Implementación Sistemas de Gestión Ambiental (SGA)

Capacitación

ImplementaciónSistemas de Gestión Ambiental

(SGA)

Módulo 1

Introducción a losSistemas de Gestión

Ambiental (SGA)

¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental?

• “La parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e implementar su política Ambiental y gestionar sus aspectos ambientales”.ISO 14001: 2004

• Hacer sistemático los procesos relevantes de trabajo y otras actividades y controlarlas para minimizar posibles impactos ambientales.

¿Porqué un SGA?Un SGA ayuda una organización a:• tomar responsabilidad sobre sus acciones• enfrentar el tema ambiental de manera

sistemática• alcanzar las expectativas de sus clientes

y partes interesadas• integrar programas ambientales• crear una cultura ambiental• percibir beneficios ambientales y

económicos

• Identificar aspectosy requisitos legales

• Establecer política yalcance• Formar equipos• Establecer metasSatisfacción

del Cliente

• Sistematizar procesos• Implementar controles• Capacitar• Adquirir información

• Identificar mejoras• Modificar• Difundir

• Monitorear controles• Medir desempeño• Auditar y revisar

3Verificar

2Hacer

1Planear

4Actuar

Empezar de nuevoCiclo Deming

Costo de la Calidad Ambiental

•Capacitación•Mantenimiento•Rediseño de

procesos•Reuso y

reciclaje•Comunicación

externa

Prevención

x $1

•Inspecciones•Auditorías•Monitoreo•Reportes

Descubrimiento

x $10

•Desperdiciodemateriales

•Tratamiento y control dedesperdicios

•Espacio•Tiempo

Error Interno

x $100

•Multa •Remediación

decontaminación

•Pérdida deconfianza de los clientes yvecinos

•Mala imagen

Error Externo

x $1000

Creando Una Cultura Ambiental

• Nos comprometemos más a lo que ayudamos a crear.

• Trabajo en equipo:– Crea una conciencia ambiental– Utiliza el conocimiento especializado para lograr

metas generales– Identifica los problemas desde su causa raíz– Conlleva directamente a la implementación

“Islas de Excelencia”Desintegrados (aunque buenos)

Programas Ambientales

Relaciones conla comunidad

Manejo de Residuos Sólidos

Cumplimiento con la Legislación

Saneamiento

Areas VerdesReciclaje

7

Saneamiento

Integración de las “Islas de Excelencia”Sistema de Gestión Ambiental Integrado

Produce Mejores Resultados

Cumplimiento con la Legislación

Relaciones con la comunidad

Manejo de Residuos Sólidos

Areas Verdes

Reciclaje8

Beneficios Ambientales

• Mejor desempeño ambiental—reducción de la contaminación generada por la empresa– Reducción de residuos sólidos y peligrosos– Reducción de descargas de aguas residuales– Menos contaminación del aire– Conservación de agua y energía

• Mejor entorno laboral de la empresa• Enfoque sistemático y estructurado al

cumplimiento con la normatividad

Beneficios Económicos

• Reducción de costos en materiales, energía, y agua

• Menos sanciones por incumplimiento de las normas ambientales

• Mejoramiento de la calidad de sus productos y servicios

• Oportunidades de ampliar sus mercados nacionales e internacionales

• Mayor acceso a créditos del sector financiero

Otros Beneficios

• La implementación del SGA facilita la participación de la empresa en los programas gubernamentales de “autoregulación” respectivos al medio ambiente y gestión de riesgos.

Ej. Acuerdos Voluntarios Producción Mas Limpia

• Mejor imagen con la comunidad

Otros Beneficios

Fomentar la eficacia y transparencia en el ejercicio de las funciones de inspección y verificación gubernamental en materia medioambiental y de gestión de riesgos.

• Reducción de costos en energía en 5–10% • Ahorros en consumo de agua (variable)• Ahorros en materia prima (variable)• Ventas de subproductos a terceros (ej. reciclaje)• Aumentos en la productividad (difícil de medir pero

son notables)• Reducciones de costos de cumplimiento

y evitar pasivos• Las grandes ganancias llegan en los años

siguientes con el concepto de la mejora continua

Perfil de Beneficios Típicos—Primeros 18 Meses

Mejoras Realizadas por una Empresa en Mexicali, Mexico a través de la Implementación del SGA

0

0.1

0.2

0.3

0.4

0.5

0.6

0.7

Water use Waste water electricity VOC use Haz waste Solid waste

Performance Metrics EEMSA

2007 2008

Empresa Componentes Electrónicosde Mexicali, México

0

0.1

0.2

0.3

0.4

0.5

0.6

0.7

Aguas residuales

electricidad Uso de COVs Residuos Peligrosos

Residuos Solidos

Performance Metrics EEMSA

2007

Empresa Metalmecánica de Mexicali, México

0

0.05

0.1

0.15

0.2

0.25

0.3

0.35

0.4

0.45

0.5

Uso de Agua Aguas Residuales Gas Natural Res. Peligrosos

Performance Metrics NSF

2006 2008

Costos de un SGA

• Tiempo– del comité de implementación– del personal– de la dirección

• Sistemas y materiales• Costos directos

Costo /Beneficio del SGA

CostosBeneficios

Ambientales

Económicos

OrganizacionalesTiempo

Compromiso

Recursos

18

¿Qué es ISO 14000?

Temas

• ¿Qué son? ¿Cuál es su propósito?• ¿Cómo fueron diseñadas?• ¿Cómo han evolucionado?• ¿Cuál ha sido su impacto?

¿Qué son?• ISO es la Organización Internacional de

Estandarización• Las Normas ISO estandarizan prácticas

– Son prácticas estándar– Reflejan la experiencia internacional– No son las mejores prácticas

• Por lo general son normas técnicas para productos

• ISO 9000 y 14000 son de sistemas

Propósito de Normas ISO

• Su propósito es estandarizar para – crear prácticas comunes, – promover inter cambiabilidad y – facilitar comercio internacional,

• Su propósito no es establecer “benchmarks” de mejores prácticas

Desarrollo Histórico del ISO 14000• Estándares—ISO para productos (1947) • ISO 9001 sistema de gestión de la calidad

(1987, 1994, 2000, 2008)• Consejo Mundial de Negocios para un

Desarrollo Sostenible y Conferencia Cumbre de la Tierra en Rio de Janeiro (1991–92)

• Consejo Estratégico ISO para el Medio Ambiente o SAGE (1991–93)

• ISO 14001— sistema de gestión ambiental (1996, 2004)

Proceso de Diseño

• Responsabilidad de diseño TC 207• Cada norma o estándar tiene un sub-

comité• Cada país tiene un grupo asesor al TC

207 y a cada sub-comité• Aprobación de una norma requiere

aprobación por 75% de países• El gran cambio: representación de

países en vía de desarrollo

La Norma ISO 14001

• Base en la metodología de Calidad—Planear-Hacer-Verificar-Actuar

• Compatible con ISO 9000• Concepto fundamental: control de

proceso y mejora continua

Las Seis Secciones del ISO 14001

4.3.1 AspectosAmbientales

4.3.2 RequisitosLegales

4.3.3 Objetivos y Metasy Programa(s)

de Acción

4.5.1 Monitoreo y Medición4.5.2 Evaluación de Cumplimiento4.5.3 No-conformidad, Acción

Correctiva y Preventiva4.5.4 Control de Registros 4.5.5 Auditorías del SGA

4.6 Revisión Gerencial

4.1 Req. Generales

4.3 Planeación4.4 implementación y Operación4.2 Política Ambiental

4.4.1 Recursos, Roles, Responsabilidades y Autoridad4.4.2 Competencia, Capacitación, y Sensibilización4.4.3 Comunicación4.4.4 Documentación del SGA4.4.5 Control de la Documentación4.4.6 Control de las Operaciones4.4.7 Atención de Emergencias

4.5 Revisión y acción correctiva

26

27

ISO 14000

ISO 14001SGA

ISO14004

ISO 14000

ISO 14063Comunicación

ISO 14031-32 EDA

ISO 14020-25Declaraciones Ambientales

ISO 14044-49ECV

ISO 14062productos

ISO 14015Aspectos

ISO 14064-65Gases del Ef. Inv

Modelo del ISO 14001

Política Ambiental

Mejora Continua

Planeación

Revisión Por la Dirección

Acción Correctiva

implementación y Operación

29

AspectosAmbientales

4.3.1Requisitos Legalesy Otros Requisitos

4.3.2

Planeación4.3

Objetivos/Metas y

Programas 4.3.3

Aspectos Ambientales Significativos

Las Tres Cláusulas de Planeación

30

Las Siete Cláusulas de implementación y Operación

implementación y

Operación 4.4

Comunicación4.4.3

Competencia, Capacitación,

y sensibilización4.4.2

Recursos, Roles,Responsabilidades y

Autoridad4.4.1

Control de laDocumentación

4.4.5Control de lasOperaciones

4.4.6

Atención de Emergencias

4.4.7

Documentacióndel SGA

4.4.4

31

Revisión y Acción Correctiva

32

Verificación4.5

No-conformidad,Acción Correctiva

y Acción Preventiva4.5.3

Monitoreo yMedición

4.5.1

Control de Registros

4.5.4

Auditoríadel SGA4.5.5

Evaluación de Cumplimiento

4.5.2

Implementando el ISO 14001

• El ISO 14001 no fue escrito siguiendo un orden lógico para su implementación– Por ejemplo, la Política es el primer elemento

de la norma pero es más práctico desarrollar este elemento del SGA después de la identificación de los aspectos ambientales

• Presentaremos los elementos del ISO 14001 organizados para implementarlos con eficiencia

¿ Qué es una Auditoría Ambiental ?

La Auditoría del Sistema de Gestion Ambiental es una evaluación objetiva de los elementos de un sistema para determinar si son adecuados y efectivos para proteger al medio ambiente.

El sistema incluye las actividades que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial para el medio ambiente y las derivadas de las medidas para prevenir o actuar en caso de contingencias o emergencias ambientales, el personal involucrado y los conceptos que los norman y se contienen en documentos aceptados por la empresa.

Auditoría del SGA

• Al final de los talleres de capacitación en la implementación del SGA, sigue la primeraauditoria interna del SGA

• Presentaremos una auditoría SGA de práctica para todos los participantes

¿Cuál ha sido el éxito?

Principales Éxitos

• Difusión del concepto de Sistemas de Gestión Ambiental

• Integración con Gestión Empresarial—Sistemas de Calidad, ISO 9000

• Desarrollo de un vocabulario común internacional e intercambiabilidad

• Extensión a PyMEs en cadenas de valor• Enfoque en faltas del sistema

38

DIEZ PRIMEROS EN CERTIFICADOS ISO 14001

SEP 2007 – ISO NEWS

Módulo 2

Identificación de losAspectos Ambientales

Aspectos Ambientales

• “Aspecto Ambiental”

• “Impacto Ambiental”


ISO 14001, 4.3.1 requiere un procedimiento para:

• Identificar los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios

• Dentro del alcance del SGA• Que la organización puede controlar o

influenciar, tomando en cuenta desarrollos nuevos o planificados, o nuevas (modificadas) actividades, servicios y productos.

4.3.1 Aspectos ambientales

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre losque pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y …………………


El procedimiento debe:

• Determinar (finalizar) los Aspectos Ambientales Significativos (AAS)

Actividades, Productos y Servicios de Empresas

• Actividades– producción– Logística (transporte, bodega etc.)

