Impacto Agua Letrina Abonera - Agua y Saneamiento- Caso Practico y Plantilla

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-

“Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable e Instalación

de Letrinas para Pampa Florida”

“Mejoramiento y Ampliación del

Sistema de Agua Potable e Instalación d L t i P Fl id ”

“Mejoramiento y Ampliación del

Sistema de Agua Potable e Instalación d L t i P Fl id ”

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PRESENTACION

La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos prácticos de Proyectos de Inversión Pública (PIP) a nivel de Perfil, así como un conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados como referencia por los Gobiernos Locales. Este conjunto de casos prácticos elaborado por la empresa consultora INVESTA PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía han sido revisados técnicamente por el equipo especialista del Ministerio de Economía y Finanzas. Como parte de estos casos prácticos, este documento presenta un PERFIL DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como máximo 2,000 habitantes, el cual fue diseñado sobre la base de las normas técnicas del Sistema Nacional de Inversión Pública. Además, se adjunta una plantilla de información, que busca explicar cada punto del caso práctico desarrollado. Cabe señalar que estos casos complementan el marco conceptual que se encuentra en las Guías Metodológicas - publicadas por la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas - que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente página). Este esfuerzo conjunto entre el sector público, Ministerio de Economía y Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía, esperamos se convierta en una herramienta útil y dinámica de apoyo a la gestión de los Gobiernos Locales y contribuya así al desarrollo sostenido de las comunidades del Perú. Para fines didácticos la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público realizó algunas modificaciones sobre el perfil original.

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Material para la Capacitación a Gobiernos Locales: Guías y Casos Prácticos

Guía Metodológica para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Asistencia Técnica Agraria

Guía Metodológica para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Infraestructura de Riego Menor

Guía de Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública del Sector Educación a nivel de PERFIL

Guía de Salud(Versión Preliminar)

CASO PRÁCTICOASISTENCIA

TÉCNICA AGRO

CASO PRÁCTICOINFRAESTRUCTURA

DE RIEGO

CASO PRÁCTICOELECTRIFICACIÓN

RURAL

CASO PRÁCTICOPISTAS Y VEREDAS

CASO PRÁCTICOAGUA Y

SANEAMIENTO

CASO PRÁCTICOCAMINOS

VECINALES

NORMATIVIDAD

NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICAGUÍA DE ORIENTACIÓN Nº I: Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública

GUÍAS METODOLÓGICAS

GUÍA GENERALGUÍA DE ORIENTACIÓN Nº II: Identificación, Formulación y Evaluación Social

de Proyectos de Inversión Pública a nivel de Perfil

GUÍAS SECTORIALES

CASOS PRÁCTICOS

Perfil simplificado EducaciónPerfil simplificado Educación

Perfil simplificado SaludPerfil simplificado Salud

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INDICE

CASO PRACTICO

I. ASPECTOS GENERALES ...................................................... 5

1.1 Nombre del Proyecto ..............................................................6 1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora...............................................6 1.3 Participación de Beneficiarios y de las entidades involucradas.......6 1.4 Marco de Referencia ...............................................................7

II. IDENTIFICACIÓN............................................................. 8

2.1 Diagnóstico de la Situación Actual ............................................9 2.2 Definición del Problema y sus causas .......................................10 2.3 Objetivo del Proyecto.............................................................13 2.4 Análisis de Medios Fundamentales ...........................................15 2.5 Alternativas de Solución.........................................................15

III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .............................................. 18

3.1 Análisis de la Demanda..........................................................19 3.2 Análisis de la Oferta ..............................................................19 3.3 Balance Oferta-Demanda .......................................................20 3.4 Costos del Proyecto ...............................................................21 3.5 Beneficios ............................................................................24 3.6 Evaluación Social ..................................................................25 3.7 Análisis de Sensibilidad ..........................................................29 3.8 Análisis de Sostenibilidad .......................................................29 3.9 Análisis Ambiental.................................................................30

3.10 Selección de Alternativas ........................................................31 3.11 Matriz de Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada.................32

IV. CONCLUSIONES ...................................................................... 33

4.1 Conclusiones y Recomendaciones ...........................................34 ANEXOS .................................................................................. 35

PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO

I. INTRODUCCION ...................................................................................46

I. ASPECTOS GENERALES.........................................................................48

II. IDENTIFICACIÓN................................................................................50

III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .........................................................55

IV. CONCLUSIONES .................................................................................64

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MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

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1.1 NOMBRE DEL PROYECTO “Ampliación y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalación de letrinas para Pampa Florida”.

Ubicación Departamento /Región: Huanuco Provincia: Huamalies Distrito: Tantamayo Localidad: Pampa Florida Región Geográfica: Costa () Sierra (x) Selva ( ) Altitud: 3600 m.s.n.m.

1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA Unidad Formuladora: Fondo de Cooperación para el Desarrollo

Social - FONCODES Sector Mujer y Desarrollo Social Pliego MIMDES Teléfono 4212102 Dirección Av. Paseo de la República #3101, Lima

27. Persona Responsable Lic. Walter Arana Mayorca Cargo Director Ejecutivo Correo electrónico: [email protected] Unidad Ejecutora: FONCODES – Oficina Zonal de Chiclayo Sector Mujer y Desarrollo Social Pliego MIMDES Teléfono 074 - 235101 Dirección Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria

Chiclayo 1.3 PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS

BENEFICIARIOS Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecución de las obras de rehabilitación de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindar mejores condiciones de vida y salud de la población de la localidad de Pampa Florida. Asumiendo con este propósito, su compromiso de cofinanciar para las obras de infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura, en conjunto con la comunidad, así como su participación durante todo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisión a la Junta Administradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto. Comunidad: La población en general a través de asambleas y representados por el Núcleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecución del presente proyecto en coordinación con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir el cofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento de los servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a través

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de aportes de mano de obra y materiales locales. Además asumirán el pago mensual de la cuota familiar, que cubra los gastos de administración, operación y mantenimiento de los servicios del agua potable. UGP PRONASAR – FONCODES: El VMCS, a través de la UGP PRONASAR, asume su compromiso de la implementación del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, el cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 60%. La participación en las labores sociales como la capacitación a la población tanto en educación sanitaria, en la gestión de los servicios como en la dirección técnica de la ejecución de las obras, será a través de un Operador Técnico Social y Operador Supervisor. Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto están el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyos representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad. Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones y de la comunidad. 1.4 MARCO DE REFERENCIA

La estrategia sectorial en el ámbito rural, se basa en establecer condiciones mínimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecución de las obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la administración, operación y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii) La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operación y mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los municipios deben contribuir, como mínimo, con un 40% de las Inversiones, sea en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizará principalmente el mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participación de los municipios apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia exclusiva de las comunidades. En el Proyecto PRONASAR, se trabajará a través de organizaciones regionales intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniería con capacidad de promoción social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educación sanitaria y entrenamiento en administración, operación y mantenimiento. La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgánica de Municipalidades, cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados rurales que se encuentra en su jurisdicción e informado de la intervención del PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del año 2005, el monto de S/. 22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitación del sistema de agua y saneamiento.

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MODULO 2

IDENTIFICACIÓN

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2.1 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL Población afectada y sus características: La localidad de Pampa Florida, cuenta con una población aproximada de 370 habitantes, con una densidad de 4.7 /hab./vivienda. La principal actividad económica de los pobladores es la agricultura, ganadería en menor escala y comercio en menor cantidad. Según encuestas aplicadas a las familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes. Nº de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias. Zona o área afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de Pampa Florida. Sistema de agua potable: Conexión domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los cuales sólo 08 están en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sin tener en cuenta normas técnicas, no cuentan con cajas de válvulas ni con las llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de las familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta también con 04 piletas públicas de las que solamente uno está prestando servicio. El sistema existente tiene más de 10 años de antigüedad. Línea de aducción y red de distribución: La línea de aducción está formada por tubería PVC Ø2” de 50 mts., la red de distribución está conformada por tubería PVC Ø1” y Ø3/4”, en todo su trayecto la línea de aducción y red de distribución está protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua. Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene antigüedad de aproximadamente 10 años, las estructura está deteriorada y mal ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra removido para la construcción del mismo, la estructura está semi enterrada, situación que amerita la construcción de un nuevo reservorio, la caseta de válvulas no está construida con los criterios técnicos recomendados, las tapas sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas. Línea de Conducción: La línea de conducción está conformada por tubería PVC Ø2” con una longitud aproximada de 200m. La población que se abastece de otras fuentes señala que el agua es de mala calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los niños se enferman del estómago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una cuota familiar.

Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexión de agua de la red pública. Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los niños y madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendas depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen condiciones

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adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a caídas de basura, manipuleo de los niños con las manos, etc. Disposición de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del campo libre. Los residuos sólidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y algunas familias los queman o entierran.

Características de otros servicios existentes en la localidad (energía, centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energía eléctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construcción precaria (paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caña y barro). La población se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.

La población cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche, JAAPS, entre otros. No cloran el agua. Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el afán de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construyó una captación para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial). No se tomó en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tenía que construir una planta de tratamiento para sistemas de agua potable. 2.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS A. PROBLEMA CENTRAL El problema central se define como:

“Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”

La población de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de enfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas), particularmente la población infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro este grupo de enfermedades viene aumentando entre los años 2002 y 2004, siendo la tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadísticas de salud. Entre las razones podría ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedades dérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalaciones domiciliarias de agua potable. También se observa un bajo nivel de educación sanitaria en la población. En resumen el problema central de la población de Pampa Florida, es el “Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”.

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Cuadro 1 Enfermedades de origen hídrico

Población Infantil

Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03

Dermatitis 160 180 198 10.00%

Parasitosis Intestinal 437 523 565 8.03% Enf. Diarreicas Agudas 29 34 40 17.65%

Conjuntivitis 6 8 10 25.00%

Total 2,634 2,748 2,817 2.51% Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida

Gráfico 1

Enfermedades de Origen Hídrico

0

100

200

300

400

500

600

Dermatitis ParasitosisIntestinal

Enf. DiarreicasAgudas

Conjuntivitis

200220032004

B. ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA Las principales causas del problema: Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el problema central: (i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del servicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura del sistema de agua. (ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene, por el escaso conocimiento de educación sanitaria. (iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en las viviendas alejadas, por los limitados recursos de la población y la poca atención del gobierno local. C. ANÁLISIS DE EFECTOS Los principales efectos del problema:

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Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de la tasa de morbilidad infantil, así como incremento en los gastos por salud de la población, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la población de Pampa Florida.

Gráfico Nº 2 Presenta el árbol de causas – efectos

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

CAUSA INDIRECTA

EFECTO FINAL Deterioro de la calidad de vida de la población de la localidad de Pampa

Florida

EFECTO INDIRECTO Incremento de morbilidad de la

población infantil

EFECTO INDIRECTO Incremento en los gastos de

salud de la población

EFECTO DIRECTO Bajo nivel de la salud de la población

PROBLEMA CENTRAL“Alta incidencia de enfermedades

diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”

CAUSA DIRECTA Consumo de agua de

deficiente calidad

CAUSA DIRECTA Inadecuados hábitos de

prácticas de higiene

CAUSA DIRECTA Disposición sanitaria de

excretas al aire libre

CAUSA INDIRECTA Bajo nivel de

cobertura

CAUSA INDIRECTA Deficiente

conocimiento de educación sanitaria

CAUSA INDIRECTA Inexistencia de infraestructura y

disposición de excretas

CAUSA INDIRECTA Deficiente

infraestructura del sistema de agua

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2.3. OBJETIVO DEL PROYECTO

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

A. OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOS Objetivo central o propósito del proyecto: El Objetivo central del presente proyecto consiste en contribuir a la “Disminución de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”, a través de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua y saneamiento y así garantizar el bienestar de la población afectada por el problema identificado. Objetivos específicos:

Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano. Mejorar prácticas y hábitos de higiene. Capacitar a la población en educación sanitaria. Organizar la JAAPS y capacitarla, así como a la población en general. Implementar sistemas de disposición de excretas (Letrinas) y residuos sólidos.

Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia técnica y supervisión a las JAPPS

B. ANALISIS DE MEDIOS

Los medios para lograr los objetivos son:

Mejorar la calidad de agua consumida, a través de la ampliación de la cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la infraestructura de agua. Así mismo capacitar a la población para la administración, operación y mantenimiento de los servicios.

Adecuado hábitos y prácticas de higiene, a través de la implementación de un programa de capacitación en educación sanitaria.

Existencia de infraestructura de disposición de excretas, con la instalación de letrinas en las unidades familiares.

C. ANALISIS DE FINES Los fines a alcanzar:

Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil. Reducir los gastos por salud de población de la localidad de Pampa Florida, a fin de incrementar el nivel de salud de la población, teniendo como fin último contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la población.

“Incremento de la incidencia de

enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa

Florida”

“Disminución de la incidencia de

enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa

Florida”

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Gráfico Nº 3 Presenta el árbol de medios y fines.

ARBOL DE MEDIOS Y FIINES

CAUSA INDIRECTA

EFECTO FINAL Aumenta la calidad de vida de la

población de Pampa Florida

FIN DIRECTO Disminución de la tasa de

morbilidad infantil

FIN DIRECTO Disminución de los gastos por

salud de la población

FIN INDIRECTO Mejora de la salud de la población

OBJETIVO CENTRALBaja la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida

MEDIO DE PRIMER NIVEL Consumo de Agua de buena

calidad

MEDIO DE PRIMER NIVEL Adecuados hábitos y prácticas

de higiene

MEDIO DE PRIMER NIVEL Buena disposición sanitaria

de excretas

MEDIO FUNDAMENTAL1 Ampliación de la

cobertura de agua potable

domiciliarias a la población

MEDIO FUNDAMENTAL3

Implementar un programa de capacitación de educación sanitaria

MEDIO FUNDAMENTAL4

Instalación de letrinas en las unidades

familiares.

MEDIO FUNDAMENTAL2

Mejorar la infraestructura de los servicios de

agua

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2.4. ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:

B- PARA SANEAMIENTO: 2.5. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE: (i) Captación: Actualmente la captación para el abastecimiento del sistema

existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente, las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se

ALTERNATIVA DE SOLUCION 1

MEDIO FUNDAMENTAL 1

Ampliación de la red e instalación de

conexiones domiciliarias a la

población

MEDIO FUNDAMENTAL 2

Mejorar la infraestructura de los

servicios de agua

MEDIO FUNDAMENTAL 3 Implementar un programa

de capacitación de educación sanitaria

ACCION 1A Interconexión al sistema de agua

potable

ACCION 2A Implementación

de un sistema de agua potable.

ACCION 3A Programa de

capacitación para la educación sanitaria.

MEDIO FUNDAMENTAL 4

Instalación de letrinas en las unidades

familiares.

ACCION 4A Construcciones de letrinas tipo hoyo seco ventilado.

ACCION 4B Construcciones de

letrinas con arrastre hidráulico.



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propone la captación de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo caudal promedio es de 0.90lt/seg, se está planteado la construcción de una nueva captación de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio.

(ii) Conducción: La nueva línea de conducción tiene aproximadamente 500ml, conducirá el agua desde la captación hasta el reservorio a construir.

(iii) Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de 7m3, actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantías de funcionamiento. En este sentido se plantea la construcción de un reservorio apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual.

(iv) Línea de aducción y red de distribución: Dada la cobertura del 11% aproximadamente se plantea la ampliación de la red de distribución a nivel de conexión domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud aproximada de 3,000ml. (determinada a través del análisis del número de viviendas a conectar y su distribución espacial), con dos válvulas de purga ubicadas en las partes mas bajas. Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen válvulas de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la instalación de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de paso para igual número de familias.

Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamiento Esquema del sistema proyectado: Adjunto Planteamiento de Alternativa de solución al problema: La alternativa de solución al problema es la siguiente: Construcción de una nueva Captación en el manantial Ratsak waqanan: Con

una caja de reunión, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza, filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de concreto, tapa sanitaria metálica, el manantial tiene un caudal aproximado de 0.90lt/seg.

Construcción de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria metálica, sistema de ventilación, sistema de control estático, sistema de rebose y limpieza, llevará adosado una caseta de válvulas, con tapa sanitaria metálica. La cloración se realizara a la salida del reservorio usando principalmente polvo hipoclorito.

Ampliación de la red de distribución con una longitud aproximada de 3,000 ml, con tubería de diferente diámetro.

Instalación de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y válvulas de paso. Cabe señalar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones de solución; sin embargo, se encontró que solo existía un manantial en la zona, los ríos y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversión) y al no evidenciarse información técnica respecto a las aguas subterráneas, se estimo por conveniente la formulación de una alternativa única.

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B- PARA SANEAMIENTO: • Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria

de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de sección cuadrada de 0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubería de ventilación de PVC de 4”, así como un sombrero de ventilación, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y puerta de calamina u otro material de la zona.

• Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidráulico: Consiste en una losa de baño del tipo turco provista de un sello hidráulico, asentada sobre el brocal, con una tubería para el desagüe de PVC de 4” de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensión de 1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y techo de calamina u otro material de la zona.

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MODULO 3

FORMULACIÓN Y EVALUACION

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3.1 ANÁLISIS DE DEMANDA Dotación de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para consumo humano, se considera una dotación de 50lt/hab/día, dotación que se encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un 20% de pérdidas en el sistema. Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura está representada por población total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una necesidad de caudal máximo diario1 (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la demanda actual corresponde sólo al 11% de la población atendida con agua segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a través de conexiones domiciliarias. El resto de la población que no está conectada a la red pública y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos. Población total: La población total de la localidad de Pampa Florida es de 370 habitantes. Población servida o atendida: 40 personas. Nº de viviendas conectadas a la red pública: 16 familias de los cuales a solo 8 se está prestando servicio. Proyección de la demanda (m3/año) para el horizonte del proyecto: Para la proyección de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad de Pampa Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Año 2005: 370 habitantes y el año 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotación: 50lt/hab/día porque la localidad está ubicada en la zona sierra y es de clima frígido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población. La proyección anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1. La demanda total de agua para consumo humano estimada para el año 2005 es de 8,441m3/año y en el año 20 de 11,133m3/año. La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias. Nº de población atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como en saneamiento será al 100% de la población. 3.2 ANÁLISIS DE OFERTA Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/año)): Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3 kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%

1 Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3 86,400

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de la población. El sistema está conformado por los siguientes componentes: (i) Captación: no cumple con los requerimientos técnicos que deben cumplir las captaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conducción: la línea de conducción tiene 0,200 Km. de longitud con tuberías de PVC de 2”, expuesto a roturas por estar mal enterrada; (iii) Línea de aducción y red de distribución: aparentemente en buenas condiciones y la red de distribución solo alcanza al perímetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasa por un proceso de cloración por lo que no es adecuada para el consumo humano. Nº de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de los cuales solo 08 se encuentran operativas. Saneamiento: La oferta de servicio de disposición sanitaria de excretas es a través de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y el campo. Esquema del sistema actual: Adjunto: Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construcción de la captación que no cumple con las características técnicas de las captaciones para sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta de válvulas que no prestan un servicio adecuado. Proyección de la Oferta (producción de agua en m3/año) se calcula para todo el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada operación y mantenimiento. 3.3. BALANCE OFERTA-DEMANDA Horizonte de Evaluación del proyecto: 20 años. El horizonte de evaluación del proyecto está determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión y post inversión. Características de la población objetivo: La población objetivo para el abastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyo acceso al servicio de agua a través de la red pública es aproximadamente de 11% y no cuenta con servicio de disposición de excretas sanitarias. Las viviendas de la población de Pampa Florida, tienen una distribución regularmente concentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexión domiciliaria. Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% de abastecimiento de agua para consumo humano a la población de Pampa Florida, con una frecuencia no menor de 15 horas diarias. Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (déficit o brecha) a lo largo del horizonte de evaluación. El requerimiento de producción de agua para consumo humano, considerando los parámetros señalados es de 8,441m3/año para el año 2005 y para el año 2025

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será de 11,133m3/año. El requerimiento de almacenamiento2 para atender la demanda total de la población es de 10m3. Capacidad actual en m3/año (sin proyecto): La oferta actual de agua es de 2,838m3/año. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra en mal estado.

Balance Oferta –Demanda de la producción de agua:

Demanda Oferta actual Déficit /Superávit Año

lt/día m3/año lt/día m3/año lt/día m3/año

Año 0: 2005 23,126 8,441 7,750 2,838 -15,376 -5,603

Año 20: 2025 30,501 11,133 7,750 2,838 -22,751 -8,295

En el cuadro se puede observar que la oferta de producción de agua del sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la población de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la proyección de la demanda así como el balance oferta – demanda.

Balance Oferta – Demanda de Almacenamiento

Oferta Demanda Déficit Año

m3 m3 m3 Año 0: 2005 0 6.9 -6.9

Año 20: 2025 0 9.2 -9.2

Dado que el reservorio está deteriorado y mal ubicado y requiriéndose un nuevo reservorio, se considera como cero la oferta “sin proyecto”. El balance de letrinas demuestra que existe un alto déficit, como se muestra en el siguiente:

Balance Oferta – Demanda de Letrinas

Oferta Demanda Déficit Año

cantidad cantidad cantidad Año 0: 2005 0 78 -78

Año 10: 2015 0 78 -78

3.4. COSTOS DEL PROYECTO Los costos de inversión en la situación sin proyecto son cero (no hay optimización del sistema en la situación “sin proyecto”). A- Para el sistema de agua potable: ALTERNATIVA UNICA

Inversión estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor detalle):

2 Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/día) + 25% x (Demanda Total en m3/día)

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Costo (S/.) Unidad Cantidad P. Uni.

A precios de mercado

Captación U 1 1,976 1,976 Línea de Conducción ml 500 6.212 3,106 Almacenamiento (Reservorio)

U 1 9,145 9,145

Aducción y red de Distribución

ml 3,000 5.183 15,550

CRP-7 U 6 1,234.5 7,407 Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461 Flete U 1 3600 3,600

Costo Directo 43,245

Gastos Generales (10%) 4,325

Costo de la Obra 47,570

b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio

SIN PROYECTO CON PROYECTO

A Precios de

Cant. P Uni. (S/.)

A Precios de

Rubros

Uni. Cant. P.Uni. (S/.)

Mercado Mercado

Costos de admin. y Operación

801 2,421.5

Recursos humanos HH 350 2.0 700 1040 2 2,080 Insumos (cloro) Kg. 25 4.0 100 85 4 340 Otros (herramientas) vario

s 2 0.5 1 3 0.5 1.5

Costos de Mantenimiento (cada 2 años)

111 471.5

Accesorios global global global 80 Global 200 Mano de obra HH 20 1.5 30 180 1.5 270 Herramientas % 2.0 0.5 1 3 0.5 1.5 Costo Total anual 912 2,893 Costo /mes 76 241.1

Elaboración: UGP PRONASAR

23

B- Para saneamiento: ALTERNATIVA 1

a). Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado

Costo por letrina a precios

Componentes Uni. Cantidad P.Uni.

de mercado (S/.) Costo Directo:

Materiales de la zona (adobe, paja, arena)

Global Global Global 20.00

Mano de obra no calificada (peón)

HH 28 1.25 35.00

Tuberías PVC y accesorios Ml 3 7 21.00 Otros materiales (cemento, alambre, fierro, clavos, etc.).


Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00 Costo Directo 186.00 Gastos Generales (10% del CD)

18.60

Costo de la Obra 204.60 COSTO TOTAL/ LETRINA(1)

204.60

(1) No se incluye costos del componente social, así como gastos indirectos, porque está considerado en el costo del Programa. b). Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)

Sin proyecto Con Proyecto Costo Anual por letrina a precios de

Rubros P.Uni. Total (S/.) Cant. P Uni.

Mercado(S/.) Costos de admin. y Operación (*)

6

Recursos humanos 0 2 1.5 3 Insumos (cal) 0 7.25 0.4 2.9 Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1 Costos de Mantenimiento (cada 2 años)

0 3.9

Peón 0 3 1.27 3.8 Herramientas 0 0.2 0.5 0.1 Costo Total anual/familia 0 9.9

Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia (*) Esta actividad se realiza semanal.

24

ALTERNATIVA 2

a). Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico



de mercado (S/.) Costo Directo: Materiales de la zona (adobe, paja, arena)


Mano de obra no calificada (peón)

HH 48 1.25 60.00



Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00 Costo Directo 206.00 Gastos Generales (10% del CD) 21.00

Costo de la Obra 227.00 COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 227.00

b). Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)

Sin Proyecto Con Proyecto Costo anual por letrina a precios

Rubros P.Uni. Total

(S/.) Cant. P Uni.

de Mercado (S/,) Costos de admin. y Operación (*)

3.1

Recursos humanos 0 2 1.5 3

Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1 Costos de Mantenimiento (cada 2 años)

0 4.5

Peón 0 3.3 1.3 4.3 Herramientas 0 0.2 0.5 0.1 Costo Total anual/familia 0 7.7

Nota: El mantenimiento (eliminación de fangos y lodos) se realiza cada 2 años Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia 3.5 BENEFICIOS 3/ Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la población tendrá un ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales, considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15 – 20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa un ahorro para la economía de la familia o mayor tiempo de los niños para estudiar o realizar alguna labor en casa. 3 / Para localidades cuya población actual tenga como máximo 2000 hab., la evaluación de los beneficios del proyecto se

realiza de manera cualitativa. En el caso de las ciudades de más de 2000 hab., para fines de evaluación, se aplica la metodología de costo/beneficio.

