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1a. Edicin - Enero 2012 2a. Edicin, edicin totalmente revisada y actualizada - Junio 2015 Este documento, que es parte del contrato, solo se pondr a disposicin del Proveedor de forma electrnica, en su versin ms reciente, en la plataforma (Konzern Bussiness Platform=KBP) del Grupo Volkswagen bajo la siguiente direccin www.vwgroupsupply.com. Todos los documentos adicionales obligatorios y vigentes de documentacin se en-cuentran disponibles en la plataforma KBP. La versin en alemn del Formel Q Capacidad de Calidad es la versin con-tractualmente vinculante. La impresin, uso y retransmisin de este documento solamente est permiti-do para Proveedores de la cadena de suministro del Grupo Volkswagen. Quedan reservados todos los derechos de autor. Todos los derechos pertene-cen a Volkswagen AG. Autor: Volkswagen AG Aseguramiento de la Calidad Consorcio Partes de Compra Auditora de Calidad Consorcio - Proveedores C. P. 1467/0, 38436 Wolfsburg

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ndice

1 Auditora de proceso (VA) ..................................................................................................................... 4 1.1 Generalidades ............................................................................................................................... 4

1.2 Evaluacin del resultado de la auditora de proceso .................................................................... 4 1.2.1 Evaluacin general de la auditora de proceso ...................................................................... 4

1.3 Criterio para subir de calificacin .................................................................................................. 7

2 Requerimientos del Formel Q Capacidad de Calidad adicionales a los de la VDA 6.3 ....................... 8

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1 Auditora de proceso (VA)

1.1 Generalidades La auditora de proceso sirve para evaluar la capacidad de calidad de los proveedo-res. La auditora de proceso se lleva a cabo de acuerdo a VDA 6.3 y se aplicarn las preguntas de los elementos del proceso P5P7.

Respecto a las preguntas individuales, se deben de tener en consideracin los re-querimientos complementarios de Formel Q Capacidad, adicionales a los re-querimientos de VDA 6.3 especificados bajo el punto 2.

Para algunas preguntas, se deben de considerar los requerimientos de la VDA 6.3 y los Requerimientos adicionales indicados en el Captulo 2 de este documento.

La auditora de proceso se orienta a los requerimientos del Cliente para productos (o grupos de producto) y sus respectivos procesos de produccin. Esto tambin aplica para las partes de compra y a los procesos externos (outsourcing).

Un cumplimiento insuficiente, puede poner en duda la vala de la certificacin del Sistema de Gestin de Calidad y puede conllevar a una clasificacin new business on hold del proveedor por parte del Cliente (ver Formel Q Konkret).

1.2 Evaluacin del resultado de la auditora de proceso La evaluacin del grado de cumplimiento EP se realizar para cada grupo de pro-ductos tal y como se describe en VDA 6.3. En ella, se tomarn en consideracin los resultados de las auditoras de producto. Para la determinacin del resultado total de la capacidad de calidad, tambin se deben de considerar las reglas de demeritacin aqu sealadas.

1.2.1 Evaluacin general de la auditora de proceso Las reglas de demrito corresponden a lo indicado en la VDA 6.3 para determinar la capacidad de calidad para cada uno de los grupos de productos EPN: Razones para bajar una calificacin de A a B, a pesar de haber alcanzado un grado de cumplimiento EPN 90%

Como mnimo un elemento de proceso P5-P7 o los pasos de proceso E1 En fueron evaluados con un grado de cumplimiento es menor a < 80%.

Grado de cumplimiento de los sub-elementos de P6 (EU1-EU7): entradas al proceso, actividades, soporte al proceso, recursos materiales, grado de efica-cia, resultado del proceso, transporte/manejo de piezas, es menor a < 80%.

Como mnimo una pregunta con * fue evaluada con 4 puntos.

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Como mnimo una pregunta de la auditora de proceso fue evaluada con 0 puntos.

Evaluaciones de acuerdo al punto de partida genrico, como responsabilidad del proceso, orientacin en objetivos, comunicacin y orientacin a riesgos < 70%.

