Economía biodiversidad Economics Biodiversity · Economía de la biodiversidad/Economics of...

Este libro reúne las ponencias presentadas en el Seminario Internacional sobre AspectosEconómicos de la Biodiversidad que se llevó a cabo en México durante la última semana

de julio de 1998, y que contribuyen a la discusión sobre el significado y la dimensióneconómica de la diversidad biológica, los factores clave de su deterioro y las posibles víaspara lograr su conservación y aprovechamiento sustentable. También se pretende con estostrabajos lograr un acercamiento entre instituciones y personas que se ocupan de este temacomo línea de trabajo.

Economía de la biodiversidad/Economics of Biodiversity recoge y sistematiza sugerenciasderivadas de los trabajos de destacados expertos de dieciséis países y pone al alcance lasexperiencias sobre el tema en Latinoamérica, Europa, Estados Unidos de América y Canadá.Constituye un aporte al conocimiento del papel que la economía puede y debe jugar parafrenar la pérdida de la biodiversidad y de los atributos y funciones que se derivan de ella,buscando conservarla y utilizarla de manera sustentable.

Siguiendo la dinámica del evento, el libro se divide en cuatro apartados. El primeropresenta las presiones económicas e institucionales sobre la biodiversidad, el segundomuestra algunas experiencias de valuación económica, el tercero se ocupa de los mercadosy las opciones de manejo sustentable de la biodiversidad y el cuarto aborda el tema de losincentivos económicos para la protección y uso de la biodiversidad con criterios desustentabilidad.

This book draws together the presentations given during the International Seminar onEconomic Aspects of Biodiversity. The event was help here in Mexico the last week of

July, 1998, in the city of La Paz, in the state of Baja California Sur. The organization of this Seminar aimed to further the discussion on the significance and

dimension of biological diversity, the key features of its degradation, and possible means toachieve conservation and sustainable development.

At the same time we wished to bring together the institutions and people of this vocation.This volume collects and systematizes the suggestions provided by outstanding experts

from 16 countries, putting on your desktop the collected wisdom and experience of LatinAmerica, Europe, the Unites States, and Canada, along with diverse internationalorganizations. We contribute to the discussion on the significance and economic dimensionsof biodiversity and present strategies for environmental legislation.

In keeping with the threads of the event, this book is divided into four section. The firstpresents economic and institutional pressures on biodiversity. The second shares someexperiences in economic valuation. The third shows markets and options in sustainablemanagement pressures of biodiversity. The final section discusses the theme of economicincentives to protect biodiversity and sustainable criteria for its use.

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Eco

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Economía de labiodiversidad

Economics ofBiodiversity

ISBN 968-817-470-X

9789688174708

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Instituto Nacional de Ecologa

Secretaría de Medio Ambiente y Recursos NaturalesInstituto Nacional de Ecología

Economíade la biodiversidad

Memoria del Seminario Internacionalde La Paz, BCS

Economicsof biodiversity

Compilation of the International Seminaron La Paz, BCS

Secretaría de Medio Ambiente, Recursos Naturales y Pesca (SEMARNAP)

Julia Carabias LilloSecretaría

Enrique ProvencioPresidente del Instituto Nacional de Ecología (INE)

Francisco Giner de los RíosDirector General de Regulación Ambiental, INE

José Luis Samaniego LeyvaCoordinador General de la Unidad Coordinadora de Asuntos Internacionales (SEMARNAP)

Antonio Díaz de LeónPresidente del Instituto Nacional de la Pesca (INP)

Fedro Carlos GuillénJefe de la Unidad de Participación Social, Enlace y Comunicación (INE)

Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad (CONABIO)

José Sarukhán KermezCoordinador Nacional

Jorge Soberón MaineroSecretario Ejecutivo

Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID)

Departamento del Gobierno Británico para el Desarrollo Internacional (DFID)

La impresión de este libro se realizó gracias a la colaboración del Departamento del Gobierno Británico parael Desarrollo Internacional (DFID)





México, 1999

Sophie Avila Foucat, Sergio Colín Castillo y Carlos Muñoz VillarrealCompiladores

COORDINACIÓN EDITORIAL

Raúl Marcó del Pont LalliDirección de PublicacionesUnidad de Participación Social, Enlace y Comunicación (INE)

REVISIÓN Y CORRECCIÓN

Sophie Ávila Foucat y Sergio Colín CastilloDirección de Economía Ambiental (INE)

FOTOGRAFÍAS DE PORTADA

Roberto de la Maza HernándezRoberto de la Maza ElviraHéctor Ruiz Barranco,Marco J. Sánchéz ColínOmar G. Gargari Montes de OcaDora Lazcano Botello

TRADUCCIÓN

Nevin SidersErnesto ZavalaRicardo Paolo de la Barrera

ISBN 968-817-279-9

D.R. © 1999 Instituto Nacional de Ecología–SEMARNAPAv. Revolución 1425, Col. Tlacopac San ÁngelC.P. 01040, México, D.F.

La producción de este libro estuvo a cargo de la Coordinación de Participación Social, Enlace yComunicación del Instituto Nacional de Ecología

Impreso y hecho en México / Printed and bound in Mexico

Agradecimiento

La realización de esta Memoria del Seminario Interna-cional de la Paz contó con la valiosa colaboración deun grupo de personas de diversas instituciones. Demanera no excluyente, merecen mención especial:Eduardo Vega, Veronique Deli, Alexandra Zenzes, LuzAída Martínez, Ana Margarita Romo, Vanessa Pérez,Hesiquio Benítez, Arturo Peña, Cristina García, PíaGallina, José L. Jiménez, Alejandro Quiroz, Óscar Ra-mírez, Jesús Gallo, David A. Fernández, Jesús Druk,Laura Pimentel y Má. teresa Sánchez, así como el per-sonal de apoyo tanto de la SEMARNAP, como de laUniversidad Autónoma de Baja California Sur. Vaya atodos ellos un reconocimiento por su esfuerzo y subuen desempeño.

ÍNDICE / INDEX

Inauguración 3

RAMÓN SALIDO ALDAMA

Inauguration

Sesión inaugural Inaugural Session

Introducción 7

JOSÉ LUIS SAMANIEGO

Introduction

Conferencia Magistral.Valoración económicay conservaciónde la biodiversidaden México

13

JULIA CARABIAS LILLO

Magistral Conference.Economic Valuation

and Conservationof Biodiversity in Mexico

Una introduccióna los aspectos económicosde la biodiversidad

23

JUAN CARLOS

BELAUSTEGUIGOITIA

An introductionto the Economic Aspects

of Biodiversity

Presentación xiii

ENRIQUE PROVENCIO

Presentation

Presiones económicase institucionales queafectan la biodiversidadmarina en Perú

Sesión 1 First Session

Presiones económicas e institucionales sobre la biodiversidad(ecosistemas especies de vida silvestre y recursos genéticos)

Economic and Institutional Pressures on Biodiversity(ecosystems, wildlife species, and genetic resources)

37

ALBERTINA KAMEYA

Economic and InstitutionalPressures Affecting Marine

Biodiversity in Peru

Realidades institucionalesy económicas que afectanla asistencia de USAIDpara la conservación de labiodiversidad en México

57

FRANK ZADROGA

Institutional and EconomicRealities Affecting USAIDAssistance to Biodiversity

Conservation in Mexico

La Convención sobreDiversidad Biológica y laIniciativa de Ley para laRegulación de laBioprospección en Brasil:la soberaníay la propiedad de losrecursos genéticos

67

EUGENIO ARCANJO

Convention on BiologicalDiversity and Brazil’s

Bioprospecting Bill:Sovereignty and

Ownership of GeneticResources

Relatoría y discusión 103 Discusión

Experiencias sobre valuación económica de la biodiversidad

Experiences on Economic Valuation of Biodiversity

Sesión 2 Second Session

Cómo revelarel valor económicode la biodiversidad:una nueva medidade incentivos paraconservarla y protegerla

117

FERN FILION, JIM FREHS,DARRYL SPRECHER,

PAUL DE CIVITA

Revealing the EconomicValue of Biodiversity:

a new Incentive Measureto Conserve and Protect It

Guatemala:valoración económicadel lago de Amatitlán

149

EDGAR PAPE Y LUIS IXCOT

Guatemala:Assessing the EconomicValue of Lake Amatitlán

Valuación económicade la migraciónde las mariposas monarca

205

JOSÉ LUIS ROMO LOZANO

Economic Valuationof the Monarch Butterfly

Migration

Relatoría y discusión 239 Discusión

Sesión 3 Third Session

Mercados y ocpiones de manejo sustentable de la biodiversidad

Markets and options for the Sustainable Management of Biodiversity

Deforestación, derechosde propiedad y selvasconcesionadas de Brasil

253

RONALDO SEROA DA MOTTA

Deforestation, PropertyRights and Concessional

Forests in Brazil

Utilizaciónde la biodiversidadcon fines económicos

275

NICOLÁS MATEO

The use of Biodiversityfor Economic Purposes

La bioprospeccióncomo estrategiapara la conservacióny el desarrollo:una propuesta operativapara Chiapas, México

289

JOSÉ CARLOS FERNÁNDEZ

UGALDE

Bioprospecting as aStrategy for Conservation

and Development:an Operating Proposal

for Chiapas, Mexico

Globalización del derechoy privatizaciónde la biodiversidad

317

MA. DEL PILAR VALENCIA G.

Globalization of Lawand Privatization

of Biodiversity

Conservación, manejoy aprovechamientosustentablede la vida silvestre

341

FELIPE RAMÍREZ RUIZ

DE VELASCO

Conservation,Management,

and Sustainable Utilizationof Wildlife

Relatoría y discusión 359 Discussion

Sesión 4 Fourth Session

Incentivos económicos para la protección y uso de la biodiversidadcon criterios de sustentabilidad

Sustainable Criteria of Economic Incentives for the Protection and Use of Biodiversity

La obtención del valortotal de la biodiversidada través de la mezclade instrumentos

375

JAN HORST KEPPLER

Realising the Full Valueof Biodiversity

Through Combinationsof Instruments

Aplicaciónde instrumentoseconómicospara serviciosambientales en Costa Rica

399

MARCO V. ARAYA

Application of EconomicInstruments

for Environmental Servicesin Costa Rica

Hacia un marco de acciónsobre incentivospara la biodiversidad:algunas perspectivasde la IUCN

409

SEBASTIÁN WINKLER

Y FRANK VORHIES

Towards a GlobalFramework of Action

on Incentive Measuresfor Biodiversity:

Some Perspectivesfrom IUCN

Sistemas comunitariosde venta de serviciosambientales:El Programa de Usoy Manejo Sosteniblede la Biodiversidaden la Sierra Nortede Oaxaca

449

FRANCISCO J. CHAPELA

Community Systems toSell Environmental

Services: The Sustainableuse and Management

Program for Biodiversity inthe Sierra Norte of Oaxaca

Relatoría y discusión 463 Discussion

Recomendaciones finales 477

EDUARDO VEGA LÓPEZ

Final Recommendations

Prólogo

ENRIQUE PROVENCIO

Presidente del Instituto Nacional de Ecología-SEMARNAP, MéxicoPresident of the National Institute of Ecology-SEMARNAP, Mexico

Prologue

El material que aquí se presenta reúne la ma-yoría de las ponencias y las discusiones que

tuvieron lugar durante el Seminario InternacionalSobre Aspectos Económicos de la Biodiversidad,el cual contó con la participación de expertos enel tema procedentes de distintas naciones de La-tinoamérica y de países miembros de la Organi-

This publication is a compilation of most ofthe lectures and discussions presented

during the International Seminar on Econom-ic Aspects of Biodiversity. We had the pleasureto experience the accumulated wisdom of ex-perts in the field from many Latin Americannations and member countries of the Organi-

xiii

Memorias del Seminario Internacional sobre Aspectos Económicos de la Biodiversidad

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zación para la Cooperación y el Desarrollo Econó-mico (OCDE).

La ciudad de La Paz en Baja California Surfue el marco para que durante la última semanade julio de 1998 se concretara en nuestro país unencuentro entre funcionarios públicos, académi-cos y representantes de organizaciones no guber-namentales, que estuvo precedido por una re-unión del Grupo de Expertos sobre AspectosEconómicos de la Biodiversidad de la OCDE.

Tres fueron los objetivos más importantesque se plantearon al organizar el seminario. Enprimer lugar, contribuir a enriquecer la discusiónsobre el significado y la dimensión económica dela diversidad biológica, sobre los factores clave enla pérdida y el deterioro de ésta última, y sobreopciones que se presentan para lograr su conser-vación y aprovechamiento sustentable. En segun-do término, se ha buscado a través del seminariorecoger y sistematizar las sugerencias derivadasde las experiencias de expertos y organismos in-volucrados en el tema, principalmente en re-lación con el análisis económico y los instru-mentos económicos de regulación para lograr laconservación y aprovechamiento sustentable dela biodiversidad. Finalmente, se ha pretendidofacilitar un acercamiento a proyectos que se de-sarrollan en México para preservar la diversidadbiológica.

Este último aspecto es importante si conside-ramos el carácter de México como uno de los paí-ses con mayor diversidad biológica en el mundo(megadiversos), que como tal ofrece un gran po-tencial a la discusión internacional sobre formasde manejo, técnicas de análisis y esquemas de re-gulación de los ecosistemas y los recursos bioló-gicos. Como parte de esta discusión, el uso de in-centivos económicos y los criterios de vinculaciónentre objetivos ambientales, sociales y económi-

zation for Economic Cooperation and Devel-opment (OECD).

In the last week of July 1998 the city of LaPaz in Baja California Sur provided a setting tosolidify in our country a gathering that bringstogether public servants, academics, and repre-sentatives of non-governmental organizations,preceded by a meeting of the Expert Group onEconomic Aspects of Biodiversity of the OECD.

The seminar was designed to address threebroad themes. The first objective was a contri-bution to enriching the discussion on the signif-icance and the economic dimension of biolog-ical diversity, on the key factors in the loss anddeterioration of biological diversity, and on op-tions available to achieve conservation and sus-tainable use. The second theme brought togeth-er and systematized suggestions derived fromthe experiences of experts and agencies, prin-cipally in relation to economic analysis and theeconomic regulatory instruments designed toachieve conservation and sustainable use ofbiodiversity. Finally, the third theme aimed tofacilitate a close up view of projects underwayin Mexico to preserve biological diversity.

This survey of projects is important whenwe reflect on Mexico as a country home to oneof the world’s greatest biodiversities, a ”mega-diverse“ country. In this capacity Mexico has agreat potential for contributing to the interna-tional discussion on forms of management,techniques of analysis, and regulatory frame-works for ecosystems and biological resources.As part of that discussion, use of economic in-centives and the criteria for linking environ-mental, social, and economic objectives willcertainly be a growing topic of concern in thefuture. Restrictions on economic activity andareas of opportunity proffered by ecosystems

Enrique Provencio

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cos serán sin duda temas cada vez más recurren-tes en el futuro. Los límites a la actividad econó-mica y las áreas de oportunidad que ofrecen losecosistemas y los recursos biológicos se constitui-rá en una variable que se integra cada vez más enla definición de las estrategias de desarrollo ruraly en la consideración de alternativas de desarro-llo regional en países como México, en donde lapobreza de las comunidades humanas contrastamuchas veces con la riqueza biológica de las zo-nas en que se asientan.

El cuidado de la biodiversidad requiere hoydía el planteamiento de tres grandes líneas deacción: conservar los recursos existentes, aprove-charlos de manera sustentable y restaurar, en lamedida de lo posible y con todas las limitacionesque ello supone, aquellos ecosistemas que hansido severamente afectados. En la práctica, estastres vertientes son a menudo difícilmente separa-bles y suponen, por otra parte, una visión conjun-ta que vincule el cuidado de la biodiversidad contodo el contexto sociopolítico, cultural y económi-co del país en que ésta se encuentra y reconozcatambién, por supuesto, las implicaciones globalesdel problema.

Parece pertinente subrayar que mientras nose señalen los factores fundamentales (presión),que causan la pérdida de biodiversidad, las po-líticas de gestión ambiental —instrumentos eco-nómicos, legales u de otro tipo— dirigidas a sucuidado no serán exitosas en el largo plazo.Mientras la presión permanezca los instrumen-tos aplicados recaerán sobre actividades que sonajenas o inconsistentes con los objetivos de con-servación que se pretende alcanzar. Es, por lotanto, esencial conocer en detalle la importanciarelativa de los factores que causan esa presión,vincularlos con sus efectos más allá de la dimen-sión puramente ambiental y avanzar en la bús-

and biological resources are sure to becomeincreasingly important variables in the defini-tion of rural development strategies and in theconsideration of alternatives in regional devel-opment for countries like Mexico, where thepoverty human communities suffer contrasts sooften with the biological wealth of their sur-roundings.

Care for biodiversity today requires estab-lishment of three central lines of action: con-serving existing resources, using them in a sus-tainable fashion, and restoring —as possibleand with all the implied limitations— thoseecosystems that have been severely harmed. Inpractice, these three strands have been prob-lematic to unweave, supposing, moreover, acollective vision that links care for biodiversitywithin the country‘s entire socio-political, cul-tural, and economic context of the momentwhile recognizing, obviously, the global impli-cations of the problem.

It would be pertinent to highlight thatwhile the fundamental pressure factors causingloss of biodiversity have not been identified,environmental management policies —econo-mic, legal, or other classes of instruments— tar-geting care cannot be successful in the longterm. As long as pressures continue, applica-tion of any instruments will impact activitiesother than or inconsistent with the desired ob-jectives of conservation. Therefore it becomeessential to understand in detail the relevanceof those factors causing pressure, link thosefactors and their effects beyond the purely en-vironmental dimension, and advance in thesearch for solutions that attend to the complex-ity of such phenomena.

We must keep in mind the current debateon this topic is becoming aware of the need to


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queda de soluciones que atiendan la compleji-dad de los fenómenos.

Por otra parte, la discusión actual sobre eltema va dando cuenta de la necesidad de verel␣ cuidado de la diversidad biológica más allá delenfoque conservacionista puro que propugna porabandonar prácticamente toda forma de uso deáreas y recursos que, desde un punto de vistaecológico, aparecen como especialmente impor-tantes. Más allá de consideraciones éticas y polí-ticas, la experiencia parece demostrar que es in-viable lograr avances significativos en tanto no seestimulen también formas de aprovechamientosustentable de la biodiversidad.

Esto último refuerza, entre otras cosas, elpapel de la economía como cuerpo teórico e ins-trumental práctico capaz de hacer contribucio-nes muy significativas en materia de cuidado dela biodiversidad. Se requiere, entre otras cosas,establecer criterios de orientación y compara-ción de los beneficios que la sociedad recibe delos recursos biológicos, bien sea en forma de bie-nes o servicios con un valor comercial estable-cido, bien a través de funciones ambientalesvarias (muy conocidas son, por ejemplo, la capa-cidad de mantener los ciclos hidrológicos y lacapacidad de absorción de emisiones a la atmós-fera) e incluso por el significado que su existen-cia misma puede tener. Se requiere, en otras pa-labras, avanzar en la valuación económica de labiodiversidad.

También el análisis de los mercados asocia-dos a los bienes y servicios de la biodiversidadjuega un papel importante. No se trata en estecaso, como ya ha sido reiteradamente señalado endiversos foros, de reducir el valor de los recursosbiológicos a simples mercancías que pueden serobjeto de transacciones comerciales ni de preten-der que sean transacciones de mercados sin con-

see to the care for biological diversity broaderthan the conservationist focus that fomentsabandonment of practically any means of usingareas and resources that appear crucial from anecological perpective. Beyond ethical and pol-icy considerations, experience seems to teachthat significant progress is impossible insofar asmeans for sustainable use of biodiversity arenot also fomented.

This points to strengthening, among otherfactors, the role of the economy as a theoreticalcorpus and practical instrument capable ofmaking highly significant contributions in thecare for biodiversity. Among its most importantconcerns is the establishment of criteria for ori-enting and comparing the benefits society re-ceives from biological resources, whether inthe form of goods or services with a set com-mercial value or through various well-knownenvironmental functions, for example, the ca-pacity to maintain hydrological cycles and theatmosphere‘s capacity to absorb emissions, oreven for the sheer significance of its existence.This requires, on other words, advance in eco-nomic valuation of biodiversity.

Analysis of the markets for the goods andservices of biodiversity also plays an impor-tant part. As we reiterate in diverse forums,this is not a case of reducing the value of bio-logical resources to mere merchandise objectto trade, nor to the opposite extreme of un-controlled commerce with independent deter-mination for the uses to which precious re-sources will be put. We aim for much morethan this, and the significance of biologicaldiversity as an object (a commodity) in thepublic interest becomes clearer day by daylocally, nationally, and internationally. So weare talking about the necessity of directing

Enrique Provencio

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trol las que determinen autónomamente el usoque de dichos recursos se haga. Los objetivos quese persiguen van mucho más allá que esto y elsignificado que la diversidad biológica tiene comoobjeto (bien) del interés público es cada vez másclaro a escala local, nacional e internacional. Esta-mos hablando, por ende, de la necesidad de o-rientar y regular comportamientos. Pero hay dis-tintas formas de regular.

Una forma de regulación que juega un papelde creciente importancia es el uso de incentivoseconómicos que induzcan —a través de señalesde mercado— prácticas de restauración, conser-vación y aprovechamiento sustentable de la bio-diversidad y que promuevan la canalización derecursos con tales propósitos.

Los incentivos económicos deben hacer quela biodiversidad adquiera características de unactivo (capital natural), asignando la responsabi-lidad (internalizando la externalidad) que corres-ponda a los agentes económicos, por cada inver-sión o acción que desarrollen con el recurso encuestión. Pueden por tanto ayudar a acelerar lasactividades de conservación o regeneración dehábitats e incrementar el costo o disminuir el in-greso a actividades que dañen el ambiente.

Se requiere asimismo el establecimiento delmarco para que dichos incentivos operen. Bajo estaperspectiva la aplicación de la política deberá in-ducir usos alternativos sustentables de los recursosbiológicos, y favorecer una distribución clara yequitativa de los beneficios económicos que la bio-diversidad puede proveer. En este sentido, debe-rán aplicarse instrumentos que ayuden a la conso-lidación y ejercicio de los derechos de propiedad yuso de bienes genéticos, especies, suelo, ecosiste-mas o cuerpos de agua; así como la generación deinformación que permita establecer tasas máximasde uso sustentable de los recursos, herramientas

and regulating behaviors. But regulation isprocured through many means.

A means of regulation that will have grow-ing importance is the use of economic incen-tives that employ market signals to induce thepractice of restoration, conservation, and sus-tainable use of biodiversity and promote chan-neling of funds to such ends.

Economic incentives must make an asset ofbiodiversity (natural capital), assigning responsi-bility (internalizing the external) correspondingto the economic agent, for each investment oraction implemented concerning that resource.They may help to accelerate activities of conser-vation or regeneration of habitats and increasethe cost or diminish the income from activitiesharmful to the environment.

A framework must also be established forthese incentives to function. This perspectivelends itself to the application of a policy induc-ing alternative sustainable uses for biologicalresources, favoring a clear, equitable distribu-tion of the economic benefits biodiversity canprovide. In this sense, instruments must be ap-plied that support consolidation and exercise ofproperty rights and the use of genetic goods,species, soils, ecosystems, bodies of water, aswell as the creation of information to establishmaximum rates in the sustainable use of re-sources, tools of prime importance in a biodi-versity management policy.

This publication you are reading parallelsthe structure of the seminar it records, consti-tuted of four thematic tables and another draw-ing conclusions.

In the first section, Economic and institu-tional Pressures on Biodiversity, is presentedevidence of the externalities caused by publicpolicies and the market distortions that affect


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de primer importancia en una política de gestiónambiental de la biodiversidad.

La publicación que aquí se presenta sigue laestructura del seminario que le ha dado origen, elcual constó de cuatro mesas temáticas y una másde conclusiones.

En el primer apartado, “Presiones económicase institucionales sobre la biodiversidad”, se pre-sentan evidencias de las externalidades derivadasde las políticas públicas y de distorsiones de mer-cado que afectan los atributos, funciones y valoresde la biodiversidad. Se confrontan enfoques distin-tos en el manejo y administración de recursos ge-néticos, tanto en lo que concierne a la forma deasignar los derechos de propiedad como al modode apropiación y transferencia de estos recursosentre países, lo cual incluye aspectos de regulacióngubernamental y de participación social. Estoplantea el reto de generar soluciones para lograr laconservación y uso ambientalmente adecuado derecursos genéticos, en donde la cooperación inter-nacional es crucial. Es aventurado pensar en unasolución sencilla al respecto, principalmente por-que persisten distintas opiniones respecto a cómoafrontar la conservación y a qué nivel —genético,de especies o de ecosistemas— debería hacerse.También se muestra en este capítulo la necesidadde analizar las distintas formas de aprovechamien-to y uso alternativo de la biodiversidad y en par-ticular de los recursos genéticos, dadas las impli-caciones económicas, legales, administrativas ysociales que esto acarrea.

En el segundo capítulo, “Experiencias sobreevaluación económica de la biodiversidad. Casoslocales y nacionales”, se presentan experiencias devaluación económica de algunos ecosistemas, há-bitats y especies de vida silvestre. En esta parte seredimensiona la metodología y las herramientasde análisis, como la presentada por Environment

the attributes, functions, and values of biodiver-sity. Different perspectives debate the manage-ment and administration of genetic resources,both over the means of assigning propertyrights and over the means of appropriating andtransferring these resources among countries,which includes aspects of governmental regu-lation and social participation. This sets thechallenge of generating solutions to accom-plish conservation and environmentally appro-priate use of, where international cooperationis critical. It is risky to postulate an easy solu-tion, most of all because differences of opinionpersist on the approach to conservation and onwhat level to do so —genetic, species, or ecosys-tem. This section also covers the need to analyzethe various means of alternative utilization anduse of biodiversity, especially concerning genet-ic resources given its economic, legal, adminis-trative, and social implications.

The second chapter, Experiences in Eco-nomic Valuation of Biodiversity: Local and Na-tional Cases, presents experiences of economicvaluation of certain ecosystems, habitats, andwildlife species. This section reconsiders thefrontiers of the methodology and tools of anal-ysis, in the same spirit as the contribution byEnvironment Canada. This reflection takesmethodology to a second plane of analysiswhere the recognition is given to the import ofdisseminating these methods, of environmentaleducation, and the distribution of benefits tothe owners of the resources, which translatesinto challenges to be taken up mainly by gov-ernmental agencies to create appropriate utili-zation plans. The possibility of offering thesetools as a contribution for the constructionthe␣ of Net Domestic Environmental Product(NDEP), a statistic that calculates the cost of

Enrique Provencio

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Canada. Esto nos lleva a un segundo plano de aná-lisis en donde se reconoce la importancia de la di-fusión de estos métodos, de la educación ambien-tal y de la distribución de beneficios hacia losdueños de los recursos, lo que se traduce en retosque deberán ser afrontados principalmente por lasoficinas gubernamentales, generando esquemasadecuados de aprovechamiento. Se analiza tam-bién la posibilidad que ofrecen estas herramientaspara contribuir a la conformación del Producto In-terno Neto Ecológico (PINE), para reconocer el cos-to de acceso y el de pago de una violación y afec-tación a la biodiversidad, aunque se reconoce elriesgo que implica el asignar un valor económico alos activos ambientales, pues pueden no valorarseen su justa dimensión.

En la tercera sección, “Mercados y opcionesde manejo sustentable de la biodiversidad”, seabordan algunos casos que ilustran las ventajas yproblemas asociados a la conservación, aprove-chamiento y comercialización de especies de vidasilvestre y de recursos genéticos. Resaltan aquíalgunos temas medulares tales como el vínculoque existe entre los derechos de propiedad y losincentivos económicos, y la relación entre el cono-cimiento empírico de la biodiversidad y el merca-do, en particular la bioprospección y el procesode globalización. Dichos temas, al abordarse en ladiscusión internacional, exigen que se considerenlas particularidades que en cada país presentanlos mercados, los esquemas de propiedad, laspatentes de especies endémicas y la regulacióndel comercio de vida silvestre. En realidad, aun-que parece que el desarrollo de mercados de re-cursos biológicos bajo un esquema sustentable yusando incentivos económicos, ayuda a promo-ver la diversificación y la regulación ambiental,existen otros aspectos sobre los cuales se debe tra-bajar de manera paralela.

access and the payment of violation and harmto biodiversity, although the risk implied in as-signing economic value to environmental as-sets is recognized since they cannot be evalu-ated in their fair dimension.

The third section, Markets and Options inSustainable Management of Biodiversity, spanssome illustrative cases of the advantages andproblems associated with conservation, use,and commercialization of wildlife species andgenetic resources. Beacons here are themessuch as the link between property rights andeconomic incentives, and the relationship be-tween empirical knowledge of biodiversity andthe market, bioprospecting and the globaliza-tion process in particular. These topics, broughtout in the international discussion, demandconsideration of each country‘s unique mar-kets, rules of property, patents on endemic spe-cies, and regulation of commerce in wildlife. Inreality, even though the development of mar-kets in biological resources under a sustainableplan using economic incentives aids in promot-ing diversification and environmental regula-tion, other features are present that require par-allel treatment.

The fourth section, Economic Incentivesfor the Protection and Use of Biodiversity un-der the Criteria of Sustainability, documents areput forward evidencing how economic valua-tion of biodiversity may serve as a platform inthe development of incentives. They also provethe link between conservation of biodiversity asa global environmental problem with the inter-national economic system, principally finan-cial. And finally they document how econom-ic incentives are currently being inserted forthe protection and use of biodiversity in its fi-nancial, socio-economic, and institutional con-


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En la cuarta sección, “Incentivos económicospara la protección y uso de la biodiversidad concriterios de sustentabilidad”, se presentan docu-mentos que dan evidencia de cómo la valuacióneconómica de la biodiversidad puede servir comoplataforma para el desarrollo de incentivos; delvínculo que existe entre la conservación de labiodiversidad como un problema ambiental globaly el sistema económico —principalmente finan-ciero— internacional, y finalmente cómo es queactualmente se da la inserción de los incentivoseconómicos para la protección y uso de la biodi-versidad en su contexto financiero, socioeconómi-co e institucional. Esto último es especialmenteimportante si consideramos el carácter comple-mentario de los distintos tipos de instrumentos,incluyendo medidas más tradicionales del tipocomando y control, de modo que se logre unamezcla adecuada para el cumplimiento de metasespecíficas.

El esfuerzo de compilación que para estapublicación se ha hecho pretende cubrir tres ob-jetivos esenciales. El primero es poner al alcancede la mano un documento que reúna lo aconte-cido en el Seminario Internacional sobre Aspec-tos Económicos de la Biodiversidad, principal-mente para quienes no tuvieron la oportunidadde asistir. En segundo lugar, se busca estimularla discusión y difusión de ideas y experienciasde gestión ambiental de la biodiversidad, princi-palmente en países de Latinoamérica. En tercero,contribuir a documentar el alto significado de ladimensión económica de la biodiversidad y de-jar sobre el papel experiencias relativamente exi-tosas de incorporación de los recursos biológicosa los mercados formales de algunos países. Es-peramos poder cumplir satisfactoriamente contales propósitos. Esperamos, también, que estetrabajo sirva como referente para futuras inves-

texts. The contexts are of especial importance ifwe consider the complementary character ofdiverse classes of instruments, including moretraditional measures of the command and con-trol type, so that we are able to reach an ade-quate balance for fulfillment of specific aims.

The effort to compile this publication wasundertaken to satisfy three basic objectives. Thefirst is to place on your desktop an inclusivedocument on the events of the InternationalSeminar on Economic Aspects of Biodiversity,especially for those who had the misfortune tomiss the event. In the second place, we hopeto␣ stimulate the discussion and disseminationof ideas and experiences of environmentalmanagement of biodiversity, principally amongLatin American countries. We thirdly aspire tocontribute to documenting the high signifi-cance of the economic dimension to biodiver-sity, putting on paper relatively successful ex-periences of incorporating biological resourcesinto the formal markets of some countries. Wehope we have satisfied these aims. We likewisehope this work may serve as a point of refer-ence for future investigation currently under-way in this field of research.

The response to the call to the seminarherein recorded was, moreover, bracing. About150 participants registered, including special-ists from Brazil, Colombia, Peru, Uruguay,Guatemala, Costa Rica, the United States, Can-ada, France, Germany, Holland, England, Fin-land, Switzerland, Korea, and Mexico.

The seminar was jointly organized by SE-MARNAP, through the National Fishery Insti-tute (INP), the National Ecology Institute (INE),the Coordinating Office for International Af-fairs, and in the State of Baja California Surwere the Undersecretary‘s Office of Planning

Enrique Provencio

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tigaciones que sobre esta línea se vienen desa-rrollando.

La respuesta a la convocatoria del seminarioque ahora se documenta fue, por lo demás, bas-tante alentadora. Participaron en él aproximada-mente 150 personas, entre ellos especialistas pro-venientes de Brasil, Colombia, Perú, Uruguay,Guatemala, Costa Rica, Estados Unidos, Canadá,Francia, Alemania, Holanda, Inglaterra, Finlan-dia, Suiza, Corea y México.

El seminario fue organizado de manera con-junta por la SEMARNAP a través del InstitutoNacional de la Pesca (INP), el Instituto Nacionalde Ecología (INE), la Unidad Coordinadora deAsuntos Internacionales y la Subsecretaría de Pla-neación y la Delegación de la SEMARNAP en elEstado de Baja California Sur; así como la Comi-sión Nacional para el Conocimiento y Uso de laBiodiversidad (CONABIO). Se contó así mismocon el apoyo logístico del Gobierno del Estado deBaja California Sur, la Universidad Autónoma deBaja California Sur (UABCS). A todos ellos hagoun reconocimiento por su valiosa contribución.

Finalmente quiero hacer un reconocimiento yagradecer el apoyo financiero que brindaron laAgencia Estadounidense de Cooperación para elDesarrollo (USAID) y el Departamento para el Desa-rrollo Internacional del Gobierno Británico (DFID)para la realización del evento. A este último debe-mos también la publicación de esta memoria.

and the SEMARNAP Regional Office. Also par-ticipating was the National Commission for theknowledge and Use of Biodiversity (CONA-

BIO). Logistical support was provided by theBaja California Sur state government and theBaja California Sur Autonomous University(UABCS). To each of these I offer my thanks andrecognition for their valuable contribution.

Finally I wish to recognize and thank thefinancial support provided by the United StatesAgency for International Development (USAID)and the British Government‘s Department forInternational Development (DFID) who madethe event possible. To the latter we also oweour gratitude for the publication of this record.


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Enrique Provencio

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Al Lic. José Luis Samaniego, Coordinador deAsuntos Internacionales de la SEMARNAP;

Lic. Desmond Chaffey, Representante del Depar-tamento de Desarrollo Internacional del Reino

To Mr. José Luis Samaniego, Coordinator ofthe Unit of International Affaires of the Min-

istry of Environment, Natural Resources andFisheries (SEMARNAP); Mr. Desmond Chaffey,

Inauguración

RAMÓN SALIDO ALDAMA

Secretario de Desarrollo Económico del Edo. de Baja California Sur, MéxicoMinister on Economic Development in South Baja California State, Mexico

Inauguration

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Unido; Sr. Frank Zadroga, Representante de laAgencia de Cooperación para el Desarrollo de losEstados Unidos; Maestro Jesús Druck, Rector dela Universidad de Baja California; Lic. FranciscoGiner de los Ríos, en representación del InstitutoNacional de Ecología; Ing. David Fernández Mon-teverde, Delegado de la SEMARNAP en Baja Cali-fornia Sur. Saludo respetuosamente a los organiza-dores, participantes y expositores del SeminarioInternacional sobre Aspectos Económicos de laBiodiversidad y agradecemos la deferencia de ce-lebrar la reunión en esta ciudad de La Paz, que lesbrinda la más cordial bienvenida.

Apreciamos con gran satisfacción la presen-cia del Lic. Samaniego, Coordinador de AsuntosInternacionales, y de los representantes de losOrganismos Internacionales mencionados, quie-nes nos distinguen con su compañía; apreciamosasimismo la asistencia de expertos de Centro ySudamérica, Francia, Canadá y Estados Unidosque, unidos en el encuentro que hoy inicia en esteestado mexicano, coloca en primer plano interna-cional su decisión firme de proteger y priorizar lapolítica ambiental, así como el cuidado y aprove-chamiento de la diversidad biológica del país.

Coincidimos plenamente con los objetivosque se buscan de estimular la discusión y valorarlas respuestas en torno a la biodiversidad y losrequerimientos económicos e institucionales, lasexperiencias en valuación económica, la creaciónde mercados e instituciones para el manejo sus-tentable, así como los incentivos relativos a laprotección.

Vivimos en el entorno generalizado de unmundo que debe pensar más en sus recursosnaturales y definir sus ingresos con base en unamejoría ambiental, con la participación no sólo delas responsabilidades oficiales, sino también delas organizaciones no gubernamentales, de la in-

Representative of United Kingdom DepartmentFor International Development; Mr. Frank Za-droga, Representative of the United States Agen-cy for International Development; Mr. JesúsDruck, Rector of the University of Baja Califor-nia Sur; Mr. Francisco Giner de los Ríos, Repre-sentative of the National Institute of Ecology;David Fernández Monteverde, Delegate of SE-

MARNAP in Baja California Sur. Our respectfullywelcome to organizers, participants and expos-itors of the International Seminar on EconomicAspects of Biodiversity.

We appreciate the deference of celebratingthe meeting in this city of La Paz, giving you theheartiest welcome. We appreciate with pleasingthe presence of Mr. Samaniego and the repre-sentatives of the International Organizationsnamed before. They honor us with their pres-ence. We appreciate also the presence of ex-perts from Central and South America, France,Canada, and the United States joined in theseminar which begins today in this MexicanState. It places in an international foregroundtheir strong commitment with the environmen-tal policy as well as their interest on the conser-vation and sustainable use of the biological di-versity of Mexico.

We plenty agree with the goals of this Sem-inar aimed to stimulate the discussion and topromote responses regarding economical andinstitutional arrangements, the economic valua-tion, the creation of markets and institutions, aswell as the development of incentives for theconservation and sustainable use of biodiversity.

We live in a world who must think in it’snatural resources and defines the incomes of anenvironmental improvement with the participa-tion, not only of the official responsibilities, butwith the non governmental organizations, the

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Ramón Salido Aldama

vestigación superior y de la relación académica.De ahí la importancia de la concurrencia del De-partamento de Desarrollo Internacional del Go-bierno Británico, de la Agencia del los EstadosUnidos para el DesarrolloInternacional, de la Or-ganización para la Cooperación y el DesarrolloEconómico, y de otras agrupaciones similares deMéxico y América Latina.

Baja California Sur es un sitio importante deMéxico por su biodiversidad. Nuestra entidadtiene zonas protegidas en la mayor parte de suterritorio, y aplica por ello una política subse-cuente de respeto ecológico a sus especies de flo-ra y fauna marinas y terrestres. Las partes delPacífico y del Golfo de Cortés son consideradasexclusivas de un ecosistema que merece especialconsideración.

México, y Baja California Sur en particular,forman un mosaico megadiverso, esto nos con-duce al aprovechamiento de los recursos sobre labase de un marco ecológicamente sostenible; sinembargo, con estos lineamientos deseamos co-operar inteligentemente para que la conservaciónde los mismos no vaya en contra de las necesida-des del desarrollo. En efecto, la entidad califor-niana tiene cinco áreas protegidas y otra más decompetencia estatal, todas ellas constituyen for-mas que privilegian lo mismo la vida vegetal quela animal y al género humano. La Reserva de laBiosfera del Vizcaíno es considerada la másgrande de América Latina, la Reserva Ecológicade la Sierra de la Laguna es de vital relevanciapor su asentamiento geográfico, los Arrecifes delPacífico Oriental, las Islas del Golfo de California,el Golfo, así como el río subterráneo y el Estero deSan José de los Cabos son importantes por susrecursos y especies.

La Sierra de San Francisco es, desde 1993, pa-trimonio de la humanidad por sus notables pin-

scientific and academic sector too. This is theimportance of the presence of the United King-dom Department for International Development,the United States Agency for International De-velopment, the Organization for EconomicalCo-operation and Development, and other sim-ilar groups of Mexico and Latin American.

Baja California Sur is an important place ofMexico with particular systems of biodiversity.Our entity has protected zones, in largest part ofthe territory, and applies a policy of ecologicalrespect for it’s flora and fauna species from seaas well as from earth. The Pacific Ocean andGulf of California have exclusive ecosystemsthat merit special consideration.

Mexico, and particularly Baja CaliforniaSur, form a megadiverse mosaic that conducts usto take advantage of the resources over a base ina sustainable ecological frame, however withthese lineaments we desire to cooperate intelli-gently for conservation not against the develop-ment necessities. In fact, the entity has five pro-tected areas and one more of state competence,all of them constitute a multiple live forms veg-etal, animal and human ones. The Vizcaíno Bio-sphere Protected Area is considered the largestof Latin America, and the Ecological Reserve ofSierra de la Laguna has a vital importance for it’sgeographical localization. The Oriental PacificReefs, the Gulf of California Islands, the Gulf, ashis underground river and the Estero de San Joséde los Cabos are important for their resourcesand species. Since 1993 La Sierra de San Fran-cisco has been declared as a human heritagebecause of its remarkable and extensive antiquepaints.

Since 1972, the Mexican Government de-clared two refuge zones, for Grey whales be-cause it is a zone of reproduction and the reef

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turas rupestres. Desde 1972 el gobierno de Méxi-co decretó zona de refugio de la ballena gris yballenatos a los sitios de apareamientos y repro-ducción, así como los sitios de coral peninsularesy del Pacífico mexicano, por eso la trascendenciade discutir y analizar el equilibrio ecológico me-diante intercambios de colaboración local y glo-bal, así como lo que de hecho se está haciendo enalgunos casos para mejorar el desarrollo rural ylas actividades industriales para que no provo-quen daños y que se realicen con estrictos niveles.

A nombre del estado que represento, los feli-citamos y nos felicitamos porque no queremosaplicar políticas públicas que nos afecten los va-lores de hábitat y destruyan las especies o lesio-nen los recursos naturales, que en un estado comoel nuestro forman parte de una naturaleza gene-rosa. No queremos ser parte de las relaciones eco-nómicas, de las influencias institucionales o deaquellas demandas populares que nos exigenprogreso y desarrollo con riesgo de deterioro am-biental, queremos ser parte de la razón y del be-neficio; no sólo presumir lo que tenemos, sinovivir de lo que presumimos.

Agradezco la presencia de todos ustedes quehonran al estado sudcaliforniano con la celebra-ción del Seminario Internacional sobre AspectosEconómicos de la Biodiversidad, porque es paranosotros un caso especial a resolver.

peninsular and pacific zones. Because of these,it is important to discuss and analyze the eco-logical balance by means of exchanges of localand global collaboration, the fact that in somecases is trying to improve the rural developmentand the industrial activities for not damaging theecology and realizing them with strict levels.

In the name of the State that I represent, Icongratulate you because we do not want toapply public politics that affect the habitat val-ues and destroy the species or hurt the naturalresources of the state that take part of a generousnature. We do not want to take part of econom-ical relations, institutional influences or popularclaims demanding progress and developmentrisking environmental depletion, we want to bepart of reason and benefit not only boast forwhat we have but live of what we boast.

Thank you for the presence of all of youthat honor the Californian State taking part ofthe International Seminar on Economic Aspectsof the Biodiversity, because it is a special case tosolve for all of us.

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Para la realización de este Seminario Internacional sobre Aspectos Económicos de la Bio-

diversidad se convocó a expertos de la Organiza-ción para la Cooperación y el Desarrollo Econó-

For this International Seminar on the Eco-nomic Aspects of Biodiversity, we called to-

gether experts from the Organization on Eco-nomic Cooperation and Development (OECD),

Introducción

JOSÉ LUIS SAMANIEGO

Coordinador de la Unidad de Asuntos Internacionales, SEMARNAPCoordinator of the Unit of International Affaires, SEMARNAP

Introduction

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mico (OCDE), del grupo de trabajo BIOS, del Co-mité de Política Ambiental (EPOC), así como a ex-pertos de varios países de América Latina quehan desarrollado políticas de manejo de la biodi-versidad. Creemos que poderlas compartir serábenéfico, no sólo para la región, sino para todosquienes estamos interesados en la preservación yuso sustentable de la biodiversidad.

Quiero agradecer al gobierno de Baja Califor-nia su hospitalidad y el apoyo que nos han brin-dado. Asimismo, agradecer al Departamento deDesarrollo Internacional (DDI) del gobierno de laGran Bretaña y a la Agencia de Desarrollo Inter-nacional (USAID) del gobierno de Estados Uni-dos, que han apoyado financieramente la reali-zación de este Seminario Internacional y, porsupuesto, el agradecimiento a los expertos en as-pectos económicos de la biodiversidad, así comoa todo el equipo de apoyo y organización delevento, de la SEMARNAP.

Los temas relativos a la biodiversidad hanvenido ganando importancia en debates interna-cionales sobre recursos naturales y medio am-biente, en los estudios de políticas públicas am-bientales y en las políticas de conservación yaprovechamiento sustentable de los recursos na-turales, sobre todo en torno al vínculo entre la re-levancia biológica y económica de los ecosiste-mas, de las especies de vida silvestre y de losrecursos genéticos.

A nivel global no hemos logrado frenar lapérdida de la riqueza biológica planetaria. Esta-mos reunidos en este Seminario Internacionalporque creemos posible que la comunidad inter-nacional otorgue la atención que se merece al pro-blema de la protección y uso sustentable de labiodiversidad. Este tema constituye una de lasgrandes preocupaciones plasmada en diferentesinstrumentos a raíz de la Cumbre de Río.

from the BIOS working group, from the Environ-mental Policy Committee (EPOC), as well as ex-perts from several Latin American countries withexperience developing biodiversity managementpolicy. We believe that this opportunity for shar-ing will be of benefit not only to the region butto all those who have an interest in the preserva-tion and sustainable use of biodiversity.

I would like to extend our gratitude to theBaja California State Government for its hospi-tality and the support it has provided. I wouldalso like to thank the Department of Internation-al Development (DDI) of the government ofGreat Britain and the U.S. Agency for Interna-tional Development (AID), which provided fi-nancial support for this international seminar.And of course appreciation must be extended tothe experts on the economic side of biodiversi-ty, as well as to the entire support and organiza-tional team put together by SEMARNAP.

Topics on biodiversity have been gainingapproval in international discussions on naturalresources and the environment, in studies on pub-lic environmental policy, and in policies on theconservation and sustainable development ofnatural resources, around the ties between thebiological and economic relevance of ecosys-tems, wildlife species, and genetic resources.

On a world scale we have not succeeded instopping the loss of the planet’s biological wealth.We are gathered here in this international semi-nar because we believe that it is possible for theinternational community to give attention to thisproblem of the protection and sustainable use ofbiodiversity deserves. This theme is one of thegreatest concerns set down in the myriad instru-ments coming out of the Rio Summit.

Diverse international organizations trackthe status of the world’s biodiversity, and —ex-

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José Luis Samaniego

Diversos organismos internacionales dan se-guimiento al estado en que se encuentra la biodi-versidad en el mundo y, salvo algunas especiescarismáticas, las tendencias generales son de de-terioro creciente. Por ello es necesario revertir lapresión que los patrones de producción y consu-mo predominantes ejercen sobre ella y precisarlineamientos generales de respuesta que las socie-dades puedan desarrollar para mitigar y revertirlas tendencias actuales de pérdida de esta biodi-versidad. Es necesario que todos los países invier-tan, pues, en recursos humanos, materiales y fi-nancieros para proteger y hacer un uso sustentablede la biodiversidad.

En la Convención sobre Diversidad Biológicade Naciones Unidas se expresa claramente la ur-gencia de tomar medidas apropiadas, pero aúnno se ha logrado comprometer a la comunidadinternacional a cumplir cabalmente con el reto deavanzar hacia la definición de metas globales, re-gionales y locales de conservación. Es necesario,por lo tanto, avanzar en el desarrollo de la dimen-sión económica y social de la biodiversidad, en-tendida en sus otras dimensiones —ecosistemas yespecies— y por ello, en su valorización.

A diferencia de lo que ocurre con otros ins-trumentos internacionales, como el Protocolo deMontreal y el de Kyoto, en materia de biodiversi-dad la comunidad internacional no tiene metas acumplir en términos de ecosistemas, de especiesni recursos genéticos; el único tema que realmen-te ha sido objeto de desarrollo es el movimientotransfronterizo de organismos vivos modificadosproducto de la manipulación genética.

El día de ayer sesionó en este auditorio elgrupo de expertos sobre Aspectos Económicos dela Biodiversidad de la OCDE —organización de laque México forma parte desde 1994— quienes tie-nen importantes aportes que ofrecer en el tema

cept for a few charismatic species— the overall,growing, tendencies are toward deterioration.This is why it is incumbent upon us to revert thepressure placed on it by the prevailing patternsof production and consumption, and why wemust draft response guidelines that societies canimplement to mitigate and turn back the presenttendencies toward a loss of biodiversity. Allcountries must invest human, material, and fi-nancial resources to protect and create sustain-able use of biodiversity.

The United Nations Convention on Biolog-ical Diversity clearly states the urgency in takingappropriate steps, but it has not yet been able toconvince the international community to prom-ise fulfillment of the challenge of establishingglobal, regional, and local conservation goals. Ittherefore becomes necessary to advance on theeconomic and social planes of biodiversity, un-derstood as the other dimensions of ecosystemsand species, and thereby, their valuation.

Unlike the histories of international instru-ments like the Montreal and Kyoto Protocols, inthe area of biodiversity the international com-munity has set no goals to fulfill in terms of ec-osystems, species, nor genetic resources, andthe sole theme that has really been developed ison the cross-border movement of modified liv-ing organisms product of genetic manipulation.

Yesterday, in this auditorium a session washeld by a group of OECD experts on the Eco-nomic Aspects of Biodiversity, an organizationwhich Mexico has been a proud member ofsince 1994 and has much to offer on our topictoday. It could contribute to the valuation ofcosts and negative impacts, as well as the ben-efits, from by the selection of economic activi-ties and consumption patterns related to biolog-ical diversity.

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que hoy nos ocupa. Podrían, por ejemplo, contri-buir a valorar los costos y efectos negativos (asícomo los beneficios) que se generan por la elec-ción de actividades económicas y patrones deconsumo en relación con la diversidad biológica.

Esta valoración económica ayudaría a sentarlas bases para que la sociedad asuma explícita-mente aquellos costos que hoy ignora, y pueda asídisfrutar de los beneficios económicos y ambienta-les que la biodiversidad puede ofrecer y reduciralgunas de las fuentes fundamentales de presiónsobre la riqueza genética de especies y ecosistemasdel planeta. Asimismo, la valoración constituye unpunto de partida fundamental que permitirá dise-ñar adecuadamente instrumentos que promuevanformas del desarrollo basadas en el uso sustenta-ble de los recursos biológicos. En este sentido, serásumamente útil compartir en este seminario tantoel trabajo desarrollado en países miembros de laOCDE y por el grupo de expertos de la misma or-ganización, como las experiencias y políticas sobreaspectos económicos de la biodiversidad en paísesno miembros de la OCDE.

El manejo de la biodiversidad reclama políti-cas claras y coordinadas de conservación. El usosustentable de la biodiversidad puede convertir-se en un valioso recurso económico y social. Porello es necesario discutir formas para regular elaprovechamiento sustentable de los recursos bio-lógicos de comunidades, regiones y países, a tra-vés de instrumentos como la valorización de losservicios ambientales ofrecidos por los ecosiste-mas, el comercio controlado de recursos genéticosy la regulación de mercados de productos y ejem-plares de vida silvestre.

México, uno de los doce países con mayordiversidad biológica del mundo, ha tomado conseriedad el reto que representa la conservación deésta. Ha fortalecido su capacidad nacional, en

Economic valuation will contribute to lay-ing the foundations so that society may forth-rightly assume those costs it presently ignores,and thereby enjoy the economic and environ-mental benefits of biodiversity, and reduce oneof the greatest pressures on the planet’s geneticwealth, species, and ecosystems. Valuation sim-ilarly presents us with a springboard to designinstruments that promote forms of developmentbased on the sustainable utilization of biologicalresources. It is in this sense that it would be use-ful for this seminar to share the work developedby OECD member countries, the inner workingsof that organization’s experts, and the experienc-es and policies on the economic aspects ofbiodiversity from non-OECD members.

Biodiversity management demands clear,coordinated conservation policies. Sustainableutilization of biodiversity can be transformedinto a valuable economic and social resource.This is why we must discuss the forms by whichsustainable utilization of biological resourcesmay be regulated for communities, regions, andcountries, through instruments like the valuationof the various environmental services offered byecosystems, the regulation markets dealing inwildlife products and samples, and control ofthe trade in genetic resources.

Mexico, one of the twelve countries withthe greatest biological diversity, has taken up thechallenge of conservation. It has strengthened itsnational capacity, to a great extent through theNational Commission on Biodiversity Knowledgeand Use (CONABIO). Our Natural Protected Areashave expanded in number, territory, and diversi-ty. We have provided them with the appropriatemanagement and personnel programs.

Similarly we have created the System ofUnits for Conservation, Management, and Sus-

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José Luis Samaniego

buena medida a través de la Comisión Nacionalpara el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad(CONABIO). Nuestras Áreas Naturales Protegidashan aumentado en número, superficie y diversi-dad. Las vamos dotando de los correspondientesprogramas de manejo y el personal necesariopara instrumentarlos. Asimismo, se ha creado lafigura de Unidades de Manejo y AprovechamientoSustentable de Vida Silvestre (UMAS), que consi-dera la participación de los legítimos propietariosde la tierra y constituye una modalidad organiza-tiva de las actividades productivas y de conserva-ción que permiten integrar el manejo del hábitatcon el de poblaciones de especies de flora y fau-na silvestre en cautiverio o en vida libre.

Estos instrumentos de política ambientalbuscan adecuarse a las condiciones específicas denuestro país e incluso a las características particu-lares de cada región dentro del mismo. Este reto,que es común a todos los intentos de conserva-ción, protección y aprovechamiento sustentablede la biodiversidad, a menudo no se percibe conclaridad debido a las condiciones materiales ysociales que se presentan en cada país. Tal vezpor ello, a pesar de la preocupación crecientemanifestada en los debates internacionales en tor-no a los aspectos económicos de la biodiversidad,no se ha logrado hacer converger las posicionesdistantes entre los países megadiversos y aque-llos que no lo son, entre aquellos que tienen re-cursos tecnológicos y aquellos que no los tienen,adermás de que podríamos poner mayor aten-ción al nexo entre uso sustentable y conservación,tanto de especies como de ecosistemas.

Este Seminario busca, por lo tanto, enrique-cer las discusiones sobre el tema y crear nuevasrelaciones entre especialistas que se encuentrenen situaciones nacionales susceptibles de generarpuntos de referencia para el debate, así como con-

tainable Utilization of Wildlife (UMAS) thatbrings in the participation of legitimate landowners, constituting an organized mode for pro-ductive and conservation activities that permitintegrated habitat management of domesticatedand wild flora and fauna species.

These environmental policy instruments aimto adjust themselves to the specific conditions ofour country, including the particular featuresof␣ each particular region. This challenge —com-mon to all attempts at conservation, protection,and sustainable utilization of biodiversity— isusually not well understood due to each country’smaterial and social conditions. This may be why,despite a growing concern reflected in interna-tional debates on the economic aspects of bio-diversity, the distant positions have not beenbridged between megadiverse countries andthose who are not, nor between those with tech-nological resources and those without. And great-er attention could be placed on the link betweensustainable use and conservation for species aswell as for ecosystems.

So this Seminar is an attempt to enrich thediscussions in this regard and to create new re-lationships among specialists in national situa-tions, lending themselves to create benchmarkfor the debate. We consolidate what has beenMexico’s repeated position within the OECD,while bringing forward the Regional Agenda forLatin America and the Caribbean. Such is themotive for leveraging Mexico’s role as an inter-national lever by virtue of its OECD membershipwhile being a developing country; retaining itsold ties to the Latin American community whilefortifying cooperation with North America. To-day I welcome the possibility of convening thissource of knowledge at the opening of this Inter-national Seminar.

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solidar la posición mexicana en el seno de laOCDE y hacer realidad la Agenda Regional deAmérica Latina y el Caribe. Por eso hemos busca-do conjuntar esfuerzos mediante el uso de estepapel de “bisagra” que México tiene en el ámbi-to internacional; en otras palabras por pertenecera la OCDE y ser al mismo tiempo un país en víasde desarrollo, o por sostener un antiguo lazo conla comunidad latinoamericana, al tiempo que hareforzado su cooperación con América del Norte.En consecuencia, doy la bienvenida a la posibili-dad de reunir estas fuentes de conocimiento en elseno de este Seminario Internacional, que hoy dacomienzo.

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Con gusto les comento que el día de hoy tuvi-mos la oportunidad de presentar, con el Pre-

sidente de la República, Dr. Ernesto Zedillo Poncede León, un programa para la conservación de la

It is with great pleasure that I am able to reportthat this very day we had the opportunity to

present with the honorable President of Mexico,Dr. Ernesto Zedillo Ponce de León, a Biodiversi-

Conferencia Magistral.Valoración económicay conservaciónde la biodiversidaden México

JULIA CARABIAS LILLO

Secretaria de Medio Ambiente Recursos Naturales y Pesca (SEMARNAP)Minister of the Environment, Natural Resources, and Fisheries (SEMARNAP)

Magistral Conference.Economic Valuationand Conservation of

Biodiversity in Mexico

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biodiversidad del Mar de Cortés. Hemos logradola coordinación de acciones con los gobiernos es-tatales de Sinaloa, Sonora, Baja California y BajaCalifornia Sur, así como con los respectivos go-biernos municipales de los 33 municipios ubica-dos en esta cuenca, además de los diversos y nu-merosos grupos de la sociedad, organizacionesno gubernamentales, organizaciones del sectorprivado e instituciones académicas. Se trata delprimer Acuerdo de Ordenamiento Marino queemprendemos en el marco de las reformas anuestra legislación ambiental básica.

El programa de referencia surge a partir delos trabajos que ha venido realizando el InstitutoNacional de la Pesca (INP) para evaluar las condi-ciones en que se encuentran las 18 pesqueríasmás importantes del país, seis de las cuales estánaquí, en el Mar de Cortés, y contribuyen con másdel 50% de la captura total en el país.

Los criterios de sustentabilidad nos permiti-rán orientar las políticas pesqueras y las nuevasmedidas normativas; no sólo eso, estos criteriosconstituyen ya la base para la adecuación de lasartes de pesca. A la vez, las acciones de reforza-miento de las Áreas Naturales Protegidas en estaregión —El Vizcaíno, el Alto Golfo, el Delta del RíoColorado, Cabo Pulmo y el Parque Marino de Lo-reto— nos permitirán sanear las descargas de aguay fomentar la infraestructura para agua potable.

En su conjunto, estas acciones representanpara el gobierno federal un desembolso de 100millones de pesos, cantidad a la que se agregaránlos recursos desembolsados por los estados. Deesta manera, en esta región pondremos en prácti-ca un programa de desarrollo sustentable con ca-racterísticas únicas, no solamente para los mexi-canos, sino para el mundo entero.

Quisiera presentarles algunas ideas generalesal respecto. Seguramente se suscitarán muchas

ty Conservation Program for the Sea of Cortez.We achieved coordinated action among thestate governments of Sinaloa, Sonora, Baja Cal-ifornia, and Baja California Sur, together withthe local governments of the thirty-three coun-tries within this basin, along with diverse, nu-merous civic groups, non-governmental organi-zations, private organizations, and academicinstitutions. All of this work is to implement thefirst Marine Codification Accord undertakenunder the recent reforms to our fundamentalenvironmental legislation.

This program came about from the work ofthe National Institute of Fisheries (INP) to eval-uate the situation of the country’s eighteen larg-est fishing industries, six of which are here in theSea of Cortez and are responsible for more thanfifty percent of the national catch.

Sustainability criteria permit us to orientfishing policies and the new regulatory mea-sures; those criteria constitute the basis foradapting the art of fishing. At the same time, re-inforcement of the region’s Protected NaturalAreas —El Vizcaíno, Alto Golfo, Delta del RíoColorado, Cabo Pulmo, and Parque Marino deLoreto— are actions that also permit to clean upof water discharges and strengthening the pota-ble water infrastructure.

Altogether, these actions represent to thefederal government an expenditure of 100 mil-lion pesos, to which the state budgets are added.This is how we will put into practice in the Gulfregion a sustainable development program thatis unique not only to Mexicans but to the entireworld.

I would like to present to you, our kindguests, a few general ideas. Undoubtedly manyquestions will arise that may be answered intime by my associates. With us here today are

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Julia Carabias Lillo

preguntas que podrán después ser contestadaspor mis colaboradores. Están aquí Juan CarlosBelausteguigoitia, José Luis Samaniego y FelipeRamírez, quienes han estado trabajando directa-mente en los planteamientos que voy a exponer.

Seguramente, quienes participan en este Se-minario comparten información básica acerca deMéxico y de su diversidad biológica. México esuno de los 10 países del mundo que destacan porsu megadiversidad. Ocupa el primer lugar encuanto al número de reptiles, el segundo en rela-ción con los mamíferos y el cuarto por los anfi-bios y las plantas superiores.

A pesar de que nuestro territorio sólo ocupauna pequeña porción de la superficie terrestre,configura un mosaico de gran complejidad por suvariedad de climas, sus distintos tipos de suelo, laaccidentada topografía, su particular ubicaciónentre la región neártica y la neotropical y su com-plicada historia geológica. Contamos con zonascomo Oaxaca, que fueron tierras emergidas des-de Pangea, y regiones que emergieron más re-cientemente del mar, como las penínsulas de BajaCalifornia y Yucatán. El conjunto de estas caracte-rísticas determina que en esta pequeña superficieterrestre tengamos prácticamente todos los tiposde clima y vegetación, excepto los extremada-mente fríos.

Hemos discutido en varias ocasiones los ries-gos que enfrenta esta maravillosa riqueza natural;no me detengo en ellos, solamente los menciono.Padecemos procesos de deforestación que se hanvenido generando por décadas y que afectan cer-ca de 600 mil hectáreas anualmente. El 80% delterritorio nacional presenta importantes gradosde erosión. Una parte sustancial de las activi-dades agropecuarias se desarrolla en forma nosustentable; persiste la expansión de la fronteraagrícola y pecuaria, sobre todo en las zonas tropi-

Juan Carlos Belausteguigoitia, José Luis Sa-maniego, and Felipe Ramírez, who have beenworking directly with the proposals I will sharewith you today.

Surely the participants in this Seminar al-ready have at their disposal basic information onMexico and its biological diversity. Mexico isone of ten countries in the world to enjoy meg-adiversity. It is first place in the number of rep-tiles, second in the number of mammals, andfourth in amphibians and higher plants.

Although we only occupy a small fractionof the Earth’s surface, our vegetation configuresa mosaic of great complexity arising from varietyof climates, diverse soil types, rough typography,our location straddling the nearctic and neotro-pical regions, and our complicated geologicalhistory. We have areas like Oaxaca that emergedfrom the sea with Pangea, and others that re-cently emerged like the Baja California andYucatán peninsulas. This set of features deter-mines that on this small corner of the planet weenjoy practically all climactic systems, with theexception of the extremely cold climates.

On several occasions we have discussedthe risks confronting this marvelous naturalwealth. I will not dwell on them, only mentionthem. We have been suffering deforestation fordecades, affecting about 600,000 hectares everyyear. Eight-tenths of the national territory under-goes serious degrees of erosion. A substantialportion of agriculture is carried out in an unsus-tainable manner. The frontiers of agriculture andcattle raising expand, especially in tropical re-gions. Forest fires gravely damage lands, especial-ly in temperate zones. Disorderly urban develop-ment and insufficient development of servicesalso compromise the sustainability of our popu-lation centers.

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cales. Los incendios forestales lo afectan fuerte-mente, sobre todo en las zonas templadas. El de-sarrollo urbano desordenado y el insuficiente de-sarrollo de servicios comprometen también lascondiciones de sustentabilidad de nuestros asen-tamientos humanos.

Para evitar que los procesos productivos si-gan deteriorando el entorno, hemos desarrolladotres estrategias muy probadas: conservar, utilizaren forma racional los recursos, y restaurarlos.

Desde mi punto de vista, el principal retoambiental al que se enfrenta esta generación es elde conservar lo que nos queda de flora y fauna, yutilizar adecuadamente estos recursos para lograrsu conservación. Estoy convencida de que la res-tauración de lo perdido, en la medida en que seaposible, es tarea que tocará a las siguientes gene-raciones, con independencia de que se planteenya, en condiciones específicas, algunas experien-cias piloto para atender casos de gran urgencia,como la restauración de algunas cuencas y lagosde particular importancia. Los elevados costos alos que se enfrenta la restauración no permitengeneralizar las escasas experiencias que se em-prenden, y convertirlas en una política ambientalde gran escala. Esta es todavía una materia pen-diente. La tarea de restauración ambiental pre-senta, además, insuficiencias y rezagos científicosy tecnológicos en todo el mundo, y en particularen México. Por ello, aunque movilizáramos vo-luntad colectiva y recursos económicos, no sa-bríamos en muchos casos cómo realizar en ópti-mas condiciones la restauración. El tema está, porel momento, en manos de instituciones y comuni-dades académicas.

Para avanzar en cada una de estas tres gran-des líneas de acción —conservar, usar y restau-rar— hemos desarrollado varios programas quequisiera aquí solamente reseñar, a reserva de que

To prevent productive processes from con-tinuing to deteriorate the environment, we ex-panded upon three well-proven strategies: con-servation, rational utilization, and restoration.

In my own personal point of view, the great-est environmental challenge for this generationis␣ to conserve what flora and fauna are left, andto␣ adequately utilize these resources precisely toachieve that conservation. I am convinced thatrestoration of what has been lost, to the extentpossible, is the task of generations to come —in-dependent of special pilot experiences that areput forward here, under specific conditions, at-tending to emergencies such as the rescue of cer-tain watersheds and lakes. Elevated costs of theserescues prevent generalization of such limited ex-periences into overall environmental policy. Thatremains a pending issue. The job of environmen-tal restoration is also insufficient, scientificallyand technologically backward everywhere in theworld, in Mexico above all. This is why, althoughwe may mobilize the collective will and econom-ic resources, in many cases we do not know howto implement optimum restoration. For the mo-ment this matter is in the hands of academic in-stitutions and communities.

We have developed a variety of programsto advance along each of these three major linesof action —conservation, rational utilization,and restoration— that I would like to sketchnow, with the reservation that my colleagueshere can draw out the details and answer yourconcerns afterward.

The Conservation Program, based mainlyon the protection of natural areas, proffers twostrategies. The first consists of expanding the ar-eas of legal protection, in so far as we still haveimportant ecosystems that are insufficiently cov-ered. Not all of the country’s important endem-

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mis colegas puedan después detallarlos o desaho-gar dudas al respecto.

El Programa de Conservación, basado funda-mentalmente en las Áreas Naturales Protegidas,plantea dos estrategias. La primera consiste enaumentar la superficie bajo régimen legal de pro-tección, ya que todavía tenemos importantes eco-sistemas subrepresentados. No todas las especiesendémicas importantes del país están en estasáreas protegidas, ni tenemos todos los ecosiste-mas bajo regímenes de protección.

Por ejemplo, de las cerca de 20 millones dehectáreas de selva baja caducifolia o selva media-na con las que contamos, solamente tenemos 20mil hectáreas protegidas. El jueves pasado, el pre-sidente del país decretó en Huatulco, Oaxaca, unanueva Área Natural Protegida y otra en Cuitza-mala, Jalisco. Nos enfrentamos así a una tareaimportante: la de seguir incrementando la exten-sión territorial bajo alguna forma de protección.

La segunda estrategia de este Programa deÁreas Naturales Protegidas consiste en la conso-lidación y fortalecimiento de lo ya decretado. Re-querimos necesariamente de fortalecer las zonasbajo protección con personal, infraestructura, se-ñalización, programas de manejo y recursos eco-nómicos; y hacia allá nos encaminamos.

Otro programa relacionado con el uso y con-servación de la flora y fauna es el Programa deVida Silvestre. Este programa asume la lógicade␣ que si no se le da un valor adecuado a la bio-diversidad —tema de este seminario—, no va aser posible que ésta forme parte del interés de to-dos y cada uno de los ciudadanos y, por consi-guiente, resultará difícil o imposible la conserva-ción de estos recursos. Lo que no es útil comovalor cultural o valor económico tradicional, nopodrá preservarse a largo plazo. El Programa deVida Silvestre pretende enfrentar retos importan-

ic species are within protected areas, nor do weshelter all ecosystems with protection laws.

For example, of the about twenty millionhectares of low deciduous forests or mediumforests, only about twenty thousand are protect-ed. Last Thursday, honorable President Zedillodecreed a new protected natural area in Huatul-co, in the state of Oaxaca and another in Quit-zamala, in the state of Jalisco. We have an im-portant task here: continuing to expand thoseterritories under some form of protection.

The second statute offered by the ProtectedAreas program is the consolidation and rein-forcement of areas already covered by protectivelegislation. We absolutely must strengthen themwith personnel, infrastructure, signing, manage-ment programs, economic resources —and thatis the direction we are following.

The Wildlife Program is another programpertaining to the use and conservation of floraand fauna. This Program surmises the logic thatif what biodiversity does is not given its due val-ue —which is the topic of this Seminar— it can-not form part of the interest of each and everycitizen and will, consequently, become difficultor impossible to conserve such resources. Thatwhich holds no cultural or traditional econom-ic value cannot be preserved for the long term.The Wildlife Program intends to confront seriouschallenges: to learn what flora and fauna popu-lations could be used and managed, to designmanagement plans for these populations, toknow precisely the potential forms and rates ofextraction and to discover adequate marketingchannels. This use may benefit the human in-habitants of those regions, thus preventing anychange in soil use in exchange for other agricul-tural or livestock activities, and maintaining ec-osystems in their natural state.

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tes, como el de identificar las poblaciones suscep-tibles de estar bajo uso y manejo, diseñar los pro-gramas de manejo correspondientes, conocer conprecisión las formas y las tasas de extracción po-sibles y encontrar los canales adecuados de co-mercialización. El objetivo es que esta utilizaciónbeneficie a las comunidades de las regiones endonde se realiza la extracción, para que no se lle-ve a cabo un cambio de uso del suelo a otras ac-tividades agrícolas o pecuarias, sino que se man-tengan los ecosistemas en su estado natural.

También hemos instrumentado el Programade Desarrollo Forestal para fomentar el uso y laconservación de los recursos naturales; su obje-tivo es darle un valor adecuado a los recursosmaderables y no maderables, contar con progra-mas de manejo forestal, dirigir directamente losrecursos económicos a las comunidades indíge-nas y campesinas y a las organizaciones socialesposeedoras de los ecosistemas forestales, incor-porar a la producción estas áreas y con ello abar-car una superficie creciente bajo manejo susten-table, dirigido a la obtención tanto de productosmaderables como no maderables. Este es un pro-grama que el presidente de la república puso enmarcha en esta administración. Por primera vez,en México se cuenta con recursos fiscales dirigi-dos a las organizaciones sociales del sector.

En la dimensión de la restauración contamoscon dos programas importantes. El primero deellos es el PRONARE, o Programa Nacional deReforestación, cuya meta en este año consiste enreforestar con especies nativas, en áreas compac-tas, 140 mil hectáreas. Con ello vamos a dar espe-cial atención a las principales áreas que fueronsiniestradas por los incendios forestales del pasa-do estiaje.

El último programa al que haré referencia esel de Defensa de la Frontera Silvícola, con el que

Another program that we have developedto promote use and conservation of natural re-sources is the Forest Development Program. Thisis aimed at giving adequate value to timber andnon-timber resources, providing forest manage-ment programs, directly channeling economicresources to indigenous and farming communi-ties and those social organizations who own for-est ecosystems, incorporating these lands intoproduction and thereby cover an ever-increasingshare of lands under sustainable managementfor the exploitation of both timber and non-tim-ber products. This is a program that presidentZedillo set into motion during his administra-tion. For the first time, Mexico has fiscal resourc-es assigned to this sector’s social organizations.

We have two significant programs on resto-ration. The National Reforestation Program, PR-

ONARE, is the first, with the goal for this year ofreforesting native species in 140,000 hectaresof␣ compact areas. We are going to give specialattention to the main areas consumed by forestfires in the last dry season.

The last program I will mention is the For-est Frontier Defense, which is designed to createincentives to reconvert agricultural or grazinglands that have a net potential as forests. Togeth-er with the Alliance for Production Program co-ordinated by the Office of the Secretary of Envi-ronment, Natural Resources, and Fisheries, weare locating strategic sites for reconversion totheir original forest uses.

All of these programs possess some com-mon requirements. For adequate operation theyneed appropriate normative frameworks, laws,regulations, management programs, as well asthe institutions capable of administering them.

In Mexico we have a new Ministry, theMinistry of Environment, Natural Resources, and

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se pretende, a través de estímulos, la reconver-sión de tierras en explotación agrícola o pecuaria,pero que presentan una neta vocación forestal.Como parte del Programa Alianza para la Pro-ducción, coordinado por la Secretaría de Agri-cultura, Ganadería y Desarrollo Rural, estamoslocalizando sitios estratégicos para ir reconvir-tiéndolos al uso forestal original.

Todos estos programas presentan algunos re-querimientos comunes para que funcionen correc-tamente. Se necesita un marco normativo adecua-do (leyes, reglamentos), así como programas demanejo e instituciones capaces de administrarlos.

Tenemos hoy en México una nueva secreta-ría que atiende estos temas de manera integral,la SEMARNAP, con capacidad para articular los as-pectos productivos con los de conservación. Hayinstituciones ambientales de carácter estatal y mu-nicipal, así como instituciones académicas para lageneración de la información técnica y científicaque da sustento a estos programas.

Hace ya unos años se creó la Comisión Na-cional para Conocimiento y Uso de la Biodiver-sidad (CONABIO), que se encarga de sistematizare impulsar un conjunto de proyectos para unagestión adecuada de la diversidad biológica. LaCONABIO no tiene precedente en México; es unainstitución de suma importancia para las tareasnacionales.

La necesidad de participación social es otrofactor importante presente en todos estos progra-mas. Sin la participación de la sociedad organiza-da, los grupos conservacionistas no gubernamen-tales, las instituciones académicas y los sectorespúblico y privado, estos programas no podríanavanzar. Enfrentamos una tarea que excede la ca-pacidad de cualquier gobierno; se trata de una ta-rea colectiva que reclama la intervención de am-plios sectores de la sociedad. Para lograr esta

Fisheries (SEMARNAP), giving holistic attention tothese matters capable of articulating both pro-ductive and conservation aspects. There are en-vironmental institutions at state and local levels,along with academic institutions that generatethe technical and scientific information neces-sary to nourish these programs.

Several years ago the National Commissionon Biodiversity Knowledge and Use (CONABIO)was created to systematize and advance a set ofprojects for adequate direction of biological di-versity. CONABIO is unprecedented in Mexico asan institution of prime importance for nationalresponsibilities.

The need for social participation constitutesanother key factor common to all of our pro-grams. Without the participation of an organizedsociety, non-government conservationist groups,and public and private academic institutions,these programs cannot move forward. We arebefore a task that is beyond the capacity of anyindividual government; it must be a collectiveeffort demanding involvement by broad sectors.We have created specific forums to foster suchinvolvement, such as the diverse ConsultationBoards that have achieved growing efficiency.

Having concluded my thumbnail sketch, Iwould now like to turn to some concerns thatmay be of service to this seminar.

The relationship between economy andbiodiversity presents some difficult knots. Whileit is clear that something lacking commonly rec-ognized value will not be correctly conserved,the questions remain of: How will the costs ofconservation be met? Who will have the obliga-tion and potential to absorb the costs of biodi-versity preservation? It is neither just nor equita-ble —nor even possible— for these costs to betransferred to the social sector, to the family

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participación hemos creado instancias específicas,como los Consejos Consultivos de diversa índole,que han venido trabajando con eficacia creciente.

Tras esta reseña muy general, pasaré a refe-rirme a algunos temas que pudieran resultar derelevancia para los objetivos de este Seminario.

La relación entre la economía y la biodiversi-dad presenta aristas muy difíciles. Es claro que locarente de un valor reconocido no se conservacorrectamente, pero: ¿cómo se va a hacer frente alos costos de conservación?, ¿quiénes van a tenerla obligación y la posibilidad de absorber los cos-tos de preservación de la biodiversidad? No esjusto ni equitativo, ni siquiera es posible, trasla-dar estos costos al sector social o al sector campe-sino. Las comunidades pobres no pueden por símismas superar su pobreza. No se puede pre-tender, además, que se ocupen de garantizar unaspecto fundamental de la sustentabilidad deldesarrollo.

Garantizar esta sustentabilidad en el cortoplazo es un empeño costoso. En el largo plazo,esta actividad presentará réditos, pero, ¿quiénhara frente a los costos del corto plazo si los már-genes de pobreza son tan agudos? Este es untema que la reflexión sobre instrumentos e incen-tivos económicos tiene que ayudar a resolver.

Un caso concreto lo acaba de mencionar elgobernador de Baja California: ¿quién va a pagarel alto costo inicial de vedar o limitar ciertas pes-querías e imponer topes al volumen de captura,lo cual merma en lo inmediato la generación deriqueza y deja desempleadas a numerosas fami-lias?, ¿cómo manejar incentivos y definir respon-sabilidades?, ¿cómo puede la sociedad enfrentarestas situaciones?

Otro problema es que, en general, la materiaprima obtenida de recursos naturales no made-rables —incluso de algunos maderables, pero

farm sector. Poor communities cannot by them-selves overcome their poverty. Nor is it possibleto expect them to assume responsibility for theguaranteeing of a fundamental part of the sus-tainability of development.

For the very short term the price of guaran-teeing sustainability is a costly proposition. Inthe long term returns will be collected from thisactivity. But who will cope with the short-termcosts when the poverty level is so acute? This isa matter that the discussion on economic instru-ments and incentives must aid in resolving.

A concrete case was just explained by thehonorable governor of the state of Baja Califor-nia: Who will pay the high initial costs for lim-iting or closing seasons on certain fish species,imposing ceilings on catch volume —measuresthat will immediately harm the creation ofwealth and leave many families out of work?How will incentives be handled and responsi-bilities defined? How can society confrontthese situations?

Another problem is that often non-timberraw materials— including timber but mainlynon-timber— bring infamous prices: palm,jute, candelilla, etc., do not bring parity to theproducer. For example a producer must invest144 hours to harvest a gross of chate palm,which brings a single dollar when sold; yeteach individual leaf is sold for a dollar in theUnited States. Who is getting the surplus value?Not the family farmer, therefore this resource isnot being reinvested in conservation.

Our markets are closed. Markets that, evenif based on sustainable use of natural resourcesand guarantees for ecosystem conservation, re-main closed to our neighbors in the north. Thebutterflies, which could be an example of veryimportant sustainable use to the tropical rainfor-

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fundamentalmente de los no maderables— tieneprecios ínfimos: el ixtle, la candelilla, la palma,etc., no tienen un precio adecuado para el pro-ductor. Por ejemplo, el productor necesita inver-tir 144 horas para recolectar una gruesa de pal-ma chate, que él vende por un dólar. Pero cadahoja se vende a un dólar en el mercado de Esta-dos Unidos. ¿Quién está obteniendo la plusvalíade esto? Puesto que no la obtiene el campesino,este recurso no se reinvierte en la conservación.

También enfrentamos el problema de los mer-cados cerrados. Mercados que, a pesar de que pu-dieran basarse en procesos de uso sustentable delos recursos naturales y garantizar la conserva-ción de los ecosistemas, permanecen cerrados pornuestros vecinos del norte. Las mariposas, quepueden ser un ejemplo de uso sustentable muyimportante para la selva tropical húmeda, no tie-nen un mercado abierto en Estados Unidos. Porlo tanto, no estamos cubriendo a través de estosprocesos productivos sustentables mejoras en lascondiciones locales de vida, ni garantizando laconservación de los ecosistemas. No estamos lo-grando esta diversificación de nuestros mercados.

Nos enfrentamos a problemas conceptuales ydiferencias importantes. Hoy el tema se debate enel país, pero no con la seriedad e intensidad querequiere. Ojalá pronto podamos lograr un debatea todos los niveles con las instituciones que real-mente conocen de estos temas. Ojalá podamosconvenir sobre si se puede o no usar la biodiver-sidad, si cazar es un peligro o una oportunidad, sise puede o no utilizar la vida silvestre para incor-porarla a procesos productivos. Estos temas hansurgido en relación con la agenda y la posición dealgún partido político de nuestro país. Pueden sermotivo importante de debate y deben ser atendi-dos por las instituciones académicas que tienenmayores conocimientos al respecto.

est, have no open market in the United States.So with these sustainable productive processeswe are not covering improvements in local liv-ing conditions nor guaranteeing conservation ofecosystems. We are not finding the way to thediversification of our markets.

We have before us conceptual problemsand great differences. This is a current topic ofdebate in our country, but not with the serious-ness and intensity that the matter requires.Hopefully we will soon be able to have a dis-cussion at all levels with the institutions thatreally understand these affairs. Hopefully wewill reach consensus on whether or not biodi-versity can be utilized, on whether or not hunt-ing is a danger or an opportunity, on whether ornot wildlife can be incorporated into productiveprocesses. The position and agenda of one ofour country’s political parties have raised theseconcerns. They could constitute an importantaxis for debate, and should be approached bythe academic institutions most knowledgeableon these issues.

We have serious problems and shortcom-ings in technology. All of the technology neces-sary for the rational use of biodiversity has notyet been developed, which is also the task of ouracademic institutions. We require more holisticpolicy perspectives on agriculture, fishing, cattleraising, forestry, and conservation, which wouldpermit us to insert utilization of all our diversityinto a sustainable development process. Wehave training problems for the user of these re-sources; we have problems in defining fiscal andnon-fiscal economic incentives. We need toconsider and discuss possible tax reforms thatpermit the retention of cash flow so as to forgea link between natural resource use and its con-servation.

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Tenemos problemas y carencias importantesen tecnología; no se ha desarrollado la tecnologíasuficiente para la utilización racional de la biodi-versidad y eso también es una tarea que corres-ponde a nuestras instituciones académicas. Nece-sitamos enfoques más integrales en las políticasagrícolas, pesqueras, pecuarias, forestales y deconservación, que nos permitan insertar el usode␣ toda nuestra diversidad en un proceso de de-sarrollo sustentable. Tenemos problemas de capa-citación para los usuarios de estos recursos, tene-mos problemas en la definición de los incentivoseconómicos fiscales y no fiscales. Necesitamosconsiderar y discutir posibles reformas fiscalesque permitan retener el flujo suficiente de recur-sos económicos para lograr vincular el uso de losrecursos naturales con su conservación.

Estas cuestiones encuadran la materia de re-flexión de este Seminario, del cual esperamos res-puestas y avances sustantivos.

The concerns are the ones that correspondto the matters under consideration at this Semi-nar, ones on which we expect answers and sub-stantial advancement.

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Entre 1870 y 1970, los principales economistasparecían estar convencidos de que la escasez

de recursos naturales no representaba un obstá-culo para el crecimiento económico sostenido. Sin

From 1870 to 1970, the leading economistsseemed to be certain that scarcity of natural

resources presented no obstacle to sustainedeconomic growth. Yet during the seventies the

Una introduccióna los aspectoseconómicosde la biodiversidad

An introductionto the Economic Aspects

of Biodiversity

JUAN CARLOS BELAUSTEGUIGOITIA

Subsecretario de Planeación, SEMARNAPUndersecretary of Planning, SEMARNAP

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embargo, durante la década de los setenta, losproblemas de contaminación ambiental y el ago-tamiento de los recursos naturales se hicieronpatentes, ocasionando que los economistas reto-maran una idea económica central: la escasez derecursos, incluyendo los naturales, en relacióncon la variedad de fines.

Una de las principales causas económicas deldeterioro ambiental es la diferencia entre los va-lores comerciales (privados) y los valores sociales,para la cual, durante más de 25 años, los econo-mistas se han dedicado a desarrollar instrumen-tos de valuación social.

México es pionero en el manejo de las cuen-tas ambientales. Actualmente contamos con dosajustes al Producto Interno Bruto (PIB): el ajustepor agotamiento de los recursos naturales (prin-cipalmente deforestación y agotamiento de lasreservas petroleras); y el ajuste por la degrada-ción del ambiente, que se refiere a la contamina-ción del agua y el aire.

Esto se realiza con base en la idea del capitalnatural; es decir, si nosotros al realizar alguna ac-tividad productiva depreciamos el capital físico,tendríamos que usar también este mismo princi-pio y decir que, para producir productos y servi-cios en México, anualmente se gasta capital natu-ral. Si se deduce el valor de lo que se gasta alvalor total de lo que se produce podremos vercuánto estamos produciendo realmente y, por lotanto, cuál es el ingreso real.

De acuerdo con la tabla que se muestra en lasiguiente página, anualmente se gasta por concep-to de capital natural alrededor del 12% del PIB,porcentaje semejante al costo que implica el rescatede la banca a través del Fondo Bancario de Protec-ción al Ahorro (FOBAPROA). Esto nos da una ideade las presiones que nuestro sistema productivoejerce sobre el medio ambiente y la importancia de

problems of pollution and the depletion of nat-ural resources became patent, making econo-mists rethink a core economic idea: the scarci-ty of resources, including natural resourcesones, versus a wide array of objectives.

One of the main economic causes of envi-ronmental deterioration is the difference be-tween commercial (private) values and the so-cial values for which, for more than twenty-fiveyears now, economists have dedicated them-selves to developing instruments of social valu-ation.

Mexico is a pioneer in environmental ac-counting. We now have two correction factorsthat we use in our Gross Domestic Product(GDP): one adjustment for exhaustion of naturalresources, mostly deforestation and depletion ofpetroleum reserves; and another for environ-mental degradation from water and air po-llution.

This correction is based on the idea of nat-ural capital, which is to say, if we perform anyproductive activity that depreciates physicalcapital, we also have to carry through with thisprinciple and say that the production of prod-ucts and services in Mexico annually consumesnatural capital. If we deduct the value of thatconsumption from the total value of what is pro-duced, we will be able to see how much we areactually producing and, therefore, how muchour true income is.

According to the Table on next page, annu-ally some twelve percent of the GDP is expendedunder the heading of natural capital, a percent-age similar to the costs of the national bank’srescue under the Savings Protection Bank Fund(FOBAPROA). This total serves to give an idea ofthe pressures our productive system places onthe environment and the importance of discov-

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Juan Carlos Belausteguigoitia

DenominaciónCategory 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992

Producto Interno BrutoGross Domestic Product 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0

Consumo de Capital FijoFixed Capital Consumption

11.2 13.7 13.1 12.0 10.6 9.7 9.6 9.6

Producto Interno Neto (PIN)Net Domestic Product

88.8 86.3 86.9 88.0 89.4 90.3 90.4 90.4

Costos por agotamientoCosts of depletion

5.0 4.0 5.0 3.2 2.8 2.2 1.7 1.4

PIN Ecológico 1 (PINE-1)Environmental Net Domestic Product 1

83.7 82.3 81.9 84.9 86.7 88.2 88.7 88.9

Costos por degradaciónCosts of degradation 6.3 7.3 8.0 10.5 9.9 10.5 10.5 12.1

PIN Ecológico 2 (PINE-2)Environmental Net Domestic Product 2

77.4 75.0 73.9 74.4 76.7 77.7 78.2 76.8

Costo total por agotamientoy degradación del ambienteTotal costs of environmental depletion and degradation

11.3 11.3 13.0 13.7 12.7 12.7 12.2 13.5

medirlas de alguna manera. Si nosotros pudiéra-mos socializar esto, si pudiéramos comunicar cuáles el daño ambiental que se está llevando a cabo alproducir y al consumir, seguramente podríamosnegociar con las instancias competentes para lo-grar una mejor asignación de recursos financieros,materiales y humanos.

ering a means of measurement. If this cost couldbe socialized, if we were able to communicatethe extent of the environmental damage broughtabout by production and consumption, surely wewould be able to negotiate with the pertinentauthorities to allocate better financial, material,and human resources.

Fuentes: Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática, 1996.Sistema de Cuentas Económicas y Ecológicas de México, 1985-1992.Source: INEGI - National Institute of Statistics, Geography, and Information, 1996.System of Economic and Ecological Accounting of Mexico, 1985-1992

Existen varias maneras de explicar el origeneconómico del agotamiento de la biodiversidad yla ineficiencia en el uso de los recursos naturales.La más sencilla consiste en establecer la diferen-

Several means exist to explain the econom-ic root of biodiversity depletion and inefficientuse of natural resources, and I believe that thesimplest is the difference between private and

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cia entre valores privados y sociales, la cual se dapor lo que se conoce como fallas de mercado.

Los mercados tienen fallas estructurales quehacen que los bienes y servicios ambientales novalgan lo mismo para las personas como indivi-duos, que lo que valen para la sociedad en suconjunto; esto sucede en ambos sentidos.

En ocasiones la acción de un individuo valemenos para él de lo que vale para la sociedad y,en otras, la acción de un individuo vale más paraél de lo que vale para la sociedad. Es por esto quesurgen lo que llamamos externalidades positivasy negativas. Un ejemplo de una externalidad ne-gativa es el siguiente:

El costo en que incurre un empresario pararealizar la producción de acero incluye el costo demateria prima, mano de obra, combustible, etc.;sin embargo, para la sociedad, el costo de estamisma producción incluye, además de lo que sig-nifica no utilizar estos recursos en producir algu-na otra cosa, el de la contaminación del río dondela empresa descarga sus aguas residuales. Por lotanto, en este caso, el costo social de la produc-ción es mayor al privado.

El caso de una persona que posee un predioarbolado río arriba, es un ejemplo de externali-dad positiva. Para esta persona, el valor de supredio es lo que pueda obtener en el mercadopor los bienes y productos derivados del mismo,que pueden ser maderables o no maderables; sinembargo, hay muchos otros bienes y serviciosque se derivan del predio arbolado, que el pro-pietario no puede vender en el mercado y quetienen un valor social, como es la captura de car-bono y la recarga de mantos acuíferos, entreotros. En este caso el valor social es mayor que elvalor privado.

Esta diferencia entre valores sociales y valoresprivados es la causante de los problemas. Cuando

social values originating from what are knownas market defects.

Markets have structural defects that preventenvironmental goods and services from retain-ing the same value for persons as individuals asthe value they hold for society as a whole, andvice versa.

There are circumstances in which an indi-vidual’s action is worth less to him or herselfthan the significance it holds to overall society,and on other occasions an individual’s action isworth more to him or herself than what it signi-fies to society. This is why we call them positiveand negative external factors. The following isan example of a negative external factors:

The cost incurred by an entrepreneur toproduce steel includes the costs of the raw ma-terials, labor, fuel, etc. Yet to society the cost ofthis same production includes — beyond thesignificance of the fact that these resources willnever be used to produce something else — theprice of river contamination where the factorydumps its waste water. This example showsus␣ that the social cost of production is greaterthan the private costs. Under the conditions ofthis type of negative external factor, the activitiesthat create this class of problem occur more of-ten that should be socially desirable.

An example of positive external factors isthe case of a man who owns a treed plot upriv-er. To him the value of his land is that which hecould obtain from the goods and products there-in, which might or might not be timber. Yet nev-ertheless there are many other goods and servic-es derived from tree-covered land that the owneris not able to sell on the market but have socialvalue, such as carbone capture and watertablereplenishment. In this latter case the social val-ue is greater than the private value.

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el valor privado es menor que el valor social, laactividad se llevará a cabo en menor medida de lodeseable, ya que los individuos privados no reci-ben los beneficios que toda la sociedad obtiene.Cuando los costos privados son menores que loscostos sociales, esa actividad se llevará a cabo enmayor proporción de lo deseable.

Esta es la razón por la cual se afecta a la bio-diversidad, agotando o utilizando de manera in-eficiente estos recursos. De aquí se desprende lanecesidad de contar con una valuación económi-ca del medio ambiente y de los recursos natura-les, ya que la solución que proponemos los econo-mistas consiste en lograr que los costos privados ylos sociales se igualen.

A la diferencia entre valores privados y so-ciales se le conoce como fallas de mercado, lascuales, a su vez, son agravadas con frecuencia porlas decisiones de política tomadas por los gobier-nos (fallas de política). Un ejemplo de fallas depolítica lo podemos observar en los bosques (loscuales tienen, de por sí, un valor privado menoral que tienen para la sociedad) cuya conservaciónes poco atractiva por las políticas gubernamenta-les que fomentar actividades como la agriculturay la ganadería.

Actualmente, en México, una persona quetiene un predio arbolado no recibe ningún tipo deayuda si lo conserva; en cambio, si decide culti-var maíz, el costo del desmonte estará a cargo delgobierno, se le pagarán fertilizantes y pesticidas,se le regalará el agua y se le comprará la produc-ción a un precio por arriba del precio de mercado.No es de sorprender, entonces, que el 94% de losincendios forestales de 1998 hayan sido provoca-dos y que el 85% de las razones más importantespara realizar el cambio del uso del suelo sean,primero la agricultura y, al final de la cadena, laganadería.

The difference between social and privatevalues is what creates problems. When a pri-vate value is lower than the social value, theactivity will be implemented less often than isdesirable, since the private individuals do notreceive the benefits that society as a whole en-joys. When private values are higher than so-cial values an activity will be implemented at agreater rate than is desirable.

This is how biodiversity is affected, exhaust-ing resources or utilizing them inefficiently. Fromthis springs the need to possess economic valua-tion of the environment and natural resources,because the solution that we economists proposeis to even out private and social costs.

This difference between private values andsocial values is what we understand as marketdefects, which in turn are often aggravated bygovernment political decisions. An example isthe so-called political errors that forests suffer,forests which in and of themselves have a low-er private value than social values, and more-over, governmental policy makes their conserva-tion even less attractive by promoting activitieslike agriculture and cattle raising.

Nowadays in Mexico a person who has aplot with trees receives no support whatsoeverfor forest conservation, while on the other handa decision to cultivate corn passes the costs ofclearing on to the government, which will alsopay for fertilizers and pesticides, give water forfree, and buy the harvest at a price above themarket price. Clearly the private decision to gointo agriculture is foregone, and it is no surprisethat ninety-four percent of the forest fires in1998 were induced, or that eighty-five percentof the reasons given to switch soil uses wouldplace agriculture as number one, and livestockraising as the last on the list.

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Para poder cuantificar los costos y beneficiosde las políticas gubernamentales que consideranla degradación del medio ambiente y de los re-cursos naturales es necesario utilizar los métodosde valuación ambiental, y para ello es necesariodefinir el concepto de valor económico.

El valor económico es una idea de lo que po-drían valer el medio ambiente y los recursos na-turales en términos monetarios —si los mercadosno fallaran—, y podríamos definir el Valor Econó-mico Total como la suma del valor de uso, delvalor de opción y del valor de existencia.

Otra vez podemos usar como ejemplo el casodel bosque, cuyo valor de uso se refiere a cuestio-nes tales como los productos maderables y nomaderables que contiene, algunos de los cualescuentan con un valor comercial; sin embargo, elbosque tiene también un uso indirecto para lasociedad, al realizar funciones tales como partici-par directamente dentro del ciclo del agua, lim-piar la atmósfera, capturar carbono, ser hábitat dediferentes especies, etc. Estas últimas funcionesrara vez son reflejadas por los mercados.

En cuanto a los valores de opción, son de granimportancia como fuente de valor, y a partir 1991han constituido un mercado que actualmente valebillones de dólares. La importancia de los valoresde opción es semejante a aquellas ocasiones cuan-do viajamos y nos llevamos documentos de traba-jo, los cuales probablemente no toquemos duran-te el viaje, sin embargo queremos contar con laopción de tenerlos; esta opción tiene un valor paranosotros. Estos valores rara vez son capturados.

Existe también el valor de existencia, en elcual las personas, aun sabiendo que no utilizaránalgún bien, valoran su existencia por el solo he-cho de existir.

El valor económico total tiene varios compo-nentes y sólo una parte mínima de ellos se cap-

To be able to quantify the costs and bene-fits of governmental policies that account for thedepletion of environment and resources, it isnecessary to utilize environmental valuationmethods, which require definition of the con-cept of economic value.

Economic value is an idea of worth in mon-etary terms — provided markets are not defec-tive — of the environment and natural resourc-es. We would then be able to define TotalEconomic Value as the sum of use value, optionvalue, and existential value.

We may observe an example of use value byreturning to the owner of the forest. Its use valuerefers to matters such as timber and non-timberproducts it contains, some of which have com-mercial value. But the forest also contains an in-direct use to society by performing functions suchas its direct participation in the water cycle,cleaning of the atmosphere, carbon capture, andhabitat to various species. These latter functionsare rarely reflected in markets.

Concerning option values, since 1991 wehave had a market that is now worth billions ofdollars and are of great importance as a sourceof value. One example of these option valuescan be seen when we travel and take alongwork documents that we probably do not eventouch during the course of the journey, yet wewant to have the option available to use them,and this option has value to us. These values arerarely captured.

There is also the existential value throughwhich people, even though they are fully awarethat they will never make personal use of agood, value its existence by the simple virtue ofexistence.

Total economic value has several compo-nents, and only a tiny portion of that is captured

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turan en mercados. Esto explica la diferenciaentre los valores privados y los sociales y, por lotanto, el interés de los economistas ambientalesde obtener el valor de los servicios y los bienesambientales.

Podemos dividir las técnicas de valuación enobjetivas y subjetivas. Las técnicas objetivas utili-zan precios de mercado para medir los efectos fí-sicos sobre la producción ocasionados por uncambio ambiental. Un ejemplo de ello sería elcaso de contaminación en alguna cuenca dondeexistan ostras, y en donde podemos observar ymedir la disminución en su producción; teniendosuficientes observaciones podemos determinarestadísticamente una contaminación causal y, porlo tanto, asociarle un valor.

by markets, from which arises the differencebetween private values and social values, and,by extension, the interest environmental econo-mists have in obtaining the values of environ-mental services and goods.

Valuation technique can be divided intoobjective and subjective branches. Objectivetechniques utilize market prices to measure phys-ical effects on production caused by a modifica-tion to the environment. One example would bethe case of polluting a watershed that has oysters,where we were able to observe and measure howmuch production declines, having enough sepa-rate observations to be able to statistically deter-mine the cause and, consequently, assign a valueto that specific instance of contamination.

Método de valuaciónValuation Method

Efectos medidosEffects Measured

Dosis respuestaResponse Dose

Estima el impacto físico sobre el receptor.Calculates the physical impact of a physical modification to the receptor

Funciones de dañoHarm Functions

Convierte el impacto físico causado por dicho cambio (dosis- respuesta) en unidades económicas, utilizando los precios de mercado de dichas unidades de producciónConverts the physical impact of said modification (Response Dose) into economic units, using market prices of those production units

Enfoque de la función producciónProduction Function Focus

Relaciona la producción en diferentes niveles y combinaciones de factores de producción (tierra, trabajo, capital, materia prima)Relates production at distinct levels and combinations of production factors (land, labor, capital, raw material)

Capital humanoHuman Capital

Estima el costo económico de la mala salud humana estimando su efecto en la productividad del trabajadorCalculates the economic cost of poor human health, estimating its effect on worker productivity

Costos de reposiciónReplacement Costs

El daño al medio ambiente es estimado por los costos en que las partes afectadas incurren para reparar el dañoEnvironmental harm is calculated by the costs incurred by affected parties for damage repair

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El cuadro anterior contiene los diferentes mé-todos de valuación objetiva, así como los efectosque pretende medir cada uno de ellos.

Los instrumentos de valuación subjetiva in-corporan el valor que las personas le otorgan almedio ambiente y los recursos naturales, ya seautilizando encuestas o estimando el valor que laspersonas les confieren a través del análisis de susacciones y comportamientos. A manera de ejem-plo podemos suponer dos casas en la Ciudad deMéxico exactamente iguales, excepto que unaestá en un lugar contaminado y la otra no, debi-do a esta situación, el precio de la primera estarápor debajo del precio de la segunda. Medianteesta diferencia podemos observar en cuánto valo-ran las personas un medio ambiente más limpio.

El Cuadro contiene los diferentes métodos devaluación subjetiva, así como los efectos que pre-tende medir cada uno de ellos.

The table above contains the various objec-tive valuation methods together with the effectseach is designed to measure.

Subjective valuation instruments includethe value people assign to the environment andnatural resources, whether through surveys or byestimating the values persons confer to themby␣ analyzing actions and behaviors. By way ofexample we could postulate two identical hous-es in Mexico City, one in a polluted area andthe␣ other not. The result being that the first onehas a lower price than the second, and throughthis difference, we are able to observe theamount by which persons value a cleaner envi-ronment.

The following is a Table with subjective val-uation methods, together with the effects each isdesigned to measure.

Método de valuaciónValuation Method

Efectos medidosEffects Measured

Valuación contingenteContingency Valuation

Mide la disposición de las personas a pagar por un cambio del medio ambiente a través de encuestas y/o cuestionariosMeasures the price persons are willing to pay for an environmental modification, by means of surveys and/or questionnaires

Costos de viajeTravel Costs

Utiliza como medida aproximada de valor el tiempo y el costo incurrido en visitar y disfrutar un sitio naturalUtilizes the time and cost incurred in visiting and enjoying a natural site as an approximate measure of its value

Comportamiento evasivo y gasto defensivoEvasive Behavior and Defensive Spending

Mide el gasto que realizan las personas al comprar bienes y servicios que les permitan compensar el deterioro del medio ambienteMeasures the expenses people make when purchasing goods and services that permit compensation for environmental deterioration

Precios hedónicosHedonic Prices

Infiere el valor que la gente asigna a la calidad ambiental, al observar lo que pagan por bienes y servicios que incorporan atributos ambientalesInfers the value people assign to environmental quality by observing the amount they spend for goods and services that include environmental features

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Una vez que se determinan los valores pormedio de estos métodos, se propone eliminar ladiferencia entre los valores privados y sociales,igualándolos al generar incentivos adecuadosmediante los llamados instrumentos económicos.

Estos instrumentos se basan en principios ta-les como: el que contamina paga, al que conservase le paga, derechos de propiedad y disminuciónde costos de transacción:• El que contamina paga. Se refiere a los prime-

ros instrumentos económicos. Este tipo deanálisis se realiza en países desarrollados cu-yos problemas son generalmente de contami-nación, problemas de externalidades negati-vas derivados de actividades de produccióno de consumo, que transfieren costos de unosagentes a otros. Por medio de este principiose pretende que los agentes que están trans-firiendo los costos los asuman ellos mismos.Los impuestos o derechos derivados de esteprincipio pueden agruparse, de acuerdo consu objetivo, en dos rubros principales: a) losutilizados para recaudar recursos financieroscon el fin de realizar otras actividades quetengan que ver con la conservación del me-dio ambiente y de los recursos naturales; y b)los que pretenden cambiar la conducta, des-incentivando la realización de la actividad alelevar su costo.

• Al que conserva se le paga. Es el inverso delanterior; se da en actividades productivascuyo valor social es menor al privado y, portanto, en este caso se busca que a aquellosque conserven el medio ambiente y los re-cursos naturales, prescindiendo de realizaractividades productivas, se le pague unacompensación.

• Derechos de propiedad. Por alguna razón, cuan-do los economistas hablamos de derechos de

Once values are determined by means ofthe preceding methods, what is proposed iseliminating the difference between private andsocial values, balancing them by creating ade-quate incentives through so-called economicinstruments.

These instruments are based on “PolluterPays” principle; “Conserver is Paid”; propertyrights; and reduction of transaction costs:• Polluter Pays. This refers to those first eco-

nomic instruments that came to light, main-ly because this type of analysis is performedin developed countries whose principalproblems are of pollution, of negative exter-nal factors derived from production or con-sumption that transfer costs from certainagents to others. This principle aims forthose agents transferring costs to assumethem. Taxes or fees resulting from this prin-ciple may be grouped, according to theirobjectives, into two main divisions: thoseused to collect financial resources to carryout other activities on environmental andnatural resource conservation, and thosethat are designed to change behavior, rais-ing costs to create a deterrent.

• Conserver is Paid. This principle is the mir-ror image of the preceding one; it is usefulfor productive activities with social valuethat is lesser than private value. This is thecase where whomever conserves the envi-ronment and natural resources by refrainingfrom productive activities receives a com-pensation.

• Property rights. For some reason, when weeconomists speak of property rights we as-sume that it has to do with private and in-dustrial property. In reality what is impor-tant for them to function as elements in the

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propiedad se asume que se trata de propie-dad privada e individual, cuando en realidadlo que importa para que éstos funcionencomo un elemento para apropiarse los bene-ficios sociales de alguna actividad, es que es-tén bien definidos, ya sea de manera indivi-dual o colectiva. En este caso se busca que lacertidumbre generada por el derecho a dis-poner —en los términos que las leyes lo per-mitan— de recursos naturales y/o de susfunciones ambientales, constituya un estímu-lo a la conservación y uso sustentable de losmismos.

• Disminución de costos de transacción. En oca-siones, los agentes que realizan actividadeseconómicas ambientalmente deseables nocuentan con los medios necesarios para reali-zar la venta de los productos o servicios quegeneran, ya sea por no contar con un merca-do establecido, o porque la distancia entre losproductores y los clientes es tan grande queel costo adicional que debe pagar el produc-tor para acercarse a los compradores haceque la actividad no sea rentable. En este casose propone acercar los demandantes de bie-nes y servicios con los␣ productores para, deesta manera, disminuir los costos de transac-ción. Esto se logra a través de un conjunto deinstrumentos que permiten a los productosllegar al mercado a un precio más razonable.Esto tiene que ver también con la injusticia enla distribución ya que, por ejemplo, si paralos campesinos pobres los costos de transac-ción son muy altos, entonces puede llegar al-guien con menores costos de transacción,hacer acopio de la producción y obtener uti-lidades simplemente porque tiene acceso ainformación que los grupos más desprotegi-dos no tienen.

social benefits of appropriation in an activ-ity is that they be well-defined, whetherindividually or collectively. What the aim isin this case is the certainty generated fromthe right to access, as the law permits, ofnatural resources and/or its environmentalfunctions, constituting a stimulus to its con-servation and sustainable utilization.

• Reduction of transaction costs. There areoccasions when the agents who performenvironmental desirable economic activi-ties do not have the necessary means tocarry out the sale of the goods or servicescreated, whether from a lack of an estab-lished market of due to an extended dis-tance between producer and customerrepresenting an additional burden that pre-vents producers from approaching custom-ers and the activity becomes unprofitable.To resolve this case what is proposed is tobring those with the demand for goodsand services to the producers, so as to di-minish the costs of transaction. This isachieved through a set of instruments thatpermit the products to arrive to the marketat a more reasonable price. This also hasto do with the injustice in distribution,because, for instance, when to poor fam-ily farmers transaction costs are excessive,someone with lower transaction costs cancome along and seize all of the produc-tion and thereby obtain profit simply byvirtue of access to information that unpro-tected groups do not have.

It is common for public policies to havemultiple objectives, which is why a single instru-ment cannot resolve all cases. If we have manygoals, we need several instruments —regulatory

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Dentro de las políticas públicas es comúnque tengamos varios objetivos, por lo que uninstrumento no puede servir para todo. Si tene-mos varias metas, necesitamos varios instru-mentos —tanto regulatorios y normativos, comoeconómicos y de cumplimiento voluntario—,cuya adecuada combinación nos permita cum-plir con los objetivos propuestos.

Como un panorama de los programas dispo-nibles en México para protección de la biodiver-sidad, tanto marina como terrestre, y los instru-mentos económicos utilizados para este fin,podemos mencionar:

• El Programa de Vida Silvestre: basadoprincipalmente en el reconocimiento delos derechos de propiedad y en la crea-ción de mercados.

• El Programa de Desarrollo Forestal: un pro-grama pionero en el que el gobierno deMéxico impulsa la actividad silvícola.

• El Programa Nacional de Reforestación: enel que se contempla sembrar 140,000 hec-táreas este año y que éstas se conservenforestadas.

• El Programa de Defensa de la Frontera Sil-vícola: cuyo objetivo es evitar y reducir almáximo, a través de subsidios, la prác-tica de la roza, tumba y quema.

and standards-oriented, economic, and volun-tary compliance— that when appropriatelycombined allows us to fulfill our aims.

In the spectrum of programs that we havein Mexico to protect marine and land biodiver-sity, the economic instruments we employ in-clude:

• The Wildlife Program: based principal-ly on the recognition of property rightsand market creation;

• The Forest Development Program: apioneer program by which the federalgovernment promotes forestry activity;

• The National Reforestation Program:designed to plant 140,000 hectaresthis year, and for them to remain for-ested;

• The Forest Perimeter Defense: with theobjective of providing incentives toprevent and reduce to the maximumextent possible slash-and-burn crop-ping.

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Presiones económicas e institucionalessobre la biodiversidad (ecosistemasespecies de vida silvestre y recursos genéticos)

Economic and Institutional Pressureson Biodiversity (ecosystems,wildlife species, and genetic resources) Fi

rst

Sess

ion

Sesi

ón 1

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Resumen

Las características oceanográficas y continen-tales del territorio peruano ofrecen condicio-

nes complejas, determinadas por la interacción delas corrientes atmosféricas, la dinámica de los ci-

Abstract

The oceanographical and continental charac-teristics of the peruvian territory offers com-

plex conditions, determinated by the atmospher-ical currents interaction, due to cyclones and

Presiones económicase institucionales que afectanla biodiversidad marinaen Perú

Economic and InstitutionalPressures Affecting Marine

Biodiversity in Peru

ALBERTINA KAMEYA

Instituto del Mar del PerúSea Institute of Peru

email: [email protected]

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clones y anticiclones, las corrientes marinas, laorogenia andina, las cuencas hidrográficas delPacífico, del Atlántico, del lago Titicaca y de losbosques tropicales. Estas características han gene-rado un territorio extremadamente heterogéneo,con diversidades culturales, ecológicas, climáticasy químicas. La diversidad biológica marina del li-toral peruano se constituye por especies de laProvincia Biogeográfica Panameña, cuyos límitesvan desde el Golfo de California, México (30° 30’N) hasta el sur de Cabo Blanco, en el norte delPerú (04° 15’ S), excepcionalmente tropical, y poruna alta diversidad de especies de la ProvinciaPeruana-Chilena limitada desde Punta Aguja,Perú (05° 47’ S), hasta cerca de la Isla Chiloe, Chi-le (42° S), de aguas templadas, con poca diversi-dad pero de grandes poblaciones. La diversidadmarina en el Perú es afectada por dos factores:contaminación por minería, industria, desarrollourbano y turístico, transporte marítimo y explota-ción de petróleo, así como técnicas inadecuadasde acuacultura. El primero de estos factores hasido poco estudiado, por lo tanto, menos contro-lado; y el segundo es medianamente estudiado ypoco controlado.

IntroducciónPerú es considerado un país megadiverso, ya quedebido a su ubicación geográfica (68º␣ 39’␣ 27” S,81º␣ 19’␣ 34.5” W) presenta especies de la ProvinciaBiogeográfica Panameña, es decir típicamentetropical, así como de la Provincia BiogeográficaPeruana, constituida por especies de aguas tem-pladas, típicas de la Corriente Peruana, fenómenofísico influido por los vientos alisios del SE, queproduce afloramientos y tiene enorme significadobiológico en la economía del mar peruano, debi-do a la fertilización de los estratos superiores, loque incrementa la producción primaria, es decir,

anticyclones, sea currents, orogenia andina, Pa-cific, Atlantic and Titicaca lake hidrographicalbasins and the tropical forests. These character-istics have originated an extremely heteroge-neous territory, with cultural, ecological, climat-ic and chemical diversity. In accordance to theperuvian littoral, biological sea diversity, is con-stituted by species from the Panama biogeo-graphical Province, which limits are from theGulf of California, Mexico (30° 30’ N) to thesouth of Cabo Blanco at north Peru (04° 15’ S),unusually tropical and with a high diversity ofspecies from the Chilean-Peruvian Province, thatlimits from Punta Aguja, Peru (05° 47’ S) to closeChiloe Island, Chile (42° S) with tempered wa-ter, few diversity but with extensive population.The sea diversity in Peru, is affected by two per-formers: pollution mining, industry, urban andturistic development, maritime transport, petro-leum improvement, defense and acuaculture.The first mentioned, has not been well studiedyet, and not so well controlled and the secondhas been studied and further controlled.

IntroductionPeru is considered as a mega-diverse country,due to its geographic location (68° ␣ 39’␣ 27” S,81º␣ 19’␣ 34.5” W) gives rise to species of the Pan-amenian Biogeographical Province, that are typ-ically tropical, as well as the Peruvian Biogeo-graphical Province, constituted by a warm waterspecies typical of the Peruvian Current, a phys-ical phenomenon influenced by S.E. trade windsproducing the outcroppings of such enormousbiological significance to the economy of thePeruvian sea from fertilization of the upper stratathat increases primary production, which is to

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Albertina Kameya

el primer nivel trófico, sobrepasando los 400 gcarbono/m2. Como consecuencia, Perú no sólo esmegadiverso, sino que posee riquezas biológicassobresalientes dentro de las 100 millas naúticas yriquezas excepcionales en el área comprendidadentro de las 50 millas, siendo considerado unpaís cuya economía depende en gran parte delbuen manejo y diversificación de los recursospesqueros.

La diversidad marina en Perú es afectada pordos factores o presiones: contaminación (deriva-da de actividades como la minería, industria, de-sarrollo urbano/turístico, transporte marítimo,explotación de petróleo, defensa); pesquería/cul-tivo y espacio físico.

Factores que afectanla biodiversidad marina

Contaminación por actividades derivadasde la minería y por hidrocarburos

AGENTE CAUSAL DE PRESIÓN

Perú es considerado uno de los países minerosmás importantes del mundo. Sus principales ya-cimientos mineros se encuentran ubicados en laregión de la sierra, en las partes media y alta delas cuencas; son pocos los que se ubican en lazona costera.

En la zona sur de la costa peruana se ubicanla fundición y refinería de cobre de Ilo (17º␣ 38’ S);en la parte central, en Lima, la refinería de zinc deCajamarquilla (11º␣ 58’ S), y en la zona norte, la si-derúrgica de Chimbote (09º␣ 05’ S) que procesa ytransforma parte del subproducto de ShougungHierro Perú. Otra parte de hierro es procesadopor la empresa Arequipa, en la zona de Pisco-Ica(13º␣ 43’ S). En esta última zona también se fundey refina estaño, a través de la empresa MINSUR.

say the first trophic layer, surpassing 400g car-bón/m2.

In consequence, Peru is not only mega-di-verse, but also possesses an extraordinary bio-logical wealth within the first one hundred nau-tical miles and exceptional biological wealthwithin the first fifty nautical miles, considered tobe a country whose economy depends in greatmeasure upon adequate handling and diversifi-cation of its fishing resources.

Marine diversity in Peru is affected by twogreat factors or pressures: Pollution from mining,industry, urban and tourism development, marinetransportation, oil extraction, and military defense;Fishing and fish farming; and Physical Limitations.

Factors or Pressures AffectingMarine Biodiversity

Pollution from activities relatedto Mining and Hydrocarbons

PRESSURE AGENTS

Peru is considered as one of the world’s mostimportant mining countries. The principal minesare located in the mountain region and in themid and upper sections of the basins; few arefound in the coastal region.

In the southern zone of the Peruvian coastis located the Ilo copper foundry and refinery(17º␣ 38’ S); in the central zone, in Lima, is locat-ed the Cajamarquilla zinc refinery (11º␣ 58’ S);and in the northern zone is the Chimbote steelmill (09º␣ 05’ S) that processes and manufacturespart of the by-products from Shougung HierroPeru. Additional iron is processed by the Arequi-pa firm in the Pisco-Ica zone (13° 43’ S). Tin isalso founded and refined in this latter zone, bythe MINSUR firm.

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La presencia de la minería en la costa se haceevidente a través de sus efluentes, que son verti-dos a los ríos sin un tratamiento previo en la par-te media y alta de las cuencas, y que contaminantanto el recurso continental como el marino.

En la zona norte, en los departamentos dePiura y Tumbes, se encuentran ubicados impor-tantes yacimientos de petróleo, tanto en tierracomo en mar. En el zócalo continental existenaproximadamente 90 plataformas marinas cuyaproducción de petróleo crudo durante 1995 fuede 7,093 barriles. Las etapas de operación y trans-porte originan problemas de contaminación ma-rina y terrestre.

En la costa peruana existen 24 compañías,con 34 plantas para la disposición de residuos insitu, relaves y escorias; de ellas sólo tres tienendisposición de sus vertimientos al medio marinocostero, explotando principalmente los yacimien-tos de hierro y cobre. Se han encontrado concen-traciones altas de estos minerales en agua, sedi-mentos y organismos marinos en la zona de Ite(17° 55’ S). Los sedimentos en las bahías del Ca-llao (12° S) y Chimbote han reportado nivelessignificativos en contenido de cadmio, plomo ycobre.

Los problemas de contaminación generadospor la actividad hidrocarburífera son ocasiona-dos sólo en las operaciones de carga y descargade este combustible, que ocurren en zonas próxi-mas al litoral costero.

Los puertos que registran mayor movimien-to en el transporte de combustible son Callao,Bayobar y Talara. Las evaluaciones realizadas porel Instituto del Mar del Perú (IMARPE), entre 1995y 1997, registraron concentraciones de hidrocar-buros de petróleo en sedimentos de las bahías Ca-llao y Chimbote y con rangos que fluctuaron de0.02 a 33.38 ug de criseno/g muestra seca.

The presence of mining on the coast is ev-ident by the trailings dumped into the rivers,untreated in the mid and upper sections of thebasins, polluting both the continental and ma-rine resources.

Important oil wells are located in the north-ern zone, in Piura y Tumbes department, both onland and in the sea. Approximately ninety ma-rine platforms are on the continental shelf with aproduction of crude oil totaling 7,093 barrels in1995. The stages of operation and transportationcause problems of marine and land pollution.

There are twenty-four companies on thePeruvian coast with thirty-four waste disposalplants for in situ second washings and slag.Only three of them dispose of their washingsinto the coastal marine environment, mainlyexploiting the iron and copper mines. Elevatedconcentrations of these minerals had beenfound in the water, sediments, and marine or-ganisms of the Ite zone (17° 55’ S). Sedimentsin the Callao (12° S) and Chimbote bays havereported significant levels of cadmium, lead,and copper content.

Pollution problems arising from hydrocar-bon activity are occasioned only in the opera-tions of the loading and unloading of this fuel,which are performed in areas close to the coast.

Callao, Bayobar, and Talara are the portsshowing the greatest movement of fuel transpor-tation. Evaluations performed by the Sea Insti-tute of Peru (IMARPE) from 1995 to 1997 re-corded concentrations of hydrocarbons from oilin sediments of the Callao and Chimbote baysranging from 0.02 to 33.38 mg of chrysene/g ofdry sample.

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Albertina Kameya

ESTRATEGIA PARA SU MITIGACIÓN

Es importante mencionar que desde fines de 1996la empresa minera de cobre más importante en elsur del Perú no descarga relaves en la bahía deIte, sino que lo hace en la parte continental (Que-brada Honda), a través de los Programas de Ade-cuación y Manejo (PAMA) que coordina con elsector correspondiente.

La regulación de las actividades mineras yde hidrocarburos está a cargo del Ministerio deEnergía y Minas, que ha realizado avances signi-ficativos en el desarrollo de capacidades huma-nas y normativas.

Contaminación por efluentes domésticos


Actualmente la población costera supera los 15millones de habitantes, generando una descargade aguas domésticas evacuadas al mar con unacarga orgánica asociada de 1,328.2 mil toneladasde DBO5, que representa el 75% de caudal y69.8% de carga para las ciudades de Lima y Ca-llao en conjunto, siguiendo en importancia Tru-jillo (7º␣ 42’ S) y Chimbote.

Las playas del norte del Callao (entre Aca-pulco y Fertisa), así como las de Ferrol (Chim-bote), son las zonas del litoral en donde se haregistrado mayor carga microbiana de origenfecal.

De acuerdo con una encuesta y el seguimien-to realizados por DIGESA en 700 familias usuariasde playas de Lima con diferentes grados de con-taminación, se encontró que las enfermedadesmás frecuentes fueron: conjuntivitis (16%), dia-rrea (18%), procesos alérgicos (18.2%) y dermato-micosis (14.3%).

La industria se concentra, principalmente, enLima y Callao, registrándose en 1994 un volumen

MITIGATION STRATEGY

It is important to mention that since end of1996, the largest copper mining company in thesouth of Peru has not discharged second wash-ings into Ite bay, but rather onto the continentalportion, (Quebrada Honda,) through the Adjust-ment and Management Programs (PAMAs) coor-dinated with the pertinent sector.

Regulation of mining and hydrocarbon ac-tivities is the responsibility of Ministry of Energyand Mines, which has made significant advanc-es in development of human and normative ca-pacities.

Pollution by Domestic Effluents

AGENT OF PRESSURE

The coastal population currently exceeds fifteenmillion inhabitants, who generate discharges ofdomestic waters evacuated into the sea with anassociated organic load of 1.33 million tons ofDBO5, representing 75 percent of the flow vol-ume and 69.8 percent total load for the cities ofLima and Callao, followed in volume by the cit-ies of Trujillo (7º␣ 42’ S) and Chimbote.

The beaches of northern Callao, (betweenAcapulco and Fertisa,) along with the beaches ofFerrol (Chimbote), are the coastal areas thathave registered the greatest microbial mass offecal origin.

According to a report and tracking by DI-

GESA of 700 families who are users of Limabeaches with varying pollution levels, the mostfrequent diseases found were: conjunctivitis(16 percent,) diarrhea (18 percent), allergicprocesses (18.2 percent), and dermal mycosis(14.3 percent).

Industries are concentrated principally inLima and Callao, registering a discharge volume

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de descarga originado por ésta de 162.2 millonesde m3/año y en 1995 de 25,375,000 m3/año, pro-veniente principalmente de la industria pesquera,especialmente en las áreas de Chimbote, Paita(5º␣ 05’ S) y Pisco (13º␣ 43’). Pero estos volúmenesno son continuos y están sujetos a paralizacionestemporales de las fábricas de harina de pescado,durante las épocas de veda que establece el Mi-nisterio de Pesquería (MIPE) para proteger losrecursos, especialmente la anchoveta Engraulisringens y la sardina Sardinox sagax sagax.


La Dirección General de Capitanía y Guardacos-ta es la encargada del control, prevención y miti-gación de los efectos de la contaminación del mar(D.L. Nº 17824), prohibiendo la descarga de con-taminantes al mar, proveniente incluso de instala-ciones terrestres (D.S. Nº 002-87). Asimismo, nor-ma sobre los Estudios de Impacto Ambiental(EIA) de tuberías submarinas que descargan oevacuan residuos.

A través del Ministerio de Salud existe la LeyGeneral de Aguas (D.L. 17752) y sus modifica-ciones, la cual reglamenta sobre la conservaciónde las aguas marinas, y prohibe cualquier tipo devertimiento sin permiso de la autoridad sanitaria(DIGESA). Para la protección de las aguas marinasse establecen valores límite para diversos pa-rámetros (DB05, grasa, pH, oxígeno, carga bacte-riana).

Perú está desarrollando acciones legislativasy técnicas con la finalidad de formar concienciaambiental respecto de nuestro entorno, así comotambién para regular las actividades producti-vas y de desarrollo, buscando un equilibrio en-tre la utilización económico-social de sus re-cursos naturales y la protección del entornoecológico.

of 162.2 million m3 annually, and 25.4 m3 annu-ally in 1995, mainly from the fishing industry,especially in the Chimbote, Paita (5º␣ 05’ S) andPisco (13º␣ 43’) regions. Yet these volumes are notcontinuous and are subject to temporary stoppag-es in the fish flour factories during the shutdownseasons ordered by the Ministry of Fishing (MIPE)to protect resources, above all the anchovy En-graulis ringens and sardine Sardinox sagax sagax.

MITIGATION STRATEGY

The General Captain’s Office and Coast Guardare responsible for the control, prevention, andmitigation of sea pollution (D.L. Nº 17824), ban-ning the discharge of contaminants in the sea(D.S. Nº 002-87) including those issued from ter-restrial installations. Likewise this office has ju-risdiction over Environmental Impact Asses-ment (EIA) for submarine piping that dischargesor evacuates wastes.

The General Law on Waters (D.L. 17752)and its modifications, through the Ministry ofHealth, regulates conservation of marine waters,prohibiting any class of discharge without au-thorization from the health authority (DIGESA).To protect marine waters, limits are placed onmany parameters, (DBO5, grease, pH, oxygen,and bacterial load).

Legislative and technical actions are beingtaken in Peru to shape environmental awarenessconcerning our environment, as well as to reg-ulate productive and development activities,searching for an equilibrium between econom-ic and social utilization of natural resources andprotection of the ecological environment.

Several sectors are working to establishmaximum permissible limitations of effluentemissions. The Energy and Mines Sector hasestablished limits for the Mining Sub-sector. The

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Albertina Kameya

Diversos sectores trabajan en el estableci-miento de límites máximos permisibles de emi-sión de efluentes: el sector Energía y Minas haestablecido límites para el subsector Minería. ElMinisterio de Pesquería ha encargado al Institutodel Mar del Perú la elaboración de estándares deemisión de los efluentes industriales pesqueros.

Contaminación por la actividadpesquera/acuacultura

AGENTE CAUSAL

La actividad pesquera genera contaminación porefluentes que se deriva de la descarga de produc-tos hidrobiológicos, en este caso agua de bombeo,y por el procesamiento o manejo de los recursos;así como por embarcaciones que no hacen unbuen manejo de la extracción, por ejemplo, aque-llas que pescan muy lejos y otras que sobrecargansus bodegas, descomponiéndose así el producto,de manera que al momento de desembarcar des-cargan un producto destruido, es decir, de bajacalidad. Al botarla, esta agua de bombeo tienemás carga de contaminación por materia orgáni-ca, perdiéndose así materia prima y produciéndo-se, por lo tanto, pérdida económica.

Lo anterior ocurre sólo en algunas embar-caciones artesanales pequeñas, ya que las se-mi-industriales o industriales tienen sistemas derefrigeración y capacidad apropiada de bodega,con la finalidad de que el producto se desem-barque en buenas condiciones. Asimismo, ac-tualmente las empresas pesqueras están apro-vechando el pescado íntegro, utilizando comovalor agregado todo lo que rescatan de cadaejemplar.

En una charla muy interesante dictada por elIng. Eduardo Pastor sobre tecnología de procesa-miento de productos pesqueros (Pastor, 1998), se

Ministry of Fishing has assigned the Sea Instituteof Peru (IMARPE) the responsibility of draftingeffluent-emission standards for fishing industries.

Pollution from Fishing /Fishfarming Activities

CAUSAL AGENT

Fishing Activities: pollution from fishing efflu-ents resulting from hydrobiological product dis-charge, in this case pumping water and theprocessing or handling of the resources. Alsovessels that do not correctly manage extraction;e.g., these far away and that overload their ware-houses, thereby decomposing the product dueto a lack of storage capacity, such that, at themoment of unloading, the product is spoiled,i.e., low quality. When that pumping water isthrown out, it contains a higher contaminantload of organic material, wasting both the rawmaterial and creating economic loss.

The preceding only occurs in a few smallartisanal vessels, because the semi-industria-lized or industrialized ones now have freezersystems and appropriate storage capacity so asto unload the product in good condition. Sim-ilarly, fishing firms are now taking advantage ofthe fish as a whole, using as added value all thatis recovered from each specimen.

In a very interesting talk given by EduardoPastor on Processing Technology for FishingProducts, (Pastor 1998,) he referred to the com-plete process and utilization of anchoveta in thefollowing manner:

Orthodox or Classic flour is a product ofcooking, pressing, and drying. Cooking softensthe wastes and the press mechanically com-presses the raw material in such a manner thatthe liquor (called press liquor), that had been

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hizo referencia a todo el proceso y aprovecha-miento de la anchoveta de la siguiente manera.

La harina ortodoxa o clásica es producto decocinar, prensar y secar. Al cocinar se ablandanlos desperdicios y la prensa aprieta mecánica-mente la materia prima de tal manera que el licorsale por un lado (llamado licor de prensa). Estelicor antes se perdía, ya que sólo la parte sólidaiba a grandes secadores de altísima temperatura,luego se bajaba la temperatura de 60 a 10 ºC, fi-nalmente el producto se molía, enfriaba y dabaorigen a una harina con alto contenido graso, fá-cil de oxidarse (esta harina tuvo excelente acep-tación para la alimentación animal). Luego delanálisis del agua que botaba la centrífuga (aguade cola) se determinó que esa agua tenía altocontenido de sólidos en solución, prácticamente20-25% del peso de la materia prima.

El agua de cola, con toda su riqueza, tambiénse botaba al mar. Nuevamente los científicos ytécnicos comenzaron a estudiar cómo aprovecharla riqueza de esa agua que se desperdiciaba en eloceáno. Luego de varias etapas se trató ese líqui-do a altas temperaturas y bajo un juego de presio-nes, de manera que a medida que se evaporaba elagua iba quedando una melaza, llamada concen-trado de agua de cola, que, añadida al flujo desecado, aumenta no sólo el volumen de produc-ción sino de la misma harina de pescado, al incre-mentar vitaminas y proteínas solubles en aguaque antes se perdían. Nacen así las llamadas ha-rinas de pescado integrales, también denomina-das FAQ (Fair Average Quality).

La harina corriente u ortodoxa requiere de5.85 toneladas métricas de anchoveta, contra 4.3toneladas necesarias para elaborar harina inte-gral. Es decir, utilizando equipos de agua de colase recuperan 1.55 toneladas métricas de materiaprima.

wasted is extruded at one side, because only thesolid portion was sent to the very high-tem-perature large dryers, after which the tempera-ture was then lowered from 60º to 10º C. Theproduct was ground, chilled, and provided thebase for a flour of easily-oxidized high greasecontent. That orthodox flour enjoyed excellentacceptance for animal feeds; the drying processwas always at very high temperatures, in addi-tion the water extracted from the centrifuge (ex-tract water) was analyzed; it was later deter-mined that this water had a high solid content insolution, practically twenty to twenty-five per-cent of the weight of the raw material.

The extract water, with all its abundantwealth, was also thrown out to sea. Once againthe scientists and technicians began research tostudy how to take advantage of that rich waterthat was wasted into the ocean. After severalstages, the water was treated at high tempera-tures and pressures such that to the degree wa-ter evaporated a mixture remained, which wascalled extract water concentrate, that when add-ed to the flow of dry product increased not onlythe volume of production but also that the fishflour, recovered the water soluble vitamins andproteins that had been previously lost, therebygiving birth to the so-called whole fish flour, orFAQ (Fair Average Quality).

Common or orthodox flour requires 5.85metric tons of anchoveta, compared against the4.3 tons necessary to produce whole flour. Inother words, use of extract water machinery re-covers 1.55 tons of raw material.

During the period of 1960 to 1989, 30,074tons o f f i sh f lou r were p roduced wi th157,373,186: 4,5 = 34,971,919 tons of wholefish, that is, in that period 5.23 tons of wholefish were necessary per ton of flour.

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Albertina Kameya

Durante 1960-1989 se elaboraron 30,074 tonde harina de pescado con 157,373,186: 4.5=34,971,919 toneladas métricas de pescado entero, es de-cir, en ese lapso se han requerido 5.23 toneladasde pescado entero para una de harina.

Además, el citado profesional mencionó quesi utilizamos el ratio de productividad de la in-dustria, que es 4.5/1 (factor de reducción) con laeficiencia actual en esos 30 años se hubieran pro-ducido 157,373, 186: 4.5=34, 971, 819 toneladasmétricas de harina, de manera que hubiéramoselaborado 4,897, 599 toneladas métricas más deharina de pescado.

Asimismo, se refirió al denominado “lucrocesante”, interpretándolo como lo que se debió re-cibir y no se recibió por ineficiencia, considerando250 US$ por tonelada de harina de pescado FOBpuerto peruano (en este momento la harina inte-gral está a un promedio de US$ 620/TM), el ingre-so que dejamos de percibir fue 4,897,599 toneladasmétricas por 250 US$/TM= 1,224,399,750 US$.

A partir de 1990, con el actual gobierno, seestablecieron las reglas que han permitido a laindustria pesquera no sólo producir harina inte-gral, sino que han pasado a nivel de las llamadasharinas especiales, es decir, elaboradas a partir deuna materia prima muy fresca y procesada enplantas a bajas temperaturas, con corto tiempo depermanencia en cada operación unitaria y dirigi-da a un mercado diferente, especialmente en laalimentación de especies dulceacuícolas y mari-nas, es decir, principalmente en el campo de laacuacultura.

La utilización de nuevas tecnologías para elmejor aprovechamiento de la materia prima en laindustria pesquera es de gran valor, ya que, ade-más de proporcionar mayor ingreso de divisas alpaís, disminuye la contaminación marina, factorimportante para mantener la diversidad marina.

In addition, the professional above said thatif we use the ratio of the industry’s productivity,which is 4.5/1 (reduction factor) with the currentefficiency, which was possible to perform in thosethirty years, 157,373,186: 4.5 = 34,971,819 tonsof flour should have been produced, such that wewould have produced an additional 4,897,599tons of fish flour.

Similarly, he explained to us the “loss ofprofits,” understanding it as that which shouldhave been received but was lost due to ineffi-ciency: calculating US$250 per ton of fish flourF.O.B. in Peruvian ports, (at this moment wholefish flour averages US$620 per ton,) — the in-come that we failed to earn was 4,897,599 tonstimes $250 equals 1.2 billion dollars.

Since 1990, under the current govern-ment, the rules of the game have permitted thefishing industry not only to produce wholeflour but to have risen to the level of special-ized flours, as those made in plants from veryfresh raw material processed at very low tem-peratures with quick manufacturing at eachstage of operation and targeted toward a differ-ent market, in the field of fish farming, partic-ularly for feeding of fresh and salt water spe-cies. The use of new technologies to improveutilization of the raw material in the fishing in-dustry is of great value, since besides providinggreater income of hard currency, it reducesmarine pollution, an important factor in main-tenance of marine diversity.

MITIGATION STRATEGY

For the purposes of correct fishing management,The Ministry of Fishing is responsible for theadministration and control of the rational exploi-tation marine resources. To this end, throughthe General Law on Fishing and its regulations,

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Con la finalidad de tener un buen manejo de laactividad pesquera, el Ministerio de Pesqueríadel Perú está encargado de administrar y contro-lar la explotación racional de los recursos marinosa través de la Ley General de Pesca y su regla-mento, decretados en diciembre de 1992. Este Mi-nisterio ejecuta cada año el Programa de Segui-miento y Control de los Recursos Hidrobiológicosen el litoral peruano. El Programa incluye: a) or-denamiento pesquero de las principales especiescomerciales, b) control de centros de desembar-ques, c) capturas permisibles de pescado fresco,refrigerado, congelado o curado, d) tallas míni-mas, e) determinación de porcentajes de toleran-cia, f) periodos de veda, g) control de aparejo depesca, h) longitud mínima de malla de redes, en-tre otros. También dentro de esta ley existen nor-mas referidas a la acuacultura.

Un ejemplo de que este programa se está cum-pliendo, es el recurso anchoveta (Engraulis ringens)que a pesar de ser exportado por más de 43 años,aún se continúa capturando, variando su volumensegún los cambios ambientales. De acuerdo con lasestadísticas de desembarques recopiladas entre1985 y 1994, Perú ocupa el segundo lugar mundialcomo país pesquero, luego de China.

Por otro lado, para conservar la biodiversi-dad marina, es importante proteger algunasespecies amenazadas, razón por la cual el Minis-terio de Pesquería ha decretado normas y leyesde protección a diversas especies marinas. En elcaso de las tortugas (R.M. Nº 103-95), se prohi-bió, a partir del 6 de marzo de 1995, la capturade especies existentes en aguas jurisdicionalesperuanas, como la tortuga dorso de cuero Der-mochelys coriacea schlegelii, tortuga verde Chelo-nias mydas, tortuga carey Eretmochelys imbricata,tortuga de mar pequeña Lepidochelys olivacea.

decreed in December 1992, that Ministry imple-ments the Tracking and Control Program forHydrobiological Resources for the PeruvianShore annually. The Program covers: a) the Fish-ing Code on the Major Commercial Species, b)Control of Unloading Centers, c) Permitted Cap-ture of Fresh, Refrigerated, Frozen, or CuredFish, d) Minimum Sizes, e) Determination ofTolerance Percentages, f) Closure Seasons, g)Control of Fishing Rigging, h) Minimum NetLength, and others. Norms for fish farming arealso covered under this law.

One major example that this program is ful-filling is with the Engraulis ringens anchoveta re-source, because even though it has been export-ed for more than forty-three years we continue tocatch it, with volumes varying depending uponenvironmental changes. According to unloadingstatistics collected from 1985 to 1994, Peru is thesecond largest fishing country in the world, afterChina.

Furthermore, to conserve marine biodiver-sity it is important to protect some threatenedspecies, which is why the Ministry of Fishing hasdecreed norms and laws to protect diverse ma-rine species such as turtles, law R.M. Nº 103-95,banning the capture of many species in Peru’snational waters as of March 6, 1995. Included␣ arethe leather back turtle Dermochelys coriaceaschlegelii, the green turtle Chelonias mydas,the␣ hawkbill turtle Eretmocheis imbricata, and␣ thesmall sea turtle Lepidochelys olivacea. Anothergroup protected under law R.M. Nº 569-90-PE isthe small mammal species commonly known asdolphins Lagenorhynchus obscurus, tuna Phoc-oena spinipinnis, porpoises Tursiops truncatus,common dolphins Delphius delphis and D. cap-ensis, and others during fishing season in Peru-vian territorial waters.

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Otro grupo también protegido mediante ley(R.M. Nº 569-90-PE) es el de las especies de ma-míferos menores conocidos comunmente comodelfines Lagenorhynchus obscurus, toninos Phocoe-na spinipinnis, bufeos Tursiops truncatus, delfíncomún Delphius delphis y D. capensis, y otros,durante las faenas de pesca que se realicen enaguas jurisdiccionales peruanas.

También las ballenas son protegidas en elPerú, así tenemos que la ballena azul Balaenopte-ra musculus, conjuntamente con la ballena joroba-da, Megaptera novaengliae, están protegidas desde1966, y la ballena de aleta Balenoptera physalus,desde 1997.

El Ministerio de Pesquería, con la finalidadde proteger a los lobos marinos existentes en lazona de Punta San Juan, al sur de Perú (15º␣ 21’ S;75º␣ 09’ W), ha declarado zona de reserva a unárea en esta localidad, que tiene una extensión de2 mn alrededor de La Punta.

Asimismo, es importante mencionar que enel Reglamento de la Ley General de Pesca se es-tablece la obligatoriedad de los EIA, así como delos Programas de Adecuación y Manejo Ambien-tal (PAMA). Por otro lado, se ha encomendado alInstituto del Mar del Perú el establecimiento delímites permisibles de emisión de efluentes in-dustriales pesqueros, con la finalidad de mitigarla contaminación del ambiente marino.

Cultivos de especies


Dichos agentes son el uso indebido de fertilizan-tes en las pozas o estanques de cultivo, exclusi-vamente de langostinos (Penaeus vannamei), asícomo la sobrecarga orgánica. El área afectada esTumbes (03º␣ 27’ S), en donde están ubicados loscriaderos de este recurso.

Whales are also protected in Peru. Wehave the blue whale Balaenoptera musculus,which together with the humpback whale Me-gaptera novaengliae, are protected since 1966,and the fin whale Balenoptera physalus since1997.

The Ministry of Fishing, to protect sea wol-ves in the Punta San Juan area of southern Peru(15º␣ 21’ S, 75º␣ 09’ W), has declared a reserve inthat region extending two nautical miles aroundLa Punta.

It is also important to mention that withinthe framework in the Regulations on the GeneralLaw on Fishing establishes the obligation to per-form Environmental Impact Statements (EIA) andAdjustment and Management Programs (PAMAs).In addition, the Marine Institute of Peru (IMARPE)was given responsibility to establish permissiblelimits on effluent emissions for fishing industries,as a means to mitigating marine environmentpollution.

Cultivated Species

AGENT OF PRESSURE

These agents are improper use of fertilizers incultivation wells or tanks, exclusively for prawns(Penaeus vannamei), as well as organic over-loads. The affected area is Tumbes (03º␣ 27’ S),where the hatcheries are located.

In another region, in the sea, we have thefan shell (Argopecten purpuratus) hatcheries,and when the shell population is abundant thearea becomes over-saturated and causes prob-lems in the sea. This is why it is necessary tocontrol or rationalize the number of individualsper square meter, balancing the bio-mass to pre-vent mortality. Moreover, fishing of this re-source, as well as improper handling of the ex-

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Por otro lado, en el mar tenemos criaderos deconcha de abanico (Argopecten purpuratus) y cuan-do existe demasiada población de conchas se pro-duce una sobresaturación de un área, causandoproblemas en el mar. Por esta razón, es necesariocontrolar la carga de individuos por metro cua-drado, equilibrando así la biomasa, con la finali-dad de que no se produzca mortandad. Tambiénla actividad pesquera de este recurso, así como elmal uso del sistema de extracción y comercializa-ción (desvalvado), contaminan el ambiente mari-no. Las áreas de mayor actividad de este recursoson Chimbote, Sechura (05º␣ 38’ S) y Pisco


• Realizar un EIA antes de instalar un estanquede cultivo o crianza de cualquier recurso. Enel caso de ya existir el estanque de cultivo,debe realizarse un PAMA con la finalidad deno continuar contaminando el medio.

• Utilización de técnicas apropiadas de extrac-ción y tratamiento de los desechos orgánicosen la comercialización de los recursos, espe-cialmente en el caso de la concha de abanico.

• Racionalización de la carga de individuos pormetro cuadrado, equilibrio de la biomasa ydegradación, ya que la sobresaturación de unárea puede causar mortandad de la población.

• Controlar el buen uso de fertilizantes, mante-niendo un equilibrio con el volumen de agua.

• Establecer programas para la selección deespecies susceptibles de ser cultivadas, ba-sándose en su tasa de crecimiento, resistenciaal manejo y producción.

• Evitar el cultivo extensivo de especies intro-ducidas, lo que podría alterar o empobrecerla biodiversidad marina, debido a la compe-tencia, depredación o introducción de parási-tos y enfermedades.

traction and commercialization of the conchspollutes the marine environment. The principallocations for this resource are Chimbote, Sechu-ra (05º␣ 38’ S), and Pisco.

MITIGATION STRATEGY

• Performance of a Environmental ResearchStudy (EIA) previous to installation of a culti-vation pond or the breeding of any resource,and an Environmental Program (PAMA) mustbe performed for existing ponds to stop fur-ther environmental pollution.

• Utilization of appropriate extraction andtreatment techniques for organic wastes inthe commercialization of the resources, inthis case of the fan shell.

• Rationalization of the number of indivi-duals per square meter, balancing thebio-mass and its degradation, as over-po-pulation of an area is a potential cause ofmortality.

• Controlling the correct application of fertil-izers by maintaining a balance with thevolume of water.

• Establishing programs for the selection ofspecies for utilization, based on growthrates, resistance to handling, and produc-tion.

• Avoid extensive cultivation of introducedspecies, which may alter or diminish ma-rine biodiversity from competition, depre-dation, or the introduction of parasites anddiseases.

• Consider the risk of self-contamination andother negative impacts derived from risingutilization rates, which may surpass carry-ing capacities in the area.

• Highlight the potential threats to marine lifefrom the use of multiple resources, (soil,

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Albertina Kameya

• Considerar el riesgo de autocontaminación yotros efectos negativos derivados del incre-mento de cultivos, que puede rebasar la ca-pacidad de carga de la zona.

• Destacar las posibles amenazas para la mari-cultura, a consecuencia de los múltiples usosde los recursos (suelo, agua y organismos),que podrían provocar una fuerte contamina-ción de los ambientes costeros.

Manejo costero integradoy áreas marinas protegidas


Las principales ciudades del Perú se asientan enla costa y es en esta región donde se concentranimportantes actividades que soportan la econo-mía nacional. El crecimiento poblacional que seubica en los márgenes del litoral costero y lasmúltiples y variadas actividades industrialesaún ineficientes en sus procesos tecnológicos,entre otros, vienen ejerciendo una intensa pre-sión ambiental que compromete las zonas coste-ras industriales.

Los problemas ambientales que comprome-ten el medio marino costero han originado undeterioro en la calidad de sus aguas, especialmen-te en la línea de playa, por la disposición de des-hechos sólidos que generan las actividades urba-nas, industriales, mineras, etc. La situación seagudiza en las bahías cerradas con procesos len-tos de circulación, por ejemplo en la Bahía de Fe-rrol (Chimbote), en Paracas (Pisco), en Ite, queson áreas críticas de contaminación.

La complejidad de las múltiples actividadeshumanas que involucran las zonas costeras y ma-rinas requiere necesariamente de un manejo inte-grado a cargo de las entidades involucradas y lapoblación comprometida, para ello es necesario

water, and organisms,) that could causeextensive pollution to shore environments.

Integrated Coastal Managementand Protected Marine Areas

AGENT OF PRESSURE

Peru’s major cities lie on the coast, the regionwhere the major activities supporting the na-tional economy are concentrated. Populationgrowth located along the shoreline, the numer-ous and varied industries with still technologi-cally inefficient production processes, alongwith other factors continue to exercise intenseenvironmental pressure that compromise indus-trial coastal regions.

The environmental problems compromis-ing the marine coast environment have broughtabout deterioration in the quality of its waters,especially along the beach. Also from the urbandisposition of solid wastes generated by urban,industrial, mining, and other activities. The sit-uation is worsened in closed bays with slow cir-culation processes, for example the Ferrol Bay(Chimbote), Paracas (Pisco), and Ite are criticallycontaminated areas.

The complexity of the multiple humanactivities that involve the coastal and marineregions necessarily require integrated man-agement under the responsibility of the appro-priate authorities, and a responsible popula-tion. To this end technical normative andindustrial reordering and readjustment arenecessary.

In Peru protected areas in the marine andcoastal environment are very limited, circum-scribed to a National Reserve, a Reserved Area,and two National Sanctuaries, with the follow-ing under study:

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una readecuación y un reordenamiento técnico,normativo e institucional.

En Perú las áreas protegidas en el ámbitomarino y costero son muy limitadas, circunscritasa una Reserva Nacional, una Zona Reservada ydos Santuarios Nacionales, estando en propuesta:

• Los Manglares de San Pedro (Piura)• Estuario de Virilá (Piura)• La Isla Lobos de Afuera• Manglares de San Pedro

RESERVA NACIONAL DE PARACAS

Está ubicada en el distrito de Paracas, provincia dePisco, departamento de Ica, sobre una superficietotal de 335,000 hectáreas. De esta área, 117,406corresponden a tierra firme y 217,594 hectáreas sonaguas marinas. Se localiza en una zona de climadesierto desecado-subtropical (dds).

Las orillas de roca inmóvil y rocas cercanas almar ocupan el 40% del litoral y son áreas inacce-sibles, allí se encuentra el hábitat natural de laspoblaciones de lobo marino fino, que no apareceen las otras biocenosis. También es lugar de ani-dación del pingüino de Humboldt y lugar de des-canso del piquero y el guanay, entre otros. En lapartes altas de esas rocas cercanas al mar se en-cuentra frecuentemente el cóndor.

Es de suma importancia fortalecer el manejode esta área marina, así como de la Zona de Re-serva de Punta San Juan.

ECOSISTEMAS DE MANGLARES

Los manglares son un sistema ecológico formadopor bosques tropicales y unos esteros o rías dondese mezcla agua marina con agua dulce de uno omás ríos. Se encuentran tanto en América, como enÁfrica, Asia y Oceanía. Sin embargo, ciertos fenó-menos oceanográficos pueden cambiar las condi-ciones de esta zona intertropical, de modo que los

• The Mangroves of San Pedro (Piura)• Virilá Estuary (Piura)• Lobos de Afuera Island• The San Pedro Mangroves

PARACAS NATIONAL RESERVE

It is located in Paracas district, Pisco province,Ica department, with a total area of 335,000hectares. Of this total area, 117,406 hectaresare terra firma and 217,594 are marine waters.It is located in a desiccated-subtropical desertclimate.

The rim of immobile rock and rock close tothe sea occupies forty percent of the coastlineand is inaccessible areas. In that place is foundthe natural habitat of fine sea wolf populationsthat do not appear in the other biocenosis. It isalso the nesting place of the Humboldt penguinand resting place for booby, the guanay, andothers. Condors are frequently found in the up-per regions of those rocks close to the sea.

For these reasons it is of utmost impor-tance to strengthen the management of thesemarine areas, as well as for the Punta San Juanreserve area.