25

Para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodología Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios. 3.6 EVALUACIÓN SOCIAL A- Para el sistema de agua potable: Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1: ALTERNATIVA UNICA

a) Inversión estimada

Costo (S/.) Unidad Cantidad P. Uni.

A precios de

mercado

A precios sociales

Captación U 1 1,976 1,976 1,562 Línea de Conducción ml 500 6.2 3,106 2,248 Almacenamiento (Reservorio)

U 1 9,145 9,145 7,407

Aducción y red de Distribución

ml 3,000 5.18 15,550 11,071

CRP-7 U 6 1,234.5 7,407 6,080 Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461 2,081 Flete U 1 3,600 3,600 3,356

Costo Directo 43,245 33,805

Gastos Generales 4,325 3,380

Costo de la Obra 47,570 37,185

Gastos Indirectos

b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)

SIN PROYECTO CON PROYECTO

A Precios de A Precios de

Rubros

Uni. Cant. P.Uni. (S/.) Mercado Sociales

Cant. P Uni. (S/.) Mercado Sociales

Costos de admin. y Operación

801.0 721.1 2,421.5 2,176.3

Recursos humanos HH 350.0 2.0 700.0 636.3 1,040.0 2.0 2,080.0 1,890.7

Insumos (cloro) Kg. 25.0 4.0 100.0 84.0 85.0 4.0 340.0 285.6

Otros (herramientas) varios 2.0 0.5 1.0 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3


111.0 82.7 471.5 280.0

Accesorios global global global 80.0 67.2 global 200.0 168.0

Mano de obra HH 20.0 1.5 30.0 14.7 180.0 1.5 270.0 111.7

Herramientas % 2.0 0.5 1.5 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3

Costo Total anual 912.0 803.9 2,893.0 2,456.3

Total/persona 4.92

Nota: considerando 336 hab. en el primer año, el costo de administración, operación y mantenimiento incremental por persona es S/. 4.92.

26

B- Para saneamiento: Alternativa 1: a) Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado

Costo por letrina a precios (S/.)


Sociales Costo Directo:

Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Global Global Global 16.80

Mano de obra no calificada (peón) HH 28 1.25 14.40



Mano de obra calificada. HH 3 5 12.60

Costo Directo 141.00

Gastos Generales 15.6

Costo de la Obra 156.6

Gastos Indirectos 0.00

COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 156.6

b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)

Sin proyecto Con Proyecto

Costo Anual por letrina a precios

Rubros

P.Uni. Total (S/.)

Cant. P Uni.

Sociales (S/.)

Costos de admin. y Operación (*)

5.2

Recursos humanos 0 2.7

Insumos (cal) 0 2.4

Otros (herramientas) 0 0.1


0 1.9

Peón 0 1.8

Herramientas 0 0.1

Costo Total anual/familia 0 7.2

27

Alternativa 2:

a) Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico



Sociales (S/.)

Costo Directo: Materiales de la zona (adobe, paja, arena) 54.60

Mano de obra no calificada (peón) 29.40

Tuberías PVC y accesorios 23.50

Otros materiales (cemento, alambre, fierro, clavos, etc.).

31.90

Mano de obra calificada. 13.60

Costo Directo 153.10

Gastos Generales 17.6

Costo de la Obra 170.7

COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 170.7

b) Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio

(S/.) El Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluación se presenta en el Anexo 3, así como el flujo de costos incrementales.

Sin Proyecto Con Proyecto Costo anual por letrina a precios

Rubros P.Uni. Total

(S/.) Cant. P Uni.

Sociales (S/.) Costos de admin. Y Operación (*)

2.8

Recursos humanos 0 2.7

Otros (herramientas) 0 0.1 Costos de Mantenimiento (cada 2 años)

0 2.3

Peón 0 2.1 Herramientas 0 0.1 Costo Total anual/familia 0 5.1

28

La evaluación costo efectividad se desarrolla a continuación: A- Para el sistema de agua potable:

Resultados de la evaluación: INDICADORES RESULTADOS

VAC a precios sociales (S/.)

49,404.00

Pob. Promedio

392 habitantes

ICE (S/./Hab.)

126

Costo per cápita de inversión US$/hab

(1) Soles/hab

Factor correc. a precios sociales (2)

Soles/hab. a precios sociales

Sist. abastec. agua Pot. con conex. 77 261.8 0.792 207.3 * Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$ Fuente: (1) Anexo SNIP-13.

(2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS (para este caso particular se utilizó el factor de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras contempladas por el presente sistema).

Conclusión: Como el ICE (S/. 126 / hab.) de la alternativa única del sistema de abastecimiento de agua potable del proyecto es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la línea de corte (S/. 207/hab.) establecida por el SNIP, la misma resulta socialmente conveniente para el país. B- Para saneamiento:

Resultados de la evaluación:

Costo per cápita de inversión

US/hab. (1)

Soles/hab.

Factor correc. a precios sociales (2)

Soles/hab. a precios sociales

Sist. Saneamiento con letrina 22 74.8 0.792 59.2 * Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$ Fuente: (1) Anexo SNIP-13.

(2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS. (para este caso particular se utilizó el factor de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras contempladas por el presente sistema).

Conclusión: a) Como el ICE (S/. 41.8 / hab.) de la alternativa 1, es menor que el ICE de la alternativa 2 (S/.

42.5/hab), es la favorable y seleccionada. b) En la medida que el ICE de la alternativa 1 seleccionada, es menor que el valor referencial (a

precios sociales) de la línea de corte (S/. 59.2/hab.) de sistemas de saneamiento con letrinas, establecida por el SNIP, la citada alternativa resulta socialmente conveniente para el país.

ALTERNATIVAS INDICADORES 1 2

VAC (S/.)

S/. 15,144.0 15,390.0

Pob. Promedio

363 habitantes

ICE (S/./hab.)

41.8 42.5

29

3.7. ANALISIS DE SENSIBILIDAD A- Para el sistema de agua potable: De acuerdo a los cálculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta 86% en las inversiones y en los costos de administración, operación y mantenimiento antes de alcanzar la línea de corte, en este caso el valor referencial del SNIP, tal como se detalla a continuación:

Resultados de la evaluación al 86%:

INDICADORES

RESULTADOS

VAC (S/.)

81,271

Pob. Promedio

392 Familias

ICE (S/./hab.)

207.3

Valor Referencial a pecios sociales (S/./hab)

207.3

B- Para saneamiento: De acuerdo a los cálculos realizados, la primera alternativa soporta un incremento máximo de 52% en las inversiones y en los costos de administración, operación y mantenimiento antes de alcanzar la línea referencial del SNIP. Con respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 46% de aumento en los costos, tal como se detalla a continuación:

Resultados de la evaluación: Estos resultados demostrarían que la alternativa 1 es menos sensible que la alternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto debería ser seleccionada. 3.8. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

- Arreglos institucionales:

La población de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a través de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la

ALTERNATIVAS

INDICADORES

1 (52%)

2 (46%)

VAC (S/.)

21,459 21,448

Pob. Promedio

3 63 Familias

ICE (S/.)/hab.

59.2 59.2

Valor Referencial a pecios sociales (S/./hab)

59.2

30

responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua potable y saneamiento, así mismo se comprometen a capacitarse para cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento. Este compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en un acta firmada por los asistentes. Será responsabilidad de la JASS, hacer la cobranza mensual a todas las familias.

Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la supervisión y fiscalización a la JASS. Además del cumplimiento con el aporte en efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. Así mismo, se comprometen a brindar asistencia técnica y capacitación a la JASS.

Cuotas familiares por concepto de costos de administración, operación y mantenimiento de los servicios: La población fue informada que la cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es de S/. 2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operación y mantenimiento del sistema de agua potable), que representa aproximadamente el 0.60% del ingreso promedio familiar. Este indicador se encuentra debajo de lo estimado por la Organización Panamericana de la Salud (OPS), que reporta que la zona rural presenta una proporción de 0.8% del ingreso o gasto del grupo familiar (2001). Se informó que esta cifra podría variar con los costos determinados por el expediente técnico. La población informada del monto estimado de la cuota familiar por mes, aceptaron y acordaron que la forma de pago lo establecerán en asamblea liderada por los responsables de la Junta Administradora.

