El Estado ReguladorEl Estado Regulador

Academia de EconomíaAcademia de Economía

Cristina VázquezCristina Vázquez24 de octubre de 200724 de octubre de 2007

SUMARIOSUMARIO

I. Concepto, antecedentes y objetivos de la I. Concepto, antecedentes y objetivos de la RegulaciónRegulación

II. Institucionalidad regulatoria en UruguayII. Institucionalidad regulatoria en Uruguay

III. Principales resultadosIII. Principales resultados de la Regulación en energía y agua de la Regulación en energía y agua

IV. Principales actividadesIV. Principales actividades en curso y pendientes en curso y pendientes

V. Nuevas perspectivas de la RegulaciónV. Nuevas perspectivas de la Regulación

I. Concepto,I. Concepto,

antecedentesantecedentes

y objetivos y objetivos

de la Regulaciónde la Regulación

Concepto jurídicoConcepto jurídicode Regulaciónde Regulación

Actividad Actividad normativanormativa

en la que el Gobierno en la que el Gobierno condiciona, corrige, condiciona, corrige, alteraaltera

los parámetros naturales y espontáneos del los parámetros naturales y espontáneos del mercadomercado,,

imponiendo imponiendo exigencias o requisitosexigencias o requisitos a la a la actuación de los agentes económicosactuación de los agentes económicos

Concepto jurídico de RegulaciónConcepto jurídico de Regulación(cont.)(cont.)

Niveles de regulación:Niveles de regulación:

.. Constitución Constitución

. Reserva de . Reserva de Ley Ley (artículos 7° y 10 de la (artículos 7° y 10 de la Constitución) Constitución)

Bajo control del Bajo control del Cuerpo ElectoralCuerpo Electoral a través del a través del referéndum (artículo 79 de la Constitución)referéndum (artículo 79 de la Constitución)

. . ReglamentaciónReglamentación por el por el Poder EjecutivoPoder Ejecutivo (artículo 168, numeral 4° de la Constitución) (artículo 168, numeral 4° de la Constitución)

. Normativa dictada por el . Normativa dictada por el ReguladorRegulador

Concepto económico de Concepto económico de RegulaciónRegulación

“La nueva mano invisible”“La nueva mano invisible” (Melo Batista) (Melo Batista)

Modo de influir sobre el mercado,Modo de influir sobre el mercado,

mediante la creación de un sistema de mediante la creación de un sistema de incentivosincentivos

que naturalmente crearía la competencia,que naturalmente crearía la competencia,

guiando o restringiendo las guiando o restringiendo las decisiones decisiones económicaseconómicas para para conformarlas al interés conformarlas al interés

públicopúblico,,

ante la existencia de ante la existencia de fallas del mercadofallas del mercado

Concepto económico de Concepto económico de RegulaciónRegulación

(cont.)(cont.)

Disfunciones del mercadoDisfunciones del mercado

Monopolio naturalMonopolio natural

ExternalidadesExternalidades

Asimetrías informativasAsimetrías informativas

Competencia excesivaCompetencia excesiva

Desigual poder de negociaciónDesigual poder de negociación

Deslinde con el diseño de políticasDeslinde con el diseño de políticas

Política:Política:

Actividad de Actividad de dirección u orientacióndirección u orientación,,de de impulso y coordinaciónimpulso y coordinación,,

mediante la cual se determinan mediante la cual se determinan finesfines u objetivos, u objetivos,las las metasmetas a cumplir y, a cumplir y,

en sus grandes lineamientos,en sus grandes lineamientos,los los mediosmedios a utilizar para lograrlos a utilizar para lograrlos

Compete al Compete al P.E.P.E. a través de a través de actos jurídicosactos jurídicos y y directivasdirectivas

Principio de separación de roles Principio de separación de roles del Estadodel Estado

.. Confusión de Confusión de regulación y prestación:regulación y prestación: una misma instituciónuna misma institución

vigila su propio comportamiento vigila su propio comportamiento

. Confusión de . Confusión de política y prestación:política y prestación:prestador puede descuidar prestador puede descuidar

normas comerciales y técnicas normas comerciales y técnicas

. Confusión entre . Confusión entre política y regulaciónpolítica y regulación

Violación de la asignación de competenciasViolación de la asignación de competencias