Reglas de demrito complementarias del FQF 8 para bajar la calificacin de A a B, a pesar de un grado de cumplimiento EPN 90%:

No se cuenta con una certificacin de sistema de acuerdo a ISO/TS 16949, o bien como alternativa VDA 6.1.

En la auditora de producto fueron detectadas fallas de la clase B o una falla sistemtica C.

Una calificacin en amarillo de una revisin de aplicacin. Cuando se detectan riesgos en la cadena de suministro, los cuales tienen in-

fluencia directa en la calidad de los productos entregados a Volkswagen por el proveedor directo. Esto puede conducir a un demrito de calificacin del pro-veedor directo. Un indicador para estos riesgos pueden ser las clasificaciones en amarillo de los sub-proveedores, por ejemplo en el marco de una audito-ra a un sub-proveedor.

Razones para bajar una calificacin a C, a pesar de haber alcanzado un gra-do de cumplimiento EPN 80%

Como mnimo un elemento de proceso P5-P7 o los pasos de proceso E1 En fueron evaluados con un grado de cumplimiento de < 70%.

El grado de cumplimiento de los sub-elementos de P6, tales como entradas al proceso, actividades, soporte al proceso, recursos materiales, grado de efica-cia, resultado del proceso, transporte/manejo de piezas, es < 70%.

Como mnimo una pregunta con * fue evaluada con 0 puntos. Reglas de demrito complementarias de FQF 8 para bajar la calificacin a C, a pe-sar de un grado de cumplimiento EPN >= 80%:

Cuando por causas atribuibles al proveedor, no se puede cumplir con los pla-zos del plan de inversiones/acciones correctivas de los proyectos a ms tar-dar en la SOP.

Durante la auditora de producto se detectaron fallas de la clase A o una fa-lla sistemtica B.

Ms de dos preguntas de la Auditora de calidad de control de registros de documentacin obligatoria D/TLD fueron evaluadas con un no (el no se acepta en 2 preguntas, siempre y cuando no exista un riesgo en cuanto al in-cumplimiento de una ley o el incumplimiento de la funcin del componente).

Una pregunta de la Auditora de calidad de control de registros de documen-tacin obligatoria D/TLD fue evaluada con no y existe un riesgo en cuanto al incumplimiento de una ley o el incumplimiento de la funcin del componente.

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Cuando se detectan riesgos en la cadena de suministro, los cuales tienen in-fluencia directa en la calidad de los productos entregados a Volkswagen por el proveedor directo. Esto puede conducir a un demrito de calificacin del pro-veedor directo. Un indicador para estos riesgos pueden ser las clasificaciones en rojo de los sub-proveedores, por ejemplo en el marco de una auditora a un sub-proveedor.

Una calificacin en rojo de una revisin de aplicacin. Razones para bajar posteriormente a una calificacin a C

La empresa se niega a implementar un plan de acciones correctivas o no lo realiza.

Auto-auditora < 80%. No se alcanza el objetivo de calidad (calificacin A) exigida por el Cliente

dentro de un plazo aceptable. Cuando se detectan riesgos en la cadena de suministro, los cuales tienen in-

fluencia directa en la calidad de los productos entregados a Volkswagen por el proveedor directo. Esto puede conducir a un demrito de calificacin del pro-veedor directo. Un indicador para estos riesgos pueden ser las clasificaciones en rojo de los sub-proveedores, por ejemplo en el marco de una auditora a un sub-proveedor.

La calificacin de un proveedor tambin puede ser demeritada fuera de una auditora a C, cuando en una TRL, D/TLD, anlisis de problemas o visita por parte de un auditor de VW, se determina una evaluacin negativa debido a riesgo en cuanto al incumplimiento de requerimientos de ley o por incumpli-miento de la funcin requerida del componente.

Influencia del desempeo de calidad en la capacidad de calidad

Un rating C existente en el desempeo de la calidad (nivel 3 en el programa proveedores crticos) puede en casos justificados conducir a demeritar la calificacin de capacidad de calidad. Un caso justificado puede ser por ejem-plo: los dficits en el desempeo de la calidad se deben claramente a defi-ciencias en la capacidad de calidad.

