Estándares deConducta Empresarial

La confianza comienza conmigo.

En Rockwell Collins, nuestro patrimonio se basa en la confianza, y nuestro futuro éxito comienza con nuestra visión en común: “Ser la fuente más confiable de soluciones de aviación y de alta integridad en el mundo”. Esto consiste en una cultura que valora las relaciones, el compromiso, la innovación y la integridad.

A medida que nuestra compañía continúa creciendo globalmente, es más importante que nunca el compromiso de realizar nuestras prácticas empresariales cumpliendo siempre

con los estándares de ética más altos. Nuestros Estándares de Conducta Empresarial constituyen el código de conducta de toda la compañía.

Descubrirán que este código es algo más que simples políticas; describe los estándares de ética que se espera que todos los empleados sigan al realizar su trabajo. Es nuestro compromiso permanente el hacer lo correcto, de la manera correcta, por los motivos correctos, en todo momento y en todas partes.

Nos esforzamos por crear un ambiente donde los empleados tengan la confianza de hacer preguntas y comunicar sus posibles preocupaciones, sin temor de que se tomen represalias. Este documento también le ayudará a identificar los recursos de soporte disponibles en la compañía. Lo invito a continuar leyendo este documento y a que se familiarice con la información proporcionada.

Recuerde, cada uno de nosotros, independientemente de dónde estemos o qué hagamos, es igualmente responsable de respetar nuestros Estándares de Conducta Empresarial. Al cumplir con las expectativas de ética de nuestra compañía estamos respetando nuestro patrimonio, mantenemos nuestra reputación y vivimos la promesa de nuestra compañía de construir confianza cada día.

Kelly OrtbergPresidente y Director General

Mensaje de Kelly Ortberg

Mensaje de Kelly Ortberg . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

Descripción generalUna compañía, un código global de Estándares de Conducta Empresarial (SBC)

Política y estándares de conducta ética . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

¿Por qué son importantes nuestros SBC? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

¿A quiénes aplican nuestros SBC? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

¿A dónde puede dirigirse si necesita información o ayuda?

Directivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Ética y conducta empresarial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Oficina corporativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Representantes Regionales de Origen No Estadounidense . . . . 5

Recursos Humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Oficina del Asesor Legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Línea sobre Ética de Rockwell Collins . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Recursos en línea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

Declaración antirrepresalias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

Nuestras responsabilidades de acuerdo a los Estándares de Conducta Empresarial

Responsabilidades de nuestros empleados . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Responsabilidades de nuestros directivos . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

¿Cuáles son las consecuencias de violar nuestros Estándares de Conducta Empresarial? . . . . . . . . . . . 7

Toma de decisiones éticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Confianza en el lugar de trabajo

Crear un ambiente respetuoso y seguro

Discriminación, acoso, acción afirmativa e igualdad de oportunidad de empleo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Favoritismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Conducta poco profesional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Violencia en el lugar de trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Sustancias controladas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Uso de los recursos de la compañía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

Traiga su propio dispositivo (BYOD, Bring your own device) . . . . . 11

Robo y juegos de azar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Evitar los conflictos de intereses

Conflicto de intereses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Confianza en las prácticas comercialesAsegurar la integridad de nuestros libros, registros e informes

El mantenimiento adecuado de libros y registros . . . . . . . . . . . 13

Resguardar la información valiosa de la compañía de forma proactiva

Secreto comercial y propiedad intelectual . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Privacidad de los datos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Redes sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Grabación de audio y captura de imágenes . . . . . . . . . . . . . . . 14

Cumplir o exceder las expectativas de los clientes

Integridad de los productos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

Trabajar con proveedores y contratistas

Selección de origen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

Trabajar cumpliendo con las leyes y los reglamentos globales

Antisoborno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Regalos y gratificaciones empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Políticas de la compañía destinataria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Requisitos de aprobación para regalos y gratificaciones empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Ofrecer regalos y gratificaciones comerciales . . . . . . . . . . . . . . 17

Recibir regalos y gratificaciones comerciales . . . . . . . . . . . . . . 17

Cumplimiento a nivel mundial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

Exportación, importación y normas antiboicot . . . . . . . . . . . . . 18

Normas antimonopolio y de competencia . . . . . . . . . . . . . . . . 18

Trabajar con el gobierno

Cumplimiento de las normas y regulaciones gubernamentales . . 19

Contratación de empleados de gobierno . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Integridad en el sistema de compras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Seguridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

Auditorías e investigaciones de gobierno . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

Proceso político . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

Confianza en nuestras comunidadesMantener la transparencia en nuestros tratos empresariales

Transacciones bursátiles con información privilegiada . . . . . . . . 22

Revelación de información esencial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

Revelación de posibles violaciones de la ley . . . . . . . . . . . . . . . 22

Actuar como un buen ciudadano corporativo

Seguridad, higiene y medio ambiente (ES&H) . . . . . . . . . . . . . . 22

Derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

Contribuciones filantrópicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

Cómo comunicarse con el Departamento de Ética y Conducta Empresarial . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

Una compañía, un código global de Estándares de Conducta EmpresarialEn Rockwell Collins, nos esforzamos por construir confianza cada día. Compartimos la visión de ser la fuente de soluciones de aviación y alta integridad más confiable en el mundo. Esta visión depende de todos y cada uno de nosotros. Sin importar en qué parte del mundo se encuentre físicamente nuestra oficina, debemos asumir el compromiso de mantener los niveles de honestidad, integridad y equidad más altos en todos los aspectos de nuestro trabajo.

Política y estándares de conducta ética Nuestra política de conducta ética y Estándares de Conducta Empresarial (SBC, Standards of Business Conduct) están diseñados para fomentar:

• Una conducta honesta y ética.

• Hacer los comunicados públicos brindando información completa, justa, exacta, entendible, y en el momento preciso.

• Cumplir con todas las leyes, normas y regulaciones pertinentes.

• Ser justos al tratar con nuestros clientes, proveedores, competidores y empleados, lo que incluye mantener de manera apropiada la confidencialidad de información delicada.

• Proteger y usar debidamente los bienes de la compañía.

• De manera oportuna, denunciar internamente al personal responsable las violaciones a la ley o el incumplimiento de los principios descritos en este documento.

• El mantenimiento adecuado de libros y registros.

• Hacer que todos sean responsables de seguir estos estándares.

¿Por qué son importantes nuestros SBC?Nuestros Estándares de Conducta Empresarial sirven como un recurso importante para los empleados en apoyo a la toma de decisiones día con día. Nuestros Estándares de Conducta Empresarial representan la base de la manera en que creamos el fundamento sólido de confianza y de éxito que se ve reflejado en nuestras relaciones con los clientes, proveedores, accionistas y entre sí. Como miembros del equipo global de Rockwell Collins, todos tenemos una responsabilidad personal de respetar y asegurar el cumplimiento de la letra y el espíritu de nuestros Estándares de Conducta Empresarial en nuestras funciones individuales, día tras día.

¿A quiénes aplican nuestros SBC?Nuestros Estándares de Conducta Empresarial aplican a todos los empleados, contratistas, consultores y representantes de Rockwell Collins. Se espera que los miembros del Consejo Directivo de Rockwell Collins, Inc. también cumplan con nuestra política de conducta ética y nuestros Estándares de Conducta Empresarial en la misma medida que si fueran empleados de la compañía. Cualquier exención, incluidas exenciones implícitas o preaprobaciones, de nuestros Estándares de Conducta Empresarial en cualquier aspecto importante para cualquier director o miembro del Consejo Directivo debe ser revisada y aprobada por el Consejo Directivo o un comité del Consejo.

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Nuestro sitio web interno sobre los Estándares de Conducta Empresarial (SBC)Los empleados pueden obtener información adicional sobre cada uno de los temas tratados en nuestros Estándares de Conducta Empresarial en el sitio web de SBC. Además de este contenido detallado, el sitio web cuenta con recursos adicionales para el empleado, entre los cuales se encuentran los siguientes:

• Preguntas frecuentes

• Videos

• Herramientas móviles

• Enlaces a políticas y procedimientos

• Información de contacto

El contenido del sitio web sobre los Estándares de Conducta Empresarial se actualiza regularmente con noticias, temas especiales, nuevos recursos y el contenido más reciente, por lo que lo alentamos a marcar el sitio como favorito para poder consultarlo y visitarlo con frecuencia .

¡Ahora puede ingresar al sitio web de Rockwell Collins desde su celular!www.rockwellcollins.com/ethics

Vea el PDF sobre los Estándares de Conducta Empresarial, envíe una pregunta o inquietud, obtenga orientación en tiempo real sobre los requisitos de obsequios y regalos, entre otros recursos, ¡todo desde su dispositivo móvil!

