DIRECTIVA P/PROYECTOS

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN

QUILLABAMBA, JUNIO 2011

OFICINA DE SUPERVISIÓN Y LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS

OFICINA DE SUPERVISIÓN Y LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS

“DIRECTIVA GENERAL PARA LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA POR

EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DIRECTA (EPD)”

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN OFICINA DE SUPERVISIÓN Y LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS

DIRECTIVA GENERAL PARA LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA POR EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DIRECTA (EPD) 1


DIRECTIVA GENERAL PARA LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA POR EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DIRECTA (EPD)

1.00 INTRODUCCIÓN.

La Municipalidad Provincial de La Convención como Institución representativa del Gobierno Local, ha considerado dentro de su Estructura Orgánica, la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, una de cuyas funciones prioritarias es la de Formular y Proponer Normas y Directivas que implementen las Disposiciones Legales y de la Contraloría General de la República que rigen los procesos de Elaboración de Estudios Definitivos y/o Expedientes Técnicos, Ejecución, Supervisión y Liquidación de Proyectos de Inversión Pública y Actividades. En cumplimiento a ello se elabora la presente Directiva cuyo contenido normará las acciones descritas. Será aprobada mediante Resolución de Alcaldía o caso contrario por Acuerdo del Concejo Municipal, cuya vigencia será a partir del día siguiente de su aprobación.

2.00 OBJETIVO.

La presente Directiva tiene como objetivo fundamental Establecer Normas y procedimientos de carácter Técnico - Administrativo que orienten a los procesos de: Elaboración de Expedientes Técnicos, Ejecución Supervisión y Liquidación de Proyectos de Inversión Pública bajo las modalidades de Ejecución Presupuestaria Directa EPD; de tal manera que garantice la utilización eficiente, transparente y oportuna de los Recursos Públicos.

3.00 FINALIDAD.

Establecer un mecanismo eficaz que permita Verificar y Controlar el desarrollo de las diferentes Etapas en la Fase de Inversión de los Proyectos como son Formulación de Estudios Definitivos, Ejecución, Supervisión y Liquidación Técnico/Financiera de Proyectos de Inversión Pública y Actividades, optimizando el uso de Recursos Públicos en el Marco de los Principios de Economía, Calidad, Priorización y Eficiencia.

4.00 ALCANCE

Las disposiciones contenidas en la presente Directiva, son de Aplicación y Cumplimiento obligatorio de cada una de las Unidades Orgánicas de la Municipalidad Provincial de La Convención, relacionadas Directa e Indirectamente en las etapas de Elaboración Estudios Definitivos y/o Expedientes Técnicos, Ejecución de Proyectos, Supervisión y Liquidación de Proyectos.

5.00 BASE LEGAL

1. Ley Nº 27972 Ley Orgánica de Municipalidades y sus Modificatorias.

2. Ley N° 28411 Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto de la Republica.

3. Ley Nº 27209 Ley de Gestión Presupuestaria del Estado.

4. Ley Nº 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la Republica.

5. Ley N° 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Publica y su Reglamento D.S. N° 102–2007-EF, y sus Modificaciones.

6. Directiva N° 001-2011-EF/68.01 aprobada mediante Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01 y sus modificatorias.

7. Decreto Legislativo Nº 1017 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.



8. Decreto Supremo Nº 184-2008-EF Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.

9. Resolución de Contraloría Nº 195-88-CG.”Normas que Regulan la Ejecución de Obras Públicas por Administración Directa”.

10. Resolución de Contraloría Nº 072-98-CG “Normas Técnicas de Control Interno para el Sector Público” y sus modificatorias.

11. Reglamento de Organización y Funciones (ROF) de la Municipalidad Provincial de La Convención.

12. Manual de Organización y Funciones (MOF) de la Municipalidad Provincial de La Convención.

13. Reglamento Nacional de Edificaciones – Resolución Ministerial N° 290 – 2005 – Vivienda.

14. Manual de Diseño Geométrico de Carreteras – DG 2001.

15. Manual para el Diseño de Carreteras no Pavimentadas de Bajo Volumen de Transito.

16. Manual de diseño de Puentes-Resolución Ministerial N° 589-2003-MTC/02.

17. Código Nacional de Electricidad Suministro 2001.

6.00 ASPECTOS GENERALES DE LA POLÍTICA INSTITUCIONAL.

La Ley Orgánica de Municipalidades en el Art. 1º del título preliminar, referido a gobiernos locales, establece que estas son Entidades Básicas de la organización territorial de Estado y canales inmediatos de participación vecinal en asuntos públicos que institucionalizan y gestionan con autonomía los intereses propios de las correspondientes colectividades y son promotores del desarrollo local, con personería jurídica de Derecho Público y plena capacidad para el cumplimiento de sus funciones.

En este marco, la Municipalidad Provincial de La Convención en el cumplimiento de sus objetivos y metas; aprueban Expedientes Técnicos, ejecuta obras y las liquida, siendo una de las modalidades de ejecución, la denominada “Ejecución Presupuestaria Directa”.

Es parte de la política institucional, ejecutar obras por la modalidad de Ejecución Presupuestaria Directa (EPD), solo cuando se cumplan las condiciones legales vigentes; en tanto que las obras ejecutadas por Ejecución Presupuestaria Indirecta (contrato), su ejecución, supervisión y liquidación, se regulará en el marco de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento.

7.00 OBLIGACIONES DE LA ENTIDAD EN MATERIA DE OBRAS POR EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DIRECTA.

Es obligación de la Municipalidad Provincial de La Convención que el proceso técnico administrativo de ejecución de Proyectos de Inversión Pública por la modalidad de Ejecución Presupuestaria Directa (Administración Directa) se enmarque dentro de los criterios y procedimientos contenidos en la Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), Ley del Sistema Nacional de Presupuesto, y demás normas legales relacionados con la ejecución de Proyectos y el gasto publico.

La Resolución de Contraloría Nº 195-88-CG.”Normas que Regula la Ejecución de Obras Públicas por Administración Directa” indica que toda obra pública, cualquiera sea la modalidad de ejecución, Ejecución Presupuestaria Directa (Administración Directa), Contrata y/o Encargo, cuenten con su correspondiente Expediente Técnico y Presupuesto aprobado por la máxima autoridad administrativa de la Entidad; en el caso de la ejecución por la modalidad de Ejecución Presupuestaria Directa, se deberá demostrar que el costo total del Proyecto sea menor que si fuera ejecutada por la modalidad de Ejecución Presupuestaria Indirecta (contrata), probar la disponibilidad de los equipos, maquinarias y personal técnico y administrativo suficientes, y cuya intervención no afecte la normal marcha de la Entidad o parte de ella, y que a la finalización de los trabajos, las obras cuenten con su respectiva Acta de Recepción, Liquidación Técnica y Financiera, Declaratoria de fábrica, y queden debidamente contabilizadas.



En este marco, y en el de los dispositivos vigentes; los Presupuestos Institucionales de: Apertura (PIA) y Modificado (PIM), deberán de considerar las asignaciones presupuestales necesarias para la ejecución de Proyectos de Inversión Publicas; que se programen durante las fases de formulación de las propuestas de programación presupuestal.

Cautelar permanentemente que los fondos aprobados para cada Proyecto sean exclusivamente invertidos en la ejecución de la misma.

Todos los pagos, inclusive el de las planillas de los trabajadores manuales eventuales, serán obligatoriamente realizados por el personal responsable del área Administrativa. Se deben entregar las Boletas de pago a cada trabajador que figura en la planillas de los obreros eventuales.

Efectuar los pagos oportunos a EsSalud, AFPs y otros, así como los beneficios sociales de los trabajadores eventuales, con cargo a la obra.

La Entidad está obligada a efectuar las adquisiciones de los insumos de bienes y servicios mediante la Unidad de Abastecimientos o la que haga sus veces, o de los Comités Especiales o Comités Permanentes, en el marco de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, su Reglamento y la Ley Anual de Presupuesto.

Considerar a los trabajadores manuales, eventuales contratados exclusivamente para la ejecución del Proyecto, dentro del régimen especial de construcción que disponga la Municipalidad Provincial de La Convención.

8.00 RESPONSABILIDADES DE APLICACIÓN DE LA PRESENTE DIRECTIVA.

El cumplimiento de la presente Directiva es de responsabilidad del Titular de la Entidad, sin perjuicio de la responsabilidad solidaria de los Funcionarios o Servidores de la Municipalidad Provincial de La Convención, involucrados en una eventual inobservancia.

La determinación de la eventual responsabilidad de los trabajadores de planta o contratado por servicios que hubieren participado en la aprobación del Expediente Técnico del Proyecto y/o adquisiciones de bienes y servicios y/o Ejecución del Proyecto y/o su Liquidación, de ser el caso, se canalizará a través de la Gerencia Municipal.

9.00 ELABORACIÓN, EVALUACIÓN Y APROBACIÓN DE EXPEDIENTES TÉCNICOS DE OBRA.

El Expediente Técnico debe ser Aprobado por el Alcalde de la Municipalidad Provincial de La Convención mediante Resolución, el cual no debe tener una antigüedad no mayor de tres años y con el Presupuesto Actualizado no mayor de 6 meses.

9.1.0 Elaboración de Expedientes Técnicos

a) Las Unidades Ejecutoras en el marco de sus funciones, deben requerir del inicio de la Elaboración de los Estudios Definitivos, previamente contempladas en los Programas de Inversión de la Municipalidad para el correspondiente año fiscal, Planes Operativos, Presupuestos Institucionales de Apertura y/o modificados y finalmente en el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (PAAC).

b) Es requisito indispensable que el Proyecto cuente con el Estudio de Pre-inversión aprobado en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública con Declaratoria de Viabilidad, estar priorizado dentro de los Planes Participativos y/o para gestión de Financiamiento Externo.

c) El Proyecto debe contar con Informe favorable de Disponibilidad Presupuestal, emitido por la Sub Gerencia de Planificación y Presupuesto, y/o documento que acredite la Gestión de Financiamiento Externo.

d) El Alcalde de la Municipalidad Provincial de La Convención en calidad de Órgano Resolutivo autoriza a la Gerencia Municipal la Elaboración del Expediente Técnico

e) La Elaboración de los Estudios Definitivos debe ceñirse a los parámetros bajo las cuales fue otorgada la Viabilidad del Estudio de Pre Inversión, en los siguientes aspectos: Objetivos del PIP, Monto de Inversión, Metrados, Metas Físicas, Tecnología de Producción, Plazo de Ejecución, Componentes y Localización Geográfica y/o Área de Influencia.



f) La División de Elaboración de Expedientes Técnicos en el Aspecto Presupuestal establecerá una Base de Datos de Análisis de Precios Unitarios con Rendimientos de mano de Obra propios de la Zona, considerando jornales básicos diarios Aprobados por la Entidad, precios referenciales de los materiales y equipo cotizados y actualizados mensualmente por la Unidad de Abastecimiento de la Municipalidad.

g) La División de Elaboración de Expedientes Técnicos entrega a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos el Expediente Técnico en copia Física y Digital para su Evaluación Correspondiente.

h) Su contenido se ajustará a lo señalado en los contenidos mínimos (sin ser limitativo) del ANEXO C.

9.2.0 Evaluación y Aprobación de Expedientes Técnicos.

a) A Solicitud de La Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, se deberá designar una Comisión Técnica Especializada permanente mediante Resolución de Alcaldía, cuya función será la de Supervisar y/o Evaluar el Contenido de los Expedientes Técnicos.

b) La Comisión Técnica Especializada será Facultada para proponer la evaluación externa del Expediente Técnico si la Complejidad y/o especialidad del Proyecto lo amerita.

c) La Evaluación del Expediente Técnico debe considerar el Análisis de los aspectos Técnicos, metodológicos y parámetros utilizados en el Estudio, adicionalmente se tomaran en cuenta los Aspectos Legales e Institucionales relacionados con la Formulación y Ejecución del Proyecto. Asimismo será indispensable las Verificaciones de Campo a efectos de Confirmar la Compatibilidad de los Estudios.

d) Los Plazos de Evaluación se establecerán de acuerdo a la Complejidad y a la Ubicación Geográfica del Proyecto.

e) La Comisión Técnica Especializada emitirá un Informe Técnico de Observaciones pronunciándose de manera explícita sobre los aspectos que deben ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a observar el Expediente Técnico sino por razones sobrevivientes a la primera evaluación.

f) La División de Elaboración de Expediente Técnicos o el Consultor autor del Expediente presentara a la Comisión Técnica Especializada, el Expediente Técnico en un Original y 2 Copias, Archivo Digital, firmado en todas sus Paginas por el Proyectista según la Especialidad de los Estudios, siempre y cuando se hayan absuelto el informe de las Observaciones.

g) La Comisión Técnica Especializada visara el Expediente Técnico en todas sus páginas según la especialidad de los Estudios, emitiendo el informe de conformidad adjuntando el Formato SNIP 15 dirigido a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, quien a su vez proseguirá el trámite en la OPI Institucional y en la Gerencia Municipal.

h) El Expediente Técnico será aprobado por el Alcalde la de Municipalidad Provincial de La Convención mediante Resolución, siempre y cuando previamente la OPI Institucional haya Registrado en el Banco de Proyectos la Información técnica contenido en el Formato SNIP 15.

9.3.0 De la Reformulación de Expedientes Técnicos

a) En caso de deficiencias u omisiones en los Expedientes Técnicos durante la ejecución del Proyecto, la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos podrá disponer la reformulación de dicho expediente a la División de Elaboración de Expedientes Técnicos y/o Consultor Externo.

b) El Expediente Reformulado con el Informe favorable de la Comisión Técnica Especializada, con la conformidad de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos será elevado a la Gerencia Municipal a fin de ser aprobado mediante el Acto Resolutivo correspondiente.

c) Estos procedimientos, exigen la observancia permanente de las recomendaciones de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública, sobre la verificación de la Viabilidad del PIP.

9.4.0 Obligaciones Adicionales de La División de Elaboración de Expedientes Técnicos.

a) La División de Elaboración de Expedientes Técnicos, mantendrá una base de datos actualizada, de los análisis de Precios Unitarios propios de la Entidad, en las distintas funciones (agraria, transportes, salud y saneamiento, electrificaciones, etc.); esta base de datos, será generada en dos condiciones:



1. La primera, para los supuestos de ser utilizados en la Elaboración de los Expedientes, para la ejecución de Proyectos por Administración Directa, para los cuales se considerará los Jornales Básicos Aprobados por la MPLC, Rendimientos de Mano de Obra y Maquinaria propios de la zona.

2. La segunda, para los supuestos de ser utilizados en la Elaboración de los Expedientes, para la ejecución de Proyectos mediante Ejecución Presupuestaria Indirecta, para los cuales se utilizará los Rendimientos estandarizados de Construcción Civil, del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, etc.

b) Así mismo, la División de Elaboración de Expedientes Técnicos, mantendrá una base de datos actualizada de los costos referenciales de bienes y servicios; de los insumos adquiridos por la Municipalidad, la misma que será suministrada por la Unidad de Abastecimientos, de manera mensual y debidamente autorizada y en fechas también debidamente fijadas.

c) Los formuladores de proyectos, ya sea por administración directa y/o contrata (Consultores), tendrán acceso a esta información de la base de datos de los análisis de precios unitarios y costos referenciales de insumos.

10.00 DE LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS.

10.1.0 Modalidad de Ejecución Presupuestaria.

Las obras programadas por la Municipalidad Provincial de La Convención, podrán ser ejecutadas por las siguientes modalidades:

a Ejecución Presupuestaria Indirecta.-

� Por Contrata. � Por Encargo. � Por Convenio

b Ejecución Presupuestaria Directa.-

� Por Administración Directa.

La Entidad, durante la etapa de formulación del Programa de Inversiones del siguiente ejercicio presupuestal y como requisito previo a la aprobación del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Estado, definirá la modalidad de ejecución de las obras.

10.2.0 Ejecución de Obras por Ejecución Presupuestaria Directa.-

La Municipalidad Provincial de La Convención, atendiendo a la disponibilidad de recursos, su adecuada implementación de personal, equipos y logística necesarios de acuerdo a los requerimientos que las normas exigen, programa la ejecución de sus Proyectos por Ejecución Presupuestaria Directa y en la medida que estas capacidades son cubiertas, otro tanto de Proyectos programa para su ejecución por Ejecución Presupuestaria Indirecta.

Toda obra, de modo permanente deberá contar con lo siguiente:

a) Residente de Proyecto.

Para fines de la Ejecución Presupuestaria Directa, toda Proyecto debe contar con un Ingeniero Residente, quien debe ser profesional Ingeniero o Arquitecto Colegiado y Habilitado, sea de planta o contratado por planilla a plazo determinado, y especializado de acuerdo al tipo de Proyecto, con experiencia no menor de tres (03) años en la especialidad materia de la ejecución.

El Ingeniero Residente asume la Responsabilidad Técnica de Dirigir y Administrar el Proyecto, por lo que debe permanecer en ella, no pudiendo desempeñarse simultáneamente con dicha Cargo en Proyecto distinto. No obstante, atendiendo a la limitada complejidad y valor del Proyecto, el Jefe de la Unidad Ejecutora y sus instrumentos de gestión interna, podrá autorizar de manera fundamentada, escrita y previa,



que el Residente pueda dirigir más de un Proyecto designando asistentes con las mismas exigencias profesionales y responsabilidades.

La Municipalidad Provincial de La Convención, a solicitud de las Unidades Ejecutoras, designará al ingeniero Residente de Proyecto, observando los mecanismos y demás normas conexas de la Administración Pública para su nombramiento en el cargo, contará con el Visto Bueno de la Gerencia Municipal, formalizándose mediante Resolución de Alcaldía; debiendo la Unidad Ejecutora mantener coordinación permanente con el Ingeniero Residente.

Las Funciones y Responsabilidades del ingeniero Residente se presentan en el ANEXO E.

b) Ingeniero Inspector/Inspector de Proyecto.

Para fines de Ejecución Presupuestaria Directa, toda obra debe contar con supervisión permanente, función que debe ser desarrollada por profesionales con las mismas y/o superiores calificaciones exigidas para el Ingeniero Residente, sea de planta o contratado. El Ingeniero Inspector/Supervisor de Proyecto asume la Responsabilidad Técnica de Supervisar y Fiscalizar la Ejecución del Proyecto.

La designación del Supervisor/Inspector de Proyecto se ceñirá estrictamente a lo dispuesto en el Título 11 del presente; el nivel de coordinación con las Unidades Ejecutoras y la Supervisión deben ser permanentes, debiendo la administración proveerlos de las facilidades que requieran para el cumplimiento de su labor.

Las Funciones y Responsabilidades de la supervisión se presentan en el ANEXO D.

c) Cuaderno de Obra.

Para fines de Ejecución Presupuestaria Directa, toda obra debe contar con un Cuaderno de Obra Legalizado por Notario Público o Juez de Paz, foliado, en el cual debe anotarse y registrarse, cronológicamente y bajo Responsabilidad del Residente y del Inspector/Supervisor, todas las ocurrencias o incidencias relacionadas al Proyecto, Calidad y Plazos, Fecha de inicio y término de los trabajos, consultas, órdenes, resultado de las pruebas de control de calidad, personal obrero por categoría, movimientos de almacén, reporte de los controles de equipo propios y/o alquilados.

El Cuaderno de Obra debe extenderse en original y tres copias. Las copias se desglosan progresivamente para acompañar los informes mensuales que deben presentar el Residente y el Inspector o el Supervisor según sea el caso; la primera copia adjuntada a los informes mensuales, la segunda copia para la Residencia de Proyecto, la tercera copia para la Supervisión y el original para el Expediente de Liquidación.

El Residente es responsable del Cuaderno de Obra y de su permanencia en la Residencia de obra, el mismo que debe estar a disposición del Inspector/Supervisor, según corresponda.

El Residente descarga dicha responsabilidad sólo en la oportunidad en que lo entrega a la Comisión de Recepción y Liquidación del Proyecto.

10.3.0 De la Ejecución de Proyectos de Inversión Pública.

Tratándose de Proyectos por Ejecución Presupuestaria Directa, deberá observarse que cuente con:

1. Informe Técnico Legal y presupuestario favorable, presentado por las unidades orgánicas responsables, llámese: Asesoría Legal y Sub Gerencia de Planificación y Presupuesto, que concluyan en la capacidad de la Entidad para la Ejecución Presupuestaria Directa del Proyecto, el cual deberá contener como mínimo con:

a) Estar considerada en el Plan Operativo Institucional, consideradas en el Presupuesto Institucional de Apertura, integrada en el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones (PAAC) en torno a los procesos de selección para el suministro de bienes y servicios necesarios para la ejecución del Proyecto.

Usuario

Resaltado



b) La viabilidad del proyecto de ejecución de obras, considerando las normas del Sistema Nacional de Inversión pública.

c) Descripción y evaluación de la organización de la Entidad y del soporte técnico y administrativo del cual dispone.

d) Indicación sobre su efectiva disponibilidad de personal profesional, técnico y administrativo.

e) Indicación sobre su efectiva disponibilidad de maquinarias y equipos, en estado operativo, de su propiedad. que se asignarán a la obra.

f) Evaluación de la complejidad del Proyecto y su relación con la propia experiencia operativa de la Entidad.

g) Indicación de la efectiva disponibilidad del terreno.

h) Indicación que se cuenta con las licencias, permisos, autorizaciones, opiniones favorables. de. de las Entidades correspondientes que permitan el Inicio y el desarrollo normal de las actividades a ejecutar.

i) Evaluación sobre si la respectiva Ejecución Presupuestaria Directa afectará el normal desarrollo de las actividades de la Entidad, y Documento de descripción y evaluación de las ventajas en costos y oportunidad respecto a una ejecución de obra bajo contrata.

2. Expediente Técnico, con una antigüedad no mayor de 3 años y con presupuesto actualizado, aprobado por el Titular de la Entidad, según lo indicado en los contenidos mínimos de los anexos.

3. Certificación, con el carácter de Declaración Jurada emitida por el responsable de la oficina competente de administración del equipo mecánico de la Unidad Ejecutora o encargada de la ejecución, en la que identificara los equipos y maquinarias de la Entidad disponibles para la ejecución del Proyecto, los cuales deben estar en estado operativo, acorde a lo previsto en el Expediente Técnico, efectuando la cuantificación inicial del aporte en horas-máquina.

4. Certificación, con el carácter de declaración jurada, emitida por el órgano competente, en la que conste que la Entidad cuenta con disponibilidad presupuestal.

5. Autorización del Titular de la Entidad, sobre la base de los documentos precedentemente identificados, para la Ejecución Presupuestaria Directa del respectivo Proyecto de Inversión Pública. Es indelegable dicha competencia del titular de la Entidad.

6. Con el Personal Técnico necesario y suficiente para fines de la Ejecución Presupuestaria Directa, atendiendo que ésta demanda, conforme a la Ley 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, de ejecución presupuestal y financiera con su personal e infraestructura, para dicho efecto se considera al personal de planta y, excepcionalmente, al contratado.

7. Con el Residente de Proyecto así como al Inspector o Supervisor; se observará los procedimientos de Ley para la contratación de los Ingenieros Residente, Inspector y Auxiliar Administrativo

8. Contar con la Efectiva Disponibilidad de Terreno.

9. Con el Cuaderno de Obra Legalizado.

10. El Ingeniero Residente conjuntamente que el Inspector de Proyecto, presentarán el informe de la visita de Compatibilidad de Proyecto, pronunciándose claramente sobre la compatibilidad con las condiciones del terreno, el Expediente Técnico en sí mismo; en igual forma, incluirá su compatibilidad los temas en torno a la vigencia de la viabilidad de los estudios de pre-inversión.

11. Concordante con las Directivas del Sistema Nacional de Inversión Pública, una obra no podrá iniciar si en el Expediente Técnico se han presentado variaciones que podrían alterar la viabilidad del Proyecto, siendo así se deberá comunicar por los canales correspondientes a la OPI, solicitando la Verificación de la Viabilidad.

12. La fecha de Inicio oficial del Proyecto, será considerada a partir del día siguiente a la Entrega de Terreno.

13. El Ingeniero Residente de Proyecto, con el visto del Inspector, presentará el cuadro de necesidades mensualizado de bienes y servicios que la obra demanda.

Usuario

Resaltado



14. Los replanteos serán realizados por el Ingeniero Residente de Proyecto, actividades que serán aprobados por el inspector.

15. Las Obras se ejecutarán según lo disponen los documentos que conforman el Expediente Técnico del Proyecto, así como a las órdenes impartidas por el Inspector a través del Cuaderno de Obra.

16. Las órdenes impartidas por la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y las provenientes de cualquier autoridad competente de mayor nivel, serán transmitidas al Residente de Proyecto, por intermedio del Inspector, quien la registrará en el Cuaderno de Obra.

17. En caso de existir diferencias entre los documentos del Expediente Técnico del Proyecto, el Ingeniero Residente hará las consultas mediante el Cuaderno de Obra y deberán ser absueltas por el Inspector, previa consulta al autor del Proyecto (Proyectista) o a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, si lo considera necesario, el plazo para absolver será de cinco (05) días hábiles.

18. Toda variación y/o modificación de las condiciones y alcances del contenido del Original del Expediente Técnico de obra, será aprobado sucesivamente por el Inspector, por la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos o la que haga sus veces y mediante Resolución Municipal, emitida por la Máxima Autoridad Administrativa de la Entidad. La Unidad Ejecutora encargada de la ejecución de Proyectos, deberán de comunicar en la oportunidad que se presente y de forma oportuna, cualquier variación del Expediente Técnico, ya sea a nivel de metas presupuestales, metas físicas y otras, que podrían alterar los parámetros bajo los cuales se otorgó la viabilidad, la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos en el marco de sus competencias, certificará la necesidad o no de las anteriores modificaciones.

19. De las Valorizaciones de obra.

En las obras por EPD, se deberán formular Valorizaciones Técnicas de Avance y Valorizaciones Financieras, según el detalle siguiente:

a) Las Valorizaciones Técnicas de Avance. Se formularán en función de los metrados realmente ejecutados, con los precios unitarios; y los gastos generales previstos en el presupuesto del Expediente Técnico y con los otros montos reconocidos (adicionales, deductivos, mayores gastos generales por ampliaciones de plazo, gastos generales en que se hubiera incurrido por demora en la recepción de los trabajos); las valorizaciones se ejecutarán con los valores referenciales del Presupuesto Base.

Los metrados de obra ejecutados serán formulados y valorizados por el ingeniero residente el ultimo día del mes y aprobado por el Supervisor o Inspector a mas tardar el segundo día hábil del mes siguiente para ser adjuntado al informe mensual.

b) Las Valorizaciones Financieras. Se elaborarán con los documentos fuente de los gastos realmente realizados en la ejecución del Proyecto, los montos de los materiales devueltos al Almacén Central, los costos por depreciación de maquinaria y equipos propios durante la ejecución del Proyecto y las relaciones de pagos del personal de planilla asignada a la obra.

