1. GUADESEGURIDADPARA LOSACTORESDE LA CADENADE SUMINISTROHerramienta prctica para la prevencin de riesgosasociados a la seguridad

2. ISBN 978-958-98894-3-5www.fse.gov.co 3. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL1Polica NacionalDireccin de Investigacin Criminal e INTERPOLFrente de Seguridad EmpresarialGUA DE SEGURIDAD PARA LOS ACTORES DE LACADENA DE SUMINISTROHerramienta prctica para la prevencin de riesgosasociados a la seguridadIV Edicin2013Bogot D.C, Colombia 4. Polica Nacional2Ministerio de Defensa NacionalPolica Nacional de ColombiaISBN 978-958-98894-3-5Mayor GeneralRodolfo Palomino LpezDirector General Polica NacionalMayor GeneralLuz Marina BustosSubdirectora General Polica NacionalMayor GeneralJorge Hernndo Nieto RojasDirector de Investigacin Criminal e INTERPOLCoronelLuis Humberto Poveda ZapataSubdirector de Investigacin CriminalTeniente CoronelGelbert Hernando Cortes RuedaJefe de rea Investigativa de Delitos Contra el Patrimonio EconmicoEdicinMayorGelga Buitrago MartnezJefe Frente de Seguridad Empresarial DIJINPolica NacionalDireccin de Investigacin Criminal e INTERPOLFrente de Seguridad EmpresarialDiseo e ImpresinRasgo y Color SASBogot D.C., Colombia, Septiembre de 2013 5. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL3TABLA DE CONTENIDOAGRADECIMIENTOS 7PRLOGO 8PRESENTACIN 10OBJETIVOS 122EMHWLYRV(VSHFtFRV CAPTULO 1. 13CONTEXTUALIZACIN DE NEGOCIOS: EL ESTADOACTUAL DEL PAS Y LAS NUEVAS TENDENCIAS 13Seguridad y competitividad: Desafos de los Tratados de Libre Comercio. 13Contrastes y Bemoles 15Poltica Exterior Colombiana. 15TLC en operacin: Estrategias y retos del sector privado. 16Estrategias y retos para Colombia 18Plan de Estmulo para la Productividad y el Empleo (Pipe). 189LVLyQGHSRVWFRQLFWR Ronda 2012. 22Riesgos globales. 22CAPTULO 2. 25MARCO NORMATIVO 25Marco normativo general 25Estructura empresarial 25Documentos en transporte de carga terrestre 26Relaciones econmicas 26Condiciones de equipos 26 6. Polica Nacional4(VSHFLFDFLRQHVHQHOPDQHMRGHFRQWHQHGRUHVSeguridad y equipos. 28Restriccin vehicular domingos y festivos. 28Transporte de alimentos. 28Trnsito aduanero. 28Transporte multimodal. 29Transporte internacional. 29Transporte mercancas peligrosas, hidrocarburos ysustancias controladas. 29Normas de trnsito 30CAPTULO 3. 31GESTIN DEL RIESGO EN LA CADENA DE SUMINISTRO. 31De la cadena de suministro 31Qu es una cadena de suministro? 32Participantes en la cadena de suministro 33Una cadena de suministro segura ofrece 35De la gestin del riesgo. 35Matriz de riesgos por actores de la cadena de suministro 39CAPTULO 4. 83DELITOS QUE AMENAZAN LA CONTINUIDADDE LOS NEGOCIOS. 83Delitos informticos 83Hurto de mercanca 86Estafa 93)DOVLFDFLyQDelitos que afectan a las empresas petroleras 105 7. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL5Explotacin ilcita de yacimientos mineros 110+XUWRDHQWLGDGHVQDQFLHUDV 116Hurto de vehculos 121Hurto a entidades comerciales 129Hurto a residencias 133'HODIDEULFDFLyQWUiFRSRUWHLOHJDOGHDUPDVGHIXHJRLavado de activos 139CAPTULO 5. 153INFRAESTRUCTURA INSTITUCIONAL PARA LA PREVENCIN 153Sistema de prevencin empresarial 153Frente de seguridad empresarial 159La denuncia y sitios de recepcin 167CAPTULO 6. 171Propuesta Modelo Sistema de Gestin Integral de laSeguridad Empresarial SISEM 171CAPTULO 7 177BUENAS PRCTICAS Y LECCIONES APRENDIDAS. 177Testimonios de empresas que han trabajado con cadena de suministros 177Lecciones aprendidas. 180 8. Polica Nacional6 9. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL7AGRADECIMIENTOSA todas las personas e instituciones que aportaron de manera activaen la elaboracin de la Gua Prctica de Seguridad para los Actores deOD DGHQD GH 6XPLQLVWUR FRQ HO Q GH HQWUHJDU D ORV HPSUHVDULRV GHColombia una herramienta para la prevencin de riesgos asociados a laseguridad.De manera especial a los integrantes del Comit Editorial: Mayor GelgaBuitrago Martnez, Intendente Hernando Rojas Balaguera, EduardoMoreno, Miller Romero, Adriana Paola Espitia, Adriana Carolina Rojas,Diana Cabrera y Andrs Rodrguez, expertos en seguridad y gestin delriesgo.A la organizaciones ALPINA, Business Allianz Security Commerce(BASC) Captulo Bogot, Cmara de Comercio de Bogot, Observatoriodel Delito de la DIJIN, OET, Protekto, equipo de trabajo del Frente deSeguridad Empresarial.As como a las entidades patrocinadoras FASECOLDA y Occidental deColombia.Teniente Coronel GELBERT HERNANDO CORTES RUEDAJefe rea de Delitos Contra el Patrimonio Econmico 10. Polica Nacional8PRLOGOColombia ha presentado un escenario favora-bleen trminos econmicos durante el 2013,convirtindose en un ejemplo de slida econo-PtDFRQXQDGHODVPHMRUHVFDOLFDFLRQHVDQLYHOmundial; as lo demuestran las cifras presentadaspor el Ministerio de Hacienda y que dan cuentaque en el primer trimestre del ao, la econo-madel pas demostr un crecimiento del 2,8%y ocup el puesto nmero 28 de los pases conmejor crecimiento.Como valor agregado al creciente optimismo, se encuentran las accionesque en materia de Poltica Exterior ha venido desarrollado el Gobiernoactual con relacin a la implementacin y el fortalecimiento de unapoltica de integracin regional y mundial. En este tema se suman entreotros, los Tratados de Libre Comercio con Estados Unidos y la UninEuropea, as como los acuerdos comerciales con la Asociacin Europeade Libre Comercio, Canad, Chile, la Comunidad Andina, Mxico y0(52685ORVTXHDHVWiQUPDGRVSHURTXHQRKDQHQWUDGRHQvigor: Corea, Costa Rica, Israel, Japn, Panam y Turqua, as como losesfuerzos realizados en materia de seguridad para mantener un entornoIDYRUDEOHTXHEHQHFLHODLQYHUVLyQH[WUDQMHUDSURPXHYDHORULJHQODcontinuidad del negocio de las empresas en Colombia.Sin duda, este positivo panorama ha estado respaldado en la ltima dcadapor el mejoramiento de las condiciones de seguridad en el pas. Eso noquiere decir que las empresas no sean vctimas de la criminodinmicaque afecta su patrimonio econmico y por tanto su continuidad denegocio, al contrario, como parte de los riesgos asociados a seguridad,cada vez se evidencia una mayor necesidad de anticiparse y generar unamejor gestin de este tipo de amenazas, que les permita enfrentarse a losretos que demanda un mundo dinmico y cambiante que est exigiendocompetitividad y productividad para captar otros segmentos de mercado.En este punto, es muy importante considerar los esfuerzos que en materiade seguridad se han desarrollado desde el Gobierno colombiano, puessin duda alguna, este elemento resulta vital para una incursin efectiva enel mercado internacional y la inversin extranjera en Colombia. 11. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL9(VDVtTXHGHFDUDDXQSRVWFRQLFWRHOHVFHQDULRSDUHFHFDPELDUODVempresas necesitan estar atentas a los retos y obstculos que este hechotrae para el desarrollo de sus procesos corporativos.Dado su rol, la Polica Nacional ha desplegado toda una doctrina enmateria de prevencin de la criminalidad que afecta el patrimonioeconmico de los ciudadanos, y especialmente el de las empresas, atravs del Programa Frente de Seguridad Empresarial (FSE) que liderala Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL (DIJIN), actividadapoyada por la labor de reaccin y judicializacin que permite focalmenteasistir a las empresas.La optimizacin de las herramientas del Estado se ha materializado desdehace 13 aos con la creacin de esta iniciativa, dirigida por la PolicaNacional y fortalecida por los empresarios que lo integran, cristalizandoXQPRGHOR~QLFRGHWUDEDMRHQWUHODVDXWRULGDGHVRFLDOHVHOVHFWRUprivado; con el objetivo de enfrentar de manera conjunta la criminalidadHOHYDUORVtQGLFHVGHHIHFWLYLGDGHFLHQFLDGHODVHPSUHVDVQDFLRQDOHVe internacionales que apuestan sus inversiones y patrimonio en nuestropas.En este escenario, el trabajo conjunto ha generado un balance positivoen los indicadores de gestin de la prevencin desde la investigacincriminal, y especialmente, ha permitido consolidar esfuerzos como lapublicacin de esta Gua de Seguridad para los Actores de Cadena de6XPLQLVWUR HQ OD TXH VH UHHMDQHQWUHJDQ GHVGH OD 3ROLFtD 1DFLRQDOlecciones aprendidas, buenas prcticas, recomendaciones y en generalLQIRUPDFLyQTXHGHVHJXURDSRDUiODJHVWLyQGHORVULHVJRVLGHQWLFDGRVpor cada actor o tipo de negocio que hace parte de esa sinergia entreasociados del negocio y autoridades.Mayor General RODOLFO PALOMINO LPEZDirector General Polica Nacional 12. Polica Nacional10PRESENTACINRespondiendo a las necesidades de un mundoaltamente dinmico, para la Polica Nacional esun reto y un deber, que en el marco de la ope-racionalizacindel sistema de prevencin Co-raznVerde y de los mecanismos de vincula-cinciudadana, especialmente de los gremios,nivel directivo y estratgico para la seguridaddel mercado representado en nuestro programaFrente de Seguridad Empresarial, se pueda pro-moveren un modelo de red empresarial, la pre-vencin,reaccin y caracterizacin de los deli-tosque afectan el patrimonio econmico de las empresas, as como suinfraestructura, recursos y personal, generando nuevas estrategias parala judicializacin y reduccin de los ndices de criminalidad.(VWR FRQ HO Q GH UHGXFLU ORV ULHVJRV FRUSRUDWLYRVSURPRYHU ODinversin extranjera, que da a da se fortalece con los procesos que hapromovido la Poltica Exterior del actual Gobierno y de sus apuestaspor las locomotoras (infraestructura, vivienda, agricultura, minera einnovacin) para el desarrollo del pas.En el esfuerzo permanente de la Institucin por fortalecer los lazosGH FRQDQ]DGH LQWHUFDPELR FRQ ORV VHFWRUHV SURGXFWLYRV GHO SDtVla Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL DIJIN realiza, enforma trianual, un trabajo permanente de coordinacin, cooperacin eintercambio con el sector privado del pas, para promover su seguridady apoyar su prosperidad, que en la presente vigencia se evidencia conla produccin de la IV edicin de la Gua de Seguridad, antes Manual,para los actores de la cadena de suministro y que representa un alcanceholstico de la sinergia entre actores, pasando de dirigirse exclusivamenteal transporte terrestre de carga para ampliarse a todos los asociados denegocio de este sector, con un enfoque sistmico, que permite no sloestandarizar procedimientos, sino aportar a la reduccin de los riesgosasociados a la seguridad.En la primera parte de esta publicacin se contextualiza la situacinactual y las tendencias del pas en materia de comercio y seguridad queLQXLUiQ HQ ORV QHJRFLRV GH ORV HPSUHVDULRV DVt FRPR XQ PDUFR OHJDOvigente para ofrecer una visin general de la normatividad bajo la cual se 13. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL11desenvuelven los procesos de la cadena de suministros, posteriormente,el lector encontrar una conceptualizacin sobre la gestin del riesgo,ODV FDGHQDV GH VXPLQLVWURXQD PDWUL] SRU DFWRUHV TXH LGHQWLFD ORVriesgos frecuentes y su correspondiente plan de continuidad, la cual conun mayor peso de importancia, de acuerdo al tipo de negocio permitirDOHPSUHVDULRLGHQWLFDUVXVDFWLYLGDGHVFUtWLFDVORVFRQWUROHVTXHGHEHaplicar.Generando un hilo conductor, luego se presenta un balance de los delitoscaracterizados que amenazan frecuentemente la continuidad de losnegocios, desde el conocimiento que ha desarrollado el Observatoriodel Delito de la DIJIN dada la experiencia y cobertura de nuestra PolicaJudicial, para terminar en una actualizacin de la infraestructura policialdisponible para los empresarios que hacen parte del Frente de SeguridadEmpresarial, lo que va a permitir que conozcan los servicios y actividadesde prevencin, as como los protocolos de reaccin, como parte de unade las redes para la convivencia y seguridad ciudadana ms importantesdel pas.Finalmente, aparecen lecciones aprendidas y algunos tips orecomendaciones de prevencin para tener en cuenta. Esto no slorecaba sobre la corresponsabilidad, sino tambin en la necesidad detener una activa participacin como empresarios, en el conjunto delas estrategias orientadas a reducir la probabilidad de ocurrencia de lascausas generadoras de violencia. Por ltimo, se encuentran testimoniosde importantes empresas del pas que han mejorado sus procesosSURGXFWLYRVGHVHJXULGDGJUDFLDVDOWUDEDMRORVRItDGHDVHJXUDUODVcadenas de suministro, incorporando a la institucin policial como uno deesos actores que les permite recibir continuamente valores agregados atravs de la innovacin y la efectividad con la que presta el servicio.Para terminar, queremos hacer extensivos nuestros agradecimientos atodas las personas y agremiaciones que contribuyen de manera constantecon su compromiso y participacin en las actividades que promueve elFSE encaminadas a reducir la criminalidad que afecta a los empresariosdel pas, conscientes de que el trabajo conjunto, genera mayor valor yaporte a las condiciones de tranquilidad y convivencia que merece lasociedad.Mayor General JORGE HERNANDO NIETO ROJASDirector de Investigacin Criminal e INTERPOL 14. Polica Nacional12OBJETIVOSGeneralEntregar a los diferentes actores de las cadenas de suministro, unagua prctica o herramienta para la prevencin de riesgos asociados aOD VHJXULGDG FRQ HO Q GH DSRDU VX FRQWLQXLGDG GH QHJRFLR UHGXFLUlos ndices de criminalidad que afectan al sector productivo, y enconsecuencia, mejorar las condiciones de seguridad y convivenciaciudadana en Colombia.2EMHWLYRV(VSHFtFRVt Determinar el contexto al que se enfrenta Colombia actualmentey los retos de seguridad que deben enfrentar los actores de lascadenas de suministros.t Proporcionar recomendaciones al sector empresarial quepermitan mitigar el riesgo en el desarrollo de sus actividades,aportando con esto a la competitividad y productividad.t ,GHQWLFDUODVYXOQHUDELOLGDGHVTXHSXHGHQDIHFWDUGLUHFWDPHQWHel desarrollo de los procesos productivos y comerciales, as comoenunciar los recursos e infraestructura de la Polica Nacional paraapoyar la seguridad empresarial. 15. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL13CAPTULO 1CONTEXTUALIZACIN DE NEGOCIOS: ELESTADO ACTUAL DEL PAS Y LAS NUEVASTENDENCIASPara el desarrollo de la gua, es de vital importancia reconocer el contextoal que actualmente se enfrenta Colombia en relacin con las tendenciascomerciales y frente a los procesos de seguridad y paz que vive el pas.Esto permitir, entender el escenario en el que se van a desenvolver lasempresas nacionales e internacionales frente a los retos que demandala insercin en un mundo comercial altamente competitivo, teniendo enFXHQWDODVLWXDFLyQGHXQHYHQWXDOSRVWFRQLFWRDQWHODVQHJRFLDFLRQHVde paz que se desarrollan en la Habana, Cuba.Seguridad y competitividad: Desafos de los Tratados deLibre ComercioLa evolucin de Colombia en los ltimos aos ha sido positiva. Esposible contar avances en todos los aspectos en que se desenvuelve el(VWDGRFRORPELDQRGLVWLQJXLHQGRHOEHQHFLRTXHVHKDJHQHUDGRSRUODV SRWHQFLDOLGDGHV GHULYDGDV GH OD GLYHUVLGDG JHRJUiFDXYLDO FRQque cuenta, as como por el acceso que tiene a las distintas regionesy fronteras, gracias a la posicin que ocupa. Es as como se destaca elcrecimiento evolutivo que ha presentado el rengln econmico del pas.De esta manera, a nivel mundial, la economa colombiana ha tenidoun reconocimiento importante, al considerrsele como integrante delgrupo de los CIVETS1(BANCO HSBC), en donde se le reconoce como1 Denominacin del Banco HSBC, acrnimo para referirse a los mercados emergentes deColombia, Indonesia, Vietnam, Egipto, Turqua y Sudfrica. 16. Polica Nacional14una de las economas emergentes ms atractivas para los inversionistasque tendr un dinamismo especial en los prximos aos.ColombiaEgyptIndonesiaVietnamTurkeySouthAfrica3RURWURODGRRORPELDHVWiSHUODGDFRPRDFWRUDFWLYRHQHOHVFHQDULRinternacional. Con un gran recorrido, entre los que se destacan:t Ocho veces miembro del Consejo de Seguridad de la Organizacinde Naciones Unidas (ONU).t Presidente del G77, China (1993).t Presidente de los Pases No Alineados (NOAL) entre 1995-1998.t Dos veces con la Secretara General de la Organizacin deEstados Americanos (OEA).t Recientemente, hasta junio de 2012, en la Secretara General dela Unin de Naciones Suramericanas (UNASUR).t Presidente pro-tempore de la Comunidad Andina (CAN) yactualmente ejerce la Secretaria General de la Asociacin deEstados del Caribe.Esto demuestra que Colombia ha migrado en los ltimos aos de unpas en emergencia, a un pas emergente. Sin embargo, el camino deWHFQLFDFLyQGHVDUUROORHVXQSURFHVRODUJRH[LVWHQDOJXQRVREVWiFXORVque frenan y entorpecen las lneas de desarrollo. 17. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL15Contrastes y BemolesSi bien es cierto, Colombia muestra cifras interesantes para losinversionistas respecto a la estabilidad y el crecimiento econmico,tambin existe un alto nivel de desigualdad. Segn el Programa de las1DFLRQHV8QLGDVSDUDHO'HVDUUROOR318' 18. HQRORPELDHOFRHFLHQWHGINI es de 0.539 para el 2012, presentando una reduccin en la desigualdadrespecto al 2011, en donde el indicador marc 0.548, cuando fue el pasms desigual de Amrica Latina y el tercero con mayor desigualdad delmundo entre 129 naciones despus de Hait y Angola. Adems de quedaren el puesto 87 entre 187 pases en cuanto a desarrollo humano se trata.As mismo, el ndice de reputacin para el 2011, ubica a Colombia en ellugar 47 con 37,08 puntos por debajo de todos los pases latinoamericanosincluidos, siendo slo superado por Nigeria (30,91), Pakistn (27,17),Irn (22,65) e Irak (21,78). Este indicador fue obtenido a travs de lainformacin compilada por medio de 42 mil habitantes encuestados delos pases del G8. Las variables ponderadas para estas encuestas fueron:FRQDQ]DHVWLPDDGPLUDFLyQEXHQDLPSUHVLyQFDOLGDGGHYLGDseguridad y cuidado al medio ambiente.Poltica Exterior Colombiana.En el Plan Nacional de Desarrollo denominado ProsperidadDemocrtica 2010 - 2014, promovido por el gobierno del Presidente-XDQ 0DQXHO 6DQWRV DOGHUyQ VH FRQWHPSOD XQD PDRU GLYHUVLFDFLyQde las relaciones internacionales, tanto en el mbito multilateral comotambin en la bsqueda de nuevos socios y alianzas estratgicas en elmbito internacional (SANTOS, 2010).Los pilares sobre los cuales se establece el Plan Nacional de DesarrolloProsperidad Democrtica son: Innovacin, Buen Gobierno, Relevanciay Sostenibilidad Ambiental, que se unen bajo un lineamiento deconvergencia y desarrollo regional. Este progreso se plantea como unasinergia entre el comercio, las relaciones bilaterales, los socios regionales,la inversin y el cambio tecnolgico.Con base en dicha sinergia, se pone en marcha la integracin conAmrica Latina y el Caribe para generar ms oportunidades de comercio,inversin e intercambio tecnolgico. Igualmente, con el fortalecimientoGH ODV UHODFLRQHV HQ SDtVHV FRPR$VLDOD FXHQFD 3DFtFD PHGLDQWH 19. Polica Nacional16una fortalecida presencia diplomtica, adems de la apertura de nuevosmercados y la atraccin de inversin extranjera.Cada una de estas integraciones fundamentadas en el posicionamiento detemas en torno a la ciencia, tecnologa, innovacin, educacin de calidad,capacitacin laboral y profesional, tecnologa, conocimiento agrcola,energa, cambio climtico, biodiversidad, cooperacin en seguridad ygestin internacional para la prosperidad.TLC en operacin: Estrategias y retos del sector privadoEs notable como en los ltimos aos Colombia ha desarrollado unincremento importante en materia de acuerdos comerciales, contandocon 19 de ellos activos y estimando que para el 2014 se tengan 14acuerdos comerciales ms. (DIAZ, 2012)Con la idea de dar continuacin a la agenda y cumplir con los objetivosproyectados, se persiguen acuerdos con Asia, Oceana, Oriente Medio,Norte de frica (MENA), Euroasia y frica.El desarrollo de estas estrategias esta soportado por ejes de integracincomo las Naciones Unidas, la Organizacin de Estados Americanos,MERCOSUR, UNASUR, la Comunidad Andina y la Asociacin Estados delCaribe (AEC), bajo un plan de accin que incluye acuerdos comercialesGHLQYHUVLyQDSHUWXUDGHRFLQDVFRPHUFLDOHVDOLDQ]DVGHO3DFtFR 20. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL17Respecto a los acuerdos comerciales, el primer pas asitico con el cualColombia tiene un convenio de este tipo, es Corea del Sur; se encuentranprximos a negociacin acuerdos con Japn, Australia, y China. Asmismo, se tienen convenios vigentes de proteccin de inversin con lasQDFLRQHV GH ,QGLDKLQD UPDGRV FRQ RUHD-DSyQSUy[LPRV Dnegociar con Singapur.(OLQWHUpVKDFLDORVPHUFDGRVGH$VLD3DFtFRVHYHUHHMDGRDWUDYpVGHODFUHDFLyQGHOD$OLDQ]DGHO3DFtFRFXRVLQWHJUDQWHVVRQ0p[LFRColombia, Per y Chile. Este acuerdo de cooperacin tendr comonfasis el diseo de iniciativas de promocin que permitan aumentar losXMRVGHYLVLWDQWHVHQWUHORVVRFLRVTXHLQWHJUDQHVWHSURFHVRDGHPiVVHEXVFDEULQGDUDVLVWHQFLDWpFQLFDSDUDODSODQLFDFLyQHOGHVDUUROORGHdestinos tursticos, y otros que los pases consideren relevantes (Alianza3DFtFR 21. El crecimiento colombiano que se est generando en varios sectores,(obras civiles, industria, comercio, minera, tasa de inversin y consumoen los hogares), hace que a Colombia la vean como una plaza prsperapara la inversin. Razn por la cual se cataloga como el tercer pasreceptor de inversin extranjera directa en Amrica Latina, despus deBrasil y Mxico.Ahora bien, cada una de las cinco regiones en que se divide Colombia,posee sectores claves para la inversin extranjera directa, en donde losservicios, manufacturas y agro, son los ms atractivos para dicha inversin. 22. Polica Nacional18Finalmente, para reforzar y hacer competitivas a las empresas en estossectores, existe la unidad nacional de innovacin y desarrollo que a travsGH,1138/6$KDFHXQDODERUGHQDQFLDFLyQDFRPSDxDPLHQWRSDUDHOdesarrollo de nuevas empresas.Estrategias y retos para ColombiaHoy no hay marcha atrs con el proceso de internacionalizacin, enconsecuencia el desarrollo de la poltica de integracin de Colombia conel mundo, es una prioridad.Para esto, avanzar en los grandes proyectos de integracin como laLQWHUFRQH[LyQ HOpFWULFDOD $OLDQ]D GHO 3DFtFR DVt FRPR FRQWLQXDUcon el fortalecimiento de PROEXPORT en el exterior, representan unpunto estratgico para cumplir con la poltica de integracin, y estimularOD GLYHUVLFDFLyQ GH OD Inversin Extranjera Directa IED en los sectoresproductivos del pas.Con iniciativas como las de INNPULSA, se generan mayores niveles dediferenciacin de los productos y servicios, con una gran exigencia porparte de los clientes y de la alta competitividad prevaleciente.Otro reto est dado por el rezago de productividad empresarial ycompetitividad del pas, por ello, es necesario reducir al mximo losniveles de informalidad, reconociendo el potencial de los serviciosen nuestra economa, que de hecho, es una de las prioridades para lainsercin en los negocios internacionales.As mismo, apoyar el crecimiento potencial del turismo y de la logstica,son puntos neurlgicos para el comercio exterior, que a su vez requierenmantener y aumentar la cooperacin en materia de seguridad.Plan de Estmulo para la Productividad y el Empleo (PIPE).El PIPE, es un paquete de medidas diseado por el gobierno del presidente-XDQ0DQXHO6DQWRVDOGHUyQTXHVHKL]RRFLDOHOGHDEULOGHHQla Cmara de Comercio de Bogot.Este plan contiene medidas tributarias aduaneras, arancelarias y decarcter crediticio que desean estimular la industria y el agro a travsGH GLYHUVRV PHFDQLVPRV TXH EXVFDQ DOLYLDU VXV XMRV GH FDMD ORJUDU 23. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL19mayor competitividad, facilitar las operaciones portuarias, otorgar ms ymejores herramientas para atacar el contrabando, mejorar el comercioWUDQVIURQWHUL]R JDUDQWL]DU PDRU QDQFLDFLyQ H LPSXOVDU OD LQQRYDFLyQy los encadenamientos productivos de las Mipyme (Ministerio deComercio, Industria y Turismo, 2013).Dicho plan fue diseado para facilitar a los empresarios el cumplimientode sus metas, y con ello incentivar el desarrollo empresarial del pas; enrazn de esto, las inversiones que se destinarn al proyecto, superanlos $5 billones de pesos, y se espera aporten al incremento de la ofertalaboral, con alrededor de 350.000 empleos, al tiempo que se espera quela economa colombiana crezca un punto adicional este ao, alcanzandoel 4,8%.Bajo estas proyecciones, el PIPE plantea:Materia cambiaria tributaria y arancelaria$XPHQWRGH86'PLOPLOORQHVHQHODKRUURGHPRQHGDH[WUDQMHUD6LVWHPDGHWDULIDVGHUHWHIXHQWHFRQXQWUDWDPLHQWRSUHIHUHQFLDOSDUDODLQGXVWULDODDJULFXOWXUDHOREMHWLYRHVDOLYLDUORVXMRVGHFDMD ,PSOHPHQWDFLyQ GHO VLVWHPD HOHFWUyQLFR GH VROLFLWXGHV GH GHYROXFLyQdel IVA.([WHQVLyQPHGLGDDUDQFHOWHPSRUDOFHURSDUDODLPSRUWDFLyQGHELHQHVde capital y materias primas no producidas en el pas, por dos (2) aos 5HGXFFLyQ D FHUR 24. SRU XQ DxR GHO DUDQFHO GHVXESDUWLGDVarancelarias que corresponden a bienes de capital y materias primas noproducidas en el pas.Atacar el contrabando6HUHIRU]DUiFRQHIHFWLYRVPiVHOWUDEDMRFRQWUDHOFRQWUDEDQGRel comercio ilcito.3URHFWRGH/HSDUDIRUWDOHFHUKHUUDPLHQWDVGHOXFKDDQWLFRQWUDEDQGRde manera especial en materia penal. UHDU XQD 8QLGDG GH $QiOLVLV GH RQWUDEDQGR TXH SXHGD HMHUFHUvigilancia en tiempo real y que realice investigaciones de movimientosGH FXHQWDV LQFUHPHQWR SDWULPRQLDOXMRV GH FDSLWDO GH HPSUHVDV Rpersonas sospechosas. 3ODQ GH FRPSUD GH HVFiQHUHV SDUD LQVSHFFLRQDU OD FDUJD TXH LQJUHVD Dpuertos y fronteras.0RGHUQL]DFLyQGHO(VWDWXWR$GXDQHUR 25. Polica Nacional20Financiacin e infraestructura%DQFROGH[ ODQ]DUi SURJUDPD GH QDQFLDFLyQ GH DSRR DO VHFWRUindustrial,con tres modalidades de crdito .6HGHVWLQDQPLOORQHVSDUDHOPHMRUDPLHQWRGHLQIUDHVWUXFWXUDen carreteras. 3DUD OD FRPSHWLWLYLGDG VH LPSOHPHQWD HO SURJUDPD GH FKDWDUUL]DFLyQpara mejorar el parque automotor de carga.6HFRQVWLWXHOD)LQDQFLHUDGH'HVDUUROOR1DFLRQDO)'1 26. PRGHORGHOEDQFRGHGHVDUUROORSDUDHOQDQFLDPLHQWRGHREUDVGHLQIUDHVWUXFWXUD,QFHQWLYRGHFDSLWDOL]DFLyQUXUDOPLOPLOORQHV 27. $XPHQWRGHUHFXUVRVSDUDHOVXEVLGLRGHFREHUWXUDVFDPELDULDVPLOmillones)7HFQLFDFLyQGHOVHFWRUOHFKHURPLOPLOORQHV 28. HQVRQDFLRQDODJURSHFXDULRPLOPLOORQHV 29. PLOYLYLHQGDVFRQXQDLQYHUVLyQGHELOORQHVTXHJHQHUDHPSOHRy estimule el 25% de la actividad Industrial.9LVLyQSRVWFRQLFWRUsualmente, la esfera de la seguridad pblica y privada no son analizadascomo escenarios comunes, pero la condicin de transnacionalidad, queactualmente afecta el desarrollo de los sucesos y la incidencia que segenera entre un entorno y otro, exige la construccin de espacios deobservacin que partan del reconocimiento de la inseguridad comouna situacin multicasual, multifactorial y multinacional, derivada de unaposicin concreta en relacin con el contexto.Un ejemplo que evidencia la complejidad de la situacin generada aSDUWLUGHODFRQXHQFLDHQWUHODHVIHUDGHVHJXULGDGS~EOLFDVHJXULGDGprivada, es la reciente toma de una planta de gas en Argelia por parte deun grupo terrorista islmico, en donde fueron secuestrados alrededorde 132 extranjeros. Dicha situacin, demuestra la estrecha relacin quese establece entre la necesidad de proteger al individuo, como parte deXQJUXSRHPSUHVDULDORXQHQWRUQRGHGHVDUUROORSURIHVLRQDOHVSHFtFRas como la proteccin de un ciudadano perteneciente a una nacin y aXQDFXOWXUDGHQLGDEn este sentido, la sobreposicin de los mbitos de la seguridad nacionala la seguridad privada, es un fenmeno que debe ser considerado comofactor esencial en el anlisis de escenarios de violencia, teniendo en cuenta 30. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL21la relacin de afectacin que se genera entre stos, y el vaco estratgicoque supone la indiferencia frente a dicha situacin. Aunque es necesarioFRQVLGHUDUODVHVSHFLFLGDGHVHQODVFXDOHVVHGHVDUUROODQORVIHQyPHQRVGH FULPLQDOLGDG HV LPSRUWDQWH TXH VH LGHQWLTXH HO PDUFR FRXQWXUDOen trminos polticos, econmicos y sociales que puedan llegar a incidiren la naturaleza de determinado suceso, y por lo tanto, en la forma deintervenir el mismo.Resulta entonces evidente la importancia que tiene la comprensin deldesarrollo del proceso de paz que actualmente se viene dando entre elGobierno y el grupo narcoterrorista de las FARC, teniendo en cuentaque las decisiones y acuerdos pactados en el marco de estos dilogos, sevan a derivar a su vez, en los posibles cursos de accin que el pas tendrque enfrentar en materia de seguridad a corto, mediano y largo plazo,tanto en el mbito de la seguridad pblica, como privada.Bien lo cita el seor General Jos Roberto Len Riao, ExdirectorGeneral de la Polica Nacional, en el editorial de la primera edicin de2013 de la Revista Polica Nacional de Colombia, volumen 295: hoypodemos observar las potencialidades estratgicas de una Polica humana,responsable y comunitaria, que no cesa de modernizarse, a raz de la evolucinde las amenazas contra la vida y del futuro que depara el advenimiento delSRVWFRQLFWR UHFRQRFLHQGR HQ HVWD FRXQWXUD KLVWyULFD XQD RSRUWXQLGDGexcepcional para liberar al ciudadano del yugo que quiere imponerle el delito,DO FRQVLGHUDU TXH OD PDQHUD FRPR XQ SDtV UHVXHOYH VXV FRQLFWRV WDPELpQdetermina la naturaleza de las instituciones y el tejido social sobre el queconstruye su futuro.Por eso es necesario, determinar planes de accin con un enfoqueintegrador y sistmico frente a los distintos factores de riesgo delas empresas, para actuar de manera focalizada y tener planes decontingencia que garanticen la continuidad del negocio. Varias posicionesse encuentran, pero despus de una negociacin como la que se espera,el pas probablemente se enfrente a una recomposicin de la sociedad, enla cual se espera el incremento y la proliferacin de violencias asociadasal hurto, a las agresiones de gnero, a la degradacin del medio ambiente,DOWUiFRGHHVWXSHIDFLHQWHVODH[WRUVLyQHQPHQRUHVFDQWLGDGHVHQWUHotros delitos ocasionados por la delincuencia comn. 31. Polica Nacional22Ronda 2012El sector de los hidrocarburos se ha idoconsolidando como uno de los motores msimportantes para el desarrollo econmico ysocial del pas, las inversiones que han llegado porH[SORUDFLyQSURGXFFLyQWUDQVSRUWHUHQDFLyQdistribucin de petrleo y gas natural son muyimportantes. Es as que la Ronda Colombia 2012,se consider como un paso fundamental paraofrecerle mayores garantas y sostenibilidad aldesarrollo petrolero en el pas. (Crdenas, 2012)Ronda Colombia 2012 es un proceso licitatorio que invita a losinversionistas a conocer nuevas areas de explotacin del crudo y elgas en territorio colombiano. En total son 115 bloques (en 13,4 millonesde hectreas), que se pusieron a disposicin de compaas nacionales yextranjeras para la exploracin de hidrocarburos, tanto en costa adentrocomo costa afuera (Offshore), (Ministerio de Minas y Energa, 2012).Finalmente, el atractivo que traera el desarrollo de esta Ronda, estaradado por la inclusin de los bloques costa afuera, que se sitan sobre el3DFtFRTXHFXHQWDQFRQXQDH[WHQVLyQTXHVREUHSDVDPLOORQHVGHhectreas.Riesgos GlobalesDe cara a un proceso de interdependencia, los Estados, organismospblicos, organizaciones no gubernamentales y en general la sociedadinternacional, deben estar atentos a los fenmenos y riesgos que se tejenalrededor del comercio internacional.Las amenazas transnacionales, estn determinadas por aspectos sociales,econmicos y de seguridad. Dentro del primer aspecto, se encuentran lapobreza, la desigualdad social, la reduccin de los ingresos por habitanteante la crisis de las economas tradicionales, el aumento de la poblacinODLQWHQVLFDFLyQGHPRYLPLHQWRVPLJUDWRULRVLQWUDHLQWHUQDFLRQDOHV 32. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL23En trminos de seguridad, se pueden encerrar fenmenos como elWUiFR GH GURJDV DUPDV QDUFRWUiFR FRQWUDEDQGR RUJDQL]DFLRQHVdelincuenciales de carcter transnacional, terrorismo e insurgencia, entreotras.Y desde la perspectiva econmica estn los rezagos de la crisis econmicaen la zona euro, que tiene dos lneas vulnerables, el sobreendeudamientode las empresas y la afectacin del empleo, las polticas blandas a la horade otorgar crditos que ponen en riesgo los mercados emergentes. 33. Polica Nacional24 34. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL25CAPITULO 2MARCO NORMATIVOMarco normativo generalt Constitucin Poltica de Colombia. Artculos 24, 58, 333, 334, 336y 365.t Cdigo de Comercio. Artculos 981 al 1035, del contrato detransporte de personas y cosas.t Ley 105 de 1993. Se dictan disposiciones bsicas sector transporte.t Ley 336 de 1996. Estatuto General del Transporte: disposicioneslegales para los modos de transporte.t /HGHyGLJR1DFLRQDOGH7UiQVLWRPRGLFDGRSRUODVLeyes 903 de 2004, 1005 de 2006, 1383 de 2010, 1397 de 2010,y 1450 de 2011.Estructura empresarialt Decreto 2044 de 1988. Presidencia de la Repblica: transporte deproductos especiales.t Decreto 173 de 2001. Ministerio de Transporte: reglamentacindel servicio pblico del transporte terrestre automotor de carga.t Resolucin 2465 de 2002. Superintendencia de Puertosy Transporte: obligaciones especiales de cooperativas yprecooperativas que presten servicio pblico de transporte.t 'HFUHWR 1DFLRQDOGHPRGLFD HO 'HFUHWRGH2001 (respecto a los documentos de transporte de carga.)t 'HFUHWR 1DFLRQDOGHPRGLFD HO 'HFUHWRGHUHVSHFWRDPDQLHVWRGHFDUJDHQiUHDXUEDQD 35. Polica Nacional26t Resolucin 1552 de 2009. Ministerio de Transporte: Registronico Nacional de Trnsito (RUNT).t Resolucin 0759 de 2010. Superintendencia de Puertos y7UDQVSRUWHUHSRUWH GHLQIRUPDFLyQQDQFLHUDSRUSDUWH GHODVpersonas sujetas a la vigilancia de la Supertransporte.t Circular 011 de 2011. Superintendencia de Puertos y Transporte:sistema integral para la prevencin y control del lavado de activosQDQFLDFLyQGHOWHUURULVPRt Resolucin 2940 de 2012. Superintendencia de Puertos yTransporte: reporte de la informacin subjetiva y objetiva porparte de las personas sujetas a la vigilancia de la Supertransporte.t Resolucin 7376 de 2012. Superintendencia de Puertos yTransporte: disposiciones para el pago de la tasa de vigilancia acargo de los sujetos de supervisin de la Supertransporte.Documentos en transporte de carga terrestret Ley 1231 de 2008. Reglamenta el rgimen de facturas en Colombia.t Resolucin 377 de 2013. Ministerio de Transporte: adopta eimplementa el Registro Nacional de Despachos de Carga (RNDC).Relaciones econmicast 5HVROXFLyQGH0LQLVWHULR GH 7UDQVSRUWH MDFRQGLFLRQHVGHFDUJXHGHVFDUJXHPRGLFDGDSRUOD5HVROXFLyQ870 de 2011.t Decreto 2092 de 2011. Ministerio de Transporte: regulacinintegral relaciones econmicas.t Resolucin 10106 de 2012. Ministerio de Transporte: creacin delObservatorio de Transporte de Carga por Carretera (OTCC).Condiciones de equiposChatarrizacint Decreto 2085 de 2008. Ministerio de Transporte: establececondiciones para registro inicial de vehculos va chatarrizacino va pliza. 36. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL27t 'HFUHWRGH0LQLVWHULR GH 7UDQVSRUWH PRGLFDparcialmente el Decreto 2085 de 2008.t 'HFUHWRGH0LQLVWHULR GH 7UDQVSRUWH PRGLFDparcialmente los decretos 2085 y 2450 de 2008.t Resoluciones 7036, 10904 y 11270 de 2012: requisitos paraDesintegracin y Reconocimiento Econmico.t Decreto 486 de 2013. Ministerio de Transporte: por el cual sesuspende la constitucin de caucin para el registro inicial devehculos de carga por tres meses, periodo durante el cual se debeGHQLUXQDHVWUDWHJLDSDUDODUHJXODFLyQGHOSDUTXHDXWRPRWRUGHcarga.Pesos y dimensionest Resolucin 4100 de 2004: se adoptan los lmites de pesos ydimensiones.t 5HVROXFLyQGHPRGLFD SDUFLDOPHQWH OD 5HVROXFLyQ4100 del 28 de diciembre de 2004.t 5HVROXFLyQGHVHMDQORVFULWHULRVSDUDORVSHUPLVRVde carga extradimensionada.t Resolucin 5081 de 2006: reglamenta Permisos de cargaextradimensionada.t Resolucin 5280 de 2006: reglamenta Permisos de cargaextradimensionada.t Resolucin 4193 de 2007: reglamenta Permisos de cargaextradimensionada.t 5HVROXFLyQGHPRGLFD 5HVROXFLyQGH (peso en vehculos tipo 2)t Resolucin 5967 de 2009: reglamenta equipos especiales.t Resolucin 10377 de 2012: por la cual se elimina el trmitede Registro de los Operadores de Transporte de CargaExtradimensionada, contemplada en la Resolucin 4959 de 2006.t Resolucin 11357 de 2012: por la cual se reglamenta el controlde peso en las bsculas para vehculos rgidos de dos ejes. 37. Polica Nacional28Repotenciacint 5HVROXFLyQGHVH GHQHQ UHJODPHQWDQMDQ ORVrequisitos.(VSHFLFDFLRQHVHQHOPDQHMRGHFRQWHQHGRUHVt 5HVROXFLyQGHVH MDQ ORV GLVSRVLWLYRV WpFQLFRV GHseguridad.Seguridad y equipost Resolucin 2394 de 2009: disposiciones sobre seguridad equiposGHWUDQVSRUWHPRGLFDGDSRUOD5HVROXFLyQGHt Resolucin 572 de 2013. Superintendencia de Puertos yTransporte: por la cual se reglamentan las caractersticas tcnicasde los adhesivos que deben portar los vehculos de serviciopblico de transporte terrestre automotor.Restriccin vehicular domingos y festivos.t Resolucin 3226 de 2012.Transporte de alimentost Decreto 3075 de 1997.t Resolucin 2505 de 2004.Trnsito aduanerot Decreto 2685 de 1999: Estatuto Aduanero.t Resolucin 4240 de 2000: reglamenta Estatuto Aduanero.t 'HFUHWRGHPRGLFD(VWDWXWR$GXDQHURt 'HFUHWRGHPRGLFD(VWDWXWR$GXDQHURt 'HFUHWRGHPRGLFD(VWDWXWRSDUTXHR$GXDQHURt 'HFUHWRGHPRGLFD(VWDWXWR$GXDQHURt 'HFUHWRGHPRGLFD(VWDWXWR$GXDQHUR 38. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL29Transporte multimodalt Cdigo de Comercio. Artculo 987.t Decreto 331 de la comunidad Andina, Comisin del Acuerdo deCartagena: Transporte Multimodal y Resolucin 425.t Decisin 393 de la comunidad Andina, transporte multimodalPRGLFDGHFLVLyQ 39. Transporte Internacionalt Decisin 399: Reglamento Transporte Internacional de Mercancaspor Carretera.t Decisin 467: Rgimen de Sanciones en Transporte Internacional.t Decisin 331: Transporte Multimodal.t Decisin 327: Trnsito Aduanero Internacional.t Decisin 617: Trnsito Aduanero Internacional.t Decisin 491: Pesos y Dimensiones.t Decisin 467: Rgimen de Sanciones en Transporte Internacionalde Mercancas.t Decisin 290: Seguro de Responsabilidad Civil para elTransportador Internacional.t 5HVROXFLyQHUWLFDGRGH,GRQHLGDGt Resolucin 300: reglamenta decisin 399.t Decreto 771 de 2010. Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico:SRU HO FXDO VH PRGLFD SDUFLDOPHQWHVH DGLFLRQD HO 'HFUHWR2685 de 1999.Transporte mercancas peligrosas, hidrocarburos ysustancias controladast Decreto 321 de 1999. Ministerio del Interior: por el cual seadopta el Plan Nacional de Contingencia contra derrames deHidrocarburos, derivados y sustancias nocivas.t Decreto 1609 de 2002. Ministerio de Transporte: reglamenta elmanejo del transporte terrestre de mercancas peligrosas. 40. Polica Nacional30t Decreto 4299 de 2005. Ministerio de Minas y Energa: reglamentala cadena de distribucin de combustibles lquidos derivados delpetrleo.t Resolucin 181682 de 2005. Ministerio de Minas y Energa: porel cual se adopta el Reglamento para el Transporte seguro deMateriales Radioactivos.t Resolucin 019 de 2008. Consejo Nacional de Estupefacientes:SRUPHGLRGHODFXDOVHXQLFDODUHJODPHQWDFLyQSDUDODFRPSUDventa, distribucin y transporte de las sustancias sometidas acontrol especial.Normas de trnsitot Acuerdo 051 de 1993. Equipo de Carretera.t Decreto 4116 de 2004. Condiciones para cambio de servicio.t Resolucin 0319 de 2008. Cambio de servicio (volquetas).t Resolucin 1050 de 2004. Sealizacin Vial.t Resolucin 1384 de 2010. Establece lmites de velocidad.t Ley 1503 de 2011. Seguridad vial.t /HGH0RGLFD yGLJR 1DFLRQDO GH7UiQVLWR HQtemas de embriaguez. 41. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL31CAPTULO 3.GESTIN DEL RIESGO EN LA CADENA DESUMINISTROCumpliendo el objetivo principal de esta gua, este ser el captulo quemayor atencin ha de recibir, pues es en este punto se evala qu es unacadena de suministros, quines intervienen en ella, y cmo deben trabajarGH PDQHUD FRRUGLQDGD ORV DFWRUHV GH OD FDGHQD FRQ HO Q GH PLWLJDUlos riesgos que puedan presentarse. Aqu se evaluarn y propondrnestrategias generales, que puedan ser aplicables en cualquier empresa enel desarrollo de sus procesos productivos.De la cadena de suministroQu es una cadena de suministro?La cadena de suministros debe serHQWHQGLGD FRPR XQ XMR R SURFHVRcoordinado que debe ser ejecutadopor cualquier compaa, y que estconstituida por todas aquellas etapasque de manera directa o indirecta par-ticipanen un proceso de transforma-cinproductiva.(VGHFLUODFDGHQDGHVXPLQLVWURVVHUHHUHDXQSURGXFWRRVXPLQLVWURque se mueve a lo largo de la misma, de proveedores a fabricantes,GLVWULEXLGRUHVGHWDOOLVWDVKDVWDOOHJDUDOFRQVXPLGRUQDOHQUD]yQGHesto, las cadenas deben ser entendidas como redes interconectadas, queen su desarrollo comprenden diversas etapas que van a ser determinantespara el desarrollo de un proceso productivo exitoso. 42. Polica Nacional32Es as, como la meta de una cadena de suministro debe ser maximizarla rentabilidad total, que viene a ser la diferencia entre los ingresosgenerados por el cliente y la suma de los costos incurridos en todas lasetapas de la cadena de suministro.Planeacin de la cadena de SuministrosFlujos de informacinProveedor ManufacturaDistribucin Vendedor ConsumidorEjecucin de la Cadena de SuministrosFlujo deproductosFlujo deproductosFlujo deproductosFlujo deproductosFlujos de pagosEn el desarrollo de este proceso debe existir una perfecta sincrona entrela estrategia competitiva de la empresa y la estrategia de la cadena, quebusca que mientras ms alta sea la rentabilidad de la cadena de suministro,ms exitosa ser la operacin. Dicho xito deber medirse en esas dimensionesy no en funcin de la ganancia de cada etapa (Universidad Tecnologica delPer, 2012). 43. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL33Participantes en la cadena de suministroProveedores de serviciosEmpresas deproceso inicial y/oSubensamblesDistribuidoresmayoristasFbricas(plantas)Inventariode bienesterminadosDistribuidoresdetallistasCONSUMIDORESEmpresas demateria primaPartes ycomponentesProveedores de serviciosRED DE PROVEEDORES RED DE DISTRIBUIDORES, MAYORISTASY MINORISTAS, CLIENTESLOGSTICACADENA DE SUMINISTROLos miembros de una cadena de suministro incluyen todas las compaasu organizaciones con quienes la compaa central acta recproca, directao indirectamente a travs de sus proveedores o clientes, desde el puntode origen hasta el punto de consumo.Adicionalmente, en el mbito de la cadena de suministro, no todas lasempresas participan en las distintas etapas con el mismo peso relativo.Proveedores Logsticade entradaManufactura Transporte Almacenamiento Entrega Minorista ConsumidorFlujo del productoAdministracin de pedidos y sistemas de informacinFlujo del producto 44. Polica Nacional34Tambin debe valorarse que dentro de la cadena de suministros pre-existela cadena de valorRecursosHidrocarburferosPetroqumicaExploracin ProduccinManufacturaMercadeoProductosde consumoFinalmente, el concepto de cadena de suministro fue re-conceptualizadopor el Consejo de Administracin de Logstica (1998) integrandoa la logstica como parte de la cadena de suministro. La cadena desuministro es la logstica, pero extendida ms all de las fronteras de laempresa (Bowersox, et al, 1999).PROVEEDORESDE INSUMOSPRODUCTIVOSPLANTAAPROVISIONAMIENTOCENTRO DEDISTRIBUCINDISTRIBUCIN CLIENTELOGSTICA INTEGRALCADENA DE SUMINISTRO CONSUMO OINSUMO DE OTRACADENACENTRO DEDISTRIBUCINOTRA CADENADISTRIBUCIN$VtHQWRQFHVHORXQFLORI/RJLVWLFV0DQDJHPHQWODGHQLyFRPRODSDUWHGHOSURFHVRGHODFDGHQDGHVXPLQLVWURTXHSODQLFDLPSOHPHQWD 45. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL35FRQWURODHOHFLHQWHHFD]XMRDOPDFHQDMHGHELHQHVVHUYLFLRVHinformacin relacionada, desde el origen hasta el consumidor para podercumplir con los requerimientos de los clientes (1998).Una cadena de suministro segura ofrece1. Flujo gil de losproductos y servicios2. Reducir lossiniestros y costos porfallas en seguridad3. Opmizar los plazosde entrega4. Aumentar la calidaddel servicio5. Establece relacionesmercanles msconables con lossocios de la cadena6. Conuidad delNegocio / ISO 22301De la gestin del riesgoLa gestin del riesgo, es un proceso de negocio clave dentro del sectorpblico y privado alrededor del mundo. Una implementacin slida yHFD]GHODJHVWLyQGHOULHVJRHVSDUWHGHXQDySWLPDSUiFWLFDHPSUHVDULDOa nivel corporativo y estratgico, al igual que un medio para mejorar lasactividades operacionales. Finalmente, es un proceso holstico que puedeser aplicado en todas las organizaciones. (ICONTEC, 2007)Ante las crecientes vulnerabilidades y amenazas a las que pueden verseenfrentadas las empresas, y que comprometen su patrimonio y estabilidaddentro del argot empresarial, se ha ido implementando con muchafuerza la gestin de los riesgos con el objetivo de evaluar, administrar ycomunicar estos riesgos de una manera, que considere en todo momentolos objetivos estratgicos de cada una de las organizaciones.