Evaluación del desempeño del Fondo de Aportaciones de Servicios de Salud (FASSA)

EJERCICIO 2015

1

Resumen Ejecutivo Septiembre 2016

Síntesis ejecutiva

La evaluación del desempeño se fundamenta en el artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; los artículos 85 y 110 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y los artículos 29, 30 y 49 fracción V de la Ley de Coordinación Fiscal y el artículo 4 y 17 de la La Ley de Presupuesto, Gasto Público y Responsabilidad Hacendaria del Estado de Aguascalientes y sus Municipios.

El marco normativo tiene como finalidad “contar con una administración eficiente, eficaz y transparente de los recursos públicos y que deberán ser aplicados para cumplir objetivos determinados”.

2

Marco Normativo

Síntesis ejecutiva

Objetivo del Fondo

El Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud (FASSA) es uno de los ocho fondos del Ramo 33 para el Desarrollo Social y tiene como objetivo financiar la prestación de servicios de salud a la “población abierta” como una contribución para las inequidades en las entidades federativas en el marco del proceso de descentralización.

El artículo 29 de la Ley de Coordinación Fiscal establece que el “cargo a las aportaciones del FASSA les correspondan a los Estados son para ejercer las atribuciones de los artículos 3,13 y 18 de la Ley General de Salud”, que se refieren a la organización, control y vigilancia de la prestación de servicios y de establecimientos de salud, la atención médica, recursos humanos para la salud; la educación para la salud; la protección social en salud y el control sanitario.

3 Síntesis ejecutiva

4

Evaluar el desempeño de los resultados obtenidos por los programas presupuestarios con recursos del FASSA en el estado de Aguascalientes, mediante el seguimiento de la Gestión para Resultados y la Metodología de Marco Lógico y los Aspectos Susceptibles de Mejora implementado por ISSEA, que contribuyan a mejorar la salud de la población y al manejo con eficacia y eficiencia del Fondo.

Objetivo General

Síntesis ejecutiva

5

1. Identificar el conocimiento y aplicación de la normatividad y políticas para la

operación del fondo FASSA

2. Describir la estructura y procesos para la ejecución de los recursos del FASSA

3. Documentar la evolución de la cobertura de beneficiarios del fondo,

4. Evaluar los resultados obtenidos a través de los indicadores de desempeño

5. Verificar el seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora

6. Analizar las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas que generen

nuevas recomendaciones en el proceso de mejora continua

Objetivos específicos

Síntesis ejecutiva

6

Evaluación externa específica del desempeño del FASSA para el ejercicio fiscal 2015. Tipo: cualitativo, a través de un trabajo de gabinete y/campo a partir del análisis de evidencias documentales proporcionadas por el ISSEA en 5 dimensiones: 1) Características del FASSA 2) Operación del FASSA 3) Evolución de la cobertura de beneficiarios 4) Resultados y ejercicio de los recursos 5) Seguimiento a los aspectos susceptibles de Mejora Etapas: 1)Evaluación preliminar y 2) Evaluación final Instrumento de recolección: “Cédula de evaluación del desempeño FASSA” (con lineamientos de SHCP y CONEVAL), 30 preguntas en escala de 0 a 10. Integración documental: Carpeta de evidencias

Metodología

Síntesis ejecutiva

7

Desarrollo de la Evaluación externa

Síntesis ejecutiva

Plan de Trabajo ISSEA-V&L

Evaluación preliminar

(conformación de evidencias)

Réplica y aportación de

evidencias complementarias

Reporte final y Plan de Aspectos susceptibles de

mejora

Publicación de resultados en

portal de transparencia

8

Características del FASSA

Síntesis ejecutiva

1. Identificar el conocimiento y aplicación de la normatividad y políticas para la operación del fondo FASSA.

Calificación 8.5 Argumentos de la calificación El ISSEA avanzó en: 1) La difusión de documentos normativos de la operación del FASSA, 2) Alineación de programas

presupuestarios con polÍticas públicas federal y estatal, 3) Complementación de Convenios de AFASPE, CARAVANAS,

PROSPERA, SEGURO POPULAR, 4) 18 MIR Estatales (Sistema de Evaluación del Desempeño implementado por Gobierno

Estatal 5) 11 MIR Complementarias ISSEA.

