Guia_Preparacion_Proyectos
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Parte 1…continuac ión
Lima, Junio 2,006
Cont enido Mínimo delEstudio de Pre I nversión de un Proyecto de
Saneamient o a Nivel de Perf il
MINISTERIO DE ECONOMMINISTERIO DE ECONOM ÍÍ A Y FINANZASA Y FINANZAS
DIRECCIDIRECCI ÓÓN GENERAL DE PROGRAMACIN GENERAL DE PROGRAMACI ÓÓN MULT IANU AL DELN MULT IANU AL DEL
SECTOR PSECTOR PÚÚ BLICOBLICO
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
3.5 Beneficios del servicio de agua potable
Resultan desumar:
a. Beneficios para Nuevos Usuarios del servicio; y
b. Beneficios para Antiguos Usuarios del servicio
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
a.a. BeneficiosBeneficios Sociales paraSociales para NuevosNuevos UsuariosUsuariosEn situación sin Proyecto se abastecen de fuentes alternativas alservicio público: camiones cisterna, pozos, acequias, etc y ensituación con proyecto se incorporan al servicio de agua potable a
través de conexiones domiciliarias/piletas.
En este caso beneficios provienen del valor de losvalor de los:
a.1a.1 Recursos liberadosRecursos liberados . De los usuarios, al dejar de abastecerse deactuales fuentes alternativas al sistema público (tiempoacarreo, compra a terceros, etc.)
a.2a.2 Beneficios por disponibilidad del servicio APBeneficios por disponibilidad del servicio AP.. De los usuarios por
mayor mayor consumo de agua valorado por el área bajo lacurva de demanda de AP desde el consumo en la situación sinproyecto (consumo no conectado) Q0 hasta el consumo en lasituación con proyecto (saturación/micromedido). Qa:
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
M3/conexió/mes (Q)
P0
A
CQaB
B. por recursosliberados
B. por disponibilidad serv.
Beneficios Sociales:
Usuarios sin servicio: Caso SinCaso Sin
MicromediciMicromedicióónnDonde:
Q = Consumo de agua (m3/mes/conexión).
P = Tarifa de agua (s/m3)
Pm = Precio máximo al cual no se demandaría agua potable.(S/m3)
Q0 = Consumo sin proyecto (no conectados)
P0 = Costo alternativo del agua para los no conectadas
Qa = Consumo de saturación con tarifa marginal cero
Q0
Pm
O SinO Sin PyPyO Con Py
O
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
M3/conexió/mes (Q)
P0
A
C B
B. por recursos liberados
B. por disponibilidad serv.
Beneficios Sociales:
Usuarios sin servicio: Caso ConCaso Con
MicromediciMicromedicióónnDonde:
Q = Consumo de agua (m3/mes/conexión).
P = Tarifa de agua (s/m3)Pm = Precio máximo al cual no se demandaría agua potable.(S/m3)
Q0 = Consumo sin proyecto (no conectados)
P0 = Costo alternativo del agua para los no conectadas
Pt = tarifa marginal que cobra la entidad
Qt = Consumo con tarifa marginal que cobra entidad
Q0
Pm O SinO Sin PyPy O Con Py
O
Tarifa P t
Qt
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónnb.b. BeneficiosBeneficios Sociales paraSociales para AntiguosAntiguos UsuariosUsuarios
Usuarios que en:• La situación Sin Proyecto :
- se abastecen de agua proveniente del serviciopúblico.- cuentan con escaso abastecimiento y consumo
racionado, y que en
• Situación Con Proyecto incrementaran su consumo.(sistema mejorado).
Beneficios provienen por mayor disponibilidad del servicio deagua potable, (incremento del consumo), medido por área
bajo curva demanda, desde consumo racionado (situaciónsin proyecto) hasta consumo de saturación/micromedido
(situación con proyecto).
c.c. BeneficiosBeneficios Sociales TotalesSociales Totales
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M3/mes/conexión (Q)
Pm
Pr
Qr
A
C
Qa
B
B. por mayorconsumo
Beneficios Económicos
para Usuarios con servicio:
Caso SinCaso Sin MicromediciMicromedicióónn
QaQa
Donde:
P = Tarifa de agua (s/m3)
Q = Consumo de agua (m3/mes/conexión).
