y después se hace anualmente.

Ultimas validaciones:

Eagon Lautaro 29/10/19

Forestal Leonera 25/10/19

2.3 La organización deberá tener en funcionamiento procedimientos

para verificar la documentación de ventas y/o remisión del proveedor

para confirmar que:

a) El tipo de material suministrado y las cantidades están conformes

a la documentación presentada;

b) La declaración FSC está especificada;

c) El código de Cadena de Custodia FSC o de Madera Controlada FSC

del proveedor aparece citado para material suministrado con

declaraciones FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos:

Los documentos de ingreso a la CoC FSC se pueden dividir en distintos tipos según el

origen del material:

• De Provedores certificados FSC (facturas de compra y guias de despacho).

• De FM-35 Forestal Mininco (certificado traspaso)

• De FSC.STD.30-010 Formin CW (certificado traspaso)

• De FSC-STD-40-005 Compra vuelos maduros no certificados (facturas) a la fecha

no hay, en proceso de implementación.

Se han verificado una muestra de distintos tipos de documento verificándose la correcta

identificación del material según los criterios a) a c):

Eagon Lautaro


FACTURA ELECTRÓNICA (FE) Nº 15074 Guia de Despacho Electrónico (GDE) 14810

Rollizos FSC CW

FE 15075 GDE 146847 Rollizos FSC CW


Forestal Leonera


FE 21340 GDE 195906 Rollizos FSC 100%

Forestal Mininco (certificados de traspaso)

201911 FORMIN FSC 100% Noviembre 2019

201911 FORMIN FSC CW Noviembre 2019

2.4 La organización deberá asegurar que solo insumos elegibles y las

categorías correctas de material se usen en grupos de productos FSC

tal y como aparece definido en la Tabla B. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización establece números de cancha de origen del material al que

asigna una categoria FSC elegible según su situación:

Madera dentro de FM-35: FSC 100%

Madera dentro de FSC-STD-30-010: FSC CW

Madera de proveedores FSC, según declaración en documentos.

Maderas provenientes de fundos bajo SDD: material controlado.

El material se vende con la categoria de origen del material, o en el caso de que el mismo

pase por canchas intermedias sin separación física se degrada a FSC CW que es la

categoria dada a estas canchas y se vende como tal.

2.5 Las organizaciones que obtienen material recuperado no

certificado FSC para uso en grupos de productos FSC deberán

apegarse a los requisitos del estándar FSC-STD-40-007.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No hay abastecimiento de material recuperado.

2.6 Las organizaciones que obtienen material virgen no certificado FSC

para uso en grupos de productos FSC deberán apegarse a los

requisitos del estándar FSC-STD-40-005.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Se verifica cumplimiento de los requerimientos de FSC-STD-40-005 v3-1.


2.7 Las organizaciones que recuperan materiales provenientes del

procesamiento primario o secundario en su propio sitio podrían

clasificar el material como perteneciente a la misma categoría de

material que el insumo del cual provinieron o a una menor. La

organización también podría clasificar los materiales recuperados del

procesamiento secundario como material recuperado pre-consumo, a

excepción de materiales que se descartan en un proceso de fabricación

pero que pueden reutilizarse en el sitio mediante su reincorporación

al mismo proceso de fabricación que los generó.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No hay recuperación de material en forma interna.

2.8 La organización podría clasificar material que tuviera en existencia

al momento de la evaluación principal realizada por la entidad de

certificación, así como el material recibido entre la fecha de la

evaluación principal y la fecha de emisión del certificado de CoC de la

organización, como insumo elegible, siempre y cuando la organización

pueda demostrar a la entidad de certificación que los materiales

cumplen los requisitos FSC para la obtención de materiales.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La auditoria es de seguimiento anual.

Requerimiento del Estándar Conformidad

3. Manipulación de materiales

3.1 En los casos en que existe riesgo de que insumos no elegibles se

incorporen a grupos de productos FSC, la organización deberá

implementar uno o más de los siguientes métodos de segregación:

a) Separación física de materiales;

b) Separación temporal de materiales;

c) Identificación de materiales.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos:

Se realiza separación física de materiales por categoria cuando esto es posible o se

degradan a la categoria FSC CW cuando no lo es. No hay ingreso de insumos no elegibles

en el sistema ya que todos vienen de:


Proveedores certificados FSC

Material propio bajo FM-35

Material propio bajo FSC-STD-30-010

Material adquirido bajo FSC-STD-40-005 v3-1

En el presente período se ha comenzado a realizar separación física en algunas canchas

intermedias estableciendo dos códigos de cancha, uno FSC 100% y otro FSC CW como en

el caso de cancha Mulchen, se espera avanzar con este procedimiento en canchas cuyo

espacio físico lo permitan.


4. Registros de materiales y productos FSC

4.1 Para cada grupo de productos u orden de producción, la

organización deberá identificar las principales etapas del procesamiento

que implican un cambio en el volumen o peso de materiales y

especificar el o los factores de conversión para cada una de las etapas

del procesamiento o, de no ser esto factible, para la totalidad de las

etapas del procesamiento. La organización deberá tener una

metodología homogénea para calcular el o los factores de conversión y

deberá mantenerlos actualizados.

NOTA: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida no están

obligadas a especificar los factores de conversión antes de la fabricación, pero deberán conservar registros de producción que permitan calcular los factores de conversión.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos:

La organización no hace procesamiento de materiales (compra y vende rollos) en varios

casos, hace astillado de árbol completo en fundo lo cual tiene un factor de conversión de

1, según lo establecido en Procedimientos de Producción, Despacho y Venta de Productos

FSC.

4.2 La organización deberá mantener registros actualizados de la

contabilidad (por ej., hojas de cálculo, software de control de Sí ☒ No ☐


producción) de materiales y productos conforme al alcance del

certificado FSC, incluyendo:

a) Insumos: número del documento de compra, fecha, cantidades y

categoría del material, incluyendo la declaración de porcentaje o de

crédito (si procede);

b) Productos de salida: número del documento de venta, fecha,

descripción del producto, cantidades, declaración FSC y el

correspondiente período de declaración u orden de producción;

c) Cálculos del porcentaje FSC y cuentas de crédito FSC.

Hallazgos:

Se cuenta con un sistema electrónico denominado Movicostos en donde se registran los

ingresos y salidas de insumos-productos FSC de cada cancha generado con su respectiva

categoria FSC. El registro que se genera es el certificado de traspaso.

El sistema Delta es el que permite registrar las guias de despacho electrónica del material.

La recepción de compras de terceros se registran en Sistema Zenit.

4.3 Las organizaciones que están certificadas FSC y conforme a otros

esquemas de certificación silvícola, y que tienen insumos y productos

de salida que llevan simultáneamente declaraciones de estos

esquemas, deberán demostrar que las cantidades de productos no se

contabilicen incorrectamente varias veces.

NOTA: Esto se puede lograr estableciendo un registro contable único para estos

materiales que identifique claramente las cantidades de materiales y productos y su o sus respectivas declaraciones de certificación aplicadas a los productos de salida. En caso de que esto resulte imposible, la organización debería permitir la evaluación de este requisito, por otros medios, por parte de la entidad de certificación.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Se emiten facturas con ambas declaraciones de certificación, se mantiene un

registro contable unico para ambas certificaciones.

4.4 La organización deberá preparar informes de los resúmenes anuales

de volúmenes (en la unidad de medida que generalmente utiliza la

organización) que cubran el lapso desde el anterior período de

presentación de informes, demostrando que las cantidades de

productos de salida vendidos con declaraciones FSC son compatibles

con las cantidades de insumos, con cualquier inventario existente, sus

Sí ☒ No ☐


declaraciones de productos de salida asociadas y el o los factores de

conversión por grupo de productos.

NOTA: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida (por

ejemplo, carpinteros, contratistas de obras y constructoras) podrían presentar los informes de resúmenes FSC anuales como descripción general de las órdenes de producción o proyectos de construcción en lugar de por grupo de productos.

[Evidencias requeridas para auditorías y re-evaluaciones. En el caso de certificados multi-sitio las evidencias deben ser recolectadas para

cada sitio]

Hallazgos: La organización ha elaborado un Balance DICIEMBRE 2018-NOVIEMBRE 2019

Material FSC (FSC-STD-40-004)® Valorizado, el mismo permite presentar los

movimientos de materiales para el período auditado en forma adecuada. En el periodo

auditado se han producido los siguientes volumenes en la CoC FSC:

Madera rolliza FSC 100%

Ingreso 8.353.044 m3

Egreso 7.225.444 m3

Madera Rolliza FSC CW

Ingreso 1.318.094 m3

Egreso 1.272.391 m3

Astillas FSC 100%

Ingreso 1151669 m3

Egreso 1152811 m3

Astillas FSC CW

Ingreso 279353 m3

Egreso 277807 m3.


Evidencia 3.


5. Ventas

5.1 La organización deberá asegurar que los documentos de ventas

(físicos o electrónicos) emitidos para productos vendidos con

declaraciones FSC contengan la siguiente información:

a) Nombre y datos de contacto de la organización;

b) Información para identificar al cliente, como, por ejemplo, nombre y

dirección del cliente (excepto para ventas a consumidores finales);

c) Fecha de emisión del documento;

d) Nombre o descripción del producto;

e) Cantidad de productos vendidos;

f) El código del certificado FSC de la organización asociado a los

productos certificados FSC y/o el código de Madera Controlada FSC

asociado a productos de Madera Controlada FSC;

g) Una indicación clara de la declaración FSC para cada artículo del

producto o de los productos totales tal y como se establece en la

Tabla C.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos:

La organización implementa procedimientos adecuados de facturación según se ha podido

validar durante entrevistas y una muestra de documentos.

La venta puede incluir:

Madera Rolliza FSC 100% y FSC CW

Madera Astillas FSC 100% y FSC CW

Se emiten facturas en todos los casos ya sea a terceros o a empresas del mismo grupo

económico.

Las Declaraciones FSC se establecen a partir de la condición de la cancha de origen del

material, lo cual queda reflejado en terminos de volumen y categorias consolidado en

facturas, ejemplos:

(dia/año/mes-Factura-Guia de despacho)

201911 F 16434 - GD 3388133 PINO RADIATA R.ASERRABLE COMERCIAL FSC 100%


201812 F 13920 - GD 2536071 - GD 2536071 PINO RADIATA R.ASERRABLE COMERCIAL

FSC 100% y FSC CW

201907 F 15618 - GD 3207659 - GD 4826005 EUCALIPTUS GLOBULUS R.PULPABLE FSC

100% y FSC CW

201901 F 14086 - GD 3133840 Astillas de Nitens FSC 100%

201901 F 14072 - GD 3139562 Astillas Globulus FSC CW

5.2 Las organizaciones ubicadas al final de la cadena de suministro que

venden productos terminados y etiquetados FSC (por ej., minoristas,

editores) podrían omitir la información de porcentaje o de crédito en la

documentación de ventas usando, por ejemplo, solo la declaración “FSC Mixto”, en lugar de “FSC Mixto - 70%” o “FSC Mixto - Crédito”). En este

caso, no obstante, esta información se pierde y las organizaciones

subsecuentes de la cadena de suministro no tienen permitido usar o

poner de nuevo la información de porcentaje o crédito relacionada a

estos productos.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se venden productos terminados o etiquetados FSC y no se hace omisión

de declaraciones FSC.

5.3 Si la documentación de ventas emitida por la organización no está

incluida en el embarque del producto y esta información es pertinente

para que el cliente pueda identificar el producto como siendo certificado

FSC, la documentación de remisión correspondiente deberá incluir la

misma información que se señala en la Cláusula 5.1, así como una

referencia que la vincule a la documentación de ventas.

Sí ☐ No ☒

Hallazgos: Se incluye la información tambien en Guias de Despacho en terminos

generales, sin embargo se ha observado que en el caso de ventas en origen desde canchas

de terceros, es decir que es material que retira el cliente y por lo tanto es este el que

emite la guia de despacho para su traslado, la organización le entrega una guia de

despacho quincenal consolidando todas las entregas realizadas en el período y por lo tanto

el cliente no cuenta con una declaración por cada lote entregado para poder ingresarlo

correctamente a su cadena de custodia, ya que la declaración FSC le llega con

posterioridad a su traslado. RNC 01/19.

5.4 La organización deberá asegurar que los productos vendidos con

una declaración FSC 100%, FSC Mixto o FSC Reciclado en la Sí ☒ No ☐


documentación de ventas no lleven etiquetas de otros esquemas de

certificación silvícola.

NOTA: Un producto certificado FSC podría llevar simultáneamente la

declaración FSC y la declaración de otros esquemas de certificación silvícola en los documentos de ventas y remisión, incluso si el producto está etiquetado FSC.

Hallazgos: La organización no hace etiquetado de productos y esto no está incluido en su

alcance, se venden rollizos y astillas.

5.5 Las organizaciones podrían identificar productos hechos

exclusivamente de materiales de insumo provenientes de productores

pequeños y comunitarios, agregando la siguiente declaración en los

documentos de ventas: “Producto proveniente de productores forestales pequeños o comunitarios”. Los titulares de certificados

pueden trasladar esta declaración a lo largo de la cadena de suministro.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se hace uso de esta opción.

5.6 La organización solo podría vender productos con la declaración

‘Madera Controlada FSC’ en los documentos de ventas y remisión si los

productos están en bruto o son semi-terminados y el cliente está

certificado FSC.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Se verifica una correcta venta de insumos FSC CW en todos los casos son

rollizos o astillas para procesamiento y se han verificado venta a un cliente no certificado

en donde los documentos salen sin la declaración FSC CW.

FE 14169 GDE 3101712 a Sociedad Roca no dado de alta como certificado al momento de

emisión de factura y guia.

En el Sistema de parametrización de clientes, se establece que cliente tiene certificación

y cual no. La ingeniera en Certificaciones hace la consulta a pagina FSC y el Ingeniero de

Trasnportes parametriza el sistema. Se mantienen impresiones de pantalla con validación

de proveedores a clientes.