• Productos– productos finales– productos utilizados en el proceso productivo

• Servicios– servicios que se prestan al cliente– servicios auxiliares de la empresa

Aspectos e Impactos Ambientales

Aspectos con Impactos

Reales

Aspectos conImpactosPotenciales

7


• “Aspecto” implica un impacto real o potencial

• Almacenamiento de combustibles en un tanque bien sellado = un “aspecto” potencial

• Emisión de compuestos orgánicos volátiles orgánicos (COV)= un “aspecto” que tiene un impacto real

Un Aspecto con un Impacto Real


Un Aspecto con un Impacto Potencial

9

No Se Trata Sólamente de Cumplir la Legislación

10

DesempeñoAmbientalDescontrolado

Cumplimiento al 100% de la legislación

DesempeñoAmbiental despuésdel control de aspectos ambientales y lamejora continua

Aspectos Ambientales—Ejemplos

Interacciones que producen

• Emisiones y fugas– de materiales o energía

• Derrames• Efluentes• Descargas• Residuos• Consumo de energía• Consumo de agua

Aspectos Ambientales—Ejemplos

• Emisiones de vehículos• Consumo de combustibles (calderas, vehículos)• Descargas de la planta de tratamiento• Desmonte (sitios de construcción)• Consumo de papel (oficinas)• Emisiones de gases de combustión• Ruido

Ejemplos AireAspecto– quema de

combustibles fósiles (SO2, NOx, CO, CO2, PM10)

– uso de CFC y halones

– uso de solventes y otros compuestos orgánicos volátiles

Impacto– contaminación del

aire, lluvia ácida, y efecto invernadero

– disminución de la capa de ozono

- contaminación del aire (ingrediente relevante del smog)

Ejemplos Agua

Aspecto– Efluentes con carga

orgánica

– Efluentes con compuestos fosforados y de nitrógeno

– Efluentes con solventes, metales pesados y otros contaminantes tóxicos

Impacto– Elevada demanda

de oxígeno (DBO)(ej. asfixia de peces)

– Eutrofización

-- contaminación del suelo y las aguas

Ejemplos Suelo

Aspecto– derrame de

compuestos tóxicos/peligrosos

– desmonte durante construcción

Impacto– contaminación del

suelo y aguas subterráneas

– erosión del suelo y pérdida de hábitat

Ejemplos Recursos Naturales

Aspecto– Extracción de aguas

subterráneas

– Construcción de obras de infraestructura

– Generación de residuos sólidos no peligrosos (ej. residuos de papel o cartón)

Impacto– Disminución del

recurso

– Erosión del suelo y disminución de los recursos vivos (biodiversidad)

– Disminución del recurso (tala de árboles) y pérdida de hábitat

Visuales, Ruidos, Molestias

Aspecto– emisión de ruido

– derrame de residuos sólidos (no peligrosos)

Impacto– afectación a la salud

de los empleados y de los vecinos

– Impacto visual (pérdida de orden y limpieza)

impacto visual

olor

ruido

materia prima

suelo contaminado

aguas superficiales

pluma

agua subteránea

emisiones

consumo de energía

residuos sólidos y líquidos18

Conceptos Prácticos

Actividadmanipulación de materiales peligrosos o petroleo

Productosolvente

ServicioMantenimiento de vehículos

Aspectopotencial de derrame

Aspectoemisiones al atmósfera

Potencial de derrame

AspectoEmisión de combustibles volátiles durante reabastecimiento

ImpactoContaminación delsuelo y las aguas

ImpactoContaminación del suelo, aire y las aguas

impactoContaminación del aire (formación de smog)

19

Conceptos Prácticos

ActividadOperación de la planta de tratamiento

ProductoMateriales peligrosos

ServicioMantenimiento de vehículos

AspectoEmisiones y efluentes

AspectoPotencial derrame

AspectoEmisión de combustibles volátiles durante reabastecimiento

ImpactoContaminación delaire, suelo y las aguas

ImpactoContaminación del suelo, aire y las aguas

ImpactoContaminación del aire (formación de smog)

20

Discusión

• ¿Cuáles serían algunos de los aspectos ambientales de una actividad u operación en una empresa?

• ¿Cuáles serían algunos aspectos ambientales de un servicio de la empresa?

Ejercicio de Grupo

Refrigeradores Tropicales, S.A. de C. V.

Lean el caso

Discusión

• ¿Cuáles son algunas de las “actividades”, “productos” y “servicios” identificadas en el caso?

• ¿Cuáles son algunos aspectos ambientales de:– Actividades?– Productos?– Servicios auxiliares de la planta?

Alcance del SGA y los Aspectos Ambientales

Tres Pasos:– Establecer el alcance del SGA– Identificar los procesos productivos, servicios

auxiliares y otras fuentes de aspectos ambientales dentro del alcance

– Usar la herramienta “Mapeo de Procesos” para identificar los aspectos ambientales de cada proceso

Alcance del SGA

• Plantas/fábricas con procesos productivos• Empresas que prestan servicios

• Empresas que prestan servicios de diseño

• Otros

Alcance del SGA

• Fábrica de productos

• El alcance del SGA normalmente es el perímetro del sitio

Alcance del SGA

• El alcance debe incluir una descripción del proceso productivo

• Por ejemplo “elaboración de aceites comestibles y mantecas” y .....?

Estableciendo el Alcance del SGA

• ISO da flexibilidad al establecer el “alcance” del SGA

• El factor de mayor importancia:

los aspectos ambientales que la organización pueda controlar y sobre los que pueda tener influencia, tomando en cuenta desarrollos nuevos o planificados, o nuevas (modificadas) actividades, productos y servicios.

Alcance del SGA

• Ejercicio

• Definir el alcance del SGA de la organización

Herramientas

Mapeo de Procesos – Una herramienta visual para analizar los aspectos

ambientales– Se usa para definir y documentar un proceso

de la instalación o el sitio, (proceso productivo o un servicio)

– Ayuda a establecer un consenso de cómo realmente opera el proceso o en qué consiste el servicio

– Facilita la identificación de posibles interacciones del proceso con el ambiente (“aspectos ambientales”)

Ejemplo

31

Un Proceso: Lavar Ropa

Ropa Sucia

Ropa Limpia

PlanchadaLavar Secar Planchar

32

RopaSucia

Ropa

LimpiaPlanchada

Lavar Secar Planchar

Ropa Sucia

Ropa Mojada

Echar Ropa

Lavar Ropa

Desglose

Agua Energía

PelusaAgua

SuciedadCloro

DetergentesDesglose

CalorRuido

Detergente Cloro

33

Añadir Ingredientes

Añadir Ingredientes

Ropa en Máquina

Ropa e Ingredientes

Usar Cloro

Cloro

Comprar Transportar Almacenar Añadir Disponer Botella

Detergente

Más Desglose: Añadir Ingredientes

34

Actividades Relacionadas a los Aspectos Ambientales Significativos

Actividades Críticas


AAS Uso Potencial por Niños

AA Potencial Derrame

Usar Cloro

35

Versiones de un Mapa De Proceso

Mapa global

Subproceso

Subproceso36

Mapeo de Proceso Desglosado

Materiales adicionales y energíaProducto que entra

Producto que saleDesglose

Pérdidas al Ambiente

Un Verbo (operación de

un proceso)

37

HerramientasHojas de Flujo de Procesos (Operaciones Unitarias)Aspectos Ambientales Para Cada Operación Unitaria

Detalle: Operación Unitaria...................................................................................................................

Criterios de Significancia

Matriz para identificar los Aspectos Ambientales Significativos

Operación Unitaria "C"

................

................

................

................

CriteriosA B C D E

Si

No




A B C D

38

¿Cómo se Hace?

51 2 3 4

1. Definir los procesos principales, sus entradas y salidas

2. Realizar una lluvia de ideas sobre los aspectos ambientales en cada etapa

3. Desglosar los procesos en donde aparecen las mayores posibilidades de identificar aspectos ambientales en los sub-procesos

Lluvia de Ideas......................... ..................................................

39

Entradas*(materiales, energía, agua, partes,componentes, subensambles etc.)

Una Etapa de un Proceso

(proceso unitario)

(un verbo)

Desperdicios (residuos, emisiones, sub-productos, calor, ruido, vibración

etc.)

Salidas(producto)

*tambiénpueden ser considerados como aspectos

Entradas(materia prima o producto intermedio)

40

Cuantificación

• Traten de cuantificar los impactos medibles

• Especialmente los impactos que todos ya reconocen como importantes

(ej. si la empresa tiene una caldera, ¿han cuantificado las emisiones de Nox, Sox, CO, P?)

• Usen herramientas (ej. fórmulas para estimar emisiones)

Cuantificación

Impactos Ambientales Indirectos

– Consumo de Energía

– Consumo de Recursos Naturales

HerramientasInstalación:

Area/Proceso:Operación

Unitaria:

Hoja #:Nombre:Fecha de

Preparación:

Aspecto Impactos Actuales o Potenciales Normas/Reglamentos Relacionados

43

Mapeo de ProcesosResumen

• ¿Quién debe hacerlo?

• Alcance, lista de procesos

• Equipos/comité interdisciplinario

• Documentación necesaria

Completando la Identificación

• Actividades fuera de los procesos operativos del Sitio/Instalación.

• Aspectos Ambientales de las actividades de los Subcontratistas y/o Proveedores

• Otros Aspectos Ambientales del Sitio o Instalación

Módulo 3

Identificación y Acceso a los Requisitos Legales y los “Otros”

Requisitos Legalesy “Otros” Requisitos

Elementos Generales de la Regulación Ambiental Tradicionalen la Región

Categorización de proyectos

Visión Preventiva: EIA s (actividades nuevas en fase de preinversión)

Visión Correctiva: Diagnóstico Ambiental (actividades en operación)

Aprobación del EIA y su PGA (PMA en El Salvador)

Aprobación del DA y su PAA (PAMA en El Salvador)

Entrega de Permiso o Licencia Ambiental

Auditorías Ambientales de Cumplimiento

Situación Ambiental: Denuncias,

Emergencias, Seguimiento a sanciones, etc.

Inspección Ambiental

Implementación PGA

Notificación, Ajustes del PGA y nueva aprobación

Notificación de Resultados

Proceso de sanción,

corrección o adecuación

Necesidades IdentificadasCategorización de proyectos

Visión Preventiva: EIA s (actividades nuevas en fase de preinversión)

Visión Correctiva: Diagnóstico Ambiental (actividades en operación)

Aprobación del EIA y su PGA (PMA en El Salvador)

Aprobación del DA y su PAA (PAMA en El Salvador)

Entrega de Permiso o Licencia Ambiental

Auditorías Ambientales de Cumplimiento

Implementación PGA

Notificación, Ajustes del PGA y nueva aprobación

Tres Niveles de Empresas

Nivel I: Empresas (típicamente MiPyMEs) que no tienensus Planes de Adecuación Ambiental (PAA) ni susPermisos o Licencias Ambientales.

Nivel II: Empresas que tienen Permisos o LicenciasAmbientales (pero que posiblemente no cumplen contodas las normas ambientales).

Nivel III: Empresas Estrellas que tienen Permisos ycumplen con normas y tienen programas de mejora másallá de lo que pide el Permiso y las normas.

Propuestas para Incorporar los principios de Autorregulación en el Modelo Tradicional

Flujo Simplificado

Evaluación preventiva o correctiva

Permiso ambiental sobre la base de PGA

Implementación del PGA

Monitoreo y seguimiento

Empresas fuera del esquema de regulación: No permiso ambiental

Empresas con Permiso ambiental aprobado.

Empresas que cumplen sus “compromisos ambientales” (PGA) y van más allá de la legislación (mejora continua).

Modelos de autorregulación niveles II y III: Para cumplir su PGA y para llegar más allá.

Modelos de autorregulación para entrar al esquema normado (PYME´s).

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos(Procedimiento Requerido)


a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; y

b) determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.

La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizaciónsuscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.

Requisitos Legales

ISO 14001, 4.3.2 requiere un Procedimientopara:

• La identificación (y acceso)• De los requisitos legales y “otros” requisitos

a ser cumplidos por la empresa que aplican directamente a las actividades, productos o servicios

• En otras palabras, tienen que entender cómo aplica la normativa ambiental y tomar eso en cuenta en la implementación del SGA.

Los “Otros” Requisitos

El Procedimiento también debe identificar los requisitos no obligatorios a los cuales la organización voluntariamente se subscribe.

Los “Otros” Requisitos

¿ Cuáles son los "Otros Requisitos” a los que se suscribe la empresa?– Códigos voluntarios (ej. HACCP)

– Compromisos con la comunidad

– Acuerdos Voluntarios de Producción Más Limpia

Hoja Para la Identificación de los Aspectos AmbientalesInstalación:

Area/Proceso:Operación

Unitaria:

Hoja #:Nombre:Fecha de

Preparación:

Aspecto Impactos Actuales o Potenciales Normas/Reglamentos Relacionados

11

Evaluación del Cumplimiento

• ISO 14001, 4.5.2 requiere un procedimiento documentado para la evaluación periódica del cumplimiento legal

• Debe ser más que un “checklist”

• Requiere un protocolo para verificar si determinada actividad u operación está cumpliendo con el requisito aplicable

Evaluación del Cumplimiento

• Resultados reportados a la alta dirección

• Revisión por parte de la alta dirección debe incluir resultados de esta evaluaciones.