MANGROVE ECOSYSTEMS

The so-called mangroves are in reality an ecolog-ical system formed of tropical forests and estuar-ies or rivers where marine water mixes with freshwater from one or more rivers. They are found inAmerica, Africa, Asia, and Oceania. Neverthe-less, certain oceanographic phenomena canchange the conditions of this intertropical regionsuch that mangrove forests are unable to develop.In South America’s Pacific Ocean mangrove onlyexist to 3º␣ 35’ S, due to the Peruvian Coast Cur-rent that cools the marine waters of this region. InSouth America’s Atlantic Ocean, however, man-

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Albertina Kameya

bosques de mangle no pueden desarrollarse. En elPacífico sudamericano sólo hay mangle hasta los3º␣ 35’ S, debido a la presencia de la Corriente Cos-tera Peruana, que enfría las aguas marinas de estaregión. En el Atlántico sudamericano, en cambio,los manglares continúan hasta Florianápolis, Esta-do de Santa Catarina, situado a unos 25º␣ S.

En Perú los manglares ocupan una zona pe-queña, en el Departamento de Tumbes, ubicadaentre los 3º␣ 24’ S y los 3º␣ 35’ S. El bosque ocupa5,852 hectáreas. En esta zona existe el SantuarioNacional del Mangle, el área declarada es de2,972 hectáreas; de las cuales se ha calculado queunas 1,800 están conformadas por esteros (cana-les y riachuelos) y 1,172 por bosques de mangle.Su declaración como Santuario Nacional tuvocomo objetivo proteger los bosques de mangle,las especies de invertebrados acuáticos de impor-tancia económica y el cocodrilo americano, asícomo incentivar la recreación y el turismo.


Actualmente se han propuesto algunos linea-mientos para el manejo costero integrado como:• Fomentar la ciencias básicas, principalmente

orientadas hacia los estudios taxónomicos,apoyando a los profesionales dedicados a es-tas líneas de investigación, así como tambiénla conservación de diversas colecciones exis-tentes en el país.

• Planificar estrategias y lineamientos de recu-peración que incluyan el monitoreo de losprincipales parámetros ambientales.

• Priorizar los estudios de biodiversidad en losniveles de especies y ecosistemas, por ser ur-gentes para establecer las bases conceptualesde un buen manejo de la zona costera

• Incentivar la participación y responsabilidadde las agrupaciones pesqueras en la adminis-

groves continue to Florianápolis, in Santa Catar-ina State, at about 25º␣ S.

In Peru, mangroves occupy a small area inTumbes Department, located between 3º␣ 24’ Sand 3º␣ 35’ S. The forest occupies 5,852 hectares.The National Mangrove Sanctuary is in that re-gion, with a declared area of 2,972 hectares, ofwhich about 1,800 are estuaries (channels andrivulets), and 1,172 are mangrove forests. Thatdeclaration was aimed at protecting the man-grove forests the aquatic invertebrate species ofeconomic importance, and the American croc-odile, as well as providing an incentive to recre-ation and tourism.

MITIGATION STRATEGY

Some guidelines are currently proposed for inte-grated coastal management, such as:• Promote basic sciences, mainly oriented to-

ward taxonomic studies, supporting profes-sionals dedicated to those lines of research,as well as toward the conservation of diversecollections existing in the country.

• Plan recovery strategies and guidelines thatinclude monitoring of the principal envi-ronmental parameters.

• Prioritize biodiversity investigation at thespecies and ecosystem levels, due to theirurgency in establishing the conceptualbases for appropriate management of thecoastal region.

• Encourage the participation and respon-sibility for fishing groups, in the adminis-tration of coastal areas under nationaljurisdiction. Similarly, involve them in de-cision-making.

• Education and environmental awarenessshould be constituted as a mechanism ofresource conservation and management.

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tración de las áreas costeras de la jurisdic-ción. Asimismo, hacerlas participar en latoma de decisiones.

• La educación y la toma de conciencia am-biental debe constituirse en un mecanismopara la conservación y manejo de los re-cursos.

Eventos ambientales de macroescalay su impacto en la biodiversidad marina


La característica esencial del fenómeno El Niño(ENSO) es producir la tropicalización del ambien-te marino, debido al avance de las aguas ecuato-riales superficiales y subtropicales superficiales.El avance de esas masas de agua modifica la es-tructura termal y hialina e incrementa la concen-tración de oxígeno en la columna vertical de lasaguas costeras. Estas características favorecen eldesplazamiento de las especies de aguas cálidas,con lo que varía la diversidad marina de nuestrolitoral de la zona ecuatorial u oceánica, incremen-tando temporalmente el número de especies deestas zonas en nuestro litoral.

Con la finalidad de observar en forma inte-gral este evento se ha formado el Comité Multi-sectorial, encargado del Estudio y Prevención delEvento El Niño. En él intervienen varias institu-ciones peruanas (IMARPE, SENAMI, DHNM, IGP,INRENA, INDECI) y está presidido por el Institu-to del Mar del Perú. Este comité tiene como fun-ción informar de manera continua a la comuni-dad científica y al público en general el estadoactual del ambiente en nuestro litoral, teniendoen cuenta los aspectos atmosféricos a macro-escala, meteorológicos locales, oceanográficos,biológico-pesqueros, hídricos, obras de preven-ción y mitigación, y perspectivas.

Macro Scale Environmental Eventsand Marine Biodiversity

AGENT OF PRESSURE

El Niño: the essential characteristic of the El Niñophenomenon (ENSO) is the production of a trop-icalization of the marine environment due to anadvance of surface equatorial waters and subtrop-ical surface waters. The advance of those watermasses modifies the thermal and hyaline struc-ture, and increases the oxygen concentration ofthe vertical column in the coastal waters. Thesecharacteristics favor the displacement of warmwater species, varying the marine diversity of ourcoasts due to the displacement of warm waterspecies both from the equatorial or oceanic re-gion, temporarily increasing the number of spe-cies from those areas along our coasts.

The Multisector Committee was formed tofully observe this event, and it is responsible forthe Study and Prevention of the El Niño Event,with the participation of several Peruvian institu-tions, IMARPE, SENAMI, DHNM, IGP, INRENA, IN-

DECI. IMARPE acts as chairman. This committeehas the responsibility of continuously reportingto the scientific community and the general pub-lic the current status of the environment of ourcoasts, on these specific aspects: macro atmo-spheric, local meteorological, oceanographic,biological fishing, hydric and works on preven-tion, mitigation, and perspectives.

GLOBAL CLIMATIC CHANGES

On the basis of the interest expressed by variousregions concerning the implications of climacticchanges in the marine environment and coastalareas, the United Nations Program for the Envi-ronment (PNUMA), in consultation with variouscoordinating offices of the Regional Action Plans,

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Albertina Kameya

CAMBIOS CLIMÁTICOS GLOBALES

Sobre la base del interés expresado por varias re-giones respecto de las implicaciones de los cam-bios climáticos en el medio marino y áreas coste-ras, el programa de las Naciones Unidas para elMedio Ambiente (PNUMA), en consulta con va-rias unidades de coordinación de los Planes deAcción Regional, desarrolló a partir de 1987 estu-dios orientados a revisar la situación de las regio-nes cubiertas por el Programa para los Oceános yÁreas Costeras del PNUMA, para lo cual promo-vió y apoyó la conformación de los Grupos deTrabajo Regionales sobre Implicaciones de losCambios Climáticos en el Medio Marino y lasÁreas Costeras en el Pacífico Sudeste.

Los Grupos de Trabajo Regionales se orien-taron a una acción sistemática para conocer, demanera coordinada, los efectos de los cambiosclimáticos en los medios marino y costero de lasdiferentes regiones del mundo; asimismo, con-tribuyeron a experimentar diversas metodologíasde trabajo, que ayudaron para la elaboración dediagnósticos mundiales. Uno de los grandes ␣ acon-tecimientos mundiales relacionado con los cam-bios climáticos, ha sido la adopción, en 1992, dela Convención Marco de las Naciones Unidas(Nueva York) y luego la suscripción por 155 paí-ses de la Conferencia de las Naciones Unidas so-bre el Medio Ambiente y el Desarrollo. Desde1992 se han efectuado enormes progresos en eltratamiento del tema de los cambios climáticosen el ámbito mundial, en el contexto de la Con-vención Marco de las Naciones Unidas sobre elCambio Climático y fuera de ella.

El valioso aporte que viene realizando el Gru-po Intergubernamental de Expertos sobre el Cam-bio Climático (IPCC) es fundamental para la ins-trumentación de la Convención Marco de lasNaciones Unidas sobre el Cambio Climático y,

developed studies beginning in 1987 to reviewthe situations of the regions covered by the PNU-

MA Program for Oceans and Coastal Areas —pro-moted and supported by the formation of theRegional Work Groups on Introduction of Cli-mactic Changes in the Marine Environment andCoastal Areas in the Pacific Southeast.

The Regional Groups oriented themselvestoward systematic and organized work action tounderstand in a coordinated manner the effectsof the climactic changes in the marine environ-ment and coastal areas of the various regions ofthe world, while at the same time experimentingwith diverse working methodologies contribut-ing to the creation of world diagnostics. One ofthe great world events concerning climacticchanges was the 1992 adoption of the UnitedNations Framework Convention in New York,and the signing by 155 countries in the U.N.Conference on the Environment and Develop-ment. Since 1992, enormous progress has beenmade in the treatment of the topic of climatechanges on a global scale, within or without thecontext of the United Nations Framework Con-vention on Climate Changes.

The valuable support being provided bythe Intergovernmental Experts on ClimacticChange (IPCC) group is essential to implemen-tation of the United Nations Framework Con-vention on Climactic Changes. And conse-quentially to better understanding of marinebiological biodiversity.

Conclusionsand recommendations

Few studies have been made in Peru on pres-sures caused by pollutants from sources such asmining, hydrocarbon spills, domestic effluents.Therefore they are still little controlled, and it is

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como consecuencia, para el mejor entendimientode la biodiversidad biológica marina.

Conclusiones y recomendacionesEn Perú se han realizado pocos estudios sobre laspresiones causadas por contaminantes tales comola actividad minera, derrames de hidrocarburos oefluentes domésticos; por lo tanto, aún son pococontroladas. Es necesario incrementar las investi-gaciones relacionadas con estas presiones —espe-cialmente en términos cuantitativos— con la fina-lidad de realizar un mejor control, evitando así ladegradación del medio marino.

Las presiones derivadas de la pesquería yacuacultura han sido medianamente estudiadas,lo que ha permitido tener un mayor control através de Estudios de Impacto Ambiental (EIA),Programas de Adecuación Ambiental (PAMA), ynormas y leyes decretadas por el sector corres-pondiente.

Actualmente no se tiene ningún conocimien-to respecto de la valuación económica de los pro-cesos causales de la pérdida de la biodiversidad,la cual es una herramienta importante para la es-timación de los costos netos del agotamiento delos recursos naturales y del deterioro ambiental, yun instrumento básico para elaborar programasde conservación y aprovechamiento de la biodi-versidad, especialmente tratándose de Perú, unpaís en vías de desarrollo basado económicamen-te en sus recursos naturales.

necessary to increase research on these pres-sures, especially quantitative research, with theaim of improving control and thereby avoidingdegradation of the marine environment.

Pressures derived from fishing and fishfarming have been partially studied, which haspermitted greater control by means of Environ-mental Impact Statements (EIA), EnvironmentalAdjustment Programs (PAMA), and Standardsand Laws decreed by the corresponding autho-rities.

Currently no knowledge is available con-cerning the economic evaluation of the agentsof pressure causing loss of biodiversity, an im-portant tool in estimating net costs of depletionof natural resources and environmental deterio-ration, so as to be able to draw up biodiversityconservation and utilization programs, especial-ly in the case of Peru, a developing countrybased economically on its natural resources.

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Albertina Kameya

Referencias / References

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terio de Justicia.Vegaz, M., 1996. Ecología y Mar Peruano. CONCYTEC. Serie Ciencia.

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Resumen

El documento presenta los principales objeti-vos y programas de la Agencia Internacional

de los Estados Unidos para el Desarrollo (USAID),así como las realidades de México, de USAID

Abstract

This paper presents the main objectives andprograms of the United States Agency for In-

ternational Development (USAID), the Mexico'sand the USAID realities and the USAID/Mexico

Realidades institucionalesy económicas que afectanla asistencia de USAIDpara la conservaciónde la biodiversidad en México

FRANK ZADROGA

United States Agency for International DevelopmentAgencia de los Estados Unidos para el desarrollo Internacional

Institutionaland Economic Realities

Affecting USAID Assistanceto Biodiversity

Conservation in Mexico

Correo electrónico: [email protected].

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como una agencia estadounidense y del progra-ma USAID/México. Por otra parte, se analizan losaspectos positivos y negativos de la relación entrela USAID y México desde el punto de vista institu-cional, económico y de las prioridades para laconservación. Las conclusiones proponen reco-mendaciones para hacer más exitosa la colabora-ción entre la USAID y los actores mexicanos invo-lucrados en la conservación y uso sustentable dela biodiversidad.

AntecedentesLa Agencia de los Estados Unidos para el Desa-rrollo Internacional (USAID) es un organismo quedesde 1961 se ha dedicado a otorgar asistencia alos países en vías de desarrollo. Sus programasactuales se enfocan en los cuatro pilares principa-les del desarrollo sustentable: el mejoramiento dela salud y de las condiciones de población y saludreproductiva, la protección del medio ambiente,la promoción del crecimiento económico, y el fo-mento de la democracia.

Dado el enfoque de este Seminario, el temaque se abordará en el presente trabajo será el de laprotección del medio ambiente y, específicamen-te, la conservación de la biodiversidad. Es impor-tante hacer hincapié en el papel fundamental quejuega la conservación de la biodiversidad en eldesarrollo sostenible. Si la sociedad no conserva ymaneja sustentablemente sus recursos bióticos, elreto del desarrollo sustentable no será realizado.

IntroducciónUSAID, como agencia de desarrollo, tiene una “cul-tura especial” enfocada hacia el logro del desarro-llo sustentable en todos los países. Para que losprogramas de apoyo de la USAID en México, en elámbito de la conservación de la biodiversidad, ten-gan éxito a largo plazo, siempre busca cumplir con

Program. Moreover, the document analyses thepositives and negatives aspects of the relationbetween USAID and Mexico considering differ-ent perspectives, as institutional, economic, andconservation priorities. Conclusions proposerecommendations to have a successful collabo-ration between the USAID and the Mexicanstakeholders involved in the conservation andsustainable use of biodiversity.

BackgroundThe United States Agency for International Devel-opment (USAID) is an office that, since 1961,been dedicated to granting assistance to countriesin development. Its current programs center onthe four central pillars of sustainable develop-ment: improving of health and the conditions ofpopulation and reproductive health; protectingthe environment; promoting economic growth;and encouraging democracy.

Given the theme of this Seminar, the sub-ject of this talk will be environmental protection,specifically the conservation of biodiversity. It iscrucial to keep before us the fundamental rolebiodiversity conservation plays in sustainabledevelopment. If society does not sustainablyconserve and manage its biotic resources, thechallenge of sustainable development will notbe met.

IntroductionUSAID as a development agency has a “specialculture” aimed at achieving sustainable develop-ment in all receiver countries. So that USAID sup-port programs for biodiversity conservation Mex-ico can be successful over the long term, thereare several minimal requirements including: 1)integrating development with conservation in the

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Frank Zadroga

varios aspectos fundamentales, incluyendo: 1) laintegración del desarrollo con la conservación enlos trabajos realizados; 2) la interdependencia de laconservación con las otras acciones pilares del de-sarrollo (salud y población, desarrollo económico,y democracia); 3) el apoyo a acciones a través desocios mexicanos y en el ámbito local; y 4) el logrode resultados concretos, normalmente a través deactividades modelo o piloto, con miras hacia unaeventual replicación.

ObjetivoEl objetivo de esta presentación está centrado enla descripción de las limitaciones económicas einstitucionales de la actividad de asistencia des-de la perspectiva de USAID, considerando losefectos tanto positivos como negativos. Final-mente se señalarán cuáles han sido las leccionesaprendidas, para ser más eficientes y producti-vos en los esfuerzos para la conservación denuestra biodiversidad común.

Esta presentación se da en forma abierta yfranca, con el deseo de que sea útil para incre-mentar la conservación de la biodiversidad enMéxico —un objetivo compartido entre los pue-blos de México y Estados Unidos. La USAID reco-noce que todos vivimos en una nave espacial co-mún. En el combate a este problema ambientalque nos afecta a todos hay responsabilidadescompartidas. Igualmente, la USAID reconoce queen el contexto de los retos de la conservación enMéxico, el papel de ella es el de un socio menor.Sin embargo, todos tenemos un papel que jugar yqueremos trabajar con nuestros socios mexicanosen el logro de este objetivo común.

Por un momento les pido que se pongan enmi lugar. Mi misión como funcionario de laUSAID en México es desarrollar un programa am-biental exitoso y lograr su crecimiento. Los retos

works realized; 2) interdependence of conserva-tion into other pillar development actions (healthand population, economic development, anddemocracy); 3) backing actions through Mexicanpartners and the local level; and 4) achievementof concrete results, usually through model or pi-lot activities aimed at future replication.

ObjectiveThis presentation is grounded in the descriptionof the economic and institutional limitations toaid activity, from the USAID perspective consid-ering both positive and negative effects. Finallythe lessons learned will be offered to increaseefficiency and productivity of the efforts for con-servation and for our common biodiversity.

In this presentation I will talk plainly andfrankly in the hope that it helps extend the con-servation of biodiversity in Mexico — an objec-tive that is shared by the peoples of Mexico andthe United States of America. USAID recognizesthat we all live on a common spaceship. Thereare mutual responsibilities to this battle againstthe environmental problem that affects all of us.Similarly USAID recognizes it is a minor partnerin Mexico’s context of the challenges to conser-vation. Yet we all have a part to play and wedesire to work with our Mexican partners inwinning this goal we both hold.

For a moment I ask you to put yourselves inmy place. My mission as a USAID representativein Mexico is to develop a successful Environ-mental Program and to achieve its growth. Theseare the challenges to this function that I willdevelop further on:• Realities of Mexico• Realities of USAID as a U.S. assistance

agency• Realities of USAID/Mexican Program

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de esta función, que se detallarán más adelante,son los siguientes:• Realidades de México• Realidades de USAID como agencia estado-

unidense de asistencia• Realidades de USAID/Programa mexicano

Realidades de MéxicoExisten características particulares que hacen deMéxico un país especial que presenta un reto paranuestro programa, y son:• País grande, diverso y relativamente rico.• Muchos problemas, constreñimientos, necesi-

dades.• Relación especial México-Estados Unidos

con los siguientes aspectos:– Frontera común;– Interdependencia económica;– Herencia común;– Interdependencia en problemas de salud;– Interdependencia ambiental;– Interdependencia en la lucha contra las

drogas y el crimen organizado;– Preocupación común por los pobres;– Interdependencia en las políticas domés-

ticas.

• Situación dinámica. El logro del desarrollosustentable en México es como pretenderacertar a un blanco en movimiento, que pre-senta la siguiente problemática:– Situación de crecimiento económico con

un aumento acelerado de la pobreza;– Un medio ambiente crítico y en peligro;– Apertura democrática frágil;– Preocupaciones comunes de salud, parti-

cularmente sobre el esparcimiento deenfermedades infecciosas;

– Migración.

Realities of MexicoUnique characteristics make Mexico a specialcountry that presents a challenge to our pro-gram, which are:• Large, diverse, relatively rich country.• Many problems, constrainments, needs.• Special Mexico-United States relationship

on these aspects:– Common border;– Economic interdependence;– Common heritage;– Interdependence in health problems;– Environmental interdependence;– Interdependence in the fight against

drugs and organized crime;– Shared consternation concerning the

poor;– Interdependence in domestic policy.

• Dynamic Situation: to reach sustainable de-velopment in Mexico is to aim at a movingtarget with the following complex problems:– situation of economic growth with ac-

celerated increase in poverty;– an environment that is critical and in

danger;– fragile democratic opening;– common health concerns, particularly

on the distribution of infectious dis-ease;

– migration.

61

Frank Zadroga

Realidades de USAIDcomo agencia estadounidense

Así como en la realidad de México existen ciertoselementos particulares que ya señalamos ante-riormente, también la Agencia tiene característi-cas propias que hay que tomar en cuenta y sobrelas cuales, como se indica, ejercemos diferentesgrados de control.• Los fondos dependen principalmente de los

recursos de asistencia para el desarrollo, pro-porcionados por el Congreso de Estados Uni-dos (poco control).

• Dichos recursos dependen de la política delgobierno de Estados Unidos y se proporcio-nan por medio del Acta para la AsistenciaExtranjera (Foreign Assistance Act), lo cualimplica poco o nulo control.

• La disponibilidad de recursos para la misiónen el país depende del desempeño y los re-sultados obtenidos (mucho control).

• El proceso de reingeniería fuerza a la misión aagudizar el enfoque y ser más eficientes en eluso de fondos, mediante objetivos estratégi-cos, resultados intermedios y el uso de indi-cadores (control mediano).

• El medio ambiente es un área de asistenciarelativamente apolítica.

• Su meta de largo plazo consiste en trabajararduamente hasta que los socios se indepen-dicen y puedan ser autosuficientes en el lo-gro de los objetivos comunes; en realidad, lamisión intenta involucrarse a fondo y poco apoco ampliar su papel.

• Aunque generalmente no es una política ofi-cial, en el proceso de asistencia nos gusta sos-tener la economía e instituciones de nuestropropio país en el proceso.

Realities of USAID as a U.S.assistance agency

Just as there are unique elements to the reality inMexico that we have already indicated, the Agen-cy also has its own particular characteristics thatmust be taken into account and over which weexercise varying amounts of control, as follows:• Funds mainly depend on aid resources for

development provided by the U.S. Con-gress, (little control).

• Those resources depend on U.S. govern-ment policy, and are allocated through theForeign Assistance Act, (little or no control).

• Resources available to the Mission in thecountry depend on performance and resultsobtained, (much control).

• The reengineering process forces the Mis-sion to narrow its focus and be more effi-cient in fund utilization (through strategicobjectives, intermediate results, and use ofmeasurement tools), (moderate control).

• The environment is a relatively apoliticalarea for assistance.

• The long range goal is to diligently workuntil partners become independent and areable to exercise self-sufficiency in achiev-ing common objectives; in reality, the Mis-sion attempts to become deeply involvedand gradually expand its role.

• Although it is not official policy, in the aidprocess we like to support the economyand institutions of our own country.

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Realidades USAID/MéxicoEn este apartado se pretende mostrar las varia-bles que determinan la naturaleza económica einstitucional de USAID/México; dadas las carac-terísticas del país y de la Agencia también se pre-tende establecer cuáles son los factores en pro yen contra que surgen en consecuencia.

Institucionales• Estatus de país en desarrollo avanzado (ADC

status);• Staff del programa ambiental limitado (4-5

personas).

Realities of USAID/MexicanProgram

In this section I intend to present the variablesthat determine the economic and institutionalnature of USAID/Mexico, given the country’s andAgency’s features, as well as the favorable andcontrary factors that thereby result.

Institutional• Advanced Development Country sta-

tus.• Staff limitation in the environmental

program: 4-5 persons.

Aspectos positivospositive aspects

Aspectos negativosnegative aspects

Nos mantiene en la no-imposición de solucionesWe are restrained from imposing solutions

Nos obliga a mantener el enfoqueWe are obliged to maintain the focus

Fortalece nuestra mentalidad de compañerismoOur mentality of partnership is strengthened

No es posible atender a todas las necesidades,incluso en nuestras áreas estrechas de enfoqueIt is not possible to attend to all needs, including withinour narrow areas of interest

Económicas• Presupuesto limitado (+/– $5 a $6 millones

USD al año);• Requerimientos contables estrictos;• Presupuesto determinado para la vida esti-

mada total de la actividad.

Economic• Budgetary limitations (approximately five to

six million USD annually)• Strict accountability requirements• Fixed budget for the total estimated life of

the activity

Aspectos positivosPositive Aspects

Aspectos negativosNegative Aspects

Nos mantiene enfocadosContinuity is given to our focus

Crea “nichos” para USAIDUSAID “niches” are created

Nos obliga a mantener un procedimiento disciplinadoWe are obliged to maintain disciplined procedures

No podemos hacer todoWe can not do everything

Alienta la colaboraciónCollaboration is encouraged

Restringe el tiempo de ayudaThe time for assistance is restricted

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Frank Zadroga

Enfoque estratégico de USAIDUSAID/México actualmente tiene dos objetivosestratégicos en el medio ambiente:1. Conservación de los ecosistemas críticos y los

recursos biológicos;2. Reducción de las emisiones de dióxido de

carbono (CO2) y contaminación.

Algunos de los mecanismos de instrumenta-ción que ayudan en el logro de los objetivos son:• Establecer criterios de selección y expectati-

vas de resultados esperados claros;• Desarrollar buenas relaciones entre socios

mexicanos y sociedades conjuntas;• Presionar a los socios para producir resultados;• Desarrollo de capacidades institucionales en

México, especialmente en el sustento al fi-nanciamiento.

A continuación señalaremos qué necesitaUSAID para tener éxito.• Desempeño, resultados, impacto.• Comunicar éxitos con México, USAID/Was-

hington, Congreso EU.• No romper ninguna de las “reglas del juego”

en el proceso.• Históricamente el programa de medio am-

biente de la USAID en México ha tenido mu-cho éxito, como se puede observar en la evolu-ción de sus niveles de presupuesto y personal:en␣ 1990: 900 mil USD: 1 personaen␣ 1998: aprox. 7 millones USD: 5 personas

En resumen, se ha visto• Algunas fallas, muchos éxitos.• Los éxitos de USAID/México en la con-

servación de la biodiversidad se han tra-ducido en progreso de México en la con-servación de la biodiversidad.

USAID strategyUSAID/Mexico presently has two strategic ob-jectives for the environment:1. Conservation of critical ecosystems and bi-

ological resources;2. Reduction of carbon dioxide (CO2) emis-

sions and pollution.

Some of the implementation mechanismsthat support achievement of the objectives are:• Establish clear selection criteria and projec-

tions for expected results;• Develop good relations: Mexican partners

and joint societies;• Pressure partners to produce results;• Develop institutional capacities in Mexico,

especially to sustain financing.

We will now point out what USAID requiresfor success.• Performance, results, impact• Communicate successes to: México, US-

AID/Washington, U.S. Congress• To not break any of the “rules of the game”

in the process• Historically the environmental program of

USAID in Mexico has been very successful,as can be seen in the progression of its bud-geting and personnel levels:at 1990: 900,000 USD: 1 personat 1998: approx. 7 million USD: 5 persons

In summary, we have seen:• Some mistakes, many successes.• The successes of USAID/Mexico in the

conservation of biodiversity have trans-lated into the progress of Mexico in theconservation of biodiversity.

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Conclusiones¿Cómo podríamos haber sido

más exitososy haber crecido más?

Lecciones futuras para el beneficio de todos losactores involucrados (“stakeholders”).1. Buscar la ampliación de las alianzas más

allá de los organismos no gubernamentales(ONG); incorporación más estrecha del go-bierno y del sector privado.

2. Clarificar los roles en los acuerdos de asisten-cia basados en intereses, mandatos y capaci-dades (entre gobierno, sociedad, ONG, em-presa privada, etcétera).

3. Compartir y comunicar los logros obtenidosy replicar en donde sea posible.

4. Ayudar a palanquear los fondos adicionales(requeridos para replicación) de fuentes mexi-canas, multilaterales y de otros donadores.

5. Tomar ventajas de las oportunidades parahacer crecer el programa; un ejemplo es for-talecer el programa de biodiversidad me-diante el financiamiento del Programa deAsistencia para los Desastres por los Incen-dios Forestales.

6. Expandirse más allá de las fronteras de Méxi-co con acciones exitosas; por ejemplo, haciala selva maya o el arrecife mesoamericano.

7. Promoción y venta de los talentos mexicanoshacia el exterior.

8. Explotar la habilidad especial de USAID parafacilitar la asistencia de otras agencias y orga-nizaciones estadounidenses.

Lecciones para los actores mexicanos involucrados.• Conocer mejor a los donadores así como a su

“cultura” institucional y económica.• Aprender cómo impulsarlos más para cum-

plir mejor.

ConclusionsHow could we have been

more successfuland have grown even more?

Lessons for the future — to the benefit of allstakeholders1. Seek to broaden alliances beyond non-go-

vernmental agencies (NGOs); closer incor-poration of government and the privatesector.

2. Clarify the roles in aid agreements basedon interests, mandates and capacities (be-tween government, society, NGOs, privatefirms, etc.).

3. Share and communicate results obtained,and repeat where possible.

4. Assist to leverage additional funds (requiredfor replication) from Mexican and multilat-eral sources and other donors.

5. Take advantage of opportunities to makethe program grow; an example is strength-ening the biodiversity program through fi-nancing the aid program for disasters fromforest fires.

6. Expand beyond the borders of Mexico withsuccessful actions; for example, the MayaForest and Mesoamerican Reef.

7. Promotion and sale of existing Mexican tal-ents abroad.

8 Exploit the special ability of USAID to facil-itate aid from other U.S. Agencies and or-ganizations.

Lessons for Mexican stakeholders.• Know the donors better, as well as their in-

dividual institutional and economic “cul-tures”.

• Learn how to urge them toward greater per-formance.

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Frank Zadroga

• Buscar crear mecanismos que permitan quese realice el desarrollo (i.e. fondos ambienta-les, iniciativas para la mitigación del cambioclimático global).

• Asumir el liderazgo a través de:– Roles y organización;– Cooperación entre diferentes actores/

socios;– Fortalecimiento de las organizaciones no

gubernamentales (ONG’s) y sector pri-vado;

– Esfuerzos internacionales y binacionalespara validar esfuerzos mexicanos.

• Seek to create mechanisms that permit re-alization of development (i.e., environmen-tal funds, initiatives to mitigate global cli-matic change).

• Assume leadership through:– roles and organization– cooperation among different actors/

partners– strengthen non-governmental organi-

zations (NGOs) and the private sector– international and binational efforts to

validate Mexican efforts.

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67

Resumen

La discusión actual de la iniciativa de ley delSenado Brasileño 306/95 representa uno de

los procesos más complejos en la adopción e ins-trumentación de legislación que surge de la Con-

1 Este trabajo no pudo ser presentado en el seminario. Unaversión preliminar del mismo incluyó también tres temas

La Convención sobre Diversidad Biológicay la Iniciativa de Ley para la Regulaciónde la Bioprospección en Brasil: la soberaníay la propiedad de los recursos genéticos1

Convention on BiologicalDiversity and Brazil’s

Bioprospecting Bill:Sovereignty and Ownership

of Genetic Resources1

EUGENIO ARCANJO

Consejero del Senado BrasileñoLegislative Advisor to the Brazilian Senate

Abstract

The current discussion of Brazilian SenateBill 306/95, represents one of the most com-

plex processes of adoption and implementationof legislation, arising from the Convention on

1 This paper could not be presented during the Seminar. A

preliminary design of it included three more substantive

e mail: [email protected]

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vención sobre Diversidad Biológica (CDB). Paraatraer la atención científica y política al caso bra-sileño, el objetivo de este documento es informaracerca de la iniciativa de ley brasileña, parcial-mente aprobada por el Senado a finales de 1997,describiendo y relacionando esta iniciativa concada uno de los temas controversiales existentesen esa legislación. Este documento se divide entres secciones, además de la introducción. Prime-ro, se ofrece una breve descripción genérica de laConvención sobre Diversidad Biológica y sus as-pectos principales relacionados con el acceso a losrecursos genéticos. En la segunda parte se presen-ta la historia política y legislativa de la iniciativadel Senado 306/95, considerando el acceso a losrecursos genéticos, y se discute cómo la legisla-ción propuesta aborda los eventos más impor-tantes acontecidos en la CDB. Posteriormente, latercera parte examina dos de los principalesaspectos legales del acceso a los recursos genéti-cos —soberanía y propiedad de los recursos ge-néticos—, con citas concretas del texto legal par-cialmente aprobado.2

Biological Diversity (CBD), with such a hugenumber of actors and variants in the scenario thatit cannot be overlooked in the world discussionof this agenda. In order to try to bring the scien-tific and political attention to the Brazilian case,the objective of this paper is to report on the Bra-zilian bill, partially approved by the Senate by theend of 1997, describing it and relating it to eachmain controversial issue existing in such regula-tion. The paper is divided into three sections inaddition to this introduction. First, there is a brief,generic description of the Convention on Biolog-ical Diversity and its principal aspects related tothe question of access to genetic resources. Thesecond part presents the legislative and politicalhistory of the Senate Bill 306/95, regarding accessto genetic resources, and discusses how the pro-posed legislation addresses the major issuesraised in the CBD. Following this, the third partexamines two of the main legal aspects of accessto genetic resources —sovereignty and ownershipof genetic resources—, with concrete citations ofthe legal text partially approved.2

importantes de discusión: la protección de los derechos in-dígenas sobre su conocimiento tradicional, la distribuciónde los beneficios derivados del uso de la biodiversidad yla situación particular de los recursos genéticos agrícolas.En la presente versión se abordan sólo los temas de sobe-ranía y derechos de propiedad sobre los recursos genéti-cos. Mi agradecimiento a Walter Reid, Chorla Barber yChristine Elias, de NRI, además David Downes, de CIEL,quienes me ofrecieron su invaluable apoyo para realizaresta investigación. También a Catherine Carr, del Departa-mento de Ciencias Políticas de la Universidad de Duke,quien me facilitó excelentes traducciones de algunos tex-tos originales escritos en portugués; por último, gracias aBarbara Scherman, de la Universidad de Minnesota, porsu cuidadosa revisión del inglés en este documento.

2 La Iniciativa de Ley sobre el Acceso a los Recursos Ge-néticos fue aprobada por el Comité Senatorial de Asun-

items of discussion: Protection of indigenous rights with

respect to their traditional knowledge, sharing of bene-

fits arising from the use of biological diversity, and the

characteristic situation of agricultural genetic resources.

In this version, the paper comprises only the topics of

sovereignty and property rights of genetic resources. I

am very grateful to Walter Reid, Charles Barber and

Christine Elias, in WRI, and David Downes, in CIEL,

who have given invaluable support for all my studies

and research related to this paper. I am also truly thank-

ful to Catherine Carr, of Duke University Political Sci-

ence Department, who provided me with excellent

translations of some pieces of text originally written in

Portuguese; and to Barbara Scheirman, of University of

Minnesota, for her so accurate English review of the text.2 Brazilian bill on access to genetic resources was ap-

proved by the Senate Committee of Social Affairs on

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Eugenio Arcanjo

IntroducciónLa discusión actual de la iniciativa de ley 306/95 delSenado Brasileño representa uno de los procesosmás complejos en la adopción e instrumentación dela legislación que surge de la Convención sobre Di-versidad Biológica (referida como CDB de ahora enadelante); por su gran número de actores y varian-tes en el escenario no puede dejarse de lado en ladiscusión a nivel mundial de esta agenda.

La importancia económica de Brasil, así comosu posición como el país más biodiverso del pla-neta, y sus características sociales y políticas, po-drían enriquecer las discusiones globales del ac-ceso a los recursos genéticos. Pero no sólo sonimportantes estos factores económicos y biológi-cos, sino también su proceso político y legislativo(que desde junio de 1995, aparece como uno delos más interesantes y ricos) es indicativo de la re-levancia del tema de la biodiversidad para la po-lítica mundial.

No obstante, esto no ha sido comprendido enlas más recientes publicaciones especializadasen␣ la materia. Tomando sólo un ejemplo —espe-cialmente representativo dada la importancia delautor—, revisemos el documento fechado en sep-tiembre de 1997 por Lyle Glowka3 y presentado

IntroductionThe current discussion of Brazilian Senate Bill306/95 represents one of the most complex pro-cesses of adoption and implementation of legis-lation arising from the Convention on BiologicalDiversity (hereafter referred to as CBD), withsuch a huge number of actors and variants inthe scenario that it cannot be overlooked in theworld discussion of this agenda.

Brazil’s economic importance, as well itsposition as the most biodiverse territory on theplanet, could in and of itself bring its politicaland social process to the global arena of discus-sion on access to genetic resources.

Not only these economical and biologicalfactors, but also the political and legislative pro-cess since June of 1995 (appearing as one of themost interesting and richest ones), would indi-cate strongly its importance for the agents con-cerned with world biodiversity policy.

Nevertheless, that is not what we have seenin recent specialized publications on the matter.Taking just one example that is especially repre-sentative given the importance of its author, letus review the September 1997 paper by LyleGlowka,3 presented during the Global Biodiver-

tos Sociales en noviembre de 1997 y por la Comisión deEducación del Senado en mayo de 1998. Justo ahora (ju-lio 1998) se espera que sea dirigida a la Cámara de Re-presentantes después de algunos ajustes a la nueva re-gulación brasileña en “borrador legislativo”. Ésta seráentregada para su discusión exhaustiva y al proceso deaceptación y sólo para la sanción presidencial. Enteradode estas tardanzas en el procedimiento, el Representan-te Jaques Wagner acaba de presentar, en junio de 1998,una nueva iniciativa a la Cámara, bastante similar a ladel Senado, a fin de apresurar el proceso legislativo.

3 Glowka Lyle, 1997. “The Next Rosy Periwinkle Won’t beFree: Emerging Legal Franeworks to Implement Article 15

November 19th, 1997, and by the Senate Committee of

Education in May 1998. Right now (July 1998), it is ex-

pected that it will be going to the House of Represen-

tatives after some adjustments to a new Brazilian

regulation on legislation drafting. There, it will be sub-

mitted to a full discussion and approval process, and

only then to Presidential sanction. Aware of these pro-

ceeding delays, Representative Jaques Wagner just pre-

sented, in June 1998, a new bill at the House, quite

similar to the Senate bill, in order to push on the leg-

islative process.3 “The Next Rosy Periwinkle Won’t Be Free: Emerging Le-

gal Frameworks to Implement Article 15 of the Conven-

70


durante el Foro sobre Biodiversidad Global, previoa la Tercera Reunión del Cuerpo Subsidiario delConsejo Técnico y Tecnológico de la CDB (SBSTTA).

A pesar de haber sido pensado como un estu-dio global de la “proporción significativa de pla-neación y actividad legislativa a nivel regional,nacional y sub-nacional enfocada al acceso a losrecursos genéticos”, y de que se listan 33 paísesen el “Resumen Ejecutivo”, entre ellos Brasil, elcuerpo del documento no incluye la iniciativabrasileña en su análisis, lo que es definitivamen-te lamentable, al menos desde el punto de vistade los representantes brasileños.

Para tratar de atraer la atención científica ypolítica al caso brasileño, el objetivo de este docu-mento es reportar la iniciativa de ley brasileña,parcialmente aprobada por el Senado a finales de1997, describiendo y relacionándola con cada unode los temas controversiales existentes en esa le-gislación.

Diversos grupos académicos, económicos yorganizacionales, así como comunidades tanto enBrasil como en otros países, han abogado por po-líticas públicas eficientes para abordar los temas dela regulación al acceso a los recursos genéticos. Anivel global, diversas organizaciones internaciona-les y la Conferencia de “Partidos” en la CDB handedicado una porción significativa de sus esfuer-zos al entendimiento y formulación del tema: acce-so a los recursos genéticos. Este documento es elresultado de una parte de este esfuerzo colectivo,y surge a partir de una consideración constante dela CDB desde su firma, y de su requisito de trans-mitir a la par, a través de la ley nacional, el accesoa los recursos genéticos. Recordando que este do-cumento es un trabajo en proceso, debe ser enfati-

sity Forum previous to the Third Meeting of theSubsidiary Body on Scientific, Technical andTechnological Advice of the CBD (SBSTTA).

In spite of being intended as a global sur-vey on the “significant amount of planning andlegislative activity at the regional, national andsub-national levels focusing on access to genet-ic resources” (listing 33 countries in the “Exec-utive Summary”, among them Brazil), the bodyof the paper does not include the Brazilian billin its analysis, which is definitely regrettable, atleast from the point of view of Brazilian stake-holders.

In order to try to bring the scientific andpolitical attention to the Brazilian case, the ob-jective of this paper is to report on the Brazilianbill, partially approved by the Senate by theend of 1997, describing it and relating it toeach main controversial issue existing in suchregulation.

Diverse political, academic, economic, or-ganizational, and community groups, both inBrazil and in other countries, have been advo-cating for efficient public policies to address theissues of the regulation of access to genetic re-sources. At the global level, international organi-zations and the Conference of the Parties to theCBD have dedicated a significant portion of theirefforts to the understanding and formulation ofthis theme: access to genetic resources. This pa-per is the result of a segment of this collective ef-fort. It emerges from a constant consideration ofthe CBD since its signing, and the accompanyingrequisite of transmitting, through domestic law,access to genetic resources. Keeping in mind thatthis paper is a work in progress, it should be em-

of the Convetion on Biological Diversity”, IUCN, Centrode Legislación Ambiental, Montreal, 1-5 de septiembre.

tion on Biological Diversity”, Lyle Glowka, IUCN Envi-

ronmental Law Centre, Montreal, 1-5 September 1997.

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Eugenio Arcanjo

zado el hecho de que representa un intento pororganizar los temas relevantes a fin de describir elconocimiento disponible y subrayar los caminosposibles del proceso legislativo actual.

Convención sobre DiversidadBiológica, 1992. Regulación globaldel acceso a los recursos genéticos

La Convención sobre Diversidad Biológica4 in-trodujo el término “acceso” y sus respectivas im-plicaciones legales en tres contextos diferentes: elacceso a los recursos genéticos,5 el acceso a latecnología6 y el acceso a los beneficios derivadosdel uso de la biodiversidad.7 De acuerdo con estetratado y las tareas que se requieren para su instru-mentación, el senado brasileño ha estado trabajan-do desde 1995 para formular la legislación nacio-nal requerida para regular el vector de la CDB quese ocupa del acceso a los recursos genéticos.

phasized that it represents an attempt to organizethe relevant themes in order to describe the avail-able knowledge and highlight the possible pathsof the current legislative process.

Convention on BiologicalDiversity, 1992: Global Regulation

of Access to Genetic ResourcesThe Convention on Biological Diversity4 intro-duced the term access and its respective legalimplications in three different contexts: accessto genetic resources,5 access to technology,6 andaccess to benefits derived from the use of biodi-versity.7 In accordance with this treaty and thetasks required for its implementation, the Brazil-ian Senate has been working since 1995 to for-mulate the domestic legislation required to reg-ulate the vector of the CBD dealing with accessto genetic resources.

4 Firmada en Río de Janeiro, en la Conferencia de las Na-ciones Unidas en Medio Ambiente y Desarrollo (UN-CED), en junio 1992. Entró en vigor a nivel mundial el 29de diciembre de 1993 y en Brasil en mayo de 1994. El se-cretariado se localiza permanentemente en Montreal. El1 de junio, 1997, 169 países la ratificaron.

5 “Article 15. Access to Genetic Resources”.6 “Article 16. Access to Transfer of Technology”.7 “Article 19. Handling of Biotechnology and Dsitribution

of its Benefits (…) 2. Each Contracting Party shall take allpracticable measures to promote and advance priorityaccess on a fair and equitable basis by Contracting Par-ties, especially developing countries, to the results andbenefits arising from biotechnologies based upon geneticresources provided by those Contracting Parties”. Estedocumento aborda sólo el acceso a los recursos genéticos,el eje más importante de esta relación. La regulación delacceso a los recursos genéticos es una condición parcialpara la resolución de las otras dos actividades, el accesoa la tecnología y a los beneficios. Por consiguiente, en elresto del documento, el término acceso se refiere al acce-so a los recursos genéticos.

4 Signed in Rio de Janeiro, at the United Nations Confer-

ence on Environment and Development (UNCED), in

June 1992. It entered into force internationally as of

December 29, 1993 and in Brazil as of May 1994. The

permanent secretariat is located in Montreal. As of 1 of

June, 1997, 169 countries had ratified the convention.5 “Article 15. Access to Genetic Resources”.6 “Article 16. Access to and Transfer of Technology”.7 “Article 19. Handling of Biotechnology and Distribution

and Distribution of its Benefits (…) 2. Each Contracting

Party shall take all practicable measures to promote and

advance priority access on a fair and equitable basis by

Contracting Parties, especially developing countries, to

the results and benefits arising from biotechnologies

based upon genetic resources provided by those Con-

tracting Parties.” This paper will address only access to

genetic resources, the most important axis of this rela-

tionship. Regulation of access to genetic resources is a

partial condition for the resolution of the other two ac-

tivities, access to technology and access to benefits.

Therefore, in the remainder of this article, the term ac-

cess refers to access to genetic resources.

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Habiendo introducido los tres distintos con-ceptos de “acceso”, podemos presentar, en térmi-nos muy simplificados, la relación entre ellosentendida en la CDB (aunque no en forma explí-cita): la conservación de la biodiversidad implicala compensación por el acceso a los recursos ge-néticos vía el acceso a la tecnología y a los bene-ficios derivados de su utilización. Esta relación noconsiste sólo en el pago o transferencia de tecno-logía, sino que también considera otro factor: elpapel de las poblaciones indígenas y comunida-des locales. La CDB, reconociendo la contribuciónindispensable de las formas de vida de esos gru-pos para la conservación de la biodiversidad, de-termina que el acceso a los beneficios debe abar-car una distribución igualitaria de la recompensaa esas comunidades, cuyo conocimiento contribu-ye a la utilización efectiva de la biodiversidad, afin de estimular el mantenimiento y reproducciónde su integridad cultural, social y económica.

Esta simplificación oculta los extensos asuntosen materia judicial y política que surgen de la CDB,y el complicado proceso de su instrumentación.

De manera general, se entiende el acceso a losrecursos genéticos como el uso de estos recursospara fines científicos y comerciales. La regulaciónde esta actividad ayuda a limitar su utilización y esnecesaria para asegurar la sustentabilidad.

Asimismo, esto hace posible asegurar que elacceso sea administrado propiamente en términoscontractuales; que los beneficios —financieros ytecnológicos— sean distribuidos equitativamente,y que las comunidades locales e indígenas, cuyasprácticas son muy importantes para la protecciónde la biodiversidad, reciban un reconocimientoadecuado y una compensación por la utilizaciónde sus prácticas. Además, la legislación debe reco-nocer que estas actividades coinciden con temasde propiedad intelectual y de derechos de propie-

Introducing the three different concepts ofaccess early on allows us to present, in very sim-plified terms, the relationship between them asenvisioned in the CBD (albeit not explicitly): theconservation of biodiversity implies compensa-tion for access to genetic resources via access totechnology and to the benefits deriving from itsutilization. This relationship does not consistsolely of payment or transfer of technology, butmust also consider yet another factor: the role ofindigenous populations and local communities.The CBD, recognizing the indispensable contri-bution of the lifestyles of these groups to theconservation of biodiversity, determined thataccess to benefits should encompass a just andequitable distribution of rewards to those com-munities whose knowledge contributes to effec-tive utilization of biodiversity, in order to stimu-late the maintenance and reproduction of theircultural, social, and economic integrity.

This simplification hides the much largerjudicial and political questions raised by theCBD and the formidable process of implement-ing this treaty.

Access to genetic resources, generallyspeaking, is understood to mean the use of ge-netic resources for scientific or commercialends. Regulation of this activity aims to limit uti-lization to those instances in which it is environ-mentally sustainable.

It also strives to ensure that access be prop-erly administered in contractual terms; that thebenefits —financial and technological— be eq-uitably distributed; and that indigenous and lo-cal communities, whose practices are so impor-tant for the protection of biodiversity, receiveadequate recognition and compensation for theutilization of their practices. In addition, legisla-tion must recognize that such activities coincide

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Eugenio Arcanjo

dad del material, que son incluidas en los regíme-nes legislativo y judicial, establecidos nacional-mente pero reconocidos internacionalmente.

Esto conformó la agenda de acceso a los re-cursos genéticos, como se presentó en la CDB ycomo establece la iniciativa nacional en Brasil: elcriterio de sustentabilidad del medio ambiente, lasoberanía, la propiedad, las cuestiones contrac-tuales, las compensaciones monetarias y no mo-netarias, la transferencia de tecnología y la pro-tección del conocimiento indígena.

El término “acceso”, en su concepción másdirecta, es el estudio y uso de los componentes dela biodiversidad. El acceso a la flora y fauna haexistido desde los primeros intentos humanos pordomesticar plantas y animales en la era Neolítica.El acceso, en su manera más moderna y científica,ha existido desde el desarrollo de especializacionescomo la botánica y la zoología en el siglo XVIII. Ensu forma más contemporánea y sofisticada ha exis-tido desde el reciente y formidable brote de la ge-nética y la biotecnología, en la segunda mitad deeste siglo. El acceso, en consecuencia, va del usofamiliar y comunal, al campo científico, a su utili-zación en el comercio y la industria.

El acceso tradicional o comunitario (caracteri-zado por la sustentabilidad del medio ambiente yla necesidad económica) representaba, antes de laRevolución Industrial, una porción significativa dela actividad humana, pero sin constituirse en nin-guna amenaza para la diversidad biológica y sureproducción. El advenimiento de la actividad “se-cundaria” moderna, con su absurda voracidad porlos recursos naturales y la progresiva disoluciónde los lazos humanos, las tradiciones y prácticassanas, representa en su fase más reciente (que in-cluye la pobreza extrema de las poblaciones) unaamenaza concreta al esquema de vida diversa quemantiene al hombre en la tierra.

with issues of intellectual and material propertyrights that are included in legislative and judicialregimes, established domestically but recog-nized internationally.

This, then, is the agenda of access to genet-ic resources, as presented in the CBD, and as theproposed national law in Brazil directs: the crite-rion of environmental sustainability, sovereignty,property, contractual questions, monetary andnon-monetary compensation, technology trans-fer, and protection of indigenous knowledge.

The term access, in its most direct concep-tion, is the study and use of the components ofbiodiversity. Access to flora and fauna has exist-ed since the first human attempts to domesticateplants and animals in the Neolithic Era. Accessin its more modern and scientific guise has ex-isted since the development of specializationssuch as botany and zoology in the 18th century.Access in its most contemporary and sophisti-cated form has existed since the recent and for-midable leap in genetics and biotechnology inthe second half of this century. Access, there-fore, ranges from familiar and community use,to scientific scope, and to that utilization forcommerce and industry.

Traditional or community access (character-ized by environmental sustainability and eco-nomic necessity) represented before the industri-al revolution a significant portion of humanactivity, though with almost no threat to biolog-ical diversity and its reproduction. The advent ofmodern “secondary” activity, with its absurdvoracity for natural resources and the progres-sive dissolution of human ties to traditions andhealthful practices, represents, in its most recentphase (which includes the extreme poverty ofpopulations), a concrete threat to the scheme ofdiverse life which maintains man on Earth.

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Esta es la condición medida, material, concre-ta y objetiva que da lugar a la CDB. En mucho,sucedió como en el caso del ozono8 y los regíme-nes climáticos;9 esto es, una base científica fuertele sirvió de ancla haciendo crecer la conciencia dela necesidad por parte de los Estados de lograr unentendimiento global para atacar el problema.

El concepto de acceso, entonces, no es una in-novación de la CDB, a pesar de la emergencia yuna sobreenfatización de varios significados de lapalabra en el tratado, que pueden llevar a un malentendimiento. La gran revolución de la CDB fueuna decisión, en el nombre de la conservación dela diversidad biológica, para legitimar la acción delEstado y para establecer nuevas bases para regularel acceso. De ahí en adelante, la fase del laissez-fairede la recolección de especímenes biológicos, o deesas rígidas e inefectivas prohibiciones nacionalis-tas, fue, al menos formalmente, transformada en

This is the objective, concrete, material,and measured condition that gave rise to theCBD. In much the same way as with ozone8 andclimate9 regimes, a strong scientific basis servedto anchor growing consciousness of the need forstates to reach global understandings in order toattack the problem.

The concept of access, then, is not a novel-ty of the CBD, in spite of the emergence and over-emphasis of various meanings of the word in thetreaty, which can lead to some misunderstanding.The great revolution of the CBD was the decision,in the name of conservation of biological diversi-ty, to legitimize state action to establish newbases for regulating access. From that point on,the laissez-faire phase of the collection of biolog-ical specimens or that of rigid and ineffective na-tionalist prohibitions was, at least formally, trans-formed into a scenario of shared responsibilities,

8 La Convención sobre el Ozono, basada en la Convenciónde Viena (1985), el protocolo de Montreal (1987), la En-mienda de Londres (199-) y la Enmienda de Copenhague(1990), es un caso particular de éxito entre los regímenesinternacionales sobre medio ambiente. La base científicasegura y la posición de los países desarrollados de Occi-dente, de los contribuyentes y de las víctimas del proble-ma forman parte de las razones de ese éxito. Para un re-sumen, ver capítulo II, 1 de Mudança Ambiental Global eFormação do Regime para Proteção da Biodiversidade (DeAlencar, 1995).

9 Formulado por la reunión de la Convención sobre Cam-bio Climático, firmada en la Conferencia de las NacionesUnidas en Río, en 1992. Su objetivo es combatir el efectoinvernadero provocado por la acumulación de bióxidode carbono en la atmósfera. En contraste con la Conven-ción sobre el Ozono, ha tenido un efecto lento debido a larelativa incertidumbre en la cadena causal, la multiplici-dad de países y las fuentes de producción de gas, y larenuencia de los países desarrollados para reducir el con-sumo de petróleo y sus productos derivados. Para másinformación, ver capítulo II, 3, en De Alencar, 1995.

8 The Ozone Convention, based on the Vienna Conven-

tion (1985), the Montreal Protocol (1987), the London

Amendment (199), and the Copenhagen Amendment

(1990), is a particular success among international envi-

ronmental regimes. The secure scientific base and the

position of the western developed countries as both con-

tributors to and victims of the problem are among the

reasons for this success. For a summary, see Chapter II,

1 of Mudança Ambiental Global e Formação do Regime

para Proteção da Biodiversidade (De Alencar, 1995).9 Formulated by the meeting for the Convention on Cli-

mate Change, this convention was signed at the UN

Conference in Rio in 1992. Its goal is to combat the

greenhouse effect caused by the accumulation of carbon

dioxide in the atmosphere. In contrast to the Ozone

Convention, this convention has been slow to take effect

due to relative uncertainty about the causal chain, the

multiplicity of countries and sources of production of

gas, and the reluctance of developed nations to reduce

their consumption of petroleum and related products.

For more information, see Chapter II, 3, in De Alencar,

1995.

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Eugenio Arcanjo

un escenario de responsabilidades compartidas,que hicieron posible así el reemplazo de prácticasdepredatorias, respetando los principios de con-servación y sustentabilidad. A su vez, esto acreditóel acceso tradicional y comunal, y el desarrollo lo-cal como matrices de conservación y uso sustenta-ble; en otras palabras, el acceso a los recursos exis-tentes (ya enraizado en las actividades sociales,científicas y comerciales) fue reemplazado por unnuevo orden legislativo, basado en principiosambientales y acuñado por la CDB y otras reglasnacionales e internacionales de años recientes.10

Este nuevo orden, conformando para toda laCDB, fue fruto de un periodo extendido de debatecuyo punto inicial, al menos en términos visibles,fue la Conferencia de Estocolmo de 1972.11

En las dos décadas siguientes, las diversastendencias del pensamiento sobre medio ambien-te y de las propuestas económicas, políticas y derelaciones exteriores, vitalizaron un rico debateacerca de si las acciones públicas y privadas pue-den aminorar los problemas severos de equilibrioecológico y las cuestiones de supervivencia que lahumanidad ha tenido que confrontar.

thereby making it possible to replace the practic-es of predatory prospecting with respect for theprinciples of conservation and sustainability. Inturn, this credited traditional and communal ac-cess and local development with being matricesof conservation and sustainable use. In otherwords, the existing access to resources, alreadyrooted in social, scientific and commercial activ-ities, was superseded by a new legislative order,based on environmental principles coined by theCBD and other national and international rules ofthe recent years.10

This new order, conforming to the CBD,was fruit of an extended period of debate whoseinitial point, at least in terms of visibility, was theStockholm Conference of 1972.11

In the two decades since, the diverse ten-dencies of environmental thinking, and of eco-nomic, political and foreign relations policies,have fueled a rich debate over which private andpublic actions can best ameliorate the severeproblems of ecological equilibrium and questionsof survival which humanity has had to confront.

10 Para una visión completa de la CBD, ver Glowka, Lyle etal. 1996, Guía del Convenio sobre la Diversidad Biológica,IUCN Gland and Cambridge, xii+179 pp. Para el resu-men de otros mecanismos internacionales para la conser-vación de especies y ecosistemas, ver De Klemm, C. yShine, 1993, Biological Diversity Conservation and the Law,IUCN, Gland and Cambridge, xix + 292 pp.

11 La Conferencia de las Naciones Unidas sobre Medio Am-biente Humano, que se llevó a cabo en Estocolmo, Suecia,fue tal vez el primer foro a gran escala donde se confron-taron posiciones a favor y en contra. En ese tiempo Brasiljugó el papel de villano, al argumentar que la contamina-ción es el acompañante del desarrollo, en las palabras delos entonces ministros de Estado. Lo importante es queesto marcó el inicio del diálogo, que resultó en las concep-ciones presentes de medio ambiente y desarrollo.

10 For a complete picture of the CBD see Glowka, Lyle et al.

1996, Guía del Convenio sobre la Diversidad Biológica,

IUCN Gland and Cambridge, xii + 179 pp. For a summa-

ry of other international mechanisms for the conservation

of species and ecosystems, see De Klemm, C. and Shine,

1993, Biological Diversity Conservation and the Law,

IUCN, Gland and Cambridge, xix + 292 pp.11 The United Nations Conference on the Human Environ-

ment, held in Stockholm, Sweden, perhaps is the first

large-scale forum where positions on preservation and

development were confronted. At the time, Brazil played

the boastful role of villain, arguing in favor of pollution

as accompaniment to development, in the words of the

then-economic ministers of state. What is important is

that this marked the beginning of the dialogue, which

resulted in the present conceptions of environment and

development.

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En suma, es posible decir que, en términos deteorías sobre protección ambiental, ha prevalecidoel concepto de desarrollo sustentable. Bajo un de-sarrollo sustentable las concepciones económicas,políticas y sociales acerca del desarrollo ya no es-tán disociadas de la protección de la naturaleza. Elmedio ambiente se reconoce no sólo por sus fun-ciones estética y de reproducción biológica, sinotambién como una colección de recursos naturalesque pueden ser apropiados por el hombre. Porotra parte, el concepto no sólo representa el valorinstrumental económico de los componentes bióti-cos y su preservación. En cambio, este conceptorepresenta la introducción necesaria, voluntaria ycoherente de la tendencia conservacionista en to-das las actividades humanas: el redescubrimientode la humanidad, a lo largo de su trayectoria, consu inseparable unidad con la naturaleza.

Al mismo tiempo, los conceptos y tesis preva-lecientes muestran claramente el resquebrajamien-to en las relaciones internacionales y los diferentesatributos, derechos y responsabilidades asumidospor los Estados. En este panorama de relacionesdiplomáticas, los países biológicamente diversosson casi sinónimos de países en desarrollo; porotro lado, aquellos países con posibilidades tecno-lógicas y biotecnológicas pueden ser referidos sim-plemente como países ricos y desarrollados.12

En este punto los asuntos de soberanía y dederechos de propiedad relacionados con el accesoa los recursos juegan un papel fundamental para eltratamiento y formulación de estrategias naciona-les apropiadas. Una ley nacional sobre el acceso alos recursos debe, necesariamente, ser explícitasobre los paradigmas en los que se basa, así co-mo␣ sobre los nexos jurídicos que deben existir en-tre el Estado, los particulares y los recursos bioló-

In summary, it can be said that, in terms oftheories of environmental protection, the con-cept of sustainable development has prevailed.Under sustainable development, economic, po-litical, and social approaches to developmentare no longer dissociated from the protection ofnature. The environment is recognized not onlyfor its aesthetic and biological reproductionfunctions, but also as a collection of natural re-sources to be appropriated by man. On the oth-er hand, the concept does not merely representthe economic instrumental value of biotic com-ponents and their preservation. Instead, this con-cept represents the necessary, voluntary, andcoherent introduction of a conservationist ten-dency in all human activity: the rediscovery byhumanity, along its trajectory, of its inseparableunity with nature.

At the same time, the concepts and thesesthat prevailed clearly show the North-Southcleavage in international relations and the differ-ent attributes, rights and responsibilities as-sumed by States. In this panorama of diplomat-ic relations, biologically diverse countries arealmost synonymous with developing countries,and, at the other end, those countries with tech-nological and biotechnological capabilitiescould be referred to simply as the rich and de-veloped nations.12

On this point, questions of sovereignty andof property rights related to access assume a fun-damental role in understanding the treaty andformulating an appropriate national strategy. Anational law on access must necessarily be ex-plicit about the paradigm upon which it is based,as well as the juridical links that should exist be-tween the State, private agents and the biological

12 Ver De Alencar, op. cit. 12 See De Alencar, op. cit.

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Eugenio Arcanjo

gicos y genéticos que se encuentran en el territorionacional. Delinear un avance sobre esta relación ju-rídica es uno de los objetivos de este documento.

La Iniciativa de Ley 306/95del Senado. Regulación Nacional

del Acceso a los Recursos Genéticos

HistoriaLa CDB requiere que los países signatarios adop-ten una legislación interna que regula el acceso alos recursos genéticos. El artículo 15(7) de la CDBespecifica que:

Cada una de las Partes Contratantes deberá tomarmedidas legislativas, administrativas y de políticaapropiadas… con el objetivo de compartir de ma-nera justa y equitativa los resultados de la investi-gación y desarrollo, y los beneficios provenientesdel uso comercial y de otro tipo de los recursos ge-néticos con las Partes Contratantes proveedoras detales recursos. Esta distribución debe darse en tér-minos acordados mutuamente.

Como resultado de los ímpetus internaciona-les, varios países y algunos bloques regionales haniniciado esfuerzos para crear su propia legislaciónsobre biodiversidad y uso de los recursos genéti-cos. Las Filipinas, la Comunidad Andina, variospaíses africanos, así como la Organización para laUnidad Africana y, desde 1995, Brasil, están entreaquellos que adoptaron esas medidas. En Brasil,particularmente en la parte legislativa, la regula-ción del acceso a los recursos genéticos fue confi-nada al alcance de la CDB desde finales de 1994,año en el que la Convención se convirtió en efecti-va en el país. A nivel federal, el gobierno estaba yacontemplando las medidas generales y específicaspara instrumentar el tratado, pero no había sido

and genetic resources found in national territory.Outlining an approach to this juridical relation-ship is one of the objectives of this paper.

Senate Bill 306/95.National Regulation of Access

to Genetic Resources

HistoryThe CBD requires that signatory nations adoptdomestic legislation regulating access to geneticresources. Article 15(7) of the CBD specifies that

Each Contracting Party shall take legislative, ad-

ministrative, or policy measures, as appropriate,

(…) with the aim of sharing in a fair and equi-

table way the results of research and develop-

ment and the benefits arising from the commer-

cial and other utilization of genetic resources

with the Contracting Party providing such re-

sources. Such sharing shall be upon mutually

agreed terms.

As a result of this international impetus,numerous countries and some regional blocshave initiated efforts to create their own legisla-tion on biodiversity and the use of genetic re-sources. The Philippines, the Andean Communi-ty, several African countries, as well as theOrganization for African Unity itself, and, since1995, Brazil, are among those pursuing suchmeasures. In Brazil, particularly in the legislativebranch, the regulation of access to genetic re-sources was confined to the scope of the CBD

until the end of 1994, the same year in whichthe Convention became effective in the country.At the federal level, the Government was al-ready contemplating both general and specificmeasures to implement the treaty, but no partic-

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promulgada ninguna medida legislativa en parti-cular que considerara el acceso a los recursos.13

La regulación más pertinente en ese tiempoera el Decreto 98.830, del 15 de enero de 1990, quecontinúa siendo aplicado hasta ahora. Este decre-to es aplicable a la recolección de datos y materia-les científicos en Brasil por parte de extranjeros.Todo trabajo de campo llevado acabo por extranje-ros o entidades, que involucre la recolección dedatos, materiales, especímenes minerales y bioló-gicos y/o artefactos para propósitos de estudio einvestigación está sujeto a restricción. El decreto98.830 estipula que estas actividades serán autori-zadas sólo si son conducidas en conjunto con unainstitución brasileña competente. Asimismo, exigeque los extranjeros provean información de lasfuentes de financiamiento de su investigación,acepten permitir al Ministerio de Ciencia y Tecno-logía publicar su investigación y acepten las condi-ciones que limitan la exportación y explotacióncomercial de todos los materiales recolectados enel país. El decreto también instituye un sistema desanciones por violaciones; sin embargo, es incom-pleto porque no protege el conocimiento indígena;y como está restringido para bioprospección, no sepuede considerar como un régimen suficiente.

En parte para abordar estas deficiencias, elsenador Dirceu Carneiro presentó la Iniciativa deLey 01 (de enero de 1995) buscando “los instru-mentos para la preservación de la biodiversidady la integridad del patrimonio genético del país”.Esta iniciativa fue considerada el embrión en Bra-sil de la legislación para regular el acceso a los

ular legislative measures regarding access to re-sources had been promulgated.13

The most pertinent regulation existing atthat time was Decree 98.830 of January 15th,1990, which continues to be in force today. Thisdecree applies to the collection of data and sci-entific materials in Brazil by foreigners. All fieldresearch by foreign people or entities that in-volves the collection of data, materials, biolog-ical or mineral specimens, and/or cultural orpopular artifacts for the purpose of study or re-search is subject to restriction. Decree 98.830stipulates that such activities will be authorizedonly if they are conducted in conjunction witha competent Brazilian institution. The decreealso requires that foreigners provide informationon the source of financing for the research;agree to allow the Ministry of Science and Tech-nology to publish the research; and agree toconditions limiting the export of and the com-mercial exploitation of any materials collectedin the country. The decree also institutes a sys-tem of sanctions for violations. However, thedecree is incomplete because it does not protectindigenous knowledge. And as it is restricted tobioprospecting, this decree cannot be consid-ered a sufficient regime.

In part to address these deficiencies, Sen-ator Dirceu Carneiro introduced Bill 01 (of Jan-uary 1995) regarding “instruments for the pres-ervation of biodiversity and the integrity of thegenetic patrimony of the country”. This bill canbe considered the embryonic legislation in Bra-

13 Debe considerarse que la Coordinación para la Diversi-dad Biológica del Ministerio del Medio Ambiente estuvomuy involucrada en la discusión e introducción de laIniciativa de Ley del Senado 306/95, evitando de estemodo la duplicación de esfuerzos en este frente.

13 It should be noted that the Coordination for Biological

Diversity of the Ministry of the Environment was very

involved in the discussion and introduction of Senate

Bill 306/95, thus avoiding the duplication of efforts on

this front.

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Eugenio Arcanjo

recursos genéticos. Esta iniciativa crearía unaComisión en Recursos Genéticos, con el objetivode instrumentar y dar seguimiento a las medi-das␣ de conservación, como el requisito de autori-zación gubernamental para el acceso a los recur-sos, la restricción a la exportación de especímenesnaturales, la regulación de la introducción denuevas especies y el establecimiento de penas a laviolación de estas condiciones. La iniciativa, quecontiene ocho artículos, fue presentada al final dela sesión legislativa y, de acuerdo con las regula-ciones del Senado, fue descartada debido a queno avanzó antes de la clausura de la sesión.

Al mismo tiempo pasó al Senado la iniciativaN. 115/93. Esta iniciativa, mejor conocida como laLey de Patente, pasó a ser la nueva regulaciónbrasileña en patentes y marcas de comercio (trade-marks). Los derechos de autor (copyright), el soft-ware de los derechos de autor y los derechos sobrevariedades de plantas serían regulados en otraspartes específicas de la legislación. Uno de losaspectos más controversiales de esta iniciativa fueel concerniente a las repercusiones de las formasde vida patentadas. Durante el largo proceso dedebates y correcciones en la Comisión de la Cons-titución y Justicia y en la Comisión en AsuntosEconómicos, la senadora Marina Silva, del estadobrasileño de Acre, fue un actor clave. Durante lafase plenaria de la iniciativa, la oficina de la seño-ra Silva llevó numerosas discusiones para formu-lar reformas en patentes para la biotecnología. Lasenadora Marina Silva introdujo dos reformasimportantes. La primera modificación es al artí-culo, en el capítulo de títulos de patentes, queconsidera compensación para las comunidades:

Artículo 1. Las comunidades locales y poblacionesindígenas, cuyas formas de vida contribuyen a laconservación y utilización sustentable de la diversi-

zil for regulating access to genetic resources.The bill would create a Commission on Genet-ic Resources in order to implement and moni-tor conservation measures; require governmentauthorization for access to resources; restrictthe export of natural specimens; regulate theintroduction of new species; and establish pen-alties for violating these conditions. The bill,containing eight articles, was introduced at theend of the legislative session and so, in accor-dance with Senate regulations, was dismissedbecause it did not advance before the closureof the session.

At the same time, Bill N. 115/93 was pass-ed in the Senate. This bill, most known as PatentLaw, turned out to be new Brazil regulation andpatents and trademarks. Copyright, softwarecopyright and plant varieties rights would beregulated in other specific pieces of legislation.One of the most controversial aspects of this billconcerned the repercussions of patenting lifeforms. During the long process of debates andamendments in the Committee on the Constitu-tion and Justice and the Committee on Econom-ic Matters, a key player was Senator Marina Sil-va, of the Brazilian State of Acre. During theplenary phase of the bill, Ms. Silva’s office lednumerous discussions in order to formulateamendments on patents for biotechnology. Sen-ator Marina Silva introduced two importantamendments. The first, modifying an article inthe chapter on patent titling, addresses compen-sation for communities:

Article 1. Local communities and indigenous

populations whose traditional lifestyles contrib-

ute to the conservation and sustainable utiliza-

tion of biological diversity will be assured of an

equitable partition of patent rights related to the

80


dad biológica, serán aseguradas con una particiónigualitaria de los derechos de patente relacionadoscon el uso de su conocimiento, innovaciones y prác-ticas aplicadas a los recursos biológicos locales.

La segunda modificación importante propues-ta por la senadora Silva incluye condiciones parasolicitudes de patentes que se basan en el conoci-miento de las comunidades locales o indígenas:

Artículo 2. En el caso de reclamos de patentes re-lacionados con el conocimiento, innovaciones yprácticas de las comunidades locales y poblacio-nes indígenas aplicadas a los recursos biológicos,el requerimiento debe incluir documentación in-dicando el origen geográfico y etnológico precisodel material biológico y/o del proceso biotecnoló-gico, y certificando la existencia de un contratocon comunidades locales y poblaciones indígenas,diseñados para asegurar la repartición igualitariade los derechos de patente.

Estas dos modificaciones representan un vigo-roso intento para regular el acceso a los recursosgenéticos. La primera requiere una reparticiónequitativa de los beneficios con patentes relaciona-das con el conocimiento tradicional. El segundocrea un tipo de “pasaporte” para cualquier mate-rial biológico pendiente de una patente, como lacondición más efectiva que asegura una reparti-ción de los beneficios. Desafortunadamente, lasdos modificaciones fueron rechazadas. El Senadono quiso seguir adelante en este punto luego deintensos debates en la Ley de Patentes y prefiriópermanecer justo en los límites de los estándaresinternacionales recientes del GATT/TRIPS.14

use of their knowledge, innovations, and practic-

es as applied to local biological resources.

A second important amendment offered bySenator Marina Silva attaches conditions topatent requests that rely on the knowledge oflocal or indigenous communities:

Article 2. In the case of patent claims related to

the knowledge, innovations, and practices of

local communities and indigenous peoples as

applied to biological resources, the request must

include documentation indicating the precise

geographic and ethnological origin of the bio-

logical material and/or of the biotechnological

process, and certifying the existence of a con-

tract with local communities and indigenous

populations designed to ensure the equitable

partition of patent rights.

These two amendments represented a vig-orous attempt to regulate access to genetic re-sources. The first requires an equitable sharingof benefits when patents are related to tradi-tional knowledge. The second creates a type of“passport” for any biological material pendingpatent, as the most effective condition ensuringsharing of the benefits. Unfortunately, bothamendments were rejected. The Senate did notwant to go on in this point after so though de-bates around the patent law, and prefer to stayjust in the limits of the recent internationalstandards of GATT/TRIPS.14

However, her involvement in this processled Senator Marina Silva to propose additional

14 El Comercio Relacionado con los Derechos de PropiedadIntelectual, acuerdo sectorial de la Ronda Uruguay del

14 Trade Related Intellectual Property Rights, sectorial

agreement of the GATT Uruguay Round and the new

World Trade Organization, valid since January 1996.

81

Eugenio Arcanjo

Sin embargo, su involucramiento en el proce-so permitió a la senadora Marina Silva proponermedidas adicionales. El objetivo era formular unalegislación entendible que regulara el acceso ycomplementara la legislación existente.

Desde mediados de 1995, los asesores legisla-tivos del Senado han estado a cargo de elaboraruna propuesta para esta legislación. Así, se presen-tó una propuesta en octubre de 1995 por la senado-ra Marina Silva, como Iniciativa del Senado No.306. La intención explícita de la señora Silva esta-ba encaminada a estimular el debate en torno altema de los recursos genéticos. Para el logro deesto era importante trazar un proyecto que prove-yera un marco general para esa legislación, asícomo especificar las directivas para el acceso alseguimiento. Este texto nutriría la discusión nacio-nal en dos frentes: refinando el lenguaje de la legis-lación y asegurando su diseminación e implemen-tación efectiva por todas las partes involucradas.

Con este alcance e intento se presentó la ini-ciativa al Senado, donde consecuentemente fueasignada a la Comisión del Senado en AsuntosSociales, con el senador Osmar Dias como conci-liador de la Comisión. Durante este proceso, en elSenado se fortaleció la Iniciativa por las contribu-ciones por parte de la sección ejecutiva, las orga-nizaciones no gubernamentales y las institucionesde investigación, entre otras personas y entidadesinteresadas.

El año de 1996 fue dedicado a profundizar eldebate sobre recursos genéticos. La Comisión delSenado en Asuntos Sociales llevó a cabo tres re-uniones públicas, en Sao Paulo (19 agosto, 1996),Manaus (26 agosto, 1996) y Brasilia (10 de septiem-bre, 1996), para permitir a los diversos segmentos

measures. The aim was to formulate comprehen-sive legislation, which would regulate accessand complement existing legislation.

Since mid-1995, legislative advisors to theSenate have been charged with elaborating aproposal for such legislation. A proposal wasconsequently introduced in October 1995 bySenator Marina Silva as Senate Bill No. 306. Theexplicit intent of Ms. Silva was to stimulate de-bate on the issue of genetic resources. To do so,it was important to devise a bill that would pro-vide the overall framework for such legislationas well as specific directives for monitoring ac-cess. Such a text would foster national discus-sion on two fronts: by refining the language ofthe legislation itself, and by ensuring its effectivedissemination and implementation by all partiesconcerned.

With this scope and intent, the bill was in-troduced in the Senate, where it was subsequent-ly assigned to the Senate Committee on SocialMatters with Senator Osmar Dias as the commit-tee rapporter. During its progress in the Senate,the bill was strengthened by the contributions ofthe executive branch, nongovernmental organi-zations, and research institutions, among otherinterested persons and entities.

The year 1996 was dedicated to deepen-ing the debate on genetic resources. The SenateCommittee on Social Matters held three publicmeetings, in São Paulo (August 19th, 1996),Manaus (August 26th, 1996), and Brasilia (Sep-tember 10th, 1996), to permit the distinct seg-ments of civil society to voice their contribu-tions.15 In October 1996, together with theMinistry of the Environment and other groups,

GATT y de la nueva Organización del Comercio Interna-cional, válido desde enero de 1996.

15 In addition, the senators and consultants responsible

for the bill participated in numerous seminars and de-

82


de la sociedad civil dar sus contribuciones.15 Enoctubre de 1996, junto con el Ministerio del MedioAmbiente y otros grupos, la Comisión del Senadollevó a cabo un taller en Brasilia sobre regulacióndel acceso a los recursos genéticos. Entre los prin-cipales participantes estaba la Fundación OswaldoCruz, que ha estimulado el debate de la aplicabili-dad de la ley de recursos genéticos humanos yderechos de propiedad intelectual. Los asesoreslegislativos del Senado brasileño continúan parti-cipando en las discusiones del tema, tanto en Bra-sil como en el extranjero. Es esta conjunción deactividades y la dedicación lo que ha llevado aldesarrollo rápido de la legislación; de no habersido por la difícil agenda política y otros objetivosdiferentes de los otros segmentos gubernamenta-les, después de un año de serios y efectivos esfuer-zos en la discusión, la iniciativa hubiera podido servotada en el Senado a finales de 1997.

El núcleo legislativo de la Iniciativade Ley del Senado 306/95Todos los aspectos de la Convención sobre Diver-sidad Biológica relacionados con el acceso, inclusolos delineados anteriormente, comprenden el con-tenido de la ley nacional propuesta. Sin embargo,este esfuerzo nacional debe ser distinto de las obli-gaciones internacionales, debido a que debe estarenraizado en la indisputable soberanía nacional,manteniéndose aparte de muchas de las discusio-nes acerca de la efectividad de la ley internacional.

the Senate Commission held a workshop inBrasília on regulating access to genetic resourc-es. Among the principal participants was theOswaldo Cruz Foundation, which has encour-aged debate on the applicability of the law tohuman genetic resources and intellectual prop-erty rights. The legislative advisors of the Brazil-ian Senate continue to be involved in discus-sions on the issue, both in Brazil and abroad. Itis this conjunction of activities and dedicationwhich has led to the rapid development of thislegislation: if it had not been for the hard polit-ical agenda and some other different goals ofother government’s segments, after one yearof␣ serious and effective efforts at discussion, thebill would have been able to be voted on inthe␣ Senate by the end of 1997.

The legislative nucleiof Senate Bill 306/95All of the aspects of the Convention on Biolog-ical Diversity related to access, including thosethat we delineated above, comprise the contentof the proposed national law. This national ef-fort, however, has to be distinct from the interna-tional commitment because it must be rooted inthe uncontested national sovereignty, then beingapart from many of those discussions about theeffectiveness of the international law.

As we see below by the conjunction of ju-ridical issues, the challenge is to create an inno-

15 Asimismo, los senadores y consultores responsables dela Iniciativa participaron en numerosos seminarios y de-bates, incluyendo eventos en Campinas, Río de Janeiro,Sao Paulo y Nova Friburgo (Brasil), así como en Colom-bia y Argentina. Sin embargo, la participación pública enel debate sigue faltando. Una de las críticas más serias alproceso ha sido la débil participación de las comunida-des indígenas.

bates, including events in Campinas, Rio de Janeiro,

São Paulo, and Nova Friburgo, Brazil; Colombia; and

Argentina. Public participation in the debate, however,

is still lacking. One of the most serious criticisms of the

process has been the weak involvement of indigenous

communities.

83

Eugenio Arcanjo

Como veremos adelante, con la conjunción delos temas judiciales, el reto es crear un marco nor-mativo innovador capaz de armonizar ciertas re-glas que han sido, hasta hoy, definidas pobremen-te en un campo que carece en mucho de doctrinassólidas. Sólo algunos esfuerzos pueden ser consi-derados por haber contribuido con la legislación:la Comunidad Andina, la reciente legislación enlas Filipinas, y el trabajo en contratos para la trans-ferencia de recursos genéticos. Sin embargo, exis-ten importantes contribuciones tanto escritas comoorales presentadas en las audiencias públicas de laComisión de Asuntos Sociales del Senado.

Este artículo representa una revisión parcialdel estado del arte en relación con el trabajo en elacceso a los recursos genéticos. Debe enfatizarseque, en la fase inicial, el principal obstáculo no hasido de naturaleza política ni ideológica, como en elcaso de la iniciativa sobre propiedad industrial y, enmenor medida, la iniciativa acerca de variedades deplantas. La principal dificultad de la iniciativa enesta fase ha sido el marcado carácter innovador dela legislación, junto con el firme intento de involu-crar al gobierno, la sociedad civil y la parte legisla-tiva en el debate político y técnico.16

Desde esta perspectiva, una discusión racionalde la iniciativa depende de analizar el núcleo de lalegislación, que contiene los principales temas po-líticos y técnicos en juego. Preferimos llamar a estonúcleo legislativo (más que temas debatibles, comosucedió en la iniciativa de patentes), porque eneste caso las pujantes controversias no están pre-sentes. En el caso de la iniciativa de ley de paten-

vate legal framework encompassing certainrights which have, up to now, been poorly de-fined, all in a field so far lacking in solid doc-trines. Only a few efforts may be considered tohave contributed thus far to the legislation:the Andean Community, recent legislation in thePhilippines, and work on contracts for transfer-ring genetic resources. There were, however,important written and oral contributions pre-sented at the public hearings of the Senate Com-mittee on Social Matters.

This article represents a partial review ofthe state of the art with regard to work on accessto genetic resources. It should be emphasizedthat, in the initial stage, the principal obstaclehas not been political or ideological in nature,as was the case with the bill regarding industri-al property and, to a lesser extent, the bill re-garding plant varieties. The principal difficulty ofthe bill at this stage has been the markedly inno-vative character of the legislation, along with thehard intent to involve the Government, civil so-ciety, and the legislative branch in the politicaland technical debate.16

From this perspective, a rational discussionof the bill depends upon analyzing the mostimportant legislative nuclei, which contain theprincipal political and technical issues at stake.We prefer to call these legislative nuclei ratherthan debatable issues, as with the patent bill,because in this case the same strong controver-sies are not present. In the case of the patentbill, issues of plant and animal patents, local

16 Debe decirse ahora que, al final del proceso aprobatoriosenatorial, podremos saber de manera extraoficial que lapolítica principal del gobierno en materia de biodiversi-dad plantea cuantiosas divergencias con el texto, inician-do una especie de discusión ideológica.

16 It must be said now that by the end of the Senate ap-

proval process, we can unofficially know that the Gov-

ernment biodiversity policy mainstream pose many di-

vergence to the text, starting out a kind of ideological

discussion.

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tes, temas como patentes de plantas y animales,producción local, licenciamiento forzado, la paten-te en trámite (pipline) y el calendario para la tran-sición fueron polémicos y, por cierto, no han sidoresueltos por las partes implicadas.

El refinamiento del proyecto en puntos foca-les se logró, naturalmente, a partir de la divisióntemática de la iniciativa y fue influido por las re-visiones hechas en ésta. Ciertamente, algunas delas cargas mayores del núcleo actual están por serresueltas, pero todas son indispensables para laformulación de un marco normativo inteligible.

El reto actual, de diseñar una fórmula legalnueva, hasta el momento ha reemplazado des-acuerdos en concepciones sobre recursos genéti-cos. Sin embargo, lo más probable es que estas di-ferencias resulten en un debate futuro alrededorde dos temas importantes: la astringencia de pro-cedimientos para obtener acceso, y las formas deprotección de los derechos de propiedad de las co-munidades locales e indígenas. Respecto de lo úl-timo, por ejemplo, parece que el gobierno está in-teresado en la legislación genérica, que permitiríala implementación de aspectos más detallados víadecretos regulatorios. Sin embargo, sectores de lasociedad civil, preocupados por que este enfoquede bioprospección podría ser muy abierto en susrespuestas, preferirían una legislación que especi-ficara el modus operandi de la regulación del acceso.

Respecto del segundo punto, existe un acuerdogeneral en que el término propiedad intelectual, ensu más estricto sentido, no corresponde directamen-te con los muy comentados derechos colectivos ocomunales. Sin embargo, más allá de esto, existendos campos distintos. Por una parte, el gobierno ylas compañías privadas preferirían instituir dere-chos universales de propiedad intelectual sobre losrecursos biológicos y su conocimiento asociado,dando como resultado que las comunidades recibie-

production, compulsory licensing, the patent“pipeline,” and the timetable for transition wereall polemical and in fact have still not been re-solved by the parties involved.

The distillation of the project into focalpoints arose naturally from the thematic divisionof the bill and was influenced by the revisionsmade to the bill. Certainly some of the nucleipresent greater burdens to be resolved, but allare indispensable for formulating a comprehen-sive framework for the law.

The present challenge of designing a newlegal formula has superseded disagreements onconceptions of genetic resources for the timebeing. Most likely, however, these differenceswill result in future debate surrounding two im-portant issues: the stringency of procedures toobtain access and the form of protection for in-tellectual rights of the local and indigenouscommunities. With regard to the latter, for in-stance, it appears that the Government is inter-ested in generic legislation, which would allowmore detailed aspects to be implemented viaregulatory decrees. However, sectors of civilsociety, concerned that such an approach to bio-prospecting would be too open-ended, wouldprefer legislation that specifies the modus oper-andi of regulation of access.

With respect to the second point, there isgeneral agreement that the term intellectualproperty, in its strictest sense, does not corre-spond directly to so-called communal or col-lective rights. Beyond this, however, there aretwo distinct camps. On the one hand, the Gov-ernment and private companies would prefer toinstitute universal intellectual property rightsover the biological resource and the associatedknowledge, with the result that communitieswould receive weaker protection. On the oth-

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Eugenio Arcanjo

ran una débil protección. Por otro lado, las institu-ciones de investigación nacionales y las organiza-ciones no gubernamentales quisieran excluir estaamplia concepción de los derechos de propiedadintelectual en favor de una protección más específi-ca y fuerte para las comunidades y grupos cultura-les. Cualesquiera que sean las resoluciones finalesde estos asuntos, serán cruciales para la formula-ción de una legislación efectiva.

Aunados a las consideraciones anteriores, lossiguientes son otros asuntos importantes (núcleoslegislativos), para ser abordados en la legislación:1) definiciones técnicas e institucionales para serincorporadas a la ley; 2) definición del régimencontractual que rija el acceso; 3) regulación de re-cursos genéticos de productos alimenticios; 4)división de beneficios entre entidades y personasextranjeras y Brasil; 5) protección del conoci-miento de las comunidades locales y de los indí-genas; 6) transferencia de tecnología; 7) formula-ción de un sistema de sanciones administrativas,civiles y penales. Será necesario abordar estosasuntos dentro de un contexto amplio de pregun-tas acerca de la soberanía y derechos de propie-dad de los recursos genéticos.

Dos asuntos principales:soberanía y propiedad

Soberanía sobre los recursos genéticos;un problema de derecho internacionalLa soberanía sobre los recursos naturales es unpunto sensible y fuerte en la agenda de los paísesdel Sur, y especialmente en la agenda de asuntosexteriores de Brasil. No es casualidad que estetema haya sido ampliamente discutido en las ne-gociaciones de la CDB, y ahora se ha vuelto uno delos puntos más importantes en cualquier legisla-ción sobre acceso a los recursos genéticos (por

er hand, national research institutions andnon-governmental organizations would like toexclude such broad understanding of intellec-tual property rights in favor of stronger, morespecific protection for community and culturalgroups. Whatever the final resolution of theseissues, they are crucial for the formulation ofeffective legislation.

In addition to the above considerations, thefollowing are also important issues, or legislativenuclei, to be addressed in the legislation: 1)technical and institutional definitions to be in-corporated in the law; 2) definition of the con-tractual regime governing access; 3) regulationof genetic resources for food products; 4) divi-sion of benefits between foreign persons or en-tities and Brazil; 5) protection of the knowledgeof local communities and indigenous peoples;6) technology transfer; and 7) formulation of asystem of penal, civil, and administrative sanc-tions. These issues will need to be addressedwithin the larger context of questions of sover-eignty over genetic resources and property rightsof genetic resources.

Two Main Issues:Sovereignty and Ownership

Sovereignty over genetic resources:An international law questionSovereignty over natural resources is a strongand sensible item in the agenda of countries inthe South, and especially in Brazil’s foreign af-fairs agenda. It is not by chance that this themewas argued at length during the negotiations ofCBD, and now has been one of the first and mostimportant points in any legislation of access togenetic resources (e.g., Andean Communityresolution and Philippines Executive Order).

86


ejemplo, la resolución de la Comunidad Andina yla Orden Ejecutiva de Filipinas). Algunas veces hasido el único punto de la atención legislativa, comoen la extremadamente breve ley de Ecuador.

Durante el proceso de negociación anterior ala firma de la Convención sobre Diversidad Bio-lógica se dio un largo debate con la intención decolocar a ésta como parte de la “herencia comúnde la humanidad”. Si ésta fuera considerada entérminos legales, los recursos de la biodiversidadestarían a la libre disposición de todos o seríansometidos al régimen internacional.

El Compromiso sobre Recursos Genéticos dePlantas, de la FAO Internacional,17 adoptado en1983, trató de ser un sistema internacional regula-torio para la conservación y uso de los recursosgenéticos, manteniendo, a pesar de eso, el princi-pio de libre acceso entre países, que sería compa-tible con la propuesta del patrimonio común de lahumanidad. Desde entonces, esta fue una resolu-ción de la organización internacional. El Compro-miso, a pesar de haber sido firmado por más decien países, fue considerado como una soft law, sinninguna forma de coerción aplicable. Fue revoca-do vía los primeros efectos de la CDB, los cuales,en su turno, adoptaron un paradigma contrario.

Sería interesante establecer un breve paralelis-mo con el derecho internacional del mar. La Con-vención de las Naciones Unidas sobre la Legisla-ción del Mar (UNCLOS)18 determina que el fondo

Sometimes it has even been the only point oflegislative attention, as in the extremely shortEcuadorian law.

During the negotiating process before theConvention on Biological Diversity signing therewas a long-term debate on the intention to putbiological diversity as part of a “common heri-tage of mankind”. If such were legally consid-ered, the resources of biodiversity would be forfree appropriation by everyone or would be sub-mitted to an international regime.

FAO International Undertaking on PlantGenetic Resources,17 adopted in 1983, tried tobe that regulatory international system for con-servation and use of genetic resources, keeping,even so, the principle of free access between thecountries, which would be compatible to thatproposal of common heritage of mankind. Sinceit was a Resolution of an international organiza-tion, the Undertaking, in spite of signed by morethan a hundred countries, was considered as asoft law, without full enforcement applicable,eventually being revoked via the first effects ofthe CBD, which, in its turn, adopted a contraryparadigm.

It would be interesting to draw a brief par-allel with the international law of the sea. TheUnited Nations Convention on the Law ofthe␣ Sea (UNCLOS)18 determines that the seabed(the␣ Area) constitutes a common heritage of

17 Firmado como resolución N. 8/83 de la Organización delas Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultu-ra (FAO), propuso que cada país protegiera su recursosgenéticos in situ y ex-situ en nombre de la humanidad, ycreó la Comisión sobre Recursos Genéticos de Plantaspara supervisar su aplicación.

18 Firmado en diciembre de 1982 en la Bahía de Montego,Jamaica, después de tres rondas de la Conferencia de lasNaciones Unidas sobre Legislación del Mar, que inició en

17 Signed as Resolution n. 8/83, of the United Nations Food

and Agriculture Organization (FAO), proposed that each

country protect its in situ and ex situ genetic resources on

behalf of mankind, and created the Commission on Plant

Genetic Resources to supervise its application.18 Signed in December of 1982, in Montego Bay, Jamaica,

after three rounds of the United Nations Conference on

Law of the Sea, which began in 1958. The Convention

entered in validity in November of 1994, after the 60th

87

Eugenio Arcanjo

del mar (el área) constituye un patrimonio de lahumanidad que es administrado por una autori-dad creada de acuerdo con el tratado. Dicha auto-ridad puede explotar directamente los recursos delárea a través de una compañía subordinada, o au-torizar a los Estados a emprender la explotación.La decisión de la Conferencia del Mar provocó elrechazo de Estados Unidos a firmar la Conven-ción, pues EU pretendía que el fondo del mar, queno ha sido sometido a ninguna jurisdicción territo-rial, mantuviera el estatus de res nullius (propiedadde nadie o perteneciente a cualquiera que se apro-pie de ella) sin ningún sistema de regulación inter-nacional. La mayoría de las naciones optaron porconsiderar al fondo del mar como res communes(propiedad común, patrimonio común) dondeexistirían múltiples derechos apropiados al cuerpolegal internacional. Así, en la cuestión del fondodel mar, debido a que se halla fuera de la jurisdic-ción internacional y depende de la tecnologíaavanzada para su explotación, los países del Surlucharon y aprobaron las fórmulas de patrimoniocomún de la humanidad.

En la CDB, una vez más las característicasgeográficas del recurso han marcado la diferen-cia. En este caso, los países del Sur —principal-mente países en desarrollo pero ricos en biodi-versidad que brota y florece en sus bosques y

mankind, to be managed by an Authority creat-ed according to the treaty. This Authority can di-rectly exploit the resources of the Area througha subordinated company, or authorize the Statesto undertake the exploitation. That decision bythe Sea Conference caused the United States’refusal to sign the Convention. The USA intend-ed that the seabed, which is not submitted toany territorial jurisdiction, keep the status of resnullius (nobody’s property or owned by whoev-er appropriates it) without an international reg-ulating system. The majority of the nationschose to consider the seabed a res communes(common property, common heritage) wheremultiple rights fall, and to be appropriated ac-cording to an international legal body. So, onthe seabed question, since that is located out ofnational territorial jurisdictions and dependenton high technology for its exploitation, it wasthe countries of the South that struggled andapproved the formulae of common heritage ofmankind.

In the CBD, once more the very geograph-ical characteristic of the resource has made thedifference. This time, the countries of the South,primarily developing countries, though richestin biological diversity, which sprouts and blos-soms in their forests and fields, did not accept

1958. La Convención entró en vigor en noviembre de 1994,después de que el sexagésimo país la ratificó. Es un trata-do de amplio rango que regula las principales cuestionessobre legislación del mar, incluyendo territorio marino,zonas económicas exclusivas, estrechos, plataforma conti-nental, fondos del mar, protección al medio ambiente ma-rino, investigación científica y mecanismos de resoluciónde controversias. La Convención también crea organiza-ciones internacionales, como la Autoridad en Fondos deMar, que organiza y controla la explotación de los recursosminerales del fondo del mar, y la Corte Internacional parala Legislación del Mar, para el arreglo de conflictos.

State ratified it. It is a very wide range treaty, regulating

all the main questions on law of the sea, including ter-

ritorial sea, economic exclusive zone, straits, continental

shelf, seabed, protection to the sea environment, scien-

tific research and controversy resolution mechanism.

The Convention also creates international organizations,

like the Seabed Authority, which organizes and controls

the exploitation of the seabed mineral resources, and the

International Court for the Law of the Sea, for the settle-

ment of conflicts.

88


campos—, no aceptaron el principio de patrimo-nio común para clasificar legalmente los compo-nentes bióticos. Estos países demandaron que seadoptara la jurisdicción territorial para la discipli-na jurídica del tema; posición que prevalece. Alfinal de algunos años de rondas de negociación,el texto final, suscrito en Río en 1992, produjopara su instrumentación el siguiente paradigma:“Los Estados poseen derechos soberanos de suspropios recursos biológicos” (Preámbulo CDB).

Por otra parte, por primera vez la expresión“interés común de la humanidad”19 se usa en unacuerdo internacional. Esta innovación concep-tual refleja una nueva forma de trato que se quie-re garantizar en ciertos asuntos globales sobremedio ambiente. Dadas las características delproblema a enfrentar, la autosuficiencia y el mo-delo de Estado autónomo no parecen ser los másadecuados. Sería mejor materializar las activida-des necesarias como una labor y una preocupa-ción comunes. Este nuevo principio ciertamentetendrá aplicaciones prácticas en la construcción yconsolidación de los regímenes del medio am-biente global o en los acuerdos bilaterales o regio-nales de medio ambiente.

Sin embargo, uno de los temas centrales deeste documento es la comprensión de cómo pode-mos entender los “derechos soberanos de sus pro-pios recursos biológicos”. Este es uno de los asun-tos políticos y legales prioritarios en este régimen,con fuertes repercusiones en muchos campos desu instrumentación. Curiosamente, hasta el mo-mento se ha dado una discusión poco sustantivaen torno a este tema.20 Probablemente debido a

the common heritage principle to legally clas-sify the biotic components. They demandedthat the territorial jurisdiction be adopted forthe juridical discipline of the subject. This posi-tion prevailed. At the end of some years of nego-tiating rounds, the final text subscribed in Rio in1992 produced this paradigm to be implement-ed: “The States have sovereign rights over theirown biological resources” (CBD Preamble).

On the other hand, for the first time theexpression “common concern of mankind”19 isused in an international agreement. This con-ceptual innovation reflects a kind of new treat-ment that one wants to grant to certain globalenvironmental issues. Given the characteristic ofproblems to be faced, the self-sufficiency andautonomy state model doesn’t seem adequate. Itmust be better to embody the necessary activi-ties as a common task, a common concern. Thisnew principle will certainly have practical appli-cation in the building and consolidation of glo-bal environmental regimes, or in bilateral or re-gional environmental agreements.

However, one of the central themes of thispaper is the comprehension of how we mustunderstand the “sovereign rights over their ownbiological resources”. This is one of the majorlegal-political questions in this regime, withstrong repercussions in many fields of its imple-mentation. Curiously, little substantive discus-sion has settled those questions so far.20 Proba-bly, due to a closer involvement in discussion ofsectors more related to scientific and technicalaspects of biodiversity conservation, this ques-

19 Este concepto también aparece en el Marco de la Con-vención sobre Cambio Climático; asimismo fue suscritoen la Conferencia de Río, en junio de 1992.

20 Eugenio Costa e Silva es una de las excepciones. En undocumento reciente ha discutido este tema, contemplan-

19 This concept also appears in the Framework Convention

on Climate Change, as well subscribed at the Rio Con-

ference in June 1992.20 Eugenio Costa e Silva is one of the few exceptions.

In␣ a recent paper he discusses this issue, contemplat-

89

Eugenio Arcanjo

una participación mayor en la discusión de los sec-tores más relacionados con los aspectos científicosy técnicos de la conservación de la biodiversidad,este asunto, esencialmente legal y político, ha que-dado fuera de una consideración necesaria.

La definición de los derechos soberanos delos Estados sobre sus recursos biológicos se asien-ta de la siguiente manera en la CDB:

Preámbulo. Reafirmando que los Estados tienenderechos soberanos sobre sus propios recursosgenéticos,

Artículo 3. Principio. Los Estados tienen, deacuerdo con los estatutos de las Naciones Unidas ylos principios del derecho internacional, el derechosoberano de explotar sus propios recursos confor-me a sus propias políticas de medio ambiente, y laresponsabilidad de asegurar que las actividadesdentro de su jurisdicción o control no causen dañoen el medio ambiente de otros Estados o áreas másallá de los límites de su jurisdicción natural.

Artículo 15. Acceso a los recursos genéticos. 1.Reconociendo los derechos soberanos de los Esta-dos sobre sus recursos naturales, la autoridad de-termina que el acceso a los recursos genéticos des-cansa en los gobiernos nacionales y está sujeto a lalegislación nacional.

¿Qué significaría soberanía, entonces, en el alcan-ce normativo en la CDB? Primero, se debe tomar enconsideración que la Convención, como todos lostratados, opera a nivel internacional, en el signifi-cado estricto de las relaciones entre los Estados.Sus reglas son obligatorias para las actividades deregulación del acceso, consideradas como inter-cambios internacionales. De esta forma, la sobera-

tion, essentially legal and political, has remain-ed out of a necessary consideration.

The expression of the state’s sovereign rightsover their biological resources is written underthe following manner in the CBD:

Preamble. Reaffirming that States have sovereign

rights over their own biological resources,

Article 3. Principle. States have, in accor-

dance with the Charter of the United Nations

and the principles of international law, the sov-

ereign right to exploit their own resources pursu-

ant to their own environmental policies, and the

responsibility to ensure that activities within

their jurisdiction or control do not cause damage

to the environment of other States or of areas be-

yond the limits of natural jurisdiction.

Article 15. Access to Genetic Resources 1.

Recognizing the sovereign rights of States over

their natural resources, the authority do deter-

mine access to genetic resources rests with the

national governments and is subject to nation-

al legislation.

What would sovereignty mean, then, in theCBD normative scope? First, one must take intoaccount that the Convention, as all the treaties,operates at the international level, in the strictmeaning here of relations between states. Itsrules are binding for regulating access activities,taken as international exchanges. In this way,sovereignty when included in an internationaltext must take the meaning that is given by theinternational law. So, sovereignty has the conno-tation of independence or autonomy. It means inthis context, simply, that States are autonomous

do la posibilidad de que el Estado sea propietario de losrecursos genéticos.

ing the possibility of state property of the genetic re-

sources.

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nía, cuando está incluida en un texto internacional,debe adoptar el significado dado por el derechointernacional. Entonces, la soberanía tiene la con-notación de independencia o autonomía. Esto sig-nifica en este contexto, simplemente que los Esta-dos son autónomos para cuidar sus recursos natu-rales. Por otra parte —sólo para complementar elconcepto jurídico— en la ley nacional, distintiva-mente el significado de Estado nacional soberanoes parecido a lo más alto o a la autoridad suprema,que no se somete a ningún poder más alto.21

Es claro que en el derecho internacional (aunen estos tiempos de globalización, cuando algúnrigor territorial puede ser atenuado) el concepto desoberanía no puede tener valores frontera-adentrode superior/inferior, puesto que los Estados for-malmente están siempre en un estatus de igualdadjurídica. En consecuencia, este valor se representapor conceptos negativos de independencia, o porel proactivo de autonomía frente a otros Estados.Este es el significado de esa palabra, que apareceen los textos internacionales más importantes,como el de las Naciones Unidas y los estatutos dela Organización de Estados Americanos.

Uno puede observar que el derecho interna-cional, en materia de medio ambiente, va más alládel reconocimiento de la autonomía de cada Esta-do en relación con la administración de los recur-sos del medio ambiente. Podemos incluso ver untipo de evolución en este campo del derecho in-ternacional que consiste en el principio de inter-vención obligatoria del Estado, representado en elPrincipio 17 de la Declaración de Estocolmo de1972, que dice: “debe ser delegada a la instituciónnacional competente la tarea de planear, adminis-

for taking care of their natural resources. On theother hand, just to complete the juridical con-cept, in domestic law, distinctly, the meaning ofsovereign national state is closer to highest orsupreme authority, which doesn’t submit to anyhigher power.21

It’s clear that in international law, even inthis time of globalization, when some territorialrigor could be attenuated, the concept of sover-eignty cannot have the same inside-borders val-ue of superior/inferior, since states, formally, arealways in a juridical equality status. Therefore,its value is represented by the negative conceptof independence, or by the proactive one ofautonomy before all other states. It is with thismeaning that the word appears in the most im-portant international texts, such as in the Unit-ed Nations and the Organization of AmericanStates charters.

One may still observe that environmentalinternational law goes beyond the recognitionof autonomy of each State with regard to themanagement of its environmental resources.We can even see a kind of evolution in thisfield of international law, consisting of the prin-ciple of obligatory state intervention, figured inPrinciple 17 of the 1972 Declaration of Stok-holm. It says: “must be delegated to the compe-tent national institutions the task of planning,managing, and controlling the use of environ-mental resources of the States, aiming at im-proving the environmental quality”. That is, astate’s legitimacy in activities of supervisingand controlling the use of its natural resourcesis internationally recognized.

21 Para una discusión del concepto de soberanía vea la en-trada con el mismo título escrito por Nicola Matteucci enDictionary of Politics (Bobbio, Norberto et al.).

21 For a discussion of the concept of sovereignty see the

entry with the same title written by Nicola Matteucci in

Dictionary of Politics (Bobbio, Norberto et al).

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Eugenio Arcanjo

trar y controlar el uso de los recursos del medioambiente de los Estados, ayudando al mejora-miento de la calidad del medio ambiente”. Estoes, la legitimidad del Estado en las actividades dela supervisión y control del uso de los recursosnaturales es internacionalmente reconocida.

Desde el punto de vista de la ley internacio-nal, parece que la CDB no hace nada más quereafirmar uno de los más viejos y aceptadosprincipios jurídico-políticos de la civilización: elterritorio estado nacional determina el grupo debienes y personas sobre los cuales ejerce su podersoberano (independiente, autónomo). La biodi-versidad biológica, siendo parte de esta colecciónde bienes nacionales, será siempre consideradaentre los objetos de la soberanía del Estado.

Entonces, ¿será innecesario el mandato de laCDB? ¿Podría ser considerado una tautología jurí-dica? ¿Podría este problema ser dejado para lasprácticas actuales en el escenario internacional? Yopienso que es indispensable subrayar el aspecto desoberanía en este asunto, porque puede hacer refe-rencia al acto internacional que va a funcionaresencialmente en la regulación de intercambio debienes muy sensibles entre los Estados.

Asimismo, el subrayar este reconocimiento seconvierte en relevante porque estamos justo ahorahaciendo la transición desde un régimen de libreacceso (caracterizado por la libre recolección, o laexistencia de límites a la recolección sólo en la le-gislación nacional, no tomada en consideraciónpor un instrumento internacional en específico, oincluso, accesos regulados por actas internaciona-les débiles) hacia un régimen de soberanía, fuerte-mente decidido por los países. De estos aspectos sederiva la importancia de una manifestación claradel principio de soberanía en la CDB.

Por otra parte, aceptando el postulado de quela Convención opera sólo a un nivel interestatal,

From the point of view of international law,then, it seems that the CBD does nothing morethan reaffirm one of the oldest and most agreedupon juridical-political principles of civilization:a national state territory determines the set ofgoods and people over which and whom thatorganization exerts its sovereign power (inde-pendent, autonomous). Biological diversity be-ing one part of this collection of national goods,it will be always considered among the objectsof State sovereignty.

Would, then, this command of the CBD beunnecessary? Could it be considered a juridicaltautology? Could this matter be left to the cur-rent practices in the international scenario? Ithink it is indispensable to highlight the sover-eign aspect in this issue, because it might referto an international act that will work essentiallyin regulation of exchanges of very sensiblegoods among states.

Also, highlighting this recognition be-comes relevant because we are right nowmaking the transition from a free access re-gime, characterized by free collect, or collectbound only by national legislation not takeninto account by a specific international instru-ment, or even accesses regulated by interna-tional soft law acts, to a national sovereigntyregime, strongly decided by the countries.From those aspects derives the importance ofa clear manifestation of the sovereignty prin-ciple in the CBD.

On the other hand, accepting the postu-late that the Convention operates only on aninter-state level, recognizing the independence(sovereignty) of each State for administering itsresources, one doesn’t conclude a priori thatsovereignty in the CBD means only normative,administrative and judicial competencies, and

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reconociendo la independencia (soberanía) decada Estado para administrar sus recursos, no seconcluye a priori que la soberanía en la CDB signi-fica solamente competencias normativas, adminis-trativas y judiciales, y no el estado de propiedadde los recursos, por ejemplo. Puede, entonces, serperfectamente legítimo, a través de la CDB y el de-recho internacional, que un país considere a suherencia genética como patrimonio de Estado, y loadministre de esta manera, cumpliendo con laCDB. Se puede remarcar que la convención, en suartículo 15, menciona sólo el “acceso” entrepartes-Estado, sin alguna referencia a las activida-des individuales o internas en cada país, que cla-ramente permite una interpretación de estaspalabras enfocada a l Estado. Esta última conside-ración es sólo para poner aparte las tesis de que laCDB no permitiría la apropiación de los recursosgenéticos por el Estado. La verdad es que la Con-vención ni siquiera toca esa problemática.

En consecuencia, debe ser reiterado que elentendimiento exclusivo de soberanía en la CDB—un acuerdo internacional— sólo se refiere a laautonomía de cada país para disponer de sus re-cursos. Este precepto podría ser deducido del sis-tema jurídico-político actual, pero algunas condi-ciones hacen necesario escribirlo y comunicarloampliamente; esto es, porque debería aparecer enun acuerdo acerca del intercambio de componen-tes naturales sensibles, y porque la CDB represen-ta el punto de cambio de un régimen de libre ac-ceso a un régimen de acceso negociado.

El entendimiento jurídico arriba señaladoestá comprendido en la iniciativa de ley brasileña.Los principios de soberanía pueden ser encontra-dos en los artículos siguientes:

Artículo 1. Esta Acta provee derechos y responsa-bilidades relacionados con el acceso a los recursos

not state property of the resources, for instance.It can be perfectly legitimate, through the CBD

and the international law, that a country con-siders its genetic heritage as state patrimony,and manages it in that way, accomplishingcompletely the CBD. One must remark that theConvention, in its Article 15, mentions only“access” between States-parts, with no refer-ences to individual or internal activities in eachcountry, which clearly allows a state-focusedinterpretation of its words. This last consider-ation is only to put away those theses that theCBD would not permit a state appropriation ofgenetic resources. The truth is the Conventiondoes not even touch this problematic.

It should be reiterated, therefore, that theexclusive understanding of sovereignty conceptin the CBD, an international agreement, just re-fers to autonomy of each country to dispose ofits resources. This precept could be deductedfrom the current juridical-political system, butsome conditions made necessary to write andwidely communicate it. This is because it mustappear in an agreement about exchange of sen-sible nature components, and because the CBD

represents the turning point from the free accessregime to the negotiated access regime.

The juridical understanding stated above iscomprised in the Brazilian bill. The principlesabout sovereignty can be found in the followingarticles:

Article 1. This Act provides for rights and duties

concerning the access to genetic resources, ge-

netic material, and derived products, in ex situ or

in situ conditions, existing in the Brazilian territo-

ry or having Brazil as their country of origin, to

traditional knowledge possessed by indigenous

populations and local communities, associated

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Eugenio Arcanjo

genéticos, material genético y productos deriva-dos en condiciones ex situ e in situ, existentes en elterritorio brasileño o teniendo a Brasil como paísde origen, para el conocimiento tradicional perte-neciente a las poblaciones indígenas y comunida-des locales, asociadas a los recursos genéticos oproductos derivados y con cultivos domesticadosy semi-domesticados en Brasil.

Artículo 5. Es de incumbencia de cada indivi-duo y cuerpo corporativo, y del Estado en parti-cular, el preservar el patrimonio genético y la di-versidad biológica del país, para promover elestudio y uso sustentable y para controlar las ac-tividades de acceso a los recursos genéticos, asícomo vigilar las instituciones comprometidas enla prospección, recolección, investigación, conser-vación, manipulación y comercialización, entreotras actividades relacionadas con esos recursos,bajo los términos de esta Acta, con relación a lossiguientes principios:

I. Integridad del patrimonio genético y de la di-versidad biológica del país;II. Soberanía nacional de los recursos genéticosy sus productos derivados, existentes en el te-rritorio brasileño.

Debe ser subrayado en este aspecto que elparlamento ha considerado legislar sobre un con-cepto muy amplio de acceso a los recursos gené-ticos (Artículo 1), que incluye como objeto deacceso a esos recursos junto a los materiales gené-ticos, sus “productos derivados”, independien-temente de si los recursos genéticos están “encondiciones in situ o ex situ”, o si existen “en el te-rritorio brasileño o teniendo a Brasil como su paísde origen” (lo que traerá fuertes implicaciones ala cuestión de los recursos genéticos de la agricul-tura). Amplia es también la regulación al acceso“al conocimiento tradicional perteneciente a po-

with genetic resources or derived products and

with domesticated and semi-domesticated crops

in Brazil.

Article 5. It is incumbent upon every indi-

vidual and corporate body, and upon the State, in

particular, to preserve the genetic patrimony and

the biological diversity of the Country, to promote

their study and sustainable use and to control the

activities of access to genetic resources, as well as

to oversee the institutions engaged in prospecting,

collection, research, conservation, manipulation,

commercialization, among other activities related

to such resources, under the terms of this Act,

with due regard to the following principles:

I. integrity of the genetic patrimony and of the

biological diversity of the Country;

II. national sovereignty over the genetic re-

sources and their derived products, existing in

the Brazilian territory;

It must be highlighted in this aspect thatthe Parliament has considered legislating overa very broad concept of access to genetic re-sources (Article 1), including as an object ofaccess to genetic resources, besides the geneticmaterial itself, their “derived products”; inde-pendently if the genetic resources are “in exsitu or in situ conditions”; whether “existing inthe Brazilian territory or having Brazil as theircountry of origin” (which will bring deep impli-cations to the question of agricultural geneticresources). Also extended is the regulation ofaccess “to traditional knowledge possessed byindigenous populations and local communi-ties, associated with genetic resources or de-rived products and with domesticated andsemi-domesticated crops in Brazil”. More thaninscribing the common concept of traditionalknowledge written in the CBD, Brazilian legis-

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blaciones indígenas y comunidades locales, aso-ciado a los recursos genéticos o productos deriva-dos y con cultivos domesticados y semi domesti-cados en Brasil”. Más que inscribir el conceptocomún de conocimiento tradicional escrito en laCDB, los legisladores brasileños tenían por muchouna renovación real al incluir los cultivos domes-ticados y semi domesticados como un objeto deregulación del acceso.

Considerando la soberanía por sí sola, la pro-puesta brasileña establece en su Artículo 5 (dondeestán contenidos todos los principios que guían elentendimiento y la aplicación del derecho), comosu segundo punto, el principio de soberanía nacio-nal sobre los recursos genéticos, como ha sidomostrado en el párrafo anterior. Asimismo, el pri-mer punto, relacionado con el principio constitu-cional de la integridad del patrimonio genético,puede ser entendido como un mandato para forta-lecer el punto de la soberanía nacional.

La propiedad de los recursos genéticos:un asunto de regulación nacionalEl texto de la Convención y el sentido común dela soberanía serían suficiente si uno estuvieraregulando sólo formas de intercambio normal,cuando podemos ignorar el proceso de produc-ción de los bienes y sólo las cantidades y otrascosas se verifican. Este no es el caso del acceso alos recursos genéticos, actividad que incluye larecolección y comercialización de los componen-tes de la diversidad biológica, la red de la vida enla biosfera. El patrimonio genético de un país nopuede simplemente tratarse como una mercancíaen un almacén para ser comercializada. El accesoa los recursos genéticos representa una actividadesencial: el punto central de cualquier política deprotección ambiental. Debido a esto, es indispen-sable establecer el rol institucional más adecuado

lators had indeed a real innovation in includingthe domesticaded and semi-domesticated cropsas an object of access regulation.

Regarding the sovereignty itself, the Brazil-ian proposal establishes in its Article 5 (the verysite that contains all the principles to guide theunderstanding and application of the law), as itssecond item, the principle of national sovereign-ty over the genetic resources, as it is shownabove. Also the first item, related to the consti-tutional principle of integrity of the genetic her-itage, can be understood as a command to rein-force the point of national sovereignty.

Ownership of the genetic resources:A national regulation issueThe text of the Convention and the commonsense of sovereignty would be sufficient if onewould be regulating only kinds of regular trade,when we can ignore the production process ofthe goods, and just the quantities and so on areverified. Such is not the case of access to genet-ic resources, activity that includes collecting aswell as commercialization of components ofbiological diversity, the web of life in the bio-sphere. The genetic patrimony of a countrycannot be simply treated as merchandise in awarehouse to be traded. Access to genetic re-sources represents the essential activity, thecentral point of any policy of environmentalprotection. Because of this, it is indispensableto establish the most adequate institutional rolefor the national State in regulating and manag-ing the access to genetic resources.

The first certainty is that Brazil, as well asall the other countries, will fully exert the typ-ical State sovereignty over its biological re-sources, as we have seen in the former section.That means it will legislate, judge and admin-

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Eugenio Arcanjo

para el Estado nacional, regulando y adminis-trando el acceso a los recursos genéticos.

La primera tarea, ciertamente, es que Brasil,así como otros países, ejerzan completamente susoberanía de Estado sobre sus recursos biológicos,tal como lo hemos analizado en la primera sección.Esto significa que el país legislará, juzgará y admi-nistrará todas las cuestiones en la materia. Podríaañadirse que las dos primeras funciones (legislati-va y jurisdiccional) pueden ser compartidas conparticulares (en el caso de reservas privadas, porejemplo). El dilema real ocurre cuando se va másallá de la pregunta acerca de la soberanía y se in-tenta describir de manera más precisa la relaciónjurídica de dominio (propiedad) entre el poderpúblico y el patrimonio biológico.

A decir verdad, la preocupación acerca de lapropiedad en esta área se incrementó desde que elmedio ambiente se transformó de un escenarioinerte y pasivo, para integrar un conjunto de bie-nes jurídicos de cada país y de la humanidad. Ennuestros días la protección ambiental, junto a as-pectos de higiene y preservación de las condicio-nes de vida, comprende aspectos estéticos y cultu-rales, interrelaciones de causa y efecto, algunasveces geográficamente aparte y, lo más importan-te para este documento, implica aspectos de con-trol de los recursos naturales que normalmenterevisten otras formas de apropiación. Este es, pre-cisamente, el caso de la legislación del acceso a losrecursos genéticos, una herramienta para regularel uso del patrimonio natural, en la cual la presen-cia del Estado es esencial y requiere una definiciónclara acerca de la relación entre la organizaciónpolítica y el patrimonio genético en su territorio.

Se puede concretar, en primer lugar, que la leyde acceso a los recursos genéticos no se configurapor sí sola en una ley de protección ambiental en elsentido amplio, en el que el bien jurídico a ser

ister all the questions related to that matter. Itcould be just added that the two first functions(legislative and jurisdictional) are exclusive at-tributes of the State, whereas the administrativefunction can be shared with particulars (in thecase of private reserves, for instance). The realdilemma occurs when one goes beyond thequestion of sovereignty and intends to drawmore precisely the juridical relation of domin-ium (property) between the public power andthe biological heritage.

Actually, concern with ownership in thisarea was increasing since the environment itselftransformed from an inert and passive scenarioto integrate the set of juridical goods of eachcountry, as well as of mankind. Nowadays theenvironmental protection, besides aspects ofsanitation and preservation of life conditions,also comprises esthetical and cultural aspects,inter-relations of cause and effects, sometimesgeographically apart, and, more importantly forthis paper, implies aspects of control over natu-ral resources that normally receive other type ofhuman appropriation. This is precisely the caseof legislation on access to genetic resources. Itconsists of a tool for regulating the use of a nat-ural patrimony, in which the presence of theState is essential, and requiring a clear definitionabout what is the relation between the politicalorganization and the genetic patrimony occur-ring in its territory.

One must reinforce, in the first place, thataccess to genetic resources law does not config-ure itself as a environmental protection law inthe broader sense, in which the juridical good tobe protected is the environment itself. The envi-ronment, in this scale, is always considered as apublic good for common use, that␣ is, it can nev-er be privately appropriated. Under this concep-

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protegido es el medio ambiente. El medio ambien-te, en esta escala, es siempre considerado como unbien público de uso comunal, esto es, nunca pue-de ser propiedad privada. Bajo esta concepción, elmedio ambiente es un bien macro, que puede sercompuesto por bienes micro, tales como los com-ponentes de la biosfera, principalmente aquellosque son los más importantes para mantener el ci-clo de vida, como los bosques, aguas, aire, anima-les, microorganismos, etcétera.22 La ley en estosbienes micro (por ejemplo, el Acta de Administra-ción de las Aguas), considerando que son un com-ponente material del medio ambiente, constituyetambién un tipo de regulación de la protecciónambiental. Sin embargo, en este caso, la clasifica-ción jurídica de bienes públicos para uso comunalno se impone más para estos bienes micro. Bos-ques, animales, plantas y aire pueden ser objeto deotros regímenes de propiedad. Por ejemplo, algu-nos bosques pertenecen al gobierno federal, otrosal gobierno estatal y otros a individuos. Pero porencima de esto, se debe aplicar el Acta NacionalForestal. Esto significa que los bienes que formanparte del medio ambiente y son objeto de una le-gislación específica pueden ser públicos o priva-dos. El primer enfoque analítico entonces, es que lalegislación del acceso a los recursos genéticos noconstituye un instrumento legal para la regulacióndel acceso a los bienes públicos de uso comunal,pero regula el uso de bienes que, a primera vista,podrían ser considerados públicos o privados.

Se debe observar que éste no es el criterio deposibilidad de utilización, como uno podría pen-sar, dado el valor económico de los recursos gené-ticos que impide su clasificación como un bien

tion, the environment is a macro-good, whichcan be composed by micro-goods, such as thecomponents of the biosphere, mainly thosewhich are most important for the maintaining ofthe life-cycle, like forests, waters, air, animals,microorganisms, etc.22 The law on these mi-cro-goods (e.g.: water management act), consid-ering that they are material components of theenvironment, constitutes also a type of environ-ment protection regulation. However, in thiscase, the juridical classification of public goodfor common use is no longer imposed for thesemicro-goods. Forests, animals, plants, and eventhe air can be object of other ownership re-gimes. For example, some forests belong to theFederal Government, others to State Govern-ments, and others to individuals. But over all ofthem must be applied the National Forest Act.This means that the goods that are part of the en-vironment, and that are a target of specific leg-islation, can be public or private. The first ana-lytical approach, then, is that the access togenetic resources legislation does not constitutea legal instrument for regulating the access of apublic good for common use, but it regulates theuse of goods that, at a first glance, could be con-sidered public or private.

One must observe that it is not the criteri-on of possibility of utilization, as we couldthink, given the economic value of the geneticresource, that impedes its classification as apublic good for common use. In fact, the pub-lic goods for common use, despite not beingsubject to appropriation by an individual, canperfectly be utilized, individually or collective-

22 Benjamín, Antonio Herman, “Funçao Ambiental” inDano Ambiental-Provençao, Reparacçao e Repressao. RT, SaoPaulo, 1993.

22 Benjamin, Antonio Herman, “Funçao Ambiental”, in

Dano Ambiental – Prevençao, Reparaçao e Repressao,

RT, Sao Paulo, 1993.

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Eugenio Arcanjo

público de uso comunal. Por cierto, los bienes pú-blicos de uso comunal, aun cuando no son sujetosde apropiación por el individuo, pueden ser uti-lizados individualmente o colectivamente. Porejemplo, calles y plazas, aire y medio ambienteson completamente utilizables, pero su propiaconcepción es imprescriptible e inalienable. En-tonces, la expresión ‘uso comunal’ debe ser enten-dida como lo opuesto a ‘uso privado’, asumiendopara la primera expresión el significado de exclu-sividad de utilización y exclusión de las terceraspartes interesadas.

En su momento, los recursos genéticos fueron,son y serán más utilizados por la humanidad. Noobstante, a diferencia de los bienes públicos de usocomunal, es aceptado ampliamente en la legisla-ción y doctrinas —y también por prácticas de cir-culación ancestral de material genético— que esosrecursos naturales pueden ser objeto de apropia-ción individual y de cierto tipo de alienación,como en similares situaciones ocurre con otros re-cursos de la naturaleza. Por consiguiente, se con-cluye que los recursos genéticos no pueden ser cla-sificados como bienes públicos de uso comunal.

Veamos, entonces, otros enfoques jurídicosnecesarios a los recursos genéticos: las fuentes paralas que investigaríamos en derecho constitucional,en la ley ordinaria, en la ley comparativa, en ladoctrina de derecho, así como en los principios éti-cos y morales. Sin profundizar en las últimas con-sideraciones (éticas), uno puede sólo reconocerque es imperioso distinguir la apropiación de losbienes manufacturados de la apropiación de orga-nismos vivos y sus componentes. Esta conside-ración debe ser remarcada con fuerza en nuestrosdías, cuando existe una conciencia ampliamentedifundida acerca de la necesidad radical de lasbases de la diversidad biológica para el manteni-miento de toda la vida en la Tierra, incluidos los

ly. For instance, streets and squares, the air, andthe environment are fully utilizable, but fortheir own conception are inprescriptible andinalienable. Then, the ‘common use’ expres-sion must be understood as an opposite to ‘pri-vate use’, assuming for the last expression themeaning of exclusivity of utilization and exclu-sion of the interested third parties.

Genetic resources, in their turn, were, areand will be more and more utilizable by the hu-mankind. Nevertheless, differently from the pub-lic goods for common use, it is accepted broad-ly in all legislation and doctrines, and also byancestral circulation practices of genetic materi-al, that these natural resources can be objects ofindividual appropriation and of some kindof␣ alienation, as in similar occurrences with otherresources from nature. Therefore, one concludes,firstly, that the genetic resource can not be clas-sified as a public good for common use.

Let us see, then, other necessary juridicalapproaches to the genetic resources. The sourcesfor which we may search in Constitutional law,in ordinary law, comparative law and law doc-trine, as well as in moral and ethics principles.Without going deeply into this last set of consid-erations (ethics), one can just recognize that it isimperious to distinguish the appropriation ofmanufactured goods of the appropriation of lifeorganisms and their components. And this con-sideration should be strongly remarked uponnowadays, when there is a widespread con-sciousness about the radical necessity of the bi-ological diversity basis for the maintenance ofall life in Earth, including human beings. It isunlikely that any modern legislation in the worldwill allow that there would be extremely liberalappropriations for this kind of natural resources:the genetic resources.

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seres humanos. Es improbable que cualquier legis-lación moderna en el mundo vaya a permitir apro-piaciones extremadamente liberales para los recur-sos genéticos.

En consecuencia, si los recursos genéticos nopueden ser considerados bienes públicos parauso comunal, ¿qué tipo de propiedad podríanadquirir bajo la legislación moderna y de acuerdocon los principios actualizados de la ley adminis-trativa y pública?

Primero, se debe determinar si los derechosde propiedad, constitucionalmente garantizados,pueden incluir a los recursos genéticos. O, de ma-nera pragmática, ¿debería el dueño de los recur-sos naturales (tierra, bosque) ser consideradodueño del material genético contenido en ese re-curso y con la misma extensión?

Concluimos arriba que los recursos genéti-cos no pueden ser asumidos como bienes públi-cos de uso comunal, en tanto que se presumeque son capaces de ser apropiados; sin embargo,deben retener las características de interés públi-co. Esto es lo que se entiende en la Constituciónbrasileña, en su capítulo sobre medio ambiente,Artículo 225, donde desde su encabezado sepuede discernir la protección del medio ambien-te por su macrosignificado de bien público parauso comunal; asimismo, trae los siguientes esta-tutos relacionados con los componentes del me-dio ambiente:

Artículo 225. Todos tienen el derecho a un medioambiente balanceado en términos ecológicos, elcual es un bien de uso comunal y esencial a la cali-dad saludable de la vida, y el gobierno y la comu-nidad debe tener la obligación de defenderlo y pre-servarlo para las presentes y futuras generaciones.Párrafo 1. Para asegurar la efectividad de este de-recho, es de incumbencia del gobierno el:

Therefore, if genetic resources cannot beconsidered public good for common use, whichownership class may they take, under a modernlegislation, and according to updated principlesof public and administrative law?

First, one must determine if the propertyrights, constitutionally guaranteed, can includethe genetic resources. Or, pragmatically, maythe owner of the natural resource (land, forest,etc.) also be considered owner of the geneticmaterial contained in that resource and to thesame extent?

We concluded above that the genetic re-sources cannot be assumed as public goods forcommon use, since they presume and are ableto be appropriated; however, they must retainthe characteristic of public interest. This is theunderstanding in the Brazilian Constitution, inits chapter about environment. Article 225,where in its heading one can discern the protec-tion of the environment by its macro meaning ofpublic good for common use, also brings thefollowing statements regarding the “compo-nents” of the environment:

Article 225. All have the right to an ecological-

ly balanced environment, which is an asset of

common use and essential to a healthy quality of

life, and both the Government and the commu-

nity shall have the duty to defend and preserve it

for present and future generations.

Paragraph 1. In order to ensure the effectiveness

of this right, it is incumbent upon the Govern-

ment to:

II. preserve the diversity and integrity of the

genetic patrimony of the country and to con-

trol entities engaged in research and manipu-

lation of genetic material; […]

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Eugenio Arcanjo

II. preservar la diversidad e integridad del pa-trimonio genético del país y controlar a las en-tidades comprometidas en la investigación ymanipulación del material genético; […]VII. proteger la fauna y la flora, con la prohibi-ción, en la manera prescrita por la ley, de todaslas prácticas que representan un riesgo para sufunción ecológica, que causan la extinción de lasespecies o sujetan a los animales a la crueldad.

El párrafo 4 del mismo artículo también abor-da la consideración de interés público obligatoriopara los ecosistemas brasileños más importantes:

Párrafo 4. El Bosque Amazónico del Brasil, el Bos-que Atlántico, La Serra do Mar, el PantanalMato-Grossense y la Zona Costera forman partedel patrimonio nacional, y deben de ser usados, asícomo se estipula en la ley, bajo las condiciones queaseguran la preservación del medio ambiente, endonde se incluye el uso de los recursos naturales.

Entonces, para delinear esta categoría de bie-nes, la ley provee una clasificación refinada, jus-to en el sentido de permitir su apropiación. Esosson los muy comentados bienes públicos parauso especial. La diferencia es que, aun cuandoguarda el interés público, la ley puede crear ex-cepciones y permitir algunas formas de apropia-ción privada de esos bienes.

Se observa que ellos permanecen como bie-nes públicos, sin embargo, su utilización no estáabierta del todo, sin distinción, “ pero sólo paracierta gente, con base en derecho otorgado, basa-do en un pago… o en base a un permiso o licen-cia otorgada por la administración”.23

VII. protect the fauna and the flora, with pro-

hibition, in the manner prescribed by law, of

all practices which represent a risk to their

ecological function, cause the extinction of

species or subject animals to cruelty.

Paragraph 4 of the same Article is anotherdisposition that addresses the consideration ofobligatory public interest for the main Brazilianecosystems:

Paragraph 4. The Brazilian Amazonian Forest, the

Atlantic Forest, the Serra do Mar, the Pantanal

Mato-Grossense and the Coastal Zone are part of

the national patrimony, and they shall be used, as

provided by law, under conditions which ensure

the preservation of the environment, therein in-

cluded the use of natural resources.

Then, to encircle this category of goods,law provides a refining classification, right in thesense of allowing their appropriation. Those arethe so-called public goods for special use. Thedifference is that, even while keeping the publicinterest, the law can create exceptions and per-mit some kind of private appropriation overthese goods.

One observes that they still remain as pub-lic goods, however, their utilization is not opento all, without distinction, “but only to definedpeople, with basis in a special entitling, upon apayment… or upon a permission or license giv-en by the administration”.23

According to the same author, the publicgoods for special use are “all part of public do-minion over which determined people exert

23 Cretela Junior, José. Dos Bens Publicos no Direito Brasilei-ro. Saraiva, Sao Paulo, 1969.

23 Cretela Junior, José, Dos Bens Publicos no Direito Bra-

sileiro, Saraiva, Sao Paulo, 1969.

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rights of use, through an intuitu personae con-cession by the public power”. He considersthat these goods are still covered by the publicinterest, and therefore are non-prescriptibleand inalienable, but they are consigned to thepublic power to lift these characteristics andpromote a convenient private appropriation,subject to the law.

This seems to be the more adequate classi-fication for the Brazilian national genetic re-sources. Accordingly, the principles of publicinterest for their custody are accepted, allowingat the same time, to except, through the law andbased in a contract, the impossibility of privateappropriation, which is exactly the finality of theaccess activity.

The point is that the genetic resources areindeed contained in natural resources, them-selves legally and thoroughly owned by indi-viduals. This happens in private lands, and inindigenous people’s reserves, as well as in pri-vate genetic banks. And what is required for thelaw is, even recognizing the priority of the pub-lic interest over the genetic resource enclosedat the property, to shift the impossibility of pri-vate benefit for the owner or the possessor aris-ing from the use of the resource. And also itmust make a reservation that all negotiation oragreement related to access to genetic resourc-es in those areas or in those collections onlycan be proceeded by the public authority, guar-anteed fair remuneration for the owners. Onthe other hand, the access to genetic resourceslocated in full public areas would be thorough-ly negotiated by the State and the interestedperson, without any intervention of individuals.

This is exactly the way that the currentBrazilian bill addresses the issue, in its Article2, below:

Según el mismo autor, los bienes públicospara uso especial son “todos parte del dominiopúblico, sobre los cuales ciertas personas ejercenderechos de uso a través de una concesión intui-tu personae por el poder público”. Él consideraque esos bienes siguen estando bajo la coberturadel interés público y, en consecuencia, son im-prescriptibles e inalienables, pero están consigna-dos al poder público para asumir esas carac-terísticas y promover una apropiación privadaadecuada, sujeta a la ley.

Esta parece ser la mejor clasificación para losrecursos genéticos de Brasil. Establece que elprincipio del inteés público es aceptado para sucustodia y, al mismo tiempo, excluye, mediante laley y con base en contratos, la imposibilidad de laapropiación privada, que es exactamente la fina-lidad de la actividad de acceso.

El punto es que los recursos genéticos están,por supuesto, contenidos en los recursos natura-les, legalmente y totalmente propiedad de los in-dividuos. Esto sucede en las tierras privadas y enlas reservas de los indígenas, así como en los ban-cos genéticos privados. Y lo que es requerido parala ley es, al menos, reconocer la prioridad del in-terés público sobre los recursos genéticos inclui-dos en la propiedad, para modificar la impo-sibilidad de un beneficio privado del dueño oposeedor que nace del uso del recurso. Además,la ley debe hacer una reserva: que toda negocia-ción del acuerdo relacionado con el acceso a losrecursos genéticos en esas áreas o en esas colec-ciones sólo puede ser continuada por la autori-dad pública, garantizada una remuneración justapara los dueños. Por otra parte, el acceso a los re-cursos genéticos localizados en áreas públicaspodría ser cabal y totalmente negociado por elEstado y la persona interesada, sin ninguna inter-vención de terceros.

101

Eugenio Arcanjo

Este es exactamente el camino que la actualiniciativa de ley brasileña aborda en su Artículo 2:

Artículo 2. Los recursos genéticos y sus productosderivados son considerados propiedad pública deuso especial de la nación brasileña, y los contratosde acceso a éstos deben llevarse a cabo bajo lostérminos de esta Acta, sin ningún prejuicio a dere-chos de propiedad materiales e inmateriales rela-cionados con:

I.␣ ␣ los recursos naturales, incluidos los recursosgenéticos o productos derivados;II.␣ ␣ las tierras tradicionalmente habitadas porindios y su exclusivo disfrute de las riquezasexistentes en esas tierras;III.␣ ␣ la colección privada de recursos genéticos oproductos derivados;IV.␣ ␣ el conocimiento tradicional poseído por laspoblaciones indígenas y comunidades locales,asociadas con los recursos genéticos o produc-tos derivados;V.␣ ␣ los cultivos domesticados y semi domestica-dos en el Brasil.

Párrafo único. A los dueños y tenedores de bienesy derechos referidos en este artículo se les debe ase-gurar una división de beneficios justa y equitativaderivada del acceso a los recursos genéticos, al co-nocimiento tradicional (propiedad de las poblacio-nes indígenas y comunidades locales asociadas alos recursos genéticos y sus productos derivados) ya los cultivos domesticados y semi domesticadosdel Brasil, bajo los términos de esta Acta.

Uno observa que esa es la orientación adop-tada por la legislación recientemente aprobadaen todo el mundo. La recientemente editada Leyde Acceso de Ecuador contiene la siguiente dis-posición:

Article 2. Genetic resources and derived prod-

ucts are considered public property of special

use of the Brazilian Nation, and the contracts of

access to them shall be carried out under the

terms of this Act, without prejudice to material

and immaterial property rights relating to:

I.␣ ␣ the natural resources containing the genet-

ic resource or derived product;

II.␣ ␣ the lands traditionally inhabited by Indians

and their exclusive enjoyment of the riches

existing in such lands;

III.␣ ␣ the private collection of genetic resourc-

es or derived products;

IV.␣ ␣ the traditional knowledge possessed by

indigenous populations and local communi-

ties, associated with genetic resources or de-

rived products;

V.␣ ␣ the domesticated and semi-domesticated

crops in Brazil.

Sole paragraph. The owners and holders of

goods and rights referred to in this article shall

be ensured of the fair and equitable sharing of

the benefits derived from the access to genetic

resources, to the traditional knowledge pos-

sessed by indigenous populations and local

communities associated with genetic resources

and derived products, and to the domesticated

and semi-domesticated crops in Brazil, under

the terms of this Act.

One also observes that this is the orientationadopted by some legislation recently approvedaround the world. The recently edited Ecuador’sAccess Law has the following disposition:

Art. 1. El Estado Ecuatoriano es el titular de los

derechos de propiedad sobre las especies que

integran la biodiversidad en el país, a las que se

102


considerara como bienes nacionales y de uso

publico.

Su explotación comercial se sujetará a la

reglamentación especial que para este efecto

dictará el Presidente de la República, garanti-

zando los derechos ancestrales de las comu-

nidades indígenas sobre los conocimientos y los

componentes intangibles de biodiversidad y de

recursos genéticos y a disponer sobre ellos.

In the same way, the Philippines adopted inMay of 1995 the Executive Order n. 247 that es-tablishes in its preamble that “wildlife, flora andfauna, among others, are owned by the State andthe disposition, development and utilizationthereof are under its full control and supervision”.

What one can see, ultimately, is that theissue of ownership of genetic resources is close-ly tied to the matter of protection of indigenousrights. The rights of these populations over thenatural resources apparently are threatened bythat regulation, since the access to the geneticresources existing in their areas are not undertheir exclusive control. This, in fact, represents arecognition of the role of the State, and the pub-lic interest above all the segments of the society,regarding the genetic patrimony, leaving un-touched, nevertheless, the exclusive right of theindigenous and local communities over theirknowledge. These other considerations aboutownership of genetic resources and indigenousrights should be discussed in another context.

Artículo 1. El Estado Ecuatoriano es el titular delos derechos de propiedad sobre las especies queintegran la biodiversidad en el país, a las que con-siderará como bienes nacionales y de uso público.

Su explotación comercial se sujetará a la re-glamentación especial que para este efecto dicta-rá el Presidente de la República, garantizando losderechos ancestrales de las comunidades indíge-nas sobre los conocimientos y los componentes in-tangibles de biodiversidad y de recursos genéti-cos, y a disponer sobre ellos.

De la misma forma, las Filipinas adoptaronen mayo de 1995 la Orden Ejecutiva No. 247, queestablece en su preámbulo que “la vida silvestre,flora y fauna, entre otras, son propiedad del Es-tado, y la disposición, desarrollo y utilización,por lo tanto, están bajo su control total y super-visión”.

Finalmente, se ve que el asunto de la propie-dad de los recursos genéticos está fuertemente li-gado a los asuntos de protección de los derechosindígenas. Los derechos de esas poblaciones so-bre los recursos naturales aparentemente estánamenazados por la regulación, debido a que exis-te el acceso a los recursos genéticos en sus áreas yno están bajo su control exclusivo. De hecho, estorepresenta el reconocimiento del rol del Estado yel interés público por encima de todos los seg-mentos de la sociedad, considerando el patrimo-nio genético y dejando intocable, no obstante, elderecho exclusivo de las comunidades indígenasy locales sobre su conocimiento. Estas considera-ciones acerca de la propiedad de los recursos ge-néticos y de los derechos indígenas deben ser dis-cutidas en otro contexto.

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Relatoría y discusión


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104


Presiones económicas e institucionales que afectanla biodiversidad marina en Perú

ALBERTINA KAMEYA

Objetivo. Presentar el panorama de la problemática ambiental marina en Perú.

Albertina Kameya comenta que debido a su ubicación geográfica y continental, el territorio peruanopresenta condiciones heterogéneas que permiten el desarrollo de una riqueza biológica sobresalien-te, en particular la diversidad marina, que tiene especial relevancia para la economía de Perú.

Esta diversidad marina es afectada por factores como la contaminación por actividades de-rivadas de la minería, por hidrocarburos, por afluentes domésticos, por actividades turísticas,así como por la utilización de artes de pesca y acuacultura inadecuadas. Se han desarrollado es-tudios para contrarrestar el efecto de estos factores, sin embargo aún son incipientes y se requie-re de investigaciones cuantitativas para realizar un mejor manejo de éstos. Para el caso de laspesquerías y la acuacultura existen estudios de impacto ambiental, normas, leyes y decretos, asícomo programas de educación ambiental.

Menciona que no se tiene información de los efectos económicos de la pérdida de la biodi-versidad y, por tanto, no se conocen los costos netos del deterioro ambiental.

105

Relatoría y discusión. Sesión 1

Economic and Institutional Pressures Affecting Marine Biodiversity in PeruALBERTINA KAMEYA

Objective. Present the panorama of Peru’s marine environmental problems.

Due to the country’s unique geographical and continental location, Peru has heterogeneous conditions thatpropitiate the development of extraordinary biological wealth, above all marine diversity, which is of greatimportance to the national economy.

Marine diversity is affected by numerous factors: pollution from mining, hydrocarbons, domestic dis-charges, and tourism. Fishery and inadequate fish farming practices also represent serious questions. Stud-ies have been developed to arrest the affects of these activities, but they are still in the initial stages; quan-titative research is necessary to exercise greater control. For fishery and fish farming there are environmentalimpact statements, norms, laws, and decrees, in addition to environmental education.

No information was available on the economic effects of biodiversity loss, and thus the net costs ofenvironmental deterioration are unknown.

106


Recursos genéticos y biodiversidadLOUIS THALER

Objetivo. Descripción de los usos de los recursos genéticos en Francia.

Presenta algunos elementos de organización interna para el estudio de los recursos genéticos,indicando que existe un sistema integral de autoridades públicas y privadas que tiene como ob-jetivo suministrar excelentes semillas en las mejores variedades. Destaca la manera en que seproporcionan incentivos y se brinda asistencia a los investigadores franceses. Expone que losusos de los recursos genéticos de la biodiversidad en Francia están enfocados principalmentea la producción de semillas de alta calidad, en virtud de que la producción agrícola es muyintensa y depende en gran medida del mejoramiento genético.

Los recursos genéticos en la industria se emplean para obtener productos biotecnológicospara el sector productor de semillas, para la producción de plantas, para la salud humana, cos-méticos, etcétera.

Estos recursos genéticos se usan mediante:a) Conservación ex situ, a través de numerosas colecciones de plantas cultivadas de diferen-

tes partes del mundo y pertenecientes a organizaciones públicas.b) Conservación in situ, que tiene que ver con bosques, especies forestales, de pastos, ma-

nejadas como especies protegidas o componentes de áreas protegidas. Legalmente se en-marca en la propiedad privada y en la protección de especies.

Existe un acceso libre a los recursos genéticos y a las nuevas variedades y existe toda la dis-posición para adaptarse mejor al sistema de mercado.

107


Genetic Resources and BiodiversityLOUIS THALER

Objective. Describe of the uses for genetic resources in France.

Some internal organizational elements were presented to study genetic resources, indicating that an inte-grated system of public and private authorities is aimed at providing excellent seeds of the best varieties.Incentives are provided and assistance is offered to French researchers. Uses to which the genetic resourc-es of biodiversity are put in France were explained, focused mainly on the production of high-grade seedsdue to the intensity of agricultural production that is greatly dependent on genetic improvement. The seedstock is mainly employed in agriculture and industry.

Genetic resources are used in to obtain biotechnological products for the seed sector, plant production,human health, cosmetics, and other fields.a) ex-situ conservation, through numerous domesticated plant collections from around the world belonging

to public organizations;b) in-situ conservation, such as forests, forest species, and grasses, managed as protected species or com-

ponents of protected areas. These are legally defined as private property and protected species.

There is free access to genetic resources and the new varieties, as well as a firm disposition to betteradapt to the market system.

108


Regulación de recursos genéticosGISELA ALENCAR

Objetivo. Descripción del marco jurídico para el acceso a los recursos genéticos.

Parte de la presentación del marco jurídico para la protección de la biodiversidad que desde1988 contempla aspectos de conservación de la biodiversidad y de los recursos genéticos, su-brayando que en su país se está discutiendo la legislación de acceso a los recursos genéticospara la biodiversidad sostenible de Brasil, el estatuto de sociedades indígenas y el sistema deunidades de conservación.

Señala que la interdependencia asimétrica entre países con megadiversidad hace necesarioel intercambio biotecnológico para afrontar la conservación de la biodiversidad y que los incen-tivos económicos juegan un papel preponderante para este proceso. Concluye que existe unainterdependencia asimétrica entre los regímenes ambientales globales como en el caso de la pro-tección de la biodiversidad.

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Regulation of Genetic ResourcesGISELA ALENCAR

Objective. Describe the legal framework for access to genetic resources

The introduction presented the legal framework to protect biodiversity, which since 1988 has covered con-servation of biodiversity and genetic resources. Legislation is currently under debate on access to genetic re-sources for Brazil’s sustainable biodiversity, the status of indigenous societies, and the system of conserva-tion units.

The asymmetric interdependence among megadiverse countries necessitates biotechnology be ex-changed to confront biodiversity conservation and for economic incentives to play a preponderant role inthe process. The conclusion stated that an asymmetric interdependence exists among global environmentallegal systems and in biodiversity protection.

110


Realidades institucionales y económicas que afectan la asistenciade USAID para la conservación de la biodiversidad en México

FRANK ZADROGA

Objetivo. Exponer la problemática para financiar proyectos ambientales.

Expone la visión y objetivos de la Agencia Internacional de Desarrollo de Estados Unidos (US-AID), y su experiencia en México, que es un país diverso y relativamente rico, con muchos pro-blemas, limitantes y necesidades, con una extensa frontera y una relación especial con EstadosUnidos y con situaciones dinámicas que cambian constantemente. Su propósito ha sido desa-rrollar una capacidad institucional en México.

La USAID desarrolla objetivos estratégicos, con un enfoque importante y con criterios deelegibilidad, marco estratégico e indicadores de los objetivos de los proyectos. Sin embargo elapoyo a proyectos depende de la política estadounidense; para el caso de los programas bila-terales se enfoca en dos prioridades, ecosistemas y emisiones contaminantes.

111


Institutional and Economic Realities Affecting USAID Assistenceto Biodiversity Conservation in Mexico

FRANK ZADROGA

Objective. Present the problems of financing environmental projects

The vision and objectives of the U.S. Agency for International Development was presented, together with itsexperience in Mexico, a diverse and relatively rich country with many problems, limitations, and needs, withan extensive border and a special relationship with the United States, and with dynamic, continually chang-ing situations. Its goal has been to develop Mexico’s institutional capacity.

USAID develops strategic objectives under a comprehensive focus and eligibility criteria, a strategicframework, and project goal indicators. Yet support to projects depends on U.S. policy; bilateral programshave two focus priorities: ecosystems and contaminating emissions.

112


Discusión

Se revisan los enfoques tan diferentes entre países como Francia y Brasil en el manejo y admi-nistración de recursos genéticos; mientras para el primero son privados, para el segundo sonde uso exclusivo de la nación.

Como herramientas, en Francia se han desarrollado plataformas de transferencia de biotec-nología para países del hemisferio sur. Para Brasil la biodiversidad debe ser un punto clave enla agenda de los gobiernos, y las comunidades deben ser incluidas en los procesos de capaci-tación y consulta.

Deben generarse soluciones para la cooperación entre países megadiversos en la conserva-ción y uso de recursos genéticos, ya que de otra forma podrían tomar decisiones muy distintaspara un problema común. Deben establecerse las reglas generales.

Permanece la inquietud del enfoque que se debería dar a la conservación de la biodiversi-dad, si debe ser a nivel genético, de especies o de ecosistemas, y de qué manera afrontarlo.

Se necesita recapacitar sobre la conservación, aprovechamiento y uso de recursos genéticos,y las implicaciones económicas, legales, administrativas y sociales que esto conlleva. Debe in-troducirse el término de uso sustentable en los avances sobre conservación de la biodiversidad.

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Discussion

The distinct points of view between France and Brazil on the handling and management of genetic resourceswere reviewed. France’s are private and Brazil’s are reserved for the exclusive use of the nation.

As tools, biotechnology transfer platforms in France have been developed for countries of the south. ToBrazil biodiversity should be key on the agenda of governments, and communities should be involved intraining and consultancy processes.

Cooperation solutions should be found among megadiverse countries on the conservation and utiliza-tion of genetic resources, since otherwise very distinct decisions may be taken on a common problem. Gen-eral rules should be set.

Doubt persists about the axis around which biodiversity conservation should be built, whether at thegenetic level, species level, or ecosystem level, as well as how to face the challenge.

Retraining is necessary on the conservation, utilization, and use of genetic resources, as well as on theeconomic, legal, administrative, and social implications. The term “sustainable use” should be introducedinto advances on biodiversity conservation.

114


Experiencias sobre valuación económicade la biodiversidad

Experiences on Economic Valuationof Biodiversity Se

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Sesi

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117

Resumen

El documento está enfocado al uso de un nue-vo instrumento, que ayude a conservar la bio-

diversidad y que revele los valores económicosque no son reflejados en el mercado. Se presenta

Abstract

This paper focuses on the use of a new ins-trument, which helps to conserve biodiver-

sity by revealing economic values which are notwell reflected in the market place. It presents a

1 Los autores desean agradecer a Paula Caldwell, Paul DeCivita, Michael Jay y Doug Tilden por sus valiosas apor-taciones durante la producción de este documento. Asi-mismo, deseamos agradecer a Kimberly Rollins y a Mi-

1 The Authors wish to thank Paula Caldwell, Paul De Civ-

ita, Michael Jay and Doug Tilden for valuable input dur-

ing the production of this paper. We also wish to ac-

knowledge Kimberly Rollins and Michael Ivy for their

Cómo revelar el valoreconómico de labiodiversidad: una nuevamedida de incentivos paraconservarla y protegerla

Revealing the Economic Valueof Biodiversity: a new Incentive

Measure to Conserve and Protect It

FERN FILION, JIM FREHS, DARRYL SPRECHER, PAUL DE CIVITA

Environment Canada.

Email: [email protected].

