EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL AL III TRIMESTRE 2008

EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL

AL III TRIMESTRE 2008

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

OCTUBRE 2008

ANALISIS PRESUPUESTAL

INGRESOS

Los ingresos se han incrementado en S/.2,159,468.37 equivalente al 24.03% en relación al mismo periodo en el año 2007, tal como se muestra en el siguiente cuadro:

CONCEPTO I TRIM II TRIM III TRIM TOTAL

VENTA DE BASES 0.00 428.40 159.60 588.00

INTERESES BANCARIOS 90,160.00 47,971.50 32,301.78 170,433.28

DE ADMINISTRACION GENERAL: OTROS

0.00 7,426.91 1,752.61 9,179.52

APORTE REGULAR 3,323,620.51 3,649,959.50 3,351,149.50 10,324,729.51

FRACCIONAMIENTO 169,795.49 188,587.50 176,325.07 534,708.06

COBRANZA COACTIVA 0.00 5,000.00 0.00 5,000.00

TOTAL S/. 3,583,576.00 3,899,373.81 3,561,688.56 11,044,638.37


Año 2008 3,583,576.00 3,899,373.81 3,561,688.56 11,044,638.37

Año 2007 3,083,832.00 2,967,631.00 2,833,707.00 8,885,170.00

DIFERENCIA S/. 499,744.00 931,742.81 727,981.56 2,159,468.37

EJECUCION DE INGRESOSTERCER TRIMESTRE 2007-2008

3,083,832.00 2,967,631.002,833,707.00

3,583,576.00 3,561,688.56

3,899,373.81

0.00

1,000,000.00

2,000,000.00

3,000,000.00

4,000,000.00

5,000,000.00

I TRIM II TRIM III TRIM

Ejecución de Ingresos 2007 = S/. 8,885,170.00Ejecución de Ingresos 2008 = S/. 11,044,638.37

EGRESOS

El Presupuesto Institucional de Apertura – PIA, es de S/. 14´691,480. distribuido en S/. 14´503,480 en Gastos Corrientes y S/. 188,000, en Gastos de Capital.


GASTOS CORRIENTES 2,662,346 3,020,484 3,711,469 9,394,299

Personal y Obligaciones Sociales 1,377,757 1,509,161 2,105,358 4,992,276

Bienes y Servicios 1,171,789 1,229,292 1,324,137 3,725,218

Otros gastos corrientes 112,800 282,031 281,974 676,805

GASTOS DE CAPITAL 85,448 44,177 18,524 148,149

Otros gastos de capital 85,448 44,177 18,524 148,149

TOTAL S/. 2,747,794 3,064,661 3,729,993 9,542,448

La ejecución de los egresos, al III Trimestre, ascienden a S/.9´542,448, equivalente al de lo programado para dicho periodo y a su vez representa el 65 % del PIA 2008.

EVALUACION DEL PLAN OPERATIVO ANUAL - POA

PLAN OPERATIVO ANUAL 2008 - SUNASS

1 96.50%

1.1 90.00%

1.2 100.00%

1.3 100.00%

1.4 Prog. IV Trimestre

2 83.98%


2.2 100.00%


2.4 79.96%

2.5 80.00%

AL III TRIM 2008 (Prog vs. Ejec)

Labores Propias de la Gerencia de Regulación Tarifaria

Análisis y opinión de Proyectos Integrales de Saneamiento PROINVERSION.

GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA

Lineamientos para la aplicación de la Tarifa de Agua Subterránea **

Implementación de los Cargos por Efluentes Contaminantes

Determinacion de los precios de los servicios colaterales a nivel nacional

Actividades Permanentes de GPN

Documentos de análisis o política regulatoria

Metodología de Contabilidad Regulatoria (IN HOUSE)*

Proyectos de Inversión Público-Privada

ACTIVIDADES

GERENCIA DE POLÍTICAS Y NORMAS


3 78.41%

3.1 68.47%

3.2 100.00%

3.3 100.00%

3.4 100.00%

3.5 70.00%

3.6 67.00%

4 94.68%

4.1 95.60%

4.2. 94.52%

4.3 100.00%

4.4 100.00%

4.5 72.00%

4.6 100.00%

GERENCIA DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN

Labores propias de Supervisión

Indicadores de gestión y Benchmarking

Actualización de Sistemas Informáticos

Obtención de Certificación ISO 9001:2000

Consolidar la Metodología del Proceso de Supervisión en la SUNASS a nivel nacional