El proveedor ser informado por escrito sobre el demrito de su calificacin por parte del departamento de auditora responsable del Cliente.

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1.3 Criterio para subir de calificacin Una revaloracin de la calificacin del proveedor, solamente se podr llevar a cabo, mediante una auditora del Cliente en la planta de produccin del proveedor y tras haber implementado de forma efectiva y sustentable, las acciones correctivas nece-sarias. Para poder subir de la calificacin C a B ser necesario que el proveedor obtenga en la auditora del Cliente una B estable, es decir una calificacin con un grado de cumplimiento igual o mayor a 85% (ver VDA 6.3 grado de cumplimiento).

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2 Requerimientos del Formel Q Capacidad de Calidad adicionales a los de la VDA 6.3 Estos requerimientos complementan las preguntas de VDA 6.3 y deben ser conside-rados para la evaluacin del anlisis de potencial, de la auditora de proceso y de la auditora a sub-proveedores (UL).

Preg. de refe-rencia en VDA 6.3

Requerimientos relevantes para la evaluacin

5.1 Tambin se deben de tener en consideracin los procesos exter-nos o de outsourcing (por ejemplo proveedores externos, otras plantas de produccin propias, etc.).

5.2 Nombrar al responsable de seguridad del producto (PSB) en to-dos los niveles de la cadena de suministro.

5.4 Documentacin de materiales y masas (pesos).

5.7 Las auditoras en la cadena de suministro deben ser realizadas por auditores certificados VDA 6.3 (ver cualificacin de auditores en captulo 3.2 de FQF 8.0).

6.1.4 Identificacin de acuerdo a las especificaciones del Cliente (tar-jeta de material VDA 4902), plausibilidad (contenidos del cdigo de barras).

6.2.3 Los controladores de los parmetros del proceso, deben ser pro-tegidos contra accesos no autorizados.

6.2.4 Documentos tcnicos de partes de documentacin obligatoria D/TLD disponibles con su estado de modificacin vigente, identi-ficados como D/TLD y con sealizacin especfica de las carac-tersticas D/TLD.

Observacin: Si el proveedor utiliza en sus documentos y registros una identificacin o simbologa diferente a la del Cliente, este debe-r de definir una correlacin entre su identificacin/simbologa y la del Cliente (p. e. por medio de una matriz de correlacin incluyendo todas las identificaciones de todos los clientes y las identificaciones internas). Esta correlacin debe estar sometida al control de docu-mentos. Contestar todo el catlogo de requerimientos:

Plan de auditora.

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Preg. de refe-rencia en VDA 6.3

Requerimientos relevantes para la evaluacin

Referente a D/TLD Formel Q Capacidad o equivalente Referente a D/TLD como mnimo 15 aos de conserva-

cin Definicin y seguimiento de los planes de acciones correctivas Involucramiento de sub-proveedores Confirmacin por escrito de que los componentes, ensambles,

etc. cumplen con los requerimientos de ley. Datos en IMDS completos y actualizados. Normas Volkswagen, inclusive VW 91101, lista de materiales ver

IMDS (www.mdsystems.com). Lista de partes de documentacin obligatoria al Cliente

(D/TLD). Realizacin de auto-auditoras D/TLD como mnimo una vez al

ao. La ltima auto-auditora no debe de tener ms de 12 me-ses.

Introduccin de la fecha de la ltima auto-auditora D/TLD en BeOn.

Especificaciones, documentos de muestreo para el Cliente. Tener en consideracin los componentes sujetos a ABG como

caractersticas especiales. La identificacin del producto debe de corresponder a los reque-

rimientos internacionales y nacionales de conformidad (compo-nentes sujetos a ABG por ejemplo CCC, ECE, DOT)

Control de las medidas de funcin de acuerdo al catlogo de las medidas de funciones (FuMaKa).

6.2.6 Identificacin de acuerdo a las especificaciones del Cliente. (Tarjeta de material VDA 4902), plausibilidad (contenidos cdigo

de barra).