- Participación de los beneficiarios: La población beneficiaria también se compromete a participar, durante la ejecución del proyecto, a los talleres de capacitación de educación sanitaria y hábitos de higiene. Así como al cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecución de las obras.

3.9 ANALISIS DE AMBIENTAL Positivos: Suelo y Geología: La zona mantiene una estructura geológica estable. No existe riesgo alguno de impactos negativos. Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se mejorará el uso del agua que a partir de esta obra será de manera racional. Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre. Paisaje: Las obras se mimetizarán con el paisaje. No existe impacto negativo alguno. Cultural: Las obras se mantendrán a una distancia adecuada de los restos arqueológicos que abundan en la zona. Uso del Territorio: Se mejorará el uso del territorio en virtud de la centralización del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera un centro urbano que permitirá abaratar las obras de servicios urbanos futuros que requiera la población.

31

Salud Poblacional: No habrá impacto negativo en la salud de la población. Por el contrario, con servicio de agua potable se eliminará enfermedades diarreicas y dérmicas.

Agua potable: No se identificaron impactos negativos. Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construcción de letrinas.

Las acciones de mitigación son de carácter preventivo: No dejar materiales de construcción en las zonas donde se ejecutarán las obras. Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento de tierras.

Evitar que las obras afecten zonas arqueológicas existentes. Esta actividad deberá realzarse durante la elaboración del Expediente Técnico del Proyecto.

Riesgos Se ha realizado un análisis sobre los posibles desastres o eventos naturales a ocurrir y qué medidas deberían tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitar que se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dado que no se ha encontrado ningún tipo de riesgo de ocurrencia de desastres o eventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas. Costos de las medidas de mitigación de impacto ambiental: Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigación no es necesario considerar costos en este aspecto. 3.10 SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS

La alternativa seleccionada:

Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican las evaluaciones es menor al valor referencial (valorado a precios sociales) de la línea de corte del SNIP, por lo que es seleccionada:

Inversión: A precios Sociales: S/. 37,185.0

ICE: S/. 126/Hab. < S/. 207.3/Hab. Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costo efectividad y encontrarse por debajo del valor referencial (valorado a precios sociales) de la línea de corte del SNIP.

Inversión: A precios Sociales: S/. 12,215.0

ICE: S/. 41.8/hab. < S/. 59.2/hab.

32

3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA

RESUMEN DE OBJETIVOS

INDICADORES

METAS

MEDIOS DE

VERIFICACION

SUPUESTOS

FIN Aumentar la calidad de vida de la población de Pampa Florida

• Disminución de las necesidades básicas insatisfechas (NBI’s).

• Disminución de las NBI’s en 20% en el año 5 del horizonte del proyecto.

• Encuesta a Hogares. • La población cumple con las prácticas de higiene y mantiene adecuadamente la infraestructura a lo largo del tiempo.

PROPOSITO Baja la incidencia de enfermedades diarreicas, parasitosis y dérmicas en la localidad de Pampa Florida.

• Porcentaje de incidencia de enfermedades diarreicas en la población.

• Reducir la tasa de incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis del 45% al 25%, al año 5.

• Encuesta de impacto.

• Informe de monitoreo.

• Informe epidemiológico de la Región de Salud Huánuco y del puesto de salud de Chupan.

• Participación activa de la población, organizaciones y sectores.

COMPONENTES • Consumo de agua segura. • Adecuados hábitos y prácticas

de higiene. • Ampliación y mejoramiento de

infraestructura de disposición de excretas.

• Porcentaje de Cobertura de servicio de agua potable a través de conexiones domiciliarias.

• Porcentaje de Cobertura de infraestructura de disposición de excretas.

• Porcentaje de familias capacitadas en educación sanitaria y hábitos de higiene.

• 100% de cobertura de servicio de agua potable en el año 10.

• 100% de servicio de letrinas en el año 10.

• 100% de capacitaciones en educación sanitaria y hábitos de higiene en el año 10.

• Evaluación intermedia del proyecto.

• Evaluación ex - post. • Informes del OTS. • Informe del OS.

• La Junta Administradora de los Servicios de Saneamiento (JAAPS), asumen su responsabilidad de la gestión del proyecto.

• Ejercicio de buenas prácticas de higiene.

ACCIONES • Elaboración del Perfil de Viabilidad y el expediente técnico.

• Ampliación y mejoramiento del servicio de agua segura.

• Abastecimiento de servicio de agua potable continua. A través de conexiones domiciliarias.

• Implementar un programa de capacitación de educación sanitaria.

• Expediente técnico terminado.

• Implementación del mejoramiento de agua.

• Obra concluida. • Porcentaje de familias

capacitadas

• Expediente técnico aprobado.

• Sistema de agua potable mejorado al 100%.

• Instalación de letrinas al 100%.

• Población capacitada en educación sanitaria y hábitos de higiene en un 90%.

• Liquidación técnica. • Actas de entrega de

obra. • Encuestas a las

familias. • Informe de

monitoreo de capacitación.

• Participación del Gobierno Local.

• Participación de la población en la ejecución del proyecto.

• Coordinación Efectiva entre el municipio, la comunidad y los Operadores de PRONASAR.

33

MODULO 4

CONCLUSIONES

34

4.1. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Se recomienda la ejecución del proyecto, considerando que cumple con los criterios de viabilidad económica, técnica, social, ambiental y de sostenibilidad. La ejecución de las obras de rehabilitación, mejoramiento y/o ampliación de los servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la población, la cual se manifiesta con la predisposición de la población para participar activamente, con sus aportes en la ejecución de las obras, el pago de la cuota familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitación previsto por el proyecto.

35

ANEXOS

36

ANEXO 1

CUADRO Nº 1 PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO

Nº de Viviendas (familias) Nº de conex. Consumo Demanda total de agua Atendida No atendida Atendidas(1) No atendidas Nº de domic.(2) (lt/día) lt/día(3) m3/año

2005 0 370 50 40 330 8 68 3 18,500 23,125 8,441 2006 1 376 50 01 40 336 8 71 3 18,800 23,500 8,578 2007 2 382 50 0 40 342 8 73 3 19,100 23,875 8,714 2008 3 388 50 0 40 348 8 74 3 19,400 24,250 8,851 2009 4 394 50 0 40 354 8 75 3 19,700 24,625 8,988 2010 5 400 50 0 40 360 8 77 3 20,000 25,000 9,125 2011 6 406 50 0 40 366 8 78 3 20,300 25,375 9,262 2012 7 411 50 0 40 371 8 79 3 20,550 25,688 9,376 2013 8 417 50 0 40 377 8 80 3 20,850 26,063 9,513 2014 9 423 50 0 40 383 8 81 3 21,150 26,438 9,650 2015 10 429 50 0 40 389 8 83 3 21,450 26,813 9,787 2016 11 435 50 0 40 395 8 84 3 21,750 27,188 9,924 2017 12 441 50 0 40 401 8 85 3 22,050 27,563 10,061 2018 13 447 50 0 40 407 8 87 3 22,350 27,938 10,198 2019 14 453 50 0 40 413 8 88 3 22,650 28,313 10,334 2020 15 459 50 0 40 419 8 89 3 22,950 28,688 10,471 2021 16 465 50 0 40 425 8 90 3 23,250 29,063 10,608 2022 17 471 50 0 40 431 8 92 3 23,550 29,438 10,745 2023 18 477 50 0 40 437 8 93 3 23,850 29,813 10,882 2024 19 482 50 0 40 442 8 94 3 24,100 30,125 10,996 2025 20 488 50 0 40 448 8 95 3 24,400 30,500 11,133

(1) Incluye conexión No domiciliaria del centro educativo.(2) Nº de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pública.(3) Se estima un 20% de pérdidas en el sistema.Elaboración: OTS PRONASAR

Población Total

Dotacion lt/hab/día

Población Año

37

CUADRO Nº 2 BALANCE OFERTA – DEMANDA SIN PROYECTO

Producción de Agua (m3/año)

Oferta Demanda Deficit0 2,838 8,441 -5,6031 2,838 8,578 -5,7402 2,838 8,714 -5,8763 2,838 8,851 -6,0134 2,838 8,988 -6,1505 2,838 9,125 -6,2876 2,838 9,262 -6,4247 2,838 9,376 -6,5388 2,838 9,513 -6,6759 2,838 9,650 -6,812