5.7 Si la organización no puede incluir la declaración FSC y/o el código

del certificado en los documentos de ventas o remisión, la información

requerida deberá proporcionarse al cliente a través de documentación

complementaria (por ej., cartas complementarias). En este caso, la

organización deberá obtener la autorización de su entidad de

Sí ☐ No ☐

N/A ☒


certificación para implementar la documentación complementaria de

conformidad con los siguientes criterios:

a) Deberá existir información clara vinculando la documentación

complementaria con los documentos de ventas o remisión;

b) No hay riesgo de que el cliente malinterprete cuáles productos tienen

la certificación FSC, y cuáles no, en la documentación

complementaria;

c) En los casos en que los documentos de ventas incluyen varios

productos con declaraciones FSC diferentes, cada producto deberá

estar correlacionado a la correspondiente declaración FSC que

aparece en la documentación complementaria.

Hallazgos: Las declaraciones se incluyen en documentos de venta y despacho en todos

los casos.

5.8 Las organizaciones que venden productos FSC fabricados a la

medida (por ejemplo, carpinteros, contratistas de obra o constructoras)

que no anotan los productos certificados FSC en la factura, tal y como

lo establece la Cláusula 5.1, podrían emitir documentos

complementarios a las facturas emitidas por concepto de construcción

u otros servicios relacionados. El documento complementario deberá

incluir lo siguiente:

a) Información de referencia suficiente para vincular la o las facturas

de servicio al documento complementario;

b) Una lista de los componentes certificados FSC utilizados con las

cantidades correspondientes y las declaraciones FSC;

c) El código de certificación de la organización.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se venden productos a medida.

5.9 La organización podría optar por disminuir de categoría una

declaración de producto de salida FSC tal y como se presenta en la

Figura A. La etiqueta FSC deberá corresponder a la declaración FSC

señalada en los documentos de ventas, excepto en el caso de minoristas

que venden productos terminados y etiquetados a consumidores

finales.

NOTA: Los productos que están 100% elaborados de materiales recuperados

solo pueden llevar la declaración de FSC Reciclado.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒


Hallazgos: No se hace disminución de categorias FSC durante la emisión de documentos.


6. Cumplimiento de la legislación sobre legalidad de la madera

6.1 La organización deberá asegurar que sus productos certificados FSC

se apegan a toda legislación aplicable sobre legalidad de la madera.

Como mínimo, la organización deberá:

a) Tener procedimientos en funcionamiento para asegurar que la

importación y/o exportación de productos certificados FSC que

realice la organización estén apegados a todas las leyes mercantiles

y aduaneras pertinentes 1 (si la organización exporta/importa

productos FSC);

b) Previa solicitud, recopilar y proporcionar información sobre especies

(nombres comunes y científicos) y país donde se realizó el

aprovechamiento (o detalles más específicos sobre la ubicación, si la

ley lo establece) para orientar a clientes y/o cualquier organización

certificada FSC que se encuentre más adelante en la cadena de

suministro, cuando éstos necesiten esta información para cumplir

con la legislación sobre legalidad de la madera. La forma y frecuencia

para suministrar información podría convenirse entre la organización

y el solicitante;

NOTA: Si la organización no posee la información solicitada sobre especies y

país de origen, la solicitud deberá trasladarse a los proveedores corriente arriba hasta que se logre obtener la información.

c) Asegurar que los productos certificados FSC que contienen madera

recuperada pre-consumo (excepto papel recuperado) que se están

Sí ☒ No ☐

1 Las leyes comerciales y aduaneras incluyen, pero pueden no limitarse a: • Prohibiciones, cuotas y otras restricciones a la exportación de productos madereros (por ejemplo, prohibiciones de exportación de troncos no procesados o de madera aserrada). • Requisitos para las licencias de exportación de madera y productos de madera. • Autorización oficial para exportación de madera y productos madereros. • Impuestos y obligaciones aplicables a exportación de productos madereros.


vendiendo a empresas localizadas en países donde aplica la

legislación sobre legalidad de la madera, tales productos, una de

dos:

i. Solo incluyan materiales de madera recuperada pre-consumo

que se apeguen al estándar de Madera Controlada FSC de

conformidad con el FSC-STD-40-005; o bien

ii. Informen a sus clientes acerca de la presencia de madera

recuperada pre-consumo en el producto y respalden a sus

sistemas de diligencia debida conforme lo establezca la

legislación sobre legalidad de la madera pertinente.

NOTA: Las organizaciones que apliquen la opción c (i) anterior podrían aplicar

los requisitos para co-productos descritos el estándar FSC-STD-40-005.

Hallazgos: La organización ha establecido e implementa en su Procedimiento Producción

Despacho y Venta de Productos FSC 5.1.4 y 5.1.5 lo relacionado con los puntos a) que no

aplica ya que no hay exportaciones ni importaciones bajo el alcance del presente

certificado y b) mantiene información sobre especies y origenes. Sin embargo, no se han

recibido solicitudes de información hasta la fecha.

c) No aplica.

Parte II: Control de Declaraciones FSC

NOTA: En los Anexos A y B, respectivamente, se presentan ejemplos sobre la aplicación de requisitos de grupos de productos y del sistema

de control.


7. Establecimiento de grupos de productos para el control de declaraciones FSC

7.1 La organización deberá establecer grupos de productos con el

objetivo de controlar las declaraciones y etiquetado FSC de los

productos de salida. Los grupos de productos deberán estar integrados

por uno o más productos de salida que:

a) Pertenezcan al mismo tipo de producto conforme al estándar FSC-

STD-40-004a;

Sí ☒ No ☐


b) Estén controlados conforme al mismo sistema de control FSC.

Hallazgos: Los grupos de productos establecidos cumplen con los requisitos a) y b) se

aplica sistema de transferencia para Rollizos o Astillas FSC 100% o FSC CW.

7.2 Las siguientes condiciones adicionales son aplicables para el

establecimiento de grupos de productos bajo el sistema de porcentaje

y/o crédito:

a) Todos los productos deberán tener el mismo factor de conversión.

De lo contrario, aun así, se les podrá agrupar bajo el mismo grupo

de productos, pero los factores de conversión aplicables deberán

aplicarse a los productos correspondientes para el cálculo de la

cantidad de productos de salida que pueden venderse con

declaraciones de porcentaje FSC o de crédito FSC;

b) Todos los productos deberán estar hechos del mismo material de

insumo (por ejemplo, madera elaborada de pino) o de la misma

combinación de materiales de insumo (por ejemplo, un grupo de

productos de madera aglomerada enchapada, donde todos los

productos están hechos de una combinación de tableros de

partículas y enchapado de especies equivalentes).

NOTA: Un material de insumo y/o especie de madera de un grupo de productos

podría substituirse por otro material y/o especie, siempre y cuando sean equivalentes. Las variantes de materiales o de dimensión o forma de los productos se aceptan dentro del mismo grupo de productos. Distintos tipos de

pulpa de madera se consideran materiales de insumos equivalentes.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: Solo se aplica sistema de transferencia.

7.3 La organización deberá mantener una lista actualizada de los grupos

de productos, especificando para cada uno de ellos:

a) El o los tipos de productos de salida conforme al estándar FSC-STD-

40-004a;

b) Las declaraciones FSC aplicables para los productos de salida. La

organización podría también indicar productos que son elegibles

para llevar la Etiqueta de Productores Pequeños y Comunitarios, si

la organización quiere que esta información sea de carácter público

en la base de datos de certificados FSC;

Sí ☒ No ☐


c) La especie (incluyendo el nombre científico y el nombre común),

donde la información de la especie designa las características del

producto.


Hallazgos:

La organización ha documentado un Listado de Grupo de Productos Coc FSC de acuerdo

a los requerimeintos a) a c)

Evidencia 4.


8. Sistema de transferencia

☐ Marque si esta sección no aplica

8.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá especificar

los períodos de la declaración u órdenes de producción para los que se

deberá hacer una declaración FSC única. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización tiene procedimientos de facturación mensual y ese es el

período que aplica para emitir declaraciones FSC.

8.2 Para períodos de la declaración u órdenes de producción en los que

los insumos pertenecen a una categoría de materiales única que llevan

una declaración FSC idéntica, la organización deberá determinar a ésta

como la declaración FSC que corresponde a los productos de salida.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Se aplican las categorías de origen del material para realizar Declaraciones, es

decir FSC 100% y FSC CW.

8.3 Para períodos de la declaración u órdenes de producción en los que

están combinados insumos de distintas categorías de materiales o de

declaraciones de porcentaje asociadas o las declaraciones de crédito, la

organización deberá usar la declaración FSC menor por volumen de

insumo como la declaración FSC para los productos de salida, tal y como

se indica en la Tabla D.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒


Hallazgos: Cuando hay mezcla de insumos durante los procesos de acopio sin separación

física el material masa a ser FSC CW y al ser despachado esta es la declaración que se

aplica en documentos para emitir declaraciones.


9. Sistema de porcentaje

☒ Marque si esta sección no aplica


10. Sistema de crédito


Establecimiento de cuentas de crédito

Parte III: Requisitos complementarios


11. Requisitos de etiquetado FSC

☒ Marque si la sección no aplica (La organización no aplica y no planea aplicar etiquetas

FSC)

12. Subcontratación (outsourcing)

☐ Marque si la Organización no subcontratará /no subcontrata el

procesamiento/manipulación de grupos de productos FSC. Ver el listado de

verificación para los requerimientos y hallazgos de subcontratación, si aplica.


12.1 La organización podría subcontratar actividades dentro del

alcance de su certificado a contratistas certificados FSC para CoC y/o

no certificados FSC para CoC.

NOTA: Los acuerdos de subcontratación de la organización están

sujetos a un análisis de riesgos emprendido por la entidad de

certificación, así como a muestreos con fines de auditoría en el

terreno.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se tercerizan astillados en fundo y canchas romanas.

12.2 Las actividades que están sujetas a contratos de subcontratación

son aquellas que están incluidas en el alcance del certificado de CoC de

la organización, tales como compra, procesamiento, almacenamiento,

etiquetado y facturación de productos.

NOTA: A los lugares de almacenamiento se les exime de tener contratos

de subcontratación cuando constituyen lugares de parada como parte

de las actividades de transporte o logística. No obstante, si una

organización contrata a un prestador de servicios para almacenar

bienes que todavía no se le venden a un cliente, a esto se le considera

una extensión del lugar de almacenamiento de la organización y, por lo

tanto, está sujeto a un contrato de subcontratación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Las actividades tercerizadas forman parte de las actividades

bajo el alcance del certificado.

12.3 Antes de subcontratar actividades a un nuevo contratista, la

organización deberá dar a conocer a su entidad de certificación la

actividad subcontratada, el nombre y los datos de contacto del

contratista.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización no ha incorporado ningún nuevo contratista

de tercerización en el período auditado.

12.4 La organización deberá establecer un contrato de subcontratación

con cada uno de los contratistas no certificados FSC, especificando

como mínimo que el contratista deberá:

a) apegarse a todos los requisitos de certificación aplicables y a los

procedimientos de la organización relacionados con la actividad

subcontratada;

Sí ☒ No ☐


b) no hacer un uso no autorizado de las marcas registradas FSC (por

ej., en los productos o en la página web del contratista);

c) no subcontratar ningún procesamiento;

d) aceptar el derecho que tiene la entidad de certificación de la

organización a auditar al contratista;

Hallazgos: Se cuenta con 6 acuerdo de tercerización vigentes que

incluyen los requerimientos descritos

12.5 La organización deberá entregar procedimientos documentados a

sus contratistas que aseguren lo siguiente:

a) el material bajo responsabilidad del contratista no deberá mezclarse

o contaminarse con ningún otro material durante la actividad

subcontratada.

b) el contratista deberá mantener registros de insumos, productos de

salida y documentación de remisión relacionados con todo el material

cubierto por el contrato de subcontratación;

c) si el contratista aplica la etiqueta FSC al producto a nombre de la

organización, el contratista solo etiquetará productos elegibles

elaborados al amparo del contrato de subcontratación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se cuenta con un Procedimiento de Tercerización de

Empresas de Servicios FSC que ha sido socializado a las empresas

contratistas.

12.6 La organización deberá conservar la propiedad legal de todos los

materiales durante la subcontratación.

NOTA: Las organizaciones no están obligadas a retomar la posesión

física de los productos después de la subcontratación (por ej., los

productos podrían enviarse directamente del contratista al cliente de la

organización).

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Todo el material que pasa por lo proceso tercerizados se

despacha y vende con guias y facturas de la organización demostrando

asi propiedad legal.

12.7 La organización deberá identificar las facturas de materiales que

envió bajo subcontratación apegándose a los requisitos señalados en la

Cláusula 5.1. Los contratistas no están obligados a identificar las

facturas de los materiales después de la subcontratación.

Sí ☒ No ☐


Hallazgos: Las facturas estan correctamente elaboradas de acuerdo a

requeirmientos de 5.1.

12.8 La organización podría actuar como un contratista certificado FSC

que presta servicios a otras organizaciones contratantes. En este caso,

la organización deberá incluir los servicios de subcontratación bajo el

alcance de su certificado FSC, asegurando que todos los requisitos de

certificación aplicables se cumplan.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización no ofrece servicios a otras organizaciones.

12.9 Cuando la organización presta servicios de subcontratación

certificados FSC a organizaciones contratantes no certificadas FSC,

resulta aceptable que la organización contratante compre la materia

prima para los procesos subcontratados. Para asegurar que no se

rompa la CoC, el material deberá transportarse directamente de un

proveedor certificado FSC a la organización, (es decir, la organización

contratante no certificada no deberá entrar en posesión física de los

materiales antes de la subcontratación).

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se prestan servicios tercerizados.

Parte IV: Criterios de elegibilidad para certificación de CoC única, de multi-sitio y en grupo

NOTA: Es una tarea del auditor solicitar y la Organización presentar registros reales (puede ser una muestra para grupos grandes), que demuestran cómo los criterios de elegibilidad fueron realmente probados. Sólo aceptar declaraciones verbales no es suficiente. El proceso de evaluación se describirá claramente en las conclusiones del auditor.