%DMR GLFKR FRQWH[WRHQ DUDV GH JDUDQWL]DU HFDFLD HQ ORV SURFHVRVy mitigar las amenazas a las cuales pueden estar enfrentadas lasorganizaciones, se han desarrollado unas pautas generales sobre cmo 46. Polica Nacional36gestionar los riesgos de forma sistemtica y transparente. Sin embargo,cabe aclarar que la implementacin de la gestin del riesgo depender delas necesidades de cada una de las organizaciones (objetivos, contexto,estructura, procesos operativos, proyectos, servicios, etc.)Esta norma estndar est determinada por tres elementos:t Los principios para la gestin del riesgo.t La estructura de soporte.t El proceso de la gestin del riesgo.Relaciones entre los principios, el marco de referencia y losprocesos para la gestin del riesgo1. Crea valor.2. Est integrada en losprocesos de unaorganizacin3. Forma parte de la toma dedecisiones.4. Trata explcitamente laincertidumbre.5. Es sistemtica,estructurada y adecuada.6. Est basada en la mejorinformacin disponible.7. Est hecha a medida.8. Tiene en cuenta factoreshumanos y culturales.9. Es transparente e inclusiva.10. Es dinmica, iterativa ysensible al cambio.11. Facilita la mejora continuade la organizacin.Principios degestin delriesgoCompromiso de laDireccinDiseo de laestructura desoporteSeguimiento yrevisin de laestructura(clusula 4) Estructura para la gestin del riesgo(clusula 5)Mejora continuade la estructuraImplantacin dela gestin delriesgo 47. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL37Proceso de la gestin del riesgoComunicacin y consulta (5.2)Establecer el contexto (5.3)Apreciacin del riesgo (5.4)Tratar los riesgos (5.5) Seguimiento y revisin (5.6)Identificar los riesgos (5.4.2)Analizar los riesgos (5.4.3)Evaluar los riesgos (5.4.4)Fuente: ICONTEC INTERNACIONAL. (2011). NTC ISO 31000. Recuperado en:http://tienda.icontec.org/brief/NTC-ISO31000.pdfDe esta manera, el diseo del modelo de gestin fortalece los resultadospara la organizacin, dado que permite: (Icontec Internacional, 2011):t Fomentar la gestin proactiva.t Aumentar la probabilidad de alcanzar los objetivos.t 6HUFRQVFLHQWHGHODQHFHVLGDGGHLGHQWLFDUWUDWDUHOULHVJRen todos los niveles de la organizacin.t 0HMRUDUODLGHQWLFDFLyQGHRSRUWXQLGDGHVDPHQD]DVt Cumplir con los requisitos legales y normativos aplicables, ascomo las normas inte rnacionales.t 0HMRUDUODLQIRUPDFLyQQDQFLHUDt Mejorar la gestin empresarial.t 0HMRUDUODFRQDQ]DGHORVJUXSRVGHLQWHUpVVWDNHKROGHUV 48. Polica Nacional38t (VWDEOHFHUXQDEDVHDEOHSDUDODWRPDGHGHFLVLRQHVSODQLFDFLyQt Mejorar los controles.t Usar de forma efectiva los recursos para la gestin de riesgos.t 0HMRUDUODHFDFLDHFLHQFLDRSHUDFLRQDOt Aumentar la seguridad y la salud.t Mejorar la prevencin as como la gestin de incidentes.t Minimizar las prdidas.t Mejorar el aprendizaje organizativo.t 0HMRUDUODH[LELOLGDGRUJDQL]DFLRQDO 49. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL39MATRIZ DE RIESGOS POR ACTORES DE LA CADENA DE SUMINISTROCADENA ACTORES RIESGOS CONTROLESPLAN DE CONTINUIDAD(RECUPERACIN DE LASEGURIDAD)EXPORTACIN- IMPORTACINExportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Contaminacinde materias pri-mase insumos.OBTENCIN DE MATERIASPRIMAS* Hacer estudio de seguridad aproveedores de materias primas.* Analizar riesgos por tipo de materiaprima para el producto.* Establecer acuerdos de seguridad conproveedores de materia prima enplanta/fbrica.* Inspeccin/auditora de seguridada instalaciones y procesos deproveedores de materias primas.* Hacer inspeccin de seguridad enla recepcin de materias primas.* Implementar el control de lashojas tcnicas de seguridad paralos productos que apliquen comolubricantes, refrigerantes, aceites, etc.* Aislar la unidad vulnerada* Reportar de inmediato aautoridades competentes.* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDLQIRUPDUaclarar a medios de comunicacin yasociados de negocios. 50. Polica Nacional40EXPORTACIN- IMPORTACINExportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Contaminacinde la carga o launidad de carga.PRODUCCIN* Controles de acceso fsico en rea deproduccin.* Sistema de CCTV en reas deproduccin donde se realiceoperacin manual.* Sensibilizacin de personal sobrecontroles para manipulacin deproducto.* Registros de trazabilidad del personalque participa en la operacin.ALMACENAMIENTOPRODUCTO DE EXPORTACIN* Control de acceso en el rea dealmacenamiento y segregado delproducto nacional.* Sistema de CCTV.* Gestin permanente del inventario deproducto de exportacin.* Sistema de inventarios actualizado,sitios de almacenamiento deproducto de exportacin.* Demarcacin de zonas dealmacenamiento y establecimiento dezonas de acceso. 51. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL41EXPORTACIN- IMPORTACINExportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Contaminacinde la carga o launidad de carga.CARGUE Y LLENADO UNIDADDE CARGA*Actualizacin acuerdos de seguridadcon las empresas de transportecontratadas.* Inspeccin de unidad de carga previaal llenado.* Estudio de seguridad a los asociadosde negocio, participantes en laoperacin.* Seleccin adecuada del personal deapoyo que participa en el cargue.* Sistema de CCTV o registroIRWRJUiFRSDUDPRQLWRUHRGHOllenado de la unidad de carga.* Registros del personal que participay de los dispositivos de seguridadutilizados (sellos, cintas de seguridad,barras de seguridad, GPS, etc.)* Evaluacin y actualizacin continuadel personal que trabaja y empresasque soportan y apoyan este proceso. 52. Polica Nacional42EXPORTACIN- IMPORTACINExportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Contaminacinde la carga o launidad de carga.ENTREGA EN PUERTOS DEDESTINO* Solicitar la validacin del estado deunidad de carga y dispositivos deseguridad.* Establecer control de alertas porYDULDFLRQHVQRMXVWLFDGDVHQSHVRGHcarga y unidad carga.* Hacer presencia en los procesosde inspeccin a la carga, que sonpracticados por las autoridades.* Acuerdos de seguridad con asociadosde negocio utilizados en puerto dedestino.* Archivo y custodia deregistros de trazabilidad dela operacin de exportacin.*Establecer los parmetros deinspeccin y manipulacin de la cargapara informar a personas delegadasen el puerto si son directos o esdelegado a los funcionarios de lasagencias de aduana. 53. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL43EXPORTACIN- IMPORTACINExportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Contaminacinde insumos parael producto deexportacin.INSUMOS DE EXPORTACIN 'HQLUiUHDVUHVWULQJLGDVcon control de acceso para elalmacenamiento de insumos deexportacin.* Control de inventario y de insumospara la exportacin.* Inspecciones aleatorias sobre elinventario de insumos para productode exportacin.* Inspeccionar los insumos antes de serusados.Contaminacinde material deempaque/emba-lajedel productode exportacin.EMPAQUE Y EMBALAJE DE PRO-DUCTODE EXPORTACION 'HQLUiUHDVGHDFFHVRUHVWULQJLGRpara el almacenamiento del material.* Tener sistema de CCTV en rea deempaque/embalaje.* Inspeccionar el material antes de suuso.* Controlar el inventario y hacerinspecciones del material.* Establecer controles permanentesa proveedores de materiales deempaque y precintos de seguridad. 54. Polica Nacional44EXPORTACIN- IMPORTACINExportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Bioterrorismo(Productosde consumomasivo)PRODUCCIN* Controles de acceso fsico enproduccin y almacenamiento demateria prima.* Sistema de CCTV en reas deproduccin donde se realice laoperacin manual.* Sensibilizacin de personal sobrecontroles para la manipulacin delproducto.* Realizar pruebas aleatorias paraYHULFDUFDUDWHULVWLFDVVLFRTXtPLFDVde la materia prima y del producto.* Implementar los controles parala manipulacin de los productosconforme a lo establecido legalmenteen referencia a los temas de higiene(alimentos).* Retirar del mercado el productocontaminado* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDLQIRUPDUaclarar a medios de comunicacin yasociados de negocio.Hurto de insu-mos, productoterminado omaterial deempaque deexportacin paracontaminarlo ennombre de laempresa.ALMACENAMIENTO* reas de almacenamiento con accesorestringido.* Sistema de CCTV en puntos crticos.* Control de inventario e inspeccionesfsicas.* Actualizacin permanente deinventarios por tipo y referencia deproductos.* Denuncia de hurto de insumopara producto de exportacin aautoridades competentes.* Tramitar reclamacin ante laaseguradora.* Localizacin de registros, quedemuestren estado conforme desdeel inicio de la operacin hasta laentrega de la unidad de carga.* Implementar mecanismos dereaccin y apoyo con el Frente deSeguridad Empresarial. 55. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL45EXPORTACIN- IMPORTACINExportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Hurto de carga.CARGUE Y LLENADO UNIDADDE CARGA* Tener supervisor de seguridaddurante el cargue.* Hacer el cargue en una zona aislada.* Sistema de CCTV en la zona decargue.DURANTE LAS DIFERENTESETAPAS EL TRASLADO DE LACARGA A DESTINO* Solicitar al proveedor reportes deubicacin de la carga.* Adquisicin de plizas de seguridadpara proteccin de la carga.* Validacin de dispositivos de seguridadde origen a destino.* Validar y evaluar permanentemente laspolticas de seguridad y control de lasempresas de transporte. 56. Polica Nacional46EXPORTACIN- IMPORTACINExportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Prdida de latrazabilidad deubicacin de lacarga.MONITOREO EN EL TRANSITOTERRESTRE* Solicitud permanente de reportessobre el monitoreo a transportadorterrestre.* Acuerdo de seguridad con transpor-tadorterrestre, estableciendo contro-lesde seguridad en ruta y manejo decontingencias.* Mantener actualizado el directoriode contactos entre los generadoresde carga y el contacto con la empresatransportadora.* Solicitar al proveedor apoyopara la ubicacin de la carga, yde ser necesario, la activacin decontingencias acordadas.* Estar disponible en el apoyo detrabajos realizados para recuperarla carga.*Avisar oportunamente para recibirapoyo del Frente de seguridadempresarial.MONITOREO EN EL TRNSITOMARITIMO* Solicitar al proveedor hacer reportessobre la ubicacin de la carga.* Firmar acuerdos de seguridadcon los asociados de negocioinvolucrados en la operacin.*Mantener actualizado el tiempoestimado de arribo de la carga con elproveedor naviera o agenta de carga,para planear la operacin portuariacon anticipacin. 57. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL47EXPORTACIN Exportador:Actor propietariode la carga deexportacin yresponsable delos procesos deproduccin yllenado de la unidadde carga.Afectacin ala calidad dematerias primas.OBTENCIN DE MATERIASPRIMAS* Establecer acuerdos de seguridad conproveedores de materia prima enplanta/fbrica.* Inspeccin/auditora a instalaciones yprocesos de proveedores de materiasprimas.* Hacer inspeccin en la recepcin dematerias primas.* Devolver materias primas confalencia de calidad al proveedor.* Validar las inconsistencias resultadode la evaluacin de la materia primaSDUDMDUORVSODQHVGHPHMRUDIMPORTACINImportador:Actor propietariode la carga deimportacinresponsabledel procesode recepcin ydescargue.Prdida o daode la cargaDESCARGUE* Asignar una zona para el descargueque cuente con un mnimo deseguridad* Hacer conteo de las unidadesrecibidas y declaradasdocumentalmente* Realizar inspeccin aleatoria a la cargay detectar posibles anomalas.* Dejar nota en la remesa del estado deconformidad o cualquier novedad quedetecte en la remesa* Ingresar al inventario el productorecibidoDESCARGUE* Inicio de una reclamacin formalante el proveedor para solicitar laindemnizacin correspondiente. 58. Polica Nacional48IMPORTACINImportador:Actor propietariode la carga deimportacinresponsabledel procesode recepcin ydescargue.ContrabandoOPERACIN* Establecer manejo para el reporte desobrantes y faltantes.* Reforzar polticas de pre inspeccinde la carga durante la nacionalizacin.