118


un estudio de un caso donde el Inventario de Re-ferencia de Valuación Ambiental (EVRI) fue usadopara un Análisis de Costo-Beneficio (ACB) realiza-do en la evaluación ambiental del proyecto desa-rrollado en las praderas de Canadá. El ACB ha eva-luado la viabilidad del proyecto sin informacióncuantitativa de los valores de no uso de la biodi-versidad considerados en el proyecto. La utiliza-ción del EVRI para calcular el valor de la biodiver-sidad mediante la transferencia de beneficios,permitió la obtención de nuevos resultados sobreel valor económico total de la biodiversidad afec-tado por el desarrollo del proyecto. El EVRI ofreceresultados de estudios anteriores exitosos realiza-dos en otros lugares. Incluyendo los valores econó-micos de no uso obtenidos con el EVRI, los resulta-dos del ACB fueron notablemente diferentes a losde análisis previos y fueron incluidos en el proyec-to de las praderas canadienses. El análisis nuevoreveló que para que la propuesta de desarrolloproceda, los objetivos de desarrollo sustentable delas praderas no fueron satisfechos. El EVRI ha sidodesarrollado con la asesoría de expertos en econo-mía y la Agencia de Protección Ambiental de losEstados Unidos. Esta nueva herramienta permiteque las valuaciones económicas sean utilizadasfácilmente y sin costos altos, en situaciones dondeestudios de valuación económica de recursos natu-rales inmediatos no son factibles.

AntecedentesEste artículo examina la construcción de un es-tan-que de agua en una pradera y pastizal canadiense,

case study where the Environmental ValuationReference Inventory (EVRI) was used to redo anearlier benefit-cost analysis (BCA) undertakenduring the environmental assessment of a devel-opment project on the Canadian Prairies. TheBCA had deemed the development viable, in theabsence of readily available quantitative infor-mation on the non-market value of biodiversitywhich was affected by the project. By using theEVRI to value biodiversity with a benefits transfer(BT) approach, new dimensions of the total eco-nomic value for the biodiversity affected by de-velopment were revealed. The EVRI allowed re-sults from earlier valuation studies conductedelsewhere to be successfully matched with, andattributed to the affected Canadian prairie eco-system. By including non-market economic val-ues obtained with the EVRI, the revised BCA re-sults were shown to be notably different fromthose of the earlier analysis. The new analysisrevealed that by allowing the development pro-posal to proceed, sustainable development ob-jectives in the Prairies were not well served. TheEVRI has been developed in consultation withleading economic experts, and the US Environ-mental Protection Agency. This new tool allowsvaluation to take place quickly and inexpensive-ly in situations where primary valuation is notfeasible.

BackgroundThis paper examines the construction of a reser-voir on a Canadian grassland and rangeland and

chael Ivy por su valioso trabajo para facilitar nuestraaplicación del EVRI. Este artículo se basa en parte en unestudio de caso preparado anteriormente por Canadápara un manual de la OCDE sobre medidas de incentivospara conservar la biodiversidad.

valuable work in advancing our application of the EVRI.

This paper is based in part on a case study prepared ear-

lier by Canada for an OECD handbook on incentive mea-

sures to conserve biodiversity.

119

Fern Fillion, Jim Frehs, Darryl Sprecher y Paul de Civita

y los impactos ambientales y económicos que esteproyecto crearía. El objetivo del estanque es conte-ner agua desviada de un arroyo natural para redu-cir fluctuaciones de temporada en el suministro deagua para irrigación, para ganado y para los siste-mas de agua municipal. Un pantano y un bosqueribereño se ven afectados por este proyecto. Lasactividades económicas como la recreación/turis-mo, agricultura y suministro de agua urbana sonlos principales impactos resultantes de la construc-ción de este estanque.

Según la Canadian Environmental Assess-ment Act (Ley Canadiense de Valoración Ambien-tal), este proyecto fue revisado por un panel paraevaluar el impacto del proyecto propuesto. Comoparte de la evaluación de impacto, los promotoresdel proyecto presentaron un análisis de costo-be-neficio que se basaba únicamente en costos de va-lor de mercado y beneficios del proyecto. Segúneste análisis, el beneficio económico del proyectototalizaba 76.5 millones, incluyendo gastos localesasociados directamente con la construcción delproyecto presentado, además de los costos recu-rrentes de operar y dar mantenimiento al estanquey áreas recreativas, y el incremento de ingresopara los agricultores locales y suministros de bie-nes y servicios. Éstos, a su vez, se acumulan a tra-vés de gastos subsiguientes y gastos ulteriores delos nuevos ingresos, lo cual resulta en ingresosganados por la región productora agrícola. Loscostos económicos del proyecto incluyeron la cons-trucción del estanque, gastos generales y manteni-miento del estanque e infraestructura recreativa,gastos de capital de irrigación y gastos estimadosadicionales a la producción agrícola. Estos costostambién se estimaron en 76.5 millones de dólares.

La evaluación ambiental identificó algunosimpactos ambientales no relacionados con el mer-cado que resultaron de la construcción del estan-

the economic and environmental impacts thisproject would create. The purpose of the reservoiris to contain water diverted from a stream to re-duce seasonal fluctuations in water supplies forirrigation, livestock watering, and for municipalwater systems. A wetland and riparian woodlandaffected by the project. Economic activities suchas recreation/tourism, agriculture and urban wa-ter supply are the main impacts resulting from theconstruction of the reservoir.

Under the Canadian Environmental Assess-ment Act, this project was reviewed by a panelto assess the impacts of proposed project. Aspart of this impact assessment, the advocates ofthe project presented a benefit cost analysis thatrelied solely on market valued costs and benefitsof the project. According to this analysis, theeconomic benefit of the project totaled $76.5million, including local spending directly asso-ciated with the proposed projects construction,the recurring costs to operate and mantain thereservoir and recreation areas, and the in-creased income for local farmers and suppliesfor goods and services. These in turn would becompounded through subsequent spendingand re-spending of the new income resultingfrom revenue gained by increased agriculturalproduction region. The economic costs of theproject included construction of the reservoir,overhead and maintenance on the reservoir␣ andrecreation infrastructure, capital costs for irriga-tion and additional costs to farm production.These costs were also estimated to be $76.5million.

The environmental assessment also identi-fied some additional non-market environmentalimpacts that would result from the constructionof the reservoir, including loss habitat (fescuegrassland and riparian woodland) constructed

120


que, incluyendo pérdida de hábitat (pradera tipofescue y bosque ribereño) pantanos construidos,creación de estanque, pesca y alteración de flujosde arroyo. La opinión del panel de valoración fueque estos costos y beneficios no se prestaban a unanálisis económico cuantitativo, y se identificaroncomo factores no cuantificables que eran relevan-tes a cualquier consideración de efectos económi-cos del proyecto. El panel concluyó que estos im-pactos no cuantificables tenderían a mejorar losefectos económicos relativos del proyecto.

Utilizando valores de mercado, la relación decosto-beneficio utilizada en la evaluación de im-pacto ambiental fue igual a uno (1), lo que impli-ca que los costos de proyecto eran iguales a susbeneficios (véase Tabla 1, columna B).

Puesto que los beneficios no cuantificablesse suponían positivos, la relación costo-beneficiose consideró que excedía a uno. Esto general-mente sugiere que a la sociedad como un todo leconviene realizar este proyecto. Como resultado,el panel recomendó que el proyecto prosiguiera.

El panel de impacto ambiental tomó la mejordecisión posible con base en la información quetenía a la mano. Si era correcto al suponer que losimpactos no cuantificables eran positivos, entonceslos beneficios habrían excedido los costos y a lasociedad le habría convenido que el proyecto pro-siguiera. Sin embargo, si los impactos no cuantifi-cables eran negativos, entonces los costos habríanexcedido los beneficios y el proyecto no debería dehaber proseguido o se deberían requerir mayoresmedidas de mitigación.

Manteniéndonos con los conceptos presenta-dos anteriormente por la OCDE, estamos de acuer-do con que “los incentivos deben de funcionarpara hacer que la biodiversidad sea un activo, másque un pasivo para los actores involucrados”(OCDE, 1996; 69). Las incentivos positivos son “in-

wetlands, creation of reservoir, fisheries and al-teration of stream flows. It was the view of theassessment panel that this costs and benefits didnot easily lend themselves to quantitative eco-nomic analysis, and were identified as non-quantifiable factors that are relevant to any con-sideration of economic effects of the project. Thepanel concluded that these non-quantifiableimpacts would tend to improve the relative eco-nomic effects of the project.

Using market values, the benefit costs ratioused in the impact assessment was equal to 1,which implied that the project costs were equalto its benefits (see Table 1, column B).

Since the non-quantifiable benefits wereassumed to be positive, the benefit cost ratiowas assumed to exceed 1. This normally sug-gests that society as a whole would be better offby undertaking this project. As a result, the pan-el recommended that the project proceed.

The environmental assessment panel madethe best possible decision based upon the infor-mation it has at hand. If it was correct in assum-ing that the non-quantifiable impacts were pos-itive, then the benefits would have exceeded thecosts and society would have been better off itthe project were to go ahead. However, if thenon-quantifiable impacts were negative, thenthe costs would have exceeded the benefits andeither the project should not have gone ahead,or more extensive mitigation measures shouldhave been required.

In keeping with the concepts advanced ear-lier by the OECD, we agree that “incentivesshould work to make biodiversity an assetrather than a liability to concerned agents”(OECD:1996, 69). We see positive incentives as“monetary or non-monetary inducements whichencourage or motivate governments, organiza-

121


ducciones monetarias o no monetarias que alien-tan o motivan a los gobiernos, a las organizacionesy a los individuos a proteger la diversidad biológi-ca” (Idem: 10). También se consideran incentivoslas medidas que: 1) utilizan las fuerzas del merca-do para lograr su objetivo, 2) reducen la brechaentre el valor de la biodiversidad para los gruposde intereses empresariales individuales y para lasociedad como un todo y 3) “trabajo para nivelarel campo de juego entre los rendimientos observa-bles a las actividades destructivas y los rendimien-tos no observables a la conservación” (Idem: 8). Alexaminar las fuerzas del mercado en relación conla biodiversidad, emplearemos métodos que vanmás allá de los precios del mercado y que incluyentambién técnicas sobre la base de precios de mer-cados sustitutos, así como de precios de mercadosimulados (Filion y Asamowicz, 1994: 221-242).Para lograr un impacto óptimo, la valuación debe-rá enfocarse no sólo en los usos directos de la bio-diversidad, sino especialmente en los productos yservicios no relacionados con el mercado, que pro-porciona el ambiente natural. Estos bienes y ser-vicios incluyen una gama de usos no extractivos,funciones ecológicas, higiene humana, así como eluso pasivo y valores de opción (OCDE, 1996: 56-57).

El análisis ilustra cómo los valores ambienta-les podrían haberse utilizado por el panel para to-mar una decisión más informada, puesto que,como veremos, en una decisión de impacto am-biental existe la necesidad de tener informaciónde valor no cuantificable o no relacionada a mer-cados disponibles.

Descripción del ecosistemaEl estanque está ubicado cerca de un parque decampamento que tiene diferentes variedadesde␣ árboles de álamo, abeto y pinabetos con unarroyo que pasa a través del parque. La corriente

tions and individuals to safeguard biological di-versity“ (Idem,10). We also see incentives asmeasures which: 1) make use of market forces toachieve their objective, 2) reduce the gap be-tween the value of biodiversity to individualbusiness interest groups and to society as awhole, and 3) “work to level the playing fieldbetween the observable returns to destructiveactivities and the non-observable returns to con-servation” (Id.,8). When examining the marketforces as they pertain to biodiversity, we willemploy methods that go beyond actual marketprices, and include also techniques based onsurrogate market prices as well as simulatedmarket prices (Fillion and Adamowicz: 1994,221-242). In order to achieve optimum impact,valuation should focus not only on the abovementioned direct uses of biodiversity, but espe-cially the many non-market goods and servicesthat the natural environment provides. Thesegoods and services include an array of non ex-tractive uses, ecological functions, humanhealth, as well as passive use and option values(OECD: 1996, 56-57).

The analysis conducted below was under-taken to illustrate how environmental valuescould have been used by the panel to make amore informed decision. As we will see there isa need to have non-quantifiable or non-marketvalue information available in an environmentalassessment decision.

Description of the EcosystemThe reservoir is located near a park campgroundwhich has a mixed stand of poplar, spruce, andforest pine trees with a stream running throughit. The stream empties into a series of lakes anda river. Due north from the park, the stream isflanked by a coulee and a ridge which harbors

122


se vierte en una serie de lagos y en un río. Al nor-te del parque, la corriente forma un cañón y un ca-ballete, que resguardan alrededor de 500 hectáreasde pastizal fescue de pradera nativa, relativamentedifícil de encontrar. Los pantanos de pradera estánregados por este entorno; un bosque de álamos dealrededor de 11 hectáreas se encuentra a amboslados de la corriente. Tres pueblos se localizan aleste del estanque y de la corriente. Granjas gana-deras y casas habitación rurales se encuentran dis-tribuidas en forma equilibrada en las áreas agríco-las que rodean al estanque.

Varios atributos ambientales se vieron per-manentemente perturbados como resultado de laconstrucción de una represa y un estanque enla␣ cuenca del arroyo. Se proyectaba que el estan-que ocuparía aproximadamente 600 hectáreas,erradicando así 11 hectáreas de bosque de álamosy más de 500 hectáreas de pastizal fescue de pra-dera. Se propuso un pantano de 20 hectáreas,como un esfuerzo para mitigar la posible erosiónde suelo en la parte norte del estanque.

La pesca de trucha al norte y sur del estanquepuede verse perturbada como resultado de loscambiantes flujos de entrada y salida del arroyo através de las operaciones del estanque. Duranteperiodos pico de uso, a mediados y finales de ve-rano, el estanque se vería abatido para ajustarse alconsumo de agua local y la demanda de irrigación.

Identificación de causasy fuentes de presión

Como se indicó anteriormente, la creación del es-tanque afectó los flujos del arroyo en la región através de la conversión del pantano. Los beneficia-rios inmediatos fueron la comunidad agrícola y lostres pueblos alrededor del estanque, que pudieronobtener de ahí su agua. La ganadería en esta zonade Canadá representa una cantidad significativa

about 500 hectares of relatively rare native prai-rie fescue grassland. Prairie pot-hole wetlandsare scattered throughout this landscape. Aneleven hectare stand of poplars straddles thestream. Three towns are situated east of the res-ervoir and the stream. Cattle farms and ruraldwellings are distributed relatively evenlythroughout the agricultural areas surroundingthe reservoir.

Several environmental attributes were per-manently disturbed as a result of constructing adam and reservoir in the stream basin. Thereservoir was projected to occupy approxi-mately 600 hectares, thus eradicating 11 hect-ares of poplar woodland and over 500 hectaresof rare native prairie fescue grassland. A 20hectare constructed wetland was proposed asan effort to mitigate possible soil erosion at thenorth end of the reservoir.

Trout fisheries that exist north and southof the reservoir may be disturbed as a resultof ␣ changing instream and outstream flowsthrough reservoir operations. During peak pe-riods of high use (mid-to late summer), thereservoir would be drawn down to accommo-date local water consumption and irrigationdemands.

Identification of Causesand Sources of Pressures

As indicated above, the creation of the reservoiraffected the stream flows in the region throughthe conversion of the wetland. The immediatebeneficiaries were the agricultural communityand the three towns around the reservoir whichcan draw water from the reservoir. Cattle farm-ing in this region of Canada represents a signif-icant amount of agricultural output to the re-gion. The creation of the reservoir benefits the

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de la producción agrícola en la región. La creacióndel estanque beneficia a los ganaderos que utilizanel suministro de agua para aumentar su produc-ción agrícola. Este proyecto significa, en esencia, elaumento en la economía agrícola a expensas de lastierras públicas y la biodiversidad.

La gente que realiza actividades de turismo yrecreación, como por ejemplo, campamento, nado,uso de botes y pesca también se vieron afectadospor este proyecto. En la valuación de impactoambiental original no se determinó si el proyectosería benéfico para este grupo. Las mayores pre-siones inmediatas ocurrían al hábitat de tres espe-cies en peligro de extinción, el gorrión baird, elhalcón ferrogino y el búho de árbol.

El área alrededor del estanque es tierra públi-ca y, como tal, no existe información sobre su valorpara la sociedad. Se realizó un análisis de costo-bene-ficio (ACB) del proyecto que contenía en su mayo-ría información financiera. El análisis financierodel proyecto identificó claramente los beneficiospara la comunidad, lo cual creaba una señal claraal mercado de que el proyecto era benéfico para lasociedad. Como el estudio indicaba que el proyec-to era viable, se consideró que el análisis económi-co era un factor positivo en la decisión para prose-guir con el proyecto. El panel, por lo tanto, sugirióconstruir el estanque a expensas de la tierra públi-ca y sus componentes asociados de biodiversidad.

En 1992, la Estrategia de Biodiversidad Glo-bal (WRI, IUCN, UNEP, 1992) observó que una delas causas fundamentales subyacentes en la pér-dida de biodiversidad a través del planeta residíaen el hecho de que las sociedades no habían valo-rado el ambiente y sus recursos. Esto se debía,sobre todo, al hecho de que los bienes y serviciosque el ambiente proporciona a los pueblos y a suseconomías no se comercializan en el mercado(OCDE, 1996: 51).

cattle farmers that use the water supply to in-crease their agricultural output. This projectmeans in essence an increase to the agricultur-al economy at the expense of the public landand the biodiversity it represents.

People conducting tourism/recreation ac-tivities such as camping, swimming, boating andfishing were also affected by this project. In theoriginal environmental assessment it was unde-termined whether the project will be beneficialto this group. The most immediate pressures willoccur to the habitat for 3 endangered species,the baird sparrow, the ferruginous hawk and theburrowing owl.

For this case study, the area around the res-ervoir is public land and, as such, there is noinformation on the value this land provides tosociety. A BCA of the project was conductedwhich contained mostly financial information.The financial analysis of the project readilyidentified the benefits to the community whichcreated a clear market signal that the projectwas beneficial to society. Because the BCA indi-cated the project was viable the economic anal-ysis was considered as a positive factor in thedecision to proceed with the project. The paneltherefore decided to construct the reservoir atthe expense of the public land and its associat-ed biodiversity components.

In 1992, the Global Biodiversity Strategy(WRI, IUCN, UNEP: 1992) observed that one ofthe fundamental causes underlying the loss ofbiodiversity throughout the planet resided in thefact that societies had failed to value the envi-ronment and its resources. This is largely due tothe fact that the goods and services that theenvironment provides to peoples, and theireconomies, are not traded in the market place(OECD: 1996, 51).

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Excepto por un conjunto relativamente estre-cho de usos comerciales y directos, la biodiversi-dad no se beneficia de las señales del mercadopara revelar su verdadera significancia económi-ca. Las contribuciones vitales que aporta la biodi-versidad al bienestar de la gente se ven oscure-cidas por el hecho de que su verdadero valoreconómico no se mide totalmente en la cotidia-neidad. Como la biodiversidad no tiene visibili-dad económica, su contribución vital a la salud ysostenibilidad de las naciones no se reconoce almomento de la toma de decisiones.

Esta falla del mercado lleva necesariamente auna importante falla en la información (Idem: 55).La falla de información sobre el valor económicode la biodiversidad puede, al mismo tiempo, lle-var a fallas en políticas o en áreas que afectan laconservación y protección ambientales. Si el valoreconómico de la biodiversidad no se puede esta-blecer en términos concretos, entonces las políti-cas que favorecen el desarrollo económico puedenverse privilegiadas a expensas de la conservacióny la protección (actividades que tienden a perci-birse como un costo desde la perspectiva de undesarrollador). Bajo estas circunstancias la soste-nibilidad de las naciones sufrirá, pues se permiteque se reduzca el capital natural del cual depen-de la riqueza de los pueblos.

¿Por dónde puede uno empezar a abordar al-gunas de estas fallas importantes de mercado, in-formación y política? Este artículo muestra que unpunto estratégico de inicio puede ser el desarrollarinstrumentos capaces de revelar el verdadero valoreconómico de la biodiversidad a los tomadores dedecisiones y a las autoridades involucradas. Se ar-gumenta en este contexto que cuando se ven reve-lados valores previamente desconocidos, éstos ac-túan como incentivos para conservar y proteger ala naturaleza. Tal revelación sirve para abordar

Except for a relatively narrow set of com-mercial and other direct uses, biodiversity doesnot benefit from market signals to reveal its trueeconomic significance. The vital contributionsthat biodiversity makes to the well being of peo-ple is clouded by the fact that its true econom-ic value goes largely unmeasured in every daylife. Because biodiversity lacks economic visibil-ity, its vital contribution to the wealth and sus-tainability of nations goes largely unrecognizedin decision making.

This market failure necessarily leads to animportant information failure (OECD: 1996,55).Information failure about the economic value ofbiodiversity may in turn lead to policy failures inareas which affect environmental conservationand protection. If the economic worth of biodi-versity cannot be ascertained in concrete terms,then policies which favor economic develop-ment may be privileged at the expense of con-servation and protection – activities which tendto be perceived as a cost from a developer’s per-spective. Under these circumstances the sustain-ability of nations is likely to suffer, as the natu-ral capital upon which their wealth depends isallowed to dwindle.

Where might one begin to address someof these important market, information, andpolicy failures? This paper shows that a strate-gic point of departure may be to develop in-struments which can reveal the actual econom-ic value of biodiversity to senior policy anddecision makers. It is argued in this context thatwhen previously unknown values are revealedthey act as incentives to conserve and protectnature. Revealing these unknown values servesto address two fundamental causes of biodiver-sity decline: namely market failure and infor-mation failure.

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dos casos fundamentales de la disminución de labiodiversidad, a saber: fallas del mercado y fallasde información.

Impactos sobre los ecosistemasCon base en la evaluación ambiental del proyec-to, para el caso del estanque se identificaron seisimpactos ambientales no relacionados con el mer-cado que podrían causar cambio en los beneficiosque fluyen del ambiente hacia la gente (no perte-necientes al mercado):• Pérdida de pastizal fescue (más de 500 has)• Pérdida de bosque ribereño (11 has), incluyen-

do el hábitat de tres especies en peligro (go-rrión baird, halcón ferrogino y búho de árbol)

• Pantanos construidos (20 has)• Creación de estanque (600 has)• Pesca (trucha y pesca en agua fría al norte y

sur del estanque)• Alteración de flujos de corrientes (corriente

arriba y corriente abajo).

Pérdida de pastizal fescueComo el pastizal fescue es relativamente difícil deencontrar, las 500 hectáreas de vegetación de pra-dera nativa tomadas para la construcción del es-tanque constituyen una pérdida en todos senti-dos. El uso pasivo o valor de existencia de pastizalfescue que se pierde en favor del estanque debetomarse en cuenta como un beneficio no relacio-nado adicional, que se pierde con la construccióndel estanque.

Pérdida del bosque ribereño,hábitat de vida silvestre,incluyendo tres especies en peligroLas 11 hectáreas de bosque ribereño que se puedeperder por el estanque son el hábitat de tres espe-cies de aves en peligro: 1) el gorrión baird, 2) el

Impacts on EcosystemsBased on the environmental assessment of theproject, 6 non-market environmental impactswere identified that would likely cause changesin non-market benefits that flow from the envi-ronment to people. These impacts of the pro-posed reservoir are the following:• Loss of fescue grassland (over 500 hectares)• Loss of riparian woodland (11 hectares),

including habitat for 3 endangered species(baird sparrow, ferruginous hawk, and bur-rowing owl)

• Constructed wetlands (20 hectares)• Creation of reservoir (600 hectares)• Fisheries (trout and cold-water fisheries

north and south of the reservoir)• Alteration of stream flows (up and down-

stream).

Loss of Fescue GrasslandBecause it is relatively rare, the 500 hectares ofnative prairie vegetation taken for constructionof the reservoir constitutes a loss. The passiveuses, or existence value of the fescue grasslandthat is lost to the reservoir must be taken intoaccount as an additional non-market benefitforegone in the construction of the reservoir.

Loss of Riparian Woodland Habitatfor Wildlife, Including 3Endangered SpeciesThe 11 hectares of riparian woodland thatwould be lost to the reservoir is habitat for threeendangered birds, (1) the baird sparrow, (2) theburrowing owl, and (3) the ferruginous hawk.The environment assessment predicted a lossof animals that are classified as endangeredspecies during the construction of the reservoirand due to the loss of critical habitat. Thus a

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búho de árbol y 3) el halcón ferrogino. La evalua-ción ambiental predecíauna pérdida, durante laconstrucción del estanque, de animales que seclasificaban como especies en peligro, debido a lapérdida de hábitat crítico. Por lo tanto, el valordel área no relacionado al mercado es el valor deuso pasivo de este hábitat; sería incorrecto asig-nar el valor completo de las especies en peligro alhábitat, porque su pérdida no necesariamentecausa la extinción de estas especies. El costo seríala pérdida debido a la desaparición local de losanimales, y la mayor probabilidad de la extinciónde especies debido a esta pérdida de hábitat.

Además, el valor no relacionado de las 11hectáreas de bosque ribereño necesitaría evaluar-se por separado de la función de proporcionar elhábitat de especies en peligro. También existe unapérdida estética que surge de la desaparición de11 hectáreas de álamos, puesto que queda muypoco bosque ribereño en el área.

Pantanos construidosLos promotores del proyecto de estanque propu-sieron esfuerzos de mitigación que podrían redu-cir la pérdida de algunos de los valores no relacio-nados con el mercado de las tierras inundadas. Laconstrucción de pantanos en el extremo norte delestanque se sugirió como una medida de mitiga-ción y para reducir la erosión y la sedimentacióndel estanque. Los valores de uso y no uso del hábi-tat pantanoso deberían incluirse como beneficiosno relacionados al mercado. Para calcular estosvalores no relacionados al mercado se requierenestimaciones de los valores de amenidad del hábi-tat pantanoso (vida silvestre, ecología, protección,deslaves de agua superficial, protección de la ero-sión del suelo y filtración de agua dulce). Para cal-cular los beneficios netos del pantano no relaciona-dos con el mercado, necesitaríamos hacer un neto

non-market value of the area is the passive usevalue of this habitat. It would be incorrect toassign the full value of the endangered speciesto the habitat, because loss of the habitat wouldnot necessarily cause the extinction of thesespecies. The cost would be the loss due to thelocal disappearance of animals, and the in-creased probability of the extinction of speciesdue to habitat loss.

Moreover, the non-market value of the 11hectares of riparian woodland would also needto be evaluated separately from the function ofproviding habitat to endangered species. Thereis also an aesthetic loss that arises from the lossof the 11 hectares of poplar since there is so lit-tle riparian woodland left in the area.

Constructed WetlandsThe proponents of the reservoir project pro-posed mitigation efforts that would offset theloss of some non-market values of floodedlands. The construction of wetlands in the northend of the reservoir was suggested as a mitiga-tion measure and to reduce erosion and sedi-mentation of the reservoir. Use and non-usevalues of wetland habitat would need to be in-cluded as non-market benefits. In order to cal-culate these non-market values, estimates arerequired of the amenity values of wetlandhabitat (wildlife, ecology, protection from sur-face water run-off, protection from soil ero-sion, and freshwater filtration). To calculatenon-market netbenefits of the wetland, wewould be required to net out the costs of con-structing the wetland as well as net out thebenefits of alternative values foregone for theland on which the wetland was created.

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de los costos de su construcción, así como un netode los beneficios de valores alternativos perdidospor la tierra en la que se crearía éste.

Creación del estanqueLa evaluación ambiental sugiere que la existenciade cuerpos de agua como parte de los pastizalestiene un valor estético y recreativo. Un estanque de600 has puede crear un valor no relacionado con elmercado a los residentes del área. Así, es necesariauna comparación entre el valor no relacionado conel mercado de las amenidades estéticas antes ydespués de la construcción del estanque.

Varios beneficios no relacionados con el mer-cado fluyen de la creación del estanque. Los be-neficios incluyen las oportunidades recreativasdel estanque y la prevención de costos en el sumi-nistro de agua municipal. Los pueblos y comuni-dades locales que rodean el sitio propuesto expe-rimentan importantes escaseces de agua durantelos meses de verano y las sequías graves. En estecaso, el beneficio no relacionado con el mercadoes la seguridad que reciben los individuos con elconocimiento de un suministro de agua segurotodo el año. El valor económico de una fuentesegura de agua municipal no se incluyó en el aná-lisis original de costo-beneficio con base en elmercado. Es posible cuantificar este beneficio deseguridad como la reducción en costo de trans-porte y transmisión de agua a cada comunidaddesde otras fuentes.

Pesca (trucha y pesca en agua fríaal norte y al sur del estanque)La evaluación ambiental observaba que la cons-trucción de un estanque en el sitio propuesto ten-dría un impacto corriente arriba y corriente abajoen el hábitat de los peces, debido a la interrupcióny variación de flujo causada por el mismo. El flu-

Creation of the ReservoirThe environmental assessment suggests that theexistence of bodies of water breaking up the grass-lands have aesthetic and recreational value. Thevalue of the 600 hectares reservoir may createnon-market value to residents of the area. Thus, acomparison is needed between the non-marketvalue of aesthetic amenities before construction ofthe reservoir and the non-market value of aestheticamenities after construction.

Several non-market benefits may flow fromthe creation of the reservoir. Benefits includerecreational opportunities on the reservoir andaverted costs of supplying municipal water. Lo-cal towns and communities surrounding theproposed site experience significant water short-ages during the summer months of the year andduring severe drought. In this instance, thenon-market benefit is the security individualsreceive with the knowledge of a secure watersupply year-round. The economic value of amore secure source of municipal water was notincluded in the original market-based benefit-costanalysis. It is possible to quantify this securitybenefit as the reduction in cost of transportationand conveyance of water to each communityfrom other sources.

Reservoir Fishery (Trout,and coldwater fisheriesNorth/South of the Reservoir)The environmental assessment noted that theconstruction of a reservoir in the proposed sitewould impact on fish habitat upstream anddownstream due to the interruption and varia-tion in flow caused by the reservoir. Variableflow of the river may change depth upstreamand downstream causing temperatures to fluc-tuate in these areas. These fluctuations in tem-

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jo variable del río puede cambiar la profundidadcorriente arriba y corriente abajo, causando fluc-tuaciones en las temperaturas de estas áreas. Estasfluctuaciones de temperatura pueden afectar ad-versamente al hábitat de los peces corriente arribay abajo. Además, la evaluación ambiental observa-ba que niveles variables incrementados y mayorescaudales podrían aumentar la erosión de suelo,afectando así las amenidades, la pesca y la ecologíadel río corriente abajo. Bajo estas circunstancias, senecesita una determinación sobre cuánto hábitatde pesca de vida silvestre se pierde por el estanquey qué constituye esta pérdida en términos de cos-tos del estanque no relacionados con el mercado.

Alteración de flujos de corrientes naturalesLa alteración de un flujo de corriente natural puederepresentar una pérdida de valor de existencia paraaquellos que prefieren permitir que las partes no al-teradas de los cauces permanezcan en su estado na-tural. La pérdida de una de las partes más silvestresde los cauces puede representar una pérdida, sobretodo en un paisaje agrícola en el que la mayoría deéstos han sido alterados.

Impactos sobre la Economíay el Bienestar

Al realizar un ACB, de los impactos en la eco-nomía debidos a un proyecto, generalmente seconsideran en términos de creación de empleos eimpacto sobre el producto interno bruto. Estosnúmeros son relativamente fáciles de generar. Sinembargo, también existen otros impactos, comopor ejemplo cambios en la biodiversidad, que tie-nen efectos económicos aunque son más difícilesde monetizar. En este proyecto de desarrollo seconsideran los efectos de bienestar pero no secuantifican. Se requieren metodologías especiali-zadas de valuación para medir estos valores.

perature may adversely effect fish habitat up-stream and downstream. Moreover, the envi-ronmental assessment noted that increased vari-able levels and flow rates downstream couldincrease soil erosion, thus affecting amenities,fisheries and river ecology downstream. Underthese circumstances, a determination is neededof what and how much fish and wildlife habi-tat is lost to the reservoir, and what this lossconstitutes in terms of non-market costs of thereservoir.

Alteration of Natural Stream FlowsThe alteration of a natural stream flow may rep-resent an existence value loss to people whoprefer to allow remaining unaltered portions ofwaterways to remain in a natural state. The lossof one more wild portion of waterway may rep-resent a loss, especially in an agricultural land-scape in which the majority of waterways havebeen altered.

Impacts on Economy and WelfareWhen conducting a BCA, the impacts on theeconomy due to a project are usually thoughtof in terms such as job creation and impact onGross Domestic Product. These numbers arerelatively easy to generate. However, there arealso broader impacts, such as changes to biodi-versity, that also have economic effects, butwhich are harder to monetize. In this develop-ment project the welfare effects were consid-ered but not quantified. Specialized valuationmethodologies are required to capture thesevalues.

One of the attractive features of incorporat-ing the economic value of environmental assestsin a BCA lies in the fact that information is pro-vided in monetary units, a common basis which

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Una de las características atractivas de incor-porar el valor económico de los activos ambienta-les en un ACB se basa en el hecho de que esainformación se proporciona en unidades mo-netarias, una base común que prefieren la mayorparte de las autoridades principales. Aun en si-tuaciones en donde los valores económicos sondifíciles de incorporar para todos los componen-tes de la biodiversidad, el proceso riguroso queproporciona un ACB constituye una importanteayuda en la toma de decisiones.

El ACB involucra la definición y valuación,hasta el mayor grado posible, de todos los benefi-cios y costos bajo estudio. Los años de práctica ydesarrollo de estándares de ACB proporcionan unaherramienta que puede utilizarse para examinarlas decisiones sobre el uso de recursos. Además, elACB se puede utilizar para examinar la distribu-ción de los beneficios y costos entre miembros dela sociedad. Al utilizar el Inventario de Referenciade Valuación Ambiental (EVRI) hemos identificadoqué estudios pueden utilizarse en un ejercicio deTransferencia de Beneficios (BT) para llegar a bene-ficios y costos que no se incluyeron originalmenteen el ACB, con lo que se puede ilustrar la maneraen que la información de valuación podría haber-se utilizado para mejorar la decisión final.

Existen muchas razones por las que no se pue-de realizar una valuación económica completa dela biodiversidad durante un ACB. La valuación esuna ciencia relativamente nueva, compleja y querequiere capacitación especializada no siempredisponible. Por ello, gran parte de la investigaciónprimordial que se ha realizado es de tipo pionero.Además, cuando la información empírica existe,no siempre es fácil ubicarla y obtenerla. Por lo tan-to, hay dos enfoques complementarios para valuarlos beneficios de la biodiversidad: investigaciónprimaria y transferencia de beneficios.

is preferred by senior policy makers. Even in siu-tations when economic values difficult to ascer-tain for all components of biodivesity, the rigor-ous process that BCA provides constitutes animportant aid making decisions.

BCA involves the definition, and valuationto extent possible, of all benefits and costs understudy. The years of practice and development ofstandards for BCA provide a tool that can beused to examine resource use decisions. More-over, BCA can be used to examine the distribu-tion of benefits and costs among members ofsociety. By utilizing the EVRI, we have identifiedstudies that can be used in a Benefit Transfer (BT)exercise to arrive at benefits and costs that werenot included in the original BCA to illustrate howthe valuation information could have been usedto improve the final decision.

There are many reasons why a thorougheconomic valuation of biodiversity may not beconducted during BCA. Valuation is a relativelynew science. It is complex, and requires special-ized skills that are not always readily available.As a result, much of the primary research thathas been done is of a pioneering nature. Further,when empirical valuation information does ex-ist it is not always easy to locate and obtain.Hence, there are two complementary approach-es to valuing the benefits of biodiversity: primaryresearch and benefits transfer.

Primary Approachesfor Valuing ImpactsOften the analyst can use market data to mea-sure expected changes in economic values aris-ing from a project. The benefits of enhanced ir-rigation from a proposed reservoir, for example,may be quantified by observing decreased costsin beef production or by the value of increased

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Enfoques primarios para evaluar impactosCon frecuencia el analista puede utilizar los datosdel mercado para medir los cambios esperados enlos valores económicos que surgen de un proyec-to. Los beneficios de una mejor irrigación para unestanque propuesto, por ejemplo, pueden cuanti-ficarse observando los costos decrementales en laproducción de res o por el valor del aumento delgrano de alimento producido por hectárea. Estosvalores son medibles según los precios del merca-do, siempre y cuando los mercados funcionenadecuadamente.

El proyecto de irrigación descrito anterior-mente puede causar cambios en la calidad y can-tidad de servicios ambientales que no tienen ele-mentos previos de mercado a través de los cualesel valor se pueda determinar. El arroyo del estu-dio de caso, por ejemplo, es hábitat de tres espe-cies en peligro, 11 hectáreas de bosque de álamos,y más de 500 hectáreas de pastizal tipo fescue depradera nativa y poco común. Estos atributosambientales se perderían necesariamente si elproyecto se aprobara. Todas estas amenidadesproporcionan beneficios a la sociedad, pero noson fáciles de cuantificar de manera comparablecon los beneficios del estanque.

Los economistas han utilizado varios méto-dos para estimar el valor de beneficios de no mer-cado. Los beneficios de pesca recreativa en elarroyo, por ejemplo, pueden considerarse utili-zando un modelo de costo de viaje. Los modelosde costo de viaje se basan en la idea de que la dis-tancia que la gente viaja para llegar al arroyo pue-de utilizarse para generar una función de benefi-cio por el valor de pescar en dicho arroyo.

Otro enfoque, conocido como valuación con-tingente, implicaría pedir a los pescadores quedeclaren las cantidades que estarían dispuestos apagar para proteger la pesca en el arroyo. Se pre-

feed grain produced per hectare. These valuesare measurable by market prices, as long as themarkets are functioning properly.

The irrigation project described above maycause changes in quality and quantity of envi-ronmental services that do not have market pric-es through which value can be determined. Thestream in the case study, for example, is home tohabitat of 3 endangered species, 11 hectares ofpoplar forest, and over 500 hectares of rare na-tive prairie fescue grassland. These environmen-tal attributes would be necessarily lost if theproject were to be approved. All of these amen-ities provide benefits to society, but the benefitsare not easily quantified in a manner compara-ble to the benefits of the reservoir.

Economists have used various methods toestimate the value of non-market benefits. Thebenefits of a recreational fishery at the stream,for example, can be estimated using a travel costmodel. Travel cost models are based on the ideathat the distance people travel to get to thestream can be used to generate a benefit func-tion for the value of fishing at the stream.

Another approach, known as contingentvaluation, might involve asking fishers to di-vulge amounts they would be willing to pay toprotect the fishery at the stream. Resource us-ers would be presented with distinct scenariosabout the environmental asset and then askedto state their preferences according to ranges ofmonetary values. A variety of applicationsof␣ these and other valuation methods over thelast 15 years have provided policy makers withadditional information to make informed poli-cy decisions. The value of this information isthat measurements of non-market environmen-tal values can be directly compared with eco-nomic costs and benefits that are priced in mar-

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sentarían, a los usuarios de recursos, escenariosdistintos acerca del activo ambiental y después seles pediría que establecieran sus preferencias deacuerdo con rangos de valores monetarios. Granvariedad de estas solicitudes y de otros métodosde valuación han proporcionado a las autorida-des información adicional para tomar decisionesinformadas de política durante los últimos 15años. La ventaja de esta información es que lasmedidas de los valores ambientales no relaciona-dos con el mercado se pueden comparar directa-mente con costos económicos y beneficios quetengan precio en el mercado, porque se basan enuna unidad común de medición, el dólar.

No todos los valores ambientales se han cuan-tificado, ni se pueden cuantificar fácilmente pormétodos de valuación que no sean de mercado.Sin embargo, cada vez que dichos valores se pue-dan cuantificar, se aumenta la información dispo-nible para poder respaldar decisiones de política.Como ideal, los análisis de costo-beneficio debenreconocer e incorporar todos los valores económi-cos, incluyendo valores de mercado, en el cálculode criterios de costo-beneficio. En la práctica, mu-chas aplicaciones de análisis de costo-beneficioomiten los valores que no son de mercado y estolos lleva a resultados inadecuados. Imaginemosque los costos y beneficios no relacionados con elmercado podrían estimarse en unidades comunes,comparables a los valores del dólar. Dichos valoresincluirían, por ejemplo, los costos de un aumentode sedimentación impuesto por el estanque co-rriente abajo y los beneficios recreativos proporcio-nados por el estanque. Dependiendo de si estosvalores netos son positivos o negativos, su inclu-sión en el ACB podría alterar la factibilidad econó-mica de dicho proyecto de irrigación.

Los estudios de valuación primaria que pre-tenden estimar valores no relacionados con el

kets, because they are based on a common unitof measure the dollar.

Not all environmental values have been,nor can be, quantified easily by non-marketvaluation methods. To the extent that some val-ues may be quantified, however, increases theinformation available to support policy deci-sions. In the ideal, benefit-cost analyses shouldfully recognize and incorporate all economicvalues, including non-market values, in the cal-culation of benefit-cost criteria. In practice,however, most applications of benefit-costanalyses omit non-market values and can,therefore, lead to misleading results. Imaginethat non-market costs and benefits could be es-timated in common units comparable to dollarvalues. Such values would include, for exam-ple, the costs of increased sedimentation im-posed by the reservoir downstream and the rec-reational benefits provided by the reservoir.Depending on whether these values were, onnet positive or negative, their inclusion in theBCA could alter the economic feasibility ofthe␣ proposed irrigation project.

Primary valuation studies that attempt toestimate non-market values for each policy de-cision are ideal, but are not always feasible.Often government budgets do not allocatefunds to conduct such studies. Primary valua-tion studies can be lengthy while time may belimited. Under these circumstances an alterna-tive process of taking into account non-marketvalues may be considered. Conducting a pri-mary study for each of the effected biodiversi-ty components in our case study, was not prac-tical or feasible.

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mercado para cada decisión de política son idea-les, pero no siempre son factibles. Con frecuen-cia, los␣ presupuestos gubernamentales no asig-nan fondos para realizar dichos estudios. Losestudios de evaluación primaria pueden ser pro-longados y el tiempo puede ser limitado. Bajoestas circunstancias se puede considerar un pro-ceso alternativo de tomar en cuenta valores queno son de mercado. Realizar un estudio prima-rio para cada uno de los componentes afectadosde la biodiversidad en nuestro caso de estudio,no era práctico ni factible.

Enfoques secundarios para valorarimpactos (Transferencia de Beneficios)El concepto de transferencia de beneficios (TB) esuna estrategia que trata de asignar valores a atri-butos físicos de un sitio, donde es imposible reali-zar un estudio de valuación primaria. La noción estransferir valores que fueron estimados utilizandométodos de valuación económica de no mercadopara otros sitios que comparten característicasambientales, geográficas y demográficas similaresa las del sitio al que se le va a aplicar dicha políti-ca. La TB se basa en el principio de que no tenemosdatos originales para el sitio involucrado, pero te-nemos datos de otros estudios que se aproximan alvalor de las características que nos interesan. Enfo-cándolo de otra forma, en ciertas situaciones las TBpueden constituir la mejor alternativa a la investi-gación primaria para valuar impactos ambientales.

Environment Canada desarrolló el Inventariode Referencia de Evaluación Ambiental (EVRI,por sus siglas en inglés) para ayudar a los analis-tas a construir y realizar esta transferencia de be-neficios. El EVRI es una herramienta informáticadiseñada para el World Wide Web con tres com-ponentes básicos. Primero, contiene una base dedatos de resúmenes extensos de estudios de va-

Secondary Approaches for ValuingImpacts (Benefits Transfer)

The concept of benefits-transfer (BT) is a strate-gy that attempts to assign values to physical at-tributes of a policy site when it is impossible toconduct a primary valuation study of the policysite. The notion is to transfer the values thatwere estimated using non-market economicvaluation methods from other sites that sharesimilar geographic, demographic, and environ-mental characteristics with the policy site. BT isbased on the belief that we do not have originaldata for the policy site, but we have data fromother studies that approximate the value of thecharacteristics we are interested in. Putting itanother way, benefits-transfers may, in certainsituations, constitute a next best alternative toprimary research for valuing environmental im-pacts of proposed policy decisions.

Environment Canada developed the Envi-ronmental Valuation Reference Inventory (EVRI)to aid analysts in constructing and conductingBT. The EVRI is a computer-based facility de-signed for the World Wide Web with three basiccomponents. First, it contains a database of ex-tended summaries of existing non-market valu-ation studies that have estimated non-marketbenefits and costs of other policy sites. Second,the EVRI allows the user to conduct a custom-ized search of existing valuation studies. Thesearch is customized by a series of text stringsand keywords within 5 broad categories. Ac-cording to these categories, users may selectstudies that best approximate characteristics ofthe non-market values of a given policy site. Fi-nally, the EVRI includes a protocol for continualentry of new studies into the database.

An attribute of the EVRI that facilitates theprocess of conducting a BT is the way in which

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luación no relacionados con el mercado, que tie-nen beneficios estimados (no relacionados con elmercado) y costos de otros sitios involucrados. Ensegundo lugar, el EVRI permite al usuario realizaruna búsqueda personalizada de los estudios devaluación existentes. La búsqueda se personalizapor medio de una serie de textos y palabras claveen cinco amplias categorías. De acuerdo con estascategorías, los usuarios pueden seleccionar estu-dios que tengan las características más aproxima-das a los valores de no mercado de un sitio invo-lucrado en decisión de políticas. Por último, elEVRI incluye un protocolo de entrada continua denuevos estudios a la base de datos.

Un atributo del EVRI que facilita el procesode realizar una TB es la forma en que los datos sepresentan al usuario. Existen varias técnicas dis-ponibles en el EVRI que permiten que los usuariosconstruyan y realicen búsquedas por tema, espe-cíficamente relacionados a su sitio de estableci-miento de política. Por ejemplo, el EVRI imponeun protocolo de la búsqueda del usuario queefectivamente reduce el rango de valores posiblesque pueden utilizarse en una TB de acuerdo conlas características que comparta el sitio bajo in-vestigación. Así, el EVRI está diseñado para ayu-dar a los usuarios a construir una búsqueda dedatos con la idea de realizar una TB con esos re-sultados. Este artículo no entrará en detalles so-bre la manera en que se construyó la búsquedadel EVRI ni sobre los estudios que se selecciona-ron del EVRI para realizar la transferencia, o elproceso de la transferencia misma.2

the data is presented to the user. There are sev-eral techniques available on the EVRI that allowusers to construct and perform subject searchesspecifically related to their policy site. For exam-ple, the EVRI imposes a protocol on the user’ssearch that effectively narrows the range of pos-sible values that could be used in a BT accordingto site characteristics that match the policy siteunder investigation. Thus, the EVRI is designed tohelp users construct a data search with the ideaof conducting a BT with the results. This paperwill not go into details of how a search of theEVRI was constructed, the studies that were se-lected from the EVRI to conduct the transfer, orthe process of the transfer itself.2

Comparing the Original BCAwith the Revised ResultsThe project proponent provided a BCA in whichthe total quantified cost of developing the reser-voir project, was estimated to be $76.5 million.This included, construction costs, operation andmaintenance costs, costs of flooded land, capi-tal costs and production costs for irrigation andbeef herd expansion, and recreation infrastruc-ture. The benefits quantified included, increasedagricultural production and improved recre-ational activities, totaling $76.5 million. The fi-nal benefit-cost ratio (BC ratio), using 1992 dol-lars as a base, at a 5.7% discount rate over 54years, was equal to one.

The proponent identified additional im-pacts that could not be quantified in the anal-

2 Se invita al lector a consultar a Rollins e Ivy, “The Use ofthe Environmental Valuation Reference Inventory (EVRI)in the Environmental Assessment Process”, EnvironmentCanada, 1997.

2 The reader is referred to Rollins and Ivy, “The Use of the

Environmental Valuation Reference Inventory (EVRI) in

the Environmental Assessment Process”, Environment

Canada, 1997.

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Comparación del ACB originalcon los resultados revisadosEl proponente del proyecto proporcionó un ACB,en el que el costo total cuantificado del desarrollodel proyecto del estanque se estimaba en 76.5millones de dólares. Esto incluía costos de cons-trucción, costos de operación y mantenimiento,costos de tierra inundada, costos de capital y cos-tos de producción para irrigación y expansión delganado, e infraestructura de recreación. Los bene-ficios cuantificados incluyeron una producciónagrícola mayor y actividades recreativas mejora-das, por un total de 76.5 millones. La relación fi-nal costo/beneficio (relación CB) utilizando dóla-res de 1992 como una base, a una tasa de descuentode 5.7% durante 54 años, era equivalente a uno.

El proponente identificó impactos adicionalesque no se podían cuantificar en el análisis, comopor ejemplo beneficios recreativos. Estos impactosno cuantificados se estimaban globalmente comoun beneficio neto. Una vez que incluimos la infor-mación no relacionada con el mercado que el pro-ceso de transferencia de beneficio proporcionaba,comenzamos a ver de qué manera la valuaciónpuede ser una medida de incentivo importante. Silos resultados indican una ganancia neta al incluirvalores no relacionados con el mercado, podemosconcluir que a la sociedad le conviene el proyecto.Sin embargo, como se indica en la Tabla 1, los re-sultados estiman una pérdida neta de valor no re-lacionado con el mercado, que indica que los cos-tos del proyecto exceden a sus beneficios. Hemosargumentado el ACB en nuestro análisis con losseis ecosistemas afectados y los valores asociadosde dichos impactos.

Al ver la relación CB utilizando los estimadosdel límite superior e inferior, se observa que la re-lación es de 0.88. Esto implica que la exclusión delos valores de biodiversidad no relacionados con el

ysis such as recreation benefits. These non-quantified impacts were believe to be overall anet benefit. Once we include the non-marketinformation that the BT process provided webegin to see how valuation can be an impor-tant incentive measure. If the results indicate anet gain by including the non-market values,we can conclude society is better off fromthe␣ project. However, as indicated in Table␣ 1␣ thestudy’s results estimate a net loss of non-marketvalue indicating that project costs exceed ben-efits. We have augmented the BCA in our anal-ysis with the 6 impacted ecosystems identifiedin Section 3 and the associated values of theseimpacts.

Viewing the BC ratio using either the upperor lower bound estimates, reveals that the ratiois now 0.88. This implies that excluding thenon-market biodiversity values in the BCA, re-sulted in a decision that did not meet econom-ic criteria. That is, the BC ratio is less than 1 in-dicating that society is worse off if the project isundertaken. The implication from this study isthat a BCA which includes the non-market val-ues, indicates the project was not economicallyviable and would generate net economic lossesto the public.

As the table indicates, the project costs in-crease from $76.5 million to $88.8 million, us-ing the lower bound estimate, and to $91.2 mil-lion using the upper bound estimate. Taking themid point estimate we see an increase in thecosts of the project of $13.5 million. This in-crease is largely due to the benefits lost due tothe conversion of the riparian habitat.

It is interesting to note that there is no esti-mate for the loss of fescue grassland. This is dueto the fact that no studies could be identified tomatch the study site with the policy site. Had we

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mercado en el ACB resultaron en una decisión queno cumplía con criterios económicos. El decir, larelación CB es menor a 1, lo cual indica que a la so-ciedad no le conviene que el proyecto se realice. Laimplicación del estudio es que con un ACB que in-cluye valores no relacionados con el mercado, elproyecto no es económicamente viable y generaríapérdidas económicas netas al público.

Como lo indica la Tabla 1, los costos del pro-yecto aumentan de $76.5 millones a $88.8 millones,utilizando el estimado del límite inferior, y a $91.2millones utilizando el límite superior. Tomando encuenta el punto medio vemos un aumento en loscostos del proyecto de $13.5 millones. Este aumen-to se debe, sobre todo, a los beneficios debidos a laconversión del hábitat ribereño.

Es interesante observar que no existe un esti-mado para la pérdida de pastizal fescue. Esto sedebe al hecho de que no se pueden identificar es-tudios que comparen al sitio de estudio con el si-tio de política. Si se hubiera podido realizar unatransferencia de costo del proyecto, habríamoshecho incrementos y, por lo tanto, la relación CBse habría disminuido aún más. El valor de ceroreportado para la pesca fuera del estanque resultadel hecho de que no se pudo determinar si unapérdida en la pesca en agua fría sería compensa-da por una ganancia en la pesca en agua tibia.

Para otro lado, los beneficios del proyectoaumentan de $76.5 millones a $77.8 millones,para el estimado del límite inferior, y a $80.2 mi-llones para el estimado del límite superior. Utili-zando el punto medio, esto representa un aumen-to de $2.5 millones por encima de los beneficiosestimados de este proyecto. Para los beneficios re-creativos es interesante observar el rango de losestimados. Esto se debe a las suposiciones que sehacen en relación con el uso proyectado del estan-que, una vez que se haya terminado el proyecto.

been able to conduct a transfer the project costwould have increased and therefore the BC ratiowould have decreased even more. The zero val-ue reported for the non-reservoir fisheries resultsfrom the fact that we were unable to determinewhether a loss in the cold water fishery wouldbe offset by a gain in the warm water fishery.

For the project benefit side, the benefits ofthe project increase from $76.5 million to $77.8million, for the lower bound estimate, and to$80.2 million for the upper bound estimate.Using the mid point, this represents an increaseof $2.5 million above the projected benefits ofthe project. For the recreational benefits, it isinteresting to note the range in the estimates.This due to the assumptions that are made re-garding the projected use of the reservoir oncethe project has been completed.

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TABLA 1 COMPARACIÓN DE ANÁLISIS DE COSTO-BENEFICIO, INCLUYENDO

Y EXCLUYENDO VALORES DE BIODIVERSIDAD MONETIZADOS

TABLE 1 COMPARISON OF BENEFIT-COST ANALYSIS INCLUDING AND EXCLUDING MONETIZED

BIODIVERISTY VALUES

)A( )A( )A( )A( )A( )B( )B( )B( )B( )B( )C( )C( )C( )C( )C( )D( )D( )D( )D( )D(

ledoicifeneb-otsocledsaírogetaCotceyorp

tceyorpfoseirogetaCtifeneBdnatsoC

BCAlanigirOserolavodneyulcxe(

)dadisrevidoibed

ACBlanigirOseulaVgnidulcxE(

)ytisrevidoiBot

odneyulcni(odasiverBCA)dadisrevidoibedserolav i

seulaVgnidulcnI(ACBdesiveR)ytisrevidoiBot i

aelbiubirtaCyBertneaicnerefiDdadisrevidoibaledserolavsol

Carapsoidemsotnupnesodasab

neewteBecnereffiD ehtelbatubirttadimnodesabytisrevidoiBtcejorP

CrofstnioproirefnietimíL

dnuoBrewoLroirepusetimíL

dnuoBreppUotceyorpledsotsoC

stsoCtcejorPnóicartsinimdaynóicarepOtnemeganaM&snoitarepO

000,005,67$ 000,005,67$ 000,005,67$ 0$

euqsobledtatibáhledadidréPonairapir

ssoLtatibaHdnaldooWnairapiR0$ 000,951,11$ 000,951,11$ 000,951,11$

oírneerbilojulfedadidréPreviRnissoLwolFeerF

0$ 000,081,1$ 000,045,3$ 000,063,2$

eucseflazitsapedadidréPssoLdnalssarGeucseF

0$ AN AN AN

euqnatseledareufacsepedadidréPssoLseirehsiFriovreser-noN

0$ 0$ 0$ 0$

latototsoCtsoClatoT

000,005,67$ 000,938,88$ 000,991,19$ 000,915,31$

otceyorPledsoicifeneBstifeneBtcejorP

otceyorplednóicarepOnoitarepOtcejorP

000,005,67$ 000,005,67$ 000,005,67$ 0$

euqnatseledovitaercerosUriovreseRfoesUlanoitaerceR

0$ 000,274$ 000,463,2$ 000,914,1$

lapicinumaugaedortsinimusroyaMylppuSretaWlapicinuMdesaercnI

0$ 000,868$ 000,063,1$ 000,411,1$

odiurtsnoconatnaPdnalteWdetcurtsnoC

0$ 000,11$ 000,11$ 000,11$

selatotsoicifeneBstifeneBlatoT

000,005,67$ 000,158,77$ 000,532,08$ 000,445,2$

sotsocsonem,otceyorpledsoicifeneBotceyorpled

stsoCtcejorPsselstifeneBtcejorP0$ 000,889,01$- 000,469,01$- 000,579,01$-

oicifeneb/otsocnóicaleRoitaRtsoC/tifeneB

000.1 678.0 088.0

i) Los valores se obtuvieron de la transferencia de beneficios con base en 25 estudios del Inventario de Referencia deEvaluación Ambiental (EVRI).

(i) Values were obtained from a benefits transfer based on 25 studies selected from the Environmental Valuation Reference Inventory (EVRI).

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Implantación de medidasde incentivo y su contexto

Con el fin de ilustrar cómo la valuación puedeactuar como una medida de incentivo, este estu-dio ha utilizado el enfoque de transferencia debeneficio, en lugar de realizar un estudio prima-rio. Institucionalmente, bajo la Canadian Envi-ronmental Assessment Act, cualquier cambio di-recto en las condiciones socioeconómicas o dehigiene humana que sea resultado directo de uncambio en el ambiente debe de considerarse enuna evaluación ambiental. Aunque no existe nin-gún requisito legislado para incluir el valor de es-tas pérdidas en una evaluación, la mayor parte delos proyectos se someten a una revisión de panelincluyen un ACB del proyecto. Estos análisis amenudo hacen referencia a efectos ambientales entérminos cualitativos, pero no tratan de proporcio-nar un valor a las pérdidas. Como hemos identifi-cado en el transcurso de este artículo, estos valoresgeneralmente se consideran incuantificables.

Esto no significa que los organismos involu-crados en el proceso de dirigir un proyecto enuna revisión no estén contra este tipo de análisis.La Agencia de Evaluación Ambiental Canadienseestá en proceso de señalar guías para ayudar a losproponentes de proyectos a valuar un análisis decosto-beneficio. En el pasado, el argumento habíasido que este tipo de análisis era muy difícil derealizar, las técnicas no estaban bien desarrolla-das, o que el tiempo o el costo eran demasiadoonerosos. Institucionalmente, estamos viendouna voluntad de incluir valores no relacionadoscon el mercado a un ACB cada vez mejor informa-do. Al utilizar técnicas de transferencia de benefi-cios y el EVRI, los valores no relacionados con elmercado están disponibles más fácilmente.

Implementation of IncentiveMeasure and Context

In order to illustrate how valuation can act asan incentive measure this study has utilized aBT approach in lieu of conducting a primarystudy. Institutionally, under the Canadian Envi-ronmental Assessment Act, any direct changesin socioeconomic or human health conditionsthat are a direct result of a change in the envi-ronment must be considered in an EA. Whilethere is no legislated requirement to includethe value of these losses in an assessment, mostprojects that go to a panel review include aBCA of the project. These analyses often refer-ence environmental effects in qualitative termsbut make no attempt to provide a value for thelosses. As we have identified in the course ofthe paper, these values are typically considerednonquantifiable.

This is not to say that the agencies that areinvolved in the process of steering a projectthrough a review are not against this type ofanalysis. The Canadian Environmental Assess-ment Agency is in the process of drafting guide-lines to aid project proponents in valuing theenvironment in a BCA analysis. In the pastthe␣ argument has been that this type of analy-sis was too difficult to conduct, the techniqueswere not well developed, or that the time andcost was too onerous. Institutionally we areseeing a will to include non-market values tohave a better informed BCA. By utilizing BTtechniques and the EVRI, the non-market valuesare more readily available.

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Proceso de implantacióny efectos de distribución

Al incluir información de valuación hemos pro-porcionado las señales no relacionadas con el mer-cado que podrían haber informado mejor al panelsobre las pérdidas que estaban ocurriendo. Así,hemos creado la plataforma para una mejor deci-sión del panel con base en un paquete de informa-ción más completo. Por lo tanto, el resultado de ladecisión del panel podría haberse visto alterado. Sital fue el caso, ¿quiénes fueron los ganadores y losperdedores de dicha decisión? Como se argumen-ta durante el transcurso de este artículo, se realizaun ACB para considerar si le conviene o no a la so-ciedad la implantación de una política, programao, en este caso, un proyecto.

El propósito no es determinar los impactosde distribución de dicha medida; como con cual-quier proyecto, a un nivel local pueden tener im-pactos económicos significativos en términos deempleo e ingresos. Éstos se pueden experimentaren cualquier lugar de un país, dependiendo de laubicación del proyecto.

El análisis, en este ejemplo en particular, haconsiderado que a la sociedad canadiense no leconviene que prosiga el proyecto como se espera-ba originalmente. Esto se ha establecido sobretodo por el hecho de que el impacto al ecosistemay el componente de biodiversidad se verían com-prometidos. Como hemos visto en la Tabla 1, co-lumna C, las pérdidas por más de $11 millones dedólares del hábitat de bosque ribereño represen-tan una proporción significativa de los costos aso-ciados con el proyecto. El valor que los canadien-ses le ponen a este componente del ambiente, ylos beneficios perdidos al proseguir con el pro-yecto habrían significado una pérdida directa delbienestar. Puesto que el panel hizo su mejor reco-mendación posible, tomando en cuenta la infor-

Process of Implementationand Distributional Effects

By including valuation information, we haveprovided the non-market signals that wouldhave better informed the panel on the losses thatwere occurring. In doing so we have created theplatform for an improved panel decision basedon a more complete information package. There-fore, the outcome of the panel decision wouldlikely have been altered. If this was the case,who would be the winners and losers from sucha decision? As argued during the course of thispaper, a BCA is conducted to deem where soci-ety is better or worse off through the implemen-tation of a policy, program, or in this case, aproject.

The purpose is not to determine the distri-butional impacts of such a measure. As with anyproject, at a local level there can be significanteconomic impacts in terms of employment andincomes. These can be experienced anywhere ina country, depending upon the location of theproject.

This analysis in this particular instance hasdeemed that Canadian society is not as well offas originally expected by allowing the project toproceed. This has been based largely on the factthat the impact on the ecosystem and its biodi-versity component were compromised. As wehave seen in Table 1, Column C, the losses inexcess of $11 million from riparian woodlandhabitat represent a significant proportion of thecosts associated with the project. The value thatCanadians place on this component of the envi-ronment and the benefits lost by proceedingwith this project have meant a direct loss inwelfare. While the panel made the best possiblerecommendation it could, given the informationthat was provided, valuation would have been

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mación que se le proporcionó, la valuación habríasido una medida de incentivo muy fuerte paraque el panel alterara sus recomendaciones.

El papel de la informacióny la incertidumbre en el proceso

de implantaciónSe ha establecido que hay un papel importantepara la valuación como una medida de incentivo,pero cualquier tipo de transferencia de beneficiosse debe realizar con precaución. El analista debeser capaz de identificar y minimizar el error demedición de la TB, pues éste surge del hecho in-evitable de que la situación del sitio afectado porla política y los sitios de estudio no son idénticos.Las interacciones complejas entre funciones am-bientales y flujos de valores económicos puedenvariar mucho en diferentes sitios. Los efectos hi-potéticos en tamaños y características de pobla-ción de individuos potencialmente afectados, losnúmeros y tipos de productos y servicios ambien-tales sustitutos, la medida exacta de bienestar(por ejemplo, la voluntad de pagar una mejoraambiental en lugar de una voluntad de aceptarcompensación por una disminución ambiental)entre un sitio de estudio y un sitio afectado porpolítica deben ser evaluados. Se debe hacer unaserie de fallos de juicio subjetivo, en términosde␣ cuáles son los sitios de estudio más apropia-dos, cuáles los sesgos de medición potenciales ycuáles pueden producir estimaciones arriba o de-bajo del valor económico, y si los valores del sitiode estudio pueden ajustarse de varias formascongruentes con la teoría económica para reflejarmás o menos la situación del sitio de política. Laestructura proporcionada por el EVRI ayuda alusuario a organizar y hacer una referencia cruza-da con base en las características sobre qué tantodifieren del sitio de política, dinamizando así el

strong incentive measure for the panel to alter itsrecommendations.

The Role of Informationand Uncertainty

in the Implementation ProcessIt has been argued there is an important role forvaluation as an incentive measure but it is withcaution that any BT is conducted. The analystmust be able to identify and minimize mea-surement error in BT. Measurement error in aBT arises from the unavoidable fact that the sit-uation of the policy site and the study sites arenot identical. The complex interactions be-tween environmental functions and flows ofeconomic values are likely to be quite differentat different sites. The hypothesized effects ofdifferences in population sizes and characteris-tics of potentially affected individuals, thenumbers and types of substitute environmentalgoods and services, the exact welfare measure(for example, willingness to pay for an environ-mental improvement versus willingness to ac-cept compensation for an environmental de-cline) between a study site and the policy sitemust be evaluated. A number of subjectivejudgment calls will need to be made, in termsof which study sites are most appropriate,whether potential measurement biases are like-ly to produce over-or under-estimates of eco-nomic value, and whether study site valuescould be adjusted by various means consistentwith economic theory to more closely reflectthe situation of the policy site. The structureprovided by the EVRI helps the user to organizeand cross-reference studies on the basis ofcharacteristics in terms of how far they differfrom the policy site, thereby streamlining the

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trabajo de identificación de fuentes potenciales deerror de medición.

El Departamento de Comercio de los EstadosUnidos, en su Regla Final (Final Rule) permite quela TB se utilice en evaluaciones de daños genera-les, siempre y cuando se traten tres cuestiones:

La compatibilidad de los usuarios del recurso na-tural y/o servicio valuado en los estudios inicialesy el contexto al que se transfiere; la compatibili-dad del cambio en calidad o cantidad de los recur-sos naturales y o servicios en el estudio inicial yen el contexto al que se transfiere (cuando sea per-tinente), y la calidad de los estudios que se estántransfiriendo (US Federal Register, 5 de enero de1996: 499).

La OCDE identifica algunas dificultades alimplantar métodos de TB similares a los usadospor el Departamento de Comercio. La OCDE sugie-re que una manera de reducir el costo de ubicar ycuadrar estudios de calidad para una transferenciasería establecer una biblioteca de valuación norelacionada con el mercado. “El ahorro a largo pla-zo en costos por tal biblioteca puede ser muy gran-de, sobre todo conforme los esfuerzos de valua-ción ambiental serios se vuelven parte de unaevaluación de proyecto estándar y de los procedi-mientos de análisis de políticas en los países envías de desarrollo” (OCDE, 1994: 178). Una herra-mienta como el EVRI es un paso en esta dirección.

Las características y palabras clave que se hanconstruido en el EVRI son congruentes con los cri-terios del Departamento de Comercio. Es decir, elusuario que opera dentro de los límites de estoscriterios descubrirá que el EVRI se ha desarrolladode manera que el usuario puede justificar y verifi-car fácilmente una investigación basada en estoscriterios. Por ejemplo, el EVRI incluye categorías

job of identifying potential sources of measure-ment error.

The US Department of Commerce’s FinalRule allows for BT to be used in federal damageassessments provided three issues are addressed:

the comparability of the users and of the natural

resource and/or service being valued in the initial

studies and the transfer context; the comparabil-

ity of the change in quality or quantity of natural

resources and or services in the initial study and

in the transfer context (where relevant); and the

quality of the studies being transferred (U.S. Fed-

eral Register, January 5, 1996, p 499).

The OECD identifies difficulties in imple-menting BT methods that are similar to the De-partment of Commerce’s issues. The OECD sug-gests that a way to reduce the cost of locatingand matching quality studies for a transferwould be to establish a non-market valuationlibrary. “The long-run cost savings from such alibrary are likely to be large, particularly as se-rious environmental valuation efforts becomepart of standard project appraisal and policyanalysis procedures in developing countries.”(OECD, 1994, p178). A tool such as the EVRI is astep in this direction.

The characteristics and keywords that havebeen built in to the EVRI are consistent with theDepartment of Commerce’s criteria. That is,the␣ user who is operating within the bounds ofthese criteria will find that the EVRI has been de-veloped such that the user can easily justify andverify a search based on these criteria. For ex-ample, the EVRI includes categories on Environ-mental Issues and Human Populations which in-cludes several subcategories that allow the userto address the first of the Department of Com-

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sobre Asuntos ambientales y poblaciones humanasque incluyen varias subcategorías que permitenque␣ el␣ usuario aborde la primera de las condi-ciones del Departamento de Comercio: com-patibilidad de usuarios y del recurso natural quese valúa en el estudio y los sitios afectados por lapolítica. La segunda condición se puede abordarutilizando una variedad de subcategorías en losAsuntos Ambientales y Medidas de Bienestar del EVRI.La calidad de los estudios utilizados, la tercera delas condiciones del Departamento de Comercio,puede abordarse en parte por el analista capacita-do que utiliza información proporcionada por re-gistros completos del EVRI.

El grado de precisión del TB depende en par-te de cómo se utilizan los resultados. Brookshire(1992) y Desvousges et al. (1992) hablaron acercade una continuidad de precisión para TB con baseen su uso pretendido (véase Figura 1). El gradomínimo de precisión necesario está relacionadocon el costo de tomar una decisión equivocadacon base a los resultados de la TB. Su uso en unACB para un proyecto de evaluación ambientalrequeriría un nivel medio de precisión para in-cluir en una decisión de política. Para nuestro es-tudio de caso, la realización de una TB para de-

merce’s issues comparability of users and of thenatural resource being valued in the study andpolicy sites. The second issue above can be ad-dressed using a variety of subcategories in theEVRI’s Environmental Issues and Welfare Mea-sures categories. The quality of studies used, thethird of the Department of␣ Commerce’s issues,can be addressed, in part, by the trained analystusing information provided by the full records inthe EVRI.

The degree of accuracy of the BT dependsin part on how the results are to be used.Brookshire (1992) and Desvousges et al. (1992)talked about a continuum of accuracy for BT

based on the intended use of the BT (see Figure1). The minimum degree of accuracy necessaryis related to the cost of making a wrong deci-sion based on the results of the BT. Using BT ina BCA for an environmental assessment projectwould require a middle level of accuracy inorder to influence a policy decision. For ourcase study, conducting a BT in order to demon-strate how valuation can be utilized in an envi-ronmental assessment represents a gain inknowledge that costs society relatively littlefrom any inaccuracies in the actual BT.

Figura 1 Continuo de precisión para el análisis de transferencia debeneficios

Figure 1. Continuum of Accuracy for Benefits Transfer Analysis

Aumento de conocimientos Tamiz Decisiones políticas Compensaciones/Costumbres legalesGains in Knowledge Screening Policy Decisions Compensation/Litigation␣ Uses

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mostrar cómo la valuación puede utilizarse enuna evaluación ambiental, representa una ganan-cia de conocimiento que le cuesta relativamentepoco a la sociedad, a partir de las inexactitudesde la TB actual.

Sin embargo, si una TB se utiliza como basepara determinar una compensación justa en uncontexto de litigio de daños a recursos naturales,el costo de una decisión equivocada para los indi-viduos y para la sociedad pueden ser muy alto.En este caso, la precisión de al TB debe ser muyalta. En los casos de decisiones que podrían llevara pérdidas potencialmente irreversibles de atribu-tos ambientales extremadamente escasos, comolas especies en peligro, puede ocurrir que un es-tudio primario sea lo único aceptable. El costo detomar la decisión equivocada puede ser tan altoque justifique el gasto de un estudio primario, envez de realizar un BT.

Marco y contexto de la implantaciónSegún establece la Canadian Environmental Act,cualquier proyecto que caiga dentro de la jurisdic-ción federal debe identificar los efectos ambienta-les causados por el proyecto, y cualquier efecto so-cioeconómico directamente relacionado. Cuandose incluye la información de valuación no relacio-nada con el mercado, los enlaces entre el ambien-te y el humano se vuelven transparentes. Cuandose involucran tierras públicas, como en este estu-dio de caso, los gobiernos tienen un papel centralque jugar. Como fideicomisarios del ambiente, esde interés ambiental asegurar que toda la informa-ción exista para tomar la mejor decisión posible.Como tal, la valuación no relacionada con el mer-cado debe incluirse como parte del proceso en unaevaluación ambiental.

Esta aseveración tiene implicaciones para to-dos los niveles de organización gubernamental.

However, if a BT is used as a basis for deter-mining just compensation in the context of nat-ural resource damage litigation, the costs of awrong decision to individuals and society couldbe quite high. In this case, the accuracy of a BT

should be very high. In the cases of decisionsthat would lead to potentially irreversible lossesof extremely scarce environmental attributes,such as an endangered species, it may be thatonly a primary study would be acceptable. Thecost of making the wrong decision may be sohigh as to justify expenditure on a primary studyinstead of performing a BT.

Framework and Contextof Implementation

As mandated under Canadian EnvironmentalAssessment Act, any project that falls within afederal jurisdiction, must identify the environ-mental effects caused by the project and anydirectly related socio-economic effects. Whenone includes the non-market valuation informa-tion the links between the environment and hu-man become transparent when public lands areinvolved, as in this case study, governmentshave a central role to play. As trustees of envi-ronment it is in government interests to ensurethat all information is present so the best possi-ble decision can be made. As such, non-marketvaluation must be included as part of the pro-cess in an environmental assessment.

This statement has implications for all lev-els of government organizations. In order for acomprehensive and holistic evaluation of theenvironmental impacts of a proposed project,valuation must form a central component of aproject proposal and its review. Without thismeasure in place the incentives will continue to

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Para tener una evaluación holística de los impac-tos ambientales de un proyecto propuesto, la va-luación debe formar un componente central deuna propuesta de proyecto y su revisión. Sin estamedida en marcha, los incentivos continuarán de-sarrollando tierra y no conservarán ni protegeránla biodiversidad.

Conclusiones relevantes de políticaEste artículo revisó un proyecto de desarrollo realen las praderas canadienses que afectó a la biodi-versidad en varios ecosistemas. El proyecto origi-nalmente se sujetó a una evaluación ambiental,incluyendo un ACB con base en la mejor informa-ción económica disponible en el momento. Eneste caso, los beneficios del proyecto (no inclu-yendo los valores de los impactos de la biodiver-sidad) se habían estimado que eran, por lo me-nos, iguales a sus costos. Como resultado delACB, el panel de evaluación había concluido queel proyecto debía proseguir.

El ACB del proyecto anterior se revisó inclu-yendo un estimado conservador de los valores debiodiversidad utilizando una nueva herramientapara realizar una TB (es decir, el EVRI). Los costosdel proyecto mostraron que se excedían los bene-ficios por un margen notable (véase columna␣ Cen Tabla 1). En este caso, la conclusión lógica hu-biera sido que el proyecto no debía proseguir; ylos ecosistemas y biodiversidad, por lo tanto, nose verían afectados. Si los valores de la biodiver-sidad se hubieran incluido en la evaluación am-biental original, el panel de evaluación habría te-nido una razón económica para una decisióndiferente de política.

Este estudio señala que al revelar valores eco-nómicos públicos no claros desde el punto de vis-ta de la biodiversidad, una de las causas funda-mentales de falla en política, es decir, la falla de

be to develop land and not to conserve and pro-tect biodiversity.

Policy Relevant ConclusionsThis paper revisited an actual developmentproject on the Canadian Prairies that affectedbiodiversity in several ecosystems. The projectwas originally subjected to an environmentalassessment, including a BCA, based on the besteconomic information available at the time. Inthis case, the project’s benefits (not including thevalue of biodiversity impacts) had been estimat-ed to be at least equal to its costs. As a result ofthe BCA, the assessment panel had concludedthat the project should proceed.

The BCA for the above project was revisedby including a conservative estimate of biodi-versity values using a new tool for conductingBT (i.e. the Environmental Valuation ReferenceInventory-EVRI). The project costs were shownto exceed the benefits by a notable margin (seeColumn C in Table 1). In this case, the logicalconclusion would be that the project shouldnot proceed, and the ecosystems and biodiver-sity would therefore not be affected. If bio-diversity values had been included in the orig-inal environmental assessment, the assessmentpanel would have had an economic rationalefor a different policy decision.

This study points out that by revealing pub-lic economic values that are not self-evidentfrom biodiversity, one of the most fundamentalcauses of policy failure, namely the informationfailure, can be mitigated. Further, by addressingthis failure, a strategic incentive is advanced tofavor the conservation and protection of biodi-versity.

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información, puede mitigarse. Además, al abor-dar esta falla se presenta un incentivo estratégicopara favorecer la conservación y la protección dela biodiversidad.

Transferibilidad de la experienciaLa valuación puede proporcionar un incentivoestratégico para conservar y proteger la biodiver-sidad en un sinnúmero de situaciones que surgenen muchos países. Por ejemplo, el estudio de casoanterior ilustra la forma en que los resultados deACB realizado en el contexto de una evaluaciónambiental dependen de la naturaleza y la dispo-nibilidad de información considerada. Más espe-cíficamente, la información sobre el valor dela biodiversidad puede jugar un papel influyen-te para inclinar la balanza del lado contrario deldesarrollo de los intereses privados, a favor de laconservación para el bien público. En otras pala-bras, la revelación de los valores económicos rea-les que están en riesgo proporciona una induc-ción poderosa que favorece la biodiversidad, másque el desarrollo.

Hasta el momento en que se realice el ACBpara proyectos de desarrollo en otros países, lavaluación económica es sin duda un elementoimportante en la conservación y la protección dela biodiversidad. Sin embargo, la persuasión es-tratégica que proporciona la valuación para con-servar el ambiente natural va más allá de la eva-luación anterior, y del contexto de ACB mostradoen el presente artículo. La valuación sirve a nece-sidades fundamentales asociadas con el desarro-llo y calibración de una serie de medidas de in-centivos, que se presentan en otros países en susestudios de caso. Los resultados de la valuacióntambién son importantes para determinar la com-pensación en casos de daño ambiental, desarrollode programas, asignación de precios que toman

Transferability of the ExperienceValuation can provide a strategic incentive toconserve and protect biodiversity in a number ofsituations that arise in a many countries. For ex-ample, the above case study illustrates how theoutcome of a BCA conducted in the context ofan environmental assessment is dependent onthe nature and availability of information whichis considered. More specifically, information onthe value of biodiversity can play an influentialrole in tilting the balance away from develop-ment for private interests, in favour of conserva-tion for the public good. In other words, reveal-ing the actual economic values which are at riskprovides a powerful inducement which favoursbiodiversity over development.

To the extent that BCA is conducted on de-velopment projects in other countries, then eco-nomic valuation is without a doubt an importantelement in the conservation and protection ofbiodiversity. However, the strategic persuasionthat valuation provides to conserve the naturalenvironment extends well beyond the aboveassessment, and the BCA context presented here.Valuation serves fundamental needs associatedwith the development and calibration of a num-ber of incentive measures, which are beingshowcased by other countries in their case stud-ies. Valuation results are also important for de-termining compensation in cases of environ-mental damage, developing pricing schedulesthat take into account the environmental impactof economic production (i.e. full-cost pricing),and developing national resource accounts(OECD:1996, 80-82). Further, valuation is essen-tial in developing indicators of a nation’s sustain-ability. For example, recent work by the WorldBank advances the notion that a nation’s sustain-ability is a function of its wealth, and that wealth

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en cuenta el impacto ambiental de la produccióneconómica (asignación de precios-costo comple-to) y para el desarrollo nacional de cuentas de re-cursos (OCDE, 1996: 80-82). Además, la valuaciónes esencial para desarrollar indicadores de la sos-tenibilidad de una nación. Por ejemplo, un recien-te trabajo realizado por el Banco Mundial presen-ta la noción de que una parte importante de lariqueza de una nación es el valor de su capitalnatural (Banco Mundial, 1995:19).

Lecciones aprendidasEste estudio de país muestra que la valuaciónpuede tener un papel crítico en la preservación yla protección de la biodiversidad. Sin embargo,en la práctica no se utiliza tan a menudo comodebería en procesos de toma de decisiones, ¿a quése debe esto?

Puede haber varias razones por las que lavaluación no se reconoce y se utiliza más a menu-do como una medida de incentivo. Entre ellas seincluyen las siguientes:1) El marco institucional debe permitir la valua-

ción tanto de los bienes de mercado como deaquellos no relacionados con el mercado, asícomo los servicios resultantes de la biodiver-sidad. Por ejemplo, si la legislación de la eva-luación ambiental no requiere la inclusión devalores ambientales de ACB, entonces las de-cisiones se toman con información incomple-ta, lo cual pone a la biodiversidad en desven-taja en el proceso de toma de decisiones.

2) Los que realizan una evaluación ambiental oACB deben estar conscientes del espectro com-pleto de bienes y servicios de la biodiversidadque pueden verse en riesgo. Eso puede variardesde los usos directos conocidos (extractivoso no), hasta usos menos conocidos, como lasfunciones ecológicas, los efectos sobre la higie-

is based on capital. It argues that an importantpart of the wealth of a nation is the worth of itsnatural capital (World Bank: 1995, 19).

Lessons LearnedThis country study shows that valuation can playa critical role in preserving and protecting biodi-versity. However, in practice it is not used asoften as it might be in decision-making process-es. Why is this?

There may be several reasons why valua-tion is not recognised and used as an incentivemeasure more often. Some of these reasons in-clude the following:1) The institutional framework must allow for

the valuation of both market and non-marketgoods and services resulting from biodiversityto be considered. For example, if environ-mental assessment legislation does not re-quire the inclusion of environmental valuesin BCA, then decisions will be made with in-complete information, thus placing biodiver-sity at a disadvantage in the decision makingprocess.

2) Those conducting an environmental as-sessment or BCA must be made aware ofthe full spectrum of goods and servicesfrom biodiversity that may be at risk; thatmay range from familiar direct extractiveand non-extractive uses, to less familiaruses such as ecological functions, healtheffects, as well as passive use and optionvalues (OECD: 1996, 56-57). In many cas-es, assessment practitioners do not consid-er this broad range of environmental goodsand services.

3) The valuation process must not be restrict-ed to actual market prices, since much ofthe value stemming from biodiversity falls

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ne, el uso pasivo y los valores de opción(OCDE, 1996: 56-57). En muchos casos los acto-res involucrados no consideran esta ampliagama de bienes y servicios ambientales.

3) El proceso de valuación no debe restringirse aprecios reales de mercado, ya que gran partedel valor que se desprende de la biodiversi-dad cae fuera del mercado. En otras palabras,los métodos de valuación deben extendersemás allá de los precios reales de mercado, paraque incluyan técnicas sustitutivas de asigna-ción de precios de mercado (p.␣ ej. costo demercado, técnicas de costo de␣ viaje) y técnicasde asignación de precio de␣ mercado simulado(es decir, métodos de valuación contingente yotros) para revelar los valores que no son in-mediatamente aparentes (Idem).

4) Como a menudo la información sobre la bio-diversidad no está disponible fácilmente, sedebe alentar la investigación económica pri-maria a niveles nacional e internacional.

5) En situaciones donde el tiempo, dinero y ex-periencia prohíben la valuación primaria, laTB debe considerarse más a menudo comouna alternativa potencialmente atractiva(OCDE, 1994). Cuando se seleccione el usode TB para la valuación, es importante teneren cuenta el nivel relativo de precisión nece-sario para la decisión en curso, como se ilus-tra en la Figura 1.

Posibles consejos de política para laimplantación¿Qué podemos hacer para sobreponer las fallasde la información anterior y los impedimentospara realizar las valuaciones de biodiversidad?Dadas las restricciones de tiempo, dinero y peri-cia involucradas en realizar la investigación devaluación primaria, debe realizarse un esfuerzo

outside the market place. In other words,valuation methods must be extended be-yond actual market prices to include surro-gate market pricing techniques (i.e. re-placement cost, travel cost techniques,etc…), and simulated market pricing tech-niques (i.e. contingent valuation methods),to reveal values which are not immediate-ly apparent (OECD: 1996).

4) Because information on the value of biodi-versity is often not readily available, prima-ry economic valuation research must beencouraged at national and internationallevels.

5) In situations where time, money and exper-tise preclude primary valuation, BT shouldbe considered more often as a potentiallyattractive alternative (OECD: 1994). Whenchoosing to employ BT for valuation, it isimportant to bear in mind the relative lev-el of precision needed for the decision athand, as illustrated in Figure 1. The devel-opment of new tools for more robust BT

should be encouraged.

Possible Policy Advicefor ImplementationWhat can be done to overcome the above infor-mation failures and impediments to conductingbiodiversity valuations? Given the constraints oftime, money and expertise involved in conduct-ing primary valuation research, a special effortmust be made to budget for this. Failing thathowever, more attention should be deployed toalternate approaches. A promising approach isthe methodical conduct of BT. While this alter-native may not provide results which are as de-fensible as those from primary research (Per-rings: 1995, 857), new developments in the field

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especial para presupuestarla. Sin embargo, si sefalla en esto, se debe poner más atención a losenfoques alternativos. Un enfoque prometedores el metódo de la TB. Aun cuando ésta pueda noproporcionar resultados tan defendibles como losde la investigación primaria (Perrings, 1995: 857),nuevos desarrollos en campo han contribuidosignificativamente hacia el avance de tecnologíade punta. Uno de estos avances prometedores esuna nueva herramienta llamada Inventario deReferencia de Valuación Ambiental (EVRI), lacual se ha desarrollado por parte de Environ-ment Canada con la colaboración cercana delOrganismo de Protección de Ambiental de losEstados Unidos.

El EVRI puede ayudar a lograr una TB másdefendible en dos frentes importantes. Principal-mente: 1) facilitando el acceso eventual a todoslos estudios de valuación disponibles a nivelmundial por medio de Internet, y 2) promovien-do referentes más rigurosamente semejantes en-tre los sitios de política analizados y los resulta-dos de otros sitios de estudio. El EVRI puedeayudar a adoptar similitudes más rigurosas, pro-porcionando un acceso más fácil a la informacióndetallada en los criterios esenciales de similitud,como las características de la población humana, losatributos geográficos, la naturaleza de los bienes yservicios ambientales, la medición de valuacióny las características de mercado, así como los méto-dos de estudio utilizados en tales otros estudios.

have contributed significantly towards advanc-ing the state of the art. One of these promisingadvancements is a new tool called the Environ-mental Valuation Reference Inventory (EVRI),which has been developed by Environment Can-ada in close collaboration with the US Environ-mental Protection Agency.

The EVRI can assist in achieving more de-fensible BT on two important fronts. Namely by1) facilitating eventual access to all availablevaluation studies in the world via the Internet,and 2) promoting more robust matches betweenthe policy site in question, and valuation resultsavailable elsewhere from other study sites. EVRI

can help foster more robust matching by provid-ing easier access to detailed information on es-sential matching criteria such as human popula-tion characteristics, geographical attributes, thenature of the environmental goods and services,the valuation measure and market characteris-tics, as well as study methods employed in theseother studies.

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Referencias␣ / ␣ References

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Resumen

El Lago de Amatitlán forma parte de un con-junto de cuerpos de agua que se encuentran

en un proceso acelerado de contaminación. Entrelos usos que actualmente se le dan al lago están:

Guatemala:valoración económicadel lago de Amatitlán

EDGAR PAPE Y LUIS IXCOT

FLACSO, Guatemala

Abstract

The Amatitlán Lake is part of a group of lakes,which are constantly put under contamina-

tion. The lake is use: for water supply, fishing,tourism, recreation, irrigation, cultural activities,

E mail: [email protected].

Guatemala: Assessingthe Economic Value

of Lake Amatitlán

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fuente de agua potable y para aseo personal, pes-ca artesanal, recreación, turismo, irrigación, activi-dades culturales, generación de energía, enfria-miento de procesos termoeléctricos y sumidero dedesechos. Todo ello con un valor de uso estimadode Q 47,863,161 por año. La valuación económicadel lago deriva, fundamentalmente, de la asigna-ción individual del valor de los servicios del lagoen sus condiciones actuales, así como de las mejo-ras que puedan hacerse en los niveles de la calidaddel agua. Con el método de la valuación contin-gente se crea un escenario en el que se puedenmedir las preferencias individuales por serviciosambientales, que de otro modo no podrían ser eva-luadas. Después de la valuación se puede concluirque los distintos sectores coinciden con tener,como mínimo, voluntad para que no descienda elnivel de calidad del agua del lago.

IntroducciónHoy en día ya casi nadie habla de los problemasambientales sin relacionarlos con los aspectos dela sustentabilidad del desarrollo. La práctica y elconocimiento nos han conducido a un punto deencuentro entre economía y ecología, y entre me-dio ambiente y desarrollo, lo que ha dado lugar alenfoque del desarrollo sustentable, que se en-cuentra aún en la búsqueda de lecciones y aplica-ciones alternativas para consolidarse frente a lasformas convencionales de tratamiento de los bie-nes y servicios ambientales.

Las carencias ambientales de la teoría econó-mica basada en “la abundancia de recursos” die-ron lugar a conflictos en la conceptualización deldesarrollo y propiciaron el olvido de los aspectoshumanos, culturales y ambientales que ahora seestán recuperando. Por supuesto que la herenciahistórica y las relaciones desiguales, especialmen-te con el exterior, marcan las pautas principales

energy input, for thermoelectric cooling pro-cesses and it is a drain waste. These uses have anestimated value of Q 47,863,161 per year. Theeconomic valuation of the Lake is equivalent tothe value given by each person to environmen-tal services and natural conditions, and for theamelioration in the water quality. The contingentvaluation method creates represents the individ-ual preferences and values. After this valuationwe can conclude that the different economicsectors with an interest in the Lake are disposedto participate for maintain the actual volume ofwater in the Lake.

IntroductionHardly anyone speaks of environmental prob-lems these days without relating them to sustain-able development. Practice and knowledge di-rect us to a point of convergence on economyand environment, and on ecology and environ-ment and development, which creates the spaceto discuss sustainable development. Like anyfocal point, sustainable development is still inthe process of searching for lessons and alterna-tive applications to be able to consolidate itselfagainst conventional ways of treating environ-mental goods and services.

The utter lack of environmental content tothe economic theory based on “abundance ofresources” gave way to conflicts over the con-ceptualization of development that caused hu-man, cultural, and environmental aspects to beignored, which were only recently being recov-ered. Of course heritages and unequal relations,especially abroad, set the heartbeat of a coun-try’s environmental management, as character-ized by decimating resources, concentratingeconomic power, and breaking down social andcultural fabric, yet prevailing policies have also

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Edgar Pape y Luis Ixcot

del manejo ambiental del país, caracterizado porel saqueo, la concentración del poder económicoy la desarticulación del tejido social y cultural,pero los enfoques prevalecientes han sido tam-bién causas importantes del deterioro ambiental.

Aunque el panorama actual de política públi-ca está signado por las medidas de estabilización yajuste económicos y por la sombra de los cambiosecosistémicos globales, el desarrollo sustentablegana terreno con la aceptación generalizada de lanecesidad de un estilo de desarrollo ambiental-mente sostenible que, además de preocuparse porla salud del planeta, pone énfasis en la superaciónde la pobreza, en la equidad intrageneracional, enla solidaridad y en la reestructuración de los siste-mas económicos nacionales y mundiales.

En Guatemala se incrementan los desafíosambientales y se convierte cada vez más en unobjetivo nacional prioritario el establecimiento dediálogos entre diversos actores para fortalecer lasperspectivas de la sostenibilidad del desarrollo.El esfuerzo de interpretación ha venido trascen-diendo los horizontes de corto plazo y existenmás preocupaciones por el análisis integrador delos factores estructurales —económicos y políti-cos— de la situación ambiental, tarea que siguesiendo un requisito para prever los “cambios po-sibles” que detengan el deterioro de los indicado-res de la salud ambiental y humana.

Un reto importante consiste en contabilizar eldesgaste del capital natural, que ocurre como con-secuencia de las relaciones económicas, y aprendera apreciar los valores que produce, como condi-ción para avanzar en la conformación de una es-tructura económica que funcione en equilibrio conlos sistemas que soportan la vida. Motivar a diver-sos sectores a incorporar el elemento económico enla sustentabilidad ambiental y a una valoraciónrealista de los recursos ambientales, incluyendo

been the major motives for environmental dete-rioration.

Even though stabilization and economicadjustment measures mark the current spectrumof public policy, as well as under the shadow ofglobal changes to the ecosystem, sustainabledevelopment has increasingly consolidated pub-lic acceptance of the need for a type of sustain-able environmental development. Said develop-ment, in addition to being concerned for theplanet’s health, emphasizes progress over pover-ty in intra-generational equality, in solidarity,and in the restructuring of global and nationaleconomic systems.

Environmental challenges are on the rise inGuatemala, where a national priority of the high-est degree is the establishment of dialogue amongdifferent stakeholders to strengthen the perspec-tives for development sustainability. The␣ effort atinterpretation is now beyond short term horizons,and more concerns exist for an integrated analy-sis of structural, economic and political factors ofthe environmental situation, a task that contin-ues to be a requirement in projecting “possiblechanges” that can stop erosion of environmentaland human health indicators.

One important challenge is creating theability to account for destruction of natural cap-ital resulting from economic relations, and tolearn to appreciate the values which produce, asa condition to progress on the building of aneconomic structure, and equilibrium amonglife-supporting systems. Motivating diverse sec-tors to incorporate the economic element in en-vironmental sustainability and a realistic appre-ciation for environmental resources —includingsocial and environmental costs along with therespective benefits— constitutes one of the aimsof this work.

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costos sociales y medioambientales así como susrespectivos beneficios, constituye uno de los obje-tivos de este trabajo.

Es cierto que el reforzamiento del sistema demercado predominante en el mundo reclama quelos principios económicos que sustentan el con-cepto de desarrollo sostenible se orienten bajo lasdirectrices del sistema de precios, en el sentido dela valuación, los instrumentos económicos, etc.;sin embargo, no es el momento todavía de deste-rrar definitivamente los métodos de valuaciónque se encuentran en desarrollo para recuperar laplanificación integral y la participación ciudada-na, como espacios propicios para una coopera-ción ambiental preventiva, equitativa y eficazentre los sectores sociales de cada país y entre és-tos con los de otros países del mundo.

Con este estudio se abre un abanico de posibi-lidades a fin de que las políticas de desarrollo ymedio ambiente empiecen a indagar sobre los be-neficios que significan para Guatemala los activosnaturales, tarea que se inicia con valuarlos y conta-bilizarlos antes de achacar los males de la degrada-ción ambiental a algunos sectores indigentes ypobres que, como en el caso de los campesinos,resultan señalados como los “depredadores pornaturaleza”. En ese contexto, esta ponencia propo-ne una metodología de trabajo para valuar los re-cursos y, al mismo tiempo, coadyuvar al rescate deun lago que se extingue.

Los autores agradecemos los comentariosque pueda merecer la ponencia y el mejor premioserá si logra suscitar controversias, estimularideas y visiones comparativas de análisis, y que apartir de ella surjan nuevos esfuerzos, investiga-ciones y aplicaciones en otros bienes y serviciosambientales que es necesario valuar para enri-quecer la agenda de los tomadores de decisionespúblicas y privadas en Guatemala.

It is true that world reinforcement of themarket system demands that economic capitalsbacking the concept of sustainable develop-ment be led by the pricing system that assignsvalue, economic instruments, etc. Yet the mo-ment has not arrived to definitively separate themethods of assigning value still under develop-ment so as to recover integrated planning andcitizen participation spaces for an environmen-tal, preventative, equitable and efficient coop-eration among each country’s social sectorsand between them and other countries in theworld.

This study opens a spectrum of possibilitiesso that development and environmental policiesbegin to inquire into the benefits natural assetsrepresent to Guatemala, a task that begins withitemizing and assigning value before assigningguilt for environmental degradation to indigents,poor sectors, such as farmers, who are pointedout as “natural predators.” In this context, thistalk will present a useful methodology to assignvalue to resources while aiding the rescue of adying lake.

The authors welcome commentaries on thispresentation, and the highest award would be tofoster discussion, stimulate comparative analyticideas and visions, and from which new efforts,research, and applications on new environmen-tal goods and services derive, which must bevalued to improve Guatemala’s public and pri-vate decision-making processes.

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Caracterización del lagode Amatitlán

El lago de Amatitlán tiene un área superficial de15.2 km2 y un volumen de 286 millones de metroscúbicos. La profundidad promedio es de 18 me-tros y la amplitud de las fluctuaciones del nivelde agua varía anualmente entre 1.5 y 2.3 m. Elárea que influye sobre el lago tiene 382 km2, conuna población aproximada que aumentó de782,000 habitantes en 1981 a más de 1,100,000 en1994 (según censo del INE) de los cuales la mayo-ría vive en la ciudad capital. La densidad de po-blación en la cuenca del lago de Amatitlán es unade las mayores en el mundo: 2,700 hab/km2, más15,000 que viven en las orillas del lago.

Las poblaciones que descargan desechos allago se ubican en Villa Nueva, Villa Canales, Mix-co, San Miguel Petapa, Santa Catarina Pinula, laparte sur de la ciudad de Guatemala, así como laspoblaciones y asentamientos ubicados en las pro-pias riberas del lago. Al suroeste del lago se sitúael municipio de Amatitlán, cuyos desechos sedrenan al Río Michatoya, sin influir directamen-te en la contaminación del lago, salvo los de algu-nas colonias nuevas. Ningún otro recurso lacustrenacional tiene tanta presión social y urbana comoel lago de Amatitlán.

El lago de Amatitlán forma parte de un con-junto de cuerpos de agua que se encuentran enun proceso acelerado de contaminación y de eu-troficación artificial, es decir, un desarrollo exa-gerado de algas debido a la presencia de salesminerales llamadas nutrientes, en particular denitrógeno y de fósforo, así como la presenciade␣ dióxido de carbono y luz, lo cual tiende a re-ducir sus usos y acelerar su desaparición.

En un estudio realizado por Charles Weiss en1970, la comparación de las tasas de generación dedéficit hipolimnético de oxígeno con las medicio-

Featuresof Lake Amatitlán

Lake Amatitlán has a surface area of 15.2square kilometers and a volume of 286 millioncubic meters. The average depth is 18 meters,with the annual water level fluctuating 1.5 to2.3 meters. The lake’s watershed extends 382square kilometers, with an approximate popu-lation that increased from 782,000 inhabitantsin 1981 to 1.1 million in 1994, according tothe INE census, the majority of whom live in thecapital city. Population density of the water-shed is one of the world’s highest, 2,700 inhab-itants per square kilometer, plus 15,000 wholive along the lakeshore.

Those populations that directly dischargewastes into the lake are located in Villa Nueva,Villa Canales, Mixco, San Miguel Petapa, SantaCatarina Pinula, the southern portion of Guate-mala City, and those living directly along thelakeshore. The county of Amatitlán is located tothe southwest of the lake, draining its wastesinto the Michatoya River without directly pollut-ing the lake, except for a few new neighbor-hoods. No other national water resource sufferssuch social and urban pressure as does Amati-tlán Lake.

Amatitlán Lake forms part of a system ofbodies of water experiencing an acceleratedprocess of pollution and artificial euthropica-tion, that is, extraordinary algae growth from thepresence of mineral salts called “nutrients,” par-ticularly nitrogen and phosphorous togetherwith carbon dioxide and light, which tends toreduce its usefulness and accelerate its disap-pearance.

A 1970 study performed by Charles Weisscompared growth rates of the hypolimnetic ox-ygen deficit against the measurements from

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nes hechas en 1950, sugieren un incremento deaproximadamente seis veces el déficit durante los20 años transcurridos. La fluctuación de la canti-dad total de nitrógeno mostró un aumento de 5veces, mientras que la cantidad de fósforo perma-neció constante. Esto indica que el fósforo era elfactor limitante en términos de control del creci-miento de algas.

En el mismo estudio, las características mi-crobiológicas indicadas dan cuenta de que enton-ces había poca cantidad de aguas servidas quellegaban al lago, como lo evidencia el bajo conteototal de coliformes, que estaba entre los límitesaceptables para el contacto recreacional primario.

Debido al proceso acelerado de urbanización,proliferaron las soluciones habitacionales e in-dustriales de particulares, las cuales simplemen-te descargaban las aguas negras a barrancos cer-canos. En 1976, la Municipalidad de Guatemalaelaboró el Plan Maestro de Alcantarillado para laCuenca del Pacífico, en el que consideró construirplantas de tratamiento de aguas servidas; perodesafortunadamente el proyecto no se concretó.Ya en 1980 la carga orgánica de las aguas servidasen el río Villalobos era de 24,000 kg/día y aumen-tó para 1985 a 206,000 kg/día.

En un estudio realizado en 1985 por Morales,se cuantificaron algunos indicadores de contami-nación para el Valle de Guatemala: un volumen dedesechos líquidos de 1,300 millones de m3 al añoaproximadamente, y 57,000 toneladas al año desólidos sedimentables, mientras que para 1996,según la autoridad del lago de Amatitlán, el vo-lumen de desechos líquidos era de 22 millones demetros cúbicos anuales y 567,000 toneladas al añode sólidos sedimentables, provocando una pér-dida superficial de 4,000 metros cúbicos al año.

1950, and the results suggested an approximate-ly six-fold increase during those twenty years.Fluctuations in the total nitrogen content in-creased five times, while the phosphorous con-tent remained constant. This indicates that phos-phorous was the limiting factor in controllingalgae growth.

Microbiological characteristics in that samestudy indicated that little sewage water arrivedto the lake, evidenced by the low total coliformcount, which was within acceptable limits forprimary recreational contact.

Due to the accelerated urbanization pro-cess, individual housing and industrial solutionsproliferated, which simply discharged wastewaters over nearby embankments. In 1976,Guatemala City drafted the Pacific Basin MasterSewage Plan which projected construction ofwater treatments plants, but unfortunately theproject did not reach fruition. By 1980, the or-ganic content of waste waters into VillalobosRiver was 24 metric tons per day, growing by1985 to 206 tons per day.

A 1985 study by Morales quantified somepollution indicators for Guatemala Valley. Thevolume of liquid wastes was approximately 1.3billion cubic meters annually, and sedimentarysolids were 57,000 tons annually. In 1996 theAmatitlán Lake Authority measured the volumeof liquid wastes at 22 million cubic meters an-nually, and sedimentary solids at 567,000 tonsannually, causing a surface loss of four cubickilometers annually.

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Los agentes contaminantesEn términos económicos, el área de la cuenca dellago de Amatitlán es una de las más importantesdel país. Según el INE, en dicha área se sitúa el25% de la industria nacional. Aproximadamente72 industrias generan contaminantes químicos ymuchas de ellas utilizan grandes cantidades deagua, produciendo un mayor grado de contami-nación. Hay otras empresas establecidas que noutilizan tanta cantidad de agua pero su grado decontaminación es grande; por ejemplo, los moli-nos de granos aportan el 24% de la carga total desólidos en suspensión.

A mediados de la década de los ochenta, sehabían identificado 125 núcleos poblacionales y272 industrias con alto potencial contaminantequímico. En 1988, se identificaron 341 industriasen el área de influencia del lago (Quiroz, 1995).Datos más recientes, recopilados por la Autori-dad en 1996, dan cuenta de la existencia de 655industrias con descargas hacia fuentes del lago.

Además, en la cuenca del lago se encuentran23 beneficios de café y un ingenio de azúcar, queutilizan agua en diferentes partes del proceso deproducción, ya que la mayoría de las fincas cuen-tan con un beneficio húmedo. Las descargas dedesechos y agua utilizada no se conocen exacta-mente, aunque el único dato disponible es queambas actividades requieren un suministro delvital líquido de 190 lt/seg y vuelcan sus aguasusadas a efluentes del lago, sin tratamiento algu-no. La demanda bioquímica de oxígeno de estasaguas es muy superior a la de las aguas domésti-cas. Además de los beneficios de café y el ingenio,existen, según la Empresa Eléctrica de Guatema-la, aproximadamente 439 propiedades construi-das alrededor del lago, conocidas como “chalets”.

En 1985 se localizaron en la cuenca sur 47descargas, mientras que en 1992 fueron 74, de las

The pollutantsIn economic terms the region of the Amatitlánwatershed is one of the country’s most impor-tant. According to the INE, 25 percent of thenational industry is located there. About 72 in-dustries generate chemical pollutants. A largemajority of the industries use great quantities ofwater, increasing the volume of pollution. Oth-er established firms do not utilize such volumesof water, but their degree of pollution is never-theless great, for example flour mills generate 24percent of total suspended solids.

In the mid-eighties, 125 population centershad been identified, as had 272 industries withthe potential to cause serious chemical pollu-tion. In 1988, 341 industries in the area wereidentified as influencing the lake (Quiroz,1995). Recent data collected by the AmatitlánLake Authority in 1996 counted 655 industriesthat discharge into the lake’s effluents.

Moreover within the watershed there are23 coffee mills and one sugar mill that utilizewater during various stages of the productionprocess, since most of the buildings enjoy awet climate. Waste and water discharges arenot ascertained accurately, although the onlyavailable piece of data is that both industriesrequire 190 liters per second of water, dumpingtheir waste waters into the lake’s effluents with-out any treatment whatsoever. The biochemicaldemands of these effluents is far above that ofdomestic waste waters. In addition to the cof-fee and sugar mills, the electric company, “Em-presa Eléctrica de Guatemala”, owns about439 plots around the lake known as “chalets”(villas).

In 1985, 47 sources of waste water wereidentified in the watershed, which grew to 74 in1992. Twenty-nine of the latter discharged sew-

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cuales 29 eran de aguas negras, 35 de descargascombinadas, es decir aguas negras y pluviales, yel resto pluvial. Se ha logrado determinar queaproximadamente el 56% de la contaminación allago proviene de aguas domésticas, 32% de aguasindustriales y 12% de aguas utilizadas en la agri-cultura (Morales, 1992).

Otro problema para el lago lo representa el lla-mado “relleno”, construido para permitir el pasode la vía férrea sobre aguas del lago. Este tiene unalongitud aproximada de 200 m y divide al lago endos partes, la parte oeste, donde drena sus aguas elrío Villalobos, y la parte este, donde la mayoríadel␣ agua llega subterráneamente. Se puede con-cluir que la concentración de sólidos disueltos, asícomo cloro, sodio y potasio, es mayor en la parteoeste, debido probablemente a las descargas delrío Villalobos. El magnesio y el manganeso se en-cuentran en mayor concentración en la parte estedel lago, debido posiblemente a la afluencia deaguas subterráneas.

El agua del lago tiene una alta presencia decoliformes, biocidas y metales pesados como con-secuencia de la contaminación fecal, industrial yagrícola. Su uso en las industrias es limitado, acausa del alto contenido de carbonatos de calcio ymagnesio. Otros estudios efectuados muestranque en los ríos de la cuenca sur el arrastre de só-lidos, principalmente en suspensión, es elevado.También se revelan altas concentraciones de fós-foro, nitritos, potasio y sodio, incluyendo altosvalores de coliformes totales en todos los ríos, loque indica contaminación fecal.

En materia de recursos forestales, la mayorparte del bosque en 1946 se ubicaba en la orillanorte de la sección oeste del lago; en tanto que enla sección este se ubicaba preponderantementehacia el suroeste. El perímetro se redujo de estafecha (1946) de 12.31 a 3.91 km en 1981, siendo el

age, 35 were discharged combined wastes, thatis sewage and rainwater, and the balance dis-charged rainwater. It has been determined thatabout 56 percent of the lake’s pollution comesfrom domestic uses, 32 percent from industrialdischarges, and 12 percent are derived from ag-ricultural activities (Morales, 1992).

Another problem to the lake is representedby the so-called “dike,” which was constructedto facilitate construction of a railway overthe␣ waters, with an approximate length of 200meters effectively dividing the lake in two: awestern section into which drains Villalobos Riv-er, and an eastern section primarily of subterra-nean origin. It has been concluded that the con-centration of dissolved solids, chlorine, sodium,and potassium is greater in the western section,likely due to discharges from Villalobos River.Magnesium and manganese are found in higherconcentrations in the eastern section, possiblydue to inflows from subterranean waters.

The waters of the lake have a high presenceof coliforms, biocides, and heavy metals result-ing from fecal, industrial, and agricultural pollu-tion. Its use to industry is limited because of thehigh content of calcium and magnesium car-bonates. Other studies show that in rivers in thesouthern region of the watershed erosion of sol-ids is high, especially suspended solids. Highconcentrations have also been recorded of phos-phorous, nitrites, potassium and sodium, includ-ing high volumes of total coliforms in the rivers,indicating fecal contamination.

In regard to forest resources, the greater partof the forest in 1946 was in the north of the lake’swestern section and southwest of the lake’s east-ern section. The perimeter area shrank from12.31 kilometers at that date to 3.91 kilometers in1981, the eastern being the most deteriorated

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área más deteriorada la ubicada en el lado este,que perdió 4/5 partes de vegetación. Las varia-ciones de la vegetación herbácea no han sido muypronunciadas. El perímetro sin vegetación ha au-mentado de 3.55 km en 1946 a 12.96 km en 1981.

La pérdida de la vida lacustreLa vida acuática (y aun la vida animal terrestre)ha sido diezmada y se encuentra en un aceleradoproceso de extinción, al grado de que varias espe-cies nativas han desaparecido totalmente. Porotra parte, las especies existentes representan ungran peligro para el consumo humano debido a lagran cantidad de contaminantes y microorganis-mos patógenos con los que entran en contacto.Según investigaciones efectuadas por la Autori-dad del Lago de Amatitlán, en 1995 la producciónanual de pesca era de 45 toneladas. La industriapesquera da trabajo a 200 pescadores aproxima-damente, pero ese número podría ser actualmen-te mucho menor debido a la gran contaminación.

En cuanto a las especies de peces que se en-contraban en el lago de Amatitlán en 1985 segúnDITEPESCA son: Cichlasoma managuense, conocidocomúnmente como “guapote”, que constituía el98% de la pesca del lago, Cichlasoma gutulatum(mojarra azul), Cichlasoma nigrofasciatum (cirica),Tilapia nilotica (carpa) y Tilapia mossambica (tila-pia), entre otros. Además de estos peces se men-cionan algunos crustáceos y moluscos.

No hay información sobre la densidad del zo-oplancton, pero observaciones preliminares indi-can una baja densidad. El incremento de la densi-dad de algas es, probablemente, un factor queinfluye en la reducción constante de la capacidadcalorífica del lago y en el acortamiento del periodode mezcla. Según datos de ASIES (1992) sobre elfitoplancton del lago, las especies más relevantesson: clase Cyanophyceae, clase Cholorophyceae,

section, having lost fourfifths of its vegetation.Variations in the leafy vegetation had not beenpronounced. The perimeter without vegetationhad increased from 3.55 kilometers in 1946 to12.96 kilometers in 1981.

The Loss of Lake LifeAquatic life (and still land animal life) has beendecimated by an accelerated process of extinc-tion, to the degree that several native specieshave totally disappear and existing species rep-resent a great danger to humans due to the largeamount of pollutants and pathogenic microor-ganisms with which they are in contact. Accord-ing to research by the Amatitlán Lake Authorityin 1995, annual fish production was 45 tons peryear. The fishing industry provides jobs to about200 fishers, but that amount may now be muchless because of the serious pollution.

Fish species found in Amatitlán Lake in1985, according to DITEPESCA were: Cichlaso-ma managuense, commonly known as “Gua-pote,” which represents 98 percent of the fishpopulation, Cichlasoma gutulatum (blue mojar-ra), Cichlasoma nigrofasciatum (cirica), Tilapianilotica (carp), Tilapia mossambica (tilapia),and others. A few crustaceans and molluskswere also listed.

No information is available on zooplanktondensity, but preliminary observation indicates alow density. The increase in algae density isprobably an influencing factor in reducing thelake’s calorific capacity to an ever-decreasinglevel and shortening the mixing period. Datafrom ASIES (1992) on lake phytoplankton showedthe Cyanophyceae class, Cholorophyceae class,Bacilariophyceae (Diatomeas) class, and theDinophyceae class. Barrillas (1988) describedthe macrophytes in the lake, reporting 52 fami-

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clase Bacilariophyceae (Diatomeas) y clase Dino-phyceae. Barillas (1988) describe las macrófitas dellago reportando 52 familias con 65 especies, de lascuales 23 no están determinadas. Se mencionanvarios tipos sumergidas, emergentes, terrestres yflotantes. En el estrato herbáceo se enumeran 8 fa-milias. Se sabe que 37 especies de aves utilizan ellago como hábitat. Estas especies se agrupan en 15familias y 10 órdenes, de las cuales 20 son migra-torias y 17 son residentes.

Las pendientes en la cuenca varían entre 30 y70%, lo que genera una importante fuente deenergía a través de los ríos, pero la mayoría de laspendientes de la cuenca han sido deforestadasdesde hace 25 años cuando la deforestación masi-va comenzó debido a cuatro causas principales: eluso de leña como fuente de energía, la extracciónde madera, la limpieza de tierras para la agricul-tura y la urbanización.

La tala inmoderada de árboles no es en sí unelemento contaminante del lago, pero la erosión desuelos que provoca facilita el paso de contaminan-tes y sedimentos, que finalmente van a dar al lago.Además, la explotación de arena incrementa estefenómeno. La distribución del uso de la tierra en elárea de la cuenca es la siguiente: urbanización 157km2 (41%), área agrícola 115 km2 (31%), área depastos naturales 52 km2 (14%), área de bosque(8%), área del lago (4%), y finalmente, el área urba-na industrial equivale al 2% (AMSA, 1997).

La sedimentación producto de la erosión haafectado dramáticamente al río Villalobos. La boca,que llegaba a tener una profundidad de 10 a 15metros, fue llenada completamente y su curso seha movido en dirección sur y aún continúa cam-biando cada año.

En efecto, cerca del 90% del abastecimiento deagua de la cuenca deriva del bombeo de pozos quepertenecen a EMPAGUA, las municipalidades, a

lies with 65 species, 23 of which were undeter-mined. Several submerged, emerging, terrestrial,and floating classes were mentioned. In thevegetation layer, eight families were counted.Thirty-seven species of fowl are known to usethe lake as their habitat; grouped into 15 fami-lies and 10 orders, 20 of them migratory and 17resident.

The slopes of the valley range from 30 to70 percent, creating an important source of en-ergy form the rivers, but the majority of theslopes were deforested 25 years ago when mas-sive deforestation began, due to four majorcauses; a source of energy, logging, land clear-ing for agriculture, and urbanization.

Immoderate logging is not in itself a factorin Lake Pollution, but the soil erosion that itcauses facilitates passage of contaminants andsediments that eventually reach the lake. More-over exploitation of the sand augments thisphenomenon. Land use in the watershed is asfollows: urbanization occupies 157 square kilo-meters (41 percent of the watershed), agriculture115 square kilometers (31 percent), naturalgrasslands 52 square kilometers (14 percent),forest (eight percent), the lake itself (four per-cent), and finally the industrial urban area isequal to two percent (AMSA, 1997).

Deforestation has in turn caused erosion,transporting great volumes of material that cer-tainly arrive to the lake. As a consequence muchof this material fell as sediments at the mouth ofVillalobos River, where this channel once had adepth of 10 to 15 meters was completely filledand the river course was diverted to the southand continues to migrate annually.

About 90 percent of the watershed’s watersupply is derived from wells belonging to EM-

PAGUA, towns, private persons, and large in-

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particulares y a la gran industria que se ubica en laparte sur de la ciudad capital. Los remanentes bos-cosos de esta parte de la ciudad se han venido ago-tando severamente, al grado de que la absorciónde agua subterránea se está produciendo a unaprofundidad de 1,400 pies, lo que es verdadera-mente preocupante, ya que en 1970 sólo se necesi-taba perforar cerca de 600 pies para encontrar aguaabundante en toda el área capitalina.

La problemática del lago se debe en gran par-te a la cercanía y a la explosión demográfica de laciudad capital, que genera enormes cantidadesde desechos sólidos y líquidos que van a desem-bocar al lago (Poroj, 1988). La falta de políticas decontrol sanitario y de conciencia en materia de pro-tección de los recursos naturales dan como resul-tado la acumulación de desechos sólidos en ellecho de ríos y lagos, donde inician su descompo-sición y se convierten en contaminantes; además,no existe una regulación y control sobre las plan-taciones de diversos cultivos en el área.

Las plantas de tratamiento que deberían exis-tir y funcionar para tratar primariamente las aguasnegras no operan por falta de un marco jurídicoadecuado, o por ignorancia y violación de los po-cos preceptos existentes; cuando sí lo hacen su fun-cionamiento y operación no es permanente. Unasplantas fueron diseñadas y no construidas, mien-tras que otras fueron construidas pero no entraronen operación. Las que se pusieron en marcha sehan deteriorado por falta de mantenimiento. Algu-nas se diseñaron para servir a una población me-nor que la actual. En síntesis, son muy pocas lasplantas que operan con capacidad regular.

Resumen de la situación del lagoA manera de resumen podemos decir que entre losusos que actualmente se le dan al lago y sus aguasestán: fuente de agua potable y para aseo personal,

dustry in the south of Guatemala City. The re-maining forested parts of the city have beenseverely depleted, to the degree that sub-terranean water pumping produces at a depthof␣ 1,400 feet —which is particularly alarm-ing— insofar as in 1970 one only needed todrill 600 feet to find abundant water in the met-ropolitan area.

The complexity of the lake is in great partdue to the demographic closeness and explo-sion of the capital city, generating enormous vol-umes of solid and liquid wastes which arrived tothe lake (Poroj, 1988). The lack of health controlpolicies and awareness concerning natural re-source protection have resulted in the accumu-lation of solid wastes in the beds of rivers andlakes, where decomposition begins and a pro-cess of contamination is initiated. Similarly thereis no regulation or control over cropping in theregion.

Water treatment plants that should existsand function primarily for sewage waters are notin operation because of a lack of laws, ignorance,and violation of those few existing precepts,which is why their functioning and operation isnot continuous. Those which did open have dete-riorated from a lack of maintenance. Some weredesigned to serve a smaller population than theymust currently serve. There are also very fewplants that operate at full capacity.

Summary of the Lake’sCurrent Status

To summarize we can say that among currentuses to which the lake and its waters are putare: a source of potable water and personalwashing, artisan fishing, recreation, a source oftourism, irrigation, cultural activities, energy

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pesca artesanal, recreación, fuente de turismo, irri-gación, actividades culturales, generación de ener-gía, enfriamiento de procesos termoeléctricos ysumidero de desechos. Al lago llegan 60,300 m3 aldía de aguas servidas y 1,550 toneladas de sólidossedimentables, producidos principalmente por1,102,000 personas, 655 industrias, 23 fincas, 1 in-genio de azúcar y 440 chalets. Esto, sumado a dis-tintos factores, como un conjunto de plantas inser-vibles de tratamiento de aguas y una deforestaciónmasiva en el área de influencia, ha provocado tresgrandes impactos:1. Una acumulación de compuestos tóxicos por

contaminación química, entre ellos metalespesados (como plomo, mercurio, cobre y cro-mo), biocidas (como los pesticidas clorados ylos herbicidas), y residuos de combustión ode hidrocarburos.

2. Una proliferación de agentes patógenos,como virus, bacterias, hongos y parásitos,que confieren al lago un ambiente insalubre.

3. La eutroficación de sus aguas, tal vez el másimportante desde un punto de vista ecológi-co, debido a la cantidad de tiempo necesariopara su recuperación.

Tipología del valorde los beneficios del lago

La valuación económica del lago deriva funda-mentalmente de la asignación individual de va-lor a los servicios del lago en sus condicionesactuales así como a las mejoras que se puedanhacer en los niveles de la calidad del agua. En lacaracterización del lago se ha señalado que exis-ten pérdidas y daños causados por la contami-nación. En la encuesta se trató de indagar sobrelos beneficios y daños existentes, con referenciaa los agentes sociales que interactúan con ellago.

generation, cooling of thermoelectric process-es, and a dumping ground for wastes. This lastuse results in the arrival of 60,000 cubic metersof sewage daily with 1,550 tons of sedimenta-ry solids, produced mainly by 1.1 million peo-ple, 655 industries, 23 buildings, one sugarmill, and 440 villas. These factors, combinedwith a set of useless water treatment plants andmassive deforestation in the area concerned,have caused three major impacts:1. Accumulation of toxic compounds from

chemical pollution, including heavy metalssuch as lead, mercury, copper, and chrome,biocides such as chloride pesticides andherbicides, and residues from combustionand hydrocarbons.

2. Proliferation of pathogenic agents, such asviruses, bacteria, fungi, and parasites thatgive the lake an unsound environment.

3. Most importantly from the ecological per-spective, due to the length of time neces-sary for recuperation, is euthrofication ofwater.

Classification of Valuesof Lake Benefits

Economic assessment of the lake is derived fromthe individual assignment of value to the servic-es the lake provides under current conditions aswell as those improvements that could be madeto water quality, principally. In the description ofthe Lake, it was pointed out that there have beenlosses and damage from pollution. The surveyattempted to discover opinions on existing ben-efits and harm, in reference to the social agentswho interact with the Lake.

Quantification of the benefits of a problem-atic lake implies limiting our scope to what caninitially be referred to as reductions to the dam-

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La cuantificación de los beneficios de un lagocon problemas, implica limitar sus alcances a loque puede, en un primer momento, referirse a unareducción de los daños. Se trata de un proceso enel que los beneficios empiezan a crecer en la medi-da en que se observan avances en la recuperación;es decir, los beneficios son cuantificables en la me-dida en que se presentan escenarios en los que lasinversiones para mejorar la calidad del agua, ensus diversos niveles, se vuelven determinantes deese valor. Al mismo tiempo, mucho de los actualescostos tenderían a desaparecer. Tal podría ser elcaso de evitar los costos de curación de las enfer-medades causadas por la contaminación del lago,lo que se torna en un beneficio alternativo imputa-ble a una eventual rehabilitación del lago.

En el otro lado de la ecuación de costo-benefi-cio, los “costos” pueden tener muchos signifi-cados, pero aquí se definen solamente en términosdel valor de los recursos usados para producir unbien público; en este caso, los costos para monito-rearlo, mantener la contaminación bajo control yrecuperar el lago en sus diversas etapas. Este as-pecto se retoma con más detalle en el capítulo re-ferente a la aplicación del método de valuacióncontingente (VC) y el uso del cuestionario.

Una medición comprensiva de los beneficiosen el cambio del nivel de calidad del agua pasa pordiversas graduaciones que tienden a ser acumula-tivas, en la medida en que se ejecuten los cambiosespecíficos para alcanzar la provisión de los nive-les de calidad previamente estipulados. En materiaeconómica, algunos beneficios son más fáciles demedir que otros, aunque la imposibilidad de me-dir las cualidades de no uso de un bien ambientales ampliamente reconocida. El método de VC tienela ventaja de permitir al investigador medir direc-tamente varios tipos de beneficio de no-uso. Sinembargo, debido a que la frontera de medición de

age done. This refers to a process in which ben-efits begin to accrue to the degree that advanc-es in recovery are registered, which is to say thatbenefits are quantifiable insofar as scenarios arepresented in which investments in the improve-ment of water quality at all levels are determi-nant on its value. At the same time, many cur-rent costs would have to disappear, as might bethe case of avoiding medical costs resulting fromlake contamination, which would turn into analternate benefit attributable to an eventual re-habilitation.

On the other side of the cost-benefit equa-tion, the term “costs” may have many meanings,but in this case costs are only defined in terms ofthe value of resources employed to produce anobject of public welfare, in this case the costs ofmonitoring, maintaining contamination undercontrol, and recovery of the lake in its diversephases. This feature will be taken up again indetail under the chapter on application of thecontingency methodology and employment ofthe questionnaire.

Comprehensive measurement of the bene-fits from a change in water quality is a spectrumwith subtle gradations that tend to be cumula-tive to the degree that specific modifications areimplemented to reach previously stipulatedquality levels. In the economic sphere, somebenefits are easier to measure than others andthe impossibility of measuring features ofnon-use of an environmental asset is widely rec-ognized. The contingency value (CV) method hasthe advantage of permitting the researcher todirectly measure several classes of non-use ben-efits. However, because the measurement limiton benefits moves beyond traditional economicunderstanding and the possibility of validatingmarket behavior, a risk is run that a broad range

162


los beneficios se mueve más allá del entendimien-to económico tradicional y de la posibilidad devalidación de un comportamiento de mercado, secorre el riesgo de que un rango extenso de benefi-cios pueda exagerar el valor del lago. Por ello mis-mo, los valores se expresan exclusivamente en lasdimensiones que puedan estar al alcance de laspersonas que se relacionan con el lago.

La tipología de los beneficios del lago, mos-trada en en Cuadro 1, ilustra cómo las funcionesse relacionan con los valores posibles en un cam-bio de la oferta del lago, ya sea porque tiende aempeorar o a mejorar sus niveles de calidad delagua. Su uso resulta de gran utilidad para asegu-rarse de que todos los beneficios posibles seanidentificados de antemano y distinguidos entre síde tal manera que se evite el doble conteo.

Se debe entender que, aun cuando se hagaénfasis en los valores de uso directo e indirectodel usuario, ninguno de los beneficios debe serconsiderado separadamente, ya que siempre unode ellos envuelve cambios en los demás. En otrostérminos, la demanda del lago responde a funcio-nes de uso no fácilmente separables, donde lasmás difusas e intangibles pueden ser exploradasal punto de poder inferir los valores de no uso apartir de lo que la gente hace con las funcionesque sí pueden contabilizarse o que tienen algúnprecio de mercado.

El métodode valuación contingente

Este método se basa en la consideración hipotéticade una situación de mercado, por medio del cualse crea un escenario en que se puedan medir laspreferencias individuales por servicios ambienta-les, que de otro modo no podrían ser evaluadas. Setrata de un tipo de valuación contingente, con laque se intenta, por ejemplo, cambiar la oferta de

of benefits may exaggerate the value of the lake.For this reason values are expressed here exclu-sively along those dimensions that could bewithin the reach of the persons involved withthe lake.

The typology of lake benefits shown in theTable 1, illustrate how the functions are relatedwith potential values of a modification in theoffering of the lake, whether from an improve-ment or worsening of water quality. Employmentof these values is of great utility in assuring thatall public benefits are identified beforehand andclearly distinguished from each other to preventdouble counting.

It should be understood that even whenemphasis is placed on user values for directand indirect use, none of the benefits should beconsidered separately, because anyone of themalways involves modification to the others.In␣ other words, the demand for the lake re-sponse to use functions that are not easily sep-arated, where extremely diffuse and intangiblefunctions may be explored to the point of beingable to infer values of non-use, starting fromwhat the inhabitants do with the functionswhich can be quantified or possess a marketprice.

The Methodology of AssigningContingency Value

This method creates a hypothetical market situ-ation, creating a scenario within which individ-ual preferences for environmental services maybe measured, which could not be evaluated byany other means. It is a type of contingency val-ue where the researcher attempts, for example,to change the offer of an environmental asset bydelivery of a subsidy to a landowner or requiresa payment for an amount at commercial rates to

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164


un bien ambiental, mediante la entrega de un sub-sidio al propietario o la solicitud de un cobro porun monto semejante al valor comercial, y que tie-ne como fin garantizar la permanencia de un pai-saje lacustre que incorpora valores ambientales.

En otras palabras, la VC intenta averiguar elvalor individual que se otorga a los cambios en elbienestar que produce la modificación en las con-diciones de oferta de un bien ambiental. La medi-ción se hace a través de preguntas directas, me-diante boleta o cuestionario en el que se presentaa los entrevistados la información sobre la situa-ción actual y la alternativa que se propone.

Se intenta averiguar, bajo el supuesto de cam-bios en la calidad del bien ambiental, cuánto paga-ría el entrevistado antes de que se prescinda delbien (por ejemplo, la visibilidad de un paisaje porcontaminación del aire o el empantanamiento deuna laguna, en caso de que ésta sirva como reci-piente de desechos). Se busca también informarseacerca de la disposición al pago o disposición acompensar; en este caso sobre la cantidad de dine-ro que los individuos estarían dispuestos a pagarpor visitar y mantener el lago y su entorno adya-cente, o cuánto debería compensarse por la pérdi-da de la posibilidad de acceso a dicho sitio.

La VC incorpora una descripción de la venta-ja o del objeto por valorar, el método para realizarel pago y el cálculo del valor. El pago puede ser latarifa del usuario, un impuesto o un sobrecargo alos servicios. Se pregunta al encuestado cuanto es-taría dispuesto a pagar, con lo cual se determina lavoluntad de pagar por obtener una ventaja am-biental no comercializada.

Como se puede observar, esta técnica de me-dición introduce un mercado hipotético (el cues-tionario) donde la oferta es el entrevistador, quienofrece una situación de cambio del bien, y la de-manda es el entrevistado, quien revela las pérdi-

guarantee permanence of the lake landscapethat incorporates environmental values.

In other words contingency value attemptsto establish the individual value given to chang-es in well-being produced by a modificationto␣ the conditions of offer of an environmentalasset. Measurement is performed through directquestioning, a ballot or questionnaire, whichpresents the subjects with the informationon␣ the␣ current situation and the proposed alter-native.

The study is an attempt to measure, underthe circumstance of modify quality and envi-ronmental asset, how much a subject wouldpay to prevent loss of the asset. For example,the loss of visibility of a landscape due to airpollution or transformation of a lake into aswamp if used for waste disposal. Informationis also sought on disposition to pay or compen-sate, in this case on the amount of money indi-viduals would be willing to pay to visit andmaintain the lake and its immediate surround-ings, or how much compensation should be giv-en against the possibility of access to that site.

The contingency value incorporates a de-scription of the advantage or object of value, themethod of payment, and the calculation of val-ue. The payment may be a user’s fee, a tax, or anexcise fee on services. Subjects are asked howmuch they would be willing to pay, from whichwillingness to pay to obtain a non-commercialenvironmental asset is determined.

As can be seen, this technique of measure-ment introduces an hypothetical market, thequestionnaire, in which the supply is the inter-viewer who offers a situation of modification tothe asset, and the demand is the interviewee whoreveals the losses or gains to well-being and thedisposition to pay for events or new services.

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das o ganancias de bienestar y su disponibilidadde pago por los eventos o nuevos servicios que sele presentan.

Como primer paso en la valuación del lagode Amatitlán, se procede a la determinación delvalor de los usos directos e indirectos que se ha-cen del lago y de sus distintos servicios deriva-dos, entre los cuales se pueden mencionar laproducción de energía eléctrica, las actividadesrecreativas, el agua para consumo humano e in-dustrial, todos los cuales representan beneficiosactuales para la comunidad. Para el cálculo deeste tipo de valor se recurre, en general, a pre-cios de mercado real; mientras que para el valorde opción y el valor de existencia se hace uso delmercado hipotético que surge de la encuesta devaluación contingente. Después de cuantificar elvalor de uso, se le suma a éste el valor de opcióny el valor de existencia resultante de la encuesta,a fin de determinar el valor total del lago.

Los valores de uso del lago

1. Producción de energía eléctricaAunque la producción de energía puede efectuar-se de distintas formas, la utilización del recursohídrico para tal fin es una de las más económicas.El beneficio social viene dado por el ahorro de cos-tos que supone el uso de la fuerza hidráulica frentea otras alternativas de generación.

En este sentido, el lago de Amatitlán sirvecomo embalse natural para las plantas que ope-ran río abajo del Michatoya, única salida naturalde agua del lago. El INDE llena dos metros de al-tura el lago (equivalente a 30,000,000 m3 de em-balse) en época lluviosa por medio de la regula-ción en la apertura de las compuertas ubicadas enel nacimiento del río Michatoya, para que en épo-ca de verano se pueda utilizar el agua sin afectar

The first step in assigning value to LakeAmatitlán is to determine use value, found in themajor relationships and direct and indirect usesof the lake and its related services. Among theseservices electrical energy, recreation activities,water for human and industrial consumptionmay be mentioned, all of which represent cur-rent benefits to the community. To calculate thiscategory of value, we generally refer to realmarket prices, while option value and existencevalue utilize the hypothetical market from thesurvey on contingency value. Once use value iscalculated, option value and existence valuefrom the survey are added to determine the to-tal value of the lake.

Use Values of the Lake

1. Generation of Electrical EnergyEven though generation of energy may beachieved in many different ways, utilization ofwater resources is one of the most economical.The social benefit is derived from cost savingscomparing the force of flowing water againstother alternative methods of generation.

In this sense Lake Amatitlán serve as a nat-ural dam for the electric plants downstreamfrom Michatoya, the only natural point of exitfrom the Lake. INDE raises the lake’s water leveltwo meters, equivalent to 30 million cubicmeters, in the rainy season by regulating thefloodgates at the head of Michatoya River, sothat the water may be used during the summerwithout drastic harm to the lake. The first hydro-electric plant is at Palín, built in 1927 with agenerating capacity of 1.3 megawatts. Furtherdownstream is the Jurún Marinalá hydroelectricplant built in 1970 with a generating capacity of60 megawatts.

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de manera drástica el nivel del lago. Primero seencuentra ubicada la hidroeléctrica de Palín,construida en 1927, con una capacidad generado-ra de 1.3 MW. Luego viene la planta hidroeléctri-ca de Jurún Marinalá, construida en 1970, conuna capacidad generadora de 60 MW.

Ambas se encuentran en el departamento deEscuintla y utilizan un caudal promedio de 3 m3/seg. de agua, siendo éste el doble del caudal natu-ral del río Michatoya, lo que dio lugar a que seconstruyeran compuertas reguladoras al iniciodel río para mantener constante el flujo necesariopara la generación.

Además, las aguas del lago de Amatitlán sonutilizadas indirectamente en la generación deenergía eléctrica en la planta La Laguna, quecuenta con 4 turbinas de gas y 2 de vapor, paralas cuales se extrae agua del lago (aproximada-mente 1 m3/seg) para la generación de vapor yenfriamiento del equipo. En este caso el agua sedevuelve al lago luego de desempeñar una fun-ción de utilidad sumamente importante en el pro-ceso termoeléctrico. La capacidad de generaciónde esta planta es de 115 MW.

2. Fuente del río MichatoyaA partir de las aguas del lago nace el río Michato-ya, el cual es utilizado, entre otros fines, para lageneración de energía eléctrica a través de su cau-ce. Tomando en cuenta que las aguas del Micha-toya sirven a las comunidades río abajo, su valo-ración merecería un tratamiento particular.

3. RiegoOtro de los argumentos para el proyecto de salva-mento y mantenimiento del lago es que habría unaumento en lo que se refiere a la producción agrí-cola por el uso de sus aguas, lo que repercutiríaen la mayor productividad de las tierras puestas

Both plants are in Escuintla department,utilizing an average intake of three cubic metersof water per second which represents twice thenatural flowrate of the Michatoya, which is whythe floodgates were built at the head of the riv-er to maintain a constant flow.

Similarly, the waters of Lake Amatitlán areindirectly utilized for generation of electricalpower by the Laguna Plant which has four gasturbines and two steam turbines for which ap-proximately one cubic meter per second of wa-ter is drawn for steam generation and equipmentcooling. The water is returned to the lake afterperforming a highly useful function in thermo-electric generation. This plant has a generatingcapacity of 115 megawatts

2. Source of Michatoya RiverThe Michatoya River is born of the waters ofLake Amatitlán, its flow used, among otherthings, to generate electric energy. Taking intoaccount that the waters of the Michatoya servecommunities downstream, assigning value tothe river deserves special treatment.

3. IrrigationAnother argument in favor of the project tosave and maintain the lake is the potentialto␣ increase agricultural production by using itswaters, which would rebound in increased pro-ductivity from lands irrigated. Today about fivemillion cubic meters of water are drawn annu-ally for irrigation, of which 95 percent is sur-face water. A total of 120,000 hectares are ir-rigated in the country of Guatemala, employingan average of 30 cubic meters of water perblock of dwellings during six months of theyear, with a value of 0.02 quetzals per cubicmeter exclusively for irrigation (bill for the Law

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en regadíos. Actualmente se extraen alrededor de5,000,000 m3 de agua al año para tales fines, de lacual el 95% es agua superficial. En Guatemala seriega un total de 120,000 hectáreas, en que se uti-liza un promedio de 30m3 de agua por manzanadurante 6 meses al año, con un valor para uso ex-clusivo de riego de 0.02 quetzales/m3 (según pro-yecto de Ley de Aguas de la Secretaría de Recur-sos Hidráulicos).

4. Actividades recreativasCon el mantenimiento del lago se forma un em-balse el cual puede tener usos recreativos comopesca, navegación recreativa, turismo, etc. Dehecho, turicentros como el Rocarena, el Morlón yel IRTRA hacen uso directo e indirecto del lagopara atraer visitantes y clientes a sus instalacio-nes. Además de estos centros, se encuentran en elárea del lago el Club Guatemala, el Club Hípico,el Club Mayan Golf (que utiliza el agua del lagopara el riego de los jardines) y la Federación Na-cional de Remo y Canotaje.

5. Agua para consumo humanoDada la creciente escasez de agua que se tiene enla ciudad capital y sus alrededores, el agua dellago de Amatitlán podría utilizarse como un granreservorio y fuente de agua de posterior tratamien-to para que cumpla los requisitos que debe poseerel agua potable apta para consumo humano. Lastarifas utilizadas por EMPAGUA, que están deter-minadas por una escala de consumo, consignanque los consumos más allá de los 121 m3 tienen unprecio de 2.50 quetzales/m3. Según informacióndel jefe de operaciones y mantenimiento de EMPA-GUA, actualmente el costo de extracción del m3 deagua es de 0.22 quetzales, mientras que el costodel␣ m3 de agua tratada es el triple de este valor, osea 0.66 quetzales. Por consiguiente, se considera

on Waters by the Office of the Minister of Wa-ter Resources).

4. Recreational ActivitiesMaintenance of the Lake formed a natural damthat can be used for recreational purposes suchas fishing, boating, and tourism. In fact touristcenters like Rocarena, Morlón, and IRTRAmake direct and indirect use of the Lake to at-tract visitors and customers to their installa-tions. In addition to these attractions, in theLake region are Club Guatemala, the ClubHípico Jockey Club, Club Mayan Golf (whichuses the lake’s water to irrigate the gardens),and the Federación Nacional de Remo y Can-otaje rowing club.

5. Water for Human ConsumptionBecause of the increasing water scarcity in theGuatemala City metropolitan area, the water ofLake Amatitlán could be used as a great reser-voir and source of water for later treatment tocomply with the requirements for potable water.The fee rates used by EMPAGUA, determined bya scale of consumption, designate that con-sumption beyond 121 cubic meters is charged2.50 quetzals per cubic meter. According to in-formation provided by the chief of EMPAGUA op-erations and maintenance, the current cost ofextraction is 0.22 quetzals per cubic meter,while the cost per cubic meter of treated wateris three times as much, or 0.66 quetzals. There-fore it is considered reasonable to extrapolatethe commercial extraction price of 0.22 quetzalsper cubic meter.

Water consumption may be divided intotwo major uses: urban consumption and pri-vate consumption, where the water is not di-rectly extracted from the lake but rather from

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razonable adoptar como precio comercial de ex-tracción el precio de 0.22 quetzales/m3.

Para el consumo humano el agua no es extraí-da directamente del lago, sino del manto freático,el cual influye poderosamente en el nivel y calidaddel agua del lago. El consumo de agua se puededividir en dos grandes ramas, el agua de consumomunicipal y el agua de consumo privado. El aguade consumo municipal para el abastecimiento do-miciliar municipal es la que utilizan las siete muni-cipalidades que se encuentran en la␣ cuenca dellago de Amatitlán. Esta cantidad es␣ alrededor de50,441,832 m3/año (AMSA, 1996-1997). El consumoprivado se refiere al agua que las urbanizacionesprivadas utilizan para abastecer los complejos ha-bitacionales que construyen. Esta cantidad es alre-dedor de 3,000,000 m3/año.

6. Producción pesqueraDesde hace mucho tiempo, la pesca en las aguasdel lago ha sido fuente de alimento y trabajo paralos pobladores del área. La producción pesqueraactual se ha reducido aproximadamente a 40 ton/año, de las cuales el 60% es guapote y el 40% tila-pia, además de caracoles y otras especies acuáti-cas, Sin embargo, el estado actual del lago conta-mina a la fauna, ya que el contacto con sus aguasprovoca que los animales acumulen en sus orga-nismos diversas sustancias tóxicas, por ejemplo,metales pesados. El valor del pescado en el mer-cado es de 12.00 quetzales promedio.

Además, en la época de migración de avesacuáticas (de septiembre a marzo), el 30% de lapoblación vecina las consume, teniendo un pre-cio de 30.00 a 40.00 quetzales por ave. La recu-peración del lago de Amatitlán generaría unaproducción mayor de peces sanos y una fuenteimportante de empleo para los pobladores de laregión.

the watertable, which greatly influences thelevel and quality of water in the lake. Water forurban consumption refers to the volume uti-lized by municipalities to supply their homes;the seven incorporation in the Lake Amatitlánwatershed use water from the watertable whicheventually reaches the lake. That volume is ap-proximately 50.4 million cubic meters per year(AMSA, 1996-1997). Private consumption refersto the water that private urban communities useto supply the housing complexes they build; avolume of approximately three million cubicmeters per year.

6. Fishing ProductionFor many, many years, the waters of the Lakehave been a source of a great variety of fishwhich feed and provide work to the inhabitantsof the area. Production from fishing has de-clined to about 40 tons per year, of which 60percent are guapote and 40 percent are tilapia,plus snails and other aquatic life. However thepollution in the lake harms marine fauna, toxicsubstances accumulate in its waters, especiallyheavy metals. The average market price for fishis 12.00 quetzals.

In addition, 30 percent of the local inhab-itants consume aquatic fowl during the migrato-ry season, from September to March, at a priceof 30.00 to 40.00 quetzals per bird. Recovery ofLake Amatitlán would increase the productionof healthy fish and an important source of em-ployment.

7. Water for Industrial UsesGreat volumes of water are extracted and uti-lized for multiple industrial uses. Although notdirectly from the lake, extraction from the water-table has a direct impact on the Lake. Annually

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7. Agua para uso industrialGrandes cantidades de agua son extraídas y uti-lizadas con fines industriales diversos; aunque nose haga directamente del lago, su extracción delmanto freático sí tiene influencia directa en él.Anualmente se extraen 31,536,000 metros cúbicosde agua para ser utilizada en procesos industria-les como enfriamiento, abastecimiento y produc-ción (AMSA, 1996-1997).

8. Función de recepción de desechosEl lago de Amatitlán recibe anualmente 22,010,000m3 de aguas servidas e industriales cada año. Co-menzando desde el Boulevard Liberación, en lazona 13, pasando por el municipio de Mixco, y endirección hacia el sur, las aguas de desecho sonrecolectadas por los distintos ríos que se juntan a laaltura del municipio de Villa Canales para formarun solo cauce que forma el caudal del río Villalo-bos, que desemboca finalmente en el lado oeste dellago de Amatitlán. Ya que la municipalidad, a tra-vés de EMPAGUA, cobra por concepto de serviciode alcantarillado el 20% sobre el consumo de agua,se asumirá que la cantidad de agua consumida,tanto doméstica como industrial, será igual al vo-lumen de desechos líquidos, por consiguiente, to-mando en cuenta que el precio del agua despuésde un consumo de más de 121 m3 es de 2.50 quet-zales, el valor del metro cúbico del agua de dese-cho es igual a 2.50 x 0.2 = 0.50 quetzales, con locual el valor de los 22.01 millones de metros cúbi-cos sería igual a 11,005,000 quetzales anuales, loscuales se plantean con la visión del mantenimien-to de drenajes y alcantarillas, o la construcción deuna planta de tratamiento.

La encuesta de valuación contingenteEl método de valuación contingente (MVC) hasido diseñado para cumplir con la tarea de que, a

31.5 million cubic meters of water are utilizedin industrial processes such as cooling, supply,and production (AMSA, 1996-1997).

8. Waste DisposalLake Amatitlán annually receives 22 millioncubic meters of sewage and industrial waste.From Liberación Boulevard in area 13, throughMixco county, and on toward the south, wastewaters are collected by several rivers that jointogether in Villa Canales county to form thesingle channel of Villalobos River which finallyopens on the west side of the lake. Each munic-ipality, through EMPAGUA, charges 20 percentfees on water consumption for sewer service. Itwill be assumed that volumes consumed fordomestic and industrial uses are equal to thevolumes of liquid wastes; therefore consideringthat the price of water consumption greaterthan 121 cubic meters is 2.50 quetzals, thevalue of a cubic meter of waste water is equalto 2.50 x 0.2 = 0.50 quetzals. The value of the22 million cubic meters are therefore equal to11 million quetzals annually, which is budget-ed for sewer maintenance or construction of atreatment plant.

The Contingency Value SurveyThe contingency value methodology (CVM) wasdesigned to meet the task of placing some hypo-thetical questions to measure the diverse class-es of benefits provided by natural resources. TheCVM employs surveys to collect data and obtainconsumer responses to hypothetical purchasesituations.

The method seeks to discover the person-al preferences concerning the state in whichthey would prefer to have the Lake, inquiringon the willingness to pay for a specific im-

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través de algunos supuestos, se puedan medir losdiversos tipos de beneficios que proporciona unrecurso natural. El MVC utiliza encuestas parareunir datos y obtener respuestas de los consumi-dores a situaciones hipotéticas de compra.

El método persigue conocer las preferenciasde las personas en torno a las condiciones en queles gustaría tener el lago, indagando sobre la vo-luntad de pagar por un mejoramiento específicodel mismo. El método se basa en la obtención dela voluntad de pagar (VP) en quetzales. En ausen-cia de mercados para muchas de las funciones dellago, se presenta a los encuestados un mercadohipotético en que se ofrece la oportunidad decomprar el bien en cuestión, en este caso, las dis-tintas calidades de agua. En algunos casos, los en-cuestados pueden ser interrogados sobre el nivelde compensación que ellos estarían dispuestos aaceptar (VA) por una pérdida, pero en el caso con-creto de Amatitlán, se ha optado por utilizar lavoluntad de pago para recuperar el lago y no lavoluntad de aceptar compensación por su dete-rioro. En el curso de la entrevista, los encuestado-res presentaron una tarjeta y los planes que se tie-nen, y preguntaron a los encuestados sobre suintención de pagar por la obtención de determi-nado nivel mejorado del lago.

Cálculo del tamaño y selecciónde la muestra

Población de estudioEn la definición de la población de estudio, el cri-terio fundamental consistió en el significado dellago para los diferentes grupos y portadores deintereses que interactúan con él. Si bien se recono-ce que toda la población tiene alguna relación conel lago, para determinados actores empresariales ysociales, el lago de Amatitlán tiene un significado

provement. The method is based on collectionof the willingness to pay (WP), expressed inquetzals. In the absence of a market for manyof the Lake’s functions, the subjects were pre-sented with a hypothetical market in whichthey are given the opportunity to purchase theasset under study, varying levels of water qual-ity in this case. Some of the interviewees wereasked about the amount of compensation theywould be willing to accept (CA) for a loss, butin the concrete case of Lake Amatitlán WP forrecovery was chosen in preference over CA

for␣ deterioration. During the course of the inter-view the researchers presented a card withplans, and proceeded to inquire about the in-tent to pay to obtain a specific level of im-provement to Lake Amatitlán.

Calculation of Sample Sizeand Selection

Population under studyThe fundamental criteria to define the popula-tion of the study was the significance of the Laketo the different groups and stake-holders thatinteract with it. While it is recognized that theentire population has a nexus with the Lake, rel-evance is differentiated among certain entrepre-neurial and social sectors, depending upon thespectrum of circumstance, expectation, and re-lationships —some more direct than others, as itis for industry and nearby vendors.

In virtue of the fact that the basic purposeof the study is to quantify WP of the inhabitantsto clean up and maintain the Lake at an accept-able quality level that permits utilization for fish-ing, swimming, and other aquatic sports, thepopulation was classified into four groups, each

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*acirtcéleaígreneednóicareneGygrenElacirtcelefonoitareneG /senolim5.51 noillim m3 /oña/ raey /oña/Q000,055,1=10.0Q raey

arutlucirgaarapadazilituaugAerutlucirgarofretaW m000,000,5 3 /oña/Q000,001=20.0Qy/ raey

dulasednóicarepuceRyrevocerhtlaeH

evelnóicatardihseD)anoitardyheddliM)a /sosac046 sesac /oña/Q353,01=11.32Qx%07x raey

arevesnóicatardihseD)bnoitardyhedereveS)b /sosac046 sesac /oña/Q884,13=00.461Qx%03x raey

sovitaercersortnecasetnatisiVsretneclanoitaercerotsrotisiV

)soña3somitlúoidemorp(ocilbúprotceS)sraeyeerhttsalegareva(rotceScilbuP /u/c01Qx745,731 hcae 074,573,1Q=

)soña3somitlúoidemorp(odavirprotceS)sraeyeerhttsalegareva(rotceSetavirP /u/c01Qx073,68 hcae 007,368Q=

ociréfeleTracelbaC /soirausu604,43 sresu /oña/Q030,276Q=00.5Qx raey

onamuhomusnocarapaugAnoitpmusnoCnamuHrofretaW

lapicinuM)anabrU)a m238,144,05 3 /oña/ raey /oña/Q002,790,11=22.0Qx raey

odavirP)betavirP)b m000,000,3 3 /oña/ raey /oña/Q000,066=22.0Qx raey

airtsudnialarapadazilituaugAnoitpmusnoclairtsudnirofretaW m000,635,13 3 /oña/ raey /oña/Q029,739,6=22.0Qx raey

)serodacsep002(areuqsepnóiccudorP)nemrehsif002(noitcudorpgnihsiF /odacsepbl000,08 hsif /oña/ raey /oña/Q000,069=bl/0.21Qx raey

ogalledserodederlasolneoicremoCedarTdetaleR

/serodednev007 srodnev /oña/Q000,81x raey 000,006,21=/oña/Q raey

sohcesedednóicpeceRlasopsidetsaW /oña/Q000,500,11=000,010,22x%02x05.2Q raey

latoTosUedrolaVeulavesulatoT /oñaropQ161,368,74 raey

CUADRO 2. RESUMEN DE LOS VALORES DE USO DEL LAGO

TABLE 2. SYNOPSIS OF LAKE USE VALUES

* La planta termoeléctrica La Laguna utiliza 15.5 millones de m3 para usos de enfriamiento de las calderas de vapor;durante el periodo anual de generación eléctrica si se le asigna un precio de un centavo por metro cúbico (la mitaddel precio para irrigación, puesto a que el agua se devuelve al lago) se obtiene el valor arriba estimado.