Oportunidades de mejora: Actualizar el 1) Diagnóstico integral de salud 2015, 2) Diagnóstico Sectorial de Salud 3)

Complementar las 11 MIR ISSEA y alinear con la MIR FASSA Federal 4) Alinear las MIR Estatales con el Programa Sectorial de

Salud

Recomendaciones 1. Recomendar a la Federación la mejora de la consistencia y lógica vertical de la MIR FASSA 2015, que permitan

incorporar a todos los programas presupuestarios financiados por el FASSA.

2. Vincular las políticas estatales y federales en las MIR Complementarias ISSEA

3. Actualizar el Diagnóstico de salud y el programa estatal con visión y objetivos estratégicos, y orientación para

resultados en el próximo Plan de Desarrollo de Aguascalientes.

4. Concluir las MIR Complementarias y sus fichas técnicas y alinar a la MIR FASSA 2015.

9

Operación del FASSA

Síntesis ejecutiva

2. Describir la estructura y procesos para la ejecución de los recursos del FASSA

Calificación 8.8

Argumentos de la calificación

El ISSEA demostró que cuenta con: 1) Una descripción de avance en cada una de las fases para la operación del FASSA,

desde la planeación, programación, presupuesto, ejercicio y control, seguimiento, evaluación y rendición de cuentas.

Se cuenta con un Sistema de Control Presupuestal

Oportunidades de mejora: Incorporar a los sistemas de control y seguimiento el gasto destinado a los servicios

personales;

Recomendaciones

1. Vinculación estatal e institucional de los procesos y las áreas de programación, presupuestación y evaluación a través del fortalecimiento del ejercicio realizado en el diseño de las MIR Complementarias del ISSEA

2. Incidir con la nueva administración para mejorar el modelo de gestión y el SED con mayor sustento en un diagnóstico estratégico y alineado a los programas de acción específico federales.

3. Fortalecer las plataformas de gobierno estatal y la de control presupuestal ISSEA con los datos de servicios personales y la incorporación de los indicadores de resultado de cada programa presupuestario.

4. Incorporar los indicadores de resultado de cada programa presupuestario al Sistema de control presupuestal.

10

Proceso de operación del FASSA 2015 en el ISSEA

Planeación

Programación

Presupuesto

Ejercicio y Contol

Seguimiento

Evaluación

Rendición de cuentas

Alineación MIR FASSA 2015 al PND y PSS; MIR Estatales al PSGEA; MIR Complementarias ISSEA al PND, PSS y PSGEA

• Elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT) 2015 en base a la estructura programática de la SHCP• MIR FEDERAL FASSA 2015• 18 MIR Estatales • 11 MIR Complementarias ISSEA

• Presupuesto de Egresos del Estado para el Ejercicio Fiscal 2015• Asignación presupuestal a cada programa con fondo FASSA (capítulo 2000, 3000 y 4000)• Procedimiento para asignación de presupuesto federal

• Alineación MIR FASSA 2015 al PND y PSS; MIR Estatales al PSGEA; MIR Complementarias ISSEA al PND, PSS y PSGEA

• Mejora de la gestión a través de la Coordinación Estatal de Planeación y Proyectos (CEPP) y por la Secretaría de Finanzas del Estado (SEFI)

• Sistema de control presupuestal de ISSEA (intranet)

• Mejora de la gestión a través del seguimiento al POA por la Coordinación Estatal de Planeación y Proyectos (CEPP) y por la Secretaría de Finanzas del Estado (SEFI)

• Sistema de formato único PASH

• Identificación de modelos de evaluación federales y estatales• Evaluación a través del SED Estatal (POA, AGU)• 6 indicadores de la MIR FASSA (2 estratégicos y 4 de gestión)

• Portal de Gobierno: Evaluación del desempeño Estatal• Evaluación externa del FASSA 2014 , y en proceso 2015• Estadísticas de servicios otorgados del ISSEA

3. Documentar la evolución de la cobertura de beneficiarios del fondo

11

Evolución de la cobertura del FASSA

Síntesis ejecutiva

Calificación 8 Argumentos de la calificación

El ISSEA proporcionó documentos que demostraron el apego a los ordenamientos jurídicos, normativos

metodológicos y técnicos para la estimación de poblaciones, y fundamentan la definición de la población

objetivo del FASSA. Un avance en la depuración de los afiliados al REPSS a través de la verificación de la

CURP.

El área de oportunidad más trascendente fue la falta de evidencia de la población que recibió los bienes y

servicios (atendida), y por tanto, sin posibilidad de medición de la evaluación de la cobertura.

