Herramientas Riesgo Operacional

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GESTION DE RIESGO OPERACIONAL

DOSSIER DE PRESENTACIÓNDE SERVICIOS DE

CONSULTORÍA RIESGO OPERACIONAL - HERRAMIENTAS

Derechos Reservados www.griskm.com

• Uso de metodología de Basilea II utilizando Excel avanzado

• Automatización del manejo de la Gestión del Riesgo Operacional

• Identificación de Criticidad y Riesgo en Procesos

• Generación de Inventarios de Riesgo, Controles y Mitigantes

• Diseño de Mapas de Riesgo Inherente y Marginal

• Diseño de Sistema de Alertas Tempranas del Riesgo

• Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento

VENTAJAS EN EL USO DE HERRAMIENTAS DE ANÁLISIS DE RIESGO OPERACIONAL


HERRAMIENTAS

1. Criticidad de Procesos

2. Autoevaluación (CSA)

3. Matriz de posición, control, seguimiento, límites y alertas

4. Formato de Recolección de Perdidas

5. Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento


HERRAMIENTAS

Criticidad de Procesos

• Evaluación de Procesos de Unidad Evaluada

• Análisis de criticidad basado en Cuestionario

• Generación de Mapa de Criticidad y Riesgos de la Unidad evaluada por Procesos


HERRAMIENTAS

Herramienta de Autoevaluación

• Riesgo por Procesos, Recursos Humanos, tecnología, factores físicos, Factores Externos

• Inventario de Riesgos de la Unidad y de los Procesos involucrados

• Controles y Mitigantes utilizados y grado de efectividad

• Mapa de Riesgos del Proceso evaluado (Inherente)

• Relación de Riesgos y Controles / Mitigantes asociados

• Resumen Gerencial


HERRAMIENTAS

Herramienta Matriz de posición, control, seguimiento, límites y alertas

•Matriz de Posición para control, seguimiento, límites y alertas del Riesgo

•Mapa de Riesgo Inherente

•Reportes de efectividad y eficiencia en controles

•Alertas tempranas

•Resumen Gerencial


HERRAMIENTAS

Formato de recolección de pérdidas por Riesgo Operacional

•Herramienta de recolección y almacenamiento de eventos de pérdidas por

concepto de riesgos operativos que se almacena y permite calcular número de

ocurrencias de eventos de pérdida por riesgo operacional, frecuencias e

impactos individuales, tipo de evento de pérdida que se produce, entre otros

puntos.


HERRAMIENTAS

Herramienta de Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento

•Tablero de Riesgo

•Tablero de Desempeño

•Tablero de Cumplimiento


Herramienta de Criticidad de Procesos


Identifique la Unidad a evaluar


Evalué simultáneamente los diversos procesos de la Unidad

Primero, introduzca la información general


Después, evalué los procesos para los diferentes criterios (Confidencialidad, Calidad de servicio, Rentabilidad, Eficiencia, Factor legal y Recursos)


Por ultimo, obtenga los resultados de la Evaluación y sepa su nivel de criticidad

Evalué simultáneamente los diversos procesos de la Unidad


Analice los Resultados según la criticidad de los procesos o según el riesgo asociado a los mismos


Obtenga el Mapa de Riesgos Inherentes


Además de todo lo anterior, puede personalizar la calificación de la Evaluación


Herramienta de Autoevaluación


Identifique el Proceso a evaluar

Considerar que el nivel de Criticidad es exportado del resultado de la Herramienta de Criticidad de Procesos


Evalúe el Proceso

Evalué el Proceso de acuerdo a los Factores de Riesgo (de Procesos, de RRHH, Tecnológicos, Externos y Físicos)


Introduzca los Riesgos asociados al Proceso


Se genera automáticamente un Inventario de Riesgos


Complete la Información sobre los controles para Generar el Inventario de Controles

Este inventario permite asociar el control a uno o más de los riesgos identificados, evaluar el impacto y la efectividad del control sobre el riesgo, así como describir el tipo de ejecución del control


Se debe incluir toda la información relacionada a los mitigantes para corregir las vulnerabilidades del proceso. Resulta de gran utilidad las alertas de implementación de los mitigantes

Complete la Información sobre los controles para Generar el Inventario de Mitigantes


Obtenga el Mapa de Riesgos para el Proceso


Obtenga un Resumen de los resultados


Agregue información Complementaria


Además de todo lo anterior, puede personalizar la calificación de la Evaluación


Herramienta Matriz de Posición, Control, Seguimiento, Límites y Alertas


Identifique el proceso a evaluar

Considerar que el nivel de Criticidad es exportado del resultado de la Herramienta de Criticidad de Procesos


Llene la información para la matriz de posición, control, seguimiento, límites y alertas

Considerar que los primeros datos de la Matriz son exportados de los resultados de la Herramienta Autoevaluación


Continuación…


Obtenga el Mapa de Riesgo Marginal para el Proceso


Se genera un reporte de las alertas tempranas


Obtenga un Resumen de los resultados


Formato de Recolección de Pérdidas por Riesgo Operacional


Complete la Información sobre las Perdidas para Generar el Inventario de Perdidas


Continuación…


Se genera el Inventario de Pérdidas


Obtenga un Resumen de Pérdidas

Un Resumen que muestra la cantidad de ocurrencias de pérdidas y su monto total por el aspecto seleccionado. Por ejemplo: La Categoría del Producto, si es Activo o Pasivo.


Además de todo lo anterior, puede personalizar las opciones para cada elemento del Formato


Herramienta de Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento


Identifique la Unidad y el Proceso a evaluar


Seleccione uno de los tipos de Indicadores


Califique la situación de los indicadores en la Institución


Se genera el Tablero de los Indicadores del tipo seleccionado

Además de mostrar el resultados de los indicadores, el Tablero calcula el promedio ponderado de los Indicadores, según una especificación previa de ponderadores.


Además de todo lo anterior, puede introducir nuevos indicadores


Información

Roberto Keil - [email protected] PresidenteGRISKM - www.griskm.com Pasaje Monteazul 180 oficinas 217 / 231. Lima 33 – Perú+51 1 3727354

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