Formato Gobierno Corporativo Final

7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final

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Denominación:SAN FERNANDO S.A.

Ejercicio: 2014

Página Web:

RPJ 717

REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DECORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10

Denominación o razón social de la empresarevisora: (1)

(1) olo es aplicable en el caso en !"e la in#ormación con$enida en el presen$e in#orme %ade a"di$or'a o empresa de cons"l$or'a)



UEN GOBIERNO 50)

a sido revisada por alg"na empresa especializada (por ejemplo: sociedad



Para el correcto llenado del formato por favor tomar en cuenta las si



guientes consideraciones dadas en el ejemplo:



SECCION B:

Principio 1: Paria ! "ra"o

Pr!#$n"a I%1Si No

x

Pr!#$n"a I%Si No

x

a obre el capi$al de la sociedad especi#i!"e:

*++,-+++++++ *++,-+++++++ *++,-+++++

b En caso la sociedad c"en$e con más de "na clase de acciones especi#i!"e:

.lase /0mero de acciones alor nominal

(2) En es$e campo deberá indicarse los derec%os par$ic"lares de la clase !"e lo dis$ing"en de las demás

Pr!#$n"a I%*Si No

E+a'$acin !' c$,p'i,i!n"o ! 'o- Principio- !' Ci#o ! B$!n Go.Soci!a!- P!r$ana-

PILAR I: D!r!c/o ! 'o- Accioni-"a-

¿La sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a losaccionistas de la misma clase y que mantienen las mismascondiciones(*)?

(2) e en$iende por mismas condiciones a!"ellas par$ic"laridades !"e dis$ing"en a los accionis$as o %acen !"e c"en$con la sociedad (inversionis$as ins$i$"cionales inversionis$as no con$roladores e$c) Debe considerarse !"e es$o en ninin#ormación privilegiada

¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases deacciones con derecho a voto?

.api$al s"scri$o al

cierre del ejercicio

.api$al pagado al

cierre del ejercicio

/0mero $o$al de acciones

represen$a$ivas del capi$al

En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿Lasociedad promueve una poltica de redención o can!e voluntario deacciones de inversión por acciones ordinarias?



E&p'icacin:

E&p'icacin:

*++,-+++++

Derec%os(2)

E&p'icacin:

i!rno Corpora"i+o para 'a-

n con "na carac$er's$ica com0n en s" relación0n s"p"es$o implica !"e se #avorezca el "so de

/0mero de acciones

con derec%o a vo$o



Principio : Par"icipacin ! 'o- accioni-"a-

Pr!#$n"a I%Si No

x

x

3ndi!"e la periodicidad con la !"e se ac$"aliza la ma$r'c"la de acciones l"ego de %aber $omad

P!rioicia:

Den$ro de las c"aren$a & oc%o %oras x

emanal4$ros 5 De$alle (en d'as)

a" ¿La sociedad esta#lece en sus documentos societarios la$orma de representación de las acciones y el responsa#le delregistro en la matrcula de acciones?

#" ¿La matrcula de acciones se mantiene permanentementeactuali%ada?



E&p'icacin:

conocimien$o de alg0n cambio



Principio *: No i'$cin !n 'a par"icipacin !n !' capi"a' -ocia'

Pr!#$n"a I%5

Si No

x

x

a" ¿La sociedad tiene como poltica que las propuestas

del &irectorio re$eridas a operaciones corporativas que puedan a$ectar el derecho de no dilución de losaccionistas (i"e, $usiones, escisiones, ampliaciones decapital, entre otras) sean explicadas previamente pordicho órgano en un in$orme detallado con la opiniónindependiente de un asesor externo de reconocidasolvencia pro$esional nom#rado por el &irectorio?"

#" ¿La sociedad tiene como poltica poner los re$eridosin$ormes a disposición de los accionistas?

En caso de %aberse prod"cido en la sociedad d"ran$e el ejercicio operaciones corpora$ivas bajo elpreg"n$a 36 & de con$ar la sociedad con Direc$ores 3ndependien$es (2) precisar si en $odos los casos

e con$ó con el vo$o #avorable de la $o$alidad de los Direc$ores 3ndependien$es para ladesignación del asesor e8$erno9

a $o$alidad de los Direc$ores 3ndependien$es e8presaron en #orma clara la acep$ación del re#eridoin#orme & s"s$en$aron de ser el caso las razones de s" discon#ormidad9

(2) os Direc$ores 3ndependien$es son a!"ellos seleccionados por s" $ra&ec$oria pro#esional %onorabilidad s"#iciencia e indcon la sociedad s"s accionis$as o direc$ivos



E&p'icacin:

Si No

lcance del li$eral a) de la:

pendencia económica & desvinc"lación



Principio : Inor,acin 2 co,$nicacin a 'o- accioni-"a-

Pr!#$n"a I%3Si No

x

;edios de com"nicación Reciben in#ormación olici$an in#ormación

.orreo elec$rónico x x

'a $ele#ónica x

Página <eb corpora$iva

.orreo pos$al x

Re"niones in#orma$ivas x

4$ros 5 De$alle Area Legal

Plazo má8imo (d'as)

Pr!#$n"a I%4Si No

x

¿La sociedad determina los responsa#les o medios para que losaccionistas reci#an y requieran in$ormación oportuna, con$ia#le y vera%?

a

3ndi!"e los medios a $rav=s de los c"ales los accionis$as reciben &5o solici$an in#ormació

b

a sociedad c"en$a con "n plazo má8imo para responder las solici$"des de in#ormacióna#irma$iva s" resp"es$a precise dic%o plazo:

¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresensu opinión so#re el desarrollo de la misma?

De ser a#irma$iva s" resp"es$a de$alle los mecanismos es$ablecidos con !"e c"en$a la socieopinión sobre el desarrollo de la misma



E&p'icacin:

E&p'icacin:

de la sociedad

presen$adas por los accionis$as9 De ser

ad para !"e los accionis$as e8presen s"



Principio 5: Par"icipacin !n i+i!no- ! 'a Soci!a

Pr!#$n"a I%Si No E&p'ic

X

X

>ec%a de aprobación 5/12/2006

Por acción

Dividendos por acción

Ejercicio !"e se repor$a Ejercicio an$erior

En e#ec$ivo En acciones En e#ec$ivo

Clase 6,486,829 6,480,470

Clase

A!"# $e %#&ers!"#

a"

¿El cumplimiento de la poltica de dividendos se encuentrasu!eto a evaluaciones de periodicidad de$inida?

#"

¿La poltica de dividendos es puesta en conocimiento de losaccionistas, entre otros medios, mediante su p'gina e#corporativa?

La '(l!)!a $e $!&!$e#$(s e$e l(s a!(#!s)as a )ra&es

a

3ndi!"e la pol'$ica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio

Pol'$ica de dividendos(cri$erios para la dis$rib"ción de "$ilidades)

La (l-)!a $e D!s)r!*!"# $e D!&!$e#$(s $e ls!g*!e#)ea La *#)a $e A!(#!s)as a(r$ar la $!s)r!e3e)!&( *#a &e al a(. re&!a+e#)e al a*er$( $e $!s)r!*!"# $eal*larse l(s ra)!(s #a#!er(s ex!g!$(s '(r

(# las *ales ex!s)a# (#)ra)(s a +e$!a#( ( L(s $!&!$e#$(s #( $eer# ser +e#(res all!re $!s'(s!!"# *a#$(, $e$*!$(s l(s $!&!$sa)!s3a)(r!a+e#)e (# l(s ra)!(s #a#!er(s'ree$e#)e.$ L(s $!&!$e#$(s '($r# ser +e#(res al 20$!s'(s!!"# *a#$(, $e$*!$(s l(s $!&!$e#$(sa)!s3a)(r!a+e#)e (# l(s ra)!(s #a#!er(s'ree$e#)e. E# es)e as(, se $!s)r!*!r# $!&!!+'(r)e *e 'er+!)a +a#)e#er el *+'l!+!e#a#!er(s al*$!$(s e# el a'!)e . 'ree$ee La *#)a $e A!(#!s)as :#!a+e#)e '($r$!&!$e#$(s e# )a#)( la rela!"# ;C*e#)as $el$el A)!&(< $e la s(!e$a$= $e)er+!#a$as a+>ala#e ?e#eral a*$!)a$( al @1 $e $!!e+res*'er!(r a 0.40

b

3ndi!"e los dividendos en e#ec$ivo & en acciones dis$rib"idos por la sociedad en el ejercicio & en el ejerc



acin:

al !"e se repor$a

En acciones

s '*es)a e# (#(!e+)($el (rre( ele)"#!(.

a s(!e$a$ es)alee l(

!"# $e $!&!$e#$(s e#

$!&!$e#$(s, $eer#las e#)!$a$es #a#!eras

larg( 'la(.20 $e las *)!l!$a$es $e#$(s, se *+'le#

al*$!$(s e# el a'!)e .