Algunas MIR complementarias ISSEA cuentan con indicadores de cobertura.

Recomendaciones 1. Implementar un sistema de registro nominal para conocer las coberturas de población atendida. 2. Incluir definiciones de población potencial, objetivo y atendida en los indicadores de las MIR

Complementaria ISSEA. 3. Incluir las metas a corto, mediano y largo plazo en los indicadores de la MIR Complementarias ISSEA.

12

Resultados y ejercicio de los recursos del FASSA

Síntesis ejecutiva

4. Evaluar los resultados obtenidos a través de los indicadores de desempeño

Calificación 8 Argumentos de la calificación

El ISSEA presentó 6 Modelos de evaluación, coordinados a nivel federal o estatal para el ejercicio 2015, con un

elevado número de indicadores, pero solo 6 están de la MIR FASSA Federal es específica para el fondo (aunque sus

indicadores no permiten medir resultados de los programas financiados y solo 2 de ellos contaron con seguimiento

histórico. El POA tiene 397 metas con baja calidad en la medición y seguimiento. Las MIR Complementarias ISSEA, se presentan como una alternativa adecuada para rediseñar un modelo de

evaluación más armómico con la federación y adecuado para la medición de resultados a nivel estatal. El 83% del gasto del FASSA se destina a servicios personales y no se aportaron evidencias de del gasto.

Recomendaciones

1. Armonizar en lo posible el modelo estatal de evaluación con los modelos federales.

2. Elaborar las fichas técnicas de los indicadores de las MIR Complementarias con apego metodológico a los

lineamientos de CONEVAL.

3. Utilizar los indicadores estratégicos de las MIR Complementarias del ISSEA en el Plan Estatal de Desarrollo de la

nueva administración.

4. Aportar análisis para resultados de los servicios personales financiados por FASSA.

13

Resultados del Desempeño FASSA, en la MIR Federal 2011-2015

Síntesis ejecutiva

47.4 46.5 45 43.3

30.2

53.8

30.9

19.324.6

2011 2012 2013 2014 2015

Nacional Aguascalientes

92.593.8 93.9 94

99.4 99.6

97.3

99.8 99.7

2011 2012 2013 2014 2015

Nacional Aguascalientes

Razón de Mortalidad Materna de

mujeres sin seguridad socialPorcentaje de nacidos vivos de madres sin

seguridad social atendidas por personal médico

14

Resultados del Desempeño FASSA, en la MIR Federal 2011-2015

Síntesis ejecutiva

0 10 20 30 40 50 60 70 80 90

Porcentaje de estructuras programáticas en las que se ejerció el presupuesto asignado a la Prestación de

Servicios de Salud a la Persona

Porcentaje de estructuras programáticas en las que se ejerció el presupuesto asignado a la Prestación de

Servicios a la Comunidad

Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a la Prestación de Servicios de Salud a la Comunidad

Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a la Prestación de Servicios de Salud a la Persona

75

87

22

71

75

87

27

64

Indicadores de Componentes y Actividades MIR FASSA 2015

Meta Logro

15

Indicadores Estratégicos de Aguascalientes 2012-2015

Síntesis ejecutiva

2.6

5.03

10.29 10.44

2012 2013 2014 2015

Prevalencia de VIH-SIDA en población de 15 a 49 años de edad X 100,000 hb

FUENTE: Sistema Único de Información pala la Vigilancia Epidemiológica (SUIVE).

6.83

8.54

7.29 7.11

2012 2013 2014 2015

Mortalidad infantil X 1,000 NVR

FUENTE: Sistema Epidemiológico y Estadístico de Defunciones (SEED)

11.67

8.987.86 8.23

2012 2013 2014 2015

Mortalidad por cáncer cervico-uterino en mujeres de 25 y más años X 100,000 hbts

19.65

14.07

16.8818.74

2012 2013 2014 2015

Mortalidad por cáncer mamario en mujeres de 25 y más años X 100,000 hb

FUENTE: Sistema Epidemiológico y Estadístico de Defunciones (SEED)

107.6 106.6 105.1 102.4

2012 2013 2014 2015

Porcentaje de ocupación hospitalaria

FUENTE: Cubos de información Dinámica de la Dirección General de Información en Salud

97.7

80.0 82.9 80.2

2012 2013 2014 2015

Egresos hospitalarios por cada mil habitantes de población sin seguridad social

Fuente: Subsistema Automatizado de Egresos Hospitalarios (SAEH)