10 2,838 9,787 -6,94911 2,838 9,924 -7,08612 2,838 10,061 -7,22313 2,838 10,198 -7,36014 2,838 10,334 -7,49615 2,838 10,471 -7,63316 2,838 10,608 -7,77017 2,838 10,745 -7,90718 2,838 10,882 -8,04419 2,838 10,996 -8,15820 2,838 11,133 -8,295

Año

B A LA N C E D E OF ER T A Y D EM A N D A D E PR OD U C C ION D E A GU A

0.0

5.0

10.0

15.0

20.0

0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20A ño s

OFERTADEM ANDA

AÑO OFERTA DEMANDA MILES DE M3/AÑO

0 2.8 8.4 1 2.8 8.6 2 2.8 8.7 3 2.8 8.9 4 2.8 9.0 5 2.8 9.1 6 2.8 9.3 7 2.8 9.4 8 2.8 9.5 9 2.8 9.6

10 2.8 9.8 11 2.8 9.9 12 2.8 10.1 13 2.8 10.2 14 2.8 10.3 15 2.8 10.5 16 2.8 10.6 17 2.8 10.7 18 2.8 10.9 19 2.8 11.0 20 2.8 11.1

38

CUADRO Nº 3 BALANCE OFERTA – DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO

AÑO OFERTA DEMANDA MILES DE M3/AÑO

0 0 6.9 1 0 7.1 2 0 7.2 3 0 7.3 4 0 7.4 5 0 7.5 6 0 7.6 7 0 7.7 8 0 7.8 9 0 7.9

10 0 8.0 11 0 8.2 12 0 8.3 13 0 8.4 14 0 8.5 15 0 8.6 16 0 8.7 17 0 8.8 18 0 8.9 19 0 9.0 20 0 9.2

Producción de Agua (m3/año)Oferta Demanda Deficit

0 6.90 7.10 7.20 7.30 7.40 7.50 7.60 7.70 7.80 7.90 8.00 8.20 8.30 8.40 8.50 8.60 8.70 8.80 8.90 9.00 9.2

7.17.27.37.47.57.67.77.87.98.08.28.38.48.58.68.78.88.99.0

9.2

6.9

BALANCE DE OFERTA Y DEMANDA RESERVORIO

0.01.02.03.04.05.06.07.08.09.0

10.0

0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20Años

DEMANDA

39

ANEXO 2 40

CUADRO Nº 1COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1

(A precios de mercado)

CONCEPTO Captación Línea de Conducción Reservorio Aducción y red

de Distrib. CRP-7 Conexión Domiciliaria Flete COSTO

TOTALEstructura

%

Costo directo de la Obra Mano de Obra Calificada 330 681 1,000 2,300 1,065 850 6,226 13.1 Mano de Obra No Calificada 280 950 800 5,000 500 105 200 7,835 16.5 Material Local 291 75 845 250 642 28 2,131 4.5 Material Nacional 1,075 1,400 6,500 8,000 5,200 1,478 3,400 27,053 56.9 Total Costo Directo 1,976 3,106 9,145 15,550 7,407 2,461 3,600 43,245 90.9 Gastos Generales (10%) 198 311 915 1,555 741 246 360 4,325 9.1 Costo de la Obra 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570 100.0 Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0COSTO TOTAL 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570(*) No se incluyen Gastos indirectos porque están considerados en los costos de operadoresElaboración: OTS HUANUCO

40

ANEXO 2.1

CUADRO Nº 1ACOSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1

(A precios sociales)

CONCEPTO Captación Línea de Conducción Reservorio Aducción y red

de Distrib. CRP-7 Conexión Domiciliaria Flete COSTO

TOTALEstructura

%Costo directo de la ObraMano de Obra Calificada 300 619 909 2,091 968 773 5,660 15.2Mano de Obra No Calificada 115 390 328 2,050 205 43 500 3,631 9.8Materia Local 244 63 710 210 539 24 1,790 4.8Materia Nacional 903 1,176 5,460 6,720 4,368 1,242 2,856 22,725 61.1Total Costo Directo 1,562 2,248 7,407 11,071 6,080 2,082 3,356 33,806 90.9Gastos Generales (10%) 156 225 741 1,107 608 208 336 3,381 9.1Costo de la Obra 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187 100.0Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0COSTO TOTAL 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187Elaboración: OTS HUANUCO

Factores de CorrecciónBienes Transables 0.86Bienes No Transables 0.84Mano de Obra No Calificada RuralSierra 0.41Mano de Obra Calificada 0.9

41

ANEXO 3

CUADRO 1

AÑO POBLACIONINVERSION O y M TOTAL SERVIDA

(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.

0 37,185 37,1851 1,653 1,653 3362 1,683 1,683 3423 1,712 1,712 3484 1,742 1,742 3545 209 1,771 1,980 3606 1,801 1,801 3667 1,825 1,825 3718 1,855 1,855 3779 1,884 1,884 383

10 209 1,914 2,123 38911 1,943 1,943 39512 1,973 1,973 40113 2,002 2,002 40714 2,032 2,032 41315 209 2,061 2,270 41916 2,091 2,091 42517 2,121 2,121 43118 2,150 2,150 43719 2,175 2,175 44220 2,204 2,204 448

* VAC (Soles) = 49,404*Promedio poblac. Benef.= 392*ICE = 49,404 = 126.0

392

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

S./poblador beneficiado

EVALUACION SOCIALSITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICA

42

AÑO POBLACIONINVERSION O y M TOTAL SERVIDA

(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.

0 12,215 12,2151 562 562 3362 562 562 3423 562 562 3484 562 562 3545 562 562 3606 562 562 3667 562 562 3718 562 562 3779 562 562 383

10 562 562 389* VAC (Soles) = 15,144*Promedio poblac. Benef.= 363*ICE = 15,144 = 41.8

363

CUADRO Nº 2

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

S./poblador beneficiado

EVALUACION SOCIALLETRINAS-ALTERNATIVA 1

43

CUADRO 3

AÑO INVERSION O y M TOTAL POBLAC. POBLAC.(S/.) (S/.) COSTOS BENEFIC. BENEFIC.

(S/.) INCREM. TOTAL

0 13,315 13,3151 398 397.8 3362 398 397.8 3423 398 397.8 3484 398 397.8 3545 398 397.8 3606 398 397.8 3667 398 397.8 3718 398 397.8 3779 398 397.8 383

10 398 397.8 389* VAC = 15,390*Promedio población Benef.= 363*ICE = 15,390 = 42.5 S./poblador benef.

363

EVALUACION SOCIALLETRINAS-ALTERNATIVA 2

44

RESPONSABLE DE LA ELABORACIÓN DEL PERFIL OPERADOR TÉCNICO SOCIAL: EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:

Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello RESPONSABLE DE LA SUPERVISIÓN DEL PERFIL OPERADOR TÉCNICO SOCIAL: EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:

Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello RESPONSABLE DE LA APROBACIÓN DEL PERFIL (OPI)

Firma y Sello

45



46

INTRODUCCION

47

PLANTILLA PARA EL CASO PRÁCTICO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

La presente plantilla del caso práctico de Agua Potable y Saneamiento representa un caso práctico que muestra en qué consiste la evaluación del primer nivel de estudios de preinversión: el Perfil. Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio de Perfil del Proyecto de Inversión Pública4, su aplicación se recomienda a localidades que tengan como máximo 2,000 habitantes. Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversión Pública es la solución a un problema. Entonces una inadecuada identificación del problema conlleva a soluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos públicos. Para identificar un problema se realiza un diagnóstico de la situación actual, que en este caso particular significa, plantear cuáles son las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y la disposición de excretas en la comunidad afectada. Una vez realizado el diagnóstico e identificado el problema, el siguiente paso lógico será analizar las alternativas de solución y elegir la mejor que se convertirá en el Proyecto. En general, la secuencia que sigue el presente Caso Práctico es la siguiente:

4 Anexo SNIP – 05 Ministerio de Economía y Finanzas.

MODULO I Aspectos Generales

MODULO II Identificación

MODULO III Formulación y Evaluación

MODULO IV Conclusiones

48

MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

49

1- ASPECTOS GENERALES En este módulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto tales como el nombre del proyecto, la ubicación, la unidad ejecutora y formuladora, la participación de entidades involucradas y de los beneficiarios. 1.1 Nombre del Proyecto: Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de

proyecto (rehabilitación, mejoramiento, ampliación, instalación), el sistema que se va a modificar (sistemas de agua y/o saneamiento) y el lugar donde se va a ejecutar.

Ubicación: Colocar la Región, Provincia, Distrito, Localidad, Región Geográfica y Altitud. Incluir un esquema con la ubicación del proyecto.

1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora Unidad Formuladora: Es la encargada de la formulación del Estudio de

Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del sector público.