$e las *)!l!$a$es $e l!re, #( se *+'l!era

al*$!$(s e# el a'!)e .$e#$(s as)a '(r el)( $e l(s ra)!(s)e.

a(r$ar la $!s)r!*!"# $ea)r!+(#!( Ne)( / C*e#)asas (#s!$era#$( el$el a( a#)er!(r, sea

icio an$erior



Principio 3: Ca,.io o "o,a ! con"ro'

Pr!#$n"a I%6Si No

xN( se e#*e#)ra

3ndi!"e si en s" sociedad se %a es$ablecido alg"na de las sig"ien$es medidas:

Re!"isi$o de "n n0mero m'nimo de acciones para ser Direc$or

/0mero m'nimo de a?os como Direc$or para ser designado como Presiden$e del Direc$orio

4$ras de na$"raleza similar5 De$alle

¿La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no adopción demecanismos antia#sorción?

@c"erdos de indemnización para ejec"$ivos5 #"ncionarios como consec"encia de cambios l"egode "na 4P@



E&p'icacin:reg*la$(

Si No

x

x

x



Principio 4: Ar.i"ra7! para -o'$cin ! con"ro+!r-ia-

Pr!#$n"a I%10Si No

x

x

/0mero de imp"gnaciones de ac"erdos de JA@

/0mero de imp"gnaciones de ac"erdos de Direc$orio

a"

¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio ar#itral quereconoce que se somete a ar#itra!e de derecho cualquierdisputa entre accionistas, o entre accionistas y el &irectorio ascomo la impugnación de acuerdos de +- y de &irectorio por parte de los accionistas de la .ociedad?

#"

¿&icha cl'usula $acilita que un tercero independienteresuelva las controversias, salvo el caso de reserva legalexpresa ante la !usticia ordinaria?

En caso de %aberse imp"gnado ac"erdos de JA@ & de Direc$orio por par$e de los acciond"ran$e el ejercicio precise s" n0mero



E&p'icacin:

is$as " o$ras !"e invol"cre a la sociedad



PILAR II: 8$n"a G!n!ra' ! Accioni-"a-

Principio : 9$ncin 2 co,p!"!ncia

Pr!#$n"a II%1Si No

x

3ndi!"e si las sig"ien$es #"nciones son e8cl"sivas de la JA@ en caso ser nega$iva s" resp"es$a

Si NoDisponer inves$igaciones & a"di$or'as especiales x @cordar la modi#icación del Es$a$"$o x @cordar el a"men$o del capi$al social x @cordar el repar$o de dividendos a c"en$a x

Designar a"di$ores e8$ernos x

¿Es $unción exclusiva e indelega#le de la +- la apro#ación de la poltica de retri#ución del &irectorio?



E&p'icacin:

precise el órgano !"e las ejerce

r#ano



Principio 6: R!#'a,!n"o ! 8$n"a G!n!ra' ! Accioni-"a-

Pr!#$n"a II%

Si No

x

N( ex!s)e# Regla

De con$ar con "n Reglamen$o de la JA@ precise si en =l se es$ablecen los procedimien$os para:

.onvoca$orias de la J"n$a

3ncorporar p"n$os de agenda por par$e de los accionis$asBrindar in#ormación adicional a los accionis$as para las J"n$as

El desarrollo de las J"n$as

El nombramien$o de los miembros del Direc$orio

4$ros relevan$es5 De$alle

¿La sociedad cuenta con un /eglamento de la +-, el que tienecar'cter vinculante y su incumplimiento conlleva

responsa#ilidad?



E&p'icacin:

e#)( $e ?A

Si No



Principio 10: M!cani-,o- ! con+oca"oria

Pr!#$n"a II%*Si No

x

Cipo de J"n$a J"n$a niversal

E s p e c i a l

A

e n e r a l

i

/ o

5175F+1G +F5+G5F+1G 8 8 1++ 7

(2) El ejercicio direc$o comprende el vo$o por c"al!"ier medio o modalidad !"e no impli!"e represen$ación

.orreo elec$rónico x .orreo pos$al

'a $ele#ónica x Redes ociales

Página <eb corpora$iva 4$ros 5 De$alle

Pr!#$n"a II%

Si No

x

En los avisos de convoca$oria realizados por la sociedad d"ran$e el ejercicio:

e incl"&ó como p"n$os de agenda: Ho$ros $emasI Hp"n$os variosI o similares9

-dicionalmente a los mecanismos de convocatoria esta#lecidos por ley,¿La sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permitenesta#lecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos queno tienen participación en el control o gestión de la sociedad?

a

.omple$e la sig"ien$e in#ormación para cada "na de las J"n$as realizadas d"ran$e el ejercicio:

>ec%a de avisode convoca$oria

>ec%a de laJ"n$a

"gar de laJ"n$a

J " ó r " m K

/ L d e @ c c @ s i s $ e n $ e s

@vRep0blica

b "= medios además del con$emplado en el ar$'c"lo G de la e& Aeneral de ociedades & lo disp"Mec%os de 3mpor$ancia e 3n#ormación Reservada "$ilizó la sociedad para di#"ndir las convoca$orias a las

¿La sociedad pone a disposición de los accionistas toda lain$ormación relativa a los puntos contenidos en la agenda de la +- ylas propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?

e precisó el l"gar donde se encon$raba la in#ormación re#erida a los p"n$os de agenda a $ra$ar en lasJ"n$as9



E&p'icacin:

6 F 7

E&p'icacin:

Si No

x

x

Par$icipación (K) sobre el $o$alde acciones con derec%o de

vo$o

@ $ r a v = s d e

p o d e r e s

E j e r c i c i o d i r e c $ o

( 2 )

/ o e

j e r c i ó s "

d e r e c

% o d e v o $ o

es$o en el Reglamen$o deJ"n$as d"ran$e el ejercicio9



Principio 11: Prop$!-"a- ! p$n"o- ! a#!na

Pr!#$n"a II%5Si No

x

N(

/0mero de solici$"des

Recibidas @cep$adas

' /o

¿El /eglamento de +- incluye mecanismos que permiten a losaccionistas e!ercer el derecho de $ormular propuestas de puntos deagenda a discutir en la +- y los procedimientos para aceptar o denegar

tales propuestas?

a

3ndi!"e el n0mero de solici$"des presen$adas por los accionis$as d"ran$e el ejercicio para inla JA@ & cómo #"eron res"el$as:

b

En caso se %a&an denegado en el ejercicio solici$"des para incl"ir p"n$os de agenda a disc

com"nicó el s"s$en$o de la denega$oria a los accionis$as solici$an$es



E&p'icacin: e#)a (# Regla+e#)( al !#)er!(r $e la ?A

Denegadas

cl"ir p"n$os de agenda a disc"$ir en

$ir en la JA@ indi!"e si la sociedad



Principio 1: Proc!i,i!n"o- para !' !7!rcicio !' +o"o

Pr!#$n"a II%3Si No

x

o$o por medio elec$rónico o$o por medio pos$al

>ec%a de la J"n$a

K vo$o a dis$ancia K vo$o

4 $ r o s

Pr!#$n"a II%4Si No

x

El nombramien$o o la ra$i#icación de los Direc$ores median$e vo$o individ"al por cada "no de ellos

4$ras5 De$alle

Pr!#$n"a II%Si No

x

¿La sociedad tiene ha#ilitados los mecanismos que permiten alaccionista el e!ercicio del voto a distancia por medios seguros,electrónicos o postales, que garanticen que la persona que emite el

voto es e$ectivamente el accionista?

a

De ser el caso indi!"e los mecanismos o medios !"e la sociedad $iene para el ejercicio del vo$

b

De %aberse "$ilizado d"ran$e el ejercicio el vo$o a dis$ancia precise la sig"ien$e in#ormación:

. o r r e o

e l e c $ r ó n i c

o

P á g i n a < e b

c o r p o r a $ i v

a

. o r r e o

p o s $ a l

¿La sociedad cuenta con documentos societarios que especi$icancon claridad que los accionistas pueden votar separadamenteaquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal$orma que puedan e!ercer separadamente sus pre$erencias de voto?

3ndi!"e si la sociedad c"en$a con doc"men$os socie$arios !"e especi#ican con claridad !"e los acciseparadamen$e por:

a modi#icación del Es$a$"$o por cada ar$'c"lo o gr"po de ar$'c"los !"e sean s"s$ancialmen$eindependien$es

¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de variosaccionistas, emitir votos di$erenciados por cada accionista, de

manera que cumplan con las instrucciones de cada representado?



E&p'icacin:

dis$ancia 5 $o$al

E&p'icacin:

o se enc"en$a reg"lado

Si No

x

x

E&p'icacin:

o se enc"en$a reg"lado

o a dis$ancia

nis$as p"eden vo$ar



Principio 1*: D!'!#acin ! +o"o

Pr!#$n"a II% 6Si No

x

Si NoDe o$ro accionis$aDe "n Direc$or De "n geren$e

Pr!#$n"a II%10Si No

x

x

3ndi!"e los re!"isi$os & #ormalidades e8igidas para !"e "n accionis$a p"eda ser represen$ado en "na

24 (ras

N( a'l!a

Pr!#$n"a II%11

Si No

x

N( se e#*e#)ra reg

x

N( se e#*e#)ra reg

¿El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegarsu voto a $avor de cualquier persona?