Fortalecer conocimiento del RRHH de la GSF

GERENCIA DE USUARIOS

Fortalecimiento Interno

Posicionamiento de la SUNASS

Fortalecimiento de la Función Regulatoria de SUNASS / Audiencias Públicas en apoyo a GRT

Fortalecimiento del Centro de Documentación - CENDOC

Gestión de la Cooperación Internacional

Trámite Documentario

ACTIVIDADES AL III TRIM 2008

(Prog vs. Ejec)


5 100.00%

5.1 100.00%

5.2 100.00%





5.7 100.00%

5.8 100.00%


(Prog vs. Ejec)

Optimizar el uso de las instalaciones institucionales

Estudio para la Implementaciòn del Costeo por Actividades en la SUNASS

Elaboraciòn de un estudio de Optimizaciòn de procesos y procedimientos

Implementaciòn de Balanced Scorecard en la GAF

Ejecución del Plan de Soporte Informático

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

Ejecucion del Plan de Capacitacion 2008

Elaborar el Plan de Capacitaciòn Institucional 2009

Elaboraciòn de Manual de Competencias


6 97.67%

6.1 93.33%

6.2 100.00%

6.3 100.00%

6.4 100.00%

7 100.00%

7.1 100.00%


(Prog vs. Ejec)

Apoyo al Fortalecimiento Institucional

Asesoría en los procesos de participación de la inversión privada en el sector saneamiento y otras acciones de fortalecimiento de EPS

ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Labores propias de Control

GERENCIA DE ASESORIA JURÍDICA

Apoyo a las Unidades Orgánicas de la SUNASS

Gestión de la GAJ


8TRIBUNAL ADMINISTRATIVO DE SOLUCIÓN DE RECLAMOS - TRASS 100.00%

8.1 100.00%

8.2 100.00%

8.3 100.00%

8.4 100.00%

8.5 100.00%

8.6 100.00%


8.8 100.00%

8.9 100.00% Otras actividades

ACTIVIDADES

Análisis de cumplimiento de normativa aplicada por el TRASS y de cumplimiento de Resoluciones del TRASS

Análisis y propuestas normativas (comerciales, operativos y otros)

Análisis de costos de transacción a partir de los reclamos

Lineamientos Resolutivos del TRASS

Atención de apelaciones en segunda instancia administrativa

Auditoría TRASS sobre cumplimiento de la norma ISO 9001

Sesiones Descentralizadas

Reconocimiento a las Buenas Prácticas de EPS

AL III TRIM 2008 (Prog vs. Ejec)

RESUMEN DE LOS AVANCES DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – III TRIMESTRE 2008

RANKING DE CUMPLIMIENTO AL III TRIMESTRE POA 2008 - SUNASS

0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 120.00%

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN YFINANZAS

ORGANO DE CONTROLINSTITUCIONAL

TRIBUNAL ADMINISTRATIVO DESOLUCIÓN DE RECLAMOS - TRASS

GERENCIA DE ASESORIA JURÍDICA

GERENCIA DE POLÍTICAS YNORMAS

GERENCIA DE USUARIOS

GERENCIA DE REGULACIÓNTARIFARIA

GERENCIA DE SUPERVISIÓN YFISCALIZACIÓN

GE

RE

NC

IAS

AVANCE AL III TRIMESTRE 93.21 %

POA : PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS AL III TRIMESTRE 2008

1 GERENCIA DE POLÍTICAS Y NORMAS.

* Evaluación de la aplicación de normas durante el 2007: resultados de acciones de supervisión, fiscalización y sanción, procedimientos de regulación tarifaria.

* Propuesta para la mejora del marco normativo del sector para la aplicación de las Contribuciones Reembolsables

* Seguimiento de 9 proyectos normativos que no dependen de la SUNASS.