6.4.2 Idoneidad del proceso de prueba tener en consideracin la im-precisin de medicin en los procesos de prueba (VW10119).

VDA Tomo 5.

6.5.2 Anlisis de la capacidad del proceso para las caractersticas medibles (VW 10131).

6.5.4 La identificacin del producto debe de cumplir con los requeri-mientos de conformidad nacionales e internacionales (compo-nentes sujetos a ABG por ejemplo CCC, ECE, DOT).

6.6.1 El desempeo de la calidad en la serie debe ser evaluado y do-cumentado continuamente. Determinados datos, informaciones y

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Preg. de refe-rencia en VDA 6.3

Requerimientos relevantes para la evaluacin

experiencias debern ser utilizados para mejorar permanente-mente el producto, para optimizar la produccin y para evaluar a los proveedores.

6.6.2 Los proceso externos (riesgos adicionales para el producto en la cadena del transporte por ejemplo debido al manejo de piezas, trayectos de transporte, etc.).

First-in-First out (FiFo primeras entradas / primeras salidas).

6.6.3 Ubicacin de la identificacin (tarjeta / soporte). Eliminacin de identificaciones no vigentes.

7.1 Certificacin del Sistema de Gestin de Calidad ISO TS 16949 como alternativa VDA 6.1.

Acuerdos respecto a objetivos de cero fallas de acuerdo a Formel Q Capacidad de Calidad.

Implementacin de los requerimientos de Formel Q Partes nue-vas integrales (QPN), incluyendo la liberacin de los 2 das de produccin (2TP).

Transferencia electrnica de datos (por ejemplo DF VDA Es-tndar 4927) de acuerdo a las EDI Implementation Guidelines de Volkswagen AG.

Certificados para la comprobacin de la conformidad con linea-mientos nacionales e internacionales (componentes sujetos a ABG por ejemplo CCC, ECE, DOT, etc.). La revocacin de los certificados/liberaciones debe ser notificada de inmediato a las plantas del Cliente y a las personas de contacto de Compras y Aseguramiento de la Calidad del Cliente.

El desempeo actual de la calidad debe ser tomado en conside-racin, para la calificacin de la auto-auditora FQF (desempeo de la calidad, evaluaciones de Clientes, entre otros).

7.2 Revisin y actualizacin permanente de la base de datos de los proveedores (plataforma de proveedores del Consorcio - LDB): datos de contacto de las plantas de produccin, gama de servi-cios/no. DUNS/no. KRIAS entre otros.

Liberacin/acceso a la plataforma de proveedores del Grupo Volkswagen y otros portales especficos de la marca.

Los reportes de muestras iniciales debe de ser realizado con el No. DUNS de la localidad de produccin.

Obligacin, de mantener actualizado el historial de piezas (ver VW01155/ VDA Tomo 2)

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Preg. de refe-rencia en VDA 6.3

Requerimientos relevantes para la evaluacin

7.4 Se debe de contar con los principales equipos de prueba/anlisis en la planta (Laboratorio, instalaciones y dispositivos de prueba, personal).

7.5 El proceso del anlisis de piezas daadas debe estar implemen-tado. Requisito obligatorio: VDA Tomo Anlisis de piezas daa-das.

7.6 Capacitacin externa, como mnimo de un miembro del Direccin respecto a los principios bsicos de Seguridad del Producto y de Responsabilidad civil.

Nombrar al Responsable de Seguridad del Producto (PSB) en la base de datos de proveedores (LDB) para cada una de las loca-lidades del proveedor.

Conocer la funcin y uso del producto en el vehculo. La auto-auditora debe ser realizada por auditores certificados en

VDA 6.3 (ver cualificacin de auditores en el captulo 3.2 de FQF 8.0).

1 Auditora de proceso (VA)1.1 Generalidades1.2 Evaluacin del resultado de la auditora de proceso1.2.1 Evaluacin general de la auditora de proceso

1.3 Criterio para subir de calificacin

2 Requerimientos del Formel Q Capacidad de Calidad adicionales a los de la VDA 6.3