¿A dónde puede dirigirse si necesita información o ayuda? Rockwell Collins está comprometido a brindar apoyo cuando surjan preguntas respecto a nuestros Estándares de Conducta Empresarial (SBC). Puede buscar orientación mediante los siguientes recursos:

Directivos Comuníquense con su supervisor directo o los directivos de niveles más altos dentro de su unidad de negocios u organización de Servicios Compartidos. Nuestros líderes están disponibles para resolver sus inquietudes o preguntas sobre conducta ética. Es posible que lo refieran a otros recursos, pero, en la mayoría de las circunstancias, los directivos deberían ser su primer punto de contacto.

Ética y conducta empresarialOficina corporativaComuníquense al Departamento de Ética y Conducta Empresarial llamando a la Línea sobre Ética al 1.866.224.8137 o VPN 295.7714, para obtener las respuestas de sus preguntas, buscar orientación, expresar sus inquietudes o denunciar supuestos actos de incumplimiento de nuestros Estándares de Conducta Empresarial. El Departamento de Ética y Conducta Empresarial de Rockwell Collins se encuentra en Cedar Rapids, Iowa.

Representantes Regionales de Origen No Estadounidense Rockwell Collins tiene representantes de Ética y Conducta Empresarial en distintas ubicaciones internacionales. Estas personas se desempeñan como contactos locales para responder preguntas sobre ética y conducta empresarial y también ayudan al Departamento de Ética y Conducta Empresarial dirigiendo las investigaciones locales según sea necesario. La información completa de contacto del Departamento de Ética y Conducta Empresarial está disponible en el sitio web de los Estándares de Conducta Empresarial (SBC) y también en la parte posterior de este documento.

Recursos Humanos Comuníquese con su representante local de Recursos Humanos o al Centro de Servicios para Empleados llamando al 1.866.295.4747, VPN 295.4747, o enviando un correo electrónico a EmployeeService@rockwellcollins.com cuando se trate de asuntos relacionados con el empleado o cuestiones que impliquen inquietudes relacionadas con el empleado.

Oficina del Asesor Legal Comuníquese a la Oficina del Asesor Legal (OGC, Office of the General Counsel) para obtener asesoría sobre temas jurídicos o ayuda para interpretar leyes, regulaciones o políticas de la compañía relativas al cumplimiento con asuntos legales.

Línea sobre Ética de Rockwell Collins Comuníquese al Departamento de Ética y Conducta Empresarial a través de la Línea de Ética o la página web “Contact Us” (Comuníquese con nosotros) en el sitio web de los Estándares de Conducta Empresarial. El equipo de Ética y Conducta Empresarial está a su disposición para proporcionarle la respuesta a sus preguntas, buscar orientación, expresar sus inquietudes o denunciar supuestos actos de incumplimiento de los Estándares de Conducta Empresarial de Rockwell Collins. Las denuncias presentadas al Departamento de Ética y Conducta Empresarial pueden ser anónimas si lo desea, a menos que lo prohíba la ley local del país. Mantendremos la confidencialidad hasta donde lo permita la ley y la necesidad de nuestra compañía de realizar una investigación minuciosa y tomar las medidas apropiadas.

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Recursos en línea

Su rol

La confianza comienza con las decisiones individuales que tomamos. Todos nuestros empleados deben tratar de lograr el éxito en todas sus labores empresariales, pero este éxito nunca debe lograrse a costa de nuestros estándares de ética. Para ese fin, es responsabilidad personal de cada empleado asegurarse de que los negocios de la compañía se realicen en cumplimiento absoluto de todas las leyes y políticas pertinentes de la compañía.

Para Rockwell Collins, es importante que entienda y cumpla con nuestros Estándares de Conducta Empresarial en su trabajo.

Si tiene dudas sobre cualquier parte de las expectativas que se plantean en este código de conducta, debe buscar orientación de su líder, el Departamento de Ética y Conducta Empresarial, Recursos Humanos o la Oficina del Asesor Legal.

Es de suma importancia que los denunciantes no realicen sus propias investigaciones preliminares. Las investigaciones de las supuestas violaciones pueden implicar problemas legales complejos y actuar por cuenta propia podría comprometer la integridad de una investigación.

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eral Declaración antirrepresalias

Está estrictamente prohibida cualquier represalia contra una persona que denuncie una violación a la ley o a las políticas de la compañía. No se deberán ver afectados los aumentos de salario u otros incentivos por desempeño del empleado, ni se permitirán las acciones que limiten las oportunidades del empleado en cuanto a designaciones o avances, excluir a un empleado de funciones corporativas o departamentales, ni imponer ningún otro tipo de represalia a un empleado como castigo por lo mencionado a continuación:

• Presentar o responder a una queja de buena fe.

• O colaborar en una investigación.

Alentamos a los empleados a que no se queden callados cuando crean que se ha realizado un acto de represalia u otra posible violación de nuestros Estándares de Conducta Empresarial.

El actuar de “buena fe” significa que usted considera que está proporcionando una denuncia honesta y completa.

Los individuos que actúan contra una persona por hacer una denuncia o por participar en una investigación de buena fe estarán sujetos a medidas disciplinarias, entre las que se incluye el despido, según lo que permita la ley local.

Si cree que ha sufrido una represalia por presentar o responder a una queja de buena fe o por colaborar en una investigación, notifique de inmediato al Departamento de Ética y Conducta Empresarial.

P.: Hace un mes, presenté una denuncia al Departamento de Ética y Conducta Empresarial respecto a la conducta de mi líder. Se realizó una investigación y se tomaron las medidas apropiadas. Recientemente he notado que mi líder me excluye de algunas reuniones de equipo y ha delegado algunas de mis responsabilidades a otros compañeros. También siento que a veces me ignora y ya no me pregunta por mi vida personal. Sé que la compañía tiene una política contra las represalias, pero ¿qué significa eso realmente?

R.: Es cierto que Rockwell Collins tiene una política estricta de cero tolerancia en cuanto a las represalias contra personas que presentan inquietudes o participan en una investigación de Ética y Conducta Empresarial. A veces, las represalias pueden producirse en forma de acciones laborales negativas. Sin embargo, hay cuestiones menores que también podrían considerarse represalias, como las que usted describe. El comportamiento preocupante debe informarse al Departamento de Ética y Conducta Empresarial para que este pueda resolverlo.

Represalias

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Nuestras responsabilidades de acuerdo a los Estándares de Conducta Empresarial Responsabilidades de nuestros empleados Todos los empleados deben conocer y cumplir con nuestros Estándares de Conducta Empresarial (SBC) y comportarse en conformidad con ellos. Si sabe de alguna violación a nuestros Estándares de Conducta Empresarial o de las leyes o regulaciones que rigen nuestra compañía, es su obligación no quedarse callado y denunciar rápidamente dichas violaciones, y esperamos que lo haga. Comuníquese con su líder, un representante de Recursos Humanos, el Departamento de Ética y Conducta Empresarial o la Oficina del Asesor Legal.

Responsabilidades de nuestros directivos Se espera que si un líder observa un acto de incumplimiento de nuestros Estándares de Conducta Empresarial o recibe una denuncia de un supuesto acto de incumplimiento, informe rápidamente al Departamento de Ética y Conducta Empresarial y tome las medidas adicionales que se le indique. Se espera que todas las violaciones de los Estándares de Conducta Empresarial sean comunicadas, pero hay casos que deben informarse de inmediato, tales como:

• Incumplimiento de las leyes y regulaciones

• Integridad de los productos

• Errores en el cargo de horas y la distribución del trabajo

• Acoso o acoso sexual

• Conflicto de intereses

• Represalias

• Violencia en el lugar de trabajo

• Discriminación

¿Cuáles son las consecuencias de violar nuestros Estándares de Conducta Empresarial? Cualquier empleado que viole la ley o cualquiera de las políticas o los Estándares de Conducta Empresarial de la compañía está sujeto a medidas disciplinarias que pueden incluir, sin limitación, medidas disciplinarias estrictas u otras medidas laborales, entre las cuales se incluye la pérdida del empleo.

Cualquier empleado que realice o repita una acusación falsa al Departamento de Ética y Conducta Empresarial o a la gerencia está sujeto a medidas disciplinarias. Además, cualquier persona que proporcione información falsa a propósito o se niegue a cooperar en una investigación estará sujeto a medidas disciplinarias.

Los líderes que no tomen las medidas apropiadas después de recibir una denuncia de un supuesto acto de incumplimiento de nuestros Estándares de Conducta Empresarial estarán sujetos a medidas disciplinarias.

Toma de decisiones éticasNuestros Estándares de Conducta Empresarial establecen expectativas claras respecto a cómo hacer negocios en Rockwell Collins. En cualquier circunstancia, esperamos que se comporte de acuerdo con nuestros Estándares de Conducta Empresarial. En algunos casos, la complejidad de la situación puede significar que la decisión correcta no es clara. Es posible que se enfrente a situaciones en las que un acto no infrinja una ley ni una política de la compañía, pero que no parece ser correcto. En Rockwell Collins, es importante considerar la cuestión en el contexto de nuestra filosofía y nuestros estándares de ética, y decidir cómo actuar con integridad.

