CUMPLE Que el requisito se

encuentre

documentado

Que el requisito cumpla

con los elementos

establecidos en la

disposición legal

aplicable

Que el personal se

encuentre

capacitado respecto

a este requisito

Que el personal cumpla

con el procedimiento de

manera eficaz respecto

de este requisito

Que el modelo de monitoreo o

sistema informático permita

de una manera razonable y

eficaz llevar a cabo el

seguimiento del modelo,

procedimiento o proceso

descrito

Que las operaciones que

sean sujetas de

identificación y reporte,

sean identificadas

Que las operaciones que sean

sujetas de identificación sean

reportadas de manera oportuna,

eficaz y relevante en base a los

criterios establecidos en las

propias disposiciones.

Que el modelo en su conjunto

cumpla con los requisitos legales

de manera integral y evaluada en

base a la eficacia del modelo

desarrollado

Identificación y diligencia SI SI SI SI SI SI SI SI Conocimiento del cliente y

usuario y Riesgo transaccional SI SI SI SI SI SI SI SI

Tecnologías de información SI SI SI SI SI SI SI SI

Administración regulatoria SI SI SI SI SI SI SI SI

Selección del personal SI SI SI SI SI SI SI SI

Capacitación y difusión SI SI SI SI SI SI SI SI

Monitoreo transaccional SI SI SI SI SI SI SI SI

Personas bloqueadas SI SI SI SI SI SI SI SI

Dictaminación y reporte SI SI SI SI SI SI SI SI

Resguardo y disponibilidad SI SI SI SI SI SI SI SI

Aspectos generales SI SI SI SI SI SI SI SI

MAYORITARIAMENTE CUMPLE Que el requisito se

encuentre

documentado

Que el requisito cumpla

con los elementos

establecidos en la

disposición legal

aplicable

Que el personal se

encuentre

capacitado respecto

a este requisito

Que el personal cumpla

con el procedimiento de

manera eficaz respecto

de este requisito

Que el modelo de monitoreo o

sistema informático permita

de una manera razonable y

eficaz llevar a cabo el

seguimiento del modelo,

procedimiento o proceso

descrito

Que las operaciones que

sean sujetas de

identificación y reporte,

sean identificadas

Que las operaciones que sean

sujetas de identificación sean

reportadas de manera oportuna,

eficaz y relevante en base a los

criterios establecidos en las

propias disposiciones.

Que el modelo en su conjunto

cumpla con los requisitos legales

de manera integral y evaluada en

base a la eficacia del modelo

desarrollado

Identificación y diligencia SI SI NO SI SI SI SI NOConocimiento del cliente y

usuario y Riesgo transaccional SI SI NO SI SI SI SI NO

Tecnologías de información SI SI NO SI SI SI SI NO

Administración regulatoria SI SI NO SI SI SI SI NO

Selección del personal SI SI NO SI SI SI SI NO

Capacitación y difusión SI SI NO SI SI SI SI NO

Monitoreo transaccional SI SI NO SI SI SI SI NO

Personas bloqueadas SI SI NO SI SI SI SI NO

Dictaminación y reporte SI SI NO SI SI SI SI NO

Resguardo y disponibilidad SI SI NO SI SI SI SI NO

Aspectos generales SI SI NO SI SI SI SI NO

PARCIALMENTE CUMPLE Que el requisito se

encuentre

documentado

Que el requisito cumpla

con los elementos

establecidos en la

disposición legal

aplicable

Que el personal se

encuentre

capacitado respecto

a este requisito

Que el personal cumpla

con el procedimiento de

manera eficaz respecto

de este requisito

Que el modelo de monitoreo o

sistema informático permita

de una manera razonable y

eficaz llevar a cabo el

seguimiento del modelo,

procedimiento o proceso

descrito

Que las operaciones que

sean sujetas de

identificación y reporte,

sean identificadas

Que las operaciones que sean

sujetas de identificación sean

reportadas de manera oportuna,

eficaz y relevante en base a los

criterios establecidos en las

propias disposiciones.

Que el modelo en su conjunto

cumpla con los requisitos legales

de manera integral y evaluada en

base a la eficacia del modelo

desarrollado

Identificación y diligencia SI SI NO NO SI SI SI NOConocimiento del cliente y

usuario y Riesgo transaccional SI SI NO NO SI SI SI NO

Tecnologías de información SI SI NO NO SI SI SI NO

Administración regulatoria SI SI NO NO SI SI SI NO

Selección del personal SI SI NO NO SI SI SI NO

Capacitación y difusión SI SI NO NO SI SI SI NO

Monitoreo transaccional SI SI NO NO SI SI SI NO

Personas bloqueadas SI SI NO NO SI SI SI NO

Dictaminación y reporte SI SI NO NO SI SI SI NO

Resguardo y disponibilidad SI SI NO NO SI SI SI NO

Aspectos generales SI SI NO NO SI SI SI NO

NO CUMPEL Que el requisito se

encuentre

documentado

Que el requisito cumpla

con los elementos

establecidos en la

disposición legal

aplicable

Que el personal se

encuentre

capacitado respecto

a este requisito

Que el personal cumpla

con el procedimiento de

manera eficaz respecto

de este requisito

Que el modelo de monitoreo o

sistema informático permita

de una manera razonable y

eficaz llevar a cabo el

seguimiento del modelo,

procedimiento o proceso

descrito

Que las operaciones que

sean sujetas de

identificación y reporte,

sean identificadas

Que las operaciones que sean

sujetas de identificación sean

reportadas de manera oportuna,

eficaz y relevante en base a los

criterios establecidos en las

propias disposiciones.

Que el modelo en su conjunto

cumpla con los requisitos legales

de manera integral y evaluada en

base a la eficacia del modelo

desarrollado

Identificación y diligencia SI NO NO NO NO NO NO NOConocimiento del cliente y

usuario y Riesgo transaccional SI NO NO NO NO NO NO NO

Tecnologías de información SI NO NO NO NO NO NO NO

Administración regulatoria SI NO NO NO NO NO NO NO

Selección del personal SI NO NO NO NO NO NO NO

Capacitación y difusión SI NO NO NO NO NO NO NO

Monitoreo transaccional SI NO NO NO NO NO NO NO

Personas bloqueadas SI NO NO NO NO NO NO NO

Dictaminación y reporte SI NO NO NO NO NO NO NO

Resguardo y disponibilidad SI NO NO NO NO NO NO NO

Aspectos generales SI NO NO NO NO NO NO NO