• Este proceso de evaluación de cumplimiento puede ser integrado con el Programa de Auditoría Interna.

Identificación de los Requisitos Legales

• Agua– Permisos, concesiones (suministro)– Permisos (descargas)– Límites máximos permisibles

• Suelo/Subsuelo– ¿Existe evidencia de contaminación de suelos

dentro del perímetro de la empresa?– ¿Han evaluado los impactos?– ¿Han empezado/realizado acciones de

restauración donde procede?– Normatividad local


• Ruido– Límites máximos permisibles– Normatividad local

• Aire– Inventario de emisiones a la atmósfera– Normas específicas para determinadas

emisiones (polvos, compuestos orgánicos volátiles, humos CO,SOx,Nox etc.)

– Certificado de verificación para vehículos (donde aplica)


• Residuos Peligrosos– ¿Han analizado los residuos para determinar si

son peligrosos? ¿Biológicos infecciosos? ¿de manejo especial?

– Manifiestos, bitácora para R.P.– Plan de Manejo Integral– Cumplimiento con las normas para el

almacenamiento temporal de los R.P.– Identificación (nombre, características) de los

envases de R.P. – Capacitación del personal manejando R.P.– Manejo de documentos, registros etc.


• Actividades Reglamentadas– ¿usan materiales químicos reglamentados en

un Anexo?– ¿han realizado un estudio de impacto

ambiental en el uso de materiales peligrosos donde procede?

– ¿han realizado un estudio de impacto ambiental para nuevas actividades, proyectos?

– Programa de Prevención de Accidentes (Plan de Contingencias) aprobado por la autoridad


• Impactos Ambientales

-- ¿han realizado un diagnóstico ambiental?

– ¿cuentan con una autorización en materia de Impacto Ambiental donde procede?

– Requisitos locales

Módulo 4

Determinando losAspectos Ambientales

Significativos


Aspectos Significativos

Aspectos SignificativosAspectos


Ustedes definen sus propios criterios; por ejemplo:– El impacto al medio ambiente

– Uso de recursos naturales y energía

– A quienes más les afectan

– Costo de falla

– Riesgo de incumplimiento


Ambiental– Aire– Agua– Suelo– Seres humanos– Recursos naturales en sí

Criterios de Significancia (2)

Tipo de impacto– Probabilidad de Ocurrencia– Plazo de Aparición– Magnitud del Impacto– Amplitud del Impacto– Duración del Impacto

Criterios de Significancia (3)

Tipo de impacto– Financiero de la misma organización– Clientes– Comunidad– Empleados– Gobiernos—Reguladores– ONG’s– Otras Organizaciones

Significativo cuando: …

Un aspecto ambiental probablemente es significativo cuando existe incumplimiento de

1) un requisito o norma legal ambiental o

2) otro compromiso ambiental relacionado conese aspecto

HerramientasHojas de Flujo de Procesos (Operaciones Unitarias)Aspectos Ambientales Para Cada Operación Unitaria



Matriz para identificar los Aspectos Ambientales Significativos

Operación Unitaria "C"

................

................

................

................

CriteriosA B C D E

Si

No




A B C D

9

Evaluando la SignificanciaCriterios de Significancia

1

2

3

4

.n

Aspecto

XX

X

Clave: alto mediano bajo

Finalizando los AAS

• Lo que no está declarado en el SGA como “significativo” puede no estar bajo control

• Revisen de nuevo los aspectos que necesitan control por:– riesgo de incumplimiento– riesgo de accidentes o consecuencias inaceptables

4.3.1 Aspectos Ambientales(Procedimiento Requerido)

a) ……………….b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden

tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos).

La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada.

La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.

Ejercicio de Grupos

• Usando los siguientes aspectos ambientales,cada grupo aplica criterios de significancia y los califícan “Bajo”, “Mediano” o “Alto” (significancia):– Uso de electricidad– Operación de la caldera– Generación de residuos sólidos– Consumo de papel en la oficina– Almacenamiento de materiales químicos en la

bodega

Módulo 5

Política Ambiental del SGA

Política Ambiental

¿Qué es una Política Ambiental?

• Declaración de las intenciones• Incluye los compromisos ambientales

principales de la organización• Debe ser consistente con la estrategia de la

organización• Es la base del Sistema de Gestión Ambiental• Es la voz del cliente

Política Ambiental

La Alta Dirección define la Política

Para que sea apropiada

a las actividades productos y servicios

Incluyendo un Compromisoal cumplimiento

y a la prevención de la contaminaction

y a la mejora continua

Que sirva de base para definir losobjetivos y metas

ambientales

Documentada, implantada, mantenida,

y comunicada

Desarrollando una Política Ambiental

• Liderazgo y apoyo activo de la alta dirección

• Consistente con los valores y creencias de la empresa

• Económicamente factible• Orientada a mejorar la calidad ambiental

y de seguridad de la empresa y sus vecinos

• Metas de aspiración, pero siempre alcanzable

Política Ambiental

• ¿Quién define la política?

• ¿A qué se comprometen?

• ¿Cómo se relacionan los compromisos con las creencias y valores de la empresa?

• ¿Qué implica?

• ¿Quiénes participan en el proceso?

Algunos Criterios

• Estratégicamente relevante• Toma en cuenta los aspectos ambientales

significativos (AAS)• Visiòn de largo plazo• Referencia a las partes interesadas donde

procede• Permitir que la organización “viva” con ella

Algunos Criterios

• Ser creíble y poder cumplirla

• Ser entendible: empleados, gerentes, – clientes y el gobierno

• HAY QUE TOMAR EN CUENTA QUE SERA VERIFICADA en las auditorias

4.2 Política ambientalLa alta dirección debe definir la política ambiental de la

organización y asegurarse de que, dentro del alcancedefinido de su sistema de gestión ambiental, ésta:

a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;

b) incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación;

c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales;

d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales;

e) se documenta, implementa y mantiene;f) se comunica a todas las personas que trabajan para la

organización o en nombre de ella; yg) está a disposición del público.

Discusión

Lean la Política Ambiental de la Empresa XXXXXXX.

¿Cumple con los requisitos de la cláusula 4.2 del ISO 14001?

Ejercicio de GruposCada grupo prepara una lista de varios elementos de una política de su empresa o de una empresa hipotética (en forma MUY preliminar) que reflejan:

– Misión o visión

– Valores y creencias

– Probables “aspectos ambientales significativos”

– Algunos criterios ya mencionados

Módulo 6

Estructura Organizacionaldel SGA

Estructura Organizacional del SGA

Estructura Inicial

• Representante de la Alta Dirección– Supervisa la totalidad de la implementación

y operación del SGA

• Coordinador de Implementación– Responsable de liderar el Comité y de

coordinar la implementación

Estructura Inicial

• Comité de Implementación (con el liderazgo del Coordinador)– Identificación de los aspectos ambientales– Evaluación y determinación de los AAS– Preparación de la documentación del SGA– Capacitación

Estudio de CasoIndustrias Macias

Lean el caso de Industrias MaciasHagan notas sobre los siguientes puntos:

1. ¿Qué opinan sobre la manera de empezar por parte de Jaime Verdín?

2. ¿Qué les parece la estructura organizacional (la primera versión)? ¿Y la segunda versión?

Módulo 7

Identificando Oportunidades Para Prevenir la Contaminación y

la Estrategia deProducción Más Limpia

Análisis de Causa Raíz

Una Herramienta

• Identifica las causas raíz de los AAS

• Causas raíz “actividades críticas”

• Ayuda a identificar los puestos “clave” relacionados a los AAS

• Ayuda a desarrollar los controles operativos óptimos para los AAS

MetodologíaAspectos Ambientales

Aspectos Ambientales Significativos (AAS)


Instructivos de Trabajo para los AAS

Identificación de Causa-Raíz


Identificación de Puestos Relacionados

Ejemplo

Son las Condiciones, Características, o ActividadesQue Tienen o Pueden Tener un Impacto Ambiental Significativo



AAS Uso Potencial por Niños

AA Potencial Derrame

Usar Cloro

6

Pregunten “¿Por qué?” Cinco Veces

Maquinaria Materiales

Mano de Obra Métodos

AspectoAmbientalSignificativo

(Potencial de uso por niños)

Caso del Café Malogrado

En una oficina, el café ha sido tan malo que ya nadie lo quiere tomar. El director general decide actuar y establece un grupo de cuatro empleados y gerentes—los cuatro que más se han quejado—y les pide identificar las causas principales y recomendar soluciones.

El grupo decide aplicar la herramienta de “espina de pescado”, que por cierto acaban de aprender en un taller de gestión ambiental.

Discusión

• Ustedes son miembros del Comité• Hagan un análisis de causa raíz del café

malogrado• Pregunten ¿Por Qué? cinco veces• Usen el formato “espina de pescado”• ¿Cuáles pueden ser las causas raíz?

100

40%

30%7%

Causas Raíces

Gráfico de Pareto

3%

Ejercicio

• Los asistentes de cada empresa identifican 3 de sus Aspectos Ambientales Significativos

• Realicen una tormenta de ideas para identificar las causas raíz de estos 3 AAS

Módulo 8

Estrategia deProducción Más Limpia

Prevención de la Contaminación

Evaluación de Costo Beneficio

Producción Más Limpia

Prevención de la contaminación

Prevención de la contaminación es la reducción o eliminación de residuos en la fuente de origen a través de la modificación de procesos productivos, la promoción del uso de sustancias menos tóxicas o no tóxicas, la implementación de técnicas de conservación, y el reuso de materiales en vez de descargarlos en un flujo de residuos. USEPA

Eficiencia energética

Definición:

Es la habilidad de lograr objetivos empleando la menor cantidad de energía posible.

Centro de Promoción de Tecnologías Sostenibles -Bolivia


Definición:

“Es la aplicación continua de una estrategia integrada de prevención, a los procesos productivos, los productos y los servicios, para aumentar la eficiencia y reducir los riesgos a la vida humana y al medio ambiente.”

PNUMA

Enfoque piramidal en el manejo de residuos

Reducción deresiduos al

mínimo

ProducciónMás

Limpia


• ¿Prevención de la contaminación = • Eco eficiencia =• Producción más limpia =• Producción limpia =• Tecnologías más limpias =• Tecnologías limpias ?

Producción Más Limpia• “Producción más limpia” (PML) = “eco eficiencia”

(es otro nombre que se usa para “producción más limpia” (PML)

• “Prevención de la contaminación” es parte de la PML.

• “Producción limpia es la utopía de la PML.• “Tecnología más limpia” es la tecnología más

avanzada/ de punta.• “Tecnología limpia” es la utopía de la tecnología

más limpia

Disminuyendo Costos para Agregar Valor

Oportunidadde Mejora

Costode Mejora

Diseño Producción Disposición de Uso por Remediación Desperdicios el Cliente del Predio

Desperdiciosal Ambiente = $$$

Productos y Servicios

El SGA y la Producción Más Limpia

Eficiencia de Transformación

Procesos Productivosy Servicios Auxiliares

de la Empresa

Entradas(Materia Prima,

Insumos, Componentes,

Energía, y Agua)

Un Objetivo del SGA basado en PML es Aumentar la Eficiencia de Transformación para Minimizar Desperdicios al Ambiente10

Logística yEntrega alCliente


Temas Interactivas

Temas Interactivas Planta Manufacturera

Criterios en la selecciónde materiales

Guías Para Prevenir la Contaminación

Técnicas para conservar Agua y Energía

Diseño delProducto

Diseño delProceso

Productivo

HerramientasHerramientas

CadenaProductiva

Criterios en la selecciónde materiales

11


Eliminar materiales peligrosos del producto y su producción

Diseño para reusar, rellenar, o reciclar

Ejemplos• Fabriquen materiales

separables• Usen plásticos #1 y

#2

EjemplosMostrar símbolos de

reciclaje• Publicidad pro

ambiente

Ejemplos• Usar papel (no plástico)• Usar materiales

reciclados post-consumidor

• Usar detergentes a base de agua (no solventes)

Ejemplos• Metales pesados, vidriados

etc. • Tintas• Freón

Ejemplos• Usar contenedor más grande• Eliminar embalaje excesivo

Ejemplos• Inventario de

componentes ACV• Compra de

componentes• Influir al proveedor

en reducir recursos usados en el producto

Ejemplos• Menos

componentes• Materiales de

menos peso• Diseño para

rellenar• Diseño de

sistema cerradoReducir totalidad de materiales en contenedor, paquete y producción del embalaje

Reducir número de diferentes materiales

Sustituir materiales ambientalmente más amigables

Influir al consumidor para que use el mecanismo de disposición más apropiado

Fabricar componentes fácilmente separables

MEJORA CONTINUA

12

Ejemplos• Formularios• Copias de papel• Aditivos químicos• copas de papel• Copias de papel

(un lado)

P+l—Materiales/insumos

¿Pueden eliminar

materiales e insumos?