29.28 29.36 29.63 29.19

2012 2013 2014 2015

Porcentaje de partos atendidos que corresponden a mujeres menores de 20 años

Porcentaje de partos atendidos en unidades médicas (ISSEA)

100.11 100.06 100.21 102.36

2012 2013 2014 2015

Fuente: Subsistema Automatizado de Egresos Hospitalarios (SAEH)

93.3586.05

95.42 93.75

2012 2013 2014 2015

10.89 11.28 10.9812.63

2012 2013 2014 2015

Promedio diario de consultas por médico general y familiar de primer nivel de atención en contacto con el paciente X 252 días hábiles

Porcentaje de la Población estatal que cuenta con Sistema Formal de Abastecimiento agua

FUENTE: Departamento de Salud Ambiental FUENTE: Cubos de información Dinámica de la Dirección General de Información en Salud.

16

Seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora

Síntesis ejecutiva

5. Verificar el seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora

Calificación 8 Argumento de la calificación

El ISSEA presentó el Plan de seguimiento a 8 Aspectos Susceptibles de Mejora seleccionados mediante

ejercicio de factibilidad para convertir las recomendaciones de la evaluación externa 2014 en ASM, y

cuentan con medición de indicadores y temporabilidad de cumplimiento.

Recomendaciones

1. Concluir en tiempo los Aspectos Suceptibles de Mejora 2014

2. Incorporar nuevas recomendaciones para mejorar la eficiencia del fondo.

3. Dar puntual seguimiento a los indicadores de ASM

17

Valoración Final del Desempeño FASSA 2015 (por tema)

Síntesis ejecutiva

Elaboración: V&L, con resultados de la Cédula de Evaluación del Desempeño FASSA 2015.

Calificación global: 8.3

Calificación por tema (en escala de 0 a 10)

5.5

5.3

5.0 4.5

2.0

8.5

8.8

8.0 8.0

7.5

0

2

4

6

8

10

Características del FASSA

Operación del FASSA

Evolución de cobertura Resultados y ejercicio

de los recursos

Aspectos susceptibles de mejora

2014 2015

Preliminar 2014: 4.9

18

Valoración final del Desempeño FASSA 2015 (por pregunta)

Síntesis ejecutiva

Elaboración: V&L, con resultados de la Cédula de Evaluación del Desempeño FASSA 2015

Calificación por pregunta (en escala de 0 a 10)

