EVALUACIÓN ESPECÍFICA DE DESEMPEÑO DEL...

DR. IVÁN LÓPEZ BÁEZ

EVALUACIÓN ESPECÍFICA DE DESEMPEÑO DEL PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y ATENCIÓN CONTRA LAS ADICCIONES EJERCICIO

2015

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Evaluación Específica de Desempeño Programa de Prevención y Atención Contra las Adicciones


1. DESCRIPCIÓN DE LA EVALUACIÓN1.1. Nombre de la evaluación: Evaluación Específica de Desempeño del Programa Prevención y Atención contra las Adicciones Ejercicio 2015.1.2. Fecha de inicio de la evaluación (13/05/2016)1.3. Fecha de término de la evaluación (15/08/2016)1.4. Nombre de la persona responsable de darle seguimiento a la evaluación y nombre de la unidad administrativa a la que pertenece:Nombre: Artemisa Mejía Bojórquez Unidad Administrativa: Comité de Planeación para el Desarrollo del Estado.1.5 Objetivo general de la evaluación: Contar con una valoración del desempeño de los Programas Estatales y recursos federales ejercidos por el Gobierno del Estado de Baja California contenidos en el Programa Anual de Evaluación 2016, correspondiente ejercicio fiscal 2015, con base en la información institucional, programática y presupuestal entregada por las unidades responsables de los programas y recursos federales de las dependencias o entidades, para contribuir a la toma de decisiones.Objetivos específicos de la evaluación: 1. Realizar una valoración de los resultados y productos de los programas estatales y recursos federales del ejercicio fiscal 2015, mediante el análisis de las normas, información institucional, los indicadores, información programática y presupuestal.2. Analizar la cobertura del programa, su población potencial, objetivo y atendida, distribución por edad, sexo, municipio, condición social, según corresponda.3. Identificar los principales resultados del ejercicio presupuestal, el comportamiento del presupuesto asignado, modificado y ejercido, la distribución por el rubro que atiende el programa/fondo, analizando los aspectos más relevantes del ejercicio del gasto.4. Analizar los indicadores sus resultados en 2015, y el avance en relación con las

metas establecidas.5. Analizar la Matriz de Indicadores de Resultados (MIR) de contar con ella.

6. Identificar los principales aspectos susceptibles de mejora que han sido atendidos derivados de otras evaluaciones externas, exponiendo los avances más importantes al respecto, incluyendo la opinión de los responsables del programa/fondo evaluado.7. Identificar los hallazgos más relevantes derivados de la evaluación respecto al desempeño programático, presupuestal, de indicadores, población atendida y las recomendaciones atendidas del programa.

8. Identificar las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas, los retos y las recomendaciones de los programas y recursos federales evaluados.

1.6. Metodología utilizada de la evaluación: La Evaluación Específica de Desempeño se realizó mediante un análisis de gabinete, con base en información proporcionada por las instancias responsables de operar el programa, necesaria para complementar dicho análisis. Cabe destacar, que para desarrollar el análisis, la instancia evaluadora se apegó a lo establecido en los Términos de Referencia para