¿Pueden sustituir materiales

ambientalmente más amigables?

¿Pueden reciclar internamente lo que queda?

¿Pueden reciclar externamente lo que queda?

Ejemplos• Papel reciclado• Plásticos reciclados• Papel FAX sencillo• Papel sin tintas• Bombitas, no

aerosoles• Líquidos de

limpieza no tóxicos

Ejemplos• Usen el anverso• Plumas rellenables• Materiales de

empaque

Ejemplos• Segregar

reciclables• Donación de

sobrantesde la cafetería

Ejemplos• Reuso de

materiales• Recubrimiento

de tóxicos

Pueden reducir sub-productos que no agregan valor

¿Disposición ambientalmente

segura?

13

Si Si Si Si SiNoNoNoNo

Circuito cerrado de reciclaje

Embotelladora de refrescosRediseño de proceso

Preparación de jarabe simple (vista superior)

Bomba

TanqueFiltro

Tubería

Embotelladora de refrescos. Rediseño de proceso

Preparación de jarabe simple (vista lateral)

Tanque5,100 kg de agua

7,250 kg de azúcarTotal: 12,350 kg

Volumen:10,000 lConc.: 725 gazúcar/litro

Bomba

Filtro


Preparación de jarabe simple (vista superior)

Tubería TanqueBombaFiltro


Ahorro en azúcar y dinero, considerando una recuperación mínima del 80%:

220 litros/lote * 2 lotes/día * 0.8 * 0.725 kg azúcar/l * 300 días/año = 76,560 kg/año (76.6 ton azúcar/año).

76,650 kg/año * 0.34 US$/kg = 26,030 US$/año.


• Reducción de la DBO (ton/año):76,650 kg azúcar/año * 1,123 g DBO/kg azúcar = 86,077,950 g DBO/año (86.1 ton/año).

• Reducción en el consumo de agua (m3/año):220 l jarabe/día * 0.8 * 2 lotes/día * 300 días/año * (5,100 l agua/lote/10,000 l jarabe/lote)= 53,856 l/año (54 m3/año).

OPCIONES TECNICAS

REDUCCIÓNEN EL ORIGEN

CAMBIOS EN EL PROCESO

CAMBIOS EN LOS PRODUCTOS

Mejoramiento en la gestión y de prácticas de operaciónSustitución de materias primas einsumos contaminantesCambios Tecnológicos /Tecnologías limpiasDiseño con menor impactoambientalIncremento de la vida del producto

Recuperación y reuso dentro del proceso de producciónReciclaje fuera del procesovía terceros

REUSO Y RECICLAJE

Medidas de Remediación (NO SON P+L)

PRETRATAMIENTO Y TRATAMIENTO

$

$

$$

$$

$$

$$$

$$$

$$$$$

$$$$$$$$

$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$

COSTO

RESUMENOPCIONES de PRODUCCIÓN MAS LIMPIA

DISPOSICIÓN - DESTRUCCIÓN - REMEDIACIÓN

Análisis Costo-BeneficioAlgunos Principios

¿Porqué Hacerun Análisis Costo-Beneficio?

• El ISO 14001 pide que los objetivos sean económica- y tecnológicamente factibles

• No hay que tronar• Pero si hay que reconocer cuales son los

costos verdaderos• Frecuentemente no tomamos en cuenta los

beneficios económicos de iniciativas ambientales.

Considerando el Costo de la Calidad Ambiental

Capacitación

Mantenimiento

Mejora de Proceso

Mejora de Producto

Comunicación Externa

Inspecciones

Auditorías

Monitoreo

Reportaje

Desperdicio de Materiales

Tratamiento y Control de Desperdicios

Espacio

Tiempo

Multas y clausuras

Remediación

Pérdida de clientes

Relaciones con vecinos

Prevención Descubrimiento Error Interno Error Externo

x $1 x $10 x $100 x $1000

Tipos de Costos

• Costos Directos se asignan a un proceso o producto– Productos (materiales, labor)– Servicios (materiales, labor)

• Costos Generales– Disposición de desperdicios – Energia– Agua

Costos Convencionales

• Equipo • Materiales• Energía y Agua• Oficinas• Labor• Otros insumos para los procesos

productivos

Costos Ocultos

• Capacitación de empleados• Póliza de seguros• Fianzas Ambientales• Preparación y Respuesta ante

Emergencias• Contingencias y riesgos

Son ocultos porque no se asignan al producto; se contabilizan en “costos generales” donde se pierden de vista

Costos y Valores Intangibles

• Imagen positiva ante la comunidad y las autoridades

• Relaciones con clientes• Relaciones con bancos, compañias de

seguros• Relación con los empleados• Calidad de vida• Conocimiento

Identifiquen los Costos

• ¿Cuáles son los costos relacionados a los Aspectos Ambientales Significativos?– Convencionales– Ocultos– Contingentes– Intangibles

Determinen las Oportunidades

• ¿Cuáles cambios nos dan mayor rendimiento (ahorros, reducción de riesgos e impactos ambientales)?

Calculen los Beneficios

• Cálculos Cuantitativos– Costos/beneficios convencionales– Costos/beneficios potencialmente

ocultos

• Cálculos Cualitativos

¿Vale la pena?

• Debe ser un análisis que toma en cuenta todos los costos y beneficios

• Tomen en cuenta el valor temporal de dinero (una inversión que rinde en 10 años no es igual que una que rinde en 6 meses)

BENEFICIOS DE APLICACIÓN DE PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA

CURTIEMBRE

• DISMINUCIÓN EN EL CONSUMO DE ENERGÍA DEL 42%• DISMINUCIÓN EN EL CONSUMO DE AGUA DEL 50%• DISMINUCIÓN EN EL CONSUMO DE MATERIAS PRIMAS DEL 25%• DISMINUCIÓN DE LOS COSTOS DE PRODUCCIÓN CERCANA AL 9%• AUMENTO DEL RENDIMIENTO DEL CUERO CAPRINO DEL 10%

(AUMENTO POR VENTAS)• REEMPLAZO DE QUÍMICOS TÓXICOS POR OTROS MÁS ECOLÓGICOS

• LA EMPRESA SE AHORRÓ UN GASTO DE $50 MILLONES PARA UNA PLANTA DE TRATAMIENTO

• ADQUIRIERON ESTANQUES POR $300 MIL MÁS FLOCULANTE; LODOS SON SECADOS Y ENVIADOS A HIDRONOR

• AHORRO DE ENTRE $500.000 Y $1.000.000 AL MES POR DISPOSICIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS

• AHORRO EN SALUD OCUPACIONAL

BENEFICIOS DE APLICACIÓN DE PRODUCCIÓN MÁS LIMPIAAGROINDUSTRIA

Acción: Mejoramiento y ordenamiento de los procesos y minimización de uso de agua y energía

En la línea de Producción de Mermeladas

AHORROS:• AGUA DE PROCESO: 173 M3/AÑO • GAS: 748,8 L/AÑO • HORAS/HOMBRE: 1.086 AÑO • PÉRDIDA DE PRODUCTO: 682 KG/AÑO • MATERIA PRIMA: 869 KG/AÑO (CONSUMO DURANTE

PREPARACIÓN DE FRUTA)

EN LA LÍNEA DE PRODUCCIÓN DE CONSERVAS

AHORROS:• AGUA DE LAVADO: 72 M3/AÑO • GAS: 375.0 L/AÑO • MATERIA PRIMA: 252 KG/AÑO (CONSUMO DURANTE

PREPARACIÓN DE FRUTA)

PERÍODO DE RETORNO DE INVERSIONES: MENOS DE 2 AÑOS

INVERSIONES TOTALES: 7 MILLONESAHORROS TOTALES: 4 MILLONES POR AÑO


PINTURAS

Acción. Mejoramiento y ordenamiento de los procesos, minimización de uso de agua y optimización del sistema de tratamiento existente

• REDUCCIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS: 70% (DE 40 A 12 TON/AÑO)

• AHORRO DE COSTOS POR DISPOSICIÓN EN RELLENOS INDUSTRIALES: 4 MILLONES/AÑO

• CERO DESCARGA DE RIL AL ALCANTARILLADO: REUSO DEL 100% DEL AGUA EN PRODUCTO (AGUA TRATADA).


Producción Más Limpia yDesarrollo Sostenible

• Reducir costos de operación• Disminuir riesgos y exposición legal

del negocio• Aumentar la productividad• Aprovechar nuevas oportunidades y

fuentes de ingreso

39

Beneficios Económicos de un Sistema de Gestión Ambiental Basado en P+L

Diferenciaciónen el Mercado

Minimización

de Costos

Nivel de Esfuerzo

Cumplimiento al fin de tubo

Valor Agregado

Módulo 9

Implementación:

Controlando los AAS

Control y Mejora

Todos losAAS

Objetivos, Metas y Programas de

Mejora Continua

AspectosAmbientalesSignificativos

MejoraContinua

Controlando losAspectos Ambientales

Significativos


implementación y

Operación 4.4

Comunicación4.4.3




Autoridad4.4.1



4.4.6


4.4.7


4.4.4

3

Una Metodología

Parámetros Medibles de los AAS

Aspectos Ambientales Significativos (AAS)

Identificación de Causa-Raíz


Identificación de Puestos Claves

Instructivos de Trabajo para los AAS

Capacitación

Actividades Críticas y Puestos Clave

• Identificación de cada puesto relacionado con las actividades críticas

• Estas personas son las que principalmente controlan los AAS para minimizar impactos significativos

• Estas personas necesitan:– Instructivos de Trabajo– Capacitación– Roles y responsabilidades definidas

Responsabilidades – Puestos de Trabajo

• Estos empleados tienen la responsabilidad de actuar para minimizar impactos ambientales significativos al hacer sus tareas

• Hay que definir las responsabilidades de cada empleado cuyo tarea influye o se relaciona con una o más actividades críticas

Responsabilidades – Puestos de Trabajo

• En cada función y nivel relevante de la empresa (dentro del alcance del SGA)

• Documentación de las responsabilidades

Ejercicio

• Para este ejercicio, cada empresa selecciona uno de sus AAS

• Identifiquen:– las Actividades Críticas para este AAS– los puestos relacionados con las Actividades Críticas

4.4.6 Control Operacional

La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectosambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante:a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales; y

4.4.6 Control Operacional (cont.)

b) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y

c) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

• Procedimientos e instructivos de trabajo establecidos, mantenidos y documentados cuando su ausencia pueda llevar a desviaciones de la política

• Criterios operacionales (cuando sean relevantes) en los procedimientos e instructivos de trabajo

• Procedimientos relacionados a los aspectos ambientales significativos de productos y servicios de proveedores y contratistas (dentro del SGA)

Control Operacional: (Controles que minimizan o eliminan el riesgode ocurrencia de impactos significativos de los AAS)

Instructivos de TrabajoEstos documentos operativos se establecen en forma de Instructivos (ITAs) y han sido desarrollados para el personal operativo de la empresa, quienes desempeñan actividades críticas, con el fin de asegurar el control de los aspectos ambientales significativos asociados y el cumplimiento de requisitos legales y voluntarios.

Instructivos de Trabajo

Deben asegurar que cuentan con:• Propósito: ¿para qué se hace?• Frecuencia: ¿diario?, ¿por turno?,

¿semanal?• Responsabilidades: ¿a quién le toca?• Instrucciones: ¿qué se hace? (pasos

específicos)• Criterios operativos: temperatura, presión,

condiciones de trabajo, etc. donde procede

Competencia, formación y toma de conciencia

Dos EsferasSensibilización(Todo el personal)

Competencia, Capacitación ySensibilización

(personal asociadocon AAS)

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, quepotencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización,sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuados, y debe mantener losregistros asociados.