En caso s" resp"es$a sea nega$iva indi!"e si s" Es$a$"$o res$ringe el derec%o de represen$ación a #personas:

a" ¿La sociedad cuenta con procedimientos en los que sedetallan las condiciones, los medios y las $ormalidades a cumpliren las situaciones de delegación de voto?

#"

¿La sociedad pone a disposición de los accionistas unmodelo de carta de representación, donde se incluyen los datosde los representantes, los temas para los que el accionistadelega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cadauna de las propuestas?

>ormalidad (indi!"e si la sociedad e8ige car$a simple car$a no$arialescri$"ra p0blica " o$ros)

Car)a s!+'le, ale, )lex, 3as(+*#!a!"# $el *al *e$e

@n$icipación (n0mero de d'as previos a la J"n$a con !"e debepresen$arse el poder)

.os$o (indi!"e si e8is$e "n pago !"e e8ija la sociedad para es$os e#ec$os& a c"án$o asciende)

a"

¿La sociedad tiene como poltica esta#lecer limitaciones al porcenta!e de delegación de votos a $avor de los miem#ros del&irectorio o de la -lta erencia?

#"

En los casos de delegación de votos a $avor de miem#ros del&irectorio o de la -lta erencia, ¿La sociedad tiene como poltica que los accionistas que deleguen sus votos de!en

claramente esta#lecido el sentido de estos?



E&p'icacin:

E&p'icacin:

"n$a:

E&p'icacin:

*la$(

*la$(

vor de alg"na de las sig"ien$es

-+!l ( *al*!er ()r( +e$!( $e(#s)a#!a esr!)a



Principio 1: S!#$i,i!n"o ! ac$!ro- ! 8GA

Pr!#$n"a II%1Si No

x

x

Nrea encargada ?ere#!a Legal

Persona encargada

/ombres & @pellidos .argo

a" ¿La sociedad reali%a el seguimiento de los acuerdos adoptados por la +-?

#"

¿La sociedad emite reportes periódicos al &irectorio y son puestos a disposición de los accionistas?

De ser el caso indi!"e c"ál es el área &5o persona encargada de realizar el seg"imien$o deEn caso sea "na persona la encargada incl"ir adicionalmen$e s" cargo & área en la !"e la



E&p'icacin:

Nrea

los ac"erdos adop$ados por la JA@ora



PILAR III: EL DIRECTORIO ; LA ALTA GERENCI

Principio 15: Conor,acin !' Dir!c"orio

Pr!#$n"a III%1

Si No

x

/ombre & @pellido>ec%a

3nicio (22) C=rmino (222)

Direc$ores (sin incl"ir a los independien$es)

*l!( %Be$a a)s*Baa C(#)a$(r 2/15/2001

Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa E+'resar!( 2/15/2001

%#ge#!er( %#$*s)r!al 2/15/2001

E+'resar!a 8/@1/2009

%#ge#!er( %#$*s)r!al 2/15/2001

Direc$ores 3ndependien$es

E(#(+!s)a 8/@1/2009

?e(l(ga 8/@1/2009

(22) .orresponde al primer nombramien$o en la sociedad !"e repor$a

(222) .omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ejercer el cargo de Direc$or d"ran$e el ejercicio

K del $o$al de acciones en poder de los Direc$ores

3ndi!"e el n0mero de Direc$ores de la sociedad !"e se enc"en$ran en cada "no de los rangos

;enor a 6 En$re 6 a 66 En$re 66 a O6

@

' /o x

¿El &irectorio est' con$ormado por personas con di$erentesespecialidades y competencias, con prestigio, 0tica,independencia económica, disponi#ilidad su$iciente y otrascualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de en$oques y opiniones?

a

3ndi!"e la sig"ien$e in#ormación correspondien$e a los miembros del Direc$orio de la socieda

>ormación Pro#esional (2)

Aler)( N(*( %Be$aa)s*Baa

!l+a A+el!a -leCa#$*&! $e %Be$a

e$r( Ra+*#$( Fel!'e!)+a Ol!&(s

Carl(s !g*el Geere#Ra+(s

ar-a S*sa#a Eles'*r*?*errer(

(2) De$allar adicionalmen$e si el Direc$or par$icipa sim"l$áneamen$e en o$ros Direc$orios precisando el n0mero & si esociedad !"e repor$a Para $al e#ec$o debe considerarse la de#inición de gr"po económico con$enida en el Reglamen$Ar"pos Económicos

(2222) @plicable obliga$oriamen$e solo para los Direc$ores con "na par$icipación sobre el capi$al social ig"al o ma&or alrepor$a

b

3ndi!"e si e8is$en re!"isi$os espec'#icos para ser nombrado Presiden$e del Direc$orio adicio

designado Direc$or



En caso s" resp"es$a sea a#irma$iva indi!"e dic%os re!"isi$os

' x /o

c

El Presiden$e del Direc$orio c"en$a con vo$o dirimen$e9



Pr!#$n"a III%

Si No

x

De con$ar con Direc$ores al$ernos o s"plen$es precisar lo sig"ien$e:

3nicio (2)

(2) .orresponde al primer nombramien$o como Direc$or al$erno o s"plen$e en la soci

(22) .omple$ar sólo en caso %"biera dejado el cargo de Direc$or al$erno o s"plen$e d

Pr!#$n"a III%*

Si No

x

3ndi!"e bajo !"= medios la sociedad div"lga la sig"ien$e in#ormación de los Direc$ores:

/ o i n # o

r m a

/ombre de los Direc$ores

" condición de independien$e o no x

Mojas de vida

¿La sociedad evita la designación de &irectores suplentes oalternos, especialmente por ra%ones de quórum?

/ombres & apellidos del Direc$ors"plen$e o al$erno

¿La sociedad divulga los nom#res de los &irectores, su calidadde independientes y sus ho!as de vida?

. o r r e o

e l e c $ r ó

n i c o

P á g i n a

< e b

c o r p o r

a $ i v a

. o r r e o

p o s

$ a l



E&p'icacin:

Par$ @ccionaria (2222)

/ de acciones Par$ (K)

581021@ 0.72

0.72

de edades sig"ien$es:

;a&or a O6

4

d d"ran$e el ejercicio

$os son par$e del gr"po económico de lao de Propiedad 3ndirec$a inc"lación &

6K de las acciones de la sociedad !"e

nales a los !"e se re!"iere para ser



E&p'icacin:N( se e#*e#)ra reg*la$(

C=rmino (22)

dad !"e repor$a

ran$e el ejercicio

E&p'icacin:

e+(r!a

e+(r!a

4 $ r o

s 5

D e $ a

l l e



Principio 13: 9$ncion!- !' Dir!c"orio

Pr!#$n"a III%Si No

x

x

x

x

bEl Direc$orio delega alg"na de s"s #"nciones9

' x /o

>"nciones Qrgano 5 Nrea a

O)(rga+!e#)( $e F!a#as ?ere#!a C('(ra)!&a $e A

¿El &irectorio tiene como $unción?1a" -pro#ar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad"

#"

Esta#lecer o#!etivos, metas y planes de acción incluidos los presupuestos anuales y los planes de negocios"

c"

2ontrolar y supervisar la gestión y encargarse del go#ierno yadministración de la sociedad"

d"

.upervisar las pr'cticas de #uen go#ierno corporativo yesta#lecer las polticas y medidas necesarias para su me!oraplicación"

a

De$alle !"= o$ras #ac"l$ades relevan$es recaen sobre el Direc$orio de la sociedad

3ndi!"e de ser el caso c"áles son las principales #"nciones del Direc$orio !"e %an sidejerce por delegación:



E&p'icacin:

!"ien se %a delegado #"nciones

$+!#!s)ra!(# F!#a#as

o delegadas & el órgano !"e las



Principio 14: D!.!r!- 2 !r!c/o- ! 'o- ,i!,.ro- !' Dir!c"orio

Pr!#$n"a III%5Si No

x

x

x

' /o

' /o

' /o

Re$rib"ciones Boni#icaciones

Direc$ores (sin incl"ir a los independien$es) 0.004 En$rega de acciones

Direc$ores 3ndependien$es 0.002 En$rega de opcionesEn$rega de dinero

4$ros (de$alle)

¿Los miem#ros del &irectorio tienen derecho a?1a" .olicitar al &irectorio el apoyo o aporte de expertos"

#" 3articipar en programas de inducción so#re sus $acultades yresponsa#ilidades y a ser in$ormados oportunamente so#re laestructura organi%ativa de la sociedad"

c"

3erci#ir una retri#ución por la la#or e$ectuada, que com#ina elreconocimiento a la experiencia pro$esional y dedicación hacia lasociedad con criterio de racionalidad"

a

En caso de %aberse con$ra$ado asesores especializados d"ran$e el ejercicio indi!"e si la lis$a dDirec$orio !"e %an pres$ado servicios d"ran$e el ejercicio para la $oma de decisiones de la sociedad #los accionis$as

De ser el caso precise si alg"no de los asesores especializados $en'a alg"na vinc"lación con @l$a Aerencia (2)

(2) Para los #ines de la vinc"lación se aplicarán los cri$erios de vinc"lación con$enidos en el Reglamen$o de PropiedaEconómicos

b

De ser el caso indi!"e si la sociedad realizó programas de ind"cción a los n"evos miembros !"sociedad

c

3ndi!"e el porcen$aje !"e represen$a el mon$o $o$al de las re$rib"ciones & de las boni#icaciones arespec$o a los ingresos br"$os seg0n los es$ados #inancieros de la sociedad

(K) 3ngresosBr"$os



E&p'icacin:

asesores especializados del"e p"es$a en conocimien$o de

alg0n miembro del Direc$orio &5o

d 3ndirec$a inc"lación & Ar"pos

e %"biesen ingresado a la

n"ales de los Direc$ores

(K) 3ngresosBr"$os



Principio 1: R!#'a,!n"o ! Dir!c"orio

Pr!#$n"a III%3Si No E&

x

3ndi!"e si el Reglamen$o de Direc$orio con$iene:

Si

Pol'$icas & procedimien$os para s" #"ncionamien$o

Es$r"c$"ra organiza$iva del Direc$orio

>"nciones & responsabilidades del presiden$e del Direc$orio

4$ros 5 De$alle

¿La sociedad cuenta con un /eglamento de &irectorio que tienecar'cter vinculante y su incumplimiento conlleva responsa#ilidad?