Pm = Precio máximo al cual no se demandaría agua potable.
Pr = Precio de racionamiento
Qr = Consumo de racionamiento (sin proyecto)
Qa = Consumo de saturación con tarifa marginal cero
O SinO Sin PyPy O Con Py
Beneficios porconsumo adicionalde agua potable
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
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M3/mes/conexión (Q)
Pm
Pr
Qr
A
C
Qa
B
B. Por mayorconsumo
Beneficios Económicos
para Usuarios con servicio:
Caso ConCaso Con MicromediciMicromedicióónn
QaQa
Donde:
P = Tarifa de agua (s/m3)
Q = Consumo de agua (m3/mes/conexión).
Pm = Precio máximo al cual no se demandaría agua potable.
Pr = Precio de racionamiento
Qr = Consumo de racionamiento (sin proyecto)
Pt = tarifa marginal que cobra la entidad
Qt = Consumo con tarifa marginal que cobra entidad
O SinO Sin PyPy O Con PyBeneficios porconsumo adicional deagua potable
Tarifa t
Qt
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
III F l ióó E l ióó
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Posible aplicar dos tipos
de metodologías de
Evaluación Social:
¿Qué metodologías se aplicanpara la evaluación?
a. METODOLOGÍA COSTO-BENEFICIO: (PIP AguaPotable)
b. METODOLOGIA COSTO – EFECTIVIDAD: (PIP
Alcantarill. y Tratamiento Aguas Servidas
NOTA:
• Para evaluar un proyecto de inversión, utilizar una de dichas metodologías.
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
3.6 Evaluación Social
Utilizada cuando beneficios
sociales del PIP no puedencuantificarse.
(VANS,TI RS)
I CE
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ASPECTOS METODOLOGICOSASPECTOS METODOLOGICOS
Establece la conveniencia en asignar recursos al Proyectodesde el punto de vista del país, para lo cual valorar C y
B a “Precios Sociales”.
CostosCostos. Se corrigen los costos del proyecto de preciosde mercado, a precios sociales, para eliminar las
distorsiones.
Los BeneficiosBeneficios sociales se miden por el mayor bienestar a
través de la disposición a pagar de los usuarios delproyecto (área bajo la curva de la demanda).
La Evaluación Social se efectúa considerando la TSD de
14% para actualizar los flujos del Proyecto.
a) Metodología Costo- Beneficio : Componente de Agua Potable
Costo PS= Costo PM x FC
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INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL (VANS,TIRS)
Calcular indicadores costo-beneficio, comparando los Costos valorados a preciossociales con los Beneficios Sociales.
Caso: Valor Actual Neto Social
nVANS = Σ Bt - Ctt=0
(1+td)t
Flujos se descuentan usando tasa social de descuento: 14%.
Regla de decisión:- Se acepta el proyecto si VAN ≥ Cero
- Se rechaza el proyecto si VAN < Cero
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La evaluación se efectúa considerando el siguiente proceso:
COSTOSCOSTOS A PRECIOS DEA PRECIOS DEMERCADOMERCADO
ELIMINAR FALLAS MERCADO.ELIMINAR FALLAS MERCADO.
APLICANDO FACTORES DEAPLICANDO FACTORES DE
CONVERSIONCONVERSION
COSTOSCOSTOS A PRECIOSA PRECIOS
SOCIALESSOCIALES
DISPOSICION A PAGAR PORDISPOSICION A PAGAR POR
SERVICIO DESERVICIO DE A.PA.P. Y. YAHORRO DE RECURSOSAHORRO DE RECURSOS
INDICADORESINDICADORES DEDE
RENTABILIDADRENTABILIDAD SOCIALSOCIAL
ELABORACION DE FUNCIONESELABORACION DE FUNCIONESDE DEMANDADE DEMANDA
BENEFICIOSBENEFICIOS SOCIALESSOCIALES
EsquemEsquemááticamenteticamente
(VANS,TI RS)
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Inversión
a precios
Sociales
Beneficios del ProyectoBeneficios del ProyectoBeneficios Sociales
Horizonte de Planeamiento: 20 años
Costos de O&M a precios sociales
Año
+
-
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
b) Metodología Costo Efectividad: Subcomponentes de Alcantarillado yTratamiento Aguas Servidas
ASPECTOS GENERALES
• La evaluación social se realiza con metodología costoefectividad.Método se aplica cuando:- No es posible valorar beneficios del proyecto, o- Esfuerzo de hacerlo demanda elevados costos, a nivel de
perfil.