Las Valorizaciones Técnicas y Valorizaciones Financieras mensuales y acumuladas, elaboradas por el Ingeniero Residente y el Inspector, deben ser revisadas y consideradas conforme por el Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos o por quien haga sus veces en un plazo no mayor de cinco (05) días hábiles de haber sido presentada; superado ese plazo sin pronunciamiento oficial alguno del Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, se considerarán conformes transitoriamente, a fin de no entorpecer el trámite posterior, con cargo a que en la siguiente valorización se regularice el pronunciamiento.

Para los efectos de determinar el porcentaje (%) de Avance de los Proyectos del Presupuesto Principal Aprobado, solo debe de considerarse las valorizaciones según el Expediente Técnico y no las Valorizaciones de Obras Adicionales.



Además de los Informes Mensuales de las Valorizaciones Técnicas y Valorizaciones Financieras mensuales, serán elaboradas obligatoriamente cuando:

a) Ocurra la suspensión o paralización indeterminada del Proyecto.

b) Se produzca el cambio del Residente de Proyecto.

c) Finalice el año fiscal y el Proyecto se encuentre en Ejecución.

20. Valorizaciones de los Mayores Metrados

a) Las Valorizaciones de los Mayores Metrados debe formularse en planillas de valorización independientes, denominadas Valorización por Mayores Metrados, sin embargo ambas valorizaciones deben tramitarse simultáneamente.

b) El porcentaje (%) parcial y acumulado, de los mayores metrados de todas las partidas debe aparecer mensualmente en cada planilla de valorización de los mayores metrados. Dicho porcentaje debe calcularse con respecto al monto del presupuesto base oficial del Proyecto.

Las Valorizaciones Técnicas y Financieras se acumularán a las de los meses anteriores y son la base de la pre-liquidación final que se elabora al final del Proyecto, el Residente alcanzara a la Comisión de Recepción y Liquidación de Proyecto, que la tendrá únicamente como una referencia.

21. De los Adicionales.

a) Para la Aprobación de un Adicional por cualquier variación y/o modificación del contenido pre-establecido en el original del Expediente Técnico del Proyecto, el Residente deberá de presentar al Inspector, un expediente conteniendo:

1. Informe debidamente sustentado, solicitando la Aprobación del Adicional. En este documento y en todos los otros se consignará el N° y la denominación del adicional, especificándose además si es con los precios del presupuesto base o, si son con precios nuevos, indicándose su fecha.

2. Memoria Descriptiva.

3. Presupuesto del Adicional, elaborado con los precios y estructura de costos del presupuesto base. En el caso que no existiera los Precios Unitarios en dicho expediente, se elaborará el adicional con precios nuevos, pero siempre con la estructura de costos del presupuesto base.

4. Planilla de Metrados.

5. Fórmulas Polinómicas, se elaborará para los adicionales con los precios del presupuesto base o nuevos.

6. Diagrama de Red (CPM o similar) de la ejecución del adicional, para sustentar la ampliación de plazo, siempre que la ejecución del adicional repercuta efectivamente en la Ejecución del Proyecto.

7. Diagrama de Barras (o de Gantt) para la Ejecución del adicional.

8. Calendario Valorizado de Avance del Adicional.

9. Copias de las anotaciones efectuadas en el Cuaderno de obra, tanto por el Residente de Proyecto como por el inspector, sobre la necesidad de efectuar el adicional.

10. Planos y/o Croquis del Adicional solicitado.

b) Sin el requisito de la aprobación previa del expediente respectivo, y la verificación de la viabilidad del Proyecto, el Residente de Proyecto podrá ejecutar adicionales solo y exclusivamente en casos de fuerza mayor, previa aprobación de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y la Oficina de Planificación y Presupuesto, certificando la disponibilidad presupuestal.

c) No se ejecutará ningún adicional sin haberse promulgado previamente la Resolución Municipal aprobatoria por la máxima autoridad administrativa de la Entidad, por tanto es responsabilidad de la Residencia de Obras, tomar las previsiones con la oportunidad debida.



d) Si el adicional es aprobado con atraso, el Residente tendrá derecho a que se le reconozca dicha tardanza, mas el tiempo de ejecución del adicional, como ampliación de plazo, siempre que la Ruta Crítica del Proyecto sea afectada por ese motivo.

e) La ampliación de plazo será dada por el lapso que demandará la ejecución del adicional, mas la tardanza en su aprobación, mayores gastos generales que pasarán a formar parte de los montos reconocidos a considerarse en la liquidación técnica (Teórica)

f) Si la Entidad por su propia iniciativa, decide ejecutar adicionales y/o efectuar disminuciones de obras u otras variaciones y/o modificaciones al original del Expediente Técnico, las ordenes respectivas serán dadas por la Gerencia Municipal o autoridad competente de rango superior, y transmitidas al Residente a través del Inspector y al proyectista de ser el caso, se deberá elaborar el Expediente del adicional y/o de la disminución, debiendo ser aprobado oficialmente, mediante Resolución de Alcaldía, previa aprobación de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y de las demás oficinas competentes.

g) En el presupuesto de un adicional se reconocerán solo los Gastos Generales y gastos de Supervisión.

h) El expediente de un adicional debe formularse en forma independiente de las reducciones o disminuciones de obra.

22. Ampliación de Plazo de Ejecución.

Se justificará una Ampliación o Reducción del Plazo de Ejecución de Proyectos, por las siguientes causales:

a) Limitaciones o demoras en la disposición de los recursos financieros.

b) Demoras por desabastecimiento de materiales, equipos o insumos u otros casos fortuitos o de fuerza mayor

c) Demoras en la absolución de consultas por el Inspector que afecten el plazo de ejecución del Proyecto.

d) Demoras en la Aprobación de los Proyectos Adicionales.

e) Ejecución de Obras Adicionales.

f) Disminución de Metas.

g) Cualquier otra Variación y/o modificación del contenido del Expediente Técnico original del Proyecto, o condiciones pre-establecidas en el mencionado Expediente Técnico, siempre que afecten realmente la Ruta Crítica del Proyecto y originen la postergación o antelación de su terminación, debidamente documentada, sustentada y calculada.

Para fines de Ejecución Presupuestaria Directa de Proyectos el respectivo Plazo de Ejecución se computara desde la fecha en que se materializa la última de las siguientes actividades la entrega de terreno correspondiente, el desembolso inicial y la entrega de las maquinarias, equipos, materiales e insumos respectivos, según corresponda; de acuerdo al Cronograma de Ejecución del Proyecto y al cronograma de abastecimiento de materiales para cuyo efecto el responsable de la Unidad Ejecutora, o la que haga sus veces según sus instrumentos de gestión interna, debe coordinar oportunamente con el responsable de la administración las acciones correspondientes.

Todos los plazos relacionados al proceso de Ejecución del Proyecto lo cual incluye su etapa de Liquidación se computan por días calendario.

Toda Ampliación de Plazo de Ejecución debe ser Aprobada por el Titular de la Entidad, previa sustentación escrita de los responsables de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

23. Modificaciones del Presupuesto del Proyecto.

Toda Modificación del Presupuesto del Proyecto, por incrementos o deductivos de metas y/o metrados que resulten indispensables para alcanzar el objetivo contemplado en el Expediente Técnico Aprobado, debe ser aprobados mediante documento de Autorización por el Titular de la Entidad previa sustentación escrita de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

Usuario

Resaltado



Los incrementos del presupuesto de obra sólo proceden en los casos siguientes:

a) Por errores del Expediente Técnico,

b) Por situaciones Imprevisibles generadas posteriormente a la autorización del Titular de la Entidad que se produzcan durante la Ejecución del Proyecto.

Son de aplicación las siguientes consideraciones:

a) El Ingeniero Residente deberá proporcionar toda la información que permita una evaluación Técnico-Legal y Presupuestal y, asimismo, que posibilite la conformidad por el Inspector o el Supervisor. según corresponda y, posteriormente la Aprobación por la Entidad.

b) El Ingeniero Residente debe tipificar la causal sustentatoria.

c) El Ingeniero Residente debe sustentar Técnicamente la necesidad de ejecución de las modificaciones y la viabilidad de las soluciones Técnicas adoptadas, cuando se plantee modificaciones sustanciales se debe solicitar la opinión del Proyectista.

Los expedientes propuestos por el Residente de Proyecto e Inspector, recomendando otro tipo de Variaciones y/o Modificaciones al original del Expediente Técnico, deberán merecer el pronunciamiento sucesivo, del proyectista y de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, mediante su división de Supervisión de Estudios y Proyectos, y finalmente de la máxima autoridad administrativa de la Entidad, mediante la Resolución respectiva.

Las Resoluciones Aprobatorias o denegatorias, deberán anotarse obligatoriamente en el Cuaderno de obras. La fecha de dicha anotación será considerada como la fecha oficial de comunicación al Residente.

24. Para la Ejecución de Proyectos por EPD, la Entidad mediante el Expediente Técnico, deberá demostrar que el costo total de la misma es menor al costo comparativamente menor de la ejecución de la misma Obra por contrata, y así mismo cumplir con las otras normas de la Contraloría General de la República y de esta Directiva.

10.4.0 Aspectos Vinculados a la Ejecución de Proyectos.

a) De las Contrataciones y Adquisiciones.

Todas las Contrataciones y Adquisiciones necesarias o relacionadas a la ejecución del Proyecto se efectúan por intermedio de la Unidad de Abastecimiento de la MPLC, de conformidad con el régimen legal aplicable; la Ejecución Presupuestaria Directa autoriza que las Adquisiciones y Contrataciones se realicen observando las disposiciones de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.

En el lugar del Proyecto se instalará un almacén de campo bajo responsabilidad del Residente, quien debe implementar los mecanismos de control más idóneos y convenientes para impedir sustracciones, pérdidas o situaciones similares. En su informe mensual, el Residente debe dar cuenta del estado y movimientos del almacén de campo. El responsable de la oficina de administración de la Entidad debe llevar, de manera paralela, un estricto control logístico de Iodos los materiales e insumos que sean entregados al almacén de campo. El responsable de la División de obras Publicas, o la que haga sus veces según sus instrumentos de gestión interna, debe conciliar la información proporcionada por el Residente en su informe mensual, en lo que corresponda con el responsable de la Unidad Ejecutora. En caso de presentarse irregularidades, el jefe de la oficina, o la que haga sus veces según sus instrumentos de gestión interna, bajo responsabilidad, debe implementar de manera inmediata las acciones correctivas que correspondan, o iniciar las acciones necesarias para determinar cualquier responsabilidad.



El Asistente Administrativo en coordinación con el Residente de Proyecto, debe llevar el control económico-financiero de la respectiva obra; para cuyo efecto empleará los registros contables auxiliares que correspondan por cada obra y que permitan determinar su costo final, registrando cada gasto según las respectivas especificas de la ejecución presupuestal, gastos que deberán estar debidamente sustentados, los cuales deben ser concordantes con el Presupuesto Analítico del Expediente Técnico. La Sub Gerencia de Administración debe coordinar estrechamente con las Unidades Ejecutoras, o la que haga sus veces según sus instrumentos de gestión interna, respecto a este Control económico-financiero, elaborando reportes mensuales de ejecuciones analíticas presupuestales por partidas específicas de gasto de los costos directos separadamente de los gastos generales, que proporcionara al Ingeniero Residente para la formulación del Informe Mensual y la Pre-Liquidación.

Para fines de contabilizar el costo por mano de obra empleada, más allá de la naturaleza del vínculo que se mantenga con la Entidad, debe considerarse el Régimen Laboral que corresponda a los Gobiernos Nacional. Regionales y Locales, considerando ubicación geográfica, debidamente sustentado y que considere los rendimientos de la zona, los cuales deben ser concordantes con lo que se consigne en el Expediente Técnico.

Concluida la obra, de existir sobrantes de materiales y herramientas operativas se devolverá al almacén central de la Entidad, cuyo costo se descontará al gasto total del Proyecto en la liquidación financiera. Las herramientas y madera en condiciones de operatividad deberán usarse en otras obras que ejecute la Entidad.

La aplicación de la presente Directiva no exonera ni limita la obligación de la Entidad de aplicar las normas aprobadas por la Contraloría General de la República con relación a la Ejecución de Proyectos de Inversión Pública.

b) Pruebas Técnicas durante la Ejecución de los Proyectos

Durante la Ejecución del Proyecto deben realizarse las Pruebas Técnicas de Control de Calidad y Funcionamiento, de acuerdo a la naturaleza de cada Proyecto, las Pruebas de Control de calidad están destinadas a Verificar que los materiales e insumos son adecuados e idóneos, verificando que su utilización corresponda a las Especificaciones Técnicas. Las pruebas de funcionamiento están destinadas a verificar la funcionalidad durante la Ejecución y al finalizar el Proyecto.

El Expediente Técnico debe prever las oportunidades y modalidades de las Pruebas Técnicas; en caso contrario, el Residente debe programarlas con la conformidad del Inspector, o del Supervisor según sea el caso.

En los informes mensuales del Residente y del Inspector, o del Supervisor según sea el caso, debe identificarse e indicarse los resultados y su evaluación respecto a las pruebas realizadas, acompañando la documentación correspondiente, sin perjuicio de su anotación y registro oportuno en el Cuaderno de Obra,

El Responsable de la Unidad Ejecutora o la que haga sus veces según sus instrumentos de gestión interna, debe cuidar de realizar un riguroso seguimiento a la ejecución del Proyecto si es que el resultado de las pruebas no hubiese sido positivo, bajo responsabilidad, coordinando lo necesario con el Residente y el Inspector, o el Supervisor según sea el caso.

c) Control del equipo.

El Control del Equipo Mecánico asignado se llevara considerando la siguiente información:

1. Relación de Equipo Mecánico indicando el horómetro/odómetro desde el inicio de su operación hasta el final del Proyecto o término de su participación, así como el estado situacional real de cada una de las unidades.

2. Reporte individual de gastos de operación, mantenimiento y reparación de las unidades de equipo mecánico.



3. Documentos relacionados a la Supervisión del Equipo Mecánico.

4. Relación de reparaciones de envergadura, donde se indicará la unidad, fecha de la reparación, horómetro/odómetro, descripción de la reparación, el costo que demando la misma.

5. Relación de compras de repuestos de alto consumo (llantas. cuchillas, cantoneras, filtros uñas etc.) donde se indicará: la unidad, registro, horómetro/odómetro, fecha de adquisición, descripción del bien adquirido. número de factura y su costo.

Corresponde que los Partes Diarios de Equipos propios o alquilados complementariamente y el Reporte Diario del Consumo de Combustible de cada unidad, deben ser suscritos por el almacenero de obra, el operador de la maquinaria, el Residente, Supervisor y mensualmente el responsable del área de obras aprobara la valorización de los equipos y consumo de combustible.

11.0.0 SUPERVISIÓN DE OBRAS.

11.1.0 Finalidad.-

Regular la correcta ejecución de los procesos de Ejecución, Supervisión y Liquidación de obras y/o actividades.

11.2.0 Recursos de Financiamiento.

Los Proyectos de Inversión deberán consignar en el Presupuesto Analítico y de Obra el rubro de GASTOS DE SUPERVISION: el costo de la Supervisión deberá ser menor al (diez) 10% del valor referencial del Proyecto; y en el caso de la Inspección no deberá superar el (cinco) 5% del monto total del Proyecto, en concordancia con el Art. 148 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.

11.3.0 Programa de las Acciones de Supervisión.

La Gerencia Municipal a través de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, debe formular anualmente el Programa de Acciones de Supervisión a nivel Provincial, enmarcados dentro de las funciones específicas de ejercer la Supervisión Técnica – Financiera.

El programa de Acciones de Supervisión, será revisado por la Gerencia Municipal y aprobado por la Alcaldía.

El requerimiento de personal para la Supervisión, ha de obedecer a las exigencias que represente la ejecución de Obras, Actividades y Proyectos de Inversión que realice la Municipalidad Provincial de La Convención en los diferentes frentes de trabajo.

11.4.0 Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

El Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y Obras de Mantenimiento, es el responsable de planear y dirigir acciones de supervisión en la ejecución de Proyectos de Inversión. Para el cumplimiento de sus funciones dispondrá de Profesionales Idóneos y calificados en forma proporcional a la cantidad de obras, actividades o proyectos que se ejecuten, estará en permanente contacto con las Unidades Ejecutoras (Sub Gerencia de Infraestructura, Sub Gerencia de Desarrollo Agropecuario, Sub Gerencia de Desarrollo Económico, Subgerencia de Desarrollo Humano, Subgerencia de Desarrollo Territorial y Transporte), Asesores Externos e Internos. El Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos es el encargado de la dirección, organización, asesoramiento y conducción del equipo de Supervisores, orientando sus funciones dentro del marco legal vigente para cumplir con los objetivos previstos.

11.5.0 Inspector o Inspector de Proyecto.

La Supervisión de obra estará a cargo de un profesional un Ingeniero Civil y/o Arquitecto Colegiado y habilitado con experiencia en el cargo no menor de cinco (5) años, propuesto por la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos con el Visto Bueno de la Gerencia Municipal.



El Inspector será un profesional, funcionario o servidor del MPLC, expresamente designado por ésta, mientras que el Supervisor será una persona natural o jurídica especialmente contratada para dicho fin. En el caso de ser una persona jurídica, esta designara una persona natural como supervisor permanente del Proyecto.

11.6.0 Responsabilidad.

El Inspector o Inspector de Proyecto, es el responsable de cualquier error u omisión que cometa él y/o el personal a su cargo y sus consecuencias, debiendo responder por la calidad de las actividades técnicas y administrativas realizadas en la obra, asegurándose que las pruebas de funcionamiento de las instalaciones y de control de calidad de los materiales y trabajos se realicen en las cantidades y oportunidades especificadas en el Expediente Técnico y normas técnicas respectivas.

El Inspector o Supervisor, permanecerá en obra el tiempo necesario para cumplir con las funciones, de acuerdo al cronograma de permanencia presentado con el visto bueno de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

11.7.0 Funciones, Obligaciones y Atribuciones de las Acciones de Supervisión.

Las funciones obligaciones y atribuciones del Inspector de Proyecto, se presentan en el ANEXO D.

12.0. LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS Y ACTIVIDADES.

12.1 Objetivo.

Establecer las normas y procedimientos a seguir, para efectuar la Liquidación Físico - Financiero de los Proyectos de Inversión Publica ejecutados por las modalidades de Administración Directa en la Municipalidad Provincial de La Convención.

12.2 Finalidad:

13.2.1 Determinar el Costo Final del Proyecto para rebajar la sub cuenta Edificios y Construcciones y sea considerado en la cuenta de Infraestructura Pública, para su posterior transferencia al sector beneficiario.

13.2.2 Definir las características técnicas con que se ha ejecutado la obra, para su registro y control patrimonial (liquidación técnica).

13.2.3 Comprobar el cumplimiento de las metas físicas programadas en el Expediente Técnico aprobado, por cada ejercicio presupuestal.

13.2.4 Brindar una estructura básica para la elaboración del Informe de liquidación de obras por administración directa, convenio, encargo y por contrata.

12.3 Alcance:

La aplicación de la presente Directiva, es obligatoria por todos los órganos estructurados de la Municipalidad Provincial de La Convención, encargadas de la ejecución de obras por la modalidad de administración directa, convenio, encargo y por contrata.

12.4 Normas Generales:

a La Unidad de Liquidación de Proyectos con dependencia Técnica, Administrativa y Jerárquica de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos de la Municipalidad Provincial de La Convención, cumple funciones de programar, organizar, dirigir, ejecutar y verificar el proceso de recepción y liquidación de Proyectos que ejecuta la Municipalidad Provincial de La Convención.

b Los diferentes Órganos Estructurados de la Municipalidad Provincial de La Convención, quedan obligadas bajo responsabilidad a prestar todo el apoyo e información necesaria para el mejor cumplimiento de las funciones asignadas a la Comisión de Recepción y Liquidación Técnica Financiera de las obras.



c Para los efectos de Liquidación de Proyectos, ningún funcionario o trabajador de la Institución se eximirá de responsabilidades en el suministro de la información Técnico-Financiera necesaria, tratando de hacer prevalecer el hecho o circunstancia de no haber ocupado el cargo en la época de ejecución de los trabajos a Liquidar.

d Toda Dependencia a cargo de la Municipalidad Provincial de La Convención, que ejecute Proyectos de Inversión, debe prever bajo responsabilidad, las acciones necesarias para dar cumplimiento a la Recepción del Proyecto y a la Liquidación Formal de lo ejecutado que permita rebajar la cuenta construcciones en curso, incrementar la Cuenta Infraestructura Pública para su posterior Transferencia al sector, Entidad u organismo beneficiado, que es el responsable de su administración y mantenimiento.

e En el caso de Obras de Edificación, el órgano ejecutor debe cumplir con la obtención de la licencia de construcción respectiva, lo que le permitirá la obtención de los certificados de conformidad de obra; estos dos documentos son requisitos para inscribir en los Registros Públicos las obras ejecutadas, exceptuándose dicho requisito en el caso de obras ejecutadas por o para el Ministerio de Transportes y Comunicaciones y las requeridas para la Defensa Nacional.

f Las Unidades Ejecutoras de Proyectos de la Municipalidad Provincial de La Convención, deben dar cumplimiento a lo dispuesto por el D. S. Nº 27-94-MTC (24-12-94), relacionado con la documentación que deben presentar los Organismos del Sector Público a las Municipalidades al iniciar las obras de construcción.

12.5 Proceso Operativo:

12.5.1 Verificación y Recepción de Obra.

a. Para el caso de Obras Civiles y Proyectos Productivos.

El residente con anotación en cuaderno de obra 15 días antes de la culminación del Proyecto, solicitará al Supervisor/Inspector de Proyecto mediante Anotación en el Cuaderno de Obra la Designación de la Comisión de Recepción y Liquidación del Proyecto, que deberá ser designada Mediante Acto Resolutivo.

Verificada la Culminación del Proyecto, el Ingeniero Residente o Responsable de la Ejecución del Proyecto, en un plazo no mayor de diez (10) días de concluida o paralizada la obra, solicitara la Verificación y Recepción del Proyecto a la Comisión para lo cual presentara documentos técnicos, financieros y administrativos detallados en el ítem 12.6.3.

b. Para el caso de Obras Electromecánicas.

El Residente deberá seguir el procedimiento administrativo de la Concesionaria para la Recepción de Obra sujetándose a lo siguiente.

El Residente previa anotación en cuaderno de obra solicitará a los supervisores de obra (Electro Sur Este S.A.A. y MPLC), la verificación de la culminación de los trabajos, debiendo ratificar o no lo indicado por el Residente, en un plazo de siete (07) días, de encontrarlo conforme se elaborara el Acta de Inspección y Pruebas de parte de la Empresa Concesionaria ELSE, de existir observaciones por parte de los supervisores/inspectores de obra, éstas deberán ser totalmente levantadas en un plazo de cinco (05) días. Verificado el levantamiento de observaciones se solicitará la emisión del Acta respectiva.

Paralelamente se deberá presentar ante la Concesionaria el Expediente de Imposición de Servidumbre previamente elaborado por Ing. Electricista especialista en dicha área.

Una vez recepcionada el Acta de Inspección y Prueba Final, el residente entregará un expediente a la Concesionaria conteniendo:



a Expediente de replanteo.

b Conformidad de entrega de expediente de Imposición de Servidumbre.

c Acta de Inspección y Pruebas Final.

d Acta de Transferencia de la Municipalidad a la Concesionaria.

e Constancia de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA).

f Resolución de aprobación del Expediente Técnico emitido por la Empresa concesionaria (ELSE).

g Protocolos de pruebas de Control de Calidad de los materiales.

Una vez presentado el Expediente, el Residente solicitará a la Oficina de Normas y Control de la Concesionaria la revisión de dicho Expediente y en caso de estar conforme se conformará la Comisión de Recepción de Obra.

Dicha Comisión de Recepción de obra de la Empresa Concesionaria (ELSE) y la comisión de recepción de la Municipalidad Provincial de La Convención, fijarán hora y fecha en un plazo no mayor a quince (15) días, para la realizar la inspección del Proyecto y recepción de la misma de no existir observaciones se emitirá el Acta de Recepción de Obra (si la obra se encuentra dentro del área de concesión de ELSE) o Acta de Conformidad de Obra, (si la obra no se encuentra dentro del área de concesión de ELSE).

12.5.2 Informe Final o de Pre liquidación, para la Verificación y Recepción de los Trabajos Concluidos:

Documento que formula el Residente de Proyecto con el V°B° del Supervisor del Proyecto dando cuenta de la Conclusión y/o paralización de los trabajos de obra a su cargo, conforme el Anexo I en concordancia con el ítem 12.6.3.

En caso de que el Ingeniero Residente de Proyecto, no pudiese remitir alguno de los documentos, a pesar de corresponderle por el tipo de trabajo realizado, este deberá hacer constar las razones o motivos que se lo impiden.

El Supervisor/Inspector de Proyecto, previa revisión y conformidad del Informe Final, remitirá toda la documentación a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, en un plazo máximo de diez (10) días hábiles, indicando que los trabajos ejecutados se encuentran en condición de ser verificados y recepcionados por la Comisión de Recepción y Liquidación de Obra.

Si el Residente de Proyecto en el plazo previsto no presenta el informe final esta será realizada por el Inspector de Proyecto, debiendo dar cuenta de dicho incumplimiento a fin de que dicho Residente de Proyecto, sea sancionado, no pudiendo asumir carga laboral alguna en la Municipalidad Provincial de La Convención e iniciando los procesos administrativos y legales a que hubiera lugar.

12.5.3 Nominación de la Comisión de Recepción de Obra y Liquidación de Obra:

La Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, después de haber recepcionado la documentación Técnico – Administrativa – Financiera, propondrá a la Gerencia Municipal, los integrantes de la comisión de Recepción y Liquidación de obra, para su designación vía acto resolutivo, quienes dentro de los 10 días calendarios deben constituirse al lugar del Proyecto, para constatar el fiel cumplimiento y de encontrar conforme los trabajos levantaran el Acta de Verificación y/o Recepción de obra, se encargaran de efectuar la Liquidación Físico – Financiera del Proyecto en un plazo no mayor de 60 días de suscrita la referida Acta. La comisión estará integrada como mínimo por tres miembros:

� Un Ingeniero Colegiado, que no haya participado en la Ejecución, ni Supervisión del Proyecto a liquidarse, quién Presidirá la Comisión.

� Un Ingeniero Colegiado (de la especialidad de obra materia de entrega) o Arquitecto, que no haya participado en la Ejecución, ni Supervisión del Proyecto a liquidarse, como Miembro de la Comisión, para la Liquidación Técnica.

� Un Contador Público Colegiado, que actuará como Miembro de la Comisión, para la Liquidación financiera

� El Residente del Proyecto y/o el Ing. Supervisor, actuarán como Asesores de la Comisión.



Para el caso de obras electromecánicas el presidente de la comisión de la MPLC, deberá coordinar sobre la hora y fecha con la comisión de recepción de obra de la Empresa Concesionaria (ELSE), a fin de proceder a la recepción de obra.

12.5.4 Acta de Verificación y Recepción de Obra:

El Acta de Verificación y Recepción de los trabajos concluidos del Proyecto elaborado por la Comisión, al término de la verificación y evaluación física indica la conformidad del trabajo ejecutado, en concordancia con los planos, especificaciones técnicas, las pruebas que sean necesarias para comprobar el buen funcionamiento de las instalaciones, equipos y demás requisitos establecidos en el Expediente Técnico.

