Gestión del Riesgo en la Industria IBERIA Juan Manuel Madueño Vega Subdirector de Organización e...

Gestión del Riesgo en la Industria

IBERIA

Juan Manuel Madueño VegaSubdirector de Organización e Innovación

UN CARRO SIRVE DE ASISTENCIA A UN BRISTOL 170 EN EL AEROPUERTO DE SON BONET EN PALMA DE MALLORCA 1953

A-340 INTERIOR CABINA TRIPULANTES

Coste de combustible

Riesgos gestionadosdesde el inicio

• Seguridad operacionestierra y vuelo, y por tanto mantenimiento• Cambio tecnológico• Gestión eficiente de los Recursos• Demanda de clientes……….

Más recientes• Riesgos financieros:tipos de cambio e interés yprecio combustible

SISTEMA DE GESTIÓNDE RIESGOS

Situación de partida

Circular de la CNMV 1/2004 sobre la estructura delApartado D, Sistemas de Control de Riesgos , delInforme Anual de Gobierno Corporativo de las sociedades anónimas cuyas acciones se negocian en un mercado secundario oficial de valores.

Circular 4/2007 del 27 de diciembre, de la CNMV, por la que se mofdifica el modelo de dicho informe.

Código Unificado de Buen Gobierno, Mayo 2006,“El Comité de auditoría debe supervisar la función de auditoría interna de la sociedad y ejercer importantesFunciones en materia de gestión de riesgos”

Requerimiento legal

Requerimiento legalReglamento del Consejo de Administración de

1-3-2001… Identificación de los principales riesgos de la sociedad…

Reglamento interno de la Comisión de Auditoríay Cumplimiento de 24-7-2003Supervisar los servicios de auditoría interna en el caso deque exista dicho órgano dentro de la empresa.

Norma de la Función de Auditoría Internade 27-5-2004mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos Plan de auditoría basado en los riesgos identificados

Norma de Gestión de Riesgos de 1-2-2005

Organigrama General

DIRECCIÓN AUDITORÍA INTERNA Y CALIDAD

DIRECCIÓN ASESORÍA JURÍDICA Y SECRETARÍA DEL CONSEJO

DIRECCIÓN COMUNICACIÓN

DIRECCIÓN GENERAL AEROPUERTOS

DIRECCIÓN CONTROL Y ADMINISTRACIÓN

DIRECCIÓN GENERAL MANTENIMIENTO E INGENIERÍA

DIRECCIÓN RECURSOS HUMANOS

DIRECCIÓN SEGURIDAD

DIRECCIÓN SISTEMAS

DIRECCIÓN FINANCIERA Y ESTRATEGIA CORPORATIVA

DIRECCIÓN GENERAL LÍNEA AÉREA

PRESIDENCIA

Objetivos

Control de Riesgos

Auditorías Internas

Riesgos

Modelo de referencia

Cumplimiento

Objetivos

Estratégicos

Financieros

Nuevos Proyectos

Operativos

Objetivos EstratégicosEmergenciasControl Interno

Entorno

Planes de Acción Sistemas de GestiónMedidas de control

Control de Riesgos

Auditorías Internas

Riesgos

Modelo de referencia

DIRECCIÓN AUDITORÍA INTERNA Y CALIDAD

CALIDAD

SISTEMA GESTIÓN RIESGOS DE NEGOCIO

AUDITORÍA INTERNA

MEDIO AMBIENTE

ORGANIZACIÓN Y NORMAS GENERALES

ORGANIZACIÓN E INNOVACIÓN

INNOVACIÓN

SISTEMAS CERTIFICADOS

MEDICIONES PROCESO SERVICIO AL CLIENTE

COMISIÓN DE AUDITORÍAY CUMPLIMIENTOPRESIDENCIA

G. CORPORATIVO

•Se entiende por riesgo, a estos efectos, cualquier

hecho potencial que pueda afectar de forma

negativa a la consecución de los objetivos de los

diferentes procesos de la empresa, y como

consecuencia, a la consecución de los objetivos

estratégicos de la organización.

