III CONGRESO NACIONAL DE COMPLIANCE · 2020-05-27 · III CONGRESO NACIONAL DE COMPLIANCE...

THOMSON REUTERS FORMACIÓN

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III CONGRESO NACIONAL DE COMPLIANCE

FORMACIÓN PRESENCIAL

FECHA

14 DE DICIEMBRE DE 2017

LUGAR DE CELEBRACIÓN

FUNDACIÓN GINER DE LOS RÍOSPASEO DEL GENERAL MARTÍNEZ CAMPOS, 14.28010 MADRID

COLABORAN


2 THOMSON REUTERS FORMACIÓN PRESENCIAL

PRESENTACIÓNTras el éxito de las dos primeras ediciones, se convoca el III Congreso Nacional de Compliance con el objeto de congregar a los principales actores relacionados con el presente y futuro de la función de Compliance, consolidándose como referente para todos los profesionales interesados en dicho ámbito y contribuyendo a la difusión de las tendencias e interpretaciones más novedosas relacionadas con Compliance de nuestro país.

Este Congreso es ya una cita anual ineludible de los profesionales dedicados al Compliance. Ponentes de primer nivel facilitarán su visión sobre los aspectos más actuales del Compliance, entre ellos:

- La configuración del delito corporativo como ilícito vinculado con el Compliance penal.

- La creciente importancia que otorgan los reguladores al Compliance.

- El futuro del Compliance como profesión regulada.

- Los estándares de Compliance más modernos.

- La aplicación del Compliance en PYMES.

- Los principales focos de preocupación de los Compliance Officers.

- Adaptación a Norma UNE.

OBJETIVOS• Conocer de primera mano las

opiniones e interpretaciones de la Justicia y el Regulador acerca del compliance.

• Saber cómo alinear su programa de compliance penal a los requisitos de la Norma UNE 19601.

• Cómo proteger a la figura del Compliance Officer.

• Cómo afrontar los retos que asumen cada día los compliance officers.

DESTINATARIOSCompliance officer, Directores de Compliance, Administradores, Secretarios del Consejo, Letrados Asesores, Miembros de la Comisión de Auditoría, Responsables de los Servicios Jurídicos internos, Responsables de Control Interno, Responsables de Auditoría Interna, personas con obligaciones de supervisión y control en el seno de la empresa.

DIRECTORD. Alain Casanovas Ysla.Abogado, Socio responsable de servicios de Compliance en KPMG Abogados.



JUEVES, 14 DE DICIEMBRE DE 2017

09:00 – 09:30 Recepción y entrega de acreditaciones

09:30 – 09:45 INAUGURACIÓN OFICIAL DEL III CONGRESO NACIONAL DE COMPLIANCE

Representación institucional D. José Amérigo Alonso Secretario General Técnico del

Ministerio de Justicia

Dña. Victoria Ortega Presidenta del Consejo General de la Abogacía Española

D. Javier Moscoso del Prado Muñoz Presidente del Consejo Editorial de Thomson Reuters Aranzadi

Dña. Sylvia Enseñat Presidenta de ASCOM. (Asociación Española de Compliance)

09:45 – 10:15 PANEL INICIAL Homenaje a D. Jose Manuel Maza

D. Manuel Marchena Gómez Presidente de la Sala 2.ª del Tribunal

Supremo D. Miguel Ángel Encinar Magistrado y letrado coordinador del

Gabinete Técnico penal del Tribunal Supremo Dña. Mª Ángeles Villegas Magistrada y letrada coordinadora del

Gabinete Técnico penal del Tribunal Supremo D. Carlos Gómez-Jara Socio Fundador de Corporate Defense Presentador y moderador: D. Alain Casanovas

Socio de KPMG Abogados

10:15 – 11:00 PANEL I El delito corporativo Panelistas: Fiscalía General del Estado D. Manuel Marchena Presidente de la Sala 2.ª del

Tribunal Supremo D. Carlos Gómez-Jara

Corporate Defense D. Miguel Ángel Encinar Magistrado y letrado coordinador del

Gabinete Técnico penal del Tribunal Supremo Dña. Mª Ángeles Villegas Magistrada y letrada coordinadora del

Gabinete Técnico penal del Tribunal Supremo Presentador y moderador: D. Alain Casanovas Socio de KPMG Abogados

11:00 – 11:30 PAUSA CAFÉ

11:30 – 12:30 PANEL II Valor del Compliance para el regulador Ponentes:

D. Carlos Balmisa Director de la CNMC

D. Jesualdo Dominguez Director del Departamento de Inversores de

la CNMV

Dña. Laura Duque Directora de Compliance en la Mutualidad de

la Abogacía Española Ex Subdirectora General de la Dirección

General de Seguros (DGS) – Mediación Presentador y moderador: D. Jesús Pindado Delgado

Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

12:30 – 13:00 PONENCIA I ¿Cómo se detecta el paper compliance? Ponente:

[pendiente]

Presentador y moderador: D. Francisco Bonatti Bonatti Penal – Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

13:00 – 13:30 PONENCIA II ¿Cómo se protege el Compliance Officer? Ponente:

D. Jacobo Dopico Catedrático de Derecho Penal. Universidad Carlos III

Presentador y moderador: D. Juan Canosa

Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

13:30 – 15:00 ALMUERZO

15:00 – 16:00 PANEL III Cómo alinear un programa de compliance

con la Norma UNE 19601 Ponentes: Dña. Marta Fernández Asociación española de normalización, UNE

D. Alain Casanovas Socio de KPMG Abogados. Coordinador del grupo de trabajo ad-hoc para la elaboración de la Norma UNE 19601

Presentador y moderador: D. Alonso Hurtado ECIJA - Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

PROGRAMA PROVISIONAL



16:00 – 17:15 PANEL IV Compliance como profesión regulada

Ponentes: D. Juan Manuel Fernández Consejo General del Poder Judicial D. José Luis Palma Fernández Consejo General de la Abogacía Española Dña. María José Moragas Monteserín Consejo de Economistas. Dña. Irene Navarro Consejería de Empleo, Economía y Hacienda

Comunidad de Madrid. Madrid Excelente Dña. Sylvia Enseñat Presidenta de ASCOM Presentador D. Alain Casanovas Socio de KPMG Abogados

17:15 – 17:45 PAUSA CAFÉ

17:45 – 18:45 PANEL V Preocupaciones actuales del Compliance

Officer Ponentes: Dña. Marta Campomanes Head of Corporate Governance and

Compliance AENA

Dña. Cristina Rodríguez Legal & Compliance Officer MAKRO

D. Juan Pablo Regojo Chief Ethics & Compliance Officer, GRUPO NUEVA PESCANOVA

D. Eva Jara Garro Compliance Officer de EVO Banco

Presentador y moderador: D. José Zamarriego Director de la unidad de supervisión deontológica de Farmaindustria - Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

18:45 – 20:15 PANEL VI Compliance en PYMES

Ponentes: D. José Enrique Díaz Menaya –

Coordinador de la Comisión de Cumplimiento del Instituto de Auditores Internos

Dña. Katharina Miller Socia fundadora de 3C Compliance

D. Íñigo Gomez-Berruezo Director General de Gobercom

D. Ángel Requena Socio Director Plus Compliance

D. Luís Ávila Executive Director de Legal Compliance, S.L.

D. Vicente Navarro Director General de ATEA Compliance

Presentador y moderador: D. Francisco Bonatti Bonatti Penal – Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

20:15 CLAUSURA DEL III CONGRESO NACIONAL DE COMPLIANCE

D. Raúl Castillo Director Comercial Thomson Reuters

Dña. Sylvia Enseñat Presidenta de ASCOM. (Asociación Española de Compliance)



PVP: 487,60 € + IVACM: 10010492.

PRECIO

TRANSPORTE

RENFELos asistentes y acompañantes a este evento, obtendrán un descuento del 30% en trenes de: Alta velocidad-Larga distancia · Alta velocidad-Media distancia ·Trenes de cercanías y en Trenes de Media distancia convencional. Thomson Reuters Aranzadi le proporcionará la “Autorización de descuento” con la que se podrá beneficiar de este descuento en el momento de la compra.

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CONDICIONES

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MATERIAL COMPLEMENTARIO

COMPLIANCE. Guía Práctica de identificación análisis y evaluación de riesgos (e-book)ISBN: 978-84-9152-595-0CM 10009950

Compliances y responsabilidad penal corporativa (e-book)ISBN: 978-84-9152-347-5CM 10009505

INCLUYE LIBRO ELECTRÓNICO THOMSON REUTERS PROVIEWTM

Un buen sistema de compliance debe contemplar diversos marcos normativos, no sólo el penal. A la hora de elaborar un programa, no olvidemos que la fiscalía aboga por un sistema de compliance transversal, en el que no solo se tenga en cuenta el riesgo penal, sino también el ánimo de cumplir con la legalidad, de implementar una forma de actuar ética dentro de la entidad. Una vez que conocemos la organización y su marco normativo debemos analizar la probabilidad de que un determinado riesgo se materialice. La correcta documentación del modelo nos va a permitir un mejor seguimiento y monitoreo, sin olvidar su naturaleza eminentemente probatoria. Surge en este contexto la pregunta de qué ocurre en el caso de que la empresa haya adoptado un modelo que cumpla con todos los requisitos y que, sin embargo, no haya podido evitar la comisión de un delito; la respuesta es prácticamente unánime: el riesgo cero no existe. Siempre queda algún riesgo residual que es imposible eliminar por completo. Es el compromiso de la organización con los valores éticos y el cumplimiento normativo lo que va a determinar que no haya una condena.