Los Tipos de Actas a suscribirse son 02:

a.- Acta de Verificación y Recepción.-

Si la obra ejecutada tiene características de concluida y apta para su puesta en servicio.

b.- Acta de Verificación.-

Si lo ejecutado no podrá entrar en servicio y/o la obra continuará.

El Acta a levantarse deberá ser en original y seis (06) copias distribuidas como sigue:

� El original, al Expediente Técnico - Administrativo - Financiero � 01 copia a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos. � 01 copia a la Unidad Ejecutora. � 01 copia a la Comisión de Recepción. � 01 Copia al Residente de Proyecto. � 01 Copia al Inspector de Proyecto.

La Comisión de Recepción de Obra, en un plazo no mayor de diez (10) días, junto con el Residente de Proyecto, procederá a verificar el fiel cumplimiento de los establecido en las especificaciones técnicas y planos, y efectuara las pruebas necesarias para comprobar el funcionamiento de las instalaciones y equipos.

Culminada la verificación en caso de existir observaciones que no requieran gastos adicionales se dará plazo de cinco (5) días para la absolución y levantamiento del Acta de Recepción de Obra sin observaciones en original y cinco (5) copias que será distribuidas a los integrantes de la Comisión de Recepción y Residente de Proyecto, el original deberá ser anexado al Informe Final.

En caso que la Comisión de Recepción formulara observaciones por incompatibilidad con el proyecto defectos o deficiencias graves en la documentación del Proyecto ejecutada, se suscribirá el pliego de observaciones en cinco (5) copias. Debiendo la unidad ejecutora subsanar las observaciones en un plazo no mayor a 1/10 del plazo de ejecución de obra, contadas a partir del día siguiente de la suscripción de dicha acta.

Subsanada las observaciones, el Residente, solicitara nuevamente la recepción en el cuaderno de obra, el cual será verificado por el Supervisor/Inspector de Proyecto debiendo informar a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos en un plazo de tres (3) días. El comité de recepción, se constituirá dentro de los siete (7) días de recibido el informe del Supervisor/Inspector.

La comprobación a realizarse, se sujetara a verificar la subsanación de las observaciones formuladas en el pliego de observaciones; de haberse subsanado las observaciones a conformidad del comité de Recepción, se suscribirá el Acta de Recepción de Obra. Si en la segunda inspección el Comité de Recepción de Obra, constata el no levantamiento de observaciones, informara a la Gerencia Municipal para que establezca las responsabilidades del caso y la determinación de las medidas correctivas necesarias para viabilizar la recepción del Proyecto, no será procedente que la comisión formule observaciones distinta a las señaladas inicialmente.



Por consiguiente, es muy importante que cuando el Residente de Proyecto, comunique que la obra está lista para la entrega o verificación de terminación de trabajos, que el Inspector de Proyecto inspeccione en forma completa y detallada la conclusión del Proyecto y será quién certifique previamente que la obra, motivo de entrega y recepción, esté en condiciones de ser entregada.

12.5.5 Subsanación de Observaciones:

La Unidad Ejecutora conjuntamente con el Residente de Proyecto, contaran con 30 días calendario, para levantar las observaciones; al término del levantamiento de las Observaciones, la Unidad Ejecutora comunicará este hecho a la comisión de recepción para que se constituyan a obra en un plazo de siete (7) días, para que luego de constatar físicamente levanten el Acta de Verificación y Recepción, en Original y seis copias, efectuando su distribución según se ha indicado líneas arriba.

a) En caso que no se hayan levantado las observaciones, la Comisión realizara las siguientes acciones:

� Cuando no se ha subsanado la Observación Técnica, se procederá a determinar el valor total de las partidas técnicas observadas, valor que no será considerado en la valorización técnica final corregida de obra. Luego se procederá a la recepción del Proyecto. El valor observado será imputado a los ejecutores del Proyecto.

� Cuando corresponda a la observación financiera, se determinará el valor de la documentación (evidencias) observada, luego se restará el total de la rendición de cuenta documentada y se procederá a practicar la liquidación, considerando el último valor determinado.

� El valor de la documentación observada se imputará al Residente y al Asistente Administrativo del Proyecto.

� En el plazo más corto se informara a la Unidad Ejecutora a fin de efectuar las acciones y medidas pertinentes tomando en consideración si dichas observaciones ponen en peligro la inversión efectuada y/o atenten a la seguridad de los beneficiarios.

b) Para el caso de Obras por Contrata, los procedimientos y plazos se ceñirán estrictamente a lo señalado en el Art. 268º del RELCAE.

12.6.0 De la Liquidación de Proyectos.

La Liquidación Físico - Financiera de un Proyecto, está definida como acción final que es obligatorio realizar, al haber concluido los trabajos físicos de las obras, ya sea como liquidación final (obra concluida apta para su puesta en servicio), o como Liquidación Parcial (obra inconclusa, intervenida o paralizada por causales presupuestales u otras).

Liquidación de Proyectos Ejecutados bajo la modalidad de EPD (Administración Directa).

La Comisión revisará, analizará y confrontará técnicamente lo verificado físicamente en la obra, con el resultado de la información físico y financiera presentada por las oficinas técnicas y administrativas sobre el detalle de los gastos que demandó la ejecución; obteniéndose el costo real del Proyecto, evaluándose el proceso constructivo y el manejo presupuestal.

12.6.1 Plazo de Ejecución de la Liquidación:

Formulado el Acta de Recepción de los trabajos, la misma Comisión, encargará la Liquidación Físico – Financiera a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos en un plazo no mayor de treinta (30) días calendarios contados a partir de la fecha de suscripción de la referida Acta.

El Informe de la Liquidación comprenderá aspectos técnicos y financieros.



12.6.2 Responsables para la Formulación y Aprobación de la Liquidación Física – Financiera del Proyecto.

a) Responsabilidad del Ingeniero Residente de Proyecto:

� El Ingeniero Residente elaborará El Informe Final del Proyecto o de Pre-liquidación Técnico Financiera del Proyecto, remitiéndola al Supervisor/Inspector con conocimiento de la Unidad Ejecutora, los documentos Técnicos Financieros contenidos en el ítem 13.6.3. de la presente Directiva.

b) Responsabilidad de la Unidad Ejecutora:

� Ordenar y Verificar que el Residente de Proyecto, cumpla con la entrega del Informe Final del Proyecto, Coordinar con la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y la División de Liquidación de Proyectos, sobre el proceso de Recepción y Liquidación del Proyecto dentro del plazo previsto por la normatividad vigente.

c) Responsabilidad de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos:

� Realizar el Control de calidad en segunda instancia de la documentación presentada por el Residente de Proyecto a través del Supervisor/Inspector de Proyecto, y si esta se encuentra completa y acorde a la presente Directiva le corresponde visarla, haciendo suyo su contenido, solicitando la Recepción de obra y su posterior liquidación.

� Proponer a la Gerencia Municipal, los miembros de la Comisión de Recepción de Obra, que será aprobada mediante Acto Resolutivo.

� Autorizar la Verificación Física del Proyecto para fines de recepción.

d) Responsabilidad de la Oficina de Contabilidad:

Antes de la Liquidación del Proyecto.

� Emitir el Reporte de la Ejecución Presupuestal del Proyecto según SIAF-SP a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

� Emitir el Costo Financiero del Proyecto, según análisis de la cuenta Estructuras y Edificaciones a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

� Remitir la documentación señalada líneas arriba a la División de Liquidación de Proyectos.

Después de ser aprobada la Liquidación.

� Recepcionada la Resolución de Alcaldía, aprobando la Liquidación Técnica Financiera del Proyecto, se debe informar el Monto Total consignado en la Resolución de Alcaldía como Costo Total del Proyecto, informado la Rebaja Contable de dicho Proyecto indicando el N° de la Nota de Contabilidad y el mes de dicha Sub Cuenta Estructuras y Edificaciones,

e) Responsabilidad de la Oficina de Tesorería:

� Remitir los Comprobantes de Pago originales emitidos con cargo al presupuesto del Proyecto con sus respectivos documentos sustentatorios de gastos, con el objeto de que la Comisión de Liquidación Técnica-Financiera formule la liquidación financiera del Proyecto, de acuerdo al siguiente detalle:

� Mano de obra: planilla de jornales debidamente firmados, Boucher y formatos varios que evidencien el pago de las retenciones y los aportes.

� Bienes: facturas, boletas de venta, órdenes de compra. � Servicios: facturas, recibos de honorarios, contratos de servicios no personales, ordenes de

servicio con la firma de conformidad del servicio, informe y/o acta de conformidad, Boucher del depósito del impuesto a la renta y/u otros tributos.

� En caso de Viáticos: Rendiciones de Viáticos.



� En caso de habilitaciones para caja chica, debe adjuntarse la rendición de cuentas debidamente aprobada por las instancias correspondientes.

� Remitir la documentación señalada líneas arriba a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

f) Responsabilidad de la Oficina de Abastecimiento y Gestión Patrimonial:

� Las PECOSAS emitidas de los bienes adquiridos, firmado por el Almacenero y Residente de Proyecto; el acta de entrega de los materiales remanentes de obra ingresados al Almacén Central de la MPLC, o en su defecto la Nota de Entrada al Almacén emitida por el Almacenero, con su respectiva Nota de Entrada, indicando el mes en el que se contabilizó.

� Relación de materiales de construcción del Proyecto en el Almacén indicando su estado de conservación (bueno, regular, malo).

� Materiales en custodia del Almacén, no entregados a obra (si hubiera). � Relación de los bienes en tránsito (si hubiera). � Relación de los bienes usados ingresados al Almacén indicando su estado de conservación

(bueno, regular). � El acta de recepción de los bienes patrimoniales y auxiliares adquiridos con cargo al presupuesto

del Proyecto, indicando sus características técnicas y su estado de conservación. � Contratos suscritos con el Residente e Inspector de Proyecto. � Remitir la documentación señalada líneas arriba a la Oficina de Supervisión y Liquidación de

Proyectos.

g) Responsabilidad de la Gerencia Municipal – Asesoría Legal - Alcaldía:

� Designar mediante Acto Resolutivo la Comisión de Recepción de Obra. � Dar trámite a la Liquidación Física – Financiera, para su aprobación mediante Acto Resolutivo. � Aprobación de la Liquidación Física – Financiera (parcial o total) del Proyecto mediante Acto

Resolutivo.

h) Responsabilidad de la Comisión de Liquidación de Obras:

� Acta de Verificación y Recepción de Obra. � Formular la Liquidación Física – Financiera del Proyecto.

12.6.3 Documentos Técnicos, Financieros y Administrativos de Proyectos por Administración Directa.

Con la finalidad de uniformizar el proceso de Liquidación Técnica y Financiera de los Proyectos ejecutados por la modalidad de Administración Directa y Convenio, se describe a continuación los documentos Técnicos, Financieros y Administrativos necesarios para Liquidar los Proyectos (Informe Final y/o Pre Liquidación), debiendo tomarse en cuenta las etapas el proceso de Liquidación Técnica y Financiera descrita en el Anexo I.



a) Documentos Técnicos.

� Memoria Descriptiva Actualizada. � Especificaciones Técnicas Finales. � Actas de:

o Entrega de Terreno y/o Título de Propiedad del Terreno. o Inicio de Obra. o Terminación de Obra. o Recepción de Obra. o Recepción de Obra emitido por la MPLC y la Empresa Concesionaria (ELSE).

(para el caso de los Proyectos Electromecánicas). o Transferencia del Proyecto.

� Resoluciones de: o Aprobación del Expediente Técnico. o Aprobación del Expediente Técnico de la Empresa Concesionaria (ELSE). (para

el caso de los Proyectos Electromecánicas). o Nombramiento del Residente y Supervisor/Inspector de Proyecto. o Aprobación de Obras Nuevas, Mayores Metrados y/o Deductivos (Según

Corresponda). o Aprobación de Ampliación de Plazo de Ejecución y Asignación Presupuestal (de

Ser el Caso)

� Planilla de Metrados Post Construcción.- (verificados por el Supervisor/Inspector) o Partidas del Expediente Técnico. o Partidas adicionales.

� Valorización Física Final de Obra.- o Según Presupuesto Aprobado. o Según Mayores y Menores Metrados. o Según Presupuesto Adicional.

� Valorización de: o Aporte de Terceros (Convenios) o Equipo Propio (Adjuntar Partes Diarios). o Equipo Alquilado (Adjuntar Partes Diarios). o Mano de Obra Contratada (metrados y contratos).

� Hojas de Tareo de Personal. � Pruebas de Control de Calidad.

o Resultados de Análisis (certificados) de los diseños ejecutados. o Resultados y/o Acta de Protocolo de Prueba de Funcionamiento de las

Instalaciones. � Fotografías que muestren el proceso de ejecución de obra (inicio, ejecución y obra

concluida). � Plano de Ubicación, de Localización, y de Replanteo Post Construcción. � Expediente Técnico original. � Expediente Técnico de Obras Adicionales. � Cuaderno de Obra legalizado � Archivo de Obra (Informes mensuales de Residente y/o Inspector de Proyecto si fuera

necesario). � Otros documentos que el Residente considere pertinente.



b) Documentos Financieros.

Por cada fuente de financiamiento, se presentaran los formatos siguientes:

� Documentos de gestión financiera (proporcionado por la División de Liquidación de Proyectos

o Manifiesto Total de Gastos del Proyecto. o Manifiesto Total de Gastos ordenado según especifica de gastos.

� Cuadro de Movimiento Diario de Almacén (ingresos – egresos por material). � Cuadro Resumen de Materiales (ingresado – utilizado) � Saldo Valorizado de Materiales Sobrantes. � Acta de devolución de saldo de materiales y Herramientas a almacén y/o copia del NEA. � Acta de Entrega de Bienes y/o Enseres (previa autorización de patrimonio)- � Pedido – Comprobante de Salida PECOSAS (documentación Completa). � Materiales que adeuda la obra. � Materiales otorgadas a otras obras en calidad de préstamo. � Equipos e implementos adquiridos para la obra. � Cuadro de Movimiento de Diario de Almacén (por meses). � Movimiento Diario de Almacén (Ingreso y Egreso por Insumo) � Inventario del saldo de materiales herramientas y otros insumos en almacén. � Inventario de bienes en tránsito. � Copias de resoluciones de transferencias de materiales recibidos y/o otorgados durante la

ejecución del Proyecto. � Copia de las constancias de entrega de Activos (bienes patrimoniales) a la oficina de

Control Patrimonial de la Municipalidad Provincial de La Convención. � Tarjetas de Liquidación Financiera de la Sub Cuenta 033 Construcciones en Curso. � Tarjeta de depreciación de equipo y maquinaria de acuerdo a las cuentas patrimoniales. � Observaciones, conclusiones y recomendaciones financieras.

c) Documentos Administrativos.

� Título de propiedad del terreno (tramitado por la Unidad Ejecutora y Oficina de Administración)

� Licencia de construcción y conformidad de obra otorgados por la Municipalidad para el caso de obra de edificación y necesario para la inscripción en los Registros Públicos (Obra concluida).

� Archivo de Obra (Resolución de aprobación, de modificación, variación de presupuesto, transferencias, paralización.

12.6.4 Informe de Liquidación:

Es el documento que elabora la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y Aprobada por la Comisión de Recepción y Liquidación, que consiste en la aprobación de la Información Técnica Financiera del Proyecto, consolidando su contenido en la información de:

� El Informe Final o de Corte de obra (Liquidación Física). � El Informe de Ejecución Financiera (Liquidación Financiera). � Conciliación del Informe Técnico - Contable � Informe Final Valorizado � Acta de Verificación y Recepción del Proyecto. � Documentos Administrativos o Archivo de Obra.

El Informe Final de Liquidación debe presentarse en Original y 02 copias para ser adjuntados a la Resolución de Alcaldía: de Aprobación; base para efectuar las transferencias a los estamentos respectivos.



12.6.5 Aprobación del Expediente de Liquidación por Alcaldía:

Una vez recepcionado el Informe de Liquidación de Obra (parcial o final) que contiene el proyecto de Resolución, la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos derivara el expediente a la Gerencia Municipal y esta a su vez deriva a la Unidad de Asesoría Jurídica para la Emisión de la Resolución de aprobación de la Liquidación Técnica Financiera del Proyecto.

En la parte Resolutiva se consignarán:

� La Aprobación de la Liquidación Física Financiera del Proyecto.

� Autorización de la Rebaja Contable de la Sub Cuenta Estructuras y Edificaciones.

� La trascripción de la Resolución a quienes corresponda de acuerdo a Ley.

� Autorizar a la Gerencia Municipal y Oficina de Administración, la transferencia física y contable del Proyecto al sector beneficiario, de acuerdo a la normatividad vigente, a efectos de rebajar la cuenta Infraestructura Pública.

12.10 Liquidación de Oficio.

Cuando un Proyecto no haya sido liquidada dentro de los noventa (90) días posteriores a la suscripción del Acta de Recepción de obra, Proyectos que no cuenten con la Documentación Técnica ni Financiera de su Ejecución y Proyectos con más de dos años de antigüedad desde su conclusión, que no hayan sido liquidadas; será encargada la Liquidación de Oficio a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos; correspondiendo a la oficina de Asesoría legal iniciar los procesos administrativos y legales a que hubiera lugar.

La Liquidación de Oficio, será tramitada a solicitud de Unidad ejecutora y/o la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, con opinión favorable de la Gerencia Municipal, para la Aprobación respectiva vía Resolución de Alcaldía.

La Liquidación de Oficio contendrá los siguientes documentos:

� Memoria Descriptiva. � Verificación de Metrados Ejecutados y/o Replanteo de ser el Caso. � Valorización del Proyecto. � Especificaciones Técnicas. � Planos de ubicación, Localización, Perimétrico, Distribución en Planta, elevaciones, Detalles y

otros de acuerdo al tipo de obra ejecutada. � Acta de Verificación en Campo por parte del Liquidador con los Usuarios y/o Beneficiarios. � Documentación Financiera de acuerdo al ítem 13.6.3.b

La Valorización del Proyecto ejecutado al que se hace referencia en el Artículo anterior se efectuara a partir del Presupuesto Aprobado o precios referenciales existentes en el mercado local o siguiendo los métodos de tasación convencionales o cualquier otro método que a juicio de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, sea más conveniente.

El Expediente de Liquidación de Oficio será presentado a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y con opinión favorable de la misma a la Gerencia Municipal, para la aprobación respectiva.



12.11 Disposiciones Complementarias:

12.11.1 La Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, coordinará con los órganos estructurados, absolviendo dificultades e incompatibilidades que pudiera derivar en la aplicación de la presente Directiva.

12.11.2 La Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos goza de plena autonomía en las acciones inherentes a sus funciones asignadas.

12.11.3 Los Bienes Patrimoniales y auxiliares adquiridos con cargo al presupuesto de los Proyectos ejecutadas, materia de liquidación física financiera, deberán ser transferidos a la Municipalidad Provincial de La Convención, a fin de incrementar sus recursos patrimoniales en salvaguarda de los intereses del Estado.

12.11.4 El costo de los materiales remanentes de los Proyectos ejecutadas ingresados al Almacén Central deben ser objeto de Rebaja Contable en la Liquidación Financiera del Proyecto; el uso y destino de los mismos debe ser autorizado mediante Acto Resolutivo.

12.11.5 El Residente y/o Inspector de Proyecto que no cumpla con lo dispuesto en la presente directiva, será observado y sancionado, no pudiendo ser contratado por ninguna modalidad en el ámbito Provincial.

12.11.6 La Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos deberá implementar el record que permita identificar a los Residentes y Supervisores observados, debiendo comunicar en forma trimestral a la Gerencia General y a la Unidad de Personal para su conocimiento y publicación correspondiente.

12.12 Disposiciones Finales:

12.12.1 La presente Directiva entrará en vigencia a partir del día siguiente de su Aprobación mediante Acto Resolutivo.

12.12.2 Los casos no previstos en la presente Directiva, serán resueltos por la Oficina de Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos en coordinación con la Comisión de Recepción y Liquidación de acuerdo a las Normas vigentes.

12.13 Responsabilidad:

12.13.1 Todos los Órganos Estructurados (Unidades Ejecutoras) que ejecuten Proyectos, de la Municipalidad Provincial de La Convención, son responsables del cumplimiento de la presente Directiva.

12.13.2 La Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos es responsable directo del cumplimiento de la presente Directiva.

12.13.3 La Gerencia Municipal y la Sub Gerencia de Administración efectuará el Seguimiento y Evaluación respectiva del cumplimiento de la presente Directiva.





ANEXOS

A. CICLO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA SNIP.

B. FICHA TÉCNICA DEL PROYECTO.

C. ESQUEMA GENERAL PARA LA FORMULACIÓN DE EXPEDIENTES TÉCNICOS.

D. FUNCIONES DEL INSPECTOR/INSPECTOR DE PROYECTO.

E. FUNCIONES DEL RESIDENTE DE PROYECTO.

F. FUNCIONES DEL ASISTENTE ADMINISTRATIVO

G. ESQUEMA DEL INFORME DEL SUPERVISOR Y/O INSPECTOR DE PROYECTO.

H. ESQUEMA DEL INFORME DEL RESIDENTE DE PROYECTO.

I. ESQUEMA DEL INFORME FINAL O DE PRE LIQUIDACIÓN DE PROYECTO.

J. ESQUEMA DE LIQUIDACIÓN TÉCNICO – FINANCIERA.

K. GLOSARIO DE TÉRMINOS.

Usuario

Resaltado



ANEXO A

CICLO DE PROYECTO DE INVERSION PÚBLICA (PIP)

Actividades que deben realizarse para obtener la Viabilidad de un PIP y para dar inicio a un Proyecto de Inversión Pública, Ejecutarla, Liquidarla y Transferirla:

1) La Unidad Formuladora debe presentar el Perfil del Proyecto de Inversión Pública (PIP), cualquiera sea su monto, y el formato SNIP Nº 02, ficha de registro (en el Banco de Proyectos).

2) Los Evaluadores Revisan y Evalúan el Perfil, de estar conforme emitir Informe Técnico y lo remite a la OPI – MPLC.

3) Si la opinión es Favorable se pasa a la fase de Factibilidad y se repite el circuito.

4) Cuando se cuenta con el estudio de Factibilidad de acuerdo al circuito anterior, la OPI – MPLC, la cual lo remite

a la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público (DGPMSP), con el objeto que otorgue la VIABILIDAD del Proyecto de Inversión Pública.

5) La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas, de

declarar viable el Proyecto de Inversión Pública (PIP), ESTE PASA A LA FASE DE INVERSIÓN.

6) La Fase de Inversión se inicia con el Expediente Técnico. La Gerencia Municipal de la Municipalidad Provincial de La Convención, remite el Expediente Técnico para la conformidad a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y la Comisión Técnica Especializada.

7) El Proyecto de Inversión Pública (PIP) debe estar considerado en el Presupuesto de la Municipalidad Provincial

de La Convención y, consecuentemente, en su Plan Operativo, que se ejecuta mediante los calendarios de compromisos mensuales del presupuesto asignado.

8) Si el Proyecto de Inversión Pública (PIP) se ejecuta por contrata, debe estar incluido necesaria e

indefectiblemente en el Plan Anual de Adquisición y Contrataciones del Proyecto Especial, aprobado y publicado en el diario oficial El Peruano.

9) La Municipalidad Provincial de La Convención aprueba el Expediente Técnico mediante Resolución de

Alcaldía, previa Evaluación y conformidad de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos de Obras y Comisión Técnica Especializada.

10) Se realiza Ejecución del Proyecto de Inversión Pública (PIP).

11) Se realiza la Recepción del Proyecto de Inversión Pública (PIP).

12) Se realiza la Liquidación Final del Proyecto de Inversión Pública (PIP).

13) Se realiza la Transferencia del Proyecto de Inversión Pública (PIP) ejecutado al sector correspondiente, en

coordinación con la Superintendencia de Bienes Nacionales.



ANEXO - B

FICHA TÉCNICA DE OBRA

Proyecto : Ubicación : Localidad : Distrito : Provincia : Región : Secuencia Funcional:

� Código. : � Función : � Programa : � Sub-programa : � Actividad/Proyecto : � Componente : � Meta :

Unidad Ejecutora : Fecha de Declaratoria de Viabilidad : Presupuesto Aprobado en el Perfil : Aprobación de Expediente Técnico : Modalidad de Ejecución de obra : Fuente de Financiamiento : Ingeniero Supervisor de Obra : CIP/CAP: Ingeniero Residente de Obra : CIP/CAP: Presupuesto Programado : S/. Presupuesto Adicional Aprobado : S/. Presupuesto Modificado Aprobado : S/. Presupuesto Asignado : S/. Presupuesto Total Ejecutado : S/. % Saldo Valorizado de Almacén : S/. Valorización Presupuesto Programado : S/. % Valorización Mayores Metrados : S/. % Valorización Partidas Nuevas : S/. % Valorización Total : S/. % Avance Físico de Obra (%) : Fecha de inicio de obra : Periodo de Ejecución : Fecha de Término del Proyecto : 1ra Ampliación de Plazo : Fecha de Conclusión (1ra Ampliación) :

Usuario

Resaltado

Usuario

Resaltado



ANEXO C: DE LOS EXPEDIENTES TÉCNICOS.

Para la Aprobación del Expediente Técnico de un Proyecto de Inversión Publica a ejecutarse por la Modalidad de Ejecución Presupuestaria Directa (EPD), la máxima autoridad de la Entidad, debe cumplir obligatoriamente con todos los siguientes requisitos y/o condiciones: El Proyecto debe de haber pasado sucesiva y satisfactoriamente por todas y cada una de las distintas fases de aprobación y que debe ser sometido un Proyecto de Inversión Pública (PIP). (Ver Anexo A: El Ciclo del Proyecto de Inversión Pública). 1. Un Proyecto a ser Ejecutado por EPD no podrá tener un Presupuesto Analítico de Costos que comprenda dos

o más años fiscales. Dicho Presupuesto Analítico de Costos se formulará de acuerdo al Clasificador por objeto del Gasto del Año Fiscal vigente sobre el Presupuesto Analítico de Costos (PAC), Esquema General, que servirá de pauta para formularlo.

2. Conceptos que no deben de incluirse en el Costo Directo de una obra a ejecutarse por EPD. a) Los gastos por la Elaboración del Expediente Técnico. b) Los gastos que demanden la Supervisión/Inspección de la Obra, y c) Los gastos por el Mantenimiento y Repotenciación de las Maquinarias y Equipos propios de la Entidad

Los aludidos conceptos a), b) y c) deben considerarse en rubros distintos e independientes del Costo Directo para la Ejecución de la obra.

3. De la "Conformidad" del Expediente por la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

El Expediente Técnico de un Proyecto a ejecutarse por EPD, deberá ser remitido a la Gerencia Municipal quien la derivará a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos para su revisión y para que emita su pronunciamiento de "Conformidad", sólo si se han subsanado todas y cada una de las observaciones efectuadas al Expediente, el cual debe contar con la Viabilidad de un PIP, en cumplimiento a la Ley 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), su Reglamento y sus Modificatorias.