* Solicitar acompaamiento del agente,en caso de que se requiera inspeccinfsica por parte de las autoridades.* Establecer acuerdo de seguridadcon el generador de la carga y conasociados de negocio que participanen la cadena de suministro decomercio exterior.* Aislar la unidad vulnerada.* Reportar de inmediato aautoridades competentes yfrente de seguridad empresarialdiscrepancias encontradas entre lofsico y lo estipulado en documentosDQGHHIHFWXDUORVFRUUHFWLYRVpertinentes.* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDinformar y aclarar a los mediosde comunicacin y asociados denegocio.Contaminacinde cargaOPERACIN* Solicitar acompaamiento del agente,en el caso que se requiera inspeccinfsica por parte de las autoridades.* Establecer acuerdo de seguridad conel generador de la carga y con losasociados de negocio que participanen la cadena de suministro decomercio exterior. 59. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL49EXPORTACINProveedormaterial deempaque:Actor responsablede vender materialde empaqueutilizado paraproducto deexportacinUso inadecuadodel material deempaqueALMACENAMIENTO* Establecer acuerdos de exclusividadcon los clientes sobre el material deempaque.* Establecer procedimientos decontrol sobre el producto sobrante ydesperdicios.* Mantener medidas de seguridad en lazona de almacenamiento de producto.* Controlar el inventario de producto. 'HQLUSROtWLFDVGHFRQGHQFLDOLGDGde personal.* Iniciar investigacin del siniestro ylevantar evidencia de trazabilidad.Contaminacindel material deempaquePRODUCCIN,ALMACENAMIENTO YENTREGA:* Establecer acuerdos de exclusividadcon los clientes sobre el material deempaque.* Mantener medidas de seguridad en lazona de almacenamiento de producto.* Controlar el inventario de producto.* Hacer inspeccin al producto antesde entregarlo al cliente. 'HQLUSROtWLFDVGHFRQGHQFLDOLGDGde personal* Aislar la unidad vulnerada* Reportar de inmediato aautoridades competentes.* Levantar evidencia de la trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDLQIRUPDUaclarar medios de comunicacin yasociados de negocio. 60. Polica Nacional50EXPORTACIN - IMPORTACINContaminacin dela carga.Prdida o daode la cargaALMACENAMIENTO 8QDYH]FHUWLFDGDODFDUJDGHexportacin debe mantenerse aisladadel producto nacional.* Tener control de acceso con barrerasperimtricas y registros de acceso.* Asignacin de personal con losUHVSHFWLYRVHVWXGLRVGHFRQDELOLGDG ,GHQWLFDFLyQYLVXDOGHOSHUVRQDOautorizado para acceso a la zonarestringida.* Aislar la unidad vulnerada* Reportar de inmediato a lasautoridades competentes.* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDinformar y aclarar a los mediosde comunicacin y asociados deALISTAMIENTO negocio.* Manejo de carga en zonas aisladas.* Sistema de CCTV para el monitoreode la operacin.* Mantener supervisores de seguridadKDFHUYHULFDFLyQDOHDWRULDGHODoperacin. 61. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL51EXPORTACIN - IMPORTACINContaminacin dela carga.CARGUE 9HULFDFLyQGHODGRFXPHQWDFLyQGHOtransportador. 9HULFDFLyQGHOSHGLGR* Manejo de zonas de cargue aisladas. 6LVWHPD79UHJLVWURIRWRJUiFRpara monitorear la operacin.* Manejo de registros de personal queparticip y dispositivos de seguridadutilizados.* Mantener un supervisor de seguridaden la operacin.* Manejo de inventario de las unidadesque entran y salen, y de ser necesarioel consumo de insumos para laelaboracin del producto.* Pesaje del vehculo cargado a la salidade la zona de cargue.* Manejar registro de control de accesode vehculos. 62. Polica Nacional52EXPORTACIN - IMPORTACINContaminacin dela carga.,QOWUDFLyQGHpersonal.SEGURIDAD FISICA* Tener zonas aisladas para el manejo decarga de exportacin.* Asignar personal autorizado paraingresar y operar la carga deexportacin.* Llevar un registro que permita ejercercontrol sobre el acceso del personala la zona aislada.* Mantener la zona en condiciones deseguridad, que impida el acceso depersonal no autorizado. ,GHQWLFDFLyQYLVXDOGHOSHUVRQDOTXHtiene ingreso autorizado.* Activar protocolo de enfrentamientoa personal no autorizado. +DFHUYHULFDFLyQGHODVcondiciones de la zona, de la cargay reportar cualquier situacinsospechosa. 63. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL53EXPORTACION - IMPORTACINPatio decontenedores :Actor responsablede almacenamiento,adecuacin,mantenimiento,entrega y recepcinde contenedoresvacios de navieras.Contaminacinde la unidad decargaDESPACHO Y RECEPCIN DECONTENEDORES VACOS* Inspeccin de seguridad alcontenedor, al ingreso y salida delpatio. 9HULFDFLyQGHODLGHQWLGDGGHOconductor y la carta de autorizacin.* Segregar la carga contaminada.* Reportar a las autoridades y acatardisposiciones dadas por las mismas.* Hacer levantamiento de evidenciasde trazabilidad para soportar anteautoridades de investigacin.* Activar el plan de crisis antematerializacin del riesgo.ALMACENAMIENTO,LIMPIEZA, REPARACIN DECONTENEDOR* Inspecciones de seguridad aleatoria* Comodato de entrega de contenedorliberando responsabilidad sobreestado.* Esquema de seguridad (Vigilancia,Seguridad perimetral, Protocolos deseguridad) 64. Polica Nacional54EXPORTACION- IMPORTACIONEmpresa deTransporteTerrestre :Actor responsablede trasladar por vaterrestre la unidadde carga en lasdiferentes partesdel proceso.SOLICITUD SERVICIO DETRANSPORTE TERRESTRE* Reporte de alertas sospechosas(SIPLAFT)Contaminacinde unidad decargue, delvehculo o de lacargaASIGNACIN DE VEHCULO YCONDUCTOR* Inspeccionar la unidad de cargue almomento de su asignacin.* Estudio de seguridad inicial yperidico para la unidad de cargue.* Aislar el vehculo, la unidad de cargao la carga contaminada.* Establecer protocolo decomunicacin para este tipo deeventos.* Activar el plan de crisis antematerializacin del riesgo.* Reportar a las autoridadescompetentes y acatar disposicionesdadas por las mismas.* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante las autoridadesde investigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDLQIRUPDUaclarar a medios de comunicacin yasociados de negocio.RETIRO DE UNIDAD DE CARGA* Realizar inspeccin a la unidad decarga en el sitio de recepcin.* Validar la informacin y registrossuministrados por el responsable dela entrega de la unidad de carga vaca.TRANSPORTE DE LA UNIDAD DECARGA VACIA* Utilizar el sello de seguro de la unidadvaca durante el transporte.* Hacer seguimiento al tiempo dedesplazamiento.* Mantener comunicacin permanentecon el conductor. 65. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL55EXPORTACION- IMPORTACIONEmpresa deTransporteTerrestre :Actor responsablede trasladar por vaterrestre la unidadde carga en lasdiferentes partesdel proceso.CARGUE* Inspeccionar el vehculo y elcontenedor.* Usar sello de seguridad y cinta deseguridad en la unidad de carga conel respectivo control de asignacin einventario.* Registrar elementos de seguridadcolocados a la unidad de cargapara validar en destino (Sellos deseguridad).* Tener presencia de embarcador oconductor en sitios de llenado de launidad de carga. 'HMDUUHJLVWURIRWRJUiFRItOPLFRdel vehculo, la unidad de cargue, elcargue y los dispositivos de seguridad.* Hacer estudio de seguridad alFOLHQWH9HULFDUEDVHVGHGDWRVantecedentes.* Firmar acuerdos de seguridad con elcliente.* Evaluar riesgos por tipo de carga.* Tener protocolo para el reporte deoperaciones sospechosas (SIPLAFT). 66. Polica Nacional56EXPORTACION- IMPORTACIONEmpresa deTransporteTerrestre :Actor responsablede trasladar por vaterrestre la unidadde carga en lasdiferentes partesdel proceso.TRNSITO A DESTINO* Mantener registros de trazabilidad delos controles de seguridad.* Entregar al conductor plan de rutaresultado de la evaluacin de riesgos.* Contar con parqueaderos autorizadosy puestos de control fsicos osatelitales.* Mantener comunicacin permanentecon conductores.* Hacer monitoreo satelital al vehculo(GPS)* Validar elementos de proteccin de launidad de carga durante la ruta.DESCARGUE* Validar estado de coincidencia de loselementos de proteccin de la unidadde carga.* Hacer estudio de seguridad aasociados de negocio intervinientesen la entrega y descargue en destino.DEVOLUCIN DELCONTENEDOR VACIO* Hacer seguimiento al cumplimientodel tiempo para la entrega delcontenedor en el patio. 67. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL57EXPORTACION- IMPORTACIONEmpresa deTransporteTerrestre :Actor responsablede trasladar por vaterrestre la unidadde carga en lasdiferentes partesdel proceso.Hurto unidad decarga o saqueode cargaCARGUE* Usar sello de seguridad y cinta deseguridad en la unidad de carga conel respectivo control de asignacin einventario.* Registrar elementos de seguridadcolocados a la unidad de cargapara validar en destino (Sellos deseguridad).* Activar alertas de seguridad pordemoras* Activar contingencia para larecuperacin del vehculo o de lacarga* Reportar a las autoridadescompetentes y al cliente del hurto.* Iniciar investigacin del siniestro ylevantar evidencia de trazabilidad.* Activar plizas de seguros.TRNSITO A DESTINO* Mantener registros de trazabilidad delos controles de seguridad.* Establecer alertas de seguridad pordemoras en el transito del vehculo* Hacer monitoreo satelital a vehculos(GPS)* Monitorear los tiempos de transito yhacer supervisin en ruta* Contar con parqueaderos autorizadosy puestos de control fsicos osatelitales. $OLDUVHDOIUHQWHGHVHJXULGDGempresarial.* Activar alertas de seguridad pordemoras* Activar contingencia para larecuperacin del vehculo o de lacarga* Reportar a las autoridadescompetentes y al cliente del hurto.* Iniciar investigacin del siniestro ylevantar evidencia de trazabilidad.* Activar plizas de seguros. 68. Polica Nacional58EXPORTACION- IMPORTACIONEmpresa deTransporteTerrestre :Actor responsablede trasladar por vaterrestre la unidadde carga en lasdiferentes partesdel proceso.DESCARGUE* Validar estado y coincidencia de loselementos de proteccin de la unidadde carga.* Hacer estudio de seguridad aasociados de negocio intervinientesen la entrega y descargue en destino.* Presencia del conductor y de unresponsable del destinatario en elmomento del descargue.* Informar al cliente y denunciar a lasautoridades.* Iniciar la investigacin y recoleccinde evidencias.* Desplegar plan de contingenciasantirrobo.Gemeleo devehculo oelementos deproteccin de launidad de carga.(Sellos, cintaso barras deseguridad, etc.)CARGUE 9HULFDUGRFXPHQWRVGHOYHKtFXORdel conductor. 0DQWHQHUUHJLVWURIRWRJUiFRGHOconductor, del vehculo y de loselementos de seguridad utilizado.* Tener protocolo de comunicacinpara reportar operacin sospechosasobre potencial violacin o gemeleoTRNSITO A DESTINO de precintos/sellos. 9HULFDUHOHPHQWRVGHVHJXULGDGHQruta.* Reportar en puestos de controlfsicos. 69. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL59EXPORTACION- IMPORTACIONEmpresa deTransporteTerrestre :Actor responsablede trasladar por vaterrestre la unidadde carga en lasdiferentes partesdel proceso.Atentado contravehculo yconductor.TRNSITO A DESTINO*Mantener registros de trazabilidad delos controles de seguridad aplicadosen toda la cadena de suministro deltransporte terrestre.*Tener comunicacin permanente conlos conductores.*Monitorear satelitalmente (GPS)vehculo, unidad de carga y carga enruta.