El Es)a)*)( S(!al r!3a*l)a$es *e (r

Procedimien$os para la iden$i#icación eval"ación & nominación de candida$os

a miembros del Direc$orio !"e son prop"es$os an$e la JA@

Procedimien$os para los casos de vacancia cese & s"cesión de losDirec$ores



p'icacin:

No

!ge las 3*#!(#es /(es'(#$e# al D!re)(r!(.



Principio 16: Dir!c"or!- In!p!ni!n"!-

Pr!#$n"a III%4Si No E&

x

/o $ener más de oc%o (*) a?os con$in"os como Direc$or 3ndependien$e de la sociedad

4$ros 5 De$alle NO EX%SHEN REIJ%S%HOS ESEC%ALES

Pr!#$n"a III%

Si No E&

x

N( se e#*e#)ra reg

x

N( se e#*e#)ra reg

¿-l menos un tercio del &irectorio se encuentra constituido por&irectores 4ndependientes?

3ndi!"e c"ál o c"áles de las sig"ien$es condiciones la sociedad $oma en consideración para cali#icar aindependien$es

/o ser Direc$or o empleado de "na empresa de s" mismo gr"po empresarial salvo !"e %"bieran$ransc"rrido $res () o cinco (6) a?os respec$ivamen$e desde el cese en esa relación

/o ser empleado de "n accionis$a con "na par$icipación ig"al o ma&or al cinco por cien$o (6K) en lasociedad

/o $ener o %aber $enido en los 0l$imos $res () a?os "na relación de negocio comercial o con$rac$"aldirec$a o indirec$a & de carác$er signi#ica$ivo (2) con la sociedad o c"al!"ier o$ra empresa de s"mismo gr"po

/o ser cón&"ge ni $ener relación de paren$esco en primer o seg"ndo grado de consang"inidad o enprimer grado de a#inidad con accionis$as miembros del Direc$orio o de la @l$a Aerencia de lasociedad

/o ser direc$or o miembro de la @l$a Aerencia de o$ra empresa en la !"e alg0n Direc$or o miembro dela @l$a Aerencia de la sociedad sea par$e del Direc$orio

/o %aber sido en los 0l$imos oc%o (*) a?os miembro de la @l$a Aerencia o empleado &a sea en lasociedad en empresas de s" mismo gr"po o en las empresas accionis$as de la sociedad

/o %aber sido d"ran$e los 0l$imos $res () a?os socio o empleado del @"di$or e8$erno o del @"di$or dec"al!"ier sociedad de s" mismo gr"po

(2) a relación de negocios se pres"mirá signi#ica$iva c"ando c"al!"iera de las par$es %"biera emi$ido #ac$"ras o pagos por "n vingresos an"ales

a"

¿El &irectorio declara que el candidato que propone esindependiente so#re la #ase de las indagaciones que realice y dela declaración del candidato?

#"

¿Los candidatos a &irectores 4ndependientes declaran sucondición de independiente ante la sociedad, sus accionistas ydirectivos?



p'icacin:

Si No

x

x

x

x

x

x

x

x

p'icacin:

la$(

la$(

s"s Direc$ores como

alor s"perior al 1K de s"s



Principio 0: Op!ra"i+ia !' Dir!c"orio

Pr!#$n"a III%6Si No

x

Pr!#$n"a III%10Si No

x

/0mero de sesiones realizadas

/0mero sesiones en las c"ales no asis$ió el Presiden$e del Direc$orio

/0mero de sesiones en las c"ales "no o más Direc$ores #"eron represen$ados por Direc$ores s"

/0mero de Direc$ores $i$"lares !"e #"eron represen$ados en al menos "na opor$"nidad

(2) En es$e campo deberá in#ormarse el n0mero de sesiones !"e se %an llevado a cabo al amparo de lo disp"es$o en el 0

/ombre

*l!( %Be$a a)s*Baa

Aler)( N(*( %Be$a a)s*Baa

Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa

!l+a A+el!a !le Ca#$*&- $e %Be$a

e$r( Ra+*#$( Fel!'e !)+a Ol!&(s

Carl(s !g*el Geere# Ra+(s

ar!a S*sa#a Eles'*r* ?*errer(

;enor a d'as De a 6 d'as

3n#ormación no con#idencial x

3n#ormación con#idencial x


x

¿El &irectorio cuenta con un plan de tra#a!o que contri#uye ala e$iciencia de sus $unciones?

¿La sociedad #rinda a sus &irectores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participare$ica%mente en las sesiones de &irectorio, inclusive de manerano presencial?

a

3ndi!"e en relación a las sesiones del Direc$orio desarrolladas d"ran$e el ejercicio lo sig"ien$e:

/0mero de sesiones en las !"e se %a&a prescindido de convoca$oria (2)

b 3ndi!"e el porcen$aje de asis$encia de los Direc$ores a las sesiones del Direc$orio d"ran$e el ejer

c 3ndi!"e con !"= an$elación a la sesión de Direc$orio se enc"en$ra a disposición de los Direc$oreslos as"n$os a $ra$ar en "na sesión

a"

¿El &irectorio evalúa, al menos una ve% al a5o, de manerao#!etiva, su desempe5o como órgano colegiado y el de susmiem#ros?



x#"

¿.e alterna la metodologa de la autoevaluación con laevaluación reali%ada por asesores externos?



i

.omo órgano colegiado

@ s"s miembros

Eval"ación @"$oeval"ación Ev

>ec%a >ec%a

a

3ndi!"e si se %an realizado eval"aciones de desempe?o del Direc$orio d"ran$e el ejercicio

En caso la resp"es$a a la preg"n$a an$erior en c"al!"iera de los campos sea a#irma$iva indicar lcada eval"ación:

Di#"sión (2)

(2) 3ndicar i o /o en caso la eval"ación #"e p"es$a en conocimien$o de los accionis$as



E&p'icacin:

E&p'icacin:

26

26

0

len$es o al$ernos 0

0

l$imo párra#o del ar$'c"lo 1O7 de la A

K de asis$encia

100

100

100

92.@

100

100

100

;a&or a 6 d'as

E&p'icacin:

icio

$oda la in#ormación re#erida a



/o

x

x

al"ación e8$erna

En$idad encargada

in#ormación sig"ien$e para

Di#"sión (2)



Principio 1: Co,i"<- !-p!cia'!-

Pr!#$n"a III%1

Si No E&p'i

x

x

x

x

Pr!#$n"a III%1*Si No E&p'i

x

Pr!#$n"a III%1

Si No E&p'i

x

Si No

.omi$= de Riesgos x

.omi$= de Aobierno .orpora$ivo x

.4;3C 1Denominación del .omi$=: CO%HK AJD%HOR%A

>ec%a de creación: 10/26/2010

Principales #"nciones:

a"

¿El &irectorio de la sociedad con$orma comit0s especiales quese en$ocan en el an'lisis de aquellos aspectos m's relevantes parael desempe5o de la sociedad?

#"

¿El &irectorio aprue#a los reglamentos que rigen a cada uno delos comit0s especiales que constituye?

c"

¿Los comit0s especiales est'n presididos por &irectores4ndependientes?

d"

¿Los comit0s especiales tienen asignado un presupuesto?

¿La sociedad cuenta con un 2omit0 de 6om#ramientos y/etri#uciones que se encarga de nominar a los candidatos amiem#ro de &irectorio, que son propuestos ante la +- por el&irectorio, as como de apro#ar el sistema de remuneraciones eincentivos de la -lta erencia?