Con la presente Guía se ofrece al profesional del compliance una visión práctica de los criterios y directrices a seguir en el proceso de identificación, análisis y evaluación de los riesgos a los que potencialmente pueda estar expuesta una organización, con documentación de trabajo a modo de listados de chequeo (Checklists), así como formularios y plantillas de apoyo con los que dejar constancia documental de los distintos procesos y actuaciones realizadas.

Se han seguido en el desarrollo de esta Guía las pautas y premisas marcadas por la nueva Norma UNE 19601, publicada el 17 de mayo 2017, sobre sistemas de gestión de Compliance Penal. No obstante, y en palabras de la propia Norma, la organización puede decidir la extensión de la política y del sistema de gestión de Compliance Penal a otras esferas, en caso de que le resulte de utilidad. En esta línea, la presente Guía, además de los riesgos penales, aborda los relacionados con la protección de datos, la prevención de riesgos laborales y el blanqueo de capitales.

CÓDIGO DE USO EXCLUSIVO POR LA EDITORIAL

ACCEDE A LA VERSIÓN EBOOK SIGUIENDO LAS INDICACIONES DEL INTERIOR DEL LIBRO.

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Compliance.Guía Práctica de identificación, análisis y evaluación de riesgos

ADAPTADA A LA NORMA UNE 19601Con documentación

práctica: ChecklistsFormulariosEsquemasPlantillas

C.M.: 70831

ISBN: 978-84-9152-686-5

El precio de esta obra incluye la publicación en formato DÚO sin coste adicional (papel + libro electrónico).

C. M.: 70690ISBN: 978-84-9152-348-2

El precio de esta obra incluye la publicación en formato DÚO sin coste adicional (papel + libro electrónico).

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INCLUYE LIBRO ELECTRÓNICO THOMSON REUTERS PROVIEWTM

JOSÉ MANUEL PALMA HERRERARAFAEL AGUILERA GORDILLO

COMPLIANCES Y RESPONSABILIDAD

PENAL CORPORATIVA

COMPLIANCES Y RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA

Esta obra pretende resultar sugestiva tanto para la doctrina penal, como para abogados, compliance officers y otros operadores

jurídicos especializados en Derecho penal económico y regulatorio empresarial.En primer término, se recogen los aspectos jurídico-penales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas exponiéndose de manera pormenorizada los presupuestos que determinan la imposición de una pena al ente corporativo al analizar cada uno de los elementos que integran los hechos de conexión del art. 31 bis 1 del Código Penal. Asimismo, se realiza un detallado examen de aquellos aspectos que, según el Código, deben contenerse en un compliance (art. 31 bis 5), como de los presupuestos que deben concurrir para que éste tenga efectos exoneradores de la responsabilidad penal (art. 31 bis 2 y 4).En segundo lugar, el libro aborda la fundamentación de los modelos de autorresponsabilidad y vicarial para tomar partido por el segundo. Se defiende la pertinencia de integrar en sus postulados teorías que provienen de otras ciencias sociales y experimentales, como el nuevo institucionalismo de la elección racional o la teoría de juegos, pues explican las dinámicas de actuación, estrategias y procesos de toma de decisiones en las organizaciones. Si estas teorías son utilizadas en la Economía o en la Sociología para comprender, e incluso tratar de predecir, las conductas de los individuos, ¿por qué no apostar por su incorporación al ámbito de la responsabilidad penal de la persona jurídica? Además, se defiende la utilidad de las mismas como herramienta de análisis pragmático de los compliances sugiriéndose su aplicación, junto con la jurimetría, para estudiar nuevas fórmulas de elaboración de modelos de organización y control –compliances jurimétricos– con las que podría alcanzarse una mayor adecuación a la realidad empresarial al beneficiarse de todo el respaldo analítico y experimental que detentan las referidas teorías.

CÓDIGO DE USO EXCLUSIVO POR LA EDITORIAL

ACCEDE A LA VERSIÓN EBOOK SIGUIENDO LAS INDICACIONES DEL INTERIOR DEL LIBRO.

INFORMACIÓN DE INTERÉS

• Plazas limitadas.

• Admisión por riguroso orden de inscripción.

• En caso de cancelación de asistencia, y de no designar a otro participante, los gastos de cancelación 72 horas antes de la celebración serán del 20%, y 24 horas antes de la celebración del Congreso del 100%.

. Si el ponente entrega alguna documentación complementaria para seguir su ponencia, ésta estará disponible en la plataforma online de formación.

. El certificado de asistencia podrá descargárselo de la plataforma online una vez realizado el congreso.


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