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Formulario Conozca su ClientePersona física

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Formulario Conozca su ClientePersona Jurídica

A. INFORMACIÓN PERSONAL

B. INFORMACIÓN DE LOS REPRESENTANTES

Domicilio social (indicado personería) 6. País: 7. Provincia:

8. Cantón: 9. Distrito:

1. Razón social:

2. Nombre comercial:

3. Cédula jurídica:

5. Lugar de constitución:

14. E-mail: 15. Dirección para correspondencia: E-mail Apartado Otro (especifíque):

Ubicación física de la empresa: 16. IDEM casilla 6 17. País: 18. Provincia: 19. Cantón:

22. Apartado postal: 23. Teléfonos: 24. Fax:

NacionalidadNombre

25.

Representante 1: 30. Nombre(s): 31. Primer apellido: 32. Segundo apellido:

Representante 2: 52. Nombre(s): 53. Primer apellido: 54. Segundo apellido:

35. Fecha de vencimiento: Día Mes Año 36. Fecha de nacimiento: Día Mes Año

58. Fecha de nacimiento: Día Mes Año

37. País de nacimiento:

60. Nacionalidad: 61. Sexo: Masculino Femenino

Domicilio (Residencia permanente) 40. País: 41. Provincia: 42. Cantón:

Domicilio (residencia permanente) 62. País: 63. Provincia: 64. Cantón:

45. E-mail: 46. Teléfono de residencia: 47. Celular:

67. E-mail: 68. Teléfono de residencia: 69. Celular:

48. Fax: 49. Profesión 50. Ocupación: 51. Estado civil:

70. Fax: 71. Profesión: 72. Ocupación: 73. Estado civil:

26.

27.

28.

29.

Porcentaje de participación

Principales socios de la empresa (indicar su participación accionaria cuando sea mayor o igual a 10%)

13. Detalle de actividad económica:

11. Tipo de persona jurídica: Sociedad anónima Sociedad de responsabilidad limitada Fundación Asociación Otro (especifíque):

4. Fecha de constitución: Día Mes Año

C. PERSONA EXPUESTA POLÍTICAMENTE

74. Declaro bajo juramento que según lo dispuesto por la normativa nacional e internacional estoy en la condición de PEP Sí No

Las personas expuestas políticamente (PEPs) son aquellas que de conformidad con la ley contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito en la función pública, deben rendir declaración jurada sobre su situación patrimonial ante la Contraloría General de la República.

D. FATCA 76. GIN: Si No 75. ¿Posee EIN?

38. Nacionalidad: 39. Sexo: Masculino Femenino

57. Fecha de vencimiento: Día Mes Año

59. País de nacimiento:

Cathay-F-CUMP-002_FormularioConozcasuClientePersonaJuridica Versión1.0 Privado



94. Sus operaciones mensuales estimadas en cuentas de efectivo aperturadas en Banco Cathay serán de:

Débito (colones o su equivalente en dólares)______________________________________ Crédito (colones o su equivalente en dólares)______________________________________


FCC-PJ-001-13

92. Producto o servicio utilizado:

Transferencias entrantes Transferencias salientes Giros / cheques Plataforma SINPE Desembolso y pago de operaciones

Pago de tarjeta de crédito Pago de planilla Depósito en efectivo Otro (especifíque)____________________________________________

G. INFORMACIÓN BANCARIA Y COMERCIAL

Tarjeta de crédito (indique el límite)___________________ Capital de Trabajo Garantías de Participación y Cumplimiento Cta. Ahorro

Descuento de Facturas Cartas de Crédito Cta. Alto Rendimiento

Referencias bancarias: 85.

Principales clientes: 88.

91. Indique cuáles productos maneja con el Grupo Financiero Cathay:

$$$

¢¢¢

86.

89.

87.

90.

H. ACTIVIDAD TRANSACCIONAL ESPERADA

93. Finalidad de los productos y servicios solicitados:

98. socios mayoristas (igual o más del 10%)

96. Copia de recibo de servicios públicos ( con dirección exacta del solicitante),

97. en el libro de accionistas)

100. 99. Informe del ejecutivo (indicando visita realizada, ámbito de la

I. DOCUMENTOS ADJUNTOS - OBLIGATORIOS

$¢

J. CORRESPONDENCIA101. Banco Cathay envía periódicamente información a sus clientes sobre sus productos y servicios, por favor indique el medio al cual desea que se le remita esta información; si no desea recibir

información de este tipo, por favor seleccione la opción correspondiente:

102. ¿Desea recibir información promocional de terceras personas? Sí No

E- mail Apartado postal Dirección física No deseo recibir este tipo de información

Cta. Corriente

F. ORIGEN DE LOS FONDOS82. Declaro bajo juramento que los fondos a transar son originados de:

Aporte de socios Financiamiento Operación normal de la empresa Traslados de fondos de otra entidad (nombre, monto, motivo, otros)

Manejo de inversiones Otros orígenes

E. ACCIONISTA FEP77. ¿Es contribuyente? 78. ¿Es cliente FEP?

Nombre TIN Dirección

79.

80.

81.

Si No Si No

Detalle:

83. Maneja fondos de terceros (socios, inversionistas, clientes, otros) Sí No Si maneja fondos de terceros debe aportar copia de la licencia otorgada por SUGEF, según art.15 de la Ley 8204.


Venta de Vehículos Bienes Raices Metales preciosos compra/venta

Declaro bajo juramento que la actividad generadora de mis fondos no es referente a ninguna de las anteriores.

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84. Se dedica a título personal o representación empresarial a realizar algunas de las siguientes actividades:

Prendario Leasing




Cumple los requisitos Sí No

L. ESPACIO PARA USO INTERNO - VERIFICACIONES

Documento de identificación confrontado contra el original Cliente tramitado por _________________________________________ Firma ______________________________

Verificación de domicilio contra _______________________ Fecha: Día _____________Mes ______ ___________Año____ _____________

Fecha: Día _____________Mes ______ ___________Año____ _____________

Fecha de inicio de la relación comercial: Día_________________ Mes____________ ____ Año______ _________

Verificación de teléfono ______________________________

Observaciones:

Código de cliente_________________________

Aprobado por _______________________________________________ Firma ______________________________


FCC-PJ-002-14

K. DECLARACIÓN103. Declaro bajo la gravedad de juramento que la información proporcionada en este documento es correcta y verdadera y que ha sido otorgada con el propósito de calificar para la obtención de los

servicios que ofrece el Grupo Financiero Cathay (en adelante el Grupo), a través de sus empresas subsidiarias. El Grupo queda autorizado a confirmar la información declarada y a solicitar información adicional personal o comercial de cualquier fuente o persona natural o jurídica, lo anterior en cumplimiento con la debida diligencia a la que está obligada la institución por la legislación costarricense, la normativa de las Superintendencias y las políticas y procedimientos del Grupo. El Grupo no adquiere compromiso alguno por la recepción de esta solicitud y queda a juicio exclusivo de éste la apertura de la cuenta. La información contenida en este formulario pasará a poder del Grupo y será confidencial. Queda entendido que las condiciones operativas de la cuenta solicitada se rigen por los términos señalados en el contrato firmado al efecto.

Firma del cliente:_______________________________________________________________ Fecha: Día _______________ Mes __________________Año_____________________


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