¿La sociedad cuenta con un 2omit0 de -uditora que supervisa lae$icacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de lasociedad, el tra#a!o de la sociedad de auditora o del auditorindependiente, as como el cumplimiento de las normas deindependencia legal y pro$esional?

a

Precise si la sociedad c"en$a adicionalmen$e con los sig"ien$es .omi$=s Especiales:

b

De con$ar la sociedad con .omi$=s Especiales indi!"e la sig"ien$e in#ormación respec$o de cada comi$

S*'er&!sar *e sea# es)ale!$(s re&!sa$(s l(s 'r(e$!+!e#)(s (gara#)!ar *e la !#3(r+a!"# #a#!era $e la C(+'a-a sea :)!l, a'r(As- +!s+( *e l(s 'r(es(s se real!e# $e +a#era e!e#)e, gara#)!a aseg*ra#$( el re!+!e#)( s(s)e#!$( re#)ale $e la (+'a-a. C*a

$eer# 'r('(#er al D!re)(r!( la )(+a $e $e!s!(#es e# rela!"# a es)



>ec%a.argo den

Carl(s Geere# Ra+(s 10/26/2010 D!re)(r

Aler)( N(*( %Be$a a)s*Baa 10/26/2010 res!$e#)e

Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa 10/26/2010 D!re)(res

K Direc$ores 3ndependien$es respec$o del $o$al del .omi$=

/0mero de sesiones realizadas d"ran$e el ejercicio:

'

El comi$= o s" presiden$e par$icipa en la JA@ '

(2)e brindará in#ormación respec$o a las personas !"e in$egran o in$egraron el .omi$= d"ran$e el ejercicio !"e se repor$a

(22) .orresponde al primer nombramien$o como miembro del .omi$= en la sociedad !"e repor$a

(222).omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ser par$e del .omi$= d"ran$e el ejercicio

.4;3C FDenominación del .omi$=: CO%HK DE COENSAC%ONES



>ec%a.argo den

ar-a S*sa#a Eles'*r* ?*errer( 10/26/2010 res!$e#)e

Aler)( N(*( %Be$a a)s*Baa 10/26/2010 D!re)(r

Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa 10/26/2010 D!re)(r

!)(r AraBaB! S!+a*B* @/4/2014 D!re)(r



'





.4;3C Denominación del .omi$=: CO%HK DE EH%CA



>ec%a.argo den

;iembros del .omi$= (2):/ombres & @pellidos 3nicio (22) C=rmino (222)

."en$a con #ac"l$ades delegadas de ac"erdo con el ar$'c"lo 17G de la e&Aeneral de ociedades:

De)er+!#a las '(l-)!as $e re+*#era!(#es e#e!(s, es)alee ( +!#e#)!&(s 'ara el gr*'( gere#!al, 'r('(#e l(s es*e+as rela!(#a$(?es)!"# $e $ese+'e( )a#)( !#$!&!$*al (+( $e la (+'a-a e# ge#e



*sa a 'r( e # e 'a r +(# (, re'* a # e a e+'resa e e#(la(ra$(res rea#$( &-as $e (+*#!a!"# ase#$e#)es !$!re!(!#&es)!gar, 're&e#!r /( (rreg!r $e +a#era e!e#)e las a!(#es a#)!s!)*a!(#es $e (#M!)(.




*l!( %Be$a a)s*Baa 12/5/2011 res!$e#)e

Aler)( N(*( %Be$a a)s*Baa 12/5/2011 D!re)(r

Fa## >arr(# Fl(res 12/5/2011 D!re)(r



'





.4;3C GDenominación del .omi$=:>ec%a de creación:


>ec%a.argo den



'





.4;3C 6Denominación del .omi$=:>ec%a de creación:Principales #"nciones:

>ec%a.argo den



'




."en$a con #ac"l$ades delegadas de ac"erdo con el ar$'c"lo 17G de la e&

Aeneral de ociedades:







cacin:

cacin:

cacin:

=:

)r(les #eesar!(s 'ara!a$a, (#ale 're!sa.

#$( 'r($*)(s $e al!$a$#$( sea #eesar!(,

e (e)!&(.



ro del .omi$=

@@

11

/o X

/o X

ro del .omi$=

25

2

/o x

/o x

ro del .omi$=

($!a 'la#es $es (# el s!s)e+a $eal.

es ar e (s#ales *e 'er+!)a#)!as, !legales (



0

11

/o x

/o x

ro del .omi$=

/o

/o

ro del .omi$=

/o

/o



Principio : Ci#o ! ="ica 2 con'ic"o- ! in"!r<-


x

Nrea encargada

Persona encargada


Pr!#$n"a III%13 > C$,p'i,i!n"oSi No

x

x

(2) El .ódigo de $ica p"ede #ormar par$e de las /ormas 3n$ernas de .ond"c$a

Si

@ccionis$as xDemás personas a !"ienes les res"l$e aplicable xDel p0blico en general

Nrea encargada Aerencia de Rec"rsos M"manos & .on$raloria

Persona encargada

/ombres & @pellidos .argo Nrea

¿La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, mane!ar yrevelar con$lictos de inter0s que puedan presentarse?

3ndi!"e de ser el caso c"ál es el área &5o persona responsable para el seg"imien$o & con$rol de posi"na persona la encargada incl"ir adicionalmen$e s" cargo & área en la !"e labora

a"

¿La sociedad cuenta con un 2ódigo de 7tica (*) cuyo cumplimientoes exigi#le a sus &irectores, gerentes, $uncionarios y dem'scola#oradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios 0ticos yde responsa#ilidad pro$esional, incluyendo el mane!o de potencialescasos de con$lictos de inter0s?

#" ¿El &irectorio o la erencia eneral aprue#an programas de

capacitación para el cumplimiento del 2ódigo de 7tica?

(22) El $=rmino colaboradores alcanza a $odas las personas !"e man$engan alg0n $ipo de v'nc"lo laboral con la sociedad indelaboral

i la sociedad c"en$a con "n .ódigo de $ica indi!"e lo sig"ien$e:a e enc"en$ra a disposición de:

b

3ndi!"e c"ál es el área &5o persona responsable para el seg"imien$o & c"mplimien$o del .ódigo dla encargada incl"ir adicionalmen$e s" cargo el área en la !"e labora & a !"ien repor$a

c

E8is$e "n regis$ro de casos de inc"mplimien$o a dic%o .ódigo9



' x /o

/0mero de inc"mplimien$os 86

d 3ndi!"e el n0mero de inc"mplimien$os a las disposiciones es$ablecidas en dic%o .ódigo de$ec$aejercicio




x

x

Pr!#$n"a III%1

Si No

x

x

N( se e#*e#)

x

N( se e#*e#)

/ombres & apellidos .argo /0mero de acciones

K del $o$al de acciones en poder de la @l$a Aerencia

a"

¿La sociedad dispone de mecanismos que permiten e$ectuardenuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal ocontrario a la 0tica, garanti%ando la con$idencialidad del denunciante?

#"

¿Las denuncias se presentan directamente al 2omit0 de -uditoracuando est'n relacionadas con aspectos conta#les o cuando laerencia eneral o la erencia 8inanciera est0n involucradas?

a"

¿El &irectorio es responsa#le de reali%ar seguimiento y control delos posi#les con$lictos de inter0s que sur!an en el &irectorio?

#"

En caso la sociedad no sea una institución $inanciera, ¿9ieneesta#lecido como poltica que los miem#ros del &irectorio seencuentran prohi#idos de reci#ir pr0stamos de la sociedad o decualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con laautori%ación previa del &irectorio?

c" En caso la sociedad no sea una institución $inanciera, ¿9ieneesta#lecido como poltica que los miem#ros de la -lta erencia seencuentran prohi#idos de reci#ir pr0stamos de la sociedad o decualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten conautori%ación previa del &irectorio?

a

3ndi!"e la sig"ien$e in#ormación de los miembros de la @l$a Aerencia !"e $engan la condición deo ma&or al 6K de la sociedad



/ombres & apellidos

inc"lación con:

D i r e c $ o r

*l!( %Be$a a)s*Baa x

x

Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa x

x C"#*ge

(2)@ccionis$as con "na par$icipación ig"al o ma&or al 6K del capi$al social

(22)Para los #ines de la vinc"lación se aplicarán los cri$erios de vinc"lación con$enidos en el Reglamen$o de Propiedad 3

/ombres & apellidos>ec%a

3nicio (2)

*l!( %Be$a a)s*Baa !e'res!$e#)e Ee*)!&( 8/@1/2010

!e'res!$e#)e Ee*)!&( 8/@1/2010

Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa !e'res!$e#)e Ee*)!&( 8/@1/2010

(2).orresponde al primer nombramien$o en la sociedad !"e repor$a en el cargo gerencial

(22) .omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ejercer el cargo gerencial d"ran$e el ejercicio

b

3ndi!"e si alg"no de los miembros del Direc$orio o de la @l$a Aerencia de la ociedad es cón&"ggrado de consang"inidad o parien$e en primer grado de a#inidad de:

/ombres & apellidos delaccionis$a 5 Direc$or 5 Aeren$e Cipo de vin

@ c c i o n i s $ a

( 2 )

@ l $ a A e r e n c i a

Aler)( N(*( %Be$a a)s*BaaA!(#!s)a, D!re)(r !e'res!$e#)e, Fer#a#$( %Be$aa)s*Baa A!(#!s)a, D!re)(r !e'res!$e#)e, x!+( %Be$aa)s*Baa A!(#!s)a

Seg*#$( ?ra$(#sa#g*!#!$aas(s


*l!( %Be$a a)s*Baa A!(#!s)a,D!re)(r !e'res!$e#)e,Fer#a#$( %Be$a a)s*BaaA!(#!s)a, D!re)(r !e'res!$e#)e, x!+( %Be$aa)s*Baa A!(#!s)a