Antecedentes de la RegulaciónAntecedentes de la Regulaciónen el Derecho comparadoen el Derecho comparado

. . Comisiones independientes europeasComisiones independientes europeas

. Agencias norteamericanas. Agencias norteamericanas

Sentencia Suprema Corte de los Estados UnidosSentencia Suprema Corte de los Estados Unidos(1877)(1877)

““Cuando se consagra la propiedad a un uso en el cual Cuando se consagra la propiedad a un uso en el cual el el público tiene un interéspúblico tiene un interés, se ha, en efecto, cedido al , se ha, en efecto, cedido al público un interés en ese uso, y debe someterse a ser público un interés en ese uso, y debe someterse a ser controlado por el público para el bien común".controlado por el público para el bien común".

Objetivos de la Objetivos de la Regulación Regulación

Primario:Primario:PProtección de los derechos de los rotección de los derechos de los

consumidoresconsumidores

Instrumentales:Instrumentales:

a) Sostenibilidad (continuidad y a) Sostenibilidad (continuidad y seguridad seguridad

en el largo plazo)en el largo plazo)

b) Eficienciab) Eficiencia

c) Equidadc) Equidad

II. Institucionalidad II. Institucionalidad

regulatoriaregulatoria

en Uruguayen Uruguay

Cuestiones de diseño normativoCuestiones de diseño normativo

. Integración de su personal. Integración de su personal

. Autonomía financiera. Autonomía financiera

. Consultas y audiencias públicas. Consultas y audiencias públicas

. Comisiones de usuarios. Comisiones de usuarios

. Otras formas de participación del usuario. Otras formas de participación del usuario

Cuestiones de diseño institucionalCuestiones de diseño institucional

. Grado de . Grado de independencia independencia del sujeto del sujeto Regulador Regulador

. Grado de . Grado de descentralización descentralización

. Agencias . Agencias intersectorialesintersectoriales y y específicas específicas

. Integración . Integración unipersonalunipersonal o o colegiadacolegiada

Antecedentes institucionales Antecedentes institucionales nacionalesnacionales

2000 2000 Se inaugura la eraSe inaugura la era de las Unidades Reguladoras de las Unidades Reguladoras

con constitución de la UREE con constitución de la UREE (sector eléctrico)(sector eléctrico)

Antes:Antes:Comisiones u órganos Comisiones u órganos “ad hoc”“ad hoc”

. CONTEL . CONTEL – luego – luego URSEC URSEC (sector comunicaciones)(sector comunicaciones)

. Órganos de control de concesiones . Órganos de control de concesiones (de obras y (de obras y servicios)servicios)

. Superintendencias en los sectores financiero y. Superintendencias en los sectores financiero y de segurosde seguros

Evolución institucionalEvolución institucional

.. Art. 2º, 16.832 – creación de la Art. 2º, 16.832 – creación de la UREEUREE como U.E. como U.E. directamente dependiente del P.E.directamente dependiente del P.E.

. Decreto 67/000 – en el ámbito de la OPP. Decreto 67/000 – en el ámbito de la OPP

. 17.296 – en el ámbito de la Comisión de la OPP. 17.296 – en el ámbito de la Comisión de la OPP

. Art. 70, 17.296 – creación de la . Art. 70, 17.296 – creación de la URSECURSEC como órgano como órgano desconcentrado del P.E., con avocación, en el ámbito de la desconcentrado del P.E., con avocación, en el ámbito de la

Comisión de la OPP, con autonomía técnicaComisión de la OPP, con autonomía técnica

. 17.598 – creación de la . 17.598 – creación de la URSEAURSEA, con iguales características, con iguales característicasEl P.E. en Consejo definiría su vinculación a todos los efectos, inclusive El P.E. en Consejo definiría su vinculación a todos los efectos, inclusive

los de los arts. 118 y 119 de la Const. los de los arts. 118 y 119 de la Const.

Evolución institucionalEvolución institucional (cont.)(cont.)