* Activar plan de contingencia frente aun acto terrorismo.* Atender a personas afectadasy reporte a las autoridades decarretera.* Activar plizas de seguros.Vencimiento deplazos legalespara trnsitosaduaneros ocontinuacin esde viaje.TRNSITO A DESTINO* Monitorear el cumplimiento losplazos de entrega de los trnsitos* Establecer protocolo decomunicacin con el conductor parael manejo de novedades* Activar el plan de contingenciapara retornar la operacin a sunormalidad* Solicitar prorrogas en los plazos deentrega.EXPORTACINIMPORTACINProveedor desellos de altaseguridad:Actor responsablede la venta desellos de seguridadutilizados en losvehculos y launidad de carga.Prdida ogemeleo desellos deseguridad.ALMACENAMIENTO YENTREGA* Mantener medidas de seguridad en lazona de almacenamiento.* Controlar el inventario y consecutivode los sellos.* Llevar registros de control de entregade los sellos de seguridad. 'HQLUSROtWLFDVGHFRQGHQFLDOLGDGde personal. 9HQWDGHVHOORVFHUWLFDGRV* Iniciar investigacin del siniestro ylevantar evidencia de trazabilidad. 70. Polica Nacional60EXPORTACINIMPORTACINVigilancia deseguridadprivadaActor de la cadenaque participamediante laprestacin deservicios deacompaamiento,escolta, supervisinen operacionesde exportacin,servicio de caninosy monitoreocon mediostecnolgicos.Prestacin deservicios conpersonal nocompetente.OPERACIN* Control interno para la actualizacinde cursos legales y programa deformacin.* Mantener actualizados reportes depersonal activo en la pagina de lasper intendencia de vigilancia.* Entrega de los carn de la empresavigentes segn legislacin aplicable.* Generar procesos de seleccin yevaluacin para personal contratista(Acompaante y Escolta)* Mantener actualizado carnetizacin yregistro de caninos.* Generar proceso disciplinario* Generar los trmitescorrespondientes para hacer lascorrecciones por el incumplimiento.* En caso que haya lugar, responderpor sanciones.* Activar protocolos de contingenciapara las posibles consecuenciasfrente a la materializacin deactividades ilcitas 71. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL61EXPORTACINIMPORTACINVigilancia deseguridadprivadaActor de la cadenaque participamediante laprestacin deservicios deacompaamiento,escolta, supervisinen operacionesde exportacin,servicio de caninosy monitoreocon mediostecnolgicos.Incumplimientode los procesosde seguridad.OPERACIN* Garantizar proceso de induccin alpersonal.* Mantener actualizadas las consignasdel puesto.* Asignacin de supervisores porpuesto o ruta.* Monitoreo en ruta de losacompaantes y escoltas.* Coordinar programacin del personalen horarios aprobados incluyendohoras extras.* Programa de mantenimientos deinfraestructura y equipos electrnicospara la prestacin del servicio.* Mantener actualizado el registro y lospermisos de las armas.Intrusin depersonal.OPERACIN* Mantener control de accesosupervisado.* Establecer reas restringidas parazonas con manejo de informacinFRQGHQFLDO* Activar el plan de contingenciapara intrusin y enfrentamiento apersonal no autorizado. 72. Polica Nacional62EXPORTACINIMPORTACINVigilancia deseguridadprivadaActor de la cadenaque participamediante laprestacin deservicios deacompaamiento,escolta, supervisinen operacionesde exportacin,servicio de caninosy monitoreocon mediostecnolgicos.Pirateraterrestre(Escoltas yacompaantes).OPERACIN* Establecer procedimientosde seguridad y protocolos decomunicacin y contingencia.* Activar protocolos de contingenciapara casos de hurto de la mercancaescoltadaRobo en ruta.OPERACIN* Anlisis y evaluacin de riesgos paraservicios de seguridad en transportede mercancas/carga.* Estudio de seguridad del personalasignado al servicio.* Asignacin y validacin de equipos decomunicacin en ruta.* Validar independencia de escolta(s)asignados al servicio conconductor(es) asignados por eltransportador terrestre.* Entrenamiento de escoltas eninspeccin y deteccin de seales dealerta de unidades de carga para eltransporte terrestre.* Reportar al cliente.* Retiro inmediato del personalinvolucrado en puestos de servicio.* Reporte a las autoridades policialesde carretera.* Apertura de investigacin ydocumentacin de resultados* Asesora jurdica para el caso.* Gestin de plizas de seguros. 73. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL63EXPORTACINIMPORTACINVigilancia deseguridadprivadaActor de la cadenaque participamediante laprestacin deservicios deacompaamiento,escolta, supervisinen operacionesde exportacin,servicio de caninosy monitoreocon mediostecnolgicos.Fuga o prdidade informacin.OPERACIN* Establecer controles para laproteccin de los sistemas deinformacin y apoyos de tecnologa.* Implementar copias de seguridad delas bases de datos y protocolos parasu recuperacin.* Implementar procesos de archivo y suprestamos controlado.* Establecer zonas de reas restringidapara reas con manejo deLQIRUPDFLyQFRQGHQFLDO (ODERUDUDFXHUGRVGHFRQGHQFLDOLGDGy tica con guardas, escoltas ypersonal administrativo.* Activar contingencia por accesono autorizado a los sistemas deinformacin.* Solicitar la recuperacin dela informacin de la copia deseguridad.* Iniciar proceso de investigacininterno. 74. Polica Nacional64EXPORTACI - IMPORTACINMonitoreosatelital - puestosde control:Actor encargadode hacer elseguimientoal vehculosatelitalmente,mediante puntosfsicos de reporte yllamadas telefnicasal conductor.Informacin noFRQDEOHOPERACIN* Establecer procedimiento para lacaptura y manejo de la informacin. ,PSOHPHQWDUSURFHVRVGHYHULFDFLyQaleatoria de la informacin capturadacon la ubicacin real del vehculo.* Generar proceso disciplinario* Generar los trmitescorrespondientes para hacer lascorrecciones por el incumplimiento.Fuga o prdidade informacin.OPERACIN* Establecer controles para laproteccin de los sistemas deinformacin y apoyos de tecnologa.* Implementar copias de seguridad delas bases de datos y protocolos parasu recuperacin.* Implementar procesos de archivo y suprestamos controlado.* Establecer zonas de reas restringidapara reas con manejo deLQIRUPDFLyQFRQGHQFLDO* Activar contingencia por accesono autorizado a los sistemas deinformacin* Solicitar la recuperacin dela informacin de la copia deseguridad.* Iniciar proceso de investigacininterno.Intrusin depersonal.OPERACIN* Mantener control de accesosupervisado.* Establecer reas restringidas parazonas con manejo de informacinFRQGHQFLDO* Activar plan de contingencia paraintrusin y enfrentamiento apersonal no autorizado. 75. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL65EXPORTACINIMPORTACINParqueaderos:Actor responsablede la custodia delvehculo cuandopernocta durante eltraslado.Contaminacin,robo o hurto dela carga.INGRESO AL PARQUEADERO* Tener registros de acceso de losvehculos y el personal* Tener implementado un sistemade gestin de riesgos sobre lasinstalaciones y la operacin.* Contar con esquema de seguridaden la infraestructura (Barrerasperimtricas, circuito cerradode televisin, vigilancia humana,protocolo de control de acceso, etc.).*Mantener el personal debidamenteLGHQWLFDGRHQOD]RQDGHEstacionamiento.* Aislamiento de la unidad vulnerada.* Reportar de inmediato aautoridades competentes.* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDLQIRUPDUaclarar en medios de comunicaciny asociados de negocio.PRESTACIN DEL SERVICIO* Mantener el personal debidamenteLGHQWLFDGRHQOD]RQDGHestacionamiento 9HULFDUFRQGLFLRQHVGHMDUUHJLVWURdel estado del vehculo y de lossistemas de seguridad al ingreso(Sellos, candados, sistema de alarma) .* Mantener registro flmico de lasinstalaciones y las zonas crticas.*Mantener el personal debidamenteLGHQWLFDGRHQOD]RQDGHEstacionamiento. 76. Polica Nacional66EXPORTACINIMPORTACINCuadrilla decargue:Actor responsablede ejecutar laactividad de carguedel vehculo.Contaminacinde la carga -hurto o saqueode la carga.CARGUE - DESCARGUE ,GHQWLFDUYLVXDOPHQWHDOSHUVRQDOTXHparticipe en el cargue.* Generar registros de trazabilidad delpersonal que participa en el proceso.* Inspeccionar al personal antes ydespus de realizar el cargue.* Aislamiento de la unidad vulnerada* Reportar de inmediato a lasautoridades competentes.* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDLQIRUPDUaclarar a medios de comunicacin yasociados de negocio.Avera de lacarga.CARGUE* Capacitar al personal en lamanipulacin de la carga.* Nombrar a un responsable supervisordel cargue.* Generar reporte e investigacin delevento* Activar el manejo de la reclamacin. 77. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL67EXPORTACIN - IMPORTACINAgente de CargaInternacional:Actor responsablede coordinar yorganizar la logsticade embarque deexportacin oimportacin yde la emisin deldocumento detransporte.Contaminacinde la carga -hurto o saqueode la carga.RETIRO DE UNIDAD DE CARGAPARA LLENADO* Estudiar procesos de seguridad deproveedor autorizado para retirar elcontenedor.* Establecer acuerdos de seguridadcon proveedores transportadoresterrestres.* Solicitar copia del comodato altransportador para validar estado derecepcin.* Solicitar al transportador precintar elcontenedor vaco.* Solicitar al transportador monitorearel traslado de la unidad de carga alpunto de llenado.* Solicitar al transportador no utilizar elcontenedor vaco para otros cargues.* Reportar de inmediato aautoridades competentes. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDLQIRUPDUaclarar a medios de comunicacin yasociados de negocio.Avera de lacarga.LLENADO DE UNIDAD DECARGA* Tener un funcionario presente en elllenado de la unidad de carga.* Registrar estado de unidad de carga yde la carga.* Solicitud a transportador para asignarprecinto de alta seguridad a la unidadde carga. 78. Polica Nacional68EXPORTACIN - IMPORTACINAgente de CargaInternacional:Actor responsablede coordinar yorganizar la logsticade embarque deexportacin oimportacin yde la emisin deldocumento detransporte.TRNSITO Y ARRIBO A PUERTODE ORIGEN 9HULFDUHVWDGRGHOFRQWHQGHGRUfrente al registro del comodato o lainspeccin de la unidad de carga.* Solicitar al transportador monitorearla unidad de carga durante el traslado.* Establecer plan de contingencia antepotencial apertura de contenedor porparte de autoridades.TRNSITO MARTIMO - AEREO* Hacer monitoreo durante eltransporte martimo o areo atravs de autoridades y de lostransportadores.ARRIBO DE CARGA A PUERTODE DESTINO Y ENTREGA ALCLIENTE* Solicitar presencia de funcionario delagente en los procesos de aduana.* Validar estado de la unidad de carga,los elementos de proteccin y lasvariaciones en peso. +DFHUHVWXGLRUPDUDFXHUGRVGHseguridad con agentes en el exterior. 79. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL69EXPORTACIN - IMPORTACINAgente de CargaInternacional:Actor responsablede coordinar yorganizar la logsticade embarque deexportacin oimportacin yde la emisin deldocumento detransporte.Prdida de con-tenedorvacoRETIRO DE UNIDAD DE CARGAPARA LLENADO* Estudiar procesos de seguridad deproveedor autorizado para retirar elcontenedor.* Establecer acuerdos de seguridadcon proveedores transportadoresterrestres.* Solicitar al transportador monitorearel traslado del contenedor vaco alpunto de llenado. validar ubicacin enla parte de transporte.* Activar alertas de seguridad pordemoras.* Activar contingencia para larecuperacin del vehculo o de lacarga.