13. Criterios de elegibilidad para certificación de CoC única


☐ Marque si esta sección no aplica

13.1 Una organización es elegible para la certificación de CoC única, si

el alcance del certificado incluye un solo sitio o múltiples sitios (dos o

más sitios) que se apegan a los siguientes criterios:

a) Un sitio bajo el alcance de un certificado de CoC único:

i. está actuando como el titular del certificado;

ii. es responsable de la facturación a clientes externos de los

materiales o productos certificados y no certificados cubiertos por

el alcance del certificado;

i. está controlando el uso de las Marcas Registradas FSC.

b) Todos los sitios bajo el alcance del certificado único de CoC:

i. Están operando bajo una estructura de propiedad común;

ii. Son administrados bajo el control directo del titular del certificado;

iii. Están en una relación empresarial exclusiva entre sí para los

materiales de producción de salida o los productos cubiertos por el

alcance del certificado;

iv. Están ubicados en el mismo país.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización incluye multiples sitios todos administrados centralmente de

acuerdo a los requerimientos de a) i, ii, iii.

13.2 Para la certificación de CoC única, todos los sitios incluidos en el

alcance de la certificación deberán apegarse a todos los requisitos de

certificación pertinentes señalados en el estándar FSC-STD-40-004. Los

requisitos especificados en el alcance FSC-STD-40-003 no son

aplicables.

NOTA: En este escenario, todos los requisitos de certificación pertinentes, tal

y como aparecen definidos en el estándar FSC-STD-40-004, deberán ser

evaluados por la entidad de certificación en todos los sitios incluidos en el alcance del certificado dentro de cada auditoría (es decir, el muestreo no es aplicable).

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se audita un sitio (permanente) que es la Oficina Administrativa de Los

Angeles, desde donde se implementa la CoC FSC para todas las canchas que se operan.



14. Elegibilidad para la certificación de CoC de multi-sitio



15. Elegibilidad para la certificación de CoC en grupo



Apéndice C: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTANDAR

(Uso de Marcas Registradas FSC-STD-50-001 V2-0)

1. Listado de Verificación del Estándar

La siguiente sección resume la conformidad de la Organización con los requerimientos de

marcas registradas del FSC y Rainforest Alliance. Las marcas registradas incluyen los

nombres de las organizaciones (Forest Stewardship Council y Rainforest Alliance),

acrónimos (FSC), logotipos, etiquetas, y sellos. Este listado de verificación está

directamente en base al Estándar de Marcas Registradas FSC -STD-50-001 Requerimientos para el Uso de las Marcas Registradas FSC por parte de Titulares de Certificados V2-0 EN. Las referencias a los números específicos del requerimiento del estándar FSC se incluyen

entre paréntesis al final de cada requerimiento. (Sello Rainforest Alliance Certificado™ =

sello RAC).

Requerimientos del estándar Conformidad

General

1.1. La Organización deberá tener procedimientos desarrollados que

aseguren que el uso en producto y promocional de las marcas

registradas del FSC / Rainforest Alliance, cumplen con las políticas

aplicables: (FSC-STD-40-004 1.1)

[Evidencia Requerida]

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha documentado e implementa un Procedimiento Marcas

Registradas FSC que permite asegurar un correcto uso de marcas registradas. Evidencia

1.

1.2. Para usar estas marcas registradas FSC, la organización deberá

contar con un contrato válido de licencia de marcas registradas FSC y

tener un certificado válido. (1.2)

Sí ☐ No ☐

Hallazgos: TLA firmado el 24 de julio 2017 Francisco Rodriguez Aspillaga. Certificado RA-

COC-005726 vigente.

1.3 El código de licencia de marcas registradas FSC asignado por el FSC

a la organización deberá acompañar cualquier uso de las marcas

registradas FSC. Basta con mostrar el código una sola vez por producto

o material promocional. (1.3)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: No se han hecho uso de marcas hasta la fecha, sin embargo, los procedimientos

permiten asegurar la correcta incorporación del código de licencia.

1.4 El logotipo FSC y las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’

deberán incluir el símbolo de marca registrada ® en la esquina superior

derecha, cuando se usen en productos o materiales que habrán de

distribuirse en un país donde la marca pertinente está registrada. El

símbolo ® deberá también agregase a ‘FSC’ y ‘Forest Stewardship

Council’ al usarse por primera vez, o al usarse de manera más

prominente, en cualquier texto; un solo uso por material es suficiente

(por ej., páginas web o folletos). Para uso en un país donde la marca

no está todavía registrada, se recomienda el uso del símbolo TM. El

documento Lista de Registro de Marcas Registradas está disponible en

el portal de marcas registradas FSC y en las herramientas de marketing.

(1.4)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Los procedimientos documentados permiten aegurar un buen uso de las

marcas FSC.


1.5. La organización deberá tener en funcionamiento, ya sea un sistema

de gestión para usos de marcas registradas aprobado, o bien presentar

todos los usos previstos de marcas registradas FSC a su entidad de

certificación para su aprobación. (1.5)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: El uso de marcas se realizará solicitando autorización según lo especificado en

los procedimientos.

1.6. Los productos que se pretende etiquetar con la etiqueta FSC en el

producto o promover como certificados FSC deberán estar incluidos en

el alcance del certificado de la organización y deberán cumplir los

requisitos de elegibilidad para etiquetado, tal y como aparecen

estipulados en el estándar FSC respectivo. (1.6)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: No se realizará uso de etiquetas y establece en su procedimiento la posibilidad

de hacer prmocion de los mismos incluidos en su lista de grupos de productos

Restricciones para el uso de las marcas registradas FSC

2.1. Las marcas registradas FSC no deberán usarse:

a) De manera que pudiera ocasionar confusión, interpretación

incorrecta o pérdida de credibilidad para el esquema de certificación

FSC;

b) De una manera que infiera que el FSC avala, participa o es

responsable de actividades realizadas por la organización, fuera del

alcance de certificación;

c) Para promover aspectos de calidad de los productos no cubiertos por

la certificación FSC;

d) En marcas de productos o nombres de fábrica, tales como ‘Madera FSC Oro’ o nombres de dominios de páginas web;

e) Con respecto a madera controlada FSC o material controlado – no

deberán usarse para etiquetar productos o en ninguna promoción de

ventas o de obtención de material controlado o madera controlada

FSC; las siglas FSC solo deberán usarse para trasladar las

declaraciones de madera controlada FSC en documentación de

ventas y remisión, de conformidad con los requisitos de cadena de

custodia FSC. (2.1)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Estas restricciones estan descriptas en el procedimiento de uso de marcas

documentado.

2.2 El nombre ‘Forest Stewardship Council’ no deberá substituirse por

una traducción. Podría incluirse una traducción entre corchetes después

del nombre: Forest Stewardship Council® (traducción) (2.2)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento documentado.

En producto

☒ Marque Sí la sección no aplica (la Organización no aplica, y no planea aplicar etiquetas

FSC)

Selección de la etiqueta FSC

Fuera de producto / Promocional


☐ Marque aquí sí la sección no aplica (la Organización no usa, y no planea utilizar las

marcas registradas FSC fuera del producto o en artículos promocionales)

Nota: Artículos de uso promocional incluyen anuncios, folletos, páginas electrónicas, catálogos,

comunicados de prensa, pabellones de feria, papel membretado, artículos de promoción corporativa

(p.ej., camisetas, tazas, gorras, regalos).

Elementos promocionales

5.2. Al hacer promoción con el logotipo FSC, los elementos obligatorios

deberán ser: El logotipo FSC, El código de licencia de marcas

registradas FSC (5.2)

Nota: El panel `promocional´ es un diseño prescrito con un borde y está

disponible en el portal de marcas registradas.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento. No se han realizado usos

promocionales hasta la fecha.

5.3 Al hacer promoción con las marcas de ‘Bosques para Todos para Siempre’, deberán incluirse los elementos obligatorios: La marca

registrada “Bosques para todos para Siempre”, Declaración publicitaria,

El código de licencia de marcas registradas FSC. (5.3).

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La organización no hará uso de la marca Bosques para Todos para Siempre.

Esto está establecido en el procedimiento. No se han realizado usos promocionales hasta

la fecha.

5.4 Los elementos también podrían presentarse por separado, por

ejemplo, en distintos lugares de una página web. Un solo uso de un

elemento (por ej., código de licencia) por material es suficiente. (5.4)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: En el procedimiento documentado se establece la necesidad de usar los

elementos obligatorios.

5.5. Al hacer referencia a la certificación FSC sin usar el logotipo FSC o

las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’, el código de licencia

deberá incluirse por lo menos una vez por material. (5.5)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: En el procedimiento documentado se establece la necesidad de usar los

elementos obligatorios.

5.6 Las organizaciones son responsables de su propio acatamiento de

las leyes nacionales de protección al consumidor, en aquellos países

donde se promueven productos y se distribuyen materiales

promocionales. (5.6)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No hay requisitos legales adicionales para el usi promocional de marcas.

Materiales promocionales que enumeran productos

6.1 Basta con presentar todos los elementos promocionales (vea las

cláusulas 5.2 y 5.3) una sola vez en catálogos, folletos, páginas web,

etc. En caso de que se enumeren tanto productos certificados como no

certificados, deberá utilizarse un texto como, por ejemplo, “Busque nuestros productos certificados FSC®”, junto a los elementos

promocionales y los productos certificados FSC deberán estar

claramente identificados. Si algunos o todos los productos están

disponibles como certificados FSC solamente bajo pedido, esto deberá

señalarse claramente. (6.1)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Esto esta establecido en el procedimiento documentado.

6.2 Si las marcas registradas FSC se utilizan para promoción en

plantillas de facturas, notas de remisión y documentos similares que Sí ☒ No ☐


podrían usarse para productos FSC y productos no FSC, el siguiente

enunciado o uno similar deberá incluirse: “Solo los productos que aparecen identificados como tales en este documento están certificados

FSC®.” (6.2)

N/A ☐


Artículos promocionales y ferias comerciales

6.3 El logotipo FSC (vea la cláusula 1.1(c)) con el código de licencia

podría usarse en artículos promocionales que no están a la venta tales

como tazas, bolígrafos, camisetas, gorras, banderines, vehículos

empresariales. (6.3)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


6.4 Si los artículos promocionales están fabricados, total o

parcialmente, de madera (por ej., lápices o memory sticks (tarjetas

extraíbles de memoria)), tienen que cumplir los requisitos aplicables de

etiquetado señalados en el estándar FSC-STD-40-004, pero no tienen

que llevar una etiqueta en el producto. (6.4)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


6.5 Cuando las marcas registradas FSC se usan con fines promocionales

en ferias comerciales, la organización deberá:

a) Señalar claramente qué productos están certificados FSC; o

b) Agregar una aclaración visible que diga: “Pregunte por nuestros productos certificados FSC®” o una similar, en el caso de que no se

estén exhibiendo productos certificados FSC.

El texto usado para describir la certificación FSC de la organización no

requiere de una aclaración. (6.5)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


Declaraciones relacionadas con inversiones acerca de operaciones certificadas

6.6 Las organizaciones deberán asumir plena responsabilidad por el uso

de las marcas registradas FSC que hagan sociedades de inversión y

otros que emitan declaraciones financieras basadas en sus operaciones

certificadas FSC. (6.6)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se harán declaraciones financieras asociadas a marcas FSC.

6.7 Tales declaraciones deberán estar acompañadas de una aclaración:

“El FSC® no se hace responsable y no avala ninguna declaración financiera sobre el rendimiento de las inversiones”. (6.7)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se harán declaraciones financieras asociadas a marcas FSC.

Restricciones para el uso promocional

7.1 Las marcas registradas FSC no deberán usarse de manera tal a

inferir que equivalen a otros esquemas de certificación FSC (por

ejemplo, certificación FSC/xxx).

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


7.2 Cuando se usan en el mismo material promocional como marcas de

otros esquemas de certificación, las marcas registradas FSC no deberán

usarse de manera que ponga en desventaja al FSC, en términos de

tamaño o colocación.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


7.3 El logotipo FSC o las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’ no

deberán usarse en tarjetas de presentación con fines de promoción. Un Sí ☒ No ☐


texto que haga referencia a la certificación FSC de la organización, con

el código de licencia, sí está permitido; por ejemplo, ‘Contamos con la

certificación FSC® (FSC® C######’) o “Vendemos productos

certificados FSC® (FSC® C######)”.

N/A ☐


7.4 Los productos certificados FSC no deberán promoverse con el

logotipo de la entidad de certificación solamente. Sí ☒ No ☐

N/A ☐


Normas gráficas para etiquetado y promoción

☐ Marque aquí sí la sección no aplica (la Organización no aplica, y no planea aplicar

marca registradas FSC, ni marcas “Bosques para todos para Siempre”)

Parte IV del estándar

Etiqueta FSC en el producto y logotipo FSC

Todos los requisitos gráficos relacionados con la etiqueta y el logo FSC

se cumplen (8.1 -8.10) Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: En el procedimiento documentado se establecen las restricciones gráficas a

cumplir.

Marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’

Todos los requisitos gráficos relacionados con las marcas "Forests For All Forever" se cumplen (9.1 -9.7)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se hará uso de esta marca registrada.

Usos indebidos de las marcas registradas FSC

Las siguientes acciones no están permitidas:

a) Cambiar las proporciones de alguno de los diseños.

b) Hacer cambios o adiciones al contenido de alguno de los diseños,

más allá de los elementos especificados.

c) Hacer que el FSC parezca formar parte de otra información como,

por ejemplo, de declaraciones ecológicas que no son pertinentes

para la certificación FSC.

d) Crear nuevas variantes de color.

e) Cambiar la forma del borde o el fondo.

f) Inclinar o hacer girar los diseños en relación con otros contenidos.

g) Transgredir la zona de exclusión que rodea los diseños.

h) Combinar cualquiera de las marcas registradas FSC o los diseños con

algunas otras marcas, de manera tal a inferir que existe una

asociación.

i) Colocar el logotipo, la etiqueta o las marcas en un fondo que

interfiera con el diseño.

j) Colocar cualquiera de las marcas registradas de una manera tal que

sea engañosa acerca de a qué se refieren.

k) Usar por sí solos los elementos mostrados de las marcas ‘Bosques

para Todos para Siempre’. (10.1)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


Hallazgos: En el procedimiento documentado se establecen las restricciones gráficas a

cumplir según a) a k).