• Implica calcular el Indicador Costo Efectividad (ICE):relación del costo a precios sociales por pobladorbeneficiado.
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
• Compara alternativas que generan idénticos beneficios,seleccionado aquella que logra los objetivos deseados almínimo costo. Ej
• Se realiza por separado (*)la evaluación de subcomponentes:- Redes de Alcantarillado.
- Planta de Tratamiento de Desagües.• La evaluación debe realizarse a precios sociales.Tasa de Descuento: 14%
• Análisis implica comparar los ICE de los subcomponentes conlíneas de corte para decidir si conviene ejecutarlos. (AnexoSNIP-13)
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
Valor Actual de costos inversión, operación y mantenimientoPob. beneficiada año final + pob. beneficiada año inicial
2
ICE=
FORMULA GENERAL DEL INDICE COSTO EFECTIVIDAD
ICE total = ICE alcantar + ICE planta tram.
ICE total : Indicador Costo efectividad TotalICE alcant
: Indicador Costo efectividad alcant.
ICE planta tratam. : Indicador Costo efectividad tratam.
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Zona aceptacióndel proyecto ICE proy. < ICE línea
Corte
Zona rechazo del
proyecto
ICE proy. > ICE línea
CorteICE de LíneaICE de Línea
de cortede corte
III.III. Formulación y EvaluaciónFormulación y Evaluación
Regla decisión: - ICE subcomponente < ICE de línea de corte => Aceptar subcomp.
- ICE subcomponente > ICE de línea de corte => Rechazar subcomp.
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
• La población beneficiada es diferente en cadasubcomponente:
- En el caso del alcantarillado: la población beneficiada esla que se conecta al servicio por efecto del proyecto.
- En el caso de plantas de tratamiento de desagues: lapoblación beneficiada corresponde a toda la localidad
(*) RAZON DE EVALUAR POR SEPARADOALCANTARILLADO Y PLANTA DE TRATAMIENTO DEDESAGUES
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3.7 Análisis de SensibilidadSon análisis de cambios en la rentabilidad del
proyecto ante variaciones de:
a) Inversiones (aumento), por ejemplo del:
sistema de agua potable. sistema de alcantarillado
b) Costos de Operación & Mantenimiento (aumento).c) Beneficios (disminución).
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
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3.8 Sostenibilidad¿En que consiste el análisis de Sostenibilidad?
El Proyecto es sostenible cuando tiene la capacidad de
mantener el flujo de beneficios previstos, a lo largo desu horizonte de planteamiento.
Inversión
a precios
Sociales
Beneficios del ProyectoBeneficios del ProyectoBeneficios Sociales
Horizonte de Planeamiento
+
-
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El Proyecto no es sostenible debido a varios factores, POR EJEMPLO:- En la etapa de ejecución: por falta de recursos para financiar las
inversiones que ocasionen la paralización momentánea o definitiva de las
obras.- En la etapa de operación: Menor Generación de ingresos a la prevista por
el Proyecto, que no cubran los CO&M, que ocasione el colapso de lasinstalaciones por falta de mantenimiento y la consecuente paralización deoperaciones.
- El análisis comprende los siguientes aspectos:
Previo a la decisión de inversión, garantizar la disponibilidad de
recursos para cubrir los costos de O&M.
IIIIII Form laciFormulacióón E al acin y Evaluacióónn
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a. Arreglos institucionales y de capacidad de gestión
Previo a ejecución de obras, precisar que Entidad se harácargo de la ejecución y administración servicios:
-<2000 hab.: Constituir organizaciones comunales (JASS) 1/.->2000 hab.: Conformar Unidad de Gestión Administradora, si
Municipalidad administrará servicios 1/./Operadores espcializados
Analizar la capacidad técnica (personal) y logística (equipo para
mantenimiento) de las áreas encargadas de la O&M.