4. Luego del pronunciamiento de dicha "Conformidad", la Gerencia Municipal deberá remitir a la Alcaldía para que emitir Resolución de Alcaldía, aprobando el Expediente del Proyecto de Inversión Pública a ser ejecutada por EPD. En la Resolución Aprobatoria del Expediente, tanto en su parte considerativa como en la resolutiva, deberán precisarse la denominación oficial de la obra, los Valores Referenciales, el monto del Presupuesto Analítico de Costos, el Plazo de Ejecución, la Acreditación de contar con la Asignación Presupuesta! y los demás asuntos mencionados en los numerales precedentes. Sin la emisión de dicha Resolución de Alcaldía, la Gerencia Municipal no podrá autorizar el inicio de la obra, bajo su responsabilidad.

5. Está totalmente prohibido desdoblar una meta para obtener metas cuyos montos permitan evitar la revisión

previa y "Conformidad" de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, bajo responsabilidad de la Gerencia Municipal, toda vez que Directivas emanadas de la Municipalidad establecen, o establecerán montos topes en el Valor Referencial, que no requieren que la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos se encargue de revisar, evaluar y de ser el caso dar la conformidad a los Expedientes Técnicos.



Todo Expediente Técnico debe constar, sin ser limitativo de los documentos siguientes: 1. Ficha Técnica Original de la Obra. 2. Memoria Descriptiva. 3. Especificaciones Técnicas - debiendo contener:

a) Descripción b) Proceso Constructivo. c) Materiales utilizados d) Método de medición

4. Planos de Ejecución de obra. 5. Presupuesto con fecha actualizada (6 meses de Antigüedad) 6. Presupuesto de obra a precios SICODE (Electro Sur Este S.A.A.) Para el caso Obras de Electrificación 7. Valores Referenciales de la obra por Contrata y EPD y su fecha. 8. Metrados (sustentados con sus respectivas Planillas de Metrados) 9. Análisis de Precios Unitarios actualizados, que incluye la descripción de los trabajos comprendidos en cada

precio unitario, de los dos valores referenciales. 10. Análisis detallado de los Gastos Generales de los dos valores referenciales. 11. Relación de Insumos, su unidad de medida, cantidad total por insumo, sus precios unitarios, sin IGV, el parcial

por insumo y el total de todos y cada uno de los insumos. 12. Fórmulas Polinómicas de Reajuste. 13. Programación de la obra, que comprenderá, para los dos valores referenciales.

a) El Diagrama de Red (CPM, Método de las precedencias o similar), con la secuencia e Interrelación, desfase y duraciones estimadas (en días hábiles) de todas las actividades necesarias para la ejecución de la obra (incluidas las actividades para la adquisición de bienes y servicios, y la eventuales actividades para la importación de bienes y/o importación de servicios) y su respectiva Ruta Crítica, con la que se demostrará fehacientemente el plazo previsto por la Entidad para la ejecución de la obra, una vez ajustadas sus duraciones en el Calendario (días calendario) .

b) Diagrama de Barras o de Gantt. c) Calendario Valorizado de Avance de Obra y de Adquisición de Materiales, y el desagregado de Mano de

Obra, Materiales, Equipos y Gastos Generales por mes. d) Calendario de Utilización de Equipo Mecánico.

14. Estudio de Suelos, Estudio Geológico, Estudio de Canteras, de Impacto Ambiental y otros complementarios. 15. El Presupuesto Analítico de Costos (PAC), para el año fiscal respectivo si la obra se ejecuta por Administracl6n

Directa. 16. Documento CIRA del INC donde se detalle que el área de intervención y que no afecta zonas intangibles ni

Arqueológicas (para el caso de Obras de Electrificación). 17. Resolución de Aprobación de la Empresa Concesionaria Electro Sur Este S.A.A. (para el caso de Obras de

Electrificación). 18. De los Conceptos que NO deben incluirse en el Costo Directo de una obra a ejecutarse por Administración

Directa. a) Una obra a construirse por Administración Directa no podrá tener un Presupuesto Analítico de Costos que

comprenda dos o más años fiscales. b) Dicho presupuesto analítico de Costos se formulará de acuerdo al Clasificador por objeto del Gasto del Año

Fiscal vigente. c) Los gastos por la Elaboración del Expediente Técnico. d) Los gastos que demanden la Inspección o Supervisión de la obra, deben considerarse en Rubros distintos

e independientes del Costo Directo para la Ejecución de la Obra.



De los Valores Referenciales. Deberá elaborarse para las dos condiciones probables de ejecución: Administración Directa y Contrata, los pies del presupuesto de los dos valores referenciales y que a modo de ilustración se muestra, quedará según la siguiente estructura de costos: Valor Referencial (VR) Es el costo estimado por la Entidad para la Adquisición o Arrendamiento de Bienes y para la Contratación de servicios u obras, sobre la base de los precios de mercado. Se calculará el VR incluyendo todos los tributos, seguros, transporte, inspecciones pruebas y cualquier otro concepto que pueda incidir sobre el costo de los bienes, servicios o ejecución de obras a adquirir o contratar. Sin embargo, en la elaboración del Expediente de una obra pública a ejecutarse por la modalidad de EPD, pueden distinguirse dos Valores Referenciales, cuyos montos podrían obtenerse de la forma general hipotética y esquemática siguiente.

P= porcentaje de IGV vigente. VR1 es el Valor Referencial como si la obra fuera por Contrata (EPI). VR2 es el Valer Referencial como si la obra fuera a ejecutarse por EPD. El Valor Referencial 2 (o VR2): Está constituido por • Costo Directo 2, el IGV, es incluido en los costos de cada insumo. • Gastos Generales 2, • Subtotal2: El Costo Directo 2: Que estará constituido por todos los insumos y recursos necesarios para la ejecución de la obra. Los precios respectivos serán los del mercado, con las excepciones siguientes:

ο El personal obrero eventual que se contrate única y exclusivamente para la obra, gozará de la escala de Jornales del Régimen fijado por la Municipalidad Provincial de La Convención.

ο Sólo en el caso de haberse previsto la utilización en la obra, o en parte de ella, la utilización de Maquinarias y Equipos propios de la Entidad deben sustituirse las tarifas de alquiler de los respectivos Análisis de Precios Unitarios del VR1 por los gastos de Operación y Mantenimiento respectivo, así como el Costo por Depreciación/Hora

ο Los montos por concepto de Repotenciación de Maquinaria y Equipos no deben ser considerados en el Costo Directo de la obra.

VALOR REFERENCIAL (PIE DE PRESUPUESTO) Obra a ejecutarse por EPI (contrata) Obra a ejecutarse por EPD (adm. Directa) a) Costo Directo 1 a) Costo Directo 2 b) Gastos Generales de la Obra 1 b) Gastos Generales de Obra 2 c) Utilidad 1 c) VR2 =Valor Referencial 2 =(a+b) d) Sub Total = (a+b+c) d) Gastos Generales de la MPLC 2 e) IGV: P% Subtotal. e) Presupuesto Total PT2 =(c+d) f) VR1 = Valor Referencial 1 = (d+e) g) Gastos Generales de la MPLC 1 h) Presupuesto Total PT 1 = (f+g)



ο Sólo en el caso de haberse previsto la utilización de Mano de Obra Propia, de la Planilla de la Entidad, se sustituirán los jornales del personal eventual, considerado en el presupuesto de monto VR1, por el del personal permanente (de Planilla de la Entidad).

El Monto de los Gastos Generales 2: El análisis detallado de los montos respectivos serán los mismos que los considerados en los Gastos Generales 1, considerados en el presupuesto de monto VR1, con las excepciones siguientes, sin ser limitativos:

o Si se ha previsto utilizar en la obra Unidades Móviles, Maquinarias y Equipos Propios de la Entidad, en el respectivo Análisis de los Gastos Generales 2 se procederá del mismo modo que el descrito anteriormente.

o Si se ha previsto utilizar en la obra personal obrero, de mando medio y profesional de la planilla de la Entidad, se sustituirán los jornales y/o sueldos del personal previstos en los Gastos Generales 1 por los respectivos jornales y/o sueldos del personal permanente (de la planilla de la Entidad). El personal propio de la Entidad (de planilla) no recibirá sus jornales y/o sueldos del presupuesto de la obra.

o Los sueldos y jornales del personal Contratado por Servicios. o Póliza de Seguros Personales que comprenda: Vida y Accidentes (gastos de curación, invalidez

permanente y muerte) para el personal profesional y de mando medio, Contratado por Servicios, si se hubiera considerado en el monto del VR1.

o Viáticos, Gastos de Viaje y Alojamiento para el Personal Profesional y de mando medio, que está obligado a permanecer en la obra. Si se hubiera considerado en el monto del VR1.

o Los montos necesarios para la Construcción Provisional y el Mantenimiento de la Oficina y el Campamento de la obra, si fuera el caso.

o Los montos para los útiles de oficina y del botiquín de obra. o Otros Gastos Generales, los que demande la obra específica. o No se considerarán los Gastos de Gestión de la Entidad (es decir el equivalente a los Gastos Generales de

la Oficina Principal de un contratista) ni los gastos financieros, ni los de licitación. Porcentaje % de los Gastos Generales 2 (%) = 100* Monto Gastos Generales 2/Monto de Costo Directo 2. El Impuesto General a las Ventas (IGV) a) En obras por Contrata: Representa el % (IGV) del Subtotal 1 descrito en el numeral anterior, o el porcentaje

que disponga el Gobierno. Se deberá probar inicialmente entonces, que los costos de la Ejecución de Obras por Administración Directa, sean inferiores a los costos que si se efectuara por Contrata



ANEXO - D

FUNCIONES, OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DEL INSPECTOR/SUPERVISOR DE OBRA

El Inspector o Supervisor de obra, tiene funciones generales y específicas relacionadas con el control de la ejecución de obra:

Función General:

1. Controlar el aspecto económico financiero de la obra.

2. Controlar la elaboración de los planos de replanteo de acuerdo al avance físico de la obra.

3. Controlar sistemáticamente los avances de la obra y exigir al Residente de Obra que adopte las medidas necesarias para lograr su cumplimiento.

4. Controlar las normas de seguridad, higiene y operatividad de la obra.

5. Controlar el cumplimiento de la normatividad vigente.

6. Controlar la capacidad, idoneidad y cantidad del personal técnico y obrero asignado a la obra.

7. Controlar la cantidad y calidad de los materiales utilizados en obra.

8. Al formar parte de Equipo Técnico de la Entidad, también deberá contribuir en la eficiencia de la producción de la obra.

9. Revisar el informe mensual del Residente, y dar conformidad para su pago, sin perjuicio de presentar mensualmente su propio informe hasta dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la presentación por parte del Residente de Obra, de acuerdo al formato correspondiente, incorporando cualquier otro aspecto que sea relevante para fines del proceso de control.

Función Específica:

1. Coordinar las actividades de supervisión con la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, debiendo elaborar manuales y formularios para una eficiente acción de Supervisión, debiendo ser elemento de Coordinación entre los ejecutores y los beneficiarios.

2. Recibir el terreno conjuntamente que con el Residente de Obra y hacer que se inicien las anotaciones en esa oportunidad, en el acta deberá consignarse si existe algún inconveniente para los trazos y si el terreno se encuentra con libre disponibilidad; deberá verificare e identificarse los Bench Marks (hitos fijos y/o monumentados) que definen los niveles de las obras y delimiten el Terreno, de igual modo los puntos auxiliares complementarios que sean necesarios.

3. Revisar e informarse detalladamente del contenido del Expediente Técnico, con la finalidad de verificar la Funcionalidad de Proyecto, y su compatibilidad con el terreno, informando a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, acerca de las observaciones, y recomendaciones, debiendo ésta adoptar las medidas correctivas a fin de obtener una óptima calidad mediante una adecuada ejecución de los trabajos y de garantizar la culminación de la Obra.

4. Verificar antes de inicio de obras que el Expediente Técnico es compatible con los alcances del perfil viabilizado, bajo los cuales se sustentaron la viabilidad del mismo, informando a la OPI de cualquier variación que pudo alterar su viabilidad en el marco de la Directiva General del SNIP.

5. Verificar que el Residente de Obra, sea personal Profesional colegiado, habilitado e idóneo con experiencia minina en el cargo no menor de tres (3) años.

6. Revisar y aprobar el Diagrama de Red, el Calendario Valorizado de avance de obra fechado, por Fórmula Polinómica de acuerdo a la fecha oficial de Inicio de Obra y el Plazo de Ejecución establecido en el Expediente Técnico.

7. Revisar y Aprobar el Calendario de Adquisiciones de Materiales e Insumos necesarios para su Ejecución, Valorizado mensualmente y amortizado con el Calendario Valorizado de avance.



8. Comunicar a los ejecutores la fecha de la primera visita de Supervisión, solicitando en esa oportunidad al Residente de Obra, la presentación de:

� Acta de Entrega de Terreno. � Acta de Inicio de Obra. � Cronograma de avance de Obra Valorizado y Actualizado. � Relación del Personal Técnico, Administrativo y Mano de Obra Contratada, con la

indicación de los sueldos y jornales correspondientes. Revisar detalladamente la documentación arriba indicada y visarla en señal de haber efectuado la revisión, en el caso de que presente observaciones, debe notificarse a quién corresponda la observación, otorgando un plazo prudencial para su absolución.

9. Solicitar por única vez al inicio de obra la presentación del Informe Mensual de Obra a la Residencia de Obra o Responsable Ejecutor, el que debe ser elaborado de acuerdo al presupuesto de financiamiento y reflejar las características de la obra ejecutada indicando en términos generales la valorización físico – financiera, este Informe se presentará de acuerdo al formato establecido para tal fin el que debe ser presentado por el Residente de Obra o ejecutor al Inspector o Supervisor dentro de los tres (03) primeros días hábiles del mes siguiente

10. Aperturar el Cuaderno de Obra, enumerando, sellando y visando todas las páginas, conjuntamente con el Residente de Obra, reportando en él las ocurrencias, y avances diarios, dando conformidad a los procesos constructivos y absolviendo además las consultas dentro de los plazos establecidos.

Verificara la permanencia del Cuaderno de Obra en la residencia de obra, cautelando su adecuado uso y tomando conocimiento y validando los asientos del Residente de Obra o ejecutor, dejando constancia de las indicaciones, observaciones, recomendaciones y soluciones técnicas que puedan ayudar a la solución de los problemas encontrados, velando por el normal desarrollo de la ejecución de Obra.

11. Velar directa y permanente por la correcta ejecución de obra, en armonía y concordancia con el Expediente Técnico aprobado, estando facultado para ordenar el retiro de cualquier ejecutor cuya conducta sea indeseable, incompetente, negligente o que se rehúse a cumplir las instrucciones impartidas y que a su juicio, perjudiquen la buena marcha de la obra, y para disponer cualquier medida generada por una emergencia, no estando facultado para modificar el Expediente Técnico.

12. Cuando el Inspector o Supervisor detecte que el Residente de Obra o el responsable ejecutor del proyecto haya incurrido en negligencia, incorrección o cualquier otra Falta que contravenga a las condiciones pre-establecidas para la oportuna y correcta ejecución de Obra, deberá tomar las medidas correctivas siguientes:

• Orientar al responsable sobre las consecuencias del deficiente desempeño del Responsable ejecutor del proyecto y las medidas correctivas pertinentes que le corresponde implantar.

• Informar a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos emitiendo opinión y recomendación sobre las acciones a tomar.

• Notificar a los responsables ejecutores mediante la Oficina respectiva, exponiendo la observación y otorgando un plazo prudencial para el levantamiento de la misma; si no se cumple en el periodo establecido con el levantamiento total de las observaciones formuladas, la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, notificará al Responsable de la Unidad Ejecutora, para que adopte las medidas correctivas, y el correspondiente informe a la Alcaldía.

13. Inspeccionar, controlar y verificar la entrega oportuna de los materiales en las cantidades calidades y plazos establecidos en el calendario de adquisición de materiales, verificando que estos se empleen en obra, comprobando su instalación, colocación y funcionamiento cuidando que se realicen las pruebas y ensayos de campo o laboratorio necesarios, debiendo rechazar y ordenar el retiro de materiales y equipos por mala calidad o por incumplimiento de las especificaciones técnicas, así como verificar el número del personal y equipo necesario para la ejecución de la obra, acorde con los análisis de costos y rendimientos del Expediente Técnico, y revisar permanentemente el cuadro de control de almacén, con la finalidad de conocer el movimiento de materiales y verificar el material en cancha y/o almacén.



14. Controlar el cumplimiento de los plazos vigentes parciales estipulados en el calendario de avance de obra, sus modificaciones y/o ampliaciones aprobados resolutivamente, anotando en el Cuaderno de Obra los atrasos debiendo solicitar y aprobar el calendario de Avance de obra acelerado, informando a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, para la emisión de la Resolución respectiva.

15. Revisar, Analizar y emitir opinión con Relación a las propuestas sobre causales de generación de modificaciones al Expediente Técnico (plazos y presupuestos) sobre Adicionales, Deductivos, Mayores y Menores Metrados, asentándose en el Cuaderno de Obra sobre el resultado de la misma; presentado el Informe con el sustento Técnico correspondiente en un plazo no mayor de siete (07) días a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos para su aprobación, debiendo comunicar a la OPI, sobre cualquier variación del Estudios Definitivo y que podrían alterar la viabilidad del Proyecto, solicitándose la Verificación de la Viabilidad.

En caso de requerirse la opinión del Proyectista, a propuesta del inspector, la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos en coordinación con el Proyectista, absolverá la consulta en un plazo de 10 días de recepcionado el informe del inspector.

16. Revisar el Informe Mensual minuciosamente el mismo que deberá contener la documentación sustentatoria de los gastos efectuados, conteniendo el registro ordenado de la misma, formular conjuntamente que el Residente, revisar y/o evaluar los metrados ejecutados y presentados por el Residente de Obra o ejecutor y dar su conformidad a las valorizaciones mensuales de Obra, de haber encontrado Observaciones, se comunicará al Residente de Obra por escrito, orientando y señalando con precisión las observaciones encontradas y exigir el levantamiento de las mismas en el mes siguiente de trabajo

17. Observar permanentemente las Directivas Generales del SNIP y su correlación con el PIP en Ejecución, alertando cualquier modificación que pudiera alterar la Viabilidad del mismo.

18. Participar en el evento de constatación física de obra e inventario de materiales, equipos y herramientas y entrega de obra en caso de paralización temporal o definitiva.

19. Informar sobre la solicitud de Recepción del Proyecto, constatando la culminación de los trabajos, teniendo como responsabilidad conjuntamente con el Residente de Obra, de la presentación del informe final (visando su contenido), dentro de los 10 días de culminada la obra.

20. De no recibirse las obras y de haberse suscrito el acta de observaciones, el Supervisor/Inspector informará lo pertinente a dicha comisión en un plazo de tres (03) días de haberse efectuado el levantamiento de dichas observaciones por el Residente de Obra.

21. Actuar como Asesor de la Comisión de Recepción de Obra, presentando a ésta las observaciones anotadas en el Cuaderno de Obra que estuvieran pendientes de cumplimiento, debiendo suscribir el Acta de Recepción de obra.

22. Mantener actualizados los calendarios y gráficos de la obra, mostrando en todo momento los datos parciales y acumulados de los avances y saldos pendientes de ejecución, revisar constantemente los reportes de los rendimientos de Obra, con la finalidad de establecer la correcta utilización de los fondos destinados al costo de mano de obra y de mantener actualizada la base de datos de precios unitarios propios de la entidad.

23. Revisar periódicamente el contenido del Archivo de Obra.

24. Respetar los Estudios Definitivos contenidos en el Expediente Técnico, los que serán modificados con opinión favorable del Proyectista, mediante Resolución de la máxima Autoridad Administrativa de la Municipalidad Provincial de La Convención.

25. Excepcionalmente, en el caso de Obras Adicionales que por su carácter de emergencia, cuya no ejecución pueda afectar el ambiente o poner en peligro a la población, los trabajadores o la integridad de la misma obra, la autorización previa de la máxima Autoridad Administrativa de la Municipalidad Provincial de La Convención, podrá realizarse mediante comunicación escrita a fin de que el Inspector o Supervisor pueda autorizar la ejecución de tales Obras Adicionales, sin perjuicio, de la verificación que realizará la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos previo a la emisión de la Resolución correspondiente.

26. Presentar Informes Especiales, además del Informe Mensual, el Supervisor/Inspector deberá de presentar, cada vez que se requiera, los informes especiales sobre situaciones específicas que pudieran presentarse durante la ejecución de la obra; dichos Informes Especiales deberán de presentarse dentro de los tres (03)



días hábiles, de oficio y/o a solicitud de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, referente a pronunciamientos sobre:

- Prórrogas y Mayores Gastos Generales.

- Mayores Metrados.

- Adicionales.

- Deductivos.

- Cambio de Especificaciones y/o Diseño

- Reprogramación de Obra, Avance Acelerado.

- Obras Complementarias.

- Multas

- Valorizaciones y/o Reintegros.

El hallazgo de desviaciones en el monto de los gastos mensuales reales, parciales y acumulados, con relación a los costos teóricos, ameritará la presentación de un Informe Especial de Oficio.

27. Elaborará conjuntamente que el Residente de Obra, las evaluaciones parciales y acumuladas siguientes:

- Evaluaciones de las Pre - Liquidaciones Técnico y Financieras.

- De ser el caso, formular un Informe Especial con las recomendaciones para efectuar las “correcciones para superar las desviaciones” y presentarla para su aprobación a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, o quien haga sus veces, conjuntamente que las evaluaciones de la Pre-Liquidaciones antes citadas.

28. Controlar que se realicen de inmediato las acciones pertinentes a fin de corregir las desviaciones detectadas en las Evaluaciones de las Pre-Liquidaciones Técnico Financieras.

29. En vías de regularización, emitir pronunciamiento sobre cualquier solicitud del Residente, sobre el que no se haya emitido por omisión, pronunciamiento alguno; este tipo de pronunciamientos debe hacerse obligatoriamente antes de la Recepción de las Obras y su Liquidación por la Comisión correspondiente.

30. Deberá conocer el Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento.

31. Podrá ser miembro de Comités Especiales que se nombren con objeto de los Procesos de Selección para el suministro de Bienes y Servicios.



ANEXO - E

FUNCIONES y RESPONSABILIDADES DEL RESIDENTE DE OBRA

1. Las Funciones y Responsabilidad del Ingeniero Residente son: tratándose del personal de planilla, se definen en los instrumentos de Gestión Interna de la Entidad, se agregarán las Funciones que se señalan en el presente numeral; tratándose de contratados, las funciones se establecerán en el respectivo contrato de servicios; así tenemos:

a. Responsable del Cumplimiento de Metas, Especificaciones Técnicas y Plazos establecidos en el Expediente Técnico.

b. Responder por las Actividades Técnicas y Administrativas necesarias para ejecutar los Proyectos.

c. Requerir el Abastecimiento de Materiales y Equipos en forma oportuna, de acuerdo al cronograma de adquisición de materiales y requerimientos de los trabajos, según corresponda. Dar la conformidad y recepción de los bienes y servicios.

d. Dar conformidad, mediante Informes Técnicos, a los servicios contratados, cuando estos hayan sido permitidos.

e. Abrir y Registrar en el Cuaderno de Obra las incidencias de importancia para la obra (consultas, propuestas, incidentes, avances físicos/financieros); en el caso de la utilización de materiales, mano de obra y equipos, el registro debe ser diario).

f. Validar los Registros de Utilización de Mano de Obra y de Equipos planteados por los responsables respectivos, así como velar por el uso eficiente de los equipos asignados.

g. Anotar en el Cuaderno de Obra las causales de generación de modificaciones al Expediente Técnico (plazo y presupuesto).

h. Precisar la fecha de término de obra y requerir la conformidad del Inspector o del Supervisor, según corresponda.

i. Formular y presentar el Expediente Técnico de Post Construcción.

j. Formular conjuntamente que con el Supervisor/Inspector, las valorizaciones físicas del mes.

k. Registrar en el Cuaderno de Obra todos los Documentos Resolutivos relacionados con la ejecución de los trabajos.

2. El Ingeniero Residente es Responsable Técnico – Administrativo de la Obra (Proyecto), y en particular del uso de los recursos ingresados a la Obra, esto es, mano de obra, maquinarias, equipos y materiales, entre otros, los cuales no deberán ser destinados a fin distinto, bajo Responsabilidad.

3. El Residente de Obra debe implementar los mecanismos de control más idóneos y convenientes para comprobar la situación, estado y uso de los bienes que estén sujetos a su responsabilidad, como Parte Diario de Maquinaria, sean de movimiento y/o de rendimiento, dejando constancia de ello en el Cuaderno de Obra así como en los informes que debe presentar.

4. Con la finalidad de ejercer control de los recursos asignados a la obra, deberá mantener actualizado el Archivo de obra con la siguiente documentación:

a. Cronograma de Ejecución de Obra.

b. Acta de Entrega de Terreno.



c. Acta de Inicio de Obra.

d. Resolución de Aprobación del Expediente Técnico.

e. Resolución de Designación del Residente e Inspector/Supervisor de obra.

f. Planilla de Metrados Post Construcción.

g. Valorizaciones Mensuales de Ejecución de obra, según Expediente Técnico.

h. Valorizaciones de Equipo Propio y/o Alquilado.

i. Valorización de Mano de Obra Contratada, Metrados y Contratos.

j. Partes Diarios de Maquinaria.

k. Cuadro de Aporte de Materiales, por partidas.

l. Cuadro de Acabados.

m. Planilla de Control de Personal, indicando nombres, categoría y Nº de DNI.

n. Requerimientos.

o. Órdenes de Compra y/o Servicios.

p. Comprobantes de Pago.

q. Boletas y/o Facturas.

r. PECOSAS.

s. Manifiesto Total de Gastos de la obra.

t. Manifiesto Total de Gastos de la obra, ordenado según específica.

u. Cuadro comparativo de costos Presupuestados Vs. Ejecutados.

v. Cuadro de Movimiento Diario de Almacén.

w. Cuadros de Control Visible de Almacén.

x. Notas de Entrada de Almacén.

y. Notas de Salida de Almacén.

z. Copia de los Informes Mensuales del Residente e Inspector/Supervisor de obra.

5. Velar por la permanencia en obra del Expediente Técnico y Cuaderno de Obra.

6. El Ingeniero Residente debe presentar mensualmente a la Supervisión y/o Inspector de la Entidad, el Informe Mensual Físico y Financiero dentro de los tres (03) primeros días hábiles del mes siguiente sobre actividades y avances de la obra, en el cual se indique toda la información relevante con relación a la ejecución de la respectiva obra y a la determinación de sus costos, tales como: Valorización del Avance Físico de Obra Ejecución del Avance Financiero, Movimientos de Almacén de Campo, Movimientos de Maquinarias y Equipos, Movimientos de Materiales e Insumos, Pruebas Técnicas y Controles de Calidad y de Funcionamiento, Relación de Problemas Incidentes, Consultas y Absolución de Consultas, Registros Fotográficos, Copia de los Asientos de Cuaderno de Obra por el período correspondiente, etc.

7. Sobre la base del señalado Informe mensual el Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, autoriza los pagos correspondientes al Supervisor , Residente de Obra, Almacenero de Obra y Asistente Administrativo; así como efectuada la revisión, tomará las acciones para solucionar los problemas reportados.