Sistema de gestión para usos de marcas registradas (Anexo A del estándar)

☒ Marque aquí sí la sección no aplica (La Organización no tiene aprobado el Sistema de

gestión para uso de marcas registradas)

Requisitos especiales para:

a) Titulares de certificados FSC de manejo forestal en grupo

b) Titulares de certificados FSC de cadena de custodia en grupo y de multisitio

☒ Marque aquí sí la sección no aplica (El certificado de gestión de la cadena de custodia

y / o manejo forestal de grupos o sitios múltiples no está incluido en el alcance)


Apéndice D:LISTADO VERIFICACIÓN COMPLEMENTARIO

(Uso de Marcas Registradas FSC-STD-50-001 V2-0)

1. Actividad de Marcas Registradas durante el Período Auditado

☒ N/A para evaluación inicial o períodos auditados sin uso de marcas registradas

FSCTM A000535 | NEPCon is an FSCTM accredited certifier.

NEPCon OU, Filosoofi 31, 50108 Tartu, Estonia, www.nepcon.net

Apéndice E: LISTADO DE

VERIFICACIÓN

(Subcontratación) (FSC-

STD-40-004 V3)

1. Subcontratación para Site:

Forestal Mininco SpA.

2. Subcontratistas incluidos en

el Alcance del Certificado

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51 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18

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Vea la guía de la norma de acreditación

en la tabla a continuación.


Certified by:

Informe de Certificación de Cadena de Custodia FSC: Anexos de Madera

controlada

Propósito y uso de este documento:

Este documento contiene anexos para ser utilizado e incluido en la Plantilla de Informe FSC

CoC de NEPCon cuando el cliente es auditado contra el estándar FSC-STD-40-005 V3

Este documento nunca debe usarse solo. Cuando se usa, el contenido de este documento

debe incluirse en el Informe de CoC del FSC.

Apéndice F: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL

ESTANDAR (FSC Controlled Wood FSC-STD-40-005 V3-

1) (confidencial)

1. Evaluación de Site: Forestal Mininco SpA.

2. Listado de Verificación del estándar

Parte 1: Sistema de Diligencia Debida


1 Implementation and maintenance of a due diligence system

1.1 La organización deberá tener, implementar y mantener un sistema

de diligencia debida (SDD) documentado para el material suministrado

sin una declaración FSC que habrá de usarse como material

controlado o venderse con la declaración de Madera Controlada FSC.

NOTA: La organización puede elegir entre desarrollar su propio SDD o

aplicar un SDD desarrollado por un tercero externo. La entidad de

certificación1 que evalúa la conformidad de la organización con este

estándar no es elegible para desarrollar el SDD.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha documentado e implementa un Procedimiento de Debida

Diligencia adecuado a la complejidad de sus operaciones que permite incorporar material

no certificado como material controlado a la CoC FSC. Evidencia 5.

1.2 La organización deberá incluir en su SDD a todos los proveedores

y subproveedores del material evaluado conforme a este estándar

(vea la Figura 3). NOTA: No se espera que los proveedores y sub-

proveedores implementen este estándar, y es responsabilidad de la

organización asegurar la conformidad. La organización podría pedirles

a los proveedores que sigan parte(s) de este estándar para lograr la

conformidad.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Mediante la implementacion del SDD se incluirán Vuelos Maduros que se

cosecharán dentro de un período de dos años. Los mismos serán registrados en

Información de Origen Cadena de Suministro. No hay proveedores de material controlado

hasta el momento de la auditoría, sin embargo, se hizo una evaluación de un predio para

validar la implementación del SDD Evidencia 6.

1.3 La organización deberá asegurar que la organización, la entidad de

certificación y Accreditation Services International tengan acceso a la

evidencia de la conformidad con los requisitos aplicables de este

estándar, incluyendo el acceso a documentos, lugares, locales de los

proveedores y subproveedores, y a las unidades de suministro, cuando

proceda.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se preve el mantenimiento de registros completos y acceso a documentos y

sitios para demostrar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el SDD.

1.4 La organización no deberá aplicar su SDD a recursos forestales que

ésta o cualquier organización filial posea o maneje, a menos que una

evaluación de riesgos FSC para la totalidad de las categorías de madera

controlada se haya programado a más tardar el 31 de diciembre de

2017.

Sí ☒ No ☐


Hallazgos: Se aplicará el SDD a plantaciones de terceros para su adquisición como monte

en pie para su posterior cosecha por parte de la organización.

1.5 La organización solo deberá usar material como material controlado

o vender material con la declaración de Madera Controlada si está

apegado a los requisitos de este estándar, confirmado a través del SDD. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se preve la incorporación del material con posterioridad a su evaluación en el

marco del SDD desarrollado por la organización. Se hizo una evaluación de un predio a

modo de ejercicio y se validó la implementación del SDD y su cumplimento.

NOTA 1: Los medios para verificar la relevancia, eficacia o idoneidad

del SDD podrían incluir, entre otros, la consulta a actores sociales, la

verificación en el terreno y la verificación de documentos, todo lo cual

podría estar incluido en las auditorías internas conforme a la Cláusula

1.7.

NOTA 2: La verificación en el terreno podría llevarse a cabo al nivel de

la unidad de suministro o del lugar del proveedor/sub-proveedor.

Cuando/si resulta aplicable, la frecuencia y el alcance de la verificación

en el terreno dependerá del riesgo identificado por la organización en

su SDD.

NOTA 3: La consulta a actores sociales, la verificación en el terreno y la

verificación de documentos también podrían implementarse como

medidas de control. En esos casos, los requisitos de la Sección 4 son

los que aplican.

NOTA 4: La revisión del SDD incluye, entre otros, una revisión de los

cambios en la evaluación de riesgos utilizada (vea la Sección 3) y una

revisión de las medidas de control de la organización (vea la Sección

4).

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En Matriz Riesgo de Origen se establecen las medidas que permiten asegurar

la eficacia del SDD implementado como ser solicitud de documentos legales, análisis

cartográfico, consultas a partes interesadas, trabajadores y expertos y visitas de terreno.

Evidencia 7.

1.7 La organización deberá implementar auditorías internas a su SDD,

por lo menos anualmente, para asegurar que el sistema se está

implementando correctamente Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Esto está establecido en Procedimiento de Debida Diligencia. No se ha

efectuado ninguna auditoria ya que el mismo aún está en su fase inicial de

implementacion.

1.8 La organización deberá documentar el alcance, las fechas y el

personal que participó en las auditorías internas. Sí ☒ No ☐


efectuado ninguna auditoria ya que el mismo recién se está implementando.

1.9 La organización deberá documentar todos los casos en los que el

SDD se evaluó como ineficiente durante la auditoría interna, y deberá

asegurarse de que todas las cuestiones relevantes se atiendan y

corrijan dentro de los 12 meses siguientes a haberse detectado.

Sí ☒ No ☐


efectuado ninguna auditoria ya que el mismo recién se está implementando.

1.10 La organización no deberá usar material proveniente de cadenas

de suministro donde la inoperancia del SDD conduzca, o pudiera

conducir, a que insumos no elegibles ingresen a la producción. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: No ha habido abastecimiento de material controlado hasta el momento de la

auditoria. El SDD está en proceso de implementación, ni se tiene definido los predios a

incluir en el alcance.



2 Obtención de información sobre el material

2.1 La organización deberá obtener, documentar y mantener la

siguiente información actualizada sobre el material:

a) Nombres y direcciones de proveedores;

b) Descripción del material;

c) Cantidad del material comprado por volumen o peso;

d) La especie (incluyendo el nombre científico y el nombre común),

donde la información de la especie designa las características del

producto y/o donde lo estipule la legislación aplicable de legalidad de la

madera;

NOTA: Una lista de posibles especies es aceptable para material

utilizado en papel, tableros compuestos y otros productos que

generalmente contienen muchas especies.

e) Documentación de la compra;

f) Evaluación aplicable de riesgos;

g) El país donde se realiza el aprovechamiento, cuando lo estipule la

legislación aplicable de legalidad de la madera;

h) Evidencia del origen, conforme a la cláusula 2.2; y

i) Información sobre las cadenas de suministro, conforme a la cláusula

2.3.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización implementa procedimientos para obtener y mantener registros

del material que quedará en los siguientes registros:

a), b), c), d), considerados en Matriz de origen cadena de suministro

e) Registro de compra archivados por el Area de Inversión y Compra de Fundos

f) Todas las comunas de la Región de Maule, Ñuble, Bio bio, Araucanía, Los Ríos, Los Lagos

en Resumen SDD

g) Chile

h) Matriz de origen cadena de suministro Registro de compra archivados por el Area de

Inversión y Compra de Fundos

i) Matriz de origen cadena de suministro

La complicación de esta información se verifico en el ejercicio de implementacion del SDD

realizado por la organización para el predio EL ARRAYAN LOTE A ROL 854-9 de la comuna

de Traiguen.

2.2 La organización deberá mantener evidencia del origen del material

que le permita (sujeto a la cláusula 2.5):

a) Identificar el área con una designación homogénea del riesgo para

cada una de las categorías de madera controlada en la evaluación de

riesgos aplicable; o

b) Confirmar que el material se aprovechó a partir de fuentes

certificadas FSC, o fuentes previamente controladas (cuando el material

fue vendido previamente con la declaración de Madera Controlada FSC),

pero suministrado a la organización sin una declaración FSC

Sí ☒ No ☐

Hallazgos:

Se mantendrán Registro de compra archivados por el Area de Inversión y Compra de

Fundos que permiten establecer el área de suministro del material a nivel de comuna,

predio y rol y las categorias de madera controlada y su riesgo de acuerdo a la evaluación

nacional de riesgo centralizada FSC-CNRA-CL V1-0, según lo verificado en el ejercicio de

evaluación de predio bajo SDD mencionado anteriormente


2.2.1 La declaración de un proveedor solo deberá usarse como parte de

las pruebas para demostrar el origen. Una declaración del proveedor

por sí sola, aún si está cubierta por un acuerdo contractual, no se

considera prueba suficiente del origen.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: No se usan declaraciones de proveedores como evidencia de origen. Ver

hallazgos en 2.1 y 2.2

2.3 La organización deberá tener acceso a información sobre sus

cadenas de suministro (incluyendo las de los sub-proveedores) a un

grado que le permita confirmar y documentar:

a) El origen del material,

b) El riesgo relacionado con el origen, y el riesgo relacionado con la

mezcla de insumos no elegibles en la cadena de suministro (conforme

a la Sección 3);

c) El riesgo de mitigación (conforme a la Sección 4);

NOTA: El acceso a la información debe entenderse como el tener a la

mano copias de dicha información durante la auditoría, o ser capaces

de asegurar que, previa solicitud, la entidad de certificación o

Accreditation Services International puedan obtener copias antes del

cierre de la auditoría.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se ha definido que se mantendrán registros de origen del material y el riesgo

de origen y mezcla en:

a) Documentos de compra archivada en el Area de Inversiones según Matriz de origen

cadena de suministro.

b) y c) Matriz Riesgo Origen V 1 y Matriz Riesgo Cadena de Suministro V1

Todo esto se pudo verificar en la evaluación del predio EL ARRAYAN LOTE A ROL 854-9

incluido en el SDD

Evidencia 7.

2.4 La organización deberá exigir a sus proveedores que notifiquen

acerca de cualquier cambio que pudiera afectar una designación del

riesgo o la mitigación del riesgo, tales como cambios en las especies, el

origen o la cadena de suministro.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Esto se incluye como requerimiento en Procedimiento SDD 5.1.1

Y dichos Requerimientos están incluido en contratos con proveedores.

☒ La organización no utiliza co-productos, 2.5.1-2.5.3 no aplicable


3 Evaluación de riesgos

3.1 La organización deberá usar la evaluación FSC de riesgos aplicable

para determinar el riesgo relacionado con el origen del material para

cada una de las categorías de madera controlada. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha adoptado la ENCR Chile FSC-CNRA-CL V1-0.

3.2 La organización deberá adaptar su SDD para usar las evaluaciones

FSC de riesgos en el plazo de los seis (6) meses posteriores a la fecha

de la aprobación de la evaluación FSC de riesgos por parte del FSC, a

menos que se justifique una ampliación y la entidad de certificación la

apruebe.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se utiliza la Evaluación de Riesgo vigente en Chile.


3.3 La evaluación de riesgos de áreas no evaluadas solo será posible

conforme a lo siguiente:

a) La organización podría llevar a cabo su propia evaluación de riesgos

conforme a los requisitos del Anexo A; y

b) La organización deberá obtener, de la entidad de certificación, la

aprobación de su evaluación de riesgos, realizada para su área de

suministro, y/o ampliada a nuevas áreas de suministro, antes de usar

las designaciones de riesgo en su SDD.

NOTA: El uso de una evaluación FSC de riesgos no se requiere si el

material está clasificado conforme a la cláusula 3.6. Para un ejemplo

del uso de distintas fuentes de designaciones de riesgos, vea la Figura

5 del Anexo A.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: Todas las áreas de abastecimiento estan incluidas en FSC-CNRA-CL V1.

3.4 La organización deberá evaluar y documentar el riesgo de mezclar

material con insumos no elegibles en sus cadenas de suministro durante

el transporte, procesamiento y almacenamiento. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Esta evaluación queda registrada en Matriz riesgo cadena de suministro V1. Se

establece Riesgo Bajo para todas las cadenas ya que se trata de compras de bosques en

pie y su despacho directo desde el origen a su destino.