Adjuntar convenios y compromisos de la Municipalidad ypoblación : para constituir Unidades de Gestión . para contribuir a financiar las inversiones del Proyecto
Reglamento de Ley General de Servicios de Saneamiento
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn--SostenibilidadSostenibilidad
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b. Análisis de disponibilidad de Recursos y Financiamiento
Precisar Esquema de financiamiento de inversiones:Gobiernos Regionales, Municipios, usuarios, otras fuentes.
La comunidad y los municipios deben contribuir como mínimocon un 20 % del costo de inversión del proyecto: dinero,mano de obra no especializada o materiales 1/.
Las tarifas deben cubrir por lo menos los costos de O&M y
administración (ligado a la gestión, sostén al servicio).
Analizar la capacidad y disponibilidad de pago de la poblaciónpara y compararla con la pensión (pago por los servicios deagua y alcantarillado por mes por vivienda)
Ingreso mensual familiar/gasto mensual por familia V.S.1/ Lineamientos de política.
IIIIII FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn S ibilid dS t ibilid d
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Análisis de Tarifas: considerando los costos de I, O&M
Σ I + O&M
( 1 + r)n
Σ Q Incremental
( 1 + r)n
CIP =
CIP : Costo Incremental Promedio de Largo Plazo
Σ I + O y M( 1 + r)n
( 1 + r)n
Σ Q Increm
: Valor actual de Costos de I, O & M
: Valor actual de los consumos en m3
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn--SostenibilidadSostenibilidad
= S/m3
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Σ O & M
( 1 + r)n
Σ Q Incremental
( 1 + r)n
CIP =
CIP : Costo Incremental Promedio de Largo Plazo
Σ O & M
( 1 + r)n
( 1 + r)n
Σ Q Increm
: Valor actual de Costos de O & M
: Valor actual de los consumos en m3
Análisis de las Tarifas considerando solo costos de O & M
= S/m3
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Análisis de la capacidad de pago de la población Tener en cuenta que el pago por los servicios no
debe exceder el 5% del ingreso familiar.
Pago mensual
= < 5%Ingreso mensual
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COSTO MARGINAL POR M3 CONSUMIDO 4.26 95.0 35.9 SI
INVERSION PROMEDIO POR M3 CONSUMIDO 3.81 85.0 35.9 SI
COSTO DE O&M PROMEDIO POR M3 CONSUMIDO 0.45 10.0 35.9 NO
*/ Considerando el consumo de 22.3 m3/viv./mes
**/ Considerando un ingreso mensual promedio por familia de S/. 718
Soles por M3COSTO MARGINAL DE LARGO PLAZOSubsidio
Requerido
(por vienda)
Capacidad de pagopor familia (S/
mes/viv.) **/
Pensión por viv.
Soles/mes/viv.*/
IIIIII F l iF l ióó E l iE l ióó
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.
Presentar flujo de caja e indicadores de gestión de la entidadque administra los servicios (2004-2007) (sustentarsostenibilidad financiera del proyecto).
Establecer el programa de Educación Sanitaria para capacitar ala comunidad, ejemplo:- sensibilizarlos para que valoricen los servicios: beneficios de
disponer servicio;-para que usen adecuadamente y mantengan la infraestructura;-cambiar inadecuados hábitos de higiene.
Si proyecto en ámbito de EPS:- Emitir pronunciamiento sobre la factibilidad técnica del
proyecto.
- Manifestar compromiso formal de asumir los costos de O&Mdel proyecto.
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn--SostenibilidadSostenibilidad
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3.9 Impacto ambiental AA nivel de c/ alternativa del proyecto de agua potable, se debe
mencionar los probables impactos positivos y negativos en elambiente, y planteamiento general de las acciones de mitigación.
IdemIdem a nivel de c/ alternativa del proyecto Alcantarillado.
O P E R A C IÓN
E J E C U C IÓN
PR EI N V E R S I O N
M E D ID A S D EM I T I G A C I O NIM P A C T O SN E G A T I V O SE TA P A
O P E R A C IÓN
E J E C U C IÓN
PR EI N V E R S I O N
M E D ID A S D EM I T I G A C I O NIM P A C T O SN E G A T I V O SE TA P A
IIIIII FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
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III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
a) Proyectos de Agua Potable• Reducción de disponibilidad de agua para otros usos ( - ).