Unidad Ejecutora: Es la entidad encargada de la ejecución del Proyecto y debe ser reconocida como unidad ejecutora por la Dirección Nacional de Presupuesto público.

1.3 Participación de entidades involucradas y de los

beneficiarios: Mencionar todas las instituciones públicas y/o privadas que participan en el proyecto. También, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o compromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo: Municipio, comunidad, PRONASAR , FONCODES, Centros educativos, etc. 1.4 Marco de referencia Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y como se enmarca en los lineamientos de política sectorial - funcional y cuál es el objetivo estratégico en el que se enmarca según su plan de desarrollo concertado.

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MODULO 2

IDENTIFICACIÓN

51

2- IDENTIFICACION Con este módulo se identifica el problema que se trata de resolver con el Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al problema. Para luego plantear qué es lo que se quiere lograr y cuáles son los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.

2.1 Diagnóstico de la situación actual

Breve descripción de las condiciones actuales de los servicios relacionados al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos: Población afectada y sus características Características de la actividad económica e ingreso promedio familiar Nº de viviendas Zona o área afectada Características del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar el número de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se encuentra la infraestructura existente y todos los demás aspectos que permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio (o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido para el acarreo. Características Disposición de excretas: al igual que en el caso de agua potable se debe describir cómo está funcionando actualmente el sistema y las principales características. Características de otros servicios existentes en la localidad (energía, centros de salud, centros educativos, etc.) Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad. Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera habido algún intento anterior de solución, es necesario indicar de qué tipo fue, el grado de éxito o fracaso alcanzado así como las causas a las que se atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario indicar el por qué

52

2.2 Definición del Problema y sus causas: Definición del Problema:

Es aquella situación negativa que afronta la población relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento. No debe ser expresado como la ausencia de una solución (por ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues así solo se encontrará una solución aparentemente única.

Principales causas:

Responden a la pregunta: ¿Por qué ocurre este problema? Se puede realizar una “lluvia de ideas”, esto consiste en hacer una lista de ellas sin que sea necesario algún orden entre las ideas que surjan. Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista por diversos motivos como:

Se encuentra repetida o incluida dentro de otra. Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema

antes que una causa del mismo. No se puede modificar a través del proyecto planteado.

Este es el caso de las causas cuya solución está fuera de las posibilidades de acción de la institución ejecutora (porque es demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos). No obstante, y aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el árbol de causas, es importante considerarlas como un parámetro a tener en cuenta cuando se propongan las alternativas.

No afecta a los usuarios o población que se pretende beneficiar con la solución del problema sino a otros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto.

No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación a través de información).

Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de último nivel que son las que se atacarán directamente con el proyecto.

Principales efectos:

Responden a la pregunta: ¿Qué sucederá en el corto y mediano plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a aquella realizada para definir las causas del problema. Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes características:

Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal modo que sería repetitivo incluir ambos.

Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del mismo.

No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación).

No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del mismo, sino parte de él.

Presentar el árbol de causas – efectos (árbol de problemas)

53

2.3 Objetivo del proyecto Objetivo central:

Es lo que el Proyecto pretende logra al finalizar la ejecución. En la práctica es el problema solucionado.

Los medios para lograr los objetivos:

Son las acciones orientadas a enfrentar las causas del problema. Una manera sencilla de verlo, es reemplazar las causas por actividades que permitan solucionarlas. Dos tipos de medios: * Medios de primer nivel: solucionan las causas directas * Medios fundamentales: solucionan las causas indirectas y por lo tanto deben ser acciones concretas.

Los fines por alcanzar:

Son las consecuencias positivas para la población beneficiada por la ejecución del Proyecto. La forma más sencilla es a través de la identificación de los efectos deseados tras la solución del problema.

Presentar el árbol de medios y fines. (Árbol de objetivos)

2.4 Análisis de medios fundamentales Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles o prescindibles.

Es imprescindible cuando constituye el eje de la solución del problema identificado; los prescindibles si bien contribuirán con el logro del objetivo central, no son tan necesarios para alcanzarlo.

Relacionar los medios fundamentales

Según su relación, los medios fundamentales pueden ser:

Mutuamente excluyentes.- No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo.

Complementarios.- Deben llevarse a cabo conjuntamente.

Independientes.- No tienen relación de complementariedad ni de exclusión mutua.

Planteamiento de Acciones

Actividades que se deberán realizar para implementar los medios fundamentales. Características de las acciones:

Deben ser posibles de realizar. Deben ser factibles de llevarse a cabo con las

capacidades físicas, técnicas y operativas disponibles.

Mostrar relación con el objetivo central. Estar enmarcadas en los límites de acción de la

institución ejecutora (recursos, facultades, etc.) Relacionar las acciones

Según su relación pueden ser: Mutuamente excluyentes.- Cuando sólo se puede

elegir hacer una de ellas Complementarias.- Deben llevarse a cabo

conjuntamente. Independientes.- No tienen relación de

complementariedad ni de exclusión mutua. NOTA:

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♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en diferentes alternativas. ♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o más alternativas.

Definir y Describir las Alternativas de Solución

A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias alternativas de solución para el problema. Las alternativas de solución son las diversas agrupaciones que podamos hacer de las acciones para agrupar las acciones se debe considerar que:

Cada alternativa debe contener por lo menos una acción por cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes.

Por cada medio fundamental mutuamente excluyente debe haber por lo menos una alternativa.

Las acciones mutuamente excluyentes vinculadas con el mismo medio deberán formar parte de alternativas diferentes.

Las acciones complementarias pueden realizarse en todas las alternativas.

2.5 Alternativas de solución

Describir las posibles alternativas considerando el problema central y las causas que lo generan. Adjuntar el esquema del sistema proyectado. En caso de plantearse una alternativa única, se deberá justificar la inexistencia de otras. Se recomienda el planteamiento de alternativas de tecnologías apropiadas a las características de la zona. En cuanto a los sistemas de agua se recomienda que éstos sean por gravedad dependiendo de la cota de la fuente en relación con la cota del centro poblado. Los sistemas tendrán una planta de tratamiento o no cuando el agua de la fuente así lo requiera. Por lo general, cuando las fuentes son manantiales o pozos no es necesario el tratamiento pero siempre se debe presentar las pruebas físico químico y bacteriológico que cumplan con los parámetros básicos de salud, incluir en la alternativa un sistema de desinfección y realizar los aforos necesarios para comprobar la capacidad de la fuente en especial en la época de estiaje.

55

MODULO 3

FORMULACIÓN Y EVALUACION

56

3-FORMULACION Y EVALUACION

Con este análisis se busca estimar las metas de cada una de las alternativas de solución, y sus costos totales a precios de mercado. Específicamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el déficit de la demanda que el proyecto atenderá. Una vez que se ha conocido la brecha se puede dimensionar las alternativas y así hacer el costeo de las mismas. 3.1 Análisis de la demanda AGUA POTABLE

Dotación de agua (lt/hab/d):

Según Normas del Sector, la dotación para localidades rurales sin proyección de servicios de alcantarillado es: Costa: 60 litros/habitante/día (l/h/d); sierra: 50l/h/d y Selva: 70l/h/d. Para piletas públicas: entre 30l/h/d y 50 l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d. Tomando en cuenta estos parámetros calcular la demanda total de agua segura para la localidad.

Población total: La población total de la localidad.

Población servida o atendida:

Nº de habitantes con servicio de agua potable.

Nº de viviendas: Nº de viviendas de la localidad, detallando cuántas cuentan con servicio y cuántas no.

Demanda actual (consumo de agua):

La demanda de agua segura 5 está representada por la población total de la localidad. Mencionar que porcentaje de población es atendida con agua segura y a través de qué mecanismos (por ejemplo conexiones domiciliarias). Explicar con qué fuentes se abastece el resto de población no atendida. En el caso de la demanda de servicios de agua potable deberá estimarse la demanda máxima diaria y la demanda máxima horaria. Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3 86,400 Para determinar el caudal máximo horaria se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 2.5 86,400

5 Se denomina “agua segura” a aquella que presenta parámetros de calidad adecuados para el consumo humano.

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Proyección de la demanda (m3/año) para el horizonte del proyecto:

Para la proyección de la demanda de agua segura, se toma en cuenta los siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad (ii) Tasa de crecimiento promedio anual. (iii) Se asume una dotación; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población, si fuera el caso. (V) Porcentaje de pérdidas físicas del sistema (en sistemas nuevos esta es cercana al 20%). Para las proyecciones del número de conexiones será necesario conocer la densidad de habitantes por vivienda. La proyección anualizada de la demanda se presentará como Anexo.