3.5 La organización podría usar material como material controlado y/o

venderlo con la declaración de Madera Controlada FSC, si éste se

confirmó como de riesgo bajo para todos los indicadores de la

evaluación de riesgos aplicable, y no hay riesgo de mezcla con insumos

no elegibles en las cadenas de suministro.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La implementación del SDD desarrollado por la organización permite establecer

bajo riesgo de origen y mezcla antes de la incorporación a la CoC FSC, según lo verificado

en el ejercicio de evaluación de predio EL ARRAYAN LOTE A ROL 854-9 incluido en el SDD

3.6 La organización podría usar material como material controlado y/o

venderlo con la declaración de Madera Controlada FSC, si éste hubiera

llevado previamente las declaraciones FSC 100% o Madera Controlada

FSC (pero se hubiera suministrado sin una declaración FSC), y si hay

evidencia de que no sucedió mezcla alguna con insumos no elegibles en

la cadena de suministro no certificada FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: No está prevista la posibilidad de incorporar material certificado de origen que

se venda sin certificación, ya que se aplicará solo para la adquisición de montes en pie.

3.7 Siempre que se determine un riesgo especificado o no especificado

relacionado con el origen y/o riesgo relacionado con la mezcla de

insumos no elegibles en la cadena de suministro, la organización deberá

implementar los requisitos de la Sección 4, antes de que el material

pueda usarse como material controlado o se venda con la declaración

de Madera Controlada FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En el documento Matriz Riesgo Origen V1 se establecen las medidas de

mitigación a implementar para el caso de riesgo especificado o no especificado para alguna

de las categorias inaceptables de material controlado.


4 Mitigación de riesgos

Sección N/A ☐


4.1 La organización deberá tener e implementar medidas de control

adecuadas para evitar, o bien mitigar el riesgo especificado o no

especificado relacionado con el origen y/o el riesgo relacionado con la

mezcla de insumos no elegibles en la cadena de suministro. En los casos

en que las medidas de control se establecen para mitigar el riesgo,

entonces, el resto de la Sección 4 es aplicable.

NOTA: Ejemplos de medidas de control y orientación para desarrollarlas

están contenidos en el Anexo E.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Las medidas de control a implementar estan establecidas en Matriz Riesgo

Origen V1 y Matriz Riesgo Cadena Suministro V1- entre las que se incluyen las

verificaciones de terreno según lo convalidado en el ejercicio de evaluación de predio EL

ARRAYAN LOTE A ROL 854-9, se mantiene el legajo de verificaciones realizadas y medidas

de control implementadas. Evidencia 9.

Control measures established by the organization

4.2 El resultado deseado de cada medida de control deberá estar

claramente enunciado. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Los resultados esperados están establecidos en Matriz Riesgo Origen V1 y

Matriz Riesgo Cadena Suministro V1.

4.3 En los casos en que los requisitos pudieran discrepar de las medidas

de control adecuadas, las medidas de control deberán ser aprobadas

por la entidad de certificación antes de implementarlas.

NOTA: Las discrepancias solo se dan cuando una obligación legal impide

la implementación de medidas de control. No se considera como

discrepancia si las medidas de control exceden los requisitos mínimos

para el cumplimiento legal.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No hay discrepancias entre las medidas establecidas y los requerimientos

establecidos.

4.4 Los documentos aprobados aplicables para madera controlada que

están enumerados en el procedimiento FSC-PRO-60-002b: Lista de

documentos sobre Madera Controlada aprobados por el FSC (por ej.,

marcos de referencia para la evaluación de altos valores de

conservación, orientación nacional o regional) deberán usarse al

establecer medidas de control.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Se utiliza la ERNC Chile FSC-CNRA-CL V1, la cual no tiene medidas de control

obligatorias.

4.5 Los indicadores y verificadores de un Estándar Nacional de Manejo

Forestal Responsable aprobado, o los Indicadores Genéricos

Internacionales podrían utilizarse como medidas de control, cuando

proceda.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: No se han utilizado indicadores y verificadores del Estándar para el Manejo de

Plantaciones en Chile.

4.6 Siempre que la consulta a actores sociales se requiera como medida

de control, ésta deberá conducirse conforme a los requisitos señalados

en el Anexo B.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Se preve la realización de consultas en 5.1.3.1 Medidas de control Consultas a

actores sociales según Anexo B, que quedarán registradas en Resumen Consultas 2019.

Entre las consultas previstas están:

Informes de Colindancia

Consultas Conaf

Consulta Carabineros


Consultas definidas en Matriz de Riesgo de Origenç

Se establecen consultas obligatorias en el caso de riesgo no especificado o especificado

para categoria 2 y 3. Se verifica la implementacion de consultas en forma adecuada para

el Predio El Arrayan, se revisaron los registros de las mismas

4.7 La organización podría realizar una consulta a actores sociales

conforme a los requisitos del Anexo B, con el fin de verificar la idoneidad

de sus medidas de control.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se implementan consultas a actores sociales relacionadas con la idoneidad

de las medidas de control.

4.8 En el caso de que se designe un riesgo no especificado para las

categorías 2 o 3 de madera controlada, la organización deberá realizar

una consulta a actores sociales como una de las medidas de control.

NOTA: Las áreas de riesgo no especificado podrían resultar, ya sea a

partir de ‘ENR antiguas’, o de una evaluación riesgos realizada por la

organización (vea el Anexo A).

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: El Procedimiento de Diligencia Debida 5.1.3 Mitigación del riesgo establece

como requisito obligatorio la realización de consultas a actores cuando no haya bajo riesgo

en categorias 2 y 3. Se verifica la realización de consultas obligatorias en el predio El

Arrayan.

4.9 Para las categorías 2 y 3 de madera controlada, la organización

deberá usar la opinión de, por lo menos, un experto para justificar la

idoneidad de las medidas de control. Los expertos empleados deberán

cumplir como mínimo los requisitos señalados en el Anexo C.

NOTA: La organización también podría usar material de consulta del

dominio público desarrollado por expertos (que cumpla los requisitos

del Anexo C) para justificar la idoneidad de las medidas de control.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Se han realizado consultas a expertos que estan documentadas en el Resumen

Público del Sistema de Diligencia Debida de Madera Controlada para justificar las medidas

de control establecidas. Se valida cumplimiento de requisitos establecidos en el Anexo

C.Evidencia 8.

4.10 Para material proveniente de áreas no cubiertas por una ENR

aprobada conforme al procedimiento FSC-PRO-60-002 V3-0, y en los

casos en que haya riesgo especificado o no especificado relacionado con

los derechos tradicionales y humanos:

a) El material no deberá originarse en áreas donde existe evidencia

sustancial de una violación generalizada de los derechos de los Pueblos

Indígenas o de los pueblos tradicionales;

b) El material no deberá originarse en áreas donde existen conflictos de

magnitud sustancial concernientes a los derechos de los Pueblos

Indígenas y/o de los pueblos tradicionales, a menos que las partes en

conflicto estén dando pasos para resolver el conflicto, los cuales sean

reconocidos por los Pueblos Indígenas y/o pueblos tradicionales como

justos y equitativos, o para los cuales los Pueblos Indígenas y/o los

pueblos tradicionales hayan otorgado el consentimiento libre, previo e

informado (CLPI) para las actividades de manejo relacionadas con la

obtención de material; y

c) La organización deberá obtener la opinión de, por lo menos un

experto, y buscar la opinión de los socios de la red FSC pertinentes

sobre los requisitos relacionados con el CLPI al implementar el punto

4.10 b). Los expertos deberán cumplir como mínimo los requisitos

establecidos en el Anexo C.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: Todas las áreas de suministro estan cubiertas por la ERCN Chile.


4.11 Para material que se origina en áreas no cubiertas por la ENR

aprobadas conforme al procedimiento FSC-PRO-60-002 V3-0, y cuando

no existe un riesgo especificado o no especificado en relación con los

altos valores de conservación (AVCs) 2 a 6:

) AVC 2 (Ecosistemas a nivel del paisaje y mosaicos): El material no

deberá originarse a partir de la explotación comercial de madera en

Paisajes Forestales Intactos (PFI)9, y no deberá originarse en áreas

donde las actividades de manejo contribuyen/incrementan la

fragmentación de los PFI).

b) AVC 3 (Ecosistemas y hábitats): El material no deberá originarse en

áreas donde están presentes AVCs, a menos que se tengan en

funcionamiento medidas específicas diseñadas para proteger el AVC

inherente al ecosistema (por ej., la corta de madera en áreas de

ecosistemas raros, amenazados o en peligro está diseñada para

proteger el alcance y los valores de esos ecosistemas).

c) AVC 4 (Servicios críticos del ecosistema): El material no deberá

originarse en cuencas hidrográficas10 identificadas o mapeadas que

suministran agua potable a las comunidades locales, a menos que se

apliquen las mejores prácticas de manejo forestal, incluyendo zonas

amortiguadoras en cursos de agua, restricciones al uso de equipo,

construcción de caminos y protección contra la contaminación. NOTA:

La implementación de las mejores prácticas podría evaluarse con base

en el acatamiento de códigos de mejores prácticas y otros reglamentos

generales.

d) AVC 5-6 (Necesidades comunitarias – valores culturales): El material

no deberá originarse en áreas donde estén presentes AVCs, a menos

que exista evidencia que confirme que se está involucrando a las

comunidades locales y a los Pueblos Indígenas y que sus requerimientos

se cumplen.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: Todas las áreas de suministro estan cubiertas por la ERCN Chile.

Medidas de control estipuladas en un ENR

4.12 La organización deberá implementar medidas de control

estipuladas como obligatorias en la ENR aplicable, sujeto a la cláusula

4.13.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No hay medidas de control obligatorias en la ENR vigente para Chile.

4.13 a organización podría sustituir las medidas de control obligatorias

estipuladas en la ENR con medidas de control más eficaces, bajo las

siguientes condiciones:

a) Cuando la organización demuestre que las medidas de control

señaladas en la ENR son inadecuadas para mitigar el riesgo que se

encontró en operaciones específicas de la organización;

b) Cuando la organización le demuestre a la entidad de certificación que

las medidas de control alternativas son suficientes para mitigar el riesgo

y la entidad de certificación apruebe las medidas de control

alternativas; y

c) Cuando la organización haya enviado, después de tener la aprobación

de la entidad de certificación, una descripción de las medidas de control

alternativas, junto con la justificación para su uso, a la entidad

responsable del mantenimiento de la ENR (como aparece determinado

en la ENR).

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No hay medidas de control obligatorias en la ENR vigente para Chile.

Uso del material


4.14 La organización podría usar material como material controlado o

venderlo con la declaración FSC de Madera Controlada, una vez que las

medidas de control adecuadas hayan sido implementadas. Sí ☒ No ☐

Part 2: Sistema de Gestion de la Calidad


5. Competencias, documentación y registros

5.1 La organización deberá nombrar a un representante

administrativo para ser responsable de la conformidad de la

organización con todos los requisitos aplicables de este estándar. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se ha designado a Patricio Herranz Jefe de Area Certificación y Sostenibilidad

Bosque como el responsable de la implementacion del SDD.

5.2 Todo el personal pertinente deberá demostrar conocimientos

acerca de los procedimientos de la organización y ser competente en

implementar los requisitos aplicables de este estándar. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se han realizado entrevistas a responsables intervinientes en distintas áreas,

a saber:

Area Certificación y Sostenibilidad Bosque

Area de inversión y compra de fundos

Gerencia Producción Forestal

Subgerencia de Patrimonio

Area de costos Forestales

Régimen Forestal

Los mismos han demostrado conocimiento de los procedimientos aplicables en el marco

del SDD.

5.3 La organización deberá implementar procedimientos por escrito

que cubran todos los requisitos aplicables de este estándar. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Los procedimientos a implementar estan documentados en Procedimiento de

Debida Diligencia y cubren todos los requisitos del estándar FSC-STD-40-005 V3-1.

5.4 La organización deberá conservar los registros y la documentación

que demuestre su conformidad con este estándar, y asegurar que

estén a disposición inmediata de la entidad de certificación. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Los registros estan mencionados en Procedimiento SDD 6. Registros, se

validaron la existencia de registros para el predio El Arrayan.

5.5 La organización deberá conservar todos los registros pertinentes

durante un mínimo de cinco (5) años. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: El período de conservación requerido está establecido en Procedimiento SDD

6. Registros


6. Información de carácter público


6.1 La organización deberá proporcionar un resumen por escrito de su

SDD a la entidad de certificación. El resumen por escrito deberá incluir

la siguiente información:

a) Una descripción del área o de las áreas de suministro y las

respectivas designaciones de riesgo;

NOTA: La descripción debería permitir identificar el área con una

designación homogénea del riesgo en la evaluación de riesgos

aplicable para cada una de las categorías de madera controlada.

b) Referencia a la evaluación FSC de riesgos;

c) La evaluación del riesgo de la organización misma (excluyendo la

información confidencial);

d) El procedimiento para presentar quejas; y

e) Dantos de contacto de la persona o del puesto responsable de

atender las quejas.

NOTA 1: Esta información la incluirá la entidad de certificación en el

resumen público del informe de certificación y la colocará en la base

de datos del FSC.

NOTA 2: No se exige que el resumen del SDD esté en uno de los

idiomas oficiales del FSC (inglés o español).

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha documentado un Resumen Público del Sistema de Diligencia

Debida de Madera Controlada. Del 4 de noviembre 2019 con información requerida en a)

a e)

6.2 Para material obtenido en áreas que no estén designadas como de

riesgo bajo en cuanto al origen del material, el resumen por escrito

del SDD debería incluir también:

a) a) Las medidas de control implementadas por la organización para

cada indicador que no esté designado como de riesgo bajo en la

evaluación del riesgo correspondiente;

b) b) El resumen de la organización relativo al proceso o procesos de

consulta realizados conforme al Anexo B, si procede;

c) c) Información sobre la participación de uno o más expertos en el

desarrollo de medidas de control, si procede; y

NOTA: En el caso de expertos individuales, esto incluye los nombres

de los expertos, sus calificaciones, sus números de licencia/registro (si

procede), y el alcance de sus servicios. En el caso de conocimientos

especializados de carácter público, deberán citarse las fuentes de

información específicas.

d) Un resumen de los hallazgos de la organización que se

desprendieron de la verificación en el terreno llevada a cabo como

medida de control, si procede, así como los pasos que tomó la

organización para abordar las no conformidades identificadas,

cuando hubieran ocurrido, a menos que se trate de información

confidencial. La organización deberá justificar la exclusión de

información confidencial.