Concepto de Riesgo de Negocio

• La gestión de un riesgo comienza por su

identificación y valoración, tanto del riesgo como de

sus controles, de acuerdo a las métricas en vigor, y

el desarrollo y la posterior puesta en práctica de

iniciativas tendentes a eliminar o reducir bien la

probabilidad de ocurrencia o el impacto,

rediseñando o reforzando los controles, hasta

alcanzar el nivel objetivo establecido para el mismo.

SGRN Gestión de un Riesgo

•Proceso efectuado por toda la organización,

aplicado en la definición de la estrategia y diseñado

para identificar riesgos que pueden amenazar la

consecución de los objetivos del Grupo,

manteniéndolos dentro de un nivel de riesgo

considerado aceptable.

SGRN Gestión de Riesgos

PROPIETARIOS COMITÉ EJECUTIVO DAIC

•Gestionan los riesgos en el ámbito de su competencia

•Desarrollan planes de acción y su seguimiento

•Informan al Comité Ejecutivo de los riesgos materializados

•Aprueba normas y procedimientos

•Nombra propietarios en los casos que se requiera

•Aprueba los riesgos

•Aprueba los planes propuestos por las distintas áreas

SGRN Responsabilidades

•Conoce e informa sobre la normativa aplicable

•Da soporte al Comité Ejecutivo en relación a procedimientos y normas

•Elabora y mantiene actualizado el Mapa de Riesgos

•Verifica los sistemas de control de los riesgos, analizando su idoneidad

Detección Gestión Mapa

• Detección y aceptación de un nuevo riesgo

• Asignación de Propietario

• Descripción

• Controles compensatorios

• Valoración

• Plan de Acción

• Registro

• Mapa

• Clasificación

• Actualización periódica

• Evaluación del Sistema

Revisión

SGRN Fases y Etapas Principales

Impacto en resultados

Bajo 1Bajo 1

< 600.000 €

Moderado 2Moderado 2

600.000 € a 6 Millones €

Significativo 3Significativo 3

6 a 60 Millones €

Catastrófico 4Catastrófico 4

> 60 Millones €

Probabilidad ocurrencia

Cierto 4Cierto 4

90-100%

Probable 3Probable 3

60-90%

Moderado Moderado 22

30-60%

Improbable Improbable 11

0-30%

Horizonte Temporal

Largo Plazo 1Largo Plazo 1

más de 3 años

Medio Plazo Medio Plazo 22

entre 1,5 y 3 años

Corto Plazo Corto Plazo 33

entre 6 y 18 meses

Inminente Inminente 44

Inferior a 6 meses

Máximo valor del riesgo: 12, Mínimo valor: 3

SGRN Escalas de Valoración

1. Número de Identificación y Título

2. Descripción

3. Valoración (Impacto económico, Probabilidad, Horizonte Temporal)

4. Controles compensatorios

5. Fortaleza (Fuertes, Medios, Débiles)

6. Indicadores de gestión del Riesgo

7. Propietario del Riesgo

8. Otras direcciones relacionadas con el Riesgo

9. Medidas previstas para mitigar los efectos en caso de su materialización

10. Comentarios adicionales

11. Estado, fecha de alta/ baja, fecha actualización

SGRN Registro

SGRN Mapa de Riesgos

Gobierno corporativo

Medio ambiente

Riesgos Financieros:

- Tipo de Interés

- Tipo de cambio

- Precio de combustible

Riesgos laborales

Control Interno Seguridad Informática

Riesgo Reputacional

Emergencias

Prevención del fraude

Riesgo de Mercado: Presión competitivaSeguridad y calidad operativa

Riesgo tecnológico


Alianzas y franquicias

D. AUDITORÍA INTERNAY CALIDAD

D. ASESORÍA JURÍDICA Y SEC. CONSEJO

D. COMUNICACION

D. CONTROL Y ADMINISTRACIÓN

DG MANTENIMIENTO E INGENIERÍA

PRESIDENCIA Objetivos estratégicos

D. RECURSOS HUMANOS

D. SISTEMAS

D. SEGURIDAD

D. FINANCIERA YESTRATEGIA CORPORATIVA

DG AEROPUERTOSDG LINEA AEREA


SGRN Información interna

SGRN Elementos

• Situación de partida • ¿Por qué?• Dirección responsable• Modelo de referencia• Cómo se ha organizado la Dirección responsable• Conceptos: riesgo de negocio, de gestión de un riesgo y de gestión de riesgos• Distribución de responsabilidades a nivel de empresa• Fases y etapas principales• Escalas de valoración• Registro• Mapa• Información a través de la red

¿Cómo funciona el proceso en su conjunto?