8. Para disponerse el Inicio de la Ejecución de la Obra debe contarse con Expediente Técnico aprobado, caso



contrario la misma es irregular para fines del Control Gubernamental, generándose responsabilidades del caso: no hay excepción alguna. No se iniciará ninguna obra, si ésta muestra diferencias importantes que podrían alterar la viabilidad del PIP.

9. El Ingeniero Residente de Obra deberá cumplir estrictamente con el Expediente Técnico, y debe justificar cualquier modificación que advierta como necesaria para fines de una ejecución satisfactoria, proponiéndola al responsable de la oficina de obras, o la que haga sus veces según sus instrumentos de gestión interna.

10. El Ingeniero Residente de Obra, informará al inicio y durante la fase de inversión, cualquier variación del Expediente Técnico, que pudieran alterar los aspectos bajo los cuales se logró la Viabilidad del PIP, en concordancia con los alcances de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP.

11. En función a la obra encargada, el Residente de Obra deberá elaborar la documentación (Informes) que sean necesarios para la ejecución oportuna y satisfactoria de la obra.

12. El Residente de Obra, con el informe del Área correspondiente de la obra, presentará en la oportunidad debida el Informe de cumplimiento en el suministro de Bienes y Servicios por parte de los proveedores con atención de contratos al proyecto, para el seguimiento contractual de sus compromisos.

13. Previa a la Conclusión de la obra, en coordinación con el Inspector/Supervisor de la obra, elaborará el Expediente Técnico Post Construcción (Pre liquidación técnico-financiera), la misma que corresponde al ordenamiento del Archivo de obra, con el contenido presentado en los anexos, siendo este documento requisito para solicitar la Recepción de Obra.



ANEXO F

FUNCIONES DEL ASISTENTE ADMINISTRATIVO

Son Funciones del Asistente Administrativo:

1. Ejecutar el gasto en la ejecución de las obras, según los presupuestos analíticos de los Expedientes Técnicos. Previa programación y seguimiento de los ingenieros Residentes de Obra.

2. Elaborar, controlar y evaluar las Rendiciones de Gasto de las Obras por Encargo y /o Administración Directa en coordinación con el Residente de Obra.

3. Verificar y fiscalizar in situ, la existencia de los bienes adquiridos, de acuerdo a los documentos sustentatorios de las rendiciones de gastos, cuando se considere conveniente en coordinación con el Residente de Obra.

4. Registrar las Habilitaciones y Rendiciones mensualmente, por medio del Auxiliar Estándar.

5. Efectuar el Control de Gastos por obra, según el presupuesto analítico, aplicando las partidas presupuéstales, clasificarlos por Objetos de Gastos, en coordinación con el Ingeniero Residente de Obra.

6. Informar mensualmente en los plazos establecidos a la Unidad Ejecutora, sobre el movimiento financiero de las obras de su cargo, en coordinación con el Residente de Obra

7. Preparar y mantener actualizado el Auxiliar Estándar y el estado de ejecución de gastos a nivel de partidas Genéricas y Específicas.

8. Coordinar con los ingenieros Residentes y/o coejecutores de obras, para la evaluación financiera de las adquisiciones de bienes y servicios.

9. Dar pautas correctivas conforme a las irregularidades contables financieras presentadas en la ejecución de gastos en coordinación con el Residente de Obra

10. Controlar el buen manejo y dirección de los Libros de Almacén en obras, cuando se estime conveniente.

11. Archivar y mantener actualizado cronológicamente la Documentación Sustentatoria de Gastos de Obras.

12. Otras que le asigne la Unidad Ejecutora de la Municipalidad Provincial de La Convención.



ANEXO - G

ESQUEMA DEL INFORME MENSUAL DEL INSPECTOR/SUPERVISOR DE OBRA.

El Inspector o Supervisor de obra, está obligado a presentar los siguientes informes:

INFORME MENSUAL.-

El Inspector o Supervisor de obra debe formular el Informe correspondiente, tomando en cuenta las siguientes consideraciones:

Consideraciones Administrativas del Informe.-

Recabar el Informe Mensual de los Residentes y/o Responsables de Obra a más tardar el tercer (03) día hábil del mes siguiente.

Remitir el Informe mensual a la Jefatura de Supervisión, dentro de los (03) días hábiles después de recepcionada del Residente de Obra o Ejecutor; quien dentro de los dos (05) días hábiles siguientes, los remitirá a la Gerencia General, dentro del conjunto de informes de la totalidad de las obras en ejecución a cargo de la oficina.

El Inspector o Supervisor de obra a través de la Jefatura de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos solicitará a la Gerencia Municipal, sancionar a los responsables del incumplimiento en la entrega de documentos de Obra durante las acciones de Supervisión como, Entrega de Expediente Técnico debidamente aprobado, cuaderno de Obra, informes mensuales, movimiento de almacén y otros que considere la Supervisión importante en la ejecución de Obra.

El Inspector o Supervisor de obra elaborará el informe correspondiente a la obra supervisada, aún cuando no ha recepcionado el informe de Residencia o del responsable de Obra; de acuerdo a la verificación hecha durante las acciones de Supervisión, dando ha conocer a la Gerencia Municipal.

El Inspector o Supervisor de obra a través de la Jefatura de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos solicitará reunión de trabajo en el que se debe tratar sobre la problemática de las obras en ejecución, aclaración y subsanación de observaciones y adopción de las medidas correctivas.

CONTENIDO DEL INFORME MENSUAL DE SUPERVISIÓN.

El Informe de Supervisión debe contener los siguientes puntos:

A. Resumen Ejecutivo.-:

o Nombre de la Obra : o Fuente de Financiamiento : o Fecha de Inicio de Obra. : o Plazo de Ejecución : o Fecha de Conclusión : o Ampliaciones de Plazo : o Presupuesto Aprobado (S/.) : o Monto de la Valorización (S/.) : o Avance Físico (%) : o Avance Financiero (%) : o Condición de la obra :

B. Ficha de Identificación de la Obra.

INFORME MENSUAL DE SUPERVISIÓN Nº 00

Periodo de Supervisión: del…/…./…… al…/…./……



C. Generalidades.

o Nombre de la Obra : o Ubicación :

Localidad : Distrito : Provincia : Región :

D. Datos Generales.

o Residente de Obra : CIP/CAP: o Inspector de Obra : CIP/CAP: o Financiamiento : o Modalidad :

Datos Técnicos.- Enumerar las características técnicas de la obra.

E. Documentos Técnicos.- Breve descripción de las metas ha alcanzar.

Documentos Técnicos.

o Expediente Técnico.

o Cuaderno de Obra.

o Convenios Firmados.

F. Recursos Utilizados. Recursos Humanos

o Personal de Obra.

o Personal de Apoyo.

o Planilla

o Comentario.

Maquinarias y Equipos. o Relación de las Maquinarias y equipos.

o Comentario

G. Avance Físico. o Valorización mensual de las metas físicas ejecutadas.

o Valorización según Presupuesto Programado : S/. %

o Valorización según Mayores Metrados. : S/. %

o Valorización según Partidas Nuevas. : S/. %

o Valorización según Deductivos. : S/. %

o Valorización Total. : S/.

o Avance Físico (%) :

o Apreciación de la valorización.

H. Avance Financiero. o Ejecución de metas financieras. : S/.

o Saldo Valorizado de Almacén. : S/.

I. Conclusiones y Recomendaciones.

J. Copias de Cuaderno de Obra.

K. Registro Fotográfico.

L. Informe Mensual del Residente de Obra.



ANEXO - H

ESQUEMA DEL INFORME MENSUAL DEL RESIDENTE DE PROYECTO

Los Informes Mensuales de Residencia de Obra, deberán presentarse según el siguiente detalle:

Resumen Ejecutivo.-

A. Generalidades:

1. Nombre de la Obra :

2. Unidad Gestora :

3. Unidad Ejecutora :

4. Secuencia Funcional :

5. Ubicación :

6. Año Presupuestal :

7. Datos Generales :

8. Modalidad de Ejecución :

9. Fuente de Financiamiento :

10. Presupuesto Aprobado :

11. Valorización Física :

12. Ejecución Financiera :

13. Metas Concluidas :

B Sustento Documentario de Obra:

14. Aprobación del Expediente Técnico :

15. Acta de Entrega del Terreno :

16. Acta de Inicio de Obra. :

17. Declaratoria de Viabilidad :

18. Código del Banco de proyectos :

C De la Ejecución de Obra.

19. Descripción de la Obra en Ejecución:

20. Registro Fotográfico.

21. Conclusiones y Recomendaciones

D. Cuadros.

22. Planilla de metrados por cada partida.

23. Valorización Mensual de Obra.

24. Cronograma comparado Proyectado Vs. Ejecutado.

25. Planilla del personal comprometida a la Obra.

26. Manifiesto de Gastos.

27. Manifiesto de Gastos por Específica.

28. Cuadro de Movimiento Diario de Almacén.

29. Cuadro Resumen de Almacén (Ingresos – Egresos).

30. Saldo Valorizado de Materiales.

31. Reprogramación de Ejecución Física y Financiera de la Obra.

32. Reprogramación de Ejecución Física en Diagrama de Barras Gantt.

Usuario

Resaltado



33. Control de Equipo Mecánico.

34. Controles de calidad.

35. Panel Fotográfico.

36. Copias del Cuaderno de Obra.

37. Copias de Parte Diario de Maquinaria.

38. Copias de Nota de Entrada de Almacén.

39. Copias de Nota de Salida de Almacén.

DESARROLLO DE LOS TÍTULOS.

A. GENERALIDADES:

1. Nombre de la Obra.- Colocar Nombre completo de la obra.

2. Unidad Gestora.- Colocar Nombre de la Municipalidad Provincial de La Convención.

3. Unidad Ejecutora.- Colocar Nombre de la Sub Gerencia que ejecuta el Proyecto.

4. Secuencia Funcional.- Colocar datos de la secuencia funcional:

� Código.

� Función.

� Programa.

� Sub-programa.

� Actividad/Proyecto.

� Componente.

� Meta.

5. Ubicación.- Se debe colocar, la localidad de ubicación en la que se encuentra la obra, puede ser una comunidad, anexo y otros de origen local.

� Localidad.

� Distrito.

� Provincia.

� Región.

6. Año Presupuestal.- Colocar año de ejecución presupuestal.

7. Datos Generales.- colocar datos del Proyectista, Residente de Obra, Supervisor de Obra, Asistente Administrativo, Almacenero de Obra:

� Nombres

� CIP/CAP

� DNI.

� Dirección.

� Teléfono.

� Email.

8. Modalidad de Ejecución.- indicar la modalidad de ejecución de Obra, si es ejecutada directamente por la Municipalidad Provincial de La Convención, la modalidad será por Ejecución Presupuestaria Directa (Administración Directa)

9. Fuente de Financiamiento.- indicar el origen del financiamiento de la obra (Canon y sobre canon).

10. Presupuesto Aprobado.- colocar el monto aprobado según Resolución de Alcaldía.



11. Valorización Física :

a. Valorización del Mes Informado.

� Valorización según Presupuesto Aprobado : S/. %

� Valorización según Mayores metrados : S/. %

� Valorización según Partidas Nuevas : S/. %

� Valorización según Deductivos : S/. %

� Total Valorización : S/. %

b. Valorización Acumulada.

� Valorización según Presupuesto Aprobado : S/. %

� Valorización según Mayores metrados : S/. %

� Valorización según Partidas Nuevas : S/. %

� Valorización según Deductivos : S/. %

� Total Valorización : S/. %

12. Ejecución Financiera :

� Ejecución de Gasto 2009 : S/. %



� Total Acumulado : S/. %

� Saldo Valorizado de Materiales : S/.

13. Metas Concluidas.- Indicar las metas físicas que se han logrado con la obra.

B SUSTENTO DOCUMENTARIO DE OBRA:

14. Aprobación del Expediente Técnico.

Es el documento legal que emitido por Alcaldía aprobando el Expediente Técnico, así como el presupuesto señalado en el Expediente, deberá Indicar el Nº de Resolución de Alcaldía que aprobación.

15. Acta de entrega del Terreno.

Como referencia se coloca la fecha de entrega del terreno, lugar y las partes firmantes.

16. Acta de Inicio de Obra.

Se indica el Inicio de Obra y los participantes firmantes del acta.

17. Declaratoria de Viabilidad.

Se indica el Órgano que declara la viabilidad del PIP y fecha.

18. Código del Banco de Proyectos.

Como referencia se coloca el número de identificación del PIP en el Banco de proyectos del SNIP.

C DE LA EJECUCIÓN DE OBRA.

19. Descripción de la Obra en Ejecución.- Se presenta la siguiente información:

� Descripción de los trabajos realmente ejecutados durante el mes en forma sucinta.

� Descripción de los Recursos Humanos. � Relación de Maquinaria y Equipo utilizado en la obra.-



Se indicarán todas las maquinarias y equipos que tienen presencia en la ejecución de la obra, se debe separar las Maquinarias y Equipos pertenecientes a la Institución de los aportes de otras fuentes, deberá indicar Horas Maquina (HM) y combustible utilizado.

� Descripción de los plazos:

o Fecha de Inicio de obra : o Plazo de ejecución Aprobado : o Fecha de conclusión Programado : o Ampliaciones de Plazo Nº : (Indicar si esta aprobada con Resolución de Alcaldía) o Conclusión Ampliación de Plazo Nº :

� Ubicación de canteras de agregados utilizados - distancia, traslado, etc.

� Indicar otras referidas a la ejecución de las Obras.

� Indicar el Aporte de Terceros - apoyo comunal u otro.

� Accesibilidad.- distancias, tiempo y tipo de movilidad.

20. Registro Fotográfico.- Se presentara fotografías que demuestren el avance mensual de obra.

21. Conclusiones y Recomendaciones.- Se debe indicar los problemas de obra relacionados con el clima, personal, equipo y otros que generen el retrazo o interfieran con el normal desarrollo de las actividades, por otro lado se debe indicar las recomendaciones que aporten para la solución de los problemas o de mejorar los trabajos a ejecutar o las medidas correctivas en caso se detecten desviaciones en las ejecuciones técnico financieras.

D. CUADROS.

22. Planilla de metrados por cada partida.- Se consigna los metrados por partidas ejecutadas durante el mes Informado, en las que se debe indicar las progresivas, medidas como ancho, largo, alto, etc. De acuerdo a la unidad de medida de la partida.

23. Valorización Mensual de Obra.- Son los valores obtenidos de los metrados y costos unitarios por partidas en comparación con el presupuesto base, se debe tener columnas como anterior, actual, acumulado y saldo., es una valorización Física de Ejecución de Obra.

24. Cronograma comparado Proyectado VS Ejecutado.- Este cuadro se muestra la diferencia o igualdad de las actividades ejecutadas en el mes comparadas con el cronograma inicial de obra, se debe presentar en un solo cuadro.

25. Planilla del personal comprometida a la Obra.- Se consigna todo el personal que esta afecto a obra, o se paga con recursos de la obra.

26. Manifiesto de Gastos.- Este cuadro es la representación de los gastos ejecutados justificados con documentos legales debiendo indicar el tipo de documento Boleta, Factura u otros, emisor, cantidad numero de Boleta, Factura, etc. Se colocara de acuerdo al Clasificador de Gastos por Específicas concordante con el Presupuesto Analítico de Obra. (se considera los gastos desde el Inicio del Proyecto)

27. Manifiesto de Gastos por Específica.- Resumen de manifiesto de gastos solamente se indicará por específica de gasto las cantidades en nuevos soles ejecutados en el mes anterior, mes actual, acumulado y saldo comparando con el presupuesto base. (se considera los gastos desde el Inicio del Proyecto)



28. Cuadro de Movimiento Diario de Almacén.- Cuadro en el que se indica el ingreso y egreso de materiales en obra y por cada insumo.

29. Cuadro Resumen de Almacén (Ingresos – Egresos) - Cuadro que reflejará el movimiento de almacén en el que se indique ingresos, egresos y saldos del mes Informado.

30. Saldo Valorizado de Materiales. Cuadro que visualizara el saldo de materiales, el costo unitario por material y el total de saldo de materiales en alancen.

31. Reprogramación de Ejecución Física y Financiera de la Obra. Este cuadro representa la reprogramación de ejecución física y financiera mensual de obra.

32. Reprogramación de Ejecución Física en Diagrama de Barras Gantt.

33. Control de Equipo Mecánico.- Resumen del control de equipos mecánicos extractados de los partes diarios (indicar HM y consumo de Combustible).

34. Controles de Calidad. - Se debe adjuntar los resultados de los controles de calidad como las pruebas de campo como los ensayos de laboratorio que es de norma.

35. Panel Fotográfico.- Registro fotográfico representativo de la ejecución física de obra se recomienda tomar fotografías antes, durante y final de obra. Se entregará los negativos colocando el origen de las fotos, nombre de las obras y otros detalles.

36. Copias del Cuaderno de Obra.- Se adjunta las copias del Cuaderno de Obra asentadas diariamente durante el mes.

37. Copias de Parte Diario de Maquinaria.

38. Copias de Nota de Entrada de Almacén.

39. Copias de Nota de Salida de Almacén.



LONGITUD ANCHO ALTURA

Residente de Obra.

TOTAL.

Vº Bº Supervisor de Obra.

PLANILLA DE METRADO POST CONSTRUCCIÓN

OBRA: ………………………………………………………….. CODIGO: …………………………………………ING. RESIDENTE: …………………………………………………….. ING. SUPERVISOR: …………………………………………………

PARTIDA DESCRIPCION UNID. Nº VECES

Nº ELEMENTOS

MEDIDAS PARCIAL



UND METRADO P. UNIT. PRESUP. METRADO VALORIZ. % METRADO VALORIZ. % METRADO VALORIZ. % METRADO VALORIZ. %

Residente de Obra. Vº Bº Supervisor de Obra.

GASTOS DE SUPERVISION ………%TOTAL

VALORIZACION FÍSICA FINAL SEGÚN PRESUPUESTO APROBADOOBRA: ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………ING. RESIDENTE:………………………………………………………………………………………………………………………….

COSTO DIRECTOGASTOS GENERALES …………%

PART. DESCRIPCION PRESUPUESTO AVANCE ACTUAL SALDOAVANCE ACUMULADOANTERIOR ACUMULADO



UND. METRADO P. UNIT. PRESUP. METRADO VALORIZ. % METRADO VALORIZ. % METRADO VALORIZ. %


PRESUPUESTO ANTERIOR ACUMULADO AVANCE ACTUAL AVANCE ACUMULADO

VALORIZACIÓN FÍSICA FINAL SEGÚN MAYORES METRADOS.

TOTAL

OBRA: ……………………………………………………………………………………………..

ING. RESIDENTE. …………………………………………………………………………….

PART. DESCRIPCION.

COSTO DIRECTO

COSTOS GENERALES ………………%

GASTO DE SUPERVISION………………%




AVANCE ACUMULADO

VALORIZACION FÍSICA FINAL SEGÚN PARTIDAS NUEVAS

TOTAL


COSTO DIRECTO

GASTOS GENERALES …………%

GASTOS DE SUPERVISION ………%

OBRA: ………………………………………………………………………………………………………………………………………..

ING. RESIDENTE: …………………………………………………………………………………………………

PART. DESCRIPCION

PRESUPUESTO ANTERIOR ACUMULADO AVANCE ACTUAL



METRADO VALORIZ. % METRADO VALORIZ. % METRADO VALORIZ. %


ANTERIOR ACUMULADO AVANCE ACTUAL AVANCE ACUMULADO

VALORIZACIÓN FÍSICA FINAL SEGÚN METRADOS DEDUCIDOS.

PRESUPUESTOS PROGRAMADO NO EJECUTADO

UNID.

COSTO DIRECTOCOSTOS GENERALES ………………%

GASTO DE SUPERVISION………………%TOTAL

OBRA: ……………………………………………………………………………………………

ING. RESIDENTE……………………………………………………………………………..

PARTIDA DESCRIPCION.




TOTAL


COSTO DIRECTO

GASTOS GENERALES …………%


AVANCE ACUMULADO

VALORIZACION FÍSICA FINAL APORTE DE TERCEROS (CONVENIOS)

OBRA: …………………………………………………………………………………………………………………….

ING. RESIDENTE: ………………………………………………………………………………………………….

PART. DESCRIPCIONPRESUPUESTO ANTERIOR ACUMULADO AVANCE ACTUAL



PRESUPUESTO DE OBRAAMPLIACION PRESUPUESTALFECHA DE INICIO DE OBRA

S/. VALORIZADO % VALORIZADO % VALORIZADO % VALORIZ. %1 PRESUPUESTO PROGRAMADO2 PRESUPUESTO SEGÚN MAYORES METRADOS3 PRESUPUESTO SEGÚN PARTIDAS NUEVAS4 PRESUPUESTO DEDUCTIVOS5 PRESUPUESTO DE APORTE DE TERCEROS

Residente de Obra.

RESUMEN DE VALORIZACION DE AVANCE DE OBRA

OBRA:SECUENCIA FUNCIONAL:

ITEM VALORIZACIONSALDO


TOTAL

AVANCE ACUMULADOPRESUPUESTO

ANTERIOR ACTUAL ACUMULADO

COSTO DIRECTOGASTOS GENERALES …………%




TOTAL ENERO 2011 FEBRERO 2011 MARZO 2011 ABRIL 2011 MAYO 2011 JUNIO 2011 JULIO 2011

01

01.01

01.02

01.03

01.04

01.05

01.06

01.07

01.08

01.09

02.00

02.01

02.02

02.03

02.04

02.05

02.06

02.07

02.08

02.09


REPROGRAMACION DE AVANCE FISICO DE OBRA

ITEMTIEMPO M E S E S

PARTIDA

% AVANCE FISICO ACUMULADO

TOTAL COSTO DIRECTO

COSTO DIRECTO EJECUTADO

% FISICO PROGRAMADO

% FISICO EJECUTADO



MARCA SERIE MOTORMOD. MAQ. CAPACIDADMOD. MOTOR OPERADORSERIE MAQ. CONTROLADOR

MOTOR TRANSMISIÓN HIDRAÚLICOMANDOS FINALES

TOTAL.

Residente de Obra. Operador Controlador

VEHICULO/EQUIPO/MAQUINARIA: …………………………………... OBRA: …………………………………………………… CODIGO: ……………………………..PROPIO: ( ) ALQUILADO: ( ) ING. RESIDENTE: ……………………………………

CONSUMO DE COMBUSTIBLE


ACEITE MANTENIMIENTO Y REPARACION

FECHANº PARTE DIARIO

HOROMETRO INICIAL

HOROMETRO FINAL

HORAS TRABAJADAS (HOROMETRO)

VALORIZACION DE EQUIPO

DATOS GENERALES



1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 P.U. SUB TOTAL1 Horas Trabajadas Hr.2 Paralizaciones Hr.3 Petroleo Gln.4 Aceite de Motor SAE 15W 40 Gln.5 Filtro de Aceite Motor 1R-0739 Und.6 Filtro de Petroleo 1R-0740 Und.7 Trampa de Agua 133-5673 Und.8 Aceite para Rodillo Gln.9 Reten para Rodillo Und.10 Grasa de 35 Ibs Kg.11 Gasolina Gln.12 Aceite de Transmision SAE 30 Gln.13 Aceite de Mandos Finales SAE 50 Gln.14 Aceite de Mandos Finales SAE 30 Gln.15 Aceite Hidraulico SAE 10W Gln.16 Filtro Hidraulico 1R 0741 Und.17 Filtro Hidraulico 1R 0722 Und.

LUBRICANTESREPUESTOS

VALORIZACIÓN MENSUAL DE EQUIPO MECANICO

VEHICULO/EQUIPO/MAQUINARIA: …………………………………PROPIO: ( ) ALQUILADO: ( )

DATOS GENERALES IMPORTE (S/)RESUMENSERIE DE MOTOR UND.MARCAMOD. MAQ.MOD. MOTOR

CAPACIDADOPERADORCONTROLADOR

Residente de Obra.

CODIGO: ………………………………OBRA: ………………………………………………………………………ING. RESIDENTE: ………………………………………………………..

Vº Bº Supervisor de Obra.ControladorOperador

SERIE MAQ.

HORAS TRABAJADASCOMBUSTIBLE

Nº DESCRIPCIÓN UND.CORRESPONDIENTE AL MES DE ……………………….. IMPORTE

TOTAL



L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31

12345678910111213141516171819202122232425

LEYENDA:O: No registro Asistencia.X: Registro Asistencia. Residente de Obra. Vº Bº Supervisor de Obra.

Nº NOMBRES Y APELLIDOS DNI CATEGORIAFECHA DE

NACIMIENTOAFP/SNP

MES DE ……………………………………TOTAL DIAS

HOJA DE TAREO DEL PERSONAL OBRERO.

OBRA: ………………………………………………………………………………………………….MES: …………………………………………….Del: ……………….. Al: …………………….

Residente de Obra: ………………………………………………………………….

Supervisor/Inspector de Obra: ………………………………………………….



Nº Dia. Mes. Año.

VEHICULO UND. CANT. CONSUMO

PLACA Nº Gln

CAPACIDAD Gln

POTENCIA Gln

PROPIETARIO

OPERADOR

Hr. Ing. Hr. Sal Hr. Ing. Hr. Sal

Controlador Vº.Bº. Resid. Obra

TARDETOTAL HORASACTIVIDAD

PETROLEO

GASOLINA

ACEITE DE MOTOR

GRASA

OTROS

MAÑANA

RESUMENOBSERVACIONES

PARTE DIARIO DE MAQUINARIA

OBRA: ………………………………………………….. ………… CODIGO: …………………………………………………………………………

OPERADOR: ………………………………………………………………………………………………………………………………….

DATOS DEL VEHICULO COMBUSTIBLE Y/O UBRICANTE

NOMBRE

Operador Vº Bº Jefe Eq. Mec.

Horas Efectivas:Horas en Taller:Horas Stand By:Numeros de Viajes:Total en m3:

HOROMETRO



1.00 COSTO DIRECTO 2010 2011

1.01 PERSONAL -S/. -S/. -S/. -S/.

1.02 BIENES -S/. -S/. -S/. -S/.

1.03 SERVICIOS -S/. -S/. -S/. -S/.

1.04 OTROS -S/. -S/. -S/. -S/.

-S/. -S/. -S/. -S/.

2.00 COSTO INDIRECTO

2.01 GASTOS GENERALES -S/. -S/. -S/. -S/.

2.02 GASTOS DE SUPERVISIÓN -S/. -S/. -S/. -S/.

2.03 GASTOS DE LIQUIDACIÓN -S/. -S/. -S/. -S/.

2.04 EXPEDIENTE TÉCNICO -S/. -S/. -S/. -S/.

-S/. -S/. -S/. -S/.

TOTAL 2010 TOTAL 2011 TOTAL 2010 - 2011

-S/. -S/. -S/.