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En Rockwell Collins, creemos que respetar nuestros Estándares de Conducta Empresarial es responsabilidad de todos y que nuestra conducta personal debe reflejar este compromiso . Somos conscientes de que las conductas ilegales o inmorales no solo violan la política de nuestra compañía, sino que también pueden dañar nuestra reputación o la capacidad para realizar nuestro trabajo . Por eso es tan importante que trabajemos juntos para crear una cultura de responsabilidad compartida y para asegurarnos de que nuestra conducta refleje los altos estándares de ética de nuestra compañía .

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Crear un ambiente respetuoso y seguroDiscriminación, acoso, acción afirmativa e igualdad de oportunidad de empleoRockwell Collins está comprometido a tratar a todos los empleados de manera justa y con respeto. Brindaremos las mismas oportunidades a todos los empleados y solicitantes. La discriminación basada en la edad, raza, color, religión, nación de origen, sexo, orientación sexual, incapacidad física o mental, condición de ex combatiente de guerra o cualquier otra clase protegida por las leyes pertinentes, así como las represalias contra estas clases protegidas, está totalmente prohibida. Esto concierne a todos los términos y condiciones de empleo.

La compañía también está comprometida a brindar un ambiente laboral libre de toda forma de acoso, lo cual incluye, pero no está limitado a, el acoso sexual.

Si sufre u observa una conducta discriminadora o de acoso, esperamos que informe a su líder o a otro miembro de la gerencia, Recursos Humanos o al Departamento de Ética y Conducta Empresarial.

FavoritismoLa equidad y la honestidad construyen confianza con nuestros clientes, proveedores, accionistas y entre sí. El favoritismo es contraproducente para la honestidad y destruye la confianza. Por lo tanto, todas las decisiones tomadas por gerencia y los empleados de la compañía respecto a contrataciones, evaluaciones, ascensos y otras cuestiones empresariales deben realizarse con equidad y deben estar basadas únicamente en consideraciones empresariales sólidas. La preferencia y el favoritismo, tal como la influencia de conflictos de intereses u otras influencias inadecuadas, están prohibidos.

Conducta poco profesional Se espera que el personal se comporte de una manera profesional y respetuosa que vaya de acuerdo con los valores de nuestra compañía y que no interfiera con el desempeño laboral de los compañeros de trabajo. Se prohíbe la conducta o el comportamiento poco profesional en el trabajo o cuando actúe en representación de la compañía, que afecte negativamente los intereses comerciales o la reputación de la compañía. A continuación, se mencionan algunos ejemplos de conducta poco profesional:

• Actos degradantes hacia otra persona

• Lenguaje repetido, ofensivo o despectivo

• Conducta física inapropiada

• Otras conductas que perturben el lugar de trabajo La conducta poco profesional en el lugar de trabajo puede no considerarse un acto ilegal de discriminación o acoso. Sin embargo, la conducta poco profesional puede intensificarse y dar lugar a situaciones ilegales o inmorales, puede destruir la confianza, dañar las relaciones en el lugar de trabajo, afectar negativamente nuestras relaciones con los demás y, por lo tanto, está prohibida.

Todos somos responsables de nuestros actos. Debemos cumplir con nuestros Estándares de Conducta Empresarial mientras trabajamos para la compañía, ya sea dentro o fuera del lugar de trabajo.

Violencia en el lugar de trabajo Debe esforzarse por garantizar que tanto su seguridad como la de los demás empleados nunca esté en riesgo ocasionado por palabras, conductas amenazantes o actos por parte de otras personas en el lugar de trabajo. Cualquier empleado que cometa o amenace con cometer un acto de violencia, como pelearse en el lugar de trabajo o golpear a otro empleado, o intente traer un arma al trabajo está sujeto a medidas disciplinarias, de acuerdo a lo que estipulen las leyes locales. Los actos o las amenazas de violencia que se produzcan fuera del horario laboral o de las instalaciones de la compañía también estarán sujetos a medidas disciplinarias si se determina que dicho acto o amenaza de violencia afecta negativamente el lugar de trabajo.

Sustancias controladas El personal no debe encontrarse bajo los efectos del alcohol, fabricar o vender bebidas alcohólicas mientras esté en el lugar de trabajo y utilice los recursos de la compañía o suministrados por la compañía (como los autos rentados en viajes de negocios). Asimismo, no debe suministrar ni consumir bebidas alcohólicas en las instalaciones de la compañía, a menos que esté autorizado por el líder de la unidad de negocios o del Grupo de Servicios Compartidos.

Tampoco puede encontrarse bajo los efectos de drogas ilegales ni en posesión de ellas mientras esté dentro de las instalaciones de la compañía o haciendo negocios para la compañía.

Asimismo, no puede encontrarse bajo los efectos de drogas legales o inhalantes a tal punto que afecten negativamente su seguridad, la seguridad de sus compañeros de trabajo o del público en general.

El uso de medicamentos recetados por un médico no es considerado una violación de estos estándares, siempre y cuando su uso no le impida desempeñar su trabajo de forma productiva y segura.

Conducta poco profesional

P.: Tengo el puesto de líder y recientemente escuché a dos empleados de otro departamento que tenían un desacuerdo en el pasillo afuera de mi oficina. La discusión era sobre diferencias de opinión política, y se intensificó rápidamente. Ambos empleados levantaron el tono de voz, y se escucharon malas palabras. Me sentí realmente incómodo, pero no estaba seguro de si debía intervenir. ¿Debería haber hecho algo?

R.: Nuestro consejo general sería que los líderes deben intervenir si los empleados usan un tono de voz alto durante un desacuerdo, o si la situación se intensifica o se vuelve molesta para los demás. Si el intercambio se vuelve agresivo o adquiere un carácter amenazante, o alguien se dirige a un empleado con malas palabras y/o insultos racistas, debe ponerse en contacto con el Departamento de Ética y Conducta Empresarial o con Recursos Humanos. Reconocemos que los casos de conducta poco profesional no siempre son claros, de modo que se recomienda a los empleados hacer preguntas o buscar orientación cuando no estén seguros.

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oUso de los recursos de la compañía Haga uso de los recursos de la compañía de forma sensata y de acuerdo con la política de nuestra compañía. Tiene permitido usar los bienes de la compañía para motivos personales si dicho uso no es excesivo, inapropiado, ilegal, no representa una amenaza ni acoso, no afecta su capacidad de desempañar su trabajo, no expone a la compañía a un riesgo indebido ni ocasiona gastos para la compañía. Use su sentido común al usar el correo electrónico, teléfonos, celulares, computadoras y otros recursos de la compañía y asegúrese de que su uso no sea indebido, excesivo o que interfiera con sus responsabilidades como empleado de Rockwell Collins. Recuerde que el uso excesivo o inapropiado incluye el uso de la red. La transmisión de contenido mediante la red puede tener efectos negativos potenciales que afecten nuestro trabajo.

Todos los programas informáticos (software) deben usarse de acuerdo con los contratos de licencia correspondientes.

No utilice los recursos informáticos ni otros bienes de la compañía para participar en juegos de azar en línea ni para invitar a otras personas a participar en juegos de azar, incluyendo sorteos, loterías, bingo y rifas.

Asimismo, para ayudarnos a proteger y garantizar el uso seguro y adecuado de los bienes de nuestra compañía tenga presente lo siguiente:

• Cuando viaje, mantenga su laptop, maletín y otros artículos que sean propiedad de la compañía con usted en todo momento.

• Incluso en las instalaciones de la compañía, asegúrese de mantener sus equipos y dispositivos protegidos con contraseña y bloqueados cuando no estén en uso.

• No abra ningún archivo adjunto de un correo electrónico ni haga clic en los enlaces de URL de remitentes (autores) desconocidos o sospechosos.

• Tome precauciones mayores con las unidades USB, los papeles con información delicada u otros artículos que sean propiedad de la compañía, y no los deseche en ningún lugar o formato que podrían permitir que se interceptara la información. Toda pérdida o robo deben ser informados a su líder, a Recursos Humanos o al Departamento de Ética y Conducta Empresarial.

Uso de los recursos de la compañía

P.: Me he dado cuenta de que cada vez que paso por el escritorio de mi compañera, está consultando sitios de redes sociales. Al principio no lo consideré un problema porque parecía cumplir con su trabajo. Pero, últimamente, no ha cumplido los plazos de entrega y a menudo hace comentarios o se ríe en voz alta de lo que ve en línea, lo cual molesta a las demás personas de nuestra área. ¿Es un problema?

R.: En este caso, su compañera de trabajo podría estar excediéndose en el uso de los bienes de la compañía por motivos personales, y podría ser necesario tratar esa situación. La política de Rockwell Collins permite el uso personal de los bienes de la compañía, como las computadoras de la compañía y la conexión a Internet, siempre y cuando no sea excesivo ni inapropiado. Su líder debe determinar si el uso es inapropiado teniendo en cuenta lo siguiente:

• ¿Tiene un impacto negativo en el desempeño laboral?

• ¿La duración o la frecuencia son excesivas?

• ¿Impide que el empleado se desempeñe mejor en su trabajo y sea más eficiente?

• ¿Los sitios web visitados tienen contenido inapropiado u ofensivo?