* The Laguna thermoelectric plants use 15.5 million cubic meters per year in electricity generation to cool the steam chambers. If a price

of one centavo per cubic meter is assumed (it is equivalent to half of the irrigation price because the water is returned to the lake).

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diferenciado, que depende de una trama comple-ja de circunstancias, expectativas y relaciones, al-gunas más directas que otras, como en el caso delas industrias y los vendedores alrededor del lago.

En virtud de que el estudio persigue, básica-mente, cuantificar la voluntad de pago que tienenlas personas para sanear y mantener el agua dellago en un nivel aceptable de calidad, de tal ma-nera que permita utilizarlo para pesca, natación yotros deportes acuáticos, la población se clasificóen cuatro grupos, a los cuales se les entrevistóconforme a la muestra con una boleta diferente.Grupo 1: conformado por propietarios de indus-

trias y fincas de caféGrupo 2: comprende residentes inmediatos al

lago (usufructuarios de chalets)Grupo 3: formado por vendedores y pescadoresGrupo 4: constituido por residentes y visitantes

del lago

Como se observa, el criterio para esta clasifi-cación es la relación más directa de la persona oactor social con el lago, sin calificar el tipo de estarelación o el grado de contaminación que puedaocasionar. La población es básicamente la que seubica en la cuenca del lago, a excepción de unaparte de los visitantes que pueden venir ocasio-nalmente de otros lugares dentro y fuera del país.

Selección del diseño del muestreoEl diseño de muestreo que más se adecuó a lapoblación en estudio fue el Muestreo Estratifica-do Aleatorio, el cual consideró como estratos a loscuatro grupos de actores que se congregan alre-dedor del Lago de Amatitlán.

Diseño del tamaño de la muestraEl tamaño de la muestra se diseñó sobre la plata-forma de una proporción (por ejemplo: ¿está usted

of which was interviewed by means of a differ-ent ballot card.Group 1: owners of industry and coffee planta-

tionsGroup 2: residents of the immediate environs of

the Lake, Villa leseesGroup 3: vendors and fishersGroup 4: residents and visitors

As can be observed, the criterion for classi-fication is by the most direct relationship theperson or social actor has with the lake, withouttaking into account the type of interaction ordegree of contamination it may cause. The pop-ulation is principally that found in the water-shed, except for a sector of visitors who mayoccasionally arrive from other locations withinor without the country.

Selection of sampling designThe sampling pattern most appropriate to the pop-ulation under study was the Random StratifiedSampling, which considered the four groupings ofactors arrayed around Lake Amatitlán.

Selection of sample sizeThe size of the sample population was chosenon the basis of a proportion, for example: Yes orNo You are ready to contribute monthly tomake a special fund that guarantees that futuregenerations will have the opportunity to enjoythe benefits of the lake. This type of inquiry per-mits calculation of the sample without the needfor a previous survey, fundamentally for reasonsof time.

To make this possible, it was assumed thatthe proportion would have maximum samplingerror, which translates into a very conservativesample size. Finally, a maximum distance was

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dispuesto a contribuir cada mes a la formación deun fondo especial para garantizar que las futurasgeneraciones tengan oportunidad de gozar dellago: sí o no?), ya que ésta permite calcular el ta-maño de la muestra sin recurrir a una encuestapreliminar, sobre todo por razones de tiempo.

Para hacer posible lo anterior, se asumió quela proporción tiene varianza máxima, lo que setraduce en un tamaño de muestra bastante con-servador. Por último, se seleccionó un máximoalejamiento entre el parámetro proporción y suestimador de 0.1 y con una probabilidad del 95%de que se cumpla.

La forma de distribuir la muestra de la po-blación en los cuatro diferentes estratos fue pro-porcional al tamaño de éstos, por lo que final-mente su tamaño se calculó mediante el DiseñoEstratificado Aleatorio con Distribución Propor-cional para la Estimación de una Proporción.

La boleta de valuación contingenteEn la preparación de los escenarios, los entrevis-tadores le presentaron a los encuestados la tarje-ta de los diversos niveles de calidad de agua yles explicaron las diferentes formas de provisiónde los servicios del lago, en el sentido de queellas serían viables conforme la ejecución de unplan de recuperación del lago y del manejo inte-gral de la cuenca. Las preguntas de la encuestade valuación contingente permiten obtener crite-rios en relación con los aspectos siguientes.

El nivel de utilidad potencialPara explorar este aspecto se conoció el nivel deingresos disponibles de los entrevistados y su re-lación con el lago. Los encuestados internalizaronlos probables usos y beneficios del lago así comola eventualidad de un declinamiento potencial enausencia de pagos para su recuperación. También

chosen between the proportion parameter andthe variance calculation of 0.1, with a 95 per-cent probability of accuracy.

The sample was distributed into four stagesproportional to their relative sizes, such that atthe end the size was calculated by means ofRandom Stratified Sampling with ProportionalDistribution to Calculate a Proportion.

The Contingency Value BallotIn the preparation of the scenarios, the investiga-tors presented the subjects the card with diverselevels of water quality and explained that thedifferent forms of Lake services are providedsince they were viable under implementation ofa lake recovery plan and integrated watershedmanagement. The questions in the contingencyvalue survey permit collection of criteria on thefollowing themes:

Potential usefulnessTo explore the aspect of potential usefulness,the subjects were interviewed concerning dis-posable income and their relationship to thelake. The subjects internalized the Lake’s possi-ble uses and benefits, along with the possibil-ity of a decline in the absence of payments forrecovery. It was explained that such paymentwould go directly to attending the pollutionproblem.

Nature of the projectUnlike ordinary surveys, the Contingency Valueballot described the nature of the product, theLake itself, and the modifications to which pay-ments were requested. Since modifications weredescribed in terms of water quality, a variety ofrecovery efforts would be necessary throughclearly-defined policy in accordance with the

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aims and potential for success. The interviewswere arranged so that the subjects would as-sume from the outset that the modificationswere a part of the Lake recovery policy.

The prices of other goodsThe subjects were questioned about whetherthey were aware that deterioration of the lakemeant relative changes in the prices of othergoods, such as land, housing, and business.The cost of opportunity was also explored, byrepresenting tourism to recreational areas oth-er than, or substitutes for, Lake Amatitlán,which generally implied higher recreationalexpenses.

Conditions on the provisionof Lake servicesand procurement paymentWhen it is not obvious, clear specificationsshould be provided on when and for how longthe Lake will enjoy a given level of water qual-ity. The subjects were told the lake ran the risk ofbecoming a swamp in 25 years. They were alsoclearly informed of the frequency of payment,(monthly) as well as the nature and disburse-ment of the payments so that the desire to paywould take strong root.

The sample population for each munici-pality was selected according to the areas of in-terest to the Lake, in this case being the munic-ipalities within the Lake Amatitlán watershed,namely: Guatemala, Mixco, Villa Nueva, VillaCanales, Santa Catarina Pinula, Amatitlán, andSan Miguel Petapa.

se les indicó que el pago se dirige específicamentea atender el problema de contaminación del lago.

La naturaleza del proyectoA diferencia de las encuestas ordinarias, la bole-ta de VC describe la naturaleza del producto, eneste caso del lago y los cambios para los cuales seles solicita la voluntad de pago. Si bien el cambioes descrito en términos de calidad de agua, elloimplica distintos esfuerzos de recuperación dellago a través de una política definida, de acuerdocon sus objetivos y probabilidad de éxito. Se pro-curó que el entrevistado asumiera desde un prin-cipio que los cambios presentados formarían par-te de una política de recuperación del lago.

El precio pertinente de otros bienesEn este caso, se exploró si el entrevistado estáconsciente de que el deterioro del lago implicacambios relativos en precios de otros bienes, comoterrenos, casas, negocios, etc. También se detectóel costo de oportunidad que representa visitarotros lugares recreativos, substitutivos y opciona-les al lago de Amatitlán, lo que implicaba, en ge-neral, mayores gastos de recreación.

Condiciones para la provisiónde los servicios del lago y los pagospara su obtenciónDebería ser claramente especificado, si esto noes obvio, cuándo y por cuánto tiempo dispondráel lago de un nivel dado de calidad de agua. Alos encuestados se les dijo que en 25 años se co-rría el riesgo de un nivel pantanoso del lago.También se les comunicó con claridad la fre-cuencia requerida de los pagos (mensual, en estecaso), así como la naturaleza y el destino de losmismos, para que la voluntad de pago quedarafuertemente internalizada.

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Analysis of the resultsof the Contingency Value Survey

Details of the results from the survey of the fivesocial actors in direct relationship with the lakeare presented below in the same order that thequestions were presented in the respective bal-lots (see appendix). The following results shouldbe highlighted from among the features com-mon to subjects’ recreational preferences: in-come and expenses, type of value assigned tothe lake, degree of information on the lake sta-tus, institutions and legal codes, willingness topay, and total value.

Except for the villa owners, none of thoseinterviewed reported tourism as a major optionfor Lake Amatitlán. Industries, visitors, and res-idents reported that Atitlán is their lake of pref-erence, followed by Río Dulce.

Among industries, 62 percent placed LakeAmatitlán as the last option for recreational tour-ism due to pollution and uncleanness. Visitorsand local residents reported it as their secondoption due to its closeness, which in economicterms constitutes the most favorable form of ac-cess to this recreational area.

A great majority of villa owners, 88 percent,do not live in them, and generally visit their prop-erties once a month; yet they reported that if thelake were kept clean they would visit more fre-quently, insofar as its present state affects theproperty value. A majority of them recognize thattheir family and friends highly esteem their own-ership of lakeside property. Five percent make nouse of their villa whatsoever.

Visitors and local residents average threevisits annually. Vendors and fishermen live in thetown of Amatitlán and see the lake as a place towork, a feature that was reflected in their rea-sons to assign value. The survey of industrialists

En cada uno de los grupos de entrevistadospor municipio, la muestra se seleccionó según lasáreas de interés al lago, en este caso, los munici-pios que estaban dentro de los límites que ocupala cuenca del lago de Amatitlán (Guatemala, Mix-co, Villa Nueva, Villa Canales, Santa Catarina Pi-nula, Amatitlán y San Miguel Petapa).

La distribución de las boletas dentro de cadauno de los municipios se hizo en forma propor-cional al tamaño de éstos.

Análisis de resultados de la encuestade valuación contingente

El detalle de los resultados obtenidos en la en-cuesta a los cinco diferentes actores sociales di-rectamente relacionados con el lago se presentaen el informe anexo en el mismo orden en que sehicieron las preguntas de las respectivas boletas.Dentro de los aspectos comunes referidos a pre-ferencias de recreación de los encuestados, in-gresos y gastos, tipo de valor que le asignan allago, grado de información del estado de conta-minación, instituciones y normas, voluntad depago y valor total, cabe destacar los resultadossiguientes.

A excepción de los propietarios de chalets,ninguno de los entrevistados tiene como opciónprincipal de visita el lago de Amatitlán. Tanto losindustriales como los visitantes y residentes refi-rieron que el lago de su preferencia es Atitlán,seguido por Río Dulce.

En el caso de los industriales, el 62% colocó aAmatitlán como última opción de visita paraefectos recreativos, debido a su contaminación yfalta de limpieza; mientras que los visitantesy␣ pobladores lo colocaron como segunda opciónpor su cercanía, lo que en términos económicosconstituye la forma más favorable para acceder aeste lugar recreativo.

176


CUADRO 3. PREFERENCIAS DE RECREACIÓN

TABLE 3. RECREATIONAL PREFERENCES

laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcArotcAlaicoS

1dadiroirP 1dadiroirP 1dadiroirP 1dadiroirP 1dadiroirP1ytiroirP




selairtsudnIstsilairtsudnI náltitA ecluDoíR labazI náltitamA

soretelahCsrenwoalliV náltitamA náltitA ecluDoíR labazI

setnatisiVsrotisiV náltitA náltitamA ecluDoíR labazI

setnediseRstnediseR náltitA náltitamA ecluDoíR labazI

registered that they do not visit Amatitlán, nordo they make either personal or collective use ofit for productive purposes, except as an occa-sional route of transportation; yet they did ex-press interest in utilizing the lake for recreationalpurposes for the firm’s employees.

The various sectors coincided in assigningthe lake a fundamentally recreational and land-scape value, with the exception of vendorswho␣ value it as a center of economic activi-ties␣ and source of income. Visitors, local resi-dents, and villa owners assigned rest and relax-ation as the second highest utility.

In the section on willingness to pay (seeTables 6 and 7), are enumerated the values thesubjects attributed to the lake at distinct levelsof water quality (navegable, fishable, swimma-ble, potable) which for the purposes of thisstudy are labeled option values. Similarly, theexistence value is specified in terms of an aver-age of the responses from the subjects on thelake as an asset.

El 88% de usufructuarios de chalets no viveen los mismos y, en general, visitan su propiedaduna vez al mes, pero manifestaron que si se con-servara limpio lo visitarían con más frecuencia,ya que el estado actual del lago afecta la propie-dad. De éstos, la mayoría reconoce que sus fami-liares y amigos valoran altamente el hecho de queellos cuenten con una propiedad a la orilla dellago. Un 5% ya no utilizan su chalet en absoluto.

Los visitantes y pobladores visitan el lago unpromedio de tres veces al año. Los vendedores ypescadores viven en Amatitlán y tienen al lagocomo fuente de trabajo, aspecto que se reflejó ensus razones al valorarlo. La encuesta a los indus-triales registra que éstos no visitan Amatitlán ni loutilizan en lo personal ni colectivamente para efec-tos productivos, salvo ocasionalmente como rutade tránsito, pero que sí tendrían interés en utilizarel lago para fines recreativos de sus trabajadores.

Los diferentes sectores encuestados coincidenen asignarle al lago un valor fundamentalmenterecreativo y paisajístico, a excepción de los vende-

177


Even though 94 percent of industrialists re-ported that they made no use of the waters ofthe lake, a hidden piece of data that does notappear in the water cycle analysis is that 52 per-cent of industrialists have wells that indirectlyextract from the water table interconnected withthe natural cycle.

Sixty percent of industrialists reported an-nual profits in excess of one million quetzals.Villa owners had monthly incomes greater thanQ 10,000. The majority of vendors reportedmonthly incomes up to Q 2,000. Seventy per-cent of visitors and resident also reported dis-posable incomes of up to Q 2,000.

The diverse sectors surveyed coincided inindicating that the cost of visiting an environ-mental asset of similar characteristic to LakeAmatitlán (Atitlán or Río Dulce) is greater thanQ 40, an expense three times higher than a vis-it to Amatitlán. The visitors to the public beach,estimated to be 196,000, spend an averageof␣ Q␣ 150 per family even though many of them

dores quienes lo valoran como centro de actividadeconómica y fuente de ingresos. Los visitantes ypobladores, así como los propietarios de chalets,colocan la utilidad para el ocio y el descanso, comosegunda opción, después del uso recreativo.

En el apartado referido a la voluntad de pago(ver Cuadros 6 y 7) aparecen los valores que losencuestados le atribuyen al lago en diferentes ni-veles de calidad de agua (navegable, pescable, na-dable y potable), los cuales se consideran en estetrabajo como valores opción. Asimismo, se especi-fica el valor existencia que en términos promediole atribuyen los encuestados a dicho bien lacustre.

No obstante que el 94% de los industrialesaducen no utilizar las aguas del lago, un datooculto que no aparece en las referencias del aná-lisis del ciclo hidrológico es que el 52% de ellosutilizan pozos de absorción, con lo cual indirecta-mente aprovechan el manto freático conectado adicho ciclo natural.

El 60% de las industrias encuestadas obtienenutilidades anuales mayores a 1 millón de quetza-

CUADRO 4. UTILIDADES ANUALES DE EMPRESAS INDUSTRIALES

TABLE 4. ANNUAL PROFITS OF INDUSTRIAL FIRMS

)Q(ognaR )Q(ognaR )Q(ognaR )Q(ognaR )Q(ognaR)slazteuQni(egnaR

selairtsudnied.oN selairtsudnied.oN selairtsudnied.oN selairtsudnied.oN selairtsudnied.oNstsilairtsudnIfo.oN

daditnaCytitnauQ

ejatnecroPegatnecreP

000,001< 4 3.41

000,005-000,001 2 1.7

000,000,1-000,005 5 9.71

000,000,5-000,000,1 21 3.24

000,000,5> 5 9.71

178


)Q(ognaR )Q(ognaR )Q(ognaR )Q(ognaR )Q(ognaR)Q(egnaR

soretelahC soretelahC soretelahC soretelahC soretelahCsrenwOalliV

serodedneV serodedneV serodedneV serodedneV serodedneVsrodneV

setnatisiV setnatisiV setnatisiV setnatisiV setnatisiVsrotisiV

setnediseR setnediseR setnediseR setnediseR setnediseRsetnediseR

daditnaCytitnauQ


daditnaCytitnauQ


daditnaCytitnauQ


daditnaCytitnauQ


000,1< 0 0 51 84 13 02 75 72

000,2-100,1 0 0 11 63 29 95 08 93

000,3-100,2 1 6 3 01 52 61 93 91

000,5-100,3 0 0 2 6 4 2 02 01

000,01-100,5 6 33 0 0 3 2 8 4

000,01> 11 16 0 0 1 1 2 1

Cuadro 5. IngresoS MENSUALES

CUADRO 5. RECEIVED MONTHY

les. Los propietarios de chalets tienen ingresos ma-yores a 10,000 quetzales mensuales, la mayoría devendedores manifestó niveles hasta 2,000 quetza-les al mes, mientras que un 70% de visitantes y re-sidentes manifestaron igualmente contar con dis-ponibilidades de hasta 2,000 quetzales mensuales.

Los diversos sectores encuestados coincidenen señalar que el costo de visitar un bien ambien-tal con similares características potenciales a Ama-titlán (Atitlán o Río Dulce) es mayor de 400␣ quet-zales, lo que significa tres veces más de lo quegastan al visitar Amatitlán. Los visitantes de laplaya pública, calculados en 196,000, gastan encada visita al lago un promedio de 150 quetzalespor grupo familiar, aun cuando muchos de ellosno utilizan las aguas del lago directamente, sino

do not directly use the lake, but rather thecollateral services such the cable car, CentroCáceres Lehnhoff hunting lodge, camp sites,and the Naciones Unidas Park. On the otherhand, if one considers that 32 percent of indus-tries make annual expenditures of Q 3,000for␣ residual water treatment, it represents ayearly cost to the productive sector of aboutQ␣ 630,000.

Industries generally have a high interest inthe lake, as more than 90 percent reported theywould visit it if it were cleaned, yet they werenevertheless positively disposed toward contrib-uting to recovery efforts. Ninety-four percent offirms stated that they do not use the waters of thelake for any reason, so that it has no impact on

179


their production processes nor on their profits.There were 47 percent of interviewees who werehighly or very highly aware of the pollution, formwhich it is concluded that more information isrequired. The watershed’s underground wateris␣ used by 52 percent of firms, using wells that todate have had no supply problems.

Of the firms interviewed, only 51 percentreported production of waste waters sent to thelake, and 46 percent sent solid wastes, whilethree percent produce both solid and liquidwastes.

Concerning water treatment, only 32 per-cent of industries treat liquid wastes, represent-ing annual maintenance costs of Q 3,000. Ofthe firms that do not treat effluents, 74 percentreported that they are positively willing towardinstallation of a common macro-plant. Finally, itshould be underlined that 69 percent of industri-alists stated that recovery of the lake is of highimportance.

There were 65 percent of villa ownerswho contract private trash collection, and 30percent reported taking their trash to a dump-site. Ninety-five percent reported draining vil-la waste water to a septic tank or wince, and75 percent said their waste water received notreatment. The villa owners constitute the sec-tor most highly informed on lake pollution, 100percent of whom stated that recovery was ofhigh importance.

Visitors and residents of the watershedwere interviewed on whether lake pollution hadharmed their health, with 90 percent answeringnegatively. Of the remaining portion who an-swered positively, they estimated medical coststo be between 90 and 122 quetzals, coincidingwith averages for the cures for gastrointestinalillnesses such as diarrhea.

los servicios colaterales y del entorno, como el te-leférico, el Centro Cáceres Lehnhoff, lugares decamping y el Parque Naciones Unidas. Por otrolado, si se considera que el 32% de las industriasefectúan en promedio un gasto anual de 3,000quetzales en el tratamiento de aguas residuales,ello tendría un costo para el sector productivo deaproximadamente 630,000 quetzales anuales.

En general, el interés de los industriales haciael lago es alto, en el sentido de que más del 90%manifestó que si se mantuviera limpio sería visi-tado, pero que no obstante estarían dispuestos acontribuir para su recuperación. El 94% de lasempresas adujo que no utilizan las aguas del lagoen ningún sentido, por lo que ésta no influye ensus procesos productivos ni en sus utilidades. El47% conoce la situación de contaminación dellago entre bien y muy bien, de donde se deduceque se requiere de mayor información. El aguasubterránea de la cuenca es utilizada por un 52%de las empresas, las cuales utilizan pozos de ab-sorción para abastecerse de agua, sin que hasta lafecha tengan problemas en la captación.

De las empresas entrevistadas, solamente el51% manifestó que producían residuos líquidoshacia el lago y un 46% residuos sólidos, mientrasque un 3% producían ambos tipos de desechos.

En cuanto al tratamiento de aguas residuales,solamente el 32% de las industrias le da trata-miento a los residuos líquidos, lo que les represen-ta gastos anuales de mantenimiento de 3,000 quet-zales. En relación con las empresas que no dantratamiento alguno a los residuos, el 74% manifes-tó que estarían dispuestos a instalar una macro-planta de tratamiento común. Finalmente, cabedestacar que el 69% de los empresarios manifestóque la recuperación del lago es muy importante.

El 65% de los propietarios de chalets usan ser-vicio particular de recolección de basura y el 30%

180


Sixty-nine percent of firms interviewedwere unaware of the existence of CONAMA, nordid they possess any information on lake protec-tion and recovery norms or practices. Sixty per-cent of villa owners were aware of a norm orpractice for lake protection, mentioning theLake Committee most frequently. Among ven-dors, reports indicated knowledge of practicesthat would eventually lead to lake cleanup,showing great confusion concerning institution-al recovery efforts. Seventy-nine percent of ven-dors were of the opinion that polluters should besanctioned and educated. There were 84 per-cent of visitors and residents reporting lack ofawareness concerning norms or practices of lakeprotection. As can be seen, there is little knowl-edge of institutional procedures and plans forlake recovery.

Considering the interviewees as a set, it maybe affirmed that 70 percent responded favorablyto the question on disposition toward making acontribution to lake recovery. The willingness topay was lower to the degree of importance thatsubjects gave to lake recovery, even to the extentof declaring that any recovery project should beaimed at achieving swimmability and drinkabil-ity. Among industries, 70 percent offered theamount of Q 100 monthly, 11 percent offered nocontribution, and 19 percent did not know.

Fifty-nine percent of villa owners respond-ed favorably to making regular payments, at arate even slightly higher that the industrialists,of Q 107 monthly; the other villa owners re-ported contributions of none or unsure, incomplete contrast to those same intervieweeswho considered recovery to be of very highimportance. Similarly, 71 percent of vendorsreported willingness to pay an average of Q 25monthly, 10 percent were unwilling to pay any-

se la llevan para tirarla en algún basurero. El 95%manifestó que drenan las aguas residuales del cha-let hacia una fosa séptica o pozo ciego, y un 75%de dichas aguas no recibe ningún tratamiento. Elsector más informado sobre la situación de conta-minación del lago es, precisamente, el de los pro-pietarios de chalets, quienes consideraron (100%)como muy importante la recuperación del lago.

Los visitantes y residentes de la cuenca fueronpreguntados sobre si la contaminación del lago leshabía perjudicado la salud, a lo cual el 90%, enambos sectores, dijeron que no. El resto respondióque sí y estimó que el gasto de recuperación porenfermedades oscilaba entre 90 y 122 quetzales, locual coincide con el promedio para la recuperaciónde una enfermedad gastrointestinal, como diarrea.

El 69% de las empresas entrevistadas no cono-ce la existencia de CONAMA ni tiene informaciónalguna sobre normas o prácticas para la proteccióny recuperación del lago. El 60% los propietarios dechalets sí conocen alguna norma o práctica parala␣ protección del lago, y reportan como instituciónprotectora más conocida al Comité del Lago. Encuanto a los vendedores, éstos aducen que sólo co-nocen las prácticas que ellos realizan eventual-mente para limpiar el lago, manifestando una granconfusión en torno a los esfuerzos institucionalespara su recuperación. El 79% de vendedores con-sidera que a las personas que contaminan el lagose les debe sancionar y concientizar. Por su parte,los visitantes y residentes manifestaron en un84% su desconocimiento sobre normas y prácticasutilizadas para la protección del lago. Como seobserva, existe poco conocimiento sobre los pro-cedimientos y proyectos institucionales para larecuperación del lago.

Si se considera a los encuestados como ununiverso, se puede afirmar, a partir de los regis-tros, que un 70% de la población responde favo-

181


thing, and 19 percent were unsure. Finally, 71percent of visitors and residents reported will-ingness to pay some Q 5 monthly to maintainthe lake at the current level.

As was mentioned in the section on the ty-pology of benefits or values, the option valuedepended on individual and social appreciationin assigning an opportunity value of the abilityfor future utility from recovery. That opportunityvalue was broken down into several segmentsdepending upon provision of water at differingquality levels. The Tables 7 and 8 are presentedto illustrate the results on the subjects’ willing-ness to pay.

As can be seen, the villa owners are willingto contribute the most, followed by industrial-ists, vendors, residents, and lastly visitors. At theswimmable level, for example, villa ownerswould contribute Q 257 monthly, industrialistsQ 170, vendors Q 105, and residents and visi-tors Q 15.

Considering the table on willingness to pay,in which an average of 70 percent reported will-

rablemente a la pregunta de si estaría dispuesto acontribuir a la recuperación del lago. La disposi-ción de pago es menor al grado de importanciaque los encuestados le conceden a la recuperacióndel lago, ya que incluso manifestaron que cual-quier proyecto de recuperación debiera plantear-se como meta el nivel nadable y de agua potable.Entre los industriales, el 70% dio alguna cifra decontribución cuyo promedio modal se situó en100 quetzales mensuales, el 11% manifestó cerocontribución y el 19% no sabe.

Entre los propietarios de chalets, el 59% se ma-nifestó favorablemente en su voluntad de pago,con una moda de 107 quetzales mensuales, inclu-so ligeramente más alta que la de los industriales(el resto daba cero de aporte o no sabe), aspectoque contrasta con el 100% de los mismos que ma-nifestaron considerar la recuperación como muyimportante. Igualmente, de los vendedores, el 71%presenta alguna voluntad de pago, con un prome-dio modal de 25 quetzales mensuales, 10% presen-ta cero o nada y el 19% dijo no saber. Por último,en el caso de los visitantes y residentes, el 71% se

CUADRO 6. DISPOSICIÓN DE PAGO O DEMANDA REAL DEL LAGO POR ACTOR SOCIAL

TABLE 6. WILLINGNESS TO PAY, OR REAL LAKE DEMAND, BY SOCIAL ACTOR

laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcArotcalaicoS

íSíSíSíSíSseY

adaN adaN adaN adaN adaNenoN

otreicnI otreicnI otreicnI otreicnI otreicnIerusnU

selairtsudnIstsilairtsudnI %07 %11 %91

soretelahCsrenwoalliV %95 %32 %81

serodedneVsrodneV %17 %01 %91

setnatisiVsrotisiV %86 %32 %9

setnediseRstnediseR %17 %22 %7

182


ingness to pay for recovery at any program lev-el, the individual, monthly voluntary contribu-tion per actor was multiplied by 12 to calculateannual values.

The Tables 9 to 13 present the real amountto be derived from the actors who reported will-ingness to pay, signifying a real demand for lakeservices as well as demonstrating potential de-mand. Potential demand is understood to meanthe total contributions collected if the entirepopulation were willing to pay. In other words,those institutions responsible for lake recoveryhave a potential market of 30 percent whowould have to be gradually convinced so that allinhabitants of the lake region assume as theirown the task of contributing to integral lake andwatershed management.

To measure existence value in the survey,this factor was reduced to a use function of therequirement to guarantee existence of the lakefor future generations, an exercise that recordedinteresting results. Ninety percent of villa own-ers, 83 percent of industrialists, and 77 percent

pronunció por alguna cantidad, con una moda decinco quetzales mensuales, para conservar el lagoa su nivel actual.

Como se mencionó en el apartado sobre latipología de los beneficios o valores, el valor op-ción depende de la apreciación individual y so-cial para asignarle un valor de oportunidad apoder contar con la utilidad del lago, en caso deque éste se recuperara. Dicho valor de oportuni-dad se descompone en varios segmentos, deacuerdo a la provisión de agua en diversas calida-des. Para ilustrar lo anterior se presentan los Cua-dros 7 y 8, que sintetizan los resultados de la dis-posición de pago de los encuestados.

Como se puede observar, los propietarios dechalets estarían dispuestos a aportar la cantidadmayor entre los diversos actores, seguidos por losindustriales, los vendedores, los residentes y,por␣ último, los visitantes. En el nivel nadable, porejemplo, éstos contribuirían mensualmente con257 quetzales, los industriales con 170, los vende-dores con 105 y, finalmente, los visitantes y resi-dentes con 15 quetzales.

CUADRO 7. VOLUNTAD DE PAGO MARGINAL

POR NIVEL DE CALIDAD DE AGUA Y ACTOR SOCIAL

TABLE 7. MARGINAL WILLINGNESS TO PAY PER LEVEL OF WATER QUALITY AND SOCIAL ACTOR

otpecnoC otpecnoC otpecnoC otpecnoC otpecnoCleveL

)Qne(lausnemoidemorpdaditnaC )Qne(lausnemoidemorpdaditnaC )Qne(lausnemoidemorpdaditnaC )Qne(lausnemoidemorpdaditnaC )Qne(lausnemoidemorpdaditnaCslazteuQnitnuomAylhtnoMegarevA

lairtsudnI lairtsudnI lairtsudnI lairtsudnI lairtsudnIlairtsudnI

stelahC stelahC stelahC stelahC stelahCsalliV



setnediseR setnediseR setnediseR setnediseR setnediseRstnediseR

)lautca(elbagevaN)tnerruc(elbagivaN 001 701 52 5 5

elbacsePelbahsiF 02 05 53 5 5

elbadaNelbammiwS 05 001 54 5 5

elbatoP 05 001 001 5 01

183


of vendors reported a high inclination to form aspecial fund as an existential value to the lake,in addition to the already-recorded positive dis-position to pay for improved water quality. Vis-itors and residents from neighboring towns havea lower awareness of this type of value, as only55 and 60 percent, respectively, would be dis-posed toward contributing to such a fund.These data show a high correlation betweenthe immediate interest vendors have as a sourceof income and ownership continuance by villaowners.

The Table 9 shows the average individualwillingness to pay on monthly and annual basesfor contributions to a special fund guaranteeingpermanence of the lake. Observe that onceagain the villa owners have a greater dispositiontoward making payments, even though onceannualized the total donations from visitors andresidents would be the greater amount.

When asked about specific amounts theywould be willing to pay, the subjects assigned a

Tomando en cuenta la tabla de disposición depago de los encuestados, en que se promedia queel 70% de los mismos declararon su voluntad decontribuir a la recuperación del lago en cualquie-ra de los niveles programados, la contribuciónvoluntaria por actor, tomada en forma individualy mensual, se multiplicó por 12 meses para obte-ner el valor anual.

En los Cuadros 9 al 13 se presenta el montoreal que derivaría de los actores que mostraron sudisposición de pago, lo que significa una deman-da real de los servicios del lago; asimismo, semuestra la demanda potencial. Como demandapotencial se entenderá el total de contribucionesque derivaría si toda la población estuviera endisposición de pagar. En otras palabras, las insti-tuciones encargadas de la recuperación del lagotienen un mercado potencial del 30% y tendríanque convencer gradualmente para que el univer-so de población que habita la cuenca pueda hacersuya la tarea de contribuir para el manejo integraldel lago y su cuenca.

CUADRO 8. VOLUNTAD DE PAGO ACUMULADA

POR NIVEL DE CALIDAD DE AGUA Y ACTOR SOCIAL

TABLE 8. ACCUMULATED WILLINGNESS TO PAY

PER LEVEL OF WATER QUALITY AND SOCIAL ACTOR

otpecnoC otpecnoC otpecnoC otpecnoC otpecnoCleveL

)Qne(lausnemoidemorpdaditnaC )Qne(lausnemoidemorpdaditnaC )Qne(lausnemoidemorpdaditnaC )Qne(lausnemoidemorpdaditnaC )Qne(lausnemoidemorpdaditnaCslazteuQnItnuomAylhtnoMegarevA

lairtsudnI lairtsudnI lairtsudnI lairtsudnI lairtsudnIlairtsudnI

stelahC stelahC stelahC stelahC stelahCsalliV



setnediseR setnediseR setnediseR setnediseR setnediseRstnediseR

)lautca(elbagevaN)tnerruc(elbagivaN 001 701 52 5 5

elbacsePelbahsiF 021 751 06 01 01

elbadaNelbammiwS 071 752 501 51 51

elbatoP 022 753 502 02 52

184


spectrum of degrees of importance to the lakerecovery projects. The villa owners assignedhigher value to recovery, followed by the near-by vendors. Those reported or showed the leasttrust in recovery were the industrial enterprises.

There were 90 percent of industrialists andvilla owners who stated that consensus mecha-nisms are required to achieve recovery. Fully100 percent of visitors and residents coincidedin indicating that the population next to thelake, along with the government, private sector,and local government should provide econom-ic support to a recovery effort.

An important piece of data indicates that,of the funds they would be willing to donate,the greatest portion should be in the form ofcontributions to non-government improvementagencies, received with a special type of re-ceipt. Taxes and fees were only acceptable to22 percent of subjects. The survey inquiredwhether it would be acceptable to include thecontribution in electric or water bills, but only35 percent of industries, 18 percent of villaowners, and 11 percent of residents demon-strated an inclination toward such a method ofpayment.

Another important feature was that 31 per-cent of the residents would be willing to contrib-ute with voluntary labor or in kind.

Concerning the options offered on conser-vation and recovery, the subjects reported thefollowing: 72 percent of industrialists wouldprefer to achieve a level of swimmability and22 percent to a potable level; 52 percent of vil-la owners desired a swimmable level and 48percent a drinkability level; 88 percent vendorsopted for a potable level; and finally 33 per-cent of visitors and residents a level of swim-mability and 57 percent a drinkability level. As

Para medir el valor de existencia, en la en-cuesta se redujo esta categoría a una función deuso en el sentido de que se requería garantizar laexistencia del lago para las futuras generaciones,registrándose datos interesantes. El 90% de lospropietarios de chalets, el 83% de industriales y el77% de los comerciantes del lago mostraron altainclinación para formar, adicionalmente a su dis-posición de pago por mejorar los niveles de cali-dad de agua, un fondo especial para garantizar elvalor existencial del lago. Los visitantes y resi-dentes de los municipios aledaños tienen menorconciencia de este tipo de valor, ya que sólo 55 y60%, respectivamente, estaría dispuesto a contri-buir con este fondo. Los datos anteriores mues-tran una significativa correlación entre el interésinmediato que tienen los vendedores en sus fuen-tes de trabajo y la continuación de la propiedadpor parte de los poseedores de chalets.

El Cuadro 9 muestra la voluntad promedio depago individual por mes y total por año para con-tribuir a un fondo especial que garantice la existen-cia del lago a futuro. Nótese de nuevo que los cha-leteros tienen una mayor propensión al pago, auncuando en términos totales anuales la contribuciónmayor provendría de los visitantes y residentes.

Una vez preguntados en torno a la cantidadque estarían dispuestos a aportar, los encuestadosle asignan un diverso grado de importancia a losproyectos de recuperación del lago. Los propieta-rios de chalets le otorgan la mayor importancia asu recuperación, seguidos por los vendedores dealrededor del lago. Los que menos se pronunciano muestran confianza en rehabilitarlo son las em-presas industriales.

Un 90% de industriales y propietarios de cha-lets indicó que se requieren mecanismos de con-senso para la recuperación del lago. El 100% devisitantes y residentes coincidieron en señalar

185


the results indicate, the scale of demand favorsthe swimmable level, making it a determiningfactor in the search for a point of equilibrium inlake assets, in the costs represented by achieve-ment of that level of water quality, and theamount of contribution, the latter acting as ef-fective and potential demand on the lake at thechosen level.

que la población vecina al lago, juntamente con elgobierno, el sector privado y las municipalidades,deberían contribuir económicamente para su re-cuperación.

Un dato relevante se refiere a que los fondosque estarían dispuestos a otorgar deberían, en ungran porcentaje, tener la forma de contribuciones aorganizaciones no gubernamentales pro mejora-miento y ser cobradas en modalidades de reciboespecial. Los impuestos y las tarifas solamente sonaceptados por un 22%. En la encuesta se preguntósi se les podría cobrar la contribución en recibos deluz y agua, pero solamente el 35% de las indus-trias, el 18% de chaleteros, y el 11% de residentesmostró su inclinación por esta forma de pago.

Otro aspecto destacable es que los residentesestarían dispuestos a contribuir con su trabajovoluntario o en especie, en un 31%.

CUADRO 9. VALOR EXISTENCIA DEL LAGO

CUADRO 9. LAKE EXISTENCE VALUE

rotceS rotceS rotceS rotceS rotceS )%(ogapeddatnulovnocsodatseucnE )%(ogapeddatnulovnocsodatseucnE )%(ogapeddatnulovnocsodatseucnE )%(ogapeddatnulovnocsodatseucnE )%(ogapeddatnulovnocsodatseucnE)%(yaPotgnilliWnoitalupoP

)selazteuqne(daditnaC )selazteuqne(daditnaC )selazteuqne(daditnaC )selazteuqne(daditnaC )selazteuqne(daditnaCslazteuQnitnuomA

laudividnI laudividnI laudividnI laudividnI laudividnI launalatoT launalatoT launalatoT launalatoT launalatoTlatoTlaunnA

lairtsudnI 38 001 083,256

stelahCsrenwOalliV 09 051 081,117

serodedneVsrodneV 77 02 063,921

setnatisiVsrotisiV 55 03 000,432,3

setnediseRstnediseR 06 03 000,897,3

latoT 033 029,425,8

186


CUADRO 10. GRADO DE IMPORTANCIA DE LA RECUPERACIÓN POR ACTOR SOCIAL

TABLE 10. DEGREE OF IMPORTANCE OF RECOVERY BY SOCIAL ACTOR

laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcA laicosrotcArotcAlaicoS

etnatropmiyuM etnatropmiyuM etnatropmiyuM etnatropmiyuM etnatropmiyuMtnatropmIyreV

etnatropmI etnatropmI etnatropmI etnatropmI etnatropmItnatropmI

etnatropmiocoP etnatropmiocoP etnatropmiocoP etnatropmiocoP etnatropmiocoPecnatropmIelttiLfO

etnatropmiadaN etnatropmiadaN etnatropmiadaN etnatropmiadaN etnatropmiadaNtnatropminU

ebasoN ebasoN ebasoN ebasoN ebasoNerusnU

selairtsudnIslairtsudnI 13 93 31 51 2

soretelahCsrenwOalliV 001 — — — —

serodedneVsrodneV 88 9 — 3 —

setnatisiVsrotisiV 94 94 2 — —

setnediseRstnediseR 16 53 3 1 —

En cuanto a las opciones de conservación yrecuperación, los encuestados manifestaron lo si-guiente: el 72% de los industriales preferiría lle-var el lago a un nivel nadable y el 22% al nivelpotable. Entre los propietarios de chalets, 52% na-dable y 48% potable, los vendedores optaron enun 88% por el nivel potable y, por último, el 33%de visitantes y residentes a un nivel nadable y el57% en potable. Como se observa, la escala dedemanda favorece el nivel de preferencia nada-ble, por lo que se convierte en un elemento deter-minante para encontrar el equilibrio con la ofertadel lago, los costos que representa llevar la cali-dad de agua a dicho nivel y el monto de la contri-bución, esta última como demanda efectiva y po-tencial del lago en el nivel elegido.

187


CUADRO 11. VALOR TOTAL POR CALIDAD DE AGUA

CUADRO 11. TOTAL VALOR PER LEVEL OF WATER QUALITY

osuedrolaV osuedrolaV osuedrolaV osuedrolaV osuedrolaVeulaVesU

)Qne(nóicporolaV )Qne(nóicporolaV )Qne(nóicporolaV )Qne(nóicporolaV )Qne(nóicporolaVQnieulaVnoitpO

aicnetsixerolaV aicnetsixerolaV aicnetsixerolaV aicnetsixerolaV aicnetsixerolaVeulaVlitnetsixE

latotrolaV latotrolaV latotrolaV latotrolaV latotrolaVeulaVlatoT

161,368,74Q

elbagevaNelbagivaN 913,744,2

029,425,8Q

004538,85Q

elbacsePelbahsiF 559,633,4 630527,06Q

elbadaNelbammiwS 796,606,6 877499,26Q

elbatoP 905,359,9 095143,66Q

CUADRO 12. FINANCIAMIENTO REAL ANUAL PARA LA RECUPERACIÓN DEL LAGO, POR

ACTOR SOCIAL EN EL NIVEL NADABLE DE CALIDAD DE AGUA

CUADRO 12. REAL ANNUAL FINANCING FOR LAKE RECOVERY PER SOCIAL ACTOR AT THE

SWIMMABLE LEVEL OF WATER QUALITY

rolavedopiT rolavedopiT rolavedopiT rolavedopiT rolavedopiTeulaVfossalC

selairtsudnI selairtsudnI selairtsudnI selairtsudnI selairtsudnIslairtsudnI




setnediseR setnediseR setnediseR setnediseR setnediseRstnediseR latoT latoT latoT latoT latoT

nóicpOnoitpO 043,539 787,897 022,626 002,999,1 051,742,2 796,606,6

aicnetsixElaitnetsixE 083,256 081,117 063,921 000,432,3 000,897,3 029,425,8

latoT 027,785,1 769,905,1 085,557 002,332,5 051,540,6 716,131,51

CUADRO 13. FINANCIAMIENTO POTENCIAL ANUAL PARA LA RECUPERACIÓN DEL LAGO,POR ACTOR SOCIAL EN EL NIVEL NADABLE DE CALIDAD DE AGUA

CUADRO 13. POTENTIAL ANNUAL FINANCING FOR LAKE RECOVERY PER SOCIAL ACTOR AT THE

SWIMMABLE LEVEL OF WATER QUALITY

rolavedopiT rolavedopiT rolavedopiT rolavedopiT rolavedopiTeulaVfossalC

selairtsudnI selairtsudnI selairtsudnI selairtsudnI selairtsudnIslairtsudnI




setnediseR setnediseR setnediseR setnediseR setnediseRstnediseR latoT latoT latoT latoT latoT

nóicpOnoitpO 000,633,1 678,353,1 000,288 000,049,2 000,561,3 670,776,9

aicnetsixElaitnetsixE 000,687 002,097 000,861 000,088,5 000,033,6 002,459,31

latoT 000,221,2 670,441,2 000,050,1 000,028,8 000,594,9 672,136,32

188


Total Value of Lake AmatitlánThe total value of Lake Amatitlán is presentedbelow, calculated from the sum of the use value,the option value of the chosen level of waterquality, plus the existential value. The resultsdemonstrate that the total value of the swimma-ble level —which is the maximum preferencelevel for diverse populations surveyed andshould constitute the recovery goal of environ-mental institutions— amounts to approximately63 million quetzals annually.

The final portion of the study investigatedthe link between those benefits detected in thefieldwork with the expenditures programmedfor recovery, with the aim of aiding in the mak-ing of decisions on execution of the macro-project. Budgets for the complete set of proj-ects that constitute the “Plan de DesarrolloIntegral de la Cuenca y del Lago” (PLAND-

EAMAT; Integrated Development Plan for theLake and Watershed), are considered as part ofa selective process of investment options chan-neled toward increased attention on a solutionto the lake’s degradation.

It should be made clear that this chapter isnot intended to embark upon a recreation ofeconomic evaluation techniques, but rather toexemplify the potential to link this type of re-search into public policy on natural resources.In this particular case, on the role of assigningeconomic value for a program sustainability inthe recovery of Lake Amatitlán.

With the specific goal of exemplifying thelinks between assigning economic value to po-tential investment, we do not intend to encum-ber this investigation with those elements thatmake up project viability involved in evaluationindicators, risk sensitivity, national economicimpacts, and so forth. Rather, the intent is to

El valor total del lagoTomando en cuenta que el valor total está consti-tuido por la suma del valor de uso, el valor op-ción de la calidad de agua que se seleccione, másel valor existencia, se presenta a continuación lavaloración total del lago. Puede observarse queen el nivel nadable, que es el nivel de máximapreferencia de las diversas poblaciones entrevis-tadas y que debería de constituir la meta de lasinstituciones ambientalistas para recuperar ellago, el valor total asciende a la cantidad aproxi-mada de 63 millones de quetzales anuales.

La parte final del estudio aborda la vincula-ción de los beneficios detectados en el trabajo decampo con los desembolsos que se programanpara su recuperación, con el objeto de coadyuvar ala adopción de decisiones sobre la aceptación o re-chazo para ejecutar el macroproyecto. Los desem-bolsos del conjunto de proyectos que conforman elPlan de Desarrollo Integral de la Cuenca y delLago (PLANDEAMAT) se consideran como partede un proceso selectivo de opciones de inversión yse encaminan hacia una mayor atención a la solu-ción de los problemas de degradación del lago.

Conviene aclarar al lector que la pretensiónde este artículo no es recrearse con las técnicas devaluación económica sino, más bien, mostrar laspotencialidades de vincular este tipo de investi-gaciones a las políticas públicas relacionadas conla conservación y regeneración de los recursos na-turales y, en este caso particular, mostrar el papelque puede desempeñar la valoración económicaen la sostenibilidad del programa de recupera-ción del lago de Amatitlán.

Dado el objetivo particular de demostrar losvínculos que existen entre la valoración económi-ca del lago y las posibles inversiones, no se persi-gue abundar en este trabajo en los elementos queconforman la viabilidad del proyecto y que se re-

189


highlight the importance of assigning economicvalue and the methods of its incorporation intofinancial and economic instrumentation normal-ly employed in project evaluations.

Once the limits of the present investiga-tion have been delimited, we proceed to thecost-benefit analysis. For this, it is importantto keep in mind the previous operations per-formed to compute the results of this analysis,as well as to reorient the reader to the proce-dures that are followed to demonstrate theproject’s viability.1. Identification: The benefits received by var-

ious actors have been detected —especial-ly those received by inhabitants who inter-act with the lake directly or indirectly—based on the functions the lake providesthem with. The identification of recoveryinvestments and expenses and later mainte-nance are taken from the AMSA Lake Au-thority programs.

2. Assessment: Once the benefits were detect-ed, the research proceeded to assess in ac-cordance with attributable use values andthe willingness to pay resulting from thesurvey on contingency value. These bene-fits will contrast in time with the expendi-tures from investments and maintenance tothose AMSA budgets for recovery in termsof the previously-set objective of the swim-mable level of quality.

3. Updating: It is convenient to update costsand benefits to maintain current values,insofar as their values are seasonal, notsteady. The evaluation technique is basedon discounted cost and benefit flows, suchthat when net cash flow is greater that zeroat the end of the period of operations theproject is declared to be economic viable.

fieren a indicadores de evaluación, sensibilidad alos riesgos, impactos económicos nacionales, etc.,sino más bien destacar la importancia de la valua-ción ambiental y sus formas de incorporación alinstrumental financiero y económico que se utilizanormalmente en la evaluación de proyectos.

Una vez delimitados los alcances del trabajo,se procede al análisis costo-beneficio, para lo cuales pertinente recordar las operaciones previasque se han realizado, pues esto nos puede ayudaral abordaje de este análisis, así como reorientar lalectura en torno a los procedimientos que siguen,para demostrar la viabilidad del proyecto.1 Identificación. Se han identificado los beneficios

que reciben los diversos actores, especialmen-te los pobladores relacionados directa o indi-rectamente con el lago, a partir de las funcio-nes que éste cumple. La identificación de lasinversiones y gastos para la recuperación, y suposterior mantenimiento, se toman de los pro-gramas de la Autoridad del Lago (AMSA).

2 Valoración. Una vez identificados los benefi-cios, se ha procedido a valorarlos de acuerdocon los valores de uso imputables y la volun-tad de pago resultante de la encuesta de va-luación contingente. Estos beneficios se con-trastarán en el tiempo con los desembolsosde inversiones y mantenimiento que AMSAsupone para su recuperación, en términos delobjetivo previamente fijado de alcanzar unnivel nadable del lago.

3 Actualización. Dado que lo normal es que nose cuente con un valor de periodo único paralos costos y beneficios, sino una secuenciatemporal de los mismos, es conveniente ac-tualizar las dos series, de forma que se puedaobtener el valor presente de cada una deellas. La técnica de valuación se basará en losflujos descontados de costos y beneficios, de

190


Based on this method, economic evalua-tion methods are employed.

4. Risk and uncertainty: This analysis is sup-ported by projections that may or maynot␣ come about. Even when the plan doesnot measure the risks and uncertainties ofthe final outcome, their presence is feltdue to the lack of experience on similarprojects, incomplete or eschewed infor-mation. Yet uncertainty is calculated to de-cline to the degree that improvements tothe lake make themselves noticed as con-sequences of the projects and environ-mental education. In contrast to risks anduncertainties, if nothing at all is done orthe recovery plan is not implemented, therisk of irreversibility is one that cannot beignored, as so many environmentalistshave insisted, labeling the drama the lakeis suffering as inevitable ecocide.1

Even when the processes that lead toloss of depth and dying out of species areknown, physical-chemical and lake engi-neering studies do not appear to predictlosses to welfare from an irreversible pro-cess. Fortunately the functions demandedof Lake Amatitlán do not yet appear tohave reached the limit of irreversiblerepercussion; we␣ still have time to adoptrecovery measures. This implies that weshould avoid taking economic measuresthat could cause self-regulation of the ec-osystem to collapse; rigorous environmen-tal education for the populace and imme-diate launching the integrated watershedand lake management plan.

tal forma que si el flujo neto de fondos esmayor que cero al término de la vida útil, elproyecto se declarará económicamente via-ble. A partir de este método, se utilizan losindicadores de valuación económica.

4 Riesgo e incertidumbre. El análisis se apoya enexpectativas que pueden o no cumplirse. Aúncuando en el trabajo no se mide el riesgo ni laincertidumbre respecto de los resultados fina-les del proyecto, se reconoce la presencia delos mismos dada la falta de experiencia enproyectos similares, por información incom-pleta o sesgada. Sin embargo, se considera queesta incertidumbre tenderá a reducirse en lamedida en que se vayan observando las mejo-ras del lago como resultado de los proyectos yde la educación ambiental. En contraste alriesgo y a la incertidumbre, si no se hace nadao si no se ejecuta el programa de recuperación,también el riesgo de la irreversibilidad es unproblema que no puede descontarse, como lohan recalcado diversos sectores ambientalistasque ya proclaman como un ecocidio inevitableel drama que vive el lago.1

Aún cuando se conocen los procesos depérdida de profundidad y de extinción de al-gunas aves y peces, los estudios fisicoquími-cos y de ingeniería lacustre no parecen antici-par pérdidas de bienestar por un eventualproceso de irreversibilidad. Por fortuna, lasfunciones que se le exigen al lago no parecentodavía haber alcanzado los límites de reper-cusiones irreversibles y estamos a tiempopara adoptar medidas de recuperación, loque implica evitar que se lleven a cabo medi-das económicas que puedan provocar el co-

1 Fundalago. Ecocidio, tragedia ecológica en Guatemala.1 Fundalago. Ecocidio, Tragedia Ecológica en Guatemala.

191


lapso de la función autorreguladora del eco-sistema, además de que se requiere una edu-cación ambiental rigurosa a la población einiciar inmediatamente el plan de manejo in-tegral de la cuenca y del lago.

5 Indicadores de rentabilidad. Con la informaciónanterior, se procede a calcular una serie de in-dicadores (valor actual neto, tasa interna deretorno, relación costo-beneficio, etc.) que ayu-den a tomar la decisión final. Cabe indicar queno corresponde a este trabajo preparar el estu-dio financiero completo ni sus repercusiones

CUADRO 14. DEGRADACIÓN DEL LAGO POR PÉRDIDA DE PROFUNDIDAD

(PROYECCIONES SIN PROYECTO)TABLE 14. LAKE DEGRADATION FROM LOSS OF DEPTH

(PROJECTIONS WITHOUT RECOVERY)

*oñA *oñA *oñA *oñA *oñAraeY

oñA oñA oñA oñA oñAegarevA

)mne(oidemorpdadidnuforP )mne(oidemorpdadidnuforP )mne(oidemorpdadidnuforP )mne(oidemorpdadidnuforP )mne(oidemorpdadidnuforPsretemnihtpeD

0 6991 81

1 7991 52.71

2 8991 5.61

3 9991 57.51

4 0002 51

5 1002 52.41

6 2002 5.31

7 3002 57.21

8 4002 21

9 5002 52.11

41 0102 5.7

42 0202 0

.m57.0launaoidemorpadidréP** .sretem57.0:ssollaunnaegarevA

,allidaP,ziñúM:etneuF ALRRA .6991.

5. Profitability indicators: Having the preced-ing information, we will continue with thecalculation of a series of indicators (currentnet value, domestic yield rate, cost-benefitratio, etc.,) that will lead us to the final deci-sion. It should be mentioned that this pre-sentation is not intended to prepare a com-plete financial study nor the repercussionson the national economy, a job like that wasin any case performed by AMSA utilizingtechnical and engineering documents fromits various projects.

192


Costs and Investmentsfor Lake Recovery

Data on the costs and investments of lake recov-ery, including watershed policies and programs,were integrated exactly as AMSA provided them,which is why this cost-benefit analysis is inde-pendent of the technical preparation of theproject quality and the respective investmentcalculations, given that the essential goal of thisstudy is to compute the value of Lake Amatitlánand link that to the aims proposed by the appro-priate authorities.

We reiterate that this study records theprograms and projects as data on investmentand cost flows, not judging whether or noteach complies with its own internal viabilitycriteria.

In this context, the study does not precise-ly enumerate the expenditures realized over thecourse of the period, but they are incorporatedglobally as total cash outflow to permit compar-ison with income and annual values detected bythe investigation, and thereby gain a perspectiveon viability to the year 2022.

According to the PLANDEAMAT agency,short-term expenditures respond to the priorityof reducing contaminants that affect life in thelake, its tributaries, and watertables, which rep-resent the future source of potable water for theGuatemala City metropolitan area. This plan pri-oritizes projects that minimize contamination atits source, permitting a 70 percent reductionwhile attacking overall lake and watershed pol-luters (see appendix on investments and projectsin the first phase of the plan.)

Plans for the medium and long terms in-clude water treatment for the micro-watershedsand lake as places of storage and reservoir forpotable water, which implies execution of terri-

en el ámbito de la economía nacional, tareaque de todas maneras se encuentra realizandoAMSA a partir de documentos técnicos y deingeniería de sus distintos proyectos.

Inversiones y costospara recuperar el lago

Los datos de inversiones y costos para la recupera-ción del lago, incluyendo las políticas y programasen el contexto de la cuenca, se incorporan ínte-gramente tal y como fueron proporcionados porAMSA, por lo que este ejercicio de costo-beneficioes independiente de la calidad de preparación téc-nica de los proyectos y del cálculo de las respecti-vas inversiones, dado que el objetivo esencial deeste estudio es valuar el lago y relacionar esto conlas metas que se proponen las instituciones res-ponsables de su recuperación.

Conviene reiterar que este trabajo registra losprogramas y proyectos como un dato de flujo deinversiones y costos, sin calificar si los mismos hancumplido o no con los criterios de viabilidad quele son específicos a cada componente o programa.

En ese contexto, no se desglosan con preci-sión en este trabajo los diversos desembolsos a lolargo del periodo; solamente se incorporan en suforma general como un flujo de egresos totales,de tal manera que permita compararlos con losingresos y valores anuales del lago detectados enla encuesta y obtener así una visión de su viabili-dad financiera hacia el año 2022.

Según el PLANDEAMAT, los desembolsos res-ponden en el corto plazo a la prioridad de reducirlos agentes contaminantes que afectan la vida dellago, sus cuencas tributarias y los mantos freáticos,que representan la fuente de agua potable para elfuturo de la población del Área Metropolitana deGuatemala. En este plan se priorizan los proyectosque minimizan la contaminación desde su genera-

193


torial codification projects to recover waterta-bles, thereby creating capacity to supply thepopulation with the life-giving substance. AMSAdata shows that the total investments required toreach the desired water quality level, termedswimmable for the purposes of this study, is 1.85million quetzals, which are broken down asshows Table 15.

ción, y que permiten reducirla en un 70%, y atacaren forma integral a todos aquellos agentes que con-taminan la cuenca y el lago (véase anexo de inver-siones y proyectos en la primera fase del plan).

En el mediano y largo plazos se persigue tra-tar las aguas de las microcuencas y del lago comopotencial y reservorio de agua potable, lo que im-plica ejecutar proyectos de ordenamiento territo-rial a fin de recuperar los mantos freáticos, paragenerar capacidad de dotación del vital líquido ala población. De acuerdo a los datos de AMSA, elmonto total de la inversión requerida para alcan-zar el nivel deseado de calidad de agua —que eneste trabajo se ha denominado nadable y que equi-vale a lograr cerca del 70 por ciento de desconta-minación del lago— es de 1,850 millones de que-tzales, que se descomponen como lo muestra elCuadro 15.

setnenopmoC setnenopmoC setnenopmoC setnenopmoC setnenopmoCstnenopmoC

senoisrevnI senoisrevnI senoisrevnI senoisrevnI senoisrevnIstnemtsevnI

latneibmanóicacudE.1noitacudElatnemnorivnE.1 000,000,51

sogaledojenamylatneibmadadilac,lortnoC.2tnemeganaMekaLdna,ytilauqlatnemnorivne,lortnoC.2 000,000,21

lairotirretotneimanedroyanabrunóicacifinalP.3noitacifidoClairotirreTdnagninalpnabrU.3 000,000,005,1

otneiminetnamynóicarepO.4ecnanetniaMdnanoitarepO.4 000,000,053

selatotsotsocysenoisrevnIstsoCdnastnemtsevnilatoT 000,000,058,1

CUADRO 15. MONTO TOTAL DE LA INVERSIÓN REQUERIDA

(COMPONENTES E INVERSIONES)TABLE 15. TOTAL INVESTEMENTS REQUIRED (COMPONENTS AND INVESTMENTS)

194


Evaluación económica del proyectode recuperación del lago

El flujo de ingresos y gastos se proyectó para unperiodo de 25 años, con tres fases diferentes: unaprimera fase de preinversión, que comprende lapreparación legal e institucional, capacitación yadecuación de toda la logística técnica, que durade 1998 a 2003. La segunda se refiere a las inver-siones propiamente dichas, que se realizarían en-tre los años 2004 al 2008. Por último, a partir del2009, consistiría básicamente en costos de opera-ción y mantenimiento por una cantidad de 25millones de quetzales anuales.

Los ingresos del lago son los beneficios que sederivan del valor de uso; o sea, los valores impu-tables a la comunidad y a la economía del lagoque, a diferencia de los proyectos convencionales,no constituyen aquí valores de caja o de efectivo,sino valores sociales que se crean en las diversasinterrelaciones entre los procesos naturales y eco-nómicos en términos cuantitativos y cualitativos.En efecto, se computan como ingresos los benefi-cios originados en las funciones de uso que cum-ple actualmente el lago y que asciende a 47.9 millo-nes de quetzales. Luego están las contribucionesoriginadas de la voluntad de pago de los contribu-yentes —ya definidas anteriormente como la sumadel valor opción (6.6 millones de quetzales) y elvalor de existencia (8.5 millones de quetzales)— loque totaliza un monto real de 15.1 millones de que-tzales. Este monto, constituido por la disposiciónde pago de los demandantes efectivos, podríaadoptar diversas formas de financiamiento —loque depende de la creatividad institucional— paralograr que se convierta en pagos reales dado el ni-vel de calidad deseable del agua del lago. Por últi-mo, se adiciona como ingreso un valor de rescate,liquidación final que simula la venta o concesiona-miento del lago.

Economic Evaluationof the Lake Recovery Project

The flow of income and expenditures is forecastfor a 25-year period in three distinct phases. Firstis an initial pre-investment phase of legal, insti-tutional, and training preparation, and to techni-cal logistical adjustment, from the year 1988 to2003. The second phase includes the invest-ments themselves, implemented from 2004 to2008. The last phase, starting in 2009, basicallyconsists of operating and maintenance expendi-tures totaling Q 25 million annually.

Income from the lake is the benefit de-rived from use value, or rather, values attribut-able to the community and the Lake economy—because unlike conventional projects—,cash values are not computed, but rather socialvalues created through diverse relationshipsamong natural and economic processes in bothqualitative and quantitative terms. In effect,what is counted as income are those benefitsoriginating from use functions now receivedfrom Lake Amatitlán, totaling Q 47.9 million.Then are added the voluntary contributionsfrom the previously defined donors, the optionvalue of Q 6.6 million and the existential val-ue of Q 8.5 million, for a sum of Q 15.1 mil-lion. This sum, derived from willingness to payby those with effective demand, could assumevarious forms of financing —depending uponinstitutional creativity— so that the potential isrealized in actual contributions toward a givenlevel of water quality. Lastly, a rescue value isadded as income, a final payment simulatingsale or concession of the lake.

In other words, annual income is calculatedfrom the total value of the lake, which will mod-ify upward as a result of the improvements thatbecome apparent over time. In year 1, for exam-

195


En otras palabras los ingresos anuales estánconstituidos por el valor total del lago, el cualse␣ modifica omo resultado de las mejoras que sevuelven visibles con el paso del tiempo. Por ejem-plo, en el año 1 sólo se registra el valor de uso,por tanto es un año de preparación de los meca-nismos que posibiliten hacer efectivo el proyecto,pero que en todo caso, es un valor social que to-davía se ejerce en las distintas funciones de usoya valoradas. Los ingresos por concepto de la dis-posición de pago se inician en el año 2 (1999) consu demanda real, o sea el 70% de la población querespondió positivamente sobre su voluntad depago. Luego, en el año 5 los ingresos se expandena todo el universo, de conformidad con el cálcu-lo de la voluntad de pago de todos los actores so-ciales; es decir, un incremento de 15.1 a 23 millo-nes de quetzales. Finalmente a partir del año 2006se registra un incremento del 30% como resultadode las mejoras de productividad logradas por lasacciones de descontaminación.

Para efectos del cierre del periodo de evalua-ción —distinto a la vida útil del proyecto— se leasigna al lago un valor residual que supone la re-cepción de un ingreso final al término del periodoevaluado, que es de 25 años. Este valor de rescatees sólo un dato de cierre que se asemeja al ingresopor venta del lago, que aunque no se proyecte eje-cutarlo, sirve como un parámetro para liquidar elperiodo de evaluación del proyecto. Se supone queen el año 2022, una vez realizadas las mejoras,cualquier inversionista o la comunidad en general,estarían dispuestos a adquirir el lago a un preciotal que les permita cuidar del mismo, además derecuperar la inversión y obtener rentabilidad, yaque el valor imputado al lago es superior a la in-versión social que se le aplica al mismo, en cuyocaso el año 25 de este proyecto sería igual al año 0de quien lo adquiera.

ple, only use value is registered because it is apreparation year for the mechanisms that willmake the project possible; but in any case it rep-resents a social value that nevertheless has animpact on already-evaluated use functions. In-come from willingness to pay begins in year 2(1999,) according to real demand, which is 70percent of the population that responded posi-tively on willingness to pay. Later, in year 5, in-come expands to the entire population, in confor-mity to the calculation of willingness to pay by allsocial actors, equivalent to an increase fromQ␣ 15.1 million to Q 23 million. Finally, begin-ning in 2006, a 30 percent increase is registeredas a result of improvements in productivitygained through decontamination actions.

For the effects of closing the evaluation pe-riod, distinct from the useful life of the project,the lake is assigned a residual value that as-sumes reception of a final payment at the end ofthe 25 year cycle. This PAYOFF value is only a clo-sure datum that simulates income from sale ofthe lake; although this eventuality is not project-ed it serves as a parameter to close the project’sevaluation period. Under the hypothesis thatonce the improvements have been made, bythe year 2022, any investor or the general com-munity would be favorably disposed toward ac-quiring Lake Amatitlán at a price that allows forits care as well as recovery of the investmentand profits, because the value of the lake is su-perior to the social investment applied to it —inwhich case to any purchaser 25 year of thisproject would be equal to year 0.

The payoff value was calculated under thehypothesis that the total volume of the lake, 286million cubic meters, were sold at a price of Q0.50 per cubic meter, from which Q 143 millionwould be obtained.

196


El valor de rescate fue calculado bajo el su-puesto que se vende el total de volumen de aguaequivalente a 286 millones de metros cúbicos, aun precio de 50 centavos el metro cúbico, con loque se obtendrían Q 143.0 millones.

El proyecto de recuperación del lago se eva-lúa en función del flujo de fondos que se esperarecibir como respuesta de la población a la nece-sidad de financiar los desembolsos que ocurriránen un lapso que es distinto a la vida útil de unbien ambiental, como es un lago rescatado. Cabediferenciar en este proyecto el periodo de la eva-luación con el de la vida útil, que se prolonga apartir de que las inversiones logran un lago máslimpio. Si se adopta el criterio de que en 1998 seaprueba la normativa sobre los límites máximos ymínimos de aguas residuales, los desembolsos deinversión durarían 10 años, presentándose el flujode egresos más fuerte entre los años 2004 y 2008.Obsérvense en el Cuadro 16, los déficits de dichoperiodo, para lo cual AMSA tendría que adoptaralgún plan de financiamiento.

Las inversiones y costos durante estos añoscomprenden el capital invertido en activos fijos,capital de trabajo, gasto de prevención, educacióny promoción, todos ellos de tipo monetario, quese ejecutarán en varias localidades de la cuencadel lago.

Durante los siguientes 14 años, los egresosse componen básicamente de los gastos de ope-ración y mantenimiento, incluido personal, ma-teriales químicos para las plantas de tratamien-to y gastos administrativos. El nivel de estosgastos contrasta con los ingresos constantes másaltos, producidos como consecuencia de las me-joras del lago y de la incorporación de las contri-buciones por parte de toda la población de lacuenca.

The lake recovery project was evaluatedaccording to the ratio between the projectedincome from the population to the financial ex-penditures required during the course of theuseful life of an environmental asset, the recov-ered lake. In this project it is notable that theevaluation period with the useful life that is pro-longed from investments, will achieve greatercleanliness. If the criteria is accepted of approv-ing the normative code on Maximum and Min-imum Limits on Waste Waters in 1998, invest-ment expenses will last 10 years, with thegreatest expenditures between 2004 and 2008.Observe the deficits in the Table 16, for that pe-riod that AMSA would have to over with someform of financing.

Investments and costs during those yearscover the capital invested in fixed assets, work-ing capital, prevention, education, and promo-tion, all representing monetary expenses to beexecuted in dispersed areas within the water-shed.

During the next 14 years, expenditureswill primarily be in the areas of operations andmaintenance, including personnel, chemicalmaterials for treatment plants, and administra-tion. The total amount of these expenses con-trasts against the higher constant income gen-erated as a result of improvements to the lakeand the collection of contributions from theentire watershed population.

197


Supuestos y resultadosde la evaluación

El cálculo de los indicadores económicos que sepresentan en el flujo de fondos y otros cuadrosanalíticos propios del proyecto, responde a lossiguientes supuestos:1. Los ingresos de 1998 corresponden a los im-

putables al valor de uso. A partir de 1999 seconcreta la disposición de pago de los diferen-tes actores. Los costos del proyecto represen-tan los ingresos presupuestarios de AMSA.

2. En el año 2002 se considera que toda la pobla-ción que habita la cuenca, en sus diferentesrepresentaciones, estará contribuyendo, comoresultado de los proyectos de educación y con-cientización. Las inversiones más fuertes seinician en el año 2004 y siguen hasta el 2008.

3. Se supondrá que los beneficios que generaríala preservación del lago (recreativos, cultura-les, de investigación, etc.) aumentan con eltiempo. Esto obedece a que la demanda de

Assumptions and resultsof evaluation

Calculation of the economic indicators pre-sented in the cash flow and other project anal-ysis tables is in function to the following hy-potheses:1. That 1998 income directly corresponds to

use value. Beginning in 1999 the willing-ness to pay will concretize for social actors.Project costs represent AMSA’s budgeted in-come.

2. By the year 2002 the entire population in-habiting the watershed, in all its forms, willbe contributing as a result of education andawareness efforts. The largest investmentswill begin in 2004, continuing through2008.

3. Benefits generated from Lake Preservation,(recreational, cultural, research,) will growas time passes. This assumption obeys in-creasing demand for natural resources

CUADRO 16. RECUPERACIÓN DEL LAGO DE AMATITLÁN (GENERACIÓN DE INGRESOS)TABLE 16. RECOVERY OF LAKE AMATITLÁN (GENERATION OF INCOME)

osergnI osergnI osergnI osergnI osergnIemocnI

soñA soñA soñA soñA soñAsraeY 52-1

ogalledosuleroplaicososergnioosuedrolaVesuekalmorfemocnilaicosroeulavesU

selaicosserotcaed%07ledsenoicubirtnoCsrotcalaicosfo%07morfsnoitubirtnoC 5-2

selaicosserotcaed%001ledsenoicubirtnoCsrotcalaicosfo%001morfsnoitubirtnoC 52-6

sarojemedritrapa%03nesoicifenebsoledotnemuAstnemevorpmimorfstifenebniesaercni%03 52-9

etacseredrolaVeucserfoeulaV 52

198


recursos naturales aumenta con el tiempo y aque la oferta disminuye conforme por el uso.Por tal razón, en el año 2006 se le asignan in-crementos a los ingresos por el valor de usodel lago en un 50%.

4. En el año 2009 se registran solamente los gas-tos de operación y mantenimiento.

5. El proyecto no toma en cuenta los costos decapital, en el entendido de que el financia-miento procede de recursos públicos, dona-ciones y contribuciones sociales acumuladascomo voluntad de pago.

6. Por la misma razón de que los precios por losrecursos naturales aumentan con el tiempo,especialmente por las mejoras en la producti-vidad del lago, se le asigna al último año unvalor de rescate para cerrar el periodo deevaluación del proyecto.

Como se observa en los Cuadros 17 y 18, larelación beneficio-costo es de 1.02, lo que significaque la inversión se recupera satisfactoriamente,por cuanto el coeficiente es mayor que la unidad.

La tasa mínima de rendimiento aceptada,que descuenta los flujos de ingresos y gastos, os-cila entre el 5 y 6%, lo que representa una tasaconvencionalmente aceptada en la evaluación deproyectos ambientales. El valor actual de los in-gresos por generar es también mayor que el valoractual de los egresos que se ocasionarán duranteuna vida útil de 25 años, estableciéndose un VANeconómico positivo.

La TIR económica determinada para este ma-croproyecto es de 5.76%, indicador aceptable parajustificar la realización del proyecto conforme a losobjetivos políticos, económicos y ambientales delpaís, y evitar así lo que de otra manera podría con-ducir a la inminente extinción de un bello y valio-so recurso natural como lo es el lago de Amatitlán.

while the offer for natural resources dimin-ishes through use. This is the reason theyear 2006 is chosen to reflect increasedincome from 50 percent improvement inLake Use value.

4. Only operating and maintenance costs arerequired in the year 2009.

5. The project does not take capital costs intoaccount, in the understanding that financ-ing will proceed from public resources, do-nations, and social contributions accumu-lated as willingness to pay.

6. For the same reason that the prices of nat-ural resources increase through time, par-ticularly improvements to Lake Productivi-ty, a rescue value is added to close theproject evaluation period.

As it can be observed in Table 17 and 18,the cost-benefit ratio is 1.02 —greater thanone— signifying that investment will be accept-ably recovered.

The minimum acceptable yield rate dis-counts income and expenses varying from fiveto six percent, a conventionally accepted rate inenvironmental evaluation projects. The presentvalue of the income to be generated is alsogreater than the expenses budgeted during theuseful life of 25 years, establishing a positivecurrent net economic value.

The economic domestic yield rate ascer-tained for this mega-project is 5.76 percent,an acceptable indicator to justify project im-plementation according to the country’s polit-ical, economic, and environmental goals.Therefore, to avoid what by any other alterna-tive would bring immanent extinction of thebeautiful and valuable natural resource that isLake Amatitlán.

199


Conclusiones

1. La valoración económica es una condiciónbásica para los estudios de impacto ambien-tal y el cumplimiento de los preceptos y com-promisos de desarrollo sostenible.

2. La valoración económica permite abrir canalesde diálogo y establecer técnicas prácticas parala toma de decisiones, ya que una vez deter-minado el proceso físico-químico-hidrológicodel bien ambiental, permite arribar a indica-dores de rentabilidad y de costo-beneficio, conlo cual se compatibilizan los intereses de laeconomía y la ecología.

3. El método de valuación contingente, basadoen un escenario hipotético de mercado dondelos demandantes son los portadores de inte-reses ligados directamente a un bien ambien-tal, es amigablemente aplicable al análisis devaluación de los recursos acuáticos y la cali-dad del agua.

4. Los beneficios totales generados por el lagoen sus valores de mercado y valores natura-les, estimados por los agentes económicos in-volucrados, ascienden a 63 millones de quet-zales anuales.

5. Los sectores consultados: industrial, usufruc-tuarios de chalets, vendedores y pescadoresdel lago, residentes y visitantes, coinciden entener voluntad para que, como mínimo, ellago no descienda del nivel de calidad de aguaactual. Esta voluntad se refleja en el deseo decolaborar económicamente para lograr esepropósito, aunque el sector conformado porlos residentes y visitantes ofrece, además, tra-bajo voluntario. Esa voluntad también se ma-nifiesta en el sentido de que el lago puedamejorar el nivel, hasta llevarlo a mejores nive-les de calidad de sus aguas.

Conclusions

1 Economic assessment is a precondition forenvironmental impact statements and com-pliance with the precepts and responsibil-ities of sustainable development.

2 The economic assessment allows channelsof dialogue to be opened and practicaldecision-making techniques to be estab-lished, because once the physical-chemical-hydrological process has been determinedfor an environmental asset, profitability andcost-benefit ratios may be accessed, throughwhich economic and environmental inter-ests may be balanced.

3 The contingent valuation method, based ona hypothetical scenario where those withthe demand are the very same persons whohave interests tightly linked to an environ-mental asset, is a very friendly method toanalyze the value of aquatic resources andwater quality.

4 The total benefits generated by the lake inits market and natural values, as estimatedby the economically active population in-volved reaches Q 63 million annually.

5 The sectors consulted, industrialists, villaowners, vendors and fishers, and residentsand visitors coincided in a willingness topay, at a minimum, to prevent worseningof the present water quality. The willing-ness was reflected in a desire to econom-ically collaborate in the attainment of thisgoal —and the sector of residents and vis-itors offered even more-voluntary work.Willingness was also demonstrated by thefact that there is common agreement thatthe water quality of the lake should im-prove.

200


6 The amount that effective persons with ef-fective demand are willing to pay is Q 15.1million, with a tendency to grow, under thecondition that improvements are observedfrom decontamination efforts. Villa ownerswere willing to provide the highest amountfollowed by the industrialists, vendors, res-idents, and lastly visitors. The total amountof the contributions by residents and visi-tors would be the highest.

7 If the recovery policy aims to achieve theswimmable level of water quality, equiva-lent to a 70 percent reduction in pollution,investments would total Q 1.85 billion.

8 When income and expenses are forecastfor a 25 year period, the cost-benefit ratioequals 1.02, signifying that investment isrecoverable, because the current value ofincome to be generated is greater than thecurrent value of costs and investments forrecovery, at a six percent discount rate. Ifnothing is done, given that lake utilizationcosts exceed its capacity for regeneration,within 20 years it could become a swampand die (according to studies by the LakeAmatitlán Authority).

9 The subjects possess little information orawareness of legal codes or the environmen-tal institutions that defend Lake Preservation.With the exception of beach vendors, theactors reported that no mechanisms exist toparticipate.

10 Concerning the form of payment, subjectsreported that their contributions should notbe included in utility bills, but rather insome form of special receipt expressly forlake improvement. Only 22 percent of sub-jects accepted taxation or local governmentintervention.

6. El monto de la voluntad de pago de los de-mandantes efectivos del lago es de 15.1millones de quetzales, con una tendencia acrecer en el tiempo, a condición de que seobserven mejoras por las acciones de des-contaminación del lago. Los propietarios dechalets están dispuestos a aportar la canti-dad individual mayor, seguidos por los in-dustriales, los vendedores, los residentes y,por último, los visitantes. En el ámbito demontos sociales acumulados, la contribu-ción de residentes y visitantes sería mayor.

7. Si se asigna a la política de recuperación dellago la meta de llevar la calidad agua a un ni-vel nadable, que equivale a descontaminar enun 70%, las inversiones serían de 1,850 millo-nes de quetzales.

8. Al proyectar el flujo de ingresos y gastos a unperiodo de 25 años, la relación beneficio-cos-to es de 1.02, lo que significa que la inversiónes recuperable, ya que el valor actual de losingresos por generar es mayor que el valoractual de los costos e inversiones para su re-cuperación, a una tasa de descuento del seispor ciento. De no hacer nada, dado que loscostos de utilización del lago superan la ca-pacidad de regeneración del mismo, en el tér-mino de 20 años podría llegar a su empanta-namiento y extinción (según estudios de laAutoridad del Lago de Amatitlán).

9. Los entrevistados tienen poca información yconocimiento sobre las normas y sobre las ins-tituciones ambientales que velan por la preser-vación del lago; con excepción de los vende-dores de la playa, los actores indicaron que noexisten mecanismos de participación.

10. Respecto a la forma de pago, indicaron que sucontribución no debería cobrarse en los reci-bos de luz ni de agua, sino mediante docu-

201


mentos especiales, como tasa específica delmejoramiento del lago. Sólo el 22% de los en-trevistados acepta la forma de impuesto o ar-bitrio municipal.

11. La forma de hacer efectiva la contribucióneconómica fue compartida por todos los secto-res, de tal manera que sea canalizada y admi-nistrada a través de las asociaciones pro-me-joramiento, para lo cual debería de extenderseun recibo especial como constancia.

12. Los entrevistados indicaron que las acciones ypolíticas de recuperación del lago deberíanformularse con participación y consenso. Ade-más, se pronunciaron a favor de que los ejecu-tores fueran preferiblemente OrganizacionesNo Gubernamentales.

11 All sectors coincided that economic contri-butions should be channeled and adminis-tered though improvement associations,which is why a specialized receipt shouldbe issued as proof of payment.

12 The subjects reported that lake recoveryactions and policies should be formulat-ed with public participation and underconsensus. Additionally, the preferablemanagement should be in the form ofnon-government organizations.

Cálculos para la TIRDomestic Yield Rate Calculations

5% 23,653,6896% -5,766,176DIFF/Difference 17,887,513FACT/Feasibility 0.7562TIR/Rate 5.76%

202


CUADRO 17. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO PARA LA RECUPERACIÓN DEL LAGO DE

AMATITLÁN EN UN PERIODO DE 25 AÑOS AL 5%TABLE 17. COST-BENEFIT ANALYSIS FOR LAKE AMATITLÁN RECOVERY

IN A 25 YEAR PERIOD AT 5 PERCENT

oNoNoNoNoNoñA oñA oñA oñA oñAraeY

soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneBstifeneB

sotsoC sotsoC sotsoC sotsoC sotsoCstsoC

otenoicifeneB otenoicifeneB otenoicifeneB otenoicifeneB otenoicifeneBtifeneBteN

%5rotcaF %5rotcaF %5rotcaF %5rotcaF %5rotcaFrotcaF%5

soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneBsodazilautca

detsujdAstifeneB

sotsoC sotsoC sotsoC sotsoC sotsoCsodazilautca

detsujdAstsoC

soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneBsoten

sodazilautcadetsujdAteN

stifeneB

1 8991 161,368,74 000,000,61 161,368,13 4259.0 578,485,54 004,832,51 574,643,03

2 9991 877,499,26 000,000,03 877,499,23 709.0 462,631,75 000,012,72 462,629,92

3 0002 877,499,26 000,000,73 877,499,52 8368.0 988,414,45 006,069,13 982,454,22

4 1002 877,499,26 000,000,24 877,499,02 7228.0 408,528,15 004,355,43 404,272,71

5 2002 734,494,17 000,000,45 734,494,71 5387.0 198,510,65 000,903,24 198,607,31

6 3002 734,494,17 000,000,66 734,494,5 2647.0 941,943,35 002,942,94 949,990,4

7 4002 734,494,17 000,000,202 365,505,031- 7017.0 690,118,05 004,165,341 403,057,29-

8 5002 734,494,17 000,000,952 365,505,781- 8676.0 534,783,84 002,192,571 567,309,621-

9 6002 810,624,59 000,000,702 289,375,111- 6446.0 116,115,16 002,234,331 985,029,17-

01 7002 810,624,59 000,000,762 289,375,171- 9316.0 230,285,85 003,119,361 862,923,501-

11 8002 810,624,59 000,000,743 289,375,152- 7485.0 395,597,55 009,098,202 703,590,741-

21 9002 810,624,59 000,000,52 810,624,07 8655.0 702,331,35 000,029,31 702,312,93

31 0102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 3035.0 714,406,05 005,752,31 719,643,73

41 1102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 1505.0 286,991,84 005,726,21 281,275,53

51 2102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 184.0 519,998,54 000,520,21 519,478,33

61 3102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 1854.0 956,417,34 005,254,11 951,262,23

71 4102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 3634.0 273,436,14 005,709,01 278,627,03

81 5102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 5514.0 015,946,93 005,783,01 010,262,92

91 6102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 7593.0 570,067,73 005,298,9 575,768,72

02 7102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 9673.0 660,669,53 005,224,9 665,345,62

12 8102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 4953.0 111,692,43 000,589,8 111,113,52

22 9102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 8143.0 316,616,23 000,545,8 316,170,42

32 0202 810,624,59 000,000,52 810,624,07 6523.0 117,070,13 000,041,8 117,039,22

42 1202 810,624,59 000,000,52 810,624,07 1013.0 806,195,92 005,257,7 801,938,12

52 2202 810,624,832 000,000,52 810,624,312 3592.0 302,704,07 005,283,7 307,420,36

selatoTslatoT

945,760,882,2 000,000,778,1 945,760,114 987,859,781,1 001,503,461,1 986,356,32

Relación Beneficio/Costo/Cost / Benefit Ratio= 1.02%Valor Actual Neto Económico/Current Net Economic Value= 23.65 Millones de Quetzales

203


CUADRO 18. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO PARA LA RECUPERACIÓN DEL LAGO DE

AMATITLÁN EN UN PERIODO DE 25 AÑOS AL 6%CUADRO 18. COST-BENEFIT ANALYSIS FOR LAKE AMATITLÁN RECOVERY

IN A 25 YEAR PERIOD AT 6 PERCENT

oNoNoNoNoNoñA oñA oñA oñA oñAraeY

soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneBstifeneB

sotsoC sotsoC sotsoC sotsoC sotsoCstsoC

oteNoicifeneB oteNoicifeneB oteNoicifeneB oteNoicifeneB oteNoicifeneBtifeneBteN

%6rotcaF %6rotcaF %6rotcaF %6rotcaF %6rotcaFrotcaF%6

soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneBsodazilautcA

detsujdAstifeneB

sotsoC sotsoC sotsoC sotsoC sotsoCsodazilautcA

stsoCdetsujdA

soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneB soicifeneBsoteN

sodazilautcAdetsujdAteN

stifeneB

1 8991 161,368,74 000,000,61 161,368,13 4349.0 601,451,54 004,490,51 607,950,03

2 9991 877,499,26 000,000,03 877,499,23 98.0 253,560,65 000,007,62 253,563,92

3 0002 877,499,26 000,000,73 877,499,52 6938.0 614,098,25 002,560,13 612,528,12

4 1002 877,499,26 000,000,24 877,499,02 1297.0 461,898,94 002,862,33 469,926,61

5 2002 734,494,17 000,000,45 734,494,71 3747.0 397,724,35 002,453,04 395,370,31

6 3002 734,494,17 000,000,66 734,494,5 507.0 875,304,05 000,035,64 875,378,3

7 4002 734,494,17 000,000,202 365,505,031- 1566.0 059,055,74 002,053,431 052,997,68-

8 5002 734,494,17 000,000,952 365,505,781- 4726.0 016,558,44 006,694,261 099,046,711-

9 6002 810,624,59 000,000,702 289,375,111- 9195.0 066,284,65 003,325,221 046,040,66-

01 7002 810,624,59 000,000,762 289,375,171- 4855.0 888,582,35 008,290,941 219,608,59-

11 8002 810,624,59 000,000,743 289,375,152- 8625.0 624,072,05 006,997,281 471,925,231-

21 9002 810,624,59 000,000,52 810,624,07 794.0 137,624,74 000,524,21 137,100,53

31 0102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 8864.0 717,537,44 000,027,11 717,510,33

41 1102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 3244.0 829,602,24 005,750,11 824,941,13

51 2102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 3714.0 772,128,93 005,234,01 777,883,92

61 3102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 6393.0 186,955,73 000,048,9 186,917,72

71 4102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 4173.0 322,144,53 000,582,9 322,651,62

81 5102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 3053.0 437,724,33 005,757,8 432,076,42

91 6102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 5033.0 992,835,13 005,262,8 997,572,32

02 7102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 8113.0 238,357,92 000,597,7 238,859,12

12 8102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 56492.0 672,711,82 052,663,7 620,157,02

22 9102 810,624,59 000,000,52 810,624,07 5772.0 027,084,62 005,739,6 022,345,91

32 0202 810,624,59 000,000,52 810,624,07 52262.0 374,520,52 052,655,6 322,964,81

42 1202 810,624,59 000,000,52 810,624,07 742.0 622,075,32 000,571,6 622,593,71

52 2202 810,624,832 000,000,52 810,624,312 332.0 262,355,55 000,528,5 262,827,94

selatoTslatoT

945,760,882,2 000,000,778,1 945,760,114 423,349,060,1 005,907,660,1 671,667,5-

Tasa Interna de Retorno/Domestic Yield Rate= 0.99%Valor Actual Neto Económico/Current Net Economic Value= -5.77 Millones de Quetzales

204


205

Economic Valuationof the Monarch Butterfly

Migration

Abstract

This study is one of the few valuation studiescompleted in a developing country. It is also

the first travel cost and contingent valuationstudy ever done on a site promoting insects, in

JOSÉ LUIS ROMO LOZANO

Yale University y Universidad Autónoma Chapingo

Valuación económicade la migración delas mariposas monarca

Email: [email protected]

Resumen

El documento presentado es uno de los pocosestudios de valuación económica realizado

en un país en desarrollo. Es también el primer es-tudio con metodologías de valuación de costo

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this case, monarch butterflies. As developingcountries balance the opportunities of new de-velopments against the values of conservation,the values that Mexican citizens place on thesenatural areas, is one of the few studies donewhich establish that there is a domestic demandfor conservation. This research, using alternativevaluation methods, finds consistent supportamong Mexican citizens to preserve the winterhabitats for monarch butterflies. The results pro-vide an important message that developingcountries must heed environmental concerns asthey develop not only because on internationalinterest but also because of the desires of theirown citizens.

IntroductionApproximately 200 million monarch butter-flies, Danus plexippus, are estimated to migrateannually from the northeast United States anda small area of southeast Canada to centralMexico. Their long route includes small hiber-nation sites in Florida. The migration is a com-plex phenomenon with many interacting fac-tors. Two of the most important factors are astrategic survival behavior and the ecologicalconditions of the wintering sites. The migrationof the monarch butterfly has recently been des-ignated as a threatened phenomenon, princi-pally due to forestal activity in these sites.The␣ critical economic situation of the popula-tion living within and surrounding the hiberna-tion sites has created increased pressure on thearea’s habitat-sustaining natural resources. Inresponse, the government of Mexico estab-lished the Monarch Butterfly Biosphere Reserve(REBMM) in 1986 to safeguard appropriate con-ditions for the migration of the monarch butter-

viaje y de valuación contingente que se haya hechoen un sitio cuyo atractivo son los insectos, en estecaso, las mariposas monarca. Los países en desa-rrollo apoyan proyectos sin considerar los valoresque los ciudadanos le dan a la conservación deáreas naturales, y este es uno de los pocos estudiosdonde se establece que en México hay una deman-da nacional para la conservación. Se usan méto-dos alternativos de valuación, que demuestranque los ciudadanos mexicanos están dispuestosa conservar el lugar de hibernación de las mari-posas monarca. Los resultados proveen un men-saje importante: que los países en desarrollo de-ben considerar la conservación del ambiente nosólo con fines internacionales sino también porel bienestar de sus propios ciudadanos.

IntroducciónSe estima que aproximadamente 200 millones demariposas monarca (Danus plexippus) emigrancada año desde el noreste de Estados Unidos deNorteamérica (EU), incluyendo una pequeña áreadel sureste de Canadá, hacia la región central deMéxico. Su largo viaje incluye pequeños sitios dehibernación en Florida. Su migración es un fenó-meno complejo con muchos factores interactuan-do. Dos de los más importantes son: su conductaestratégica de sobrevivencia y las condiciones eco-lógicas de los sitios donde pasan el invierno. Lamigración de la mariposa monarca ha sido califica-da recientemente como un fenómeno amenazado,debido principalmente a la destrucción causadapor la actividad forestal en esos sitios. La críticasituación económica de la población que vive den-tro y alrededor de los sitios de hibernación ha ge-nerado una creciente presión sobre los recursosnaturales que sostienen el hábitat de esas áreas. Elgobierno de México, como respuesta a esos proble-mas, estableció en 1986 la Reserva de la Biosfera

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José Luis Romo Lozano

fly. That event was followed by a set of conser-vation measures limiting the population’s tradi-tional activities. Various areas were declaredcore zones, from which all human activity wasbanned except investigation. Other large areasof the ground were declared transition zoneswhere controlled logging was permitted, ex-cept during the winter.

After these sites were discovered by Urqu-hart (1976) and announced to the general pub-lic, the phenomenon attracted many local, na-tional, and international tourists. An estimated100,000 tourists visit the monarch butterflysanctuary each year.

The problemThe migratory phenomenon of the monarch hasbeen widely studied in recent decades. Al-though not explicitly stated, two hypothesesunderlie these studies: 1) a social demand existsfor the benefits generated by the migratory phe-nomenon and hibernation sites, and 2) in somefashion society is responsible for paying conser-vation costs for these benefits. Yet to date no es-timates have been made on such benefits.

Calculation of the benefits derived frommonarch butterfly migration is the central sub-ject of this study. The majority of the problemsrelated to preservation of the species in dangerof extinction are understood in terms of the di-lemma between the alternatives of exploitationand extinction.

The solution frequently offered to this con-flict is a comparison between the costs andbenefits derived from the two options. Normal-ly the option is chosen that provides the great-est net benefits. That rule is generally accepted,assuming all costs and benefits for each alter-native are duly considered. Yet in reality most

Mariposa Monarca (REBMM) con el fin de asegurarlas condiciones apropiadas para su hibernación.Este evento fue seguido por un conjunto de medi-das de conservación que limitaron las actividadestradicionales de la población. Varias áreas fuerondeclaradas zonas núcleo, donde no se permite nin-guna actividad humana, excepto investigación.Otras porciones importantes de tierra fueron de-claradas zonas de amortiguamiento, donde se per-miten algunas actividades forestales controladas,excepto durante el invierno.

Después de que estos sitios fueron encontra-dos por Urquhart (1976) y anunciados al públicoen general, el fenómeno atrajo a muchos turistaslocales, nacionales e internacionales. Se estimaque 100,000 turistas visitan anualmente el santua-rio de las mariposas monarca.

El problemaEl fenómeno de la migración de la mariposa mo-narca ha sido estudiado ampliamente durante lasdos últimas décadas. Aunque no se expresan ex-plícitamente, dos supuestos subyacen en la ma-yoría de los estudios: 1) existe una demanda so-cial por los beneficios que se generan de estefenómeno migratorio y de los sitios de hiberna-ción; y 2) de algún modo, la sociedad debe pagarlos costos de conservación de estos beneficios. Sinembargo, hasta ahora no existen estimaciones detales beneficios.

La estimación de los beneficios que se deri-van de la migración de las mariposas monarca esel tema central de esta investigación. La mayoríade los problemas relacionados con la preserva-ción de especies en peligro de extinción son en-tendidos en términos del dilema entre las opcio-nes de explotación y conservación.

La solución que frecuentemente se le da aeste conflicto es mediante la comparación de los

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analyses ignore a large portion of the benefitsto be derived from conservation. These valuesare overlooked mainly because they are notreflected in market operations and no estimatesexist on their monetary value. A consequenceof ignoring such values is the growing tenden-cy in the conservation of natural areas towardother uses that destroy habitats and importantecological functions. Those individuals whomake the decisions to exploit natural resourc-es, extract and harvest resources, only consid-er the direct costs of the conversion of thesehabitats (Aylward, 1992).

This study is one of the first attempts inMexico to estimate values for non-market assets.It is also the first study to investigate preferenc-es on a single non-market asset by consumers ofseveral countries. The consumers are from a de-veloped country, the United States, and a devel-oping country, Mexico. This opportunity is madepossible by the fact of the migratory phenome-non that penetrates both countries.

ObjectivesThe primary purpose of this study is to discoverhow the general public and tourists in particular,value the efforts to save the monarch butterfly.The specific aims are to evaluate:a) The recreational benefits tourists obtain by

visiting the monarch butterfly sanctuary.b) The willingness to pay for conservation of

the Special Monarch Butterfly BiosphereReserve in Mexico.

c) The willingness to pay for the existence ofthe hibernation sites in Florida, USA.

costos y los beneficios que se derivan de ambasopciones. Usualmente se elige aquella alternati-va que resulta con beneficios netos mayores.Esta regla es generalmente aceptada, asumiendoque todos los costos y beneficios de ambas op-ciones están considerados. Sin embargo, en larealidad ocurre que una parte importante de losbeneficios que se derivan de la conservación sonignorados en la mayoría de los análisis, princi-palmente porque su valor no se refleja en lasoperaciones del mercado y no existen estimacio-nes de su valor monetario. Una consecuencia deno tomar en cuenta tales valores es la crecientetendencia en la conservación de áreas naturalesa ensayar otros usos en los que se destruyen há-bitats y funciones ambientales importantes. Losindividuos que toman las decisiones de explotarrecursos naturales, en la extracción y cosecha delos recursos, sólo enfrentan los costos directos de laconversión de esos hábitats (Aylward, 1992).

Este estudio es uno de los primeros intentosde estimar valores de bienes sin mercado enMéxico. También es el primer estudio donde seanalizan las preferencias sobre un mismo biensin mercado, por parte de consumidores de dife-rentes países. Las preferencias son declaradassobre el valor de la migración de la mariposamonarca. Los consumidores son de un país de-sarrollado, Estados Unidos y un país no desarro-llado, México. Esta oportunidad es posible porel hecho de que éste fenómeno migratorio cubreambos países.

ObjetivosEl propósito general de este estudio es descubrircómo el público en general y los turistas en parti-cular valúan los esfuerzos por salvar a las mari-posas monarcas. Los objetivos específicos sonevaluar:

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TheoryThe majority of the components comprising theeconomic value of an environmental asset donot have a market price. This is considered as alack on the part of the market due to the publicnature of those resources. Public goods, from aneconomic perspective, are defined as␣ goods orservices that once produced may be provided toadditional users without affecting availabilityto␣ the original consumers, that is, without addi-tional cost (Aylward, 1992; Dixon and Schrman,1990). “Pure” public goods share two features:non-competition and non-exclusivity. Non-com-petition implies that consumption by one indi-vidual does not reduce either quality or quantityof the asset available to other individuals.Non-exclusivity means that no way exists to pre-vent others from making use of the asset. Thesetwo attributes prevent procurement throughmarket operations. In respect to the monarchbutterfly, existential value may be classified as apublic asset given that it possesses these twocharacteristics, non-competition and non-ex-clusivity. Yet strictly speaking their recreationalvalue is not a␣ pure public asset. Rivalry in con-sumption could occur when too many touristsvisit the sanctuary. This fact would result in whatis known as congestion, caused by the reducedsize of the site, the outcome of which would bereduced quality of recreational enjoyment tovisitors.

According to Brown (1985), economicvalues are founded on preference. The value anindividual assigns to an object depends on: 1)the perception the person has of the object andall related objects, 2) the values of the personassociated with his or her preferences, and 3)the context of value assignment. Although thereis no general agreement on terminology, envi-

a) Los beneficios recreativos obtenidos por losturistas que visitan el santuario de la maripo-sa monarca.

b) La disposición a pagar por la conservaciónde la Reserva Especial de la Biosfera Maripo-sa Monarca en México.

c) La disposición a pagar por la existencia delos sitios de hibernación en Florida, EU.

TeoríaLa mayor parte de los componentes del valor eco-nómico de un activo ambiental no tienen un pre-cio de mercado. Esto es considerado como unafalla del mercado y se debe a la naturaleza públi-ca de los recursos. Los bienes públicos, desde laperspectiva económica, son definidos como bieneso servicios que una vez son producidos puedenser proveídos a usuarios adicionales, sin afectarsu disponibilidad para los consumidores origina-les, es decir, sin costo extra (Aylward 1992; Dixony Schrman 1990). Los bienes públicos “puros” po-seen dos características: no-rivalidad y no-exclu-sividad. La no-rivalidad implica que el consumode un individuo no reduce la cantidad o calidaddel bien disponible para los otros consumidores.La no-exclusividad significa que no hay manerade evitar que otros hagan uso de dicho bien. Es-tos dos atributos impiden que la asignación detales recursos ocurra mediante la operación delmercado. El valor de existencia de la migraciónde las monarcas puede ser clasificado como unbien público dado que tiene ambas característi-cas: no rivalidad y no exclusividad. Sin embargo,el valor recreacional de las monarcas no es estric-tamente un bien público puro. La rivalidad en elconsumo puede ocurrir cuando demasiados tu-ristas visitan el santuario. Este hecho causaría loque se conoce como congestión y ocurre por lo re-ducido del sitio, lo cual resultaría en una dismi-

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ronmental economists have advanced toward ataxonomy of values concerning natural and en-vironmental resources. In such fashion there isa general agreement that services derived fromnatural resources may be classified into use ser-vices and non-use services. The values of theseservices are then termed use values and non-usevalues.

Use values, also known as “on-site use val-ues” (Blomquist and Whitehead 1995), are thesum of all present direct and indirect means bywhich an agent expects to physically make usea natural resource. This class of use values maybe broken down into direct and indirect use val-ues. Direct use values are those goods and ser-vices that may be directly consumed, for exam-ple the benefits derived from contemplating thebutterflies from within the REBMM sanctuary. In-direct use values are essentially those ecologicalfunctions provided by the resources (Munashin-inghe and Lutz 1993).

Non-use values do not mean unused val-ues. This refers to the fact that one does notmake physical utilization of the resource, eventhough use is made of the services provided bythe resource. The individual values the re-source, even though never used (McCollum,1992). The concept of non-use value encom-passes option values and existential values.Option value is that which an individual ob-tains from the knowledge that the natural re-source will be available for future use. The con-cept of existential value includes the vicariouslegacy value and inherent value. Vicarious val-ue is that derived from the knowledge that oth-er individuals may presently be making use ofthe asset. Legacy value refers to the value ofknowing that future generations may utilize theresource. Inherent value is that derived from

nución de la calidad del disfrute de la recreaciónpara los visitantes.

De acuerdo con Brown (1985), los valores eco-nómicos están basados en preferencias. El valorque un individuo asigna a un objeto depende de:1) la percepción que la persona tiene del objeto yde otros objetos relacionados, 2) los valores de lapersona asociados con sus preferencias, y 3) el con-texto de la valoración. Aunque no existe un acuer-do general sobre la terminología, los economistasambientales han avanzado hacia una taxonomíade valores relacionados con los recursos naturalesy ambientales. De este modo, existe un acuerdogeneralizado acerca de que los servicios derivadosde los recursos naturales pueden ser clasificadosen servicios de uso y no uso. Los valores de estos ser-vicios son llamados también valores de uso y no uso.

Los valores de uso, también conocidos como“valores de uso en el sitio” (Blomquist y White-head, 1995), se componen de todas las formas ac-tuales, directas o indirectas, en las que un agenteespera hacer uso físico de un recurso natural. Estaclase de valores se puede dividir en valores de usodirecto e indirecto. Los valores de uso directo son losbienes o servicios que pueden ser consumidos di-rectamente, por ejemplo, los beneficios derivadosde contemplar las monarcas dentro del santuario,en la REBMM. Los valores de uso indirecto son esen-cialmente las funciones ecológicas proveídas porlos recursos (Munashininghe y Lutz 1993).

Valores de no uso no significan valores sin uso.Esto se refiere a que en la realidad no se hace unuso físico del recurso, aunque sí se hace uso de losservicios proveídos por el recurso. El individuovalora el recurso, aún cuando él mismo nunca louse (McCollum et al., 1992). El concepto de valorde no uso comprende valores de opción y valores deexistencia. El valor de opción es aquel que el indi-viduo obtiene de saber que el recurso natural esta-

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the knowledge that the resource exists, whetheras a use or a non-use value. Some economistsfrequently use the term “existence” or “out ofsite” to mean non-use benefits (Bishop andWelsh, 1992; Mitchell and Carlson, 1989).

Changes in asset availability affect the lev-el of individual well being of those whose utili-ty function depends on those assets. Economictheory considers at least five alternative meansto measure changes to well-being in moneyterms: consumer surplus (S), compensatory vari-ation (CV), equivalent variation (EV), compensa-tory surplus (CS), and equivalent surplus (ES). Themethodology employed for this study make useof two of these measures: consumer surplus andcompensatory surplus.

Consumer surplus permits calculation ofchanges in well being by measuring growthof␣ the market demand curve for an asset. This ismeasured by the area which is below the ordi-nary demand curve and above the horizontalprice line. This association between consumersurplus and the triangle under the ordinary de-mand curve was first proposed by Alfred Mar-shall. The other four variables were first pro-posed by John R. Hicks (1943).

Compensatory surplus is a measurementrepresenting compensatory payment an indi-vidual would make to become indifferent tothe original situation and the opportunity topurchase the new quantity of the asset with amodified price or level of provision.

rá disponible para ser usado en el futuro. El con-cepto de valor de existencia comprende a su vezlos valores vicarios, de herencia e inherentes. El valorvicario es el que se deriva de conocer que otrosindividuos pueden actualmente hacer uso del re-curso. El valor de herencia se refiere al valor desaber que las generaciones futuras podrán usar elrecurso. Valor inherente es el que se deriva de sa-ber que el recurso existe, ya sea como valor de usoo de no uso. Algunos de los economistas frecuen-temente usan el término de “existencia” o “fuerade sitio” para referirse a los beneficios de no uso(Bishop y Welsh, 1992; Mitchell y Carlson, 1989).

Los cambios en la disponibilidad de los bie-nes afectan el nivel de bienestar de los indivi-duos, cuya función de utilidad depende de talesbienes. La teoría económica considera al menoscinco maneras alternativas de medir los cambiosen el bienestar en términos de dinero: excedentedel consumidor (S), variación compensatoria(VC), variación equivalente (VE), excedente com-pensatorio (EC), y excedente equivalente (EE). Lametodología utilizada en este trabajo emplea dosde estas medidas: el excedente del consumidor yel excedente compensatorio.

El excedente del consumidor nos permite esti-mar los cambios en el bienestar mediante el creci-miento en la curva de demanda del mercado paraun bien. Éste es medido por el área bajo la curvade demanda ordinaria y encima de la línea hori-zontal del precio. Esta asociación del excedentedel consumidor con el triángulo bajo la curva dedemanda ordinaria fue propuesta por primeravez por Alfred Marshall. Las otras cuatro medi-das fueron propuestas por primera vez por JohnR. Hicks (1943).

El excedente compensatorio es una medida querepresenta el pago compensatorio que hará que elindividuo sea indiferente entre la situación origi-

212


MethodsTwo methods have been widely applied in the lasttwo decades to the measurement of non-marketgoods: a) the cost of travel method, and b) thecontingent valuation method. The former hasmainly been used to measure recreational ben-efits, while the latter is more often employed tomeasure the value of non-use goods and servic-es. This study utilizes both methodologies to as-sess migration of the monarch butterfly.

To calculate the recreational benefit of theREBMM, a simple travel cost study was drafted.The information was collected through person-al interviews, using a random sample of 200 vis-itors to the reserve (or sanctuary). The questionsfocused on obtaining information on the originand socio-economic variable of the subjects.The survey was performed during the winter of1995-1996.

Contingent valuation was used to estimatethe willingness of the population to pay to pro-tect the REBMM in Mexico, as well as for thesmall sites in Florida, USA. In line with the ob-jectives of this study, three personal-interviewsurveys were conducted during the winter of1995-1996. The first survey was conducted atthe REBMM sanctuary with 200 subjects; the sec-ond survey interviewed 200 families in the Mex-ico City metropolitan area; the third survey inter-viewed 300 families in and around New Haven,Connecticut, USA.

The survey instrument used for each sam-ple population was exactly the same, except forthe one carried out at the REBMM which includ-ed additional questions for the travel cost inves-tigation.

The travel cost method is a disclosed pref-erence technique that considers the fact thatpeople arrive from distinct points of origin to

nal y la oportunidad de comprar la nueva canti-dad del bien, cuyo precio o nivel de provisión hasido modificado.

MétodosExisten dos métodos que han sido aplicados am-pliamente en la medición de bienes sin mercadodurante las últimas dos décadas: a) el método cos-to de viaje, y b) el método de valuación contin-gente. El primero ha sido usado principalmentepara medir los beneficios recreacionales, mientrasque el segundo es el más utilizado en la medicióndel valor de bienes y servicios de no uso. Este es-tudio emplea ambos métodos en la valoración dela migración de las mariposas monarca.

Para estimar los beneficios recreativos de laREBMM, se diseñó un estudio de costo de viaje sim-ple. La información fue recabada mediante entre-vistas personales, usando una muestra aleatoriade 200 visitantes a la reserva (o santuario). Laspreguntas estuvieron enfocadas en la obtenciónde información acerca del origen y variables so-cioeconómicas de los individuos. La encuesta fueconducida durante invierno 1995-1996.

La valuación contingente fue usada para esti-mar la disposición a pagar de la gente por la pro-tección de la REBMM en México, y la protecciónde los pequeños sitios localizados en Florida, EU.De acuerdo con los objetivos de esta investi-gación, se aplicaron tres encuestas basadas enentrevistas personales durante el invierno de1995-1996. La primer encuesta fue conducida enel santuario de la REBMM donde 200 visitantesfueron entrevistados. Una segunda encuesta fuerealizada a otra muestra de 200 familias en el áreametropolitana de la Ciudad de México; una terce-ra encuesta fue conducida en New Haven, Con-necticut, EU, y condados circundantes, dondefueron entrevistadas 300 familias.

213


arrive at the same destination and, conse-quently, the visitations themselves occur atdiffering rates. This technique utilizes the vari-ations in the costs of traveling to calculate thedemand per site. Knowledge of demand func-tion of a site permits consumer surplus of thevisitors to be estimated, and thereby, the val-ue of the site.

To estimate the demand function of a siteseveral hypotheses must be established: 1) indi-viduals may be grouped into residential areas,counties, or regions; 2) individuals from thesame area have similar preferences; and 3) peo-ple react to increased travel costs in the sameway as when the admission price rises (Dixon etal., 1996).

The demand function is obtained by thistechnique expresses the number of visits that per-sons of differing origins are favorably disposed tomake at varying prices, where the price equalstwice the travel cost (since it is conjectured thatthe visitor must return to the place of origin). Thecomplete demand curve may be illustrated bydetermination of the distance at which zero tour-ists would visit the site and the number of visitsthat would occur at a price of zero.

Some of the most frequent problems in theapplication of this methodology are known as:a) time bias; b) substitution bias; and c) travel tomultiple destination bias.a) Time bias: Cesario y Knetsch (1970) were

the first to indicate the bias introducedinto demand and estimated benefits whentime is not considered as an element ofrecreational conduct. When differentialsin travel time from distinct points of originare ignored, the demand model tends tooverestimate use reductions associatedwith hypothetical admission fees. The

El cuestionario utilizado en cada muestra fueexactamente el mismo, excepto el cuestionarioque se aplicó en la REBMM en el cual se incluye-ron preguntas adicionales para el estudio de cos-to de viaje.

El método costo de viaje es una técnica de pre-ferencia revelada que considera el hecho de que lagente de diferentes orígenes viaja para visitar unmismo destino y, por lo tanto, que las visitasocurren a diferentes tasas. Esta técnica utiliza lasvariaciones en el costo de viaje para estimar lademanda por el sitio. El conocer la función dedemanda de un sitio permite la estimación delexcedente de consumidor de los visitantes y,consecuentemente, el valor del sitio.

Para la estimación de la función de demandapor un sitio se deben establecer varios supuestos:1) los individuos pueden ser agrupados en zonasresidenciales, municipios o regiones; 2) los indivi-duos de cada zona tienen preferencias similares; y3) la gente reacciona al incremento del costo deviaje de la misma manera que cuando la cuota deadmisión al sitio es aumentada (Dixon et al., 1996).

La función de demanda que se obtiene me-diante esta técnica expresa el número de visitasque la gente de diferentes orígenes está dispues-ta a hacer a diferentes precios (donde el precio esdos veces el costo de viaje, ya que se supone queel visitante tiene que regresar a su lugar de ori-gen). La curva de demanda completa puede serilustrada mediante la determinación de la distan-cia desde la cual cero turistas visitarán el sitio, yel número de visitas que ocurrirán al precio cero.

Algunos de los problemas más frecuentes enla aplicación de este método son conocidos como:a) sesgo de tiempo; b) sesgo de sustitución; y c)sesgo de viajes con múltiples destinos.a) Sesgo de tiempo. Cesario y Knetsch (1970) fue-

ron los primeros en señalar el sesgo que se in-

214


magnitude of this bias depends on the sig-nificance of the omitted travel time vari-able, and on the correlation between theomitted variable and the one retained.When monetary costs of travel and timehave a positive correlation (and thereforethose with high travel costs are those withextended travel times) the slope of thetravel demand curve is predicted to under-estimate when travel time is omitted (Dw-yer, Kelly, and Bowes, 1986). One possiblesolution to this problem is to convert theobservable travel cost into monetary termsby means of an appropriate price time shad-ow. Cesario (1976) reviewed a␣ large num-ber of studies on travel time and transporta-tion, and concluded that the value of travelwithout work is between onequarter andone-half of the wage rate.

b) Substitution bias: When variables reflectingthe presence of alternative sites are omit-ted, another important form of bias is intro-duced into calculation of a site’s demandcurve. When a systematic positive correla-tion exists between availability of alterna-tive sites and distance to the site understudy, the slope of the travel curve may un-derestimate when alternatives are not takeninto account.

In this fashion an individual who ischarged more for site use would not reactsimilarly to those located at a greater dis-tance from the site and confront the samemonetary costs. Participation may be great-er because fewer substitutes are availablethan for individuals located at a greaterdistance, (which presupposes a systematicpositive correlation between distance andavailability of substitutes).

troduce en la demanda y los beneficios esti-mados cuando el tiempo no se consideracomo un elemento de la conducta recrea-cional. Cuando se ignora la diferencia en eltiempo de viaje desde los distintos puntos deorigen, el modelo de demanda tiende a sobre-estimar la reducción en el uso que se asociacon las cuotas de admisión hipotéticas. Lamagnitud de este sesgo depende de la signifi-cancia de la variable omitida (tiempo de viaje)y de la correlación entre la variable omitida yla retenida. Si los costos monetarios del viajey␣ el tiempo de viaje están correlacionados po-sitivamente (y entonces aquellos con costos deviaje altos tienen tiempos largos de viaje), seesperaría que la pendiente de la curva de de-manda de viajes estuviera subestimada cuan-do el tiempo de viaje es omitido (Dwyer, Kellyy Bowes, 1986). Una posible solución a esteproblema es el convertir a valor monetario elcosto de viaje observado mediante el uso deun apropiado precio sombra del tiempo. Cesa-rio (1976) revisó un amplio número de estu-dios sobre de tiempo de viaje y transportación,y concluyó que el valor del tiempo respectodel viaje sin trabajo está entre un cuarto y unmedio de la tasa de salario.

b) Sesgo de sustitución. Cuando se omiten lasvariables que reflejan la presencia de sitiossustitutos ocurre otro importante sesgo en laestimación de la curva de demanda de un si-tio. Si hay una correlación positiva sistemáti-ca entre la disponibilidad de sitios sustitutosy la distancia del sitio, la pendiente de la cur-va de viajes podría estar subestimada cuandolos sustitutos no son considerados.De este modo, cuando a un individuo se lecobra más por el uso de un sitio, no reaccio-nará como aquellos localizados a mayor dis-

215


The complication caused by availabil-ity of substitute sites may be treated withthe multiple site focus (Burt and Brewer,1971). That focus includes travel cost forrelevant alternative sites as an additionalindependent variable. For example:

Vi = a + bT + cW + dP

where V is the rate of visits per site i, T is trav-el cost, W is the vector of socio-economicvariables, P is the vector of travel costs to al-ternative sites, and a, b, c, and d, are estima-tion variables.

c) Travel to multiple destinations: The prob-lem of how to determine to what distanc-es points of origin should be calculated inestimations under the travel cost methodarises because a probability exists that vis-itors from far-away places may have dis-tinct behavioral parameters (McConell,1985). The travel cost method is partlybased on the hypothesis that travel ismade for the sole purpose of visiting therecreational site. Yet when origins of suc-cessively greater distances are considered,such a conjecture becomes less sustain-able. Ignoring the possibility that recre-ational visitors from distant locationsmake the journey for other motives in ad-dition to the site visitation overestimatesthe site value. Mendelsohn et al. (1992)contributed to resolving this problem bedeveloping a method to analyze multipledestination travel. Their method projects asystem of inverse demand functions forpotential travel and the well-being valueof a site is obtained by estimating the val-ue of demand systems without the site.

tancia del sitio y que enfrentan el mismo ni-vel de costos monetarios. Su participaciónserá mayor porque tiene menos sustitutosdisponibles que los individuos localizados amayor distancia (esto supone una correlaciónpositiva sistemática entre la distancia y ladisponibilidad de sustitutos).La complicación causada por la disponibili-dad de sitios sustitutos puede ser tratadamediante el enfoque de múltiples sitios (Burty Brewer, 1971). Este enfoque incluye el cos-to de viaje para sitios alternativos relevantescomo variable independiente adicional. Porejemplo:

Vi = a + bT + cW + dP

Donde V son tasas de visitas para el sitio i, Tes el costo de viaje, W es el vector de varia-bles socioeconómicas, P es el vector de loscostos de viaje a sitios alternativos, y a, b, c yd, son parámetros estimados.

c) Viajes con múltiples destinos. El problema decómo determinar hasta qué distancias se de-ben considerar las zonas origen a usarse en laestimación del método costo de viaje, ocurreporque se da la probabilidad de que los usua-rios localizados a distancias lejanas del sitiopodrían tener parámetros de conducta dife-rentes (McConell, 1985). El método de costode viaje se basa, en parte, en el supuesto deque los viajes se hacen con el único propósi-to de visitar el sitio de recreación. Sin em-bargo, cuando se consideran orígenes condistancias progresivamente mayores, este su-puesto se hace insostenible. Ignorar la posibi-lidad de que recreacionistas distantes haganel viaje por otras razones, además de visitarel sitio, sobreestima el valor del sitio. Men-

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It may be appreciated through this brief dis-cussion on time bias that travel time cost re-mains controversial. Wishing to eliminate thisbias, we must become aware of how visitorsconsider the time of travel to arrive at the site.Yet it is extremely difficult to obtain evidence onthe percentages that they consider to be enjoy-ment and the percentage that they consider tobe work. Some studies on this topic used an ar-bitrary cost of .25 and .50 of the hourly wage.Richards and Brown (1992), for example, con-verted travel time into a fixed cost of the de-mand function, applying the following formula:

COSp

= cost of time per mile

where:CO = the travel time at 50 percent of the annu-

al hourly wage of an average per capitaincome of the visitors origins.

Sp = the average travel speed estimated inmiles per hour.

That study considered two levels of travelcost. The lower level included fixed costs suchas gasoline, vehicle maintenance, vehicle de-preciation, highway tolls, and butterfly sanctu-ary entrance fee. The higher level included ad-ditional costs of insurance and travel time.Consumer surplus was calculation at these twolevels to analyze the reasonableness of the es-timates.

The simple travel cost study is justifiablefor several reasons. Given the uniqueness ofthe monarch sanctuary it is reasonable to con-jecture that there are no nearby alternative sitesand, therefore, this study assumes substitutionbias to be negligible. Another assumption that

delsohn et al. (1992) contribuyeron a la solu-ción de este problema desarrollando un mé-todo par analizar los viajes con múltiplesdestinos. Este método estima un sistema defunciones inversas de demanda para los via-jes posibles y el valor del bienestar de un si-tio es obtenido mediante la estimación delvalor del sistema de demandas sin el sitio.

Como se pudo apreciar en la breve discusiónsobre el sesgo del tiempo, el costo del tiempo deviaje aún es controvertido. Con el fin de eliminareste sesgo, tenemos que conocer de qué modoconsideran los visitantes el tiempo de viaje paraarribar al sitio. Sin embargo, es sumamente difícilobtener evidencias sobre el porcentaje del tiempoque ellos consideran como tiempo de esparci-miento y tiempo de trabajo durante el viaje. Algu-nos estudiosos de este tema usan un costo arbi-trario entre .25 y .5 del valor del salario por hora.Por ejemplo, Richards y Brown (1992) convirtie-ron el tiempo de viaje en un costo fijo en la fun-ción de demanda, usando la siguiente fórmula:

COSp

= costo de tiempo por milla

donde:CO = costo de tiempo de viaje al 50 por ciento

del salario anual por hora de ingreso pro-medio per cápita en los orígenes de los vi-sitantes.

Sp = velocidad de viaje promedio estimada enmillas por hora.

Este estudio considera dos niveles para elcosto de viaje. Un nivel inferior, en el cual se in-cluyen costos fijos tales como gasolina, manteni-miento del vehículo, depreciación del vehículo,

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appears reasonable is that domestic visitorstravel for the express purpose of visiting thereserve; the majority of them journey relative-ly short distances, of less than 500 kilometers.Therefore attention to the multiple destinationfocus is unwarranted.

Foreigners represent approximately fivepercent of all reserve visitors. To evaluate thebenefits they receive from the sanctuary wouldrequire configuration of a system which in-cludes a broad range of demand functions ap-plied under the multiple destination focus de-scribed by Mendelsohn et al. (1992). This istrue because the itineraries of foreign visitorsnormally include several alternative sites, suchas the cities of Mexico City, Cuernavaca, Pue-bla, Toluca, and Taxco. Preventative costs andthe narrow scope of this study prevented suchcalculations.

The contingent value method (CVM) em-ploys interview techniques to estimate the eco-nomic benefit of non-market assets. Surveys arecarefully constructed to simulate a market inwhich the subjects are questioned on the val-ues they would give to non-market merchan-dise. Contingent valuation studies generallyinclude the following steps: a) definition of ahypothetical market for the good under inves-tigation, an environmental asset, for example;b) the subjects are asked to offer their maxi-mum willingness to pay (WP) for an environ-mental improvement (or to prevent a deteriora-tion), or alternately they may be asked to statetheir minimal willingness to accept (WA) if theimprovement is not implemented; c) The aver-age WP or WA is calculated; d) the documentedWP or WA is contrasted against socioeconomicvariables such as income, education, age; ande) the collected data is converted from stated

cuotas de casetas y cuota de entrada al santuariode las mariposas. Un nivel superior, donde se in-cluyen cargos adicionales por seguro y costo deltiempo de viaje. El excedente de consumidor secalcula para estos dos niveles para analizar lasensibilidad de las estimaciones.

El estudio de costo de viaje simple es justifica-ble por varias razones. Dados los singulares atri-butos del santuario de las monarcas, se consideraque no tiene sitios substitutos cercanos, por tantoen este estudio se asume que el sesgo de sustitu-ción no es significativo. Otro motivo es que pareceser razonable asumir que los visitantes domésticosviajan con el objetivo único de visitar la reserva; lamayoría de ellos viene de distancias relativamen-te cercanas (<500km). Por lo tanto, no es necesarioconsiderar el enfoque de múltiples destinos.

Aproximadamente el cinco por ciento del totalde los visitantes son extranjeros. Para evaluar losbeneficios que éstos reciben del santuario, se ten-dría que configurar un sistema que incluiría ungran número de funciones de demanda, mediantela aplicación del enfoque de múltiples destinos deMendelsohn et al. (1992). Esto es porque usual-mente el itinerario de visitantes extranjeros inclu-ye varios sitios alternativos, tales como: el áreametropolitana de la Ciudad de México, Cuernava-ca, Mor., Puebla, Pue., Toluca, Méx., y Taxco, Gro.Tal estimación no fue realizada porque está fueradel presupuesto y objetivos de este estudio.

El método de valuación contingente (MVC)emplea técnicas de entrevista para estimar el bene-ficio económico de bienes sin mercado. Las en-cuestas son cuidadosamente construidas para si-mular un mercado donde se le pregunta a la genteacerca de los valores que ellos asignarían en mer-cancías sin mercado. Los estudios de valoracióncontingente generalmente incluyen las siguientesetapas: a) se define un mercado hipotético para el

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average values into values of the respectivepopulation (Hanley and Spash, 1995).

The monetary measurement obtainedthrough contingent valuation surveys, knownas compensatory surplus (CS), may be repre-sented in terms of the difference between twoexpenditure functions.

The interview should to reveal the sum ofmoney the subject is willing to renounce (oraccept) to reestablish the original level of utilityvalue, given an increase (or reduction) in thequantity of an umarketed good.

Even though acceptance of contingent val-uation surveys has been on the rise in recentdecades, controversy continues on the precisionof their results. Most of this method’s problemsare problems of questionnaire design and ad-ministration. The most common problems are asfollows:1) Starting Point Bias caused when the form

or means of payment directly or indirect-ly introduces potential WP quantities theinfluence WP quantities given by the sub-ject. The majority of analysts agree thatwhen starting points are used in contin-gent valuation surveys, the evidence sug-gested by starting point bias is convinc-ing. Mitchell y Carson (1986) argue thatthis type of problem should be controlledthrough card payment arrangements orthrough open questions when WP state-ments are requested.

2) Vehicle Bias as the systematic difference insubject responses depending on the methodpresented to collect individual payments,(taxes versus donations, for example). To min-imize this type of bias, contingent valuationsurveys should select realistic means of pay-ment. The payment vehicle is more likely to

bien bajo estudio, por ejemplo, un bien ambiental;b) se les pregunta a los individuos entrevistados sumáxima disposición a pagar (DAP) para que se déun mejoramiento ambiental (o su DAP para preve-nir un deterioro), también se les puede pedir quedeclaren su mínima disposición a aceptar (DAA) siese mejoramiento no es realizado; c) se calcula laDAP promedio o la DAA promedio; d) la DAP oDAA obtenidas son comparadas contra variablessocioeconómicas como ingreso, educación, edad; ye) los datos son agregados convirtiendo los valoresmedios declarados en valores de la población rele-vante (Hanley y Spash 1995).

La medida monetaria obtenida mediante lasencuestas de valuación contingente, conocidacomo excedente compensatorio (EC), puede serrepresentada en términos de la diferencia entredos funciones de gasto.

Se espera que el entrevistado revele la sumade dinero que estaría dispuesto a renunciar (o aaceptar) para restablecer un mismo nivel de utili-dad original, dado un incremento (o reducción)en la cantidad del bien sin mercado.

Aunque la aceptación del método de valua-ción contingente ha crecido durante las dos últi-mas décadas, aún se discute acerca de la precisiónde sus resultados. La mayor parte de los proble-mas que se presentan en este método están rela-cionados con el diseño de los cuestionarios y suadministración. Los problemas más comunes sonlos siguientes:1) Sesgo del punto de partida, el cual es causado

cuando la forma o el medio de pago que, di-recta o indirectamente, introduce potencialescantidades de DAP que influyen las cantida-des de DAP dadas por el entrevistado. Lamayoría de los analistas están de acuerdo enque cuando se usan puntos de partida en losestudios de valuación contingente, la eviden-

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be used if the merchandise is delivered. CVM

studies have found that, the more realistic thesituation, including the means of payment,the easier it is for people to offer a preciseresponse (Bishop and Haberlein, 1990).

3) Strategic Bias is a potential source of im-precision to CVM studies, occuring whenthe subjects intentionally trick the inter-viewers by overstating or understating thetrue value of non-market good. A subject,correctly or incorrectly, may believe thatthe WP they report may benefit or harmprovision of the good under investigation,which would differ from the true value thesubject would assign. Several researchers(Freeman, 1986; Mitchell and Carson,1981), argue that strategic bias should notbe a significant problem when CVM instru-ments are carefully designed. Their affir-mation is supported by three consider-ations: a) absence of significant evidencefor the free-rider hypothesis; b) the factthat the majority of CVM instruments offerno obvious opportunities or incentives tomanipulate the result; and c) visual in-spections of distribution offers do not sug-gest the presence of strongly biased re-sponses, although the weakness of thislatter test should be recognized.

4) Hypothetical Bias arising from the hypo-thetical nature of contingent valuationmethodology. Cummings et al. (1986) ar-gue that the reason for WP on this type ofbias were defined very poorly in the liter-ature. Some of the main reasons for hypo-thetical bias are commented on below.• Incentives for precise values. This term

is in reference to the hypothesis thatthe values of real payments varies

cia que sugiere el sesgo de punto de partidaes convincente. Mitchell y Carson (1986) ar-gumentan que este tipo de problema debe-ría ser controlable mediante el diseño de pa-gos con tarjeta o el uso de preguntas abiertascuando se pide la declaración de la DAP.

2) Sesgo de vehículo, es la diferencia sistemáticaen las respuestas de los entrevistados, depen-diendo del medio postulado para colectar lospagos (por ejemplo, impuestos contra dona-ciones). Para minimizar este tipo de sesgo,los modos de pago en los estudios de valua-ción contingente deben seleccionarse conapego a la realidad. Esto es, el vehículo depago que sería utilizado con mayor posibili-dad si la mercancía fuera proveída. Las in-vestigaciones del MVC han encontrado quemientras más realista sea la situación, inclu-yendo el mecanismo de pago, será más fácilpara la gente responder con precisión (Bis-hop y Haberlein 1990).

3) Sesgo estratégico, es otra fuente potencial deimprecisión en las estimaciones de MVC. Estepuede surgir si los entrevistados intencional-mente engañan a los investigadores sobredeclarando y subdeclarando el valor verda-dero del bien sin mercado. Esto es, si un en-trevistado, correcta o incorrectamente, creeque de acuerdo con la DAP que él declareserá beneficiado o perjudicado en la provi-sión del bien que se valorando, se genera unamotivación para que éste manipule la DAPdeclarada, la cual diferirá del verdadero va-lor que éste le asigna. Varios analistas (Free-man, 1986; Mitchell y Carson, 1981) argu-mentan que el sesgo estratégico no deberíaser un problema significativo cuando los ins-trumentos del MVC son cuidadosamente di-señados. Esta afirmación es apoyada por tres

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from the values of hypothetical pay-ments. This hypothesis is founded onthe notion that since subjects suffer noloss of utility in offering imprecise re-sponses to contingent valuation sur-veys, they also lack incentives to makethe mental effort (and to dedicate suf-ficient time) necessary to investigatepreferences and formulate useful re-sponses. However Mitchell and Car-son (1986) find the evidence of suchdifferences to be weak. Their affirma-tion does not signify the hypotheticalcharacter of the CVM to be free ofproblems; in fact they believe thatCVM’s most serious errors derive fromits hypothetical nature. Yet they findreasonable arguments in the literatureto support the idea of hypotheticalpayment scenarios, carefully designed,are able to sufficiently approximatereal payment situations to be a usefulcomponent in cost-benefit analysis.

• Familiarity and Experience with Con-tingent Values. This consideration re-fers to the extension by which subjectsmay assign useful values to merchan-dise with which they are unfamiliar.Cummings et al. (1986) conclude thatresults reported in the literature lendvery little support to the notion that,during the very brief period that an in-terview lasts, are able to define theirpreferences for a piece of merchandisethat they have never even seen. Free-men (1986) also argues that responsesto contingent valuation surveys onsmall modifications to quality levelswould be more precise than large

consideraciones: a) la ausencia de evidenciassignificativas para la hipótesis del ventajista(free rider); b) el hecho de que la mayoría delos instrumentos del MVC no ofrecen oportu-nidades obvias o incentivos para intentarmanipular el resultado; y c) las inspeccionesvisuales de la distribución de ofertas no su-gieren la existencia de respuestas fuertemen-te sesgadas, aunque se debe reconocer queésta es una prueba débil.

4) Sesgo hipotético, se refiere al sesgo relacionadocon la naturaleza hipotética del método devaluación contingente. Cummings et al. (1986),argumentan que la causa efecto de las DAPrelacionadas con este tipo de sesgo ha sidodefinida de manera muy pobre en la literatu-ra. Algunos de los aspectos principales rela-cionados con el sesgo hipotético se comentana continuación.• Los incentivos para valuaciones precisas. Se

refiere a la hipótesis de que las valuacio-nes con pagos reales difieren de aquellascon pagos hipotéticos. Esta hipótesis esapoyada por la noción de que, dado quelos individuos no sufren pérdida de uti-lidad con las respuestas imprecisas de-claradas en las preguntas de la valuacióncontingente, éstos carecen de incentivospara hacer un esfuerzo mental (y dedicarel tiempo suficiente) requerido para in-vestigar las preferencias y formular res-puestas útiles. Sin embargo, Mitchell yCarson (1986) encuentran que la eviden-cia de estas diferencias es muy débil. Suafirmación no significa que consideren elcarácter hipotético del MVC libre de pro-blemas. De hecho, ellos creen que losproblemas metodológicos más serios delMVC se derivan de su carácter hipotéti-

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changes, due to the fact that personshave greater knowledge of the order oftheir preferences in the ranges of con-sumer packages they have actually ex-perienced.

5) Question format. The most well-knownaxes around which questions are formulat-ed on contingent valuation are: offeringsrole-play, open questions, method of pay-ment with cards, and dichotomic choicequestions.

The offerings role-play technique in-volves a a standard offering game. The firststep is to inquire of the subject whether heor she would be willing to pay a specifiedamount. If the answer is affirmative, theamount is successively increased until amaximum WP is reached. Similarly, if thestarting point receives a negative response,the amount is decreased by predeterminedincrements until the subject indicates anacceptable amount. Even though this meth-odology has been widely employed, sever-al practicing researchers in the CVM field(Boyle, Bishop, and Walsh, 1985; Freeman,1986; Mitchell and Carson, 1981) havepresented empirical evidence of startingpoint bias.

Open questions permit subjects toconsider maximum values without thehelp of additional information. This classof question criticized by CVM researchersbecause subjects often cannot state a val-ue without some form of assistance. Des-vousges, Smith, and McGivney (1983)found that this format tends to produce anunacceptably large volume of non–resp-onses or protest responses of zero to CVM

inquiries.

co. Sin embargo, ellos consideran que enla literatura hay argumentos razonablesque apoyan la idea de que las situacioneshipotéticas de pago diseñadas cuidado-samente pueden aproximarse a las situa-ciones de pago reales, con suficiente pre-cisión para ser un componente útil en elanálisis de costo/beneficio.

• Familiaridad y experiencia con valuacionescontingentes. Esto se refiere a la extensiónen la cual los individuos pueden asignarvalores útiles sobre mercancías con lasque no están familiarizados. Cummingset␣ al. (1986), concluyen que los resultadosque se reportan en la literatura ofrecenpoco soporte a la noción de que las perso-nas, durante el tiempo tan breve de lasencuestas de valuación contingente, pue-dan definir sus preferencias por una mer-cancía que de ninguna manera les es fa-miliar. Freeman (1986), por otra parte,argumenta que las respuestas de la valua-ción contingente a preguntas acerca depequeños cambios en el nivel de calidaddel bien que se está valorando serán másprecisas que cuando se valoran cambiosmuy grandes, esto se debe a que los indi-viduos tienen un mejor conocimiento delorden de sus preferencias en las vecinda-des de aquellos paquetes de consumo querealmente han experimentado.

5) Formato de preguntas. Los enfoques más cono-cidos para hacer preguntas de valuación con-tingente son juegos de oferta, preguntas abier-tas, formato de pago con tarjetas y preguntasde elección dicotómica.

La técnica de juegos de oferta consisteen un juego estándar de oferta. El primerpaso es preguntar al entrevistado si estaría

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The payment with cards method was pro-posed by Mitchell and Carson (1981) asan alternative format to the offeringsrole-play. Once the product is defined tothe subject, a card is proffered containinga long array of potential WP amounts,from zero up to a determined quantity ofmoney. This procedure avoids the need ofproviding a starting point, yet provides thesubject more of a context for WP thanthrough the direct question method. Al-though the authors consider the paymentwith cards format to be potentially vulner-able to “anchor-point bias”, they conclud-ed that their own research showed no ev-idence of such effect.

The dichotomy choice questions givessubjects specific amounts of money, called“supply quantities,” and asks whether or notthey would be willing to pay that amount.Different supply quantities are randomly dis-tributed to the subjects, but the amounts aredesigned beforehand to extend through agreat part of the possible range of WP values(Bishop and Heberlein, 1990).

In this study on contingent valuation, theinformation provided to the subjects was de-signed to construct a clear and real scenario ofcurrent migratory conditions, and photographsof the monarch in its sanctuary were used.Through the survey the subjects were also in-formed of the key functions performed by theREBMM and the main factors threatening themonarch migration.

This study’s questions to obtain WP weredesigned with the open format. One of the ad-vantages of this format is avoidance of startingpoint bias (see discussion above). Considering

dispuesto a pagar una cantidad específica.Si la respuesta es afirmativa, se incrementala cantidad de manera sucesiva hasta quealcanza una máxima DAP. De igual modo, siel punto de partida obtiene una respuestanegativa, la cantidad es bajada en cantida-des predeterminadas hasta que el entrevis-tado indica una cantidad aceptable. Aunqueeste enfoque ha sido aplicado ampliamente,varios investigadores que practican el MVC(Boyle, Bishop y Walsh, 1985; Freeman,1986; Mitchell y Carson, 1981) han presenta-do evidencia empírica de sesgo de punto departida. Las preguntas abiertas permiten alentrevistado idear sus valores máximos sinla ayuda de información adicional. Este tipo depreguntas ha sido criticado porque los investi-gadores del MVC consideran que los entrevis-tados frecuentemente no pueden declararun valor sin alguna forma de ayuda. Desvo-usges, Smith y McGivney (1983) encontra-ron que este formato tiende a producir unaalta e inaceptable cantidad de no-respuestaso respuestas cero de protesta para las pre-guntas del MVC.

El enfoque de pago con tarjetas fue pro-puesto por Mitchell y Carson (1981) como unaalternativa al formato de juego de oferta. Des-pués de definir el producto entregan al entre-vistado una tarjeta que contiene un largo arre-glo de cantidades potenciales de DAP, que vandesde $0 hasta alguna cantidad determinada.Este procedimiento evita la necesidad de pro-veer un punto de partida, aunque ofrece alentrevistado más de un contexto para la DAPque el que provee el método de pregunta di-recta. Aun cuando los autores consideran queel formato de pago con tarjetas es potencial-mente vulnerable al “sesgo punto-ancla”, ellos

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that this method tends to produce a large pro-portion of protest responses of zero, the ques-tions were designed to include several follow-upquestions. These are useful in distinguishing pro-test responses of zero from responses with a realvalue of zero.

The form of payment under this study wasthe donation to a non-governmental organiza-tion. Although we recognize that employing aform of payment such as taxation may minimizestrategic bias (Stevens et al., 1991) the decisionwas taken to not use them for this study. Dona-tions were used in its place as it avoids ideolog-ical and political conflicts by the subjects, aswell as attitudes toward public institutions.

Under the prevailing political climate inMexico (at the time the survey was adminis-tered), taxation as a form of payment wouldmost likely increase the proportion of negativeresponses or protest responses of zero.

A frequent problem with donations as aform of payment is that subjects normally thinkor assume that, in addition to the donation, gov-ernment would provide some level of the goodunder study (protection of the REBMM).␣ The re-sult is that subjects tend to undervalue the goodunder study. To avoid this problem the subjectswere asked to assume that the receiving orga-nization is non–governmental in nature, isnon–profit, and is the only agency responsiblefor protection of the REBMM. It was further tobe assumed that donations were the organiza-tion’s sole source of income.

concluyen de su investigación que no hay evi-dencia para este efecto.

El formato de elección dicotómica da alos entrevistados cantidades específicas dedinero, llamadas “cantidades de oferta”, y lespide que digan si estarían dispuestos a pagaresa cantidad o no. Diferentes cantidades deoferta son asignadas a los individuos de ma-nera aleatoria, y esas cantidades son diseña-das con anticipación para extender una granparte del rango de valores posibles para laDAP (Bishop y Heberlein, 1990).

En este estudio de valuación contingente lainformación proporcionada a los entrevistadosfue diseñada para construir un claro y real esce-nario de las condiciones actuales del fenómenomigratorio; adicionalmente, se utilizaron fotogra-fías de las monarca en el santuario. Mediante loscuestionarios, los entrevistados fueron tambiéninformados acerca de las funciones clave de laREBMM así como los principales factores queamenazan la migración de las monarcas.

Las preguntas para la obtención de la DAP deeste estudio fueron hechas en un formato abierto.Una de las ventajas de este formato es que se evi-ta el sesgo de punto de partida, discutido líneasarriba. Considerando que este método tiende aproducir un gran número de respuestas cero deprotesta, para evitar este problema el cuestionariofue diseñado con la inclusión de varias preguntasde seguimiento. Estas preguntas son útiles paraidentificar las respuestas de protesta cero y distin-guirlas de las respuestas de real valor cero.

El medio de pago para este estudio es unadonación para una organización no gubernamen-tal. Aunque se reconoce que el sesgo estratégicopuede ser minimizado utilizando un medio depago como el de impuestos (Stevens et al., 1991),

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Results of the Travel Cost StudyThe information obtained from the 200 visitorssampled at the monarch sanctuary allowed usto identify 26 geographical origins of the tour-ists. The counties within a 400 kilometer radi-us were directly identified as origins (see Table1). Afterward, based on data from the 1990 na-tional census, the populations of the originswere used to calculate visitation rates per ori-gin (1,000,000 per visitors/population). High-way maps were used to calculate approximatedistances per origin.

Regression was made to compare visitationrates and travel costs against socio-economicvariables, using the following model:

iV

iPop= f iTC , iS , ie( )

where:vi = number of trips to the sanctuary from

county iPopi = population of county iTCi = round-trip travel costs to the sanctuary

from county iSi = socio-economic variables: Income, Edu-

cation, Age, and Family Sizeei = margin of error

The model was repeated for two travel costlevels. Distance at the lower level of travel costs(TC1) was estimated at US$0.10 per kilometer,which included gasoline, vehicle maintenance,automobile depreciation, and highway tolls.Distance at the higher level of travel costs (TC2)was estimated at US$0.20 per kilometer, whichincluded, in addition to TC1 expenses, insur-ance and travel time, in accordance with thefollowing formula:

se decidió no usarlo en este estudio. Se usaron ensu lugar donaciones como medio de pago, por-que esto nos permite evitar conflictos ideológicosy partidistas en los entrevistados, así como actitu-des hacia instituciones públicas.

En el contexto político de México (durante laaplicación de las encuestas), los impuestos comomedio de pago probablemente incrementarían lasno respuestas o respuestas cero de protesta.

Un problema frecuente con las donaciones,como medio de pago, es que los entrevistadosusualmente piensan o asumen que, además desus donaciones, el gobierno proveerá algún niveldel bien que se está valorando (en este caso laprotección de la REBMM). El resultado es que losentrevistados tienden a subvalorar el bien bajoanálisis. Para evitar este problema, se les pidió alos entrevistados que asumieran que la organiza-ción que recibiría las donaciones es una organiza-ción no gubernamental y sin afán de lucro, y queademás es la única encargada de la protección dela REBMM. Se supone, además, que las donacio-nes son su única fuente de financiamiento.

Resultados del estudio costo de viajeLa información obtenida de los 200 visitantesmuestreados en el santuario de las monarcas nospermitió identificar 26 orígenes geográficos de losturistas. Los municipios dentro de una distanciade hasta 400 km fueron identificados directamen-te como orígenes (Cuadro 1). Luego, mediante eluso de los datos en el censo de México de 1990,las poblaciones de los orígenes fueron usadaspara calcular las tasas de visitas para cada origen(1,000,000 visitantes/población). Se calcularon lasdistancias redondas para cada origen mediante eluso de mapas carreteros.

225


TC1 = TC2 + insurance + CO

pS

where: CO is travel time, calculated at 50 per-cent of the average annual hourly wage of allthe respective points of origin. Estimated travelspeed (Sp) was 60 kilometers per hour. Thepresent admission fee is US$1.35. All amountswere converted into U.S. dollars at the prevail-ing exchange rate as of April 1996 of 7.40 pesosper dollar. The model was estimated by the ordi-nary minimum squares method. This result gavea linear ratio between the dependent variableof␣ visitation rates and the dependent variables oftravel costs (TC) and family size (FS), as shownin the next formula:

iVpop

= oa + 1a TC + 2a FS + e

Results from the calculation of the modelon TC1 are presented in Table 2. The regressionappears to be statistically significant when R2 iscorrected to 0.36 and F is corrected to 7.95. Thecoefficient of TC is negative, as was expected,and statistically significant. The coefficient of theFS variable also has the expected sign, but itslevel of significance is 0.10.

The cost of the greatest journey was esti-mated by determining the distance at which de-mand reaches zero:

TCmax = a0 + a2FS

a1

Per person consumer surplus (S) was calcu-lated by:

Si =.5(TCmax − TC1) (V1 / Pop)

Se hizo una regresión de las tasas de visitascontra el costo de viaje y las variables socioeconó-micas, usando el siguiente modelo:

iViPop

= f iTC , iS , ie( )donde:vi = número de viajes del municipio i al san-

tuarioPopi = población del municipio iTCi = costo de viaje redondo desde el munici-

pio i al santuarioSi = variables socioeconómicas: ingreso, edu-

cación, edad y tamaño de familiaei = término del error

El modelo fue estimado para dos costos deviaje. En el nivel de costo de viaje más bajo (TC1) elcosto de distancia fue calculado en $0.10 dólaresamericanos por km., e incluye gasolina, manteni-miento del vehículo, depreciación del carro y case-tas. En el costo del viaje más alto (TC2), el costo pordistancia fue calculado en $0.20 dólares america-nos por km, y éste incluye, además de los costosconsiderados en TC1, los costos adicionales porseguro y tiempo de viaje; TC2 fue estimado por:

TC1 = TC2 + seguro + CO

pS

donde: CO es el tiempo de viaje, el cual se asumeque es el 50 por ciento del salario anual por horapromedio en todos los orígenes de los visitantes.La velocidad de viaje promedio estimada (Sp) esde 60 km por hora. La cuota actual de entrada aelsantuario es de $1.35 dólares. Todas las cantida-des fueron convertidas a dólares americanos conla paridad del mes de abril de 1996 ($7.4 pesospor dólar). El modelo fue estimado mediante elmétodo de mínimos cuadrados ordinarios. Éste

226


Total well-being (W) was calculated by:

w = iS *Pop∑

Table 3 presents consumer surpluses forboth travel cost levels. At TC1 the monarchsanctuary produces a well-being flow of 1.77million dollars. At TC2 an annual well-beingflow of 3.54 million dollars is produced, doublethe well-being calculated at TC1. The differenceis explained by inclusion of time and insurancecosts in TC2.

Assuming true travel costs approach TC1and W to remain constant through time, the cur-rent value (CV) of the monarch butterfly sanctu-ary is 44.2 million dollars. This estimation wascalculated with the assumption of a real annualinterest rate of four percent.

Results from Assessmentof Contingent Valuation

The sample of 200 visitors surveyed on the re-serve site on contingent value yielded 33 WPresponses of zero. That quantity was the equiv-alent of 16.5 percent of the sample population,a very reasonable result. When the survey iscomplicated and the object to be valued is anenvironmental asset to which people are notaccustomed to assigning a monetary value,non-responses to WP questions are typicallywithin the 20 to 30 percent range (Mitchell andCarson, 1989).

The questionnaire included four differenttypes of WP questions:• What is the maximum your family would

be willing to donate annually to protect theeastward migration of the monarchs? (WP).

• What percentage of that donation shouldbe earmarked to the Florida hibernationsites and how much to the Mexico hiberna-

resultó en una relación lineal entre la variabledependiente (tasas de visita) y las variables inde-pendientes: costo de viaje (TC) y tamaño de fami-lia (FS), como se muestra a continuación:

iVpop

= oa + 1a TC + 2a FS + e

Los resultados de la estimación del modeloconsiderando TC1 son presentados en el Cuadro␣ 2.La regresión parece ser estadísticamente signifi-cante con un R2 corregido de 0.36 y una F de 7.95.El coeficiente de TC es negativo, como era espera-do, y es estadísticamente significativo. El coeficien-te de la variable FS también tiene el signo espera-do, pero su nivel de significancia es 0.10.

El costo de viaje máximo fue estimado me-diante la determinación de la distancia a la cual lademanda es cero:

TCmax =

a0 + a2FSa1

El excedente del consumidor (S) por personase estimó mediante:

Si =.5 (TCmax − TC1) (V1 / Pop)

El bienestar total (W) fue calculado mediante:

w = iS * Pop∑

El Cuadro 3 presenta los excedentes de losconsumidores para los dos niveles de costo deviaje. Con TC1, el santuario de la monarca produ-ce un flujo de bienestar de $1.77 millones de dó-lares. Con TC2, produce un flujo de bienestaranual de $3.54 millones de dólares. El cual es eldoble del bienestar calculado con TC1. La diferen-cia entre ambos es explicada por la inclusión delcosto del tiempo y costo de seguro en TC2.

227


tion sites? (WP Florida and WP Mexico, re-spectively).

• How much are you willing to donate toavoid a 20 percent reduction in the size ofthe monarch population? (WPI).

• How much are you willing to donate to as-sure a 20 percent increase from the currentsize of the monarch population? (WPII).

The average reported WP for REBMM conser-vation is 38.53 dollars. The subjects assigned3.57 dollars, 9.2 percent, to the Florida hiberna-tion sites, with the remaining 34.96 dollars, 90.8percent, assigned to the Mexico hibernation sites.

Willingness to pay to prevent avoid a 20percent reduction in the size of the monarchpopulation, WPI, and willingness to pay to as-sure a 20 percent increase from the current sizeof the monarch population, WPII, resulted invery high zero responses, of 46 and 48 percent,respectively.

Several functions were tested to regresseach WP against the socio-economic variables.Linear models provided the best match. The pa-rameters for each model were calculated by or-dinary minimal squares, as shown in Table 4.The R2 adjustment value of total willingness topay function (WP) of 0.14 and the F value indi-cate that the model is significant. That is themodel that includes the variables of Income,Education, and Family Size. Each was statistical-ly significant and show a positive slope, as wasexpected. The Florida WP model measured per-centage of the willingness to pay assigned to theFlorida sites. That model only included the Fam-ily Size and Age variables. These variables werestatistically significant, reflecting expected ten-dencies. The Mexico WP variable, concerningthe percentage of willingness to pay assigned

Asumiendo que el verdadero costo de viajeestá cerca de TC1, y que W permanece constante enel tiempo, el valor presente (PV) del santuario delas mariposas monarca es $44.2 millones de dóla-res. Esta estimación fue calculada asumiendo unatasa de interés anual real del cuatro por ciento.

Resultados de la valuacióncontingente

La muestra de los 200 visitantes encuestados en lareserva para la valuación contingente, resultó en33 respuestas cero en las DAP. Esta cantidad repre-senta el 16.5 por ciento de la muestra, la cual esuna tasa bastante razonable. Cuando la encuestaes compleja y el objeto de valuación es un bien am-biental que la gente no está acostumbrada a valo-rar en dinero, son muy comunes tasas de no–res-puesta a preguntas sobre DAP entre un 20 y 30 porciento (Mitchell y Carson, 1989).