. Continúan siendo . Continúan siendo U.E. de la PresidenciaU.E. de la Presidencia

. Con vinculación administrativa con el P.E., a . Con vinculación administrativa con el P.E., a través del través del MIEMMIEM

. Con vinculación con el P.E. a través de los . Con vinculación con el P.E. a través de los Ministerios que por materia correspondan Ministerios que por materia correspondan (MIEM, MVOTMA, MEC), a los efectos de los (MIEM, MVOTMA, MEC), a los efectos de los

arts. 118 y 119 de la Constitución arts. 118 y 119 de la Constitución (Arts. 189 y 194, 17.930)(Arts. 189 y 194, 17.930)

Sección propia en Leyes de Rendición de Cuentas Sección propia en Leyes de Rendición de Cuentas (Leyes 18.046 y 18.172)(Leyes 18.046 y 18.172)

Comisiones DirectorasComisiones Directoras

Integradas por Integradas por tres miembrostres miembrosdesignados por Presidente de la República designados por Presidente de la República actuando en actuando en Consejo de Ministros Consejo de Ministros – por– por seis seis

añosaños

““entre personas que, por sus entre personas que, por sus antecedentes antecedentes personales, profesionales y conocimiento en la personales, profesionales y conocimiento en la materiamateria, aseguren independencia de criterio, , aseguren independencia de criterio, eficiencia, objetividad e imparcialidad en su eficiencia, objetividad e imparcialidad en su

desempeño”desempeño”

Cese motivadoCese motivado y y fuertesfuertes incompatibilidadesincompatibilidades(independencia en relación con la vicisitud política) (independencia en relación con la vicisitud política)

Cometidos de las Unidades Cometidos de las Unidades ReguladorasReguladoras

.. Dictar normas que aseguren el funcionamiento Dictar normas que aseguren el funcionamiento de los servicios (de los servicios (Regulación jurídicaRegulación jurídica))

. Controlar su cumplimiento (. Controlar su cumplimiento (FiscalizaciónFiscalización)). Definir las tarifas técnicas (. Definir las tarifas técnicas (Regulación Regulación

económicaeconómica)). . AtenderAtender los reclamos de los los reclamos de los consumidoresconsumidores

. Constituir . Constituir Tribunal ArbitralTribunal Arbitral para dirimir para dirimir controversias entre agentescontroversias entre agentes

. . Defensa de la competenciaDefensa de la competencia (proceso dinámico (proceso dinámico de rivalidad, mercados desafiables)de rivalidad, mercados desafiables)

En defensa de la competenciaEn defensa de la competencia

““Órgano de aplicación” Órgano de aplicación” (Ley Nº 18.159)(Ley Nº 18.159)

Competencia Competencia = “CUMPETITIO” = “CUMPETITIO”

“Proceso dinámico de rivalidad”“Proceso dinámico de rivalidad”

Reglas de juego que garanticen la Reglas de juego que garanticen la atacabilidad del mercadoatacabilidad del mercado

y potencial rivalidad entre los agentes y potencial rivalidad entre los agentes económicoseconómicos

Estructura organizativa de la Estructura organizativa de la URSEAURSEA

a) Comisión Directora de tres miembrosa) Comisión Directora de tres miembros

b) Gerencia Generalb) Gerencia General

c) Gerencias de Regulación y de Fiscalizaciónc) Gerencias de Regulación y de Fiscalización

d) Asesoría Técnicad) Asesoría Técnica

e) Departamento de Administración y Finanzase) Departamento de Administración y Finanzas

III. III. Principales resultadosPrincipales resultados

de la Regulaciónde la Regulación

en energía y aguaen energía y agua

En el sector eléctricoEn el sector eléctrico

. Reglamentación próxima al modelo de. Reglamentación próxima al modelo deregulación para la competenciaregulación para la competencia

(planificación empresarial, explotación (planificación empresarial, explotación descentralizada, acceso a las redes y descentralizada, acceso a las redes y

remuneración en base a precios) remuneración en base a precios)

. En lo . En lo tarifariotarifario próxima al modelo de próxima al modelo de regulación por desempeñoregulación por desempeño

(apunta a mejorar la eficiencia de la (apunta a mejorar la eficiencia de la empresa, por incentivos, trabajando empresa, por incentivos, trabajando

con el concepto de empresa modelo o con el concepto de empresa modelo o empresa eficiente) empresa eficiente)

En el sector eléctrico En el sector eléctrico (cont.)(cont.)Marco reglamentario básicoMarco reglamentario básico

. Reglamento General. Reglamento General. Reglamento del Mercado Mayorista. Reglamento del Mercado Mayorista

. Reglamento de Trasmisión. Reglamento de Trasmisión. Reglamento de Distribución. Reglamento de Distribución