PROPIETARIO COMITÉ EJECUTIVO DAICDIRECCIÓN- Detección y aceptación de un nuevo riesgo- Asignación de propietario

RiesgoNuevo

Detección

Detección

SGRN Diagrama del proceso


RiesgoNuevo

Detección

- Aprobación de los riesgos- Aprobación de los Planes de Acción- Aprobación del Mapa

- Iniciativas

A monitorizar

Materializado

RiesgoEliminado

Plan de Acción

Realización del Plan

Dirige /Aprueba

- Nivel de riesgo objetivo

- Descripción- Controles compensatorios

- Valoración

Gestión delRiesgo

Detección

Gestión



RiesgoNuevo

Detección

Mapa de Riesgos

- Status de los riesgos- Diagrama de frecuencia


- R. nuevos- R. a monitorizar- R. eliminados- R. materializados

- Iniciativas

A monitorizar

Materializado

RiesgoEliminado

Plan de Acción


Dirige /Aprueba

Registrode Riesgos



- Valoración

Gestión delRiesgo

Detección

Gestión

Mapa de Riesgos



RiesgoNuevo

Detección

Mapa de Riesgos

- Status de los riesgos- Diagrama de frecuencia


- R. nuevos- R. a monitorizar- R. eliminados- R. materializados

- Iniciativas

A monitorizar

Materializado

RiesgoEliminado

Plan de Acción


Dirige /Aprueba

Registrode Riesgos



- Valoración

Gestión delRiesgo

Detección

Gestión

Mapa de Riesgos

Revisión

Revisión delSistema

- Actualización periódica- Evaluación del Sistema


OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y OPERATIVOS - PLAN DIRECTOR


SGRN – Auditoría Interna

Estratégicos Financieros Control Interno Entorno Emergencias Nuevos Proyectos

Mapa deRiesgos

Auditorías Internas de Riesgos - Servicios Centrales

A. I. de Riesgos Territoriales

A. I. de Seguimiento

Acciones acordadasRecomendaciones

Procedimentales

Mecanización Económicas Contractuales Normativa Otras

Informes Auditorías

Programa anual de Auditorías

Internas Gestión de Riesgos Control Interno

SGRN Información periódica

Comité Ejecutivo

StatusDAICCómisión de Auditoría y Cumplimiento

D. Sistemas de Control de RiesgosD.1. Descripción general de la política de riesgos de la sociedad y/o su grupo, detallando y evaluando los riesgos cubiertos por el sistema, junto con la justificación de la adecuación de dichos sistemas al perfil de cada tipo de riesgo.

D.2. Indique si se han materializado durante el ejercicio alguno de los distintos tipos de riesgo que afectan a la sociedad y/o su grupo.

D.3. Indique si existe alguna comisión u otro órgano de gobierno encargado de establecer y supervisar estos dispositivos de control.

D.4. Identificación y descripción de los procesos de cumplimiento de las distintas regulaciones que afectan a la sociedad y/o su grupo.

Informe anual de Gobierno Corporativo, (www.iberia.es)

StatusSGRN

AudDirecciones

Resumen

Plan Director

Cambios organizativos

SGRNAuditoríaInterna

Gestión del Cambio –Innovación

GestiónHabitual

Nuevos proce

dimientos

Alianzas

Desarr

ollos in

form

áti

cos

Sistem

as de g

estión

Subcontrataciones

Inversiones



…..anticipar y sobrevolar por encima de los nubarrones

Gestión del Riesgo en la Industria IBERIA Juan Manuel Madueño Vega Subdirector de Organización e...

Documents

Transcript of Gestión del Riesgo en la Industria IBERIA Juan Manuel Madueño Vega Subdirector de Organización e...