El cuestionario incluyó cuatro tipos diferen-tes de preguntas del DAP• ¿Cuánto es lo máximo que tu familia estaría

dispuesta a donar cada año para proteger lamigración Este de las monarcas? (DAP).

• ¿Qué porcentaje de la donación asignaría a lossitios de hibernación de Florida y qué porcen-taje a los sitios de hibernación en México?(DAP Florida y DAP México, respectivamente).

• ¿Cuánto está usted dispuesto a donar paraevitar un 20 por ciento de reducción en el ta-maño de la población de las monarcas?(DAPI).

• ¿Cuánto está usted dispuesto a donar paraasegurar un incremento del 20 por ciento enel tamaño de la población actual de las mo-narca? (DAPII).

La DAP promedio declarada para la conser-vación de la REBMM es $38.53 dólares. Los entre-

228


to␣ the Mexico sites, which included the Income,Education, and Family Size variables. Those vari-ables were also statistically significant, exhibit-ing expected slopes.

The survey performed in the Mexico Citymetropolitan area (also referred to here as theMexico City sample) produced 52 responses ofzero to the WP questions, representing 26 per-cent of the sample. The average reported WPwas 16.5 dollars per family to protect the migra-tion phenomenon. The average percentage ofthat WP the subjects assigned to the Florida siteswas 18.3 percent, 3.05 dollars. The remaining81.7 percent, 13.7 dollars, was assigned to theMexico hibernation sites. WPI and WPII re-ceived very high responses of zero, of 30 and 36percent, respectively. A high percentage of sub-jects, 61 percent, reported WPI of between 0and 20 dollars, and 58 percent of WPII respons-es were in that same 0 to 20 dollar range. Theaverage amounts reported were 8.58 dollars forWPI and 5.54 dollars for WPII.

As with the calculation of existence valuesfor the REBMM, linear models best describedthe data. Results from the regressions for thesemodels are given in Table 5. These models pre-sented the ratios between the various WP andthe socio-economic variables. All models pre-sented acceptable significance for F value. TheWP model included the Income, Family Size,and Age variables. The Income and Family Sizevariables were highly significant, while there isa 15 percent probability that the Age variablesupports the hypothesis that its coefficientis␣ zero. The coefficients of the variables fromthe Florida and Mexico WP models were alsohighly significant. The coefficients of the Ageand Family Size variables in the WPI and WPIImodels showed t values suggesting some prob-

vistados asignaron $3.57 dólares (9.2 por ciento)para los sitios de hibernación de Florida, la parterestante $34.96 (90.8 por ciento), fue asignada alos sitios de hibernación de México.

La disposición a pagar para evitar el 20 porciento de reducción en el tamaño de la poblaciónde las monarca (DAPI) y la disposición a pagarpara asegurar un incremento del 20 por ciento enel tamaño de la población de monarcas (DAPII)resultaron en una tasa muy alta de respuestascero (46 y 48 por ciento, respectivamente).

Se probaron varias formas funcionales pararegresar cada tipo de DAP contra las variables so-cioeconómicas. Los modelos que mejor se ajusta-ron fueron los lineales. Los parámetros para cadamodelo fueron estimados mediante el método demínimos cuadrados ordinarios (éstos se presentanen el Cuadro 4). El valor de ajuste R2 para la fun-ción de la disposición a pagar total (DAP) es de0.14 y el valor de F indica que el modelo es signi-ficativo. En este modelo están consideradas lasvariables de ingreso, educación y tamaño de fami-lia. Todas ellas son estadísticamente significativasy exhiben un incremento positivo, tal como eraesperado. El modelo de la DAP Florida mide elporcentaje de la disposición a pagar asignado a lossitios de Florida. Este modelo incluye sólo las va-riables tamaños de familia y edad. Estas variablesson estadísticamente significativas y reflejan lastendencias esperadas. El modelo de la DAP Méxi-co relaciona el porcentaje de disposición a pagarasignado a los sitios de México. Éste incluye las va-riables ingreso, educación y tamaños de familia.Estas variables también son significativas y sussignos son como se esperaba.

La encuesta aplicada en el área metropolitanade la ciudad de México (también referida aquícomo muestra de la ciudad de México) produjo 52respuestas cero para las preguntas de la DAP, las

229


ability, of 19 and 10 percent respectively, sup-porting the hypothesis of coefficient equalto␣ zero.

Finally the contingent valuation survey per-formed in the United States reported an averageWP of 16.08 dollars. Those subjects assigned 44percent, 7.1 dollars, to the Florida hibernationsites, and the remaining 56 percent, 8.97 dollars,to the Mexico hibernation sites. The WP distribu-tion showed the group of between zero and 10dollars to represent 34 percent of the sample pop-ulation, which showed the highest incidence (95subjects). The subjects reported WPI and WPII of12.83 and 9.18 dollars, respectively.

ConclusionsFrom an empirical standpoint, the results fromthe travel cost study showed the site producinglarge benefits. At TC1 the calculation shows apresent value of 44.2 million dollars, and at TC2the present value equals 88.5 million dollars.

The contingent valuation also showed thebenefits the reserve provides. The average annu-al WP reported in the contingent valuation fromthe REBMM sample totaled 38.6 dollars. Of thatamount, 9.2 percent corresponded to the Flori-da sites and the remaining balance for the Mex-ico hibernation sites.

Calculations on the Mexico City sampleproduced an average WP of 16.5 dollars. Sub-ject preferences reported that 18 percent of thatamount should be assigned to the Florida sitesand the balance to the Mexico hibernation sites.

Given that environmental assets are re-garded to be normal assets (in other words, thegreater the number of visitors, the greater thedemand) one of the implicit hypotheses behindthis study was to find higher valuations (WPs)among the U.S. sample relative to the Mexican

cuales representan el 26 por ciento de la muestra.La DAP promedio declarada fue $16.5 dólares porfamilia para la protección del fenómeno migrato-rio. El porcentaje promedio de esa DAP que losentrevistados asignaron a los pequeños sitios deFlorida es de 18.3 por ciento ($3.05). El restante81.7 ($13.7) es asignado a los sitios de hibernaciónde México. Las DAPI y DAPII resultaron en unatasa muy alta de respuestas cero (30 y 36 por cien-to, respectivamente). Un alto porcentaje de los in-dividuos entrevistados (61%) declararon una DAPIentre $0 y $20 dólares. El 58 por ciento de los entre-vistados declararon una DAPII también entre $0y$20 dólares. Las cantidades promedio declaradasfueron $8.58 para DAPI y $5.54 para DAPII.

Del mismo modo que en la estimación de losvalores de existencia en la REBMM, los modelos quemejor ajustaron los datos fueron los modelos linea-les. Los resultados de las regresiones para estosmodelos son dados en el Cuadro 5. Estos modelospresentan la relación entre las distintas DAP y lasvariables socioeconómicas. Todos los modelos pre-sentan aceptable significancia en el valor de F. Elmodelo de DAP incluye las variables ingreso, ta-maño de familia y edad. Las variables ingreso ytamaño de familia son altamente significativas.Mientras que para la variable edad hay un 15% deprobabilidad que apoya la hipótesis de que sucoeficiente sea igual a cero. Los coeficientes de lasvariables consideradas en los modelos de DAP Flo-rida y DAP México también son altamente signifi-cativos. Los coeficientes para las variables edad ytamaño de familia, en los modelos de DAPI y DA-PII, exhiben valores de t que sugieren alguna pro-babilidad (19 y 10%, respectivamente) apoyando lahipótesis de coeficientes de valor cero.

Finalmente, en la valuación contingente rea-lizada en EU, se declaró una DAP promedio de$16.08. Ellos asignaron un 44 por ciento ($7.1)

230


valuations. This prediction flowed from thegreat difference in individual income betweenthe two countries — the average income of theU.S. sample was 4.6 times greater than the sub-jects interviewed at the reserve, and 5.4 timesgreater than the Mexico City subjects. Never-theless, that was not the outcome. The averageU.S. WP of 16.03 dollars was much lower thanthe 38.6 dollars reported at the reserve, andabout equal to the 16.5 dollars reported inMexico City.

There are many ways to explain the dispar-ity between the U.S. and Mexican findings. Itshould recognized first of all that budgetary lim-itations prevented monitoring of the U.S. survey.The results showed poor sampling; there was ahigh concentration of subjects of high educa-tion, youth, and high income. One piece of ev-idence to support this conclusion is that no WPcurve for the U.S. sample showed a significantratio between socio-economic variables. On theother hand, the closeness and greater under-standing migratory phenomenon lent compara-tive reliability to the contingent valuation re-search in Mexico.

Concerning our methodology, the resultsfrom the travel cost method indicated that Mex-ico’s recreational sites may be adequately stud-ied with this methodology. The method canpredict the parameters with precision, and themodel correctly complies the data. Moreover,the demand function for the site revealed coef-ficient signs consistent with the theoretical val-ues that predicted a negative correlation be-tween travel costs and visitation rates. Thecontingent valuation studies performed in theREBMM and in Mexico City produced reason-able results, proving that the method may beconsistently applied in this country. The WP re-

para los sitios de hibernación en Florida. El res-tante 56 por ciento ($8.97) fue asignado a los sitiosde México. La distribución de la DAP muestra laclase entre $0 y $10 y agrupa el 34 por ciento dela muestra, la cual es la de mayor frecuencia (95individuos). Los entrevistados declararon unaDAPI y DAPII de $12.83 y $9.18, respectivamente.

ConclusionesDesde un punto de vista empírico, los resultadosdel estudio del costo de viaje demuestran que elsitio produce grandes beneficios. Con TC1, la es-timación muestra un valor presente de $44.2 mi-llones de dólares. Con TC2 el valor presente es de$88.5 millones de dólares.

El estudio de valuación contingente tambiénexhibe los beneficios de la reserva. La disposi-ción a pagar (DAP) promedio anual, declaradaen la valoración contingente de la muestra en laREBMM, fue $38.6 dólares. De éstos, el 9.2 porciento corresponde a los sitios de Florida y elresto a los sitios de hibernación en México.

Las estimaciones de la muestra en la ciudadde México produjeron una DAP promedio de$16.5 dólares. Las preferencias de los entrevista-dos indicaron que el 18 por ciento de este montodebe ser asignado a los sitios de Florida y el res-to a los sitios de hibernación en México.

Dado que los activos ambientales son consi-derados como bienes normales (es decir, a mayoringreso de la población, mayor demanda de és-tos), una de las hipótesis implícitas de esta inves-tigación fue que se encontrarían valoraciones másaltas (DAP) en la muestra en EU, respecto de lasvaloraciones de México. Esto, fundamentado porla gran diferencia entre los ingresos entre ambospaíses (el ingreso promedio de la muestra en Eufue 4.6 veces mayor que el de la reserva, y 5.4 ve-ces mayor que el observado en la muestra de la

231


ciudad de México). Sin embargo, no ocurrió así.La DAP promedio estimada en EU ($16.03 dóla-res) resultó ser mucho menor que la observada enla reserva ($38.6 dólares) y muy similar a la es-timada en la muestra de la Ciudad de México($16.5 dólares).

Existen varias razones que explican estas rela-ciones entre los resultados de las valuaciones con-tingentes en EU y México. Primero que todo, sedebe reconocer que no fue posible monitorear laencuesta aplicada en EU debido a limitaciones pre-supuestales. Los resultados de este estudio exhi-ben pobreza en el muestreo. Existe una concen-tración muy alta de gente entrevistada en lascategorías de alta educación, gente joven y nivelesaltos de ingreso. Una prueba de esto es que ningu-na curva de las DAP para la muestra de EU, exhibeuna relación significativa entre la DAP y las varia-bles socioeconómicas. Por otra parte, la cercanía yel mejor entendimiento del fenómeno migratoriobenefició comparativamente la confiabilidad delestudio de valoración contingente en México.

Desde el punto de vista metodológico, los re-sultados del método del costo de viaje indican quelos sitios recreativos en México pueden ser valo-rados adecuadamente mediante el uso de estemétodo. Los parámetros son estimados con preci-sión y el modelo ajusta apropiadamente los datos.Además, la función de demanda para el sitio pre-senta signos en los coeficientes consistentes con lateoría, la cual asume una relación negativa entre elcosto de viaje y las tasas de visita. Los estudios devaloración contingente realizados en la REBMM yla ciudad de México produjeron resultados razo-nables, probando que el método puede ser consis-tentemente aplicado en este país. La regresión delas DAP sobre las variables socioeconómicas pro-duce parámetros que concuerdan la noción comúny ajusta los datos de manera apropiada.

gression on socio-economic variables pro-duced parameters that coincided with commonsense and appropriately complied the data.

232


CUADRO 1. ZONAS ORIGEN Y VARIABLES SOCIOECONÓMICAS DE LOS VISITANTES AL SANTUARIO

TABLE 1. POINTS OF ORIGIN AND SOCIO-ECONOMIC VARIABLES OF SANCTUARY VISITORS

* Información adaptada del Censo Mexicano de 1990 / Information adapted from census of Mexico, 1990.

Zonas origenPoints of Origin

IngresoIncome

Familia*Family*

Educación*Education*

Población*Population*

1 Acámbaro, Gto. 30.60.51 5.26 8.59 112450

2 Aguascalientes 4277.52 5.49 10.14 719659

3 Cd. Cruz Azul, Hgo. 4157.04 4.91 10.34 73313

4 Celaya, Gto. 4907.11 5.33 10.37 310569

5 Coacalco, Méx. 5194.27 4.75 13.84 1520882

6 Cortázar, Gto. 3352.25 5.60 8.26 74383

7 Cuautitlán Iz., Méx. 4308.17 4.96 11.48 48858

8 Ecatepec, Méx. 3961.03 5.02 11.20 1218135

9 Guanajuato 4047.68 5.16 8.66 3401000

10 Hidalgo, Mich. 3849.85 5.70 8.73 94049

11 Juárez, Mich. 2364.33 5.37 9.37 9860

12 Morelia, Mich. 4655.63 5.04 12.34 482901

13 Morelos 4429.05 4.82 10.21 1195059

14 Moroleón, Gto. 4140.03 5.53 8.85 48191

15 México, D.F. 4806.31 4.53 13.24 8235744

16 Nicolás Romero, Méx. 4102.79 5.27 9.69 184134

17 Ocampo, Mich. 2636.82 5.67 7.22 12436

18 Puebla 3273.39 5.31 8.80 4126101

19 Querétaro 4524.34 5.37 9.44 1051235

20 Tepeji del Río, Hgo. 3693.09 5.16 8.57 51199

21 Tlalnepantla. Méx. 4847.52 4.80 13.05 702807

22 Tlaxcala 3306.88 5.55 9.42 761277

23 Toluca, Méx. 5023.48 5.19 11.99 487612

24 Uruapan, Mich. 4613.78 5.16 10.50 217068

25 Zamora, Mich. 3930.90 5.21 8.01 144899

26 Zitácuaro, Mich. 3505.18 5.46 10.89 107475

233


CUADRO 2. PARÁMETROS ESTIMADOS PARA LA FUNCIÓN DE DEMANDA RECREACIONAL

DEL SANTUARIO

TABLE 2. CALCULATED PARAMETERS FOR RECREATIONAL DEMAND FUNCTION OF SANCTUARY

Valores de t en paréntesis.t values in parenthesis.

VariableVariable

CoeficienteCoefficient

Intercepto/Intercept (a0) -4.91 (-0.67)

TC1 (a1) -0.0778 (-3.57)

FS (a2) 1.99 (1.43)

R2 corregida/corrected 0.36

F 7.95

234


CUADRO 3. ESTIMACIÓN DE LOS EXCEDENTES DE CONSUMIDOR PARA DOS NIVELES DE COSTO DE VIAJE

TABLE 3. CALCULATION OF CONSUMERS SURPLUS PER TRAVEL COST LEVEL

* Dólares Americanos / U.S. Dollars.

Zona origenPoints of Origin

Excedente del consumidor*usando TC1

Consumer Surplus* Using TC1

Excedente del consumidor*usando TC2

Consumer Surplus* using TC2

1 Acámbaro, Gto. 37,435.1 74,870.3

2 Aguascalientes 0.0 0.0

3 Cd. Cruz Azul, Hgo 5,045.7 10,091.4

4 Celaya, Gto. 52,069.9 104,140

5 Coacalco, Mex. 10,810.4 21,620.8

6 Cortázar, Gto. 15,064.9 30,129.8

7 Cuautitlán Iz., Mex. 5,700.2 11,400.4

8 Ecatepec, Mex. 186,117 372,234

9 Guanajuato 23,853.5 47,707

10 Hidalgo, Mich. 80,736.5 161,473

11 Juárez, Mich. 6,316.3 12,632.5

12 Morelia, Mich. 91,078.2 182,156

13 Morelos 6,058 12,116

14 Moroleón, Gto. 10,256.4 20,512

15 México, D. F. 498,571 979,742

16 Nicolás Romero, Méx. 52,883.2 105,766

17 Ocampo, Mich. 14,591.7 29,183.5

18 Puebla 158,304 316,608

19 Querétaro 97,007.2 194,014

20 Tepeji del Río, Hgo. 6,228.4 12,456

21 Tlalnepantla, Méx. 62,583.5 125,167

22 Tlaxcala 83,785.2 167,570

23 Toluca, Mex. 180,129 360,258

24 Uruapan, Mich. 9,008 18,016

25 Zamora, Mich. 79.8 159.7

26 Zitácuaro, Mich. 89,666.6 179,333

Total 1,774,679.7 3,549,356.4

235


CUADRO 4. ESTIMACIÓN DE LOS PARÁMETROS DE LAS DAP CONTRA LAS VARIABLES

SOCIOECONÓMICAS EN LA MUESTRA DE LA REBMMTABLE 4. CALCULATION OF WP PARAMETERS AGAINST SOCIO-ECONOMIC VARIABLES IN

REBMM SAMPLE


VariableDependiente F

VariableDependent F

ConstanteConstant

IngresoIncome

EducaciónEducation

FamiliaFamily

EdadAge

R2 Ajust.R2 Adjust

DAP/WP-23.4 0.001 2.11 5.72 0.14 10.81

(-1.705) (3.35) (2.89) (2.62)

DAP/WPFlorida

4.98 1.98 -0.13 0.04 4.45

(1.336) (2.25) (-2.01)

DAP/WPMéxico

-20.55 0.001 2.04 4.52 0.14 10.98

(-1.60) (3.401) (3.06) (2.27)

DAPI/WPI-6.0 0.001 2.66 0.08 8.45

(-0.98) (3.63) (1.92)

DAPII/WPII4.238 0.001 0.303 -0.36 0.08 6.88

(0.346) (3.306) (2.221) (-1.637)

236


CUADRO 5. ESTIMACIÓN DE LOS PARÁMETROS DE LAS DAP CONTRA VARIABLES

SOCIOECONÓMICAS EN LA MUESTRA DE LA CIUDAD DE MÉXICO

TABLE 5. CALCULATION OF WP PARAMETERS AGAINST SOCIO-ECONOMIC VARIABLES IN

MEXICO CITY SAMPLE


VariableDependiente F

VariableDependent F

ConstanteConstant

IngresoIncome

EducaciónEducation

FamiliaFamily

EdadAge

R2 Ajust.R2 Adjust

DAP/WP28.42 0.0001 -2.47 -0.19 0.19 15.03

(4.66) (6.20) (-2.58) (-1.45)

DAP/WPFlorida

4.99 .0001 -0.11 0.22 24.9

(2.95) (6.698) (-2.37)

DAP/WPMéxico

20.66 .0001 -2.56 0.16 16.87

(6.41) (4.95) (-3.36)

DAPI/WPI9.04 0.0001 -0.14 0.21 23.9

(2.36) (6.82) (-1.31)

DAPII/WPII7.308 0.0001 -0.58 0.03 2.88

(4.94) (1.83) (-1.67)

237



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sion

Sesi

ón 2



Seco

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es

240


Cómo revelar el valor económico de la biodiversidad:un nueva medida de incentivos para conservarla y protegerla

FERN FILLION, JIM FREHS, DARRYL SPRECHER Y PAUL DE CIVITA

Objetivo. Presentar un estudio de caso sobre las causas que llevan a la degradación del ambiente.

La presentación muestra las principales causas de la degradación ambiental, y reconoce a lafalta de difusión y de conocimiento entre las más importantes. También sugiere que la valuacióneconómica puede ser una solución para detener tal degradación, ya que genera o revela informa-ción importante para los tomadores de decisiones. La ausencia de valuación económica de la bio-diversidad es en sí un desincentivo, pues no existen señales de mercado adecuadas y agudi-za el problema de contar con evaluaciones completas de los recursos biológicos (si un proyectoafecta al medio ambiente tendrá impactos en la economía y bienestar de la sociedad, por lo quese hace necesaria una evaluación previa).

Durante los análisis de costo/beneficio que se realizan para determinar la viabilidad de unproyecto, obtener un valor de uno (1) como resultado de esta relación quiere decir que el costo delproyecto es igual al beneficio que se obtendrá de su realización. Sin embargo, se obtendrá una mejorevaluación cuando la valuación esté basada no sólo en precios de mercado actuales, o en merca-dos y precios hipotéticos, sino que calcule el valor total de los bienes y servicios que los ecosistemasroveen, incluidos los valores de uso pasivo y de opción. Esto permitirá una mejor toma de decisionessobre la viabilidad de proyectos de desarrollo. Por ello, es necesario contar con información siste-matizada y disponible sobre valores de la biodiversidad no cuantificables o de no mercado.

El análisis de costo/beneficio involucra la definición, y evaluación en la medida de lo posi-ble, de todos los costos y beneficios del estudio, pero también debe ser usado para examinar ladistribución de los beneficios y costos entre los miembros de la sociedad. Cuando no se conoceel valor real de la biodiversidad existen dos aproximaciones complementarias que permiten va-lorar los beneficios de la biodiversidad: investigación primaria y transferencia de beneficios.• Investigación primaria: diseñar, probar e instrumentar nuevos estudios que permitan incor-

porar el valor de los beneficios que proporciona la biodiversidad.• Transferencia de beneficios: tomar valores estimados de trabajos previos y aplicarlos a las

políticas actuales y programas necesarios.Por lo anterior, el Environment Canada desarrolló un sistema conocido como Environmen-

tal Valuation Reference Inventory (EVRI) para ayudar en la conducción y construcción de trans-ferencia de beneficios. El EVRI es una base de datos con capacidad de almacenar, permitir bús-quedas, y dar acceso a información detallada que incluye características de la población y elenfoque ambiental de estudios compilados, y cuenta, además, con acceso a través del Internet. Elestudio de caso demuestra la utilidad del EVRI, ya que al usarlo para evaluar el costo/beneficiodel proyecto propuesto, demostró que el resultado inicial de supuestos beneficios del proyecto esmucho menor, ya que no incluyó todos los costos de los beneficios que ofrece la biodiversidad.

241

Relatoría y discusión Sesión 2

Revealing the Economic Value of Biodiversity:a new Incentive Measure to Conserve and Protect It

FERN FILLION, JIM FREHS, DARRYL SPRECHER, AND PAUL DE CIVITA

Objective. Present a case study on the factors leading to environmental degradation

The main causes of environmental degradation were demonstrated, recognizing the lack of educationand knowledge as one of the most important. Economic valuation may be a solution to stopping degrada-tion as it generates or reveals important information for decision makers. Absence of the economic valua-tion of biodiversity is in itself a disincentive, since the lack of adequate market signals worsens the readinessproblem of complete evaluations of biological resources; (if a project affects the environment it would im-pact the economy and society’s well-being, which necessitates previous evaluation).

During the cost/benefit stage of determining a project’s viability, the aim is to obtain a ratio of one, sig-nifying that the cost of the project is equal to the benefit to be obtained. However a better calculation re-sults when a real valuation is based not only on current market prices, or on hypothetical markets and prices,but rather also calculates the total of the goods and services provided by ecosystems, counted as passive useand option values. This permits better decision making on project viability. Systematized, accessible infor-mation is required on unquantifiable and non-market biodiversity values.

Cost/benefit analysis involves the definition, and to the extent possible evaluation, of all the costs andbenefits under study. But it should also be used to examine distribution among the members of society. Whenthe true value of biodiversity is unknown, two complementary measures permit approximations of biodiver-sity benefits: primary research and benefit transfer:• Primary research designs, tests, and implements new studies the allow incorporation of the value of the

benefits provided by biodiversity• Benefit transfer takes estimated values from previous research and applies them to current policy and

necessary programsFor these reasons Environment Canada developed the Environmental Valuation Reference Inventory

(EVRI) to aid in the management and construction of benefit transfer. EVRI is a database able to store, searchfor, and access detailed information with population features, the environmental focus of complied studies,and Internet access.

The case study demonstrated EVRI’s utility. Its use in evaluating the costs and benefits of the proposedproject showed that the initial result of supposed benefits is much lower, because not all of the costs of thebenefits offered by biodiversity were included.

242


Guatemala: Valoración económica del lago de AmatitlánEDGAR PAPE Y LUIS IXCOT

Objetivos. Motivar a diversos sectores a incorporar el elemento económico en la sustentabilidadambiental. Visión holística del problema a través de la valoración económica. Considerarque la economía y la ecología pueden converger a través de la protección ambiental, la ad-ministración de recursos, el eco-desarrollo y el desarrollo sustentable.

La ponencia se centra sobre las causas y efectos de la contaminación y eutroficación artificial dellago Amatitlán. El estudio señala que la contaminación del lago se debe a la presencia de másde 600 industrias, centros habitacionales, ingenios azucareros y beneficios de café. Se ha logradodeterminar que aproximadamente 56% de la contaminación del lago proviene de aguas domés-ticas, 32% de aguas industriales y 12% de aguas utilizadas en la agricultura.

Por lo anterior, los tres principales impactos detectados en el estudio son:1. acumulación de compuestos tóxicos2. proliferación de agentes patógenos3. eutroficación del lago

Método de valuación utilizadoSe usa en este trabajo el método de valuación contingente, creando mercados hipotéticos paramedir las preferencias individuales sobre los servicios ambientales que ofrece al lago Amatitlán.Entre los valores de uso identificados para el lago se incluye la producción de energía eléctrica,producción agrícola, actividades recreativas, consumo humano, producción pesquera, agua parauso industrial y sumidero de desechos. Todos estos valores de uso (servicios) contabilizan alre-dedor de 47,863,161 quetzales al año.

Durante la aplicación del método (encuestas) se obtuvieron criterios sobre el nivel de utilidadpotencial del lago, sobre la naturaleza del proyecto de recuperación, sobre el precio pertinente deotros bienes y sobre las condiciones para la provisión de los servicios del lago y los pagos para suobtención. Una vez revisadas las encuestas, y considerando como valor total del lago la suma delvalor de uso (47,863,161), el valor de opción de la calidad de agua que se seleccione (6,606,697nadable), más el valor de existencia (8,524,920), se llegó a un valor total aproximado de 63 millo-nes de quetzales anuales para llevar la calidad del lago a un nivel nadable.

Los alcances del trabajo posibilitan incorporar los instrumentos financiero y económico parala evaluación de proyectos y la valoración económica como una herramienta más que permitamostrar las potencialidades para vincular este tipo de investigaciones a las políticas públicas re-lacionadas con la conservación y regeneración de los recursos naturales de un país.

Una vez hecho el estudio de costo/beneficio se llega a la conclusión de que la estrategia derecuperación del lago Amatitlán hasta su nivel nadable representa un valor actual neto de 23.65millones de quetzales, con una relación de beneficio/costo de 1.02%.

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Guatemala: Economic Valuation of Lake AmatitlánEDGAR PAPE AND LUIS IXCOT

Objectives. Motivate diverse sectors to include the economic element into environmental sustainability. Givea holistic vision of the problem, through economic valuation. Consider that the economy and ecologymay converge through environmental protection, resource administration, eco-development, and sus-tainable development.

The causes and effects of pollution and artificial eutrophication of Lake Amatitlán were presented. The studyindicated that pollution is due to the presence of more than 600 industries, population centers, sugar mills,and coffee farms. It was determined that about 56 percent of water pollution came from households, 32percent from industrial wastes, and 12 percent from agricultural uses. The three principal impacts detectedfrom these sources were:1. accumulation of toxic compounds2. proliferation of pathogens3. eutrophication

Method of valuationThe contingency valuation method was used in this study, creating hypothetical markets to measure individ-ual preferences for environmental services offered by Lake Amatitlán. Among the values identified were:generation of electricity, agricultural production, recreational activities, human consumption, fishery produc-tion, water for industry, and waste disposal. All of these use values (services) had a total annual value of ap-proximately 47,863,161 quetzals.

During the application stage, (through surveys,) criteria were obtained on the potential utility level ofthe lake, on the nature of the recovery project, on the prices of other goods, and on the conditions for pro-vision of the lake’s services and payments for their acquisition.

The complied and analyzed surveys revealed that the total value of Lake Amatitlán is represent-ed by sum of: the use value of 47,863,161 quetzals, the option value of the water quality elected, (swim-mable,) of 6,606,697 quetzals, plus the existential value of 8,524,920 quetzals. An approximate annualtotal was reached of 63 million quetzals to arrive at a swimmable water quality.

The work was able to advance due to the incorporation of this financial and economic instrument intothe project’s evaluation. Economic valuation was one more tool that allowed the researchers to show thepotential of linking this type of investigation to public policy on conservation and regeneration of a coun-try’s natural resources.

Once the cost/benefit study was completed, the conclusion was that the strategy of recovering Lake Am-atitlán to a swimmable level represents a net current value of 23.65 million quetzals, with a benefit/cost ratioof 1.02 percent.

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ConclusionesLa valoración económica permite abrir canales de diálogo y establecer técnicas prácticas para latoma de decisiones, ya que una vez determinado el proceso físico-químico-hidrológico del bienambiental, permite arribar a indicadores de rentabilidad y de costo-beneficio, con lo cual se com-patibilizan los intereses de la economía y la ecología.

El método de valuación contingente, basado en un escenario hipotético de mercado don-de los demandantes son los portadores de intereses ligados directamente a un bien ambien-tal, es amigablemente aplicable al análisis de valoración de los recursos acuáticos y la calidaddel agua.

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ConclusionsEconomic valuation is a tool that permitted channels of dialogue to be opened and practical decision-makingtechniques to be established. Once the physical-chemical-hydrological process had been determined for theenvironmental asset, researchers were able to arrive at profitability and cost/benefit indices, harmonizingthrough which the interests of economy and ecology.

The economic valuation tool, based on an hypothetical market scenario where the people expressingdemand are the vehicles of interests directly linked to an environmental asset, is friendly to analyzing thevaluation of aquatic resources and water quality.

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Valoración económica de la migración de la mariposa monarcaJOSÉ LUIS ROMO

Objetivos. Estimar los beneficios recreativos obtenidos por los turistas. Estimar la disposición apagar para la conservación de la Reserva. Estimar la disposición a pagar por la existenciade los sitios de hibernación en Florida.

El trabajo presenta las principales estimaciones de los beneficios que se derivan de la migraciónde la mariposa monarca, bajo los supuestos de que:• existe una demanda social por los beneficios que se generan en la región.• de algún modo, la sociedad debe pagar los costos de conservar los beneficios.

Pese a que la mayor parte de los componentes del valor económico de un activo ambientalno tienen mercado, los bienes públicos poseen dos características: no rivalidad y no exclusividad.Estos dos atributos impiden tales recursos sean asignados a través de los mecanismos de mer-cado. Para el caso de la mariposa monarca, su valor de existencia puede ser clasificado como unbien público, dado que tiene ambas características: no rivalidad y no exclusividad.

Método de valuación utilizadoAquí se aplican los métodos de costo de viaje (CV) para medir los beneficios recreacionales, y devaloución contingente (VC) para medir el valor de bienes y servicios de no uso. El CV es una téc-nica de preferencia revelada, que considera el hecho de que la gente de diferentes orígenes viajapara visitar un mismo sitio y, por lo tanto, que tales visitas ocurran a diferentes tasas. La VCemplea técnicas de entrevista para estimar el beneficio económico de bienes sin mercado; se es-pera que el entrevistado revele el valor en dinero que le asigna a un bien sin mercado (disposi-ción a pagar o ser compensado) dado un incremento o reducción en la cantidad del bien.

El método CV concluyó que el Santuario de la Mariposa Monarca produce un flujo de bien-estar entre 1.77 millones de dólares (costo de viaje más bajo) y 3.54 millones de dólares (costode viaje más alto). La VC reveló que la disposición a pagar promedio para conservar la reser-va de la mariposa monarca es de 38.53 dólares. Los entrevistados asignaron 3.57 dólares paralos sitios de hibernación de Florida y 34.94 dólares a los sitios de hibernación de México.

ConclusionesDesde el punto de vista metodológico, los resultados del método CV indican que los sitios recrea-tivos en México pueden ser valuados adecuadamente mediante el uso del mismo. Los paráme-tros son estimados con precisión y el modelo ajusta apropiadamente los datos. Los estudios de VCrealizados en la Reserva de la Mariposa Monarca produjeron resultados razonables, probando queel método puede ser consistentemente aplicado en este país. La regresión de las distintas dispo-siciones a pagar sobre las variables socioeconómicas produce parámetros que concuerdan con lanoción común y ajustan los datos de manera apropiada.

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Economic Valuation of the Monarch Butterfly MigrationJOSÉ LUIS ROMO

Objectives. Calculate the recreational benefits obtained by tourists. Calculate the willingness to pay to conservethe reserve. Calculate the willingness to pay for the existence of the hibernation sites in Florida, USA.

The work presented the main calculations on benefits derived from the Monarch butterfly migration, underthe following hypotheses:• a social demand exists for the benefits generated in the region• in some mode, society should pay the costs of conserving these benefits

Although most of the components of the economic value of an environmental asset have no market,public goods have two characteristics in common: non-competition and non-exclusivity. These two fea-tures impede assignment of resources through market mechanisms. For the Monarch butterfly, existential val-ue may be classified as a public asset comprising both of these features, non-competition and non-exclusivity.

Valuation method usedThis study applied the methodologies of travel cost (to measure recreational benefits) and contingency val-uation (to measure the value of non-use goods and services). The travel cost method is a revealed preferencetechnique for persons of different origins who travel to visit a common site, thus the visitations occur at vary-ing rates. Contingency valuation employs interview techniques to calculate the economic benefit ofnon-market goods, that is, it is expected that the subjects interviewed reveal the sum of money they wouldbe willing to renounce (or accept) in reestablishing the original utility level, given an increase (or reduc-tion) in the amount of the non-marketed good.

The travel cost method concluded that the Monarch butterfly sanctuary produces a flow of well beingbetween 1.77 million USD (the lowest travel cost) and 3.54 million USD (the highest travel cost). Contingen-cy valuation revealed an average willingness to pay 38.53USD to conserve the Monarch butterfly sanctuary.The subjects assigned 3.57USD to the Florida hibernation sites and 34.94USD to hibernation sites in Mexico.

ConclusionsOn methodological considerations, results from the travel cost method indicated that Mexican recreation-al sites may be adequately valued with this tool. The parameters are precisely calculated, and the modeladjusts to the data appropriately. Contingency valuation studies implemented at the Monarch reserve pro-duced reasonable results, proving that this method may be consistently applied in that country. The curve ofthe various willingness to pay levels against socio-economic variables produces parameters that agree withcommon sense and appropriately adjust to the data.

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DiscusiónDespués de una breve pero muy atinada síntesis por parte de Ramón Pérez-Gil, se abrió un es-pacio para preguntas que abordaron los siguientes temas:

Metodología y herramientas de los canadienses, las bondades y la condición de catalizado-res para la toma de decisiones con el EVRI. La asignación de valores económicos y la importan-cia del uso de metodologías comparables. Si tenemos poca información, la creación de metodo-logías como el EVRI permite aprovechar la información con un valor agregado, recuperandoestudios previos no publicados.

¿Quién financia los estudios? Distintos participantes, como organizaciones de cooperacióninternacional, las cuales usan mucho la participación de los interesados (los que más dispues-tos están a aportar en pro de la conservación no son los que contaminan, sino quienes tienen in-tereses recreativos). En el caso de México fueron pagados por una entidad de la iniciativa pri-vada, en el caso de Canadá fueron financiados, en una cantidad considerable, por parte delgobierno. Se reconoce además la importancia de la difusión y la educación ambiental.

¿Cómo se puede hacer que los beneficios lleguen efectivamente a los interesados a fin decompensar el sacrificio del cambio de sus actividades (ej. agricultura vs. conservación de la ma-riposa monarca)? Ese es un reto muy interesante y es el paso a seguir; en mucho es parte de unadecisión política.

Al revisar la situación de la mariposa monarca y considerar la posición de no tocar losbosques aunque exista un potencial económico importante, se planteó que esto no es realis-ta si no se permiten otros esquemas de aprovechamiento y se citó la incidencia de incendiosforestales.

Se comentó el riesgo de valorar económicamente la biodiversidad o de asignar valores a losactivos ambientales, en concreto el peligro de no valorarlos en su justa dimensión, eliminandola complejidad real de la situación (existe un valor aunque no necesariamente un precio).

¿Cómo se pueden encaminar estos esfuerzos a las cuentas patrimoniales y al producto in-terno verde (PIV)?

¿Cómo ayudan los métodos globales a reconocer el costo de acceso (tarifa o derechos), o elcosto de pago de una violación y afectación a la biodiversidad (infracción o sanción)? Están to-davía muy lejos y son limitados para este proceso, en sí subestiman el precio o valor. Es alta-mente difícil, son elementos principalmente de juicio.

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DiscussionAfter a brief but very apropos synthesis by Ramón Pérez-Gil, the floor was opened for questions, coveringthe topics of:

Canadian methodologies and tools, the advantages, and the catalyzing conditions EVRI provides fordecision making. The assignment of economic values and the importance of using comparable methodol-ogies are crucial. If little information is available, the creation of methodologies such as EVRI permits takingadvantage of information with value added, recovering previous unpublished research.

Who financed the research? Diverse participants, such as international cooperation organizations mak-ing extensive use of the participation by interested parties with the strongest disposition to donate to con-servation, who are not the polluters but those with recreational interests. In Mexico it was financed by aprivate enterprise, in Canada a considerable portion came from the government. The importance of environ-mental awareness and education was also recognized.

How can the benefits be made to effectively arrive to the parties concerned, compensating them for thesacrifice for the change in their activities, (for instance agriculture vs. Monarch conservation)? This is a veryinteresting challenge and represents the way forward; to a great extent this is a policy decision.

Upon reviewing the situation of the Monarch butterfly, the position to not touch the forests despite greateconomic potential is not considered realistic if other utilization schemes are not permitted, and the inci-dence of forest fires was indicated.

The risk was cited of economically valuing biodiversity, or assigning values to environmental assets,presenting a danger of not measuring the true value, eliminating the complexity of the situation, (a valueexists although there may not necessarily be a price).

How can these efforts be channeled into global heritage and the green domestic product (GDP)?How do global methods aid in recognizing access cost (tariffs or fees) to the person who pays for vio-

lation or affecting biodiversity (infractions or sanctions)? It is still very far away and limited for this process,in and of themselves underestimating the price or value. It is extremely difficult, basically consisting of le-gal elements of justice.

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Mercados y ocpionesde manejo sustentable de la biodiversidad

Markets and optionsfor the Sustainable Managementof Biodiversity Th

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253

Resumen

El documento presenta algunos aspectos sobrela deforestación y la protección de la biodi-

versidad en Brasil, en particular de la selva ama-zónica. La deforestación ha sido la mayor amena-

Deforestación, derechosde propiedad y selvasconcesionadas de Brasil*

Email:[email protected]

RONALDO SEROA DA MOTTA

Coordinador de Estudios Ambientales del Instituto de Investigación de Economía Aplicada (IPEA) yProfesor del Programa de Maestría en Economía Ambiental en la Universidad de Santa Úrsula

Coordinator of Environmental Studies al the research Institute of Aplied Economics (IPEA) andProfessor at the Master Programme on Environmental Economics at the Santa Ursula University

* Este trabajo no pudo ser presentado en el seminario. * This paper could not be presented during the Seminar.

Abstract

This paper briefly presents some important issues regarding forestland conversion and

biodiversity protection in Brazil, particularly tothe Amazon Forest. Forestland conversion has

Deforestation,Property Rights

and Concessional Forestsin Brazil*

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za para la biodiversidad en Brasil. El mercado dela tala de madera juega un rol importante en ladeforestación, incentivando la destrucción delhábitat y la generación de claros. La regulaciónactual y algunos instrumentos económicos, comolos fondos e impuestos para silvicultura, no hantenido éxito debido a la libre expansión de lafrontera agrícola y a la falta de fiscalización. Laprivatización de la selva y su tierra, que es partede los derechos individuales privados, ha sido unincentivo negativo para el desarrollo sustentable.Los agentes económicos pueden mover la fronte-ra agrícola, deforestar, vender la madera, cultivaro aumentar la actividad ganadera y entonces ob-tener la tenencia de la tierra. Una política alterna-tiva de la silvicultura en la región es el Sistema deConcesión Pública en Selvas Nacionales (FLONA)mediante el cual se hacen contratos de arrenda-miento a largo plazo de amplios espacios de sel-va para un manejo sustentable. Para hacer viableesta ambiciosa propuesta, los aspectos económi-cos deben basarse en un mercado ambiental y enel pago de la captura de carbono, que pueden ju-gar un rol importante.

IntroducciónLa conversión de tierras forestales ha sido la prin-cipal amenaza a la biodiversidad en Brasil. Lasactividades de explotación forestal juegan un pa-pel importante en el proceso, al financiar la defo-restación de tierras a cambio de árboles madera-bles. La reglamentación sobre la base de prácticassostenibles de administración basadas en instru-mentos económicos, como son los mecanismos definanciamiento, impuestos e incentivos fiscales,no tuvo éxito puesto que el abasto de madera es

been the main threat to biodiversity in Brazil.Logging activities play an important role in thisprocess by financing land clearing in exchangefor timber. Sustainable management regulationand economic instruments, such as, fundingmechanisms and forestry taxes, did not succeedsince wood supply is plenty available from agri-cultural expansion and lack of (or impossibilityof) fiscalization in such large areas. So privatisa-tion of forest and its land, that is assignment ofprivate individual rights, has been very harmfulfor sustainable purposes in the region. Economicagents would move to the frontier, clear the land,sell the timber, start an agriculture or cattle rais-ing activity and then wait to get the tittle for theland. Such exploitation pattern is identified as atypical open access one which scarcity values arenot perceived through time leading to overexploi-tation. A promising policy alternative for forestryin the region is a system of public concessions inNational Forests (FLONA) where long-term leasingcontracts of large tracts of forests are made underthe rule of sustainable practices. To make thisambitious proposal viable, economic aspectsmust be framed into market profitability and car-bon sequestration payments, as will be discussed,can play an important role.

IntroductionForestland conversion has been the main threatto biodiversity in Brazil. Logging activities playan important role in this process by financingland clearing in exchange for timber. Regulationon sustainable management practices and eco-nomic instruments, such as, funding mecha-nisms, forestry taxes and fiscal incentives, didnot succeed since wood supply is plenty avail-able from agricultural expansion and lack of (orimpossibility of) fiscalization in such large areas.

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Ronaldo Seroa da Motta

alto dada la expansión agrícola y la falta (o impo-sibilidad) de una fiscalización en áreas tan am-plias. Por ello, la privatización de la selva y lastierras correspondientes, o sea, la asignación delos derechos individuales privados, ha sido muypeligrosa para los propósitos de sustentabilidaden la región. Los actores económicos se desplazanhacia la frontera, deforestan, venden los árbolesmaderables, inician actividades agrícolas o gana-deras y luego esperan obtener el título de la tie-rra. Dicho patrón de explotación se consideracomo de acceso abierto típico, en donde los valo-res de escasez no se perciben, lo cual con el tiem-po conduce a la sobreexplotación.

Una alternativa promisoria de políticas parala forestería en la región es un Sistema de Conce-siones Públicas de Florestas Nacionales (FLONA)en donde se llevan a cabo contratos de arrenda-miento a largo plazo a una compañía privada,por medio de subasta internacional, con cláusulasque especifican las condiciones aceptadas del usode la tierra y los recursos naturales.

El incumplimiento de prácticas sostenibles,según se hayan definido en la concesión, quedasujeto a sanciones, que incluyen la terminación dela misma. La supervisión y control de estas conce-siones podrían compartirse con las ONG. Paraejemplificar, Amazonia, con su amplísima dispo-nibilidad de áreas sin reclamo, se ofrece para ha-cer factible este esquema.

Además de las graves restricciones institucio-nales, políticas y legales, dichos cambios en asig-nación de derechos de propiedad deberán sereconómicamente viables para competir con acti-vidades no sostenibles. Es así como otros subpro-ductos, como los pagos por captura de bióxido decarbono, pueden ayudar a asegurar el éxito deeste ambicioso programa de protección de la sel-va amazónica.

So privatisation of forest and its land, that is as-signment of private individual rights, has beenvery harmful for sustainable purposes in the re-gion. Economic agents would move to the fron-tier, clear the land, sell the timber, start an agri-culture or cattle raising activity and then wait toget the title for the land. Such exploitation pat-tern is identified as a typical open access onewhich scarcity values are not perceived throughtime leading to overexploitation.

A promising policy alternative for forestryin the region is a system of public concessionsin National Forests (FLONA), where long-termleasing contracts of large tracts of forests aremade, by international auction, to private corpo-ration with clauses specifying accepted condi-tions on the use of land and natural resources.

Non-compliance with sustainable practicesdefined in concession licensing would be sub-ject to sanctions and concession termination.Supervision and monitoring of these conces-sions could be shared with NGO’s. Such schemeis particularly feasible, for example, in the Am-azon where there still is a large availability ofunclaimed areas.

Apart from serious institutional, politicaland legal constraints, such change in propertyright assignments will need to be economical-ly viable to compete with non-sustainable ac-tivities. Therefore, other by-products, such asCO2 sequestration payments, may help to suc-ceed this ambitious action to protect the Ama-zon Forest.

In this paper we first present specific indi-cators of biodiversity in Brazil. Secondly, defor-estation in important forest ecosystems in Bra-zil is depicted. Following section discusses therole of agricultural and logging activities in de-forestation in Brazil. The last section points out

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En este artículo presentamos, ante todo, losindicadores específicos de la biodiversidad enBrasil. En segundo término, se describe la defo-restación de importantes sistemas forestales deBrasil. La siguiente sección trata sobre el papel delas actividades agrícolas y forestales en la defo-restación de Brasil. La última sección señala reco-mendaciones para tratar algunos de los aspectoseconómicos de los sistemas de selvas concesiona-das en la selva amazónica, que deben tomarse encuenta para asegurar la eficiencia, los beneficiossociales y la aplicación de reglamentos.

Biodiversidad en BrasilCon un área total de 8,511,996 km2 y localizadoentre los 5º␣ 16’␣ N y 33º␣ 44’␣ S, Brasil tiene una am-plia variedad climática y geomorfológica. Esta va-riedad es responsable de la presencia de variosbiomas y ecosistemas, que reúnen entre 10 y 20%de las especies de seres vivos del mundo. De ellos,un gran número es único en todo el mundo y pro-bablemente muchos no se han descrito hasta la fe-cha. Existe una estimación de que existen, entreplantas, animales y microorganismos, alrededorde dos millones de especies en Brasil.

Los biomas brasileños más importantes sonla selva tropical húmeda del Amazonas y las sel-vas de hojas caducas en el norte, la selva húmedade la costa oriente (conocida como Mata Atlánti-ca), las áreas de sabana (Cerrados) en el centro, elbosque espinoso (el chaparral de Caatinga) enel␣ noreste y el norte, los pantanos (Pantanal) en␣ elmedio oeste, y los bosques de pino y los campos(en la Pampa) en el sur. También merecen aten-ción el bosque ribereño húmedo en Amazonia delNoroeste (Campinarana), los manglares costeros,las dunas de arena y los pantanos salobres, todaslas zonas de transición y muchas áreas pequeñasen donde existen combinaciones especiales de cli-

recommendations to deal with some econom-ic aspects of concessional forestry systems inAmazon which will need to be taken into ac-count to ensure efficiency, social gains and en-forcement.

Biodiversity in BrazilWith a total area of 8,511,996 km2 and locatedbetween 5º␣ 16’N and 33º␣ 44’S, Brazil has abroad climatic and geomorphologic variety. Thisvariety is responsible for the presence of sever-al important biomes and ecosystems, whichlodge about 10% to 20% of world’s known liv-ing species. Among them, a large number isunique world-wide and probably many of themremain undescribed yet. There is an estimatethat about 2 million plant, animal and microor-ganism species exist in Brazil.

The Brazilian most important biomes arethe Amazonian rainforest and deciduous forestsin the north, the eastern coast moist forest(known as Mata Atlântica), the savannah areas(Cerrado) in the center, the thorn forest (Caatin-ga scrubs) in the northeast and north, the Pan-tanal wetlands in mid-west and the pine forestsand the Pampa fields in the south. There de-serve attention also the wet riparian forest innorth-western Amazonia (Campinarana), thecoastal mangroves, sand dunes and salt marsh-es, all transition zones and many small areaswhere special combinations of climate, altitudeand soil background singular ecosystems.

Some of these great biomes were heavilydamaged by human activities, such as the MataAtlântica and the southern pine forests. Nowa-days, the agriculture frontier advances over largecerrado areas in central Brazil and over someareas in Amazonia, specially in Rondônia andPará states.

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ma, altitud y suelo, que dan lugar a ecosistemassingulares.

Algunos de estos magníficos biomas se vierondañados intensamente por las actividades huma-nas, como por ejemplo la Mata Atlántica y los bos-ques de pinos del sur. Hoy en día, la frontera de laagricultura avanza sobre grandes áreas de sabanaen el centro del Brasil y en algunas áreas de Ama-zonia, sobre todo en Rondonia y Pará.

De acuerdo con FUNBIO (1935), la flora brasi-leña suma 55,000 especies descritas, número querepresenta 22% del total del mundo. Por ejemplo,Brasil tiene el mayor número de especies de pal-ma (alrededor de 390 especies) y de orquídea (al-rededor de 2,300 especies).

La fauna brasileña también es muy diversa ysuma más de 5,800 especies de vertebrados, deentre ellos más de 3,000 son peces, 1,573 aves, 502anfibios, 4,068 reptiles y 394 mamíferos. Estas ci-fras corresponden a 17% de las especies de avesdel mundo y a un 10% de todos los anfibios y ma-míferos conocidos. La fauna brasileña de inverte-brados también es una de las más diversas y aúncontinúa el proceso de identificación.

Algunas especies brasileñas nativas ya tienenrelevancia económica, como lo son muchas espe-cies de árboles de maderas preciosas, el hule, lasnueces del Brasil, la yuca y la nuez de la India. Eluso farmacológico de las especies brasileñas, al-gunas de ellas utilizadas tradicionalmente por lospobladores, continúa aumentando y su potencialeconómico es invaluable.

Cerca del 40% del producto nacional bruto deBrasil proviene de la agroindustria, 4% de la fores-tería y 1% de la pesca. Las actividades de biodiver-sidad, como la explotación de pesca y forestería,emplean a más de 3 millones de personas, y el 17%de la producción de la energía del país provienedel alcohol de azúcar y del combustible de leña.

According to FUNBIO (1995), Brazilian flo-ra sums about 55,000 described species, anumber that represents 22% of world’s total.For example, Brazil has the richest palm (c. 390species) and orchid (c. 2,300 species) flora.

Brazilian fauna is also very diverse, total-ling more than 5,800 vertebrate species. Amongthem, over 3,000 fish, 1,573 bird, 502 amphib-ian, 468 reptile and 394 mammal species werealready described. These figures correspond toabout 17% of total bird species and to 10% ofall known amphibians and mammals. Brazilianinvertebrate fauna is also one of the world’smost diverse, and the identification process isstill in course.

Some native Brazilian species already haveeconomic significance, such as many hardwoodtrees, rubber tree, brazilian nuts, manioc andcashew. Pharmacological use of Brazilian spe-cies, some of them traditionally used by peopleis growing steadily, and its economic potential isinvaluable.

About 40% of Brazilian GNP come fromagroindustries, 4% from forestry and 1% fromfisheries. Biodiversity activities, as fishing andforest extractivism employ more than 3 millionpeople, and 17% of the energy productioncountrywide come from sugarcane alcohol andfuelwood.

However, Brazilian agriculture relies mostlyin exotic species, as coffee, soybean, orange andsugarcane. About 31% of Brazilian exports comefrom these products. Almost all cattle bred in thecountry consist in bovine cattle and poultry thatare not native species and feed, in the case ofcattle, on African grasses. Even silviculture relymostly on foreign eucalyptus and pines.

The potential of Brazilian biodiversity re-mains almost unscathed due to the lack of basic

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Sin embargo, la agricultura brasileña se res-palda sobre todo en las especies exóticas, como elcafé, la soya, la naranja y la caña de azúcar. Alre-dedor de 31% de las exportaciones brasileñas pro-vienen de estos productos. La producción pecua-ria depende, sobre todo, de la crianza de ganadobovino y pollo, que no son especies nativas y sealimentan, en el caso del ganado, de pastos africa-nos. Incluso la silvicultura utiliza en su mayoríaeucaliptos y pinos extranjeros.

El potencial de la biodiversidad brasileñapermanece casi sin examinarse debido a la faltade investigación básica y al sistema productivoprevaleciente, que evita el uso de especies alter-nativas. Actualmente, se está realizando un granesfuerzo de investigación para revelar nuevosusos de productos de la biodiversidad en el país.Hay más de 300 cursos a nivel maestría y 150 cur-sos a nivel doctorado sobre asuntos relacionadoscon la biología del país. Las unidades de conser-vación tropical más grandes del mundo tambiénestán ubicadas en Brasil, incluyendo el banco degermoplasma tropical más completo.

Deforestación en Brasil1

Esta sección presenta algunos indicadores que re-flejan el grado de deforestación en los principalessistemas que afectan la biodiversidad en Brasil.

Considerando al país en su totalidad, el áreaaún cubierta por la vegetación de la selva atlánticaes sólo un 8% del área total original. Las selvas at-lánticas son, por mucho, el ecosistema más amena-zado de Brasil. Dicha situación alarmante resultóen una ley promulgada en 1990, que prohibía cual-quier tipo de actividad en áreas cubiertas con estetipo de vegetación, que pudieran llevar a la defo-restación. También, se realizan grandes esfuerzos

1 Véase, para más detalles, Seroa da Motta (1997).

research and the prevailing productive systemthat hampers alternative species use. Currently,a great effort is being carried on research to un-veil new uses of biodiversity products in thecountry. There are more than 300 M. Sc. and150 Ph.D. level courses on biological-relatedissues in the country. The world’s greatest tropi-cal conservation units are also located in Brazil,including the most complete tropical germo-plasm bank.

Deforestation in Brazil1

This section presents some indicators reflectingthe degree of deforestation in main ecosystemsin Brazil affecting biodiversity in Brazil.

Considering the country as a whole, theremaining area covered by Atlantic Forestvegetation is only about 8% of the total originalarea. Atlantic Forests are, by far, the mostthreaten ecosystem in Brazil. Such alarmingsituation brought about a 1990 law forbiddingany kind of activity in areas covered with thisvegetation which may lead to deforestation.Also major efforts are taken to create and im-plement conservation units in the remainingareas to preserve the biodiversity values fromthis ecosystem.

In the last twenty years, the expansion ofthe agricultural frontier also took place, follow-ing the same development model adopted in thesouthern regions, in the Central and North re-gions of the country where are located, respec-tively, the Cerrados and Amazonian Forests.

That expansion resulted in large areas offorest conversion. This was possible firstly due tothe highly concentrated income and land tenuredistribution existing in the country acting as

1 For more details, see Seroa da Motta (1997).

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para crear e implantar unidades de conservaciónen las áreas restantes, para preservar los valores debiodiversidad de este ecosistema.

En los últimos veinte años la expansión dela frontera agrícola ocurrió después de implan-tarse el mismo modelo de desarrollo adoptadoen las regiones del sur. Así sucede en las regio-nes central y norte del país, en donde se locali-zan, respectivamente, los bosques de Cerrados yamazónicos.

Esta expansión derivó en la conversión fores-tal de grandes áreas. Primero que nada, esto fueposible debido a la alta concentración de ingre-sos, así como al modelo de distribución y tenen-cia de la tierra existente en el país, que actuaroncomo factores de impulso de migración. En se-gundo lugar, aunque no menos importante, laocupación de estas regiones fue determinada porambiciosos programas de desarrollo regional.

La ocupación de Cerrados por actividadesagrícolas es una expresión de lo anterior. Segúndatos del último Censo Agrícola de 1985, en eseproceso se convirtió un área de 50.7 millones dehectáreas a cultivos y ganadería. Las proyeccio-nes del WWF (1994) indican que casi 40% del áreaoriginal de Cerrados está hoy en día ya converti-da, lo cual representa alrededor de 70 millones dehectáreas o una deforestación del 0.77% en el pe-riodo de 1985 a 1994.

Para dar una dimensión precisa de esta ocu-pación, el área convertida de Cerrados en 1985 esmayor al territorio de España. Esta conversiónmasiva en un periodo tan corto se puede explicar,sobre todo, por el desfavorable sistema de crédi-to ofrecido al sector agrícola, el cual fomentó quemigraran las familias rurales del sur, para eludirlos precios en aumento de las tierras en sus regio-nes de origen, exacerbados por la concentraciónde la tenencia de la tierra.

push migration factors. Secondly, and not lessimportant, these regions’occupation was deter-mined by ambitious regional development pro-grammes.

The occupation of Cerrados by agriculturalactivities is very expressive. According to datafrom the latest Agricultural Census for 1985 ,an area of 50.7 million ha was converted tocropping and livestock . Projections from WWF

(1994) indicate that almost 40% of Cerradosoriginal area is today already converted repre-senting approximately 70 million ha or an an-nual deforestation rate of 0.77% in the period1985-94.

To give a more precise dimension of thisoccupation, the 1985 converted area in Cerradosis bigger than the territory of Spain. This massiveconversion in such short period can be explainedmainly due to the favourable credit system of-fered to the agricultural sector in the regionwhere rural southern families migrated to avoidthe increasing land prices in their original regionsexarcebated by concentrated land tenure.

Since transport costs was high in this re-mote area, the region has intensified its activitiesto cash crops and cattle raising. The quality ofsoil in this region has demanded highly intensechemical input practices with obvious threats tobiodiversity.

Deforestation in Amazonia cannot be mea-sured in remaining area basis because it is a re-cent frontier region with an area four times big-ger than the original Atlantic Forests. In fact, theactual Amazonian Region covers almost 50% ofthe country area.

In 1978-79 when recent occupation was atthe peak, annual deforestation was of 0.54% oran equivalent area of 21,000␣ ha. The forestwould be totally deforested in 130 years if this

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Puesto que los costos de transporte son altosen esta área remota, la región ha intensificado lasactividades enfocadas a la producción de cultivosno alimenticios y a la ganadería. La calidad delsuelo de esta región ha hecho necesarias más prác-ticas intensivas de insumos de productos quími-cos, con evidentes amenazas a la biodiversidad.

La deforestación en Amazonia no se puedemedir en forma de área restante, porque es unaregión de frontera reciente, con un superficie cua-tro veces mayor a la de las selvas atlánticas. Dehecho, la región amazónica real cubre casi 50%del área del país.

En 1978-79, cuando la ocupación reciente llegóa su pico, la deforestación anual fue de 0.54% o unárea equivalente a 21,000 hectáreas. Los bosquespodrían quedar totalmente deforestados en 130años si este índice se mantiene. Durante los añosochenta, la recesión económica y la consecuentefalta de recursos públicos y privados para mante-ner los costosos y ambiciosos programas de desa-rrollo, además de un monitoreo mayor obligadopor presiones externas, pueden explicar los índicesde deforestación en declive estimados para los si-guientes años. En 1991, el índice de deforestacióncayó a 0.30%, o menos de 11,000 hectáreas.

Sin embargo, posteriormente, algunos facto-res macroeconómicos como la sobrevaluación dela moneda y el alto desempleo, pueden explicar elregreso de los altos índices de deforestación.

Aunque el área total deforestada sigue siendomenor a 10% del área original, el reciente aumen-to de los índices de deforestación en las regionesinternas puede indicar que se están abriendo nue-vos frentes de deforestación en la selva.

Por lo tanto, es de suponer que la tendenciafutura de la deforestación en esta región depen-derá básicamente de las condiciones políticas yeconómicas que aseguren una reversión constan-

rate was kept. During the eighties, economicrecession and the consequent lack of public andprivate resources to maintain the costly andambitious development programmes, associatedwith increasing monitoring forced by externalpressure, can explain the decreasing deforesta-tion rates estimated for the following years. In1991, deforestation rate fell to 0.30% or lessthan 11,000 ha.

However, in the following years, macro-economic factors, such as, currency overvalua-tion and high unemployment, may explain thereturn of high deforestation rates.

Although total deforested area is still nomore than 10% of total original area, the recentincreasing of deforestion rates inner regions mayindicate that new frontier advance fronts arebeing opened.

Therefore, the future trend of deforestationin this region will depend basically on the polit-ical and economic conditions which assure aconstant reversion of the inducing deforestationfactors. A radical change in land property rightsassignment and the introduction of economicincentives for sustainable activities, as will belater discussed, can play an important role inthis process.

Agricultural and LoggingExpansion in Brazil2

As has been pointed out, agricultural and log-ging expansion is a very important factor of for-est conversion in Brazil. A study on agroecolog-ical features of Brazilian soils was carried out byEMBRAPA (1991)3 where areas are classified ac-

2 For more details, see Seroa da Motta (1997).3 EMBRAPA is a government enterprise that deve-

lop agricultural research.

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te de los factores que la inducen. Un cambio radi-cal en la asignación de derechos de propiedad dela tierra y la introducción de incentivos económi-cos para actividades sostenibles, que se trataránmás adelante, pueden tener un papel importanteen este proceso.

Expansión agrícolay maderera en Brasil2

Como ya se ha señalado, la expansión agrícola ymaderera es un factor muy importante en la con-versión de los bosques y las selvas de Brasil. LaEMBRAPA (1991)3 realizó un estudio sobre las ca-racterísticas agroecológicas de los suelos brasile-ños. En él se clasificaron las áreas de acuerdo consus usos adecuados, tales como cultivos, ganade-ría y explotación/preservación.4

Vale la pena mencionar algunos de los resul-tados de este estudio. Primero, menos de 10% delárea total de Amazonia es adecuado para cultivosy ganadería, aunque esta proporción asciende amás de 90% en las regiones del sur. En segundolugar, se puede observar que las actividades deganadería, en el país entero, exceden los 800,000kilómetros cuadrados de área adecuada paraellos. Más de 90% de este excedente se ubica enlas regiones norte y centro, en donde la deforesta-ción más reciente ocurre. Es decir, que excepto enla región noreste, la ganadería está ocupandoáreas no adecuadas y, por lo tanto, esto lleva a laconversión de ecosistemas frágiles bajo la expan-sión de la ganadería o a la introducción de culti-vos en áreas inadecuadas.

2 Véase, para más detalles, Seroa da Motta (1997).3 EMBRAPA es una paraestatal que realiza investigación

agrícola.4 De hecho, la clasificación es más amplia, pero fue agrega-

da para permitir el cálculo.

cording to their appropriate use, such as: crop-ping, livestock and extractivism/preservation.4

Some results of this study are worth to men-tion. Firstly, less tahn 10 % of the total area inthe Amazon is suitable for cropping and live-stock while this proportion is over 90 % insouthern regions. Secondly, it can be seen thatlivestock activities, in the country as a whole,exceeds in about 800,000 km2 the area suitablefor them. More than 90% of this excess takeplace in the North and Central Regions wheremost recent deforestation is occurring. That is,except in the Northeast Region, cattle raising isoccupying non-appropriate areas and, therefore,leading to the conversion of fragile ecosystemseither by livestock expansion itself or pushingcropping towards inadequate areas.

Land Area suitable for crops are still avail-able with the impressive figure of about 1.6 mil-lion km2 for the country as a whole. Appropriat-ed area available for cropping in southern regionsare twice as big as in the North Region. That is,the expansion of agricultural activities towardsthe Amazonia, taking into account agroecologi-cal features, cannot be recommended and, infact, it is very limited.

Timber exploitation in the Amazon takesadvantage of the legal land clearing (today 80%of property area) for agriculture which givesright to deforestation. Timber sale based on thislicense at that time is an opportunity for makingup-front capital for full clearing afterwards andto bear later costs of securing property rights.Timber exploitation, in fact, acts in some areasas inducing factors for land conversion.

4 On fact, the classification is wider, but wasadded to allow calculation.

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El área de tierra adecuada para cultivo toda-vía muestra gran disponibilidad, con la impresio-nante cifra de cerca de 1.6 millones de km2␣ pa-ra␣ todo el país. El área apropiada disponible paracultivo en las regiones del sur es el doble de laexistente en la región norte. Es decir, no se podríarecomendar la␣ expansión de las actividades agrí-colas hacia Amazonia, tomando en cuenta sus ca-racterísticas agroecológicas.

La explotación maderera en Amazonia apro-vecha la limpieza legal de las tierras (hoy 80% delárea con tenencia) para agricultura, lo cual daderecho a la deforestación. La venta de maderasobre la base de esta licencia es una oportunidaden ese momento para ganar capital inmediata-mente, y así emprender luego una limpieza com-pleta y respaldar costos futuros de aseguramientode derechos de propiedad. La explotación made-rera, de hecho, actúa en algunas áreas como fac-tor de inducción para la conversión de tierra.

Aparte de la débil capacidad general de losorganismos públicos de un país en donde los cor-tes por déficits públicos son erráticos, y algunasveces drásticos, es muy probable que el desempe-ño institucional en las áreas grandes y remotassiempre sea frágil y genere mucho mayor espaciopara la explotación maderera y legal como parteprincipal de los huecos legales que existen en laslicencias de desarrollo.

Como se dijo antes, una fracción mínima delas tierras forestales en Amazonia es adecuadapara los cultivos, y los suelos deforestados ter-minan generalmente como tierras de ganaderíaextensiva, para poder asegurar derechos de pro-piedad. Una vez que el suelo es degradado, con-tinúa el movimiento hacia nuevas áreas foresta-les. De manera sencilla ese ha sido el patrón deconversión de tierra en otros lugares, pero en elcaso de Amazonia todavía hay tiempo y oportu-

Apart from the general weak capacity ofpublic agencies in a country where public def-icit cuts are erratic and, sometimes, drastic, in-stitutional performance in such large and remotearea is likely to be fragile and creates moreroom for illegal logging at the top of the clearinglicense loophole.

As said before, very minor fraction of forest-land in the Amazonian region is good for crop-ping and cleared soil ends up eventually in exten-sive cattle raising in order to secure propertyrights. Once soil is degraded the movement fornew areas of forestland continues. In a simpleway, that has been the land conversion patternelsewhere but in the case of the Amazonian therestill time and opportunities to make a better useof forestland.

Summing up, agricultural expansion in Bra-zil has to be reoriented in terms of its spatial di-mension regarding soil suitability if ecosystemsin Brazil are to be preserved and logging activ-ities have to take place based on distinct landproperty right system.

Current Economic Incentivesfor Preservation in Brazil5

Funding mechanisms and other economic instru-ments have been applied in Brazil in order to pro-tect biodiversity and control deforestation. Apartfrom their current policy failures, they may beless effective still to act in the Amazon context.

Funding MechanismsBiodiversity protection has been granted withtwo fund mechanisms. In December 1994, aPresidential Decree set the Brazilian BiologicalDiversity Programme (PRONABIO) which aims to

5 This section is based on Seroa da Motta (1997).

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nidades para hacer mejor uso de las tierras fo-restales.

Para resumir, la expansión agrícola en Brasiltiene que reorientarse en términos de su dimen-sión espacial en relación con la vocación de lossuelos; si es que los sistemas en Brasil se van amantener de las actividades madereras, tienenque operar sobre la base de un sistema claro dederechos de propiedad de la tierra.

Incentivos económicos actualespara la preservación en Brasil5

En Brasil se han aplicado mecanismos de finan-ciamiento, así como otros instrumentos económi-cos, para proteger la biodiversidad y controlar ladeforestación. Aparte de las fallas de las actualespolíticas, éstas llegan a ser aún menos efectivasen el contexto amazónico.

Mecanismos de financiamientoLa protección a la biodiversidad se ha dado condos mecanismos de financiamiento. En diciembrede 1994 un decreto presidencial estableció el pro-grama de diversidad biológica brasileño (PRONA-BIO), buscando promover acciones conjuntas en-tre organismos gubernamentales y la sociedadcivil para estimular la investigación (incluyendoinventarios), la cooperación internacional y la di-vulgación (incluyendo una red nacional) sobrecuestiones de biodiversidad y problemas de lamisma. En el Comité Directivo del programa, lamitad de los doce puestos son para representan-tes no gubernamentales.

Hasta el momento, PRONABIO ha establecidodos mecanismos de financiamiento: FUNBIO (ElFondo Brasileño para la Biodiversidad), princi-palmente dedicado a acciones privadas, financia-

5 Esta sección tiene base en Seroa da Motta (1997).

promote joint actions between governmentalagencies and civil society in order to stimulateresearch(including inventories), internationalcooperation and dissemination(including a na-tional network) activities on biodiversity issuesand problems. In the Programme’s SteeringCommittee, half of the twelve seats are due tonon-governmental representatives.

So far, PRONABIO has two funding mecha-nisms. FUNBIO (The Brazilian Fund for Biodiver-sity), mainly devoted to private actions, fundedwith US$ 20 million from GEF and run by acommittee composed of businessmen, scientists,NGO’s and environmental agencies. The otherfund is PROBIO (Pro-Biodiversity) which has alsoUS$ 20 million and is coordinated by CNP (TheNational Research Council) focusing primarilyon research activities.

Although these mechanisms are relevant,their actions based on single and punctualprojects have dissipated the impacts of their ac-tions in biodivesity protection and turn out irrel-evant their contribution to curb deforestation.

The National Forestry RepositionFundThe Brazilian Forestry Code states that those ex-ploiting or utilising forestry raw material areobliged to make forestry reposition in adequatespecies equivalent to their consumption level.This requirement covers logging as well as con-sumption of charcoal and firewood with un-known origin.

Since 1978, however, a federal norm6 al-lows for those consuming less than 12,000 m3 of

6 This norm was issued by the Brasilian Instituteon Forestry Development, today part of the fede-ral organism for environmental care of Brasil(IBAMA).

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do con veinte millones de dólares de GEF y admi-nistrado por un comité compuesto de hombres denegocios, científicos, ONG y organismos ambien-tales; el otro financiamiento es a través de PROBIO(Pro-Biodiversidad), que también tiene veintemillones de dólares y está coordinado por CNP(El Consejo Nacional de Investigaciones) que seenfoca sobre todo a actividades de investigación.

Aunque estos mecanismos son importantes,su desempeño basado en proyectos únicos y pun-tuales ha disipado los impactos de sus accionesen la protección de la biodiversidad y hace sucontribución irrelevante en la prevención de ladeforestación.

El Fondo de Reposición Forestal NacionalEl Código Forestal Brasileño establece que aque-llos que exploten o utilicen los recursos forestalescomo materia prima deberán quedar obligados ahacer una reposición forestal de las especies ade-cuadas a su nivel de consumo. Este requisito cu-bre la explotación maderera, así como el consumode carbón y leña de origen desconocido.

Sin embargo, desde 1978 una norma fede-ral6 permite a aquellos que consuman menos de12,000␣ m3 al año de materia prima provenientede␣ la selva, la opción de pagar una contribu-ción por deforestación en vez de invertir en re-forestación.

Lo racional de esta contribución se basa en lasuposición de que la reforestación por parte depequeños consumidores es costosa de monitoreary de realizar, es decir, que no existen beneficios eneconomías de escala. Por lo tanto, un fondo guber-namental compuesto de esta contribución genera-

6 Esta norma fue creada por el ya desplazado InstitutoBrasileño para el Desarrollo Forestal, que es hoy en díaparte del organismo federal de protección ambiental deBrasil (IBAMA).

forests raw material per year the option to pay adeforestation contribution instead of investing inreforestation.

The rationale of this contribution is based onthe assumption that reforestation by small con-sumers is costly to monitor and also to undertake,i.e., there are no benefits from economies ofscale. Therefore, a governmental fund made ofthis deforestation contribution would generaterevenue to plan a more efficient forest repositiontaking into account social and political concerns.

As can be seen, this contribution, whichmay be regarded as a type of tax, was not pri-marily conceived as an economic incentive tocurb deforestation and, in fact, it did not workout as such.

Apart from the institutional fragility ofIBAMA (The Brazilian Federal EnvironmentalAgency) to carry out an effective collection ofthat contribution, which is legally under its re-sponsibility, the level of the contribution valueseems to be the main reason to explain the fail-ure of this instrument to change forestry pro-duction patterns in Brazil.

This value, even if determined for fundingpurposes, could have lead private decisions toreforestation, so long as it was high enough todo so. But that was not the case of this contri-bution, since all those consuming less than thelegal limit have opted to pay the contributionrather than invest in reforestation. Moreover,the value was fixed at a constant level of ap-proximately US$ 4 per m3 of wood which gen-erated a revenue of 7 million dollars in 1992.Also there is no variation for species (except fornon-wood species) and region. Although in-dexed to price inflation, the real value hasbeen kept constant overtime without account-ing for reforestation price escalation.

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ría ingresos para planear una reposición forestalmás eficiente, tomando en cuenta las preocupacio-nes sociales y políticas.

Como puede observarse, esta contribución,que se puede considerar como un tipo de impues-to, no fue concebida como un incentivo económi-co para evitar la deforestación y, de hecho, nofuncionó como tal.

Además de la fragilidad institucional de IBA-MA (el Organismo Ambiental Federal Brasileño)para realizar una cobranza efectiva de dicha con-tribución, que legalmente cae bajo su jurisdicción,el nivel del valor de la contribución parece ser larazón principal para explicar el fracaso de esteinstrumento para cambiar los patrones de pro-ducción forestal en Brasil.

Este valor, aun si se determina para propósi-tos de financiamiento, podría haber llevado a to-mar decisiones privadas de reforestación siemprey cuando fuera lo suficientemente alto. Sin em-bargo, ese no fue el caso de esta contribución,puesto que todos aquellos que consumían menosdel límite legal optaron por pagar la contribución,en vez de reinvertir en reforestación. Además, elvalor fue fijo a un nivel constante de aproxima-damente cuatro dólares por metro cúbico de ma-dera, lo cual generó un ingreso de 7 millones dedólares en 1992. Tampoco hubo variación por es-pecie (excepto por especies no maderables) y porregión. Aunque estaba indexado a la inflación deprecios, el valor real se ha mantenido constantecon el tiempo, sin tomar en cuenta la escalaciónen el precio de la reforestación.

Finalmente, los fondos resultantes de estacontribución han sido usados en su mayoría parapropósitos presupuestales de IBAMA y no paraactividades de reforestación. Apenas reciente-mente el gobierno permitió que parte de esos in-gresos se desviara a los estados y a las ONG que

Finally, funds from this contribution havebeen mostly used for budgetary purposes ofIBAMA rather than for reforestation activities.Only recently has the government allowed thatpart of this revenue was diverted to states andNGO’s willing to invest in forests activities inmunicipalities where reforestation may eithercreate economic opportunities or recover defor-ested areas.

Forestry Tax in Minas Gerais StateThe Minas Gerais state introduced a forestrytax to finance the state Forest Institute’s activ-ities. Tax levels are based on percentages of anindexed currency varying according to eachtype of forest product. Also reductions up to50% of the tax due can now be granted forthose undertaking deforestation which willgenerate forest production equivalent to theirconsumption level. Those alterations made thetax acceptable and turned it almost into a de-forestation tax.

Since it varies with species and products,it allows the Forest Institute to penalise certainuses by altering the percentages. That, in fact,has been the strategy recently adopted when inDecember 1993 a new table of percentageswas published. The use of charcoal and fire-wood from native forest, important sources ofdeforestation in the state, were charged, re-spectively, four and five times as much as in thelast list whereas the values of other items haveincreased no more than 100%.

Although it is very early to assess, thecurrent pattern of wood consumption in thestate seems to be changing. The share of woodsupply from native forests in total wood con-sumption for charcoal production has de-clined from 70% in the 80`s to almost 50% in

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desearan invertir en actividades forestales enmunicipios en donde la reforestación podría crearoportunidades o recuperar áreas deforestadas.

Impuesto forestal en el estadode Minas GeraisEl estado de Minas Gerais introdujo un impuestoforestal para financiar las actividades del Institu-to Forestal estatal. Los niveles fiscales se basan enporcentajes de una divisa indexada y varían deacuerdo al tipo de producto forestal. Además,aquellos que realizan actividades de deforesta-ción que generen una producción equivalente asu nivel de consumo pueden obtener reduccionesde hasta 50% de los impuestos. Dichas alteracio-nes hacen al impuesto aceptable y lo conviertenen un impuesto a la deforestación.

En vista de que varía de acuerdo con las espe-cies y los productos, ese impuesto permite que elInstituto Forestal penalice ciertos usos, alterandolos porcentajes. De hecho, ésta ha sido la estrategiarecientemente adoptada desde que en diciembrede 1993 se publicó una nueva tabla de porcentajes.El uso de leña y de carbón de madera de las selvasnativas, fuentes importantes de deforestación en elestado, fueron cobradas respectivamente 4 o 5 ve-ces más que en la última lista, en la que los valoresde otros artículos no aumentaron en más de 100%.

Aunque es demasiado pronto para poder va-lorarlo, el actual patrón de consumo de madera enel estado parece estar cambiando; la parte del su-ministro de madera de los bosques nativos que seconsume para producción de carbón ha caído des-de un 70% en los años␣ ochenta, hasta casi 50% enlos años recientes.7 Los efectos ambientales resul-tantes, empero, son difíciles de determinar. Prime-

7 Cabe señalar que los cambios tecnológicos y la aplicaciónde sanciones también han contribuido a esa tendencia.

recent years.7 The resulting environmental ef-fects are, however, hard to determine. First, ifon the one hand, it has been noticed an in-crease on reforestation initiatives, on the otherit is also known that part of the state demandfor wood has been met by supply from otherneighbour states were such heavy taxes arenot applied.

Such supply deviation, apart from inevita-ble losses of forest resources in the supply re-gion, has promoted rapid urbanization in re-mote areas without adequate infrastructure. Thatis, the Minas Gerais’ forestry tax can be seen asa typical case of distortionary taxation regardingspatial resource uses.

However, it is worth noting that this taxwas primarily conceived as a cost-recovery in-strument. Its use as an economic incentive is amatter of political will currently prevailing inthe state and the determination of tax levels arestill made on ad hoc basis without detailedmodelling about changes of the user’s econom-ic behaviour.

Fiscal Compensation for Land-UseRestrictionsAt least two states in Brazil, namely, Paraná andMinas Gerais are already implementing fiscalcompensation for their municipalities whereProtected Areas and/or water supply sourcesare located.

A share of the revenue (about 3%) from thestate tax on goods and services (a type of valueadded tax denominated as ICMS) is diverted to112 municipalities where there are restrictionsto land-use due to the protection of ecosystems

7 Technological changes and fines had also contri-buted to this trend.

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ro, si por una parte se había notado un aumento enlas iniciativas de reforestación, por el otro, se sabeque parte de la demanda estatal de madera se cu-bre con suministros de otros estados vecinos, endonde no se aplican impuestos tan altos.

Dicha desviación de suministros, aparte delas pérdidas inevitables de recursos forestales enla región suministrante, ha promovido una rápi-da urbanización en áreas remotas sin infraestruc-tura adecuada. Es decir, el impuesto forestal deMinas Gerais se puede considerar un caso típicode una imposición distorsionante en relación conel uso de recursos.

Sin embargo, vale la pena señalar que eseimpuesto se concibió primordialmente como uninstrumento de recuperación de costos. Su usocomo incentivo económico es un asunto de vo-luntad política que actualmente prevalece en elestado, y la determinación de los niveles impo-sitivos se hace en forma ad hoc, sin un modelodetallado sobre cambios del comportamientoeconómico del usuario.

Compensación fiscalpara las restricciones de uso de tierraPor lo menos dos estados del Brasil, Paraná yMinas Gerais, ya están implantando una compen-sación para los municipios en donde se localizanáreas protegidas o fuentes de suministro de agua.

Una parte de los ingresos (alrededor del 3%)del impuesto estatal de bienes y servicios (untipo␣ de impuesto al valor agregado conocidocomo ICMS) se transfiere a 112 municipios endonde existen restricciones de uso de suelo debi-do a la protección de ecosistemas y fuentes de su-ministro de agua. Este cobro de compensación sededuce del 25% de los ingresos estatales que de-ben pagarse a los municipios, y que se distribuyeprincipalmente sobre el valor agregado generado

and water supply sources. This compensationbill is deducted from the 25% share of the statetax revenue which is due to the municipalitieswhich is mainly distributed according to the val-ue added generated in the municipality. In oth-er words, it is an attempt to place an economicvalue in protection activities in order to incen-tive their conservation.

Distribution of the compensation allow-ance is fixed according to the importance of theprotected area based on the area and degree ofrestriction stated in the creation decree.

The state EPA then evaluates the compli-ance of these municipalities with the requiredenvironmental quality in these areas to deter-mine the amount to be paid.

Such monitoring system is still under im-plementation but it has been encouraging sev-eral municipalities to consider more appropri-ated activities to their natural endowment as,for instance, ecotourism. This source of reve-nue has also been considered to promote in-vestments on sanitation and other urban infra-structure services.

ConclusionsFunding mechanisms for project actions arepunctual and not articulated. Fiscal instrumentsas the national forestry tax and even the success-ful case of Minas Gerais, can face strong en-forcement difficulties if applied in such immenseand remote area of the Amazon.

Fiscal compensation from value added taxrevenue could be also difficult to apply if onetake into account that agricultural and loggingactivities are the main source of value added taxrevenue in the region.

It seems that the protection of the vastbiodiversity patrimony of the Amazon has to

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en el municipio. En otras palabras, es un intentode poner un valor económico a las actividades deprotección para incentivar su protección.

La distribución de la asignación de compensa-ción se fija de acuerdo con la importancia del áreaprotegida, sobre la base de su superficie y el gradode restricción señalado en el decreto que la creó.

El Organismo de Protección Ambiental delestado evalúa el compromiso de estos municipioscon la calidad ambiental requerida en las áreaspara determinar el importe a pagar. Dicho siste-ma de monitoreo sigue todavía bajo construcción,pero se ha alentado a varios municipios a queconsideren actividades más apropiadas según susriquezas naturales, como por ejemplo, el ecoturis-mo. Esta fuente de ingresos también se ha consi-derado para promover inversiones de higiene yotros servicios de infraestructura urbana.

ConclusiónLos mecanismos de financiamiento para las ac-ciones de proyectos son de tipo puntual y no es-tán articuladas. Instrumentos fiscales como elImpuesto Nacional a la Forestería —y hasta elexitoso caso de Minas Gerais— pueden sufrirtremendas dificultades en su aplicación si se es-tablecen en un área tan remota e inmensa comolo es Amazonia.

La compensación fiscal por los ingresos deri-vados del impuesto al valor agregado tambiénpuede ser difícil de aplicar si uno considera quelas actividades agrícolas y madereras son la prin-cipal fuente de ingresos por impuesto al valoragregado de la región.

Parecería que la protección del amplio patri-monio que es la biodiversidad de Amazonia tie-ne que sufrir una transformación más ambiciosabasada en incentivos para la conversión a tierrasforestales.

reckon in a more ambitious change of incen-tives to forestland conversion.

National Forests (FLONA) in BrazilBrazil has one system of conservation unitwhich already cover significant parts of rainforest. The system, however, lacks resources tosolve land tenure problems requiring govern-ment compensation, to improve institutionalcapacity and to implement managerial plans.Much more public land can be devoted to thatin Amazon, where deforestation occurs, if theseresources are make available. And availabilityin this case does not need to be only in cash,but rather in international investment throughmarket forces.

Sustainable management practices for log-ging are already in the law. However, as al-ready discussed , they do not succeed sincewood supply is plenty available from agricul-tural expansion. Even with the introduction ofsustainable criteria to agricultural practices,forest clearing will continue to be a majorsource of wood supply.

So privatisation of forest and its land, thatis, assignment of private individual rights, hasbeen very harmful for sustainable purposes inthe region. Economic agents move to the fron-tier, clear the land, sell the timber, start an ag-riculture or cattle raising activity and then waitto get the title for the land. Such exploitationpattern is identified as a typical open accessone which scarcity values are not perceivedthrough time leading to overexpolitation.

Therefore, a promising policy alternativefor forestry is a system of public concessions,similar to those applied in countries like Can-ada and Sweden, where long-term leasing con-tracts of large tracts of forests are made, by in-

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Bosques Nacionales (FLONA) de BrasilBrasil tiene un sistema de unidades de conserva-ción que cubre ya partes significativas de la selvahúmeda tropical. Sin embargo, el sistema no tie-ne los recursos necesarios para resolver los pro-blemas relacionados con la tenencia de la tierra,que requieren compensación de parte del gobier-no para mejorar la capacidad institucional y paraimplantar planes de manejo. Se podría dedicarmucha más tierra a la conservación en Amazonia(en donde ocurre la deforestación) si estos recur-sos estuvieran disponibles. En este caso, la dispo-nibilidad no tiene que ser únicamente en efectivo,sino también en inversión internacional a travésde fuerzas de mercado.

La ley ya contempla prácticas de manejo sos-tenibles para la maderería. Sin embargo, como yase ha dicho, no tienen mayor éxito puesto que elsuministro de madera se da con gran disponibili-dad a consecuencia de la expansión agrícola. Auncon la introducción de criterios sostenibles para lasprácticas agrícolas, la tala de bosques seguirá sien-do una fuente principal del suministro de madera.

Por ello, la privatización de los bosques y latierra que ocupan, es decir, la asignación de losderechos individuales, ha sido muy dañina paralos propósitos de sustentabilidad en la región.Los agentes económicos se trasladan a la frontera,desforestan, venden la madera, inician algunaactividad agrícola o ganadera y luego esperan aobtener el título de propiedad de la tierra. Estepatrón de explotación se conoce como de accesoabierto típico, en el que no se perciben los valoresde escasez con el transcurso del tiempo, lo cuallleva a una sobrexplotación.

Una política forestal alternativa y promisoriapodría ser el sistema de concesiones públicas, si-milar al aplicado en países como Canadá y Suecia,en donde se celebran contratos a largo plazo de

ternational auction, to private corporation withclauses specifying accepted conditions on theuse of land and natural resources. Non–compli-ance with sustainable practices defined in con-cession licensing would be subject to sanctionsand concession termination. Supervision andmonitoring of these concessions could be sharedwith NGO’s.

Such scheme is particularly feasible, forexample, in the Amazon where there still is alarge availability of unclaimed areas -- about40 million hectares -- which matches up thecurrent area devoted cropping and livestock inthe region.

Apart from serious technical proceduresneeded to be addressed (managerial practices,concession period, stumpage fees, and so on)and other numerous political barriers, such asland concentration, international ownership andagricultural activity restrictions, FLONA’s eco-nomic viability has to be worked out.

Field surveys of logging in the traditionalfrontiers of the Amazon presented in Almeida andUhl (1995), estimated financial rates of returnhigher than 300% for wood extraction and pro-cessing activities with logging undertaken in rentlands (i.e., land for agricultural clearing). If supplyof wood comes from sustainable logging under-taken in lands only devoted for logging (and notfor clearing), rates of return would drop to al-most␣ 20%.

That is, saw-milling activities can count onlow-cost legal and illegal supply of wood whichallows for very profitable financial return towhich sustainable logging cannot compete.

National Forests (FLONA) in Brazil are con-servation units for the purpose of sustainablelogging. Of course, sustainability in logging ac-tivities is not theoretically possible with no en-

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concesión o arrendamiento de amplios terrenosforestales, mediante licitación internacional a com-pañías privadas, con cláusulas que especifican lascondiciones aceptadas acerca del uso de la tierra ylos recursos naturales. El incumplimiento de lasprácticas sostenibles definidas en la licencia deconcesión conllevaría sanciones y terminaciónde␣ la concesión. La supervisión y el monitoreo deestas concesiones se podría compartir con las ONG.

Dicho esquema es particularmente factible enAmazonia, donde todavía existe una gran dispo-nibilidad de áreas sin reclamar (alrededor de40␣ millones de hectáreas, cantidad equivalente ala superficie actual dedicada a los cultivos y a laganadería en la región).

Aparte de los serios problemas de procedi-miento técnico que deben abordarse (prácticasde manejo, periodo de concesión, cuotas de des-toconamiento) y otras numerosas barreras polí-ticas, como concentración de tierras, propiedadinternacional y restricción de las actividadesagrícolas, tiene que mejorarse la viabilidad eco-nómica de FLONA.

Inspecciones de campo de la explotación ma-derera en las fronteras tradicionales de Amazonia,presentadas en Almeida y Uhl (1995), estimabantasas de retorno mayores al 300% por extracción yprocesamiento de madera cuando dicha explota-ción se realiza en tierras arrendadas (o sea, tierrasdeforestadas para la agricultura). Si la oferta demadera proviene de explotaciones sostenibles entierras únicamente dedicadas a este fin, la tasa decrecimiento descendería a un 20%.

Lo anterior significa que los aserraderos pue-den contar con un suministro de madera legal eilegal a bajo costo, lo que les permite tener un re-torno financiero altamente redituable, contra elcual no puede competir la explotación madererasostenible.

vironmental loss. Nevertheless, some field stud-ies in the region have, however, shown that log-ging at distinct practices can reduce largelythese losses.8 The main problem is on financialgrounds. Such “sustainable” logging results inmuch higher costs than depleting logging asundertaken today in the region. The synergy be-tween agriculture forestland conversion and tim-ber production legalized and not legalized is, infact, very cost-effective.

Transport costs are then the viability param-eter since extraction costs are minimal close tosubsistence labour costs. Sustainable logginghas to be rotated, capital intensive, scientifical-ly planned, incur in recuperation and mitigationcosts, auditing and certification expenditures,comply with labour laws and pay taxes plus thesame or, may be higher, transport costs. Sustain-able logging based only on timber values willnot be competitive and may indeed, when fails,create other opportunities to exarcebate illegalsupply. Therefore, FLONA and other enhance-ment sink type are regarded as options with highdegree of leakage. The so-called “fence around”alone will not work.

FLONA concept, however, is appealing.They can, together with national parks, biolog-ical and extractivist reserves, create a quasi–sustainable land-use in the Amazon. They caneven stop the escalation of deforestation mak-ing forestland for forestry a better pay than foragriculture.

To carry this on they have to be moreprofitable than illegal logging. They need aby–product which makes the revenue differ-ence they need to be competitive at a levelthat illegal logging, and, consequently, forest-

8 See Almeida y Uhl (1995).

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Bosques Nacionales (FLONA) de Brasil se es-tructura en unidades de conservación, con el pro-pósito de obtener una explotación maderera soste-nible. Por supuesto, es teóricamente imposibletener actividades sostenibles de explotación made-rera sin ninguna pérdida ambiental. Sin embargo,algunos estudios de campo en la región han mos-trado que la explotación maderera con diferentesprácticas puede reducir considerablemente estaspérdidas.8 El problema principal reside en el ámbi-to financiero. Los resultados de la extracción ma-derera con métodos sostenibles son mucho máscostosos que la explotación no sostenible que hoydía se practica en la entidad. De hecho, la sinergiaentre la conversión de tierra forestal a la agricultu-ra y la producción forestal legalizada y no legaliza-da es muy costeable.

Los costos de transporte se vuelven, enton-ces, los parámetros de viabilidad, puesto que loscostos de extracción son muy cercanos a los demano de obra de subsistencia. La explotación ma-derera sostenible debe ser rotativa, requiere capi-tal intensivo y planeación científica, incurre encostos de recuperación y mitigación, y en gastosde auditoría y certificación, además debe cumplircon leyes laborales y pagar impuestos y costos detransportación similares o tal vez mayores. La ex-plotación sostenible basada sólo en los valores dela madera no será competitiva y, si fracasa, crearámayores oportunidades para exacerbar la ofertailegal. Por tanto, FLONA y otros tipos de progra-mas se consideran como opciones con un altogrado de fallos. La llamada opción de cercado(fence-around) por sí misma no funcionará.

Sin embargo, el concepto de FLONA es atracti-vo. En conjunción con los parques nacionales y lasreservas biológicas y extractivas se puede generar

land conversion, no longer attract privatebusiness. Here CDM may be that difference, asour analysis will later try to show. No subsidy,no criminalisation, no major structural andmacroeconomic changes, just a little of mar-ket forces together with government wisdomand international recognition.

FLONA option will make much of goodthings for global warming combat, for the envi-ronment, for the Brazilian economy and for theregion. It will stop emission from burning, cap-ture carbon with tree growth, protect bidiversi-ty and water resources, fund biological reserves,attract international capital, increase value add-ed on timer output, create job opportunities,protect forest people and generate in the regionthe greenest income of the world.

Skepticism on such proposal is expected. Itcan be as good as that, but is not as simple aswe would like when see it at a large scale.

Nor are the planted forests and ambitiousbiomass energy programmes which are praisedelsewhere. There is no reason to take away fromoption rank an opportunity which is the curbingof a large source of GHG emission, generatemarketable output and protect native forests andkeeping stick on investing only on degradedsoil, either for timber, pulp or biomass energy,which is only made available because sometimeago forestland was transformed in carbon at theatmosphere. This recycling model of taking ad-vantages of degraded soil can be, of course, bet-ter than nothing, apart from being privately veryattractive. However, avoiding garbage will bealways more economic health, equitable andphysically viable than recycling nature.

8 Véase, por ejemplo, Almeida y Uhl (1995).

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un uso cuasi-sostenible del área amazónica. Pue-den hasta detener el escalamiento de la deforesta-ción, al hacer que la actividad forestal pague mejorque la agricultura.

La manera de hacer esto requiere que esta ac-tividad sea más rentable que la extracción ilegal.Se necesita tener un subproducto que haga que eldiferencial de ingresos sea competitivo frente a laextracción ilegal y, por lo tanto, la conversión fo-restal ya no atraiga a la empresa privada. Aquí esdonde el pago por captura de carbono puede ha-cer la diferencia, sin subsidios, sin penalización ysin cambios estructurales o macroeconómicos ma-yores, simplemente combinando un poco de fuer-zas de mercado con un poco de conocimiento gu-bernamental y el reconocimiento internacional.

Tomar a FLONA como opción permitirá reali-zar cosas buenas por el combate al calentamientodel planeta, por el ambiente, por la economía bra-sileña y por la región. Detendrá las emisiones defuego abierto, capturará el carbono con el creci-miento de los árboles, protegerá la biodiversidady los recursos acuíferos, financiará reservas bioló-gicas, atraerá capital internacional, aumentará elvalor agregado en la producción de madera, ge-nerará fuentes de trabajo, protegerá a los pobla-dores de la selva y permitirá generar en la regiónlos ingresos más verdes del mundo.

Se espera escepticismo contra dicha propues-ta. Los beneficios pueden ser los ya señalados,pero no es tan simple como lo que veríamos a granescala. Tampoco lo son los bosques sembrados nilos ambiciosos programas de energía de biomasaque tanto se alaban en otros lugares. No hay razónalguna para retirar esta opción, que previene deuna fuente importante de emisiones de gases deefecto invernadero, permite generar resultados co-mercializables y mantener una medida en cuantoa la inversión en suelos degradados, ya sea para

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Almeida, O.T. y UHL, C., 1995. “Identificando os custos de usos alternativos do solo para o planejamentomunicipal da Amazônia - o caso de Paragominas”, en May, P. (org.) Economía Ecológica. Campus.

EMBRAPA, 1991. Delineamento Macroecológico do Brasil. Serviço Nacional de Levantamento e Conservaçãode Solos, Rio de Janeiro.

FUNBIO, 1995. “Cerimônia de instalação do Conselho Deliberativo do Fundo Brasileiro para a Biodiver-sidade, FUNBIO”. Speech notes, mimeo, Fundação Getúlio Vargas, Rio de Janeiro.

Serôa Da Motta, R., 1997. “The economics of biodiversity in Brazil”, en Investing in Biological Diversity: TheCairns Conference. OECD, París.

WWF, 1995. Cerrado: Impactos do Processo de Ocupação. World Wildlife Fund, Brasilia.

árboles maderables, pulpa o energía biomásica,que sólo está disponible porque hace algún tiempoun bosque se convirtió en carbón en la atmósfera.Este modelo de reciclamiento, por supuesto, pue-de ser mejor que nada, y además es muy atractivo.Sin embargo, prevenir la generación de basurasiempre será más sólido económicamente, másequitativo y más viable que reciclar la naturaleza.

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Resumen

La estrategia de conservación de Costa Rica es-tablece la necesidad de salvar, conocer y usar

la biodiversidad manteniendo un uso sustenta-ble. Cerca del 25% del territorio nacional está pro-

Abstract

The Costa Rican conservation strategy estab-lishes the need to save, know and use biodi-

versity sustainable in order to preserve it intoperpetuity. Close to 25% of the national territo-

Utilizaciónde la biodiversidadcon fines económicos

NICOLÁS MATEO

INBio, Costa Rica


The use of Biodiversityfor Economic Purposes

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tegido por el gobierno y entidades privadas, lascuales consideran a la biodiversidad como unaherramienta esencial para el desarrollo intelectualy económico del país. En conjunto con el Ministe-rio del Ambiente y Energía, INBio está inten-tando determinar cuáles son y dónde están las500,000 especies calculadas de plantas, animalesy microorganismos, y buscar la forma de que estainformación sea útil para los diferentes sectoresde la sociedad. Se describirán en este documentolos programas de conservación, los inventarios yla información disponible. El Programa de Pers-pectiva de Biodiversidad conduce a una búsque-da sistemática de componentes químicos, genes,micro y macro organismos, con lo cual se pro-mueve el descubrimiento de nuevos productospara el beneficio de la humanidad. Las ejecucio-nes, actividades, criterios y estrategias de esteprograma —el cual ahora incluye por lo menosdiez tratados industriales— serán discutidos endetalle.

IntroducciónHistóricamente, y al igual que en el resto delmundo, los costarricenses han utilizado la biodi-versidad, tanto silvestre como cultivada, en for-ma intensa y sistemática. El país ha basado suestrategia de biodiversidad en una trilogía deconceptos y de aplicaciones prácticas: salvar, co-nocer y usar. La conservación en Costa Rica esuna responsabilidad conjunta del gobierno y lasociedad civil, que ha llevado a la protección deun poco más del 25% del territorio nacional. ElMinisterio del Ambiente y Energía (MINAE) hadesarrollado el concepto de Áreas de Conserva-ción, las cuales dan cabida a áreas protegidas confines diversos, así como a la interacción de éstascon otros usos de la tierra (agricultura, desarrollourbano, ecoturismo, etcétera).

ry is protected by governmental and private en-tities, which consider biodiversity to be an es-sential tool for the intellectual and economicdevelopment of the country. In partnership withthe Ministry of Environment and Energy, INBio isattempting to determine what and where are thecountry's estimated 500,000 species of plants,animals and micro–organisms, and to make thisinformation available to the different sectors ofsociety. Conservation, Inventory, Informationand Outreach Programs will be described. TheBiodiversity Prospecting Program conducts asystematic search for chemical compounds,genes, micro and macro organisms, which ad-vances the discovery of new products for thebenefit of humankind. Criteria, strategy, activi-ties and achievements of this Program, whichnow includes almost 10 agreements with indus-trial partners, will be discussed in detail.

IntroductionHistorically, just as in the rest of the world,Costa Ricans have utilized biodiversity, bothwild and domesticated, intensively and system-atically. The country has based biodiversitystrategy on a trilogy of concepts and practicalapplications: Save, Know, and Use. Conserva-tion in Costa Rica is a joint responsibility be-tween government and civil society that hasundertaken protection a little over 25% of thenational territory. The Ministry of Environmentand Energy (MINAE) has developed the conceptof Conservation Areas, which open room forprotected areas with diverse goals, as well asfor their interaction with other uses of the land(agriculture, urban development, eco-tourism,etcetera).

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El Instituto Nacional de Biodiversidad (INBio)fue creado en 1989 como una asociación sin finesde lucro, y ha sido declarado de interés público. ElINBio tiene un convenio formal con el MINAE, elcual le permite, al igual que a otras institucionescalificadas, realizar actividades específicas del in-ventario nacional y de utilización de la biodiversi-dad en las áreas protegidas del gobierno.

La institución complementa las acciones deconservación de la biodiversidad con procesosde␣ generación y divulgación de conocimientos, yuso de la biodiversidad con fines económicos.

La generación de conocimientos se centra enel Inventario Nacional, el cual es una actividadpermanente en tiempo y espacio, desarrolladapor parataxónomos, quienes trabajan conjunta-mente con especialistas nacionales e internaciona-les para completar la caracterización taxonómicade las especies.

El inventario de las especies se enriquece conel Programa de Manejo de Información, para po-ner en formatos adecuados el volumen y comple-jidad de los datos que se generan. La divulgaciónde información se basa en varios mecanismos (pu-blicaciones, talleres nacionales e internacionales,información en Internet), pero destaca el procesode bioalfabetización. El INBio ha desarrollado yperfeccionado esta experiencia piloto, la cual per-mite trabajar con niños y otros grupos de interéspara aumentar la sensibilidad y el conocimientosobre biodiversidad, los servicios ambientales delbosque y la importancia de proteger y manejaradecuadamente estos recursos para beneficio delas generaciones siguientes. El programa piloto debioalfabetización ha captado el interés del Ministe-rio de Educación y se espera que esta experienciapueda ser extendida a otras regiones del país.

A partir 1991, el INBio desarrolló el conceptoy la práctica de “bioprospección” como una de

The National Biodiversity Institute (INBio)was created in 1989 as a non-profit organizationand has been declared to be in the public interest.INBio has a formal Agreement with MINAE, autho-rizing it, as other qualified institutions, to performspecific activities for the national inventory anduse of biodiversity in government-protected areas.

The institution complements biodiversityconservation actions with the processes of gen-eration and dissemination of knowledge and useof biodiversity for economic purposes.

The generation of knowledge is concentrat-ed in the National Inventory, an ongoing activ-ity, developed by para-taxonomists workingjointly with national and international specialiststo complete the taxonomic characterization ofthe species.

The inventory of species is enriched withthe Information Management Program to ade-quately express the volume and complexity ofthe data generated. Dissemination of the infor-mation is channeled through several basicmechanisms (publications, national and interna-tional workshops, Internet, etc.), but the processof bioliteracy stands out. INBio has developedand perfected this pilot experience, permittingwork with children and other interest groups, toincrease sensitivity and awareness of biodiversi-ty, forest environmental services, and the impor-tance of protection and adequate managementof these resources for the benefit of future gen-erations. The pilot bioliteracy program hascaught the interest of the Ministry of Educationand it is hoped that this experience can be dis-seminated to other regions of the country.

Since 1991, INBio developed the conceptand practice of “bioprospecting” as one of theresponses to the need of using sustainably Cos-ta Rica’s biodiversity for the benefit of society.

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las respuestas a la necesidad de utilizar, en formasostenible, la biodiversidad costarricense parabeneficio de la sociedad. Este concepto continúaganando aceptación en círculos gubernamentales,científicos, académicos y empresariales, y se refie-re a la búsqueda sistemática de nuevas fuentes decompuestos químicos, genes, proteínas, microor-ganismos y otros productos que poseen un valoreconómico potencial y que pueden encontrarseen nuestra riqueza biológica natural.

Costa Rica logrará un mejor control en el usode su biodiversidad y, principalmente, mayoresbeneficios para la sociedad, en la medida en queaumente su capacidad de agregar valor e infor-mación a los recursos biológicos del país. Agregarvalor a la biodiversidad tiene un efecto positivodirecto en actividades de interés nacional como elecoturismo y la educación, así como en usos in-dustriales, biotecnológicos y agrícolas. La utiliza-ción de la biodiversidad presenta oportunidadesy retos para promover y organizar las inversionesde infraestructura y recursos humanos que agre-guen valor y contribuyan a su conservación. Es-tas inversiones suelen ser considerables y requie-ren innovación, flexibilidad y alianzas estratégicascon socios apropiados.

El INBio participa activamente en varios pro-cesos conducentes a lograr estas metas, lo cualimplica considerar no sólo aspectos de demandade mercados, sino de un cambio hacia la oferta deproductos potencialmente valiosos de la biodi-versidad.

En la práctica, la bioprospección involucra lalocalización, la descripción detallada y la recolec-ción de especies que, por su amplia distribución yabundancia, no corren peligro de erosión genética,seguidas, en algunos de los casos, de una caracte-rización taxonómica. La bioprospección está liga-da estrechamente a un sistema de información que

This concept continues to gain acceptancein governmental, scientific, academic, and entre-preneurial circles, and is directed to the system-atic search for new sources of chemical com-pounds, genes, proteins, microorganisms andother products of potential economic value thatmay be found in our natural biological wealth.

Costa Rica will achieve better control in theuse of its biodiversity and, mainly, improvedbenefits to society, to the degree that capacity isexpanded to add value and information to thecountry’s biological resources. The value addedto biodiversity has a direct positive effect on ac-tivities of national interest, such as eco-tourismand education, as well as industrial, bio-techno-logical, and agricultural uses. The use of biodi-versity presents opportunities and challenges topromote and organize investment in infrastruc-ture and human resources that add value andcontribute to its conservation. These investmentsusually are considerable, requiring innovation,flexibility, and strategic alliances with appropri-ate partners.

INBio actively participates in several pro-cesses directed toward these goals, hence in-volving not only market demand aspects, butalso a spin toward the offering of potentiallyvaluable products from biodiversity.

In practice, bio-prospecting involves thelocalization, detailed description, and collectionof species that, due to wide distribution andabundance, run no risk of genetic erosion, fol-lowed in some cases by a taxonomic character-ization. Bio-prospecting is tightly linked to aninformation system that allows for reliable andsystematic management of a great varietyand␣ volume of information.

INBio actively develops bio-diversity pros-pecting in the country’s protected forest areas in

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Nicolás Mateo

permite manejar en forma confiable y sistemáticauna gran variedad y volumen de información.

El INBio desarrolla activamente la prospec-ción de biodiversidad en las áreas silvestres pro-tegidas del país, en estrecha colaboración y bajoun convenio formal con el Ministerio de Ambien-te y Energía, y con la participación del sector aca-démico y empresarial nacional e internacional.

Como se sabe, la naturaleza es una excelentefuente de materias primas y la industria buscamoléculas y genes novedosos que lleven a nuevosproductos y a la innovación de procesos. El inte-rés mundial sobre las plantas se mantiene; sinembargo, existe una demanda creciente para in-vestigar otros grupos, como microorganismos,moluscos e insectos.

El INBio realiza la bioprospección en colabo-ración con centros de investigación, universida-des y empresas privadas nacionales e internacio-nales, mediante acuerdos de investigación queincluyen elementos claves (acceso, equidad,transferencia de tecnología y capacitación) quefueron acordados en la Conferencia de las Nacio-nes Unidas para el Ambiente y Desarrollo (UN-CED), en Río de Janeiro en 1992.

Los acuerdos estipulan que 10% de los presu-puestos de investigación y 50% de las regalías fu-turas serán donados al Ministerio de Ambiente yEnergía (MINAE) para ser reinvertidos en conser-vación. El presupuesto de investigación apoya lainfraestructura científica dentro del país, así comoactividades de valor agregado orientadas a la con-servación y el uso sostenible de la biodiversidad.

Se tienen, además, acuerdos de investigaciónacadémica con universidades, entre ellas la Uni-versidad de Costa Rica, la Universidad Nacional,la Escuela de Agricultura de la Región TropicalHúmeda (EARTH) y el Instituto Tecnológico deCosta Rica (ITCR), yuniversidades extranjeras

close collaboration with and under a formalcontract with the Ministry of Environment andEnergy (MINAE), with the participation of thenational and international academic and busi-ness sector.

As is well known, nature is an excellentsource of raw materials and industry searches fornovel molecules and genes that lead to newproducts and innovations in processing. World-wide interest in plants remains, yet a growingdemand exists to research other groups, such asmicroorganisms, mollusks, and insects.

INBio bioprospects in collaboration withnational and international research centers,universities, and private firms, through researchagreements that include the key elements ofaccess, equality, transfer of technology andtraining as agreed upon at the United NationsConference on Environment and Development(UNCED) held in Río de Janeiro in 1992.

The agreements provide that ten percent ofresearch budgets and fifty percent of future roy-alties shall be donated to MINAE for reinvestmentin conservation. The research budget supportsscientific infrastructure within and without thecountry, as well as activities of added value fo-cused on the conservation and sustainable useof biodiversity.

Academic research agreements have alsobeen entered with universities, including: theUniversidad de Costa Rica, the UniversidadNacional, the Escuela de Agricultura de laRegión Tropical Húmeda (EARTH), and the In-stituto Tecnológico de Costa Rica (ITCR). For-eign universities include Strathclyde, Dussel-dorf, Lausanne, Cornell, and Massachusetts.These accords vary considerably in focus, butall have in common the orientation towardproblem solving and the search for knowledge

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como Strathclyde, Dusseldorf, Laussane, Cornell,Massachusetts y otras. Estos acuerdos varían con-siderablemente en su enfoque, pero todos ellosestán orientados hacia la solución de problemas yla búsqueda de conocimientos y productos. Acontinuación se presenta un breve resumen de losacuerdos vigentes de investigación:

Búsqueda de usos sosteniblesde la biodiversidad costarricense,Convenio INBio-MerckFue el primer acuerdo firmado con una empresacomercial (octubre de 1991) para la búsqueda deusos sostenibles de la biodiversidad costarricensecon potencial para la industria farmacéutica y ve-terinaria. Se renovó en junio de 1994 y luego enagosto de 1996, en términos semejantes a los esta-blecidos inicialmente. En la actualidad se negociauna tercera renovación. Este convenio comprendeel estudio de un número limitado de extractos deplantas, insectos y muestras ambientales para laelaboración de extractos para determinar su usopotencial. El convenio ha permitido a INBio teneracceso a tecnología, equipo y capacitación.

Prospección químicaen un Área de ConservaciónEste proyecto se inició en 1993 y terminará endiciembre de 1998. Es uno de los cinco GruposInternacionales de Cooperación en Biodiversi-dad (ICBG) del mundo, financiado por las Insti-tuciones Nacionales de Salud (NIH) de EstadosUnidos. Se ubica en el Área de ConservaciónGuanacaste y se realiza en colaboración con laUniversidad de Costa Rica, la Universidad deCornell y la empresa Bristol Myers Squibb. Tie-ne como objetivos la incorporación de insectostropicales en los procesos de búsqueda de nue-vos productos farmacéuticos y aumentar la ca-

and products. The following is a brief summa-ry of the current research agreements:

The search for sustainable usesof Costa Rican biodiversity:the INBio-Merck AgreementThis was the first contract signed with a com-mercial firm, in October 1991, to search for sus-tainable uses of Costa Rican biodiversity withpotential for the pharmaceutical and veterinaryindustries. It has been renewed twice, in June1994 and August 1996, under terms similar tothe original. A third renewal is currently undernegotiation. This agreement covers studying alimited number of plant extracts, insects, andenvironmental samples to make extracts to de-termine potential uses. The agreement has al-lowed INBio access to technology, equipment,and training.

Chemical prospectingin a Conservation AreaThis five years project began in 1993 and willend in December 1998. It is one of the five In-ternational Cooperation on Biodiversity Groups(ICBGs) in the world financed by the UnitedStates National Institutions of Health (NIH). It islocated in the Guanacaste Conservation Area,and is carried out in collaboration with theUniversidad de Costa Rica, Cornell University,and the Bristol Myers Squibb firm. The goalsare to incorporate tropical insects into the pro-cesses of search of new pharmaceutical prod-ucts and to increase the capacity of human re-sources in the fields of ecology, taxonomy, andchemistry.

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pacidad del recurso humano en los campos dela ecología, la taxonomía y la ecoquímica.

Fragancias y aromas, ConvenioINBio-Givaudan RoureComo resultado de su búsqueda constante de nue-vas opciones, el INBio inició, en asociación con lacompañía Givaudan-Roure, una fase de explora-ción del potencial de las fragancias y los aromasprovenientes de la biodiversidad. Los aromas y lasfragancias son tomados directamente del aire delbosque, que está en contacto con objetos fragantes.El objetivo es determinar la factibilidad de nuevosproductos a partir de compuestos volátiles de labiodiversidad costarricense y la transferencia detecnología en esta área.

Convenio INBio-BTG-ECOS/La PacíficaEn el área agrícola, INBio busca integrar el resul-tado de la actividad de bioprospección con el de-sarrollo económico del país. Este proceso se iniciócon la firma del Convenio INBio-British Techno-logy Group (BTG), en 1992, que le permitió al IN-Bio iniciar la investigación, caracterización y pro-ducción de un producto con actividad nematicida(DMDP) procedente de un árbol del bosque tropi-cal seco costarricense. Paralelamente, se han de-sarrollado investigaciones en asociación con lacorporación Ecos/La Pacífica, orientadas a deter-minar las condiciones de crecimiento de la espe-cie y la producción del DMDP, así como la eficaciade éste como nematicida en cultivos tropicales

Búsqueda de enzimas procedentes deorganismos extremofílicos a partir de muestrasde agua y suelo, Convenio INBio-DIVERSAPara la exploración de nuevas enzimas en microor-ganismos acuáticos o terrestres en condiciones ex-tremas, el INBio firmó un acuerdo de investigación

Fragrances and aromas: the INBio-Givaudan Roure agreementResulting from its constant search for new op-tions, in association with the Givaudan-Rourecompany, INBio initiated a stage of explorationfor the potential of fragrances and aromas de-rived from our biodiversity. The aromas and fra-grances are taken directly from the forest air thatis in contact with fragrant objects.

The objective is to determine the feasibili-ty of new products derived from volatile com-pounds of Costa Rica’s biodiversity and technol-ogy transfer in that area.

The INBio-BTG-ECOS /La PacíficaagreementIn the agricultural area, INBio seeks to integrateresults from bioprospecting activity with thecountry’s economic development. This processbegan with the signing of the INBio-BritishTechnology Group (BTG) Agreement in 1992,which allowed INBIO to launch the research,characterization, and production of a productwith nematocide activity, (DMDP,) derived froma dry tropical forest tree. Parallel investigationswere carried out in partnership with the Ecos/La Pacífica corporation oriented toward deter-mining the species’ growth conditions andDMDP production, and its nematocidal efficien-cy for tropical crops.

The search for enzymes derivedfrom extremophillic organismsfrom water and soil samples:the INBio-DIVERSA agreementTo explore new enzymes in aquatic or terrestri-al microorganisms from Costa Rica’s biodiversityin extreme conditions, INBIO signed a researchagreement with the DIVERSA biotechnology in-

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con la industria biotecnológica DIVERSA. Involu-cra la recolección de bacterias en diferentes Áreasde Conservación de nuestro país, que serán inves-tigadas para la identificación y el aislamiento denuevas enzimas útiles en la industria. El acuerdo,al igual que los otros, garantiza la capacitación decientíficos costarricenses en los métodos de colec-ta, aislamiento y biología molecular relacionadoscon el clonaje y la caracterización de genes asocia-dos a enzimas.

Búsqueda de insecticidas potenciales,Acuerdo INBio-Universidadde MassachusettsEn colaboración con la Universidad de Massachu-setts de Estados Unidos y gracias al apoyo de losInstitutos Nacionales de Salud (NIH), se buscancomponentes que presenten actividad insecticida.Esta investigación se inició en octubre de 1995 yestá financiada y programada para realizarse du-rante tres años. Tiene como objetivo la realizaciónde bioensayos enzimáticos de extractos provenien-tes de plantas, insectos, briofitas y moluscos.

Búsqueda de compuestos con actividadantimicrobiana y antiviral, ConvenioINBio-INDENA-SPACon el objetivo de obtener compuestos con po-tencial antimicrobiano para ser utilizados comoingredientes activos en cosméticos, el INBio y lacompañía fitofarmacéutica INDENA, con sede enMilán, firmaron un acuerdo de colaboracióna␣ mediados de 1996. Se evalúan extractos deplantas seleccionadas en bioensayos para deter-minar su actividad antimicrobiana. Estos bioen-sayos se realizan en el Laboratorio de Microbio-logía de INBio, los que resulten positivos seránposteriormente separados en INBio y finalmen-te procesados en INDENA. Este convenio permi-

dustry. It deals with the collection of bacteria indifferent Conservation Areas of our country thatwill be investigated for the identification andisolation of new industrial enzymes. The agree-ment, like preceding ones, warrants the trainingof Costa Rican scientists in methods of collec-tion, isolation, and molecular biology related tocloning and the characterization of genes asso-ciated with enzymes.

The search for potential insecticides:the INBio-University of MassachusettsagreementThrough collaboration with the University ofMassachusetts from the United States, andthanks to support from the National Institutes ofHealth, search is in progress for componentswith insecticide activity.

This research began in October 1995, fi-nanced and programmed for completion withinthree years. Its goal is performance of enzymaticbio-assays on extracts from plants, insects, bryo-phytes, and mollusks.

The search for compoundswith anti-microbial and anti-viral activity:the INBio-INDENA SPA agreementTo obtain compounds with anti-microbial poten-tial for use as active ingredients in cosmetics,INBio and the Milan-based INDENA fito-pharma-ceutical company signed a collaboration agree-ment in mid-1996. Selected plant extracts areevaluated in bio-assays to determine antimicro-bial activity. These bio-assays are performed inthe INBio Microbiology Laboratory. Positive testsare separated by INBio and INDENA performs fi-nal processing. This agreement allows value tobe added and advanced research to be per-formed in the country.

283

Nicolás Mateo

te agregar valor y hacer investigación avanzadaen el país.

Convenio INBio-Universidadde StrathclydeEste convenio permite el acceso a nuevas tecnolo-gías y metodologías, así como la interacción, através de la Universidad de Strathclyde, con elsector privado japonés. INBio proporciona unnúmero limitado de extractos de plantas, para serevaluados durante un tiempo también limitadopor varias industrias de ese país.

El Proyecto ChagasEl INBio, junto con la EARTH, la Universidad Na-cional de Costa Rica y otras instituciones latinoa-mericanas de Brasil, México, Chile, Argentina yUruguay, además de la NASA de Estados Unidos,forman parte de “The Chagas Space Project”, unapropuesta de investigación que ayudaría a buscarsolución a uno de los más graves problemas desalud pública de América Latina: la enfermedadde Chagas o Tripanosomiasis americana. La par-ticipación del INBio en este proyecto consistirá enla búsqueda de compuestos de plantas, insectos,hongos endófitos y moluscos que puedan inhibirenzimas reguladoras del agente etiológico de laenfermedad, mediante la recolección de mues-tras, la elaboración de extractos y la separación,guiada por bioensayo.

Estrategia para la utilizacióneconómica de la biodiversidad

La sostenibilidad de las actividades de conserva-ción, educación y utilización de la biodiversidaddel país está directamente relacionada con la efi-ciencia y capacidad de las instituciones que par-ticipan en esos procesos. El INBio ha fijado comometa de sostenibilidad institucional el generar

The INBio-Strathclyde University agreement.This agreement allows access to new technolo-gies and methods, as well as, through Strathcly-de University, interaction with the Japanese pri-vate sector. INBio provides a limited number ofplant extracts to be evaluated during a periodwhich is also limited by several of that country’sindustries.

The Chagas ProjectINBio, together with EARTH, the UniversidadNacional de Costa Rica, other Latin Americaninstitutions from Brazil, Mexico, Chile, Argenti-na, Uruguay, and NASA from the United States,form part of The Chagas Space Project, a re-search proposal to aid in the search for a solu-tion to one of Latin America’s gravest publichealth problems: Chagas’ disease, or Tripanoso-miasis americana. INBio’s participation in thisproject will conform the search for compoundsfrom plants, insects, endophyte fungi, and mol-lusks that inhibit regulatory enzymes of the dis-ease’s etiological agent, by means of sample col-lection, extraction, and separation, guided bybio-assays.

Strategy for Economic Utilizationof Biodiversity

Sustainability of conservation, education, andbiodiversity utilization in the country is directlyrelated to the sustainability, efficiency, and ca-pacity of those institutions participating in theactivities. INBio has set the institutional sustain-ability goal of generating a minimum of onethird of its financial needs from its own activi-ties. Resources generated currently representabout seventeen percent. To achieve the pro-posed goal, the institution must refine its visionand strategy in the productive processes through

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por lo menos una tercera parte de sus necesida-des financieras a partir de actividades propias.Los recursos generados en la actualidad represen-tan un 17%, aproximadamente. Para lograr lameta propuesta, la institución debe afinar su vi-sión y estrategia en los procesos productivos deGestión Social, Prospección y Jardín de Biodiver-sidad, entre otros. Seguidamente se delínea unavisión actualizada y estratégica del proceso deProspección de Biodiversidad.

A nivel mundial existe una demanda, relati-vamente estable, de extractos de plantas, insectos,moluscos, organismos marinos y microorga-nismos, orientada a la búsqueda de nuevos com-puestos naturales. Se estima que el volumen deeste mercado se encuentra en el rango de 50 a 100millones de dólares de Estados Unidos por año.

La base de esta estimación es la demanda delas 20 empresas más grandes del mundo, la cual secalcula en 35,000 muestras por año, con un costoentre 75 y 150 dólares por cada muestra. De estemercado el INBio tiene del 1% al 2%, con un volu-men aproximado de un millón de dólares por año,derivado de sus colaboraciones con empresas.

Por lo menos 1,000 empresas en Europa, Ja-pón y Norteamérica están involucradas activa-mente en la búsqueda de compuestos naturalespara el desarrollo de nuevos fármacos y agro-químicos. Es común que las empresas grandesbusquen alianzas con empresas más pequeñas;solamente en 1995 el volumen financiero de 80de estas alianzas ha sido estimado en 1,000 mi-llones de dólares.

Las actividades de estas alianzas involucranprincipalmente bioensayos, la caracterización decompuestos naturales y el desarrollo de deriva-dos. El volumen de servicios de empresas espe-cializadas en pruebas preclínicas y clínicas es de-finitivamente mucho más grande. La mayoría de

Social Projects, Prospecting, and the Biodiversi-ty Garden, among others. The following willdelineate an updated, strategic vision of theBiodiversity Prospecting process.

There is a relatively stable global demandfor extracts from plants, insects, mollusks, ma-rine organisms, and microorganisms orientedtoward the search of new natural compounds.The volume of this market is estimated to bein the range of 50 to 100 million U.S. dollarsper year.

That estimate is based on demand by thetwenty largest companies in the world, calculat-ed at 35,000 samples annually, with a cost ofbetween $75 and $150 per sample. INBio hasone to two percent of the market, with an ap-proximate volume of one million dollars peryear from collaboration with private companies.

At least one thousand companies from Eu-rope, Japan, and North America actively partic-ipate in the search for natural compounds todevelop new pharmaceuticals and agrochemi-cals. Large companies commonly look to formalliances with smaller companies, in 1995alone the financial volume of eighty of thesealliances has been estimated to be one billiondollars.

Bio-assays, characterization of natural com-pounds, and the development of derivatives arethe major activities in those alliances. The vol-ume of services offered from specialized compa-nies in pre-clinical and clinical tests is defini-tively much bigger. Most of these firms werecreated from academic institutions, using ven-ture capital.

Nationally, some of the factors limitingdevelopment of this sector are equipment,(bio-assays, chemical analysis, biotechnology)and training of national human resources. To en-

285

Nicolás Mateo

estas empresas se crearon a partir de institucionesacadémicas y utilizando capital de riesgo.

A nivel del país, algunos factores que limitanel desarrollo de este sector son equipo (bioensa-yos, análisis químico, biotecnología) y capacita-ción del recurso humano nacional. Para ingresara la plataforma de empresas que ofrecen serviciosse requieren no solamente excelentes contactos demercado, sino también el establecimiento de unareputación sólida y de confiabilidad (la cual pue-de lograrse en forma más rápida a través dealianzas estratégicas).

Caminos factibles

Mercado de extractos y microorganismosEl análisis de empresas activas en este campo re-vela que solamente aquellas que ofrecen extractosy microorganismos, junto con servicios, tienenéxito en el mercado. Las empresas que solamen-te ofrecen extractos tienden a sobrevivir, pero nose desarrollan. A través de un mejoramiento de sueficiencia, INBio puede alcanzar un volumen su-perior en el mercado de extractos. Los pasos paraaumentar la eficiencia serían:• Establecimiento de una biblioteca selectiva

de extractos y compuestos, principalmentede plantas y moluscos;

• Desarrollo de organismos marinos comofuente de nuevos compuestos;

• Establecimiento de colecciones de microorga-nismos;

• Desarrollo de plantas consideradas no bio-prospectables, mediante el uso de técnicas nodestructivas, como cultivo de células y pro-pagación in vitro;

• Estructuración de ofertas con el fin de au-mentar la eficiencia y el volumen de las nego-ciaciones.

ter this platform of service companies, not onlyexcellent market contacts are necessary, but sois the establishment of a solid, reliable repu-tation (which can be attained more quicklythrough strategic alliances).

Viable In-Roads

Extract and microorganism marketAnalysis of firms active in this field reveals thatonly those offering extracts and microorganismstogether with services are successful in the mar-ketplace. Firms that solely offer extracts tend tosurvive, but do not develop.

By improving its efficiency, INBio would beable to reach a greater volume of the extractmarket. The steps to augmenting efficiency are:

• Establishment of a selective extract and com-

pound library, mainly plants and mollusks;

• Development of marine organisms as a

source of new compounds;

• Establishments of microorganisms collections;

• Development of plants considered not to be

bio-prospectable, using nondestructive tech-

niques such as cellular cultivation and in vitro

propagation;

• Calls for public bidding to increase efficien-

cy and volume of negotiations.

The activity of negotiation and distributionof extracts to large firms is necessary, but insuf-ficient, in optimizing financial sustainability. It isnecessary to enter the service market, essentiallyimplying research and development in agree-ment form.

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La actividad de negociación y distribución deextractos a empresas grandes es necesaria, perono suficiente, para optimizar la rentabilidad fi-nanciera. Es necesario entrar en el mercado deservicios, lo cual implica esencialmente investiga-ción y desarrollo bajo la modalidad de convenios.

El mercado de serviciosExisten diferentes alternativas para ingresar eneste mercado:• El desarrollo de empresas asociadas con inversio-

nes del sector privado nacional e internacional. Elobjetivo sería el establecimiento de laborato-rios de alto nivel con transferencia de tecno-logía, inversiones en equipo y recursos hu-manos y utilizando capital de riesgo de lacooperación multilateral y del sector privadonacional y internacional. Ya existen ejemplosen esta dirección en Tailandia y Colombia.Las ventajas de este tipo de empresas son sualta flexibilidad comercial y la disposición dealgunas de ellas a invertir y transferir su tec-nología bajo la condición de poder participaren la empresa establecida. Las desventajasson el riesgo y el control por parte de inver-sionistas internacionales.

• El desarrollo de infraestructura en el INBio y cola-boración con las instituciones académicas. Otraposibilidad es una inversión en infraestructu-ra y recursos humanos en el INBio, usandocreativamente fuentes variadas de financia-miento. En un esquema de esta naturaleza, elINBio puede ofrecer sus servicios en alianzascon otros grupos nacionales. El análisis de ins-tituciones académicas y semi-académicas queofrecen servicios en el desarrollo de fármacosa la industria, revela que solamente de 10% a25% de los ingresos de estas instituciones pro-vienen verdaderamente del sector privado. La

The Service MarketCurrent alternatives to enter this market:

• Development of partner firms with the na-

tional and international private sector. The goal

would be the establishment of high-level labora-

tories with technology transfer, investments in

equipment and human resources, and utilization

of risk capital from the multilateral cooperation

and the national and international private sector.

Several examples of this course of action now

exist, such as in Thailand and Colombia. The

advantages to this type of enterprise are high

commercial flexibility and the favorable disposi-

tion of some of them to invest and transfer tech-

nology under the condition of participation in

the established enterprise. The disadvantages are

exposure to risk and control by the internation-

al investor.

• Development of INBio infrastructure and

collaboration with academic institutions. Anoth-

er possibility is an investment in INBio infra-

structure and human resources creatively using

a variety of financing sources. Under a plan of

this nature, INBio would be able to offer its ser-

vices in alliances with national groups.

Analysis of academic and semi-academic

institutions that provide services in the develop-

ment of pharmaceuticals to industry reveals

that only ten to twenty-five percent of income

from those institutions truly comes from the pri-

vate sector. The majority of funding comes di-

rectly or indirectly from state resources, which

may result in insufficient market orientation

and inflexibility in commercialization of inven-

tions and patents.

The Next StepBased on the preceding analysis, in the comingyears, the bioprospecting strategy will sustain its

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Nicolás Mateo

mayoría del financiamiento viene de fondosestatales en una forma directa o indirecta, locual puede resultar en una limitada orienta-ción al mercado y poca flexibilidad en la co-mercialización de las invenciones y patentes.

Los pasos siguientesCon base en los análisis anteriores, la estrategiade bioprospección para los próximos años debeser la de mantener su actividad en la generaciónde extractos, pero avanzar decididamente hacia elcampo de servicios. Respecto de la generación yevaluación de extractos se producirá una diversi-ficación no sólo para cubrir la demanda interna-cional, sino también para responder a las necesi-dades y oportunidades nacionales y regionales(por ejemplo, biopesticidas).

activity from extract generation, but must decid-edly march toward the field of service. Concern-ing extract generation and evaluation, diversifi-cation will not only cover international demand,but will also be able to respond to national andregional needs and opportunities, such asbio-pesticides.

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Resumen

Los International Cooperative BiodiversityGroups (ICBG) —Grupos de Cooperación In-

ternacional para la Biodiversidad— son uno delos esfuerzos recientes por reconocer el valor

La bioprospeccióncomo estrategia para laconservación y el desarrollo:una propuesta operativapara Chiapas, México

JOSÉ CARLOS FERNÁNDEZ UGALDE

Departamento de Ordenamiento Ecológico y Áreas Protegidas.División de Conservación de la Biodiversidad. El Colegio de la Frontera Sur, México

Environmental Codes and Protected Areas Departament.Biodiversity Conservation División. El Colegio de la Frontera Sur, México

Abstract

International Cooperative Biodiversity Groups(ICBG´s) are one of the recent efforts at recog-

nition of the value of biodiversity in the pro-cesses of bioprospecting for pharmaceuticals.


Bioprospecting as a Strategyfor Conservation and

Development: an OperatingProposal for Chiapas,

Mexico

290


de␣ la biodiversidad en los procesos de biopros-pección con fines farmacéuticos. Recientementeconcluyó la segunda ronda de adjudicación defondos a un grupo de seis proyectos dentro delprograma ICBG, entre los cuales se encuentra unoen Chiapas. El proyecto es un esfuerzo de El Co-legio de la Frontera Sur (México), la Universidadde Georgia (EU) y Xenova Discovery Limited(UK). Dentro de este proyecto se propone el usode un fideicomiso, como un mecanismo de asig-nación de regalías por recursos genéticos y cono-cimiento tradicional, así como la generación desubproductos de corto plazo (spin-offs) y aumen-to del valor agregado local a la información gené-tica por medio de mayor procesamiento local,entre otros. En la presente ponencia se discutiránlos principales retos que presentan este tipo deproyectos desde el punto de vista económico, ypor qué este proyecto tiene características que lohacen atractivo como campo de experimentaciónen términos regulatorios. Finalmente, se invita alas agencias gubernamentales y demás organis-mos interesados a participar en este proyectopara convertirlo en un modelo regulatorio exitoso.

IntroducciónEn tiempos recientes, el impacto global de las ac-ciones locales ha tomado una dimensión muy im-portante en la arena política y económica interna-cional. Efectos como el cambio climático o ladestrucción de la capa de ozono, fuertemente li-gados a procesos antropogénicos, han generadouna preocupación igualmente global que se hacanalizado a través de diversos acuerdos interna-cionales. En el caso de la biodiversidad, el impac-to de los procesos de transformación ha sido tanimportante y global como en los casos de la capade ozono o en el cambio climático. Sin embargo,la cuantificación de los daños y efectos no es tan

The second round of fund disbursement was re-cently completed for a group of six projectsunder the ICBG program, among which one isin Chiapas. The project is an effort among theColegio de la Frontera Sur (Mexico), the Uni-versity of Georgia (United States), and XenovaDiscovery Limited (United Kingdom). Thisproject proposes employment of a trust fund asa mechanism for assigning royalties for genet-ic resources and traditional knowledge, as wellas for the creation of spin-offs and increasinglocal value added to genetic informationthrough greater local processing, and otherproposals. This paper will discuss the mainchallenges form the economic point of viewand why this project has features that make itattractive as a field for regulatory experimenta-tion. Finally, an invitation is extended to gov-ernmental agencies and other interested groupsto take part in this project to transform it into asuccessful regulatory model.

IntroductionIn recent times the global impact of local actionshave taken an important role in the internationalpolitical and economic arena. Effects such asclimate change or the destruction of the ozonelayer are strongly linked to anthropogenic pro-cesses, generating equally global concern chan-neled into diverse international accords. In thecase of biodiversity, the impact of industrial pro-cesses have been just as sharp and global as theozone layer or the climate. Yet quantifying thedamage or effects is not so easily measurable ormonitorable, making it a topic intangible forconcrete policy. Even if a reliable means ofbiodiversity measurement were to exist, mea-surement of the cost of a reduction in biologicaldiversity presents large practical complications.

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José Carlos Fernández Ugalde

fácilmente medible y monitoreable, haciéndoloun tema más elusivo a políticas concretas. Inclu-so si existiera una medida confiable de la biodi-versidad, medir el costo de una reducción en ladiversidad biológica presenta complicacionesprácticas importantes.

Uno de los hechos que no podemos perderde vista en cualquier discusión sobre este temaes que la diversidad biológica que tenemos en elmundo es el resultado de un complejo procesoevolutivo de más de cuatro mil quinientos mi-llones de años. Durante ese periodo, los organis-mos vivientes de este planeta han evolucionadoy coevolucionado produciendo una gama am-plia de interacciones químicas y biológicas. Úni-camente durante los últimos diez mil años lassociedades humanas se han desarrollado de ma-nera acelerada, simplificando y controlando par-te de este producto evolutivo. Las fuerzas detrásde␣ esta simplificación del medio son complejas,sin embargo, dentro de los factores más impor-tantes seguramente se encuentran el desarrollo ydivulgación de tecnologías especializadas y mé-todos de producción simplificadores del medio,como el surgimiento de la agricultura (Swanson,1995). Estos procesos aumentaron la productivi-dad natural desde la óptica humana, sin embar-go, usando sólo parte de la diversidad biológica.Hasta nuestros días, la deforestación de selvas ybosques con fines agropecuarios y la destrucciónde hábitats como subproducto de los procesosproductivos siguen siendo la principal amenazaa la biodiversidad.

Esta simplificación ha ido aparejada a laapropiación humana de una parte cada vez ma-yor del producto biológico de la Tierra, evidenciade ello es el muy citado trabajo de Vitousek et al.(1986), quienes estiman que la especie humana seapropia actualmente del 40% del producto prima-

One of the facts that we cannot lose sight ofin any discussion on biodiversity is that the bio-logical diversity we have in the world is the␣ resultof a complex evolutionary process that␣ lastedmore than 4.5 billion years. During␣ that period,living organisms on this planet evolved and co-evolved, producing a broad range of chemicaland biological interactions. It is only during thelast ten thousand years that human societies haveexperienced accelerated development, simplify-ing and controlling part of this evolutionary pro-cess. The forces behind this simplification of theenvironment are complex, nevertheless amongthe most important factors are certainly the devel-opment and dissemination of specialized tech-nologies and means of production that simplifythe medium in which we live, such as the appear-ance of agriculture (Swanson, 1995). From thehuman viewpoint these processes increased nat-ural productivity, yet using only a part of biolog-ical diversity. Up through our days, deforestationof forests and timberland for agricultural ends andthe destruction of habitats as a by-product of pro-ductive processes continue to be the main threatto biodiversity.

This simplification has gone hand-in-handwith human appropriation of a growing part ofthe Earth’s biological product, evidenced by thewidely-cited work by Vitousek et al., (1986)who estimated that the human species current-ly appropriates forty percent of the world pri-mary production.1 It is these two time scales,millions versus thousands, that make the pro-cess of biodiversity homogeneity and reduction

1 World primary production refers to the biomass generat-

ed by the process of photosynthesis on the planet, and

also represents the total quantity of useful solar energy

for the maintenance of all forms of life on the planet.

292


1 El producto primario global se refiere a la biomasa gene-rada por el proceso de fotosíntesis sobre el planeta y repre-senta también la cantidad total de energía solar útil para elmantenimiento de todas las formas de vida en el planeta.

rio global.1 Estas dos escalas de tiempo, de millo-nes contra miles de años, hacen que el proceso dehomogeneización y reducción de la biodiversi-dad sea tan crítico. La creación de informacióngenética biológicamente relevante es un procesolento y complejo que no puede ser recreado con latecnología, por lo que la pérdida de esta diversi-dad es un proceso esencialmente irreversible y labiodiversidad un recurso no renovable.

La homogeneización del medio no es un pro-ceso consolidado en donde la naturaleza es sim-plemente conquistada y mantenida al margen delos sistemas productivos humanos. Los sistemasnaturales continúan interactuando y recuperandoparte del nicho humano a través de la prolifera-ción de nuevas variaciones de especies pre-exis-tentes y la incursión de otras nuevas. De estamanera, tenemos la ocurrencia cíclica de plagasen la producción agropecuaria y la emergencia denuevas variantes de enfermedades cada vez másresistentes a las terapias producidas por el hom-bre, ambas son evidencia de la constante erosiónde nuestras barreras tecnológicas. El manteni-miento del nicho humano requiere, por tanto, deun esfuerzo permanente para su mantenimientoy de una inversión en innovación tecnológica quecontrarreste este proceso de depreciación.

En el desarrollo de nuevas tecnologías paramantener el nicho y nivel de apropiación del pro-ducto biológico la sociedad humana requiere delmantenimiento de la biodiversidad, como unagran biblioteca de información biológicamenterelevante que contiene la clave para la generaciónde tecnologías compatibles con el medio y quemantengan de manera efectiva el nicho humano.

so critical. The creation of biologically relevantgenetic information is a slow, complex processthat cannot be reproduced by technology, mak-ing losses to diversity essentially irreversibleand biodiversity a non-renewable resource.

Homogeneity of the environment is not aconsolidated process in which nature is simplyconquered and pushed to the sideline of humanproductive systems. Natural systems continueinteracting and recovering part of the humanniche by proliferation of new variations ofpre-existing species and incursion by new ones.That is why we have the cyclical appearance ofinfestations in agricultural production and theemergence of new variations of diseases that areever-more resistant to therapies produced byman as evidence of the constant erosion of ourtechnological barriers. Maintenance of the hu-man niche requires, therefore, a constant effortat maintenance, an investment in technologicalinnovation to arrest this process of depreciation.

It is precisely the development of newtechnologies to maintain the human niche andlevel of appropriation of the biological processwhere human society requires maintainingbiodiversity, as a great library of biologicallyrelevant information containing the key to gen-eration of technologies compatible with the en-vironment exist, that are effective in maintain-ing that human niche.

In the case of health, the battle against dis-ease represents an extreme case in which theniche in dispute is precisely our own organism,the environment’s most direct impact on us. Wehave developed diverse technologies to arrest it.Many of these technologies employ part of theevolutionary product to decelerate, stop, or evenreverse damage to the organism from foreignbiological agents. Such is the role played by tra-

293


En el caso de la salud, el combate a enferme-dades representa un caso extremo en el que el ni-cho en disputa es precisamente nuestro propioorganismo, de forma tal que el impacto del medioresulta más directo sobre nosotros. Para contra-rrestarlo, hemos desarrollado distintas tecnolo-gías, muchas de las cuales emplean parte delproducto evolutivo para desacelerar, detener oincluso revertir el daño al organismo causado porotros agentes biológicos; tal es el caso de la medi-cina tradicional, en donde el uso de productosnaturales es de gran importancia. La industriafarmacéutica moderna también emplea produc-tos naturales para proveer principios activos no-vedosos. En el citado artículo de Farnsworth yBingel (1976) se estima que la cuarta parte de lasprescripciones médicas en Estados Unidos pro-vienen de plantas superiores, evidencia de la de-pendencia hasta nuestros días del producto evo-lutivo. La medicina tradicional, que hace un usointensivo de los recursos biológicos, es la princi-pal fuente de atención para más del 75% de lapoblación mundial (Pearce y Puroshothaman,1995). Incluso la industria farmacéutica modernarecurre en ocasiones al conocimiento tradicional,con la esperanza de tener una mayor probabili-dad de encontrar compuestos activos útiles.

Desafortunadamente, a pesar del valor de labiodiversidad y del conocimiento tradicional aso-ciado a la misma en los procesos productivos,hasta épocas recientes no existían experienciasque reconocieran explícitamente estos valores ycompensaran a sus legítimos propietarios con elfin de promover su conservación. Experienciaspioneras como las del INBio-Merck en Costa Ricase han multiplicado por todo el planeta con mo-dalidades particulares. De esta manera, la bio-prospección se ha propuesto como una estrategiaimportante de conservación, en donde el proble-

ditional medicine, where the use of naturalproducts is of paramount. The modern pharma-ceutical industry also employs natural productsto provide novel active ingredients. In the articleby Farnsworth and Bingel (1976), it is estimatedthat one-quarter of the medical prescriptions inthe United States derive from higher plants, ev-idence of the dependence right up to today ofthe evolutionary product. Traditional medicine,which makes intensive use of biological resourc-es, is the main source of attention for more thanseventy-five percent of the world population,(Pearce and Puroshothaman 1995). Even themodern pharmaceutical industry occasionallyresorts to traditional knowledge in the hope of agreater probability of encountering useful activeingredients.

Unfortunately, despite the value of biodi-versity and traditional knowledge associatedwith it in productive processes, until recenttimes there were no experiences that explicitlyrecognized those values and compensated le-gitimate owners with the aim of promotingconservation. Pioneer experiences such asINBio-Merck in Costa Rica have multipliedaround the planet in various modalities. In thisway bioprospecting has been proposed as animportant conservation strategy in which theproblem becomes how to capture and transferthe profits of commercial products derivedfrom genetic information. In this presentationwe shall see a brief description of pharmaceu-tical research and development (R&D) and therole of biodiversity in it. This is to measurethe␣ potential of bioprospecting as an instru-ment of conservation, and drawing out someimplications for bioprospecting agreementsand contracts, (Part I). Then we will describethe structure of a bioprospecting project re-

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ma es el cómo capturar y transferir las rentas deproductos comerciales derivados de la informa-ción genética. En esta ponencia se hace una brevedescripción del proceso de investigación y desa-rrollo (IyD) farmacéutico y del papel que en él tie-ne la biodiversidad. El fin es dimensionar el po-tencial de la bioprospección como instrumento deconservación, derivando algunas implicacionespara los acuerdos y contratos de bioprospección(primera parte). Posteriormente, se describe la es-tructura de un proyecto de bioprospección reciénfinanciado dentro de los Grupos de CooperaciónInternacional en Biodiversidad y que operará enlos Altos de Chiapas (GCIB-Maya).

Reflexiones sobre innovaciónfarmacéutica y biodiversidad

La naturaleza de la innovaciónfarmacéuticaEl proceso de innovación farmacéutica es unaempresa riesgosa, en la que incluso las inversio-nes exitosas dan frutos a largo plazo (15-20 años).En comparación con otras industrias, los montosy tiempos que se destinan a la investigación y de-sarrollo (IyD) farmacéutico son impresionantes.En 1995, la industria norteamericana de investi-gación farmacéutica destinó 19.4% a IyD, mien-tras que las industrias electrónica y de telecomu-nicaciones invirtieron aproximadamente 5% y elpromedio industrial fue de 3.8% (PhRMa, 1997).

El proceso de innovación farmacéutica típica-mente se inicia con la búsqueda e identificaciónde compuestos novedosos, seguido de la pruebade actividad biológica en estos compuestos y suefectividad ante varias pruebas de actividad far-macológica (descubrimiento). A esto le siguen va-rias pruebas de dosificación y toxicología (prue-bas pre-clínicas) que preparan el compuesto para

cently financed within the International Coop-erative Biodiversity Group (ICBG-Maya) operat-ing in the Chiapas Highlands (Chiapas Altos).

Reflections on pharmaceuticalinnovation and biodiversity

The nature of pharmaceuticalinnovationThe process of pharmaceutical innovation is arisky enterprise in which even the most success-ful investments bear fruit only in the long term,(15-20 years). Compared with other industries,the amounts and times dedicated to pharmaceu-tical R&D are astounding. In 1995 the U.S. phar-maceutical R&D industry budgeted 19.4 percentin R&D, while the electronic and telecommuni-cations industries invested about five percent,and the industrial average was 3.8 percent, (PhR-

MA, 1997).The pharmaceutical innovation process

typically is initiated with a search for and iden-tification of new compounds, followed by test-ing for biological activity of those compoundsand their effectiveness in pharmacological ac-tivity tests, (discovery). After these, there fol-lows a battery of tests on dosing and toxicolo-gy, (preclinical test ing) that prepare thecompound for use on living beings and to per-form an extended period of assays on patients,(Clinical testing). Once those stages are passed,R&D usually continues into development ofmanufacturing processes. At the end there areregulatory procedures previous to commercial-ization of a drug. The costs of each stage isquite variable, Table 1 presents average costdistributions for the U.S. pharmaceutical indus-try, where the average cost of developing amedicine was 359 million dollars in 1990,

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su uso en seres vivos y para llevar a cabo un lar-go periodo de pruebas en pacientes (pruebas clí-nicas). De ser superadas exitosamente estas fases,la IyD típica continúa con el desarrollo del proce-so de manufactura. Finalmente existen trámitesregulatorios previos a la comercialización del me-dicamento. El costo de estas etapas es muy varia-ble, el Cuadro 1 muestra la distribución de loscostos promedio para el caso de la IyD farmacéu-tica en Estados Unidos, en donde el costo prome-dio de desarrollar un medicamento era de 359millones de dólares en 1990 (PhRMA, 1997), de loscuales 213 millones corresponden a costos de ca-pital derivados del tiempo que lleva desarrollar ylanzar al mercado un producto.

En promedio, un medicamento nuevo tardaen comercializarse unos 15 años desde el momen-to de iniciar la búsqueda de compuestos novedo-sos (Cuadro 2). El hecho de tener que invertirmontos importantes desde un principio, hace queel costo del capital sea una variable muy impor-tante para la IyD farmacéutica. Cada empresalanza al mercado un nuevo medicamento espe-rando que sea un éxito. Sin embargo, las estadís-ticas muestran que sólo tres de cada diez medica-mentos cubren sus gastos de IyD y que tan solo el20% de los productos generaba el 70% de los in-gresos en la industria (Grabowski y Vernon,1994). En otras palabras, la IyD farmacéutica de-pende para su financiamiento de un número limi-tado de medicamentos exitosos.

Como es de esperarse, un gran número decompuestos son analizados en busca de la bioac-tividad deseada, mientras que sólo una porciónmínima supera cada etapa de la IyD. Las cifrasson muy variables y dependen tanto del tipo deinvestigación empleada como de la suerte; sinembargo, en promedio, entre 5,000 y 10,000 com-puestos tendrían que ser analizados con la espe-

(PhRMA, 1997), of which 213 million corre-spond to capital costs derived from the timespent developing and launching a product ontothe market.

On average a new medicine takes fifteenyears to reach the market from the moment ofbeginning the search for new compounds, (Ta-ble 2). The requirement of investing a largesums up front makes the capital cost a highlyimportant factor for pharmaceutical R&D. Eachcompany launches a new medicine onto themarket in the hope of having success; yet statis-tics show that only three out of ten medicinescover R&D costs, and only twenty percent ofall products generated seventy percent of theindustry’s income, (Grabowski and Vernon1994). In other words, pharmaceutical R&Ddepends for its financing on a small number ofmedicines.

As one would expect, a large number ofcompounds are analyzed in the search for thedesired bioactivity, while only a minimal pro-portion go on to stages like R&D. The numbersare quite variable, depending both on the typeof research employed as on luck. Nevertheless,an average of five to ten thousand compoundsmust be analyzed to produce a new medicine.That is why the industry is always looking fornew compounds to analyze. These compoundsmay be synthetic or extracts from distinct or-ganisms. In employment of the latter, the phar-maceutical industry has traditionally not com-pensated the owners of the habitats of theorganisms, as they are considered public prop-erty. However it is hoped that recognition oftheir participation in the development of newmedicines may become a possible source of re-sources for the conservation of biological re-sources and the associated traditional knowl-

296


CUADRO 1. INVERSIÓN FARMACÉUTICA EN I&D EN ESTADOS UNIDOS,POR FUNCIÓN, 1995

TABLE 1. PHARMACEUTICAL R&D INVESTMENT IN U.S. PER FUNCTION, 1995

a/ Síntesis y extracción (11%), pruebas de actividad biológica y farmacológica (16%)a/ Synthesis and extraction (11%), biological and pharmacological testing (16%)

b/ Toxicidad y seguridad (6%), formulación de dosis y estabilidad (9.6%)b/ Toxicity and safety (6%), dosage and stability (9.6%)

c/ Gastos regulatorios (3.8%), biodisponibilidad (2.6%) y otrosc/ Regulatory expenses (3.8%), bioavailability (2.6%) and others

Fuente: Adaptado de PhRMA (1997) / Source: PHRMA (1997).

ranza de producir un nuevo medicamento. Poresta razón, la industria está continuamente enbusca de nuevos compuestos para analizar. Estoscompuestos pueden ser tanto sintéticos como ex-tractos provenientes de diversos organismos. Enel uso de estos últimos la industria farmacéuticatradicionalmente no ha compensado a los propie-tarios de los hábitats de estos organismos, porconsiderarlos como un bien público. Sin embar-

edge. So it is necessary to have a clear estimateof the role of said resources in pharmaceuticalresearch and of the potential flow of resourcesto conservation, which shall be the object ofthe discussion in our next section.