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las Evaluaciones Específicas de Desempeño de los Programas Estatales y Recursos Federales ejercidos en Baja California, este documento fue proporcionado por el COPLADE de manera electrónica, retomado de lo establecido por el CONEVAL pero ajustado al ámbito estatal, del documento denominado Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación Específica de Desempeño 2012-2013 que aún sigue vigente.2.-PRINCIPALES HALLAZGOS DE LA EVALUACIÓN1. La consecución de los objetivos se vio afectada por la ministración del recurso, la cual no se realizó de manera óptima en el 2015.2. Se considera que el bajo cumplimiento en las metas “Brindar Tratamiento especializado en adicciones en los CAPA¨ y ¨Realizar acciones de prevención de adicciones en la población adolecente de 12 a 17 años”, afecta considerablemente al impacto del programa en el Estado.3. El municipio de Tijuana refleja menor cumplimiento programático.4. El indicador ¨Visitas de seguimiento y supervisión a establecimientos especializados en adicciones¨, sobrepasa su meta con un 59.27%, lo que se interpreta como un indicador planeado cuantitativamente bajo. Por lo que es necesaria la reprogramación de la meta del indicador.5. Existe una relación de impacto entre el grado de cumplimiento de los indicadores federales y los indicadores estatales.6. Los recursos no son transferidos de manera eficiente y oportuna a la unidad ejecutora, lo cual condiciona el cumplimiento adecuado de los recursos.7. El Gobierno del Estado entera dentro de sus ’Informes sobre la Situación Económica, las Finanzas Públicas y la Deuda Pública- Nivel Financiero” que el recurso NO FUE REGISTRADO Y SE INFIERE UN PAGO A LA SHCP DEL TOTOTAL DE LOS RECURSOS, esto refleja que no se registran de manera óptima los recursos federales en la plataforma de transparencia fiscal del Estado.8. El programa tiene una eficiente estrategia para para atender su población objetivo.9. El programa contribuye de manera importante a la obtención de resultados puesto que con las acciones realizadas con recurso federal se atiende al 47.60% de

los adolescentes del Estado de Baja California.10. No se cuentan con evaluaciones de desempeño anteriores.2.1. Señalar cuales son las principales Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA), de acuerdo con los temas del programa, estrategias e instituciones.Fortalezas:1. Se atendieron la totalidad de metas planteadas por el Convenio Específico.2. Los recursos autorizados son ejercidos para contribución del objetivo del programa.3. Indicadores establecidos dentro del convenio específico.4. Se cuenta con un área específica dentro de la unidad ejecutora que administra y controla la ejecución de los recursos y proyectos.5. El programa tiene una eficiente estrategia para para atender su población objetivo.6. El programa contribuye de manera importante a la obtención de resultados en acción de prevención de adicciones puesto que con las acciones realizadas con recurso federal se atiende al 47.60% de los adolescentes del Estado de Baja California.

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Oportunidades: 1. Las metas establecidas por el convenio específico son flexibles en cuanto a las actividades específicas a desarrollar.2. Las metas cuantitativas establecidas por el convenio específico son alcanzables.3. Recurso Federal no etiquetado por partida, por lo que existe flexibilidad el ejercicio del gasto.4. La federación cuenta con una matriz de indicadores de Resultados la cual pudiera adaptarse a la entidad.5. Contar con la administración y dirección del Centro de Adicciones del Estado por lo que se facilita la toma de decisiones y establecimiento de estrategias.Debilidades:1. Porcentaje de cumplimiento programático insatisfactorio del 63.38%. 2. No se contempla un plan de contingencia, en cuanto a la disponibilidad del recurso y el cumplimiento de los compromisos establecidos dentro del “Convenio Específico”.3. Bajo cumplimiento en las metas sustantivas afecta considerablemente al impacto del programa en el Estado.4. Bajo cumplimiento programático en el municipio Tijuana.5. No se cuentan con indicadores estratégicos o de impacto para la medición del desempeño del programa.6. Bajo desempeño en los indicadores sustantivos establecidos por el convenio específico.7. Planeación inadecuada cuantitativamente de los indicadores. 8. Existe una relación de Impacto entre el grado de cumplimiento de los indicadores federales hacia los indicadores estatales.9. No se cuenta con una estrategia de gestión y seguimiento de las transferencias puntales de los recursos destinados al programa.10. Detección de adolescente solo por una vía. (escuelas visitadas).Amenazas:1. Los recursos no son transferidos de manera eficiente y oportuna a la unidad

ejecutora lo cual condiciona el cumplimiento adecuado de las metas establecidas.2. Estabilidad en cuanto los días hábiles escolares para el cumplimiento de las metas.3. Observaciones por parte de la ASF.4. No se registran de manera óptima los recursos federales en la plataforma de transparencia fiscal del Estado Reintegros a la federación por recursos “ociosos”.5. Disminución del Recurso Federal consecuencia del bajo desempeño de los indicadores.6. Cobertura en aumento con edades fuera del rango que actualmente se atiende.3.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES DE LA EVALUACIÓN3.1. Describir brevemente las conclusiones de la evaluación:

