Preparación de Encuestas:Muestreo y el Cuestionario

Rafael Balderrama, PhD

Inv. Prometeo, Fac. de Ingeniería

Universidad de Cuenca

El proceso de hacer encuestas

• Este proceso requiere conocimientos especializados de carácter estadístico y gerencial y un conjunto de principios que definen el oficio del encuestador.

• El proceso comienza con la planificación y organización de la encuesta y el desarrollo en paralelo del muestreo y la elaboración del cuestionario.

• Se trata de un proceso rígido y altamente estructurado, con un margen muy pequeño para la improvisación.

Ventajas y Desventajasen el uso de encuestas

VENTAJAS

• Acceso a poblaciones muy grandes

• Posibilidad de largo listado de preguntas.

• Respuestas fáciles de clasificar y codificar

• Se puede garantizar la privacidad

DESVENTAJAS

• Diseño inflexible, requiere mucha logística

• La muestra podría no ser apropiada

• Difícil detectar respuestas ambiguas y/o superficiales

• Respuestas no se pueden contextualizar

Población, Muestra y Tipos de Muestreo

• Al hacer encuestas se debe determinar si se puede estudiar la población en su totalidad, en ese caso la población es la muestra.

• Cuando se recurre al muestreo, las razones suelen ser económicas y de ahorro de tiempo

• Ahí la primera decisión es si el procedimiento a utilizar es el muestreo probabilístico o no probabilístico.

• Ahí las opciones del encuestador están condicionadas por diversos factores, entre ellos el tipo de acceso que se tiene a los integrantes de la población estudiada.

Exigencias del muestreo probabilístico

• El muestreo probabilístico solo es posible si se dispone de una base de datos o Marco Muestral.

• El marco muestral suele estar parcial o totalmente basado en censos, registros u otra información confiable a la cual se puede acceder a través de instituciones públicas o privadas.

• Si no hay información o esta incompleta, suele ser el investigador quien debe construir su propia base de datos.

• Solo cuando el encuestador puede identificar cada integrante de esa población se hace posible una selección al azar de los elementos de una muestra probabilística.

Tipos de Muestreo Probabilístico

• El muestreo probabilístico debe adaptarse a los objetivos de la encuesta y a las características de la población estudiada.

• Las opciones que tiene el encuestador son:

(a) Azar simple, en el caso de poblaciones pequeñas

(b) Azar sistemático, en poblaciones más grandes y

relativamente homogéneas

(c) Estratificado, en poblaciones con desigualdades

importantes, importantes para el estudio

(d) Por conglomerados, en poblaciones muy dispersas

El muestreo no probabilístico

El muestreo no probabilístico también esta constituido sobre diversos supuestos, a saber

(a) El muestreo accidental – las diferencias entre losintegrantes de la población son irrelevantes

(b) Por cuotas – se agrupa a una población segúncaracterísticas definidas por el investigador

(c) «Bola de nieve» - se asume que los integrantes de lapoblación están interconectados en redes.

El problema de la representatividad de la muestra

• Se suele decir que el muestreo probabilístico es el único que puede garantizar la representatividad de una muestra

• Pero no se puede reducir la calidad de los datos a fórmulas matemáticas – eso es poner la carreta delante de los bueyes

• La calidad de los datos, y por tanto de cuan solidas son las conclusiones del estudio, depende de muchos otros factores, entre ellos los objetivos de la investigación

• El énfasis exagerado de la representatividad evaluada estrictamente en términos matemáticos corresponde a una epistemología positivista

¿Cuan «subjetivos» son los criteriosdel investigador?

• Una encuesta es, en principio, un dialogo entre encuestador y encuestados – un dialogo que debe ser lo mas sincero y ecuánime posible (noten que digo «ecuánime» y no objetivo)

• Ese dialogo presupone elementos de interpretación por parte del encuestador, incluyendo los criterios utilizados en la selección de los encuestados (el muestreo).