SANEAMIENTO:

La demanda de servicios de letrinas:

Depende del número de familias, donde cada letrina es usada por una familia.

Nº de población atendida:

Se menciona eL porcentaje de la población que se pretende atender con el Proyecto.

Proyección de la demanda de letrinas para el horizonte del proyecto:

Para la proyección de la demanda de LETRINAS, se toma en cuenta los siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad (ii) Tasa de crecimiento promedio anual. (III) cobertura de servicio 100% de la población, si fuera el caso. (iv) la densidad de habitantes por vivienda. La proyección anualizada de la demanda se presentará como Anexo.

58

3.2 Análisis de la Oferta AGUA POTABLE

Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/año):

Fuentes de agua, características de los componentes, Nº de conexiones, Nº de piletas, continuidad del servicio (Hrs/día), etc.). Si no existe servicio indicar la forma de abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido para el acarreo.

Nº de conexiones existentes de agua:

Nº conexiones domiciliarias y cuántas se encuentran operativas.

Adjuntar el esquema del sistema actual Principales restricciones que lo afectan:

Condiciones técnicas de los sistemas de agua actuales si los hubiere.

Capacidad actual en m3/año (sin proyecto):

La oferta actual de agua y del reservorio.

Proyección de la Oferta (producción de agua en m3/año)

Para la proyección de la oferta de la producción de agua se calcula para todo el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada operación y mantenimiento

SANEAMIENTO

Oferta actual del sistema existente:

Número de letrinas que existen en buenas condiciones.

Principales restricciones que lo afectan:

Condiciones técnicas de las letrinas existentes.

Proyección de la Oferta

Se calcula para todo el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada operación y mantenimiento

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3.3 Balance oferta – Demanda Agua potable

Horizonte de evaluación del proyecto:

El horizonte de evaluación del proyecto está determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión y post inversión, usualmente se proyecta a 20 años para sistemas de agua potable.

Características de la población objetivo

Mencionar Nº de habitantes y concentración de la población.

Metas previstas del servicio de agua:

Alcanzar una cobertura de x% de la población con abastecimiento de agua para consumo humano, con una frecuencia no menor de X horas diarias. Adjuntar los cuadros correspondientes.

Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual tanto para el nivel de producción cómo de almacenamiento de agua. Adjuntar los cuadros correspondientes.

SANEAMIENTO

Horizonte de evaluación del proyecto:

El horizonte de evaluación del proyecto está determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión y post inversión, usualmente se proyecta de 10 a 20 años para letrinas.

Características de la población objetivo

Mencionar Nº de habitantes y concentración de la población.

Metas previstas del servicio de saneamiento:

Alcanzar una cobertura de x% de acceso a letrinas. Adjuntar los cuadros correspondientes.

Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual. Adjuntar los cuadros correspondientes.

3.4 Costos estimados:

Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas. Teniendo en cuenta lo siguiente:

Es necesario calcular los costos en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”.

En el caso que existan actualmente sistemas de agua y saneamiento (situación “sin proyecto”) se deberá calcular los costos de operación y mantenimiento de estos sistemas.

Los costos en la situación “con proyecto” se refieren a los costos de ejecutar, operar y mantener las alternativas planteadas.

Los costos de inversión deberán incorporar los costos de expediente técnico y los costos ambientales de ser el caso. Los costos operación y mantenimiento deberán incorporar los costos por reposición de equipos y la periodicidad de estas reposiciones, de ser el caso.

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Se debe desagregar los costos por componente de inversión. Los costos por administración, operación y mantenimiento también deberán desagregarse en estos tres rubros.

Será necesario indicar el aporte por familia necesario. Se deberá detallar los precios unitarios y las unidades de medida de

cada componente. 3.5 Beneficios:

Identificar los beneficios que generará el proyecto:

Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la población tendrá un beneficio por aumento del y un ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales. Sin embargo, para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodología Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.

3.6 Evaluación Social:

La evaluación social para cada alternativa planteada se realiza con la metodología Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se transforman a precios sociales. El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la sociedad el uso del servicio. Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales se debe aplicar un factor de corrección de la siguiente manera: Costo a precio de mercado x Factor de corrección = Costos a precio social Los factores de corrección6 son:

Bienes Transables y/o importados 0.86 Bienes No Transables 0.84 Mano de Obra No Calificada Costa 0.57 Sierra 0.41 Selva 0.49 Mano de Obra Calificada 0.90 Combustibles 0.66

Se deberá poder desagregar los costos en función de estos parámetros de evaluación de precios sociales. Se debe presentar también, el Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluación: para la situación sin y con

6 Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de corrección establecidos por el MEF, ver Ministerio de Economía y Finanzas. Dirección General de Programación Multianual del Sector Público. Normas del Sistema Nacional del Inversión Pública, Lima: diciembre 2002. Anexo SNIP – 09. Parámetros de Evaluación.

61

proyecto, así como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la situación con proyecto menos la situación sin proyecto). Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC) a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%. Asimismo, se calcula el promedio de la población beneficiada sumando la población al inicio del periodo de evaluación con la población al final del periodo de evaluación y calculando el promedio entre ambas. La evaluación costo / efectividad es igual a : ICE = _________VAC Social____________ Promedio de la población beneficiada Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP. Los valores referenciales, en el área rural para poblaciones menores de 2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son: Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab. Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab. Costo de pileta = $41/hab. Rehabilitación de sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $31/hab.

3.7 Análisis de sensibilidad:

Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa: Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administración, operación y mantenimiento. Luego, calcular como varían los costos efectividad para cada alternativa. Se debe estimar el valor máximo de variación que puede ocurrir tanto en los costos de inversión como en los costos de operación y mantenimiento sin que el ICE sobre pase el valor referencial del SNIP.

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3.8 Sostenibilidad:

Arreglos institucionales: Especificar y adjuntar compromisos de quien asume la responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua potable, así mismo a capacitar para cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento.

Cuotas familiares por concepto de costos de administración, operación y mantenimiento de los servicios:

Especificar la cuota de pago de cada familia y si este indicador se encuentra debajo de lo recomendado por la Organización Panamericana de la Salud (OPS).

Participación de los beneficiarios:

Qué tipo de compromisos han acordado los beneficiarios.

Disponibilidad de los recursos

Describir si existen recursos disponibles. Adjuntar los compromisos de financiamiento de ser el caso.

3.9 Impacto ambiental:

Mencionar los impactos sobre el suelo y geología, la flora, la fauna, paisaje, cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud poblacional. Indicando las Acciones de mitigación. Indicar los posibles riesgos naturales que podrían afectar el correcto funcionamiento del proyecto. Analizar la posibilidad de desastres o eventos naturales a ocurrir y que medidas deben tomarse para evitar que se afecte el correcto funcionamiento del sistema.

3.10 Selección de alternativas:

Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos sensible y más sostenible.

63

3.11 Matriz del Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada: El marco lógico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El siguiente cuadro es un ejemplo de marco lógico. La información que se ingresa en las filas y las columnas es la siguiente: Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, último nivel del árbol de medios y fines. Esto se obtiene del módulo de identificación. Fila 2: Cambio que generará el proyecto o el objetivo central a su término. Esto se obtiene del módulo de identificación. Fila 3: Líneas de acción del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene del módulo de identificación. Fila 4: Listado de actividades para alcanzar los medios propuestos. Columna 1: relaciona los objetivos con cada fila: el fin, el propósito, productos y actividades respectivamente. Columna 2: indicadores de verificación del cumplimiento de los objetivos propuestos en la primera columna. Columna 3: metas propuestas para cada uno de los objetivos propuestos en la primera columna. Las metas debes ser concretas, verificables y determinadas para un plazo específico. Columna 4: fuentes de información necesarias para la construcción de los indicadores propuestos en la segunda columna. Columna 5: supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales depende el éxito de lo propuesto en la primera columna.

RESU

MEN

DE

OBJE

TIV

OS

(1)

IND

ICAD

ORES

(2)

METAS

(3)

MED

IOS D

E

VERIF

ICAC

ION

(4

) SU

PUESTO

S

(5)

FIN (1)

PROPOSITO (2)

COMPONENTES (3)

ACCIONES (4)

64

MODULO 4

CONCLUSIONES

65

4.1 Conclusiones y Recomendaciones

Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo del proyecto.

4.2 Anexos

Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos considerados en este Perfil.

Impacto Agua Letrina Abonera - Agua y Saneamiento- Caso Practico y Plantilla

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