Marco complementarioMarco complementario. SMEC. SMEC

. Reglamento de Seguridad del . Reglamento de Seguridad del Equipamiento Eléctrico de Baja Tensión Equipamiento Eléctrico de Baja Tensión . Reglamento de Calidad de Servicio de . Reglamento de Calidad de Servicio de

Distribución de Energía EléctricaDistribución de Energía Eléctrica

Reglamento de Calidad de Servicio Reglamento de Calidad de Servicio de Distribución (RCSDEE)de Distribución (RCSDEE)

Consulta pública, aprobación, publicaciónConsulta pública, aprobación, publicacióny desarrollo del sistema de datosy desarrollo del sistema de datos

. 18/10/02: Se pone en . 18/10/02: Se pone en consulta públicaconsulta pública el el anteproyectoanteproyecto

. 24/12/03: . 24/12/03: Se dictaSe dicta el Reglamento el Reglamento

. 19/01/04: . 19/01/04: Se publicaSe publica en el Diario Oficial en el Diario Oficial

. 2004 – 2005: Se desarrolla el sistema de . 2004 – 2005: Se desarrolla el sistema de datosdatos

Objeto del RCSDEEObjeto del RCSDEE

El Reglamento establece régimen de calidad El Reglamento establece régimen de calidad de:de:

a) a) producto técnicoproducto técnico b) b) servicio técnicoservicio técnicoc) c) servicio comercialservicio comercial

de distribución de energía eléctricade distribución de energía eléctricaa fin de lograr a fin de lograr niveles de satisfacción niveles de satisfacción

adecuadosadecuados para los usuarios para los usuarios

Objeto del RCSDEEObjeto del RCSDEE (cont.) (cont.)

Calidad del Calidad del productoproducto técnico: técnico: Nivel deNivel de tensióntensión del del suministro y suministro y perturbacionesperturbaciones

Calidad del Calidad del servicio técnicoservicio técnico: Frecuencia y : Frecuencia y tiempo de tiempo de interrupcionesinterrupciones

Calidad del Calidad del servicio comercialservicio comercial: : PlazosPlazos de de conexión y conexión y aumentos de potencia, aumentos de potencia, cortes y reconexión, cortes y reconexión, facturación estimada, facturación estimada, erroreserrores de de facturación, facturación, rrespuestaespuesta a reclamos a reclamos

Metodología de controlMetodología de control

. El distribuidor cuenta con procedimientos . El distribuidor cuenta con procedimientos auditablesauditables para el almacenamiento de datos, para el almacenamiento de datos, aprobados por la URSEA, que permiten identificar los aprobados por la URSEA, que permiten identificar los usuarios afectados ante cada falla usuarios afectados ante cada falla

. Las bases de datos se relacionan con los archivos de . Las bases de datos se relacionan con los archivos de

facturación y permiten el cálculo de las facturación y permiten el cálculo de las compensaciones a los afectadoscompensaciones a los afectados

. La información se organiza en tablas y se . La información se organiza en tablas y se establecen plazos de entrega y almacenamientoestablecen plazos de entrega y almacenamiento

. . La información se replica en el servidor de la UnidadLa información se replica en el servidor de la Unidad

Tratamiento de la fuerza mayorTratamiento de la fuerza mayor

Vencido el periodo de control semestral:Vencido el periodo de control semestral:

. La . La URSEA dictaminaURSEA dictamina sobre los casos de exclusión sobre los casos de exclusión por causales de fuerza mayor presentados por el por causales de fuerza mayor presentados por el

distribuidor distribuidor . . InstruyeInstruye al distribuidor para que realice el cálculo de al distribuidor para que realice el cálculo de

las correspondientes compensaciones a usuarioslas correspondientes compensaciones a usuarios . Se aplica . Se aplica InstructivoInstructivo para análisis y calificación de para análisis y calificación de

circunstancias de fuerza mayorcircunstancias de fuerza mayor

Experiencia de aplicaciónExperiencia de aplicación

Resoluciones URSEA Resoluciones URSEA Nºs 46 de 29/12/06 y 54 de 30/8/07Nºs 46 de 29/12/06 y 54 de 30/8/07