Si la respuesta a alguna de estas preguntas es sí, el uso puede ser excesivo o inapropiado y el Departamento de Ética y Conducta Empresarial debe tener conocimiento de ello.

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Traiga su propio dispositivo (BYOD, Bring your own device)Rockwell Collins no permite el almacenamiento a largo plazo de datos de la compañía en los dispositivos personales. En determinadas situaciones, los documentos que requieran lectura o ponerse en práctica pueden colocarse temporalmente en un dispositivo personal, siempre y cuando esos documentos se eliminen inmediatamente después de usarlos. No deben almacenarse grandes cantidades de documentos durante períodos prolongados en otro sitio que no sean dispositivos de Rockwell Collins o servicios aprobados de “Cloud”.

Robo y juegos de azarRockwell Collins busca generar un ambiente laboral que sea profesional y, a la vez, cómodo para todos los empleados. No se tolerará el robo de ningún monto. Esto se extiende a actividades como la falsificación del reporte de gastos y la distorsión de información para obtener una ganancia personal.

Está prohibido participar en juegos de azar, organizar juegos que se consideren de azar, como sorteos, loterías, bingo, rifas, o la venta de “oportunidades de ganar” algo en Rockwell Collins, incluso si tiene un objetivo benéfico.

Conflicto de intereses La compañía exige que evite todo tipo de conflictos entre sus intereses personales y los intereses de la compañía y que tome medidas para resolver incluso aquellas situaciones de conflicto aparente. Esto incluye todo posible conflicto de intereses que pueda considerarse trato preferencial o favoritismo. Recuerde, un conflicto de intereses no representa necesariamente una violación del Estándar de Conducta Empresarial, pero es importante que sea notificado. Esto permite que la situación sea analizada de manera apropiada y dirigida al (a los) canal(es) adecuado(s). Rockwell Collins trabajará con usted para encontrar una solución adecuada.

Se espera que busque asesoría cuando usted o un miembro de su familia esté involucrado en una actividad comercial o tenga algún interés personal que pudiera afectar, ya sea real o aparentemente, su objetividad al realizar sus deberes y responsabilidades en Rockwell Collins. Comuníquese con el Departamento de Ética y Conducta Empresarial o con Recursos Humanos para obtener mayor orientación sobre revelar información y evitar conflictos, e incluso sobre conflictos aparentes.

Debe revelar los siguientes tipos de relaciones:

• Relación entre usted o un miembro de su familia y un tercero que tiene o podría tener un interés encontrado con Rockwell Collins.

• Una relación laboral con un miembro de su familia o con una persona con la que tenga un negocio, una relación personal o romántica, que pueda tener una influencia directa o indirecta en los términos y condiciones de su empleo o en el negocio de la compañía con un cliente o un proveedor.

• Las oportunidades que usted identificó mediante la información adquirida en Rockwell Collins que desea lograr por sí solo.

No revelar este tipo de relaciones u otras situaciones que creen un conflicto de intereses real o potencial podría causar la pérdida de negocios y dañar la reputación de Rockwell Collins y de los empleados involucrados. También podría dar lugar a medidas disciplinarías, que podrían incluir la pérdida del empleo.

Uso de los recursos de la compañía

Conflicto de intereses

P.: Soy Ingeniero de Software, y un amigo mío se comunicó conmigo para ofrecerme una oportunidad de trabajo de consultoría fuera de mi trabajo con Rockwell Collins. ¿Está permitido?

R.: Tal vez. Si usted es dueño de su propio negocio o está pensando aceptar un segundo empleo además de su trabajo en Rockwell Collins, debe revelar este posible conflicto de intereses al Departamento de Ética y Conducta Empresarial. Incluso si parece que este trabajo secundario no interferirá ni competirá con el trabajo de la compañía, es importante que comparta con nosotros todos los detalles, a fin de que podamos evaluar si existe un conflicto de intereses real o percibido. Después de que revisemos esos detalles, podrá obtener una orientación apropiada sobre cómo seguir adelante.

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Evitar los conflictos de intereses

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En Rockwell Collins, sabemos que manejar nuestro negocio con el nivel de integridad más alto es fundamental para nuestro éxito . Independientemente de dónde nos encontremos geográficamente o qué función tengamos en la compañía, cada uno de nosotros es responsable de asegurarse de que el trabajo se realice con ética y honestidad . De ese modo construimos la confianza de nuestros clientes, de proveedores y entre nosotros, cada día .

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El mantenimiento adecuado de libros y registrosTodos los libros y registros de la compañía deben ser mantenidos de acuerdo con las prácticas contables correspondientes, todas las leyes y normatividades pertinentes y de acuerdo con la política de retención de registros empresariales de Rockwell Collins.

No se permiten documentos falsos, engañosos, equívocos, artificiales ni que contengan alteraciones indebidas en los libros y registros de la compañía.

Nunca debe realizar ninguna acción que lleve al cargo indebido de tiempo ni autorizar a ninguna persona a que realice una acción que lleve al cargo indebido de tiempo o de trabajo. Documente o registre con exactitud y honestidad el total de las horas y asistencia, la distribución del trabajo, el tiempo de vacaciones, la información del reporte de gastos y otras transacciones. Asegure que el cargo de horas o la distribución de trabajo a un contrato con el gobierno o con un cliente sean precisos y puntuales. Ingrese sus horas, asistencia y la distribución del trabajo en la cuenta correspondiente usando las herramientas de reporte designadas.

Como compañía que cotiza en bolsa, no se puede comprometer la integridad de nuestros libros, registros e informes. La información de estos registros es un factor fundamental de nuestros informes públicos para accionistas y organismos reguladores, así como para los precios cobrados a nuestros clientes.

Debe estar familiarizado con la estructura de Delegación de Autoridad y los límites de autorización, y cumplir con los límites establecidos en las políticas y los procedimientos de Delegación de Autoridad y los esquemas de organización relacionados.

Si observa alguna de las siguientes situaciones, comuníquelas de inmediato al Director del Corporativo o al Departamento de Ética y Conducta Empresarial:

• Fraude o error deliberado en la preparación, evaluación, revisión, auditoría, registro o mantenimiento de algún estado o registro financiero de carácter público de nuestra compañía.

• Deficiencias en los controles de contabilidad internos de nuestra compañía o falta de cumplimiento con estos.

• Declaración inexacta o afirmación falsa respecto a un tema incluido en los registros financieros, los informes financieros o los informes de auditoría de carácter público de nuestra compañía.

• Desviación respecto al informe completo y honesto de la situación financiera, los resultados de las operaciones o los estados financieros de nuestra compañía.

Asegurar la integridad de nuestros libros, registros e informes

Resguardar la información valiosa de la compañía de forma proactiva Secreto comercial y propiedad intelectualAsegúrese de proteger todos los secretos comerciales pertenecientes a Rockwell Collins y de otras compañías. Los secretos comerciales son información que Rockwell Collins intenta mantener en secreto de personas ajenas a la compañía mediante la implementación de medidas razonables y que tienen valor económico, ya que, generalmente, no son información conocida o una persona ajena a la compañía no puede acceder a ella fácilmente. Los secretos comerciales incluyen información oficial, confidencial, no disponible al público y de propiedad exclusiva de la compañía, incluyendo la propiedad intelectual (IP, intellectual property), los avances tecnológicos, la información de los clientes, los planes comerciales, los planes estratégicos, los procesos y la información que podría resultar útil para los competidores o perjudicial para la compañía o sus clientes.

No debe buscar intencionadamente ni obtener, ya sea directamente o a través de un intermediario, información sobre un cliente, asesor, subcontratista, proveedor, competidor o terceros, o referente a ellos, a menos que la información esté disponible públicamente o se proporcione con el consentimiento por escrito de la parte interesada.

No debe divulgar información sobre los secretos comerciales pertenecientes a otra compañía, incluido su empleador anterior, a ninguna persona de Rockwell Collins. Asegúrese de obtener las autorizaciones adecuadas (como un acuerdo de no divulgación o un acuerdo de intercambio de información de propiedad exclusiva) antes de hacer uso de información exclusiva perteneciente a otra compañía.

Los empleados están obligados a utilizar únicamente los dispositivos proporcionados por Rockwell Collins para almacenar datos o información de secretos comerciales de la compañía, y los incitamos a que encripten toda la información sensible almacenada en estos dispositivos siempre que sea posible.

Cuando elimina información con respecto a secretos comerciales, asegúrese de hacerlo de manera coherente con las políticas y procedimientos de nuestra compañía. Estos métodos de protección se utilizan para prevenir que la información sea interceptada o que se obtenga acceso a ella.

No hable sobre información relacionada con la compañía en lugares públicos, como aeropuertos, trenes y restaurantes, ya que puede haber otras personas escuchando.

La divulgación o posesión no autorizada de secretos comerciales de la compañía o secretos comerciales de un cliente, un competidor, un proveedor, un subcontratista o una persona están prohibidas. El incumplimiento de esta prohibición puede resultar en responsabilidad legal para la compañía y los empleados, lo cual incluye multas, la prisión o pérdida del empleo.