NOTA: La naturaleza confidencial de la información podría estar

determinada por la legislación que la organización debe acatar. La

información comercialmente delicada, así como los nombres de los

titulares individuales de tierras podrían tratarse como información

confidencial.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La organización ha documentado en Resumen Público del Sistema de Diligencia

Debida de Madera Controlada del 4 de noviembre 2019 las medidas de control a

implementar, el resumen del proceso de consulta a actores sociales y expertos, según lo

requerido en este criterio.



7. Aportes y quejas de los actores sociales

7.1 La organización deberá desarrollar e implementar un

procedimiento documentado para atender comentarios y/o quejas,

presentados por actores sociales, que estén relacionados con su SDD.

NOTA: El procedimiento podría estar conformado por políticas,

mecanismos organizacionales, etc.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha documentado en Resumen Público del Sistema de Diligencia

Debida de Madera Controlada, del 4 de noviembre 2019, sección 5.2.3 Aportes y Quejas

de los actores sociales. El personal responsable conoce el procedimiento. No se han

recibido quejas vinculadas a la implementacion del SDD.

7.2 En el caso de quejas, el procedimiento deberá incluir mecanismos

(a menos que la ENR aplicable lo indique de otra manera) para:

a) Acusar recibo de las quejas;

b) Informar a los actores sociales cuál es el procedimiento para la

queja y proporcionar una respuesta inicial a los querellantes dentro

del lapso de dos (2) semanas;

c) Remitir las quejas relacionadas con las designaciones del riesgo en

la evaluación FSC de riesgos pertinente a la entidad responsable (en

el caso de una ENR, como se señale en la ENR, para una ENRC: el

FSC);

NOTA: En el caso de que una queja se remita a una entidad

responsable, los puntos d-k de la Cláusula 7.2 no proceden.

d) Realizar una evaluación preliminar para determinar si la evidencia

proporcionada en una queja es sustancial o no, mediante la

evaluación de la evidencia presentada con respecto al riesgo de usar

material proveniente de fuentes inaceptables;

e) Entablar un diálogo con los querellantes, el cual tiene la finalidad

de resolver las quejas evaluadas como sustanciales, antes de

emprender otras acciones;

f) Remitir las quejas sustanciales a la entidad de certificación y a la

oficina nacional del FSC correspondiente al área de suministro, a más

tardar dos (2) semanas después de recibida la queja. La información

sobre los pasos que habrá de seguir la organización para resolver la

queja, así como la forma en que se usará un enfoque precautorio,

deberán de incluirse con la queja;

g) Emplear un enfoque precautorio con respecto a la obtención

continua del material pertinente, en tanto una queja esté pendiente;

NOTA: Esto incluye una descripción de cómo la organización emplea el

enfoque precautorio cuando una queja está activa.

NOTA: Una queja está pendiente si se ha considerado que es

sustancial (conforme al punto d) de la Cláusula 7.2.), y todavía no se

ha tomado ninguna acción correctiva eficaz (conforme a los puntos h)

a k) de la Cláusula 7.2).

h) Implementar un proceso (por ej., verificación en el terreno y/o,

verificación documental) para verificar una queja evaluada como

sustancial por la organización, dentro del plazo de dos (2) meses

después de haberla recibido;

i) Determinar la acción correctiva que habrán de tomar los

proveedores, así como los medios para que el proveedor la

implemente, si la queja fue evaluada y verificada como sustancial. En

caso de que no se pueda determinar y/o hacer cumplir una acción

correctiva, la organización deberá excluir al material y/o a los

proveedores;

Sí ☒ No ☐


j) Verificar si los proveedores tomaron acción correctiva y si ésta es

eficaz;

k) Excluir de la cadena de suministro de la organización, el material y

a los proveedores pertinentes si no se toma acción correctiva;

l) Informar al querellante, a la entidad de certificación y a la oficina

nacional FSC pertinente, sobre los resultados de la queja y de las

acciones que se hayan tomado para su resolución y mantener copias

de la correspondencia pertinente; y

m) Registrar y archivar todas las quejas que se recibieron y las

acciones que se tomaron.

Hallazgos: El procedimiento establecido cumple con los requerimientos a) a m). No se han

recibido quejas hasta la fecha.

Apéndice G: Descripción del Sistema de Diligencia Debida suministrado por la

Organización de acuerdo con FSC-STD-40-005 V3-1, sección 6

1 Información General:

Nombre de la Organización Forestal Mininco SpA

Código de certificado FSC NC-COC-005726 / NC-CW-005726

Persona de contacto del DDS de la

organización:

Patricio Herranz Hewitt

DDS preparado / asistido por: Patricio Herranz Hewitt (Jefe Área Gestión Certificada Bosques)

Fecha de última revisión / actualización (por la organización):

04-11-2019

2. Proveedores

Sitio participante

Tipo de material no

certificado de origen

Número exacto de

proveedore

s

Tipo (s) de proveedor

Nº Promedio de eslabones en la

cadena de

suministro

Cantidad

aproximada de subproveedores

Forestal Mininco SpA Bosque en Pie (compra de vuelos)

2 Propietario Predio (suelo + vuelo) / Propietario Vuelo (Trader)

2 0

3. Áreas de suministro


Área(s) de Suministro Categoría de Madera

Controlada Referencia a la Evaluación

de Riesgos utilizada. Designación de Riesgo

El área de suministro considera todas las comunas de las regiones del Maule, Ñuble, Biobio, Los Lagos y Los Ríos.

1 Evaluación Nacional de Riesgos Centralizada para Chile (FSC-CNRA-CL V1-0)

Specified risk


Specified risk


Specified risk

4

Evaluación Nacional de

Riesgos Centralizada para Chile (FSC-CNRA-CL V1-0)

Specified risk


Low risk

4. Evaluación del Riesgo y mitigación

4.a Mitigación del riesgo para el origen del material

Áre(s) de suministro:

Indicador Medidas de Control Hallazgos de la verificación de campo si se

realizan como medida de control

Categoría 1. Madera aprovechada ilegalmente

1.1 [1] Inscripción propiedad en Conservador de Bienes Raíces. [2] Estudio de Título de la Propiedad [3] Escritura de Compra de Plantaciones en Pie [4] Factura de compra de vuelo entre Forestal Mininco y propietario de éste [5] Copia de documentación que acredite traspaso de propiedad cuando hay intermediación, Facturas, o Contrato Compra y venta [6] Revisión

No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.


cartográfica del polígono ofertado con traslape con Títulos de Merced (Mapa de Restricciones [7] Consulta anual a partes interesadas para verificar si existen reclamos por el uso de la tierra CONAF, CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble) y DAS (región de la Araucanía) [8] Consulta a partes interesadas locales para verificar si existen reclamos por el uso de la tierra a través de formulario "Informe de Colindancia". [9] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años. [10] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII, para confirmar que la cosecha se realiza dentro de los límites de la propiedad" (documento tramitado por Forestal Mininco y/o propietario).

1.2 N/A N/A

1.3 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII (documento tramitado por Forestal Mininco y/o Propietario) [2] Consulta anual por zona a CONAF como parte referente, para detectar si hay tala ilegal e incumplimientos a las restricciones de aprovechamiento de Plan de Manejo o Norma de Manejo. [3] Para suelos de aptitud preferentemente forestal validar en terreno lo que se ha autorizado vs lo que se ha aprovechado. [4] Buenas prácticas de aprovechamiento deben ser verificadas en terrenos agrícolas.

Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).


1.4 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII (documento tramitado por Forestal Mininco) [2] Consulta anual por zona a CONAF como parte referente, para detectar si hay tala ilegal e incumplimientos a las restricciones de aprovechamiento de Plan de Manejo o Norma de Manejo. [3] Para suelos de aptitud preferentemente forestal validar en terreno lo que se ha autorizado vs lo que se ha aprovechado. [4] Buenas prácticas de aprovechamiento deben ser verificadas en terrenos agrícolas.




1.5 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Comprobante de Pago a CONAF. [3] Solicitar certificado de deuda de contribuciones a Tesorería General de la República para predios agrícolas.

Nota: los documentos de aprovechamiento serán tramitados por Forestal Mininco.

1.6 [1] Consulta Antecedentes Bien Raíz, web SII. [2] Solicitar Certificado de Declaración de IVA o revisar en portal web SII Certificado Contribuyente de Difícil Fiscalización (solo propietario origen) [3] Revisión mensual en documentación de compra (factura) de volúmenes, especies y calidades que coincidan con las tarifas pagadas.


1.7 [1] Consulta Antecedentes Bien Raíz, web SII. [2] Solicitar Certificado de Declaración de Impuesto a la Renta o revisar en portal web SII Certificado Contribuyente de Difícil Fiscalización (solo propietario origen).


1.8 [1] Consulta Antecedentes Bien Raíz, web SII. [2] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [3] Solicitar polígono del rodal del volumen ofertado [4] Consulta anual por zona a CONAF como parte interesada macro, para detectar si hay tala ilegal e incumplimientos a las restricciones de aprovechamiento de Plan de Manejo o Norma de Manejo. [5] Visita a terreno por parte de Asesoras Externas, en caso de predios de suelo forestal, verificar el contenido del plan de manejo referente al aprovechamiento, y en caso de predios de uso agrícola, verificar buenas prácticas de aprovechamiento.


1.9 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Revisión cartográfica de áreas de conservación de especies (Conama, Ramsar, WWF, IFL, Otros), reconocidos y vigentes a través de Plano de Restricciones [3] Consulta anual por zona a CONAF, Universidades, Oficina Nacional FSC, como referentes, para evaluar cumplimiento de planes de manejo en temas de zonas de protección y



especies en categoría de conservación.[4] Revisión de presencia de lugares y especies protegidas en terreno y a través de consultas a la comunidad al evaluar la compra del vuelo (Formularios Informe de Evaluación de Terreno e Informe de Colindancia respectivamente). [5] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años. [6] Visita a terreno por parte de Asesoras Externas, en caso de predios de suelo forestal, verificar el contenido del plan de manejo referente a la protección de la naturaleza, y en caso de predios de uso agrícola, verificar buenas prácticas de aprovechamiento.


1.10 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Consulta anual por zona a CONAF como referente, para evaluar cumplimiento de planes de manejo en temas de zonas de protección y especies en categoría de conservación.[3] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años. [4] Visita a terreno para realizar Monitoreo de Régimen Forestal, donde se verificará en caso de predios de suelo forestal que el contenido del plan de manejo referente a las restricciones ambientales se cumple, y en caso de predios de uso agrícola las buenas prácticas de aprovechamiento.

Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774)


1.11 [1] Visita a terreno por parte de ASEM Consultores Asesoras Externas, para revisar documentos relacionados a cumplimiento laboral respaldar con ejemplo de EESS (por ejemplo: Contratos de trabajo, Liquidaciones de renta, pago imposiciones, entrega de EPP, derecho a saber, etc.). [2] Entrevistas a trabajadores en terreno para evidenciar cumplimiento de medidas de SSO (a EESS).




1.12 [1] Visita a terreno por parte de ASEM CONSULTORES Asesoras Externas, para revisar en EESS documentos relacionados a cumplimiento laboral (por ejemplo: Contratos de trabajo, Liquidaciones de renta, pago imposiciones, entrega de EPP, derecho a saber, etc.). [2] Entrevista a trabajador en terreno para evidenciar cumplimiento de empleo legal.



1.13 [1] Verificación de validez de Plan de Manejo CONAF cuando corresponda, para confirmar que la cosecha se realiza dentro de los límites de la propiedad [2] Revisión cartográfica de traslape con Títulos de Merced y cercanía a ADIS (Plano de Restricciones) [3] Consultas a partes interesadas locales sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades al evaluar la compra del predio (Informe de Colindancia) [4] Consultas anuales a partes interesadas sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades CONAF, CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble) y DAS (región de la Araucanía), Oficina Nacional FSC Chile. [6] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años.


1.14 [1] Verificación de validez de Plan de Manejo CONAF cuando corresponda, para confirmar que la cosecha se realiza dentro de los límites de la propiedad [2] Solicitar polígono del rodal del volumen ofertado [3] Revisión cartográfica de traslape con Títulos de Merced [4] Consultas a partes interesadas locales sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades [5] Consultas anuales a partes interesadas sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble) y DAS (región de la Araucanía), CONAF, Oficina Nacional FSC Chile. [6] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años.


1.15 [1] Verificación de validez de Plan de Manejo CONAF cuando corresponda, para confirmar que la cosecha se realiza dentro de los límites de la propiedad [2] Revisión cartográfica de traslape con Títulos de Merced y cercanía a ADIS (Plano de Restricciones) [3] Consultas a partes interesadas



locales sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades al evaluar la compra del predio (Informe de Colindancia) [4] Consultas anuales a partes interesadas sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades CONAF, CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble) y DAS (región de la Araucanía), Oficina Nacional FSC Chile. [6] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años.

1.16 [1] Revisión de especie en Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Copia de documentación que acredite traspaso de propiedad cuando hay intermediación, Facturas, o Contrato Compra y venta. [3] Consulta anual por zona a CONAF como referente, para detectar si hay cumplimiento en temas de restricciones, especies y cantidades del Plan de Manejo o Norma de Manejo.



1.17 [1] Copia de documentación que acredite traspaso de propiedad, Facturas o Contrato Compra y venta. [2] Consulta anual por zona a Carabineros como referente, para detectar si hay transporte ilegal de madera.

Nota: el transporte será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).


1.18 N/A N/A

1.19 N/A N/A

1.20 [1] Revisión de especie en Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Solicitud de documentos tributarios que acrediten especie comercializada de madera (Facturas). [3] Revisión de presencia de especies CITES en terreno y a través de consultas a la comunidad al evaluar la compra del vuelo (Formularios Informe de Evaluación de Terreno e Informe de Colindancia respectivamente).



Nota: la venta será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774). No se comercializan especies CITES.