297


go, se espera que el reconocimiento de la partici-pación de éstos en el desarrollo de nuevos medi-camentos sea una posible fuente de recursos parala conservación de los recursos biológicos y delconocimiento tradicional asociado a ellos. Paraello, es necesario tener una estimación clara delpapel de dichos recursos para la investigaciónfarmacéutica, y del potencial flujo de recursospara la conservación, lo cual será objeto de discu-sión en la siguiente sección.

El papel y valor de la biodiversidady el conocimiento tradicionalen las actividades de bioprospecciónLos organismos existentes en el planeta son lossobrevivientes de una competencia feroz porlos␣ limitados recursos disponibles en la Tierra.Su supervivencia se debe a que poseen una seriede estrategias exitosas que los han protegido delos competidores. La información programadaen sus genes para activar estas estrategias se

The role and value of biodiversityand traditional knowledgein bioprospecting activitiesThe organisms living on the planet today aresurvivors of fierce competition for the Earth’slimited resources. Survival is the result of pos-sessing a series of successful strategies that pro-tect them from competitors. The informationprogrammed in their genes to activate thesestrategies is made manifest in part through thegeneration of special biologically active com-pounds unrelated to vital metabolic functions,the so-called secondary metabolites, which of-ten serve as attractors, venom, and repellents,(Fellows and Sconfield, 1993). In medicinalplants these specific compounds are those thatprovide the pharmacological properties, thosewhich have been exploited by humans to com-bat competitors. In this way diversity in formsof life have offered human societies an invalu-able source “appropriate strategies” for their

CUADRO 2. TIEMPO DE DESARROLLO DE UN NUEVO MEDICAMENTO Y NÚMERO

DE COMPUESTOS ANALIZADOS.TABLE 2 DEVELOPMENT PERIOD FOR A NEW MEDICINE AND NUMBER OF COMPOUNDS ANALYZED.

Tiempo/Time (años/years)Compuestos bajo análisis

Compounds down analysis

DescubrimientoDiscovery

2-10 5,000-10,000

Pruebas pre-clínicasTests pre-clinical 3 250

Pruebas clínicasTests clinical

7 5

Aprobación regulatoriaRegulatory aprobation 3 1

Promedio totalTotal average

15

Fuente: PhRMA (1997).

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hace manifiesta, en parte, en la generación decompuestos particulares con actividad biológicano relacionada con las funciones metabólicasvitales, los llamados metabolitos secundarios,que en muchas ocasiones sirven como atracto-res, venenos o repelentes hacia otros organismos(Fellows y Sconfield, 1993). En el caso de lasplantas medicinales, estos compuestos específi-cos son los que les proveen sus propiedades far-macológicas, mismas que han sido explotadaspor el hombre para combatir a sus competido-res. De esta forma, la diversidad de formas devida ha provisto a las sociedades humanas deuna fuente invaluable de “estrategias apropia-bles” para sus propios fines, que de otra mane-ra no podríamos reproducir.

Ciertamente, hoy en día es posible generarautomática y aleatoriamente un número enormede moléculas relativamente simples, mismas quepueden ser usadas en la actividad farmacobioló-gica; sin embargo, estos procesos no contieneninformación evolutivamente relevante, y es pocoprobable que sustituyan a los organismos natura-les en la búsqueda de compuestos novedosos. Elideal del “diseño racional de medicamentos” quepretende que el proceso se haga enteramente sininsumos naturales, es todavía una posibilidadremota. Lo que sí es probable y ha ocurrido esque los compuestos naturales empleados no setraducen directamente en medicamentos, sinoque son perfeccionados, simplificados o inclusoreproducidos artificialmente con el fin de aumen-tar su eficacia, facilitar los procesos de manufac-tura o la eliminación de efectos colaterales. Portanto, la aportación de los compuestos naturalesen la IyD farmacéutica moderna es más en infor-mación que en productos naturales.

Hasta ahora, casi 100,000 estructuras mole-culares de productos naturales han sido descri-

own ends that we would otherwise be unableto create.

Certainly it is feasible today to automati-cally and randomly generate a huge number ofrelatively simple molecules that can be testedfor pharmaco-biological activity. Yet those pro-cesses do not contain relevant evolutionary in-formation, and it is unlikely that they couldsubstitute natural organisms in the search fornew compounds. The ideal of “rational medi-cine design” in which the process is performedentirely without natural materials remains to-day a remote possibility. What is probable andhas come to pass is that the natural compoundsemployed do not directly translate into medi-cines, but rather are perfected, simplified, oreven artificially reproduced to increase effi-ciency, facilitate manufacturing processes, oreliminate collateral effects. Therefore the roleof natural compounds in the modern pharma-ceutical R&D is more one of information thanof natural products.

Up to now nearly 100,000 molecularstructures from natural products have been de-scribed in scientific literature, of which only asmall portion have been useful to medicine,(Albers-Schoenberg, 1995). However, the totalvalue of these and other molecular structuresyet abiding in the planet’s organisms resides infuture uses that surely are to be numerous andimportant if we reason with our accumulatedknowledge. One example of the ability fornatural compounds to provide new medica-tions is given by the U.S. National CancerInstitute who, in the longest and most ambi-tious search program for new medicines fromplants, developed Taxol, a new product tofight cancer. Yet nevertheless, even this pro-gram was unable to exhaust the potential of

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tas por la literatura científica, de las cuales sólouna fracción ha derivado en médicamente útiles(Albers-Schoenberg, 1995). Sin embargo, el valortotal de estas y las demás estructuras molecularesque aún existen en los organismos del planeta re-side en sus usos futuros, mismos que seguramen-te serán numerosos e importantes, a juzgar por laexperiencia acumulada hasta ahora. Un ejemplode la capacidad de los compuestos naturales paraproveer nuevos medicamentos la da el programadel Instituto Nacional contra el Cáncer, en EstadosUnidos, que logró desarrollar un nuevo productocontra el cáncer, el Taxol mediante el programamás ambicioso y largo de búsqueda de nuevos fár-macos en plantas. Y sin embargo, aun este progra-ma dejó sin agotar el potencial de los compuestosque analizó, ya que empleó una batería de pruebaslimitada al cáncer, lo que hace que para efectos de

the compounds it analyzed, as it employed alimited battery of tests against cancer; whichmeans that for the effects of any other applica-tion all the species researched are once againunexplored species. Table 3 illustrates the re-sults of the NCI program.

The specific contribution of biodiversity inthe development of new medications has beenthe object of many studies attempting to calcu-late the value of its contribution to establishinga paradigm for evaluating the importance ofconserving this resource. Initial estimatesof␣ that value produced exaggerated sums, suchas that by Farnsworth and Soejarto, (1985),who calculated that the value of medical pre-scriptions for each new medicine derived frommedicinal plants was 203 million dollars, theequivalent of 100,000 dollars per unexplored

CUADRO 3. PROGRAMA DE ANÁLISIS DE PLANTAS (FASE I) DEL INSTITUTO NACIONAL

CONTRA EL CÁNCER (NCI), ESTADOS UNIDOS, 1955-1980TABLE 3. PLANT ANALYSIS PROGRAM (PHASE I) OF THE NATIONAL CANCER INSTITUTE (NCI),

UNITED STATES, 1955-1980

EtapaStage

Compuestos aisladosCompounds isolated

ExtractosExtracts

EspeciesSpecies

AnalizadosAnalyzed

114,045 35,000

Con actividad/active (%) 4,897(4.3%)

3,394(9.7%)

Con pruebas de actividad farmacológicaEvidence of pharmacological activity aprox. 2,000

Que llegaron a pruebas clínicasReached clinical testing aprox. 17

Aprobados por regulaciónApproved for regulation

1

Fuente: Adaptado de Swanson, 1995, Tabla 5.1, página 109.SOURCE: ADAPTED FROM SWANSON, 1995, TABLE 5.1, P. 109.

300


otras aplicaciones todas las especies analizadassean otra vez especies no exploradas. El Cuadro 3ilustra los resultados de este programa.

La contribución específica de la biodiversidaden el desarrollo de nuevos medicamentos ha sidoobjeto de varios estudios que han tratado de esti-mar el valor de dicha contribución con el fin deestablecer un parámetro que permita evaluar laimportancia de la conservación de este recurso. Es-timaciones iniciales de dicho valor produjeron va-lores muy elevados, como el de Farnsworth y Soe-jarto (1985), quienes estimaron que el valor de lasrecetas médicas para cada nuevo medicamentoderivado de plantas medicinales era de 203 millo-nes de dólares, equivalente a 100,000 dólares porespecie no explorada por año. Otro estudio elabo-rado por Principe (1989) estimó que cada especieexitosa tendría un valor comercial de entre 200 y600 millones de dólares, lo que implica un valorpromedio de 474,000 dólares por especie no anali-zada. Estos estudios alentaron de manera impor-tante las expectativas de la industria farmacéuticacomo posible fuente de financiamiento de la con-servación. Sin embargo, otros estudios, han obteni-do valores muy inferiores a éstos. Pearce y Puros-hothaman (1995) obtuvieron valores de entre 166 y350 dólares por especie no analizada por año,mientras que Aylward et al. (1993) estimaron unvalor de tan sólo 44 dólares por especie no proba-da, al incorporar los costos directos y de capital enel proceso de IyD. Otros estudios (Simpson yCraft, 1996; Simpson et al., 1993) han analizado lacontribución marginal de cada especie en la bús-queda de un nuevo fármaco, concluyendo que espoco probable que la industria emplee toda la bio-diversidad existente en una búsqueda concreta, yque el valor marginal de las especies es limitado.Haciendo la traducción de estos valores a unida-des de área en diversos países biodiversos, en-

species annually. A study by Principe, (1989)estimated that each successful species wouldhave a commercial value of between 200 and600 million dollars, signifying an average of474,000 dollars per unanalyzed species. Thesestudies aroused the interest of the pharmaceu-tical industry as a potential source of financingfor conservation. However other studies haveobtained values far below these. Pearce andPuroshothaman, (1995) obtained values of be-tween 166 and 350 dollars per unexplored spe-cies annually, while Aylward et al., (1993) esti-mated a value of just forty-four dollars peruntested species once the direct and capitalcosts of R&D processing were included. Otherstudies, (Simpson and Craft, 1996, Simpson etal., 1993) have analyzed the marginal contri-bution of each species in the search for newmedications, concluding that it is unlikely thatthe industry would employ all existing biodi-versity in a concrete search, and that the mar-ginal value of these species is limited. Translat-ing those values into square hectares in manybiodiverse countries, they found that the valueof the contribution of a marginal hectare wouldbe on the order of twenty to 2,888 dollars inthe great majority of eligible areas, a quantityinsufficient to cover opportunity costs on anongoing basis.

If we consider the value of human livessaved by medicines, as Principe does, we woulddefinitively conclude that medicinal plants arevery important to humanity, which is true, yet ifwe utilize the retail value of medications and dis-count the cost of development, surely we wouldobtain much lower values, as did Aylward et al.,obliging us to review our expectations of bio-prospecting as a source of financing for conserva-tion. One should not confuse the pharmaceutical

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contraron que el valor de la contribución de la hec-tárea marginal estaría en el orden de 20 a 2,888dólares para la gran mayoría de las áreas, cantidadinsuficiente para pagar permanentemente el costode oportunidad de esas superficies.

Si consideramos el valor de las vidas humanassalvadas por los medicamentos, como Principe,seguramente concluiremos que las plantas medici-nales son muy importantes para la humanidad, locual es cierto; sin embargo, si utilizamos el valorde las ventas de medicamentos y descontamos elcosto de su desarrollo, seguramente obtendremosvalores muy inferiores, como el de Aylward et al.,lo que nos obliga a revisar nuestras expectativas dela bioprospección como fuente de financiamientode la conservación. No se debe confundir el valorfarmacéutico de la biodiversidad con el potencialde la industria para financiar su conservación.

En cuanto al conocimiento tradicional, yahemos mencionado que la medicina tradicionalha identificado ya una serie de especies con pro-bada actividad biológica y farmacológica para supropia tipología de enfermedades. Este conoci-miento, aplicado a la investigación farmacéuticamoderna, tiene el potencial de ahorrar tiempo yrecursos en el desarrollo de fármacos convencio-nales, al dirigir la búsqueda a especies con la ac-tividad biológica reportada por medios tradicio-nales. Algunas experiencias han encontrado unacorrelación entre bioactividad y conocimiento tra-dicional sobre sus propiedades médicas, por loque la etnobotánica puede servir como métodode priorización de especies en actividades de bio-prospección (Balick y Mendelsohn, 1992).

Problemas de definición de derechosde propiedad y mecanismos emergentesComo se mencionó anteriormente, el valor de labiodiversidad para la industria farmacéutica yace

value of biodiversity with the ability of industry tofinance its conservation.

Considering traditional knowledge, wehave already mentioned that traditional medi-cine has already identified a series of specieswith proven biological and pharmacologicalactivity for its typology of diseases. Applicationof that knowledge to modern pharmaceuticalinvestigation has the potential to save time andresources in the development of conventionalmedications by channeling the search for spe-cies with reported biological activity toward tra-ditional media. Some experiences have found acorrelation between bioactivity and traditionalknowledge of medical properties, which is whyethnobiology may serve as a means to prioritizethe species in bioprospecting activities, (Balickand Mendelsohn, 1992).

Problems in defining propertyrights and emerging mechanismsAs mentioned previously, the value of biodi-versity to the pharmaceutical industry lies inthe biologically relevant information accumu-lated there. The problem up to now has beenhow to make the market recognize and ade-quately compensate these values and becomean incentive to the conservation of those re-sources. The 1992 Convention on BiologicalDiversity represents an important step towardan international regulatory instrument estab-lishing the need for mechanisms for technolo-gy transfer and just and equitable distributionof the results of R&D activities and the bene-fits derived from commercial and other utili-zation of genetic resources in exchange foraccess to natural resources as a means of bio-diversity conservation and promotion of devel-opment.

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en la información biológicamente relevante queahí se ha acumulado. El problema hasta ahora escómo hacer que el mercado reconozca y compen-se estos valores adecuadamente y se conviertanen un incentivo para la conservación de estos re-cursos. La Convención de Biodiversidad (1992)representa un paso importante hacia un mecanis-mo internacional que regule estos aspectos, al es-tablecer que deben de existir mecanismos detransferencia de tecnología y distribución justa yequitativa de los resultados de las actividades deIyD y de los beneficios derivados de la utilizacióncomercial y de otra índole de los recursos genéti-cos, a cambio del acceso a los recursos naturalescomo un medio de conservación de la biodiversi-dad y de promoción del desarrollo.

El mecanismo típico mediante el cual se ge-neran incentivos para la innovación tecnológicay la acumulación de conocimiento útil son lossistemas de derechos de propiedad intelectual.Estos derechos exclusivos son otorgados por losgobiernos para garantizar propiedad sobre laidea al primer inventor y permitirle así obtenerlos beneficios derivados de la misma. Sin embar-go, este sistema␣ de propiedad está sesgado hacialos productos hechos por el hombre y no acomo-da adecuadamente aquella información genera-da por la naturaleza (The Crucible Group, 1994).Para ello es necesario generar derechos alterna-tivos, sui generis, que reconozcan el valor no sóloen productos intelectuales, sino también en in-formación. Swanson (1995) y otros proponen lacreación de un sistema de derechos de propie-dad de la información con el fin de generar lasinversiones necesarias para la conservación de lainformación biológica. Estos derechos sui generispermitirían que aquellos responsables de inver-tir en la conservación de recursos biológicos tu-vieran un incentivo para hacerlo.

The standard mechanism to generate incen-tives for technological innovation and accumu-lation of useful knowledge are the systems ofintellectual property rights. Governments grantthese exclusive rights to guarantee the first in-ventor ownership over the idea and thereby per-mit procurement from the benefits derived.However this system of ownership gives prefer-ence to man-made products and does not ade-quately accommodate information generated bynature, (The Crucible Group, 1994). This is whyit is necessary to create sui generis alternativerights that recognize the value not only of intel-lectual products, but also of information. Swan-son, (1995) and others propose the creation of asystem of property rights to information to gen-erate the necessary investments for the conser-vation of biological information. These sui gen-eris rights would permit an incentive to thoseresponsible for investments in the conservationof biological information.

Any of these proposed systems, however,manifests serious complications. For example, alarge proportion of biological resources isshared among two or more countries, such thatthe potential exists for multiple rights to thesame germoplasm, diluting profits available toconservation. In an extreme case, competitionamong countries to offer their resources to themarket could eliminate available profits. Toavoid such circumstances, a Cartel of owners ofimportant biological information could be estab-lished to jointly negotiate compensations forbioprospecting and so be able to generate andobtain the profits form these activities, (Vogel,1997). Vogel proposed a cartel organized fromthe Convention on Biological Diversity whichwould compensate, through a facilitating mech-anism, income distribution from access to the

303


Cualquiera de estos sistemas, sin embargo,presenta complicaciones importantes. Por ejemplo,una porción importante de recursos biológicos escompartida por dos o más países, de manera talque existe la posibilidad de generar múltiples de-rechos por el mismo germoplasma, lo que diluiríalas rentas disponibles para conservación. En el ex-tremo, la competencia entre países para ofrecer susrecursos al mercado podría eliminar las rentas dis-ponibles. Para evitar esto, podría crearse un cartelde poseedores de información biológica importan-te, para que negocien de manera conjunta las com-pensaciones por concepto de bioprospección ypoder así generar y captar las rentas derivadas deestas actividades (Vogel 1997). Vogel propone uncartel organizado en torno a la Convención de Bio-diversidad, en el que se compense, mediante unmecanismo de facilitación, la distribución de losingresos por concepto de acceso a la biblioteca ge-nética de los países, según la distribución geográ-fica de los mismos. Desafortunadamente, es previ-sible que sean significativas tanto las dificultadesen la negociación de un mecanismo como el costode administración del mismo.

Una complicación adicional, en el caso de losrecursos biológicos, es la naturaleza pública delconocimiento tradicional asociado a ellos. Nueva-mente, la creación de derechos sui generis por co-nocimiento ancestral colectivo podría proveer unmarco adecuado para estos recursos. No obstan-te, esto nos presenta un problema de escala, yaque la Convención de Biodiversidad reconoce losderechos de los países, pero no es muy enfáticaen cuanto a los derechos de las comunidades ypueblos tradicionales que se encuentran en estre-cho vínculo con los recursos genéticos a una esca-la sub-nacional. El tema de los derechos colecti-vos y su interfase con los sistemas de propiedadindustrial actuales es hoy en día uno de los temas

genetic library of member countries in accor-dance to their geographic distribution. Unfortu-nately the difficulties of negotiating a mecha-nism could be expected to be high, as would bethe administrative costs.

An additional complication for biologicalresources is the public nature of the traditionalknowledge associated with them. Once againthe creation of sui generis rights for collectiveancestral knowledge could provide an adequateframework. Nevertheless they present a problemof scale, as the Convention on Biological Diver-sity recognizes the rights of countries but is notforceful concerning the rights of communitiesand traditional peoples when they hold stronglinks to genetic resources on a sub-national lev-el. The topic of collective rights and their inter-face with current industrial property systems isone of today’s most controversial, difficult pointson the agenda of conserving biological re-sources.

At the national level, Mexico’s General Lawon Ecological Balance and Environmental Pro-tection (LGEEPA) establishes in article 87b thatutilization of biological resources for biotechno-logical ends requires previous express and in-formed consent of the landowner or legitimateland holder on which the resource is found. Inaddition it establishes that the owners or holdersshall have the right to an equitable share of ben-efits derived from their resources. In other wordsLGEEPA creates rights to compensation, althoughlimiting them to the landowner or legitimateland holder, excluding those neighbors whoshare the same biological resources.

Parallel to the debate on the establishmentof national or international property mecha-nisms for resources, abundant experiences onbioprospecting have emerged from many parts

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más controvertidos y difíciles de la agenda deconservación de los recursos biológicos.

A nivel de la legislación mexicana, la Ley Ge-neral de Equilibrio Ecológico y la Protección alAmbiente (LGEEPA) establece en su artículo 87 bisque, en el caso de la utilización de recursos bioló-gicos con fines de biotecnología, se requiere delconsentimiento previo, expreso e informado,del␣ propietario o legítimo poseedor del predio enel que el recurso se encuentre. Adicionalmente, es-tablece que los propietarios o poseedores tendránderecho a una repartición equitativa de los benefi-cios que se deriven de sus recursos. En otras pala-bras, la LGEEPA crea derechos de compensación,aunque limitándolos al propietario o legítimo po-seedor del predio, excluyendo a aquellos vecinosque compartan los mismos recursos biológicos.

Paralelamente al debate sobre la instauraciónde mecanismos nacionales o internacionales depropiedad sobre los recursos, un cúmulo de expe-riencias de bioprospección han surgido en diver-sas partes del mundo. En ellos, el enfoque ha sidofundamentalmente casuístico, regidos por contra-tos específicos que regulan tanto el acceso comolos derechos a regalías o pagos por parte de lasfarmacéuticas a los países involucrados. Quizás elmás famoso de estos ejemplos es el acuerdo entreMerck e INBio en Costa Rica. Además de un pagoinicial de Merck, el acuerdo establece que INBiotiene derecho a recibir regalías derivadas de losproductos farmacéuticos que sean desarrollados apartir de material genético provisto a Merck bajoel acuerdo. Sin embargo, el número de contratosde bioprospección ha aumentado significativa-mente en los últimos años, ante la demanda decompañías deseosas de explorar esta alternativade asociación y la existencia de países con recur-sos biológicos abundantes, igualmente deseososde recibir beneficios para su conservación.

of the world. The focus has fundamentally beencasuistic, ruled by specific contracts regulatingboth access and rights to royalties or paymentsfrom the pharmaceutical companies to thecountries involved. Possibly the most famousof␣ these examples is the agreement betweenMerck and INBio in Costa Rica. In additionto␣ Merck’s initial payment, the agreement setsthat INBio has the right to receive royalties de-rived from those pharmaceuticals productsdeveloped from genetic material provided toMerck under the contract. However the num-ber of bioprospecting contracts has significant-ly grown in recent years since companies desireto explore this alternative form of associationand countries with abundant biological resourc-es are equally anxious to receive the benefits ofconservation.

These contracts are not free of risk for ei-ther party. For example the firms have an inter-est in means of assuring the materials aredelivered punctually and that exclusivity overthe material is guaranteed. On the other side,countries also want guarantees that they willbe able to collect their royalties upon comple-tion of the process and that the materials theysupplied will not be utilized for other purpos-es nor transferred to third parties. The socialconcern has also been expressed that thesecontracts results in clear and effective incen-tives toward conservation. All these aspects ofcontract compliance require a structure fortracking, auditing, and conflict resolution thatis agreed upon by all parties and none are ex-empt from costs.

305


Estos contratos no están exentos de riesgospara ambas partes. Por ejemplo, las empresas es-tán interesadas en asegurar que el material seaentregado a tiempo y la exclusividad de uso sobreel mismo. Por su parte, los países desean tambiéngarantías de que podrán cobrar sus regalías al finaldel proceso y que el material proporcionado noserá utilizado para otros fines ni transferido a ter-ceros. Socialmente, existe también preocupaciónporque estos contratos deriven en incentivos clarosy efectivos en conservación. Todos estos aspectosde cumplimiento de los contratos requieren de unaestructura de monitoreo, auditoría y resolución deconflictos, que sea acordada por todas las partes, locual no está exento de costos.

Retos para los programas de bioprospecciónLas consideraciones anteriores respecto a la natu-raleza de los procesos de IyD en la industria far-macéutica, el papel de la biodiversidad y los te-mas de propiedad, conforman la agenda paracualquier proyecto futuro que desee promover labioprospección como estrategia de conservación.En seguida se presentan algunos puntos de talagenda, que serán abordados desde una perspec-tiva operativa en el proyecto del CGIB- Maya, ob-jeto de la segunda parte de esta ponencia.1. La industria farmacéutica moderna es una

industria de riesgo y de ciclos largos, dos ele-mentos que limitan su potencial para contra-rrestar de manera efectiva las presiones haciaa la conversión del hábitat.

2. Ligado a lo anterior, es necesario desarrollarmecanismos de compensación complementa-rios, ya que las estimaciones del monto netode regalías, como la realizado por Aylward,indican que es poco probable que la biopros-pección aporte fondos suficientes para cubrirper se los costos de conservación.

Challenges to bioprospectingprogramsThe foregoing considerations on the nature ofR&D processes in the pharmaceutical industry,the role of biodiversity, and the topics on own-ership set the agenda for any future project thatdesires to promote bioprospecting as a conser-vation strategy. Next we will present some of thepoints on this agenda that will be approachedfrom an operating perspective in the project bythe International Cooperative BiodiversityGroup-Maya (ICBG-Maya), which will be thesubject of the second part of this presentation1. The modern pharmaceutical industry is a

long-term risk industry; these two featureslimit its potential to effectively arrest habi-tat conversion pressures.

2. Linked to the preceding point is the need todevelop complementary compensationmechanisms, since estimates of net royal-ties, such as the one made by Aylward, in-dicate that it is unlikely that bioprospectingcould contribute sufficient funds per secover conservation costs.

3. Incorporation of traditional knowledge andshared biological resources requires mech-anisms that permit distribution of the ben-efits throughout the appropriate area andnot just to the parcel of land.

4. Design of bioprospecting contracts shouldestablish effective and efficient safeguardsand dispute resolution mechanisms.

5. It is necessary to promote experiences thatapproximate national and international reg-ulatory models that aid in strengthening theprocess of international procedural pro-cesses.

6. Factors such as land ownership, rural pov-erty, and agricultural development should

306


3. La incorporación de conocimiento tradicionaly de recursos biológicos compartidos requierede mecanismos para distribuir beneficios entoda el área relevante y no sólo en el predio.

4. El diseño de contratos de bioprospección debede establecer salvaguardas y mecanismos deresolución de disputas efectivos y eficientes.

5. Es necesario promover experiencias que seaproximen a modelos regulatorios nacionalese internacionales que ayuden a fortalecer elproceso de gestión internacional.

6. Factores como la tenencia de la tierra, pobrezarural y desarrollo agropecuario deben tomar-se en cuenta al diseñar mecanismos de com-pensación y derechos, para poder obtener unmayor impacto tanto en conservación comoen desarrollo rural (Frisvold y Condon, 1994).

La bioprospección como herramientade conservación: el Grupo

de Cooperación Internacionalpara la Biodiversidad Maya

(GCIB-maya)

Los Grupos de Cooperación Internacionalpara Biodiversidad (GCIB)El GCIB-Maya forma parte de la segunda rondade proyectos aprobados por los GCIB. Estos gru-pos fueron formados como resultado del esfuerzode varias agencias federales de Estados Unidos:el National Institute of Health (NIH), que incluyeal National Cancer Institute (NCI), el NationalInstitute of Allergy and Infectious Diseases(NIAID) y el Fogarty International Centre (FIC); elNational Institute of Mental Health (NIMH); laNational Science Foundation (NSF); y la US Agen-cy for International Development (USAID).

GCIB es un programa experimental enfocadoal descubrimiento de fármacos, conservación de

be taken into account in the design of com-pensation mechanisms and rights, so as tobe able to increase the impact both on con-servation and rural development, (Frisvoldand Condon, 1994).

Bioprospecting as a ConservationTool: The International Cooperative

Biodiversity Group-Maya(ICBG-maya)

International CooperativeBiodiversity Groups (ICBGs)The ICBG-Maya is part of the second round ofprojects approved by the ICBGs. These Groupswere formed as a result of the efforts by sever-al U.S. federal agencies, the National Instituteof Health (NIH), which includes the NationalCancer Institute (NCI), the National Institute ofAllergy and Infectious Diseases (NIAID), andthe Fogarty International Center (FIC); the Na-tional Institute of Mental Health (NIMH); theNational Science Foundation (NSF); and theU.S. Agency for International Development(USAID).

The ICBG program is an experimental pro-gram focused on the discovery of pharmaceuti-cals, conservation of biodiversity, and sustain-able economic development. There are fiveprojects financed under the first round of projects,launched in 1992.

The program represents an effort to inte-grate the improvement of human healththrough discovery of pharmaceuticals, conser-vation of biodiversity, and sustainable eco-nomic development focused on the environ-mental, health, and population. The programsustains that, given adequate circumstances,bioprospecting is able to promote sustainable

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la biodiversidad y desarrollo económico sosteni-ble. Existen cinco proyectos financiados bajo laanterior ronda de proyectos iniciada en 1992.

El programa representa un esfuerzo por inte-grar el mejoramiento de la salud humana a travésdel descubrimiento de nuevos fármacos, los incen-tivos para la conservación de la biodiversidad ynuevos modelos de actividad económica sosteni-ble enfocados en el medio ambiente, la salud y lapoblación. El programa sostiene que la biopros-pección puede, bajo circunstancias adecuadas, pro-mover el desarrollo económico sostenible en␣ lospaíses en desarrollo, al tiempo que conservar losrecursos biológicos. Todos los programas operanbajo principios de propiedad intelectual en los queel GCIB debe demostrar que se crearán los meca-nismos para garantizar una compensación equita-tiva de los beneficios económicos a las organizacio-nes y comunidades asociadas con la investigación.

El diseño de los GCIB busca:1. Participación activa de individuos y organiza-

ciones en el país con los recursos biológicos.2. Investigación multidisciplinaria sobre priori-

dades de salud locales e internacionales.3. Capacitación local y transferencia tecnológi-

ca, tanto en el descubrimiento de fármacoscomo en el manejo de la biodiversidad.

4. Monitoreo e inventarios de la biodiversidad.5. Propiedad intelectual equitativa y acuerdos

de distribución de beneficios.

El GCIB-MayaEn 1998 se abrió la segunda ronda de proyectos delos GCIB, para la cual el Colegio de la Frontera Sur,en asociación con la Universidad de Georgia y Xe-nova Discovery Limited, una compañía de inves-tigación farmacéutica inglesa, unieron esfuerzospara generar la propuesta del GCIB-Maya, siendoaprobado para financiamiento en julio de 1998.

economic development in developing coun-tries at the same time as conserving biologicalresources. All of the programs operate underthe principles of intellectual property in whichICBG should demonstrate that that mechanismswill be created to guarantee equitable compen-sation from economic benefits to the organiza-tions and communities associated with ICBG

research.The design of the ICBGs aims toward:

1. Active participation by individuals and or-ganizations in the country with the biolog-ical resources.

2. Multidisciplinary studies on local and inter-national health priorities.

3. Local training and technology transfer bothin pharmaceutical discovery and biodiver-sity management.

4. Biodiversity monitoring and inventory.5. Equitable intellectual property and agree-

ments on benefit distribution.

The ICBG-MayaA second round of ICBG projects was openedin 1998, to which the Colegio de la FronteraSur, in association with the University of Geor-gia and the British pharmaceutical researchfirm Xenova Discovery Ltd., joined forces todraft the ICBG-Maya proposal. It received fi-nancing approval in July 1998. The next sectionwill detail the project’s specific features.

The main purpose of the ICBG-Maya pro-gram is the discovery of new medications, con-servation of biodiversity, and economic develop-ment of the Chiapas Highlands region in southernMexico.

The program aims to:1. Discover, isolate, and pre-clinically evalu-

ate those bioactive agents of pharmaceuti-

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El GCIB-Maya tiene por objetivo fundamentalel descubrimiento de nuevos fármacos, la conser-vación de la biodiversidad y el desarrollo econó-mico en los Altos de Chiapas, México.

El programa busca:1. Descubrir, aislar y evaluar preclínicamente

aquellos agentes bioactivos de interés farma-cológico o de importancia local, en términoseconómicos o de salud, encontrados en plan-tas vasculares y microorganismos de la re-gión Altos del estado de Chiapas, México.

2. Diseñar sistemas de producción sustentablesy desarrollar capacidad para el manejo soste-nible de los recursos biológicos, incluyendofitomedicinas, protección de cultivos asocia-dos y especies ornamentales de interés co-mercial y cultural.

3. Expander los sondeos botánicos para lograruna cobertura amplia de la flora vascular delos Altos de Chiapas, a nivel municipal, enri-queciendo así los herbarios locales.

4. Apoyar la capacitación local y el intercambioacadémico.

Estos objetivos son instrumentados a travésde acciones más específicas que dan forma al pro-grama y que garantizan el logro de los objetivosde conservación y de compensaciones adicionales:a. Las labores de investigación en busca de

nuevos fármacos se enfocarán en las áreasde salud prioritarias para Estados Unidos yMéxico. Incluye cáncer, SIDA, infeccionesoportunistas (ej. tuberculosis), malaria, en-fermedades del sistema nervioso central, an-ticonceptivos y enfermedades venéreas ycardiopulmonares.

b. Asistencia paralela en labores de investiga-ción sobre otros usos y productos basados enproductos naturales, tales como medicinas

cal interest or of local importance to theeconomy or health found in vascular plantsand microorganisms in the Highlands re-gion in the state of Chiapas, Mexico.

2. Design sustainable production systems anddevelop the capacity for sustainable man-agement of biological resources, includingphytomedicines, protection of associatedcultures, and ornamental species of com-mercial and cultural interest.

3. Expand botanical surveys to achieve broadcoverage of vascular flora throughout theChiapas Highlands country, thereby enrich-ing local herbariums.

4. Support local training and academic ex-change.

These objectives are implemented throughmore specific actions that give shape to the pro-gram and guarantee that the aims of conserva-tion and additional compensations are carriedthrough:a. The research tasks in the search for new

pharmaceuticals will focus on health areasof priority for the United States and Mexi-co. These include cancer, AIDS, opportunis-tic infections (ex. tuberculosis), malaria,diseases of the central nervous system, ve-nereal and cardiopulmonary diseases.

b. Parallel assistance for research on otheruses and products based on natural prod-ucts such as herbal medicines, crop pro-tection agents, veterinary medicine, andother useful products with a potential tooffer economic benefits to local communi-ties in the short-and medium-term. Thesewill be carried out through direct distribu-tion of the benefits or promotion of localindustries.

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CUADRO 4. PROYECTOS FINANCIADOS BAJO LA PRIMERA RONDA DE LOS GCIBTABLE 4. PROJECTS FINANCED UNDER THE FIRST GCIB ROUND

PaísCountry

Instituciones participantesParticipating Institutions

Chile, Argentina, México Louisiana State University

University of Arizona

Universidad Nacional Autónoma de México

Universidad Católica de Chile

Instituto Nacional de Tecnología Agrícola y Recursos Genéticos Argentina

Universidad de Patagonia

Wyeth-Ayerst American Cyanamid Co.

Suriname Conservation International

Missouri Botanical Garden

Geneesmidden Voorzenig, Suriname

Conservation International Suriname

University of Suriname Herbarium

Bristol-Myers Squibb Pharmaceutical Research Institute

Costa Rica Universidad de Pennsylvannia

Cornell University

INBio Costa Rica

Universidad de Costa Rica

Bristol-Myers Squibb Pharmaceutical Research Institute

Perú Washington University

Universidad Peruana Cayetano Heredia

Universidad Nacional San Marcos de Perú

Monsanto-Searle Pharmaceutical Research

Camerún, Nigeria Walter Reed Army Institute of Research

Smithsonian Institution

University of Yaounde, Camerún

Universidad de Nigeria, Nsukka

Institute for Agriculture Research, Camerún

University Centre for Health Sciences, Camerún

College of Medicine, University of Ibadan, Nigeria

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herbales, agentes de protección de cultivos,medicina veterinaria y otros productos con elpotencial de proveer beneficios económicosen el corto y mediano plazos a las comunida-des locales. Esto se hará a través de la distri-bución directa de los beneficios o del impul-so de industrias locales.

c. Desarrollar inventarios de especies nativas yconocimiento etnobotánico. De particular re-levancia en este componente del proyectoserá asegurar el libre acceso a las bases dedatos. El inventario deberá depositarse eninstituciones públicas tales como museos ouniversidades, o incluso en el Internet parafines de su acceso y difusión. Un tratamientodistinto será dado a los programas.

d. Desarrollar capacidad local de procesamien-to y análisis. En conjunción con Xenova, seampliarán las capacidades de análisis tantode plantas vasculares como de microorganis-mos. Esto facilitará no sólo el análisis para eldesarrollo de otros productos, sino que per-mitirá el diseño de salvaguardas más sólidasde la información generada en el proyecto.

e. Capacitación y difusión dirigida hacia elcumplimiento de los objetivos del programay cubrir las necesidades de México. De parti-cular relevancia serán las actividades de in-vestigación conjunta y capacitación de inves-tigadores internacionales, nacionales y demédicos tradicionales, así como de las comu-nidades que participen en el proyecto. Ejem-plos de áreas de capacitación serán: etnome-dicina, sistemática, química, biología celular,biotecnología y métodos de producción local.

f. Mejorar la infraestructura científica e institu-cional en México y, en particular, de la región.Adicional al mejoramiento de las capacidadescientíficas locales en el análisis de los com-

c. Develop inventories of native species andethnobotanical knowledge. Of particularimportance to this component of the projectwill be the assurance of free access to data-bases. The inventory should be deposited inpublic institutions such as museums anduniversities, or even on Internet, for accessand broad distribution. The programs willreceive different treatment.

d. Develop local capacity for processing andanalysis. In conjunction with Xenova, anal-ysis capacities will be expanded both forvascular plants and for microorganisms.This will facilitate not only analysis for newproduct development, but will also allowthe design of more solid safeguards for theproject’s information.

e. Training and dissemination directed towardfulfillment of the program’s aims and tocover Mexico’s requirements. Of especialimportance will be the joint research activ-ities and training of international and na-tional researchers and traditional doctors,as well as of the communities participatingin the project. Examples of training areasare: ethnomedicine, methodology, chemis-try, cellular biology, biotechnology, and lo-cal production methods.

f. Improve Mexico’s scientific and institu-tional infrastructure, and in particular theirregional counterparts. Beyond improve-ment of local scientific capacities to ana-lyze biological compounds, the projectrecognizes the need to strengthen localand national institutional capacities toadequately manage biological resourcesthat enter the bioprospecting process. Thisis why the project incorporated both legaland technical support to the communities

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puestos biológicos, el proyecto reconoce lanecesidad de fortalecer las capacidades insti-tucionales locales y nacionales para adminis-trar adecuadamente los recursos biológicosque entran en el proceso de bioprospección.Para ello, el proyecto prevé apoyar a las comu-nidades, tanto legal como técnicamente, enmateria de acceso a recursos genéticos y repar-to equitativo de beneficios. Asimismo, se pre-vé colaborar estrechamente con los procesosnacionales de legislación en esta materia, conel fin de que el proyecto provea un marco deexperimentación e innovación que facilite esteproceso. Para ello, existirá una colaboraciónestrecha con la Comisión Nacional para el Co-nocimiento y Uso de la Biodiversidad, CONA-BIO, que podrá asisitir al proyecto en materiatanto de legislación, como de salvaguardas deinformación y contratos de acceso.

g. Dar valor agregado a los inventarios bioló-gicos para el beneficio nacional. Los proce-dimientos de análisis de muestras incluiránla técnica de perfiles químicos propiedad deXenova Discovery Limited, que permitiráidentificar los compuestos encontrados enlas muestras, mismas que incluirán a las 600especies vasculares más usadas en la medi-cina tradicional de la región, así como otras500 especies de plantas y otros microorga-nismos derivados de la vegetación local.Esta información será devuelta en su totali-dad al ECOSUR, a reserva de aquellas sobrelas que Xenova decida optar por derechosde exclusividad para investigaciones másprofundas. Esperamos que esta informaciónpueda potenciar el desarrollo de otras apli-caciones y productos que aumenten los be-neficios del proyecto a nivel local.

with access to genetic resources and equi-table benefit distribution. Similarly, closecollaboration is incorporated on nationallegislative processes so that the projectmay provide an experimental, innovativeframework to facilitate this process. To thisend close collaboration with the NationalCommission on the Knowledge and Use ofBiodiversity, CONABIO, will be establishedto assist in the areas of legislation, infor-mation safeguards, and access contracts.

g. Add value to biological inventories in thenational interest. Sample analysis proce-dures will include chemical profile tech-niques proprietary to Xenova DiscoveryLimited, which will permit identificationof the compounds found in the samplesthat will include the 600 vascular speciesmost commonly used by the region’s tradi-tional medicine, as well as the 500 speciesof plants and other microorganisms de-rived from the local vegetation. That infor-mation will in its totality be returned toECOSUR, with the exception of those thatXenova opts for exclusive rights for furtherinvestigation. We expect that this informa-tion may energize the development of oth-er applications and products and expandthe project’s benefits to the local level.

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Pro-Maya como instrumentode distribución de beneficios ligadosa la conservaciónTodas las actividades del programa reconocen elvalor de la biodiversidad y del conocimiento et-nobotánico, así como las necesidades de desarro-llo de las comunidades donde se localizan estosrecursos. Por ello, el programa creará mecanis-mos explícitos para distribuir equitativamente losbeneficios económicos que puedan surgir del pro-yecto, así como el apoyo a acciones de desarrollorelacionadas para maximizar el beneficio a lascomunidades y la conservación de los recursos,todo ello con estricto apego a la legislación nacio-nal en materia de biotecnología y sobre la línea depolítica ambiental y de desarrollo.

Un mecanismo usado con anterioridad para ladistribución de beneficios ha sido la creación de unfideicomiso para la administración de los fondos,mismos que son dirigidos a proyectos locales dedesarrollo económico y conservación. En nuestrocaso, el GCIB-Maya creará un fideicomiso llamadoPro-Maya, con el objeto de canalizar los recursoseconómicos generados a partir del programa haciaproyectos comunitarios en la región de los Altosde Chiapas que tengan como finalidad la conser-vación de la biodiversidad y el mantenimiento delconocimiento tradicional sobre la misma.

Consideramos que la canalización a través dePro-Maya permitirá dirigir los fondos disponiblesa aquellos proyectos que tengan el mayor impac-to sobre la conservación y el desarrollo, emplean-do criterios tanto biológicos como sociales para ladeterminación del área de impacto de los proyec-tos del fideicomiso. Los sondeos botánicos dirigi-dos a proveer una cobertura florística de los Altosde Chiapas servirán para la identificación deáreas críticas para la conservación. Claramente, elconocimiento tradicional debe ser compensado

Pro-Maya as an instrumentto distribute the benefitsof conservationAll of the project’s activities recognize the val-ue of biodiversity and ethnobotanical knowl-edge, as well as the need for development ofthe communities where the resources are locat-ed. This is the reason why the program will cre-ate explicit mechanisms for equitable distribu-tion of the economic benefits that may result,in addition to support to development actionsdirected at maximizing the benefit to the com-munities and the conservation of resources —all under strict adherence to national laws onbiotechnology and the line of environmentaland development policy.

One mechanism previously used in benefitdistribution is the establishment of a trust to ad-minister the funds, which are directed to localeconomic and conservation development. Inour case, will create the Pro-Maya Trust Fundwith the mission of channeling economic re-sources generated by the program into High-lands region community projects that have theobjective of conserving biodiversity and main-taining its traditional knowledge.

We consider that fund channeling throughPro-Maya will allow available funds to be direct-ed those projects of highest impact on conserva-tion and development, using both biological andsocial criteria to determine the area of impact ofthe trust’s projects. Botanical surveys aimed atproviding Chiapas Highlands with flower cover-age will serve to identify critical areas for conser-vation. Clearly, traditional knowledge should becompensated to the degree that enters as a rawmaterial in the bioprospecting process, which iswhy Pro-Maya should include contain conserva-tion criteria of both biological and traditional

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en la medidad en que entre como insumo en elproceso de bioprospección, por lo que Pro-Mayadeberá contener criterios de conservación tantobiológica como del conocimiento tradicional; es-peramos contar con la colaboración del ConsejoEstatal de Médicos Tradicionales del Estado deChiapas y del Instituto Nacional Indigenista, paraformular los criterios de acción del fideicomiso.

Un elemento fundamental en este proceso esla transparencia y el monitoreo oportuno de lasactividades del GCIB-Maya. La estructura de losGCIB prevé la creación de Comités Asesores queden seguimiento y recomendaciones al programa.

knowledge dimensions; therefore we hope tocount on collaboration from the Chiapas StateBoard on Traditional Medicine (CEMT) and theNational Indigenous Institute (INI) to formulatethe trust’s action criteria.

A fundamental element in this process ispublic accountability and timely tracking ofICBG-Maya activities. The structure of ICBGs isdesigned to include Advisory Boards who pro-vide follow up and recommendations to the pro-gram. In this way ICBG-Maya expects to counton the collaboration of authorities both fromgovernment and the social sector.

Figura 2. Posible estructura contractual del GCIB-Maya

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En este sentido, el GCIB-Maya espera contar conla colaboración de instancias tanto de gobiernocomo del sector social.

La importancia de los subproductosLa experimentación agroecológica innovadoraorientada al desarrollo de sistemas de produc-ción con potencial para la generación de produc-tos naturales con viabilidad económica, o que en-riquezcan los sistemas de producción tradicionalexistentes, representa uno de los aspectos másimportantes del programa. Un área de investiga-ción inicial se basará en plantas aromáticas paracontrol de plagas y en el estudio de los huertosfamiliares como sistemas alternativos para la pro-ducción y propagación de plantas medicinales, yde otras que se consideren útiles para la investi-gación y mercado. Para esto último se contará,además, con estudios sobre el mercado actual deplantas medicinales a nivel local y regional, asícomo estudios de viabilidad económica de méto-dos y productos que se generen o identifiquencomo parte de las actividades de investigación.

ConclusionesLas relaciones tradicionales entre la industria-academia-organizaciones y comunidades se hanllevado a cabo en condiciones desiguales de parti-cipación y reconocimiento de las aportaciones re-lativas de cada parte. La industria ha hecho uso dela biodiversidad y del conocimiento médico tradi-cional sin reconocer ni compensar su valor, mien-tras que la academia estudia a menudo de maneracomercialmente inocente la biodiversidad y el co-nocimiento tradicional, lo que al volverse públicose utiliza para fines comerciales que ya no com-pensan a los dueños o posesionarios del recurso.

Para cambiar esta situación, necesitamos de-sarrollar experiencias alternativas de relación

The Importance of Spin-offProductsInnovative agro-environmental experimentationfor the purpose of developing production sys-tems that are able to generate natural productswith economic viability or that can enrich exist-ing traditional production systems representsone of the project’s crucial features. This compo-nent is aimed at pharmaceutical and spin-offresearch and at more robust productive systems.One area of initial investigation is based on ar-omatic plants to control infestation and investi-gation of family orchards as alternative systemsfor the production and propagation of medicinalplants and others that are seen as useful to re-search and the market. For this latter aspect,there will be additional studies on the currentlocal and regional market for medicinal plants,as well as economic feasibility studies on meth-ods and products that are generated or identifiedas part of the research activities.

ConclusionsThe traditional relations among industry, aca-demia, organizations, and communities havecreated unequal conditions of relative participa-tion by and recognition to each sector. Industryhas made use of biodiversity and traditionalmedical knowledge without recognizing norcompensating its value, while academia typical-ly studies biodiversity and traditional knowledgein a way that is commercially innocent, which,once it become public, is utilized to commercialends that do not compensate the owners orholders of the resource.

To change this situation we need to devel-op alternative experiences of the community-academia-industry relationship that take advan-tage of, recognize, and compensate the abilities

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comunidad-academia-industria que aprovechen,reconozcan y compensen las capacidades y nece-sidades de las partes. Existen ya importantes ex-periencias a nivel mundial que están abriendocamino en este proceso. Una de estas experienciasson los GCIB mismos, que en esta segunda etapadel proyecto aprobaron una propuesta para losAltos de Chiapas, México.

Por supuesto, es difícil que estas experienciaslogren fácilmente balancear los diferentes elemen-tos involucrados, dado que la problemática escompleja. En particular, el GCIB-Maya es especial-mente complejo dado que involucra tanto recursosbiológicos como conocimiento tradicional disper-so en varias comunidades, tanto tzotziles comotzeltales; esto hace que el proyecto busque ser par-ticularmente cuidadoso en los mecanismos de dis-tribución equitativa de los recursos naturales.

En la conformación del proyecto y sus aspec-tos más detallados en materia de acuerdos, salva-guardas y distribución de beneficios, esperamosque la colaboración estrecha con los diversosagentes involucrados en todos los niveles décomo resultado un proyecto que logre contribuiral proceso de regulación local, nacional e interna-cional sobre la conservación y uso comercial delos recursos biológicos.

and needs of each sector. There exists a largenumber of experiences on a world scale that isopening the road in this process. The ICBGsconstitute one of these experiences, which inthe second stage of the project approved a pro-posal for the Chiapas Highlands in Mexico.

Of course it is difficult for these experienc-es to easily achieve a balance among the differ-ent elements involved, given that the problemis highly complex. In particular the ICBG-Mayaproject particularly complex in so far as it in-volves both biological resources and traditionalknowledge dispersed among several Tzotziland Tzeltal communities, which means that theproject must seek to be quite careful with theequitable natural resource distribution mecha-nisms.

In designing the project and its most de-tailed aspects on the agreements, safeguards,and benefit distribution, we expect close col-laboration with diverse representatives in-volved at all levels results in a project thatachieves a contribution to the local, national,and international regulatory process on theconservation and commercial application ofbiological resources.

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Resumen

Las reflexiones que aquí se presentan adoptancomo punto de partida el hecho de que en

nuestras sociedades la forma jurídica está indiso-lublemente vinculada a las relaciones capitalistas

Globalización del derechoy privatizaciónde la biodiversidad

Abstract

The reflections presented herein start fromthe fact that legal forms in our societies are

inseparably linked to capitalist relations, andthat these days they are linked to the redefinition

MARÍA DEL PILAR VALENCIA G.

Instituto de Biodiversidad en Semillas, ColombiaSeed Biodiversity Institute, Colombia

Globalizationof Law and

Privatizationof Biodiversity


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y que en nuestros días sus cambios están ligadosa la redefinición del papel del Estado en el esce-nario de la globalización del mercado y del derecho.

La tesis central que se pretende abordar es lasiguiente: la definición de las políticas y el desa-rrollo normativo están determinados por la eco-nomía de mercado, por lo que la biodiversidadresponde al nuevo contexto económico, en el quese inserta como insumo a la biotecnología, lacual se perfila como uno de los más importantessectores económicos del siglo XXI.1

Muchas de las ideas que se exponen en estedocumento son producto de la discusión promo-vida en Colombia y a nivel internacional por lasONG, organizaciones de base y algunos sectoresacadémicos. Este debate se ha generado a raíz deproyectos de legislación nacionales y acuerdosinternacionales que, de una manera u otra, afec-tan los intereses y derechos de las comunidadeslocales.

Los aspectos que se desarrollarán son: la glo-balización como un referente obligado, el debateinternacional sobre privatización y monopoliza-ción de la biodiversidad, las distintas visionesdesde los sujetos sociales y la sociedad civil, y al-gunas reflexiones finales sobre los retos para losEstados en el desarrollo del ámbito normativo yla definición de políticas nacionales.

Globalización, soberaníay biodiversidad

El Estado no es ajeno a las reorganizaciones de lasociedad capitalista. Sigue los intereses monopóli-

1 Pombo, Diana, 1998. “Colombia en busca de opcionespara la defensa de la diversidad biológica y cultural enel escenario internacional. Biodiversidad una nueva ló-gica para la naturaleza” en: Diversidad biológica y cultural.Grupo Ad-Hoc sobre diversidad biológica, ILSA, IGEA,Grupo Semillas, WWF, Bogotá.

of the role of the State on the stage of globaliza-tion of the market and of Law.

The central thesis submitted is the follow-ing: The definition of policies and the develop-ment of standards is determined by the marketeconomy, where biodiversity responds to thenew economic context in which it is inserted, inwhich it is seen as a raw material for biotechnol-ogy, an industry that is likely to be one of themost important in the 21st century.1

Many of the ideas presented in this docu-ment are the product of the discussion supportedby NGO’s, grassroots community organizations,and some academic sectors both in Colombiaand worldwide. This debate has come from billsfor national legislation and international agree-ments that in one way or another affect the inter-ests and rights of local communities.

The features developed are: Globalizationas a compulsory benchmark, the internationaldebate on privatization and monopolization ofbiodiversity, the distinct visions from social en-tities and civil society, and some final reflectionson the challenges States face in the developmentof environmental legislation and the definitionof national policies.

Globalization, sovereignty,and biodiversity

The State is not isolated from reorganizations tocapitalist society. It follows international monop-

1 Pombo, Diana, 1998. “Colombia en busca de opciones

para la defensa de la diversidad biológica y cultural en

el escenaario internacional. Biodiversidad una nueva

lógica para la naturaleza” in: Diversidad Biológica y

Cultural, Grupo Ad-Hoc sobre Diversidad Biológica,

ILSA, IGEA, Grupo Semillas, WWF, Bogotá, 270 pp.

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María del Pilar Valencia G.

cos de carácter internacional que determinan cam-bios en la función del Estado, en el ejercicio de susoberanía y en su poder regulatorio. Son cada vezmayores los ámbitos del derecho que tienden a de-finirse desde el nivel internacional.

Lo anterior trae como consecuencia una au-sencia cada vez mayor del Estado en asuntos queinteresan a la globalización y una restricción de lasoberanía para ejercer control sobre la sociedadcivil en general y frente a las comunidades loca-les en particular.

Según el profesor Boaventura de Sousa San-tos2 nos hayamos frente a la transnacionaliza-ción de la legislación del Estado-Nación, deter-minada por dos factores, el primero de ellos es elmodelo de desarrollo hacia el mercado comocondicionante para el logro de un nuevo régi-men de acumulación, que impone un amplio es-pectro y requiere cambios drásticos en el patrónde intervención estatal. Un segundo factor es laasimetría del poder de las transnacionales queconstituye una amenaza para la soberanía de losEstados más débiles.

Las políticas de ajuste estructural cubren unaenorme gama de intervenciones en el ámbito eco-nómico, social y comercial. La transformación ju-rídica ha comenzado en Estados Unidos y se haido imponiendo a merced de su capacidad nego-ciadora (léase impositiva) a través de dos meca-nismos: la liberación general y unilateral, y la li-beralización parcial.3

La relación existente entre la Convención deDiversidad Biológica, CDB, y los acuerdos comer-ciales da cuenta de este fenómeno, en una claraevidencia de cómo nuestros Estados cada vez ven

2 Santos, Boaventura de S., 1998. La globalización del derecho.Bogotá. ILSA, Facultad de Derecho, Ciencias Políticas ySociales. Universidad Nacional de Colombia.

3 Santos, Boaventura de S., 1998. Op. cit., p. 84.

olistic interests determining changes in Statefunctions, in the exercise of sovereignty, and inthe State’s regulatory powers. Ever broader areasof the law tend to be defined from the interna-tional arena.

This results in an increasing absence of theState in affairs of interest to globalization, andthe exercise of sovereignty shrinks down to con-trol of general civil society; in particular of localcommunities.

Professor Boaventura de Sousa Santos2 ex-plains that we find ourselves confronted bytrans-nationalization of Nation-State legislation,determined by two factors. The first factor is themodel of development toward the market as acondition for achievement of a new domain ofaccumulation, imposing a broad spectrum andrequiring drastic changes in the pattern of gov-ernment intervention. A second factor is theasymmetry in the power of the transnationals,constituting a threat to the sovereignty of theweakest States.

Structural adjustment policies cover a hugespectrum of economic, social, and commercialinterventions. Legal transformation has begun inthe United States and has imposed itself thanksto its ability to negotiate (read “impose”) throughtwo mechanisms of general and unilateral free-dom, and partial liberalization.3

The existing relationship between the Con-vention Biological Diversity (CBD) and commer-cial agreements give prominence to this phe-nomenon in clear evidence of how the space forour States to exercise sovereignty is more andmore restricted respecting biodiversity.

2 Santos, Boaventura de S., 1998. La globalización del

derecho. ELSA, Facultad de Derecho, Ciencias Polìticas

y Sociales, Universidad Nacional de Colombia.3 Santos, Boaventura de S., 1998. Op. cit., pag. 84.

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más restringido el espacio de las soberanías na-cionales en materia de biodiversidad.

La CDB tiene tres objetivos centrales:4 la con-servación biológica, el uso sostenible de los com-ponentes de la biodiversidad, y la justa y equita-tiva distribución de los beneficios derivados dela utilización de los recursos genéticos, medianteun acceso adecuado a éstos y una transferenciaapropiada de las tecnologías pertinentes. Se in-troducen, además, dos obligaciones conexas, poruna parte permitir el acceso a los recursos y, porotra, transferir tecnologías y financiamiento ade-cuados.5

En el desarrollo de la CDB ha destacado elavance en aquellos aspectos que están íntima-mente relacionados con los intereses del mercadoy la industria biotecnológica, en forma desigualfrente a los objetivos relacionados con la conser-vación. Una muestra de ello es el tratamiento queha recibido el tema de los derechos de propiedadintelectual frente a la soberanía de los Estados ylos derechos de las comunidades locales.

En el Art. 16-5 se prevé cómo las partes contra-tantes —reconociendo que las patentes y otros de-rechos de propiedad intelectual pueden influir enla aplicación de los acuerdos— cooperarán paraapoyar estos derechos. En el Art. 15-1 se reconocela soberanía de los Estados sobre sus recursos ge-néticos, sin embargo, en el numeral 2 cada partecontratante se compromete a crear las condicionespara facilitar acceso a los mismos y a no imponerrestricciones que se opongan al acuerdo. Aún peor,la CDB no se aplica a los recursos ex situ que se ha-yan colectado con anterioridad a la vigencia del

4 Convenio sobre Diversidad Biológica, textos y anexos. Im-preseñal Cía Ltda., Quito Ecuador.

5 Florez, Margarita y Catalina Toro, 1996. “Documento deDivulgación. Proyecto Implementación del Convenio so-bre Diversidad Biológica”. WWF, Colombia.

The CBD has three central objectives4: bio-logical conservation, sustainable use of the com-ponents of biodiversity, and the just, equitabledistribution of the benefits derived from utiliza-tion of genetic resources through adequate accessand appropriate transfer of pertinent technolo-gies. Two correlated obligations are introduced,on the one hand permitting access to resources,and on the other obliging transfer of technologiesand adequate financing.5

In the development of the CBD, promi-nence has been lent to those features intimate-ly related to market interests and the biotechnol-ogy industry, unfairly relative to the aims ofconservation. One piece of evidence is in thetreatment given to the topic of intellectual prop-erty rights versus the sovereignty of the Statesand the rights of local communities.

Article 16-5 provides for the contractingparties, in recognition of patents and other intel-lectual property rights can have influence overthe enforcement of agreements, and will coop-erate to support these rights. Article 15-1 recog-nizes the sovereignty of States over genetic re-sources, yet in paragraph 2 each contractualparty promises to create the conditions to facil-itate access to the same and refrain from impos-ing restrictions that the agreement prohibits.Worse still, the CBD does not apply to resourc-es ex-situ, collected before the contract comesinto force. Therefore the greater portion of theresources that are presently outside of theircountries of origin have effective escaped fromthe country’s control.

4 Convenio sobre Diversidad Biológica, textos y anexos.

Impreseñal Cía. Ltda. Quito, Ecuador.5 Florez, Margarita and Toro, Catalina. “Documento de

Divulgación, Proyecto Implementación del Convenio

sobre Diversidad Biológica”. WWF, Colombia, 1996.

321


mismo. Por consiguiente, gran parte de los recur-sos que ya están actualmente fuera de los países deorigen han escapado a su control.

El manejo de la información, el acceso a losrecursos y el desarrollo de la biotecnología enfunción del mercado cobran gran importancia.Desde la Primera Conferencia de las Partes COP1(Nassau, 1995) se adoptó el “mecanismo facilita-dor” (Clearing-house mechanism) para posibilitar elacceso a los recursos y a la información, para pro-mover y facilitar la cooperación técnica. En laCOP3 (Buenos Aires, 1996) se acordó poner el me-canismo en marcha con bases de datos centraliza-das en los países del Norte y con puntos focales—algunos de ellos en los países del Sur— paraproveer información (que está protegida por losregímenes de propiedad intelectual).

No debemos olvidar que la mayoría de labiodiversidad se encuentra en los países del Sur,por consiguiente, este esquema de mecanismofacilitador tiende a la privatización del conoci-miento, pues el acceso a la información de lospaíses del Sur es libre, pero quien quiera accedera las bases de datos tiene que acogerse a las nor-mas sobre propiedad intelectual.

Otro hecho importante pudo observarse en ladiscusión que se presentó en la COP4 (Bratislava,mayo 1998), donde uno de los temas fue la crea-ción de un grupo intersesional abierto para ocu-parse del desarrollo del Art. 8j (sobre derechos delas comunidades locales). Colombia propuso unaagenda precisa como mandato para este grupo.Sus temas prioritarios debían ser las implicacionesdel sistema actual de derechos de propiedad inte-lectual sobre el conocimiento tradicional6 y la via-

Information handling, access to resources,and biotechnology development —in functionof the market— take on great importance. Sincethe First Conference of the Parties (COP 1, Nas-sau, 1995) the clearing-house mechanism wasadopted to make feasible access to resourcesand information, to promote and facilitate tech-nical cooperation. COP 3 (Buenos Aires, 1996)agreed to bring the mechanism into force withcentralized databases in the countries of theNorth, and with focal points —some of whichwere located in countries of the South— to pro-vide information (that is protected by intellectualproperty dispositions).

We should not forget that the majority ofbiodiversity is found in the countries of theSouth, consequently this facilitation mechanismtends toward the privatization of knowledgesince access to information on countries of theSouth is free, but anyone who may wish to ac-cess the databases must obey the codes on intel-lectual property.

Another very revealing fact could be ob-served in the discussion on COP 4 (Bratislava,May 1998) in which one of the points on theagenda was the creation of an open continu-ance committee to draft article 8j, on localcommunity rights. Colombia proposed a pre-cise agenda in its role as committee chair. Thetopics that should have been given prioritywere the implications of the present systemof␣ intellectual property rights on traditionalknowledge6 and viability of developing a suigeneris system along the lines described in ar-ticle 8j. Yet all of the national representations

6 Traditional knowledge is understood as the set of learn-

ings, innovations and practices of indigenous peoples,

local communities, and farmers having their own forms of

6 Se entiende por conocimiento tradicional el conjunto desaberes, innovaciones y prácticas de los pueblos indíge-nas, comunidades locales y campesinas, y que tiene sus

322


bilidad de desarrollar un sistema sui generis, deacuerdo con las características descritas en el men-cionado Art. 8j. Sin embargo, todas las delegacio-nes, salvo las de Colombia y Etiopía, promovieronque este grupo tuviera un mandato general sobrelas actividades del plan de trabajo, corriendo elriesgo de dilatar una vez más el tratamiento de te-mas fundamentales, tal como lo propusiera la de-legación colombiana.7

El Art. 22 de la CDB prescribe que las dispo-siciones del acuerdo no afectarán los derechos yobligaciones de cualquier parte contratante deri-vados de cualquier acuerdo internacional. Porsimple ejercicio ilustrativo (para poner en la ba-lanza la relación entre la CDB y otro tipo de nor-mas supraestatales), puede hacerse una mínimacomparación entre las convenciones sobre dere-chos humanos y los acuerdos comerciales.

En el marco de los derechos humanos, el de-sarrollo de los derechos colectivos de los pueblosindígenas todavía es muy incipiente. En efecto, elborrador de declaración sobre este tema en elmarco de la ONU en uno de sus apartados reza:

Preocupadas (las Naciones Unidas) por el hechode que los pueblos indígenas se hayan visto priva-dos de sus derechos humanos y libertades funda-mentales, lo cual ha dado lugar, entre otras cosas,

propias formas de producción y socialización, diferentesa las de los sistemas de conocimiento llamados científi-cos por la cultura occidental.

7 Para ampliar la ilustración sobre este tema pueden consul-tarse las decisiones adoptadas en la COP3 (Buenos Aires,1996), el informe del taller sobre conocimiento tradicional(Madrid, nov. 1998), las decisiones de la COP4 (Bratislava,mayo 1998) sobre implementación del Art. 8j y el informede la delegación colombiana posterior a este evento.

except Colombia and Ethiopia put forward anagenda in which this committee would take upscheduling activities of the work plan, runningthe risk of delaying again treating the funda-mental topics as the Colombian delegation hadproposed.7

Article 22 from the CBD prescribes that thedispositions of that Agreement shall not affectthe rights or obligations of any contracting par-ty resulting from any international pact. A sim-ple illustrative exercise, to place on the balancethe relationship between the CBD and othersupra-state codes, a minimal comparison can bemade between the conventions on human rightsand commercial agreements.

Under the framework of human rights, thedevelopment of the collective rights of Indige-nous Peoples is yet incipient. In effect the draftdeclaration of the United Nations in one of itsparagraphs prays:

Concerned as we are (the United Nations)

about the fact that indigenous peoples have

been deprived of their human rights and funda-

mental liberties, which has given rise to, among

other things, the colonization and appropria-

tion of their lands, territories, and resources,

impeding them from exercise, in particular, of

production and socialization distinct from the systems of

knowledge called “scientific” by western culture.7 To expand upon this illustration on the topic one may

consult the decisions adopted in COP 3 (Buenos Aires,

1996), the report from the workshop on traditional

knowledge (Madrid, November 1998), the decisions

from COP 4 (Bratislava, May 1998) on implementation

of article 8j, and the report by the Colombian delegation

from that conference.

323


a la colonización y enajenación de sus tierras, te-rritorios y recursos, impidiéndoles ejercer, en par-ticular, su derecho al desarrollo de conformidadcon sus propias necesidades e intereses.8

La Organización Mundial de Comercio, enaspectos tales como los derechos de propiedadintelectual sobre la biodiversidad de los paísesdel Sur, amenaza con hacer inaplicable la CDB enlos aspectos relacionados con los derechos colec-tivos de las comunidades locales. Tal como loenuncian GRAIN y GAIA —ONG internaciona-les—, la OMC instituye el primer sistema globalde derechos de propiedad intelectual (DPI) sobrediversidad biológica y específicamente sobre va-riedades de plantas, que debe ser adoptado porlos países en desarrollo antes del año 2000 ypor los menos desarrollados antes del año 2005.Los procedimientos de solución de diferenciasson los mismos que en otros acuerdos de la OMC,es decir, pueden dar lugar a represalias comercia-les al país que infrinja el acuerdo.

Como se ve, hay un desequilibrio muy gran-de, pues el desarrollo de los derechos de las co-munidades locales contrasta con la rapidez paraimpulsar y tomar decisiones en los diferentesconvenios multilaterales y bilaterales relacionadoscon el comercio y con los Derechos de PropiedadIntelectual en los que aceleradamente se están im-poniendo y globalizando los sistemas de Derechosde Propiedad Privada sobre todas las formas deseres vivos; la liberación “sin restricciones” para elacceso in situ a los recursos genéticos y al conoci-miento tradicional asociado; la restricción al acce-

8 Clavero, Bartolomé, 1997. “Proyecto de declaración inter-nacional: derechos indígenas y derechos humanos”, enDerecho indígena, Gómez, Magdalena, coordinadora, INI,AMNU, México.

the rights to develop according to their own

needs and interests.8

The World Trade Organization, in aspectssuch as intellectual property rights to biodiver-sity in countries of the South, threatens to makethe CBD inapplicable with respect to the col-lective rights of local communities. As is ex-plained by GRAIN and GAIA, internationalNGOs, the WTO institutes the first global systemof intellectual property rights (IPR) to biologicaldiversity and specifically to varieties of plantsthat should be adopted by developing coun-tries before the year 2000 and by the less de-veloped countries before the year 2005. Thedispute resolution procedures are the same asin other WTO agreements, i.e., they can lead tocommercial sanctions against an infringingcountry.

As one can see, the inequality is vast, asdevelopment of the rights of local communitiesis in contrast with the rapidity in promotingand making decisions in the various multilater-al and bilateral accords on commerce and theIPR in which systems of Private Property Rightsare more and more rapidly imposed and glo-balized on all forms of living beings, the “unre-stricted” freedom of in-situ access to geneticresources and its associated traditional knowl-edge, the restriction on access and technologytransfer from North to South and minimizationof bio-security restrictions on biotechnologicalprocesses. The CBD has unevenly developed itsgoals, placing emphasis on themes derived

8 Clavero, Bartolomé, 1997. “Proyecto de declaración

internacional: Derechos indígenas y derechos hu-

manos”, in: Derecho Indígena, Gómez, Magdalena,

coordinadora, INI, AMNU, Mexico, pp. 185-217.

324


so y transferencia tecnológica desde el Norte haciael Sur y la minimización de restricciones de la bio-seguridad para los procesos biotecnológicos. LaCDB ha desarrollado en forma desigual sus objeti-vos, dando énfasis a los temas derivados del uso yaprovechamiento de la biodiversidad con interesescomerciales, corriéndose el riesgo de que degene-re en un instrumento legal para legitimar la trans-ferencia de germoplasma del Sur al Norte, bajo lafórmula de contratos bilaterales.

Instituciones, compañías y gobiernos quepiensan que pueden exprimir millones de dólaresde las selvas tropicales y de las tierras de los cam-pesinos, están intentando vaciar de contenido laCDB y utilizarla como instrumento para desvirtuarlos derechos y recursos colectivos de las comuni-dades. Rara es la semana en la que no se clausurauna conferencia internacional a favor de lo queGurdial Singh Nijar, de la Red del Tercer Mundo,denomina el “síndrome ARB”, Acuerdos de Acce-so y Reparto de Beneficios a través de intermedia-rios para facilitar el comercio de la biodiversidad.9

Distintas miradas y propuestasEn el desarrollo del debate sobre monopoliza-ción de la biodiversidad se han evidenciado dosposiciones extremas: la subordinación a los inte-reses comerciales, y la oposición a la privatiza-ción de la biodiversidad y de todas las formas devida. A continuación y de manera un tanto es-quemática se hace una reflexión acerca de ambastendencias.

9 GRAIN y GAIA, 1998. “TRIPS o CDB: conflicto entre comer-cio global y Biodiversidad”. GRAIN (Barcelona), GAIA

(Londres). Documento de discusión en la Cuarta Confe-rencia de las Partes del Convenio de Diversidad Biológi-ca. Bratislava, Checoslovaquia. Serie de análisis, Núm. 1.Abril 1998. p. 6.

from use and utilization of biodiversity forcommercial interests, running the risk thatthe␣ CBD degenerates into a legal instrument le-gitimizing the transfer of germoplasm fromSouth to North under the formula of bilateralcontracts.

Institutions, companies, and governmentswho calculate they can squeeze millions of dol-lars from tropical forests and the lands of thefarmers are attempting to empty the CBD of itscontent, utilizing it as an instrument to deviatecommunity collective rights and resources.Rarely does a week go by without the closingceremony of an international conference onwhat Gurdial Singh Nijar, of the Third WorldNetwork, calls the “ABAD syndrome,” Agree-ments on Benefit Access and Distribution,through intermediaries to facilitate biodiversitycommerce.9

Distinct view points and proposalsTwo extreme positions have been put forwardduring the debate over monopolization ofbiodiversity: subordination to commercial in-terests, and opposition to privatization of biodi-versity and all forms of life. Below, and some-what schematically, we present a reflection onthese tendencies.

9 GRAIN and GAIA, 1998. “TRIPS o CDB: Conflicto entre

Comercio Global y Biodiversidad”. GRAIN (Barcelona),

GAIA (London). Documento de discusión en la Cuarta

Conferencia de las Partes del Convenio de Diversidad

Biológica. Bratislava, Checoslovakia. Serie de análisis

No 1. April 1998, p. 6.

325


La subordinación a los interesescomercialesEsta posición es promovida por el sector indus-trial y empresarial. Algunos de sus protagonistasson Monsanto, Merck, Novartis, UPOV (Uniónpara la Protección de Obtentores Vegetales), y enlos espacios gubernamentales es liderada espe-cialmente por Estados Unidos, seguida de cercapor los países de la Unión Europea, y acogida porpaíses del Sur como Nueva Zelanda, Australia,Argentina y Brasil, entre otros.

Se promueve la privatización a través demecanismos como la instrumentación de los sis-temas de propiedad intelectual sobre la biodiver-sidad y la materia viva en general, en favor de laindustria biotecnológica para proteger las inver-siones de capital, principalmente en la ingenieríagenética. Al respecto es muy clara la afirmaciónhecha por el director corporativo de tecnologíaavanzada de Johnson y Johnson, refiriéndose alProyecto de Genoma Humano:

Si esperamos que Estados Unidos mantenga suposición predominante en el campo del cuidadode la salud y la industria farmacéutica, tenemosque apoyar completamente esa iniciativa. El pri-mer grupo o institución que logre el acceso a losdatos contenidos en el genoma humano estará enposición de dominar las industrias de la biotecno-logía y farmacéutica por décadas.10

Una de las características de esta posición esel desbordamiento de los conceptos esenciales dela propiedad intelectual, como es dar el carácterde invento a los descubrimientos y el de protegeral inversionista, en lugar de al inventor, además

10 Lee, Thomas F., 1991. El Proyecto Genoma Humano. Rom-piendo el código genético de la vida. Gedisa, Barcelona.

Subordinationto commercial interestsThis position is promoted by the industrial andentrepreneurial sector. Some of its protagonistsare Monsanto, Merck, Novartis, UPOV (Associ-ation for the Protection of Vegetable Collec-tors), and in government spaces is particularlyled by the United States which is closely fol-lowed by the European Union and adopted bycountries of the South like New Zealand, Aus-tralia, Argentina, and Brazil.

Privatization is promoted through mecha-nisms such as the implementation of intellectu-al property right systems over biodiversity andliving matter in general on behalf of the bio-technology industry to protect its capital invest-ments, mainly in genetic engineering. In thisregard, the affirmation made by Johnson andJohnson’s corporate director of advanced tech-nology is very clear when he spoke on the Hu-man Genome Project:

If we wish for the United States to maintain its

predominant position in the field of health care

and the pharmaceutical industry, we have to ful-

ly support this inactive. The first group or institu-

tion that achieves access to the data contained

within the human genome will be in a position

to dominate the biotechnology and pharmaceu-

tical industries for decades.10

One of the characteristics of this positionis the overflowing of the essential concepts ofintellectual property, such as qualifying asan␣ invention the discoveries and protection ofthe investors rather than the inventor in addi-

10 Lee, Thomas F., 1991. El Proyecto Genoma Humano. Rom-

piendo el código genético de la vida. Gedisa, Barcelona.

326


de extender a los seres vivos un régimen legalcreado para objetos inanimados.

El sesgo de subordinar el medio ambiente alas relaciones comerciales es expresado claramen-te por el Centro Mexicano de Derecho Ambiental(CMDA). Sostiene este centro que:

La discusión de los temas que vinculan al comer-cio con el medio ambiente en el seno de la OMC

responde al reconocimiento de la relevancia deltema ambiental y de los impactos que su atenciónpueda traer sobre el sistema multilateral de co-mercio. En este sentido, los trabajos al interior delComité sobre Comercio y Medio Ambiente (CTE)han generado expectativas entre diversos sectoresde la sociedad, convirtiéndose éstos en un referen-te importante para abordar la relación comercial ymedio ambiental en otros foros y en el contexto deotros procesos de apertura económica y liberaliza-ción comercial.11

Además existe una fragmentación y atomiza-ción de los espacios de definición de políticas ytoma de decisiones, éstos son altamente restringi-dos para la sociedad civil, se limitan a promoverespacios informales y proveer información, sinninguna posibilidad de tomar parte en el debate.Por ejemplo, los documentos de consulta sobrebalanza de pagos, aquellos designados como res-tringidos por los miembros, los relacionados conel acceso a mercados, sobre comercio y desarrollo,minutas de reuniones, entre otros, deben ser revi-sados para su puesta a disposición del público alfinal del periodo semestral, y las notas de apoyo

11 González, Ana K., Gustavo Alanís e Atziri Ibáñez, 1998.“La Organización Mundial del Comercio y el MedioAmbiente”, en La Organización para la Cooperación y el De-sarrollo Económicos y el medio ambiente. México.

tion to extending to living beings the laws cre-ated for inanimate objects.

The deviation of subordinating the environ-ment to commercial relations is clearly ex-pressed by the Mexican Center on Environmen-tal Law (CMDA). The center sustains that:

“the discussion on those topics that link com-

merce with the environment within the WTO is

a response to recognition of the relevance of

environmental themes and of the impact its at-

tention may attract to the multilateral trade sys-

tem. …In this sense, the work by the Trade and

Environment Committee have raised the hopes

of various levels of society… transforming them

into a benchmark for the trade and environ-

ment relationship in other forums and in the

context of other processes of economic open-

ing and trade liberalization.11

In addition to the fragmentation and atom-ization of the spaces for policy definition anddecision-making, these become quite restrictedfor civil society, which is limited to fomentinginformal spaces and providing information withno possibility of taking part in the debate. Forexample the review documents on balances ofpayments, documents labeled as restricted tomembers, documents on market access, docu-ments on trade and development, minutes ofmeetings, and other documents should be ex-amined for release to the public at the end ofthe six month period, and the secretary’s noteswill be made available to the public six months

11 González, Ana K., Alanis, Gustavo, and Ibañez, Atziri,

1998. “La Organización Mundial del Comercio y el Me-

dio Ambiente” in: La Organización para la Cooperación

y el Desarrollo Económicos y el Medio Ambiente, Mex-

ico, p. 16.

327


preparadas por el secretariado se pondrán a dsi-posición del público seis meses después de la fe-cha de circulación entre los miembros.12

A manera de ilustración se relacionan a conti-nuación algunas medidas y hechos donde se expre-sa la subordinación del manejo de la biodiversidada los intereses comerciales, que van desde conve-nios de carácter mundial, a decisiones regionales,como medidas prácticas en el contexto nacional.• Los DPI “han sido diseñados expresamente

para asegurar que los derechos de propiedadintelectual puedan ser aplicados universal-mente a todas las tecnologías, especialmentea aquellas que anteriormente habían queda-do excluidas de este tipo de normatividad anivel nacional, por considerarse que la conce-sión de derechos de monopolio en estos sec-tores no era adecuada. Tal era el caso de losproductos farmacéuticos y los materiales bio-lógicos, derivados tanto de plantas como demicroorganismos, que ahora deben ser sus-ceptibles de derechos de propiedad privadamediante DPI”.13

• El Banco Mundial propuso para la Agenda delPlan de Acción Mundial para la Seguridad Ali-mentaria la “mayor liberalización del comercioagrícola, condición necesaria para garantizarque los países puedan confiar en los mercadosinternacionales —antes que en las políticas deautosuficiencia— para la seguridad alimenta-ria, e igualmente necesaria para garantizarmercados de los productos agrícolas y agroin-dustriales en los cuales los países que comer-cian entre sí tienen ventajas comparativas”.14

12 Ibidem, p. 15.13 GRAIN y GAIA, 1998. Op.␣ cit.14 Citado de “Agricultural Action Plan-From Vision to Ac-

tion in the Rural Sector”, memorandum de Isamil Sera-

after the date of distribution among the mem-bers.12

By way of illustration, below is presented alist of measures and actions taken that reflectsubordination of biodiversity management tocommercial interests, ranging from world scaleAgreements to regional decisions as practicalmeasures in the national context.• IPR “have been expressly designed to guar-

antee that intellectual property rights maybe universally applied to all technologies,particularly those that had previously beenexcluded from this class of national regula-tion because the franchising of monopolyrights in those sectors had been consideredimproper. Such was the case with phar-maceutical products and biological matter,both plants and microorganisms, that shouldnow be subject to intellectual property rightsunder IPR”. 13

• For the World Action Plan Agenda for FoodSecurity, the World Bank proposed “greaterliberalization of agricultural trade, a neces-sary condition to guarantee that countriescan trust international markets, before trust-ing in self-sufficiency policies, for their foodsecurity, and is equally necessary to guaran-tee markets for agricultural and agroindustri-al products which trading countries havecomparative advantages.”14

• Decision 345 of the Cartagena Agreementon plant harvesting adopted the UPOV 91accord, in which rights are granted tophyto-enhancers, conceding temporary

12 Ibid, p. 15.13 GRAIN and GAIA, 1998. Op. cit.14 Cited from “Agricultural Action Plan: From Vision to

Action in the Rural Sector”, memorandum from Isamil

328


• La decisión 345 del Acuerdo de Cartagenasobre obtenciones vegetales adoptó el conve-nio UPOV 91, donde se otorgan derechos a losque utilizan fitomejoradores, concediéndolesel monopolio temporal para la reproduccióny mercadeo de semillas mejoradas en labora-torio, desconociendo los derechos de losagricultores por haber conservado, mejoradoy aportado las variedades de origen.

• El 16 de junio del presente año fue adoptada,en el marco de la Unión Europea, la Directivade Patentes sobre la Vida. Se abstuvieron Ita-lia y Bélgica, y solamente Holanda votó encontra. Hasta el momento ningún país la haratificado ni la ha instrumentado, sin embar-go, si se llegase a aplicar, virtualmente, la ma-teria viva podría ser patentada: células, genes,partes del cuerpo, animales, plantas y hastavagamente la clonación humana. Para la ob-tención de una patente no se requeriría decla-rar el país de origen, ni la fuente del recurso,ni el consentimiento informado previo. Esto,efectivamente, legitimaría la biopiratería.15

• Un grupo de ONG suizas promovieron un re-feréndum nacional para determinar medidaslegislativas de protección del medio ambientey la salud humana, tales como prohibir la pa-tente de plantas y animales, y la liberación deorganismos genéticamente modificados. Elsector de la industria presionó y abanderó unacontracampaña orquestada porla compañíaJaeggi-BursonMarsteller PR, logrando influiren una opinión pública hasta ahora desinfor-

geldin al Sr. James Wolfensohn, Presidente del BancoMundial, 23 de febrero de 1996. Tomado de Revista Biodi-versidad No 9/10, dic. 1996. p. 5.

15 Hosken, Liz. GAIA. Mensaje de correo electrónico, 22 dejulio de 1998.

monopoly over the reproduction and mar-keting of laboratory-improved seeds, ig-noring the rights of farmers in the conser-vation, improvement, and provision oforiginal varieties.

• On June 16th of this year, the EuropeanUnion adopted the Patent Board of Gover-nors on life. Italy and Belgium abstained,and Holland alone voted against it. As ofthe moment no country has ratified or im-plemented this measure yet if it comesinto force living matter could virtuallybe␣ patented: cells, genes, parts of thebody, animals, plants, and vaguely humancloning. To obtain a patent one is not re-quired to declare a country of origin,source of the resource, nor informed con-sent. This effectively would legitimizebio-piracy.15

• A group of Swiss NGOs put forward a na-tional referendum to conform legislativemeasures on environmental protectionand human health, such as prohibitingpatenting plants and animals, and freedomfor genetically modified organisms. The in-dustrial sector put on the pressure and leda counter-campaign orchestrated by theJaeggi-Burson-Marsteller PR company, in-fluencing the previously uninformed pub-lic opinion.16 The results from this referen-dum favored commercial interests, yetgenerated an unprecedented national po-lemic in a country like Switzerland that is

Serageldin to Mr. James Wolfensohn, President of the

World Bank, February 23, 1996. Taken from Revista

Biodiversidad No9/10, December 1996, p. 5.15 Hosken, Liz, GAIA, E-mail message, July 22, 1998.16 Koechlin, Florianne. “Swiss Initiative: Results”, Genet

News. Switzerland. June 8, 1998. p. 1.

329


mada sobre estos temas.16 El resultado de estereferéndum favoreció a los intereses comercia-les, sin embargo, generó una polémica nacio-nal sin precedentes en un país como Suiza,que está en la vanguardia de las empresas far-macéuticas a nivel mundial. No obstante esteresultado, los sectores de la sociedad civil in-volucrados reabrirán el debate en torno a lascuestiones planteadas.

• El 8 de junio 1998 la Compañía Bioandes pre-sentó ante el Ministerio del Medio Ambiente,por segunda vez, la solicitud de acceso a losrecursos genéticos en las áreas del SistemaNacional de Parques Naturales con el fin deobtener compuestos orientados a la comer-cialización de productos farmacéuticos. Elaño pasado le había sido denegada la solici-tud. Es de anotar que Bioandes es productode la asociación entre la Andes Pharmaceuti-cals Inc., con operaciones en Washington, yERS Asociados, con sede en Santafé de Bogo-tá. Esta ha sido la primera solicitud de acce-so a los recursos genéticos en Colombia y laforma como se resuelva generará precedentesimportantes en la materia, no sólo en nuestropaís, sino en toda la región andina.

No a la privatización de la vidaEn el otro extremo de la discusión se encuentransectores, principalmente de las ONG y comunida-des locales, quienes se oponen abiertamente acualquier forma de privatización y monopoliza-ción de los seres vivos y, por consiguiente, de labiodiversidad. Si bien es cierto hay una coinciden-cia central en este punto, existen diferentes maticesen cuanto a la formulación de propuestas.

16 Koechlin, Florianne, 1998. “Swiss Initiative: Results”.Genet News. Suiza. Junio 8.

in the world vanguard of pharmaceuticalindustries.

• Last June 8, the Compañía Bioandes wentbefore the Ministry of the Environment forthe second time, requesting access to ge-netic resources in the country’s NaturalPark System with the aim of obtaining com-pounds for commercialization of pharma-ceutical products. The request was rejectedlast year. It should be noted that Bioandesis a product of the association betweenAndes Pharmaceuticals, Inc. in Washingtonand ERS Asociados of Santafé de Bogotá.That had been the first access request forgenetic resources in Colombia, and its res-olution will set an important precedent onthe issue not only in our country but through-out the Andean region.

“No” to privatization of lifeAt the other end of the spectrum are found sec-tors, mostly NGOs and local communities, whoopenly reject any form of privatization or mo-nopolization of living beings and, consequently,biodiversity. If it is true that there is centralagreement on this point, there are differing for-mulas for how to respond.

CIVIL DISOBEDIENCE

Civil disobedience call for ignoring or even vio-lating privatization laws that are considered un-just and immoral, by peaceful protest of resis-tance in the image of the struggle led by Ghandiduring India’s fight for independence from theBritish Empire.

Partisans of this opinion criticized notonly the capitalist system, the multinationals,and the States for their wild race toward priva-tization and monopolization of life with its

330


LA DESOBEDIENCIA CIVIL

Llama al desconocimiento, a través de manifesta-ciones pacíficas de resistencia —retomadas de lalucha liderada por Gandhi en el proceso de inde-pendencia de la India frente al imperio inglés— eincluso a la violación de las leyes privatizadoras,que son consideradas injustas e inmorales.

Quienes son partidarios de esta propuestahacen una crítica no solamente al sistema capita-lista, a las multinacionales y a los Estados por suloca carrera de privatización, monopolización dela vida y erosión genética y cultural, sino tambiéna los sectores de la sociedad civil que en sus ini-cios fueron radicales y que, según su concepto,han dado un viraje adaptándose al sistema. Estaposición parte de varias premisas:• El conocimiento científico occidental y el co-

nocimiento llamado popular son de diferen-te naturaleza, pero ninguno debe subordinar-se al otro, deberían ser de libre acceso enbeneficio del bien público. Poner cortapisas ala libertad para la circulación y socializacióndel mismo sería como impedir su enriqueci-miento. Desde esta posición se propone quelo ideal sea una ciencia pública, de libre acce-so y libre creación para el bien común.

• Cualquier forma de privatización del conoci-miento y la biodiversidad, sea de carácter in-dividual o colectivo, constituye un riesgo, es-pecialmente para los países del Sur.

• La única forma de combatir los monopolioses combatiendo los megamercados, y la me-jor estrategia es a través de la recuperaciónde los sistemas de producción diversificados,basados en recursos y conocimientos locales,teniendo como base la seguridad y soberaníaalimentaria de los pueblos.

• Cualquier tipo de propuesta alterna dentrode los sistemas existentes, llámese sui generis

cultural and genetic erosion, but they alsocriticized those sectors of society who wereonce radical but in their eyes have assimilat-ed into the system. This position is based onseveral premises:• Both western scientific knowledge and

so-called popular knowledge are of differentnatures, but neither should be subordinatedto the other; free access should be given inthe benefit of the public good. Throwing upbarricades against free circulation and so-cialization of knowledge would be tanta-mount to impeding its enrichment. From thisperspective, it is suggested that the ideal isfreely accessed public science and free cre-ation in the public good.

• Any form of privatization of knowledge andbiodiversity, whether individual or collec-tive, constitutes a risk, particularly to thecountries of the South.

• The only way to combat the monopolies isby combating the megamarkets, and the beststrategy is recovery of diversified productionsystems based on local resources andknowledge, built on a foundation of foodsecurity and sovereignty of the peoples.

• Any class of alternative proposal under theexisting systems, sui generis or by any othername, signified recognition and legitimacyto the other side, that is, the privatizingand␣ monopolizing regimes at the service ofcapital.

On this point it is worth citing Chileanagronomist Camila Montecinos:

Any mechanism of ownership over life and know-

ledge —regardless of how “collective” it might

be— is at the very least Russian roulette… we

331


o con otra denominación, significa reconocery legitimar el otro referente genérico, es decir,los regímenes privatizadores y monopólicosal servicio del capital.

Al respecto vale la pena citar a la agrónomachilena Camila Montecinos:

Cualquier mecanismo de propiedad sobre la viday conocimiento —no importa cuán “comunitario”pueda ser— es, por lo menos, una ruleta rusa…deberíamos tener igualmente claro y presente que,al imponerse un sistema de propiedad sobre lavida y el conocimiento en cualquiera de sus for-mas, la cultura occidental también pierde valoresy derechos fundamentales, así como posibilidadesde crear conocimiento.

Supongamos, por un momento, que los pue-blos indígenas y las comunidades campesinas, oalgún gobierno nacional, se organizasen lo sufi-ciente como para lograr un porcentaje alto y satis-factorio ¿A cambio de qué? Las transnacionales noharán contrato sin que esté asociada la posibilidadde patentar sin cláusulas de confidencialidad…

Los fracasos no necesariamente indican quelo que hacemos está mal encaminado. Podría estarindicándonos, más que nada, que estamos antefuerzas tan poderosas que cualquier triunfo nosva a tomar muchos años y grandes esfuerzos.17

Moratoria al accesoNo es una novedad que muchas comunidades lo-cales han hecho ejercicios de autonomía expul-sando de sus territorios a instituciones y personasprivadas que realizan investigaciones sin la parti-cipación de las comunidades y sin que existan be-

should be equally clear that, when a system of

ownership is imposed in any form over life and

knowledge, western culture also looses funda-

mental values and rights as well as the potential

to create knowledge.

Suppose for a moment that indigenous

peoples and farm communities, or some nation-

al government, organizes sufficiently to retain a

high, satisfactory proportion of it — In exchange

for what? Transnationals would not sign a con-

tract without inclusion of the possibility of pat-

enting and exclusion confidentiality clauses…

Failures do not necessary indicate that what we

are doing is poorly formulated. It could indicate,

more than anything else, that we are confronted

with forces so strong that any triumph will take

us many years and great effort.17

Moratoriums on accessIt is nothing new that many local communitieshave exercised autonomy by expelling institu-tions and private persons from their territories forperforming research without community partici-pation and without benefit to them. Now that thedebate over privatization of life has been madepublic, these somewhat isolated practices havebeen taken as an expression of opposition tomonopolistic systems imposed by commerce. InCOP 3, Black community leader José MercedesMosquera said that “as long as there is no realguarantee over the exercise and protection of ourcollective rights, we propose a MORATORIUM onany activity related with bioprospecting.”18

17 Montecinos, Camila, 1996. ¿Habrá llegado la hora de ver enqué callejón nos hemos metido? Buenos Aires. p. 14.

17 Montecinos, Camila, 1996. ¿Habrá llegado la hora de ver

en qué callejón nos hemos metido?, Buenos Aires, p. 14.18 Mosquera, José Mercedes. Speech during the final plenary

of COP 3, Buenos Aires, in: Semillas en la Economía

Campesina, Nº. 9, Bogota , March 1997, p 9.

332


neficios para las mismas. Ahora que el debate so-bre privatización de la vida se ha hecho público,estas prácticas que han sido más o menos aisladasse han tomado como propuesta para oponerse alos sistemas monopólicos impuestos por el comer-cio. En la COP3 el líder de comunidades negrasJosé Mercedes Mosquera expresó que “mientrasno haya una garantía real sobre el ejercicio y pro-tección de nuestros derechos colectivos, propone-mos una moratoria para cualquier actividad relacio-nada con la bioprospección”.18

En el mismo espacio el senador indígena Lo-renzo Muelas dijo a la plenaria que

está ocurriendo lo que sucedió pocos años despuésde la Conquista, cuando el Papa Alejandro VI dis-tribuyó estas tierras de América y sus riquezas,parcelando el continente, regalando una riquezaque no le pertenecía. Porque aquí se han concentra-do los estudios de todo el mundo para disponertambién de unos recursos que a ustedes no les per-tenecen… Por todo esto nosotros, yo particular-mente, estoy haciendo un llamado… para desarro-llar políticamente en las comunidades indígenasuna moratoria de acción inmediata.19

Sistemas sui generis de propiedado regímenes especiales

Dentro de la OMC se habla de la posibilidad deque los países miembros hagan propuestas de sis-temas sui generis de propiedad intelectual. Reco-nociendo que no están claramente definidos, ni

18 Mosquera, José Mercedes, 1997. “Intervención en la ple-naria final de la COP3, Buenos Aires”, en Semillas en laEconomía Campesina. Núm. 9, Bogotá, marzo, p. 9.

19 Muelas, Lorenzo, 1997. “Intervención en la plenaria finalde la COP3, Buenos Aires”, en Semillas en la EconomíaCampesina. Núm. 9, Bogotá, marzo p. 7.

In that same form, indigenous senator saidto the plenary that

what is happening is what happened a few years

after the Conquest when Pope Alexander IV dis-

tributed these lands of America and their riches,

parceling out the hemisphere, giving away a

treasure that did not belong to him. Because

here the studies of the whole world have been

concentrated here to also appropriate of some

resources that to you do not belong… For all of

this we, and I in particular, are making a call to

politically develop in the indigenous communi-

ties an immediate moratorium.”19

Sui generis systems of ownershipor special regimes

In the WTO there is talk about the possibility ofmember countries proposing sui generis sys-tems on intellectual property. Recognizing thatthe proposals are not clearly defined nor istheir extent clearly established, sectors of civil-ian society have proposed to not miss this op-portunity and to search for recognition underthose systems of the rights of local communi-ties to biodiversity and the knowledge intimate-ly tied to it.

Likewise under the Cartagena Agreementproposals were made to the effect that neithermarket principals nor categories were applica-ble to local communities, and therefore a spe-cial framework should be established in ac-cordance with their cultural differences andcollective rights. This is how article 8 on im-plementation of Decision 391, adopted July

19 Muelas, Lorenzo. “Speech during the final plenary of

COP 3“, Buenos Aires, in: Semillas en la Economía

Campesina, No. 9, Bogota, March 1997, p. 7.

333


establecido cuál es su alcance, sectores de la so-ciedad civil han propuesto no desaprovechar esteespacio y buscar que, dentro de los sui generis, sereconozcan los derechos de las comunidades lo-cales sobre su biodiversidad y el conocimiento li-gado a ella en forma indisoluble.

Igualmente, en el marco del Acuerdo de Car-tagena hubo propuestas en el sentido de que paralas comunidades locales no eran aplicables losprincipios ni las categorías propias del mercado yque, por consiguiente, debería establecerse unrégimen especial acorde con sus diferencias cul-turales y derechos colectivos. Es así como en elArt. 8 transitorio de la Decisión 391, adoptada enjulio de 1996, se prevé la creación de un régimenespecial de acceso a los recursos genéticos para laprotección del conocimiento tradicional.

Aunque jurídicamente son dos espacios dife-renciados, ambas opciones, tal como lo señaló laseñora Montecinos, corren el riesgo de acomodar-se a los marcos ya existentes. Y si bien es ciertoque se buscan garantías para las comunidadeslocales, no es muy claro que se logren los objeti-vos buscados en relación con la protección de losderechos colectivos y el conocimiento tradicional.

En el esfuerzo de ser reconocidos por los es-pacios institucionales, se han planteado posibili-dades prácticas de adaptación, respetando unosmínimos estándares. De allí podrían derivarsealgunas posibilidades tales como:• Al secreto industrial oponer el secreto cultu-

ral o propiedad cultural, tomando como refe-rencia el marco de la UNESCO sobre los dere-chos del folclor.

• Derechos a los recursos tradicionales asocia-dos a la autodeterminación y salvaguarda delas culturas.

• Hacer una reconceptualización de los dere-chos del agricultor y darles un contenido que

1996, provides for the creation of a specialframework on access to genetic resources toprotect traditional knowledge.

Although legally these are two differentiat-ed spaces, either of the two options —as Ms.Montecinos pointed out— runs the risk of ac-commodation to existing frameworks. And evenif it is true that guarantees are sought for localcommunities, it is not very clear that the aims ofprotecting collective rights and traditionalknowledge are fulfilled.

In the efforts to be recognized in institu-tional forums, practical possibilities of adapta-tion have been suggested, respecting some min-imum standards. From this starting point somepossibilities could be extrapolated, such as:• Oppose industrial secrecy with cultural se-

crecy or cultural property, taking as a pointof reference UNESCO’s framework on rightsto folklore.

• Rights to traditional resources associatedwith self-determination and protection ofthe cultures.

• Reconceptualize the Rights of the Farmerand give them a content beyond recognitionof their contribution to the conservation, asprescribed in FAO resolution 5 of 1989.

• Rights to the discovery of varieties or spe-cies not yet within the public domain.

• Systems of registry of traditional plant vari-eties utilized in medicine through establish-ment of a legal authority, regulations onaccess to the same, and mechanisms toprotect against bio-piracy.

• Search for systems of codification of originappropriate to the conditions of local com-munities.

• Determine special requirements for nativevarieties, alternative to the requirements

334


vaya más allá del reconocimiento de su contri-bución a la conservación, tal como está pres-crito en la resolución 5 de 1989, de la FAO.

• Derechos de descubrimiento de variedades oespecies que no estén todavía en el dominiopúblico.

• Los sistemas de registro de variedades deplantas tradicionales utilizadas en la medici-na, a través del establecimiento de una auto-ridad competente, reglas de acceso al mismoy mecanismos de protección frente a la bio-piratería.

• Buscar expresiones de la denominación deorigen apropiadas a las condiciones de las co-munidades locales.

• Determinar requerimientos especiales paralas variedades nativas, alternos a los requisi-tos para los derechos del obtentor derivadosde los regímenes de obtentores que se exigena los fitomejoradores convencionales.

Sistemas de derechos colectivosOtra opción que se ha esbozado recoge elementosde la discusión a nivel mundial, pero ante todo delas reivindicaciones históricas y culturales de lospueblos indígenas, y prevee la posibilidad de siste-mas paralelos totalmente diferenciados de los regí-menes de propiedad intelectual. La propuesta ten-dría entre sus principales características:• El reconocimiento al carácter colectivo de los

derechos.• Imprescriptibilidad y inenajenabilidad de los

derechos colectivos.• La integralidad entre los componentes cultu-

ra, territorio y conocimiento.• La indisolubilidad del componente tangible

y el intangible.• El consentimiento informado previo y el de-

recho a la objeción cultural.

for patents demanded of conventionalphyto-improvers.

Systems of collective rightsAnother option that has been drafted takes ele-ments from the global discussion, but first of allfrom the historical and cultural replevy of indig-enous peoples, providing for the possibility forparallel systems totally distinct from intellectualproperty codes. This proposal would haveamong its main features:• The recognition of the collective character

of rights.• The permanence and inalienability of col-

lective rights.• The integrity among the components of

culture, territory, and knowledge.• The indissoluble nature of the tangible and

intangible components.• The previous, informed consent, and the

right to cultural objection.• The right to participation in the definition

of policies, and of legislative and adminis-trative actions, that may affect their rights.

• The guarantee to respect local communitylegal systems.

• The reconceptualization of the concept ofbenefit beyond economic considerations.

Is legal schizophrenia the signof the times?

Legal and institutional changes have comeabout on a stage with a double backdrop, inwhich two types of actors are performing si-multaneously: on one side we have suprana-tional interests and pressures on which enoughanalysis has been made, and on the other sidewe have new social beings represented in sec-tors of the population demanding the right to

335


• El derecho a la participación en la definiciónde políticas, y de medidas legislativas y admi-nistrativas que puedan afectar sus derechos.

• La garantía del respeto a los sistemas jurídi-cos de las comunidades locales.

• Una reconceptualización del concepto de be-neficio, que vaya más allá de lo económico.

¿Es la esquizofrenia jurídicael signo de los tiempos?

Las transformaciones legales e institucionales sehan dado en un escenario con doble telón de fon-do, en el que han actuado paralelamente dos tiposde actores: de un lado, tenemos los intereses y pre-siones supranacionales sobre los cuales ya se hahecho suficiente análisis; y del otro, tenemos nue-vos sujetos sociales, representados en sectores dela población que exigen el derecho a la diferenciay que reclaman el derecho del hombre a existircomo parte de la naturaleza, y no como un ser porencima de ella llamado a dominarla. Para ellos, laconservación tiene además de un valor incalcula-ble para la salud y supervivencia humanas, y tam-bién un valor estético. Además consideran que lasculturas tienen derecho a existir per se y no en lamedida en que le sean útiles a la economía de mer-cado y a sus propios intereses monopólicos.

En este escenario contradictorio se exige delEstado una doble responsabilidad: la adquiridacon las sociedades nacionales, acuerdos internacio-nales sobre derechos humanos, medio ambiente,etcétera, y las exigencias impuestas por los intere-ses económicos que se expresan más claramente enlos acuerdos comerciales.

Lo relativamente nuevo en esta coyuntura esla agudización dramática de la asimetría del po-der transnacional, entre el Norte y el Sur.

be different and demand the right of persons toexist as part of nature and not as a being sepa-rated from it called to dominate it. To themconservation has, beyond an incalculable val-ue for human health and survival, and estheticvalue. They also consider cultures to have theright per se to exist and not only to the degreethat they are useful to the market economy andto their own monopolistic interests.

On this contradictory stage a double re-sponsibility is demanded of the State: the oneacquired to national societies, international hu-man rights agreements, environment, etc.,and␣ the ones imposed due to economic inter-ests expressed most clearly through commer-cial pacts.

What is relatively new in this conjunctureis the dramatic heightening of asymmetric distri-bution of transnational power, between Northand South.

In reality the sovereignty of the weakest coun-

tries is now directly threatened not only by the

most powerful states, as used to be true, but also

by international financial agencies and other

transnational actors… backed by a relatively

cohesive transnational coalition, fed by powerful

resources with global reach.20

Giving a coherent legal, political responseto the demands of the moment is a practicallyimpossible. Our governments have adopted,and probably will continue adopting a schizo-phrenic legal culture, which in the field ofbiodiversity is expressed by the following con-tradictions.

20 SANTOS, Boaventura de S. 1998. Op cit. p.82.

336


En realidad, la soberanía de los países más débi-les está ahora directamente amenazada no tantopor los Estados más poderosos, como solía suce-der, sino más bien por las agencias financieras in-ternacionales y otros actores transnacionales…respaldadas por una coalición transnacional rela-tivamente cohesiva, alimentada por recursos po-derosos y de alcance mundial.20

Dar una respuesta política y legal coherente alas exigencias del momento es una misión prácti-camente imposible. Nuestros gobiernos han adop-tado, y probablemente lo seguirá haciendo, unacultura jurídica esquizofrénica, que en el plano dela biodiversidad se expresa en las siguientes con-tradicciones.

Principios e intereses enfrentadosEn el caso de Colombia, la Constitución Políticade 1991 define a nuestro país como un Estado so-cial de derecho democrático, participativo, funda-do en la solidaridad y en la prevalencia del inte-rés general. Reconoce el carácter multiétnico ypluricultural de la nación colombiana.21 Perofrente a ello están las exigencias monopólicas pro-pias de un sistema homogenizante desde el pun-to de vista cultural y como modelo de desarrollo.

Objetivos divergentesLa CDB aspira a fortalecer la capacidad de los paí-ses en desarrollo para la conservación y utilizaciónde la diversidad biológica, incluyendo el derechoa participar en los beneficios derivados; por consi-guiente, debe condicionarse el acceso a la biodiver-sidad y garantizar el ejercicio de los derechos de

20 Santos, Boaventura de S., 1998. Op.␣ cit., p.82.21 Presidencia de la República, 1991. Constitución Política de

Colombia., Arts. 1, 2, 7, 10. 13, 70, y 55 transitorio.

Conflicting principlesand interestsIn the case of Colombia, the 1991 Constitutiondefines our country as a social State in whichthe rule of law is democratic, participatory,founded in solidarity, and where the general in-terests prevail.21 It acknowledges the multieth-nic and multicultural character of the Colom-bian nation. However, in actuality are themonopolistic demands native to a homogeniz-ing system both culturally and as a model ofdevelopment.

Diverging objectivesThe CBD aspires to reinforce the capacity ofcountries on development to conserve and uti-lize biological diversity, including the right toshare in the benefits derived; consequently ac-cess to biodiversity should be conditioned, andpeoples and local communities should be guar-anteed the right to exercise sovereignty over re-sources and traditional knowledge.

These objectives are in confrontation withthe WTO, which looks for privatization, commer-cial utilization, and gives preference to the inter-ests of private companies.22

Obligation in conflictCountries such as Mexico, Colombia, and Ecua-dor have ratified ILO Accord 169 that recogniz-es the collective rights of indigenous and tribalpeoples over the land, in its broadest, holistic

21 Office of the Presidency. Constitution of Colombia,

1991. Articles 1, 2, 7, 10, 13, 70, and 55 on implemen-

tation.22 According to the NGOs GRAIN and GAIA, forty percent

of the seed industry market is in the hands of just ten

firms. See cited document.

337


los pueblos y comunidades locales sobre sus recur-sos y conocimiento tradicional. Estos objetivos sehallan enfrentados a la OMC, que busca la privati-zación y la utilización comercial, y privilegia losintereses de las compañías privadas.22

Obligaciones en conflictoPaíses como México, Colombia y Ecuador, entreotros, han ratificado el Convenio 169 de la OIT, elcual reconoce derechos colectivos a los pueblosindígenas y tribales sobre el territorio (en su con-cepto más amplio e integral) y exige garantíaspara su participación en la toma decisiones quepuedan afectarlos. En la CDB se reconoce la sobe-ranía de los Estados sobre sus recursos biológi-cos. En contraste, los acuerdos comerciales esta-blecen derechos privados individuales, y ademásen las instancias y mecanismos de toma de deci-siones no hay ningún tipo de garantía para la par-ticipación de los pueblos y comunidades.

Sistemas de derechos incompatiblesTanto el CDB como el Convenio 169 de la OIT yalgunas constituciones políticas, como la colom-biana, reconocen derechos anteriores sobre la bio-diversidad y conocimientos asociados. Los DPIsobre “invenciones” relacionadas con la biodiver-sidad introducen conceptos como el de novedadde las mal llamadas invenciones, negando siste-máticamente la contribución histórica de las co-munidades y países de origen sobre sus recursos,dándole valor solamente al valor agregado desdeuna concepción etnocentrista y colonialista.

22 Según las ONG GRAIN y GAIA el 40% del mercado de laindustria semillera está en manos de sólo 10 firmas. Verdocumento citado, p.␣ 11.

conception, and demands guarantees for partic-ipation in decision-making that could affectthem. The CBD recognizes the sovereignty ofStates over biological resources. In contrastcommercial treaties establish individual privaterights, and for appeals and decision-makingmechanisms there are no types of guarantee forparticipation by peoples and communities.

Incompatible legal systemsBoth the CBD and ILO Accord 169, as well assome Constitutions like Colombia’s, recognizeprevious rights to biodiversity and associatedknowledge; IPRs to “inventions” concerningbiodiversity introduce concepts like the noveltyof so-called inventions, systematically negatingthe historical contribution of resources by com-munities and countries of origin, only givingvalue to value added from an ethnocentric, co-lonialist interpretation.

338



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340


341

Resumen

México es un país megadiverso, que ocupa anivel mundial el primero y el segundo lu-

gar en diversidad de reptiles y mamíferos, respec-tivamente. Hoy en día, las especies de vida silves-

Conservación, manejoy aprovechamientosustentable de la vidasilvestre

Abstract

Mexico is a megadiverse country, and hasthe first place in reptiles diversity and

the second one in mammals. Actually, thewildlife exploitation in our country, is highly

FELIPE RAMÍREZ RUIZ DE VELASCO

Director General de Vida Silvestre del Instituto Nacional de Ecología-SEMARNAPGeneral Director on Wildlife, National Institute of Ecology-SEMARNAP


Conservation,Management, and

Sustainable Utilizationof Wildlife

342


tre aprovechadas en nuestro país son altamente co-tizadas en el mercado internacional y nacional; sinembargo, existe un enorme potencial económicodel aprovechamiento sustentable de la vida silves-tre por desarrollar. La problemática en este sentidoestá relacionada con el tráfico ilegal, la cacería fur-tiva y con la destrucción del hábitat. Para revertirlo antes mencionado, el Instituto Nacional de Eco-logía ha creado el Sistema de Unidades de Aprove-chamiento de la Vida Silvestre, creado en el marcode Programa de Conservación de la Vida Silvestrey Diversificación Productiva del Sector Rural, endonde se consideran instrumentos económicospara la regulación de los mercados verdes y su in-corporación en los mercados formales para fomen-tar la conservación de la vida silvestre.

quoted in the international and national com-merce, but it exists an economic potential ofwildlife exploitation to develop. The problemabout this subject is related with the illegal traf-fic, furtive hunting and with the habitat de-struction. To revert those aspects, the NationalInstitute of Ecology established the Units forWildlife Exploitation System (Sistema de Un-idades de Aprovechamiento de la Vida Silves-tre), created in the context of the Conservationof Wildlife and Diversification Productive ofthe Rural Sector Program, where economic in-struments are considered for the green marketsregulation and its incorporation in the formalmarkets for the conservation of wildlife.

CONFLUENCIA DE REGIONES BIOGEOGRÁFICAS / CONFLUENCE OF BIO-GEOGRAPHIC REGIONS

343

Felipe Ramírez Ruiz de Velasco

AntecedentesMéxico, con cerca de 2.0 millones de km2 de terri-torio, 11,000 km de litorales, una ubicación geo-gráfica en confluencia con las regiones neártica yneotropical, aunado a su abrupta orografía y di-versidad climática, entre otros factores, ha sidogenerosamente favorecido por la naturaleza, puesha permitido el desarrollo de múltiples ecosiste-mas que albergan una excepcional riqueza de flo-ra y fauna silvestres.

México está dividido en dos grandes regio-nes biogeográficas con características muy con-trastantes: la región neártica (templada) y la neo-tropical. Ambas presentan ambientes secos yhúmedos. En la templada los ambientes secos sonzonas áridas, y los húmedos son bosques y pasti-zales; mientras que en la región tropical los pri-meros están representados por las selvas secas ylos matorrales espinosos y los segundos por lasselvas altas y medianas perennifolias.

No hay otro país de tamaño comparable quetenga tal diversidad en sus ecosistemas, lo que dalugar a una enorme variedad de vida silvestre.

La importancia de este hecho la encontra-mos, desde el punto de vista biológico, en el am-plio número de especies, ecosistemas y recursosgenéticos. Por el lado económico, su valor se ex-presa en las oportunidades de aprovechamientoactual y potencial en las economías de subsisten-cia y en los mercados informales y formales, ge-nerando con ello oportunidades de empleo eingreso. Desde la óptica ambiental, la riquezabiológica contribuye decisivamente a la estabili-zación climática, la conservación de cuencas, deagua y␣ captura de carbono. Finalmente, revisteuna importancia cultural e histórica de innumera-bles elementos de la vida silvestre presente enlas costumbres, tradiciones y diario vivir de losmexicanos.

BackgroundMexico, with about two million km2 of territory,11,000 km of shoreline, a geographic locationacross the confluence of two the nearctic andneotropical regions, added to its abrupt orogra-phy and climactic diversity, among other factors,has been generously favored by nature, havingpermitted the development of multiple ecosys-tems that are home to an exceptional wealth offorest flora and fauna.

Mexico is divided into two great biogeo-graphical regions, with highly contrasting char-acteristics: the Nearctic (temperate) and Neotro-pical regions. Each contains dry and humidenvironments. Dry environments in the temper-ate region are arid zones, and the humid envi-ronments are forests and grasslands, while in thetropical region the former are represented by dryforests and spiny heath, and the latter are tall-and medium-height perennial forests.

There is no other country of comparablesize with such diversity of ecosystems, whichprovide space for an enormous variety of wild-life.

The importance of this fact from the bio-logical point of view, is in the great number ofspecies, ecosystems, and genetic resources;from the economic point of view, is expressedby the opportunities for current and future uti-lization in subsistence economies, informaland formal markets, the generation of opportu-nities for employment and income; from theenvironmental point of view, the biologicalwealth contributes decisively to climactic sta-bilization, to the conservation watersheds, wa-ter, and carbon capture; and finally, the culturaland historic importance of innumerable ele-ments of wildlife in the customs, traditions, anddaily life of Mexicans.

344


La enorme diversidad biológica de México noha sido complementada, hasta ahora, con el apro-vechamiento racional de sus ecosistemas, recursosnaturales, especies silvestres de flora y fauna yprotección de acervos genéticos y funciones ecoló-gicas. Tradicionalmente, esta gran riqueza naturalha sido sobrexplotada o desaprovechada, perdién-dose así oportunidades presentes y futuras de de-sarrollo rural y regional ligadas a la conservacióny utilización sustentable de la misma.

En lo que va del presente siglo se ha perdidomás de la mitad de la riqueza forestal del país,desapareciendo o disminuyendo hasta el peligrode la extinción valiosas poblaciones o especies defauna y flora no maderable asociadas a esos eco-sistemas. Esto básicamente por razones de:• Ineficiencia técnica en el manejo de los recur-

sos naturales;• Aprovechamientos ilegales;• Desconocimiento de los valores económicos

de la mayoría de los bienes y servicios de lavida silvestre;

• Políticas, programas y estrategias dirigidasfundamentalmente al aprovechamiento derecursos forestales maderables, ganadería,agricultura y pesca;

• Ausencia de incentivos económicos, de mer-cado y legales para los dueños de la tierra.

El cálculo de los beneficios económicos in-mediatos que se derivan de la producción debienes agrícolas, ganaderos, forestales y pesque-ros no ha incorporado los costos de oportunidadpresentes o de mediano y largo plazos de cadauna de las alternativas de utilización de la biodi-versidad. Esto compromete el capital naturalsobre el cual se erigen los actuales y futuros pro-cesos de desarrollo económico y social del país.

Mexico’s enormous biological diversity hasnot been complemented, until now, by the ratio-nal utilization of its ecosystems, natural resourc-es, forest species of flora and fauna, and protec-tion of the genetic repositories and ecologicalfunctions. This natural wealth has traditionallybeen overexploited or unused, to the loss ofpresent and future opportunities for rural andregional development linked to its conservationand sustainable utilization.

So far this century we have lost more thanhalf of the country’s forest wealth, eradicatingor diminishing to risk of extinction valuablepopulations or species of fauna and non-timberflora associated with those ecosystems, for rea-sons of:• Technical inefficiency in the management

of natural resources;• Illegal utilization;• Unawareness of the economic value of the

majority of the goods and services of wild-life;

• Policies, programs, and strategies funda-mentally directed toward utilization of theforest resources of wood timber, cattle rais-ing, agriculture, and fishing;

• Absence of economic, market, and legalincentives for the land owners.

The calculation of the immediate econom-ic benefits derived from agricultural, cattle, for-est, and fishing production have not been in-corporated into the costs of opportunities in thepresent or in the medium or long term for eachalternative of biodiversity utilization. This com-promises natural capital upon which are con-structed the current and future processes of thecountry’s economic and social development.

345


De acuerdo con sus atributos naturales y consus funciones ecológicas y sociales, pueden iden-tificarse los siguientes valores de vida silvestredel país, a partir de los cuales es urgente estimarsu valor económico total:• Valor de uso directo• Valor de uso indirecto• Valor de opción• Valor intrínseco• Valor económico total.

Históricamente, las políticas públicas parael desarrollo rural han favorecido exclusivamen-te las actividades productivas basadas en la agri-cultura y la ganadería, que en mucho han contri-buido al grave deterioro ambiental. Por ejemplo,baste recordar que la superficie ganadera pasóde 50 millones de hectáreas en 1950, a cerca de130 millones de hectáreas en 1995, a costa de losecosistemas naturales; es decir, hoy ocupa cercade dos terceras partes del territorio nacional. Laflora y fauna silvestres se han mantenido a lazaga de los beneficios y apoyos derivados de laspolíticas públicas y ello obedece a que no hansido adecuadamente valoradas como elementosde desarrollo.

México no había contado hasta 1996 con unprograma definido que promoviera, orientara yorganizara en el largo plazo la conservación y elaprovechamiento sustentable de la vida silvestre.Este hecho condujo a la dispersión de políticas,iniciativas, proyectos y estrategias de mediano ylargo plazos, a la escasez de estudios prácticos einventarios, a la falta de capacitación, al incipien-te fomento a prácticas productivas, la insuficienteidentificación de mercados, la limitación del mar-co legal y la carencia de incentivos.

La conservación de la biodiversidad y losvalores que ésta encierra es claramente un tema

According to their natural attributes and totheir ecological and social functions, the follow-ing values may be identified for the country’swildlife, form that it is urgent to estimate theirtotal economic value:• Direct use value• Indirect use value• Option value• Intrinsic value• Total economic value.

Historically, public policies for rural devel-opment have exclusively favored productive ac-tivities based on agriculture and cattle raising,which have greatly contributed toward environ-mental deterioration. For example it is enoughto recall that cattle range land expanded fromfifty million hectares in 1950 to about 130 mil-lion hectares in 1995 at the cost of natural ec-osystems. In a word it now occupies nearlyone-third of the national territory. Forest floraand fauna have been marginalized from thebenefits and support derived from public policy,which is a result of undervaluation as elementsof development.

Not until 1996 did Mexico have a definiteprogram for long-term promotion, orientation,and organization of conservation and sustain-able utilization of wildlife. This fact led to dis-persion of the short-and long-term policies, ini-tiatives, projects, and strategies, to scarcity inpractical studies and inventories, to the lack oftraining, incipient promotion of productive prac-tices, to insufficient market identification, to lim-itations on the legal framework, and to the ab-sence of incentives.

Conservation of biodiversity and values itencompasses is clearly a theme that should beattended to as in the public interest to start the

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PrácticasPractices

CausalesCauses

Tráfico y comercio clandestinoClandestine traffic and commerce

Gran demanda nacional e internacionalHigh national and international demandFalta de información y difusión al públicoLack of information and dissemination to publicFalta de opciones legales y económicasLack of legal and economic optionsVigilancia limitadaLimited security personnel

Cacería furtiva y usos inadecuados con fines de subsistenciaFurtive hunting and inadequate uses for subsistence

Desconocimiento de la normatividadUnawareness of regulationsDeficiencias administrativasAdministrative deficienciesIncremento constante en el monto del pago de derechosConstant increase in licensing feesDistorsiones culturales y educación limitadaCultural distortions and limited educationVigilancia limitadaLimited security personnelFalta de opciones económicasLack of economic options

Destrucción y transformación del hábitat derivados de la tala, quema y desmonte clandestinosDestruction and transformation of habitat resulting from indiscriminate felling of trees, burning and clandestine felling

Descoordinación de actores, políticas y programasLack of coordination among actors, policies, and programsNormatividad y vigilancia limitadasLimited regulation and security personnelFallas institucionales y de mercadoInstitutional and market errors

Disposición clandestina de desechos en hábitats de vida silvestre y ecosistemas frágiles, principalmente acuáticosClandestine disposition of wastes in the habitat of forest life and fragile ecosystems, principally aquatic systems

Descoordinación de actores, políticas y programasLack of coordination among actors, policies, and programsNormatividad y vigilancia limitadasLimited regulation and security personnelConciencia ambiental limitadaLimited environmental consciousness

PRINCIPALES PRÁCTICAS ILÍCITAS O NO REGULADAS Y SUS CAUSALES

PRINCIPAL ILLICIT OR UNREGULATED PRACTICES AND THEIR CAUSES

347


que debe ser atendido como de interés públicopara iniciar el tránsito al desarrollo sustentable enMéxico, tarea que ha sido tomada como misiónde la Secretaría de Medio Ambiente, RecursosNaturales y Pesca, del gobierno federal mexicano.

El Programa de Conservaciónde la Vida Silvestre de México

Con el propósito de contribuir a la solución dedos prioridades nacionales: pérdida aceleradade la riqueza biológica y disminución en la cali-dad de vida de la población, la SEMARNAP esta-blece en 1997 el Programa de Conservación de laVida Silvestre y Diversificación Productiva en elSector Rural 1997-2000.

El Programa combina una serie de estrategiasrelacionadas entre sí con los temas ambiental,económico, social y legal, entre otros, buscandoen ello una amplia, permanente y comprometidaparticipación de todos los sectores de la sociedad.

De esta manera, las tareas de administración yel deber de la conservación de los recursos natura-les se encauzan hacia el aprovechamiento racionalcomo motor y promotor de la conservación, enlaza-dos por la lógica de conservar para aprovechar yaprovechar para conservar. El programa se manejacomo una unidad que visualiza de manera integraly dinámica a las especies, poblaciones, comunida-des ecológicas y ecosistemas, junto con la presenciadel hombre, sus intereses y sus necesidades.

En su fundamento, el programa reconoceque la tarea de la conservación será menos difí-cil en la medida que se dé, por principio decuentas, certeza jurídica a los legítimos dueñosde la tierra sobre el derecho de uso y usufructode los recursos de vida silvestre que en ella exis-ten, siempre que los mismos comprometan es-fuerzos y recursos para su conservación y pro-tección.

transition toward Mexico’s sustainable develop-ment, an objective which has been taken up bythe Office of the Secretary of Environment, Nat-ural Resources, and Fishing (SEMARNAP) of thefederal government.

The Conservation Programfor Mexico’s Wildlife

To be able to contribute to resolving two na-tional priorities, accelerated loss of biologicalwealth and reduction in the quality of lifeof␣ the population, in 1997 SEMARNAP estab-lished the Conservation Program for Wildlifeand Productive Diversification in the Rural Sec-tor, 1997-2000.

The Program combines a series of strategiesrelated among themselves, with the environmen-tal, economic, social, legal, and other themes,searching for broad, permanent, and responsibleparticipation for all sectors of society.

In this way the tasks of administration andobligation for conservation of natural resourcesare channeled toward rational utilization as con-servation’s motor and promoter, tied by the logicof conservation to utilization and utilize for con-serving —handled as a single unit visualizingintegrally and dynamically species, populations,ecological communities and ecosystems, togeth-er with the presence of people, their interestsand needs.

The foundation for the Program is a rec-ognition that the task of conservation will beless arduous to the degree that, before any-thing else, legal certainty is given to legitimatelandowners of their rights the to use and usu-fruct of wildlife resources in which they are,provided those owners take responsibility forthe efforts and resources of conservation andprotection.

348


Asimismo, el interés por la conservación de-berá ser fuertemente apoyado con el conocimien-to de los valores económicos actuales y potencia-les de los bienes y servicios de la vida silvestre enlos mercados legales.

Estrategias fundamentalesEl Programa de Conservación de la Vida Silvestrey Diversificación Productiva en el Sector Rural seapoya de manera decidida en dos estrategias: 1)Conservación y Recuperación de Especies Priori-tarias, y 2) Sistema de Unidades para la Conser-vación, Manejo y Aprovechamiento Sustentablede la Vida Silvestre.

CONSERVACIÓN Y RECUPERACIÓN

DE ESPECIES PRIORITARIAS

Para esta estrategia, las especies de vida silves-tre han sido seleccionadas por estar incluidas enalguna categoría de riesgo, por su factibilidad derecuperarlas y manejarlas, por producir un efec-to de protección indirecta que permite conservara otras especies y sus hábitats, por ser especiescarismáticas y por poseer un grado de interéscultural o económico. El siguiente listado evi-dentemente no excluye a las otras especies, sim-plemente es un primer acercamiento para estaestrategia.

Una parte fundamental en esta estrategia esla constitución los Comités Consultivos TécnicosEspecializados por Especie, avalados por la auto-ridad competente, y que corresponden a la nece-sidad de generar espacios de participación activade la sociedad, lográndose así mayores niveles decorresponsabilidad en las tareas de conservación,manejo y aprovechamiento sustentable de la vidasilvestre.

In like fashion the interest in conservationshould be strongly supported with knowledge ofthe current and potential economic values␣ of thegoods and services of wildlife in legal markets.

Fundamental StrategiesAs a result of the foregoing, the ConservationProgram for Wildlife and Productive Diversifica-tion in the Rural Sector is squarely backed bytwo strategies: 1) Conservation and Recovery ofPriority Species, and 2) System of Units for Con-servation, Management, and Sustainable Utiliza-tion of Wildlife.

CONSERVATION AND RECOVERY OF PRIORITY SPECIES

For this strategy forest species have been se-lected for inclusion in a risk grade accordingto feasibility of recovery and management, toindirect protection effects that permits conser-vation of other species and their habitats, tocharismatic species, and to possession of adegree of cultural or economic interest. Thelist below evidently does not exclude otherspecies; it is simply a first approximation forthis strategy.

A fundamental part of this strategy is thecreation of the Special Technical AdvisoryCommittees by Species, supported by the re-spective authority, which correspond to theneed to generate spaces for active participationfrom society, thereby achieving greater levels ofco-responsibility in the tasks of conservation,management, and sustainable development ofwildlife.

349


Familia*Family*

Nombre comúnCommon name

Nombre científicoScientific name

Agavacea

Toa Agave victoria reginae

Despeinada Beucarnea recurvata

Pata de elefante Beucarnea gracillis

CactaceaViejito Cephalocereus senilis

Peyote Lophophora williamsii

Orquidacea

Orquídea Encyclia kienastii

Manuelito Encyclia vitellina

Flor de mayo o monjitas Laelia anceps

Palmae o Arecaceae

Palma Brhea edulis

Palma camedor Chamaedorea metalica

Palma chit Thrinax radiata

Zamicaceae o CicadaceaePalma de la virgen Dioon edule

Palmilla o camotillo Zamia furfuraceae

Leguminosae Palo fierro Olneya tesota

Fouquiriacea Cirio Fouquieria columnaris

* Nota: Para estas familias sólo se mencionan algunos ejemplos de las numerosas especies que incluyen.* Note: In these families only a few examples are listed of the numerous species they include.

ESPECIES PRIORITARIAS DE FLORA

PRIORITY FLORA SPECIES

350


ESPECIES PRIORITARIAS DE FAUNA

PRIORITY FAUNA SPECIES


Nombre científicoScientific name

Berrendo Antilocapra americanaLobo gris mexicano

Two colored deerCanis lupus baileyi

Oso negroBlack Bear Ursus amercanus

Borrego cimarrónBorrego cimarron

Ovis canadensis

Águila realRoyal eagle Aquila chrysaetos

Jaguar Panthera oncaLiebre tropicalTropical Hare

Lepus flavigularis

Guacamaya verdeGreen Macaw Ara militaris

Guacamaya rojaRed Macaw

Ara macao

Cocodrilo de rÍoRiver Crocodile Crocodylus acutus

Cocodrilo de pantanoSwamp Crocodle

Crocodylus moreletii

CaimánCayman

Caiman crocodylus fuscus

Manatí del CaribeCaribbean Manatee Trichechus manatus manatus

Vaquita marinaSea Cow

Phocoena sinus

Ballena grisGray Whale Eschrichtius robustus

Tortuga blanca o verdeWhite or Green Turtle

Chelonia mydas

Tortuga caguama o cabezonaCaguama Turtle Caretta caretta

Tortuga careyCarey Turtle

Eretmochelys imbricata

Tortuga loraHawkbill Turtle Lepidochelys kempii

Tortuga golfinaOlive turtle

Lepidochelys olivacea

Tortuga negraBlack Turtle Chelonia agassiz

Tortuga laúdLaud Turtle Dermochelys coriacea

351


SISTEMA DE UNIDADES PARA LA CONSERVACIÓN,MANEJO Y APROVECHAMIENTO SUSTENTABLE DE LA

VIDA SILVESTRE (SUMA)El SUMA es un nuevo esquema de gestión quebusca promover el desarrollo de alternativas deproducción compatibles con el cuidado del am-biente, a través del uso racional, ordenado y pla-nificado de los recursos naturales, en particular lavida silvestre.

El Sistema se integra a partir del estableci-miento de las Unidades de Conservación, Manejoy Aprovechamiento Sustentable de la Vida Silves-tre (UMA) y desde su concepto modifica sustan-cialmente los modelos restrictivos tradicionalmen-te empleados en el país para la gestión de la vidasilvestre, para crear oportunidades de aprovecha-miento sustentable legales y viables, que seancomplementarias de otras actividades productivasconvencionales como la agricultura, la ganadería,la pesca o la silvicultura. Esto es, permite impulsarel desarrollo de fuentes alternativas de ingresopara las comunidades rurales, valorizando la di-versidad biológica para propiciar su conservación,vía la generación de incentivos económicos y departicipación social.

Las Unidades para la Conservación, Manejo yAprovechamiento Sustentable de la Vida Silvestre(UMA) operan ya sea con objetivos únicamente deconservación o bien de aprovechamiento; existendos modalidades para estas unidades: de manejointensivo (de especies) o extensivo (de hábitat);esto no significa que no puedan haber unidadesque incluyan ambos tipos de manejo. Las activida-des en estas unidades van desde la investigación,recreación, conservación, exhibición, educaciónambiental, producción de pies de cría, producciónde ejemplares, productos y subproductos hasta lacomercialización, que puede ser incorporada a unmercado legal y certificado para la vida silvestre.

SYSTEM OF UNITS FOR CONSERVATION, MANAGE-MENT, AND SUSTAINABLE UTILIZATION OF WILDLIFE

(SUMA)SUMA is a new action plan designed to pro-mote the development of production alterna-tives compatible with care for the environment,through rational, ordered, planned use of nat-ural resources, particularly wildlife.

The system is constructed by the establish-ment of Units for Conservation, Management,and Sustainable Utilization of Wildlife (UMA),and from its conception substantially modifiesthe traditional restrictive models employedin␣ the country for management of wildlife, tocreate opportunities for legal and viable sus-tainable utilization, that complement otherconventional productive activities such as agri-culture, cattle raising, fishing, or forestry. Thisencourages the development of alternativesources of income for rural communities, giv-ing value to biological diversity to advanceconservation by generating economic incen-tives and social participation.

Units for Conservation, Management, andSustainable Utilization of Wildlife (UMA) operateeither for purely conservation goals or for utili-zation. The Units are in two forms: intensivehandling (species management) or extensive(habitat management), which does not signifythat there cannot be Units that include bothforms of management. The activities in theseUnits range from research; recreation; conser-vation; exhibition; production of studies; envi-ronmental education; production of samples,products, and secondary-products through tocommercialization that can be incorporated intoa legal, certified market for wildlife.

All these Units operate on the basis of anauthorized and registered Management Plan that

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Todas estas unidades operan con base en unPlan de Manejo autorizado y registrado, que debeasegurar la viabilidad de cada proyecto y la de laspoblaciones de las especies de interés.

Bajo este esquema, los beneficios económicosderivados de la producción son destinados a sol-ventar los gastos derivados de la aplicación delplan de manejo, que contempla programas deconservación, monitoreo e investigación, asícomo obras de beneficio social y económico paralas comunidades locales, o bien para los legítimospropietarios de la tierra, quienes, finalmente, es-tán a cargo del manejo y funcionamiento de launidad, bajo la supervisión de las autoridades.

Estas unidades de producción ofrecen mu-chas ventajas como instrumento de organizaciónde las actividades productivas rurales, particular-mente en lo que toca al aprovechamiento cinegé-tico, que actualmente representa uno de los es-quemas alternativos de producción derivados dela vida silvestre mejor organizados del país.

Sin duda alguna, el gran reto es lograr unenfoque integral, es decir, el manejo y aprovecha-miento sustentable de los elementos que integranel ecosistema.

La operación de las UMA se basa en los si-guientes elementos:• Registro de la Unidad• Plan de manejo de la Unidad• Censos y monitoreos de las especies de inte-

rés para la Unidad• Aprovechamiento controlado• Certificación de la producción• Vigilancia participativa.

Logros en las estrategiasfundamentales del programa

El siguiente cuadro ilustra de manera esquemáti-ca el grado de avance de algunos proyectos que

should ensure the viability of each and everyproject and of the populations of the species ofinterest.

Under this formula, the economic benefitsderived from production are routed toward cov-ering expenses derived from application of themanagement plan, which encompasses conser-vation, monitoring, and research programs aswell as works in the social and economic ben-efit of local communities or legitimate landown-ers who, finally, are the ones responsible forUnit management and financing, under the su-pervision of authorities.

These production Units offer many ad-vantages as instruments of organization forrural production activities, especially con-cerning cynegetic utilization, which currentlyrepresents one of the country’s best-organizedalternative schemes for production derivedfrom wildlife.

Without a doubt the great challenge is toachieve an integral focus, that is, sustainablemanagement and utilization of those elementsthat compose the ecosystem.

Operation of the UMAs is based on the fol-lowing elements:• Registration of the Unit• Management Plan for the Unit• Censuses and Monitoring of the Species of

Interest of the Unit• Controlled Utilization• Certification of Production• Participational Security.

Fruits of the Program’sFundamental Strategies

These projects are solely to sketch the degree ofadvance on some projects underway. These ad-

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están en marcha; estos avances se refieren princi-palmente a logros importantes en definición deestrategias, conformación de grupos de trabajo,borradores de documentos y acciones puntualesrealizadas.

Bajo la estrategia del Sistema de Unidadespara la Conservación, Manejo y AprovechamientoSustentable de la Vida Silvestre (SUMA) se han re-gistrado —hasta junio de 1998— 1,449 Unidadespara la Conservación, Manejo y AprovechamientoSustentable de la Vida Silvestre (UMA), tanto suje-tas a manejo intensivo como extensivo, las cualesintegran criaderos, viveros, jardines botánicos yzoológicos. Dentro de estas unidades se reprodu-cen y propagan ejemplares de flora, fauna y hon-gos silvestres, generándose productos y subpro-ductos destinados a la conservación, investigación,repoblación, educación y aprovechamiento.

Se han incorporado al SUMA más de 7 millo-nes de hectáreas; dentro de esta superficie, bajo elconcepto de UMA sujetas a manejo extensivo,existen aproximadamente 45 especies y grupos

vances principally refer to important achieve-ments in the definition of strategies, assembly ofworking groups, draft documents, and punctualactions implemented.

Under the strategy of the System of Unitsfor Conservation, Management, and SustainableUtilization of Wildlife (SUMA), as of June 1998,1,449 Conservation, Management, and Sustain-able Utilization of Wildlife Units (UMAs) havebeen registered subject to both intensive andextensive management, which are currently rep-resented by hatcheries, nurseries, botanical andzoological gardens. Within these Units are re-produced and propagated examples of flora,fauna, and forest mushrooms and fungi, creatingproducts and secondary products designed forconservation, research, repopulating, education,and utilization.

Similarly more than seven million hectareshave been incorporated into the SUMA. Withinthis territory there are approximately forty-fivespecies and groups of Mexican forest species

ProyectoProject

AvancesAdvances (%)

Lobo mexicanoMexican wolf (Canis lupus baileyi)

90%

Berrendo (Antilocapra americana) 80%

Borrego cimarrónBig horn sheep (Ovis canadensis)

90%

Cocodrilos y CaimanCrocodrile (Crocodylus moreletii, Crocodylus acutus Crocodylus fuscus) 90%

PsitácidosPsitacids (21 especies) 20 %

PROYECTO DE RECUPERACIÓN DE ESPECIES PRIORITARIAS

RECOVERY PROJECT FOR PRIORITY SPECIES

354


conserved and utilized under this plan, some ofthe greatest fauna successes have been whitetailed deer of various subspecies, bura deer,white␣ collar pecari, wild turkey, two-color deer,rabbits, squirrels, raccoons, possum, pigeons,cornish game hen, ducks, and geese. In terms ofintensive management UMAs, there are approxi-mately one hundred species and groups of Mex-ican forest species conserved, managed, and uti-lized, some of the greatest successes includingiguana, rattlesnakes, nauyaca, crocodile, oceladohen, ocofaisan, parrots, green macaws, red ma-caws, yellow head parrakeets, other psittacidae,reptiles, birds, other mammals, cactaceae, ci-cadeae, palms, orchids, and agaves.

Perspectives toward the year 2000Implementation of this program is designed tocontribute to diminishing the processes of dete-rioration Mexico is suffering from, by proposingto the rural sector alternatives for productive di-versification by the conservation and sustainableutilization of wildlife and its habitats.

This result is logical if you consider thatone does not conserve what does not generatesome economic value, and this is the situationwildlife and its habitats today live under. Theseresources do not appear in the circles of today’sestablished market, yet with information on im-ports and exports, and some forecasts done bythe World Bank, we know what wildlife meansto Mexico in pesos and centavos. With Mexi-co’s great diversity in wildlife (more than25,000 angiospermae) the productive activitylinked to it is not yet considered. Neverthelessimportant amounts are imported from othercountries when many of them can be producedand managed in our country, a situation thatwithout a doubt brings us to the conservation

de especies silvestres mexicanas que se conservany aprovechan bajo este esquema. Las de fauna demayor éxito son el venado cola blanca (con variassubespecies), el venado bura, pecarí de collar,guajolote silvestre, berrendo, liebres y conejos, ar-dillas, mapache, tlacuache, palomas, codornices,patos y gansos. Dentro de UMA sujetas a manejointensivo existen aproximadamente 100 especiesy grupos de especies silvestres mexicanas que seconservan, manejan y aprovechan bajo este con-cepto. Las de mayor éxito son: iguanas, serpientede cascabel, serpiente nauyaca, cocodrilos, pavoocelado, ocofaisán, loros, guacamaya verde, gua-camaya roja, perico cabeza amarilla y otros psitá-cidos, reptiles, aves, otros mamíferos, cactáceas,cícadas, palmas, orquídeas y agaves.

Perspectivas al año 2000Con la instrumentación de este programa se con-templa contribuir a la disminución de los procesosde deterioro por los que actualmente pasa México,proponiendo al sector rural alternativas de diver-sificación productiva, a través de la conservación yuso sustentable de la vida silvestre y sus hábitats.

Esta consecuencia es lógica si se piensa queno se conserva lo que no genera algún valor eco-nómico, y esa es la situación por la que hoy atra-viesa la vida silvestre y sus hábitats. Estos recur-sos no aparecen en los circuitos establecidos demercado actuales, sin embargo, con la informa-ción sobre las exportaciones e importaciones yalgunas proyecciones realizadas por el BancoMundial, sabemos lo que en pesos y centavos sig-nifica la vida silvestre para México. Pese a la grandiversidad de flora silvestre con la que cuentaMéxico (más de 25000 angiospermas), la activi-dad productiva ligada a ella aún no es considera-da; sin embargo, se importan grandes cantidadesde otros países, cuando muchas de ellas pueden

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of the species and consequently to the habitatin which they reside.

Another illustrative example is Mexico’simportation in the bird market, even though ourcountry is also considered rich in this group,and what is truly worrisome is that we importmany of the species that are naturally foundwithin the national territory.

ser producidas y manejadas en nuestro país, si-tuación que sin lugar a dudas nos llevaría a laconservación de las especies y, por ende, del há-bitat donde se distribuyen.

Otro caso semejante es la importación queMéxico realiza en el mercado de aves, aunquenuestro país es también considerado muy rico eneste grupo. Lo realmente preocupante es que im-

IMPORTACIÓN DE FLORA SILVESTRE DURANTE 19971997 IMPORTS OF WILDLIFE


OrigenOrigin

CantidadAmount

Precio unit. pesosUnit. Price (pesos)

Total (miles de pesos)Total (Thousand pesos)

Jamaica Sudán 983.4 2.00 1,966.80

Plantago AlemaniaGermany

443 3.30 1,461.90

Sen bekunia EUA 282.1 1.05 296.20

BoldoAlemaniaGermany 33 0.83 27.30

Alhovas AlemaniaGermany

25 0.95 23.30

Polen China 5.95 3.97 23.60

Echinacea EUA 4.92 64.00 314.80

Rosa de castilla EUA 4.4 2.55 11.20

Echinacea palida China 3.5 62.00 217.00

Incienso Indonesia 3.1 4.95 15.30

Gingko China 2.8 4.35 12.10

Hammamelis AlemaniaGermany

1.6 6.40 10.20

AngélicaAlemaniaGermany 1.4 7.50 10.50

Mirra Indonesia 1 3.65 3.60

TOTAL 1,795.17 159.37 4,394.20

Nota: México tiene más de 25,000 especies de plantas con flor (Angiospermas) y con ello ocupa el cuarto lugar anivel mundial.

Note: Mexico have more of 25,000 species of angiospermae and due to this is de fourth place world wide.

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IMPORTACIÓN DE LAS PRINCIPALES AVES DURANTE 1997 1997 IMPORTS OF PRINCIPAL BIRDS


Nombre científicoScientific Name

CantidadAmount

Precio(miles de pesos)

Price(Thousand pesos)

Total(miles de pesos)

Total(Thousand pesos)

Guacamaya verde Ara militaris 4 6 24

Guacamaya rojaAra macao 27 6 162

Guacamaya azul oro Ara ararauna 97 9 873

Guacamaya alas verdes Ara chroloptera 56 12 672

Guacamaya frente marrón Ara severa 12 9 108

Guacamaya enana Ara nobilis 14 9 126

Guacamaya Nobilis Ara nobilis 7 9 63

Guacamaya vientre rojo Ara manilata 7 9 63

Cacatúa Cacatua sp. 2 12 24

Cacatúa moluca Cacatua molucensis 4 12 48

Cacatúa blanca Cactua alba 86 12 1,032

Cacatúa cresta naranja Cacatua sulphureacitonocrisata 42 12 504

Cacatúa azufrada Cacatua sulphurea 12 12 144

Cacatúa sanguínea Cacatua sanguinea 2 12 24

Loro corona azul Amazona farinosa 1 14 14

Loro cabeza amarillaAmazona oratrix 3 1 3

Loro nuca amarillaAmazona auropalliata 4 1 4

Loro gris Psithacus erithacus 167 0.9 150

Loro amazónico Amazona amazonicaamazonica 3 1 3

Loro barrangero Cyanoliceus patagonus 1 1 1

Loro cabeza azul Amazona farinosaguatemalae

2 14 28

Continúa…It continue…

357


portamos muchas de las especies que natural-mente se distribuyen en territorio nacional.

La política federal de que “La conservación dela biodiversidad puede ser favorecida mediante elaprovechamiento regulado y técnicamente planea-do” se basa en un hecho fundamental: el derechode uso y usufructo de los recursos naturales es deldueño de la tierra, estando ésta bajo cualquier ré-gimen de propiedad legalmente reconocida en elpaís (ejidal, comunal o pequeña propiedad).

No existe certeza en las diferentes comunida-des del país sobre la utilización adecuada de susrecursos naturales, pues en la mayoría de los ca-sos desconocen la calidad y cantidad de recursospresentes y su posible evolución en el futuro.

Existe insuficiente participación directa deinstituciones de educación e investigación paraayudar en la solución de problemas particularesde conservación, manejo y aprovechamiento sus-tentable de la vida silvestre en las comunidadesrurales. La mayoría de los trabajos no son enfoca-dos a comunidades rurales específicas y con nece-sidades particulares de manejo, por lo que se hacenecesario propiciar esa vinculación.

The federal policy of “Conservation of biodi-versity may be favored by means of regulated,technically planned utilization” is based on thefundamental fact of the right to use and usufructof natural resources belongs to the owner of theland, under any form of land ownership recog-nized within the nation (the␣ ejido commune,joint ownership, or small holding).

No certainly exists in the country’s commu-nities of adequate utilization of natural resourc-es, as the majority of cases are unaware of thequality and quantity of resources present andtheir potential for future development.

Direct participation by educational andresearch institutions is insufficient to assist inresolving specific problems of conservation,sustainable utilization of wildlife in rural com-munities. The majority of the works are not spe-cifically focused on rural communities or theneeds of particular modes of management,making it necessary to foment such links.

Nota: México tiene aproximadamente 1,100 especies de aves y con ello ocupa el séptimo lugar en importancia paraaves neotropicales. Las especies marcadas en negrita, son aquellas que se distribuyen en México.

Note: Mexico have aprox. 1,100 species of birds and due to this is the seventh place in importance relative to neotropical birds. The

species marked in bold type are those found within Mexico.

Loro dufresiano Amazona dufreciana 12 1 12

Loro farinoso Amazona farinosa 54 1.2 65

Loro burki Neophema bourkii 20 1 20

Loro elegante Neophema elegance 4 1 4

Loro turquesa Neophema pulchella 4 2 6

TOTAL $ 4,139.3

358


sion

Sesi

ón 3



Thir

d Se

s

360


Utilización de la biodiversidad con fines económicosNICOLÁS MATEO

Objetivo. Presentar los incentivos económicos para el uso de la biodiversidad utilizados porINBio en Costa Rica.

Costa Rica es un país preocupado por la conservación de las especies y los ecosistemas. Presentaun 25% de su territorio protegido por el gobierno e instancias privadas. Su estrategia para laconservación está sustentada en tres conceptos: salvar, conocer y usar la biodiversidad.

El Instituto Nacional de Biodiversidad (INBio) en colaboración con el Ministerio de MedioAmbiente y Energía realiza proyectos para el conocimiento de la biodiversidad y la educaciónambiental. El INBio tiene inventarios con especies recolectadas por parataxónomos, los datosobtenidos son depurados y procesados por especialistas que trabajan con la infraestructuraadecuada. El instituto posee también un programa prioritario de bioalfabetización, que ense-ña los fundamentos de la biodiversidad. Como parte de la estrategia de educación y conserva-ción se creará el jardín de botánico, que difundirá la biodiversidad floral local y reproducirádistintos hábitats.

La bioprospección es un tema que ha preocupado al instituto, por lo que se han creadoacuerdos de colaboración con universidades y el sector privado bajo los criterios establecidospor la Convención de Diversidad Biológica. Los objetivos de estos acuerdos son facilitar el ac-ceso a la biodiversidad, compensar los costos de inversión, obtener el 10% de las ganancias parala conservación, fomentar la transferencia de tecnología y promover los usos no destructivos.Las expectativas del sector privado son el acceso al recurso, asegurar el abasto del producto, ob-tener un número adecuado de muestras, adquirir la propiedad intelectual del producto gene-rado y el procedimiento legal en el marco de la conservación. Existen en la actualidad 10 con-venios con el sector privado y la estrategia de bioprospección en los años que vienen esmantener la generación de extractos actuales y diversificar el uso de los recursos naturales paracontribuir a su conservación.

361


The Use of Biodiversity for Economic PurposesNICOLÁS MATEO

Objective: Present the economic incentives used by INBio in Costa Rica for biodiversity utilization

Costa Rica is a country concerned for the conservation of species and ecosystems, the government and pri-vate groups protect 25 percent of its national territory. Its conservation strategy is supported on three con-cepts: save, know, and use biodiversity.

The National Biodiversity Institute (INBio), in collaboration with the Ministry of Environment and En-ergy, is carrying out biodiversity awareness and environmental education projects. INBio has several speciesinventories collected by taxonomists; the data obtained are purged and processed by specialists and adequateinfrastructure. The Institute also has a priority bioliteracy program teaching the basics of biodiversity. A bo-tanical garden will be built as part of the educational and conservation strategy, disseminating local floralbiodiversity where distinct habitats will be reproduced.

INBio is concerned about bioprospecting; it has signed collaboration agreements with universities andthe private sector under the criteria established by the Biodiversity Convention. These agreements facilitateaccess to biodiversity, compensate investment costs, obtain 10 percent of the profits from conservation,advance technology transfer, and foment non-destructive uses. Private sector expectations are for access tothe resource, assurance of supply of the product, acquisition of a sufficient number of samples, acquisitionof the intellectual property over the product generated, and legal procedures with a conservation framework.There are now 10 accords with the private sector; the bioprospecting strategy for the coming years is tomaintain the generation of present extracts and to diversify use of natural resources to contribute to theirconservation.

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La bioprospección como estrategia para la conservación y el desarrollo:una propuesta operativa para Chiapas, México


Objetivo. Reconocer el valor de la biodiversidad en los procesos de bioprospección.