Calificación global: 8.3

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

De

scri

pci

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FA

SSA

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Preliminar 2014 Final 2015

19

Matriz FODA - Factor externo

Síntesis ejecutiva

Oportunidades Amenazas

La normatividad federal y estatal obliga la

evaluación para resultados

Todos los programas y niveles de gobierno

tienen obligación de aplicar la evaluación para

resultados

Hay complementaridad del FASSA de otras

fuentes federales y estatales

La planeación y presupuesto anual da seguridad

en la asignación de recursos

Depuración de afiliados por CURP

Proyecciones de la población por CONAPO

El FASSA carece de lineamientos específicos para

su operación

FASSA es un financiamiento no un programa, lo

que dificulta el diseño, consistencia y evaluación

de su MIR

Falta coordinación entre niveles normativos

federales con financiamiento de FASSA y

vinculación con las entidades federativas

FASSA da financiamiento a programas diversos,

lo que dificulta la evaluación de resultados

La federación tiene modelos diferentes de

evaluación sin orientación para resultados

20

Matriz FODA - Factor interno

Síntesis ejecutiva

Fortalezas Debilidades El ISSEA cuenta con una estructura y normatividad que

sustenta la operación del FASSA

La Entidad implementó un modelo de Gestión para

Resultados y un Sistema de Evaluación del Desempeño y 18

MIR Estatales

Se conocen los procesos clave de la operación del FASSA

desde la planeación hasta la rendición de cuentas y hay

avance en la difusión de conocimiento del fondo

Hay avances en la definición de la población potencial y

objetivo

Cuentan con estrategias de capacitación en GpR y MML

Cuentan con un Sistema de Control Presupuestal

Elaboración de 11 MIR Complementarias ISSEA con apego a

MML y un equipo asesor en metodología

Implementación y seguimiento de los ASM, en base a

recomendaciones de evaluación externa 2014

No hay lineamientos específicos para el FASSA

El diagnóstico de salud no está actualizado ni orientado a

una gestión para resultados

Falta integración funcional de los procesos y las áreas de

planeación, programación, presupuestación y evaluación

El POA contiene 397 metas sin seguimiento histórico

Se carece de fichas técnicas de indicadores de la MIR

Se carece de un sistema de registro de la población atendida

(expediente electrónico) que permita cuantificar la

población atendida

Los datos estadísticos observan deficiencias en la calidad

El 83% del presupuesto se aplica en servicios personales y

no hay evidencia de alineación con objetivos ni medición

para resultados

1. Recomendar a la Federación mayor apego a lineamientos de SHCP y CONEVAL de la MIR FASSA, con la inclusión de todos los programas presupuestarios beneficiarios del fondo.

2. Mantener un programa de capacitación y estrategias de difusión de los documentos normativos a las unidades responsables de programas presupuestarios que reciben recursos del FASSA para mejorar la eficacia y eficiencia en el manejo de los recursos del fondo.

3. Mantener la alineación con el PND, PSS y PSGEA de los programas presupuestarios que reciben recursos del FASSA como se viene desarrollando en la MIR Complementarias ISSEA

4. Priorizar y fortalecer los objetivos estratégicos del ISSEA en el próximo Plan de Desarrollo de Gobierno del Estado, a través de diagnósticos actualizados.

5. Fortalecer la gestión para resultados, mediante la implementación de las MIR complementarias del ISSEA y la armonización del presupuesto del Fondo

6. Mejorar el ejercicio de los recursos FASSA mediante el fortalecimiento del sistema de control presupuestal (Manual del usuario, capacitación, etc.)

21

Recomendaciones generales

Síntesis ejecutiva

7. Implementar un sistema de registro nominal (expediente electrónico) para conocer las coberturas de población atendida.

8. Incluir definiciones de población potencial, objetivo y atendida en los indicadores de las MIR Complementaria ISSEA y metas a corto, mediano y largo plazo.

9. Armonizar en lo posible el modelo estatal de evaluación con los modelos federales.

10. Elaborar las fichas técnicas de los indicadores de las MIR Complementarias con apego metodológico a los lineamientos de CONEVAL.

11. Rediseñar el POA con los indicadores elaborados en las MIR Complementarias ISSEA, sustentados en fichas técnicas con lineamientos de CONEVAL.

12. Implementar un proceso de calidad de la información.

13. Dar seguimiento a las ASM y avanzar en nuevas recomendaciones.

22

Recomendaciones

Síntesis ejecutiva

El desempeño del FASSA en el ejercicio 2015 observó un notable avance y una calificación aceptable, considerando la aportación de evidencias presentadas. Los principales hallazgos fueron: el avance en el conocimiento y difusión de normatividad para operar el FASSA y la implementación del Modelo de Gestión para Resultados y el Sistema de Evaluación del desempeño de Gobierno Estatal, la alineación y orientación estratégica de los programa presupuestarios a las políticas públicas federales y estatales; la definición de avances y obstáculos en el proceso de operación del FASSA; un sistema de control presupuestal; la metodología para la definición de la población potencial y objetivo; los resultados en la MIR FASSA federal, la elaboración de 11 MIR complementarias ISSEA con 142 indicadores y la integración de un equipo asesor. Implementación y seguimiento de los ASM. Los hallazgos por atender serían: carencia de lineamientos específicos del FASSA; actualización del diagnóstico estratégico de salud y su inclusión en el Plan Estatal de Desarrollo, carencia de fichas técnicas de indicadores; falta de un sistema de registro de la población atendida, análisis del gasto de los servicios personales; rediseño del POA y vinculación entre las áreas interistitucionales y/o estatales y federales.

23

Conclusiones

Síntesis ejecutiva

24

Unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la evaluación: Instituto de

Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes (ISSEA).

Datos generales del evaluador externo: V&L Corporativo de Ingenieros S.A. de C.V. (V&L).

Coordinador General: Ing. Juan Víctor Sánchez Cortés Coordinador del FASSA: MMS Martha Catalina Zalapa Covarrubias

Forma de contratación del evaluador externo: Invitación restringida a cuando menos tres

proveedores.

Tipo de evaluación contratada: Evaluación del Desempeño del Fondo de Aportaciones para

los Servicios de Salud (FASSA), ejercicio fiscal 2015

Costo de la Asesoría – Capacitación - Evaluación: $ 450,000.00

Datos generales de la Evaluación

Síntesis ejecutiva