1.21 N/A N/A

Categoría 2. Madera aprovechada en violación de los derechos tradicionales y humanos

2.1 N/A N/A

2.2 [1] Visita a terreno por parte de ASEM Consultores, para revisar en EESS documentos relacionados a cumplimiento laboral (por ejemplo: Contratos de trabajo, Liquidaciones de renta, pago imposiciones, entrega de EPP, derecho a saber, etc.) etc.). [2] Entrevista a trabajador en terreno para evidenciar cumplimiento de los requerimientos de OIT.



2.3 [1] Revisión de información del predio que demuestre tenencia legal de los títulos, a través de documentación. [2] Consultas a partes interesadas locales sobre posibles conflictos sobre el respeto de del convenio 169 al evaluar la compra del predio (Informe de Colindancia). [3] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años. [5] Revisión cartográfica de traslape con Títulos de Merced de superficie ofertada (Plano de Restricciones. [6] Consulta anual a CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble), DAS (región de la Araucanía) y a Oficina Nacional FSC como referentes, con respecto a si en el área de compra se han detectado antecedentes de desacuerdos por derechos de uso y por tenencia entre las comunidades locales o indígenas y propietarios forestales.


Categoría 3. Madera proveniente de bosques donde los altos valores de conservación están amenazados por las actividades de manejo

3.1 [1] Revisión cartográfica de áreas de Alto Valor de Conservación (Conama, Ramsar, WWF, IFL, Otros), reconocidos y vigentes y traslape con polígono

3.2


3.3 de UMFs de ofertas de compras (Plano de Restricciones). [3]Consulta a partes interesadas locales al evaluar la compra del vuelo (Informe de Colindancia) [4] Revisión en terreno de existencia de AVC en el fundo al momento de evaluar la compra del vuelo (Informe de Evaluación de Terreno) [5] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años por la comunidad. [6]Consulta anual por zona a CONAF, Universidades, y Oficina Nacional FSC como referentes, para evaluar cumplimiento de planes de manejo en temas de zonas de protección y especies en categoría de conservación. [7] Visita a terreno por parte de Asesor Externo, en caso de predios de suelo forestal, verificar que el contenido del plan de manejo referente al aprovechamiento, y en caso de predios de uso agrícola, verificar buenas prácticas de aprovechamiento. No debe existir daño a AVC identificados por revisión cartográfica y/o en consulta con la comunidad (Informe de Monitoreo de AVC).


No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas. 3.4

3.5

3.6

Madera controlada categoría 4. Madera de bosques convertidos en plantaciones o uso no forestal

4.1 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] En caso de intervenirse bosque nativo para infraestructura forestal copia de Plan de Manejo de Corta y Reforestación de Bosque Nativo para Ejecutar Obras Civiles. [3] Revisar posible pérdida de cobertura nativa en sector de cosecha por año en herramienta Global Forest o Google Earth. Evaluación debe considerar hasta 5 años hacia atrás. [5] Visita a terreno por parte de Asesor Externo para verificar daños a la cobertura natural remanente y/o posibles pérdidas identificadas a través de revisión cartográfica (Informe de Monitoreo de AVC).



Categoría de madera controlada 5. Madera de bosques en los que se utilizan árboles genéticamente modificados

5.1 N/A N/A


4.b Evaluación de riesgo y mitigación para mezcla en la cadena de suministro

Sitio participante Tipo de cadena de

suministro y área de suministro

Nº de eslabones Riesgo de mezcla Medidas de control

Hallazgos de la verificación de campo

si se realizan como medida de control

Forestal Mininco SpA Compra de vuelo a propietario del predio

1 Proceso de Compra: Riesgo que el material se mezcle con insumos no elegibles o materiales con un origen diferente al momento de la compra. Entre estos se encuentran: [1] Falta de documentación que acredite la propiedad legal a nivel de origen. [2] Falta de documentación que acredite el traspaso de propiedad entre los diferentes eslabones de la cadena de suministro. [3] Superficie ofertada no corresponde con la existente en terreno.

Verificación de la siguiente información: (1) Inscripción propiedad en Conservador de Bienes Raíces. (2) Estudio de Título de la Propiedad (3) Escritura de Compra de Plantaciones en Pie entre Forestal Mininco y Propietario. (4) Factura de Compra entre Forestal Mininco y Propietario. (5) Realización de visita a terreno para verificar existencia de la superficie ofertada en el origen (emisión Informe de Evaluación de Terreno).


Proceso de Procesamiento: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo

N/A N/A


Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.

Proceso de Almacenamiento: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.

N/A N/A

Proceso de Transporte: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto

N/A N/A


incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.

Compra de vuelo a propietario del vuelo (Trader)

2 Proceso de Compra: Riesgo que el material se mezcle con insumos no elegibles o materiales con un origen diferente al momento de la compra. Entre estos se encuentran: [1] Falta de documentación que acredite la propiedad legal a nivel de origen. [2] Falta de documentación que acredite el traspaso de propiedad entre los diferentes eslabones de la cadena de suministro. [3] Superficie ofertada no corresponde con la existente en terreno.

Verificación de la siguiente información: (1) Inscripción propiedad en Conservador de Bienes Raíces. (2) Estudio de Título de la Propiedad (3) Contrato de Compra Venta entre Propietario del predio e intermediador por la compra del vuelo. (4) Escritura de Compra de Plantaciones en Pie entre Forestal Mininco e Intermediador (5) Factura de Compra entre Forestal Mininco e Intermediador (6) Realización de visita a terreno para verificar existencia de la superficie ofertada en el origen (emisión Informe de Evaluación de Terreno).


Proceso de Procesamiento: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo

N/A N/A


Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.

Proceso de Almacenamiento: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.

N/A N/A

Proceso de Transporte: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto

N/A N/A


incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.

5. Expertos Técnicos Utilizados para Desarrollo de Medidas de Control

Nombre Licencia/Registro # Qualificaciones Licencia/Registro # Alcance del Servicio

Olga Verdugo - • Asistente Social,

Universidad de la Frontera (1995).

• Secretaria Ejecutiva Dialogo Forestal Nacional (abril 2017 a la

fecha).

• Egresada Magíster Ética y Desarrollo Humano, Universidad Alberto Hurtado (2012).

• Curso Internacional “Enfoque participativo

de trabajo y de perfeccionamiento en el fomento de la autoayuda”, Alemania (1999).

• Curso “Métodos

participativos y técnicas género-sensibles” del Programa de Género del Servicio de Cooperación Alemán Social- Técnico (DED), Santiago (1997).

• Curso “Enfoques y

métodos para la

N/A

Categoría 2 (Madera aprovechada en violación de los derechos tradicionales y humanos


planificación del desarrollo rural a nivel local”, Grupo de

Investigación Agraria (GIA, Santiago (1996).

• Profesional del área social con experiencia en trabajos de promoción social con agrupaciones

rurales, mixtas y de

mujeres. Con experiencia en la facilitación de procesos participativos con distintos actores sociales, en contextos de análisis de temáticas,

diagnósticos, planificación de acciones y establecimiento de

acuerdos.

Marco Cortés -

• Doctor en Ciencias Forestales, Universidad Austral de Chile (2016).

• Magíster en Ciencias, Mención Recursos Forestales, Universidad Austral de Chile (2003).

• Ingeniero Forestal y Licenciado en Ciencias Forestales, Universidad Austral de Chile (1990).

• Consultor privado e investigador en el área de la ecología y conservación de los bosques, asociado a la Fundación Centro de los Bosques Nativos (FORECOS),

N/A Categoría 3 (Madera proveniente de bosques donde los altos valores de conservación están amenazados por las actividades de manejo)


6. Proceso de Consulta a partes interesadas

Área de suministro

Categoría de madera

controlada

relevante

Lista de grupos de partes interesadas invitados a

participar

Resumen de los comentarios recibidos de los interesados

Descripción de cómo se tuvieron en cuenta

los comentarios de

las partes interesadas

Justificación para concluir

que el material procedente de la

zona era de bajo riesgo

El proceso de consulta a actores sociales identificó a partes afectadas e interesadas en relación a las actividades de manejo forestal de los proveedores de Forestal Mininco SpA, dependiendo del riesgo evaluado por FSC por comuna de abastecimiento, la cercanía a la operación forestal y/o por su competencia en el tema, para las regiones de Ñuble, Maule, Biobio, Araucanía, Los Ríos y Los Lagos.

1, 2 y 3 Para las consultas a actores sociales institucionales, se ha definido realizar consultas a entidades forestales, estatales, organizaciones sin fines de lucro y académicas, con el objetivo de obtener información acerca de incumplimientos de permisos de aprovechamiento, detección de tala y transporte ilegal, y conservación de atributos de alto valor de conservación en las áreas de suministro. Ver listado de las entidades y partes interesadas seleccionadas en ANEXO I.

Categoría 1

Principalmente en Collipulli y Ercilla existen temas de conflictos de tenencia de la tierra.

Utilización de las medidas de control de legalidad y tenencia de la tierra.

Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.

Mayoritariamente en Collipulli y Angol son los sectores donde existe mayor cantidad de transporte ilegal.

Transporte será realizado por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.


Sobre los incumplimientos en planes de manejo, en los Sauces principalmente, se han detectado incumplimientos de medidas ambientales y de reforestación.

Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo



de tercera parte, antes del cierre de las faenas en el predio.

Sobre la protección del medio ambiente, mayoritariamente se cumple. Se han detectado algunos incumplimientos principalmente en las zonas de protección.

Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de tercera parte, antes del cierre de las faenas en el predio.


Contratistas conocidos que han realizado intervenciones trabajan con planes de manejo y no han sido sancionados por incumplimientos.



Se ha detectado tala y transporte ilegal en Cañete y Victoria.

Transporte será realizado por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.


En tala y transporte ilegal: La tala de madera ilegal se

Transporte será realizado por Forestal

Se considera de bajo riesgo


observa principalmente en maderas de Origen Nativo, y principalmente en el sector Pehuenco, límite entre las comunas de Curacautín y Victoria.

Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.

debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.

Requerimientos ambientales: Creo que el tema de protección de camino y el paso por fuentes de agua no está muy bien resguardados.



Tala y transporte ilegal: Es sabido que esto sigue ocurriendo en varios sectores, lo he escuchado de trabajadores del área forestal, por ejemplo, que observan traslado de madera en camiones sin patente. Pero no cuento con evidencia empírica de casos y situaciones específicas. En el año 2018 recibimos una queja en la oficina de parte de un proveedor de madera, cuya madera no había sido cancelada por parte del intermediario, que era cliente de grandes empresas. En la denuncia la persona declaraba que este intermediario estaría

La cosecha y el transporte serán realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC



infiltrando madera de origen no controlado en la cadena. La denuncia fue derivada al Cuerpo Certificador dado que no se logró poner de acuerdo a las partes involucradas para despejar la situación.

Categoría 2

De conversaciones con comunidades locales aledañas a propietarios que abastecen a CMPC los reclamos que me ha tocado escuchar son por la tierra producida por el transporte y disminución de agua por plantaciones.

Transporte será realizado por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Se reforzará la capacitación a las líneas operacionales.

En lo referente a temas de agua se informará a la comunidad sobre los estudios de agua y plantaciones preparados en conjunto con Universidades locales.


Derechos de Uso: Los principales conflictos son en algunos sectores por títulos de merced (esto es en general ).

Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.



Derechos de Uso: En particular en la Araucanía existen conflictos por uso de tierra. Es importante destacar que esto se da en un contexto nacional que en muchos casos trasciende el Estado de Derecho, y donde como País no hemos logrado construir acuerdos de convención sostenible con comunidades indígenas en el área de influencia forestal.

Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.

Se informará a Área de Inversiones y Compra de Uso sobre los sectores considerados con existencia de conflictos de tierra

Categoría 3

Sobre la identificación de amenazas a AVC´s a considerar por las actividades de manejo, existen daños muy aislados.



Requerimientos ambientales: el sector forestal en general presenta desafíos en estas materias. En lo particular, podemos decir que en la Oficina Nacional de FSC se reciben y gestionan quejas de stakeholders, siguiendo los protocolos definidos por FSC IC. la mayor parte de las quejas estos últimos 2 años

Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de AVC.



podemos decir se vinculan más a temas de trabajadores (contratistas), sin embargo, también se han gestionado quejas vinculadas a temas ambientales y AVC´s. Podemos señalar también que en el caso de CMPC la mayoría de las quejas recibidas se han gestionado oportunamente. En caso de quejas que no tienen resolución de corto plazo, se nos mantiene informado de su desarrollo.

Identificación y protección AVC: En cuanto a sectores, recibimos quejas de distintos sectores de las regiones señaladas, concentrándose principalmente en el Bio-Bío y la Araucanía. Esto no implica necesariamente que sean las áreas de mayores quejas, sino donde FSC es más conocido. Es desafío de la Oficina Nacional dar a conocer el sistema en forma amplia para que la gestión de quejas sea representativa de la realidad del sector en cuanto a cumplimiento de FSC. Es un trabajo en desarrollo.

Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de AVC.

Se informará a Área de Inversiones y Compra de Uso sobre los sectores considerados con existencia de daño a los altos valores de conservación.

1,2 y 3 En el caso de las partes interesadas locales, los actores fueron consultados bajo las siguientes dos metodologías:


a) Consultas realizadas por quipo de Forestal Mininco a Vecinos Individuales, Juntas de Vecinos, Comunidades Indígenas, Escuelas, Trabajadores Forestales y Propietarios de Predios (ver listado de entrevistados en Anexo II).

Se encuentra cercana la comunidad Catrío Ñancul.

Utilizar información cartográfica para revisar la cercanía y salida de la madera y sus potenciales impactos.


b) Consultas realizadas por el Área Patrimonial de Forestal Mininco con el objetivo de identificar inquietudes, temas y sitios de interés de la comunidad para su gestión. Las partes interesadas entrevistadas son las siguientes: Comunidades Indígenas, Escuelas, Postas, Juntas de Vecinos y Vecinos Individuales. La información considerada incluye las encuentras realizadas desde el año 2016 a la fecha.