*l!( %Be$a a)s*Baa A!(#!s)a,D!re)(r !e'res!$e#)e, Aler)(N(*( %Be$a a)s*BaaA!(#!s)a, D!re)(r !e'res!$e#)e, x!+( %Be$aa)s*Baa A!(#!s)a


!l+a A+el!a !le Ca#$*&!$e %Be$a

x!+( %Be$a a)s*BaaA!(#!s)a

(222)En el caso e8is$a vinc"lación con alg0n accionis$a incl"ir s" par$icipación accionaria En el caso la vinc"lación seaincl"ir s" cargo

c En caso alg0n miembro del Direc$orio oc"pe o %a&a oc"pado d"ran$e el ejercicio ma$eria del preen la sociedad indi!"e la sig"ien$e in#ormación:

.argo gerencial !"e desempe?a odesempe?ó




/ombres & apellidos Cipo de Relación

d

En caso alg0n miembro del Direc$orio o @l$a Aerencia de la sociedad %a&a man$enido d"ran$e elcomercial o con$rac$"al con la sociedad !"e %a&an sido impor$an$es por s" c"an$'a o por s" ma$eria



E&p'icacin: 2ant"

(+)

Nrea

E&p'icacin: 2ant"

(+)

(+)

No

x

Persona a !"ien repor$a S3/3T

S>3/T

bles con#lic$os de in$ereses De ser

endien$emen$e del r=gimen o modalidad

e $ica En caso sea "na persona



as o den"nciadas d"ran$e el



E&p'icacin: 2ant"

(+)

(+)

E&p'icacin:2ant"

(+)

a reg*la$(

(FG)

a reg*la$(

(FG)

K sobre el $o$al de acciones

S3/3T

S>3/T

accionis$as en "n porcen$aje ig"al



S3/3T

67.2@

67.2@

67.2@

22.41

S>3/T

ndirec$a inc"lación & Ar"pos Económicos

en el cargo gerencial

C=rmino (22)S3/3T

S>3/T

e parien$e en primer o seg"ndo

c"lación(22) 3n#ormación

adicional (222)

$ee# )($(s l(s

$ee# )($(s l(s

$ee# )($(s l(s

con alg0n miembro de la plana gerencial

en$e repor$e alg0n cargo gerencial



Breve DescripciónS3/3T

S>3/T

ejercicio alg"na relación de 'ndoleindi!"e la sig"ien$e in#ormación



PILAR III: EL DIRECTORIO ; LA ALTA GERENCIA

Err:6+1

*-

F7+

F71

Err:6+1

-+

Err:6+1

-1

F7FF7

F7G

F76

i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F7O

/o ingrese mas #ilas debajo de es$a l'nea /o serán considerados en la carga+

Volver al Indice



F77

F7*



Err:6+1

-F

Err:6+1

-

Err:6+1

-G

Err:6+1

-6

Err:6+1

-O

i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F7-


F*+



i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F*1


i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F*F




i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F*




O

O

1

1

1



1

1

1



Principio *: Op!racion!- con par"!- +inc$'aa-

Pr!#$n"a III%16

Si No E&p'i

x

x

@spec$os Nrea Encargadaaloración la#a ?ere#!al

@probación D!re)(r!(

Revelación ?ere#!a ?e#eral

N( ex!s)e *# 'r(e$!+!e#)( $e#!$(.

Cipo de la operación

C!+* Agr('e*r!a S.A.As(!a$a

C!+* Agr('e*r!a S.A. As(!a$a C(+'ra $e (ll( !&(

' /o x

a"

¿El &irectorio cuenta con polticas y procedimientos para lavaloración, apro#ación y revelación de determinadasoperaciones entre la sociedad y partes vinculadas, as como para conocer las relaciones comerciales o personales, directaso indirectas, que los &irectores mantienen entre ellos, con lasociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos deinter0s?

#" En el caso de operaciones de especial relevancia ocomple!idad, ¿.e contempla la intervención de asesoresexternos independientes para su valoración?

a De c"mplir con el li$eral a) de la preg"n$a 3331- indi!"e el(las) área(s) de la sociedad encargada(s)operaciones con par$es vinc"ladas en los sig"ien$es aspec$os:

b 3ndi!"e los procedimien$os para aprobar $ransacciones en$re par$es vinc"ladas:

c

De$alle a!"ellas operaciones realizadas en$re la sociedad & s"s par$es vinc"ladas d"ran$e el ejerciciimpor$an$es por s" c"an$'a o por s" ma$eria

/ombre o denominación social de lapar$e vinc"lada

/a$"raleza de la vinc"lación(2)

e#)a $e al!+e#)(ala#ea$(

(2)Para los #ines de la vinc"lación se aplicarán los cri$erios de vinc"lación con$enidos en el Reglamen$o de Propiedad 3ndiEconómicos

d

Precise si la sociedad #ija l'mi$es para realizar operaciones con vinc"lados:



cacin:

3mpor$e (5)

551@0000

16@@0000

el $ra$amien$o de las

!"e %a&an sido

rec$a inc"lación & Ar"pos



Principio : 9$ncion!- ! 'a A'"a G!r!ncia

Pr!#$n"a III%0 > C$,p'i,i!n"oSi No

x

x

x

x

x

x

.argoRem"neración

>ija

?ERENHE ?ENERAL 0.0078

LANA ?ERENC%AL 0.00@9

Aerencia Aeneral Aeren$es

En$rega de acciones

En$rega de opciones

En$rega de dinero

4$ros 5 De$alle

a" ¿La sociedad cuenta con una poltica clara de delimitación de$unciones entre la administración o go#ierno e!ercido por el &irectorio, la

gestión ordinaria a cargo de la -lta erencia y el lidera%go del erenteeneral?

#"

¿Las designaciones de erente eneral y presidente de &irectoriode la sociedad recaen en di$erentes personas?

c"

¿La -lta erencia cuenta con autonoma su$iciente para el desarrollode las $unciones asignadas, dentro del marco de polticas y lineamientosde$inidos por el &irectorio, y #a!o su control?

d"

¿La erencia eneral es responsa#le de cumplir y hacer cumplir la poltica de entrega de in$ormación al &irectorio y a sus &irectores?

e"

¿El &irectorio evalúa anualmente el desempe5o de la erenciaeneral en $unción de est'ndares #ien de$inidos?

$"

¿La remuneración de la -lta erencia tiene un componente $i!o y unovaria#le, que toman en consideración los resultados de la sociedad,#asados en una asunción prudente y responsa#le de riesgos, y el

cumplimiento de las metas tra%adas en los planes respectivos?

a

3ndi!"e la sig"ien$e in#ormación respec$o a la rem"neración !"e percibe el Aeren$e Aeneralboni#icaciones)

(2) 3ndicar el porcen$aje !"e represen$a el mon$o $o$al de las re$rib"ciones an"ales de los miembros de la @l$a Aeseg0n los es$ados #inancieros de la sociedad

b

En caso la sociedad abone boni#icaciones o indemnizaciones dis$in$as a las de$erminadas pindi!"e la(s) #orma(s) en !"e =s$as se pagan

c En caso de e8is$ir "n componen$e variable en la rem"neración especi#i!"e c"ales son los pripara s" de$erminación



' x /o

d

3ndi!"e si el Direc$orio eval"ó el desempe?o de la Aerencia Aeneral d"ran$e el ejercicio



E&p'icacin:

(2)

ariable

plana gerencial (incl"&endo

encia respec$o del nivel de ingresos br"$os

r manda$o legal a la @l$a Aerencia

ncipales aspec$os $omados en c"en$a



PILAR IV: Ri!-#o 2 C$,p'i,i!n"o

Principio 5: En"orno !' -i-"!,a ! #!-"in ! ri!-#o-

Pr!#$n"a IV%1Si No

x

x

' x /o

Pr!#$n"a IV%Si No

x

x

a sociedad c"en$a con "n Aeren$e de Riesgos9

' /o x

En caso s" resp"es$a sea a#irma$iva indi!"e la sig"ien$e in#ormación:

/ombres & apellidos>ec%a de ejercicio del cargo

Pr!#$n"a IV%*Si No

x

a" ¿El &irectorio aprue#a una poltica de gestión integral de riesgos deacuerdo con su tama5o y comple!idad, promoviendo una cultura degestión de riesgos al interior de la sociedad, desde el &irectorio y la -lta erencia hasta los propios cola#oradores?

#"

¿La poltica de gestión integral de riesgos alcan%a a todas lassociedades integrantes del grupo y permite una visión glo#al de losriesgos crticos?

a sociedad c"en$a con "na pol'$ica de delegación de ges$ión de riesgos !"e es$ablezca los l'

adminis$rados por cada nivel de la empresa9

a"

¿La erencia eneral gestiona los riesgos a los que se encuentraexpuesta la sociedad y los pone en conocimiento del &irectorio?

#"

¿La erencia eneral es responsa#le del sistema de gestión deriesgos, en caso no exista un 2omit0 de /iesgos o una erencia de/iesgos?