La valuación económica de la biodiversidad tiene como objetivo contrarrestar los procesos dedeterioro ambiental. Existen varios estudios sobre valuación económica del potencial de la bio-prospección, por ejemplo, el estudio realizado por Fransworth y Soejato o el estudio realizadopor Pearce y Puroshothaman. Sin embargo estos estudios presentan una visión parcial del va-lor, pues no consideran en los costos de inversión y de mercado que los bienes son públicos.

La bioprospección en México es una actividad que no presenta incentivos para la conser-vación, los productos derivados de ésta son comercializados sin internalizar los costos de con-servación ni considerar el conocimiento de las comunidades locales. La valuación económica dela bioprospección permitirá emitir valores para internalizar los costos de conservación; sin em-bargo, surge la problemática de cómo valuar la riqueza genética y del conocimiento empírico,así como la definición de la propiedad intelectual. Considerando que la mayoría de los produc-tos derivados son comercializados a largo plazo y no existe una garantía de éxito, se proponeque se comercialicen a nivel local subproductos que den valor agregado al producto final y, enconsecuencia, ingresos a las comunidades locales.

Los International Cooperative Biodiversity Groups (ICBG) —Grupos de Cooperación Interna-cional para la Biodiversidad— tienen proyectos que representan uno de los esfuerzos recientespor reconocer el valor de la biodiversidad en los procesos de bioprospección con fines farma-céuticos. Uno de los seis proyectos de ICBG se realiza en Chiapas, con el Colegio de la Fronte-ra Sur, la Universidad de Georgia y Xenova Discovery Limited. Se propone la creación de unfideicomiso como un mecanismo de asignación de regalías por recursos genéticos y conocimien-to tradicional. El proyecto expone también la creación de un subproducto de corto plazo y laincorporación del valor agregado de la información genética y el conocimiento local en el pro-ducto final. Los objetivos de estos esquemas son la conservación de la biodiversidad, el descu-brimiento de nuevos medicamentos, la creación de productos alternativos, la distribución equi-tativa de los beneficios y el mejoramiento de la información química y científica.

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Bioprospecting as a Strategy for Conservation and Development:an Operating Proposal for Chiapas, Mexico


Objective: Recognize biodiversity’s value in the processes of bioprospecting

Economic valuation of biodiversity is aimed at arresting the processes of environmental deterioration. Thereare many studies on economic valuation of bioprospecting’s potential, the study by Fransworth and Soeja-to is one, and the one by Pearce and Puroshothaman is another. Yet these studies only show a partial visionof value, overlooking investment and market costs, in addition to the public nature of the goods.

Bioprospecting in Mexico is an activity with no incentive toward conservation; the products derived arecommercialized without internalizing conservation costs or the knowledge of local communities. Economicvaluation of biodiversity would permit emission of values to internalize conservation costs, yet the complexityarises of how to place a value on genetic complexity and empirical knowledge, or likewise on the defini-tion of intellectual property. Considering that the majority of the products derived are commercialized overthe long term and that no guarantee of success can be given, the proposal was made to market secondaryproducts locally and so provide value added to final products and income for local communities.

International Cooperative Biodiversity Groups (ICBGs) are one of the recent efforts for the recognitionof the value of biodiversity in bioprospecting for pharmaceutical products. One of six ICBG projects in Chi-apas is among the Colegio de la Frontera Sur, the University of Georgia, and Xenova Discovery Limited. Thisproject proposes creation of a trust fund as a mechanism for assigning royalties for genetic resources andtraditional knowledge, as well as for the creation of short-term spin-offs and including the value added fromgenetic information and local knowledge into the final product. The objectives are the conservation of biodi-versity, discovery of new medications, creation of alternative products, equitable distribution of benefits, andimproved chemical and scientific information.

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Globalización del derecho y privatización de la biodiversidadMARÍA DEL PILAR VALENCIA

Objetivo. Generar una reflexión sobre la subordinación del uso de la biodiversidad y la soberaníaante la globalización, así como resaltar la actual esquizofrenia jurídica.

Ante el nuevo esquema de crecimiento económico capitalista globalizador, se exponen las con-tradicciones que existen entre la soberanía nacional sobre los recursos naturales y la asignacióno reconocimiento de la propiedad intelectual. Incluso en la Convención de Biodiversidad Bio-lógica las contradicciones se hacen evidentes.

Para contrarrestar las contradicciones en el ámbito antes expuesto se propone una exten-sión del derecho de propiedad a las comunidades locales, así como que exista una liberalizacióndel mercado, un régimen común para la protección de las especies vegetales y variedades, la re-gulación de la biopiratería y la prohibición de patentar seres vivos y transgénicos.

Las propuestas mencionadas se ven enfrentadas al problema de la inconciencia de la socie-dad ante la explotación de los recursos y la adaptación de los derechos indígenas a las paten-tes. Por lo anterior, se propone la creación de un sistema de derechos colectivos entre institu-ciones públicas o privadas, de investigación científica y comunidades locales, que integre enun solo conjunto el derecho al aprovechamiento de la biodiversidad, el conocimiento empíri-co y la tenencia de la tierra, para generar una indisociabilidad entre el recurso y el conocimiento.La respuesta política y legal a la problemática antes planteada se enfrenta a una cultura jurídicaesquizofrénica que se expresa en el plano de la biodiversidad tanto por contradicciones comopor intereses encontrados, objetivos divergentes y sistemas de derecho incompatibles.

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Globalization of Law and Privatization of BiodiversityMARÍA DEL PILAR VALENCIA

Objective: Stimulate reflection on the subordination of biodiversity use and the sovereignty of globalization,highlighting the present legal schizophrenia

The presentation was an explanation of how the new design for globalizing capitalist economic growth cre-ates the contradictions between national sovereignty over natural resources and the assignment or recognitionof intellectual property. The Convention on Biological Diversity itself has evident contradictions.

Several proposals were put forward to resolve these legal contradictions: an extension of property rightsfor local communities, market liberalization, a common legal framework to protect vegetable species andvarieties, regulation of biopiracy, and a ban on patenting living and transgenetics beings.

These proposals confront a complex problem of a lack of social awareness about the exploitation ofresources and the adaptation of indigenous patenting rights. Under these circumstances a system of collectiverights is proposed among public and private institutions, scientific research, and local communities integrat-ing the right to biodiversity utilization, empirical knowledge, and land ownership, to create an indissolublelink between resources and knowledge. The political and legal response to this problem confronts a schizo-phrenic legal culture, where the dimension of biodiversity is expressed through contradictions such as foundinterests, diverging objectives, and incompatible legal systems.

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Conservación, manejo y aprovechamiento sustentablede la vida silvestre

FELIPE RAMÍREZ

Objetivo. Mostrar el panorama general del aprovechamiento de la vida silvestre en México y lasprincipales estrategias para su conservación.

México es un país megadiverso y ocupa a nivel mundial el primer lugar en especies de repti-les y el segundo en mamíferos. No obstante su diversidad, México presenta un aprovechamien-to incipiente de la vida silvestre; existen muchas especies con potencial de aprovechamiento.

El tráfico ilegal de especies, la cacería furtiva, la destrucción y transformación del hábitat,así como la falta de incentivos económicos han sido limitantes para la formación de mercadosformales.

La exportación de vida silvestre no es muy desarrollada en nuestro país, un ejemplo de elloes que no se exporta ni una sola ave, pero se importan cuatro millones. La creación de merca-dos verdes en el ámbito internacional, y la regulación de éstos, son objetivos de las estrategiasplanteadas para el mejor aprovechamiento de la vida silvestre.

En cuanto al ingreso por ecoturismo, en Sonora, uno de los pocos estados donde se reali-za turismo cinegético, se generan ocho millones de dólares, con una oferta mayor que en todaEspaña. El ingreso por permisos es de 17.4 millones de pesos.

Existen pocas especies incorporadas a mercados formales y no existe un marco jurídico ade-cuado para ello. El Instituto Nacional de Ecología estableció un sistema de Unidades para elAprovechamiento de la Vida Silvestre, en el marco del Programa de Conservación de la VidaSilvestre y ha promovido la diversificación productiva en el sector rural, entre otros, como unaestrategia para incentivar la incorporación de las especies de vida silvestre en mercados forma-les. Con esto se generan beneficios económicos para las comunidades locales y la conservaciónde las especies.

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Conservation, Management, and Sustainable Utilization of WildlifeFELIPE RAMÍREZ

Objective: Present the panorama of wildlife utilization in Mexico and the principal strategies for its conser-vation

Mexico is a megadiverse country, first in the world in reptile species and second in mammals. Despite itsdiversity, Mexico is in its infancy concerning wildlife utilization; there are many species with unrealizedpotential.

Illegal traffic in species, furtive hunting, habitat destruction and transformation, the lack of economicincentives; all of these are factors limiting the formation of formal markets.

The exportation of wildlife is not very well developed in our country, an example is that not a single birdis exported while more than four million are imported. The creation of green markets on a world scale, togetherwith their regulation, are the goals to which these strategies are designed to achieve wildlife utilization.

Turning to ecoturism, Sonora is one of the few states offering hunting tourism, bringing in eight milliondollars, greater than all of Spain. Additional income from licenses is 17.4 million pesos.

Few species are brought into formal markets, and an adequate legal framework does not exist to cre-ate such. The INE established a system of Units for Conservation, Management, and Sustainable Utilizationof Wildlife, under the wildlife conservation program and productive diversification in the rural sector. Amongothers, the Units are a strategy to stimulate the incorporation of wildlife species into formal markets, gen-erating economic benefits for local communities and the conservation of species.

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Discusión

Los principales puntos abordados en la sesión de preguntas y en la discusión fueron en torno a:• El vínculo entre los derechos de propiedad y los incentivos económicos.• La relación entre el conocimiento empírico de la biodiversidad, la cultura y los derechos de

propiedad ante los mercados verdes, y en particular ante la bioprospección.• La globalización y los derechos de propiedad.• La congruencia de los acuerdos internacionales con los mercados verdes y los derechos de

propiedad.• Las patentes de especies endémicas.• La regulación del comercio de vida silvestre.

Durante la discusión se mencionó que existen distintos niveles de manejo, desde la creación deestrategias y políticas, hasta el trato con los propietarios de las tierras; por lo tanto, el vínculo entrederechos de propiedad e incentivos difiere en cada nivel. Por otro lado, los derechos de propiedaddeben ser para los propietarios de la tierra y no para los empresarios, en este sentido, los incentivoseconómicos deben ser dirigidos a los propietarios de la tierra. Cabe mencionar que la generación deun ingreso nuevo en las comunidades puede generar conflictos económicos entre las mismas.

En cuanto a la relación entre el conocimiento empírico de la biodiversidad, la cultura y losderechos de propiedad ante los mercados verdes (en particular ante la bioprospección), se dijoque el conocimiento empírico de la biodiversidad, la multietnicidad y el pluralismo culturalforman parte de los factores involucrados en la bioprospección. Por lo tanto, los derechos depropiedad deben considerar estos aspectos, aun en áreas naturales protegidas.

En la bioprospección y en el manejo de los recursos naturales las comunidades deben serinvolucradas en tres niveles: participando en las decisiones de manejo y aprovechamiento, con-tribuyendo con su conocimiento empírico e integrándolas en los beneficios económicos gene-rados por el aprovechamiento de la vida silvestre. Por lo tanto, los derechos de propiedad de-ben integrar los tres niveles mencionados para evitar la homogenización cultural y reconocerel aporte de las comunidades locales en la conservación, preservación y aprovechamiento sus-tentable de la biodiversidad y, por lo tanto, en los beneficios económicos.

En México se han establecido Consejos Estatales de Médicos Tradicionales como interlocu-tores del conocimiento y la formación de mercados. En países como Filipinas, India, Tailandiao Etiopía se han creado sistemas de registro del conocimiento tradicional que delimitan los co-nocimientos del dominio público, así como fondos de investigación para conocer los aspectostradicionales o para garantizar la reproducción del conocimiento.

Por otro lado, se discutieron los retos de los derechos de propiedad ante la globaliza-ción y se mencionó que la determinación de los derechos de propiedad se dificulta ante elcontexto globalizador del comercio y las políticas ambientales. A este respecto, José CarlosFernández indica que en el caso de la bioprospección —actividad que se suma al mercadoglobalizador— es necesario crear productos alternos (subproductos) que dejen beneficios a

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las comunidades. En Brasil la biodiversidad es un bien público, y el que la explota tiene underecho especial.

Se requiere buscar soluciones para resolver conflictos gestados por los distintos objetivosen materia de conservación y utilización de la biodiversidad, que se plantean países con dife-rentes niveles de desarrollo, así como la legítima defensa de la soberanía nacional sobre losrecursos, la participación en los beneficios generados, la integridad del territorio y el reconoci-miento a los derechos de propiedad intelectual.

En cuanto a la congruencia de los acuerdos internacionales con los mercados verdes y losderechos de propiedad se puntualizó que existe una asimetría entre los derechos nacionales ylas líneas internacionales de conservación y mercados verdes. La Convención de DiversidadBiológica muestra algunas incongruencias, como no tener definidas metas globales, además deque su agenda está muy sesgada al mercado de recursos genéticos. Por lo anterior, José Luis Sa-maniego indicó que se ha abierto la discusión en otros foros, como en la Comisión de la Coope-ración Ambiental de América del Norte, en donde se han tocado temas de comercio y ambiente,así como en el Grupo de Expertos de la OCDE para fomentar los mercados verdes normalizados.

Otra de las inquietudes fueron las patentes de especies endémicas. En Costa Rica, indicóNicolás Mateo, INBio otorga derechos especiales para el acceso a la biodiversidad, pero no otor-ga patentes; y explicó que son muy pocas las especies que llegan a tener un mercado formal. EnMéxico la ley de acceso a los recursos genéticos está en proceso de discusión en la Cámara deDiputados.

En cuanto a la regulación del comercio de especies silvestres, se mencionó que en Méxicolas cifras sobre el comercio de especies silvestres se refieren sobre todo al comercio ilegal deéstas. La estrategia para la regulación del comercio ilegal, en México, es un esquema de Unida-des de Aprovechamiento de la Vida Silvestre, en donde se incorporan a los mercados algunasespecies silvestres, y las comunidades participan directamente. El desarrollo de mercados ver-des sustentables, bajo un esquema de incentivos económicos, promueve la diversificación y laregulación de los mercados verdes.

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Discussion

The main points taken up in the question and comment session were as follows:- the link between property rights and economic incentives,- the relationship between empirical knowledge of biodiversity, culture, and property rights in respect to

green markets and especially bioprospecting,- the globalization and property rights- the congruence between international accords with green markets and property rights- patent of endemic species- regulation of green markets

In relation with the link between property rights and economic incentives, it was mentioned that thereare different levels of management, from the design of strategy and policy to the treatment of property owners.The link between property rights and incentives is thus distinct at each level. Property rights should be forlandowners and not for entrepreneurs, with economic incentives correspondingly directed toward landown-ers. It should be mentioned that generation of new income for communities may provoke economic conflictsamong them.

About the relationship between empirical knowledge of biodiversity, culture, and property rights inrespect to green markets and especially bioprospecting, it was discussed that empirical knowledge of biodi-versity, multiethnicity, and cultural pluralism constitute some of the factors involved in bioprospecting. Prop-erty rights must therefore take these factors into account even in protected natural areas.

Communities should be involved at three levels in biodiversity and natural resource management: par-ticipating in management and utilization decision making, contributing of their empirical knowledge, andintegrating into the economic benefits generated from wildlife use. Therefore property rights should incor-porate these three aspects to prevent cultural homogenization and to recognize the part played by localcommunities in the conservation, preservation, and utilization of biodiversity, and consequently in the eco-nomic benefits.

In Mexico, State Boards on Traditional Medicine have been established as interlocutors of knowledgeand market formation. In countries such as the Philippines, India, Thailand, and Ethiopia, registration sys-tems for traditional knowledge were created that limit the knowledge under public domain, and provideresearch funds to learn traditional aspects or to guarantee reproduction of that knowledge.

There is a conflict between the property rights and the globalization, and in the seminar it was broughtup that determining property rights is more difficult under the globalizing context of commerce and envi-ronmental policy. In this regard Mr. Fernández indicated that, with bioprospecting activities added to theglobal market, it is necessary to create alternative products (secondary products) that bring benefits to com-munities. In Brazil biodiversity is a public asset, and whoever exploits it enjoys a special right. Solutions mustbe sought to resolve conflicts developed by the differing objectives set out by countries with differing lev-els of development on the conservation and use of biodiversity, as well as on the legitimate defense of na-tional sovereignty over natural resources, participation in benefits generated, territorial integrity, and recog-nition of intellectual property rights.

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Another point of discussion was the congruence between international accords with green markets andproperty rights. At this subject an asymmetry between national rights and international lines on conserva-tion and green markets was emphasized. The Convention on Biological Diversity shows some incongruen-cies where global goals are lacking, and the agenda is biased toward genetic resources. Mr. Samaniego saidthat a discussion had opened in other forums, such as the Environmental Coordinating Commission of NorthAmerica that brought up the topics of commerce and the environment, and similarly the OEDC discussedthe promotion of regulated green markets.

In relation with the patent of endemic species Mr. Mateo said that in Costa Rica, INBio grants specialrights for access to biodiversity, but does not issue patents. Very few species come to have a formal market.In Mexico an access law to genetic resources is under discussion in the lower house of Congress.

The regulation in Mexico of green markets was another subject of interest in the discussion and it wasmentioned that statistics on the commerce in wildlife species are primarily collected on the illegal trade. Thestrategy to regulate illegal commerce is the Wildlife Utilization Units that incorporate the species and thedirectly participating communities. On the other hand the promotion of sustainable green markets with eco-nomic incentives is a mechanism for the productive diversification and for the green market regulation.

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Incentivos económicos para la proteccióny uso de la biodiversidadcon criterios de sustentabilidad

Sustainable Criteria of Economic Incentivesfor the Protection and Use of Biodiversity Fo

urth

Ses

sion

Sesi

ón 4

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Resumen

Este documento presenta una revisión de crite-rios para la adopción de incentivos orientados

a la conservación y uso sustentable de la biodiver-sidad, considerando las características intrínsecas

Abstract

This document presents a review of criterionsfor the adoption of oriented incentives for

conservation and sustainable use of biodiversi-ty based on its own characteristics. The biodiver-

La obtención del valortotal de la biodiversidada través de la mezclade instrumentos1

Realising the Full Valueof Biodiversity Through

Combinations ofInstruments1

1 Esta presentación se desarrolló en relación con la redac-ción del Manual para la Instrumentación de Medidas deIncentivo para la Conservación y el Uso Sostenible de la

1 This presentation was developed in connection with the

writing of the Handbook on the Implementation of In-

centive Measures for the Conservation and the Sustain-


JAN HORST KEPPLER

Dirección Ambiental de la OCDEOCDE Environmental Direction

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de ésta. La complejidad de la biodiversidadse␣ debe a su heterogeneidad, al carácter irrever-sible de su pérdida, a la falta de información y adiversos tipos de presiones socioeconómicas queafectan de manera relevante el diseño e instru-mentación de incentivos económicos para suconservación, por ser un bien de carácter tantopúblico como privado. Uno de los grandes retosde la adopción de incentivos es, entonces, cerrarla brecha entre la rentabilidad de los usos de labiodiversidad sustentables y no sustentables, afin de poder disponer de su valor público. El sig-nificado de los derechos de propiedad y uso,como instrumento complementario a los incenti-vos de índole económica y la necesidad de adop-tar fórmulas híbridas que hagan uso de la ampliagama de instrumentos disponibles, son dos re-flexiones más que aquí se subrayan.

IntroducciónDebido a las diferentes dimensiones que encierrala biodiversidad, su conservación y su uso soste-nible, establecer políticas al respecto representauno de los serios desafíos para las autoridadescompetentes. Estos desafíos difieren, por ejemplo,de otros retos de la política ambiental, como lo esel control de la contaminación ambiental. En elcaso de ésta, considerando las emisiones de vehí-culos automotores en zonas densamente pobla-das, por ejemplo, se conocen muy bien sus causas(emisiones de óxidos de nitrógeno y creación deozono fotogénico) así como sus efectos adversos

sity complexity is due to its heterogeneity, to theirreversible character of its detriment, to the ab-sence of information, to different kinds of socialand economical pressure, which affect the de-sign and instruments of economical incentives,and to the double character of the public andprivate value that it represents. One of the big-gest challenges of the adoption of incentives isto create links between sustainable uses and nosustainable uses of the biodiversity, to be able todispose the public value that it contains. Themeaning of the property and use rights as com-plementary instrument to the incentives of eco-nomical disposition and the necessity to adopthybrids formulas using the wide range of dispos-able instruments, are another two of the mattershere to be underlined.

IntroductionDue to the different dimensions of biodiversity,its conservation and its sustainable use posechallenges to the policy maker which are differ-ent from other challenges in environmentalpolicy making such as, for instance, environ-mental pollution. In the case of environmentalpollution, e.g., the vehicle emissions in denselypopulated areas, the causes —emissions ofnitrogen oxide and creation of photogenicozone— as well as the detrimental impacts onhuman well-being —irritation, increased mor-bidity— are well known. Private car drivers

Biodiversidad, bajo la responsabilidad del Grupo de Ex-pertos sobre Aspectos Económicos de la Biodiversidadde la OCDE. Corresponde, con cambios mínimos, al Capí-tulo 2 del Manual. Quiero agradecer a los Miembros delGrupo de Expertos sus valiosos comentarios y a HelenMountford, Directora Ambiental de la OCDE, por susimportantes contribuciones a versiones anteriores.

able Use of Biodiversity under the responsibility of the

OECD Expert Group on Economic Aspects of Biodiversi-

ty. It corresponds, with minor changes, to Chapter 2 of

the Handbook. I would like to thank the Members of the

Expert Group for helpful comments and Helen Mount-

ford, OECD Environment Directorate, for substantive

contributions to earlier versions.

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Jan Horts Keppler

en el ser humano (irritaciones, aumento de mor-talidad). Los automovilistas incrementan su pro-pio bienestar, pero no toman en cuenta el efectonegativo sobre el resto de la gente.

El conocimiento sobre los impactos y las cau-sas, incluyendo tal vez hasta los respectivos cos-tos y beneficios monetarios, permite que las auto-ridades procedan a una internalización de estosefectos externos creados por las emisiones vehi-culares, a través de instrumentos económicoscomo los impuestos sobre las emisiones o sobreinsumos estrictamente relacionados con éstas —ta-les como combustibles— o a través de reglamen-taciones como la imposición de los convertidorescatalíticos. De manera ideal, en este proceso seequilibran los costos privados y los beneficiospúblicos provenientes de un comportamientomás sostenible, y el bien común se eleva a travésde una corrección a una falla del mercado.

El caso de la biodiversidad es diferente, lascausas que la afectan y, más aún el impacto de supérdida, son mucho más complejos y pocas vecesse conocen con toda precisión. El término mismo“biodiversidad” se refiere a la indivisibilidad in-trínseca de los fenómenos ecológicos. Esto conlle-va dificultades en el manejo de información y enla medición de preferencias al formular incenti-vos económicos. En la práctica, pocas veces esposible identificar una sola causa directa o una solacausa subyacente para la pérdida de biodiversi-dad, ya que muchas de las categorías selecciona-das cuentan con lazos indisolubles entre sí. Debi-do a la compleja naturaleza de la biodiversidad,las causas subyacentes pueden no ser claramenteidentificables. El Cuadro 1 proporciona un resu-men de la complejidad de los retos que enfrentauna política de biodiversidad.

La complejidad de la biodiversidad implicaque un número importante de actores la afectan,

maximise their own well-being, but do not takethe negative impacts on the general public intoaccount.

The knowledge about impacts and causes,perhaps even of their respective monetary costsand benefits, allows policy makers to proceedtowards the internalisation of these external ef-fects created by vehicle emissions through eco-nomic instruments such as taxes on emissions oron inputs strictly related to emissions such asfuels or through regulations such as the imposi-tion of catalytic converters. Ideally, in the pro-cess private costs and public benefits from moresustainable behaviour are balanced, and overallwelfare is increased through the correction of amarket failure.

The case of biodiversity is different. Thecauses affecting biodiversity and, even more sotheir impacts, are more complex and rarelyknown with any precision. The term “biodiversi-ty” refers to the intrinsic indivisibility of ecolog-ical phenomena. This leads to difficulties in in-formation and the measurement of preferencesin the formulation of economic incentive mea-sures. In practice, it is rarely possible to identi-fy a single proximate cause or a single underly-ing cause for the loss of biodiversity, as many ofthe chosen categories have unavoidable linkswith each other. Due to the complex nature ofbiodiversity, the underlying causes may not evenbe clearly identifiable. Table 1 below provides asummary of some of the complexities facingbiodiversity policy.

The complexity of biodiversity implies thata large number of actors both affect biodiversi-ty, as well are affected by its depletion. Theconservation and the sustainable use of biodi-versity concern multiple objectives of conser-vationists, entrepreneurs, local populations,

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y sufren su agotamiento. La conservación y el usosostenible de la biodiversidad se cuenta entre losobjetivos de conservacionistas, empresarios, po-blaciones locales y autoridades. Dado el gran nú-mero de actores afectados, se hace más complejala valoración de los beneficios de la conservaciónde la biodiversidad. Además, existen problemasprácticos de instrumentación que se ligan a cuestio-nes de economía política, tales como la distribución,

and policy makers. This large number of stake-holders complicates the assessment of the ben-efits of biodiversity conservation. In addition,there exist the practical problems of implemen-tation which are linked to questions of politicaleconomy such as distribution, stakeholder in-volvement, monitoring and enforcement. Thecase studies, however, also show that somepromising approaches exist towards tackling

HeterogeneidadHeterogeneity

Falta de homogeneidad debida a ecosistemas que se traslapan, a funciones ecológicas interdependientes y a millones de especies.Lack of homogeneity due to overlapping ecosystems, interdependent ecological functions and millions of species.

IrreversibilidadIrreversibility

A menudo, una vez que se traspasa un cierto umbral, los impactos son irreversibles; como en el caso de la extinción de una especie o el colapso de un ecosistema. Por lo tanto, la política no puede equilibrar los actuales costos privados y públicos, sino que se tiene que adherir al principio de precaución.Frequently, once past a certain threshold, impacts are irreversible as in the case of species extinction or ecosystem collapse; policy can thus not balance present private and public costs, but has to adhere to the precautionary principle.

Acumulación de impactosAccumulation of impacts

Los impactos se acumulan y crean pérdidas mayores en el largo plazo, mientras se incurre en costos menores de prevención en el presente inmediato.Impacts accumulate and create large losses in the long run, while potentially smaller costs of prevention have to be incurred in the immediate present.

Brechas de informaciónInformation gaps

La complejidad inherente y la falta de información exigen que las autoridades tomen decisiones con incertidumbre.Inherent complexity and the lack of information require from policy makers decision- making under uncertainty.

Mezcla de valoresMix of values

La biodiversidad proporciona valores de uso privado, servicios de ecosistemas regionales y valores globales (públicos) de existencia. Esto complica la coordinación entre las partes involucradas.Biodiversity provides private use values, regional ecosystem services and global (public) existence values; this complicates the co-ordination of stakeholders.

Mezcla de presionesMix of pressures

La presión sobre la biodiversidad resulta de una serie de presiones provenientes de distintos sectores económicos debido a una compleja red de causas subyacentes.The pressures on biodiversity results from a mix of pressures from different economic sectors due to a complex web of underlying causes.

Fuente: Adaptado de Young y Gunningham (1997).Source: adapted from Young and Gunningham (1997).

CUADRO 1. LOS DESAFÍOS DE UNA POLÍTICA DE BIODIVERSIDAD

TABLE 1. THE CHALLENGES OF BIODIVERSITY POLICY

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Jan Horts Keppler

la participación de las partes involucradas, el moni-toreo y la aplicación de medidas y programas. Sinembargo, los estudios de caso también muestranque existen enfoques prometedores para abordarestos asuntos, que tienen el objetivo de satisfacersimultáneamente las múltiples demandas que pre-senta la conservación de la biodiversidad.

Un aspecto más que diferencia los problemasrelacionados con el agotamiento de la biodiversi-dad de los problemas clásicos de la contaminación,es que a menudo se ven acompañados de un vacíojurídico y normativo. Debido a los derechos de li-bre acceso y a un régimen de tenencia de la tierrapoco definido, ni siquiera el uso estrictamente pri-vado de tierras evita que se sufran grandes pérdi-das. Como ya se ha tratado numerosas veces en laliteratura, dicha situación lleva a grandes ineficien-cias. Sin regulación, el acceso abierto a cualquierrecurso natural opera sobre la base de un esquemade llegar primero y utilizar primero, lo que signi-ficará un uso ineficiente del recurso, y tendrá comoconsecuencia el agotamiento rápido del mismo.2

Las complejidades que rodean la biodiversi-dad se trasladan cuando se pasa de la esfera devaloración y diseño instrumental a la esfera de lainstrumentación. La construcción de coalicioneses difícil, pues los beneficios de la biodiversidadse reducen al dividirlos entre varias personas,mientras que los costos de su preservación sonmás fáciles de llevar con un grupo de personas

these issues which all originate with the objec-tive to simultaneously satisfy the multiple de-mands posed by biodiversity.

A final reason which distinguishes prob-lems with the depletion of biodiversity fromclassical pollution problems is that they are of-ten accompanied by a policy vacuum. Due toopen access and undefined property rights noteven private use proceeds in an optimal man-ner and both private users and the general pub-lic sustain heavy losses. As has been discussedin the literature numerous times, such a situa-tion leads to great inefficiencies. Unregulated,open access of a valuable resource will lead toits inefficient use on a first-come, first-servebasis with rapid depletion as a necessary con-sequence.2

The complexities surrounding biodiversitytranslate from the sphere of assessment and in-strument design into the sphere of implementa-tion. Coalition building is difficult as the ben-efits of biodiversity are spread over a largenumber of people, while the costs of its preser-vation are likely to be borne by a much small-er, and hence more cohesive, group of peoplewhich will be able to wield more effective in-fluence in policy-making terms. Similarly, mon-itoring and enforcement of incentive measuresare made more difficult by the large number ofactors and indicators.

2 Dicha situación es frecuente, pero equívocamente, como“la tragedia de los commons”. Aunque es cierto que exis-te una verdadera tragedia en el agotamiento de los recur-sos naturales de libre acceso, aquellos recursos que se en-cuentran administrados en forma compartida, como lasáreas verdes y bosques de los pueblos, han tenido ungran éxito al evitar dicho agotamiento. (Véase comoejemplo, Hanna y Munasinghe, 1996).

2 Somewhat misleadingly such a situation is sometimes

referred to as “the tragedy of the commons.” While there

is true tragedy in the rapid depletion of natural resources

under open access, commonly managed resources, such

as the village commons, have often been remarkably

successful in avoiding it (see, for instance, Hanna and

Munasinghe, 1996).

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más pequeño y, por lo tanto, más cohesivo. Ungrupo de este tipo podrá ejercer mayor influenciaen términos de formación de políticas. Al mismotiempo, el monitoreo y la aplicación de medidasa través de incentivos se vuelve más difícil por elgran número de actores e indicadores.

Las formidables dificultades que enfrentanlos organismos reguladores en la definición deobjetivos de políticas con miras a la conservaciónde la biodiversidad se señalan en el ejemplo si-guiente, en relación con una definición aparente-mente muy concreta, como es la de las especies.Se han adoptado diferentes enfoques para definira la biodiversidad. Una de las formas más senci-llas y aceptadas es definirla como la preservacióndel máximo número posible de especies. Sin em-bargo, aun en este caso, no es claro lo que signifi-ca en realidad “una especie”. Algunos de los con-ceptos más comunes se enlistan en el Cuadro 2.

Todas estas definiciones tienen limitaciones ymuchos científicos utilizan combinaciones deellas para poder determinar la especie. Este ejem-plo demuestra lo difícil que puede ser establecerobjetivos en las políticas sobre la biodiversidadde una manera inequívoca.

The formidable difficulties facing policymakers in the definition even of policy objectivesfor the conservation of biodiversity are highlight-ed by the example below concerning such aseemingly straightforward example as a “spe-cies”. Many approaches have been adopted indefining biodiversity. One of the simplest andwidely- accepted is the preservation of the max-imum number of species. But even here, it is notclear what actually is a species. Some commonconcepts are listed in Table 2.

All of these definitions have limitations,and many scientists use combinations of them todetermine a species. The example shows howdifficult it can be to establish biodiversity policyobjectives in an unequivocal way.

El concepto de la especie biológicaBiological species concept

Un grupo de poblaciones aisladas que se reproducen entre sí alejadas de otros grupos similares.A group of interbreeding populations isolated from other such groups.

La definición morfológica de la especieMorphological species definition

Define a una especie de acuerdo con una serie de características comunes dadas.Defines a species according to a given set of common characteristics.

El concepto de especie evolutivaEvolutionary species concept

Define a una especie por su historia evolutiva común.Defines a species by its shared evolutionary history.

Definición de agrupamiento genotípicoGenotypic cluster definition

Las “brechas” genéticas identifican las distinciones entre las especies.The genetic ‘gaps’ identify the distinctions between species.

Fuente: Brookes (1998).Source: Brookes (1998).

CUADRO 2. ¿QUÉ ES UNA ESPECIE? / TABLE 2. WHAT IS A SPECIE?

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Jan Horts Keppler

Los múltiples valoresde la biodiversidad

De acuerdo con la definición incluida en la Con-vención sobre Diversidad Biológica, “la diversi-dad biológica significa la variabilidad entre losorganismos vivos de todos los recursos, incluyen-do, entre otros, a los sistemas terrestres, marinosacuáticos, y a los complejos ecológicos de los queforman parte. Esto incluye la diversidad dentrode las especies, entre las especies y de los ecosis-temas” (UNEP, 1994; 4). Aun una lectura superfi-cial de esta definición señala una cantidad inmen-sa de organismos y hábitats y sus interacciones.La “complejidad” o la propiedad de un sistemaque establece que las relaciones totales entre loselementos del sistema no se terminan con la sumade las relaciones de cada elemento único, es unacaracterística primordial de la diversidad biológica.

Para el economista, esto representa el desafíode traducir esta complejidad, y su valor para elbienestar humano, en categorías lo suficientemen-te sencillas y tangibles como para ser comunica-bles entre actores y autoridades. Desde el punto devista de la teoría económica, todos los valores de labiodiversidad, así como todos los valores de suselementos, se podrían traducir idealmente en tér-minos monetarios. Dicha monetización no puedeser, en el mejor de los casos, más que una meraaproximación. Afortunadamente, aunque la mo-netización es deseable si es capaz de expresarapreciaciones ampliamente reconocidas y apropia-damente definidas de los elementos de la biodi-versidad, no es necesaria para proceder a la formu-lación de políticas que frecuentemente puedenrealizarse de manera implícita.

Sin embargo, para la instrumentación de in-centivos para la conservación y el uso sosteniblede la biodiversidad es necesaria una definición ycomprensión claras de la naturaleza de los valo-

The multiple valuesof biodiversity

According to the definition contained in theConvention on Biological Diversity, “biologicaldiversity means the variability among living or-ganisms from all sources including, inter alia,terrestrial, marine, and other aquatic ecosys-tems and the ecological complexes of whichthey are part; this includes diversity within spe-cies, between species, and of ecosystems”(UNEP, 1994,␣ 4). Even a casual reading revealsthat this definition comprises a vast amount oforganisms and habitats and their interactions.“Complexity,” or the property of a systemwhich indicates that the total relations betweenthe elements of the system, are not exhaustedby the sum of the relations of each single ele-ment is the hallmark of biological diversity.

For the economist this poses the challengeto translate this complexity, and its value forhuman well-being, into categories which aresimple and tangible enough in order to becommunicable amongst stakeholders and pol-icy decision-makers. From the point of view ofeconomic theory, all values of biodiversity, aswell as all the values of its elements would ide-ally be translatable into monetary terms. Suchmonetisation could even in the best of casesonly be an approximation. Fortunately, mone-tisation, while desirable if it is able to expresswidely held and appropriately defined appreci-ations of elements of biodiversity, it is not nec-essary in order to proceed toward the formula-tion of policy which can often proceed in animplicit manner.

What is necessary, however, for the imple-mentation of incentive measures for the conser-vation and the sustainable use of biodiversity isa clear definition and understanding of the na-

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res de la biodiversidad. En el Cuadro 4 se pro-porciona una visión general de primera instan-cia de las diferentes categorías desarrolladas porla teoría económica sobre los valores de la biodi-versidad. Aunque no es parte del alcance de estetrabajo tratar la derivación de estos valores, esútil describir su naturaleza y, sobre todo, recal-

ture of the values of biodiversity. Box 4 belowprovides a first overview of the different cate-gories developed by economic theory of thevalues of biodiversity. While it is not part ofthe␣ scope of this Handbook to discuss the der-ivation of these values, it is helpful to outlinetheir nature and, in particular, to highlight that

CUADRO 3. LAS DIFERENTES CATEGORÍAS DE VALOR DE DISTINTOS ELEMENTOS

Y FUNCIONES DE BIODIVERSIDAD

TABLE 3. VALUE CATEGORIES OF BIODIVERSITY ELEMENTS AND FUNCTIONS

Fuente: Edward Barbier, en OCDE (1997b), 135; adaptado de Barbier (1989).Source: Edward Barbier, in OCDE (1997b), 135; adapted from Barbier (1989).

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car que se requieren incentivos diferentes parasu realización.3

• Valores de uso directo. El valor de uso conside-ra los elementos de la biodiversidad que sepueden consumir, intercambiar o utilizar di-rectamente como insumo para las actividadescomerciales. Por ejemplo plantas o animalescolectados o cazados para servir de alimento,vestido o vivienda. El valor de uso tambiénincluye algunas exportaciones como maderaspreciosas, peces de ornato, pájaros exóticos,pieles, colmillos de elefante, etc. Los valoresde uso los realizan generalmente individuos(o compañías) y por lo tanto son apropiablesen forma privada. Esto puede incluir el uso deciertas áreas para actividades como el turismoo giras turísticas (valor de amenidad).Los valores de uso directo generalmente sepueden estimar observando los precios demercado para productos específicos o parasustitutos cercanos. El peor enemigo de los va-lores de uso son las situaciones de propiedadpoco claras, o los derechos de uso en los que elvalor intrínseco se puede disipar rápidamen-te a través de una rápida explotación a cortoplazo o a través de una utilización por debajode lo óptimo, como lo son la forestería no con-trolada y la agricultura de roza, tumba y que-ma. Un incentivo importante para la realiza-ción de los valores de uso es la asignación dederechos de propiedad bien definidos ligado ala información sobre los impactos a largo pla-zo. Los derechos de propiedad comercializa-bles con el tiempo llevan al surgimiento de

they require different incentive measures fortheir realisation.3

• Direct use values. Use value regards thoseelements of biodiversity that can be direct-ly consumed, traded, or used as an inputinto commercial activities. Examples areplants or animals collected or hunted fornutrition, clothing, or housing. Use valuesare constituted also by exported elementsof biodiversity, for instance, exotic hard-woods, ornamental fish, exotic birds,hides, ivory tusks. Use values can usuallybe realised by individuals (or companies)and are hence privately appropriable. Thiscan include the use of certain areas foractivities such as sight-seeing or tourism(amenity value).Direct use values can usually be estimatedby looking at market prices for specificproducts or close substitutes. The worstenemy of use values is situations of un-clear property or use rights in which theintrinsic value can be rapidly dissipatedthrough hasty short-term exploitation orsub-optimal uses, e.g. unlicensed timber-harvesting, slash-and-burn agriculture. Animportant incentive measures for the real-isation of use values is the allocation ofwell-defined property rights in connectionwith the provision of information aboutlong-run impacts. Tradable property rightswill eventually lead to the emergence ofmarkets, providing transaction costs arenot too high.

3 Good introductions to the derivation of environmental

values can be found in Barbier (1989), Barde and Pearce

(1991), Pearce and Markandya (1989) and Freeman

(1993).

3 Se pueden encontrar buenas introducciones a la deriva-ción de valores ambientales en Barbier (1989), Barde yPearce (1991), Pearce y Markandya (1989) y Freeman(1993).

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mercados, siempre y cuando los costos detransacción no sean demasiado altos.

Categorías de valor de distintos elementosy funciones de biodiversidad• Valores de uso indirecto o servicios ecosistémicos.

Los servicios ecosistémicos tienen que ver contodas las funciones del ambiente que propor-cionan valor directo al bienestar humano, yasea a nivel local, regional o global, a través delmantenimiento de un ambiente natural salu-dable. Esto puede incluir control de inun-daciones o prevención de la erosión de lossuelos a nivel local, la purificación de los su-ministros de agua en el ámbito regional o lacaptura de carbono y la estabilización de lossuministros de oxígeno a nivel global. El valorde los servicios ecosistémicos, o más bien sulímite inferior de valor, se puede tasar calcu-lando la inversión necesaria para contar coninstalaciones o tecnologías para sustituirlos.Por ejemplo el precio de una planta equivalen-te de purificación de agua sería una formaaproximada para encontrar el valor de un eco-sistema que asegure la calidad del agua.4

Los incentivos para el uso sostenible de losecosistemas y la conservación de sus servi-cios pueden ir desde los instrumentos fisca-les, como los impuestos por emisiones —quelimitan la presión de los ecosistemas—, has-ta mecanismos institucionales para la valora-

Categories of value of differentelements and functionsof biodiversity• Indirect use values or ecosystem services.

Ecosystem services regard all those func-tions of the environment which provide di-rect value to the well-being of humanswhether on a local, regional or global lev-el, through the maintenance of healthynatural environment. This can includeflood control or the prevention of soil ero-sion on a local level, the purification ofwater supplies at the regional level, or car-bon sequestration and the stabilisation ofthe oxygen supply at a global level. Thevalue of ecosystem services, or rather theirlower bound, can frequently be assessedby calculating the amount which is neces-sary to invest into installations or technol-ogies to substitute them, e.g. the price ofan equivalent water purification plantwould be a proxy for the value of the ec-osystem assuring water quality.4

Incentive measures for the sustainable useof ecosystems and the conservation oftheir services can reach from fiscal instru-ments such as emission taxes which limitthe pressure on ecosystems to institution-al mechanisms for the assessment of thetotal amount of services and least-costoptions for their maintenance. Contrary to

4 Un reciente y controvertido estudio de Robert Costanzaet al. (1997). “El valor de los servicios ecosistémicos y delcapital natural del mundo” estimaba el valor de todos losservicios ecosistémicos (global y local, inclusive) delmundo entero en una cifra que variaba entre los USD 16y 54 trillones al año. Comparemos esto con el valor totalde los bienes y servicios económicos producidos al añoen todo el mundo, que es de 18 trillones de dólares.

4 A recent, not uncontroversial, study by Robert Costan-

za et. al. “The value of the world’s ecosystem services

and natural capital” (Costanza et al., 1997) estimated

the value of all the world’s (global and local) ecosystem

services as lying in the range of US$ 16-54 trillion

(1012) per year. This compares to the global value of

economic goods and services annually produced of

US$ 18 trillion.

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Jan Horts Keppler

ción del importe total de los costos y las op-ciones de menor costo para su mantenimien-to. Contraria a la realización de los valores deuso directo, la realización de los serviciosecosistémicos requiere una dimensión socialo pública, pues los beneficios de los ecosiste-mas no son apropiables de forma privada.

• Valor de opción y de cuasi-opción. Los valores deopción y de cuasi-opción involucran valor quese deriva de poder tomar decisiones en un fu-turo incierto, así como opciones que se pre-ferirían tomar una vez que cambian suspreferencias. A guisa de ejemplo, podría noconcedérsele ningún valor presente (ni futu-ro, necesariamente) a cierto ecosistema. Sinembargo, sí se podría dar algún valor a la po-sibilidad de utilizar el ecosistema en caso deque las preferencias cambiaran. Los valoresde cuasi-opción se refieren a la capacidad dereaccionar a la información futura (tambiénse le denomina a veces como el valor espera-do de información futura) y es independientede las preferencias personales. Para ejempli-ficar esto, consideremos que la capa estratos-férica de ozono no tenía valor alguno de usoantes del descubrimiento sobre su capacidadde absorber la radiación ultravioleta. Sinembargo, antes de tal evento, ya contenía unvalor de cuasi-opción, debido a la probabili-dad de que pudiera tener algún valor porusos hasta ese entonces desconocidos.Puesto que los valores de opción y de cuasi-opción pueden involucrar esencialmente to-dos los valores directos e indirectos de la di-versidad biológica, no se pueden recomendarincentivos para su realización. A pesar de ello,se aplica una serie de consideraciones genera-les a los valores de uso futuro potencial: en laformación general de políticas, el principio de

the realisation of direct use values, howev-er, the realisation of ecosystem services re-quires a social or public dimension, as thebenefits of ecosystems are not privatelyappropriable.

• Option and quasi-option value. Optionvalues and quasi-option values concernvalue which is contained in being able tomake choices in an uncertain future. Op-tion values concern choices which peoplewould like to make once their preferenceschange. For example, one might not attachany present (not even necessarily future)direct or indirect use value to a certain ec-osystem, but one might attach value to thepossibility to use the ecosystem in caseone’s preferences change. Quasi-optionvalues concern the ability to react to fu-ture information (it is occasionally also re-ferred to as the expected value of futureinformation) independent of one’s ownpreferences. For example, the stratospher-ic ozone layer was of no known use valuebefore the discovery of its capability toabsorb UV-radiation. However, it alreadycontained a quasi-option value due to thepossibility that it might have some, as ofthen unknown, uses.Since option and quasi-option values canconcern essentially all direct and indirectuse values of biological diversity, no specif-ic incentive measures for their realisationcan be recommended. However, a series ofgeneral considerations apply to potentialfuture use values: in general policy-makingthe precautionary principle expresses a willto preserve option and quasi-option values;likewise, all policies which enhance therange of possible future actions, whether

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precaución expresa la voluntad de preservarlos valores de opción y de cuasi-opción. De lamisma manera, todas aquellas políticas queresaltan la gama de posibles acciones futuras,ya sea a través de una conservación de rangosde ecosistemas, una flexibilidad mayor o unatoma de decisiones descentralizadas paracompartir los riesgos, contribuyen a la realiza-ción y mejora de los valores de opción.

• Valores de existencia o de legado. Los valores deexistencia se refieren al hecho de que los hu-manos valoran los ecosistemas y la diversi-dad biológica por su mera existencia o por laposibilidad de mantenerlas para generacio-nes futuras. Saber que la selva tropical húme-da, la ballena o el panda continúan existien-do proporciona satisfacción a la gente, aun sinunca llegan a ver a uno de estos ejemplaresde cerca. Los valores de existencia están liga-dos estrechamente con valores culturales yhasta religiosos, y se derivan de conceptosgenerales sobre la naturaleza. La percepciónde los valores de existencia se establece deforma social y a menudo aumenta conformeaumenta el ingreso.Los intentos por obtener valores de existenciahan involucrado a menudo transferencias(subsidios) desde los grupos que compartenvalores de existencia hacia los grupos que re-quieren realizar dichos valores a través de lacostosa adopción privada de prácticas de usosostenible. En el caso de la biodiversidad glo-bal, los valores de existencia frecuentementelos experimentan y financian, en parte, gen-tes de los países comparativamente más ricosdel hemisferio Norte, mientras que los bene-ficiarios de dichas transferencias son a menu-do países del hemisferio Sur, que cuentan conuna gran riqueza en biodiversidad. Estas

through the conservation of ranges of eco-systems, increased flexibility or decentra-lised decision-making to spread risks, con-tribute to the realisation and enhancementof option values.

• Existence or bequest values. Existence val-ues refer to the fact that humans value ec-osystems and biological diversity for theirpure existence or for the possibility tomaintain them for future generations. Theknowledge that the tropical rain forest,the␣ whale, or the panda bear continue toexist provides satisfaction to people evenif they might never do as much as look ata picture of it. Existence values are close-ly linked to cultural, or even religious, val-ues and part of general conceptions of na-ture. The perception of existence values issocially established and frequently in-creases with income.Attempts to realise existence values haveoften involved transfers (subsidies) fromthose groups experiencing existence val-ues to those groups who are required torealise them through the costly privateadoption of sustainable use practices. Inthe case of global biodiversity, existencevalues are frequently experienced, andpartly financed, by people in comparative-ly wealthy Northern countries, whereasthe recipients of transfers are frequently inbiodiversity-rich Southern countries. Thesetransfers are organised through donationsto global non–governmental organisationsor through the Global Environmental Fa-cility. Environmental Funds are equally anefficient way of realising existence values.In practice, transfers for the maintenanceof existence values are closely linked to,

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transferencias se organizan a través de orga-nizaciones no gubernamentales o mediante elGlobal Environmental Facility (GEF). LosFondos Ambientales son, de la misma mane-ra, una forma eficiente de realizar valores deexistencia. En la práctica, las transferenciaspara el mantenimiento de los valores de exis-tencia están ligadas estrechamente —y a ve-ces son indistiguibles— a los pagos por elvalor de uso del disfrute estético y los pagospor servicios globales ecosistémicos, como lacaptura de carbono.

Los incentivos necesarios para conservar ymejorar los valores de la diversidad biológica sontan variados como los valores mismos. En la ma-yoría de los casos, cada especie, cada ecosistema ycada elemento del ecosistema contienen una mez-cla de valores de uso, de opción y de existencia. Así,no es de sorprender que los incentivos implantadospara la conservación y el uso sostenible de la bio-diversidad frecuentemente tengan que cumplircon más de un objetivo o deban combinarse entresí. Los veintiún estudios de caso proporcionadospor los países miembros muestran una rica varie-dad de incentivos y sus combinaciones. El restodel trabajo desarrollará las características generalesde tales incentivos y de su funcionamiento.

Incentivos para realizar los valorespúblicos y privadosde la biodiversidad

El mayor reto relacionado con la política en la im-plantación de incentivos es el hecho de que la bio-diversidad se extiende tanto a la esfera privadacomo a la pública, y que los incentivos deben to-mar ambas facetas en consideración. Los bene-ficios privados son aquellos de los que puedenapropiarse actores económicos únicos, tanto perso-

and frequently indistinguishable from,payments for the use value of aesthetic en-joyment or payments for the provision ofglobal ecosystem services such as carbonsequestration.

As diverse as the values of biological diver-sity are, so are the incentive measures needed toconserve and enhance them. In the vast major-ity of cases each species, each ecosystem andeach element of it contains a combination ofuse, option, and existence values. It is thus notsurprising that incentive measures implementedfor the conservation and the sustainable use ofbiodiversity frequently have to fulfil more thanone objective or have to be combined with eachother. The twenty-one case studies provided byMember countries show a rich variety of incen-tive measures and their combinations. The restof the chapter develops the general characteris-tics of such incentive measures and their func-tioning.

Incentive measures to realisethe private and the public values

of biodiversityThe greatest policy challenge in the implementa-tion of incentive measures is the fact that biodi-versity extends to the private as well as to thepublic sphere and that incentive measures haveto take both aspects into account. Private benefitsare those that can be appropriated by single eco-nomic actors, individuals, or companies. Theyresult from goods (such as a genetic resource) orservices (such as an amenity like a scenic view)that are provided by biodiversity or its compo-nents and that can be traded in a market. Privatebenefits are thus usually measurable in monetaryterms and correspond to the “direct use values”

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nas físicas como morales. Se derivan de bienes(como los recursos genéticos) o de servicios (comoun mirador escénico) que proporciona la biodiver-sidad o los componentes de ésta, y que se puedencomercializar en los mercados. Así, los beneficiosprivados generalmente son medibles en términosmonetarios y corresponden a los “valores de usodirecto” de los que se trató en párrafos anteriores.La respuesta de política apropiada para realizar elvalor privado de la biodiversidad consiste en esta-blecer y aplicar derechos de propiedad bien defini-dos, sobre ciertos recursos claramente definidos.

Suponiendo que las complejidades distribu-tivas de las asignaciones sobre los derechos depropiedad se puedan resolver, tal asignación biendefinida y los derechos de uso pueden inducir asus propietarios a maximizar el valor neto actualde todas las corrientes de beneficio futuro queprovengan de su recurso. Suponiendo la existen-cia de mercados competitivos, la comercializaciónasegurará que los propietarios más eficientes yque puedan pagar los mayores precios termina-rán por poseer y explotar el recurso. Atribuir de-rechos de propiedad definidos, por lo tanto, per-mite superar las ineficiencias asociadas con elacceso abierto no reglamentado.

No obstante, los propietarios privados sóloponen atención a los valores que pueden cosechar;es decir, a aquellos apropiables de forma privada.Ajustar el comportamiento de manera que se to-men en cuenta los valores de existencia de la bio-diversidad —como lo sería un cambio de la ex-plotación forestal no sostenible a una sostenible—conllevaría beneficios públicos, pero generaría pér-didas privadas. Sin políticas adicionales, estos va-lores de existencia no se realizarían nada más conla asignación de derechos de propiedad.

Sin embargo, muchos aspectos de la diversi-dad biológica, como lo son los valores públicos

discussed above. The appropriate policy responseto realise the private value of biodiversity is toestablish and enforce well-defined property rightsover certain clearly defined resources.

Assuming that the distributional intricaciesof property rights allocations can be resolved,the allocation of well-defined property and userights can induce the owners of these rights tomaximise the net present value of all futurebenefit streams stemming from their resource.Assuming competitive markets, trading will as-sure that the most efficient owners, who areable to pay the highest prices, will eventuallyown and harvest the resource. The provision ofwell-defined property rights thus improves overthe inefficiencies associated with unregulatedopen-access.

Private owners, however, will only pay at-tention to those values they can reap, in otherwords, those values which are privately appro-priable. To adjust behaviour in order to take ex-istence values of biodiversity into account, say aswitch from unsustainable to sustainable log-ging, would bring public benefits, but wouldcreate costs in terms of private losses. Withoutadditional policies, these existence valueswould not be realised by the allocation of prop-erty rights alone.

Many aspects of biological diversity, how-ever, such as its public existence values, cannotbe privately appropriated and hence wouldnot␣ be reflected in the decisions of privateowners. Other than in cases in which thesevalues are intrinsically linked to some privatebenefits, they would thus be disregarded. Thesepublic goods and services of biodiversity donot accrue to any one individual economicactor but to society at large, whether at the glo-bal, regional, national, or even at the local lev-

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de existencia, no pueden ser apropiados de formaprivada y, por lo tanto, no se reflejarían en lasdecisiones de los propietarios privados. Apartede los casos en los que estos valores están intrín-secamente ligados a algunos beneficios privados,dichos valores se soslayarían. Los bienes y servi-cios públicos provenientes de la biodiversidad noson ganancia para ningún actor económico enparticular, sino para la sociedad en general, yasea a escala global, regional, nacional o hasta lo-cal. Puesto que la biodiversidad en su conjuntoestá caracterizada por una muy alta complejidady por numerosos eslabones entre sus componen-tes individuales, casi cualquier elemento de labiodiversidad contribuye al funcionamiento deltodo de la diversidad biológica.

Las respuestas de política a la optimización devalores de bienes públicos que difieran de lastransferencias directas mencionadas incluyen laimplantación de todos los instrumentos que con-serven la biodiversidad. Un ejemplo clásico de loanterior lo constituye el establecimiento de un par-que natural, en donde el uso de la biodiversidad selimita a actividades no consumidoras, como lospaseos turísticos. No obstante, cualquier tipo dereglamentación o estipulación que restrinja el usode la biodiversidad y limite las actividades quepudieran ejercer presión sobre dicha biodiversidades un instrumento de política encaminado a con-servar el valor público de la biodiversidad.

Por supuesto, esto no implica que la propie-dad privada no pueda generar nunca en sí mismabeneficios públicos. Para ejemplificar, la produc-ción agrícola para valores estéticos y amenidadesrurales puede contribuir a valores externos posi-tivos no compensados.5 De la misma manera, el

el. Since biodiversity as a whole is character-ised by very high complexity and by numerouslinkages between its individual components,almost any element of biodiversity contributesto theses public existence values to the extentthat it contributes to the functioning of thewhole of biological diversity.

Policy responses to the optimisation ofpublic good values other than the direct trans-fers mentioned above include the implementa-tion of all those instruments that conservebiodiversity. A classic example is the establish-ment of a natural park where use of biodiversi-ty is restricted to non-consumptive activitiessuch as sight-seeing. However, any kind of reg-ulation or covenant that restricts the use ofbiodiversity and limits activities that might ex-ert pressure on it is a policy instrument to con-serve the public value of biodiversity.

Of course, this should not imply that pri-vate use can never realise public benefits by it-self. For instance, agricultural production toaesthetic values and rural amenities can con-tribute to uncompensated positive externali-ties.5 Similarly, the privately sustainable use ofcommercial fisheries realises their public exist-ence values (Gudmundsson et al., 1997). Suchcontributions to public values can be forthcom-ing from private use. Policies for the conserva-tion and the sustainable use of biodiversityhave to assure that they are forthcoming in ev-ery case and that the double nature of biodiver-sity is thus fully realised.

Neither should one infer that public, e.g.,government, ownership automatically leads tothe realisation of all public values. In Denmark,

5 See Environmental Benefits of Agriculture: Issues and

Policies, OECD (1997), for detailed examples.

5 Véase Environmental Benefits of Agriculture: Issues and Po-licies, OECD (1997), para ejemplos detallados.

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uso sostenible en forma privada de la pesca co-mercial contribuye a sus valores públicos de exis-tencia (Gudmundsson et al., 1997). Dichas contri-buciones sí pueden provenir del uso privado, laspolíticas para la conservación y el uso sosteniblede la biodiversidad deben asegurar su participa-ción en todos los casos y que la doble naturalezade la biodiversidad se realice completamente.

Tampoco se debe inferir que la tenencia públi-ca (es decir, gubernamental) automáticamente lle-va a la realización de todos los valores públicos. EnDinamarca, por ejemplo, una ley ya abolida prohi-bía dejar sin producir importantes áreas forestales,tanto públicas como privadas, lo cual impedía laconformación de bosques viejos, ricos en biodiver-sidad. Sin embargo, la tenencia pública de los re-cursos naturales facilita la integración de objetivospúblicos a través de un proceso político; mientrasque, en igualdad de circunstancias, la posesiónprivada tendería a concentrarse en la eficiente ex-plotación de los valores de uso directo.

La realización de los valoresde uso apropiables en forma pri-vada a través de la asistencia enel surgimiento de los mercados,así como en el mantenimiento dela opción pública y los valoresde␣ existencia, son los mayores re-tos de las políticas concernientesa la biodiversidad. Ambas tareasrequieren decisiones inmediatasde inversión para la información,la comunicación y el componentesocial, para sobreponerse a las ba-rreras informativas e instituciona-les referidas anteriormente. Sinembargo, el mayor desafío es queambas tareas se tienen que reali-zar simultáneamente.

for instance, a law which has since been abol-ished, prohibited to leave unproductive majorforest areas on private or public land, and thusimpeded the establishment of biodiversity-richold-growth forests. However, public ownershipof natural resources facilitates the integration ofpublic objectives through the political process,whereas private ownership, other things beingequal, would tend to concentrate on the effi-cient exploitation of direct use values.

The realisation of privately appropriableuse values through assisting the emergence ofmarkets, as well as the maintenance of publicoption and existence values, are the big chal-lenges of biodiversity policy. Both tasks requireup-front investments in information, communi-cation, and social decision-making to over-come the informational and institutional hurdlesalluded to above. The most difficult challenge,however, is that both tasks have to be undertak-en at once.

DOS CRITERIOS PARA INCENTIVOS EXITOSOS

TWO CRITERIA FOR SUCSESFULL INCENTIVE MEASURES

1. Evite el acceso abierto no reglamentado y el agotamien-to de los recursos; proteja los valores de uso directo a tra-vés del establecimiento de derechos de propiedad y dere-chos de uso bien definidos.

1. Avoid unregulated open access and exhaust of resuorces;protect direct use values trough property and use well de-fined rigths.

2. Cierre la brecha de la rentablidad entre el uso sostenible einsostenible para realizar el valor de los recursos naturales.

2. Close the profitability gap between sustainable and unsus-tainable uses to realize natural resources value.

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La necesidad de una mezclade instrumentosEn su mayoría, los beneficios sociales asociadoscon la biodiversidad cuentan con aspectos priva-dos y públicos. Un paisaje singular puede ser uti-lizado por una empresa ecoturística y sus clien-tes, pero también contiene un valor de existenciapor encima del que pueda tener para sus usuariospróximos. Esta es la razón por la que el términouso sostenible reviste tanta importancia. El usosostenible se refiere a la realización del valor pri-vado o comercial de la biodiversidad, sin poneren riesgo su existencia subyacente. El uso sosteni-ble, por lo tanto, contribuye al valor de existenciapública de la biodiversidad.

Dado que la diversidad biológica incluye tan-to bienes privados como públicos, la comunidadinternacional ha reconocido la interacción de estoscomponentes, insistiendo en una realización deluso sostenible, término que se refiere a los usosprivados que rinden beneficios públicos. Por lotanto, las políticas exitosas de conservación y usosostenible de la biodiversidad tendrán que diseñarinstrumentos que protejan no sólo los valores deuso directo (estableciendo derechos de propiedadbien definidos), sino también los valores públicosa través de instrumentos adicionales, tales comolos incentivos positivos o reglamentos, que garan-ticen la compatibilidad de uso con la conservaciónde la biodiversidad. Por ello, los enfoques exitososrequieren —en la mayoría de los casos— mezclasde instrumentos. Una acción efectiva de las políti-cas deberá englobar varios incentivos en paquetescuidadosamente calibrados, que aborden múlti-ples objetivos y causas relacionadas con la conser-vación y el uso sostenible de la biodiversidad.

Son conocidas las implicaciones para las auto-ridades del hecho de que la biodiversidad se rela-cione con valores privados y públicos; por lo tan-

The need for combinationsof instrumentsAlmost all benefits associated with biodiversityhave private as well as public aspects. A rarescenic view, can be used by an eco-tourism en-terprise and its customers but also contains anexistence value beyond the immediate users.This is the reason that the term sustainable use isof such central importance. Sustainable use re-fers to the realisation of the private or commer-cial value of biodiversity without endangering itsunderlying existence. Sustainable use thus con-tributes also to the conservation and hence tothe public existence value of biodiversity.

As biological diversity comprises bothprivate and public goods, the internationalcommunity has recognised this interaction inits insistence on the realisation of sustainableuse, a term that refers to private uses that yieldpublic benefits. Successful policies for theconservation and the sustainable use of biodi-versity thus have to design instruments whichnot only protect direct use values through theprovision of well-defined property rights, butalso its public values through additional in-struments such as positive incentives or regu-lations which guarantee the compatibility ofuse with the conservation of biodiversity. As aresult, successful approaches require in mostcases combinations of instruments. Effectivepolicy action will combine several incentivemeasures in carefully calibrated packages ad-dressing the multiple objectives and causesconnected with the conservation and the sus-tainable use of biodiversity.

The implications for policy-makers of thefact that biodiversity relates to private and pub-lic values are straightforward: instruments haveto be implemented that address both aspects. In

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to, se tienen que instrumentar políticas que tratenambos. En la mayor parte de los casos esto signifi-ca que ningún instrumento único podrá resultar enun uso sostenible que además contribuya a la con-servación, sino solamente las mezclas de los mis-mos. El más promisorio enfoque para el uso soste-nible es el aliento a las actividades privadas bajociertas condiciones que aseguren su contribución ala conservación de la biodiversidad.

Algunos ejemplos son la concesión de dere-chos de propiedad bien definidos ligados a com-promisos por escrito, el otorgamiento de ventajasfiscales para ciertas formas de uso, y hasta el usode pagos agroecológicos para prácticas agrícolasque contribuyan al mantenimiento de especies yecosistemas. Todos estos instrumentos aseguranque la brecha de la rentabilidad privada entre losusos sostenibles y no sostenibles se logre cerrar.Los usuarios privados de la biodiversidad quedanobligados, a cambio de su capacidad para extraervalor de dichos elementos, a contribuir a los valo-res públicos a través del uso sostenible.6

Mezclas de instrumentospara realizar los usos públicos y privadosde la biodiversidad.• Los derechos de propiedad bien definidos se

combinan con compromisos, obligaciones,condiciones, contratos de administración,medidas agroecológicas, etcétera;

• Los derechos de propiedad sobre recursos na-turales se sustituyen por derechos de uso que

the majority of cases, this means that not singleinstruments, but only combinations of instru-ments can effectively deliver a sustainable usethat contributes also to conservation. The mostpromising approach to sustainable use is theencouragement of private activities under cer-tain conditions, which ensure their contributionto the conservation of biodiversity.

Examples are the granting of well-definedproperty rights linked to covenants, the grant-ing of tax advantages for certain forms of use,or even the use of agri-environmental paymentsfor agricultural practices that contribute to themaintenance of species and ecosystems. Allthese instruments ensure that the private prof-itability gap between sustainable and unsus-tainable uses is closed. Private users of the el-ements of biodiversity are either under theobligation, in return for the ability to extractuse values from them, to contribute to publicvalues through sustainable use or are compen-sated for doing so.6

Combinations of instrumentsto realise the public and privatevalues of biodiversity• Well-defined property rights are combined

with covenants, obligations, conditions,management agreements, agri-environ-mental measures, etcetera;

• Property rights over natural resources aresubstituted by use rights which can ensure

6 La cuestión sobre si los usuarios privados de la biodiver-sidad deben quedar obligados a incurrir en el costo deluso sostenible o si deben ser recompensados por hacer-lo no se puede resolver a priori. La respuesta dependeráen cada caso de condiciones relacionadas con equidaddistributiva y factibilidad política. Desde un punto devista económico, ambas soluciones pueden ser eficientes.

6 The question whether private users of biodiversity or its

elements should be obliged to incur the costs of sustain-

able use or should be compensated for doing so cannot

be decided a priori. The answer will depend in each

case on questions of distributional equity and political

feasibility. From an economic point of view, both solu-

tions can be efficient.

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Jan Horts Keppler

pueden asegurar el mayor retorno de valoresdirectos de uso, al mismo tiempo que cubrensólo ciertos aspectos o requieren condicionali-dad de uso (por ej., TDR, certificación);

• Los impuestos, las cuotas y el retiro de subsi-dios peligrosos para la biodiversidad puedeninducir cambios estructurales, mientras quela reglamentación de acceso puede aliviarpresiones inmediatas.

• Creación de mercados para actividades priva-das con derramas positivas a través del usosostenible (por ej., agricultura sostenible) quepuede alentarse a con información y cobertu-ra de costos al alza (a través de créditos fisca-les, financiamiento, donaciones privadas).

La estrategia anterior podría ser llamada“mercados plus”. Se trata, en esencia, de instru-mentos que combinan incentivos económicos paralos actores privados con la condición de que ase-guren una contribución para el bien público, esdecir para la conservación de la biodiversidad.Dependiendo de los arreglos específicos relaciona-dos con los derechos de propiedad en diferentessociedades, dichos incentivos pueden ser positivos(por ej., un subsidio a un derecho de propiedad), onegativos, (por ej., un impuesto o una restricciónde acceso). No es el tipo de instrumento lo impor-tante en este punto, sino el hecho de que, sin im-portar cuál sea el instrumento adoptado, éste tieneque adecuarse a las exigencias del uso sostenible,es decir, un uso rentable en forma privada hasta elmayor alcance posible, que contribuya completa-mente a la conservación de la biodiversidad.

Los mercados competitivos continúan sien-do el mecanismo de asignación más eficientepara aquellos bienes susceptibles de formar par-te de los bienes privados, incluyendo muchos delos componentes individuales de la biodiversi-

highest return from direct use values whilecovering only certain aspects or require con-ditionality of use, (e.g., TDRs, certification);

• Taxes, fees and the removal of subsidiesharmful to biodiversity can induce structur-al changes, while access regulations canrelieve immediate pressures;

• Creation of markets for private activitieswith positive spill-over through sustain-able use (e.g., sustainable agriculture) canbe encouraged through information provi-sion and the covering of incremental costs(through tax breaks, funds, private dona-tions etc.).

Such a strategy could be called “marketsplus.” It is essentially based on hybrid instrumentsthat combine economic incentives for privateactors with a conditionality that ensures a contri-bution to the public good of biodiversity conser-vation. Depending on the specific arrangementsconcerning property rights in different societies,such incentives can be positive, e.g., a subsidy ora property right, or negative,␣ e.g., a tax or an ac-cess restriction. It is not the type of instrumentused that is important at this point, but the factthat whichever instrument is chosen has to con-form to the exigencies of sustainable use, i.e., aprivately profitable use to the largest possible ex-tent that contributes fully to the conservation ofbiodiversity.

Competitive markets remain the most effi-cient allocation mechanism for privately appro-priable goods, including many of the individualcomponents of biodiversity. At the same time,the assignment of well-defined property rightsover land or certain biodiversity resources canovercome uncertainty and provide a long-termincentive for enhancing the overall value of the

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dad. De la misma manera, la asignación de dere-chos de propiedad bien definidos para tierras ociertos recursos de la biodiversidad puede ven-cer la incertidumbre y proporcionar un incenti-vo a largo plazo para aumentar el valor globaldel recurso. No obstante, estos “precios justos”,instrumentados a partir de la imposición de car-gos y el retiro de subsidios, y el establecimientode derechos de propiedad bien definidos, sólopueden evitar con éxito la pérdida de la biodi-versidad si los mercados logran ser capaces detransmitir por completo los valores apropiadosde la biodiversidad.

Muchos aspectos de la biodiversidad no seconservarán adecuadamente a través de los merca-dos, pues pueden ser demasiado complejos o difu-sos como para asignarse de manera privada. Noexiste mercado alguno donde la selva tropical hú-meda reciba su valor absoluto. La muy limitadaaplicación de los bonos swap de deuda por natura-leza, demuestra que la determinación de los valo-res de existencia es extremadamente difícil sin laintermediación de fondos ecológicos financiadospor el gobierno.

En suma, la perspectiva de esta presentaciónconsiste en “derechos de propiedad bien defini-dos e incentivos económicos (como cargos ecoló-gicos) cuando sea posible, y reglamentación, res-tricción de acceso y subsidio del uso sosteniblecuando sea preciso”. Adicionalmente, se ha reco-nocido la intervención de distintos actores, laparticipación institucional y el acceso a la infor-mación como complementos importantes deambas categorías de instrumentos. Este enfoquede “mercados plus” —que combina los derechosde propiedad bien definidos con el uso condicio-nado, y crea así mezclas de instrumentos o ins-trumentos híbridos— es el enfoque más promi-sorio para establecer bienes privados de muchos

resource. But implementing “the right prices”through the imposition of charges and the re-moval of adverse subsidies and establishingwell-defined property rights can only successful-ly prevent biodiversity loss if markets are able totransmit the appropriate values of biodiversity intheir entirety.

Many aspects of biodiversity will not beadequately conserved through markets, as theyare too complex and too diffuse to be private-ly allocated. There is no market in which thetropical rain forest would receive its full value.The very limited application of debt-for-natureswaps shows that the realisation of existencevalues without the intermediation of govern-ment–financed environmental funds is ex-tremely difficult.

The perspective of this presentation is thus“well-defined property rights and economic in-centives such as environmental charges wherev-er possible, and regulations, access restrictionsand subsidisation of sustainable use wherevernecessary.” In addition, stakeholder involve-ment, capacity and institution building and in-formation provision have been recognised asimportant complements to both categories ofinstruments. This approach of “markets plus”combining well-defined property rights withconditionality of their use, and thus creatingcombinations of instruments, or hybrid instru-ments, are thus the most promising approach toboth realise the private good aspect of manycomponents of biodiversity as well as their in-trinsic public good aspect.

The difficulties connected with such hy-brid instruments should not be underestimated.These are sophisticated instruments, which re-quire preparation, information, and substantialmonitoring and enforcement capacity. Such hy-

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Jan Horts Keppler


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Las dificultades relacionadas con los instru-mentos híbridos no deben soslayarse. Se trata deinstrumentos complejos que requieren prepara-ción, información y una capacidad sustancial demonitoreo y aplicación. Empero, los instrumentoshíbridos (o mezclas de instrumentos) continúansiendo la única manera de realizar el valor totalde la biodiversidad.

brid (or combinations of) instruments, howev-er, remain the only way to realise the full valueof biodiversity.

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Costanza, R., D’arge, R., De Groot, R., Farber, S., Grasso, M., Hannon, B., Limburg, K., Naeem, S.,O’neill, R. V., Paruelo, J., Raskin, R., Sutton, P. y Marjan Van Der Belt, 1997. “The Value of theWorld’s Ecosystem Services and Natural Capital”, en Nature 387, may, pp. 253-260.

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Resumen

Se presenta un diagnóstico de la situación fo-restal en Costa Rica y la transición de la etapa

de deforestación y deterioro, a la etapa de refores-tación. Se hace un análisis de la evolución de las

Aplicaciónde instrumentos económicospara servicios ambientalesen Costa Rica1

1 La versión final de este artículo incluye algunas modifi-caciones a la ponencia presentada en Seminario. El títu-lo y los subtítulos fueron elaborados por los editores.

MARCO V. ARAYA

Fondo Nacional de Financiamiento Forestal de Costa RicaNational Forest Financing Fund, Costa Rica

Abstract

A diagnosis of Costa Rica’s forest condition ispresented, including the transition from de-

forestation and deterioration to reforestation. Ananalysis is made of the progress in forestry laws,

Application of EconomicInstruments

for Environmental Servicesin Costa Rica1

1 The final version of this article include some modifica-

tions over the paper presented at the Seminar. Title and

subheadings were introduced by the editors.


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leyes forestales, de la creación de entidades comoel Fondo Nacional de Financiamiento Forestal, yde la aplicación y beneficios de los instrumentoseconómicos e incentivos otorgados para la refo-restación del país. Se presentan casos específicosde la instrumentación del pago de servicios am-bientales previstos en la Ley Forestal (carbono,agua, biodiversidad y belleza escénica) y de la co-mercialización de certificados ambientales, lo queha contribuido en forma importante a que CostaRica revierta la deforestación y vuelva a tener lamisma superficie vegetal con que contaba haceveinteaños.

Antecedentes generales y evoluciónde la Ley Forestal

El Fondo Nacional de Financiamiento Forestal deCosta Rica es una institución con una parte públi-ca y otra privada. Para la utilización de los recur-sos provenientes de éstas dos fuentes se utiliza unmecanismo denominado fideicomiso, el cual per-mite operar fuera del esquema administrativo-burocrático estatal. Los recursos que recibe el fon-do son gubernamentales; sin embargo, puedetrabajar con mucha flexibilidad.

A manera de antecedentes podemos decirque Costa Rica, país pequeño de Centroamérica,de 51,100 kilómetros cuadrados, fue llamada asípor Cristóbal Colón debido a su gran biodiversi-dad, que incluye, por supuesto, a la gente.

Es necesario destacar la cobertura forestal(vegetal) que tiene el país. Costa Rica, desde elpunto de vista forestal, tiene una historia muyinteresante, que se puede dividir en tres etapas.La primera es una etapa negra y lamentable: deacuerdo con estudios realizados, a partir de 1940el territorio comienza poco a poco a desnudarseen cuanto a su vegetación; llamamos a esta etapael streaptess. En las décadas de los 40 y 50 y hasta

the creation of agencies such as the NationalForest Financing Fund, and the application andbenefits of economic instruments and incentivesauthorized to reforest the country. Specific cas-es are presented of payment management forenvironmental services under the Forestry Law(carbon capture, marine biodiversity, and scenicbeauty,) and the marketing of environmental cer-tificates, which have contributed significantly toCosta Rica’s ability to turn back deforestationand recoup of the same level of vegetation coverour country had twenty years ago.

General Background andDevelopment of Forestry Law

The country’s National Forest Financing Fund(Fonafifo) is an institution that is partly publicand partly private. A mechanism categorized astrust fund is used for the revenue from these twosources, permitting operation outside the admin-istrative, bureaucratic, state structure. The Fund’sincome belongs to the government, yet it can behandled flexibly.

By way of background we can say that Cos-ta Rica, a small country of 51,100 square kilo-meters in Central America, received its namefrom Christopher Columbus for its considerablebiodiversity including, naturally, its people.

We must highlight the forest coverage, thevegetation, the country has. From a forestryperspective, Costa Rica has a most interestinghistory that may be divided into three periods.The first stage is lamentable; studies show thatfrom 1940, the territory began to be stripped ofvegetation little by little; we call this period the“striptease.” In the forties and fifties, up to1961, agencies and the people became awareof the change in land use, yet no forestry lawexisted.

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Marco V. Araya

1961 las organizaciones y el pueblo fueron to-mando conciencia del cambio del uso de suelo,pero no se contaba con una ley forestal.

En 1969 se crea la primera ley forestal y seprohíbe, en cierta medida, el cambio de uso desuelo; además, se crean los primeros incentivosforestales, tales como la deducción de impuestossobre la renta, pero no se aplican sino hasta diezaños después, en 1979. Sin embargo, estos incen-tivos en realidad no eran muy democráticos, yaque solamente las personas o empresas que de-claraban impuestos tenían derecho a acreditarestos beneficios. Esto nos enseña que al momen-to de diseñar incentivos se debe tener en cuenta aquién van dirigidos, de lo contrario pueden nocumplir con la función que de ellos se espera.

En el año de 1986 se da un cambio y se demo-cratiza este incentivo fiscal, que pasa de ser un in-centivo totalmente discriminatorio (ya que sólo losempresarios que declaraban impuestos podían be-neficiarse de él) a ser un incentivo democrático. Secrea el llamado Certificado de Ahorro Forestal, quees un bono específico por reforestar y que se entre-ga a la persona que reforesta, quien puede cam-biarlo en el sistema bancario nacional. La personarecibe entonces los recursos pagados por el BancoCentral de Costa Rica, que es parte del Estado ymotor de la economía. El beneficiario puede usaresos recursos para pagar cualquier tipo de im-puesto municipal o nacional.

A partir de este momento comienza a revertir-se el proceso de deforestación, pero se orienta ha-cia la creación de bosques que podríamos llamarartificiales, aunque nos referiremos a ellos comoplantaciones forestales. En 1986, a pesar de estecambio, todavía no existía una cultura ampliamen-te favorable a la reforestación. A raíz de las amena-zas de que en el año 2000 podría requerirse impor-tar productos por hasta 850 millones de dólares

The first forestry law was passed in 1969,banning to some degree changes in land use.The first forestry incentives were introduced,such as income tax deductions that did notcome into force until ten years later, in 1979.These incentives were not truly democratic,however, since only persons or companies thatdeclared taxes could claim a right to thesecredits. This teaches us that at the moment in-centives are designed, we must take into ac-count to whom they are directed, otherwisethey may not reach the target for which theyare designed.

It was in the year 1986 when a change wasseen and this fiscal incentive was democratized.It went from being a totally discriminatory in-centive, one which only tax-declaring businesspersons could enjoy, to a democratic incentive.The Forestry Savings Certificate was created, aspecific reforestry bond delivered to the reforest-er who may redeem it at the national bankingsystem. The beneficiary therefore receives fundspaid out from the central bank, the Banco Cen-tral de Costa Rica, a state agency and motor ofthe economy. The beneficiary may apply thefunds to any local or national tax.

From that moment the process of defores-tation began to be reverted, but we can say thatthis reforestation refers to the woods we wouldhave to call “artificial,” but we need to turn totimber plantations. While indiscriminate fellingwas turned back to some extent in 1986, a cul-ture of conservation did not yet exist. As a re-sult of the threat that in the year 2000 importsof up to 850 million dollars annually might benecessary, politicians, communities, and orga-nizations took notice. A series of new elementsappeared that reversed deforestation. The per-centages of ground coverage were 40.9 percent

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anuales, los políticos, las comunidades y las orga-nizaciones comienzan a tomar conciencia del pro-blema; aparece entonces una serie de elementosnuevos que provocan un proceso de reversión. Losporcentajes de cobertura forestal a lo largo deltiempo son de 40.9% en 1977, de 26.9% en 1983 yde 28.9% en 1987.

Desde 1996 los políticos empiezan a hablar delos beneficios ambientales. Además de los incenti-vos existentes, específicamente en el caso de plan-taciones forestales, se crean incentivos para el ma-nejo y la conservación del bosque. A partir delmomento en que se internalizan los costos de con-servación, los políticos y todas las organizacionessociales y políticas del país comienzan a promovercuatro o cinco tipos de servicios ambientales, te-niendo lugar un proceso de motivación hacia laconservación.

Se empieza a cuestionar, entonces, quién sebeneficia con la captura de carbono y se habla, enconsecuencia, de un beneficio global. Se preguntantambién quién se beneficia en el caso del agua; ló-gicamente, se beneficia quien la recibe a nivel local,pero podemos decir que también todo lugar delpaís en que ésta se encuentre. ¿Quién se beneficiade la belleza escénica? En el caso de Costa Rica tresde cada cuatro turistas visitan las áreas protegidas,ya que les interesan los recursos naturales, así queel país se beneficia por los ingresos que generanlos turistas. Por otro lado, si hubiera un descubri-miento importante en cuanto a especies o recursosgenéticos de la biodiversidad, el beneficiario seríael mundo entero. En el caso de la extracción soste-niblemadera , el beneficiario es quien certifica lamadera y entra en el proceso de comercio.

Aquí surge el problema de cómo lograr querealmente el dueño del servicio ambiental seaquien reciba los recursos obtenidos por la captu-ra de carbono, por la utilización del agua, o por la

in 1977, 26.9 percent in 1983, and 28.9 per-cent in 1987.

It was not until 1996 when politicians be-gan to talk about environmental benefits. In ad-dition to existing incentives, incentives for forestmanagement and conservation were introducedespecially for timber plantations. From that mo-ment conservation costs were internalized, pol-iticians and every organization of the country’sliving forces began to promote four or five typesof environmental services, with conservation inthe wind.

That was the time when people began toquestion who benefits from carbon capture,and since then global benefit has been accept-ed. They also asked who benefits in the case ofwater; logically whomever receives it locallybenefits, but we can also say the whole coun-try. Who benefits from scenic beauty, in thecase of Costa Rica three of every four touristsvisit protected areas, what interests them isnatural resources; so here the whole countrybenefits from the income tourists generate. An-other consideration is that if there were an im-portant discovery of species or genetic resourc-es of biodiversity, the whole world benefits. Inso far as sustainable timber, the beneficiary iswho certifies the wood, who enters the com-mercial process.

Here arises the problem of how to guaran-tee that the owner of the environmental serviceis the real receipient of the benefits, whether itbe carbon capture, water use, or biodiversityconservation —and to assure that the benefitsarrive to the users.

A first attempt was made to achieve this inCosta Rica when the third forestry law waspassed. This lay recognizes four classes of ser-vice: carbon capture, water, biodiversity, and

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Marco V. Araya

conservación de la biodiversidad; y que esos be-neficios lleguen hacia los usuarios.

Para lograr lo anterior, en Costa Rica se reali-zó un primer intento mediante la tercera ley fo-restal, que reconoce cuatro tipos de servicios: elcarbono, el agua, la biodiversidad y la belleza es-cénica, y establece en su artículo tercero los bene-ficios ambientales que podrán recibir las planta-ciones y bosques naturales. El Estado reconoce sudisposición a pagar por los servicios ambientalesa los dueños de bosques y plantaciones forestales.

Los instrumentos económicospara fomentar servicios ambientales

Las leyes pueden tener objetivos muy puntualesen materia ambiental, pero si no se dan ciertosmecanismos para aplicarlas y cumplirlas es muydifícil que se puedan alcanzar tales objetivos. Sepresenta en seguida un ejemplo en el que los me-canismos de cumplimiento de la normatividad sedieron para cuatro servicios ambientales.

El primer elemento que prevé la ley es unCertificado de Bosque para quien quiera con-servarlo; este certificado se puede utilizar parapagar impuestos y tasas nacionales. Un segun-do elemento es el Fondo Nacional de Financia-miento Forestal de Costa Rica (Fonafifo) cuyoobjetivo es captar recursos para pagar los servi-cios ambientales; es el instrumento a nivel na-cional responsable de pagar los servicios am-bientales. La misma ley prevé un impuesto de5% a las empresas productoras de combustibles—que genera aproximadamente 40 millones dedólares— destinado y orientado a que se pa-guen los servicios ambientales de biodiversi-dad y belleza escénica. Por las condiciones deun país como el nuestro, que es pobre, el Esta-do ha destinado de 15 a 17 millones de dólaresanuales para el pago de servicios ambientales.

scenic beauty. Its third article establishes theenvironmental benefits plantations and naturalforests should receive. The state recognizes itsresponsibility for paying owners of forests andtimber plantations for environmental services.

Economic Instruments to FomentEnvironmental Servic

Laws may have precise aims in environmentalaffairs, but if certain enforcement mechanismsare absent it is quite difficult to reach the origi-nal goals. We will now look at an example inwhich the mechanisms of code enforcementwere present for these four services.

The first element covered by the law is a“forest certificate” for whomever conserves. Thiscertificate may be used to pay national taxes. Asecond element is the National Forest FinancingFund (Fonafifo), designed to collect the resourc-es necessary to pay environmental services; this isthe national instrument responsible for paying forenvironmental services. The␣ same law imposes afive percent tax on fuel producers, generatingabout 40 million dollars earmarked to pay envi-ronmental services in biodiversity and scenicbeauty. Under the conditions of a country such asours, a poor one, the government has set aside 15to 17 million dollars annually to pay for environ-mental services.

What does the beneficiary receivewhen we decide to pay for

environmental services?Reforesters receive 600 dollars per hectare, dis-bursed over five years. Also, timber plantationsin good condition may, after the fifth year, re-ceive 234 dollars per hectare disbursed propor-tionally over five years for those plantations setup without government incentives.

404


¿Qué recibe el beneficiariocuando decidimos pagar

los servicios ambientales?Quienes reforestan reciben 600 dólares por hectá-rea, distribuidos a lo largo de cinco años. Ade-más, las plantaciones forestales en buen estadopueden hacerse acreedoras —después del quintoaño— a 234 dólares por hectárea distribuidosproporcionalmente en cinco años, esto en el casode tratarse de plantaciones establecidas sin incen-tivos del Estado. A los habitantes que manejanbosques del Estado, éste les otorga 367 dólarespor hectárea, distribuidos también en cinco años.

Otro beneficio que reciben por parte del Esta-do es el desalojo inmediato de terrenos que hayansido invadidos por terceros. Además, se da otrotipo de incentivos complementarios a las perso-nas que se dedican al régimen forestal. En el casode la certificación del bosque, existe también elimpuesto territorial del bosque, el desalojo porinvasión y la exención de los impuestos a los ac-tivos. En el caso de la reforestación se recibencuatro beneficios, los tres antes mencionados másla exención de impuestos de bienes inmuebles.Con relación al producto final, los aprovecha-mientos por la industrialización de la madera nopagan impuestos de producción.

El beneficiario se compromete con Fonafifo,haciendo una cesión, que va desde 5 hasta 20años, de los derechos sobre la venta de bonos decaptura de carbono. Es decir que el beneficiariocede a Fonafifo la venta de bonos de carbono cap-tado por las plantaciones y los bosques. Fonafifo,a su vez, paga los servicios ambientales al dueñodel bosque como se mencionó anteriormente.

Además, los beneficiarios le dan a Fonafifouna autorización para negociar los otros tres ser-vicios ambientales (agua, biodiversidad y bellezaescénica). Los interesados deben contar con un in-

Inhabitants of government forests are au-thorized to receive 367 dollars per hectare, alsodisbursed over five years.

Another benefit for them is the immediateeviction by government authorities of land occu-pied by third parties.

Other classes of complementary incentivesare given to persons with forest licenses. For for-est certification, there is the territorial forest tax,eviction for squatting, and exemption from tax-es on capital assets. Four benefits are given forreforestation, the three already mentioned plusexemption from fixed capital taxes. Concerningfinal products, uses for the industrialization ofwood pay no production taxes.

The beneficiary has a commitment toFonafifo, agreeing to cede sale rights on the car-bon capture bonds from five to twenty years.This means that the beneficiary cedes to Fonafifothe sale of bonds on carbon captured by planta-tions and forests. For its part, Fonafifo pays envi-ronmental services to the forest owner, as men-tioned previously. Beneficiaries also authorizeFonafifo to negotiate the other three environ-mental services, (water, biodiversity, and scenicbeauty). Interested parties must have on staff aforestry engineer responsible for the manage-ment and protection plan.

For conservation services, beneficiariesmust present and comply with a fire manage-ment plan, ban hunting, maintain clearly–de-limited boundaries, and guarantee a flourishingwood, pledging themselves in contracts rang-ing from five to 20 years.

Fonafifo works on the carbon bonds withthe National Conservation Area System and theCosta Rica Joint Implementation Offices (OCIC).For forest and plantation projects, Fonafifo paysthe owners for environmental services in ex-

405

Marco V. Araya

geniero forestal que se haga responsable del plande manejo y de protección.

En el caso de conservación, los beneficiariosdeben presentar y cumplir un plan de manejo deprotección contra incendios, evitar que haya caza-dores, mantener las cercas bien delimitadas y ga-rantizar que el bosque va a prevalecer, compro-metiéndose mediante contratos que van desdecinco hasta veinte años.

Fonafifo trabaja junto con el Sistema Nacionalde Áreas de Conservación y con las Oficinas Cos-tarricenses de Implementación Conjunta (OCIC) enlo que se refiere a bonos de carbono. En el esque-ma de bosques y plantaciones, Fonafifo paga porlos servicios ambientales, a cambio de la cesiónde␣ los derechos de carbono, por medio de un cer-tificado negociable y transferible de carbono. Estoscertificados son vendibles y tienen como objetivoel manejo sostenible de los bosques.

En el caso del agua se han firmado contratoscon dos empresas privadas generadoras de ener-gía eléctrica; por cada hectárea incentivada en lacuenca respectiva se pagan 100 dólares. Si bienFonafifo paga mucho más a quienes ofrecen losservicios ambientales, recupera el 20% de los re-cursos financieros, cosa que antes no se hacía.También se busca canalizar los recursos proce-dentes del pago del impuesto a los combustiblesentre el Ministerio, Fonafifo y otras institucionesde la empresa privada para que se transfieran porcompleto los 40 millones de dólares.

Los servicios ambientales no se limitan a loscuatro elementos antes mencionados, siempreestá abierta la opción a otros. Tampoco existe li-mitación de que sea Fonafifo el que negocie losservicios ambientales; ahora, con la Ley de la Bio-diversidad, se ha abierto también la posibilidad alas áreas de conservación para que negocien losservicios ambientales.

change for giving up the sale options on thecarbon bonds by means of a convertible, trans-ferable carbon certificate. These certificates aresold with the aim of sustainable forest manage-ment.

For water, contracts have been signed withtwo private electricity generating companies;and 100 dollars are paid for every hectare in-corporated into the program. If it is true thatFonafifo is paying much more to providers ofenvironmental services, it is also true that 20percent of financial resources are recovered —an unprecedented event. There is also a searchunderway to direct resources from fuel tax rev-enues among the Ministry, Fonafifo, and otherprivate-firm institutions for a complete transferof the 40 million dollars.

Environmental services are not limited tothe four previously mentioned ones, the optionfor others is always open. Neither is there anylimitation that Fonafifo must negotiate environ-mental services; now with the Law on Biodiver-sity the possibility has been opened for conser-vation areas to negotiate environmental services.

Fonafifo has negotiated two water serviceagreements with private generators, and anoth-er with the Compañía Nacional de Fuerza y Luzlight and power company, which also generateshydroelectricity. We are negotiating at a rate of40 dollars per hectare to place on the marketany class of incentive, whether reforestation,management, or conservation.

For an example from biodiversity, a citrusproducer discovered that one sector of its plan-tations needed less pesticides. Research showedthat the area of cultivation was very close to aprotected area, with direct affect by the pres-ence of birds and insects, so reducing the pesti-cide volume generated a direct environmental

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Para el caso del agua, Fonafifo ha negociadodos convenios con las empresas privadas genera-doras, y uno con la Compañía Nacional de Fuer-za y Luz (que es otra empresa dedicada a la gene-ración hidroeléctrica). En este momento se estánnegociando 40 dólares por hectárea por año, contal de colocar cualquier tipo de incentivo, ya seareforestación, manejo o conservación.

En lo que se refiere a biodiversidad, unacompañía productora de cítricos descubrió queen una parte de sus plantaciones requería utili-zar menos pesticidas. Las investigaciones mos-traron que la zona de cultivo estaba muy cercade un área protegida y la afectaba debido a lapresencia de aves e insectos, por lo que al dismi-nuir la cantidad de pesticidas se generaba un be-neficio ambiental directo. Se hizo un convenio através del cual la productora de cítricos va a de-jar 1,200 hectáreas por 20 años, con tal de que sele siga otorgando ese beneficio. También se dejóun depósito para los desechos de cáscara de na-ranja, pues éstos son posaderos de quienes ata-can a la plaga de los cítricos. Este es un caso enel que hay un beneficio directo por la venta deservicios ambientales.

Por otra parte, en el caso de proyectos para lamitigación del efecto invernadero, Fonafifo havendido dos millones de dólares a Noruega. Tam-bién se está negociando con Estados Unidos, paísal que se le vendieron certificados (por no mu-chas toneladas) para iniciar un proceso en la Bol-sa de Valores de Nueva York. Asimismo, existe enCosta Rica un programa llamado Proyecto Pú-blico de Venta de Carbono, destinado a los par-ques nacionales, a fin de consolidarlos, delimi-tarlos y terminar de comprar las propiedades.Por otro lado, se ha negociado con Holanda uncontrato de opción de venta de carbono, cercanoal millón de toneladas.

benefit. The citrus producer agreed to leave1,200 hectares for 20 years, to continue autho-rization of the benefit. The company also put upa deposit for the orange rinds, since they arehosts to citrus parasites. This is a case in point ofa direct benefit derived from the sale of environ-mental services.

Furthermore, there is the case of projectsto mitigate the greenhouse effect. Fonafifo hassold Norway two million dollars worth of car-bon capture bonds. Talks are also underwaywith the United States, where certificates (forfew metric tons) were sold to begin the opera-tion on the New York Stock Exchange. CostaRica likewise has a program called the “PublicProject on Carbon Sale” targeting the consoli-dation, boundary-marking, and real estate ac-quisition for national parks. An carbon optionscontract was negotiated with Holland for aboutone million tons.

For an example in scenic beauty we willshare a consolidated project. A aerial cable caris located in a rain forest area, very close to Car-rillo National Park. Each tourist who takes a ridepays a fixed amount which is transferred to thenational park under the rationale that the touristis benefiting from the enjoyment of forest life

ConclusionsIn Costa Rica we first identified protection; weconcentrated on making national parks, forestreserves, biological reserves, and protected ar-eas without any guidelines, without technicalresearch. Later we dedicated ourselves to pro-tection, using resources while avoiding degrada-tion. This is an example of how incentives andorientations in each country can lead to recov-ery. Costa Rica has only invested 110 milliondollars, with international cooperation.

407

Marco V. Araya

En el caso de la belleza escénica, se tiene elejemplo de un proyecto muy consolidado. Hayun teleférico privado ubicado en una zona debosque lluvioso, muy cerca del Parque NacionalCarrilo; cada turista que utiliza el teleférico pagaun determinado monto que se traslada al parquenacional del que se beneficia al pasar por el bos-que para disfrutar de la vida silvestre.

ConclusionesEn Costa Rica identificamos, primero, la necesi-dad de proteger, y luego nos dedicamos a hacerparques nacionales, reservas forestales, reservasbiológicas y zonas protectoras, sin ninguna línea,sin ningún estudio técnico. Después nos dedica-mos a proteger utilizando los recursos sin dete-riorarlos. Este es un ejemplo de que los incentivosy orientaciones que se dan en cada país puedenllevar a restaurar. Costa Rica sólo ha invertido 110millones de dólares, el resto ha sido ayuda de co-operación internacional.

Al revisar todos los incentivos que se vienenmanejando, desde la reforestación hasta los pagosa servicios ambientales, y que se han ido trasladan-do y mejorando, podemos decir con orgullo queCosta Rica se está volviendo nuevamente verde.Aunque la calidad de nuestros bosques no es laidónea, hemos regresado al área que teníamoshace 20 años: 40.3% de la cobertura forestal.

In the overview of all incentives being han-dled, from reforestation to payment for environ-mental services, and their progress and improve-ment, we can say with pride that Costa Rica isonce again becoming green. Even though thequality of our forests is not ideal, we have re-couped the area of coverage we had 20 yearsago: 40.3 percent of forest coverage

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409

Resumen

El documento presenta una revisión del desa-rrollo de los incentivos en el marco de

la␣ Convención sobre Diversidad Biológica y otrasconvenciones internacionales, y propone algunos

Hacia un marcode acción sobre incentivospara la biodiversidad:algunas perspectivasde la IUCN

SEBASTIÁN WINKLER Y FRANK VORHIES

Economics Service Unit IUCN - The World Conservation Union

Abstract

The work reviews the evolution of the pro-posed incentive plans in the frame of the Bi-

ological Diversity and another International Con-ventions and propose possible action limits for

Email: [email protected]␣ ␣ ␣ ␣ ␣ ␣ ␣ ␣ ␣ ␣ http://economics.iucn.org

Towards a GlobalFramework of Action

on Incentive Measuresfor Biodiversity: Some

Perspectives from IUCN

410


límites de acción para el uso de los incentivos en elmarco global. Se analizan las medidas que hastaahora han sido favorecidas, los organismos inter-nacionales más importantes, los aspectos más rele-vantes discutidos en la literatura y la importanciade adoptar programas que consideren una gamaamplia de incentivos, así como su instrumentaciónbajo un contexto ecosistémico, además de siete ac-ciones futuras con una perspectiva global para laconservación de la biodiversidad.

IntroducciónLa conservación, el uso sustentable y la distribu-ción equitativa de los recursos biológicos es unaprioridad global para asegurar el futuro del mun-do. Los incentivos son instrumentos políticos par-ticularmente importantes para la seguridad delos recursos biológicos y ofrecen una perspectivaútil para la instrumentación de la agenda globalsobre biodiversidad.

Este documento discute el trabajo que se harealizado y las posibles direcciones para incenti-vos futuros. También sugiere acciones globalespara el uso de incentivos, enfocándose principal-mente en las decisiones de la Cuarta Conferenciade las Partes en la Convención de DiversidadBiológica (CDB COP4), realizada en mayo de1998 en Bratislava, Eslovaquia. La Decisión IV/10A de las Partes solicita al Secretario Ejecutivode la CDB:

…preparar en colaboración con la OCDE, la IUCN yotras organizaciones relevantes, un documento queanalice con mayor profundidad el diseño e instru-mentación de incentivos para la conservación y usosustentable de la biodiversidad, en lo que toca a losincentivos discutidos en la Quinta Reunión de laConferencia de las Partes, con el objetivo de desa-rrollar lineamientos para las Partes.

the use of incentives at the frame of global strat-egies. The measurements that have been favouredwill be analysed, the most important internationalorganisms will review, the most recently attemptincluded in the specialised literature review willbe made, the importance to adopt plans that con-sider a wide range of incentives and to entail it’sapplication with ecosystemical judgements willunderlined and seven future action limit con-fronting a global management of the biodiversityconservation problem will be suggested.

IntroductionThe conservation, sustainable use and equitablesharing of biological resources is a globally rec-ognised priority for ensuring the future security ofthe world. Incentive measures are a particularlyimportant policy tool for ensuring biological se-curity and they provide a useful perspective forimplementing the global biodiversity agenda.

This paper surveys work that has been doneand possible directions for future work on incen-tive measures. It suggests global action on theuse of incentive measures, focusing primarily onthe decisions of the 4th meeting of the Confer-ence of the Parties to the Convention on Biolog-ical Diversity (CBD COP4) held in May 1998 inBratislava, Slovakia. Decision IV/10A the Partiesrequest the Executive Secretary to the CBD:

to prepare in collaboration with OECD, IUCN and

other relevant organisations, a background paper

containing further analysis of the design and

implementation of incentive measures for the

conservation and sustainable use of biodiversity,

as it is related to the incentive measures in the

thematic focus of the fifth meeting of the Confer-

ence of the Parties, with the aim of developing

guidance to Parties.

411

Sebastián Winkler y Frank Vorhies

Más adelante la decisión indica que este do-cumento deberá “describir estrategias y maneraspara identificar incentivos adversos y posiblesformas de remover o mitigar sus efectos negati-vos en la biodiversidad”.

Por lo tanto, se ha pedido a la Organizaciónde Cooperación para el Desarrollo Económico(OCDE) y a la Unión Internacional para la Con-servación de la Naturaleza (IUCN) que tomen ladelantera en el desarrollo de lineamientos paralas partes, en cuanto al diseño e instrumentaciónde incentivos para la conservación y uso susten-table de la biodiversidad. Este documento pro-vee información sobre los antecedentes y pers-pectivas para el desarrollo de tal programa detrabajo. La segunda sección de este documentosubraya brevemente los artículos de la CDB refe-rentes a los incentivos, y proporciona un resu-men sobre el amplio papel de éstos en la agendade la biodiversidad. La tercera sección describealgunos de los agentes en relación con los incen-tivos. La cuarta sección presenta una revisión deliteratura sobre el tema. Por ultimo, la quintasección sugiere un programa de trabajo para lainstrumentación y diseño de incentivos.

Los incentivos en la agendade biodiversidad

Esta sección presenta una breve introducción a laCDB y subraya los principales artículos que hacenreferencia a los incentivos. Posteriormente revisaalgunas de las principales recomendaciones de laCDB y las últimas decisiones emitidas en la re-unión COP4. Esta sección no pretende ofrecer unadescripción exhaustiva, sino demostrar la crecien-te importancia de los incentivos en la agenda debiodiversidad, así como resaltar las decisionesclave que delinearán los trabajos posteriores.

Further, the decision states that this back-ground paper should “describe ways and meansto identify perverse incentives and possibilitiesto remove or mitigate their negative effects onbiological diversity”.

Thus OECD and IUCN have been asked totake a lead in developing guidance to the Par-ties on the design and implementation of in-centive measures for biodiversity conservationand sustainable use. This paper provides back-ground information and perspectives for thedevelopment of such a programme of work.Section 2 of this paper briefly highlight the CBD

Articles relevant to incentive measures and pro-vides a road map on the evolving role of incen-tive measures in the biodiversity agenda. Sec-tion 3 describes some of the major players inthe field of incentive measures. Section 4 pro-vides a review of incentive measures literature.Drawing on the above, section 5 suggests a fu-ture programme of work with regard to theimplementation and design of incentive mea-sures.

Incentives on the BiodiversityAgenda

This section provides a short introduction to theCBD by highlighting the major Articles whichmake reference to incentive measures. Further, itreviews some of the major CBD recommenda-tions and decisions leading up to the latest de-cisions on incentive measures at COP4. This sec-tion is not intended to provide a comprehensivereview, but rather to demonstrate the increasingprominence of incentive measures in the biodi-versity agenda and to outline the key decisionsmandating future work on this top

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La CDB y los incentivosEn la Conferencia de las Naciones Unidas para elMedio Ambiente y el Desarrollo (UNCED) las na-ciones del mundo adoptaron la Agenda 21, cuyoCapítulo 15 trata sobre la diversidad biológica y laCDB. Este capítulo expresa la necesidad de “tomarmedidas económicas, sociales y otras apropiadascomo incentivos efectivos para fomentar la con-servación biológica y el uso sustentable de los re-cursos naturales”.

Asimismo, en la UNCED 150 países firmaronla Convención sobre Diversidad Biológica. Existenahora más de 170 Partes ratificadas en la CDB. Deespecial interés para este documento es su Artículo11, que obliga a las Partes a: “en la medida de loposible, y según sea apropiado, adoptar medidassociales y económicas sólidas que actúen como in-centivos para la conservación y el uso sustentablede los componentes de la biodiversidad”.

El Artículo 20 también resulta relevante altema de los incentivos, pues llama a las partes aproveer “apoyo financiero e incentivos a las acti-vidades nacionales diseñadas para llevar a cabolos objetivos de la Convención”. El Artículo 7pide a las partes “identificar procesos y categoríasque tengan o sea posible que tengan, impactosadversos…” en la biodiversidad, entre los cualesse incluirían los incentivos perversos.

Los incentivos son elementos básicos para lainstrumentación de otros aspectos de la Conven-ción, tales como el Artículo 6 (medidas generalespara la conservación y el uso sustentable), el Ar-tículo 8 (conservación in situ), el Artículo 10 (usosustentable de los componentes de la diversidadbiológica), el Artículo 14 (evaluación y reducciónde impactos adversos), el Artículo 15 (acceso a losrecursos genéticos) y el Artículo 16 (acceso ytransferencia de tecnología). Por lo tanto, los in-centivos son tema importante en la CDB.

The CBD and incentive measuresAt the United Nations Conference on Environ-ment and Development (UNCED), the nationsof the world adopted Agenda 21, of whichChapter 15 addresses biological diversity andthe CBD. This chapter stresses the need to: “takeeffective economic, social and other appropri-ate incentive measures to encourage the con-servation of biological diversity and the sus-tainable use of biological resource”.

Also at UNCED, 150 States signed the Con-vention on Biological Diversity. There are nowmore than 170 ratified Parties to the CBD. Of spe-cial importance to this paper is Article 11 of␣ theCBD which calls on Contracting Parties to: “as faras possible and as appropriate, adopt economi-cally and socially sound measures that act as in-centives for the conservation and sustainable useof components of biological diversity”.

Other Articles are also of importance to in-centive measures:

Article 20 calls on Parties to provide “finan-cial support and incentives in respect of thosenational activities which are intended to achievethe objectives of this Convention”. Article 7 callson Parties to “identify processes and categorieswhich have or are likely to have significant ad-verse impacts” on biodiversity, which would in-clude perverse incentives.

Incentive measures are pivotal to the imple-mentation of other parts of the Convention, suchas Article 6 (general measures for conservationand sustainable use), Article 8 (in situ conserva-tion), Article 10 (sustainable use of componentsof biological diversity), Article 14 (impact assess-ment and minimising adverse impacts), Article 15(access to genetic resources), and Article 16 (ac-cess to and transfer of technology). Thus, incen-tive measures is a cross-cutting theme in the CBD.

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Incentivos en el proceso de la CDBEsta naturaleza ubicua de los incentivos significaque han sido tema prioritario durante todo el pro-ceso de la CDB. En esta sección se subrayan las de-cisiones clave relevantes y las recomendacionesque resultaron del proceso de la CDB.

Diciembre 1994-COP1La COP1 establece un programa de trabajo demediano plazo para la COP, que propone incenti-vos en la agenda para la COP3.

Septiembre 1995-SBSTTA1La SBSTTA1 (Primera Reunión del Cuerpo Subsi-diario para Consulta Científica, Técnica y Tecno-lógica) no aborda directamente el tema de in-centivos, pero sí incluye el tema relacionado dela␣ evaluación económica en la agenda para laSBSTTA2. Además, recomienda que la COP “iden-tifique las limitaciones, incluso las económicas,para la conversión del equipo de pesca y mitigarla captura excesiva, y la posibilidad de reducir lossubsidios a las pesquería”. Esta posición respectoa los subsidios es una muestra del interés porabordar el problema de los incentivos adversos.

Noviembre 1995-COP2En la reunión de la COP2 se menciona de maneraexplícita el Artículo 11 en la decisión sobre biodi-versidad marina y costera, también conocidocomo Mandato de Jakarta. En la sección sobresubsidios a pesquerías indica que: “sería másapropiado examinar los diversos subsidios exis-tentes, a la luz del Artículo 11, referente a incen-tivos sociales y económicos sólidos”.

Más adelante, en otras reuniones de la COP2se reafirma la importancia de los incentivos parala agenda de la COP3.

Incentive measuresin the CBD process

This cross-cutting nature of incentive measuresmeans that they have been a predominant issuethroughout the CBD process. This section high-lights key relevant decisions and recommenda-tions resulting from the CBD process.

December 1994–COP1COP1 establishes a medium-term programme ofwork for the COP, which places incentive mea-sures on the agenda for COP3.

September 1995–SBSTTA1SBSTTA1 (first meeting of the Subsidiary Body forScientific, Technical, and Technological Advice)does not directly address incentive measures, butit does place the related topic of economic valu-ation on the agenda for SBSTTA2. Additionally, itrecommends that the COP “identify constraints,including economic, for conversion of fishinggear and phase-out of fishing over-capacity, andthe possibility of reducing subsidies for fisheries”.The focus here on subsidies is an indication of anemerging interest in addressing the problem ofperverse incentives.

November 1995–COP2At COP2, Article 11 is explicitly mentioned in thedecision on marine and coastal biodiversity, alsoknown as the Jakarta Mandate. In the section onsubsidies to fisheries, it states that: “it would bemost appropriate to examine the various existingsubsidies in the light of Article 11, which refers toeconomically-and socially-sound incentive mea-sures”.

Further, COP2 reaffirms a place for incen-tive measures on the agenda of COP3.

414


Septiembre 1996-SBSTTA2Aunque los incentivos eran parte de la agendade la COP3, la SBSTTA2 se enfocó a la evaluacióneconómica. Sin embargo, las recomendacionesde la SBSTTA2 a la COP3 hacen énfasis en la im-portancia de los incentivos. Las partes reconocenque:

aunque se necesita mayor información sobre eva-luación económica, la falta de información nodebe retrasar la instrumentación de incentivoseconómicos socialmente sólidos para el manejosustentable de la biodiversidad. En este sentido, eltema de los incentivos con impactos adversos enel medio ambiente y sus componentes deberá te-ner una alta prioridad.

Es importante recalcar que estas recomenda-ciones hacen referencia al vínculo entre evalua-ción e incentivos. Posteriormente, la SBSTTA2 re-comienda que la COP:

…en las consideraciones sobre incentivos en la ter-cera sesión, enfatice en la importancia de desarro-llar incentivos con objetivos claros a nivel localbien enfocados, en los enfoques participativos parael diseño de nuevos incentivos y en la capacitaciónpara su instrumentación.

Estas recomendaciones de la SBSTTA2, juntocon las deliberaciones de otros foros que se men-cionan más adelante, sientan las bases para la dis-cusión en torno a los incentivos en la COP3.

Noviembre 1996-COP3En la COP3 los incentivos aparecen, por primeravez, como un punto de la agenda y se abordancomo un tema en otros puntos más de la misma.Las deliberaciones fueron influenciadas por los

September 1996–SBSTTA2Though incentive measures were on the agen-da for COP3, SBSTTA2 focuses on economic val-uation. Nevertheless, the recommendationsof␣ the SBSTTA2 to COP3 emphasise the impor-tance of incentive measures. The Parties recog-nise, that:

while more information on economic value is

needed, the lack of information need not de-

lay the implementation of economically-and

socially-sound incentive measures to sustainably

manage biodiversity. In this regard, consider-

ation of incentives having a perverse impact on

biological diversity and its components should

be regarded as a high priorit.

Importantly, this recommendation recogn-ises the link between valuation and incentives.Further, SBSTTA2 recommends that the CO:

…in its consideration of incentive measures at its

third meeting, emphasise the importance of de-

veloping well-targeted local level incentives,

participatory approaches to the design of new

measures, and capacity-building.

These SBSTTA2 recommendations, alongwith the deliberations of other fora which arementioned below, set the stage for the discus-sion of incentives at COP3.

November 1996–COP3Incentive measures appears as a separate agendaitem for the first time at COP3 and are addressedas a theme in several other agenda items. Thedeliberations were influenced by the documentsand events highlighted below, as well as by theadvice and inputs of numerous other sources. For

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documentos y eventos que se destacan más aba-jo, así como por señalamientos de muchas otrasfuentes. Por ejemplo, las Partes de la región deÁfrica recomiendan firmemente a la COP3 quedesarrolle un programa de trabajo en torno a losincentivos.

La decisión 18 de la COP3 aporta los prime-ros elementos de trabajo para el diseño e instru-mentación de incentivos. Las siguientes decisio-nes fueron especialmente importantes para eldiseño de un marco de acción global:

Instar a las Partes a que revisen su legislación y suspolíticas económicas, para identificar y promoverincentivos para la conservación y el uso sustentablede los componentes de la diversidad biológica.

Instar a las Partes a asegurar la adecuada in-corporación de los valores de mercado y de no-mercado de la diversidad biológica en planes, po-líticas, programas y otras áreas relevantes, entreellos los sistemas de cuentas nacionales y las es-trategias de inversión.

Instar a las Partes a desarrollar programas deentrenamiento y capacitación para la instrumenta-ción de incentivos y promover iniciativas del sec-tor privado al respecto.

Instar a las Partes a incorporar consideracio-nes sobre la diversidad biológica en los estudiosde impacto ambiental, en concordancia con el Ar-tículo 14 de la Convención, como un paso en el di-seño e instrumentación de incentivos.

Instar a las Partes a compartir sus experien-cias sobre incentivos y poner a disposición de laSecretaría estudios de caso relevantes, y solicitaral secretario ejecutivo que facilite el intercambiode información entre las Partes sobre␣ incentivos,incluyendo estudios de caso, mediante mediosapropiados como el mecanismo Clearing HouseMechanism y talleres regionales.

example, the Parties from the Africa region madea strong recommendation to the COP to developa programme of work on incentive measures.

Decision 18 of COP3 provides the first ele-ments for work on the design and implementa-tion of incentive measures. Especially importantfor the design of a global framework of actionare the following decisions:

Encourages Parties to review their existing legis-

lation and economic policies, to identify and

promote incentive for the conservation and sus-

tainable use of components of biological diver-

sity, stressing the importance of taking appropri-

ate action on incentives that threaten biological

diversity.

Encourages Parties to ensure adequate in-

corporation of the market and non-market values

of biological diversity into plans, policies and

programmes and other relevant areas, inter alia,

national accounting systems and investment

strategies.

Encourages Parties to develop training and

capacity-building programmes to implement in-

centive measures and promote private-sector in-

itiatives in this regard.

Encourages Parties to incorporate biologi-

cal diversity considerations into impact assess-

ments, consistent with Article 14 of the Conven-

tion, as a step in the design and implementation

of incentive measures.

Invites Parties to share experiences on in-

centive measures and make relevant case studies

available to the Secretariat, and requests the Ex-

ecutive Secretary to facilitate the exchange of in-

formation on incentive measures, including case

studies, amongst Parties, through appropriate

means such as the Clearing-House Mechanism

and regional workshops.

416


Hay algunas otras decisiones de la COP3 re-lativas al tema de los incentivos; por ejemplo, laspartes reafirmaron la importancia que tiene elapoyo del Global Environment Facility (GEF) enproyectos sobre incentivos. Respecto a la instru-mentación de los Artículos 6 y 8, se enfatiza en“buscar formas de eliminar o mitigar los incen-tivos que tengan efecto negativos en la diversi-dad biológica”. En relación con el Artículo 7, lasPartes recomiendan la identificación de “proce-sos y categorías de actividades que puedan tenerimpactos adversos que afecten la diversidad bio-lógica”.

El desarrollo de incentivos y la detección deaquellos con efectos adversos también tieneque␣ ver con las decisiones relacionadas con labiodiversidad agrícola. Por ejemplo, las Parteshan decidido “promover los efectos positivos ymitigar los impactos negativos de las prácticasagrícolas en la diversidad biológica”. En cuantoa la biodiversidad forestal, las Partes propusie-ron una síntesis de información sobre “la formaen que las actividades humanas, en particular elmanejo de bosques, influyen en la diversidadbiológica y la evaluación de métodos para mi-nimizar o mitigar los efectos negativos”. LasPartes han vinculado información sobre la ins-trumentación del Artículo 8, relativo a las co-munidades indígenas y locales, con el tema delos incentivos. Éstos también son relevantes parala toma de decisiones sobre el acceso a los recur-sos genéticos, los derechos de propiedad intelec-tual y la seguridad biológica.

Por lo tanto, el de los incentivos aparececomo uno de los principales temas en la COP3.

Septiembre 1997-SBSTTA3Aunque los incentivos no estaban contempladosen la agenda de la SBSTTA3, muchas recomenda-

Additionally, several other COP3 decisionsare pertinent to the topic of incentive measures.For example: the Parties reconfirmed “the impor-tance of the Global Environment Facility’s sup-port for incentive measures”. Regarding the im-plementation of Articles 6 and 8, emphasis isplaced on “ways to suppress or mitigate per-verse or negative incentives having a deleteriouseffect on biological diversity”. Regarding Article7, the Parties recommend identification of “theprocesses and categories of activities whichhave or are likely to have significant adverseimpacts on biological diversity”.

Developing incentive measures or ad-dressing perverse incentives also features in thedecision on agricultural biodiversity. For exam-ple, the Parties have decided “to promote thepositive effects and mitigate the negative im-pacts of agricultural practices on biological di-versity”. Regarding forest biodiversity, the Par-ties proposed a synthesis of information on “theways in which human activities, in particularforest management practices, influence biolog-ical diversity and assessment of ways to mini-mise or mitigate negative influences”. The Partieshave linked information about the implementa-tion of Article 8(j) on local and indigenous com-munities with incentive measures. Incentivemeasures are also relevant to the decisions onaccess to genetic resources, intellectual propertyrights and biosafety.

Thus, the topic of incentive measuresemerged as a prominent crosscutting themethroughout the decisions of COP3.

September 1997–SBSTTA3Although incentive measures was not on theagenda of SBSTTA3, several recommendationshighlight the importance of incentive measures.

417


ciones destacan su importancia. Por ejemplo, larecomendación III/1 sobre ecosistemas de hume-dal recomienda que se promueva “el desarrollode métodos y técnicas para la valuación de losbienes y servicios de los humedales, así comolos␣ incentivos y reformas políticas”. Posterior-mente, las Partes deberán “revisar la efectividadde los incentivos nacionales, los subsidios, las re-gulaciones y otros mecanismos relevantes de fi-nanciamiento que tienen la capacidad de afectara los ecosistemas de humedal. Las Partes deberán“redirigir los financiamientos que sí funcionanhacia los objetivos de la Convención e instrumen-tar medidas incentivas y regulatorias que tenganefectos positivos sobre la diversidad biológica delos ecosistemas de humedal.

La recomendación III/2 sobre biodiversidadcostera y marina recomienda un intercambio deinformación sobre los incentivos relevantes. Larecomendación III/5 sobre el desarrollo de indi-cadores no hace referencia explícita a los incenti-vos; no obstante, las sugerencias incluidas en estepunto de la agenda pueden tener diversos efectospositivos para su instrumentación y diseño, dadoque abordan temas como: la manera en que losindicadores se realacionan con los asuntos de ma-nejo; la capacidad de mostrar tendencias y de dis-tinguir entre los indicadores naturales y los indu-cidos por el hombre; la capacidad de proveerresultados confiables, etcétera.

Mayo 1998-COP4Los incentivos también figuraron de manera rele-vante en la COP4. La Recomendación IV/10 sobrelas medidas para la instrumentación de la Con-vención incluye una sección detallada (sección A)sobre los incentivos. Esta decisión sienta las basespara el desarrollo de futuros programas de traba-jo en torno a los incentivos.

For instance, recommendation III/1 on inlandwater ecosystems recommends “the develop-ment of methods and techniques for the valua-tion of goods and services of inland waterecosystems, incentives and policy reform”. Fur-ther, Parties should “review the range and ef-fectiveness of national incentives, subsidies,regulations, and other relevant financial mech-anisms which have the ability to affect inlandwater ecosystem”. Parties should also “redirectfinancial support which run counter to the ob-jective of the Convention; and implement tar-geted incentive and regulatory measures thathave positive impacts on the biological diversi-ty of inland waters”.

Recommendation III/2 on coastal and ma-rine biodiversity recommends the exchange ofinformation on relevant incentive measures.Recommendation III/5 on indicator develop-ment does not refer explicitly to incentive mea-sures, however, the initiative which is recom-mended under this agenda item may haveseveral positive effects to the implementationand design of incentive measures, since it ad-dresses matters such as: the way indicators relateto management questions; the ability to showtrends and to distinguish between natural andhuman-induced indicators; the ability to providereliable results, etc.

May 1998–COP4Incentive measures also feature prominently atCOP4. Decision IV/10 on measures for imple-menting the Convention includes a detailed sec-tion (A) on incentive measures. This decisionprovides a solid basis for developing future pro-grammes of work on incentive measures.

418


LA CONFERENCIA DE LAS PARTES

La Conferencia de Partes reafirmó la importan-cia para la instrumentación de la Convencióndel diseño y puesta en marcha (por las Partes ylos gobiernos) de medidas económicas y socialessólidas que actúen como incentivos para la con-servación y el uso sustentable de la diversidadbiológica.

También retomó la Recomendación III/8 so-bre incentivos, y reconoció la necesidad de utili-zar un enfoque ecosistémico y considerar a losadministradores de los recursos naturales. Asi-mismo reconoció que la valuación económica dela biodiversidad y de los recursos naturales esuna herramienta importante para lograr incenti-vos económicos adecuados. En consecuencia, sepropuso:1. Invitar a las Partes, gobiernos y organizacio-

nes relevantes a:a) Promover el diseño e instrumentación

de incentivos apropiados, tomando encuenta los ecosistemas y las diversascondiciones de las Partes, para lo cualse sugiere emplear el enfoque del Prin-cipio 15 de la Declaración de Río sobreMedio Ambiente y Desarrollo, con la in-tención de facilitar la instrumentacióndel Convenio e integrar la diversidadbiológica en políticas, instrumentos yproyectos sectoriales;

b) Como un primer paso hacia la formula-ción de incentivos que permitan identifi-car las amenazas para la biodiversidad,las causas subyacentes de su reducción opérdida y a los actores relevantes;

c) Tomar en cuenta la valuación de aspec-tos económicos, sociales, políticos, cultu-rales y éticos en el desarrollo de incenti-vos relevantes;

THE CONFERENCE OF THE PARTIES

Reaffirming the importance for the implementa-tion of the Convention of the design and imple-mentation by Parties and Governments of eco-nomically and socially sound measures that actas incentives for the conservation and sustain-able use of biological diversity.

Recalling decision III/18 on incentive mea-sures, and recognising that incentive measuresshould be designed using an ecosystem ap-proach and with the targeted resource manage-ment audience in mind. Likewise recognisingthat economic valuation of biodiversity and bi-ological resources is an important tool forwell-targeted and calibrated economic incentivemeasures. Due to this it has been proposed:

1) Encourages Parties, Governments and rele-vant organisations:a) To promote the design and imple-

mentation of appropriate incentivemeasures, taking fully into accountthe ecosystem approach and the var-ious conditions of the Parties and em-ploying the precautionary approachof Principle␣ 15 of the Rio Declaration␣ onEnvironment and Development, in orderto facilitate achieving the implemen-tation of the objectives of the Con-vention and to integrate biological di-versity concerns in sectoral policies,instruments and projects;

b) As a first step towards formulating in-centive measures, to identify threats tobiological diversity and underlyingcauses of reduction or loss of biologi-cal diversity and relevant actors;

c) To take into account economic, so-cial, cultural and ethical valuation in

419


d) Desarrollar marcos legales y políticosque apoyen el diseño e instrumentaciónde incentivos;

e) Fomentar procesos de participación yconsulta en los niveles relevantes paradefinir y establecer incentivos claros ybien orientados para combatir las cau-sas identificadas de la pérdida, reduc-ción y uso insustentable de la biodiver-sidad;

f) Identificar incentivos negativos y consi-derar su eliminación o reducción paracontrarrestar sus efectos sobre la pérdidade la biodiversidad;

g) Preparar estudios de caso sobre incenti-vos, en el espíritu de la Quinta Reuniónde la Conferencia de las Partes, siguien-do en la medida de lo posible los linea-mientos establecidos por el Secretariado,y ponerlos a disposición de éste;

h) Comprometerse en la valorización y me-joramiento de los recursos genéticos dela naturaleza, con base en un métodoparticipativo, donde sea apropiado, paraque funcionen como incentivos para suconservación y uso sustentable.

2. Solicitarle a las Partes incluir información so-bre el diseño e instrumentación de los incen-tivos en el segundo informe nacional.

3. Solicitar mecanismos financieros para proveera las Partes apoyo oportuno y adecuado parael diseño e instrumentación de incentivos, in-cluyendo, en caso necesario, la valoración dela diversidad de los ecosistemas más relevan-tes y capacitación para el diseño e instrumen-tación de incentivos, el␣ desarrollo de marcoslegales y políticos apropiados, y proyectos concomponentes que apoyen los incentivos..

the development of relevant incentivemeasures.

d) To develop supportive legal and poli-cy frameworks for the design and im-plementation of incentive measures;

e) To carry out participatory consultativeprocesses at the relevant level to definethe clear and target-oriented incentivemeasures to address the identified un-derlying causes of biodiversity reduc-tion or loss and unsustainable use;

f) To identify perverse incentives andconsider the removal or mitigation oftheir negative effects on biological di-versity in order to encourage positive,rather than negative, effects on theconservation and sustainable use ofbiological diversity;

g) To prepare case studies on incentivemeasures in the thematic focus of thefifth meeting of the Conference ofthe␣ Parties, utilising the indicativeoutline prepared by the Secretariat asfar as possible, and to make themavailable to the Secretariat;

h) To undertake value addition and en-hancement of naturally occurring ge-netic resources, based on the partici-patory approach, where appropriate,to work as incentives for their conser-vation and sustainable use.

2. Requests Parties to include information onthe design and implementation of incentivemeasures in their second national reports.

3. Requests the financial mechanism to pro-vide to eligible Parties adequate and time-ly support for the design and approachesrelevant to the implementation of incen-

420


4. Invitar a todas las organizaciones relevantes a:a) Apoyar los esfuerzos de las Partes en el

diseño e instrumentación de incentivosapropiados;

b) Asistir a las Partes y a los gobiernos en laidentificación de deficiencias en la capa-cidad nacional para analizar y diseñarpolíticas que impulsen los incentivos, asícomo para desarrollar la capacidad nece-saria para conducir el análisis y las in-vestigaciones.

5. Solicitar al Secretariado Ejecutivo:a) Compilar la información recibida de las

Partes, los gobiernos y las organizacionesrelevantes, y facilitar el intercambio deinformación a través de medios adecua-dos, como el mecanismo de clearninghouse, aprovechando al máximo el trabajoanterior y presente de las Partes y de lasorganizaciones relevantes sobre el tema;

b) Preparar junto con la Organización deCooperación para el Desarrollo Econó-mico (OCDE), la Unión Internacionalpara la Conservación de la Naturaleza(IUCN) y otras organizaciones, un docu-mento basado en estudios, sobre el dise-ño e instrumentación de los incentivospara la conservación y uso sustentablede la biodiversidad (como se mencionaen los ejes temáticos de la Quinta Re-unión de la Conferencia de Partes), conel objetivo de desarrollar lineamientospara las Partes;

c) Describir en ese documento las líneas ycriterios para identificar los incentivosadversos y las posibilidades para elimi-nar o reducir sus efectos negativos en labiodiversidad.

tive measures including, where necessary,assessment of biological diversity of therelevant ecosystems, capacity-buildingnecessary for the design and implementa-tion of incentive measures and the devel-opment of appropriate legal and policyframeworks, and projects with compo-nents that provide for these incentives.

4. Invites all relevant organisations:a) To support efforts by Parties to design

and implement appropriate incentivemeasures;

b) To assist Parties and Governments toidentify gaps in national capacity forpolicy research and analysis relevantto the design of incentive measuresand to develop the necessary capacityto conduct such research and analysis.

5. Requests the Executive Secretary:a) To compile the information received

from Parties, Governments and rele-vant organisations and to facilitate theexchange of information through ap-propriate means, such as the clearing–house mechanism, taking full advan-tage of existing and ongoing work ofParties and relevant organisations inthis area;

b) To prepare in collaboration with theOrganisation for Economic Develop-ment and Cooperation (OECD), theWorld Conservation Union (IUCN) andother relevant organisations, a back-ground paper containing further anal-ysis of the design and implementationof incentive measures for the conser-vation and sustainable use of biodiver-sity, as it is related to the incentive

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Posteriormente, la COP4 hace referencia a losincentivos para otros ecosistemas, en particularpara los acuáticos continentales, situación queobliga a las Partes a:

revisar el rango y efectividad de los incentivos,subsidios, regulaciones y otros mecanismos fi-nancieros nacionales relevantes, que tienen la po-sibilidad de afectar esos ecosistemas de manerapositiva o negativa. También recomienda re-orientar los apoyos financieros que contravenganlos objetivos de la Convención respecto a estosecosistemas, y dirigirlos hacia incentivos y medi-das regulatorias que tengan impactos positivosen su diversidad biológica, así como desarrollarla capacidad de búsqueda de políticas necesariaspara proporcionar información al proceso detoma de decisiones, de una manera multidiscipli-naria y sectorial.

La agenda sobre biodiversidad forestal indi-ca en su programa de trabajo la necesidad de in-tegrar consideraciones sociales, culturales y eco-nómicas en la conservación y uso sustentable dela iversidad biológica del bosque y desarrollarmetodologías que ayuden a garantizar que losplanes y prácticas forestales reflejen los valoressociales, culturales y económicos de la diversidadbiológica forestal, así como la opinión de los pro-pietarios de terrenos forestales.

Algunos actores claveEsta sección provee una breve descripción de al-gunos de los actores clave y su relevancia respec-to de los incentivos.

La OCDELa OCDE tiene un importante marco metodoló-gico sobre incentivos económicos, que incluye

measures in the thematic focus of thefifth meeting of the Conference of theParties, with the aim of developingguidance to Parties;

c) To describe, in this document, waysand means to identify perverse incen-tives and possibilities to remove ormitigate their negative effects on bio-logical diversity.

Further, COP4 refers to incentive measures invarious other decisions. In particular the decision oninland water ecosystems which calls on Parties to:

review the range and effectiveness of national in-

centives, subsidies, regulations, and other relevant

financial mechanisms which have the ability to af-

fect inland water ecosystems, whether adversely of

beneficially; redirect financial support measures

which run counter to the objectives of the Conven-

tion regarding the biological diversity of inland

waters; implement targeted incentive and regulato-

ry measures that have positive impacts on the bio-

logical diversity of inland waters; develop the pol-

icy research capacity needed to inform the

decision-making process in a multi-disciplinary

and sectorally integrated manner.

The decision on forest biodiversity notes inits work programme the need to integrate social,cultural and economic considerations into theconservation and sustainable use of forest bio-logical diversity, and the need to develop meth-odologies to help ensure that forest plans andpractices reflect the social, cultural and eco-nomic values of forests as well as the views offorest stakeholders.

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estudios de caso y lineamientos de desarrollo delos diversos países. En la Conferencia de Cairns,llevada a cabo en marzo de 1996, se discutió lainstrumentación del Artículo 11 y un programapara el trabajo futuro de la OCDE en torno a losincentivos. La reunión estableció los incentivoscomo una área de trabajo prioritaria en los as-pectos económicos de la biodiversidad. El resul-tado fue el surgimiento de varios excelentes do-cumentos sobre el tema, mismos que fueronampliamente difundidos, así como la publica-ción por la OCDE de Saving Biodiversity: EconomicIncentives and Investing in Biological Diversity: TheCairns Conference. Desde 1996, el Grupo de Ex-pertos en Aspectos Económicos de la Biodiversi-dad de la OCDE se ha enfocado al tema de los in-centivos económicos.1

IUCNLa Unión Internacional para la Conservación dela Naturaleza, IUCN, tiene un programa de tra-bajo sobre incentivos económicos, disponible enInternet, y presenta actividades a nivel global yregional. Ha participado con otras institucionesen la organización de talleres sobre incentivos,tales como los Foros sobre la Biodiversidad Glo-bal, GBF (GBF4, ag. 96; GBF5, nov. 96; GBF7 jun.97; GBF8, sep. 97, y GBF10, mayo de 98). Adicio-nalmente, la IUCN participa en varios proyectosrelacionados con la identificación y la creaciónde incentivos para la conservación, uso sustenta-ble y distribución equitativa de los recursos bio-lógicos.2

1 Para más información favor de visitarhttp://www.oecd.org/env/eco/issues.htm#bio.

2 Para más información favor de visitarhttp:// [economics.iucn.org /incentives.htm.

Some Key PlayerThis section provides a brief overview of somekey players and their activities in the area of in-centive measures.

OECDThe OECD has a major programme of work oneconomic incentives, which includes a frame-work for case studies, soliciting country casestudies and developing guidelines. A meeting,known as the Cairns Conference was organisedin Cairns in March 1996 to discuss the imple-mentation of Article 11 and a programme forfuture OECD work on incentive measures. Themeeting established incentive measures as apriority area of work on the economics of bio-logical diversity. It also resulted in several ex-cellent and widely-circulated working paperson the topic, and the OECD publications enti-tled: Saving Biodiversity: Economic Incentivesand Investing in Biological Diversity: TheCairns Conference. Since 1996, the OECD Ex-pert Group on Economic Aspects of Biodiversi-ty has focused on incentives.1

IUCNThe World Conservation Union IUCN has a majorwork programme on incentive measures, whichincludes an Internet site and activities at the glo-bal and regional levels. It has co-organised work-shops on incentive measures during various Glo-bal Biodiversity Forums, GBF (GBF4 Aug 96, GBF5Nov 96, GBF7 Jun 97, GBF8 Sep 97 and GBF10May 98). Additionally, IUCN is contributing to anumber of projects concerned with identifyingand creating incentive structures for the conserva-

1 For more information please visit

http://www.oecd.org/env/eco/issues.htm#bio.

423


Secretariado de la CDBEl Secretariado de la Convención sobre Diversi-dad Biológica, SCDB, juega un papel crucial parafacilitar los trabajos sobre incentivos económicos.Para la COP3 el Secretariado proveyó un docu-mento que se describe en detalle más adelante.Posteriormente, la Recomendación III/18 pide alSecretariado Ejecutivo que facilite el intercambiode información sobre casos de incentivos y prepa-rare un documento para la COP4 con el objeto deproveer una guía para las Partes que proporcionelineamientos para su diseño e instrumentación .Antes de la SBSTTA3 el Secretariado solicitó a lasPartes estudios de caso, proporcionando un es-quema indicativo basado en el formato de laOCDE. En respuesta a esta solicitud, recibió estu-dios de caso de cinco de las Partes, mismos quese presentaron en el documento preliminar de laCOP4.3

UNEPEn 1994 la UNEP encargó a un grupo de expertosque analizaran el uso y la aplicación de instru-mentos económicos para el manejo del medioambiente y el desarrollo sustentable. Una de lasconclusiones de la reunión fue que los instrumen-tos económicos pueden servir para complemen-tar regulaciones y, en parte, como incentivos aempresas privadas y autoridades para empren-der acciones sobre el manejo del medio ambiente.Se planea una nueva publicación sobre instru-mentos económicos para 1998.4

3 Para más información favor de visitar:http://www.biodiv.org/issues.html.

4 Para más información favor de visitar:http://www.unep.ch/eteu/envr-eco.htm.

tion, sustainable use and equitable sharing of bi-ological resources.2

Secretariat to the CBDThe SCBD is playing a crucial role in facilitatingwork on incentive measures. For COP3 the Secre-tariat provided a background document which isdescribed in more detail in section 4. Subse-quently, decision III/18 calls on the ExecutiveSecretary to facilitate the exchange of informationon incentive measures, including case studiesand to prepare a background document for COP4providing guidance to the Parties on the designand implementation of incentive measures. Priorto SBSTTA3 the Secretariat made a call for casestudies by providing an indicative outline whichis based on the OECD framework. In response tothis call the Secretariat received case studies fromfive Parties which are presented in the back-ground document for COP4.3

UNEPUNEP convened a group of experts in 1994 toreview the use and application of economic in-struments for environmental management andsustainable development. One of the conclu-sions of the meeting was that economic instru-ments can supplement regulations and serve inpart as incentives to private enterprises andhouseholds to take action for environmentalmanagement. A new publication on economicinstruments is planned for publication in 1998.4


http://economics.iucn.org/incentives.htm.3 For more detailed information please visit:

http://www.biodiv.org/issues.html.4 For more information please visit:

http://www.unep.ch/eteu/envr-eco.htm.

424


UNCTADLa UNCTAD ha desarrollado una iniciativa de in-tercambio biológico llamada Biotrade Iniciative, quepresenta rasgos de incentivo. La iniciativa intentacrear un clima favorable para el desarrollo de acti-vidades de uso y aprovechamiento de los recursosnaturales al otorgarles un valor agregado. Esta ini-ciativa se enfoca en tres áreas: a) el sector privado,b) las comunidades locales e indígenas, y c) la con-servación de la biodiversidad. La iniciativa promue-ve un programa integral que consta de tres elemen-tos que se complementan entre sí: a) investigaciónde mercado y análisis de políticas, b) comunicacióny servicios en Internet, y c) los programas de inter-cambio biológico (biotrade) del país.5

Consejo de la TierraEl Consejo de la Tierra presidió la Fase II del pro-grama Van Lennep sobre Economía y DesarrolloSustentable. El principal resultado de la Fase I fueun informe titulado Subsidising Unsustainable Deve-lopment: Undermining the Earth with Public Funds.La Fase II proporcionará información adicionalsobre la magnitud y la distribución de subsidiosnegativos en sectores como el forestal, las pesque-rías y la minería, así como en otros sectores relacio-nados con la biodiversidad. La IUCN es responsa-ble de este componente de la biodiversidad.6

WWFWWF tiene un proyecto global de apoyo a la CDBque hace énfasis en los incentivos y que en la ac-tualidad opera en 11 países en vías de desarrollo.

5 Para más detalles favor de visitar:http://www.biotrade.org.

6 Para más información favor de visitarhttp://economics.iucn.org/subsidies.htm.

UNCTADUNCTAD has developed a Biotrade Initiativewhich has incentive measures dimension. Theinitiative attempts to create a favourable climatefor the development of value added activities inthe area of biological resources. It concentrateson three areas: (a) the private sector, (b) localand indigenous communities, and (c) biodiversi-ty conservation. The initiative promotes an inte-grated programme consisting of three comple-mentary and mutually reinforcing components:(a) market research and policy analysis, (b) Inter-net services and communication, and (c) Biotradecountry programmes.5

Earth CouncilThe Earth Council chairs Phase II of its Van Len-nep Programme on Economics and SustainableDevelopment. The major result of Phase I was areport entitled Subsidising Unsustainable Devel-opment: Undermining the Earth with PublicFunds. Phase II will gather additional informa-tion on the magnitude and distribution of per-verse subsidies in sectors such as forests, fisher-ies, and mining as well as on the cross sectoralissue of biodiversity. IUCN is responsible for thisbiodiversity component.6

WWFWWF has a global project in support of the CBD

which places strong emphasis on incentive mea-sures and which is currently operating in 11 de-veloping countries. For COP4 it published a

5 For more detailed information please visit:

http://www.biotrade.org.6 For more information please visit

http://economics.iucn.org/subsidies.htm.

425


Para la COP4 publicó un documento tituladoFrom Theory to Practice: Incentives Mesures in Deve-loping Countries”.7

Resumen de literatura revisadaExiste una gran cantidad de literatura teórica yestudios de caso sobre el empleo de instrumen-tos, herramientas, políticas y medidas económi-cas. Parte de esta literatura se enfoca en el uso demedidas económicas para el manejo del medioambiente, de la cual un subgrupo aborda directa-mente el conjunto de medidas para la conserva-ción y uso sustentable de los componentes de ladiversidad biológica. En esta sección se revisanalgunos de los documentos más relevantes parael desarrollo de un programa de trabajo sobre in-centivos para la conservación de la biodiversidad.

1988. Economía y diversidad biológica: desarrollo yuso de incentivos económicos para conservar re-cursos biológicos. (Jeffrey A. McNeely, 1998.)

Esta publicación de la IUCN se basa en talleressobre incentivos, que se llevaron a cabo en 1988,durante los cuales se presentaron numerosos es-tudios de casos y se discutieron conceptos bási-cos. Ofrece el primer análisis completo del uso deincentivos económicos para la conservación de labiodiversidad, y sin duda influyó en las delibera-ciones que llevaron a la creación del Artículo 11sobre incentivos en la CDB.

El libro define los incentivos de la siguientemanera:

Un incentivo es cualquier inducción diseñada es-pecíficamente para incitar o motivar a gobiernos,grupos locales u organizaciones internacionales

document entitled From Theory to Practice: In-centive Measures in Developing Countries.7

Selected Literature ReviewThere is a vast theoretical and case study litera-ture on the use of economic instruments, tools,policies or measures. A section of this literaturefocuses on the use of economic measures forenvironmental management, of which a subsetdirectly addresses measures for the conservationand sustainable use of components of biologicaldiversity. This section reviews a few primarydocuments that are especially relevant to thedevelopment of a work programme on incentivemeasures for biodiversity.

1988. Economics and Biological Diversity: De-veloping and Using Economic Incentives toConserve Biological Resources (Jeffrey A.McNeely).

This IUCN publication is based on incentivemeasures workshops held in early 1988 atwhich numerous case studies were presentedand underlying concepts discussed. It providesthe first comprehensive analysis of the use ofeconomic incentives for biodiversity and nodoubt influenced the deliberations that led toArticle 11 on Incentive Measures in the CBD.

The book defines an incentive measure asfollows:

An incentive is any inducement which is specif-

ically intended to incite or motivate govern-

ments, local people, and international organisa-

tions to conserve biological diversity. Incentives

are used to divert resources such as land, capital,

7 Para más información favor de visitarhttp://www.wwf.org.


http://www.wwf.org.

426


para conservar la diversidad biológica. Los incen-tivos se emplean para dirigir recursos, como tie-rra, capital o trabajo, hacia la conservación de losrecursos biológicos y para facilitar la participaciónde ciertos grupos o agentes que se benefician deesos recursos.

También afirma que: “Un incentivo adversoes aquel que induce el comportamiento hacia lapérdida de la biodiversidad; y tal efecto es, porsupuesto, detreminado por el espectador.”

El libro también presenta una taxonomía delos distintos tipos de incentivo, así como linea-mientos para su empleo, y una revisión de 25 es-tudios de caso. Aunque actualmente no está encirculación (se planea una segunda edición), eldocumento es una de las primeras introduccionesútiles al tema. En particular, los lineamientos pro-puestos son un buen comienzo para la instru-mentación del Artículo 11.

Diciembre de 1994. Instrumentos Económicos parael Manejo del Medio Ambiente y el DesarrolloSustentable. (Theodore Panayotou.)

Numerosas agencias internacionales e institucio-nes de investigación, incluyendo la Organizaciónpara la Cooperación Económica y el Desarrollo(OCDE), el Banco Mundial, y el World ResourceInstitute (WRI), han producido documentos sobreel uso de instrumentos económicos para el mane-jo del medio ambiente. Este documento de laUNEP es un ejemplo particularmente importanteporque se produjo en el contexto de la Agenda 21.El prólogo explica:

La importancia de los instrumentos económicospara la política ambiental ha sido enfatizada tan-to en la Declaración de Río como en la Agenda 21,donde se reitera que el uso de instrumentos eco-

and labour towards conserving biological re-

sources and to facilitate the participation of cer-

tain groups or agents in work which will benefit

these resources.

It further defines a perverse incentive asfollows: “A perverse incentive is one which in-duces behaviour which depletes biodiversity,though of course such perversity is in the eyes ofthe beholder”.

The book also presents a basic taxonomy ofthe various forms of incentives, guidelines forusing incentives, and a review of 25 case stud-ies. Though currently out-of-print (an updated,second edition is planned), the document re-mains one of the most useful introductions tothe topic. In particular, the sets of proposedguidelines provide a good starting point for de-veloping guidelines in the context of implement-ing Article 11.

December 1994. Economic Instruments for En-vironmental Management and SustainableDevelopment (Theodore Panayotou).

Numerous international agencies and researchinstitutions, including the Organisation for Eco-nomic Cooperation and Development (OECD),the World Bank, and the World Resources Insti-tute (WRI), have produced documents on the useof economic instruments for environmentalmanagement. This UNEP document is a particu-larly important example of these because it wasproduced in the context of Agenda 21. The Pref-ace explains:

The importance of economic instruments for

environmental policy is emphasised in both the

Rio Declaration and Agenda 21, where it is

stressed that the use of economic instruments

427


nómicos es una herramienta de las autoridadesnacionales para promover la internalización de loscostos ambientales y aplicar de manera eficiente elprincipio de que el que contamina paga.

El documento se basa en estudios de caso yrevisa las experiencias tanto de países desarro-llados como en vías de desarrollo. Además, pro-pone un marco analítico basado en análisis delcosto marginal y en una tipología de los instru-mentos económicos. Aunque pocos de los estu-dios de caso se relacionan directamente con labiodiversidad, demuestran la efectividad deadoptar medidas económicas para la políticaambiental. Lo mismo sucede con el análisis delcosto marginal, pues aunque es más aplicablepara abordar la contaminación como resultadonegativo de la producción de bienes, muestracómo la internalización de los costos externos ylos beneficios pueden motivar a los actores eco-nómicos a conservar más y contaminar menos.La tipología de instrumentos es especialmenteútil para la conservación de la biodiversidad, yse ha adoptado y afinadoen publicaciones subse-cuentes (un ejemplo de esta tipología se presentamás adelante en esta misma sección).

El documento explica las claras ventajas queel empleo de incentivos económicos para el ma-nejo ambiental en países en desarrollo tiene sobrelas regulaciones de comando y control:

Primero, los incentivos económicos pueden alcan-zar el efecto deseado al menor costo posible, locual es vital en países en desarrollo con recursoslimitados y la imperiosa necesidad de mantenersu competitividad en los mercados mundiales.

Segundo, los incentivos económicos son fáci-les de aplicar, lo cual es importante en países concapacidad limitada para su instrumentación.

represents a tool for national authorities to pro-

mote the internalisation of environmental costs

and to apply the polluter-pay principle in the

most efficient manner.

This document also takes a case study ap-proach and reviews both developed and devel-oping country experiences. Additionally, itproposes an analytical framework based onmarginal cost analysis and a typology of instru-ments. Though few of the case studies directlydeal with biodiversity issues, they demonstratethe effectiveness of adopting economic mea-sures for environmental policy. Also the mar-ginal cost approach, though it may be more ap-plicable for addressing pollution as a negativeexternality of commodity production, showshow internalising external costs and benefitscan motivate economic actors to conservemore and pollute less. The typology of instru-ments is especially useful and has been adopt-ed and refined for biodiversity in subsequentpublications. (A variant of this typology is re-produced later in this section).

The document explains the clear advantag-es of using economic incentives for environmen-tal management in developing countries overcommand-and-control style regulations:

First, [economic incentives] can achieve the

desired effect at the least possible cost – this is

vital to developing countries with limited re-

sources and a dire need to maintain their com-

petitiveness in world markets.

Second, economic incentives are easier to

enforce – this is important for countries with lim-

ited enforcement capacity.

Third, economic incentives present fewer oppor-

tunities for rent-seeking behaviour than do reg-

428


Tercero, los incentivos económicos presentan me-nos oportunidades para el comportamiento clien-telar que las regulaciones, por lo que es más pro-bable que sean eficaces y equitativos.

Por último, a diferencia de las regulaciones,que requieren de un aparato burocrático y muchopresupuesto, los incentivos económicos generaningresos que serán bienvenidos en los países conpoco presupuesto.

Julio de 1995. ¿Qué precio tiene la biodiversidad? In-centivos económicos y conservación de la biodi-versidad en Estados Unidos. (Dana Clark y Da-vid Downes.)

Se trata de un documento enfocado al uso de in-centivos económicos en el contexto de la legisla-ción y las políticas nacionales. Aunque EstadosUunidos no ha ratificado todavía la CDB, los incen-tivos son relevantes para sus leyes nacionales, es-pecialmente para el Acta de Especies en Peligro.Este documento revisa un gran número de medi-das existentes —algunas de las cuales tienen efec-tos negativos— incluyendo incentivos fiscales paraindustrias extractivas, subsidios agrícolas, ecoeti-quetado, bonos de intercambio de deuda por natu-raleza (swap’s) y derechos de propiedad privada.

El documento también hace varias recomen-daciones sobre cómo integrar los incentivos eco-nómicos con la conservación de la biodiversidad.Éstas incluyen:• Promover impuestos verdes y apoyar la re-

forma del impuesto ecológico.• Eliminar los incentivos adversos.• Cortar subsidios gubernamentales negativos

otorgados por el gobierno.• Evaluar los programas fiscales del estado y

de incentivos para la conservación.• Desarrollar incentivos económicos con regu-

laciones estrictas para la conservación.

ulations and therefore are likely to be more ef-

fective and more equitable.

Finally, unlike regulations that require bloat-

ed bureaucracies and large budgets, economic in-

centives generate revenues which should be wel-

comed by countries facing tight budgets and

budgetary deficits.

July 1995. What Price Biodiversity? EconomicIncentives and Biodiversity Conservation inthe United States (Dana Clark and DavidDownes).

This document is a good example of publica-tions focusing on the use of economic incentivesin the context of national legislation and poli-cies. Though the USA has not yet ratified theCBD, incentive measures are relevant to its na-tional laws, notably the Endangered Species Act.This document reviews a large number of exist-ing measures —some of which act as perverseincentives— including tax incentives for extrac-tive industries, agricultural price support pro-grammes, eco-labelling, debt-for-nature swaps,and private property rights.

The document also makes several recom-mendations on how to integrate economic in-centives with biodiversity conservation. Theseinclude:• Promote green taxes and build support for

ecological tax reform.• Remove perverse tax incentives.• Cut harmful government subsidies.• Evaluate state tax and conservation incen-

tive programmes.• Develop economic incentives within strong

regulatory protections.