100.00%

CUADRO DE RESUMEN DE GASTOS POR ESPECIFICA 2010-2011

N° CONCEPTO PARCIAL S/. PARCIAL S/. SUB TOTAL S/.PORCENTAJE

(%)EXPEDIENTE TÉCNICO



CHEQUE C/P FECHA O/C - O/S. FECHA REQUERIMIENTO FECHA PECOSA FECHA ESPECIFICA SEC. FUNC. PROVEEDOR IMPORTE DCTO. Nº CONCEPTO OBSERVACIONES

MANIFIESTO TOTAL DE GASTOS DE LA OBRA.

OBRA: ………………………………………………………………………………………………………….ING. RESIDENTE: …………………………………………………………………………………………ING. INSPECTOR: ………………………………………………………………………………………….

PRESUPUESTO DE OBRA: ……………………………………………………………………FECHA DE INICIO: ………………………………………………………………………………PLAZO DE EJECUCIÓN: ………………………………………………………………………….

Vº Bº Supervisor de Obra.Residente de Obra.

TOTAL.



AÑO : 2010/2011

ESPECIFICA SIAF CHEQUE C/P FECHA O/C FECHA O/S FECHASEC. FUNC.

PROVEEDOR IMPORTE DCTO. Nº CONCEPTO OBSERVACIONES

PERSONAL

TOTAL.BIENES

SERVICIOSTOTAL.

ING. INSPECTOR: ……………………………………………………………………………………………

MANIFIESTO TOTAL DE GASTOS ORDENADO SEGÚN ESPECIFICA.

OBRA: ……………………………………………………………………………………………………………ING. RESIDENTE: ……………………………………………………………………………………………

Vº Bº Supervisor de Obra.Residente de Obra.

TOTAL.



OBRA:RESIDENTE DE OBRA:RESPONZABLE DE ALMACEN:

SALDO DIAS 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31ANTERIOR UNIDAD CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT CANT

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0SALIDA 0

ENTRADA 0

UND

23 UND 0

24 UND 0

18 UND 0

0

22 UND 0

19 UND 0

20 UND 0

21

16 UND 0

17 UND 0

14 UND 0

15 UND 0

12 UND 0

13 UND 0

10 UND 0

11 UND 0

8 UND 0

9 UND 0

6 UND 0

7 UND 0

0

4 UND 0

5 UND 0

ING. RESIDENTE. Vº.Bº. SUPERVISOR DE OBRA.ALMACENERO

CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN

ITEM MATERIAL UND. TOTAL SALDO

1 UND 0

MES Y AÑO INFORMADO

2 UND 0

3 UND



Nº DESCRIPCION DEL MATERIAL UND. SALDO ANTERIOR INGRESO EGRESO SALDO OBSERVACIONES1234567891011121314151617181920212223242526272829303132333435363738394041424344

ING. RESIDENTE. ALMACENERO Vº.Bº. SUPERVISOR DE OBRA.

RESUMEN MENSUAL DE MATERIALES UTILIZADOS (INGRESADO - UTILIZADO)

OBRA: …………………………………………………………………………………………………….RESIDENTE DE OBRA: ………………………………………………………………………………..ALMACENERO: ………………………………………………………………………………………..



Nº DESCRIPCION DEL MATERIAL UND. SALDO P.U. PARCIAL OBSERVACIONES

ING. RESIDENTE. ALMACENERO Vº.Bº. SUPERVISOR DE OBRA.

SALDO VALORIZADO DE MATERIALES.

OBRA: …………………………………………………………………………………………………….RESDENTE DE OBRA: ………………………………………………………………………………..ALMACENERO: ………………………………………………………………………………………..

TOTAL SALDO VALORIZADO S/.



ANEXO - I

MODELO DE INFORME FINAL Ó DE PRE-LIQUIDACION DE OBRA.

Contenido. 1. MEMORIA DESCRIPTIVA.

2. EJECUCIÓN FÍSICA.

� Especificaciones Técnicas Finales. � Acta de Verificación y Recepción (Obra concluida totalmente) � Acta de Verificación y Recepción (Obra parcialmente concluida) � Resolución de Nombramiento de Residente e inspector de obra. � Resolución de Aprobación de Obras Adicionales. � Resolución de Aprobación del Corte de Obra. � Rendición de Habilitaciones Obras por Convenio. � Acta de Entrega de Terreno. � Acta de Inicio de Obra. � Acta de Terminación de Obra. � Acta de Entrega a los beneficiarios. � Acta de Transferencia del sector correspondiente. � Planilla de Metrados Post Construcción. � Valorización Física Final según Presupuesto Aprobado. � Valorización Física Final según Mayores Metrados. � Valorización Física Final según Metrados Deducidos. � Valorización Física Final según Presupuesto Adicional. � Valorización Física Final según Aporte de Terceros (Convenios). � Expediente Técnico Original. � Cuaderno de Obra Original � Pruebas de Control de Calidad. � Panel Fotográfico. � Planos de Replanteo y/o Post Construcción. � Partes Diarios de Maquinaria.

3. EJECUCIÓN FINANCIERA.

� Manifiesto Total de Gastos de la Obra � Manifiesto Total de Gastos Ordenado por Específica � Planilla de Tareos de Personal Obrero. � Valorización de Equipo Propio y Alquilado. � Cuadro Resumen de Movimiento Diario de Almacén. � Cuadro Resumen de Materiales Utilizados (Ingresado – Utilizado) � Saldo Valorizado de Materiales. � Resolución de Transferencia de Materiales. � Materiales que Adeuda la Obra (Valorizado) � Materiales entregados a Otras Obras en Calidad de Préstamo (Valorizado). � Relación de Equipos Adquiridos con Cargo al Proyecto (Valorizado) � Acta de Devolución de Saldo de Materiales y Herramientas a Almacén Central y/o Copia de NEA. � Acta de entrega de Bienes y/o Enseres (Previa Autorización de Patrimonio). � Pedido Comprobante de Salida (PECOSA). � Notas de Entrada de Almacén. � Nota de Salida de Almacén.

Usuario

Resaltado

Usuario

Resaltado



INFORME DEL RESIDENTE SOBRE CONCLUSION Y/O PALIZACION DE OBRA.

INFORME Nº……………………………………………………………….

AL : Ing. .…………………………………. Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

DEL : Ing.……………………….

Residente de Proyecto.

ASUNTO : Conclusión y/o Paralización De Obra. REFERENCIA : OBRA “…………………………………………….” FECHA : Quillabamba…………………………

Por el presente, comunico a usted, que la obra de la referencia, ejecutada por la modalidad de

……………………….., cuya meta fue ………………….., llevada a cabo en la localidad de …………………….., distrito de …………….., ha sido concluida y/o paralizada y se encuentra en condiciones de ser recepcionada. La obra fue ejecutada de acuerdo a los planos y especificaciones del Expediente Técnico; lo cual el suscrito estima por conveniente se eleve el presente a la superioridad para que constituya la Comisión para que se eleve el acta de Verificación y Recepción de la obra, que motive el presente, cuyos datos consigno en los siguientes documentos que alcanzo.

1. INFORME FINAL DE OBRA.

1.1. Memoria descriptiva. 1.2. Especificaciones técnicas actualizadas.

2. ACTAS.

2.1. Acta de entrega de terreno y/o título de propiedad del terreno. 2.2. Acta de inicio de obra. 2.3. Acta de terminación de obra. 2.4. Acta de recepción de obra. 2.5. Acta de transferencia de la obra.

3. RESOLUCIONES. 3.1. Resolución de Aprobación del Expediente Técnico. 3.2. Resolución de Nombramiento del Residente y Supervisor/Inspector de obra. 3.3. Resolución de Aprobación de obras nuevas, mayores metrados y/o deductivos (según corresponda). 3.4. Resolución de Aprobación de Ampliación de plazo de ejecución y asignación presupuestal (de ser el

caso).

4. EJECUCIÓN FÍSICA. 4.1. Planilla de Metrados Post Construcción. (verificados por el Supervisor/Inspector)

4.1.1. Partidas del Expediente Técnico. 4.1.2. Por Mayores Metrados – Menores Metrados. 4.1.3. Partidas adicionales.

4.2. Valorización física final de obra. 4.1.4. Según Presupuesto Aprobado. 4.1.5. Según Mayores Metrados y Menores Metrados. 4.1.6. Según Presupuesto Adicional.



4.3. Valorización de aporte de terceros (convenios) 4.4. Valorización de equipo propio (adjuntar partes diarios) 4.5. Valorización de equipo alquilado (adjuntar partes diarios) 4.6. Valorización de mano de obra contratada (metrados y contratos). 4.7. Hojas de tareo de personal.

5. GESTIÓN FINANCIERA.

5.1. Manifiesto total de gastos de la obra. 5.2. Manifiesto total de gastos ordenado según especificas de gastos.

6. CONTROL DE ALMACÉN DE OBRA.

6.1. Cuadro de Movimiento Diario de Almacén (Ingresos- Egresos Por Material) 6.2. Cuadro Resumen de Materiales (Ingresado – Utilizado) 6.3. Saldo Valorizado de Materiales Sobrantes. 6.4. Acta de Devolución de Saldo de Materiales y Herramienta a Almacén y/o Copia del NEA. 6.5. Acta de Entrega de Bienes y/o Enseres (Previa Autorización De Patrimonio) 6.6. Pedido-Comprobantes De Salida Pecosas (Documentación Completa) 6.7. Materiales que Adeuda La Obra. 6.8. Materiales Otorgadas a Otras Obras en Calidad de Préstamo. 6.9. Equipos e Implementos Adquiridos para La Obra.

7. CONTROL DE CALIDAD.

7.1. Pruebas de Control de Calidad. 7.2. Resultado de Análisis (Certificados) de Los Diseños Ejecutados. 7.3. Resultados y/o Acta de Protocolo de Prueba de Funcionamiento de Las Instalaciones.

8. PANEL FOTOGRÁFICO.

8.1. Fotografías del proceso de ejecución de obra.

9. PLANOS. 9.1. Plano de Ubicación y de Localización. 9.2. Planos de Replanteo (Post Construcción)

10. ANEXOS.

10.1. Expediente Técnico Original. 10.2. Expediente Técnico de Obras Adicionales. 10.3. Cuaderno de Obra Legalizado. 10.4. Archivo de Obra (Informes Mensuales de Residente y/o Supervisor) 10.5. Otros Documentos que El Residente considere pertinente.

Es cuanto informo a usted, para su conocimiento y tramite pertinente.

Atentamente.

ING. RESIDENTE DE OBRA. Vº.Bº. ING. INSPECTOR DE LA OBRA.



DESCRIPCIÓN DEL INFORME FINAL DE OBRA.

1. MEMORIA DESCRIPTIVA ACTUALIZADA. 1.1 Datos Generales. a. Nombre de la Obra : …………………………………………………….. b. Ubicación : Localidad,

Distrito, Provincia, Región.

c. Accesibilidad : Distancia, tiempos, tipo de movilidad. d. Secuencia funcional : Código,

Función, Programa, Sub Programa, Actividad, Proyecto, Componente, Meta.

e. Responsables : (Indicar nombre, CIP/CAP, DNI, dirección, teléfono, proyectista, Residente, supervisor, asistente administrativo, almacenero.

f. Unidad ejecutora : Sub Gerencia……………………………………………………... g. Año presupuestal : ……………………………………………………………….…….. h. Modalidad de Ejecución : Administración Directa. i. Fuente de Financiamiento : Canon y sobre canon. j. Presupuesto Ejecutado : Programado,

Adicionales, Deductivos, Total.

k. De los plazos : Inicio de Obra, Plazo de Ejecución, Paralizaciones, Reinicio de Obra, Conclusión de Obra.

l. Descripción de la obra: Describir los trabajos realmente ejecutados en la obra en forma sucinta, indicar canteras, distancia de traslado, equipo utilizado: propio – alquilado, aporte de terceros, apoyo comunal, otros y otras referencias de la ejecución.

m. Metas concluidas : Indicar las metas físicas que se han logrado con la obra. n. Antecedentes de la obra: Indicar si es un proyecto nuevo o si su ejecución es continuación de

años anteriores, cuyo caso debe precisarse la meta, el estado de avance en que quedo en cada periodo de ejecución y la existencia de saldo de materiales u órdenes de servicio pendientes de ejecución, refrendada por la documentación pertinente (órdenes de compra, de servicio, de trabajo, comprobantes de pago, contratos, etc.).

o. Conclusiones y Recomendaciones: Consideraciones sobre los planos y especificaciones técnicas, mayores y menores metrados y las posibles modificaciones, sobre cumplimiento de los plazos y otras consideraciones de la ejecución de la obra.

1.2 Especificaciones Técnicas Finales.

Deberá contener, descripción de la partida, proceso constructivo, materiales utilizados y métodos de medición.



2. ACTAS. 2.1. Acta de Entrega de Terreno.- (ver anexos) 2.2. Acta de Entrega de Terreno y/o título de Propiedad del Terreno.- (ver anexos). 2.3. Acta de Inicio de Obra.- ver anexos) 2.4. Acta de Terminación de Obra.- (ver anexos) 2.5. Acta de Recepción de Obra.- (ver anexos) 2.6. Acta de Transferencia de Obra.- (ver anexos)

3. RESOLUCIONES.

3.1. Resolución de Aprobación del Expediente Técnico. 3.2. Resolución de Nombramiento del Residente y Supervisor/Inspector de obra. 3.3. Resolución de Aprobación de Obras Nuevas, Mayores Metrados y/o Deductivos (según corresponda). 3.4. Resolución de Aprobación de Ampliación de Plazo de Ejecución y Asignación Presupuestal (de ser el

caso).

4. EJECUCIÓN FÍSICA. 4.1. Planilla de Metrados Post Construcción.- (Verificados por el Supervisor/Inspector).

Los metrados post construcción deberán sustentarse por cada partida con la plantilla respectiva y con los gráficos y/o croquis explicativos que el caso requiera, de acuerdo a los trabajos realmente ejecutados. 4.1.1. Partida del Expediente Técnico. 4.1.2. Presentar Planillas de Metrados Post Construcción (ver anexos). 4.1.3. Partidas Adicionales. 4.1.4. Presentar Planillas de Metrados de Partidas Adicionales (ver anexos)

4.2. Valorización Física Final de Obra.

4.2.1. Según Presupuesto de Aprobado. Presentar valorización de obra según presupuesto aprobado (ver anexos)

4.2.2. Según Mayores Metrados y Menores Metrados. Presentar Valorización de Obra según Mayores Metrados (ver anexos) Presentar Valorización de Obra según Metrados Deducidos (ver anexos).

4.2.3. Según Presupuesto Adicional. Presentar Valorización de obra según Presupuesto Adicional (ver anexos)

4.3. Valorización de Aporte de Terceros (Convenios)

Presentar Valorización de Aporte de Terceros (ver anexos)

4.4. Valorización de Equipo Propio (adjuntar partes diarios) Presentar Valorización de Equipo Propio (ver anexos)

4.5. Valorización de Equipo Alquilado (adjuntar partes diarios)

Presentar valorización de Equipo Alquilado (ver anexos)

4.6. Valorización de Mano de Obra Contratada (metrados y contratados) Presentar el resumen de las Partidas Ejecutadas por terceros adjuntando la documentación que respalda la Contratación del Servicio (ver anexos).

4.7. Hojas de Tareo de Personal.

Presentar las planillas mensuales de tareo de personal (ver anexos).



5. GESTIÓN FINANCIERA. 5.1. Manifiesto Total de Gastos de la Obra.

Presentar detalle de gastos de la obra (ver anexos).

5.2. Manifiesto Total de Gastos de la Obra Ordenado por Específica. Presentar el detalle de gastos ordenado según especifica de gasto de Acuerdo a la Estructura del Presupuesto (ver anexos).

6. CONTROL DE ALMACÉN DE OBRA.

6.1 Cuadro de Movimiento Diario de Almacén (ingresos – egresos por material). Detallar el resumen de materiales utilizados en obra ordenados por material, especificando su destino en obra (ver anexos)

6.2 Cuadro de Resumen de Materiales (ingresado – utilizado – saldo). Detallar el resumen final de materiales utilizados en obra (ver anexos).

6.3 Saldo valorizado de Materiales Sobrantes. Detallar el saldo de materiales existentes en obra, almacén central o cualquier otro lugar, indicando sus características principales, estado de conservación, acreditando su ubicación con los documentos pertinentes y el nombre del o de los servidores que están a cargo de su custodia; de corresponder a material pendiente de entrega por parte del proveedor se adicionara en observaciones el nombre de proveedor y pagador (ver anexos). Su elaboración debe estar refrendada por la liquidación del movimiento del almacén de obra.

6.4 Acta de Devolución de Saldo de Materiales y Herramientas a Almacén y/o copia de NEA. Detallar el saldo de materiales y herramientas de la obra entregados al almacén debidamente valorizados, acompañado por la nota de entrada del almacén, y/o acta de entrega debidamente firmado por los responsables (ver anexos).

6.5 Acta de Entrega de Bienes y/o Enseres (Previa Autorización de Patrimonio). Detallar el saldo de materiales de la obra entregados al almacén debidamente valorizado de ser posible acompañado por la nota de entrada de almacén, y/o acta de entrega debidamente firmada por los responsables (ver anexos)

6.6 Pedido de Comprobante de Salida PECOSAs (Documentación Completa). Presentar las PECOSAs, las mismas que deben remitirse a obra por el almacén central (ver anexos).

6.7 Materiales que Adeuda la Obra. Detallar la cantidad y valor del o los materiales utilizados en la obra en calidad de préstamo precisando la obra de donde procede, Nº de orden de compra, (O/C), con la cual fue adquirido, fecha y autorización del préstamo, adjuntando la documentación sustentatorios correspondiente (ver anexos).

6.8 Materiales Otorgados a otras Obras en Calidad de Préstamo. Indicar los materiales que se hubieran entregado en calidad de préstamo a otras obras y que están pendientes de devolución, precisando la Orden de Compra con la cual fue adquirido, fecha de otorgamiento y autorización del mismo, debiendo adjuntar la documentación sustentatorios correspondiente. (Ver anexos).

6.9 Equipos e Implementos Adquiridos en la Obra. Indicar la relación de Equipos, Herramientas, que se hayan adquirido con su presupuesto de la obra (estudio o equipamiento) que se liquida, precisando el documento con el cual fue adquirido y la ubicación actual del bien. Estas deben ser Registradas como Bien Patrimonial de la Institución y superar el 1/8 de la UIT. Debe también incluirse en un rubro aparte la relación de los bienes auxiliares adquiridos con cargo al presupuesto de la obra, indicando la ubicación actual.



7. CONTROL DE CALIDAD. 7.1 Pruebas de Control de Calidad.

Adjuntar formatos de las Pruebas de Control de Calidad implementadas por el Supervisor/Inspector de obra, de acuerdo a lo señalado en las Especificaciones Técnicas de Ejecución de Obra.

7.2 Resultado de Análisis (certificados) de los Diseños Ejecutados. Adjuntar el resultado de Análisis y Diseños efectuados en Laboratorios reconocidos, de preferencia de Entidades Estatales, a fin de garantizar la Calidad de los trabajos ejecutados.

7.3 Resultado y/o Acta de protocolo de Prueba de Funcionamiento de las Instalaciones. Adjuntar formatos de protocolos de Pruebas Eléctricas, Electromagnéticas, de Instalaciones Especiales, Prueba Hidráulica en tuberías de agua potable y de desagüe, de acuerdo a lo especificado en el Expediente Técnico de obra.

8. PANEL FOTOGRÁFICO. 8.1 Fotografías que muestren el proceso de Ejecución de obra (Inicio, Ejecución y Obra Concluida).

9. PLANOS.

Los planos deberán llevar la dominación de post construcción o de replanteo, debiendo presentarse en Formatos y escalas convenientes, Firmadas por el Residente de obra, con el Visto Bueno de Supervisor/Inspector de Obra. 9.1 Plano de Ubicación y de Localización. 9.2 Planos de Replanteo Post Construcción (planos de Arquitectura: Estructuras, Instalaciones Sanitarias,

Instalaciones Eléctricas en edificaciones); (Plano Clave, Perfiles Secciones, Detalles, en el caso de Carreteras, Irrigación y Saneamiento Básico).

10. ANEXOS. 10.1 Expediente Técnico Original. 10.2 Expediente Técnico de Obras Adicionales. 10.3 Cuaderno de Obra Legalizado. 10.4 Archivo de Obra (informes mensuales de Residente y/o Supervisor) 10.5 Otros documentos que el Residente considere pertinente.

11. RECOMENDACIONES.

• Si la obra, no ha quedado apta para su puesta en servicio, el ingeniero responsable deberá recomendar la continuación de la ejecución en el siguiente ejercicio, sugiriendo el monto presupuestal, la meta a programar, y la Modalidad de Ejecución, precisando las razones justificadoras.

• En caso de Bienes Patrimoniales y Auxiliares adquiridos con cargo al presupuesto de la obra, deberán sugerir el destino y uso que debe darse, para tener en cuenta en la Liquidación de obra.

• Cualquier otra recomendación que considere pertinente.

En la Localidad de ………………, siendo las ……….horas del día ……de ………de 2011, en señal de conformidad con lo expresado en el presente informe, suscribirnos la presente en original y seis (06) copias.

Residente de Obra. V° B° Supervisor/Inspector de Obra.



ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO

En la Localidad de ……………………….., del Distrito de …………………., Provincia de La Convención, Región Cusco, siendo las ……………….., del día ………………………. Del mes de……………. Del dos mil………………., reunidos los pobladores en general, convocado por las autoridades de la localidad, para tratar como Agenda Exclusivamente sobre la Entrega de Terreno, donde se constituirá el proyecto…………………….., el que se entregara, en merito a los acuerdos aprobados con anterioridad, contando con la asistencia de las autoridades locales, en su calidad de representantes del organismo que proporciona el terreno:

� Presidente de la comunidad, Sr: ………………………………………… � Teniente Gobernador, Sr: ………………………………………… � Presidente del Club de Madres, Sra.: ………………………………………… � Presidente del Comité de Vigilancia. ………………………………………… � Director del Centro Educativo, Prof.: ………………………………………… � Representante de la Posta Sanitaria. ………………………………………… � Presidente de la APAFA, Sr: …………………………………………

Del organismo que recibe el terreno adjudicado, para ejecutar el proyecto:

� Representante de la Municipalidad: ………………………………………… � Representante de la Municipalidad: ………………………………………… � Supervisor/Inspector de Obra: ………………………………………… � Residente de Obra: ………………………………………… � Maestro de Obra: …………………………………………

Se procedió con la entrega del terreno, el mismo que tiene las siguientes características: � Área Total : el terreno tiene en (m2). � Colindantes : por el norte, sur, este, oeste. � Dimensiones : largo, ancho. Se prosigue, con la verificación del terreno, el cual es compatible con los alcances del

proyecto, señalados en el plano de ubicación y en el plano general. Asi mismo, se encuentra disponible y libre de reclamos por parte de terceros. En señal de conformidad con los términos de la presente Acta y no habiendo mas punto que tratar, siendo las………….. Horas, se dio por terminada la Asamblea y cerrada el Acta, proceden a suscribirla.

REPRESENTANTES DEL ORGANISMO QUE ENTREGA EL TERRENO: Nombre………………. Nombre………………. Nombre………………. Cargo…………………… Cargo………………… Cargo…………………… DNI……………………… DNI……………………… DNI………………………

REPRESENTANTES DEL ORGANISMO QUE RECIBE EL TERRENO.

……………………………. …………………………… …………………………

OTRAS AUTORIDADES Y ASISTENTES A LA ENTREGA DEL TERRENO.

……………………………. …………………………… …………………………



ACTA DE INICIO DE OBRA.

En la Localidad de ………………………………, del Distrito de ………………………, Provincia

de La Convención, Region Cusco, siendo las …………………. Del dia de………………… del mes de………………del dos mil………………………. Reunidos en el (lugar , terreno) propiedad del proyecto, los pobladores del Asentamiento Humano convocados por sus Autoridades a solicitud de los representantes de la municipalidad, el Ing. Residente y Maestro de Obra, para dar inicio con la ejecución de la obra ……………………… acto seguido, con la asistencia de los pobladores, la Asamblea se dio por iniciado y aperturado el Acta.

1. Los pobladores y autoridades del Asentamiento Humano se copromete a brindar apoyo solidario con todo

aquello que este al alcance y posibilidades, especialmente con la mano de obra no calificada y los recursos materiales de la zona.

2. Los representantes de la Municipalidad y/o ejecutores del Proyecto hacen conocer sobre el plazo de ejecución, sistemas de participación comunal en las diversas actividades, si el caso corresponda tratar sobre jornales. Asimismo, se realiza un breve informe sobre las características de la obra, principales gestores, fuente de financiamiento y otros aspectos de importancia.

3. Luego se prosigue con la colocación de la primera piedra (en obras de edificaciones) si el caso lo amerita un corto recorrido (en obras de pavimentación, canal de riego, carretera, empedrado, apertura de vías, etc.). Habiéndose Iniciado la Ejecución de obra, en señal de plena conformidad y siendo las ………………..Hrs, se dio por terminada la Asamblea y cerrada el Acta. Firman los presentes.

Nombre………………. Nombre………………. Nombre………………. Cargo…………………… Cargo………………… Cargo…………………… DNI……………………… DNI……………………… DNI………………………

OTRAS AUTORIDADES Y ASISTENTES AL ACTO DE INICIODE OBRA.

……………………………. …………………………… ………………………… ……………………………. …………………………… …………………………



ACTA DE TERMINACIÓN DE OBRA.

En la Localidad de……………….. del Distrito de ……………….., Provincia de La Convención, Región Cusco, siendo las …………………… del día de ……………..del mes de ………………………….del dos mil …………………… reunidos conjuntamente con los pobladores en general, los principales Autoridades y los representantes del Organismo Ejecutor con la finalidad de suscribir el Acta de Terminacion de Obra, de lo que declaramos y los representantes del organismo ejecutor con la finalidad de suscribir el Acta de Terminación de Obra, de lo que Declaramos Bajo Juramento que en la fecha se ha Culminado la Obra …………………………….. tal como exige los Documentos Técnicos como son el EXPEDIENTE TÉCNICO: los Planos, Especificaciones Técnicas y la Memoria Descriptiva, Aprobada por la Entidad que Financia (Municipalidad), con los recursos provenientes del Fondo de Compensacion Municipal – Distrito de ……………. – Provincia de La Convención (Si es otra fuente también especificar).

OBSERVACIONES: 1º. ………………………………………………………… 2º. ………………………………………………………… 3º. ………………………………………………………… 4º. ………………………………………………………… 5º. ………………………………………………………… 6º. …………………………………………………………

En fe de lo cual suscribimos el presente Acta de Terminacion de Obra; siendo las ………………….. Hrs, se

dio por terminada la Asamblea y cerrada el Acta. Firmando los presentes. Residente de Obra. Supervisor de Obra. Maestro de Obra. Autoridad Comunal. Autoridad Comunal. Autoridad Comunal.