Cuidado de las zonas de protección.

Cosecha y Transporte serán realizados por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.


Cuidado de los sitios de interés de la comunidad.

Se destaca la falta de comentarios con respecto a requerimientos legales en las áreas de abastecimiento.

Mantención de velocidad prudente de camiones al transitar en sectores de casas.

Realizar mitigación de polvo en suspensión.

7. Procedimiento para tramitación de quejas

Alentamos a las partes interesadas que tienen sugerencias de mejoras, comentarios o quejas relacionadas con nuestro sistema controlado

de debida diligencia a contactarse con Patricio Herranz Hewitt (Jefe de Área Gestión Certificada Bosques por correo postal, correo electrónico

o teléfono (dirección Avda Pedro Stark Troncoso N°100, Los Ángeles / [email protected] / +56 43 2636207). Nos comprometemos

a realizar un seguimiento de los aportes de las partes interesadas tan pronto como lo recibamos y a brindar retroalimentación a las partes

interesadas dentro de 2 semanas.

Incluya el procedimiento de quejas de la organización. El procedimiento debe cumplir los requisitos de la Sección 7 de la norma.

Procedimiento de Reclamos de Forestal Mininco SpA:

mailto:[email protected]


La Empresa ha desarrollada e implementado la siguiente metodología para atender comentarios y/o quejas, presentadas por actores sociales

a) Acuso de recibo de la queja (vía e-mail o teléfono al responsable de su atención).

b) Informar a los actores sociales cuál es el procedimiento para la queja y proporcionar una respuesta inicial a los querellantes dentro

del lapso de dos (2) semanas.

c) Remitir las quejas relacionadas con las designaciones del riesgo en la evaluación FSC de riesgos pertinente a la entidad responsable.

d) Realizar una evaluación preliminar para determinar si la evidencia proporcionada en una queja es sustancial o no, mediante la

evaluación de la evidencia presentada con respecto al riesgo de usar material proveniente de fuentes inaceptables.

e) Entablar un diálogo con los querellantes, el cual tiene la finalidad de resolver las quejas evaluadas como sustanciales, antes de

emprender otras acciones.

f) Remitir las quejas sustanciales a la entidad de certificación y a FSC Chile, a más tardar dos (2) semanas después de recibida la queja.

La información sobre los pasos que habrá de seguir la organización para resolver la queja, así como la forma en que se usará un

enfoque precautorio, deberán de incluirse con la queja.

g) Emplear un enfoque precautorio con respecto a la obtención continua del material pertinente, en tanto una queja esté pendiente.

h) Implementar un proceso (verificación en el terreno y/o, verificación documental) para verificar una queja evaluada como sustancial

por la organización, dentro del plazo de dos meses después de haberla recibido.

i) Determinar la acción correctiva que habrán de tomar los proveedores, así como los medios para que el proveedor la implemente, si

la queja fue evaluada y verificada como sustancial. En caso de que no se pueda determinar y/o hacer cumplir una acción correctiva,

la organización deberá excluir al material y/o a los proveedores.

j) Verificar si los proveedores tomaron acción correctiva y si ésta es eficaz.

k) Excluir de la cadena de suministro de la organización, el material y a los proveedores pertinentes si no se toma acción correctiva.

l) Informar al querellante, a la entidad de certificación y a la oficina nacional FSC pertinente, sobre los resultados de la queja y de las

acciones que se hayan tomado para su resolución y mantener copias de la correspondencia pertinente.

m) Registrar y archivar todas las quejas que se recibieron y las acciones que se tomaron.


ANEXO I. LISTADO ACTORES SOCIALES REFERENTES

ANEXO II. LISTADO ACTORES SOCIALES LOCALES


Apéndice H: Resumen de la Evaluación del Sistema de

Diligencia Debida de acuerdo al estándar FSC-STD-40-

005 V3-1

1. Evaluación de la justificación de la organización excluyendo información confidencial (de acuerdo con la Cláusula 6.2 (d) en FSC-STD-40-005 V3-

0) - Ver el Apéndice G (Descripción del Sistema de Debida Diligencia)

La Organización no realiza ninguna exclusión de información del resumen publico del SDD.

2. Extensiones otorgadas a la organización para usar evaluaciones de

riesgo aprobadas por FSC

No hay extensiones, la organización utiliza la ERNC Chile FSC-CNRA-CL V1

3.Breve descripción del sistema desarrollado para la evaluación del DDS

Dentro del sistema de NEPCon para evaluar el sistema de diligencia debida (DDS) de una

organización, los auditores evalúan la presencia y calidad de un DDS documentado de

acuerdo con todos los requisitos aplicables de los estándares FSC y la orientación adicional

provista por la Unidad de Políticas y Estándares del FSC. El DDS se evalúa por su relevancia,

efectividad y adecuación. Al auditar, el muestreo se realiza para capturar la variación en

las áreas de suministro, operaciones y riesgos.

Obtención de información

Los auditores evalúan si el sistema de diligencia debida es exhaustivo y permite a las

organizaciones identificar el riesgo a nivel del bosque y mezclarlo dentro de las cadenas

de suministro. Las organizaciones deben ser capaces de proporcionar:

• lista de proveedores (incluidos los proveedores secundarios) en un formato

comprensible.

• mapa de la cadena de suministro para comprender quién provee a quién.

• una indicación del tipo de material que se está comprando

• evidencia documentada de lo anterior

Los auditores deben confirmar la legitimidad de la información utilizando varios medios,

por ejemplo: referenciar la documentación con otras fuentes confiables de información,

entrevistar a las personas apropiadas sobre el contenido de la documentación, confirmar

la autenticidad de la documentación con las personas o el organismo gubernamental

emisor, y realizar auditorías a los proveedores.

Evaluación de riesgos

Cuando se usa una evaluación de riesgos FSC, los auditores evalúan si se usan las

versiones correctas al consultar el FSC Document Centre y el FSC-PRO-60-002b. Cuando

se utilizan evaluaciones de riesgos de la empresa, los auditores verifican que las

evaluaciones de riesgos se preparan de acuerdo con los requisitos y que los contenidos y


resultados de la evaluación de riesgos son adecuados y están justificados, y son coherentes

con la información disponible públicamente. Las evaluaciones de riesgos para la mezcla en

las cadenas de suministro deben ser específicas de la cadena de suministro.

Mitigación de riesgos

Los auditores deben verificar la implementación de las medidas de control, que incluyen:

• requisitos mínimos para las medidas de control;

• medidas de control obligatorias incluidas en las evaluaciones nacionales de

riesgos;

• si se usaron los documentos aprobados que se enumeran en FSC-PRO-60-002b;

• uso de expertos, cuando sea necesario;

• uso de consulta con las partes interesadas, cuando sea necesario

• La implementación de cada tipo de medida de control se muestrea.

La adecuación de las medidas de control se evalúa de la siguiente manera:

• comparación con ejemplos de medidas de control en el Anexo E en FSC-STD-40-

005 V3-0;

• resultados de auditorías internas y externas por parte de la organización;

• comentarios de la consulta de las partes interesadas;

• comentarios, quejas y apelaciones recibidas por NEPCon;

• el proceso de revisión y revisión del DDS por parte de la organización.

4. Resumen de los hallazgos de la verificación de campo (hallazgos

confidenciales excluidos del anexo de resumen público del DDS del FSC

a continuación)

La Organización no se ha abastecido a la fecha de material. Sin embargo, en el predio El Arrayan Lote A se puedo evaluar la implementación del SDD y permitió

evidenciar la efectividad del mismo en el caso que comience el abastecimiento de material controlado. No se encontraron vacios de información o fallas en la implementación para el riesgo de origen y / o mezcla, así como en la

implementación de medidas de control en este único caso testigo.


Apéndice I: Resumen de Consulta a Partes Interesadas

por NEPCon para Evaluaciones de Madera Controlada

(Sólo evaluaciones y Reevaluaciones)

1 Generalidades de Consulta a Partes Interesadas

Fechas de la Consulta 4 de noviembre 2019

Alcance de la

Consulta

Evaluación FSC de Cadena de Custodia/Madera Controlada de

Forestal Mininco SpA.

Áreas Geográficas Chile

Medios de notificación Correo electrónico

Actividades de

Consulta

Suministro de material controlado

2 Proceso de Consulta a Partes Interesadas

El propósito para la consulta a partes interesadas para esta evaluación persigue tres

objetivos:

1) Asegurar que el público está enterado e informado sobre el proceso de

evaluación y sus objetivos;

2) Asistir al equipo de evaluación durante la auditoria en terreno en la

identificación de aspectos importantes, y,

3) Proporcionar diversas oportunidades al público para discutir y actuar sobre los

hallazgos de la evaluación.

Este proceso no consiste únicamente en una notificación a partes interesadas, sino dónde

sea posible, una interacción en detalle y relevante de las mismas. El proceso de

interacción con las partes interesadas no finaliza tras las visitas a terreno, ni siquiera

cuando la decisión de certificación está tomada. NEPCon da la bienvenida en todo

momento a comentarios sobre operaciones certificadas y dichos comentarios a menudo

proporcionan una base para la evaluación en terreno.

En el caso de Forestal Mininco SpA. anteriormente al proceso de evaluación actual, se ha

elaborado un documento público de consulta a partes interesadas que ha sido distribuido

vía email, FAX o correo postal.

A través de aportaciones recibidas por parte de Forestal Mininco SpA se elaboró una lista

inicial de partes interesadas y los anuncios públicos fueron distribuidos entre las mismas.

Este listado también proporcionó bases para el equipo de evaluación en la selección de

personas para las entrevistas (en persona, por teléfono o vía email). También se

mantuvieron encuentros públicos y encuestas escritas fueron distribuidas para recoger

aportaciones por parte de las partes interesadas.


Tipo de parte interesada

(ONG, agencia gubernamental, habitante local, contratista, etc.)

Partes interesadas Notificadas (#)

Partes interesadas directamente consultada o

que proporcionaron insumo (#)

ONGs Nacionales/Internacionales 182

Miembros de comunidades indígenas 37

Autoridades nacionales y locales 300 2

Sindicatos 23

Contratistas, Proveedores 64

Organizaciones certificadas por RA 221

Experto investigadores independientes 62

Instituciones de educación 10

Representantes de Autoridades Municipales

+400

Trabajadores Forestales +20

Nota: La lista de partes interesadas invitadas por NEPCon a participar en la consulta se

proporciona en un anexo confidencial al informe de evaluación.

3 Comentarios Recibidos de las Partes Interesadas

Las actividades de consulta a partes interesadas fueron organizadas para dar a los participantes la oportunidad de proporcionar comentarios de acuerdo a las categorías generales de interés basadas en el criterio de la evaluación. La tabla a continuación resume los aspectos identificados por el equipo de auditoría con una breve discusión de cada uno de ellos en base a las entrevistas específicas y/o comentarios de reuniones públicas.

CW Categoría Comentarios de Partes

interesadas

Cómo se considera el

comentario

1. Madera

aprovechada

ilegalmente

Sin comentarios

2. Madera

aprovechada en

violación de los

Sin comentarios


derechos

tradicionales y

humanos

3. Madera

proveniente de

bosques donde los

altos valores de

conservación

están amenazados

por las actividades

de manejo

Sin comentarios

4. Madera

proveniente de

bosques que se

están convirtiendo

a plantaciones o a

otros usos

Sin comentarios

5. Madera

proveniente de

bosques donde se

plantan árboles

genéticamente

modificados

Sin comentarios


Apéndice J: Lista detallada de las partes interesadas

consultadas (Evaluación FSC Controlled Wood)

(confidencial)

NOTA:

La Organización demostró la aplicación del SDD en un predio (EL ARRAYAN LOTE A ROL 854-9) que fue visitado por el auditor, también se revisaron registros del proceso de consulta implementado. La Organización definió que el predio mencionado no será incluido en el abastecimiento de material controlado a pesar de cumplir con lo requerimientos, por esta situación el auditor no realiza consulta directa a vecinos, sí a autoridales locales.

Lista de “partes interesadas” consultadas:

Nombre Organizació

n

Contacto Tipo Tipo de

Participación

Seguimi

ento

req2

[Last, First] [Affiliation,

if any]

[preferably

email or

phone, if

available;

otherwise

address]

NGO,

government

bodies, local

inhabitant,

contractor etc.

Notification,

interview,

and/or public

meeting.

Yes/No

Miguel

Angel

Muñoz

CONAF –

Los Angeles miguel.muno

[email protected]

Entidad

Gubernamental

Entrevista

directa

No

Ruth

Infante

Inspeccion

del Trabajo

– Los

Angeles

Fono: (43)

2322296

Entidad

Gubernamental

Entrevista

directa

No

2 Para indicar si la parte interasada ha requerido un seguimiento documentado sobre cómo se han tenido en cuenta sus comentarios durante la evaluación. TM proporcionará un resumen público a aquellos

stakeholders que requieran un seguimiento documentado en los 3 meses desde la reunion de cierre.




Apéndice K: LISTADO DE EVIDENCIAS DEL INFORME

Evidencia Descripción

1

Manual Cadena Custodia 40-004

Instructivo Trazabilidad de UMF en sectores de Maderas

Controladas FSC

Procedimiento Compra de Maderas FSC

Procedimiento de Tercerización de Empresas de Servicios FSC

Procedimiento Inversión y Compra de Fundos

Procedimiento Marcas Registradas FSC

Procedimiento Producción Despachos y Venta de Productos FSC

Procedimiento Producto no Conforme

2 Listado Proveedores 2019

3 Balance DICIEMBRE 2018-NOVIEMBRE 2019 Material FSC (FSC-

STD-40-004) Valorizado

4 Listado de Grupo de Productos Coc FSC

5 Procedimiento de Debida Diligencia

6 Información Origen Cadena de Suministro

7 Matriz Riesgo Origen

Matriz Riesgo Cadena de Suministro

8 FSC Controlled Wood Due Diligence System Summary Mininco

9 Legajo Predio El Arrayan Lote A.

Informe de Certificación de Cadena de Custodia FSC Forestal … FSCTM A000535 | NEPCon is an FSCTM...

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