• Evitan almacenamientos. Presencia de vectores deenfermedades: malaria, dengue (+).
b) Proyectos de Alcantarillado y Planta de Tratamiento de Desagües• Evita contaminación de cuerpos receptores de agua (+).
• Evita presencia de malos olores (+).
• Evita inadecuado uso de aguas residuales (+).
IIIIII FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
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c) Proyectos de disposición sanitaria de excretas
• Puede causar la presencia de malos olores, superables con
una adecuada tecnología de letrinas (+).
• Evita presencia de vectores de enfermedades (+).
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
IIIIII FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
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3.10 Selección y Priorización de AlternativasLa alternativa técnica seleccionada debe solucionar elproblema y demostrar ser técnicamente y ambientalmente
factible, socialmente rentable para el país, y sostenible.
Nota:• PIP Agua Potable evaluarse bajo criterio costo-beneficio. Comparación
y selección alternativas: criterio VANS,TIRS.
• Proyectos Alcantarillado y Tratamiento de Aguas Residuales evaluarsecon criterio costo-efectividad. Comparación y selección alternativas:bajo criterio del ICE.
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y Evaluacióónn
XIII SELECCIXIII SELECCIÓÓN DE ALTERNATIVASN DE ALTERNATIVAS
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1 2Valor Actual Neto Social
(VANS) al 14% (soles) 1.049.303 1.035.623Tasa Interna de Retorno
Social (TIR) 46% 59%
Valor Actual Neto Social
(VANS) al 14% (soles) 991.377 988.554Tasa Interna de Retorno
Social TIR 41% 52%
Valor Actual Neto Social(VANS) al 14% (soles) 337.703 324.023Tasa Interna de Retorno
Social (TIR) 25% 30%
Asegurada Asegurada
Ninguno Ninguno
Indicadores de Evaluación para la Selección de Alternativas
Sensibilidad de la
Evaluación Social:Incremento del monto de
la Inversión en 15%
Sostenibilidad
Impacto Ambiental
AlternativasIndicador de Rentabilidad
Evaluación Social sin
Incremento del monto de
la Inversión
Sensibilidad de laEvaluación Social:
Reducción del monto de
los Beneficios en 50%
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OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DEVERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTE
ACTIVIDADES
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DEVERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTE
ACTIVIDADES
OBJETIVOSOBJETIVOS INDICADORESINDICADORES MEDIOS DEVERIFICACIÓN
MEDIOS DEVERIFICACIÓN
SUPUESTOSSUPUESTOS
FINFIN
PROPÓSITOPROPÓSITO
COMPONENTECOMPONENTE
ACTIVIDADESACTIVIDADES
LA MATRIZ DE MARCOLA MATRIZ DE MARCOLLÓÓGICOGICO
Una herramienta para la formulación,evaluación de proyectos
LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO
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Instrumento metodológico elaborado en la etapa de planeamientodel proyecto: es un resumen ejecutivo del proyecto, que señala su
información en una matriz de doble entrada:
vertical, que consta de 4 filas, y horizontal, que consta de 4 columnas.
Corresponde a la alternativa técnica seleccionada que proponeimplementar el proyecto.
Establece las relaciones de causa-efecto entre los diferentesniveles de objetivos (filas):“de las acciones que conducen a los compoentes requeridos para
lograr el propósito establecido, y así contribuir al logro de un fin”
Significado del Marco Lógico
Significado del Marco Lógico
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Ayuda al evaluador examinar el proyecto en todas las etapas delproyecto: diseño (conceptualización), ejecución, seguimientodurante la ejecución; y evaluación ex – post de un proyecto
Ayuda a entender la naturaleza del problema a resolver y sussoluciones
Plantea claramente los objetivos y medición de logros de dichosobjetivos.
Seguimiento durante la ejecución. Es la base para diseñar un plande seguimiento y evaluación al contener objetivos, indicadores ymetas. (¿estamos haciéndolo bien?)
Sienta las bases para el monitoreo y la evaluación ex - post.Constituye un marco de referencia para identificar lasexperiencias adquiridas e incorporarlas a otros proyectos
¿...Qué es la matriz del marco lógico?Significado del Marco Lógico
¿Cómo elaborar un Marco Lógico?