La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y susistema de gestión ambiental. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados.

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personasque trabajan en su nombre tomen conciencia de:a) la importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental;b) los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal;c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestión ambiental; yd) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

Necesidades de Capacitación

• Proceso para identificar las necesidades de capacitación (todo personal cuyo trabajo está asociado con actividades críticas)

• Cada puesto puede tener diferentes necesidades de capacitación (depende de la naturaleza de cada aspecto ambiental significativo)

• Programa de capacitación para cada persona identificada (especialmente, los Instructivos de Trabajo)

• La capacitación debe incluir cumplimiento con requisitos legales aplicables (aplicable a las operaciones/actividades es decir, las tareas de esa persona)

• Matriz del programa de capacitación

Necesidades de Capacitación

Además de los empleados en “puestos clave¨, otros que necesitan capacitación pudieran ser:

• El coordinador ambiental (educación contínua)

• Los empleados que forman el equipo de auditoría interna

Competencia• Cada empleado “clave” necesita

capacitación en los procedimientos (e instructivos de trabajo) de control operacional y sobre cómo funcionan para minimizar impactos ambientales significativos.

• Lo mismo para los contratistas y proveedores cuyas operaciones o actividades dentro de las instalaciones pueden causar un impacto ambiental significativo.

Monitoreo y Medición

Impactos Ambientales Significativos

Monitoreo de lascaracterísticasfundamentales (parámetros medibles)

Control de las operaciones

Para Prevenir

4.5.1 Seguimiento y Medición

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización.

La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados.

Monitoreo de las Características Fundamentales

ISO 14001 Sec. 4.5.1 requiere un procedimiento

“para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente”

Características Fundamentales

• Lo que se mide

• Parámetros medibles de las Actividades Críticas

Ejemplos

Aspecto Ambiental Significativo

Actividades Críticas Características Fundamentales(lo que se monitorea)

Potencial derrame— tanque de combustible

Operaciones de abastecimiento y mantenimiento

• Presión en la manguera

• Tiempo entre mantenimientos preventivos

Ejemplos



Características Fundamentales(lo que se monitorea)

Descarga de efluentes al alcantarillado

Tareas o trabajos que generan aguas residuales

• Volumen de efluentes

• Distintos tipos de contaminantes en los efluentes

Ejemplos



Características Fundamentales(lo que se monitorea)

Emisiones de la chimenea de la caldera

• Carga del combustible

• Operación y mantenimiento de la caldera

• Cantidad de combustible, aire

• Temperatura y presión de la caldera

• Frecuencia de mantenimiento

Indicadores Operacionales

• Deben monitorear las características fundamentales de cada AAS para conocersi van bien o mal en cuanto al desempeño ambiental del AAS

• El indicador operacional es lo que se mide en el proceso de monitoreo

• El indicador operacional puede ser una característica fundamental o una expresión más amplia

Indicadores Operacionales—Ejemplos

AAS—consumo de energía eléctrica– Indicador operativo: consumo de energía

eléctrica por mes en Kwh

AAS—generación de sobrantes o recortes en la producción de empaque flexible– Indicador operativo: % de rollos de materia

prima usados en empaque de producto terminado (o vendido a terceros con fines de empaque)

Medición Utilizando Indicadores• Usen indicadores de desempeño

ambiental y económico para medir la “calidad ambiental”

• A veces los indicadores económicos son más efectivos– e.j., costo mensual de disponer los residuos

peligrosos (en vez de medir el peso total de los residuos)

• Reporten los indicadores a las personas relevantes (gerente de planta, gerente de área)

Indicadores Operacionales—Ejemplos

• Para monitorear el desempeño ambiental del AAS “emisiones de la caldera”, el indicador operativo podría ser la eficiencia de combustión medida con equipo de monitoreo o en base a la cantidad de combustible por unidad de producción.

• Para monitorear el desempeño ambiental del AAS “generación de residuos peligrosos”, el indicador podría ser la cantidad de residuos peligrosos generados por mes/unidad de producción

ISO 140014.5.1 Seguimiento y medición

La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados.

Equipo de Monitoreo y Calibración

• Cuando se utilice un equipo de monitoreo, estedebe ser mantenido y calibrado

• Mantenimiento y Calibración por parte del Proveedor

• Deben mantener registros u otra evidencia

Equipo de Monitoreo y Calibración

• Los proveedores de servicio de monitoreo deben proveer constancia de la calibración delequipo

• La documentación debe indicar la identificación (# de serie) del equipo

Módulo 10

Implementación:

Preparación y Respuesta Ante Emergencias

Planes de Contingencia yCapacidad de Respuesta

ante Emergencias

Controles Adicionales

Riesgos que son “aspectos ambientales¨potenciales:• incendio• derrame de materiales tóxicos• otras posibles contingencias

Aunque posiblemente no se clasifican “significativo”, estos “aspectos ambientales¨potenciales requieren un control a través de un Plan o procedimiento para la preparación y respuesta ante emergencias

Preparación y Respuesta ante Emergencias

• Procedimiento/Plan de contingencias• Realista, que cubra las posibles situaciones de

emergencia• Roles y responsabilidades claramente definidas• Capacitación• Simulacro

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

“La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder ante ellos.

La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar losimpactos ambientales adversos asociados.La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible”.

Preparación y Respuesta a Emergencias

• El Plan o Procedimiento debe incluir medidas para la mitigación de impactos ambientales producto de una emergencia o contingencia, y

• Capacitación de una o más brigadas• Sensibilización de todos los empleados y

contratistas en sitio• Revisión de los procedimientos después del

evento (si aplica), y• Pruebas periódicas (simulacro) del Plan o

Procedimiento

Planes de Emergencia• En la mayoría de los países, existe legislación o reglamentos que requieren un Plan para la preparación y respuesta ante emergencias.

• Si la empresa cumple con esta legislación o reglamento, posiblemente sería necesario agregar algo pero no es necesario establecer un nuevo Plan para cumplir con el requisito del ISO 14001.

Módulo 11

Implementación:

Comunicación Interna y Externa

Comunicación Interna y Externa

4.4.3 Comunicación

• “En relación a sus aspectos ambientales y su SGA, la organización establecerá, implementará y mantendrá un(os) procedimiento(s) para

• a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización; . . .”

• b) recibir, documentar y responder a comunicaciones relevantes de las partes externas interesadas.”

Comunicación Interna

Identificación de información ambiental para una operación eficiente del SGA

CondicionesCríticas

Características Clave, Datos Operativos, Mediciones, Registros etc.

Cumplimiento Desempeño Ambiental Coordinación

Comunicación Interna—Recomendaciones


• Condiciones Críticas– ¿Cómo se definen?– ¿Qué protocolo o procedimiento de

comunicación? ¿ quiénes? ¿ cuándo? ¿ cómo?


• Cumplimiento Con Reglamentos Ambientales• Accidentes o “incidentes” que requieren un

reporte al Ministerio de Ambiente o Municipalidad ¿ cómo se definen? ¿ a quiénes se comunican internamente? ¿ cuándo? ¿ cómo?

• Comunicación interna entre diferentes departamentos/áreas para asegurar cumplimiento con la normatividad

• ej. Mantenimiento Coordinador Ambiental


• Reportes: Desempeño Ambiental

• Identificación de información ambiental de importancia para la empresa (ej. indicadores) ¿Qué tipo de información ambiental necesita

el gerente de planta cada semana/mes? ¿Cómo se comunica? (ej. integrado en el

reporte mensual de operaciones de la empresa)

Comunicación Interna• Sensibilización del proceso de

implementación del SGA y de los temas ambientales Incluye difusión de las actas de

las reuniones Retos, éxitos, barreras

• Reportes a la Alta Dirección• Sistematización del reporte de

“incidentes”, accidentes, “no-conformidades”


• Entre cada nivel y función para hacer eficiente la implantación y operación del SGA

• Cuando diferentes departamentos o individuos no comparten información donde sea necesario (pensando que guardando la información aumenta su poder), esto destruye el “sistema” de administración ambiental

Coordinación


• Proceso para recibir, documentar y responder a las partes interesadas externas acerca de los aspectos ambientales y del SGA e. j. quejas de los vecinos no es obligatorio responder a cada inquietud

• Comunicación a Proveedores y Contratistas• Difusión de la Política Ambiental

4.4.3 Comunicación Externa(ultima frase)

La organización debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización debe establecer e implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa.

Comunicación ExternaDeben considerar un programa o procedimiento de comunicación externa con las partes interesadas acerca de los aspectos ambientales significativos ej. un reporte ambiental del desempeño

ambiental de la organización El procedimiento de comunicación externa no

es obligatorio pero la organización tendrá que registrar su decisión (si o no)

Sin embargo, si decide “si”, entonces tendrá que implementar un proceso para manejar esas comunicaciones.

Comunicación -- Contratistas

• ¿Cómo vamos a cambiar el comportamiento?

• Mecanismos para comunicar

Comunicación -- Contratistas• Factor clave

– El comportamiento de ellos determina muchoa largo plazo

• Originan varios de los AAS• ¿Cómo vamos a cambiar el

comportamiento?– Concientizaciòn sobre los problemas– Concientizaciòn sobre su papel en esos

problemas– Supervisión y retroalimentación– Programas de capacitación– Aclaraciones en los contratos

ESTRUCTURA ISO 14001

Política ambiental

Planificación•Aspectos ambientales y AAS•Requerimientos legales•Objetivos y metas y planes de acción

Implementación y operación•Recursos, roles, responsabilidades y autoridad•Competencia, Capacitación y Concientización•Comunicación•Documentación de SGA•Control de documentos•Control operativo•Preparación y respuesta ante emergencias

Verificación y acciones correctivas

• Monitoreo y medición• Evaluación del cumplimiento

• No conformidades y acciones correctivas y preventivas

• Control de Registros• Auditorias de SGA

Revisión por parte de la Dirección

Mejora continua

¿Dónde Estamos?

Mejorando el Desempeño:

Objetivos y Metas,Planes de Acción,

Medición del Desempeño

Módulo 12

Algunos AAS

Control y Mejora

Todos losAAS

Objetivos, Metas y Programas de

Mejora Continua

AspectosAmbientalesSignificativos

MejoraContinua

Controlando losAspectos Ambientales

Significativos

Temas• ¿Qué son los objetivos y metas?• ¿A cuáles AAS aplican?• ¿Cómo se definen?• ¿Cómo se logran?• ¿Cómo se miden?• ¿Cómo se revisan?

¿Qué son?

3.9 Objetivo AmbientalRequisito ambiental global, consistente con la

Política, que la misma organización se propone alcanzar.

¿Qué son?3.12 Meta Ambiental

Requisito de desempeño detallado, cuantificable en tanto como posible, que se aplica a la organización u a partes de ella, que proviene de los objetivos ambientales y que tiene que ser establecido y alcanzado para alcanzar los objetivos.

¿Qué son?

Objetivo

MetaAmbiental

¿ A Cuáles AAS aplícan?

Aspectos ambientales considerados para el establecimiento de objetivos y metas son:– Uno o mas de los AAS– Los que puede afectar la organización– Los que se relacionan a los compromisos

de la Política de la organización– Los que son factibles en términos económicos y

tecnológicos

¿Cómo se Relacionan a la Política?

“Los objetivos y metas deben ser consecuentes con la política ambiental, incluyendo su compromiso de prevención de la contaminación.”

Establecimiento de Objetivos y Metas

Potencial de Mejora

Significancia

Alta

Baja

Bajo Alto

X

¿Cómo se Establecen?

• La Alta Dirección debe estar directamenteinvolucrada en el proceso deestablecimiento de objetivos y metas

• Pero, no solo la alta dirección....el comité, elpersonal, otros.

¿Cómo se cumplen?

• Debe ser un proceso en donde participa y se compromete la direccion y el personal de la planta.

• Con base en planes de accion con:– Responsabilidades definidas

– Recursos y presupuesto asignados

– Tareas y Tiempos definidos

Programa de Acciónpara alcanzar los Objetivos y Metas

El Programa o “plan de acción” es el mecanismo para formalizar el esfuerzo de llevar a cabo un Objetivo (Meta Detallada)

Plan de Acción: Un EjemploAspecto Ambiental Significativo

Compromiso de la Política . . . . .

Objetivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Meta Detallada . . . . . . . . . . . . . . .

Acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Responsible . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Indicador . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Uso de un millón de litros de agua por año en el proceso “A”

Uso sostenible de recursos naturales

Reducir al mínimo el consumo de agua tecnológicamente factible en todos los procesosReducir el uso de agua en el proceso “A” a 500,000 litros antes del 30 de junio del 2009Instalar un equipo de reciclaje en el proceso A

A diciembre de 2009

$15,000

Carlos Traga-Agua

Metros cúbicos de agua por unidad de producción en el Proceso “A”

Ejercicio—Objetivos y Metas

• Usen los Aspectos Ambientales Significativos que han sido identificado en el caso de estudio

• Propongan 1 Objetivo Ambiental y una (o más) Meta(s) Detallada(s) para cada Objetivo

• ¿Cuál sería el Plan de Acción para alcanzar una meta?

¿Cómo se Míden los Objetivos y Metas?Evaluación del Desempeño

Temas

• ¿Porqué Medir el Desempeño?

• Indicadores de Desempeño

¿Por qué Medimos el Desempeño?

• Dar prioridad: Lo que no se mide, no se maneja

• Ver como vamos• Enfocarnos en temas prioritarios (objetivos

y metas)• Monitorear los Aspectos Ambientales

Significativos• Crear una base para la compensación del

personal• Comunicarnos con nuestros clientes

y otras partes interesadas

Indicadores Estratégicos

• Indicadores para medir el avance hacia los Objetivos Ambientales

• Indicadores que combinan varios elementos de la medición del desempeño ambiental– ej. Indicador de eco-eficiencia expresado en términos

del % de insumos y materia prima que conforma el producto (o servicio) terminado

Tipos de Indicadores

• Esfuerzo Gerencial—algo que hacemos; un verbo: “instalar,” “mantener,” “implementar,” “capacitar”

• Eficiencia Operacional—los resultados que obtenemos; generalmente en términos de impacto por unidad de producción o venta “kilowats por unidad,” “emisiones por unidad de producción.”

• Condición Ambiental—los resultados en el ambiente; concentración de contaminantes, condición de flora y fauna.

Modelo del ISO 14031— Indicadores Ambientales

Información

Esfuerzo Gerencial

Partes InteresadasEficiencia

Operacional

Información

Recursos y Energía

Productos y Desperdicios

Esfuerzo Información

Condición Ambiental

Ejercicio

• Para los objetivos y metas que han establecido, determinen cuales serían los indicadores– Gerenciales– Operacionales

Módulo 13

DocumentaciónControl de la documentación

Control de los registros

4.4.4 Documentacion

“La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:a) la política, objetivos y metas ambientales;b) la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental;c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados;d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma Internacional; ye) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar laeficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos”.

Documentación del SGA

La Sec. 4.4.4 de la ISO 14001 requiere la documentación del SGA incluya:

• La Política y los Objetivos y Metas• Descripción del alcance del SGA• Descripción de los elementos principales del SGA y su

interacción, con referencia a documentos relacionados• Todos los documentos requeridos por el ISO 14001,

incluyendo registros• Otros documentos incluyendo registros que la

organización determina necesarios para una eficaz planificación, operación y control de los procesos relacionados a los AAS.

Jerarquía de la Documentación

Política

Manual del SGA

Instructivos de Trabajo

Registros, bitácoras, formatos, dibujos de ingeniería etc.

Procedimientoss

1

2

3

4


• Manual del Sistema de Gestión Ambiental– Aprox. 15 páginas con 3 anexos– Contiene el diseño del SGA y las intenciones de la

empresa– “esto es lo que estamos haciendo con nuestro

SGA”– Escrito en la forma presente

• Procedimientos de aplicación general– Tales como el Procedimiento para la identificación

de los Aspectos Ambientales y la determinación de los AAS

– Ver ejemplos de Procedimientos en sus carpetas.


• Instructivos de Trabajo o Procedimientos de Control Operativo (“standard operating procedures”) para controlar los AAS

• Registros ambientales

Procedimientos

Procedimientos

Procedimientos

Manual del SGA

Procedimientos

Procedimientos

Procedimientos

Procedimientos

(uno o más Instructivo(s) para cada AASInstructivo 1

Instructivo 2

Instructivo 3Instructivo 4

Instructivo 5

Instructivo 6

Registro 1

Registro 2

Cada Instructivo hace referencia al Registro o Registros pertinentes. Los registros se mantienen en distintos lugares apropiados

Procedimiento Instructivo de Trabajo

Manejo de Residuos Peligrosos

1. Inventario de cada fuente2. Caracterización de cada fuente3. Segregación de residuos peligrosos y no peligrosos4. Residuos peligrosos en cilindros seguros con etiquetas5. Disposición de residuos peligrosos de acuerdo a la ley6. Reciclaje de residuos cuando sea factible y de acuerdo a la ley

Trapos contaminados con aceites y

solventes1. Colocar los trapos contaminados en el cilindro con la etiqueta “Residuos Peligrosos”

2. Al final de su turno, vaciar el cilindro en el contenedor grande ubicado en el almacén de residuos peligrosos

Registro(apoya un

instructivo de trabajo o un

procedimiento)

Instructivo de Trabajo

(apoya un procedimiento)

Procedimiento(apoya uno de los elementos

básicos del SGA)

ElementosCentrales (descritos en el Manual)

Procedimientos – Empresas Grandes• 431 Identificación de los AA y AAS• 432 Identificación de los requisitos legales y los “otros”• 442 Proceso de capacitación• 443 Proceso de comunicación interna/externa• 445 Proceso de control de los documentos (incluye el

proceso de elaboración de los documentos del SGA)• 447 Plan y proceso para manejar Contingencias• 451 Proceso de monitoreo de los AAS y de medición de los

avances hacia el logro de las metas ambientales• 452 Proceso de evaluación periódica de cumplimiento• 453 Proceso para la identificación y manejo de no-

conformidades y la toma de A/C y A/P• 454 Proceso para el manejo de los registros ambientales• 455 Proceso para la realización de auditorías internas• 460 Proceso para la revisión del SGA por la Alta Dirección

ProcedimientosEsquema Recomendado (Pequena/Mediana Empresa)

• 431 Identificación de los AA y AAS• 432 Identificación de los requisitos legales• 445 Proceso de control de los documentos (incluye el

proceso de elaboración de los documentos del SGA)• 447 Plan y proceso para manejar Contingencias• 451 Proceso de monitoreo de los AAS y de medición

de los avances hacia el logro de las metas ambientales• 452 Proceso de evaluación periódica de cumplimiento• 453 Proceso para la identificación y manejo de no-

conformidades y la toma de A/C y A/P• 455 Proceso para la realización de auditorías internas


• Lista Maestra de todos los documentos del SGA (menos los formatos de los registros)– Manual del SGA (y versión)– Procedimientos (y versión)– Instructivos de Trabajo o procedimientos de

control operativo (y versión)

• Lista Maestra de Registros (formatos)– Indica el responsible de mantenerlos y

actualizarlos– Indica su ubicación

Documentación del SGADeben de organizar una carpeta que contiene:• Manual del SGA• Procedimientos de aplicación general• copias de los Instructivos de Trabajo (para empresas que tienen muchos Instructivos, deben guardar copias electronicamente)• Lista Maestra de los documentos del SGA• Lista Maestra de los Registros Ambientales• Un Anexo con los documentos de trabajo que prepararon para la implementación del SGA (ej. formato excel para la identificacion de los aspectos ambientales)


Documentos de trabajo:Varios documentos que han preparado para demostrar que han completado las tareas de los talleres de capacitación.

Algunos de estos documentos pueden ser Registros. Ej. lista de los aspectos ambientales y los AAS (registro que apoya el Procedimiento para la identificación de los Aspectos Ambientales)

Documentación Obligatoria• Política y Alcance del SGA• Objetivos Ambientales y Metas Detalladas• Identificación de los aspectos ambientales y los

AAS• Roles, Responsabilidades y Autoridades• Registros de capacitación• Respuestas a las quejas de las partes

Interesadas (Externas)• La decisión (si o no) de comunicar a las partes

interesadas información sobre los AAS• Elementos Básicos del SGA (papel o en

forma electrónica, ej. Manual Ambiental)

Documentación Obligatoria• Procedimiento de Control Operativo

(Instructivos de Trabajo)• Información relacionada al monitoreo

de los AAS y de los avances hacia el logro de los Objetivos y Metas

• Registro de los resultados:– del proceso de evaluación periódica del

cumplimiento con los requisitos legales– de la Acción Correctiva/Preventiva– de auditorías– de la Revisión Gerencial

Procedimientos Recomendables

• P__–431–01 Aspectos Ambientales

• P__–432–01 Requisitos Legales

• P__–442–01 Capacitación y Sensibilización

Procedimientos Recomendables• P__–445–01 Control de Documentos

• P__–447–01 Plan de Contingencias(en lugar de un procedimiento, pueden usar el mismo Plan)

• P__–451–01 Monitoreo y Medición (en lugar de un procedimiento documentado, pueden incorporar los parámetros medibles de los AAS en los Instructivos de Trabajo, con referencia al formato del registro)

• P__–452–01 Evaluación delCumplimiento

Procedimientos Recomendables

• P__–453–01 Identificación y manejo de no-conformidades y toma de Acciones Correctivas y Preventivas

• P__–455–01 Auditoría Interna(Programa y proceso de auditoría)

4.4.5 Control de los Documentos

“Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por esta norma internacional se deben controlar.Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidosen el apartado 4.5.4.


a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión;b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;

4.4.5 Control de los Documentosc) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de

revisión actual de los documentos;d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los

documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso;

e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables;

f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución; y

g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón”.

Control de la Documentación

• Toda la documentación del SGA (y la documentación requerido por el ISO 14001) deberá ser controlada.

• La organización deberá implementar y mantener procedimiento(s) para:– Aprobar documentos antes de su uso– Revisar y actualizar (y re-aprobar) documentos donde procede– Asegurar la identificación de la versión vigente y de cambios– Asegurar que las versiones vigentes estén disponibles donde

se usan– Asegurar que los documentos permanecen legibles y

fácilmente identificables.

4.5.4 Control de los Registros

“La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad conlos requisitos de su sistema de gestión ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los resultadoslogrados.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, elalmacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables”.


• Un procedimiento para:– La identificación, almacenamiento, protección,

recuperación, retención, y disposición de los registros del SGA

– Asegurar que sean legibles e identificables– Asegurar que sean trazables a la actividad, producto o

servicio implicado

Registros

La empresa debe mantener suficientes tipos de registros para demostrar el buen funcionamiento del SGA.

Módulo 14

Procesos de Verificación de la Implementación del SGA

Procesos de VerificaciónTEMAS

• Monitoreo y Medición• Proceso Para la Evaluación Periódica del

Cumplimiento con la Normatividad Ambiental aplicable y los Otros Requisitos

• Proceso para Identificar No Conformidades y tomar la Acción Correctiva/Preventiva

• Registros Ambientales• Programa de Auditoría Interna• Revisión por parte de la Alta Dirección

4.5.2.1 Evaluación del Cumplimiento

“En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas”.

4.5.2.2 Evaluacion de Cumplimiento

“La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba.

La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.

La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas”.


• Deben preparar un protocolo con todos los requisitos legales ambientales que aplican

• Usen el protocolo en la evaluación de cumplimiento legal

• Deben verificar que toda la capacitación y los registros requeridos por los reglamentos, normas, permisos etc. están actualizados


• Implementación de este elemento del ISO 14001 es vital para las empresas que solicitan la certificación

• Deben de realizar otra evaluación completa de su cumplimiento con la normativa ambiental aplicable antes de la primera auditoría interna

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

“La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:

a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus impactos ambientales;

4.5.3 Acción Correctiva/Preventiva

“Los procedimientos deben definir requisitos para:

b) la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; ye) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas”.

4.5.3 Acción Correctiva/Preventiva

“Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados.

La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental”.