. 1°.- Impone al Distribuidor la . 1°.- Impone al Distribuidor la multamulta correspondiente al periodo de control correspondiente al periodo de control comprendido entre el 1º de enero y el 30 de comprendido entre el 1º de enero y el 30 de junio de 2006, en aplicación del RCSDEEjunio de 2006, en aplicación del RCSDEE

. 2º.- Requiere su cumplimiento mediante el pago . 2º.- Requiere su cumplimiento mediante el pago de las respectivas de las respectivas compensaciones a los compensaciones a los usuariosusuarios, de acuerdo con el listado que adjunta, de acuerdo con el listado que adjunta

En el sector de GLPEn el sector de GLP

. . Monopolio Monopolio en importación y refinaciónen importación y refinación

. . Libre concurrenciaLibre concurrencia en envasado y distribución en envasado y distribución (Decreto N° 144/003)(Decreto N° 144/003)

. En . En garrafas de 13 kgsgarrafas de 13 kgs. – Existía reparto del . – Existía reparto del mercado por mitadesmercado por mitades

. . Plantas de envasadoPlantas de envasado – Propiedad de ANCAP – Propiedad de ANCAP

. . MarcasMarcas en envases – Decreto 375/003 en envases – Decreto 375/003

En el sector de aguaEn el sector de agua

Se controla la calidad del agua que se Se controla la calidad del agua que se suministra a la suministra a la

población a través de redes, en el marco de población a través de redes, en el marco de un un Convenio Convenio

con la Facultad de Químicacon la Facultad de Química de la Universidad de la Repúblicade la Universidad de la República

IV. Principales tareas en curso y IV. Principales tareas en curso y pendientespendientes

. . FiscalizaciónFiscalización en los servicios regulados en los servicios regulados

. . Comisión de Usuarios Comisión de Usuarios de Serv. de Energía y Aguade Serv. de Energía y Agua

. . Contabilidad regulatoria Contabilidad regulatoria yy Costo de Falla Costo de Falla

. Valores Agregados de Distribución Estándar . Valores Agregados de Distribución Estándar ((VADE, VADEG, VADEAVADE, VADEG, VADEA))

. Marcos regulatorios para . Marcos regulatorios para derivados de petróleo, derivados de petróleo, agua y saneamientoagua y saneamiento

. Precios de paridad de importación (. Precios de paridad de importación (PPIPPI))

V. Nuevas perspectivasV. Nuevas perspectivasde la Regulaciónde la Regulación

Requisitos de una buena Requisitos de una buena regulaciónregulaciónAshley BrownAshley Brown

. . Consistencia con Consistencia con las prácticas aceptadas y las prácticas aceptadas y expectativas deexpectativas de cada país cada país

. . ProporcionalidadProporcionalidad – regulación mínima – regulación mínima necesaria para eficiencia y necesaria para eficiencia y “fair play”“fair play”

. . Independencia Independencia (su construcción), (su construcción), transparenciatransparencia, , predictibilidadpredictibilidad

.. Suficiencia Suficiencia de lasde las potestades potestades yy recursos recursos

Temas en debateTemas en debate

. . RegulaciónRegulación y y privatizaciónprivatización

. . AlzadaAlzada y y revisiónrevisión de las decisiones de las decisiones regulatoriasregulatorias

. . Evaluación Evaluación y y auditoríaauditoría de la acción regulatoria de la acción regulatoria

. Pertinencia de los . Pertinencia de los convenios de gestión convenios de gestión y y memorandums de entendimiento memorandums de entendimiento ––

coordinación con el diseñador de políticascoordinación con el diseñador de políticas

. Relación . Relación calidad regulatoria/efectividad calidad regulatoria/efectividad gubernamentalgubernamental

Evaluación Evaluación de la acción regulatoriade la acción regulatoria

. Reino Unido – . Reino Unido – Better Regulation Task ForceBetter Regulation Task Force

. Canadá – . Canadá – Private CouncilPrivate Council

. Australia – . Australia – Foro de Reguladores Foro de Reguladores de utilitiesde utilities

. Análisis de Impacto Regulatorio . Análisis de Impacto Regulatorio (AIR)(AIR)

. El . El “éxito inmediato”“éxito inmediato”

Muchas graciasMuchas gracias

M. Cristina VázquezM. Cristina Vázquezcristina.vazquez@ursea.gub.uycristina.vazquez@ursea.gub.uy

URSEAURSEAwww.ursea.gub.uywww.ursea.gub.uy