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¿Cómo elaborar un Marco Lógico?
Estructura de Matriz Marco Lógico. (alternativa seleccionada)
Vertical: 4 filasHorizontal:4 columnas
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
ACTIVIDADES
COMPONENTE
PROPÓSITO
FIN
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Fila 1, Fin: Corresponde al impacto social al cual contribuirá el proyecto después queentre en operación (en un mediano plazo). Se obtiene: ítem Identificación: Finúltimo, del árbol de medios y fines.
Fila 2, Propósito: Cambio que se espera lograr al término de la intervención del proyecto.
Es único. Se obtiene: ítem Identificación: objetivo central, del árbol.Fila 3 Componentes: (Objetivos específicos). Son productos que resultan de la ejecución,
ej. Calidad del agua mejorada, cobertura del servicio de agua potableincrementada. Se obtiene: ítem Identificación: Medios fundamentales del árbol
Fila 4 Acciones: Actividades de la alternativa técnica seleccionada que permiten el logrode los medios fundamentales. Se obtiene: de Item Identificación y Formulación.
¿Qué tipo de información va en las filasfilas?Representan 04 niveles de objetivos del proyecto:
¿Y qué tipo de información va en las c lumn scolumnas?
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Columna 1: Objetivos
Relaciona el fin,propósito, productos yacciones.
Enuncian lo que sequiere cambiar con laintervención
Columna 2:Indicadores
Indicadores deverificación delcumplimiento de losobjetivos propuestosen la 1era columna.
Son las metas de logroSon las metas de logrode los objetivosde los objetivospropuestospropuestos
Son medidasexplícitas,específicas yverificables. Debe
estar referidas a unperiodo
Columna 3: MediosVerificación
Son fuentes deinformación de lascuales se obtendrán losindicadores para
verificar elcumplimiento de lasmetas propuestas paracada nivel
Sirven para verificarel cumplimientodefinido para cadanivel
Columna 4:Supuestos
Son riesgos, factoresexternos que estánfuera de control delproyecto, que pueden
hacerlo fracasar
De ellos depende eléxito de lo propuestoen la primera columna.
Columna 1: Objetivos
Relaciona el fin,propósito, productos yacciones.
Enuncian lo que sequiere cambiar con laintervención
Columna 1: Objetivos
Relaciona el fin,propósito, productos yacciones.
Enuncian lo que sequiere cambiar con laintervención
Columna 2:Indicadores
Indicadores deverificación delcumplimiento de losobjetivos propuestosen la 1era columna.
Son las metas de logroSon las metas de logrode los objetivosde los objetivospropuestospropuestos
Son medidasexplícitas,específicas yverificables. Debe
estar referidas a unperiodo
Columna 2:Indicadores
Indicadores deverificación delcumplimiento de losobjetivos propuestosen la 1era columna.
Son las metas de logroSon las metas de logrode los objetivosde los objetivospropuestospropuestos
Son medidasexplícitas,específicas yverificables. Debe
estar referidas a unperiodo
Columna 3: MediosVerificación
Son fuentes deinformación de lascuales se obtendrán losindicadores para
verificar elcumplimiento de lasmetas propuestas paracada nivel
Sirven para verificarel cumplimientodefinido para cadanivel
Columna 4:Supuestos
Son riesgos, factoresexternos que estánfuera de control delproyecto, que pueden
hacerlo fracasar
De ellos depende eléxito de lo propuestoen la primera columna.
¿Y qué tipo de información va en las columnascolumnas?
Las columnasLas columnas suministran información de la matriz sobre cada una de las filas:
ENFOQUE DEL MARCO LÓGICO
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Flechas hacia arribaFlechas hacia arriba –
-Establecen la relacióncausa - efecto con el nivel
superior.-Muestran concordanciaentre un nivel y otro.
Las flechas hacia los costadosflechas hacia los costados simbolizan la lógica horizontal del proyecto.
Establecen relaciones causales entre los objetivos del proyecto y los factores del entorno.