No-Conformidad,Acción Correctiva y Preventiva

• ¿Qué es una “no-conformidad”?– Desviación del SGA– Actuación que no está de acuerdo con el

procedimiento o instructivo del SGA– Falta de cumplimiento legal

No-Conformidad,Acción Correctiva y Preventiva

• Componente Básico del SGA– Funciona para identificar y atender los

numerosos cambios que pueden desviar el SGA o dejarlo fuera de propósito

– Incluye Acción Correctiva (reacción) y Acción Preventiva (prevención)

Acción Correctiva y Preventiva

• Lo que se necesita es un Procedimiento para asegurar una acción correctiva para cada no-conformidad, y

• Seguimiento de acciones correctivas para asegurar el “cierre” de cada no-conformidad

• Análisis de causa raíz para identificar posibles acciones preventivas

Posibles Fuentes de una No-Conformidad

• Auditorías Internas del SGA• Evaluaciones de cumplimiento legal• Quejas o inquietudes de las Partes Interesadas• Desviaciones o fallas detectadas durante la

operación diaria• Análisis de registros• Revisión por la Dirección

Programa de Auditoría Interna

4.5.5 Auditoría interna

“La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados para:

a) determinar si el sistema de gestión ambiental:1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; yb) proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías”.

4.5.5 Auditoría interna“La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas.

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoría que traten sobre:

•las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados;•la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.

La selección de los auditores y la realización de las auditorías debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría”.

Auditoría delSistema de Gestión Ambiental

• El Programa de auditorías (y cronograma) debe basarse en:– la importancia ambiental de la actividad

implicada– los resultados de las auditorías previas

Auditoría delSistema de Gestión Ambiental

• Los procedimientos de auditoría deben cubrir:– el alcance de la auditoría– la frecuencia– la metodología– las responsabilidades y requisitos para llevar

a cabo las auditorías e informar acerca de los resultados

4.6 Revisión Gerencial“La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.

Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales.

Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección”.

4.6 Revisión Gerencial“Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba;b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;c) el desempeño ambiental de la organización;d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección;g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; yh) las recomendaciones para la mejora”.


“Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser documentados e incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua”.

Revisión por la Dirección

• La etapa crítica, pero frecuentemente ignorada.

• Es lo que alimenta un sistema de mejora continua.

Revisión por la Alta Dirección

• La alta dirección debe revisar periódicamente el sistema de gestión ambiental

• La revisión por la alta dirección debe determinar si se deben modificar la política, objetivos y metas y otros elementos del sistema en vista de los resultados de la auditoría, cambios en el entorno y el compromiso a la mejora continua

¿Cómo se hace?

• Se conduce:– Periódicamente ej. una o dos veces al año– Participan:

• La dirección• Gerente(s) operativos• El comité

• Se documentan los resultados como comienzo de la siguiente etapa.


Mejora Continua

Política Ambiental

Planeación


Control y Acción Correctiva

implantación y Operación

Anexo

Lineamientos para Programas de Auditoría Interna ISO 19011

ISO 19011 - Programa de Auditoría

• Propósito del Programa: planear el tipo y número de auditorías e identificar los recursos necesarios

• Nombramiento y autorización (por parte de Propietario, Gerente General, Alta Dirección) de una persona quien se encarga del programa

19011 – Programa de Auditoría Responsabilidades y Recursos

• La persona responsable debe:– definir, implementar, monitorear, revisar y

mejorar el programa de auditoría interna– Identificar y proveer recursos

• Recursos– Entrenamiento de los auditores internos– Proceso para mejorar la competencia de

los auditores

19011 – Competencia de los Auditores

Conocimiento genérico de los auditores– Principios de auditoría, procesos y técnicas– Sistema de administración (ambiental y/o

calidad)– Situaciones organizacionales– Requisitos legales que aplican

19011 – Competencia de los Auditores Líder

• Conocimiento genérico de los auditores líderes

• Además de lo anterior:– Planeación de auditorías– Comunicación con el auditado (cliente)– Organizando y dirigiendo auditores– Preparando conclusiones y reportes de

auditorías– Resolviendo conflictos


Conocimiento específico de los auditores– Técnicas y herramientas de administración

ambiental– Terminología en el campo de administración

ambiental– Ciencia y tecnología y sus aplicaciones en el

campo ambiental


• Atributos personales– Ético, sincero, honesto, prudente, imparcial– Receptivo a diferentes puntos de vista– Diplomático– Observador– Tenaz– Decisivo– Tener confianza en sí– flexible

19011 – Competencia de los Auditores• Educación – suficiente para obtener los

conocimientos genéricos y específicos• Experiencia de Trabajo – puestos y

responsabilidades de resolver problemas, comunicación con clientes y semejante

• Capacitación en Auditoría – suficiente para contribuir al desarrollo de los conocimientos genéricos y específicos

• Experiencia en Auditoría – participación en auditorías completas de sistemas de administración bajo la supervisión de un auditor que es competente para liderar un equipo de auditores.


• Evaluación de los Auditores– Inicial– Durante la selección de los auditores– Periódico

• Mejora continua– Desarrollo profesional– Mantenimiento de experiencia en auditorías

19011 – Programa de Auditoría

La persona responsable debe:

– Establecer los objetivos y alcance del programa

– Establecer responsabilidades, recursos y procedimientos

– Asegurar la implementación del programa– Monitorear y mejorar el programa– Asegurar que se conserven registros

apropiados

19011 – Alcance delPrograma de Auditoría

Depende de variables como:

– Tamaño, tipo de negocio y complejidad de la organización

– Necesidad de certificación

19011 – Objetivos de la Auditoría• Los objetivos de la auditoría deben

basarse en consideración de:– Prioridades de la alta dirección– Requisitos del ISO 14001, Sec. 4.5.5– Requisitos de la normativa (y contratos)– (Para Proveedores) la necesidad de cumplir

con evaluaciones de proveedores– Otros requisitos de los clientes– Riesgos– Intereses de las partes interesadas

19011 – Ejemplos de Objetivos

• Cumplir con los requisitos para la certificación del SGA (o Sistema de Calidad)

• Asegurar conformidad con los requisitos en el contrato con el cliente (calidad)

• Obtener y mantener confianza en la capacidad del proveedor

19011 – Procedimientos del Programa

Procedimiento debe cubrir:– Planeación y programación de las auditorías– Asegurando la competencia de los auditores

internos y del auditor líder– Conduciendo la auditoría– Seguimiento– Mantenimiento de los registros de auditorías– Monitoreo y mejora del programa de auditoría

Ejemplos de Planeación de las Auditorías Internas

• 2 auditorías internas completas programadas cada seis meses y realizadas por el auditor interno de la empresa

• Una auditoría interna cada mes – pero solamente para uno o dos elementos del SGA

19011 – Implementación del Programa

• Programación y comunicación a los empleados

• Proceso para evaluar los auditores y determinar las necesidades de capacitación adicional

• Asegurando nombramiento del equipo (o auditor)

• Asegurando revisión y aprobación de los reportes de auditoría

• Seguimiento

19011 – Registros de Auditorías

• Deben mantener registros que demuestran la implementación del programa de auditoría, incluyendo:– Plan de la auditoría– Reporte de la auditoría– Notificación de no conformidades– Acción Correctiva/Preventiva– Resultados de revisiones del programa de

auditoría– Registros de capacitación de los auditores

19011 – Monitoreo y Revisión del Programa

• MonitoreoLa organización debe monitorear el programa de auditoría para determinar si está logrando sus objetivos y para identificar oportunidades para su mejora

• RevisiónEvaluación de la efectividad e identificación de oportunidades de mejora

Módulo 15

Auditoría Interna del SGATécnicas de Auditoría

TEMAS

• Resumen del ISO 14001

• Proceso de Auditoría Interna

• Técnicas de Auditoría





de Acción




4.1 Req. Generales




3


Política Ambiental

Mejora Continua

Planeación


Acción Correctiva


4

AspectosAmbientales


4.3.2

Planeación4.3

Objetivos/Metas y

Programas 4.3.3



5


implementación y

Operación 4.4

Comunicación4.4.3




Autoridad4.4.1



4.4.6


4.4.7


4.4.4

6


7

Verificación4.5




4.5.1


4.5.4



4.5.2

Revisión por parte de la Alta Dirección

Cláusula 4.6

Auditores, Rol de los Auditores

y el Proceso de la Auditoría Interna

Rol Crítico de laAuditoría Interna del SGA

• La revisión gerencial periódica es insuficiente.– Necesidad de mantener personal que observe

los detalles objetiva e independientemente.– La auditoría interna es la conciencia del SGA.

En la promoción de programas de “autoregulación”, ¿hasta qué grado pueden confiar las autoridades nacionales y locales en la efectividad de la actuación ambiental mejorada por parte de estos conductores competitivos de negocios?

Temas Críticos—ISO 14001

Auditores de Primera Parte• Auditores empleados por la organización

para verificar su propio sistema de administración.

• Los auditores de primera parte efectúan la “Auditoría Interna”.

• Los auditores de primera parte deben permanecer objetivos e independientes cuando conducen las auditorías

Auditorías de Segunda Parte

• Auditorías de proveedores o contratistas.• Se usa a menudo para asegurar calidad

de los proveedores• Dentro del campo ambiental, las

auditorías de segunda parte se usan para determinar si los proveedores de servicios de manejo de residuos peligrosos están operando correctamente (cumpliendo con las responsabilidades legales).

Auditoría de Tercera Parte• Los Certificadores de Sistemas ISO• El Certificador evalúa su documentación (“pre-

auditoría)• Si la documentación cumple con 14001, entonces se

programa la auditoría de certificación• El Certificador verifica la implementación del SGA.• Aprobado (con tal que se corrijan algunas no-

conformidades menores)• ¡CERTIFICACION!• Auditorías de vigilancia o seguimiento intercaladas

entre las completas (1 ó 2 por año).• Auditoría completa cada 3 años.

Auditorías de la Tercera Parte• Duración de la auditoría 1, 2 + días• Equipo de auditores: entre 1 a 3;

podrán traer observadores• Listas de control (protocolos) - los

Certificadores los usan durante la auditoría.

• Entrevistan empleados y gerentes para determinar el grado de conocimiento del SGA

• Sistema– Enfoca en la integridad de la estructura

del SGA– Procesos, Procedimientos, Registros– Recursos y Efectividad– ¿Está cumpliendo el “sistema” con su

cometido? • Desempeño Ambiental

– Mide los impactos ambientales actuales por medio de análisis de muestras de emisiones y descargas

Comparación

Auditorías del Desempeño

• Auditoría de eficiencia en el uso de energéticos

• Auditoría de seguridad e higiene• Auditoría de “producción más limpia”• Evaluación del potencial de contaminación

en sitio• Evaluación de riesgos• Evaluación del proveedor de servicios de

manejo de residuos peligrosos

Iniciando la Auditoría

Revisando la documentación

PreparaciónConduciendo la Auditoría

Preparando y Comunicando el Reporte

Completando la Auditoría

Fuentes de Información

Colección a través de Muestras

VerificaciónEvaluación en base de Criterios

Hallazgos

Conclusiones

Evidencias

Conduciendo la Auditoría

• El equipo de auditoría lleva a cabo el plan de auditoría

• Revisa procedimientos e ITAs documentados

• Pone a prueba el proceso de control de documentos

• Selectivamente inspecciona a registros• Entrevistas con gerentes claves y

empleados seleccionados (ej. concientización de los empleados sobre la Política, objetivos y metas, “aspectos ambientales significativos”)

¿Qué Hacen los Auditores?

Los auditores buscan evidencia objetiva de lo siguiente:

– ¿Existe un SGA establecido?– ¿El SGA cumple con los criterios de

la auditoría (ej. requisitos ISO 14001)?

– ¿Está implantado el SGA?– ¿Opera con eficiencia?

Evidencia

• Procedimientos e ITAs documentados

• Registros

• Resultados de entrevistas (documentados)

• Observaciones del auditor (documentadas)

Hallazgos

• Un hallazgo de no-conformidad debe ser explicado y justificado

• Usen evidencia documentada, resultados de entrevistas y observaciones documentadas

• Una “no-conformidad” debe ser descrita específicamente en términos de uno o más criterios específicos de auditoría (ejm: requisito específico del Manual del SGA o ISO 14001 y Procedimientos)

Reportando los Hallazgosy Conclusiones

• El equipo de auditoría prepara los hallazgos

• El líder del equipo determina si el hallazgo es una no-conformidad o una “observación”

• Usen el formato del Procedimiento para escribir no-conformidades

• Observen si existen mejoras significativas desde la última auditoría interna

Técnicas de Auditoría

Preguntas del Auditory Escribiendo los Hallazgos

(no conformidades)

Preguntas del Auditor

• ¿Quién es responsable de identificar los aspectos ambientales?