ACTA DE ENTREGA DE OBRA A LOS BENEFICIARIOS (PARA OBRAS DE INFRAESTRUCTURA CONCLUIDA TOTALMENTE)

En la Localidad de……………….. del Distrito de ……………….., Provincia de La Convención, Región

Cusco, siendo las …………………… del dia de …………….. del mes de …………………………. del dos mil …………………… se constituyeron en el lugar de la obra, de una parte, los representantes de la Municipalidad Provincial de La Convención y de la otra parte, los Representantes de la Organización “Comité Pro Conservación, Mantenimiento y Operacion” de la obra ……………………………… convocados por sus autoridades comunales, con la finalidad de proceder en la entrega física de la obra referida, el cual se efectua de la manera siguiente:

PRIMERO: la Obra objeto de entrega fue Ejecutado por la Municipalidad Provincial de La Convención, bajo

la Modalidad de………………….., con financiamiento proveniente de………………..…… que a la fecha de encuentra Concluida y lista para poner en Servicio.

SEGUNDO: La Obra se ha ejecutado de acuerdo a los Planos, Especificaciones Técnicas y demás

documentos que obran en el Expediente Técnico, con resumidas características siguientes: 1. ……………………………………………………………………….. 2. ………………………………………………………………………. 3. ………………………………………………………………………. 4. ……………………………………………………………………….

TERCERO: La entidad receptora…………………….. (Comité Pro-Mantenimiento y Operación de…..), a

partir de la fecha, asume la administración, mantenimiento, operación y observación (según sea el caso) de la obra que es objeto en la presente entrega. Asimismo, los integrantes, se comprometen a informar bimestralmente y durante los dos primeros años, respecto a la operatividad y personal asignado al proyecto.

No habiendo otra que tratar, siendo las………. de la…………. de la misma fecha, se da por terminada la

Asamblea y cerrada el Acta de Entrega y Recepcion de Obra Concluida; leida y escuchada su tenor suscriben los presentes. _______________________________________ ________________________________

Los representantes de la Los representantes de la Organización Receptora Municipalidad

. _________________ ____________________

Las autoridades. Los asistentes



ACTA DE TRANSFERENCIA AL SECTOR CORRESPONDIENTE.

En la Localidad de……………….. del Distrito de ……………….., Provincia de La Convención, Región

Cusco, siendo las …………………… del día de ……………..del mes de …………………………. Del dos mil …………………… reunidos conjuntamente con los Pobladores en general, las principales autoridades, representantes de la Municipalidad Provincial de La Convención y los representantes de …………… (Ministerio o Entidad correspondiente), con la finalidad de proceder a su Entrega y Recepción, la obra concluida y lista para poner en servicio; que se efectua en los términos siguientes:

PRIMERO: La obra objeto de Entrega y Recepción, fue ejecutada por modalidad de………………… (contrata, Administracion directa o por encargo), con financiamiento de ……….…….., en merito al convenio Nº …………. de fecha ….-…..-…., suscrita entre la Municipalidad Provincial de La Convención y el Asentamiento Humano de ………….…………..

SEGUNDO: La obra (o los trabajos) se han terminado de acuerdo a las Especificaciones, Planos y demás

documentos consideradas en su Expediente Tecnico Aprobado, conforme se acredite en el Acta de Conclusión, suscrita a la fecha …./…./…. y con la correspondiente Memoria Descriptiva Final, forman parte del presente Acta.

TERCERO: En la fecha, la Municipalidad Provincial de La Convención, representado por su Alcalde, Señor

……………………………………, hace entrega de la obra señalada al Sr(a) ……………………., representante de ………………………(Entidad Receptora), quien recibe y asume a partir de la fecha su Administración y Mantenimiento.

CUARTO: ……………………(La Entidad Receptora), se compromete a informar trimestralmente durante el

primer año, respecto a la operatividad y personal asigando al proyecto. En señal de conformidad a los términos de la presente Acta de Entrega y Recepcion de la Obra, suscribe

los representantes de la Comunidad Beneficiaria y de la Entidad Receptora. Siendo las………………., de la………., se dio por terminada la Asamblea y cerrada el Acta. Firmando los presentes.

FIRMAS DE LAS AUTORIDADES COMUNALES Y PÚBLICO ASISTENTE. NOTA IMPORTANTE: (*) Se dice Ministerio a la Entidad Receptora, por ejemplo en el Sector Educación las Obras deben ser entregadas a las UGEL, Obras como Posta Médica a la Dirección de Salud, etc en cuanto al representante de la Municipalidad podrá asumir el Sub Gerente de Infraestructura o el Alcalde.



MODELO DE LA MINUTA DE DECLARATORIA DE FABRICA DE OBRAS POR

ADMINISTRACION DIRECTA. Señor Notario: ………………………………………………… Sírvase usted, extender en su Registro de Escrituras Publicas una de Declaratoria de

Fabrica, que otorga el Sr. ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN, en representación de dicha Institución, identificado con DNI. Nº ………………, RUC Nº ……………, señalando Domicilio Legal en …………………, a quien se denomina “El Titular”, a favor de (sector o gobierno local) ……………….., representado por ………………………., con domicilio legal en ……………., debidamente autorizado por ……………………, en los términos y condiciones siguientes:

PRIMERO: (Sector o Gobierno Local) …………………………….., es propietario o adjudicataria de un terreno de …………m2. de area, con los linderos, medidas perimétricas y formas de adquisición que se encuentran consignadas en la inscripción a favor, que obra en los Registros Publicos de la propiedad inmueble de …………………., tomo …………………….., asiento …………………., fojas ……………, sobre dicho terreno ……………………………., con autorización del (sector o gobierno local) …………………, con fondos del ………………………, ha ejecutado la obra ………………, aprobado por Resolucion Municipal Nº …………………

De acuerdo al Reglamento Nacional de Edificaciones, la obra esta exonerada del pago correspondiente a la Licencia de Construcción, no obstante existir la obligación de gestionar la licencia, salvo Dispositivo Legal de Exoneración.

SEGUNDO: Por la presente Minuta, el Residente de Obra Ing.……………………,

identificado con DNI. Nº ………………, RUC Nº …………………., declara que sobre el terreno descrito en la clausula primera, ha construido la obra que comprende lo siguiente: …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

TERCERA: La obra mencionada en la clausula segunda, han sido ejecutados bajo las siguientes especificaciones técnicas: (describir detalladamente) ……………………………….…………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………….…………………………………………………………………...

CUARTA: El monto de la obra asciende a ……………………… desagregada de la siguiente manera:

� Mano de obra………………………………………………… � Materiales…………………………………………………… � Equipo………………………………………………………… � Dirección Técnica…………………………………………… � Supervisión……………………………………………………

QUINTA: El Señor Representante Legal del Sector (Sector o Gobierno Local) …………………………., manifiesta haber recibido la Obra, materia de la presente exposición a su entera satisfacción y no tener nada que reclamar, aceptando en todos sus términos esta declaración que se otorga a favor de (Sector o Gobierno Local) ………………….. Ud., señor Notario agregara la introducción y Conclusiones de Ley y cuidara de pasar los partes respectivos al registro de propiedad inmueble, para la inscripción de fábrica correspondientes.

A los……………., días, del mes de…………. de………

Ing. Residente de la Obra. Sr. Representante Legal. (Gobierno Local)



PROFORMA DE MINUTA DE DECLARATORIA DE FÁBRICA DE OBRAS POR CONTRATA.

Señor Notario……………………………………………… Sírvase usted, extender en su Registro de Escrituras Publicas una de Declaratoria de Fábrica, que otorga

…………………….., con patente Profesional Nº ……………………….., Registro Patronal Nº ………., del IPSS, DNI. Nº ………………….., y RUC Nº …………….., con domicilio en ……………, a quien en adelante se llamara el “Constructor”, debidamente representado por …………………, con domicilio en …………………., según poder por Escritura Publica de ………………., otorgado ante el Notario de …………. Dr. ……………….., que corre inscrito a fojas ……….., del tomo …………, de Registro de Mandatos; a favor de …………………, con domicilio en ……………….., a quien en adelante se le llamara el “Propietario”, representado por ………………………………, con domicilio en ……………………, según poder por Escritura Publica de ………………… Dr. …………………….., que corre inscrito a fojas …………………del tomo ……………..del Registro de Mandatos, en los términos de condiciones siguientes.

PRIMERO: Por el presente documento el “constructor” declara haber construido para el “Propietario” y con

dinero de el una …………………, sobre un terreno situado en ………………………… SEGUNDO: El terreno tiene un area de………… m2., encerrada dentro de los siguientes linderos:

………………..encontrándose inscritos a fojas ………….. del tomo …………., asiento…………del registro de propiedad del inmueble de ………………………. sobre este terreno se ha construido un area de ……………….. m2; el resto del terreno esta constituido por ……………………………….

TERCERO: La distribución es como sigue: …………………….................................................................... CUARTO: Las Especificaciones Técnicas son las siguientes: ………………………………….…………

…………………………………………………………………………………………………………………………..……….. QUINTO: En las edificaciones se ha invertido la cantidad de S/. …………………., importe en el que están

incluidos los materiales proporcionados directamente por el “Propietario”, Jornales, sub-contratos, operación de Equipos, Beneficios Sociales, Gastos Generales, Dirección Técnica, Administración, Utilidad, etc. Dicha cantidad ha sido distribuida como sigue: ………………………….………………… ……………………………………………………………………………………………………..

SEXTO: El “Constructor” declara que no se le adeuda suma alguna por los trabajos efectuados, salvo los

reintegros que por ley se le adeudan. SÉPTIMO: Yo, el “Propietario”, manifiesto haber recibido la OBRA, materia de exposición a mi entera

satisfacción no tener nada que reclamar, aceptando en todos sus términos esta declaración que se otorgue a mi favor y que reconozco estar conforme.

El señor Notario, agrega la introducción y conclusiones de Ley y cuidara de pasar los partes respectivos al

registro de la propiedad inmueble, para la inscripción de Fábrica correspondiente.

A los…………….., días del mes de……………..……..de……….

CONSTRUCTOR. PROPIETARIO.



FORMULARIO REGISTRAL Nº 002-2000/RPU: INSCRIPCION DE FABRICA (EDIFICACIONES) (TEXTO APROBADO POR RESOLUCION JEFATURAL Nº 061-2000/RPU-JEF)

1. DEL SERVICIO SOLICITADO (marque con un aspa, según corresponda):

Inscripción de Fabrica.

Inscripción de la Ampliación y/o remodelación de la fábrica.

Inscripción de la demolición de fábrica inscrita.

2. DE LA IDENTIFICACION DE PROPIETARIOS:

2.1. PERSONAS NATURALES:

APELLIDOS

NOMBRES

ESTADO

CIVIL (1)

DOCUMENTO DE IDENTIDAD

PATERNO MATERNO TIPO (2) NUMERO

2.2. PERSONAS JURIDICAS:

DENOMINACION O RAZÓN SOCIAL

DATOS DE INSCRIPCIÓN

REGISTRO DE PERSONAS JURIDICAS DE:

NUMERO DE TOMO - FOLIO/FICHA/PARTIDA

ELECTRONICA

2.3. LLENAR EN CASO DE REPRESENTANTES (3):

APELLIDOS NOMBRES

DOCUMENTO DE IDENTIDAD

DATOS DE LA INSCRIPCIÓN DE LA

REPRESENTACIO.

TIPO (2) NUMERO

NÚMERO DE TOMO -

FOLIO/FICHA/PARTIDA ELECTRONICA

3. DE LA UBICACIÓN DEL PREDIO:

DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO

Pueblo Joven ( ) Urbanización ( ) Otros ( ) Sector Etapa Manzana

Lote Avenida ( ) Calle ( ) Pasaje ( ) Otros ( ) Numero

OTROS DATOS DE UBICACIÓN

DATOS DE INSCRIPCIÓN: El inmueble se encuentra inscrito en el Registro Predial Urbano, en la partida registral identificada con el código de predio

Nº ………………………………………………………………………………………………................

(1) ESTADO CIVIL: Soltero (S) Casado (C) Viudo (V) Divorciado (D)

(2) TIPO DE DOCUMENTO: Documento de Identidad (DNI) Libreta Electoral (LE) Carne de Identidad Pasaporte (P)

(3) Adjuntar certificado de vigencia de poder en los cosos de los representantes.



4. CONSTATACIÓN DE LA FÁBRICA:

FECHA DE TERMINACIÓN DE LA

EDIFICACIÓN Área de Terreno (m2) Total de área techada (m2) Área libre (4) (m2) Área de alero externo (5) (m2)

MES AÑO

5. CONSTATACIÓN DE LA DEMOLICIÓN. (Marque lo que corresponde): total. ( ) (6)

Parcial. ( ) (7)

FECHA DE DEMOLICION. DESCRIPCÓN DE LOS AMBIENTES DEMOLIDOS Área (m2)

DÍA MES AÑO

6. MEMORIA DESCRIPTIVA - DESCRIPCIÓN DE LOS AMBIENTES:

NIVELES

(PISOS)

ÁREA

TACHADA

POR CADA NIVEL O PISO (INCLUYE PASADIZO, ESCALERAS, PATIOS, JARDINES, CLOSETS, ETC.).

PR

IM

ER

O

SE

GU

ND

O

TE

RC

ER

O

CU

AR

TO

Q

UIN

TO

(4) En el primer piso, la suma del área techada mas el área libre debe dar el área del terreno, salvo en los casos de existir aleros externos.

(5) Consigne el área del alero externo siempre que sea la prolongación del techo del primer piso fuera del perímetro del terreno.

(6) Se debe llenar en los rubros de descripción de los ambientes demolidos y área, solo en los casos de demolición total.

(7) En el caso de demolición parcial, describir en la memoria descriptiva como quedan los ambientes (rubro 6).



7. CARACTERISTICAS DE LA FÁBRICA:

CONSIGNAR EL NIVEL O

PISO

CONSIGNAR LOS CÓDIGOS DE EDIFICACIÓN (de acuerdo al cuadro que figura en la 4)

ESTRUCTURAS ACABADOS INSTALACIONES

MUROS Y

COLUMNAS

TECHOS PISOS

PUERTAS Y

VENTANAS

REVESTIMIENTO BAÑOS

ELECTRICAS Y

SANITARIAS

8. ANEXOS: Se adjuntan los siguientes documentos:

PLANOS.- se podrá adjuntar indistintamente cualquiera de los siguientes planos, a criterio del verificador:

Plano del lote señalando áreas, medidas perimétricas y colindancias, firmado y sellado pro el

verificador a escala 1/500. En la misma lámina deberá incluirse en forma superpuesta las áreas

techadas por piso o nivel. (8)

Plano del lote señalando áreas, medidas y colindantes, firmado y sellado por el verificador a escala

1/500. En la misma lámina deberá incluirse la distribución (arquitectura) por piso o nivel, con

indicación de todos los ambientes interiores y exteriores. (8)

OTROS.- (especificar) (9): ………………………………………………………………….

……………………………………………………………………………………………………...

9. FIRMA DE LOS PROPIETARIOS DE LA FÁBRICA:

LOS QUE SUSCRIBIMOS DECLARAMOS NUESTRA CONFORMIDAD SOBRE EL CONTENIDO DEL PRESENTE FORMULARIO,

ASUMIENDO LA VERACIDAD SOBRE LO DECLARADO Y LA AUTENTICIDAD DE LOS DOCUMENTOS QUE SE ADJUNTAN COMO

ANEXOS, EN NUESTRA CALIDAD DE (10):

NOMBRES Y APELLIDOS FIRMA HUELLA DIGITAL (11)





(8) En los casos de modificación de fábrica, se deberá presentar el plano de distribución o plano de área techada, el que deberá contener la fabrica demarcando o

achurando las modificaciones del plano deberá contener tres columnas, la primera con las áreas de la edificación existentes; la segunda con las de la ampliación y

la tercera con los totales.

(9) Consignar el tipo de documento que se adjunta.

(10) Marcar en el caso de titular (1); de representante (2); testigo a ruego (3)

(11) Consignar la huella digital de todos los que suscriben el formulario registral. En el caso que el titular sea analfabeto, se debe consignar sus nombres y apellidos, así

como su huella digital en el campo respectivo.

10. DATOS ADICIONALES (12): ………………………………………………………………..



……………………………………………………………………………………………………..

11. DATOS Y CERTIFICACION DEL VERIFICADOR:

EL PROFESIONAL QUE SUSCRIBE CERTIFICA LO SIGUIENTE:

1. LA CONCORDANCIA ENTRE LA REALIDAD Y LA INFORMACIÓN TÉCNICA CONTENIDA EN ESTE FORMULARIO Y SUS

ANEXOS (PLANOS DE ÁREAS TECHADAS O DE DISTRIBUCIÓN).

2. LA CONSTATACIÓN FÍSICA QUE LA CONSTRUCCIÓN LEVANTADA Y CERTIFICADA POR EL SUSCRITO CUMPLE CON

LAS NORMAS QUE REGULAN LAS EDIFICACIONES.

3. EN EL CASO DE INSCRIPCIÓN DE LA DEMOLICIÓN DE LA EDIFICACIÓN, NO ES APLICABLE LA CERTIFICACIÓN

CONTENIDA EN EL PUNTO b).

EL VERIFICADOR ASUME LA RESPONSABILIDAD SOBRE LA VERACIDAD Y EXACTITUD DE DICHA INFORMACIÓN – LEY Nº 25035 (LEY DE SIMPLIFICACIÓN

ADMINISTRATIVA).

NOMBRES Y APELLIDOS………………………………………………………………………………………………………………………

INGENIERO CIVIL ( )

ARQUITECTO ( )

COLEGIO PROFESIONAL Y NÚMERO DE REGISTRO: ……………………………………………………………………………………

NÚMERO DE REGISTRO EN EL ÍNDICE DE PROFESIONALES DEL RPU: …………………………………………………………

FECHA: …. /…. /…. FIRMA Y SELLO………………………………………………………

RECOMENDACIONES GENERALES PARA EL USO DEL FORMULARIO.

I. El formulario registral debe ser llenado sin enmendaduras con letra imprenta o medio mecánico.

II. De no ser suficiente los espacios para consignar la información técnica, el verificador podrá anexar otro

formulario registral llenado en la parte pertinente o memoria descriptiva suscrita por todos los intervinientes

y por el verificador.

III. Todos los que suscriben el formulario registral son responsables solidarios de la veracidad de las

declaraciones prestadas en el mismo y de la exactitud de la información contenida en este y en la

documentación sustentatorios.

cód

igo

s CUADRO DE CODIGO DE EDIFICACIÓN

ESTRUCTURAS ACABADOS INSTALACIONES MUROS Y

COLUMNAS TECHOS PISOS

PUERTAS Y VENTANAS

REVESTIMIENTO

BAÑOS ELÉCTRICAS Y SANITARIAS

A

ESTRUCTURAS LAMINARES CURVADAS

DE CONCRETO ARMADO QUE INCLUYE

EN UNA SOLA ARMADURA LA

CIMENTACIÓN Y EL TECHO

NO SE CONSIDERA ESTE RUBRO

PARA EL CASO DEL PUNTO “A” DE LA

COLUMNA ANTERIOR

MÁRMOL IMPORTADO, TERRAZO,

PARQUET FINO (OLIVO, CHONTA O

SIMILAR), MAYÓLICA DECORATIVA.

ALUMINIO PESADO CON PERFILES

ESPECIALES, MADERA FINA

ORNAMENTAL (CAOBA, CEDRO O PINO

SELECTO IMPORTADO) CRISTALES.

MÁRMOL IMPORTADO,

MADERA FINA (CAOBA O

SIMILAR), ENCHAPE

ACÚSTICO EN TECHO O

SIMILAR.

BAÑOS COMPLETOS DE

LUJO DE COLOR IMPORTADO

CON ENCHAPE FINO

(MÁRMOL O SIMILAR).

AIRE ACONDICIONADO, ILUMINACIÓN ESPECIAL, AGUA

CALIENTE Y FRÍA, INTERCOMUNICADOR, ALARMAS,

PARLANTES, ASCENSOR (EQUIPO) DESAGÜE POR

BOMBEO, GRIFO CONTRA INCENDIO.

B

COLUMNAS Y VIGAS DE CONCRETO

ARMADO Y/O METÁLICAS

LOSA O ALIGERADO DE CONCRETO

ARMADO CON LUCES MAYORES DE 6

METROS O QUE SOPORTE CARROS O

MAQUINARIAS.

MÁRMOL NACIONAL O RECONSTRUIDO,

TERRAZO, PARQUET FINO (OLIVO

CHONTA O SIMILAR) MAYÓLICA

DECORATIVA MADERA FINA.

ALUMINIO O MADERA FINA (CAOBA O

SIMILAR) DE DISEÑO ESPECIAL, VIDRIO

POLARIZADO

MÁRMOL NACIONAL MADERA

FINA (CAOBA O SIMILAR)

ENCHAPE EN TECHO.

BAÑOS COMPLETOS

IMPORTADOS DE COLOR

CON MAYÓLICAS

DECORATIVAS.

SISTEMAS DE BOMBEO DEL AGUA POTABLE, ASCENSOR

(EQUIPO) TELÉFONO, AGUA CALIENTE Y FRÍA.

C

LADRILLO O SIMILAR CON COLUMNAS Y

VIGAS DE AMARRE

ALIGERADO O LOSAS INCLINADAS DE

CONCRETO ARMADO.

MADERA FINA MACHIHEMBRADO (PINO

SELECTO, CAOBA O SIMILAR).

ALUMINIO O MADERA FINA (CAOBA O

SIMILAR) VIDRIO POLARIZADO GRIS O

SIMILAR.

SUPERFICIE CARAVISTA

OBTENIDA MEDIANTE

ENCOFRADO ESPECIAL,

ENCHAPE EN TECHOS.

BAÑOS COMPLETOS

NACIONALES DE COLOR,

METÁLICA DE COLOR.

SISTEMA DE BOMBEO DEL AGUA POTABLE, ASCENSOR

(EQUIPO) TELÉFONO, AGUA CALIENTE Y FRÍA.

D

LADRILLO O SIMILAR.

ALIGERADO O LOSAS INCLINADAS DE

CONCRETO ARMADO.

PARQUET DE GUAYACÁN, BÁLSAMO,

LAJAS, MAYÓLICA DE COLOR, PEPELMA,

LOSETA VENECIANA 40 X 40. GRES

CERÁMICO.

VENTANAS DE ALUMINIO PUERTAS DE

MADERA SELECTA, VIDRIO

TRANSPARENTE.

ENCHAPE DE MADERA O

LAMINAS, PIEDRA O MATERIAL

VITRIFICADO.

BAÑOS COMPLETOS

NACIONALES BLANCOS CON

MAYÓLICA BLANCA.

AGUA FRÍA, AGUA CALIENTE, CORRIENTE TRIFÁSICA,

TELÉFONO.

E

MADERA

CALAMINA METÁLICA O ETERNIT

SOBRE VIGUERÍA METÁLICA.

PARQUET DE 2º, LOSETA VENECIANA

30X30, LAJAS DE CEMENTO CON CANTO

ROSADO.

VENTANAS DE FIERRO, PUERTAS DE

MADERA SELECTA (CAOBA O SIMILAR)

VIDRIO TRANSPARENTE

SUPERFICIE DE LADRILLO

CARAVISTA

BAÑOS CON MAYÓLICA

BLANCA SIN TINA

AGUA FRÍA Y CALIENTE, CORRIENTE MONOFÁSICA,

TELÉFONO.

F

ADOBE, TAPIAL O QUINCHA

MADERA CON MATERIAL

IMPERMEABLE

LOSETA CORRIENTE O TIPO CORCHO,

CANTO ROSADO

VENTANAS DE FIERRO, PUERTAS

CONTRA-PLACADAS DE MADERA (CEDRO

O SIMILAR). VIDRIO TRANSPARENTE,

SEMIDOBLE O SIMPLE.

TARTAJEO FROTACHADO Y/O

YESO MOLDURADO, PINTURA

LAVABLE.

BAÑOS BLANCOS SIN TINA NI

MAYÓLICA.

AGUA FRÍA CORRIENTE MONOFÁSICA EMPOTRADA.

G

PIRCADO CON MEZCLA DE BARRO

CALAMINA METÁLICA ETERNIT O

TEJAS SOBRE VIGUERÍA DE MADERA

CORRIENTE.

LOSETA VINILICA, CEMENTO BRUÑADO

COLOREADO.

MADERA CORRIENTE

ESTUCADO DE YESO Y/O

BARRO, PINTURA AL TEMPLE

O AGUA.

SANITARIOS BÁSICOS DE

FIERRO FUNDIDO, DE

GRANITO.

AGUA FRÍA, CORRIENTE MONOFÁSICA SIN EMPOTRAR.

H

MADERA RUSTICA O CANA CON

TORTA DE BARRO

CEMENTO PULIDO, LADRILLO

CORRIENTE, ENTABLADA CORRIENTE

TIERRA COMPACTADA

RUSTICAS

PINTADO DE LADRILLO

RUSTICO O SIMILAR

SIN APARATOS SANITARIOS SIN INSTALACIÓN ELÉCTRICA NI SANITARIA

SIN TECHO TIERRA COMPACTADA SIN PUERTAS NI VENTANAS

SIN REVESTIMIENTO EN

LADRILLO, ADOBE O SIMILAR

SIN ACABADOS

(12) Consignar las observaciones que a criterio del verificador sea necesario dejar constancia.

(13) De acuerdo a este cuadro, consignar los datos en el rubro 7 (página 3) del formulario registral, los códigos de edificación de la fabrica materia de inscripción, por nivel o piso.



PROYECTO DE MEMORIA DESCRIPTIVA VALORIZADO.

Conste por el presente documento, la Memoria Descriptiva Valorizada, que presenta la firma ………………………….., con domicilio legal en …………………………………. Identificada con RUC Nº …………………… con patente industrial y comercial Nº ……………….., inscrito en el Registro Mercantil de ……………….., asiento ……………………, fojas ………….., del tomo ……………….., Registro Patronal del IPSS Nº ……….., representada por el Presidente del Directorio o Gerente …………………………………………., con DNI. Nº ………………….., RUC Nº ……………….., según poder inscrito en el asiento Nº …………….., fojas ……………….., tomo ………………., del Registro de Sociedades de ……………………………., quien ha sido ejecutado las obras de ………………………, para la Urbanización ……………………., en terrenos de propiedad de ……………………., según Resolución Supremo Nº ………………….. y/o Escritura Pública de Transferencia de dominio de fecha ……………………., cuya inscripción corre con el asiento ……………………, fojas ……………. Tomo ……………, del Registro de la Propiedad Inmueble de ……………………, obras ejecutadas con fondos de ……………………………., y a merito de la Licitación Pública Nº ……………………., convocada por la Municipalidad Provincial de La Convención.

1. DESCRIPCION DE LA ORGANIZACIÓN.

1.1. Ubicación Linderos y Extensión:

La organización está ubicada en el Distrito de………………….., Provincia de……………. Región …………….., siendo sus linderos por el Norte con ……………., por el Sur ………….., por el Este …………………., por el Oeste ……………., que suman un perímetro de ……………….., mts. y el área encerrada dentro de estos linderos es de …………, m2.