Fin
Supuestos
Propósito para el
FinSupuestos
Component. para el
Propósito
SupuestosAcciones + para los
Component L
g i c a
I n t e r n a
c a u s a l d
e l P r o y e c t
Es requisito q se cumplan las acc . + los supuestos de este nivel que implican riesgos
y que están fuera del control del proyecto...para que se cumplan los componentes establecidos.
ENFOQUE DEL MARCO LÓGICO
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La relación entre él árbol de medios y fines se
puede apreciar a continuación.
Árbol de medios fines
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Árbol de medios - fines
Programa deeducación sanitaria
Se consumeagua potable
Reducidos índicesde malnutrición
Bajo índice deMortalidad infantil
Prácticas adecuadasde higiene
Se reduce la pobreza de la
población
Gastos de atención desalud de la población
reducidos
Disminución de casos dediarreas y parasitosis
Adecuada Disposiciónde excretas y aguas
residuales
Mejora de coberturas dealcantarillado y
tratamiento aguasresiduales
Se Incrementala cobertura deagua potable
Servicio existentemejorado yrehabilitado
OBJETIVO CENTRAL
F
I
N
E
S
Primer
Nivel
Funda
mentales
M
E
DI
O
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DEVERIFICACIÓN
SUPUESTOS
ACTIVIDADES
COMPONENTE
PROPÓSITO
FIN
Alternativa
Seleccionada
(Proyecto)
III.III. FormulaciFormulacióón y Evaluacin y EvaluacióónnResumen de Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos
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MatrizFIN
Apoyar a mejorar el nivel de vida de
la población de la zona (FIN ULTIMO)
Al año 2:
- Disminución de las necesidades
básicas insatisfechas asociadasal saneamiento básico, del 68% al
20%
-Encuestas a Hogares.
-Censos
PROPOSITO
Reducción de la incidencia de
enfermedades diarreicas y
parasitosis asociadas al abast. deagua y alc.
(OBJETIVO CENTRAL)
Al año 5, por mejoras en los
servicios de saneamiento básico,
disminuc. de 30% a 10% en:a)tasa mortalidad infantil
b)tasa de morbilidad
- Boletín
epidemiológico del
Centro de Salud de la
zona
Se mantiene el nivel
del ingreso real dela población
COMPONENTES
-Calidad de agua mejorada
-Cobertura de agua incrementada
-Cobertura de Letrina
incrementada- Población con educacíón
sanitaria, incrementada (M.
FUNDAMENT)
Al año 1: a) 100% de pruebas
bacterorológicas que se hacen
son existosasb) 14% de la cobertura sev. agua
incementada c) 100% de poblac.
atendida con letrinas
- Informe de la entidad
administradora de losserv.
- Informes de
capacitación
La población paga
oportunamente las
tarifas de losservicios fijadas por
la empresa
ACCIONES
-Expediente técnico terminado
- Redes existentes de
Ag.Pot.ampliadas
- Letrinas construidas
- Charlas sobe educ. sanit.
Implemetadas (ACCIONES ALT.SELECCIONADA)
-Al año 1: Exp. Técnico concluido
y aprovado
- 10 kms de redes agua
construidas y 120 conex.nuevas
agua instaladas
- 500 letrinas secas ventiladas
implement- 80 eventos sobre educ.sanit. a
poblac.realizados
-Reportes de avance de
la Unidad Ejecutora
- Acta de recepción de
obras
Participación delgobierno local y de
la comunidad en la
difusión de
adecuados hábitos
de higiene y
valorización del
agua.
es re uisito se cum lan acc. +su uesto de “...” ara ue cum la los com . establecidos sobre
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IVIV ConclusiConclusióónn
Mencionar las alternativas seleccionadas
Recomendar la siguiente acción a realizar con relaciónal ciclo de proyecto. (indicar nivel de estudio
recomendado para otorgar viabilidad: Perfil,Prefactibilidad o Factibilidad).
VV AnexosAnexos
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Incluir toda la información que precise lasustentación del perfil:
Estadísticas (Salud, población, etc)
CálculosCompromisos Institucionales y Acuerdos
Otros
Página MEF: www.mef.gob.pe
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145145
Vice Ministerio de Economía (Dirección General de Programación Multianual).
O directamenteacceder a vínculo:http://www.mef.gob.pe/propuesta/DGPMSP /