• El carácter «subjetivo» del dialogo también esta presente en la preparación y redacción del instrumento de la encuesta, o sea el cuestionario

El cuestionario

• El cuestionario es el documento mediante el cual se realiza la encuesta

• Su preparación exige un esfuerzo meticuloso que puede extenderse a varias semanas e incluso a varios meses

• El cuestionario suele ser el producto de una larga serie de borradores incluyendo la realización de una encuesta piloto para mejorarlo y detectar y corregir errores.

• En la preparación de la encuesta el cuestionario suele escribirse al mismo tiempo que levantamiento de información (base de datos) y decisiones sobre el muestreo

Carta o mensajeque precede al cuestionario

• En toda encuesta debe haber algún tipo de explicación y/o justificación preliminar sobre las razones y objetivos de la encuesta.

• Este mensaje o carta preliminar es de suma importancia para lograr la confianza y colaboración del encuestado.

• El estilo del mensaje/carta debe ser conciso, convincente y sencillo asegurando la privacidad y confidencialidad de las respuestas e indicando cual es el propósito de la encuesta.

• Es imperativo presentarse como grupo, organización o institución seria y confiable.

El cuestionario: Primeros Pasos

• Lo primero es definir exactamente que es lo que se quiere saber y en que medida las personas encuestadas pueden proveer la información requerida.

• En toda encuesta de investigación debe existir una estrecha correspondencia entre las variables bajo estudio y las preguntas en el cuestionario.

• Al redactar el cuestionario se debe ir armando un plan preliminar de tabulación de las respuestas según las variables consideradas en el estudio.

La redacción del cuestionario

• En todo momento el encuestado debe saber que se le esta preguntando y que tienen que ver esas preguntas con el objetivo declarado al solicitar su colaboración.

• Uno de los objetivos mas importantes es lograr la máxima colaboración de los encuestados.

• El estilo debe ser sencillo, claro y muy preciso, sin tecnicismos ni términos ambiguos (ejemplo, conservador,

• Se deben agrupar las preguntas en temáticas (baterías de preguntas) de modo que se minimice la fatiga y se contribuya a mantener el interés del encuestado

La veracidad de las respuestas es IMPROBABLE

• Con preguntas relativas a «grandes por que?»

• Sobre conductas o acciones en situaciones hipotéticas.

• Planes en un futuro distante

• Situaciones o eventos geográfica y/o históricamente muy distantes del encuestado

• Temas muy polémicos (por ejemplo, la homosexualidad, el aborto, etc.)

¿A que tipo de evidencia se debeapuntar en un cuestionario?

• Las preguntas deben centrarse en:

(a) conocimientos, o lo que saben los encuestados

(b) creencias, actitudes, opiniones

(c) conducta, o sea lo que hacen los encuestados

(d) atributos, sobre las personas encuestadas

• En las encuestas de investigación el cuestionario esta estructurado alrededor de las hipótesis centrales del investigador (VI, VD, etc.)

Los Niveles de Medición(otra vez)

• Nivel nominal – solo admite la clasificación, sin orden alguno de prioridad.

• Nivel ordinal – se puede establecer un orden de prioridad, pero sin intervalos precisos entre cada escala.

• Nivel de intervalo – con intervalos exactos, pero sin punto de origen (el cero)

• Nivel de razón – el mas sofisticado matemáticamente ya que admite todas las operaciones a partir del cero.

¿Cual es estos niveles es preferible?

• El nivel de razón, sin duda alguna. Con este tipo de evidencia, se hace mas fructífero el uso de la estadística y los modelos probabilísticos.

• Ahí es donde es necesario ser pragmático por cuanto sabemos que lo deseable no siempre es posible.

• Se debe «negociar» el tipo y nivel de medición utilizado (en las encuestas, por ejemplo) mejorando, hasta donde sea posible, la calidad de la evidencia.

Posibles sesgos y como reducirlos

• Como forma de investigación reactiva, la encuesta es vulnerable a respuestas sesgadas por parte de los encuestados.

• Por ejemplo, es conocida la tendencia del encuestado a responder SI, en lugar de NO.

• Analicemos algunos de los sesgos mas frecuentes:

(a) La conducta «socialmente deseable»(b) Temas delicados o comprometedores(c) Los efectos de memoria

(a) La conducta«socialmente deseable»

• Este sesgo se refiere a la tendencia de los encuestados a responder de modo que puedan ser vistos por otros en los términos mas favorables.