* Reportar a las autoridadescompetentes, el cliente y la navieradel hurto.* Iniciar investigacin del siniestro ylevante evidencia de trazabilidad.* Activar plizas de seguros.Hurto o saqueode la carga.TRNSITO Y ARRIBO A PUERTODE DESTINO* Solicitar a los transportadores elmonitoreo permanente a unidadhasta destino* Establecer plan de contingencia antepotencial apertura de la unidad decarga por parte de autoridades.TRNSITO MARTIMO - AREO* Hacer monitoreo durante eltransporte martimo o areo atravs de autoridades y de lostransportadores. 80. Polica Nacional70EXPORTACIN - IMPORTACINAgente de CargaInternacional:Actor responsablede coordinar yorganizar la logsticade embarque deexportacin oimportacin yde la emisin deldocumento detransporte.Hurto o saqueode la carga.ARRIBO DE CARGA A PUERTODE DESTINO Y ENTREGA ALCLIENTE* Solicitar presencia de funcionario oagente en los procesos de aduana.* Validar estado de la unidad de carga,los elementos de proteccin y lasvariaciones de peso. +DFHUHVWXGLRUPDUDFXHUGRVGHseguridad con agentes en el exterior.Prdida, dao oentrega tarda.DEVOLUCIN DECONTENEDOR* Solicitar al transportador monitorearla devolucin del contenedor.* Hacer inspeccin en el momento dela entrega y comparacin del estadofrente a lo registrado en el comodato.* Denunciar ante las autoridades y ala naviera* Iniciar proceso de investigacinEXPORTACIN -IMPORTACINAgente deAduana:Actor responsabledel trmite aduanaly documental enlos procesos deexportacin eimportacin.ContrabandoOPERACIN DEAGENCIAMIENTO DE ADUANA* Realizar estudio de seguridad aclientes.* Inspeccionar mercancas contradocumentos. ,GHQWLFDUVHxDOHVGHDOHUWD* Reportar sobre los sobrantes ofaltantes ante la DIAN* Reportar a las autoridadescompetentes* Informar al cliente.* Solicitar apoyo jurdico para atenderel evento. 81. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL71EXPORTACIN - IMPORTACINAgente deAduana:Actor responsabledel trmite aduanaly documental enlos procesos deexportacin eimportacin.Incumplimientonormatividadlegal.OPERACIN DEAGENCIAMIENTO DE ADUANA* Estar en permanente actualizacin enrgimen aduanero al personal.* Generar alertar sobre vencimientosde requisitos legales.* Tener sistemas informticosoperativos actualizados.(SOFTWARE)* Trabajar con personal competente.* Tramitar posibles sanciones.* Investigar causas de incumplimientoy tomar acciones correctivas.Prdida, hurtode informacinRIDOVLFDFLyQGHdocumentos.OPERACIN DEAGENCIAMIENTO DE ADUANA 7HQHUFRQWUROGHUPDVVHOORVautorizados. 'HQLUSROtWLFDVGHVHJXULGDGGHODinformacin. 'LVHxDUSROtWLFDVGHFRQGHQFLDOLGDGcon empleados.* Establecer controles de seguridadsobre el archivo y el prstamo dedocumentos.* Firmar acuerdo de seguridadcon proveedores de servicio decorrespondencia.* Determinar un protocolo para elreporte de actividades sospechosas.* Denunciar ante las autoridadesaduaneras y policiales la perdida oextravo de documentos.* Iniciar el proceso de investigacin.* Activar el plan de continuidad denegocio en TI. 82. Polica Nacional72EXPORTACIN - IMPORTACINAgente deAduana:Actor responsabledel trmite aduanaly documental enlos procesos deexportacin eimportacin.3pUGLGDGHFRQ-dencialidad de lainformacinGESTIN DOCUMENTAL* Manejar contraseas de seguridadpersonales para acceso al sistema. 'HQLUSROtWLFDVGHFRQGHQFLDOLGDGcon empleados.* Establecer controles de seguridadsobre el archivo y el prestamos dedocumentos.* Denunciar ante las autoridadesaduaneras y policiales la perdida oextravo de documentos.* Iniciar el proceso de investigacin.* Activar el plan de continuidad denegocio en TI.Contaminacinde la carga.OPERACIN DEAGENCIAMIENTO DE ADUANA* Tener presencia permanente derepresentantes en trmites deinspeccin.* Hacer estudio de seguridad a clientesy proveedores que participan en lainspeccin. ,GHQWLFDFLyQGHVHxDOHVGHDOHUWD* Establecer protocolo para el reportede actividades sospechosas.* Reportar de inmediato aautoridades competentes. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDLQIRUPDUaclarar a medios de comunicacin yasociados de negocio.Hurto de lacargaOPERACIN DEAGENCIAMIENTO DE ADUANA* Tener presencia permanente delrepresentante en trmites deinspeccin.* Hacer estudio de seguridad a clientesy proveedores que participan en lainspeccin.* Firmar acuerdos de seguridad conclientes y proveedores.* Avisar al cliente y a las autoridades.* Activar plizas de seguros.* Investigar siniestro.* Tomar acciones correctivas. 83. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL73EXPORTACIN - IMPORTACINTerminalPortuario -Aerolnea :Actor responsablede recibir lacarga, almacenarlamientras serealizan lostramites de aduana,antinarcoticos,ica, invima paraposterior cargue odescargue.Incumplimientode normatividadlegal.OPERACIN* Establecer mecanismo deLGHQWLFDFLyQSDUDODDFWXDOL]DFLyQHQnormatividad legal aplicable.* Determinar actividades de controly alertas sobre vencimientos ycumplimiento de requisitos legalesaplicables.* Conciliar con la autoridadcompetente.* Pago de sancin o multa a las quehaya lugar.* Investigar causas de incumplimientoy tomar acciones correctivas ypreventivas.Hurto de cargao unidades decarga.OPERACIN* Mantener sistema de seguridad fsica(CCTV, alarmas, vigilancia humanay canina, controles de accesoelectrnico y protocolos de controlde acceso).* Llevar registros de acceso ymovimiento de la carga en el terminal.* Mantener plan de gestin de riesgosde la terminal.* Avisar al cliente y a las autoridades.* Activar plizas de seguros.* Investigar siniestro.* Tomar acciones correctivas. 84. Polica Nacional74EXPORTACIN - IMPORTACINTerminalPortuario -Aerolnea :Actor responsablede recibir lacarga, almacenarlamientras serealizan lostramites de aduana,antinarcoticos,ica, invima paraposterior cargue odescargue.Contaminacinde unidades decarga o cargasuelta.OPERACIN* Inspeccionar los vehculos previo alingreso y salida de la terminal.* Hacer controles de peso de unidadesde carga y vehculos de ingreso ysalida.* Mantener trazabilidad completasobre movimientos de contenedores,vehculos, equipos y carga desde elingreso hasta su embarque.* Hacer estudio de seguridad a losprocesos operativos de clientes yproveedores.* Inspeccionar aleatoriamentecontenedores, equipos y vehculosmovilizados dentro de la terminal.* Establecer normas de seguridad paralos usuarios de las instalaciones.* Generar alianzas estratgicas con lasautoridades.* Mantener sistema de seguridad fsica(CCTV, alarmas, vigilancia humanay canina, controles de accesoelectrnico, escner para la carga yprotocolos de control para el acceso)* Aislar la unidad de carga o la cargacontaminada.* Establecer protocolo decomunicacin para este tipo deeventos.* Activar el plan de crisis ante lamaterializacin del riesgo.* Reportar a las autoridadescompetentes y acatar disposicionesdadas por las mismas.* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDinformar y aclarar a los mediosde comunicacin y asociados denegocio. 85. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL75EXPORTACIN - IMPORTACINTerminalPortuario -Aerolnea :Actor responsablede recibir lacarga, almacenarlamientras serealizan lostramites de aduana,antinarcoticos,ica, invima paraposterior cargue odescargue.* Mantener plan de gestin de riesgosde la terminal.* Mantener programas y herramientasFRQGHQFLDOHVGHUHSRUWHGHoperaciones sospechosas paraempleados.* Manejar locker de empleados concontrol de acceso restringido yaislado de la zona de carga.* Tener programa de sensibilizacin apartes interesadas sobre amenazas,riesgos y el impacto causado porcasos de contaminacin de carga yla importancia de su rol en control ymitigacin.* Aislar la unidad de carga o la cargacontaminada.* Establecer protocolo decomunicacin para este tipo deeventos.* Activar el plan de crisis ante lamaterializacin del riesgo.* Reportar a las autoridadescompetentes y acatar disposicionesdadas por las mismas.* Levantar evidencia de trazabilidadpara soportar ante autoridades deinvestigacin. 'HQLUUHVSRQVDEOHSDUDinformar y aclarar a los mediosde comunicacin y asociados denegocio.Contaminacinde la zona decargue (Pampa-Muelle)OPERACIN* Inspecciones de seguridad aleatoriasal permetro de la zona de cargue.* Sistema de CCTV monitoreado enzona de cargue. 9LJLODQFLDVHJXULGDGMDPyYLOHQrampa.* rea con acceso restringido.* Inspecciones de seguridad a equiposutilizados para el cargue. 86. Polica Nacional76EXPORTACIN - IMPORTACINTerminalPortuario -Aerolnea :Actor responsablede recibir lacarga, almacenarlamientras serealizan lostramites de aduana,antinarcoticos,ica, invima paraposterior cargue odescargue.Prdida oIDOVLFDFLyQGHdocumentossoportes de laoperacin.OPERACIN 7HQHUFRQWUROGHUPDVVHOORVautorizados. 'HQLUSROtWLFDVGHVHJXULGDGGHODinformacin.* Determinar polticas deFRQGHQFLDOLGDGFRQHPSOHDGRV* Establecer medidas de seguridadpara el control y prstamo sobre elarchivo.* Denunciar ante las autoridadesaduaneras y policas sobre prdida oextravo de documentos.* Iniciar el proceso de investigacin. 6ROLFLWDUDSRRMXUtGLFRSDUDGHQLUplan de accin ante potencialesRSHUDFLRQHVFWLFLDVHQQRPEUHGHla terminal o del cliente.Acto terrorista.OPERACIN* Inspecciones de seguridad a equiposutilizados para el cargue y descargue.* Asignacin de personal con estudio deseguridad para reas criticas.* Mantener sistema de seguridad fsica(CCTV, alarmas, vigilancia humanay canina, controles de accesoelectrnico, escner para la carga yprotocolos de control de acceso)* Mantener programa y herramientasFRQGHQFLDOHVGHUHSRUWHGHoperaciones sospechosas paraempleados.* Despliegue de plan de evacuacin depersonal.* Apoyo a autoridades para atencinde caso.* Aplicacin de plan de continuidadde negocio para recuperacin de laoperacin y mitigacin de impactoscausados a la empresa. 87. Direccin de Investigacin Criminal e INTERPOL77Incumplimientode requisitoslegales.OPERACIN DE ZONAFRANCA* Tener un reglamento de copropiedadque de los parmetros a los usuariosaceptados.* Plan maestro de desarrollo general dela zona franca.* Activar procedimiento de reportede actividades sospechosas.* Informar a las autoridades cualquieractividad que no cumpla losparmetros normales.* Iniciar proceso de investigacininterna.EXPORTACIN - IMPORTACINOperadorPortuario -Aerolnea : Actorresponsable delos movimientosde la carga dentrode los terminalesportuarias y areaspara trmitesde inspeccionesaduanales.Incumplimientode normatividadlegal.OPERACIN* Establecer mecanismos deLGHQWLFDFLyQSDUDODDFWXDOL]DFLyQHQnormatividad legal aplicable.* Disear actividades de controly alertas sobre vencimientos ycumplimiento de requisitos legalesaplicables.*Solicitar apoyo jurdico para atenderpotencial sancin o multa.*Conciliacin con autoridadcompetente.*Pago de sancin o multa.*Investigar causas de incumplimientoy tomar acciones correctivas ypreventivas.Contaminacinde equipos ounidad de carga.OPERACIN* Mantener trazabilidad completa sobremovimientos de unidad de carga yequipos.* Hacer estudio de seguridad a losprocesos operativos de clientes yproveedores.* Hacer inspeccin obligada a equiposy a maquinaria previo al ingreso a laterminal portuaria.* Mantener acuerdo de seguridad conla terminal portuaria.* Aislar la unidad de carga o la cargacontaminada.* Establecer un protocolo decomunicacin para este tipo deeventos incluyendo el informe a lasautoridades competentes.* Levantar evide