3nicio (2) C=rmino (22)

(2) .orresponde al primer nombramien$o en la sociedad !"e repor$a

(22) .omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ejercer el cargo d"ran$e el ejercicio

¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuyae$icacia e idoneidad supervisa el &irectorio de la .ociedad?



E&p'icacin:

E&p'icacin:

Nrea 5 órgano al !"e repor$a

E&p'icacin:

mi$es de riesgo !"e p"eden ser



Principio 3: A$i"or?a in"!rna

Pr!#$n"a IV%

Si No

x

x

x

' x /o

Depende de: C(+!) $e A*$!)(r!a

' x /o

(#!)(rear l(s s!s)e+as $e (#)r(les !#)er#(s 'ara aseg*rar el *+'l!+!e#)( $e l(s (e)!&(s $e la C(+'

Pr!#$n"a IV%5Si No

x

a"

¿El auditor interno reali%a la#ores de auditora en $orma exclusiva,cuenta con autonoma, experiencia y especiali%ación en los temas

#a!o su evaluación, e independencia para el seguimiento y laevaluación de la e$icacia del sistema de gestión de riesgos?

#"

¿.on $unciones del auditor interno la evaluación permanente deque toda la in$ormación $inanciera generada o registrada por lasociedad sea v'lida y con$ia#le, as como veri$icar la e$icacia delcumplimiento normativo?

c" ¿El auditor interno reporta directamente al 2omit0 de -uditoraso#re sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultadoso#tenidos y acciones tomadas?

a 3ndi!"e si la sociedad c"en$a con "n área independien$e encargada de a"di$or'a in$erna

En caso la resp"es$a a la preg"n$a an$erior sea a#irma$iva den$ro de la es$r"c$"ra orgáni jerár!"icamen$e de !"i=n depende a"di$or'a

b

3ndi!"e si la sociedad c"en$a con "n @"di$or 3n$erno .orpora$ivo

3ndi!"e c"áles son las principales responsabilidades del encargado de a"di$or'a in$erna & si c"a"di$or'a in$erna

¿El nom#ramiento y cese del -uditor 4nterno corresponde al &irectorio

a propuesta del 2omit0 de -uditora?



E&p'icacin:

-a.

E&p'icacin:

ca de la sociedad indi!"e

ple o$ras #"nciones ajenas a la



Principio 4: A$i"or!- !&"!rno-

Pr!#$n"a IV%3Si No

x

' /o x

' /o

' /o x

/ombre o razón social ervicios adicionales

(2)>ac$"ración de los servicios adicionales sobre la #ac$"ración de los servicios de a"di$or'a

' /o

Pr!#$n"a IV%4

Si No

x

N( se e#*e#)ra

x

N( se e#*e#)ra

¿La +-, a propuesta del &irectorio, designa a la sociedad deauditora o al auditor independiente, los que mantienen una claraindependencia con la sociedad?

a

a sociedad c"en$a con "na pol'$ica para la designación del @"di$or E8$erno9

En caso la preg"n$a an$erior sea a#irma$iva describa el procedimien$o para con$ra$ar a la sociedadic$aminar los es$ados #inancieros an"ales (incl"ida la iden$i#icación del órgano de la sociedad ensociedad de a"di$or'a)

b

En caso la sociedad de a"di$or'a %a&a realizado o$ros servicios di#eren$es a la propia a"di$or'a de ccon$ra$ación #"e in#ormada a la JA@ incl"&endo el porcen$aje de #ac$"ración !"e dic%os servicios repre$o$al de la sociedad de a"di$or'a a la empresa

c

as personas o en$idades vinc"ladas a la sociedad de a"di$or'a pres$an servicios a la sociedad dia"di$or'a de c"en$as9

En caso la resp"es$a a la preg"n$a an$erior sea a#irma$iva indi!"e la sig"ien$e in#ormación respecadicionales pres$ados por personas o en$idades vinc"ladas a la sociedad de a"di$or'a en el ejerci

d

3ndicar si la sociedad de a"di$or'a %a "$ilizado e!"ipos di#eren$es en caso %a&a pres$ado serviciosc"en$as

a. ¿La sociedad mantiene una poltica de renovación de su auditorindependiente o de su sociedad de auditora?

. En caso dicha poltica esta#le%ca pla%os mayores de renovaciónde la sociedad de auditora, ¿El equipo de tra#a!o de la sociedad de

auditora rota como m'ximo cada cinco (:) a5os?



ervicio (2) Periodo Re$rib"ción (22)

2014 100

201@ 100

2012 100

2011 100

2010 100

(22) Del mon$o $o$al pagado a la sociedad de a"di$or'a por $odo concep$o indicar el porcen$aje !"e corresponde a re$rib"ción por

Pr!#$n"a IV%Si No

X

' /o XEn caso s" resp"es$a an$erior sea a#irma$iva indi!"e lo sig"ien$e:

Denominación o Razón ocial de la (s) sociedad (es) del gr"po económico

3ndi!"e la sig"ien$e in#ormación de las sociedades de a"di$or'a !"e %an brindado servicios a la sociedaa?os

Razón social de la sociedad dea"di$or'a

>el)r#, ?r!s As(!a$(s S.C Del(!))e

H(*e

A*$!)(r!a

F!#a#!era>el)r#, ?r!s As(!a$(s S.C Del(!))e H(*e

A*$!)(r!aF!#a#!era

>el)r#, ?r!s As(!a$(s S.C Del(!))e H(*e

A*$!)(r!aF!#a#!era


A*$!)(r!aF!#a#!era


A*$!)(r!aF!#a#!era

(2) 3ncl"ir $odos los $ipos de servicios $ales como dic$ámenes de in#ormación #inanciera peri$ajes con$ables a"di$or'as opera$iva$rib"$aria " o$ros servicios

En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo paratodo el grupo, incluidas las $iliales o$$shore?

Las ()ras (+'a(#)ra)a$( s(!ela (#)ra)a$a '(

3ndi!"e si la sociedad de a"di$or'a con$ra$ada para dic$aminar los es$ados #inancieros de la sociedad coma$eria del presen$e repor$e dic$aminó $ambi=n los es$ados #inancieros del mismo ejercicio para o$ras seconómico



E&p'icacin:

de rem"neración(2)

E&p'icacin:reg*la$(

reg*la$(

de a"di$or'a encargada deargado de elegir a la

en$as indicar si dic%aen$an sobre la #ac$"ración

$in$os a los de la propia

$o a los serviciosio repor$ado

dicionales a la a"di$or'a de



ervicios de a"di$or'a #inanciera

E&p'icacin:

en los 0l$imos cinco (6)

K de los ingresos sociedadde a"di$or'a

a"di$or'as de sis$emas a"di$or'a

-as $el ?r*'( %Be$a a#$a$es $e a*$!)(r-a $!3ere#)es ar Sa# Fer#a#$( S.A.

respondien$es al ejercicioociedades de s" gr"po



PILAR V: Tran-par!ncia ! 'a Inor,acin

Principio : Po'?"ica ! inor,acinPr!#$n"a V%1

Si No

x

N( se e#*e#)ra reg*l

4bje$ivos de la sociedadis$a de los miembros del Direc$orio & la @l$a Aerencia

Es$r"c$"ra accionaria

Descripción del gr"po económico al !"e per$eneceEs$ados >inancieros & memoria an"al

4$ros 5 De$alle

' x /o

a página <eb corpora$iva incl"&e:

Mec%os de impor$ancia

3n#ormación #inanciera

Es$a$"$o

Reglamen$o de JA@ e in#ormación sobre J"n$as (asis$encia ac$as o$ros)

.omposición del Direc$orio & s" Reglamen$o

.ódigo de $ica

Pol'$ica de riesgos

Responsabilidad ocial Empresarial (com"nidad medio ambien$e o$ros)

4$ros 5 De$alle

Pr!#$n"a V%

Si No E&p'icacin:

xN( a'l!a

¿La sociedad cuenta con una poltica de in$ormación para losaccionistas, inversionistas, dem's grupos de inter0s y el mercadoen general, con la cual de$ine de manera $ormal, ordenada eintegral los lineamientos, est'ndares y criterios que se aplicar'n enel mane!o, recopilación, ela#oración, clasi$icación, organi%ación y;odistri#ución de la in$ormación que genera o reci#e la sociedad?

a

De ser el caso indi!"e si de ac"erdo a s" pol'$ica de in#ormación la sociedad di#"nde lo sig"ien$e:

ba sociedad c"en$a con "na página <eb corpora$iva9

na sección especial sobre gobierno corpora$ivo o relaciones con accionis$as e inversionis$as!"e incl"&e Repor$e de Aobierno .orpora$ivo

¿La sociedad cuenta con una o$icina de relación coninversionistas?