Asegurar la integridad de nuestros libros y registros (cargo de horas)

P.: Soy Gerente de Ingeniería y hace poco uno de mis empleados me presentó una inquietud sobre otro ingeniero del equipo que llegaba tarde y se iba temprano casi todos los días durante las últimas semanas. Entré en el sistema para revisar su tarjeta de registro de asistencia y noté que ha cargado constantemente cuarenta horas semanales en diversos programas. ¿Debo suponer que la tarjeta de registro de asistencia muestra información precisa y el otro empleado está equivocado?

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R.: Esta situación requeriría realizar un trabajo adicional de investigación de los hechos para determinar si los registros son correctos o si hay un problema con el cargo de horas. Como líder, nuestro consejo inicial sería que hable con el empleado sobre su horario para confirmar cuándo se encuentra en la oficina y si trabaja desde su casa. Si su horario laboral no coincide con las horas registradas en el sistema, debe presentar el problema ante el Departamento de Ética y Conducta Empresarial. Nuestro equipo de investigadores averiguaría más sobre el caso para determinar si se ha cometido una violación de la política de la compañía sobre el cargo de horas.

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ales Si recibe accidentalmente o le muestran

información que cree que puede ser información con respecto a secretos comerciales perteneciente a otra compañía, no vea, divulgue ni distribuya la información. Comuníquese de inmediato con su líder y el Asesor de Propiedad Intelectual para obtener mayor orientación al respecto.

Recuerde que su obligación de proteger los secretos comerciales de Rockwell Collins se extiende no solo a la duración de su empleo, sino también a después de que termine su empleo en Rockwell Collins.

Privacidad de la información Rockwell Collins está comprometido a garantizar que los datos personales sean procesados de acuerdo a las regulaciones internacionales de privacidad y protección de datos en los países en los que hacemos negocios. Los datos personales incluyen cualquier información que permita identificar a una persona por una combinación de datos individuales.

Los datos personales sobre los empleados o terceros pueden ser recopilados únicamente con fines comerciales legítimos y específicos, y solo pueden acceder a ellos o verlos quienes tengan el permiso adecuado de acuerdo con las prácticas aprobadas de la compañía.

En caso de que se presente una violación a la seguridad de los datos personales, notifique inmediatamente al Jefe de Privacidad, a Seguridad de Informática o al Departamento de Ética y Conducta Empresarial de la compañía.

Redes sociales Una regla general que debe recordar al usar redes sociales es pensar en el efecto que pueden causar sus declaraciones. Recuerde que estos medios de comunicación son permanentes y fáciles de transferir, y pueden dañar la reputación de nuestra compañía y las relaciones con los compañeros de trabajo y clientes.

Siempre cumpla con los siguientes lineamientos al hacer uso de las redes sociales:

• Asegúrese de que el uso de las redes sociales no interfiera con su desempeño laboral ni con su compromiso con el cliente

• No hable en nombre de nuestra compañía al escribir blogs o utilizar redes sociales, a menos que tenga autorización para hacerlo

• Asegúrese de nunca divulgar ningún secreto comercial o información de propiedad exclusiva sobre nuestra compañía; esto incluye imágenes de productos, áreas de manufactura, etc.

• Cumpla con los principios de integridad y los Estándares de Conducta Empresarial (SBC) de nuestra compañía en lo relativo a la información publicada en las redes sociales

Grabación de audio y captura de imágenes Existen diversas leyes y regulaciones que prohíben o limitan la grabación de audio y la captura de imágenes en determinadas situaciones. En Rockwell Collins, esto incluye capturar imágenes de propiedad intelectual controlada o imágenes de datos técnicos controlados por el Reglamento sobre Tráfico Internacional de Armas. Otras situaciones incluyen las grabaciones de audio o la captura de imágenes visuales (fotografías o imágenes digitales) de personas cuando, por las circunstancias, debería haberse obtenido un consentimiento previo por escrito. Por lo tanto, la política de Rockwell Collins requiere que obtenga orientación para saber si necesita obtener una autorización por escrito del Departamento de Seguridad y/o la Oficina del Asesor Legal antes de grabar audio o capturar imágenes visuales dentro de las instalaciones de la compañía.

Independientemente del uso previsto, las grabaciones de audio y la captura de imágenes no están permitidas en las siguientes áreas:

• Áreas de manufactura

• Áreas restringidas

• Cualquier área donde haya presente o sea probable que haya presente información clasificada, información técnica controlada o propiedad intelectual.

La grabación de audio o la captura de imágenes pueden crear conflictos, como invasión de la privacidad, acoso o divulgación de secretos comerciales.

Grabación de audio y captura de imágenes

P.: Soy Ingeniero Eléctrico y quería compartir el sensacional trabajo que mi equipo está haciendo con nuestros compañeros de la comunidad de Google+. Grabé un video corto con mi teléfono celular de mis compañeros de trabajo en nuestro laboratorio. Sin embargo, después de publicarlo, mi líder me llamó a su oficina y me pidió que lo eliminara porque violaba la política de nuestra compañía sobre la grabación de audio y captura de imágenes. Ni siquiera sabía que teníamos una política sobre videos en el lugar de trabajo. ¿Qué es lo que hice mal?

R.: Independientemente de su uso previsto, la política de Rockwell Collins sobre la grabación de audio y captura de imágenes prohíbe grabar en áreas donde pueda haber propiedad intelectual o información técnica. Dado que, por lo general, este tipo de información está a la vista en los laboratorios de ingeniería, no está permitido grabar videos en estas áreas.

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P. R.y

Cumplir o exceder las expectativas de los clientes Integridad de los productos Rockwell Collins está comprometido a brindar la mejor calidad, entrega y servicio. Nuestra reputación depende del cumplimiento de todas las certificaciones y regulaciones pertinentes, así como también del cumplimiento diligente de las especificaciones contractuales y de los clientes. Toda desviación no autorizada podría infringir un contrato y afectar negativamente la confianza que nuestros clientes tienen en la integridad de nuestros productos. También podría resultar en la toma de medidas disciplinarias laborales y medidas correctivas.

Si en algún momento es necesario que se desvíe de un diseño o de los requisitos contractuales, asegúrese de documentar adecuadamente la desviación de acuerdo con los procedimientos de nuestra compañía y de que esta cuente con aprobación previa.

Al fabricar nuestros productos, se deben seguir todos los requisitos de pruebas y procedimientos de manufactura especificados por un contrato o por las instrucciones de manufactura del cliente. En caso de no comprender el contrato u otros requisitos pertinentes, no dude en comunicarse con su líder o con el líder del programa para obtener orientación.

También es muy importante seguir todas las políticas y los procedimientos de nuestra compañía que tienen como fin identificar y evitar la incorporación de piezas falsificadas en nuestros productos.

Comunique inmediatamente cualquier inquietud que tenga con respecto a la integridad de nuestros productos o servicios a su líder, al Consejo de Integridad del Producto o al Departamento de Ética y Conducta Empresarial.

Trabajar con proveedores y contratistas Selección de origen Es política de la compañía participar en todas las actividades de selección de origen, como cliente y como proveedor, de manera justa y ética y en cumplimiento con los Estándares de Conducta Empresarial (SBC), así como de todas las leyes y regulaciones gubernamentales de Compras. La compañía lleva a cabo actividades de selección de origen competitivo según lo establecido en la política de Compras. La información de selección de origen debe mantenerse confidencial y puede ser pública a terceros únicamente si es necesario y según lo requerido o permitido por las leyes y regulaciones aplicables y nuestros Estándares de Conducta Empresarial. La información de selección de origen incluye cualquier información presentada como parte de una licitación o propuesta para celebrar un contrato o en relación con estas.

Asegúrese de contratar personal de Compras para suministrar a Rockwell Collins de cualquier bien o servicio.

Además, asegúrese de conocer las leyes y regulaciones gubernamentales si participa en contratos con el gobierno y relaciones con proveedores relacionados.

Debemos hacer responsables a los proveedores y subcontratistas de entregar materiales y componentes de calidad que cumplan con las especificaciones del producto. Debemos asegurarnos de que cumplan con todos los principios de ética y los requisitos gubernamentales que les transmitimos.

Si tiene conocimiento de que un proveedor o subcontratista ha infringido la ley, nuestro Código de Conducta de Proveedores o la política de nuestra compañía, siempre debe comunicar dicha situación a su líder, al personal apropiado de Compras o subcontratos, o al Departamento de Ética y Conducta Empresarial.

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ales Operar en cumplimiento con

las leyes y las regulaciones globales Regalos y gratificaciones empresariales Rockwell Collins ha establecido una política y requisitos de aprobación para ofrecer y recibir regalos y gratificaciones empresariales. Todos los regalos y las gratificaciones empresariales ofrecidos o recibidos deben ser considerados cuidadosamente para asegurar que no violen ninguna ley o política de la compañía y que no den la impresión de ser inapropiados. Existe una herramienta en línea a la cual puede accederse desde todos los dispositivos móviles, que brinda orientación en tiempo real de nuestra política (disponible en www.rockwellcollins.com/sbc).