ÁMBITO PROGRAMÁTICO1. No se cumple satisfactoriamente con los objetivos establecidos en el “convenio específico”, ya que solo se logró un 63.38% de cumplimiento. Sin embargo, la consecución de los objetivos se vio afectados por la ministración del recurso, la cual no se realizó de manera óptima en el 2015.2. Existe una falta de programación óptima entre las metas a alcanzar en relación a la ministración del recurso, es decir, que se deben contemplar contingencias en cuanto a la disponibilidad del recurso y los compromisos establecidos dentro del

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DR. IVÁN LÓPEZ BÁEZ“Convenio Específico”.3. Se considera que el bajo cumplimiento en las metas “Brindar Tratamiento especializado en adicciones en los CAP¨ y ¨Realizar acciones de prevención de adicciones en la población adolecente de 12 a 17 años”, afecta considerablemente al impacto del programa en el Estado.4. Se identificó que el municipio de Tijuana refleja menor cumplimiento programático.

ÁMBITO DE INDICADORES5. Los indicadores establecidos para la medición del desempeño del programa no son indicadores estratégicos o de impacto.6. Se obtuvo un bajo desempeño en dos indicadores establecidos. “Consulta de primera vez en CAPA” y” Adolescentes de 12 a 17 años que participan en acciones de prevención de adicciones”, con 44.36% y 47.37% respectivamente.7. El indicador ¨Visitas de seguimiento y supervisión a establecimientos especializados en adicciones¨, sobrepasa su meta con un 59.27% lo cual se interpreta como un indicador planeado cuantitativamente bajo. Por lo cual es necesario la reprogramación de la meta del indicador.8. Existe una relación de impacto entre el grado de cumplimiento de los indicadores federales hacia los indicadores estatales.

ÁMBITO PRESUPUESTAL9. Se ejerció el 99.98% de los recursos autorizados, alineados a las actividades planteadas dentro del convenio específico lo cual se considera un cumplimiento presupuestal satisfactorio.10. Los recursos no son transferidos de manera eficiente y oportuna a la unidad ejecutora, lo cual condiciona el cumplimiento adecuado de los recursos.11. Si bien es cierto, la transferencia de los recursos por ejercer no es del ámbito de la unidad ejecutora, ésta debe implementar estrategias de gestión y seguimiento de las transferencias puntales de los recursos destinados al Programa de Prevención y Atención contra las Adicciones en el Estado.12. Es importante mencionar, que el Gobierno del Estado entera dentro de sus ’Informes sobre la Situación Económica, las Finanzas Públicas y la Deuda Pública-

Nivel Financiero” que el recurso NO FUE REGISTRADO Y SE INFIERE UN PAGO A LA SHCP DEL TOTOTAL DE LOS RECURSOS, esto refleja que no se registran de manera óptima los recursos federales en la plataforma de transparencia fiscal del Estado.

ÁMBITO DE COBERTURA13. El programa tiene una eficiente estrategia para para atender su población objetivo.14. El programa contribuye de manera importante a la obtención de resultados puesto que con las acciones realizadas con recurso federal se atiende al 47.60% de los adolescentes del Estado de Baja California.

ÁMBITO DE SEGUIMIENTO DE LOS ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA15. No se cuentan con evaluaciones de desempeño anteriores.3.2 Describir las recomendaciones de acuerdo a su relevancia:

ÁMBITO PROGRAMÁTICO1. Dar seguimiento mensual a las metas establecidas para el logro satisfactorio de los objetivos y así establecer estrategias para un cumplimiento óptimo en todos los municipios, sobre todo el de Tijuana.2. Definir las metas federales independiente a las estatales para que no impacte los resultados de las acciones del programa a nivel Estado.