• ¿Cómo documentan quiénes son los miembros del Comité de Implementación?

• ¿Cómo se sabe quién es específicamente responsable de controlar un posible impacto significativo de un AAS?

• ¿Cómo se documenta esa responsabilidad?


• ¿Cómo demuestran que la Política Ambiental es apropiada a los impactos ambientales de la empresa?

• ¿Han analizado y documentado los impactos ambientales (reales o potenciales) de cada aspecto ambiental?


• Para las operaciones de una empresa que utiliza camiones y autos, ¿han identificado el consumo de combustibles en el uso de estos vehículos y equipos?

• ¿Qué son “actividades críticas”?


• ¿Han revisado todos los “bienes y servicios utilizados” por la empresa para identificar posibles aspectos ambientales significativos?

• ¿Qué quiere decir “características fundamentales” o parámetros medibles de un AAS?

30

¿Qué es una No-Conformidad?

Existe evidencia objetiva de lo siguiente:

• no se ha cumplido con un requisito (intención)

• la práctica es diferente al sistema (implementación)

• el sistema no es eficaz (efectividad)

31

Evidencia Objetiva

• Un hallazgo de no-conformidad debe ser explicado y respaldado con evidencia objetiva

• La evidencia objetiva consiste en:– documentos, – observaciones documentadas, – resultados de entrevistas documentados

32

Escribiendo No-Conformidades

• Si cree haber encontrado una no-conformidad: – anote hechos relevantes– anote el criterio relevante (cláusula del

ISO 14001 y/o la Sección del Manual del SGA

– discútalo con el Auditor Líder

• El Auditor Líder decide si es una no-conformidad o una “observación”

33


• Escríbelas… con su mejor juicio– Bases para acción correctiva

• Registro de un “hallazgo” de un Reporte de Auditoría• Para entender las “tendencias”• Futura referencia

• Cita el criterio relevante -- la cláusula del 14001/Sección del Manual del SGA

• Apunta las observaciones (el Auditor Líder determinará cuáles son no conformidades)

34


• Escriba la no-conformidad en el lenguaje específico del estándar (ISO 14001 o Sección del Manual del SGA)

• Esto le ayudará con la acción correctiva y demuestra la aplicación del estándar(criterios) en el mantenimiento del SGA

• Trata de ser objetivo en la redacción; evite palabras alteradas

35

Escribiendo No-Conformidades• Incorrecto

La acción correctiva no se está haciendo adecuadamente en muchas áreas

• CorrectoISO 14001:2004, Cláusula 4.5.3Se examinaron 52 acciones correctivas recientemente cerradas pertenecientes al período de mayo a diciembre del ’09’. En 22 de los casos, la persona responsable de aplicar la acción correctiva no estaba enterada de la A/C y no hizo nada. Las formas internas A/C 0014-3-33-2 indicaban que las acciones correctivas especificadas no se llevaron a cabo.

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Escribiendo No-Conformidades Ejemplos

El formato Excel que se usa para la identificación de aspectos ambientales no ofrece evidencia que se tomaron en cuenta los aspectos ambientales de la nueva línea de producción (#3) instalada en junio 2008.

ISO-14001, 4.3.1

¿Cuál Elemento del ISO 14001 o Manual SGA?

En la revisión documental se apreció que los resultados de la caldera se mantenían altos antes de la carburación y más bajos después de ella (pero constantes), al ir el auditor con el operador a entrevistarlo, mencionó que conocía el procedimiento de manejo del equipo y que los resultados salían bajos porque la caldera se había carburado.


En el almacén general, el auditor encontró 2 tachos (tambores, barriles, garrafas) de combustibles al costado de 5 baterías y a dos metros de un paquete grande de estopa (nueva, sin usar). El auditor observó una advertencia prohibiendo almacenaje de combustibles cerca de fuentes de ignición.


En la revisión documental se apreció que los resultados de un medidor de un compresor se mantenían constantes, en la revisión física se observó que la aguja del medidor se encontraba detenida deliberadamente.


En la revisión física se apreció que unalmacén al aire libre no cuenta con losiguiente:

– letrero que lo identifique– separación de residuos– identificación de los mismos


En las entrevistas se apreció que un operador separaba la basura, al preguntarle porqué lo hacía, señaló que así se lo habían ordenado.


En un área se estaba descargando material con ciertas características de peligrosidad, parte del material se encontraba en el suelo, cercano al drenaje pluvial.


En el área respectiva se presentaron los resultados de los estudios de aire anuales, pero en dicho estudio no presentaba la hoja de calibración del equipo.


En la inspección visual de una planta se apreció que los diques de contención de los tanques de almacenamiento de materiales peligrosos son tan pequeños que de ocurrir un derrame la mayoría del material saldría del dique.

¿Se Conforma la Politica con ISO 14001?

La revisión de la Política Ambiental de la empresa, presenta los siguientes puntos:– seguridad e higiene– conveniente a las actividades productos y

servicios de la organización– marco para definir y revisar los objetivos y

metas ambientales– Compromiso al cumplimiento legal y a los otros

requisitos que aplican– Compromiso a la mejora continua– está firmada y fechada

¿Cuál Elemento del ISO 14001/Manual SGA?

• Una MSDS (Hoja de Datos de Seguridad del Material) indica la manera de empacar los contenedores de un material para reutilizarlos con el mismo material ya agotado (utilizado). Sin embargo, la práctica real y el ITA correspondiente no coinciden con esta indicación.

¿Qué Más Información Necesita el Auditor para Determinar Si Hay Una No Conformidad?

El auditor encuentra en el área del tanque de combustible una mancha grande de (lo que aparece como) suelo contaminado.


El auditor encuentra en el área de almacenamiento de materias primas materiales de empaque y embalaje que no fueron incluidos en la lista de aspectos ambientales.

¿Cuál Es el Problema?

• La persona responsable (según el Instructivo de Trabajo o ITA) no puede mostrar un registro evidenciando que se está cumpliendo con el ITA.

• Si se da el caso que el Procedimiento no requiera un registro, ¿cuál es el problema?


El auditor encuentra que el registro que muestra la persona responsable está actualizado menos que no contiene un dato requerido por el procedimiento o ITA correspondiente.

¿Qué Es el Problema?

• El auditor anota que aceite usado es clasificado como un residuo peligroso y un AAS, y que el ITA referente al manejo de residuos peligrosos no especifica lo que hay que hacer en caso de motores con fugas de aceites.

• El auditor encuentra que se reportó a Mantenimiento hace seis meses el problema de un motor goteando aceite, pero que aún sigue goteando el motor.


• Agua residual almacenado para posterior tratamiento contiene una capa de aceite o grasa en la superficie. En el área no hay señalamientos sobre posible riesgo de incendio.


En una procesadora de productos alimenticios, se encuentra un listado de 60 aspectos ambientales. Sin embargo, el equipo de protección personal usado (guantes desechables, cubrebocas) no se enlista entre ellos, aunque hay políticas que establecen como deshacerse de él y se siguen estrictamente.


• En una procesadora de café, el auditor solicita el ITA sobre el manejo del residuo de “café caduco”. El Gerente Ambiental le responde que en el SGA no existe, pero se describe qué hacer con él en un documento del Sistema de Calidad (SdeC).

• Sin embargo, el SGA no hace referencia al proceso indicado en el SdeC, y el alcance de la auditoría al SGA no incluye al SdeC.

¿Qué es el Problema?Cuál Elemento del ISO 14001/Manual SGA?

• El auditor encuentra que en el área de almacenamiento temporal de residuos peligrosos hay un contenedor etiquetado como “aceite usado”. Sin embargo, al abrirlo ve que sumergidos en el aceite hay trapos con grasa y material absorbente.

• El Gerente Ambiental explica que pueden mezclarse porque estos dos residuos tienen el mismo nivel de peligrosidad ambiental que el aceite y ambos han sido identificados como aspectos ambientales.

¿Qué Más Información Necesita el Auditor para Determinar Si Existe una No Conformidad?

• Al revisar el archivo de correspondencia de la empresa, el auditor encuentra una carta del MARN con fecha del mes anterior amenazando la empresa con una sanción por infracciones del Reglamento de Residuos Peligrosos, y pidiendo una respuesta dentro de 10 días.

• No hay evidencia de que la carta fue contestada.


• Relacionado al AAS “generación de residuos sólidos”, la empresa ha establecido un Objetivo de reducir progresivamente la generación de residuos sólidos, y una meta detallada de reducirlos en un 50% dentro de un año.

• El gerente de Administración (o la persona responsable según el procedimiento) no puede mostrar un plan de acciones de las medidas específicas que Administración esta tomando para reducir la generación de residuos sólidos.


• Relacionado al AAS “polvo orgánico”, la empresa ha establecido un Objetivo de eliminar el riesgo de incendio y explosión de este material, y una meta detallada de eliminar las fugas de polvo en la línea en un mes.

• El gerente de Administración (o la persona responsable según el procedimiento) muestra un plan de acciones de las medidas específicas que la Administración ha tomado para reducir las fugas.

• Sin embargo, hay polvo presente en las áreas productivas.

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Ejercicio

• Discuta la forma de escribir los siguientes hallazgos

• Preparen los hallazgos por escrito

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Escriban el Hallazgo

El auditor encuentra que un procedimiento documentado en el Depto. de Mantenimiento tiene una fecha diferente de la fecha del mismo que se encuentra en la carpeta principal que contiene los procedimientos y otros documentos del SGA.


El auditor encuentra que no existe un registro para registrar los resultados de las muestras de la planta de tratamiento de aguas residuales.

El jefe responsable [muy conocedor del ISO 14001] dice que el ISO no tienen un requisito explícito de mantener este tipo de registro.

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En el Laboratorio del Departamento de Calidad, el auditor observa un contenedor de solventes sin etiqueta y tapa.


El auditor, comparando la lista de aspectos ambientales significativos con los objetivos ambientales, encuentra que no se han establecido objetivos para todos los aspectos ambientales significativos.


El auditor, comparando la lista de aspectos ambientales significativos con los objetivos ambientales, encuentra que existe un programa de ahorro de energía en la planta, pero no se identificó el uso de energía como AAS.


El auditor, al revisar un determinado aspecto ambiental significativo, encuentra que sí se han identificado las necesidades de capacitación de los empleados cuyo trabajo es asociado con ese aspecto pero que no se han definido responsabilidades específicas para esos empleados (relacionado al contenido de la capacitación).


El auditor, al revisar el programa de gestion ambiental del uso eficiente de energía, encuentra que hay ITA’s para el consumo eléctrico del equipo de producción, pero no existen para equipos de aire acondicionado e iluminación.

67


• El auditor revisa el último reporte de auditoría con fecha del mes de julio 2009.

• El auditor encuentra, al revisar las minutas de las últimas tres reuniones de revisión del SGA por parte de la alta dirección (enero, abril y septiembre 2009), que no hay referencia a los resultados de la última auditoría que se llevó a cabo en julio 2009.


• El auditor revisa la última minuta de revisión gerencial con fecha del mes anterior.

• El auditor encuentra una referencia a un informe sobre indicadores ambientales que cubre sólo 3 de los 10 AAS identificados.

Módulo 15

Auditoría Interna del SGATécnicas de Auditoría

Auditoría Interna del SGA

Agenda Para el Taller deAuditoría Interna

• Resumen del ISO 14001 y el Rol de Auditor

• Lineamientos de Auditoría AmbientalISO 19011

• Junta de Apertura y Panorama del Proceso

• Auditoría del Proceso de Identificación de los Aspectos Ambientales Significativos

Agenda Para el Tallerde Auditoría Interna (cont.)

• Escribiendo No-Conformidades• Auditando la Implementación

• Auditoría de Aseguramiento del Cumplimiento Legal

• Auditoría de la Documentación

• Junta de Clausura y Reporte

• Resumen del ISO 14001

• Proceso de Auditoría Interna

• Técnicas de Auditoría





de Acción




4.1 Req. Generales




6


Política Ambiental

Mejora Continua

Planeación


Acción Correctiva


7

AspectosAmbientales


4.3.2

Planeación4.3

Objetivos/Metas y

Programas 4.3.3



8


implementación y

Operación 4.4

Comunicación4.4.3




Autoridad4.4.1



4.4.6


4.4.7


4.4.4

9


10

Verificación4.5




4.5.1


4.5.4



4.5.2