Recuerde que algunos países fuera de los EE. UU. y el Reino Unido tienen leyes respecto a los regalos y las gratificaciones empresariales más restrictivas de lo que se establece en este documento. Nuestro sitio web de los Estándares de Conducta Empresarial cuenta con tablas adicionales que describen los lineamientos específicos por país. Si no se proporciona información específica sobre el país en el cual usted realiza negocios, comuníquese al Departamento de Ética y Conducta Empresarial o la Oficina del Asesor Legal.

Se espera que el personal conozca y cumpla con los requisitos de aprobación para proporcionar o recibir obsequios y regalos. Debe ponerse en contacto con la Oficina del Asesor Legal cuando sea necesario o requerido asegurar el cumplimiento de las leyes pertinentes y de esta política. Debe comunicarse a la Oficina del Asesor Legal para obtener asesoría legal antes de ofrecer pagar contribuciones benéficas, becas o los gastos de la visita de un cliente, incluyendo:

• Gastos de viaje.

• Regalos.

• Transporte.

• Entretenimiento.

Políticas de la compañía destinatariaSe espera que los empleados de Rockwell Collins investiguen y comprendan cualquier prohibición o limitación del empleador del destinatario antes de ofrecer cualquier comida de negocios, regalo o gratificación empresarial. El empleado de Rockwell Collins involucrado y su gerente son responsables de asegurar lo siguiente: (a) toda comida de negocios, regalo o gratificación empresarial ofrecidos cumplen con nuestra política de regalos y gratificaciones empresariales, la política del empleador del destinatario y todas las leyes pertinentes, y (b) dicha oferta ni siquiera causa la impresión de haber sido ofrecida como un incentivo para un trato favorable ni tiene un efecto negativo en la reputación de Rockwell Collins.

Requisitos de aprobación de regalos y gratificaciones empresarialesPara ayudar en el cumplimiento de las leyes anticorrupción que rigen nuestra compañía, Rockwell Collins ha creado las siguientes tablas relacionadas con el ofrecimiento y la recepción de regalos y gratificaciones empresariales. Estas tablas contienen los requisitos de aprobación de nuestra compañía respecto al ofrecimiento y la recepción de regalos y gratificaciones empresariales, que aseguran el cumplimiento de la Ley contra Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los EE. UU., la Ley de Sobornos del Reino Unido y otras leyes y regulaciones de los EE. UU.

Los valores monetarios de las tablas están expresados en dólares estadounidenses para asegurar el cumplimiento con las leyes de los EE. UU. Si se usa otra moneda, el monto convertido no debe exceder las restricciones en dólares estadounidenses.

Independientemente de su ubicación, debe realizar las actividades de la compañía en cumplimiento de todas las leyes y las regulaciones pertinentes. Esto incluye el cumplimiento de las leyes pertinentes de los EE. UU., así como las leyes pertinentes de todo otro país o territorio donde realice negocios en nombre de la compañía.

Si participa en la instalación de operaciones comerciales o en otras actividades de ubicación de bienes, instalaciones o empleados fuera de su país de origen, debe pedir orientación del Director del Corporativo, el Vicepresidente, la Oficina de Impuestos o del Asesor Legal para garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones locales del país.

AntisobornoTodas las personas que realicen negocios en nombre de la compañía deben cumplir con los requerimientos de la Ley contra Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) de los EE. UU., la Ley de Sobornos (Bribery Act) del Reino Unido, y otras leyes antisoborno y anticorrupción de los países en los cuales realiza negocios.

Las personas que realicen negocios en nombre de la compañía tienen prohibido pagar sobornos o involucrarse en prácticas corruptas de negocios, ya sea que se trate del mercado gubernamental o comercial.

Un “soborno” consiste en entregar algo de valor que podría tener una influencia indebida o podría parecer tener una influencia indebida en el resultado de una transacción.

Además de los sobornos, tome en cuenta que también están prohibidos otros tipos de pagos corruptos:

Las “coimas” son acuerdos para regresar determinada cantidad de dinero a otra persona a cambio de que realice o haga arreglos para una transacción comercial.

Los “pagos de facilitación” son pagos pequeños que se hacen a personas consideradas funcionarios gubernamentales o funcionarios de partidos con el fin de asegurar, acelerar o evitar demoras en el cumplimiento de servicios o acciones de rutina que la compañía, por lo demás, tiene derecho a recibir. Los pagos de facilitación generalmente se solicitan en relación con la obtención de licencias ordinarias, permisos de trabajo, el procesamiento de visas y otros servicios habituales de gobierno similares. La política de Rockwell Collins prohíbe que nuestros empleados, ejecutivos y directores, y otro personal que haga negocios en nombre de la compañía realicen pagos de facilitación. Si alguna persona le solicita un pago de facilitación, debe notificar de inmediato a la Oficina del Asesor Legal.

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Ofrecer regalos y gratificaciones empresarialesMiembros del Congreso de los EE. UU., personal del Congreso y personas con cargos políticos del Poder Ejecutivo

Otros empleados del Gobierno de los EE. UU. (U.S. Government, USG) y consultores contratados por el Gobierno de los EE. UU.

Contratistas principales, subcontratistas, proveedores y consultores contratados por RC del Gobierno de los EE. UU.

Funcionarios y empleados de los gobiernos estatales y locales de los EE. UU.

Consultores, subcontratistas y proveedores comerciales (no gubernamentales)

Clientes comerciales (no gubernamentales)

Funcionarios de gobiernos internacionales (no estadounidenses)

Comidas y recepciones de negocios

No se permiten a menos que cuenten con la aprobación previa del Vicepresidente Superior, Operaciones de Washington y el Asesor Legal o un representante.

Si el valor es de <USD 20 por persona/comida y <USD 50 en total por año, se requiere la aprobación previa del Supervisor Directo. Si el valor es de >USD 20 por perso-na/comida o >USD 50 en total por año, se requiere la aprobación previa del Asesor Legal o de un representante.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

No se permiten, a menos que cuenten con la aprobación previa del Asesor Legal o de un represen-tante.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Regalos No se permiten. No se permiten, a excepción de artículos con logotipo o promocionales con un valor total de ≤USD 20 por persona anualmente.

No se permiten, a menos que cuenten con la aprobación previa del jefe de la unidad de negocios o del Grupo de Servicios Compartidos (nivel 1 o representante), según corresponda, y del Asesor Legal o de un representante (excepto los artículos con logotipo o promocionales con un valor total de ≤USD 20 por persona anualmente, ya que no requieren aprobación previa).

No se permiten, a menos que cuenten con la aprobación previa del Asesor Legal o de un represen-tante.

No se permiten, a menos que cuenten con la aprobación previa del jefe de la unidad de negocios o del Grupo de Servicios Compartidos (nivel 1 o representante), según corresponda (excepto los artículos con logotipo o promociona-les con un valor total de ≤USD 25 por persona anualmente, ya que no requieren aprobación previa).

Razonables: no extravagantes ni frecuentes. Si el valor total es de >USD 100 anual, requieren la aprobación del jefe de la unidad de negocios o del Grupo de Servicios Compartidos (nivel 1 o representante), según corresponda.

La Ley contra Prácticas Corruptas en el Extranjero y las leyes nacionales prohí-ben ofrecer determinados regalos (comuníquese con la Oficina del Asesor Legal para recibir asistencia). Requieren la aprobación previa del Asesor Legal o de un representante, excepto los artículos con logotipo de la compañía, artículos promocionales u obsequios para anfitriones con un valor de <USD 50 por persona anualmente.

Entretenimiento (por ejemplo, concierto, golf, parque temático u otro espectáculo que requiera pagar una entrada) o transporte

No se permiten a menos que cuenten con la aprobación previa del Vicepresidente Superior, Operaciones de Washington y el Asesor Legal o un representante.

No se permiten. No se permiten, a menos que cuenten con la aprobación previa del jefe de la unidad de negocios o del Grupo de Servicios Compartidos (nivel 1 o representante) y del Asesor Legal o de un representante, según corresponda.

No se permiten, a menos que cuenten con la aproba-ción previa del Asesor Legal o de un represen-tante.

No se permiten, a menos que cuenten con la aprobación previa del jefe de la unidad de negocios o del Grupo de Servicios Compartidos (nivel 1 o representante), según corresponda.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

La Ley contra Prácticas Corruptas en el Extranjero prohíbe determinados tipos de entretenimiento. Asi-mismo, las leyes nacionales varían (comuníquese con la Oficina del Asesor Legal para recibir asistencia). Requieren la aprobación previa del Asesor Legal o de un representante.

Algunos países tienen regulaciones que prohíben incluso los regalos y las gratificaciones empresariales de poco valor. Visite nuestro sitiowebdelosEstándaresdeConductaEmpresarialpara obtener información específica por país.

Recibir regalos y gratificaciones empresarialesContratistas principales, subcontratistas, proveedores y consultores contratados por RC del Gobierno de los EE. UU.