429


Además, el documento aborda la importan-cia de la valuación económica y de reformar losmétodos de contabilidad nacional en apoyo a laconservación de la biodiversidad.

Marzo de 1996. Conjunto de instrumentos y acuer-dos institucionales para una óptima conservaciónde la biodiversidad. (Mike Young.)

Este es uno de los mejores artículos que se pre-sentaron en marzo de 1996 en la Conferencia In-ternacional sobre Incentivos para la Conservaciónde la Biodiversidad y Uso Sustentable. El argu-mento principal de este documento es:

En la mayoría de las circunstancias y reconociendolos múltiples objetivos, se alcanzará la conservaciónde la biodiversidad más efectivamente por medio deuna mezcla de instrumentos y mecanismos.

Los encargados de la política ambiental de-ben adoptar un enfoque de “portafolio” en tornoal uso de los incentivos para la conservación de labiodiversidad, adaptado a las características so-cioeconómicas de cada país. El documento tam-bién presenta un Cuadro con los instrumentosdisponibles para la conservación de la biodiversi-dad y el uso sustentable de los recursos biológi-cos (Cuadro 1).

Se sugieren varios instrumentos dentro decada una de estas categorías; por ejemplo, en elrubro de “Cargos” el autor incluye cuotas turísti-cas (recaudación por actividades turísticas), cargospor cobro de entrada, regalías y cuotas por dere-chos de autor, y retribución de los usuarios. Bajo“Derechos de propiedad” incluye las cuotas trans-feribles, los permisos transferibles para pesca res-ponsable, los derechos de propiedad, esquemas dedesplazamiento, derechos transferibles, acuerdos yconvenios, así como derechos por uso exclusivo.

Additionally, the document addresses therole of economic valuation and reform of na-tional accounting methods in support of biodi-versity conservation.

March 1996. Mixing Instruments and Institu-tional Arrangements for Optimal Biodi-versyity Conservation (Mike Young).

This document is one of several excellent paperspresented at the March 1996 OECD InternationalConference on Incentive Measures for Biodiver-sity Conservation and Sustainable Use. The mainmessage of this paper is that:

In the large majority of circumstances, and rec-

ognising multiple objectives, biodiversity conser-

vation will be achieved most effectively via a

mix of instruments and mechanisms.

Policy makers should adopt a portfolio ap-proach to the use of incentive measures forbiodiversity which is tailored to the country's ora region's particular circumstances. The paperalso presents an updated table of categories ofinstruments available for biodiversity conserva-tion and the sustainable use of biological re-sources (Table 1).

Within each of these categories, severalinstruments are suggested. For example, underCharges, the author lists tourist levies, entrycharges, royalties, and user fees. Under Prop-erty Rights are tradeable quotas, tradeablefishing shares, development rights, offset schemes,tradeable clearing rights, easements and cov-enants, and exclusive use rights. Under Em-powerment are third party rights to challengedecisions, rights of access to information, andco-management.

430


Bajo “Fortalecimiento” se incluyen los derechos deterceros para apelar por decisiones, derechosde␣ acceso a la información y co-manejo.

Septiembre de 1996. Experiencias sobre medidas in-centivas para la conservación de la biodiversidady uso sustentable (UNEP/CDB/ COP3)

El primer documento de la COP3 de la CDB sobreincentivos económicos se basó en una revisiónbibliográfica sobre conceptos teóricos en el temay sobre un gran número de estudios de caso. Enel marco de la CDB se incorporó una dimensiónsocial a su explicación de los incentivos:

Los incentivos son inducciones o inhibiciones queinfluyen en el comportamiento de individuos y or-ganizaciones en una sociedad. Los incentivos parael manejo de la biodiversidad derivan en una com-pleja interacción entre las leyes, políticas, los dere-chos de propiedad, las convenciones sociales, lasnormas culturales y los niveles de acatamiento deuna sociedad. Las decisiones de individuos y orga-

September 1996. Sharing of Experiences on In-centive Measures for Conservation and Sus-tainable Use (UNEP/CBD/COP3)

The background paper on incentive measuresfor CBD COP3 was based on a review of the the-oretical literature as well as a large number ofcase studies. In keeping with the approach ofthe CBD, it incorporated a social dimension intoits explanation of incentive measures:

Incentives are the opportunities and constraints

that influence the behaviour of individuals and

organisations in a society. Incentives for biodiver-

sity management are derived from a complex in-

teraction of a society's laws, policies, property

rights, social conventions, cultural norms, and

levels of compliance. The decisions of individuals

and organisations with regard to biological diver-

sity and its components are the outcome of the

multi-faceted and unique environment of each

society. Incentives derive from a wide range of

societal factors, not from any single measure.

CUADRO 1. CATEGORÍAS DE INSTRUMENTOS DISPONIBLES PARA LA CONSERVACIÓN

DE LA BIODIVERSIDAD

TABLE 1: CATEGORIES OF INSTRUMENTS AVAILABLE FOR BIODIVERSITY

lacsifacitíloP lacsifacitíloP lacsifacitíloP lacsifacitíloP lacsifacitíloPyciloPxaT

nóicacilpA nóicacilpA nóicacilpA nóicacilpA nóicacilpAtnemecrofnE

lanoicutitsniomsinaceM lanoicutitsniomsinaceM lanoicutitsniomsinaceM lanoicutitsniomsinaceM lanoicutitsniomsinaceMmsinahceMlanoitutitsnI

sograCsegrahC

sotisópedysonoBstisopeDdnasdnoB

nóicamrofnInoitamrofnI

otneimaicnanifedamargorPsemmargorPlaicnaniF

senoicalugeRsnoitalugeR

nóicasnepmocedsomsinaceMsmsinahceMegareveL

dadeiporpedsohcereDsthgiRytreporP

nóicatidercaedsameuqsEsemehcSnoitatiderccA

soidisbuSsdrawA

satoucysotneimadnerrAsatouQ&sesaeL

otneimicelatroFtnemrewopmE

431


nizaciones respecto de la diversidad biológica y suscomponentes son el resultado del entorno multifa-cético y único de cada sociedad. Los incentivos sederivan de una gama amplia de factores sociales,no de una sola medida.

Un tema central en este documento es que“los incentivos relacionados con el uso de la di-versidad biológica y sus componentes son produ-cidos por el entorno institucional de una socie-dad”. Tal enfoque se centra en tres componentes,interrelacionados entre sí:

1. Las restricciones formales, son instrumentos escri-tos que proveen un marco legal para las activida-des económicas y sociales de una sociedad. Estasrestricciones se pueden dividir en leyes, políticasde gobierno (incluyendo medidas económicas) yderechos de propiedad.2. Las restricciones sociales, son reglas no escritasque gobiernan cada día el comportamiento hu-mano en las relaciones económicas y sociales.Las normas culturales, las convenciones sociales,las etiquetas, las tradiciones y los tabúes son res-tricciones sociales que dependen de sistemas decreencias. El cumplimiento de las restriccionessociales se logra por convención y no mediantecanales legales. El propósito de las restriccionessociales es reducir la incertidumbre de la gentehaciendo que el comportamiento humano seamás predecible.3. El acatamiento es el grado de respeto y adhe-sión de los individuos y organizaciones a las res-tricciones formales y sociales, éste se determinapor sus niveles relativos de aplicación. Cada tipode restricción (formal o social) tiene un mecanis-mo independiente de monitoreo y evaluación desu acatamiento.

A major theme of this document is that"incentives governing the use of biological di-versity and its components are produced by asociety's institutional environment". Such aninstitutional approach focuses on three interac-tive components:

1. Formal constraints are the written instru-

ments that provide a legally enforceable frame-

work for the economic and social activities of a

society. These constraints can be divided into

laws, government policies (including economic

measures) and property rights.

2. Social constraints are the unwritten rules that

govern everyday human behaviour in economic

and social exchange. Cultural norms, social con-

ventions, mores, etiquette, traditions, and taboos

are all social constraints which stem from belief

systems. Compliance with social constraints is

by convention and not through legal channels.

The purpose of social constraints is to reduce

uncertainty for people by making human behav-

iour more predictable.

3. Compliance is the degree to which individu-

als and organisations respect and adhere to the

existing constraints, both formal and social. The

extent to which the individuals and organisa-

tions in a society comply with the formal and

social constraints is determined by their relative

levels of enforcement. Each type of constraint,

formal and social, has a separate monitoring and

compliance mechanism.

Successful design and implementation ofincentive measures requires an institutional ap-proach which considers the complex interac-tion of formal constraints, social constraintsand compliance. In other words, if an incentivemeasure is to be effective and efficient it must

432


El diseño y la instrumentación exitosos de losincentivos requieren de un enfoque institucionalque considera la compleja interacción entre res-tricciones formales, restricciones sociales y acata-miento. En otras palabras, para que un incentivosea eficaz debe tener sentido en términos econó-micos, sociales, culturales, legales, prácticos y,por supuesto, biológicos. Esto implica que la me-dida o conjunto de medidas apropiadas sea dife-rente para cada caso. Por tanto, “el diagnóstico deoportunidades para diseñar e instrumentar incen-tivos social y económicamente sólidos implica laevaluación de todo el entorno institucional de unpaís, dada la naturaleza interactiva de los tres-componentes.

El documento también hace varias recomen-daciones para las acciones de la COP:• Considerar un acercamiento al enfoque insti-

tucional;• Emprender una revisión de los incentivos

institucionales actuales;• Desarrollar evaluaciones de impacto a la bio-

diversidad;• Compartir información y estudios de caso;• Desarrollar la capacidad doméstica para el

empleo de incentivos económicos, como he-rramientas para el manejo de la diversidadbiológica.

Octubre de 1996. Conservación de la diversidad bio-lógica: incentivos económicos. (OCDE, Grupo deExpertos en Aspectos Económicos de la Bio-diversidad.)

La OCDE produjo esta publicación en apoyo a lainstrumentación del Artículo 11 de la CDB, espe-cíficamente para sus países miembros. Su primerobjetivo es identificar las causas de la pérdida dela biodiversidad. Los autores explican:

make economic sense, social sense, culturalsense, legal sense, enforcement sense, and, ofcourse, biological sense. This implies that theappropriate measure or package of measuresmay well differ in many instances. Hence, “thediagnosis of opportunities for designing andimplementing economically and socially soundincentive measures involves an assessment of acountry’s entire institutional environment, dueto the interactive nature of the three compo-nents”.

The paper also makes several recommen-dations for action by the COP:• Consider adopting an institutional approach;• Undertake a review of existing institution-

al incentives;• Develop biodiversity impact assessments;• Share information and case studies; and• Develop domestic capacity for the use of

economics and incentive measures as toolsfor biological diversity management.

October 1996. Saving Biological Diversity: Eco-nomic Incentives (OECD Expert Group onEconomic Aspects of Biodiversity).

OECD produced this publication in support ofthe implementation of Article 11 of the CBD,especially in OECD countries. Its approach is tofirst address the underlying causes of biodiversi-tyloss. The authors explain:

Policies which attempt to conserve biological

diversity without addressing the fundamental

pressures that cause biodiversity loss cannot suc-

ceed in the long run. The pressures remain and

the incentive to engage in activities that are in-

consistent with conservation will not have been

changed.

433


Las políticas dirigidas a conservar la diversidadbiológica que no consideren las causas de fondode la pérdida de biodiversidad no pueden teneréxito a largo plazo. Las presiones persistirán y losincentivos relacionados con las actividades que secontraponen a la conservación no habrán cambiado.

El documento vincula las causas de la pérdi-da de biodiversidad a las opciones de política y,en este contexto, considera la mezcla de opcionescomo la situación óptima de las medidas incenti-vas. Así, los autores apoyan un enfoque tipo“portafolio”, pues: “es necesaria una mezcla deincentivos para cumplir con los complejos objeti-vos de la conservación de la biodiversidad”.

Buena parte del libro expone estudios de casosobre el uso de incentivos en países miembros de laOCDE, los cuales muestran que muchos paísesmiembros ya utilizan los incentivos y que hay mu-cho que aprender de estas primeras experiencias.

Marzo de 1997. Esquema para la presentación de es-tudios de caso sobre instrumentación de incenti-vos económicos para promover la conservación yuso sustentable de la biodiversidad. (OCDE Gru-po de Expertos en Aspectos Económicos de laBiodiversidad.)

La OCDE trabaja actualmente en una serie de nue-vos estudios de caso que se recopilarán en un ma-nual sobre instrumentación de incentivos, para locual se desarrolló un esquema para facilitar su pre-sentación. Este documento ofrece una apreciacióndetallada del esquema, que es un excelente puntode partida para la realización de posteriores estu-dios de caso en países miembros y no miembros dela OCDE. Las principales categorías son:

1. Descripción general.2. Identificación de causas y fuentes de presión.

The document links the causes of biodiver-sity loss to policy options and in this contextconsiders the optimal mix of incentive mea-sures. Thus, the authors also support a portfolioapproach, stating that "mixes of instruments arerequired to meet the complex objectives ofbiodiversity conservation".

Much of the book is devoted to case stud-ies of the use of incentive measures in OECD

countries. These case studies indicate that anincentive measure approach is actually alreadyin place in many countries and that there ismuch to learn from studying these early expe-rience.

March 1997. Framework for Case Studies onExperiences with the Implementation of In-centive Measures to Promote the Conserva-tion and Sustainable Use of Biodiversity(OECD Expert Group on Economic Aspectsof Biodiversit).

OECD is currently working on a series of newcase studies which will be brought together intoa handbook for the implementation of incentivemeasures. A framework was developed to facil-itate the production of these case studies. Thisdocument provides a detailed overview of theframework, which is an excellent starting pointfor future case study work both in OECD andnon-OECD countries. The major categories of theframework are:

1. General description.2. Identification of causes and sources of pres-

sures.2.1. Identification of sectoral activities and

resulting pressures.2.2. Identification of underlying causes of

biodiversity loss.

434


2.1. Identificación de actividades por sector ypresiones resultantes.

2.2. Identificación de causas subyacentes dela pérdida de biodiversidad.

2.3. Identificación de incentivos con impac-tos negativos en la biodiversidad.

3. Impactos en los ecosistemas.4. Impactos en la economía y el bienestar.5. Instrumentación de los incentivos y su con-

texto.5.1. Identificación de incentivos vigentes o

planeados para el futuro.5.2. Proceso de instrumentación y efectos de

la distribución.5.3. El papel de la información y la incerti-

dumbre en el proceso de instrumentación.5.4. Marco y contexto de la instrumentación.

6. Conclusiones relevantes de las políticas.6.1. Transferibilidad de la experiencia.6.2. Lecciones aprendidas.6.3. Recomendaciones de política para la ins-

trumentación.

Mayo de 1997. Invirtiendo en biodiversidad: la Con-ferencia de Cairns. (OCDE.)

Este documento contiene los trabajos de la Confe-rencia Internacional en Incentivos para la Conser-vación y Uso Sustentable de la Diversidad Bioló-gica, de la OCDE, realizada en marzo de 1996. Enesta conferencia se presentaron documentos exce-lentes, por lo que éste será una referencia muyútil para aquellos que trabajen con incentivos eco-nómicos. Los documentos de interés particularson los siguientes:• Valoración de métodos para establecer prioridades

de conservación (Jeffrey McNeely).• Mezcla de instrumentos. Acuerdos instituciona-

les para una óptima conservación de la biodiver-sidad (Mike Young y Neil Gunningham).

2.3. Identification of adverse incentiveswith negative impacts on biodiversity.

3. Impacts on ecosystems.4. Impacts on economy and welfare.5. Implementation of incentive measure(s)

and context.5.1. Identification of actual or planned in-

centive measure.5.2. Process of implementation and distri-

butional effects.5.3. The role of information and uncertain-

ty in the implementation process.5.4. Framework and context of implemen-

tation.6. Policy-relevant conclusions.

6.1. Transferability of the experience.6.2. Lessons learned.6.3. Possible policy advice for implementa-

tion.

May 1997. Investing in Biodiversity: The CairnsConference (OECD).

This document contains the proceedings of theMarch 1996 OECD International Conference onIncentive Measures for the Conservation andSustainable Use of Biological Diversity. As pre-viously mentioned, many excellent papers werepresented at this conference and thus this doc-ument will be a very useful reference for thoseworking on incentive measures. Papers whichmay be of particular interest include:• Assessing Methods for Setting Conservation

Priorities (Jeffrey McNeely).• Mixing Instruments and Institutional Ar-

rangements for Optimal Biodiversity Conser-vation (Mike Young and Neil Gunningham).

• The Institutional Framework for BiodiversityIncentives (Mike Wells).

435


• El marco institucional de los incentivos para labiodiversidad (Mike Wells).

• Reducir el gasto para las necesidades de la biodi-versidad: Reforma de los incentivos adversos(Theodore Panayotou).

• Tecnologías, instituciones e incentivos para laconservación de la biodiversidad en países nomiembros de la OCDE: evaluación de las necesida-des de cooperación técnica (Anil Gupta).

• Finanzas bilaterales para proveer incentivos posi-tivos para la conservación de biodiversidad en paí-ses no miembros: lecciones de experiencia (Ka-thryn Saterson).

Junio de 1998. Subsidios adversos: impuestos quemerman nuestra economía así como el medio am-biente. (Norman Myers.)

Este libro analiza la escala y el alcance de los sub-sidios adversos. Presenta seis sectores que recibeneste tipo de subsidios y examina las acciones quelos gobiernos deberían instrumentar para rectificarla situación. Estima que el monto total de los sub-sidios es de alrededor de US$1,900 billones poraño, mientras que los subsidios adversos sumanun total de US$1,450 billones, por lo que estos sub-sidios adversos tienen un impacto distorsionantede US$1.5 trillones por año. Es interesante notarque este número es dos veces más grande que elcrecimiento anual de la economía mundial, y dosy media veces mayor que el presupuesto para lle-var a cabo la instrumentación de la Agenda 21.Concluye que se generarían muchos beneficios aleliminar los subsidios adversos, y que para elimi-nar subsidios es esencial monitorearlos desde elprincipio con el fin de obtener: a) una visión claradel desarrollo sustentable así como del marco dejustificación de las reformas a los subsidios; b) unarevisión del sector económico entero en cuestión;c) una evaluación del subsistema económico-am-

• Reducing Biodiversity Expenditure Needs:Reforming Perverse Incentives (TheodorePanayotou).

• Technologies, Institutions and Incentives forConservation of Biodiversity in Non-OECD

Countries: Assessing Needs for TechnicalCooperation (Anil Gupta).

• Bilateral Finance to Provide Positive In-centives for Biodiversity Conservation inNon-Member Countries: Lessons fromExperience (Kathryn Saterson).

June 1998. Perverse Subsidies: Taxs Undercut-ting our Economics and Environments Alike(Norman Myers)

This IISD book lays out the scale and scope ofperverse subsidies. It analyses six sectors thatreceive perverse subsidies and examines whatgovernments should do to rectify the situation.It estimates that total subsidies are aroundUS$1,900 billion per year whereas perversesubsidies amount to US$1,450 billion. It notesthat these perverse subsidies have a distortiveimpact of US$1.5 trillion per year. It is interest-ing to note that this number is twice as large asthe annual growth of the world’s economy andtwo and a half times larger than the budget forimplementing Agenda 21. It concludes thatthere is a huge win-win opportunity in remov-ing these perverse subsidies and recommendsthat when starting to remove subsidies it is es-sential to measure progress by applying: (a) aguided and clear vision of sustainable develop-ment as the justifying framework for subsidyreform; (b) a review of the entire economic sec-tor in question; (c) an evaluation of the eco-nomic, environmental, and human sub-systemat issue, covering all costs and benefits in bothmonetary and non-monetary terms; and (d) eq-

436


biental y los factores sociales, cubriendo los costosy beneficios en términos monetarios y no moneta-rios; y d) factores de equidad dentro de las comu-nidades y entre generaciones actuales y futuras.

Temas sobresalientes surgidosen la literaturaDe los anteriores documentos se desprenden al-gunos temas importantes:• Se debe poner énfasis en aprender de otras

experiencias y en la producción y divulga-ción de estudios de caso.

• El diseño y la instrumentación de incentivosrequieren de una evaluación de las principa-les causas de la pérdida de biodiversidad yde enfoques institucionales que incorporenconsideraciones económicas y sociales.

• Se debe poner particular atención en combi-nar incentivos apropiados para circunstan-cias particulares.

• Se debe dar prioridad a la eliminación de losincentivos adversos.

Hacia un marco de acción globalLas recomendaciones de la COP4, en particular laRecomendación 10A, proveen un mandato globaly una guía clara para el desarrollo de programasde trabajo en el diseño e instrumentación de in-centivos para la conservación y uso sustentablede los componentes de la diversidad biológica.En esta sección se sugiere una serie de activida-des en orden cronológico ligadas a los eventosmás importantes en biodiversidad, posteriormen-te se ofrecen algunos elementos para el marco deacción global.

De la COP4 a la COP5La agenda para el programa de trabajo está clara-mente presentada en la decisión IV/10A, que

uity factors within communities, also betweenpresent and future generations.

Emerging themes in the literatureThere are a few major themes which emergefrom the above documents:• Emphasis should be placed on learning

from sharing experiences and thus on theproduction and dissemination of casestudies.

• The design and implementation of incen-tive measures requires an assessment of theunderlying causes of biodiversity loss andan institutional approach which incorpo-rates, in particular, economic and socialconsiderations.

• Particular attention should be devoted toapplying a mix of measures appropriate forparticular circumstances.

• Priority should be given to the removal ofperverse incentives.

Towards a Global Frameworkof Action

The decisions of COP4, in particular Decision10A, provides a global mandate and clear guid-ance for the development of programmes ofwork on the design and implementation of in-centive measures for the conservation and sus-tainable use of components of biological diver-sity. This section will first suggest a series ofactivities in chronological order linked to themajor upcoming biodiversity events and secondprovide some elements for such a global frame-work of action.

From COP4 to COP5The agenda for the programme of work is clearlygiven by decision IV/10A which explicitly calls

437


hace un llamado explícito a la OCDE y a la IUCNpara que desarrollen un documento preliminarenfocado a los temas de la COP5. La Recomenda-ción IV/16 propuso los siguientes temas para serprofundizados en la COP5: a) zonas secas, Medite-rráneo, zonas áridas, semi-áridas, pastizales y sa-banas; b) uso sustentable, incluyendo el turismo;y c) acceso a los recursos genéticos.

La COP5 atenderá estos temas en mayo del2000. Antes de la COP5 hay dos eventos mayoresen la agenda de la CDB —SBSTTA4, en mayo de1999; y SBSTTA5, en enero del 2000— que puedenusarse para consolidar los trabajo sobre incentivos.

Debe mencionarse también el Seminario Inter-nacional en Aspectos Económicos de la Biodiversi-dad, que se llevó a cabo el 30 y 31 de julio de 1998,en México, para el cual se preparó este documen-to. Uno de los objetivos del seminario fue incorpo-rar a países no miembros en el proceso; se trata deuna iniciativa bienvenida, pues en donde partici-pan los países miembros de la OCDE, ésta toma ladelantera. Además, con esta iniciativa se cubreuno␣ de los acuerdos de la COP5, asentados en suHandbook for the Implementation of Incentive Measu-res. Ahora necesitamos desarrollar un programa detrabajo en coordinación con otras instituciones depaíses no miembros de la OCDE, esencialmente enpaíses en desarrollo y con economías en transición,así como con otros involucrados.

Debido a su ubicación, el seminario probable-mente incluirá representantes latinoamericanos.Como esencialmente es una reunión de represen-tantes gubernamentales, al foro asistirán probable-mente pocos representantes de la sociedad y delsector privado. El próximo desafío es ampliar esteseminario y enriquecer la participación de otrosactores en el programa de trabajo. La IUCN, con suestructura única de gobierno y miembros de orga-nizaciones no gubernamentales, podría jugar un

on OECD and IUCN to develop a backgroundpaper on incentives with a thematic focus on theissues being addressed by COP5. Decision IV/16sets out the following items for in-depth consid-eration by COP5: (a) dryland, Mediterranean,arid, semi-arid, grassland, and savannah ecosys-tems; (b) sustainable use including tourism; and(c) access to genetic resources.

COP5 will address these issues in May 2000.From now to COP5 there are two major events onthe CBD agenda —SBSTTA4 in May 1999 and SB-

STTA5 in January 2000— which could be used foranchoring the work on incentives.

There is also the International Seminar onEconomic Aspects of Biodiversity held in Mexi-co on 30-31 July 1998 for which this paper hasbeen prepared. The seminar had, as one of itsobjectives, to involve non-OECD countries in theprocess. This is a welcome step as the OECD hastaken the lead for its member countries and cov-ers many of the agenda items of COP5 in itsHandbook for the Implementation of IncentiveMeasures. We now need to bring in other insti-tutions to support a coordinated programme ofwork for non–ECD countries, essentially devel-oping countries and countries with economiesin transition as well as other stakeholders.

The seminar, because of its geographic lo-cation, is likely to include primarily representa-tives from Latin America. Also, as essentiallybeing a meeting of government representativesthis forum is likely to have less representationfrom civil society and the private sector. Thenext challenge is to build on this seminar andbroaden stakeholder participation in the pro-gramme of work. IUCN, with its unique structureof government and NGO members, could play arole in bringing a voice from civil society, in-cluding the private sector. Further, IUCN could

438


papel importante para abrir los foros a la participa-ción de la sociedad civil e, incluso, del sector priva-do. Más aún, la IUCN podría asegurar una repre-sentación más equitativa, incluyendo países deÁfrica y Asia.

La SBSTTA4Es probable que la SBSTTA4, de mayo de 1999, seenfoque a la evaluación de impacto ambiental(Artículo 14). La Recomendación 18 de la COP3exige consideraciones en torno a la biodiversidaden las evaluaciones de impacto ambiental, comoun paso para el diseño e instrumentación de in-centivos económicos. Por otro lado, la Recomen-dación 10C de la COP4 se dirige a la instrumenta-ción del Artículo 14 en la evaluación de impactoambiental. De particular relevancia es lo siguiente:

Invitar al Secretariado Ejecutivo a iniciar una co-laboración entre la Convención y otras organiza-ciones y cuerpos internacionales, así como con ex-pertos en el tema, y buscar su cooperación, enparticular la de la Convención de Humedales deImportancia Internacional, específicamente con loshábitats de aves acuáticas (RAMSAR); de la Con-vención de Bonn sobre Conservación de EspeciesMigratorias; de la Unión Internacional para la Con-servación de la Naturaleza (IUCN), y de la Asocia-ción Internacional para la Evaluación de Impacto.La finalidad es aprovechar, mediante talleres yfuentes de información y asesoría, sus redes de ex-periencia profesional y las fuentes de informaciónde los expertos.

Aquí la IUCN tiene una oportunidad paraproveer insumos en la evaluación de impacto, asícomo en trabajos sobre incentivos. Los dos pro-gramas de trabajo están vinculados por el hechode que la evaluación del impacto puede emplear-

ensure a more regionally balanced representa-tion by involving Africa and Asia.

At SBSTTA4SBSTTA4 in May 1999 is likely to address envi-ronmental impact assessment (Article 14). COP3Decision 18 calls for biodiversity considerationsto be incorporated in impact assessments as astep in the design and implementation of incen-tive measures. Further, COP4 Decision 10C ad-dresses the implementation of Article 14 on im-pact assessment. Of particular relevance is thefollowing:

Encourages the Executive Secretary to initiate

collaboration between the Convention and other

international organisations and bodies with ex-

pertise in this field and to seek cooperation, in

particular with the Convention on Wetlands of

International Importance, especially as Water-

fowl Habitat (RAMSAR) and the Bonn Conven-

tion on the Conservation of Migratory Species,

with the World Conservation Union (IUCN) and

the International Association for Impact Assess-

ment, with a view to drawing on their networks

of professional expertise and sources of informa-

tion and advice.

Here, IUCN has an opportunity to provideinput in impact assessment work as well as in-centives work. The two programmes of work arelinked in that impact assessment can be used asa tool for the design and implementation of in-centive measures.

IUCN and others could play a role in furtherdeveloping this link by organising a workshop pri-or to SBSTTA4 which discusses opportunities fordeveloping impact assessment in support of thedesign and implementation of incentive measures.

439


se como herramienta para el diseño e instrumen-tación de incentivos.

La IUCN y otros orgamismos podrían jugarun papel importante para desarrollar este eslabónorganizando un taller antes de la SBSTTA4, quediscuta las oportunidades para desarrollar la eva-luación de impacto ambiental y apoye el diseño einstrumentación de incentivos.

La SBSTTA5La SBSTTA5, que se llevará a cabo en enero del2000, podrá indicar el momento apropiado paravincular más directamente la evaluación de im-pacto con los incentivos, mediante un taller sobreevaluación de incentivos. Este taller podría repre-sentar un buen contexto para expandir los linea-mientos de la OCDE y convertirlos en directricesmás amplias para las Partes en torno a la identi-ficación y promoción de incentivos.

La COP5Un taller en la COP5 podría enfocarse a vincularincentivos y financiamientos, tomando en cuentaque las finanzas son uno de los principales incen-tivos. La IUCN ha organizado talleres sobre finan-zas antes de la COP2, COP3 y COP4 y ofreció reco-mendaciones de política surgidos de estos trestalleres, mismos que se han enfocado a las innova-ciones financieras en apoyo a la CDB; pero a la fe-cha las Partes siguen enfocadas en las políticas delGEF y en incrementar la tradicional Asistencia Ofi-cial de Desarrollo (AOD). Si queremos seguir ade-lante en el tema de las innovaciones financieras,deberíamos considerar el debate sobre las delibe-raciones de los Artículos 20 y 21 (recursos financie-ros y mecanismo financiero) del Artículo 11 (me-didas incentivas). Este contexto ofrecería unaoportunidad para abordar los incentivos adver-sos y, en particular, los subsidios adversos.

At SBSTTA5SBSTTA5 in January 2000 might provide theappropriate moment to more directly link im-pact assessment to incentives with a workshopon "incentive measures assessment". This couldbe a good setting for expanding the OECDguidelines into broader guidance to Parties onthe identification and promotion of incentivemeasures.

At COP5A workshop at COP5 could then focus on linkingfinance and incentives, since finance is a majorincentive. IUCN has organised workshops on fi-nance before COP2, COP3, and COP4 and pro-vided policy recommendations arising fromthese workshops to all three COPs. All of theseworkshops have focused on financial innova-tions in support of the CBD, but to date the Par-ties remain focused on the politics of the GEF

and on increasing traditional Official Develop-ment Assistance (ODA). If we are to move on thetheme of financial innovations, we could con-sider shifting the debate from the deliberationson Articles 20 and 21 (financial resources andthe financial mechanism) to Article 11 (incentivemeasures). This setting would also provide anopportunity to focus on perverse incentives and,in particular, perverse subsidies.

Possible elements of a globalframework of actionThe global framework of action could focus oneight activities which would provide the sub-stance for the background document for COP5.These are:1. Collect, produce and disseminate case

studies.2. Share experiences.

440


Posibles elementos para un marcode acción globalEl marco global de acción podría enfocarse ennueve actividades, que proveerían el sustento deldocumento para la COP5. Éstos son:1. Recabar, producir y divulgar estudios de

caso.2. Compartir experiencias.3. Extraer lecciones.4. Proporcionar guías y desarrollar lineamientos.5. Capacitación.6. Revisar, diseñar e instrumentar incentivos.7. Inducir la participación de los agentes.8. Monitorear y auditar las medidas incentivas.9. Actualizar los incentivos principales.

En general, estas actividades podrían basarseen las propuestas de la OCDE y deben enfocarsehacia apoyar la acciones a nivel nacional. Tal comose sugirió en la COP, deben desarrollarse con unenfoque ecosistémico, que atienda los efectos acu-mulativos de las múltiples políticas sectoriales ins-trumentadas simultáneamente en un solo ecosiste-ma. Deberán también identificar incentivosadversos y las posibilidades de eliminarlos o miti-gar sus efectos negativos sobre la biodiversidad.

RECABAR, PRODUCIR Y DIVULGAR ESTUDIOS DE

CASO

A partir de la literatura revisada, se han detectadovarios estudios de caso relevantes sobre incenti-vos. Sin embargo, existen algunos puntos débilesen nuestro conocimiento, dado que se han desarro-llado pocos estudios de caso utilizando un enfo-que ecosistémico. Por lo tanto, probablemente seránecesario elaborar nuevos estudios de caso.

Estos nuevos estudios de caso deben basarseen los realizados por la OCDE y en aquellos quelas Partes presentaron en el SCDB. Varias otras

3. Distil lessons.4. Provide guidance and develop guidelines.5. Build capacity.6. Review, design and implement incentive

measures.7. Involve stakeholders.8. Monitor and audit incentive measures.9. Mainstream incentives.

Generally, these activities could be basedon the OECD approach and should focus on sup-porting national action. Further, as requested bythe COP, they should be developed with an ec-osystem approach thereby identifying and ad-dressing the cumulative effects of multiple sec-toral policies implemented simultaneously in asingle ecosystem. They should also focus onways and means to identify perverse incentivesand possibilities to remove or mitigate their neg-ative effects on biodiversity.

COLLECT, PRODUCE AND DISSEMINATE CASE

STUDIES

As is clear from the above literature review, anumber of relevant and useful case studies onincentive measures have been conducted. Thereare, however some gaps in our knowledge sincefew case studies have been conducted using theecosystem approach. Therefore it will likely benecessary to conduct additional case studies.

These new case studies should build onthose being produced by OECD and those submit-ted by the Parties to the SCBD. Various other insti-tutions, such as WWF and the African Centre forTechnology Studies (ACTS) are currently involvedin producing new case studies. A common frame-work based on the OECD framework would en-sure that the assortment of these studies are use-ful for training, planning and policy making.

441


instituciones, como WWF y el Centro Africanopara Estudios Tecnológicos (ACTS) se han involu-crado actualmente en la elaboración de nuevosestudios de caso. Un marco común, basado en elde la OCDE, puede asegurar que estos estudios decaso sean útiles para el entrenamiento, planea-ción y desarrollo de políticas.

En relación con esta necesidad de nuevos es-tudios de casos, se necesita recabar y difundir loscientos de estudios que ahora están en la “litera-tura gris” de las agencias de conservación y desa-rrollo. Como el estilo y los formatos de todos sondiferentes, deberían realizarse resúmenes de cadauno, basados en el marco de referencia común dela OCDE. Así, la información sobre trabajos pre-vios será más accesible y podrá difundirse en losmedios descritos en la sección siguiente.

COMPARTIR EXPERIENCIAS

La recomendación de la COP en relación con elmecanismo de Clearing-house sugiere incluir in-formación sobre temas de política y manejo. Elmecanismo de Clearing-house se construye comouna red de sitios Internet, que incluye páginasprincipales de las Partes y de las institucionesrelacionadas con la biodiversidad, ligadas a la pá-gina del Secretariado de la CDB. Internet, comouna herramienta global de acceso, es el lugar idealpara difundir las experiencias sobre los incentivos.

Actualmente, la Unidad de Servicios Eeconó-micos de la IUCN, con apoyo de la FundaciónMacArthur y el gobierno de Suiza, desarrolla lasegunda versión de su página en Internet sobreEconomía de la Biodiversidad. En ella se recogeinformación y estudios de caso sobre incentivos,evaluación de impacto ambiental y recursos fi-nancieros y podría albergar estudios en estos te-mas producidos mediante las actividades descritasen la sección anterior, además de sitios relevantes

Linked to this need for additional case stud-ies is a need to collect and disseminate the hun-dreds of existing case studies which now sit as“grey literature” reports in conservation and de-velopment agencies. As the style and formats ofthese differ, summaries of each based on thecommon framework could be commissioned.Thus, the information from previous work wouldbe made more accessible and could be dissem-inated through means which are described inthe following section.

SHARE EXPERIENCES

The COP decision on the Clearing-HouseMechanism states that it is to include “infor-mation on policy and management issues”.The Clearing-House Mechanism is being con-structed as a web of Internet sites, includinghomepages of the Parties and biodiversity–related institutions, linked to the homepage ofthe CBD Secretariat. The Internet as an acces-sible global electronic filing cabinet is the ide-al place for sharing experiences on incentivemeasures.

Currently, the IUCN Economics ServiceUnit, with support from the MacArthur Founda-tion and the Government of Switzerland, is de-veloping the second version of its Internet siteon The Economics of Biodiversity. It focuses oninformation and case studies on incentive mea-sures, impact assessment and financial resourcesand could house case studies on incentive mea-sures produced through activities described insection above. Additionally, relevant Internetsites from organisations currently working onincentive measures, such as the GEF, OECD,UNCTAD, IUCN, WWF, as well as academic andresearch institutions will be “hot linked” to thissite. Further support for such sites would strength-

442


de Internet referentes a organizaciones que traba-jan en el tema, tales como el GEF, la OCDE, laUNCTAD, la IUCN, el WWF, así como institucionesacadémicas y de investigación. Posteriomente,estos sitios fortalecerán su efectividad asesorandoa las Partes y a los tomadores de decisiones.

EXTRAER LECCIONES

En la medida en que los estudios de caso seanproducidos, recabados y divulgados habrá unanecesidad constante de extraer lecciones de cadaexperiencia. Por lo tanto, un componente del pro-grama deberá concentrarse en la síntesis y el aná-lisis, lo cual puede lograrse mediante reunionesde expertos, discusiones electrónicas, documen-tos sintéticos, compilaciones editadas y artículosen periódicos. Estas discusiones serán muy im-portantes como primer paso en esta etapa y debe-rán enriquecerse mediante la difusión de los estu-dios de caso y su discusión en foros abiertos.

PROPORCIONAR GUÍAS Y DESARROLLAR

LINEAMIENTOS

Se requerirán varias guías o procedimientos rela-cionados con incentivos, para asegurar un ade-cuado diseño de éstos. Se podría incluir guías ylineamientos sobre “evaluación de incentivos”para desarrollar herramientas que permitan revi-sar las decisiones en tres niveles: políticas, pla-neación de programas y proyectos. Adicional-mente, pueden necesitarse guías más explícitaspara revisar las legislaciones actuales y las políti-cas económicas existentes.

También serán de utilidad estas guías paradesarrollar la conducción de estudios de caso so-bre incentivos. La OCDE está produciendo guíasbasadas en estudios de caso; un enfoque similarpuede ser adoptado para los lineamientos exter-nos a la OCDE. Adicionalmente, acatando la reco-

en their effectiveness in assisting Parties and oth-er stakeholders.

DISTIL LESSONS

As case studies are produced, collected andshared, there will be a continual need to distillessons from these experiences. Thus a compo-nent of the programme should focus on synthe-sis and analysis. This can be accomplished byexpert meetings, electronic discussion lists, syn-thesis papers, edited compilations, journal arti-cles. Such dialogue and open discussions willbe critical at this stage and should be fostered bywide dissemination of case study materials andopen fora for focused discussions.

PROVIDE GUIDANCE AND DEVELOP GUIDELINES

Several sets of guidelines or procedures relatingto incentive measures will be required to ensureadequate design and implementation of incentivemeasures. These could include guidelines andguidance on “incentive measures assessment”which would develop assessment tools to reviewdecisions at three levels: policy, programme andproject. Additionally more explicit guidelinesmay be needed to review existing legislation andeconomic policies.

Further, more specific guidelines for conduct-ing case studies on incentive measures would alsoprove worthwhile. The OECD is producing suchguidelines based on lessons learned from theirnew case studies. A similar approach could beadopted for non-OECD guidelines. Additionally, inkeeping with the COP decision to integrate incen-tive measures in sectoral and thematic items underits medium-term work programme, a series of tar-geted guidelines could be developed for conduct-ing case studies on multi-sectoral incentive mea-sures relating to various ecosystems.

443


mendación de la COP de integrar en los progra-mas de trabajo a mediano plazo incentivos en as-pectos sectoriales y temáticos relevantes, se po-dría desarrollar una serie de guías para conducirestudios de caso sobre incentivos relacionadoscon varios ecosistemas.

CREAR PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN

De vital importancia para el éxito en la revisión,diseño e instrumentación de incentivos será la ca-pacitación de los creadores y asesores de políticas.Esta capacitación deberá alcanzarse mediante ejer-cicios de entrenamiento específicos, además deuna cuidadosa revisión de documentos sobre dise-ño e instrumentación de incentivos. Esta capacita-ción debe ser construida con base en experiencias.

Las Partes quieren “desarrollar programas deentrenamiento y capacitación para la instrumen-tación de incentivos”. Los estudios de caso, sitiosde Internet y la síntesis de documentos son exce-lentes materiales para la capacitación y el entre-namiento. Los componentes de este programapodrían ser una herramienta para los tomadoresde decisiones y profesionales en el uso de instru-mentos económicos para la conservación de labiodiversidad. La IUCN creó un documento paradesarrollar un programa de diplomado pa-ra␣ postgraduados en el uso de la economía paraproteger la biodiversidad. Este documento puedeemplearse para generar discusiones sobre el esta-blecimiento de programas de capacitación paraprofesionales en el tema de la biodiversidad. Adi-cionalmente, el programa debe considerar la in-clusión de un componente sobre capacitación enel nivel institucional, que puede basarse en las ex-periencias previas de la FAO, UNDP, el GEF y elProyecto sobre la Biodiversidad de África delEste.

BUILD CAPACITY

Vitally important to the successful review, de-sign and implementation of incentive measureswill be the capacity of policy-makers and asses-sors. This capacity needs to be built through tar-geted training exercises.

The Parties want “to develop training andcapacity-building programmes to implementincentive measures”. The case studies, Internetsites, and synthesis documents will provide ex-cellent materials for training and capacity-building. A component of this programmecould provide a coordinated approach to train-ing key stakeholders and professionals in theuse of economics as a tool for biodiversity.IUCN has produced a concept paper on devel-oping a Post-Graduate Diploma Programme onthe Use of Economics for Biodiversity. This pa-per could be used to spur discussions on estab-lishing training programmes for biodiversityprofessionals. Additionally, the programmeshould consider including a component on in-stitutional capacity-building. This could bebased on previous experiences gained by theFAO, UNDP, GEF East African BiodiversityProject.

REVIEW, DESIGN AND IMPLEMENT

INCENTIVE MEASURES

All of the above components should facilitatethe efforts of Parties to actually review, designand implement incentive measures which pro-mote the conservation and sustainable use ofbiodiversity and identify and mitigate measuresthreatening biodiversity.

INVOLVE STAKEHOLDERS

When conducting the actual review, design andimplementation of incentive measures it is crit-

444


REVISAR, DISEÑAR E INSTRUMENTAR INCENTIVOS

Todos los componentes precedentes deberán faci-litar los esfuerzos de las Partes para revisar, dise-ñar e instrumentar incentivos que promuevan laconservación y uso sustentable de la biodiversi-dad, e identifiquen y permitan mitigar las medidasadversas a la conservación de la biodiversidad.

INDUCIR LA PARTICIPACIÓN DE LOS AGENTES

Al conducir la revisión, el diseño e instrumenta-ción de incentivos es importante que los agentesestén involucrados en el proceso. La suposiciónfundamental de los incentivos es que influyan enel proceso de la toma de decisiones; para asegu-rar que esta influencia sea certera y efectiva, serequiere de la colaboración de los agentes en elproceso de revisión, diseño e instrumentación.

Varias recomendaciones de la COP hacen espe-cial referencia al papel de las comunidades localese indígenas y el sector privado en el diseño e ins-trumentación de incentivos. Como se mencionóanteriormente, podrían explotarse las redes de laIUCN para comprometer a los agentes en un diálo-go constructivo sobre incentivos.

MONITOREAR Y AUDITAR INCENTIVOS

La naturaleza cambiante de las estructuras socia-les, económicas y ecológicas significa que es in-evitable que los incentivos caduquen; además deque es poco probable que quienes los diseñansean capaces de prever todas las consecuenciasde su aplicación; por lo tanto, es necesario esta-blecer un proceso abierto y claro de auditoría,que permita los ajustes necesarios al diseño de in-centivos. A este proceso de auditoría deberá estarvinculado un sistema de monitoreo, para detectarlos casos en que los incentivos funcionen de ma-nera inesperada o indeseable. Para que las medi-das sean efectivas en el largo plazo es imperativo

ical that relevant stakeholders are involved inthe process. The fundamental assumption be-hind incentive measures is that they influencedecision-making processes. To ensure that thisinfluence is accurate and effective requires inputfrom relevant stakeholders throughout the re-view, design and implementation process.

Various COP decisions make special refer-ence to the important role of local and indige-nous communities and the private sector in thedesign and implementation of incentive mea-sures. As mentioned above, IUCN’s networkscould be exploited to engage these stakehold-ers in constructive dialogue about incentivemeasures.

MONITOR AND AUDIT INCENTIVE MEASURES

The ever changing nature of social, economicand ecological structures means that incentivemeasures will inevitably become out of date.Also it is unlikely that those designing incentivemeasures will be able to foresee all of the con-sequences of those measures. Therefore it isnecessary to establish a clear and open audit-ing process which allows for necessary adjust-ments in the incentive measures design. Linkedto this audit process should be a monitoringsystem which triggers audits, in case that theincentive measures be performing in unexpect-ed or undesirable ways. For incentive measuresto be effective in the long-term it is imperativefor them to have a designed-in monitoring andauditing process.

MAINSTREAM INCENTIVES

Finally, the various COP decisions highlight thecross-cutting nature of incentive measures

445


que incluyan, desde su diseño, procesos de moni-toreo y auditoría.

ACTUALIZAR LOS INCENTIVOS PRINCIPALES

Finalmente, las decisiones de la COP destacan lainterrelación entre los incentivos e indican el de-seo de generalizarlos en la instrumentación de laCDB y entre los distintos sectores para la conser-vación de la biodiversidad. Además, tomando losincentivos como un componente de las discusio-nes sectoriales, el GEF y otras agencias de finan-ciamiento deberán, cuando sea apropiado, incor-porar incentivos en sus programas y actividades;por lo tanto, un componente de este proyectopuede enfocarse a impulsar la conciencia respectode la importancia de los incentivos para todas lasactividades relacionadas con la biodiversidad.

ConclusionesEste documento demuestra que los incentivosson un punto central para la instrumentación dela agenda global sobre biodiversidad. La segundasección destaca la naturaleza urgente de los in-centivos en la agenda de biodiversidad y sugiereque en el proceso de la CDB se inserte un marcode acción global en torno a los incentivos, quedeberá estar contenido en la CDB. La tercera ycuarta secciones ofrecen un resumen de algunosde los participantes clave y de publicaciones rele-vantes en el área de los incentivos, e indican quecualquier programa de trabajo futuro debe desa-rrollarse a partir de la historia de trabajo ahí des-crita. La quinta sección es la parte central del do-cumento, y ofrece sugerencias para un marcoglobal de acciones en torno a los incentivos. Elmarco sugerido propone una serie de actividadesen orden cronológico vinculadas con los principa-les aspectos de la biodiversidad y presenta algu-nos elementos para ese marco.

which indicates the desire to mainstream incen-tives in the implementation of the CBD and theneed to mainstream biodiversity incentivesacross sectors. Additionally, addressing incen-tives as a component of sectoral discussions, theGEF and other funding agencies should, whereappropriate, incorporate incentive measuresthroughout their programmes and activities.Thus, a component of this project could be tobuild awareness of the importance of incentivemeasures for all biodiversity-related activities.

ConclusionThis paper demonstrates that incentive measuresare a pivotal issue for implementing the globalbiodiversity agenda. Section 2 highlights theimportance and crosscutting nature of incentivemeasures on the biodiversity agenda and sug-gests that a global framework for action on in-centive measures should be embedded in theCBD process. Sections 3 and 4 provides a sum-mary of some of the key players and publica-tions in the area of incentive measures and notesthat any future programme of work has to evolvefrom the history of work described in these sec-tions. Section 5 is the core of the paper, provid-ing suggestions for a global framework of actionon incentive measures. The suggested frame-work proposes a series of activities in chrono-logical order linked to the major biodiversityevents and further provides some elements forsuch a framework of action.

Finally, from the outset, this paper did notintend to provide a definitive or full-fleshed pro-gramme of work on incentive measures, butrather, its intention is to provide some guidanceand suggestions for a global framework of actionon incentive measures. This programme of workneeds to be embedded in the CBD process, as

446


Este documento no pretende presentar unprograma de trabajo definitivo sobre incentivos,sino solamente ofrecer algunas guías y sugeren-cias para un marco global de acciones. Este pro-grama de trabajo debe insertarse en el proceso dela CDB, pues éste obliga a involucrar 170 nacionesen discusiones de este tipo.

Para terminar, la IUCN está abierta para ajus-tar, formar, dirigir y enfocar el programa de traba-jo, de forma que permita sustentar mejor las inten-ciones de la Recomendación IV/10A, para lo cualesperamos sus sugerencias y colaboraciones.

this is the process for bringing over 170 na-tions together to discuss such issues. Also thefuture programme of work must envolve fromhistory of work on incentive measures de-scribed troughout this document.

All in all, IUCN is very open to adjusting,shaping, directing, focusing the programme ofwork to best support the intentions of DecisionIV/10A and we look forward to your guidanceand input.

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* Esta bibliografía incluye publicaciones relacionadas aluso de la economía para la diversidad biológica y, en par-ticular, en el tema de los incentivos. Para ampliarla a fa-vor de consultar la excelente Bibliography on the Conserva-tion of Biological Diversity: Biological/Ecological, Economic,and Policy Issues, compilada por Stephen Polasky, et al.

* This bibliography includes publications relevant to the

use of economics for biological diversity and in particu-

lar to the topic of incentive measures. For more citations,

please see the excellent Bibliography on the Conservation

of Biological Diversity: Biological/Ecological, Economic,

and Policy Issues, compiled by Stephen Polasky, et. al.

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449

Resumen

El análisis de proyectos actuales para la con-servación y uso sustentable de la biodiversi-

dad en el estado mexicano de Oaxaca, permitiórealizar este documento que presenta el uso de in-

Abstract

The analysis of actual projects about conser-vation and sustainable use of biodiversity in

the Mexican State of Oaxaca, allow to do thisdocument presenting the use of incentives pro-

FRANCISCO J. CHAPELA

Estudios Rurales y Asesoría Campesina A.C.


Community Systemsto Sell Environmental Services:

The Sustainable use and Management Programfor Biodiversity in the Sierra Norte of Oaxaca

Sistemas comunitarios de ventade servicios ambientales:El Programa de Usoy Manejo Sostenible de la Biodiversidaden la Sierra Norte de Oaxaca

450


centivos en varias comunidades de ese estado,promovidos por una coalición de ONG. Se enfati-za aquí, la necesidad de pensar en un enfoque di-ferente a la idea de que el aprovechamiento sus-tentable de la biodiversidad debe ir, en generalasociado a una disminución en el nivel de creci-miento económico, que puede ser válida en el casode países como los europeos, Canadá y EstadosUnidos pero no en zonas como Oaxaca. El nuevoenfoque debe reforzar aquellos sistemas tecnológi-cos que han demostrado su capacidad de permitirbeneficios económicos y la conservación de la bio-diversidad a largo tiempo.

IntroducciónMuchos de los enfoques de conservación de labiodiversidad se basan en las experiencias deEstados Unidos y Europa. En especial los enfo-ques para Estados Unidos han tenido una fuer-te influencia sobre la comunidad conservacionis-ta de México, lo cual ha ayudado al diseño delSistema Nacional de Parques Nacionales ydel␣ Sistema Nacional de Áreas Protegidas. A pe-sar de los méritos de estos enfoques, basados enla delimitación y administración de terrenos pú-blicos con áreas silvestres, aún no se han explo-rado suficientemente las opciones privadas deconservación de la biodiversidad, que puedenrepresentar una veta importante de oportunida-des para lograr objetivos importantes de conser-vación en México.

El potencial de los esquemas privados de con-servación crece enormemente en presencia de estí-mulos económicos adecuados. En el presente do-cumento se muestra el caso de Biodiversidad deOaxaca, que es una coalición de organizacionescomunitarias, organizaciones regionales y organi-zaciones civiles de asesoría y promoción del desa-rrollo rural.

moted by a non-governmental coalition in somecommunities of this state. We emphasise in thisdocument, the necessity of thinking with a dif-ferent idea that the sustainable use of biodiver-sity goes with an economic decrease, whichcould be through in European countries like,Canada and the United States but not in zoneslike Oaxaca. The new approach should reinforcetechnological systems that have demonstratedtheir capacity to be used for economic purpos-es allowing the biodiversity conservation in along period of time.

IntroductionThe pivot of many biodiversity conservationplans are based on the experiences of the Unit-ed States and Europe. Especially for the UnitedStates, the axes have had a strong influence onMexico’s conservation community, which aid-ed in designing the National Parks System andthe National System of Protected Areas. De-spite the merits of these efforts, which arebased on demarcation and administration of pub-lic forested lands, private options for biodiversityconservation have not been sufficiently exploredan alternative representing a big opportunity forMexico’s major conservation goals.

The potential of private conservation strat-egies grows enormously in the presence of ade-quate economic stimuli. This document offersBiodiversity of Oaxaca as an example of a coa-lition of community, regional, and civic consul-tancy organizations with the promotion of ruraldevelopment.

Biodiversity of Oaxaca operates in the Sier-ra Norte and Sierra Sur of the state of Oaxaca insouthern Mexico, part of the isthmus of theNorth American subcontinent. This location onthe biogeographical bridge between the neo-arctic

451

Francisco J. Chapela

El área de influencia de Biodiversidad de Oaxa-ca se localiza en las Sierras Norte y Sur del estadode Oaxaca, México, que están en la porción ístmi-ca del subcontinente norteamericano. Esta ubica-ción, en el puente biogeográfico de conexión en-tre los reinos neártico y neotropical, hace que lazona albergue formas de vida que correspondena ambas regiones del planeta. En segundo lugar,el estrechamiento de los ecosistemas en esta par-te del continente hace que el medio ambiente pre-sente cambios abruptos en poco espacio, lo cualcontribuye a que sea una zona de alta diversidad,desde el punto de vista fisiográfico.

Por último —aunque quizá más importante—la historia de uso de los recursos naturales en lazona es de las más antiguas del continente. Es elcorazón de la región cultural mesoamericana, quefue el origen de la agricultura en el continente.

Estrategias de conservaciónde la biodiversidad

A juzgar por las experiencias de los países del cen-tro de Europa y América del Norte, se ha difundi-do mucho la noción de que la expansión de lasactividades económicas merma la biodiversidad.Este concepto de “cultura vs. natura” parece estaren la base de los sistemas de parques nacionales,parece ser el supuesto básico del que parte el dise-ño del Sistema Nacional de Áreas Protegidas deMéxico. Bajo la lógica de la tensión entre el desa-rrollo y la conservación se han establecido institu-ciones de gran importancia en México, como elServicio Nacional Forestal.

Sin embargo, en los hechos algunos centrosde alta diversidad biológica son, al mismo tiem-po, centros de alta diversidad cultural, y alta den-sidad poblacional. La coexistencia de procesossignificativos de desarrollo social y de alta diver-sidad biológica, se presenta en sitios tan impor-

and neo-tropical kingdoms creates a shelter fordiverse forms of life from both of the world’s re-gions. Moreover narrowness of the ecosystemsin this region of the continent fosters an environ-ment of abrupt climactic change in a very smallspace, making this an area of high diversity fromthe physiological standpoint.

Lastly, yet most importantly, the region’suse of natural resources is among the continent’soldest. This is the heart of the Middle-Americancultural region, the birthplace of agriculture inNorth America.

Biodiversity ConservationStrategies

Judging by the experiences of the countries inEurope and North America, the notion has spreadthat expanding economic activities normallyharms biodiversity. This concept of “culture ver-sus nature” appears to be behind the system ofNational Parks, or seems to be the hypothesisupon which was designed the National System ofProtected Areas. Strong institutions have beenestablished in Mexico, such as the National For-estry Service, under the logic of tension betweendevelopment and conservation.

Yet the facts demonstrate that some spots ofhigh biodiversity are at the same time spots of highcultural diversity and high population density.Coexistence of significant social development pro-cesses and high biological diversity exists in suchimportant centers as China, India, the Mediterra-nean, and in Oaxaca, in southern Mexico.

Social development, economic develop-ment, and biological diversity have coexisted forcenturies in much of Oaxaca. Conservationstrategies in such a context should be proposedfrom a radically different perspective than strat-egies that may be proposed for areas with low

452


tantes como China, la India, el Mediterráneo oOaxaca, en México.

En buena parte de Oaxaca han coexistido porsiglos el desarrollo social, el desarrollo económicoy la diversidad biológica. En este contexto, las es-trategias de conservación deben plantearse de unamanera radicalmente distinta a las estrategias quese puedan plantear para zonas de baja densidadcultural y demográfica, tales como el norte de Ca-nadá o el centro de la cuenca amazónica.

En las zonas de alta densidad biocultural,como en Colombia, Sri Lanka o Oaxaca, la estra-tegia debe ser mantener y reforzar los sistemastecnológicos que han hecho posible mantener la

cultural and demographic densities, such asnorthern Canada or the central region of theAmazon basin.

The strategy for high density biocultural re-gions, such as Colombia, Sri Lanka, or Oaxaca,should be directed toward the maintenance andreinforcement of the technological systems thathave made possible, and some cases increased,maintenance of biological diversity. This is instrong contrast to those strategies to prevent theimpact of human activities that characterize lowdensity bio-cultural regions such as the Bolivianforests or Brazilian Cerrado.

síaPyrtnuoC

nóicalboPsenollimnoitalupoPsnoillimni

sahsenollim.puSnoillimniaerA

seratceh

elbinopsidarreiT)bah/sah(

dnalelbaliavA)bah/tceh(

dadiroirP nóicavresnocedlanoicanretni

lanoitanretnInoitavresnoCstopstoH

ádanaCadanaC 364.92 790.229 792.13 oN

aiviloB 414.7 834.801 626.41 selaciporTsednAsednAlaciporT

aeniuGaveuN-aúpaPaeniuGweN-aupaP 203.4 682.54 725.01 aisenorciM

lairotaucEaeniuGaeniuGlairotauqE 004.0 508.2 310.7 soeniuGseuqsoB

stserofnaeniuG

lisarBlizarB 97.161 156.548 722.5 odarreC

lisarBlizarB 97.161 156.548 722.5 acitnáltAataM

ataMcitnaltA

racsagadaM 367.41 451.85 939.3 racsagadaM

sodinUsodatsEsetatSdetinU 52.362 113.759 736.3 oN

ZONAS DE ALTA DISPONIBILIDAD DE TIERRAS

REGIONS OF GREAT LAND AVAILABILITY

Fuentes / Sources: Conservación Internacional Hotspots, 1997.; World Resources 1996-1997.

453


diversidad biológica y, en algunos casos, la hanincrementado. Esto contrasta fuertemente conlas estrategias para evitar los impactos de las ac-tividades humanas, que caracterizan a las zonasde baja densidad biocultural, tales como las sel-vas de Bolivia, o el Cerrado Brasileño.

síaPyrtnuoC

nóicalboPsenollim

ninoitalupoPsnoillim

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lanoitanretnInoitavresnoCstopstoH

aibmoloC 101.53 78.301 959.2 ócohC

acirfáduSacirfAhtuoS 596.14 401.221 929.2 obaClE

nwoTepaC

ámanaPamanaP 136.2 344.7 928.2 néiraD

ocixéMocixeM 476.39 968.091 830.2 onaciremaoseMeuqsoB

tserofnaciremaoseM

aciRatsoC 424.3 601.5 194.1 oN

aicerGeceerG 154.01 98.21 332.1 latneirOoenárretideM

naenarretideMnretsaE

acaxaO 005.4 005.5 222.1 onaciremaoseMeuqsoBtserofnaciremaoseM

aisenodnI 885.791 751.181 719.0 ienurB-aisalaM-aisenodnI

aicnarFecnarF 189.75 164.03 525.0 oN

odinUonieRmodgniKdetinU 852.85 061.42 514.0 oN

aidnI 447.539 913.792 813.0 aknaLirS-aidnI

sojaBsesíaPseirtnuocwoL 305.51 293.3 912.0 oN

ZONAS DE BAJA DISPONIBILIDAD DE TIERRAS

REGIONS OF LOW LAND AVAILABILITY

Fuentes / Sources: Conservación Internacional Hotspots, 1997.; World Resources 1996-1997.

454


Mantenimiento de la biodiversidaden diversos niveles

Oaxaca es uno de los centros de alta diversidadbiológica más conocidos a nivel mundial. La zonaestá ubicada dentro del área cultural mesoame-ricana, centro de origen y domesticación de varioscultivos de enorme importancia económica, comoson el algodón, el maíz, el frijol y el jitomate. Esuna zona densamente poblada, con antecedentesde edificación de ciudades desde hace 3,000 años.En esta zona, la biodiversidad pudo mantenersemediante una estrategia de reforzamiento y desa-rrollo de los sistemas tecnológicos ya existentes.Para ello confluyen varias organizaciones de dife-rentes niveles.

En el nivel básico, la unidad familiar es laencargada de la siembra, cultivo y cosecha de lasespecies anuales. La unidad familiar toma deci-siones a nivel parcela, tales como la intensidad deuso del suelo, fecha de siembra, o variedades a

Maintenence of Biodiversityat Several Levels

Oaxaca is one of the world’s most well-knownareas of high biodiversity. The area is within theMeso-American cultural region, which was theorigin and place of domestication for manycrops of first economic importance: cotton,corn, beans, and tomatoes. The region is dense-ly populated, with urbanization dating as farback as 3,000 years. Biodiversity was able tobe maintained in the region through a strategyof reinforcing and developing its technologicalsystems. To that end, there was a contingenceof many organizations at a number of levels:

At the most basic level the family unit isresponsible for sowing, growing, and harvestingannual species. The family unit takes the plotdecisions such as the intensity of soil use, sow-ing dates, and varieties to grow. A large propor-tion of in situ maintenance of phytogenic re-

Unidad forestalForestry Unit

Asamblea de caracterizadosAssembly of Responsible

Asamblea general de comunerosCommune Membership Meeting

Asesoría externaExternal Consultancies

(ERA, CEPCO)

Comisariado de bienes comunalesCommissioner of Common Lands

Consejo de vigilanciaSergeant-in-arms

Grupos de mujeresWomen’s Groups

Unidades familiaresFamily Units

455


emplear. Gran parte del mantenimiento in situ delos recursos fitogenéticos es el resultado agrega-do de una infinidad de pequeñas decisiones to-madas a nivel de la unidad familiar. La unidadfamiliar abarca no sólo a la familia nuclear, sinoque las decisiones de manejo de la producciónagrícola y de manejo de los animales se toman anivel de la familia extendida.

Un conjunto de familias extendidas puede te-ner el control de un territorio específico y contarcon un sistema de autoridades que les permiteoperar como una comunidad organizada, capaz detomar decisiones de un nivel más alto que las uni-dades familiares. Como resultado de la revoluciónagraria de principios de siglo, las comunidadesorganizadas en México tienen reconocimiento le-gal de sus derechos de propiedad sobre su territo-rio. Esto les permite, entre otras cosas, fijar un lími-te a las zonas agrícolas o destinar zonas al manejode fauna silvestre o a la captación de agua.

Así como la organización familiar ha permi-tido el mantenimiento y desarrollo in situ de losrecursos fitogenéticos, la organización comunalha permitido mantener zonas extensas de paisa-je, como resultado agregado de varias decisionestomadas por las organizaciones comunales.

La presencia de sistemas de organización co-munal en Oaxaca hace que los esquemas conven-cionales de establecimiento de parques o áreasprotegidas en terrenos públicos no sean válidos.Al mismo tiempo, abre la posibilidad de establecersistemas privados de mantenimiento de la diversi-dad biológica, sobre la infraestructura organizati-va y de conservación ya existente.

Desde 1990, varias organizaciones han esta-do trabajando en el reforzamiento y manteni-miento de los sistemas tecnológicos de las Sie-rras de Oaxaca. Esto permite plantear esquemasinnovadores de conservación de la diversidad

sources is the aggregate result of an infinity ofsmaller, family-unit decisions. The family unitencompasses not only the nuclear family, butalso the management decisions on agriculturalproduction and animal husbandry which aretaken by the extended family.

A set of extended families may exercisecontrol over a specific territory and an author-ity system that allows for operation as an orga-nized community, capable of taking decisionsat a higher level than the family unit. Comingout of the agricultural revolution at the openingof the century, Mexico’s organized communi-ties enjoy legal recognition to property owner-ship. Private ownership of the land permitsthem to define among other things, limits to ag-ricultural areas, assign areas to forest faunamanagement, or set aside land to replenishwater tables.

While the family organization has permit-ted for in situ maintenance and developmentof phytogenic resources, the community orga-nization has permitted for maintenance of ex-tensive landscape areas resulting from thevarious decisions taken by the community or-ganizations.

The presence of communal organizationsystems in Oaxaca invalidate conventional plansfor parks or protected areas in public lands. Atthe same time it opens the potential to establishprivate biodiversity maintenance systems, basedon the existing organizational and conservationinfrastructure.

Several organization have been workingsince 1990 to reinforce and maintain the tech-nological systems of the Sierras of Oaxaca, per-mitting the proposal of innovative biodiversityconservation plans for genes, habitats, and land-scapes.

456


Comunidad de ComaltepecComaltepec Community

Comunidad de CapulalpamCapulalpam Community

Comunidad de XiacuíXiacui Community

Comunidad de TrinidadTrinidad Community

Asamblea de delegadosRepresentative Meeting

Asesoría externaExternal Consultancy

(ERA)

Consejode administración

Board ofDirectors

Dirección TécnicaTechnical Directorate

Consejo de vigilanciaSergeant-in-arms

Programa agro-forestalAgro-forestry Program

Programa de biodiversidadBiodiversity Program

Estudios de la biodiversidadBiodiversity Studies

Usos de la biodiversidadBiodiversity Uses

Programa forestalForestry Program

biológica, tanto a nivel de genes como de hábi-tats y paisajes.

La Unión Zapoteco-Chinanteca (UZACHI), esuna organización emergente que ha desarrolladoun esquema privado de ordenamiento territorialen cuatro comunidades. La UZACHI facilita la con-tratación de un equipo técnico de nivel profesionalpara el manejo de los recursos naturales, a nivelmás amplio que las comunidades o las unidadesfamiliares. La Dirección Técnica de la UZACHI es

The Zapoteco-Chinanteca Association (UZA-

CHI) is an emerging organization that has devel-oped a private strategy on the regulatory frame-work on property rights in four communities.Through the Association, professional technicalteams may be contracted for natural resourcemanagement at a scale beyond individual com-munities or single family units. The UZACHI

Technical Directorate is capable of performingnatural resource evaluations as well as establish-

457


capaz de llevar a cabo evaluaciones de los recursosnaturales, para el establecimiento de un sistema deordenamiento territorial que permite el uso soste-nible de la diversidad biológica.

En México, los gobiernos municipales, estata-les y el gobierno federal promueven el ordena-miento ecológico del territorio, con lo que se bus-ca la protección de áreas críticas para el país y seestablecen políticas generales para las zonas endonde es preferible la conservación o el desarro-llo de actividades económicas. El ordenamientoterritorial que ha hecho la UZACHI no pretendeestablecer criterios de política, sino asegurar lapermanencia de áreas permanentes para produc-ción agrícola, forestería y áreas silvestres. Estopermite asegurar a la comunidad la disponibili-dad por tiempo indefinido de áreas de cultivo,áreas de producción forestal y áreas silvestres.Las áreas agrícolas, forestales comerciales y sil-vestres protegidas son aprovechadas medianteplanes de manejo específicos para cada una. Enla␣ zona forestal comercial, la UZACHI ha de-sarrollado un sistema de manejo sostenible delbosque que ha sido certificado como bien mane-jado por el programa Smart Wood, con sede enNueva York.

El nivel de gestión ambiental que ha logradola UZACHI puede ser logrado también por otrasorganizaciones de comunidades. La UniónIxtlán-Etla (IXETO) ha mantenido las formas tra-dicionales de organización en cinco comunidadesde la Sierra Norte de Oaxaca. La CoordinadoraEstatal de Productores de Café (CEPCO) ha forta-lecido los sistemas tradicionales de cafetal diver-sificado de sombra, de más de 20,000 productoresde las Sierras Norte y Sur. Una de sus áreas detrabajo más importantes es la zona de Huautla,famosa a nivel internacional por el vigor de susconocimientos de herbolaria.

ing a regulatory framework on property rights thatcreates the conditions for Sustainable Use ofBiodiversity.

In Mexico, the local, state, and federalgovernments define general environmental pol-icy within the national territory, aiming to pro-tect the country’s critical areas and establishglobal policies for areas in which preference isgiven to conservation or to the development ofeconomic activities. Land management frame-works by UZACHI are not aimed at establishingpolicy criteria, but rather to assure the perma-nence of areas dedicated to agriculture, forest-ry, and forest. This system guarantees the com-munity unlimited availability of productiveagricultural, forestry, and forest areas. Each in-dividual agricultural, logging, and protectedforest area is utilized under specific manage-ment plans. The sustainable logging land man-agement system UZACHI developed was certifiedas good management by the New York-basedSmart Wood program.

The level of environmental organizationand planning achieved by UZACHI is also feasi-ble for other community organizations. TheIxtlán-Etla Association (IXETO) has kept its tradi-tional forms of organization in five communitiesof Oaxaca’s Sierra Norte. State Office of CoffeeProducers (CEPCO) has strengthened the tradi-tional, diversified shade coffee systems of20,000 producers in the Sierra Norte and SierraSur. One of its largest working areas, the Huau-tla area, is world famous for the vigor of its herbknowledge.

Together with these producer associations,the non-profit Rural Studies and Farm Consul-tancy (ERA) has been providing these communi-ties with technical support so that producer or-ganizations can form teams of technicians,

458


Junto a estas organizaciones de productores,Estudios Rurales y Asesoría Campesina (ERA) havenido aportando a estas comunidades apoyotécnico para que las organizaciones de producto-res formen sus equipos técnicos, sistematicen susexperiencias y llevan a cabo sus proyectos de de-sarrollo sostenible.

Recientemente, UZACHI, IXETO, CEPCO yERA han formado una coalición para el conoci-miento y uso sostenible de la diversidad biológicade Oaxaca, llamada Biodiversidad de Oaxaca.

La propuesta de Biodiversidadde Oaxaca

A partir de la experiencia obtenida en 10 años porla UZACHI, Biodiversidad de Oaxaca busca queotras organizaciones de comunidades lleven acabo su ordenamiento territorial. Esto les permitiráorganizar sus actividades productivas en el largoplazo y reforzará los esquemas tradicionales quehan permitido el mantenimiento de la diversidadbiológica, al grado de que Oaxaca alberga en la ac-tualidad más especies vegetales y animales quetodo Costa Rica. A este proceso de ordenamientolo hemos llamado “Planeación Comunitaria delManejo del Territorio”.

Aunque las actividades agrícolas y de produc-ción forestal buscan en primer lugar generar bene-ficios a las comunidades individuales, el procesode Planeación Comunitaria del Manejo del Territo-rio genera además servicios ambientales globales.En particular, genera servicios de captación deagua, captura de carbono y mantenimiento de pai-sajes, hábitats y variedades vegetales y animales.

Tomando en cuenta únicamente los objeti-vos comunitarios de desarrollo sostenible, se es-pera, por ejemplo, que UZACHI e IXETO captu-ren 200,000 toneladas de carbono atmosférico enlos próximos 30 años, al incrementar su bioma-

systematize their experience, and implementsustainable development projects.

UZACHI, IXETO, CEPCO, and ERA have re-cently formed a coalition, called Biodiversity ofOaxaca, for the knowledge and sustainable de-velopment of Oaxaca’s biological diversity.

The Proposal Offeredby Biodiversity of Oaxaca

Based on UZACHI’s 10 years of experience,Biodiversity of Oaxaca looks to implement itsregulatory framework on property rights throughother community organizations. That would per-mit organization of its long-range productiveactivities and reinforce traditional plans thathave sustained biological diversity to the degreethat Oaxaca is now home to more vegetable andanimal species than all of Costa Rica. We havedubbed this regulatory process as “CommunityPlanning of Land Management.”

Although the first responsibility of agricul-tural and logging activities is to generate bene-fits for individual communities, the CommunityPlanning of Land Management process also gen-erates global environmental services. It especial-ly generates services for replenishing of watert-ables, carbon capture, and maintenance oflandscapes, habitats, and animal and vegetablevarieties.

Just counting the community goals forsustained development, it is calculated that,for example, UZACHI and IXETO will capture200,000 metric tons of atmospheric carbon inthe next 30 years by increasing its biomassthrough the community’s logging practices.

Yet if more environmental services are de-sired —beyond the community’s sustained devel-opment goals— there is the potential for additionalactivities and investments to make significant ad-

459


sa como resultado de las prácticas de silvicultu-ra comunitaria.

Además de los objetivos comunitarios de de-sarrollo sostenible, es posible, mediante activida-des e inversiones adicionales, incrementar signi-ficativamente los servicios ambientales globalesque producen las comunidades de Oaxaca. La cap-tura de carbono, por ejemplo, puede multiplicarsepor cinco. De manera semejante podrían incre-mentarse los demás servicios ambientales. Los in-crementos en los costos de operación asociados allogro de objetivos adicionales de tipo ambiental es-tán dentro de rangos competitivos a nivel interna-cional. El servicio de captura de carbono, por ejem-plo, tendría un costo de $13 dólares por toneladade carbono adicional durante el primer año.

Para generar servicios ambientales globalesadicionales, Biodiversidad de Oaxaca propone es-tablecer un contrato de largo plazo, comunidadpor comunidad, en el que cada una se comprome-te a mantener voluntariamente un plan privado deordenamiento territorial, y a utilizar y desarrollarpreferentemente las técnicas tradicionales de usode los recursos naturales. El cumplimiento de estecontrato sería monitoreado y evaluado anualmen-te por un organismo certificador, independiente delas organizaciones comunitarias y de los patrocina-dores del servicio ambiental, de tal manera que elflujo de fondos por servicios ambientales a cadacomunidad dependa del cumplimiento de los com-promisos anuales establecidos en el contrato.

Dado que el mantenimiento de la diversidadbiológica no es el resultado automático de la con-servación de las cuencas hidrológicas o del au-mento de la biomasa, para que se maximice elbeneficio que se obtenga del sistema comunitariode mantenimiento de la diversidad biológica,Biodiversidad de Oaxaca desarrollará mecanis-mos de acceso a las especies silvestres y a las va-

vances in global environmental services producedby the Oaxaca communities. Carbon capturecould expand five-fold, for instance. Other envi-ronmental services could similarly increase. In-creases in associated operating costs to reachsuch environmental goals are within internation-ally competitive ranges. In the example of car-bon sequestration, during the first year the costwould rise by 13 U.S. dollars.

To generate additional environmental servic-es Biodiversity of Oaxaca proposes the establish-ment of community-by-community long-termcontracts in which the community accepts volun-tary responsibility to carry out a private strategy toestablish its own Regulatory Framework on Prop-erty Rights and to give preference to the utiliza-tion and development of traditional techniques ofnatural resource use. Compliance with this con-tract will be annually tracked and evaluated by acertification agency, independent of the commu-nity organizations and of the sponsors of the en-vironmental service, in such manner that cashflows for environmental services to each commu-nity are dependent upon fulfillment of the con-tractual annual responsibilities.

Given that maintenance of biological diver-sity does not result automatically from hydrolog-ical watershed conservation or biomass expan-sion, to maximize the benefits of the communitybiodiversity maintenance systems, Biodiversityof Oaxaca will develop access mechanisms toforest and domesticated species, based on theprovisions of the Convention on Biological Di-versity and Mexican law.

Another consideration is that the genera-tion of environmental services depends funda-mentally on the Community Planning of LandManagement, the cash flows from sources otherthan agriculture, logging, or fauna will give pref-

460


erence to an intensification, development, andperfectioning of traditional techniques. Expand-ing deforested areas would no longer be an op-tion, and a large part of community develop-ment will depend upon success of the LandManagement Plan.

Traditional decision-making by the fami-ly unit of community would be maintainedand reinforced, because land management re-strictions established by the Land Manage-ment Plan would not restrict development oftraditional technologies, but would rather re-inforce them when an economic incentive isprovided for continuance of the Land Man-agement Plan.

To establish a system of economic incen-tives for maintenance of biodiversity and otherenvironmental services, Biodiversity of Oaxacaaims to develop a spectrum of services that areaccessible to financing through various chan-nels. These channels could include:1. Clean Development Certificates, in accor-

dance with the provisions of the Kyotomeeting of the Climate Change Conven-tion, December 1997.

2. Fees from the replenishing of watertablesfor municipal use, in conformity with ap-propriate laws.

3. Research and education contracts with spe-cialized university institutions, govern-ments, or the private sector.

4. Sale of seeds and plantules.5. Ecotourism.

This series of elements may constitute a com-munity system favoring maintenance of biologicaldiversity, which promotes conservation of thetechnologies that have allowed Oaxaca to haveone of the world’s highest biological diversities.

riedades cultivadas, con base en lo establecidopor la Convención de Biodiversidad y en lo queestablezcan las leyes mexicanas en la materia.

Por otra parte, dado que la generación de losservicios ambientales depende básicamente delmantenimiento del Plan de Ordenamiento Comu-nitario, el flujo de fondos adicionales a la agricul-tura, silvicultura o manejo de fauna, provocará laintensificación, desarrollo y perfeccionamiento delas técnicas tradicionales. La expansión de lasáreas deforestadas ya no sería una opción, y bue-na parte del desarrollo comunitario dependeríadel logro del Plan de Ordenamiento.

La toma de decisiones tradicionales a nivelde unidad familiar o a nivel de comunidad semantendrá y reforzará, ya que las restricciones deuso del suelo establecidas en el Plan de Ordena-miento no restringen el desarrollo de los sistemastecnológicos tradicionales, sino que los refuerzanal existir un incentivo económico para el manteni-miento del Plan de Ordenación.

Para establecer el sistema de incentivos eco-nómicos para el mantenimiento de la biodiversi-dad y otros servicios ambientales, Biodiversidadde Oaxaca busca desarrollar una canasta de servi-cios, que puedan ser financiados por varios cana-les. Estos canales pueden incluir:1. Certificados de Desarrollo Limpio, según lo

establecido en la reunión de Kyoto de la Con-vención de Cambio Climático, en diciembrede 1997.

2. Cuotas por captación de agua para uso mu-nicipal, conforme lo permitan las leyes de lamateria.

3. Contratos de investigación y educación coninstituciones especializadas de universida-des, gobiernos o sector privado.

4. Venta de semillas y plántulas.5. Ecoturismo.

461


Con todos estos elementos se puede consti-tuir un sistema comunitario de mantenimiento dela diversidad biológica, que propicie la conserva-ción de los sistemas tecnológicos que han permi-tido que Oaxaca tenga una de las más altas diver-sidades biológicas del mundo.

ConclusionesEl caso de Biodiversidad de Oaxaca muestra queel apoyo a las formas tradicionales de organiza-ción, y su orientación hacia fines de conser-vación de la biodiversidad, es un instrumento deconservación complementario a los instrumen-tos convencionales de conservación en terrenospúblicos. Este instrumento puede hacer que losesfuerzos gubernamentales de conservación dela biodiversidad se multipliquen y tengan unimpacto mucho más significativo en el contextonacional.

Es factible establecer esquemas de incentivoseconómicos eficaces en la conservación de la di-versidad biológica mediante el desarrollo del po-tencial de conservación que tienen las formas tra-dicionales de organización; sin embargo, estodepende en buena medida de tres factores:1. La existencia de marcos legales adecuados. La

conclusión de las negociaciones de la Conven-ción sobre Cambio Climático, la promulgaciónde la ley mexicana sobre diversidad biológicay la elaboración de una ley mexicana de pagode servicios de captación de agua, son factoresque pueden sentar las bases para el desarrolloacelerado de mecanismos de incentivos eco-nómicos como el de Biodiversidad de Oaxaca.

2. El desarrollo de programas locales de uso yconservación de la diversidad biológica, que—como Biodiversidad de Oaxaca— orientenlas estructuras comunitarias tradicionaleshacia objetivos ambientales globales.

ConclusionsThe case presented by Biodiversity of Oaxacashows that support to traditional forms of orga-nization, with their orientation toward biodiver-sity conservation, is a conservation instrumentcomplementary to conventional conservationinstruments for public lands. This instrument isable to multiply governmental efforts for biodi-versity conservation, with much greater impactin the national context.

It is feasible to establish efficient econom-ic incentive plans for the conservation of biolog-ical diversity by means of developing the poten-tial for conservation possessed by traditionalorganizational forms. Yet success depends ingreat measure on three factors:1. The existence of adequate legal frame-

works. Conclusion of the negotiations overthe Climate Change Convention, the pas-sage of Mexico’s Law on Biological Diver-sity, and the drafting of Mexico’s law onpayment of services for replenishingof␣ watertables are key factors in accelerat-ing the development of economic incen-tive mechanisms, such as Biodiversity ofOaxaca.

2. The development of local programs onthe Use and Conservation of BiologicalDiversity that, as does Biodiversity ofOaxaca, orient traditional communitystructures toward global environmentalobjectives.

3. The availability of funds to establish a sys-tem of economic incentives. In the case ofBiodiversity of Oaxaca, 500,000 dollarsare required to initiate development of theprogram.

462


3. La disponibilidad de fondos para establecerun sistema de incentivos económicos. En elcaso de Biodiversidad de Oaxaca, se requierede 500 mil dólares para iniciar el desarrollodel programa.

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464


La obtención del valor total de la biodiversidada través de la mezcla de instrumentos económicos

JAN KEPPLER

Objetivo. Mostrar la importancia de los incentivos económicos ante la pérdida de la biodiversidad.

Partiendo del análisis de las características propias del tema de la biodiversidad, se hace unarevisión de los criterios para la adopción de incentivos orientados a su conservación y uso sus-tentable.

Se examina la complejidad que envuelve a la biodiversidad por su falta de homogeneidad,el carácter irreversible de su pérdida, la falta de información, los distintos tipos de presiones so-cioeconómicas que la afectan y —como un problema de gran relevancia a considerar en el dise-ño e instrumentación de incentivos económicos— por el doble carácter de valor público y valorprivado que representa. Uno de los grandes retos de la adopción de incentivos es, entonces, ce-rrar la brecha entre la rentabilidad de los usos sustentables y los usos no sustentables de la bio-diversidad, a fin de poder disponer de su valor público.

El significado de los derechos de propiedad y uso (property rights) como instrumento comple-mentario a los incentivos de índole económica y la necesidad de adoptar fórmulas híbridas ha-ciendo uso de la amplia gama de instrumentos disponibles, son dos más de las reflexiones queaquí se subrayan.

465


Realising the Full Valueof Biodiversity through Combinations of Instruments

JAN KEPPLER

Objective. Discuss the importance of economic incentives to confront biodiversity

From an analysis of the unique characteristics of the theme of biodiversity, the criteria on the adoption ofincentives promoting conservation and sustainable use were reviewed.

The complexity of biodiversity was examined: the lack of homogeneity, the irreversibility of loss, the lackof information, the different socioeconomic pressures, and —as an important problem in the design andimplementation of economic incentives— the double character of public value and private value representedby biodiversity. One of the greatest challenges to adopting incentives is to close the breach between theprofitability of sustainable and non-sustainable uses of biodiversity, thereby make its public value available.

The significance of property and use rights as an instrument complementary to economic incentives andthe need to adopt hybrid formulae employing a wide spectrum of available instruments were two of the re-flections stressed.

466


Aplicación de instrumentos económicospara servicios ambientales en Costa Rica

MARCO V. ARAYA

Objetivo. Describir las funciones del Fondo Nacional de Financiamiento Forestal.

Se hace un repaso del esquema de financiamiento a los servicios ambientales que opera enCosta Rica, a través del Fondo Nacional de Financiamiento Forestal como incentivo para la con-servación y reforestación de bosques.

Este esquema, que ha sido modificado a través de los años, estimula a quienes conservenbosques naturales o inviertan en plantaciones forestales, pagando por cuatro tipos de serviciosambientales asociados con los mismos: captación de carbono, disponibilidad de agua, belleza es-cénica y recursos asociados con la biodiversidad.

La ponencia describe el contexto en que se ha desarrollado este esquema, los mecanismos es-tablecidos para el financiamiento de los servicios ambientales prestados, las instituciones involu-cradas y algunos ejemplos particulares de su aplicación.

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Application of economic instrumentsfor environmental services in Costa Rica

MARCO V. ARAYA

Objective. Explain the functioning of the National Fund for Forestry Financing

The overall financing plan for environmental services in Costa Rica were reviewed, operating through theNational Fund for Forestry Financing as an incentive to forest conservation and reforestation.

The Fund has adopted over the years, supporting those who conserve natural forests or invest in forestplantations, paying for four classes of associated environmental services: carbon capture, water availabili-ty, scenic beauty, and biodiversity resources.

The presentation described the context in which the Fund was developed, the mechanisms establishedto finance the environmental services offered, the institutions involved, and some specific examples of howthe Fund was applied.

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Hacia un marco de acción en incentivos para la biodiversidad:algunas perspectivas de la IUCNSEBASTIAN WINCKLER Y FRANK VORHIES

Objetivo. Revisar incentivos económicos en el marco de las organizaciones internacionales.

El trabajo revisa la evolución de los esquemas de incentivos propuestos en el marco de la Con-vención sobre la Diversidad Biológica y otros foros internacionales y propone posibles líneas deacción para el uso de incentivos en el marco de estrategias globales.

Se analiza el tipo de medidas que han venido siendo apoyadas, se revisan los organismos in-ternacionales más importantes, se hace una revisión de los planteamientos recientes que se inclu-yen en la literatura especializada, se subraya la importancia de adoptar esquemas que conside-ren un amplio rango de incentivos y vinculen la aplicación de éstos con criterios ecosistémicos yse sugieren siete líneas de acción futura de cara a un manejo global del problema de la conserva-ción de la biodiversidad.

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Towards a Global Framework of Action on Incentive Measures for Biodiversity:Some Perspectives from the IUCN

SEBASTIAN WINCKLER AND FRANK VORHIES

Objective. Review economic incentives in the framework of international organization.

The document reviews the development of incentive plans proposed under the Convention on BiologicalDiversity and other international forums that indicate potential lines of action to use incentives within theframework of global strategies.

The classes of supported measures were analyzed, the principal international organizations were re-viewed, and an overview was made of recent proposals, including in specialized literature. The importanceof adopting schemes that include a broad range of incentives was emphasized, linking them to ecosystem-ic criteria. Seven lines of future action were suggested to confront global management of the problem pre-sented in biodiversity conservation.

470


Sistemas comunitarios de venta de servicios ambientales:el Programa de Uso y Manejo Sostenible de la Biodiversidad

de la Sierra Norte de OaxacaFRANCISCO CHAPELA

Objetivo. Participación de las comunidades en la conservación de la biodiversidad.

A partir del análisis de proyectos en marcha para la conservación y uso sustentable de la bio-diversidad en el estado mexicano de Oaxaca, se presenta el uso de incentivos en varias comu-nidades de ese estado, promovidos por una coalición de organizaciones no gubernamentales.

Se enfatiza aquí la necesidad de pensar en un enfoque que refuerce aquellos sistemas tecno-lógicos que han demostrado su capacidad para el mantenimiento de la biodiversidad en el largoplazo, distanciándose de la idea de que el aprovechamiento sustentable de la biodiversidad debeir, en general, asociado a una disminución en el nivel de crecimiento económico, idea que puedeser válida en el caso de países como los europeos, Canadá y Estados Unidos, pero no en zonascomo Oaxaca.

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Community Sistems to Sell Environmental Services:The Sustainable Use and Management Programfor Biodiversity in the Sierra Norte of Oaxaca

FRANCISCO CHAPELA

Objective. Discuss community participation in biodiversity conservation.

Starting from the analysis of current projects for the conservation and sustainable use of biodiversity in thestate of Oaxaca, a presentation was given on the use of incentives in several communities, promoted by acoalition of non-governmental agencies.

Emphasis was placed on the need to consider a focus —distanced from the idea that sustainable use ofbiodiversity should generally be associated with reduced economic growth, which may be true for Europeancountries, Canada, the United States, but not for areas like Oaxaca— that reinforces those technologicalsystems that have proven their capacity to maintain long-term biodiversity.

472


Discusión

La discusión que se dio al final de las exposiciones de esta mesa se centró en tres temas: i) el pa-pel de la valuación económica de la biodiversidad como plataforma para el desarrollo de incen-tivos; ii) la vinculación entre la conservación de la biodiversidad en tanto problema ambiental glo-bal y el sistema económico —principalmente financiero— internacional, y iii) la inserción de losincentivos económicos para la protección y uso de la biodiversidad en su contexto financiero, so-cioeconómico e institucional.i) El papel de la valuación económica de la biodiversidad como plataforma para el desarrollo de incenti-

vos. Se comenzó destacando la estrecha vinculación entre los incentivos económicos y la va-luación económica de la biodiversidad. El papel de los primeros debe ser el de modificar con-ductas, al tiempo que la segunda debe contribuir a normar criterios sobre la dirección y lamagnitud de los cambios de conducta que se desea incentivar.La valuación actúa como un puente que permite relacionar valores subjetivos, multidimen-sionales, que van más allá de criterios de mercado, con su expresión en términos de preciosy variables financieras, a fin de hacerlos en alguna forma comparables. A partir de esto sepueden establecer jerarquizaciones y definir la forma de utilización de los incentivos econó-micos. La valuación se torna, pues, en una herramienta muy importante en la toma de deci-siones y en punto de apoyo para la adopción de incentivos económicos.Hoy en día seguimos en una fase primaria en cuanto a la valuación económica de la biodi-versidad; sin embargo, es grande la necesidad de contar con criterios compartibles que per-mitan una asignación pública y privada más adecuada de los recursos, es decir, que ayudena orientar correctamente las señales que los incentivos económicos dan.

ii) Vinculación entre la conservación de la biodiversidad en tanto problema ambiental global y el sistemaeconómico internacional. La importancia de captar recursos financieros para la conservación y eluso sustentable de la biodiversidad, ante la misma necesidad de que los problemas ambientalesglobales sean considerados en toda su dimensión, plantea la conveniencia de incorporar en ladiscusión sobre los mismos a organismos internacionales que vayan más allá de lo ambiental;organismos internacionales de carácter comercial o financiero tales como la Organización Mun-dial del Comercio (OMC) y el Fondo Monetario Internacional (FMI). El canal para incorporar-los podrían ser organismos como la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económi-co (OCDE) o la International Union for Conservation of Nature (IUCN). Al respecto, se comentóel trabajo de IUCN en el estudio de mecanismos innovadores de financiamiento, y en el desa-rrollo de esquemas de financiamiento del FMI a proyectos de conservación vía ecoturismo. Seresaltó que, aunque existen ya iniciativas como las arriba expuestas, queda aún mucho por ha-cer en el ámbito internacional para alcanzar resultados tangibles, amplios y significativos.Se destacó igualmente la conveniencia de aprovechar sinergias naturales para contar, porejemplo, con fondos destinados a la mitigación del cambio climático en proyectos relaciona-dos con la conservación de la biodiversidad y viceversa; a la vez se sugirió como un criterio

473


a considerar en el desarrollo de incentivos la vinculación de éstos con las posibilidades de fi-nanciamiento disponibles.

iii) Inserción de los incentivos económicos para la protección y uso de la biodiversidad en su contexto fi-nanciero, socioeconómico e institucional. Aquí se destacó, a partir de algunas experiencias enCosta Rica, la dificultad de que se logren internalizar del todo los pagos por servicios ambien-tales, y la conveniencia —para el caso de fondos destinados a la conservación— de cambiarla idea de subsidios otorgados a las actividades de conservación (e.g. áreas forestales) por lade reconocimientos financieros por el beneficio económico del servicio ambiental prestado.Igualmente se resaltó la importancia de la continuidad de la política emprendida para aumen-tar las posibilidades de éxito de los incentivos adoptados.Se hizo notar, por otra parte, la importancia de integrar todos los incentivos ligados a la pro-tección y uso de la biodiversidad, con el fin de evitar que alguno de los incentivos actúe endirección contraria al propósito inicial. Aquí entraría, por ejemplo, no autorizar cambios enel uso del suelo, cuando esto pueda incidir negativamente.Se puntualizó que los impuestos pueden actuar como incentivos efectivos; sin embargo, esnecesario emplearlos selectiva e inteligentemente. Experiencias internacionales indican queutilizarlos de manera diferenciada, aplicando distintos impuestos y con diferentes modalida-des para fines muy específicos, arroja mejores resultados.Se recomendó también pensar en incentivos financieros complementarios a impuestos u otrotipo de instrumentos ejercidos directamente por las autoridades fiscales. Un ejemplo de estosería la creación de fondos formados con el pago de servicios ambientales. Los sistemas fis-cales son sofisticados y obedecen a criterios de diversa índole, por lo que además de las di-ficultades para la aprobación de incentivos fiscales, éstos —aunque puedan incidir en loscomportamientos de los agentes involucrados— no resuelven el problema del financiamientode las actividades relacionadas con la conservación o uso sustentable de la biodiversidad.En relación con el tema de la aceptación social se destacó que, dado que en muchos casos las

decisiones provienen del exterior de las áreas de conservación o uso de recursos biológicos y resul-tan en alguna forma ajenas a las comunidades locales, es importante que se mantenga un trabajo decomunicación y sensibilización con las mismas. La experiencia en el caso de Oaxaca, México, dejaver que, en la medida en que queda claro a las comunidades locales el potencial económico asociadoal interés público de la conservación o uso de la biodiversidad, empiezan a darse procesos de retroa-limentación muy positivos tanto para los intereses privados locales como para los intereses públi-cos. Otro ámbito de acción lo constituyen las instituciones con metas tanto económicas como am-bientales. Ello ayudará a romper muchas de las barreras hasta ahora existentes.

Durante la discusión se insistió, igualmente, en el carácter complementario que pueden te-ner distintos tipos de instrumentos de política, y en la necesidad de hacer uso de la amplia gamade instrumentos existentes, incluyendo incentivos económicos de distintos tipos, junto con me-didas más tradicionales del tipo comando y control. Muy importante es buscar la mezcla adecua-da para el cumplimiento de metas específicas.

474


DiscussionThe discussion after this session’s presentations centered on three themes: (i) the role of economic valuationof biodiversity as a platform for the development of incentives; (ii) the link between biodiversity conserva-tion as a global environmental problem and the international economic system the financial system princi-pally; and (iii) the insertion of economic incentives for the protection and use of biodiversity in its financial,socioeconomic, and institutional context.i) The role of economic valuation of biodiversity as a platform for the development of incentives. The tight

link was underlined between economic incentives and economic valuation of biodiversity. The formershould be to modify behavior, while the latter should contribute to uniformity of criteria in the direc-tion and magnitude to which behavioral changes will be encouraged.Valuation acts a bridge allowing relationships between subjective, multidimensional values beyondmarket criteria, and their expression in terms of prices and financial variables so as to make them com-parable. This way hierarchies could be established and the form of economic incentives defined. Val-uation becomes an important tool in decision making, a point of support in the adoption of economicincentives.Today we remain in an initial phase of economic valuation of biodiversity, yet the need is great to pos-sess criteria that can be shared, permitting more adequate public and private assignment of resources,that is, aiding to correctly orient the signals given by economic incentives.

ii) The link between biodiversity conservation as a global environmental problem and the internationaleconomic system. The importance of appropriating financial resources for the conservation and sustain-able use of biodiversity, in contrast to the self-same need for global environmental problems to be tack-led as a whole, leads to facilitating the discussion on those international organizations, looking for waysfor them to go beyond the environmental dimension. The channel to incorporate international commer-cial and financial agencies such as the World Trade Organization (WTO) and International MonetaryFund (IMF) might be organizations like the Organization for Economic Cooperation and Development(OECD) or the International Union for Conservation of Nature (IUCN).In this regard the IUCN’s research work into innovative financial mechanisms was cited, as was thedevelopment of IMF financing plans for conservation through ecotourism.Despite initiatives such as these, there is still much to be done in the international arena to reach tan-gible, wide-reaching, significant results.Natural synergys should also be taken advantage of, to have, for example, funds to mitigate climacticchange in projects on biodiversity conservation and vice versa. A criterion was also suggested to con-sider the potentials represented by linking existing financing in the development of incentives.

iii) The insertion of economic incentives for the protection and use of biodiversity in its financial, so-cioeconomic, and institutional context. The experiences in Costa Rica are instances that underscorethe difficulties in internalizing the whole of payments for environmental services, and the appro-priateness of, for conservation funds, changing the idea of subsidizing conservation activities (e.g.forested areas) to financial rewards for the economic benefit from the service. Continuity must bemaintained in policies that expand the possibilities of success in adopted incentives.

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Concerning social acceptance, given that decisions on conservation and biological resources often orig-inate abroad, they result somewhat alien to local communities; ongoing communication and sensitivitytake on additional importance. The experience of Oaxaca, in southern Mexico, demonstrates that to thedegree local communities are clear on the economic potential of public interest in conservation or biodi-versity use, highly positive feedback processes are opened both for local private interests and public in-terests.The importance of integrating all incentives linked to biodiversity protection or use was stressed, to

prevent the incentives themselves from working against the initial purpose. For example, changes in landuse should not be authorized where a negative impact is indicated.

Taxes may be effective incentives, but they must be employed selectively, intelligently. Internationalexperiences indicate that differentiated taxation, applying distinct taxes under varying modalities for veryspecific goals, brings greatly improved results.

Financial incentives may complement taxes and other instruments applied directly by fiscal authorities;an example would be the creation of funds derived from environmental services. Fiscal services are sophis-ticated, obeying diverse criteria, but compounding difficulties in approving fiscal incentives —although theymay have an impact on the behavior of parties involved— do not resolve the financing problems of activi-ties for conservation and sustainable use of biodiversity.

Another action area is approaching institutions with both economic and environmental goals, helpingto break many existing barriers.

Different classes of policy instruments may be complementary, especially given the need to employ awide range of existing instruments, including distinct economic incentives together with the traditional meansof command and control. An adequate mix must be sought to fulfill specific aims.

476


Los aspectos económicos de la biodiversidad,tal como queda documentado en este libro,

constituyen un campo del conocimiento asociadoa la economía ambiental que se preocupa por ex-

EDUARDO VEGA LÓPEZ

Director de Planeación para el Desarrollo Sustentable, Coordinación de Planeación y Desarrollo,Jefatura del Gobierno del Distrito Federal, marzo de 1999.

Final Recommendations

This book documents the economic aspectsof biodiversity, a field of knowledge associ-

ated with environmental economy, which ex-plains and ceases the processes of deterioration

Recomendaciones finales

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478


plicar y detener los procesos de alteración y pér-dida de los ecosistemas, las especies silvestres deflora y fauna, los acervos genéticos y las funcio-nes ambientales. Procesos éstos a los que la eco-nomía ambiental interpreta como externalidadeso distorsiones derivadas de un funcionamientoinadecuado de los mercados y las institucionesque los regulan. Así, la economía de la biodiver-sidad, con su propósito de propender hacia unaasignación eficiente de los atributos de la natura-leza y de sus funciones ecológicas ante diferentesopciones de aprovechamiento económico, pro-mueve análisis y desarrollos conceptuales emer-gentes en relación con el funcionamiento de losmercados y las instituciones, así como discusio-nes acerca de las␣ estrategias, políticas e instru-mentos que deberían de utilizarse en la adminis-tración sustentable de proyectos privados y en lagestión pública de programas de conservación yaprovechamiento de bienes y recursos. En fin,bajo un nuevo y ampliado marco disciplinario, laeconomía de la biodiversidad pretende que losrecursos biológicos sirvan para incrementar elbienestar social, sin trascender ciertos umbralescríticos más allá de los cuales las pérdidas, en tér-minos de bienes presentes y opciones futuras dedesarrollo, pueden ser irreversibles.

Partiendo de la identificación de algunas delas lecciones aprendidas gracias a las presentacio-nes y discusiones contenidas en este libro, ademásde conclusiones generales, también se incluyenaquí algunas recomendaciones y sugerencias tan-to en el terreno analítico como en el de la gestiónpropiamente dicha de los recursos naturales denuestro país. Siguiendo los énfasis temáticos del li-bro, las conclusiones y recomendaciones se relacio-nan con cuatro aspectos básicos de la economía dela biodiversidad: 1. las presiones económicas e ins-titucionales que explican el deterioro ecológico;

and loss of ecosystems, species of wildlife flo-ra and fauna, genetic reserves, and environ-mental functions. These processes environmen-tal economy understands as external forces ordistortions derived from inadequate functioningof markets and their regulatory institutions.Thus environmental economy, targeting effi-cient assignment of nature’s attributes and itsecological functions in the context of differentoptions for economic use, promotes emergingconceptual analysis and development of thefunctioning of markets and institutions and de-bates strategy, policy, and instruments em-ployed for the sustainable management of pri-vate and public projects on the conservationand use of goods and resources. In sum, undera new, broader disciplinary framework, theeconomy of biodiversity intents for biologicalresources to improve welfare without exceed-ing critical thresholds beyond which the lossesin terms of existing goods and future develop-ment options may be irreversible.

Taking as a point of departure the identifi-cation of some of the lessons learned thanks tothe presentations and discussions containedwithin these pages, along with the global con-clusions we can find a few recommendationsand suggestions both in the analytical field andin policy proper of our country’s natural re-sources. Taking the lead from the themes in thisbook, the recommendations are listed alongfour basic pillars of the economy of biodiversi-ty: (1) Economic and institutional pressures thatexplain ecological degradation; (2) Economicvaluation of the attributes and functions ofbiodiversity; (3) Existence of potential or for-mally established markets of wildlife and envi-ronmental services; and (4) Appropriate use ofeconomic incentives in the task of conserving

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Eduardo Vega López

2.␣ la valuación económica de los atributos y funcio-nes de la biodiversidad; 3. la existencia de merca-dos potenciales o formalmente establecidos asocia-dos a la vida silvestre y los servicios ambientales;4. la pertinencia del uso de incentivos económicosen la tarea de conservar y aprovechar adecuada-mente la riqueza y la diversidad biológicas.

1. Las presiones económicase institucionales sobre la biodiversidadConsiderando los casos presentados en el puntode las presiones económicas e institucionales so-bre la biodiversidad, puede señalarse, como con-clusión general, que la evidencia reunida para re-ferir los procesos de contaminación de zonasmarítimo-costeras peruanas por descargas deaguas residuales de la agricultura altamente con-sumidora de agroquímicos y de la industria mi-nera (específicamente petrolera), tanto como porderrames de hidrocarburos en el proceso de surefinación y transporte, ilustra con claridad unasituación grave de degradación ambiental que sepresenta en diversas regiones y países, debido ala ausencia o debilidad de una adecuada regula-ción ambiental sobre actividades económicas di-versas. Corrobora, pues, el típico caso en que lasactividades productivas oferentes de bienes queelevan el bienestar de la población, simultánea-mente generan impactos adversos sobre el entor-no natural y social donde se encuentran localiza-das, o incluso sobre ambientes, especies silvestresy poblaciones humanas muy distantes.

En forma similar podría concluirse en relacióncon los requerimientos institucionales para finan-ciar actividades preventivas de los incendios fores-tales. Es conocido que en el campo mexicano, asícomo en una multitud de zonas rurales del mun-do, el uso tradicional del fuego en la preparaciónde los predios agrícolas puede propiciar graves y

and adequate utilization of biological wealthand diversity.

1. Economic and institutionalpressures on biodiversity

The following may serve as an overall conclusionfor the cases presented under this first theme ofthe economic and institutional pressures onbiodiversity. The evidence collected on Peru’scoastal pollution —by waste waters dischargedfrom agriculture practicing high consumption ofpetrochemicals and by the mining industry (par-ticularly petroleum) from oil spills during refiningand transportation— clearly illustrates a grave sit-uation of environmental degradation present indiverse regions and countries due to absent orweak environmental regulation of many econom-ic activities. This corroborates the typical casewhere production activities offering goods thatraise the standard of living while generating ad-verse impacts on the natural and social contextwhere they are located, or even on the most di-verse environments, species of wildlife, and hu-man populations.

Similar conclusions could be made con-cerning institutional requirements to financeprevention of forest fires. It is well known thatMexico’s countryside, as in a multitude of ruralareas around the world, the traditional use offire to prepare fields can provoke severe, pro-longed seasons of forest fires that cause enor-mous economic losses and true ecological di-sasters. If these uncontrolled fires hinder or riskfuture forest use on damaged land, they alsoput into relief the need to promote integrateduse of natural resources as convenient optionsto numerous rural communities that today de-pend exclusively on agricultural harvests of lowyield per hectare and thin market returns.

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prolongadas temporadas de incendios forestales,causando enormes pérdidas económicas y verda-deros desastres ecológicos; lo cual, si bien imposi-bilita o pone en riesgo futuros aprovechamientosforestales en los predios alterados por los incen-dios incontrolados, simultáneamente, pone de re-lieve la necesidad de promover aprovechamientosintegrales de recursos naturales como opcionesconvenientes para numerosas comunidades rura-les que actualmente dependen en forma exclusivade cultivos agrícolas, con bajos rendimientos porhectárea y magros valores de mercado.

Además del diagnóstico de los procesos deagotamiento de recursos naturales y de deterioroambiental que en ambos casos queda descrito, pa-rece conveniente, precisamente para trascender lasola descripción de estos acontecimientos desfavo-rables, fortalecer las herramientas analíticas parapoder documentar la relación existente entre lasexternalidades provenientes de distorsiones de losmercados formalmente establecidos, de aquellasque sólo funcionan esporádica y parcialmente, obien de las fallas provenientes de las decisiones yacciones de las instituciones que influyen directa eindirectamente sobre la biodiversidad.

Como recomendación general, se sugiere uti-lizar versiones ad hoc de los Cuadros analíticosque a continuación se proponen. El Cuadro 1 re-laciona las presiones económicas e institucionalessobre diferentes ecosistemas, especies de vida sil-vestre, acervos genéticos, funciones ambientales yrecursos naturales en general. Aquí, para ahorrarespacio y dado que solamente se sugiere a título deejemplo, este Cuadro sólo relaciona algunas pre-siones con ciertos ecosistemas, funciones ambien-tales y recursos naturales.

En el Cuadro 2 se sugieren relaciones recípro-cas entre cinco dimensiones, con el propósito dedar cuenta de la complejidad e interconexión de las

In addition to the diagnosis of the processesof natural resource exhaustion and environmen-tal degradation in both cases described above, itseem convenient, precisely to overcome themere description of unfavorable events, tostrengthen our tools of analysis to enable docu-mentation of the relationship between externaleffects from distortions to existing markets, tothe sporadic, seasonal markets, or from errorsfrom the decisions and actions of institutionsthat directly or indirectly influence biodiversity.

Our global recommendation is to suggestusing ad hoc versions of analytic tables pro-posed below in this article. The first table graphseconomic and institutional pressures on differ-ent ecosystems, genetic reserves, environmentalfunctions, and natural resources in general. Onthis present occasion, to save space and to onlysketch an exemplary outline, this first table onlycorrelates some pressures against certain ecosys-tems, environmental functions, and natural re-sources. The second table suggests reciprocalrelationships among five dimensions to offerawareness of the complexity and interconnec-tion of different pressures on biodiversity. Thedimensions indicated are: economic-sectoral,ecological, spatial, and temporal. As with anyanalytic tool, the divisions are somewhat arbi-trary, but the purpose is not to substitute realprocesses but to reinterpret them by the bestmeans possible to take action. As with the firsttable, this second one only suggests a few rela-tionships derived from this class of analysis;both economic activities and socio-institutionalpressures may be considered as is necessitydictates, just as which and how many featuresand functions of biodiversity as are pertinentaccording to the real regions and periods understudy or legislation. This type of table may be

481

Eduardo Vega López

distintas presiones que recibe la biodiversidad. Lasdimensiones aludidas son las siguientes: la eco-nómica-sectorial, la socio-institucional, la ecológica,la espacial y la temporal. Como en toda herramien-ta analítica los cortes son más o menos arbitrarios,pero el propósito no es sustituir los procesos realessino reinterpretarlos de mejor manera para actuaren consecuencia. Al igual que en el primer Cuadro,en éste sólo se sugieren algunas relaciones deriva-das de este tipo de análisis y podrán considerarsetantas actividades económicas y presiones socio–institucionales como sea necesario, al igual que tan-tos y cuales atributos y funciones de la biodiversi-dad como sea pertinente, de acuerdo con lasregiones y periodos reales bajo estudio o gestión.Ambos Cuadros pueden ser útiles para el levanta-miento de información factual conveniente, asícomo para su análisis integral. Así, por ejemplo,uno podría derivar que las reglas de acceso y usode determinado ecosistema, junto con la falta decoordinación intergubernamental de políticas pú-blicas sobre ese entorno, son el centro del problemade degradación ambiental en tal o cual región du-rante los quince años más recientes. Mientras quepara otro lugar, durante el mismo periodo, el pro-blema central lo representa la ausencia de regula-ción ambiental sobre una sola actividad económicaen particular o bien la existencia de pobreza extre-ma generalizada. La necesidad de relacionar, al me-nos, las cinco dimensiones señaladas convendráincluso para jerarquizar el grado de deterioro aso-ciado a una o más presiones identificadas sobre al-gún recurso. De esta manera, las externalidades re-cobran tamaño, forma, duración y origen. Y así,pueden ser más eficazmente internalizadas en lasdecisiones y conductas de los agentes económicos,vía precios relativos, mejoramiento de marcos jurí-dicos, innovaciones tecnológicas o varias de estas uotras posibilidades complementarias.

useful in the gathering of relevant factual infor-mation, as well as for integral analysis. Fromthis, for example, one could conclude that ac-cess and use rules for a given ecosystem, linkedwith a lack of intragovernmental coordinationin public policy on that same environment, arethe central problems in environmental degra-dation in such-and-so region in the last fifteenyears. Meanwhile in another place, during thatsame period the central problem was the lackof environmental regulation of just one partic-ular economic activity, or just as well the gen-eralized extreme poverty. The necessity to cor-relate, at the very least, the five dimensionsindicated here would be supported by rankingthe degree of degradation associated with oneor more pressures on a given resource. In thisfashion external features take on size, shape,duration, and origin. And they can also be ef-fectively internalized into the decisions andbehaviors of economic agents through relativepricing, through improved legal frameworks,through technological innovations, or throughany or all of these and other complementarypossibilities.

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CUADRO 2. DIMENSIONES ECONÓMICA-SECTORIAL, SOCIO-INSTITUCIONAL,ECOLÓGICA, ESPACIAL Y TEMPORAL DE LAS PRESIONES SOBRE LA BIODIVERSIDAD

1960, 1970, 1980 1990 O BIEN

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Eduardo Vega López

TABLE 2. ECONOMIC-SECTOR, SOCIAL-INSTITUTIONAL, ECOLOGICAL, SPACIAL AND TEMPORAL

DIMENSIONS OF PRESSURES ON BIODIVERSITY

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488


La valuación económicade los atributos y funciones

de la biodiversidadAdemás de dar cuenta de la complejidad e inter-conexión de las distintas presiones que recibe labiodiversidad, sugeridas por las cinco dimensio-nes interrelacionadas presentadas en el Cuadro␣ 2,la necesidad de estimar los valores económicosde los procesos de agotamiento y deterioro, tantocomo de los atributos y funciones ambientales dela naturaleza, se presenta como inaplazable. Nobasta con identificar las relaciones de causalidadalta, media o baja entre diferentes presiones sobreciertos ecosistemas y especies en un momento ylugar determinados. Importa saber cuánto es esoen términos económicos, es decir, importa sabercuánto valor se está agregando a la riqueza yaexistente y cuánto valor se está deduciendo de lamisma. Importa saber si el incremento en el bien-estar de un agente económico (individual, corpo-rativo o comunal) implica costos sociales mayoreso no a los del incremento mismo en su bienestar.Importa pues, estimar el valor económico de lasexternalidades en cada caso y realizar la valua-ción económica de los atributos y funciones de labiodiversidad, aun y cuando ésta todavía se en-cuentre en buen estado.

En conclusión, los casos presentados permitenconcluir que, más allá de la crucial discusión acer-ca de los métodos y técnicas de valuación econó-mica, entre los especialistas, funcionarios y agenteseconómicos avanza el consenso en relación con lanecesidad de realizar la estimación de valores eco-nómicos como una manera más de␣ apoyar la con-servación y los aprovechamientos sustentables dela biodiversidad. Mientras que la propuesta deEnvironment Canada, presentada por Fern Fillion yJim Frehs, se refiere al Environmental Values Referen-ces Inventory (EVRI) asociado al método conocido

2. Economic valuationof biodiversity’s attributes

and functionsIn addition to presenting the complexities andinterconnections among the various pressures onbiodiversity, suggested by the five interrelated di-mensions in table 2, it can be seen how urgent isthe need to calculate economic values of deple-tion and degradation processes and environmen-tal attributes and functions. It is not enough toidentify high-, medium-, and low-causal relation-ships among the pressures on certain ecosystemsand species in specific places and times. We mustknow how much it signifies in economic terms,that is, it is crucial to be aware of how much val-ue is being added to existing wealth and howmuch value is being subtracted. We must knowwhether or not the expansion of well-being of aneconomic agent (individual, corporate, or com-munity) implies greater social costs than the ex-pansion of well-being. So it is crucial to estimatethe economic value of outside impact in eachcase, and also to realize the economic valuationof biodiversity’s attributes and functions evenwhen it is still in good condition.

In conclusion, the cases presented in thissecond section of the book permit us to con-clude that, beyond the critical discussion oneconomic valuation’s methods and techniquesamong specialists, public servants, and eco-nomic agents, a consensus must be reached onthe need to realize that previously-mentionedestimate of economic valuation as one moremeans to aid conservation and sustainable useof biodiversity. While the proposal from Envi-ronment Canada presented by Fern Fillion andJim Frehs makes reference to the Environmen-tal Values References Inventory (EVRI), associat-ed with the method known as “benefit transfer,”

489

Eduardo Vega López

como “transferencias de beneficios”, las contribu-ciones de Edgar Pape sobre la valuación económi-ca del Lago de Amatitlán (Guatemala) y de JoséLuis Romo sobre la correspondiente a los santua-rios de la mariposa Monarca (México) se apoyanen adecuaciones del método de valuación contin-gente. Mientras que los primeros suponen que lasola valuación económica, en sí misma, ya es unincentivo para la conservación y el buen aprove-chamiento de la biodiversidad, los segundos insis-ten en la pertinencia de dicha valuación para exhi-bir que los costos sociales de los procesos deagotamiento y deterioro ecológicos son muy supe-riores a los costos en que incurren los agentes eco-nómicos privados o comunales en el uso directo eindirecto de la biodiversidad. A partir de dicha ex-hibición, se sugieren distintas acciones para des-contaminar un cuerpo de agua dulce, en un caso,y para realizar un mejor manejo forestal de un bos-que de oyamel, en el otro.

Conviene advertir acerca de la posible confu-sión de aquellos que se oponen a la valuación eco-nómica de la biodiversidad bajo el argumento deque tanto ésta como sus funciones ecológicas sontan vitales y trascendentes como económicamenteinconmensurables. La valuación económica de labiodiversidad no es algo que esté por hacerse, esalgo rutinario que ya se hace cuando se decideconvertir un predio forestal en un pastizal o terre-no agrícola, un manglar en una granja camarone-ra, una zona de humedales en una zona residencialurbana, un arrecife de coral en un destino turísticosin regulación alguna. Es decir, cuando implícita-mente se supone un valor económico nulo a labiodiversidad —y por ende despreciable—, y unvalor económico muy alto a otras actividades ge-neradoras de ingresos corrientes. De lo que se trataes de estimar los valores económicos de ecosiste-mas, especies de vida silvestre, acervos genéticos,

the contributions from Edgar Pape on economicvaluation of Lake Amatitlán in Guatemala andfrom José Luis Romo on its counterpart in theMonarch butterfly sanctuary in Mexico are sup-ported on adjustments made to the contingen-cy valuation method. While the former supposeonly economic valuation to be sufficient in it-self, the latter insist on the pertinence of saidvaluation to demonstrate that the social costs ofthe processes of ecological depletion and deg-radation are much greater than the costs privateor community social agents incur from director indirect use of biodiversity. Starting from thisdemonstration, they suggest various actions todecontaminate a body of fresh water in onecase, and improved management of an oyamelpine forest in the other.

We should warn against possible confu-sion from those opposing economic valuationof biodiversity with the argument that both itand its ecological functions are as valuable andtranscendent as they are economically incom-mensurable. Economic valuation of biodiversityis not a job pending for the future, it is a rou-tine activity carried out every time someonedecides to convert a forest site into a pasture orfarm, a mangrove swamp into a shrimp farm, awetland area into urban sprawl, a coral reefinto a tourist destination free of any regulationwhatsoever. In other words, when the econom-ic value of biodiversity is implied to be zero,therefore contemptible, and the economic val-ue of other activities that generate cash flow isimplied as very high. What this is about isthe␣ intent to calculate the economic values ofecosystems, species of wildlife, genetic re-serves, environmental functions, and naturalresources according to direct (consumptionand non-consumption) and indirect uses to

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funciones ambientales y recursos naturales, deacuerdo con los usos directos (consuntivos y no) eindirectos a los que están asociados, así como susvalores de opción y de existencia.

Conviene saber que no necesariamente se tra-ta de valuar el ecosistema complejo en sí mismo,cada una de las expresiones florísticas y faunísticasde la vida silvestre, sus interrelaciones ecológicasy los acervos genéticos en sí mismos. Con diversosmétodos y técnicas todavía en desarrollo, se tratade estimar los valores económicos de los mercadospresentes y potenciales asociados a tales elementosde la biodiversidad, para de allí, por ejemplo, pa-sar a acortar o eliminar la brecha existente entre loscostos privados o comunales del uso ganadero deciertas colinas tropicales y los costos sociales de di-cha asignación de recursos escasos. ¿Cuánto de ri-queza y diversidad biológica se pierde por esaasignación? Pero también, ¿cuánta riqueza econó-mica asociada a dicha biodiversidad se pierde odesaprovecha por esa misma asignación? ¿Acasoes imposible conservar en buen estado y aprove-char económicamente el mismo entorno natural?¿Qué elementos de la biodiversidad habrá quevaluar para hacer esto posible? He aquí una pre-gunta conveniente para señalar que no es la adi-ción de los valores de todos y cada uno de los ele-mentos de la biodiversidad. Tendrán que valuarseaquellos atributos y funciones clave o aquellas ex-ternalidades más importantes, dependiendo delcaso específico de que se trate.

El uso del Lago Amatitlán como receptor dedescargas de aguas residuales domésticas, agríco-las e industriales se parece al caso del uso de cier-tas zonas marítimo-costeras peruanas como reci-piente de similares descargas residuales. En uno yotro caso importa mucho identificar las presionesdiversas a las que está sometida la biodiversidad,pero no basta sólo eso. Importan también los cos-

which they are associated, along with theiroption and existence values.

We should realize that we are not neces-sarily talking about valuing the complex eco-system itself, one-by-one of the flora and faunaof wildlife, their ecological interrelationships,and their genetic reserves. Through differentmeans and techniques still under development,the intent is to calculate the economic valuesof existing and potential markets associatedwith these elements of biodiversity. To that onthat basis, for example, go on to narrow orbridge the existing breach between private orcommunity costs from cattle grazing in pro-nounced tropical hills, and the social costs ofsuch an assignment of scare resources. Howmuch wealth and biological diversity is lost insuch an assignment? But also, How much eco-nomic wealth associated with said biodiversityis being lost or underutilized by that same as-signment? Is it impossible to conserve in goodcondition and economically exploit that sameenvironmental context? Which elements ofbiodiversity would have to be valued to makethis possible? Here we encounter a questionappropriate to how it is not the sum of eachand every element of biodiversity. The key at-tributes and functions or the most importantexternal pressures must be valued, dependingon the specific case.

The use of Lake Amatitlán for final deposi-tion of domestic, agricultural, and industrialwaste waters is similar to the use of certain ma-rine coastal areas in Peru to similarly dispose ofresidential discharges. In these and other casesit is very important to identify those diverse pres-sures imposed on biodiversity, but that is notenough. Important too are the economic costs ofdecontamination, the seasonal opportunity costs

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Eduardo Vega López

tos económicos de su descontaminación, los costosde oportunidad intertemporales para reasignar sususos potenciales, los costos de su regeneración eco-lógica si es que aún es factible, es decir, importaconocer los valores económicos asociados a losatributos naturales y funciones ecológicas en ries-go o perturbación. Identificar las fuentes y pro-cesos económicos e institucionales del deteriororesulta clave para distribuir los costos y las repa-raciones de los daños. Pero la estimación de éstosen términos económicos resulta básica para distri-buir tales costos entre los agentes involucrados. Lavaluación económica de la biodiversidad nos per-mite tomar mejores decisiones en este sentido.Decir no a la valuación económica y sí, por ejem-plo, a la vigilancia, inspección y control estrictosdel buen cumplimiento de leyes, reglamentos ynormas en materia ambiental y de recursos natura-les puede parecer, para algunos, más de acuerdocon el espíritu de la conservación. ¿Se ha pensadoen los costos de hacer valer una política de estecorte? ¿Se han estimado los costos económicos demantener a un ejército de inspectores capacitado,bien equipado e incorruptible? Habría que estimarel valor económico de tal política ambiental.

Como recomendación general, habría que in-sistir en la necesidad de fomentar la valuacióneconómica in situ de diferentes ecosistemas, espe-cies de vida silvestre, acervos genéticos, funcio-nes ambientales y recursos naturales asociados amercados presentes y potenciales, como una he-rramienta más para apoyar la conservación y elaprovechamiento integral de entornos y recursosnaturales. No obstante, cuando la necesidad decontar con estimaciones económicas de esta índo-le sea mayor que los recursos humanos, de finan-ciamiento y tiempo disponibles para dicha tarea,entonces un buen sustituto puede ser la utiliza-ción del método de la transferencia de beneficios.

to reassign potential uses, the costs of ecologicalregeneration if still feasible, that is, we mustknow the economic values associated with nat-ural attributes and ecological functions at risk orunder stress. Identification of economic and in-stitutional sources and processes of degradationbecomes key to distributing the costs and repairsof damage done. But the calculation in econom-ic terms becomes fundamental to distributingthose costs among the agents involved. The eco-nomic valuation of biodiversity allow us to takebetter decisions in this sense. To say “no” to eco-nomic valuation and “yes” to, for instance, po-licing, inspection, and strict compliance withenvironmental laws, regulations, and codes mayappear to some more in accordance with thespirit of conservation. Have they thought of thecosts in realizing a policy along these lines?Have they calculated the economic costs ofmaintaining an army of trained inspectors,well-equipped and incorruptible? Calculationof the economic value of such and environ-mental policy would be equally indispensable.

As a general recommendation, we wouldhave to insist on the need to promote in situeconomic valuation of different ecosystems,wildlife species, genetic reserves, environmen-tal functions, and natural resources associatedwith present and potential markets, as onemore tool in aiding conservation and integrat-ed use of environments and natural resources.Nevertheless, when the need to possess eco-nomic estimates of this sort is beyond the hu-man, financing, and time resources available, agood substitute could be employment of thebenefit transfer method.

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¿Qué valuar?

¿Para qué valuar? ¿Cómo valuar?

• Precios de mercado• Mercados sustitutos• Mercados simulados• Otros métodos

• Creciente escasez, no obstantesu enorme riqueza

• Fallas institucionalesy de mercado

• Pasar de la evaluaciónal establecimiento de incentivos

• Usos directos (consuntivosy no consuntivos)

• Usos indirectos• Usos de opción• Valor intrínseco• Valor económico total

LA VALUACIÓN ECONÓMICA DE LA BIODIVERSIDAD

• Precios de mercado• Costo de oportunidad• Análisis de productividad• Valor presente neto

• Mercados sustitutos• Preferencias reveladas (costo de viaje; precios hedónicos; costo de propiedad)• Costos de reposición• Costos defensivos• Costo evitado

• Mercados simulados• Valuación contingente

• Otros métodos

FIGURA 2. ¿CÓMO VALUAR?

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Eduardo Vega López

• Market prices• Oportunity cost• Productivity analisis• Net present value

• Sustitute markets• Revealed preferences (travel cost; hedonic prices; property costs)• Reposition costs• Defensive costs• Adverting costs

• Simulated markets• Contingent valuation

• Other methods

FIGURE 2. ¿HOW TO VALUE?

¿What value?

¿For what value? ¿How to value?

• Market prices• Sustitute markets•␣ Simulated markets• Other methods

• Scarcity increasing in spite of theenormous wealth

• Institutional and market fail

• Advance from assess to incentivemeasures

• Direct uses (consumptiveand not-consumptive)

• Indirect uses• Option uses• Intrinsec value• Total economic value

ECONOMIC VALUATION OF BIODIVERSITY

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3. La existencia de mercadospotenciales o formalmente

establecidos asociados a la vidasilvestre y a los servicios ambientales

A partir de las presentaciones contenidas en estelibro vinculadas a este tercer apartado puede con-cluirse que la promoción y la regulación de merca-dos de flora y fauna silvestres, tanto como de fun-ciones ambientales, resultan estratégicas parapaíses con una muy considerable riqueza y diver-sidad biológicas. De hecho, en este tipo de países,considerados megadiversos, siempre han existidomercados formalmente establecidos o mercadosesporádicos, estacionales e informales relaciona-dos con la vida silvestre. Aves marinas, migrato-rias, depredadoras, canoras y de ornato, reptiles,anfibios, peces, tiburones, mamíferos marinos y te-rrestres, así como un amplísimo conjunto de inver-tebrados, insectos, secreciones y micro-organismoshan sido objeto de comercio interno e internacio-nal. Igualmente, maderas duras y blandas, follajes,flores, tintes, aromas, resinas, gomas, extractos,bebidas, mieles y suelos forestales se han comer-ciado profusamente desde siempre a escalas regio-nal, nacional e internacional. Mucho más recientees el comercio de servicios ambientales como lacaptura de carbono que realizan los árboles y bos-ques. Sin embargo, también desde siempre estasprácticas de aprovechamiento económico de lavida silvestre se han realizado con el convencionaly depredador enfoque minero. Así, por ejemplo,en lugar de proyectos agrosilvícolas sustentablesse han experimentado minerías forestales; en lugarde pesquerías responsables, sistemáticas capturasexcesivas; en lugar de aprovechamientos turísticosbien regulados de bellezas escénicas de entornosnaturales, sobredensificación de los destinos turís-ticos; y en lugar de aprovechamientos cinegéticosadecuadamente normados, cacería furtiva, ilegal y

3. Existence of potentialor formally established marketsfor wildlife and environmental

servicesThe conclusion can be drawn from the contri-butions to this third section of the book that thepromotion and legislation of markets for floraand fauna wildlife and for environmental func-tions are strategic for countries with consider-able biological wealth and diversity. In factthis class of country, megadiverse countries,have always had formally established or spo-radic, seasonal or temporary wildlife markets.Marine, migratory, predatory, song, and orna-mental birds; reptiles, amphibians; fish; shark;marine and terrestrial mammals; and a widegamut invertebrates, insects, secretions, andmicroorganisms have all been the objects ofdomestic and international trade. In like fash-ion hard and soft woods, foliage, flowers, inks,aromas, resins, gums, extracts, drinks, syrups,and forest soils have been always been com-mercialized regionally, nationally, and interna-tionally. Much more recent is the commerce inenvironmental services like carbon capture intrees and forests. Nevertheless these economicwildlife utilization practices have always had aconventional, predatory extractive focus. Forexample, instead of sustainable timber projectswe have had the forestry mines; instead of re-sponsible fishing, systematic overfishing; in-stead of well-regulated tourism of scenic beau-ty in natural environments, oversaturation oftourist destinations; and instead of adequately–normed hunting, furtive, illegal, excessivehunting. All of this has had a severe impactboth on species and varieties of wildlife as ontheir habitats and ecosystems, together withtheir ecological interactions.

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excesiva. Todo lo cual ha impactado severamentetanto a las especies y variedades de la vida silves-tre como a sus hábitats y ecosistemas, junto con lasinteracciones ecológicas que entre sí establecen.

Las extinciones documentadas de flora y fau-na y el ingreso de distintas especies silvestres enalguna de las categorías de riesgo hicieron emergermovimientos conservacionistas radicales que des-atendieron el enorme potencial económico de laprotección ecológica mediante aprovechamientosno depredatorios. De hecho, una de las dimensio-nes más importantes de la economía de la biodi-versidad es la de la formalización de corrientes yaexistentes de oferta y demanda de bienes y recur-sos de la vida silvestre, mediante el establecimien-to de mercados e instrumentos de regulación quepromuevan el interés en la conservación a partirdel interés económico. El potencial económico decriaderos intensivos y extensivos, de viveros in situy ex situ, de numerosas actividades industriales li-gadas a elementos de la vida silvestre, de proyec-tos agroforestales sustentables y orgánicos, de labioprospección, la biotecnología, los servicios am-bientales y el ecoturismo, está aún por estimarsecon técnicas adecuadas de valuación y mercadeo.Los beneficios potenciales ecológicos propiamentedichos y en materia de educación ambiental sonigualmente importantes.

En forma similar a las tendencias internacio-nales de la certificación de productos y procesosindustriales vía la generación de normas ISO–14000, los llamados mercados verdes tienden haciasu certificación por medio de esquemas similares alos de ISO, mediante acuerdos de joint implementa-tion o de swaps ecológicos para la conservación debosques tropicales y templados. Obtener financia-miento para la conservación de bosques naturaleso para el buen manejo de plantaciones forestalesacreditando la captura de carbono que los mismos

Documented extinctions of flora and fauna,and the entry of diverse wildlife species into theat-risk registries brought radical conservationistmovements into being who did not attend to theenormous economic potential of ecological pro-tection by means of non-predatory use. In truth,one of the most important dimensions of theeconomy of biodiversity is the formalization ofexisting streams of supply and demand of wild-life goods and resources through the establish-ment markets and regulatory instruments thatpromote the interests of conservation througheconomic interest. The economic potential forintensive, extensive in situ and ex situ nurseries,of numerous industrial activities linked to ele-ments of wildlife, of sustainable timber and or-ganic projects, of bioprospecting, biotechnolo-gy, environmental services, and ecotourism, areyet to be calculated in adequate valuation andmarketing terms. Potential ecological benefitsproper and environmental education are equallysignificant.

Along the international tendencies towardcertification of products and industrial process-es through the creation of ISO-14000 norms, theso-called green markets tend toward their ownsort of certification through joint implementa-tion agreements or ecology swaps for the con-servation of tropical and temperate forests.Obtaining financing for the conservationof natural forests or for good management oftimber plantations accrediting their carbon cap-ture on behalf of project sponsors may representa good option for integral and multipurposemanagement of biodiversity, both for the gener-ation of attractive, permanent income in nation-al and international currencies.

A global recommendation may be indicat-ed in the documentation on the economic

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hagan a favor de quienes financian tales proyectos,puede representar una buena opción en el sentidodel manejo integral y multifuncional de la biodi-versidad, tanto como en el de la generación de in-gresos atractivos y permanentes en moneda nacio-nal y en divisas.

Como recomendación general puede señalar-se que la documentación del peso económico querepresenta la economía de la vida silvestre sobrelas actividades formalmente constituidas y con-vencionalmente registradas sería un gran aportepara evidenciar el potencial económico de esteconjunto de actividades, en términos tanto de tran-sacciones intermedias como de generación de va-lor agregado, que si bien es cierto que ya se vienendesarrollando, también es cierto que no existenaún los mejores instrumentos para su promoción yéxito ecológico-económico.

4. La pertinencia del uso de incentivoseconómicos en la tarea de conservar yaprovechar adecuadamente la riqueza

y la diversidad biológicasA partir de las presentaciones sobre este puntocontenidas en el libro, puede concluirse, al me-nos, en tres sentidos: i) en la necesidad de estable-cer incentivos económicos para apoyar y comple-mentar la utilización de otros instrumentos en lagestión integral de la biodiversidad; ii) en la nece-sidad de considerar las vinculaciones existentesen el gradiente local/global a la hora de discutirla idoneidad y eficacia de los instrumentos econó-micos; y iii) en la necesidad de abrir una discu-sión institucional nacional acerca de las relacionesexistentes entre la política económica, la políticaambiental y el papel de los instrumentos econó-micos en ambas dimensiones.

Antes de discutir acerca del tipo de instru-mentos económicos que se requieren para una ges-

weight represented by wildlife economy onformally-constituted, conventionally-registeredactivities, which would be a great aid in provid-ing evidence for the economic potential of thisset of activities in terms both of intermediarytransactions and creation of value added. If it istrue that they are in the pipeline, it is also truethat better instruments do not yet exist for theirpromotion and ecological-economic success.

4. Appropriate use of economicincentives in the task

of conserving and adequateutilization of biological wealth

and diversitBeginning with the presentations in this fourthsection of the book, at least three senses may beunderstood: (i) the need to establish economicincentives to support and complement the use ofalternative instruments for integral managementof biodiversity; (ii) the need to consolidate exist-ing links in the local/global range at the momentof discussing the exemplaryness and effective-ness of economic instruments; and (iii) the needto open a national institutional discussion on theexisting relationships between economic policy,environmental policy, and the role of economicinstruments in both directions.

Before discussing the type of economic in-struments necessary for sustainable manage-ment of biodiversity, they should be understoodin their entirety as tools complementary to thoseof a technical and normative nature. So the ideais that technological innovation and environ-mental codes, for instance, may be environmen-tally more effective and economic more efficientthrough the inclusion of incentives or disincen-tives of a fiscal, administrative, or other charac-ter. It should be understood that consideration of

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Eduardo Vega López

tión sustentable de la biodiversidad, conviene en-tenderlos en su conjunto como herramientas com-plementarias a las de carácter tecnológico y nor-mativo. Por tanto, la idea es que la innovacióntecnológica y las normas ambientales, por ejemplo,puedan ser ambientalmente más eficaces y econó-micamente más eficientes al incluir incentivos odesincentivos fiscales, financieros, administrativoso de otro carácter. Conviene también entender quela consideración de los instrumentos económicosen la gestión ambiental promueve nuevos criteriosde regulación ambiental más ligados al mejora-miento de los procesos productivos, a la sustitu-ción de insumos y a la autorregulación que al tra-dicional enfoque de pretender solucionar losproblemas ambientales exclusivamente “al finaldel tubo” con equipos y programas de control, ins-pección y vigilancia. Bajo esta perspectiva, habráque preguntarse si en todos los casos la mejor res-puesta a procesos de deforestación, sobrecapturapesquera y cacería ilegal son, por ejemplo, progra-mas de reforestación, de vedas en pesquerías di-versas y de vigilancia generalizada de bosquestemplados y tropicales. ¿Cuáles serán los índicesde prendimiento y forestación neta? ¿Cuáles seránlos costos administrativos de las vedas pesquerasy los precios de los productos prohibidos? ¿Cuálesserán los costos de la vigilancia contra la caceríailegal?, y ¿será efectiva?

Si en las tareas de conservación de la diver-sidad biológica que vienen desplegándose en al-gunos países (mediante programas de aprovecha-miento sustentable y esquemas de regulaciónambiental sobre las actividades económicas quedirecta e indirectamente la impactan) se utilizanlos instrumentos económicos adecuados, podránlograrse más y mejores resultados en menos tiem-po. Así, con el apoyo de instrumentos económi-cos idóneos, otros instrumentos de planeación y

economic instruments in environmental policypromotes new criteria for environmental regula-tion, more firmly tied to the improvement ofproduction processes, substitution of raw mate-rials, and self-regulation than the traditional fo-cus of resolving problem only “at pipe end” withequipment and programs for control, inspection,and enforcement. Under such a perspective onewould need to ask whether in every case thebest response to deforestation, overfishing, andillegal hunting are, say, reforestation, closed sea-sons for several fish, and generalized monitoringof temperate and tropical forests. What wouldbe the net apprehension and reforestation indi-ces? What would the administrative costs be ofclosed fishing seasons and the prices for bannedproducts? What would be the costs for effectivemonitoring against illegal hunting?

If conservation tasks for biological diversi-ty now being deployed in some countries —through sustainable use programs and environ-mental regulation plans on economic activitiesthat directly or indirectly impact upon them—were to use adequate economic instruments,more and better results could be achieved inless time. That way, with the aid of ideal eco-nomic instruments, other highly convenientplanning and regulation instruments —likeecological codes, protected natural areas, envi-ronmental impact statements, and environmen-tal codes— could be transformed into real effi-cient and sustainable elements of biodiversity’sattributes and values.

As can be seen, a crucial theme in this sec-tion is the perfection and efficacy of environ-mental management instruments, among whichpatently are economic instruments. Here, eventhough the global recommendation is worth-while in suggesting greater or lesser appropriate-

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regulación muy convenientes (tales como los or-denamientos ecológicos, las áreas naturales prote-gidas, las evaluaciones de impacto ambiental ylas normas ambientales) podrían convertirse enverdaderos elementos de asignación eficiente ysustentable de los atributos y valores de la biodi-versidad.

Como puede percibirse, un tema crucial eneste punto es el de la idoneidad y eficacia de losinstrumentos de gestión ambiental, entre ellos,evidentemente, los instrumentos económicos.Aquí, aunque valen como recomendación gene-ral los esquemas que sugieren mayor o menorpertinencia entre instrumentos económicos yproblemas ambientales por resolver, es un hechoque habrá que tomarlos como lo que son, comoesfuerzos valiosos por sistematizar el conjuntode relaciones existentes entre los mencionadosinstrumentos y problemas, pero nunca como re-cetas infalibles para la gestión ambiental. La se-lección, diseño y puesta en ejecución de los ins-trumentos económicos para apoyar procesos deconservación y aprovechamiento sustentablede␣ la biodiversidad son tareas especializadasque habrán de realizarse más a la usanza de lossastres profesionales que a la de las maquilado-ras del vestido, es decir, siguiendo moldes y pa-trones de corte y confección pero apegándose es-trictamente a las medidas de cada cliente.

5. Algunas consideracionespara México

México, siendo un país megadiverso (recuérde-se que, tal como en más de una ocasión quedaplanteado en el libro, nuestro país alberga alre-dedor del 10 por ciento de la biodiversidad delplaneta, representando apenas el 1% de la tierraemergida del mismo), debe preocuparse por es-tos asuntos y desarrollar formas institucionales

ness for economic instruments and environmen-tal problems yet to be resolved, it is a fact thatthey should be taken at face value, as valiant ef-forts to systematize the set of existing relation-ships among those instruments and problems,but never as infallible recipes for managementof the environment. The selection, design, andimplementation of economic instruments to sup-port conservation processes and sustainable useof biodiversity are specialized tasks to be takenmore in the manner of professional tailors thanthat of garment sewers, that is, following moldsand patterns of cut and stitch, but adheringstrictly to the customer’s measurements.

5. Some considerations for MexicMexico, being as it is a megadiverse country —recall that, as said more than once in the book,our country represents about 10 percent of theplanet’s biodiversity but barely one percent ofthe land area— should concern itself withthese affairs and develop its own institutionalforms to promote and generalize integrated useof biodiversity, which will have to be support-ed by a battery of economic incentives and dis-incentives. If you have a national situationwhere economic-financial capital is relativelyscarce and highly concentrated, and wherehuman capital is scarce not because of demo-graphics but extreme generalized poverty andrelative lack of attention to strategic programsin education and training, then it would be atrue drama for our natural capital to rarefy fromthe continuing processes of depletion and eco-logical degradation.

Employment of economic instruments forconservation and sustainable use of biodiver-sity continues to be minimal in our country.Despite our consequential experience in this

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propias para promover y generalizar aprovecha-mientos integrales de la biodiversidad, los cua-les tendrán que estar apoyados en una batería deincentivos y desincentivos económicos. Si se tie-ne una situación nacional en la que el capitaleconómico-financiero es relativamente escaso yestá altamente concentrado, y en donde el capi-tal humano es escaso —no por motivos demo-gráficos sino por la existencia de pobreza extre-ma generalizada y la relativa desatención deprogramas estratégicos en educación y capacita-ción—, entonces sería un verdadero drama quenuestro capital natural continuara siendo cre-cientemente escaso por la continuidad de losprocesos de agotamiento y deterioro ecológicos.

La utilización en el país de los instrumentoseconómicos para la conservación y el aprovecha-miento sustentable de la biodiversidad siguesiendo marginal. No obstante la muy provechosaexperiencia desplegada en este ámbito, cuestatrabajo pensar en más de seis instrumentos hoydía vigentes en el país con tal propósito, sin refe-rirse a los resultados obtenidos con los mismos:• Deducción fiscal de donaciones e inversiones

en áreas naturales protegidas (ANP).• Permisos de aprovechamiento cinegético del

borrego cimarrón.• Fideicomisos ambientales para el rescate y re-

poblamiento de algunas especies de vida sil-vestre.

• Establecimiento de unidades de conserva-ción, manejo y aprovechamiento de la vidasilvestre en el sector rural (UMA).

• Bolsas crediticias a proyectos de conserva-ción y uso sustentable de bosques naturales(tropicales y templados) consideradas en elprograma de desarrollo forestal (PRODEFOR).

• Bolsas crediticias a proyectos sustentables deplantaciones comerciales (en zonas margina-

sphere, great effort must be expended to findmore than six instruments for this purpose inoperation today, without mentioning the resultsobtained:• Tax deduction of donations and invest-

ments in protected natural areas.• Hunting use permits for the bighorn sheep.• Environmental trust funds for the rescue

and repopulation of some wildlife species.• Establishment of Conservation, Manage-

ment, and Use Units (UMA) for wildlife inthe rural sector.

• Credit markets for conservation and sus-tainable use of natural tropical and tem-perate forests in the Prodefor, the ForestDevelopment Program.

• Credit markets for sustainable commercialplantation projects in marginalized area,fallow lands, degraded areas, agro–forest–pasture projects, timber projects, etc.) reg-istered with Prodeplan, the Plantation De-velopment Program.

I must insist that if economic instrumentsfor ecological protection are insufficient, it isincumbent upon us to reflect on the enormousinstitutional difficulties greater advance im-plies. This is why for now it is best to bring for-ward some of the above-mentioned difficulties.

Thus instead of debating and recommend-ing fiscal, financial, or other classes of instru-ments, with the interesting and well-foundedpresentations found in this book (tied to carboncapture by our forests, certification of theirwood and non-wood products, use in our favorof the opportunities that arise from recommen-dations in international forums and agencies inwhich our country participates and takes re-sponsibility, etc.) it appears more pertinent to

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les, acahuales, áreas degradadas, proyectosagrosilvopastoriles, proyectos agroforestales)consideradas en el programa de desarrollode plantaciones comerciales (PRODEPLAN).

Vale la pena insistir en que si bien es insufi-ciente y marginal el uso de instrumentos econó-micos asociados a la protección ecológica, es im-prescindible considerar las enormes dificultadesinstitucionales que un avance de mayor significa-ción implica. Por ello, en esta ocasión es preferi-ble plantear algunas de las dificultades aludidas.

Así, en lugar de discutir y recomendar ins-trumentos fiscales, financieros o de otra índole, apartir de las interesantes y bien fundadas presen-taciones al respecto en este libro (ligadas a la cap-tura de carbono por parte de nuestros bosques, ala certificación de productos maderables y no ma-derables de los mismos, a la utilización en nues-tro favor de las posibilidades que se abren con lasrecomendaciones de foros y organismos interna-cionales en donde nuestro país participa y ad-quiere compromisos) parece más pertinente dejarplanteada brevemente una discusión general quedeberá ser desahogada en futuros foros y mo-mentos acerca de las relaciones existentes entre lapolítica económica, la política ambiental y el pa-pel de los instrumentos económicos en ambas di-mensiones.

La discusión puede plantearse en los siguien-tes términos: las políticas públicas deben apoyarlas prioridades y objetivos de la política económi-ca general o bien deben compensar los efectos ad-versos que la misma tiene sobre algunos sectores yregiones, pero no cabe duda que las líneas estraté-gicas de cualquier tipo de desarrollo económico ysocial están contenidas en la mencionada políticaeconómica general. De esta manera, el caso de unapolítica ambiental apoyadora de las prioridades y

briefly set aside a general discussion that shouldbe heard in future forums and moments on therelationships among economic policy, environ-mental policy, and the role of economic instru-ments in both.

The discussion may be set in the followingterms: public policies should support the prior-ities and objectives of global economic policy,or equally should compensate its adverse effectson some sectors and regions — but there is noroom for doubt that strategic guidelines of anysort of economic and social development arecontained within this same global economicpolicy. This is how the case of an environmentalpolicy founded on priorities and objectives ofeconomic policy will translate and expand envi-ronmental possibilities dictated by the same. Itwould be extremely difficult to find empiricalevidence for this situation in any corner of theworld, yet it is not unreasonable as a future hopeof a truly sustainable strategic policy. In this hy-pothetical case, for instance, specific manage-ment instruments — fiscal, monetary, credit,exchange rate, trade, wage, sectoral, and price— would not necessarily have to systematicallyhave rivalry or incoherence relative specific en-vironmental management instruments, econom-ic or non-economic. Yet as often occurs in pub-lic policy, especially environmental policy,directed more toward compensation, allevia-tion, and control of negative impacts of eco-nomic agents cause against biodiversity by deci-sions and actions, which are highly influencedby global economic policy.

Environmental policy in Mexico, specifi-cally that linked to natural resource legislation,beyond is mainly compensatory character, hasa corrective emphasis (control, monitoring, in-spection, punishment) where the space for pre-

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objetivos de la política económica traduciría yampliaría las posibilidades en materia ambientalde lo dictado por aquélla. Sería sumamente difícilencontrar evidencia empírica de esta situación enalgún punto del planeta; no obstante, no está pordemás plantearlo como aspiración futura de unapolítica estratégica verdaderamente sustentable.En este hipotético caso, por ejemplo, los instru-mentos de gestión específicos de las políticas fiscal,monetaria, crediticia, cambiaria, comercial, sala-rial, sectorial y de precios no necesariamente ten-drían que tener, en forma sistemática, rivalidad oincoherencia frente a los instrumentos específicosde la gestión ambiental (económicos y no econó-micos). Sin embargo, generalmente ocurre que laspolíticas públicas, en particular la ambiental, másbien estén diseñadas para compensar, remediar ycontrolar los impactos adversos que los agenteseconómicos causan sobre la biodiversidad con susdecisiones y acciones, las cuales están influidas enalto grado por la política económica general.

La política ambiental en México, específica-mente aquella vinculada a la gestión de recursosnaturales, además de tener un carácter predomi-nantemente compensatorio, cuenta con un énfasiscorrectivo (control, vigilancia, inspección, puni-ción) donde el espacio para la prevención y los in-centivos económicos sigue siendo reducido. Si ladiscusión es sobre la sustentabilidad del desarro-llo, debería ampliarse esta reflexión hacia otraspolíticas públicas, señaladamente hacia la políti-ca contra la pobreza. La pregunta que flota es:¿basta corregir y controlar los procesos de agota-miento y deterioro ecológicos, así como los deexpansión de la pobreza extrema para acercarse ala sustentabilidad del desarrollo?, ¿son los mis-mos instrumentos económicos y tienen éstos po-tencialmente los mismos resultados cuando existecoherencia y coordinación entre la política econó-

vention and economic incentives remains di-minutive. If the discussion on sustainability ofdevelopment should broaden this reflection onother public policies, pointing toward the pol-icy against poverty, the question remains of: Isit enough to correct and control the processesof ecological depletion and deterioration, aswell as the extension of extreme poverty to ap-proach sustainable development? Are they thesame economic instruments, and do they havethe potential for the same results when coher-ence and coordination is achieved betweeneconomic and environmental policy than thereverse?

This general reflection leads to a final rec-ommendation: If we truly take sustainability as astrategic option for our economic development,discussion will become necessary on the perti-nence and range of environmental fiscal reformin the country, as a starting point for broader andbetter coordination among decision-making in-stitutions in the strictly economic and sectoralfield, (Secretaries of Finance, Commerce, Agri-culture, Energy,) with those that make decisionsin the environmental and social spheres. Anyother direction would condemn the economicinstruments of environmental policy to in theirpresent state of marginalization.

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mica y la política ambiental que cuando se da lasituación inversa?

Esta reflexión general deriva en una reco-mendación final: si verdaderamente tomamos lasustentabilidad como opción estratégica de nues-tro desarrollo económico, habrá que discutir lapertinencia y los alcances de una reforma fiscalambiental en el país como el punto que dé inicioa una mayor y mejor coordinación entre las insti-tuciones que toman decisiones en el terreno es-trictamente económico y sectorial (Secretaría deHacienda y Crédito Público, Secretaría de Comer-cio y Fomento Industrial, Secretaría de Agricultu-ra, Ganadería y Desarrollo Rural, Secretaría deEnergía) con aquellas que lo hacen en ámbitos ta-les como el ambiental y el social. De otra manera,los instrumentos económicos diseñados por lapolítica ambiental continuarán en la marginali-dad institucional que hoy exhiben.

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Economía de la biodiversidad. Memoria del Seminario Internacional de La Paz, BCS,se terminó de imprimir en septiembre de 1999 en los talleres

de Desarrollo Gráfico Editorial, S.A. de C.V., Municipio Libre 175,Col. Portales, C.P. 03300, México, D.F.

El diseño editorial y la composición tipográfica fueron realizadospor Enkidu Editores, S.A. de C.V., Tokio 216-2,

Col. Portales, C.P. 03300, México, D.F.

El tiraje fue de 1,200 ejemplares.

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