* Participación en el diseño de Manual y Software de Contabilidad Regualtoria

2 GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA

* Asistencia técnica a 30 EPS en talleres organizados por GRT y asistencia técnica en las sedes de las EPS y en las oficinas de GRT

* Determinación de fórmulas tarifarias para 11 EPS : 4 finales (Sierra Central, Chavín, Huánuco y Amazonas); 7 proyectos (Epsel, Huánuco, Amazonas, Chimbote, Huancayo, Tacna y Juliaca).

* Evaluación técnica de proyectos enviados por PROINVERSION - 8 Informes.

3 GERENCIA DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN

* Elaboración del ranking de EPS

* Auditoria y Certificación ISO 9001:2000 para proceso de Supervisión

* Charlas con expertos locales en temas de regulación

4 GERENCIA DE USUARIOS

* Actividades de capacitación para representantes OD-SUNASS

* 614 Campañas de orientación al usuario en ámbito de influencia de OD-Sunass.

* 118 emisiones del microprograma "SUNASS TE ORIENTA, SUNASS TE INFORMA" en zonas de influencia donde SUNASS cuenta con oficinas descentralizadas (PROGRAMA EN VIVO).

* 128 emisiones del microprograma "SUNASS TE ORIENTA, SUNASS TE INFORMA" en zonas donde SUNASS no cuenta con oficinas descentralizadas (PROGRAMA GRABADO)

5 GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

* Digitalización de documentos en la GU en producción y 103 atenciones de soporte informático en los sistemas.

* Programa de capacitación en desarrollo.

* Programa de mantenimiento de las instalaciones concluído.

6 GERENCIA DE ASESORIA JURÍDICA

* Asesorar en la expedición y modificación de las normas vigentes de la SUNASS

* Evaluación de los contratos de concesión en los procesos de participación de la inversión privada a cargo de PROINVERSION

* Asesorar en el proceso de concesión de los sistemas de los servicios de saneamiento

7 ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

* Acción de control Nº 01 con informe.

* Acción de control Nº 02 con informe.

* Labores operativas según lo programado.

8 TRIBUNAL ADMINISTRATIVO DE SOLUCIÓN DE RECLAMOS

* Auditoría TRASS sobre cumplimiento de la norma ISO 9001 con Auditoría externa.

* Identificación y selección de buenas prácticas a cargo de consultores

* Ejecución de 3 Sesiones Descentralizadas.

SOLICITUDES DE MODIFICACION DEL POA 2008

1. Gerencia de Políticas y NormasLa Gerencia, solicita excluir la Sub actividad1.2.1.2.- Revisión del Reglamento General de Supervisión, Fiscalización y Sanción; dado que su inicio está condicionado a la culminación de la consultoría contratada por la GSF, para la determinación de nuevos mecanismos de supervisión, fiscalización y sanción.

Sub actividad 1.2.2 (1.2.2.1 Solicita cambiar la denominación de "Proyecto de Ley" por Estudio de la situación actual y del marco legal del sector)

Sub actividad 1.2.7 cambiar denominación: "Evaluar la viabilidad técnica y económica de construir plantas desaladoras en el Perú (Evaluación de tecnologías de tratamiento de agua por desanilización para consumo humano), por: "Evaluar la viabilidad técnica de construir plantas desaladoras en el Perú- Evaluación de técnologías de tratamiento de agua por desanilización para consumo humano" y eliminar 1.2.7.1 y 1.2.7.2

Sub actividad 1.2.11: Diseño y costos de plantas de tratamiento de agua y su distribución para distintos números de conexiones.- Solicita la exclusión de la actividad por recargadas labores.

Actividad 1.4 : Proyectos de inversión Público-Privadas.- Esta actividad contiene como Sub actividad 1.4.1 : Evaluación de proyectos de inversión financiados mediante esquemas de Asociación Público Privadas(APP). La Gerencia solicita la modificación de la denominación por "Propuestas de Normas para esquemas de Asociación Público- Privadas (APP).