En caso c"en$e con "na o#icina de relación con inversionis$as indi!"e !"i=n es la persona responsable

Nrea encargada ?ere#!a ?e#eral

Persona encargada


Responsable de la o#icina de relación coninversionis$as

De no con$ar con "na o#icina de relación con inversionis$as indi!"e c"ál es la "nidad (depar$amen$o5ár

recibir & $rami$ar las solici$"des de in#ormación de los accionis$as de la sociedad & p0blico en generaladicionalmen$e s" cargo & área en la !"e labora



&p'icacin: a$(

Si No

xxxxx

i /o

x

x

x

x

x

x

x

x

x



Nrea

ea) o persona encargada de

e ser "na persona incl"ir



Principio 6: E-"ao- 9inanci!ro- 2 M!,oria An$a'

' x /o

En caso e8is$an salvedades en el in#orme por par$e del a"di$or e8$erno dic%as sallos accionis$as9



edades %an sido e8plicadas &5o j"s$i#icadas a



Principio *0: Inor,acin -o.r! !-"r$c"$ra accionaria 2 ac$!ro- !n"r! 'o- accioni-"a-

Pr!#$n"a V%*Si No

x

3ndi!"e la composición de la es$r"c$"ra accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio

Cenencia acciones con derec%o a vo$o

;enor al 1K 1

En$re 1K & "n 6K 1

En$re 6K & "n 1+K 1

;a&or al 1+K @

Co$al 7

;enor al 1KEn$re 1K & "n 6KEn$re 6K & "n 1+K;a&or al 1+KCo$al

;enor al 1KEn$re 1K & "n 6KEn$re 6K & "n 1+K;a&or al 1+KCo$al

Porcen$aje de acciones en car$era sobre el capi$al social:

Pr!#$n"a V%

Si No

x

N( se e#*e#)r

' /o x

Elección de miembros de Direc$orio

Ejercicio de derec%o de vo$o en las asambleasRes$ricción de la libre $ransmisibilidad de las acciones.ambios de reglas in$ernas o es$a$"$arias de la sociedad

¿La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las

distintas clases de acciones y, de ser el caso, la participacióncon!unta de un determinado grupo económico?

/0mero de $enedores (al cierre delejercicio)

Cenencia acciones sin derec%o a vo$o (deser el caso)


Cenencia acciones de inversión (de ser elcaso)


¿La sociedad in$orma so#re los convenios o pactos entreaccionistas?

a

a sociedad $iene regis$rados pac$os vigen$es en$re accionis$as9

b

De %aberse e#ec$"ado alg0n pac$o o convenio en$re los accionis$as !"e %a&a sido in#ormado a laindi!"e sobre !"= ma$erias $ra$ó cada "no de es$os



4$ros 5De$alle



E&p'icacin:

de par$icipación

0.7@

1.4

8.2@

89.64

100

de par$icipación

de par$icipación

E&p'icacin:reg*la$(

sociedad d"ran$e el ejercicio



Principio *1: Inor,! ! #o.i!rno corpora"i+o

Pr!#$n"a V%5Si No

x

' /o x

De ser a#irma$iva la resp"es$a an$erior especi#i!"e los mecanismos empleados

¿La sociedad divulga los est'ndares adoptados en materia dego#ierno corporativo en un in$orme anual, de cuyo contenido esresponsa#le el &irectorio, previo in$orme del 2omit0 de -uditora,del 2omit0 de o#ierno 2orporativo, o de un consultor externo, deser el caso?

a

a sociedad c"en$a con mecanismos para la di#"sión in$erna & e8$erna de las prác$icas d



E&p'icacin:

e gobierno corpora$ivo



SECCIN C:Con"!nio ! oc$,!n"o- ! 'a Soci!a

3ndi!"e en c"al(es) de los sig"ien$es doc"men$o(s) de la ociedad se enc"en$ran reg"lados los sig"ien$e

P r i n c i p i o

E s $ a $ " $ o

; a n " a l

4 $ r o s

1 1

F 2 x

@

G 4 x

6 Pol'$ica de dividendos 5 x

O 6

7 .onvenio arbi$ral 7 x* 8

R e g l a m e n $ o 3 n $ e r n o

( 2 )

Pol'$ica para la redención o canje de acciones sinderec%o a vo$o

;=$odo del regis$ro de los derec%os de propiedadaccionaria & responsable del regis$ro

Procedimien$os para la selección de asesor e8$erno!"e emi$a opinión independien$e sobre lasprop"es$as del Direc$orio de operacionescorpora$ivas !"e p"edan a#ec$ar el derec%o de nodil"ción de los accionis$as

Procedimien$o para recibir & a$ender las solici$"des

de in#ormación & opinión de los accionis$as

Pol'$icas o ac"erdos de no adopción demecanismos an$iUabsorción

Pol'$ica para la selección de los Direc$ores de lasociedad



- 8 x

1+ 10

11 10 x

1F 11

1 11

1G 12 x

16 12

1O 1@ x

17 1@ x

1* 1@

Pol'$ica para eval"ar la rem"neración de losDirec$ores de la sociedad

;ecanismos para poner a disposición de losaccionis$as in#ormación rela$iva a p"n$os con$enidosen la agenda de la JA@ & prop"es$as de ac"erdo

;edios adicionales a los es$ablecidos por e&"$ilizados por la sociedad para convocar a J"n$as

;ecanismos adicionales para !"e los accionis$asp"edan #orm"lar prop"es$as de p"n$os de agenda adisc"$ir en la JA@

Procedimien$os para acep$ar o denegar lasprop"es$as de los accionis$as de incl"ir p"n$os de

agenda a disc"$ir en la JA@

;ecanismos !"e permi$an la par$icipación nopresencial de los accionis$as

Procedimien$os para la emisión del vo$odi#erenciado por par$e de los accionis$as

Procedimien$os a c"mplir en las si$"aciones dedelegación de vo$o

Re!"isi$os & #ormalidades para !"e "n accionis$ap"eda ser represen$ado en "na J"n$a

Procedimien$os para la delegación de vo$os a #avorde los miembros del Direc$orio o de la @l$aAerencia



1- 14

F+ 15 x

F1 17 x

FF 17

F 17

FG Pol'$ica de ind"cción para los n"evos Direc$ores 17

F6 19

FO 20

F7 22 x

F* 2@

F- 24 x

+ 24 x

Procedimien$o para realizar el seg"imien$o de losac"erdos de la JA@

El n0mero m'nimo & má8imo de Direc$ores !"econ#orman el Direc$orio de la sociedad

os deberes derec%os & #"nciones de losDirec$ores de la sociedad

Cipos de boni#icaciones !"e recibe el direc$orio porc"mplimien$o de me$as en la sociedad

Pol'$ica de con$ra$ación de servicios de asesor'apara los Direc$ores

os re!"isi$os especiales para ser Direc$or3ndependien$e de la sociedad

.ri$erios para la eval"ación del desempe?o delDirec$orio & el de s"s miembros

Pol'$ica de de$erminación seg"imien$o & con$rol deposibles con#lic$os de in$ereses

Pol'$ica !"e de#ina el procedimien$o para lavaloración aprobación & revelación de operacionescon par$es vinc"ladas

Responsabilidades & #"nciones del Presiden$e delDirec$orio Presiden$e Ejec"$ivo Aeren$e Aeneral &de o$ros #"ncionarios con cargos de la @l$a Aerencia

.ri$erios para la eval"ación del desempe?o de la @l$a Aerencia



1 24 X

F Pol'$ica de ges$ión in$egral de riesgos 25 x

26 x

G 27

6 28

(2) 3ncl"&e Reglamen$o de JA@ Reglamen$o de Direc$orio " o$ros emi$idos por la sociedad

(22)3ndicar la denominación del doc"men$o salvo se $ra$e del Es$a$"$o de la sociedad

Pol'$ica para #ijar & eval"ar la rem"neraciones de la @l$a Aerencia

Responsabilidades del encargado de @"di$or'a3n$erna

Pol'$ica para la designación del @"di$or E8$ernod"ración del con$ra$o & cri$erios para la renovación

Pol'$ica de revelación & com"nicación dein#ormación a los inversionis$as



s $emas:

/ o r e g " l a d o

/ o @ p l i c a

x

x

x

x

D e n o m i n a c i ó n d e

l

d o c " m e n $ o ( 2 2 )

L!r( $ea)r!*la

$eA!(#es,*aa)*al!a!"# es$eres'(#sa!l!$a$ $ela?ere#!aLegal

Res'(#sa!l!$a$ $ela?ere#!a

Legal

A'r(a$ae# *#)a?e#eral$eA!(#!s)as



x

x

x

x

x

Lare+*#era!(# $eD!re)(res esa'r(a$a'(r *#)a?e#eral$e

A!(#!s)as

N( ex!s)e*#'r(e$!+!e#)(es)ale!$(, s!#e+arg(es $eres'(#sa!l!$a$ $ela?ere#!aLegal

C(rre(ele)r(#!(, !a

Hele3"#!a/(C(rre((s)al



x

x

x

x

x

x

x

N( ex!s)e*#'r(e$!+!e#)(es)ale!$(, s!#e+arg(es $eres'(#sa

!l!$a$ $ela?ere#!a?e#eral

C"$!g($e K)!a

Res'(#sa!l!$a$ $ela?ere#!aC('(ra)!&a $eRe*rs(sG*+a#(s



x

x

La?ere#!aC(r'(ra)!&a $eRe*rs(sG*+a#(sa e&al*alas

re+*#era!(#es,las *aless(#a'r(a$as '(r?ere#!a?e#eral el C(+!)$eC(+'e#sa!(#es

A'r(a$a'(rD!re)(r!(

S(#$e#!$as'(r elD!re)(r!(

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