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DR. IVÁN LÓPEZ BÁEZ3. Desarrollar un plan de contingencia en cuanto a la disponibilidad del recurso y el cumplimiento de los compromisos establecidos dentro del “Convenio Específico” durante el ejercicio correspondiente.

ÁMBITO DE INDICADORES4. Se recomienda adecuar la Matriz de Indicadores para Resultados, establecida por la federación al ámbito Estatal.5. Definir indicadores estratégicos o de impacto Estatales para la medición del desempeño del programa.6. Vigilar el cumplimiento de los indicadores sustantivos establecidos en el convenio específico.7. Definir metas cuantitativas de los indicadores de acuerdo a la cobertura actual del programa.8. Redefinir la fórmula del indicador estatal actual de acuerdo a su nivel de acciones estales independientes a los resultados de las acciones federales para disminuir el impacto del grado de cumplimiento de los indicadores federales hacia los indicadores estatales.

ÁMBITO PRESUPUESTAL9. Desarrollar una estrategia de gestión y seguimiento de las transferencias puntales de los recursos destinados al programa para contrarrestar el impacto en el cumplimiento adecuado estos.10. Establecer canales de comunicación y validación de la información financiera enterada por medio de los Informes sobre la Situación Económica, las Finanzas Públicas y la Deuda Pública- Nivel Financiero del Gobierno del Estado.11. Registrar de manera óptima los recursos federales en la plataforma de transparencia fiscal del Estado.

ÁMBITO DE COBERTURA12. Ampliar estrategia de captación de población objetivo para lograr mayores resultados del programa en el estado.4.- DATOS DE LA INSTANCIA EVALUADORA4.1. Nombre del coordinador de la evaluación: Iván López Báez

4.2. Cargo: Consultor -Investigador 4.3. Institución a la que pertenece: Investigador Independiente.4.4. Principales colaboradores: Iván López Báez4.5. Correo electrónico del coordinador de la evaluación: [email protected]. Teléfono (con clave lada):686-5690937

5.- IDENTIFICACIÓN DEL (LOS) PROGRAMA (S)4.1. Nombre del (los) programa (s) evaluado (s): Programa Prevención y Atención contra las Adicciones 20154.2. Siglas: No Aplica4.3. Ente público coordinador del (los) programa (s): Instituto de Psiquiatría del Estado de Baja California4.4. Poder público al que pertenece (n) el (los) programa (s):Poder Ejecutivo x Poder Legislativo____ Poder Judicial____ Ente Autónomo____4.5. Ámbito gubernamental al que pertenece (n) el (los) programa (s): Federal.

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Federal x Estatal____ Municipal____ 4.6. Nombre de la (s) unidad (es) administrativa (s) y del (los) titular (es) a cargo del (los) programa (s): Instituto de Psiquiatría del Estado de Baja California, Centro Nacional para la Prevención y Control de las Adicciones, Fernando Bravo4.7 Nombre del (los) titular (es) de la (s) unidad (es) administrativa (s) a cargo del (los) programa (s), (Nombre completo, correo electrónico y teléfono con clave lada): Fernando Bravo, Director de los Programas de Adicciones, correo: [email protected] Tel: (686) 557-19816.-DATOS DE CONTRATACIÓN DE LA EVALUACIÓN6.1 Tipo de contratación:Adjudicación directa __ Invitación a tres____ Licitación pública____ Licitación pública nacional____ Otra (señalar) x Adjudicación directa por tres cotizaciones.6.2 Unidad administrativa responsable de contratar la evaluación: Comité de Planeación para el Desarrollo del Estado de Baja California. (COPLADE). 6.3 Costo total de la evaluación: $100,000.00(Cien mil pesos 00/100 M.N) más IVA.6.4 Fuente de financiamiento: Recurso Fiscal Estatal.7. DIFUSIÓN DE LA EVALUACIÓN7.1Difusión en internet de la evaluación: www.copladebc.gob.mx y www.monitorbc.gob.mx7.2 Difusión en internet del formato: www.copladebc.gob.mx y www.monitorbc.gob.mx

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