• Con frecuencia el encuestado suele responder de modo que se destaque su «buen comportamiento» y se minimicen sus «conductas vergonzosas» o «impropias»

• Para minimizar este sesgo se debe tener mucho cuidado con la terminología y evaluar con recelo las respuestas, evitando conferir un valor literal a las mismas.

(b) Temas delicados o comprometedores

• Este sesgo se refiere a la tendencia de los encuestados a negar o restarle importancia y credibilidad a ciertos hechos y/o creencias, y a minimizar su posible participación en ellos.

• Se trata de tópicos «prohibidos» o «escabrosos», considerados inapropiados como temas de conversación habitual

• Lo aconsejable es dejar este tipo de preguntas para el final, siempre y cuando las mismas sean indispensables para los objetivos de la encuesta.

(c) Los efectos de memoria

• Este sesgo surge cuando un encuestado es sometido a un mismo tipo de preguntas dos veces consecutivas o mas.

• Se trata de un «efecto de aprendizaje» asociado a estudios longitudinales donde se intenta determinar variaciones en la salud, comportamiento, etc.

• La tendencia del encuestado es a responder del mismo modo aun cuando la respuesta ya no corresponda a los hechos.

• Este sesgo exige un alto nivel de vigilancia por parte del encuestador para minimizar las distorsiones creadas.

Tipos de Preguntas

• Para elaborar el cuestionario se requiere considerar su organización, el propósito y contenido de las preguntas y su lugar dentro del documento.

• La clasificación de las preguntas obedece a los siguientes criterios:

(a) Según su contenido(b) Según su función(c) Según el margen de respuesta

Veamos cada criterio por separado.

(a) Contenido de las preguntas

• De identificación = ejemplo, sexo, edad, profesión, etc.

• De conducta = ejemplo, horarios, hobbies, tipo de lectura, etc.

• De intención = ejemplo, va a votar el domingo?, etc.

• De opinión = que piensa sobre las personas tatuadas?

• De información = cuanto sabe el encuestado sobre ciertos temas

• De motivos = las razones especificas para hacer ciertas cosas

(b) La función de las preguntas

• Preguntas filtro = se utilizan para eliminar encuestados a quienes no corresponden cierto grupo de preguntas

• Batería de preguntas = las que se agrupan entorno a temas clave, generalmente se diseñan en forma de embudo

• Preguntas de control = las que se utilizan para verificar la veracidad de algunas respuestas

• Preguntas amortiguadoras = se utilizan para suavizar el abordaje de temas delicados donde el encuestado suele ser reticente a responder

(c) El margen de respuesta

Preguntas abiertas • se permite al encuestado dar detalles y razonamientos. • se deben evitar en lo posible por cuanto suelen ser difíciles

de estandarizar.

Preguntas cerradas • el margen de respuesta esta limitado a un escaso numero

de alternativas (generalmente de 2 a 5 respuestas) donde siempre el entrevistado pueda encontrar su lugar.

• estas alternativas deben en lo posible mantener algún tipo de jerarquía o gradación.

Ordenamiento de las Preguntas

1- Preguntas de identificación

2- Baterías de preguntas (por temas), primero las mas sencillas, luego las mas complejas y finalmente las mas sencillas.• el orden de las preguntas debe estar hilvanado según

criterios lógicos que el encuestado puede discernir.• las preguntas cerradas deben preceder a las abiertas, y

estas ultimas solo se utilizan para indagar aspectos específicos de gran interés para la encuesta.

3- Las preguntas sobre temas delicados o comprometedoresvan al final, en lo posible con sus respectivos amortiguadores

El uso de la escala Likert

• Es una escala que se utiliza para medir actitudes o creencias e incluso la frecuencia de ciertos comportamientos

• Permite una gradación de las respuestas en forma simétrica

• Las alternativas a un enunciado afirmativo o negativo son dispuestas a lo largo de 4 a 6 alternativas.

• Lo esencial es poder asignar puntajes a cada alternativa