Consultores, subcontratistas y proveedores comerciales (no gubernamentales)

Clientes comerciales (no gubernamentales)

Funcionarios de gobiernos internacionales (no estadounidenses)

Comidas y recepciones de negocios

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Regalos No se permiten, a excepción de artículos con logotipo o promocionales con un valor total de ≤USD 20 por empleado anualmente y de un solo origen.

No se permiten, a menos que cuenten con la aprobación previa del jefe de la unidad de negocios o del Grupo de Servicios Compartidos (nivel 1 o representante), según corresponda (excepto los artículos con logotipo o promocionales con un valor total de ≤USD 25 por empleado anualmente y de un solo origen, ya que no requieren aprobación previa).

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Varía según las leyes nacionales. Si están permitidas legalmente, todas las gratificaciones requieren la aprobación previa del Asesor Legal o de su representante.

Entretenimiento (por ejemplo, concierto, golf, parque temático u otro espectáculo que requiera pagar una entrada) o transporte

No se permiten. No se permiten, a menos que cuenten con la aprobación previa del jefe de la unidad de negocios o del Grupo de Servicios Compartidos (nivel 1 o representante), según corresponda.

Razonables: no extravagantes ni frecuentes.

Varía según las leyes nacionales. Requieren la aprobación del Asesor Legal o de un representante.

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Reciba orientación en tiempo real sobre sus dudas respecto a los regalos y gratificaciones empresarialesPuede ingresar a nuestra herramienta interactiva en línea en www.rockwellcollins.com/sbc desde su computadora de escritorio, laptop o dispositivo móvil para obtener respuestas inmediatas a sus dudas sobre dar y recibir regalos y gratificaciones empresariales.

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ales Cumplimiento global

Debe cumplir con la Ley contra Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los EE. UU., la Ley de Sobornos del Reino Unido y las leyes anticorrupción de los países donde realice negocios.

Se espera que se comunique con la Oficina del Asesor Legal antes de ofrecerse como anfitrión (pagar el viaje o el hospedaje) de algún cliente que pueda ser funcionario extranjero según la FCPA, en una reunión de negocios, capacitación o demostración de nuestros productos o servicios.

Si no está seguro de aceptar u ofrecer un regalo o una gratificación empresarial, comuníquese a la Oficina del Asesor Legal o al Departamento de Ética y Conducta Empresarial.

Exportación, importación y antiboicot Debe conocer y comprender las políticas y los procedimientos sobre el cumplimiento de las reglas de exportación e importación, así como también los requisitos pertinentes a su función y/o área funcional respectivas. Ya sea que exporte productos de Rockwell Collins, comparta información técnica o tenga conversaciones sobre asuntos técnicos con una persona extranjera, maneje una base de datos a la que tengan acceso personas extranjeras, sea el anfitrión de una persona extranjera en una planta de Rockwell Collins o investigue al personal contra las listas de países sancionados y/o denegados, necesita comprender las consideraciones y los requisitos con respecto al cumplimiento de las normas de exportación e importación cuando sus actividades involucren transacciones relacionadas con la exportación e importación.

También esperamos que comprenda y cumpla con la política de nuestra compañía con respecto a las leyes antiboicot y otras regulaciones que prohíben ser partícipe de actividades de boicot de otro país. Las leyes antiboicot de los EE. UU. aplican a todas las subsidiarias de Rockwell Collins y cualquier solicitud en la negociación de un contrato de realizar un boicot debe denunciarse ante el Grupo de Cumplimiento de las Reglas de Exportación e Importación de nuestra compañía.

Reglas antimonopolio y de competencia Es política de nuestra compañía, así como buena práctica empresarial, cumplir con las leyes antimonopolio y de competencia de cada país en el que realizamos negocios. Esto incluye prohibir la fijación de precios, la manipulación de licitaciones, las asignaciones de mercado de clientes o territorios, la monopolización o intento de monopolización y los boicots en grupo.

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Cumplimiento de las normas y las regulaciones gubernamentales Al hacer negocios con una agencia gubernamental, siempre debe cumplir con todas las normas y regulaciones pertinentes. Asimismo, debe comunicarse con los representantes de gobierno de manera honesta y ética, y evitar involucrarse en cualquier circunstancia en la cual su conducta o declaraciones podrían considerarse engañosas, fraudulentas o de apariencia equívoca o falsa.

Contratación de empleados gubernamentales Nuestra compañía lleva a cabo el reclutamiento y la contratación de empleados que, ya sea en el presente o en el pasado, formen parte o no del gobierno estadounidense de acuerdo a las leyes y regulaciones de los países en los que opera la compañía y de manera de no dar la impresión de actuar inapropiadamente.

Debe buscar orientación de la Oficina del Asesor Legal o del Departamento de Ética y Conducta Empresarial antes de participar en conversaciones de contratación con determinados empleados actuales que forman parte o no del gobierno estadounidense.

Dependiendo de las circunstancias, es posible que sea ilegal que usted y un actual empleado gubernamental hablen sobre un posible empleo con Rockwell Collins. Antes de tener esa conversación, comuníquese con la Oficina del Asesor Legal o con el Departamento de Ética y Conducta Empresarial para obtener orientación. Esto lo ayudará a asegurarse de que está cumpliendo con las leyes y regulaciones locales del país.

Es importante comunicar cualquier problema o inquietud sobre posibles violaciones que involucren conversaciones de contratación con exempleados gubernamentales o actuales empleados gubernamentales a la Gerencia o el Departamento de Ética y Conducta Empresarial para asegurarse de estar cumpliendo con los compromisos de divulgación pertinentes.

Integridad en los procesos de obtención de contratosTiene prohibido intentar obtener, recibir, poseer o divulgar de manera inapropiada, ya sea en forma directa o indirecta, cualquier información sobre la selección de origen del gobierno cuando haya motivo para creer que, para poder realizar esto, tendría que violar una ley o regla, o que esto sería contrario a las buenas prácticas de negocios. Tanto en los EE. UU. como en otros países, es ilegal solicitar, obtener o divulgar cierta información sobre licitaciones, propuestas de contratistas o información sobre la selección de origen del gobierno.

La información sobre la selección de origen del gobierno incluye información competitiva entregada a una dependencia del gobierno como parte de una licitación o propuesta para firmar un contrato de compras con el gobierno o determinados contratos comerciales. Esto puede incluir también información no disponible al público que ha sido preparada para el uso de la dependencia que realiza la compra con el fin de evaluar la licitación o propuesta del contratista.

La violación de las leyes y regulaciones pertinentes a la ejecución de contratos del gobierno de los EE. UU. u otros gobiernos puede dar lugar a multas y sanciones considerables, y, en casos graves, la suspensión o exclusión de contratos con el gobierno.

Al hacer negocios con el gobierno de los EE. UU., estamos obligados a cumplir con la Ley de Veracidad en las Negociaciones (Truth in Negotiations Act, TINA). En los casos en los que se aplica la ley TINA, usted es responsable de asegurarse de que nuestra compañía proporcione datos de costos o precios actualizados, exactos y completos, tanto al gobierno como a un contratista principal (cuando Rockwell Collins sea el subcontratista de ese contratista principal).

Esperamos que trate con los representantes de gobierno de manera honesta y ética. Asegúrese de comprender las leyes y reglas relacionadas con la obtención de contratos del gobierno y cualquier limitación sobre trabajar con clientes gubernamentales.

La información sobre la selección de origen del gobierno puede contener información de propiedad exclusiva de los competidores. Tenga siempre precaución si un tercero ofrece proporcionarle información sobre una licitación, propuesta o selección de origen y preste atención en particular a recibir o revelar información sobre el mercado, la cual podría incluir precios de la competencia, datos sobre costos o criterios de evaluación del programa. Es posible que también se apliquen otras restricciones sobre confidencialidad y no revelación de información.

Cuando se requiera información de costos y de precios, deberá presentarse con exactitud y sinceridad, ya sea al gobierno o a un contratista principal. Si no está seguro, comuníquese con el gerente del programa o con Relaciones Fiscales Gubernamentales.

Al trabajar en un contrato con el gobierno, asegúrese de comprender cómo serán cargados los costos.

Siempre registre la información de costos con exactitud y en el centro de costos apropiado. No realice trabajos sin un código o una autorización de actividad de red apropiados.

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Trabajar con el gobierno

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ales Proceso político

Su participación personal en el proceso político, incluidas las contribuciones a campañas, no debe entrar en conflicto con su trabajo así como tampoco debe describir las contribuciones personales a campañas como contribuciones de parte de Rockwell Collins.

A diferencia de las corporaciones, los comités de acción política, como el Comité de Acción Política de los Empleados (EPAC, Employee Political Action Committee) de Rockwell Collins, tienen permitido realizar contribuciones a campañas. Los empleados elegibles podrán realizar voluntariamente contribuciones personales al EPAC de Rockwell Collins.

Las contribuciones políticas corporativas son ilegales en algunos estados y países o, si son legales, están sujetas a límites monetarios y otras regulaciones. Todas las contribuciones políticas de Rockwell Collins requieren la aprobación previa del Vicepresidente Superior, Operaciones de Washington, después de consultarlo con el Vicepresidente Superior, el Asesor Legal y el Secretario, y Director de Finanzas del Vicepresidente Superior.