2. Gerencia de Regulación TarifariaLa Gerencia sustenta que tiene actividades que dependen del avance de otras Entidades del Sector, cuyo ritmo actual impide que GRT pueda cumplir con lo planteado inicialmente; por lo cual solicita la exclusión de las siguientes actividades: Actividad 2.1.- Lineamientos para la aplicación de la Tarifa de Agua Subterránea; Sub actividades 2.2.3.- Elaboración de lineamientos para la aplicación de los cargos por efluentes industriales contaminantes y 2.2.4.- Aprobación de los cargos por efluentes industriales contaminantes.

Como consecuencia de las exclusiones señaladas, se modificará la ponderación en las actividades 2.2, 2.4 y 2.5 y las metas en las Sub actividades 2.4.1, 2.4.3, 2.4.4, 2.4.5 y 2.5.1; donde se alcanzará un mayor número de monitoreo de la aplicación metodológica y asistencia técnica (que pasa de 30 a 35) y una mayor revisión periódica de los parámetros del modelo tarifario (pasan de 3 a 6). Asimismo, se incrementa el peso porcentual de las evaluaciones técnicas de los proyectos enviados por PROINVERSION (pasa de 20% a 25% y la meta de 8 a 10 informes) y de las labores propias de GRT de 56 a 62%.

3. Gerencia de UsuariosSolicita que la Sub actividad: 4.1.1.- Actividades de capacitación para representantes OD-SUNASS, incremente su meta con una segunda capacitación a OD SUNASS, sobre el mecanismo de administación de sus oficinas.

En la Actividad 4.1.- Fortalecimiento interno, solicita incorporar la Sub actividad 4.1.4 : "Supervisión a Oficinas desconcentradas" que tiene como objetivo supervisar el nivel de cumplimiento de las funciones de los representantes de las Oficinas Desconcentradas.

En la Actividad 4.2.- Fortalecimiento de la SUNASS, solicita incorporar la Sub actividad 4.2.4.4: "Media Training para voceros", que permitirá capacitar a los principales funcionarios de la institución en las técnicas comunicativas.

Sub actividad 4.2.1.8 ,cambio de unidad de medida de "Programa producido" a "Spts de TV", para alcanzar mayor efectividad en la difusión utilizando la TV.

Reitera pedidos de: 4.1.2 Modificar meta mensual a 13; 4.1.3 Modificar meta a 2 con denominación "Instalación de oficinas Macro Regionales"; 4.2.3.2 Modificar denominación de la unidad de medida por "Asistencia en la presentación de representantes de Sunass ante el Congreso".

4. Gerencia de Supervisión y FiscalizaciónSolicita exclución de la actividad 3.3.2.- Mantenimiento del SFIS, debido al limitado diagnóstico de esta herramienta informática y la imposibilidad de que se ejecute con éxito un servicio de mantenimento con la calidad esperada.

5. Gerencia de Administración y FinanzasEn la Actividad 5.6.- "Implementación de Balanced Scorecard en la GAF", teniendo en cuenta que es un producto altamente especializado y que requiere mayor tiempo para su desarrollo, la Gerencia prevé que en el presente ejercicio realizará solamente el primer producto : Elaboración del diagnóstico, por lo cual solicita excluir las Sub actividades 5.6.2.- Desarrollo del Software, 5.6.3.- Implantación del Software, 5.6.4.- Elaboración de Manuales, 5.6.5.- Puesta en producción.

6. Gerencia de Asesoría JurídicaSolicita excluir la Sub actividad 6.3.2.- Participar en otros proyectos normativos de la Alta Dirección (pequeñas ciudades), en razón que GPN está desarrollando la actividad.

7. Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos - TRASSActividad 8.5, modificar su denominación: "Análisis de cumplimiento de normativa aplicada por el TRASS y de cumplimiento de Resoluciones del TRASS", por "Análisis de cumplimiento de Resoluciones del TRASS" y anular las sub actividades 8.5.1 y 8.5.2, teniendo en cuenta la entrada en vigencia en el presente año del Reglamento General de Reclamos de Usuarios de los servicios de saneamiento.

MUCHAS GRACIAS

Gerencia de Administración y Finanzas

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