Si incurre en gastos de cabildeo en los EE. UU. o de homenaje a funcionarios de los EE. UU., debe reportar dichos gastos a la compañía en apoyo de la obligación de la compañía de reportar dichos gastos al Congreso de los EE. UU. Los gastos de homenaje a funcionarios de los EE. UU. incluyen aquellos en los que se incurre para patrocinar un evento con el fin de homenajear o reconocer a determinados funcionarios del poder legislativo o ejecutivo.

Seguridad Debe manejar el material clasificado y de propiedad exclusiva del gobierno de los EE. UU. u otros gobiernos de manera adecuada, tanto como la cuestión de seguridad nacional como para asegurar el cumplimiento de las leyes, las regulaciones y los requisitos contractuales gubernamentales pertinentes. El acceso no autorizado o la difusión, aceptación o manejo de ese material está estrictamente prohibido.

La información clasificada, la información no clasificada controlada (CIU, Controlled Unclassified Information) y la información designada como “Solo para uso oficial” (FOUO, For Official Use Only) debe manejarse de acuerdo a las leyes y las reglas gubernamentales. Debe cumplir con todas las leyes, regulaciones y requisitos contractuales pertinentes al buscar, obtener, solicitar o aceptar información clasificada, confidencial, de propiedad exclusiva o sensible sobre la competencia, preparada por o para el gobierno u otra compañía. De no hacerlo, se podría dar lugar a perjuicios para la seguridad nacional, sanciones, suspensión o exclusión.

Auditorías e investigaciones del gobierno Debe cooperar con los funcionarios designados del gobierno de los EE. UU. y los gobiernos de otros países para facilitar la realización oportuna y eficiente de las auditorías y exámenes requeridos por un contrato o como parte de un proceso o revisión de un sistema requeridos por el gobierno. Todos los registros y datos deben ser aprobados internamente antes de ser revelados a los auditores y/o investigadores de gobierno.

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En Rockwell Collins, creemos que tenemos un sólido compromiso ético con nuestras comunidades de hacer negocios con una responsabilidad social corporativa ejemplar . Este es un compromiso profundamente arraigado en los valores de nuestra compañía . Nos enorgullece la reputación que hemos generado en nuestras comunidades y comprendemos que mantener relaciones sólidas es esencial para nuestro éxito en el futuro .

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Seguridad, higiene y medio ambiente (ES&H)Todos los empleados tienen la obligación de contribuir con el cumplimiento de las normas de seguridad, higiene y medio ambiente (Environment, Safety and Health, ES&H). Esto incluye:

• Asegurarse de comprender y cumplir las leyes y las regulaciones de ES&H en los países en los que trabajamos

• Seguir todas las políticas y procedimientos de seguridad, higiene y medio ambiente de la compañía

• Llevar a cabo su trabajo evitando los peligros en el lugar de trabajo y el impacto ambiental

• Reportar todos los riesgos y violaciones a su líder, el equipo de ES&H, Recursos Humanos o al Departamento de Ética y Conducta Empresarial

Derechos humanos Rockwell Collins está comprometido a asegurar que respetemos los derechos humanos. Creemos que todos los seres humanos deben ser tratados de manera digna, justa y con respeto.

Nuestra compañía solo contratará a proveedores y agentes que demuestren un compromiso serio para la salud y la seguridad de sus trabajadores, y operen de acuerdo a las leyes y las regulaciones de los derechos humanos.

Debe cumplir con todas las leyes y las regulaciones de los derechos humanos. Si sospecha de esclavitud en las condiciones de trabajo, la trata de personas, de condiciones laborales inseguras o cualquier otro trato degradante a las personas por parte de Rockwell Collins o por cualquiera de nuestros proveedores, contratistas, agentes o terceros, debe denunciarlo inmediatamente al Departamento de Ética y Conducta Empresarial.

Contribuciones filantrópicas Rockwell Collins realiza contribuciones filantrópicas de fondos o bienes a organizaciones en nuestras comunidades que apoyan la educación, las artes y la cultura, y la salud y servicios humanos. Nuestra consideración principal es hacia las organizaciones que promueven la educación (con un enfoque en promover el interés de los estudiantes en las ciencias, la tecnología, la ingeniería y las matemáticas), así como también las organizaciones que brindan servicios en lugares donde nuestra compañía tiene empleados e instalaciones.

Transacciones bursátiles con información privilegiada No debe beneficiarse, ni permitir que otros se beneficien de las transacciones de valores o acciones basadas en información esencial no disponible al público en general. Esto puede incluir información sobre ganancias o pérdidas futuras, nuevos productos o descubrimientos, la venta o la compra de una compañía, o asuntos contenciosos. Tiene prohibido comprar o vender acciones de Rockwell Collins u otras compañías, como clientes, proveedores, competidores, objetivos de posibles adquisiciones o aliados comerciales, mientras tenga posesión de información esencial no disponible al público sobre dicha compañía.

Las transacciones bursátiles con información privilegiada son ilegales y las consecuencias de tales actos pueden ser graves; estas incluyen la pérdida del empleo, multas considerables y encarcelamiento.

Revelación de información esencial de la empresa La compañía realizará divulgaciones de manera justa, exacta y oportuna en sus comunicaciones públicas. No divulgar información esencial no disponible al público en presentaciones públicas que den una apariencia equívoca a nuestros registros públicos puede exponer a la compañía o a sus empleados a multas sustanciales o al encarcelamiento.

La divulgación selectiva de información esencial no disponible al público a ciertos inversionistas (como analistas de valores o inversionistas institucionales) está estrictamente prohibida y constituye una violación de las reglas de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, Securities and Exchange Commission) de los Estados Unidos. Se considera información “esencial” a la información que un inversionista considera importante al decidir si comprar o vender valores o acciones, o la información que podría considerarse que altera la “composición general” de la información disponible al público.

Revelación de posibles violaciones de la ley Rockwell Collins ha asumido el compromiso de seguir los principios de ética y conducta de negocios que reconozcan y cumplan sus responsabilidades corporativas con los gobiernos a nivel federal, estatal y local, y con el público, conforme a la letra y el espíritu de la ley. La compañía debe informar oportunamente al gobierno sobre violaciones y posibles violaciones de la ley en los casos que esos informes sean requeridos por ley y en otros casos que se consideren necesarios y apropiados.

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Mantener la transparencia en nuestros tratos empresariales

Actuar como un buen ciudadano corporativo

Cómo comunicarse con el Departamento de Ética y Conducta EmpresarialPara hacer una pregunta o una denuncia sobre una posible violación de estas políticas:

Correo electrónico: Ethics@rockwellcollins.com En línea: www.rockwellcollins.com/ethics (haga clic en “Contact the Ethics & Business Conduct Office”)

Para obtener información general sobre conducta ética:

www.rockwellcollins.com/ethics

Línea sobre Ética

Estados Unidos (línea gratuita) 1.866.224.8137

Australia 0011.800.3545.5565

Brasil 0021.800.3545.5565

China, Francia, Alemania, Italia, Malasia, Países Bajos, Nueva Zelanda, PLDT de Filipinas, Suecia, Suiza, Taiwán, BT del Reino Unido

00.800.3545.5565

Chile 123.0.020.2409

Hong Kong 010.800.3545.5565

India +1.319.295.7714

SB de Japón 0061.010.800.3545.5565

DACM de Corea 002.800.3545.5565

Rusia 810.800.3545.5565

Sudáfrica 09.800.3545.5565

Singapur 001.800.3545.5565

Tailandia 001.800.3545.5565

Islas Vírgenes de los EE. UU. 1.800.224.8137

Otras ubicaciones +1.319.295.7714

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Construyendo confianza cada día .

Rockwell Collins brinda soluciones de aviación innovadoras y de alta integridad que transforman el futuro de los clientes comerciales y de gobierno a nivel mundial. Apoyados por una red global de servicios y respaldo, estamos sumamente comprometidos a poner nuestras soluciones a trabajar para usted cuando y donde sea que nos necesite. De esta manera, trabajando juntos, generamos confianza. Todos los días.

Para obtener más información, comuníquese con:

Rockwell CollinsDirector de Ética y Conducta Empresarial400 Collins Road NECedar Rapids, Iowa 52498Estados Unidos (línea gratuita) 866.224.8137 o +1.319.295.7714 ethics@rockwellcollins.comwww.rockwellcollins.com/ethics

La información contenida en este documento está actualizada al día de impresión de la copia física. Para obtener la información más actualizada, consulte la versión en línea de este documento o el sitio web sobre los SBC.

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Nuestros Estándares de Conducta Empresarial son una declaración de las políticas, principios y procedimientos de la compañía que rigen a los directores, funcionarios, empleados, contratistas, consultores y representantes en su desempeño de las actividades de Rockwell Collins. No pretenden ser ni establecen un contrato de empleo para ninguna persona o entidad.