1.2. Zonificación: La urbanización está compuesta por…………. Manzanas, separadas por veredas, áreas libres y por lotes para servicios comunales, vías públicas de circulación vehicular y peatonal, zonas de estacionamiento, parques y zonas libres. Las denominaciones de las manzanas y lotes son:

Cada uno de los……………, lotes en que están divididas las manzanas antes mencionadas, tiene las siguientes áreas:

Mz. Nº de lotes Área de cada lote A 1, 2, 3………….. ……………………… m2 …………………….. ……………………… m2

En la urbanización existen …………… calles, pasajes, avenidas, parques ………………, zonas de estacionamiento, zonas para escuelas, etc., cuyas denominaciones son la siguientes:

- Vías públicas vehiculares:

Denominación : (av. Jr, Calle, Pje, etc.) Sección A-A : …………………………. Calle : Ancho de la calzada y el total. Longitud : (mts). Ancho de vereda : (mts) C. Drenaje : profundidad………, longt……

Mz. Área m2 No. De lotes Denominación de lotes: A……………….. ………………. 1,2,3,4,5,6 ………………. B……………….. ………………. 1,2,3,4,5,6 ………………. C……………….. ………………. 1,2,3,4,5,6 ………………. Total: …………………………………………………………………



Jard. Inter : ancho…………, tipo………….

- Vías de circulación peatonal: Denominación : (av. Jr, Calle, Pje, etc.) Sección A-A : …………………………. Calle : ancho de la calzada y el total. Longitud : (mts). Ancho de vereda : (mts) C. Drenaje : profundidad……, longt. ……… Jard. Inter. : ancho…………, tipo………….

- Zonas de estacionamiento : …………………………………. - Zonas para parques : …………………………………. - Zonas para escuelas : …………………………………. - Etc. :…………………………………..

1.3. Cuadro de resumen de área de la urbanización:

Área útil Nº lotes Área Porcentaje 1) Vivienda 2) Sub-estación eléctrica 3) Educación 4) Salud 5) Campos deportivos 6) Correos 7) P.N. 8) Asilo, etc.

Áreas libres.

1) Veredas 2) Pistas 3) Ares de estacionamiento 4) Zonas libres y jardines etc.

2. PLANOS: Los planos de replanteo a las obras de habilitación urbana de vivienda son:

Denominación Nº de planos Profesional R. Fecha firma.

1) De utiliz. de linderos 2) De lotización Y áreas 3) Detalles Etc.

…………..……. …………………….………..…….

……………..…. …………...……. …………………

………………… ………………… …………………

………………… ……………………………………

3. DESCRIPCIÓN DE LAS OBRAS:

Las obras ejecutadas comprenden la habilitación urbana de…………., lotes de terreno y la construcción simultanea de……………..vivienda, obras que se describen a continuación.

3.1. Obras de la urbanización: Comprende la ejecución de redes generales de…………………..conexión domiciliarias……………… pavimentación de……………, veredas, etc. Según detalle siguiente:



Red general de desagüe………………………………………………. Conexión domiciliarias desagüe ……………………………………... Red general de agua particular ………………………………………. Conexiones domiciliarias eléctricas………………………………….. Alumbrado público. ……………………………………………………. Veredas y pavimentos…………………………………………………. Jardinería………………………………………………………………… Etc.………………………………………………………………………..

3.2. Obras de edificación:

Las obras de edificación consta de……………………..viviendas tipo, cuya descripción y especificaciones técnicas se detallan en la respectiva Declaratoria de fabrica, dichas viviendas están distribuidas de la siguiente manera:

4. COSTOS DE LA OBRA: El monto total invertido en la ejecución de la áreas de Urbanización y edificación descritos, asciende a la suma de………………. DE NUEVOS SOLES S/ …………………………., de acuerdo a los siguientes documentos:

Contrato Nº……………………………de fecha………………… S/…………………… Adicionales de obra (R.M.Nº………...de fecha……………. S/…………………… Disminución de obra (R.M.Nº………..de fecha………… S/…………………… Reintegro R.D.B.Nº………………..…de fecha……………... S/…………………… TOTAL………………… S/……………………

Este monto total se descompone de la siguiente manera:

- Obras de habilitación urbana S/………………….. - Obras de edificación S/…………………..

TOTAL S/………………….. El contratista deja expresa constancia que la municipalidad …………………………., ha cancelado totalmente el monto de inversión señalado anteriormente, por lo que no tiene suma alguna que reclamar, por este ni por otra concepto.

5. RECEPCION DE LAS OBRAS: La Municipalidad Provincial de La Convencion, en representación de ……………………………..,

propietario de las obras ejecutadas, ha recibido ……………………… aquellas a su entera satisfacción, según consta en la respectiva acta de recepción, de fecha …………………, y deja constancia que el contratista ha subsanado las observaciones de menor cuantía, planeadas por la por la comisión de recepción.

Lugar y fecha.

Tipo Nº de vivienda Manzana Ubicación “x”

…… .……………………………. ……………………………..

………………………… …………………………

…………………………….. ………………………………



88

ACTA DE RECEPCIÓN DE OBRA. (PARA OBRAS CONCLUIDAS TOTALMENTE)

Sector : Pliego : Unidad ejecutora : Componente : Meta : Ubicación :

Localidad: Distrito: Provincia: Región:

Año presupuestal : Modalidad de ejecución : Entidad ejecutora : Fuente de financiamiento : Proyectista : Residente de obra : Supervisión de obra : Fecha de inicio : Fecha de término : Siendo las………horas del día……….del mes de……..del año………….,se constituyeron en el lugar de la obra, los miembros de la Comisión de Recepción de la Obra, nominada mediante Resolución N°………….de fecha………………e integrada por:

• Ing. CIP…………………….....Presidente. • Ing. CIP………………………..Miembro. • CPC……………………………Miembro. • Ing. CIP………………………..Asesor (Residente de Obra y/o Supervisor).

Con la finalidad de verificar el fiel cumplimiento de la ejecución de la obra, detallado en el Informe Final presentado por el Residente de obra con V° B° del Supervisor, recepcionar los trabajos ejecutados de acuerdo a las Especificaciones Técnicas del Expediente Técnico y levantar el Acta de Recepción. Al término de la verificación de los trabajos ejecutados, la comisión ha constatado y determinado la CONFORMIDAD detallado en el Informe Final y luego de la CERTIFICACION del Supervisor, de que lo ejecutado se ha ceñido a lo dispuesto por los planos y Especificaciones Técnicas aprobadas, La Comisión procede a levantar el presente Acta y dar por Concluida la Ejecución de la obra, quedando encargada la Entidad Ejecutora de coordinar la entrega al Sector que corresponda, para su custodia, mantenimiento, hasta su entrega formal. En señal de Conformidad con lo expuesto, se suscribe el presente Acta en Original y cinco (05) copias.

CIP ING.…………………..………………. PRESIDENTE DE LA COMISIÓN.

CIP ING.………………………………………... MIEMBRO DE LA COMISIÓN

CPC…………………..…………………. MIEMBRO DE LA COMISIÓN

CIP ING.………………………………….…… RESIDENTE Y/O SUPERVISOR DE OBRA



89

ACTA DE RECEPCIÓN DE OBRA (PARA OBRAS PARCIALMENTE CONCLUIDAS EN SUS METAS)

Sector : Pliego : Unidad ejecutora : Ubicación :

Localidad: Distrito: Provincia: Región:

Año presupuestal : Modalidad de ejecución : Entidad ejecutora : Fuente de financiamiento : Proyectista : Residente de obra : Supervisión de obra : Fecha de inicio : Fecha de término : Siendo las………horas del día……….del mes de……..del año………….,se constituyeron en el lugar de la obra, los miembros de la Comisión Encargada de Levantar el Acta de Recepción de Trabajos Ejecutados, nominada mediante Resolución Nº………… de fecha………………..integrada por los siguientes Miembros:

Ing. CIP…………………….....Presidente. Ing. CIP………………………..Miembro. CPC……………………………Miembro. Ing. CIP………………………..Asesor (Residente de Obra y/o Supervisor).

Con la finalidad de verificar el fiel cumplimiento de la Ejecución de la obra, detallado en el Informe de Corte de obra, presentado por el Residente de obra con el visado del Supervisor y Recepcionar los trabajos ejecutados de acuerdo a las Especificaciones Técnicas del Expediente Técnico, Al término de la Verificación de los Trabajos Ejecutados, la Comisión ha constatado y determinado la CONFORMIDAD detallado en el Informe Final y luego de la CERTIFICACIÓN del Supervisor, de que lo ejecutado se ha ceñido a lo dispuesto por los Planos y Especificaciones Técnicas Aprobadas, La Comisión procede a levantar el presente Acta y dar por concluida la Ejecución Física del ejercicio presupuestal…………………quedando la obra en situación inconclusa, siendo responsabilidad de la Entidad Ejecutora de coordinar la programación en el siguiente ejercicio presupuestal para su Terminación y puesta en servicio. En señal de conformidad con lo expuesto, se suscribe el presente Acta en Original y cinco (05) copias.

CIP ING.…………………………………. PRESIDENTE DE LA COMISIÓN

CIP ING.………………………………………….. MIEMBRO DE LA COMISIÓN.

CPC………………………………………. MIEMBRO DE LA COMISIÓN.

CIP ING.…………………………………………… RESIDENTE Y/O SUPERVISOR DE OBRA.

ASESOR



PLIEGO DE OBSERVACIONES Nº…………………2011 - MPLC Sector : Pliego : Unidad ejecutora : Componente : Meta : Ubicación :


Año presupuestal : Modalidad de ejecución : Entidad ejecutora : Fuente de financiamiento : Proyectista : Residente de obra : Supervisión de obra : Fecha de inicio : Fecha de término : Siendo las………horas del día……….del mes de……..del año………….,se constituyeron en el lugar de la obra, los miembros de la Comisión Encargada de Levantar el Acta de Recepción de Trabajos ejecutados, nominada mediante Resolución Nº…………de fecha………………..integrada por los siguientes Miembros:

• Ing. CIP…………………….....Presidente. • Ing. CIP………………………..Miembro. • CPC……………………………Miembro. • Ing. CIP………………………..Asesor (Residente de Obra y/o Supervisor).

Con la finalidad de verificar el fiel cumplimiento de la ejecución de la obra, detallado en el Informe Final de Corte de obra, presentado por el Residente de obra con el visado del Supervisor y recepcionar los trabajos ejecutados de acuerdo a las especificaciones técnicas del Expediente Técnico. Al término de la verificación de los trabajos ejecutados, la Comisión ha determinado las siguientes observaciones:

1) …………………………………………………………………………………………………….. 2) …………………………………………………………………………………………………….. 3) ……………………………………………………………………………………………………..

La Unidad Ejecutora, por intermedio de su Ing. Residente responsable de la ejecución, deberá levantar el pliego de observaciones planteado en un plazo de……….. ( ),días calendario bajo responsabilidad, contabilizados a partir de la recepción del presente pliego, debiendo hacer conocer a la Comisión su cumplimiento, en su defecto la comisión informará a la superioridad su incumplimiento. En señal de conformidad con lo expuesto, se suscribe el presente Acta en Original y cinco (05) copias,

CIP Ing.…………………………. Presidente de la comisión.

CIP Ing.……………………….. Miembro de la comisión

CPC…………………………. Miembro de la comisión

CIP Ing.……………………… Residente y/o Supervisor de Obra

ASESOR



RESOLUCIÓN DE NOMBRAMIENTO DE RESIDENTE E INSPECTOR DE OBRA.

RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA Nº…………………………………………

Quillabamba, ……… de ……………… de………. VISTO: El Informe N°…………de fecha…../…../…….de la Gerencia Municipal, solicitando se cumpla con designar

al Residente y Supervisor de la Obra:………………………………………a fin de dar inicio a las actividades previas al proceso de construcción y ejecución del proyecto.

CONSIDERANDO:

Que, mediante Resolución de Alcaldía N°…………….se aprueba el Expediente Técnico y demás documentos contenidas en el Proyecto:………………………………………………..Autorizando a la Gerencia Municipal y la Oficina de Abastecimiento para implementar con el correspondiente presupuesto, personal técnico y otras que requieran para su ejecución.

Que, mediante informe N°……………….La Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos propone la designación del Inspector de obra al Ing.…………………………………con Reg. CIP Nº…………… así mismo el responsable de la Sub Gerencia de …………………………propone la designación del Residente de obra al Ing.………………………………..con Reg. CIP Nº…………………..

En aplicación de la Directiva para la Ejecución de Obras Públicas bajo la Modalidad de Ejecución Presupuestaria Directa, aprobado mediante Resolución de Alcaldía N°………………..y las facultades concedidas en el Art. 39° de la ley 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.

RESUELVE:

Articulo 1º.- DESIGNAR, al Ing.……………………………….en el cargo de Residente de Obra y al Ing.…………………………………en el cargo de Inspector de Obra.

Articulo 2º.- RESPONSABILIZAR, al Residente, de la conducción desde el inicio hasta entregar la obra concluida al sector correspondiente, cumpliendo respectivamente las Funciones de acuerdo a Ley.

REGÍSTRESE, COMUNÍQUESE Y ARCHÍVESE.



RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN DE OBRAS ADICIONALES.

RESOLUCION DE ALCALDIA Nº……………………………………….

Quillabamba; ……..de …………………… de ……….

VISTO: El informe Nº……………con fecha….../……/….de la Gerencia Municipal………………….solicitando la

aprobación del Expediente de Obras Adicionales del Proyecto:………………………….con la finalidad de culminar por completo la obra en mención y se proceda con entrega al sector correspondiente,' y

CONSIDERANDO: Que, mediante Resolución Municipal Nº…………… se apruébale Expediente Técnico y demás documentos

contenidas en el Proyecto, habiéndose habilitado Presupuesto Total de SI…………………iniciándose con su ejecución desde…../…./….hasta…../…./…..se culmina de ejecutar metas físicas y presupuéstales programadas en un 100%.

Que, en sesión de concejo, en último acuerdo a determinado complementar con la ejecución de obras Adicionales y dar mayor funcionalidad a la infraestructura construida. Para ello se ha considerado aprobar el Expediente de Obras Adicionales presentadas por el Área de Obras de Proyectos, que a la fecha se encuentra en condiciones de ser aprobadas para su ejecución.

Que, el Presupuesto Total demandado para su ejecución de la aludida obras adicionales es de S/ …………………………………..… las metas físicas consisten en: ……………………………………………………………………………………………..

Los demás detalles de ejecución, se sujetan a las Especificaciones Técnicas, Planos, Normas y Consideraciones afines, descritas en los documentos del proyecto.

En aplicación a la Ley Orgánica de las Municipalidades Nº 27972, demás Normas Vigentes y estando a lo

acordado;

RESUELVE:

Artículo 1°.- APROBAR, el Expediente de Obras Adicionales y demás documentos contenidas en el Proyecto Adjunto.

Artículo 2°.- AUTORIZAR, a la Subgerencia de Planeamiento y Presupuesto, para que habilite el presupuesto correspondiente y se dé inicio en coordinación con el Residente y Supervisor de Obra.

REGÍSTRESE, COMUNÍQUESE Y ARCHÍVESE.



RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN DEL CORTE DE OBRA.

RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA Nº……………………………………………………

Quillabamba; ……..de …………………… de ……….

VISTO:

El Informe Nº………………..con fecha…./…./…….de la Gerencia Municipal, solicitando la suspensión y/o paralización de la Obra:……………………………………………….por finalización del año presupuestal; y:

CONSIDERANDO:

Que, mediante Resolución Municipal Nº………………..se aprueba el Expediente Técnico y demás documentos contenidas en el Proyecto, habiéndose habilitado Presupuesto Total de S/…………..iniciándose con su ejecución desde…../…../…….hasta…../…../……se culmina de ejecutar metas físicas y presupuestales programadas en un 100%.

Que, en sesión de concejo en último acuerdo a determinado paralizar la obra en mención por motivos de finalización del ejercicio presupuestal, su reinicio estará sujeta a la reprogramación; para tal efecto el Residente de Obra cumplirá con remitir la valorización de los avances logrados y las metas físicas pendientes para su culminación.

Que, el Presupuesto Parcial Programado para su ejecución, en la fecha a llegado a su agotamiento; para su Reprogramación en el ejercicio presupuestal siguiente, la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, remitirá con precios actualizados el Presupuesto necesario para su total culminación.

En aplicación a la Ley Orgánica de las Municipalidades Nº 27972, demás Normas Vigentes y estando a lo acordado;

RESUELVE:

Artículo 1°.- APROBAR, el Corte de la Obra, sujetas a los planteamiento expuestos en la parte considerativa de la presente Resolución.

Artículo 2°.- AUTORIZAR, al Gerente Municipal, para que Convoquen a la formulación de la Liquidación Parcial de la obra en mención.

REGÍSTRESE Y COMUNÍQUESE.



RENDICION DE HABILITACIONES OBRAS POR CONVENIO.

I. HABILITACIONES C/P Nº………………….. Fecha……………… S/…………………….. C/P Nº………………….. Fecha……………… S/…………………….. C/P Nº………………….. Fecha……………… S/…………………….. TOTAL HABILITADO S/…………………….. ==================

II. RENDICIONES C/P Nº………………….. Fecha……………… S/…………………….. C/P Nº………………….. Fecha……………… S/…………………….. C/P Nº………………….. Fecha……………… S/…………………….. TOTAL RENDIDO S/…………………….. ==================

RESUMEN: TOTAL HABILITADO TOTAL RENDIDO IMPORTE PENDIENTE DE RENDICIÓN

S/…………………… S/…………………… S/……………………

==================

ING.:……………..………………….. CPC:…………………………………………. PRESIDENTE COMISIÓN LIQUIDACIÓN MIEMBRO COMISIÓN DE LIQUIDACIÓN

ING.…………………………………………………. ASESOR COMISIÓN

(RESIDENTE O SUPERVISOR DE OBRA)



ANEXO J MODELO DE LIQUIDACIÓN FÍSICO – FINANCIERO.

Contenido. A. LIQUIDACIÓN TÉCNICA.

� Datos generales. � Antecedentes de la obra. � Bases legales. � Meta programada. � Descripción de la Obra Ejecutada. � Grado de cumplimiento de metas. � Revisión del Expediente Técnico.

� Alcances de la Obra Programada vs Ejecutado. � Presupuesto base (Del Expediente Técnico).

� Revisión del Cuaderno de Obra.

� Verificación de los Trabajos Ejecutados.

� Metrado Final Ejecutado. � Metrado de Adicionales (Por Mayores Metrados y/o Partidas Nuevas). � Metrado de Deductivos y/o Menores Metrados.

� Verificación del Movimiento de Almacén.

� Inventario de Materiales. � Saldo de Materiales. � Saldo de Herramientas. � Equipo e Implementos adquiridos para la Obra.

� Evaluación Técnica.

� Meta ejecutada. � Valorización de la Obra (Informe Final de Residente de Obra). � Inversión o Gasto. � Presupuesto Aprobado. � Fecha de Inicio de la Obra. � Plazo de Ejecución. � Fecha de Conclusión Programada. � Fecha de Conclusión Real. � Costo final de la obra. � Verificación de Metrados Ejecutados Realmente. � Observaciones Técnicas. � Conclusiones Técnicas. � Recomendaciones Técnicas. � Panel Fotográfico. � Planos de Replanteo. � Anexos (Resoluciones, Actas y Otros de Importancia).



B. LIQUIDACIÓN FINANCIERA. � Antecedentes presupuestales. � Análisis.

� A la ejecución presupuestal. � Estado analítico de Ejecución Presupuestal por Años. � Resumen anual de Ejecución Presupuestal. � Resumen anual de Ejecución Patrimonial Anual. � Saldo valorizado de Materiales sobrantes.

� Resumen de Ejecución Presupuestal Global. � Observaciones, Conclusiones y Recomendaciones Financieras. � Anexos:

� Tarjeta de Liquidación Financiera. � Relación de Materiales Adquiridos por Años. � Resumen por Específica de Gasto. � Resoluciones de Transferencia de Materiales. � Nota de Entrada de Almacén Central (NEA)

� Acta de Conciliación Financiera. � Resolución de Aprobación de Liquidación Técnica Financiera.



LIQUIDACION FISICO – FINANCIERA Nº…………………… (PARA OBRAS CONCLUIDAS TOTALMENTE)

I. DATOS GENERALES:

Nombre de la Obra : Secuencia Funcional : Función : Programa : Sub Programa : Proyecto Componente : Meta : Ubicación :


Año presupuestal : Fuente de financiamiento : Modalidad de ejecución : Presupuesto ejecutado : Residente de obra : Supervisión de obra : Asistente Administrativo : Fecha de inicio de obra : Plazo de Ejecución : Fecha de Conclusión Programado : Fecha de Conclusión Real : Ampliación de plazo : II. ANTECEDENTES DE LA OBRA

2.1. De la Aprobación de la Ejecución del Proyecto 2.1.1. Indicar la existencia del Proyecto de Pre Inversión 2.1.2. Declaratoria de Viabilidad 2.1.3. Código del Banco de proyectos 2.1.4. Ejecutor del Expediente Técnico 2.1.5. Acta de Entrega del Terreno. 2.1.6. Acta de Inicio de Obra. 2.1.7. Acta de Paralización de Obra. 2.1.8. Acta de Reinicio de Obra. 2.1.9. Acta de Terminación de Obra 2.1.10. Acta de Recepción Definitiva de Obra. 2.1.11. Documentación Técnica - Económica (Adjuntará Relación Documentación Técnica - Económica).

III. BASES LEGALES

2.1. Ley Orgánica de Municipalidades N° 23853. 2.2. Ley del Sistema Nacional de Control N° 26162. 2.3. Resolución de Contraloría N° 195-88-CG. 2.4. Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. 2.5. Resolución de la Contraloría Nº 72-98.GG (Referencial) 2.6. Resolución de Aprobación del Expediente Técnico y sus Modificatorias. 2.7. Resolución de Aprobación de la Directiva para la Liquidación de Obras MPLC. 2.8. Reglamento Nacional de Edificaciones.



IV. LIQUIDACIÓN TÉCNICA.

Meta Programada, Descripción de la Obra y Grado de Cumplimiento de la Meta. 4.1 Revisión del Expediente Técnico, debiendo contener:

4.1.1. Alcances de la Obra Programado y Ejecutado:

a) Meta Programada. b) Descripción de los Trabajos Ejecutados.

4.1.2. Presupuesto Base

a) Costo Directo. b) Gastos generales. c) Gastos de Supervisión. d) Gastos de Liquidación. e) Costo Total del Presupuesto S/.

4.1.3. Revisión del Cuaderno de Obra.

4.2 Verificación de los Trabajos Ejecutados.

4.3 Verificación de los Metrados Ejecutados.

4.3.1. Metrado de Partidas Programadas.

METRADO FINAL VERIFICADO DE LA OBRA.

PARTIDA DESCRIPCIÓN UND METRADO

PROGRAMADO METRADO

EJECUTADO METRADO

VERIFICADO

4.3.2. Metrado de Partidas Físicas Adicionales (Obras Adicionales)

METRADO VERIFICADO DE PARTIDAS ADICIONALES.


PROGRAMADO METRADO

EJECUTADO METRADO

VERIFICADO

4.3.3. Metrado de Deductivos de Obra.

METRADO VERIFICADO DE PARTIDAS NO EJECUTADAS.


PROGRAMADO METRADO

EJECUTADO METRADO

VERIFICADO



4.3.4. Control y Saldo Valorizado de Materiales.

SALDO VALORIZADO DE MATERIALES Nº DESCRIPCIÓN UND. CANTIDAD P.U. COSTO OBSERVACIONES

TOTAL

4.3.5. Control de Calidad.

4.4 Evaluación Técnica.

4.4.1 Meta ejecutada. 4.4.2 Valorización de la obra. 4.4.3 Inversión o gasto.

DESCRIPCIÓN. MONTO. % OBSERVACIONES.

Personal Bienes Servicios Otros Gastos TOTAL. 100 %

4.4.4 Presupuesto Aprobado. 4.4.5 Fecha de inicio de obra. 4.4.6 Plazo de ejecución. 4.4.7 Fecha de Conclusión programada. 4.4.8 Fecha de Conclusión real. 4.4.9 Ampliación de Plazo. 4.4.10 Costo Final de la Obra. 4.4.11 Entidad que se hará cargo de su Administración y Mantenimiento.

4.5 Metrado Base Vs Metrado Real Ejecutado.

ÍTEM DESCRIPCIÓN. UND. METRADO BASE. METRADO REAL. DIFERENCIA DE METRADOS.

4.6 Conclusiones Técnicas.

4.6.1 Determinación del Grado de Cumplimiento de Metas. 4.6.2 Determinar las Características Técnicas de la Obra Concluida en referencia a la Calidad de Obra. 4.6.3 Señalar si la obra permite ampliar o mantener el patrimonio del estado.

4.7 Recomendaciones Técnicas.



V. LIQUIDACIÓN FINANCIERA

5.1. Antecedentes Presupuestales. En este rubro debe hacerse mención los calendarios mensuales aprobados y ejecutados.

Mes/calendario Aprobado. Ejecutado. Saldo no ejecutado.

5.2. Análisis.

5.2.1. De la Documentación Verificada, consignar: a) La Recopilación de los Documentos fuentes de las Unidad de Abastecimiento y Gestión

Patrimonial, Contabilidad y Tesorería. b) La Verificación de la documentación sustentatoria del gasto público (Contable y Administrativo).

5.2.2. De la Ejecución por Fuentes de Financiamiento.

En este rubro debe adjuntarse el cuadro de Ejecución por Fuentes de Financiamiento.

RESUMEN DE EJECUCION POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO.

PLIEGO: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN. FUNCION: PROGRAMA: SUBPROGRAMA: PROYECTO: META:

CODIGO FTE DE FTO IMPORTE 01 CANON Y SOBRECANON S/. 07 FONCOMUN S/. 09 R.D.R. S/. TOTAL S/.

5.2.3. Estado Analítico de Ejecución Presupuestal Anual.

En este rubro adjuntarse el Estado Analítico de Ejecución Presupuestal, conteniendo el detalle de los gastos a nivel de partidas especificas, los cuales deben estar contemplados dentro de Costos Directos y Gastos Generales de la obra, que permita finalmente determinar los porcentajes invertidos en cada uno de ellos. Se adjunta el formato.



RESUMEN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL.

PLIEGO: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN. FUNCIÓN: PROGRAMA: SUBPROGRAMA: PROYECTO: META: AÑO 2008

Categ. Gasto.

Gener. Gasto.

Aplic. Espec. Gastos

Denominación. Costo Directo

Costo Indirecto

Total

Personal

Bienes

Servicios

Otros TOTAL S/ El porcentaje

5.2.4. Resumen de Ejecución Patrimonial Anual:

En este rubro se considera el resumen de ejecución patrimonial anual de obra. El formato propuesto es el siguiente:

DENOMINACIÓN. COSTO DIRECTO. GASTOS GENERALES. TOTALES S/. Mano de obra Bienes Servicios Otros Total s/ Porcentajes % % %

5.2.5. Resumen de Ejecución Patrimonial Anual:

RESUMEN DE EJECUCION PATRIMONIAL ANUAL.

PLIEGO: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN. FUNCIÓN: PROGRAMA: SUBPROGRAMA: PROYECTO: META: AÑO

CUENTA DIVISORIA DESCRIPCION TOTAL 333.01.01 Estructuras y Edificaciones – para uso de la entidad TOTAL EJECUCION PATRIMONIAL

5.2.6. Resumen de Ejecución Presupuestal Global:

El cuadro a elaborar es similar al propuesto en el numeral 5.2.3, diferenciándose es forma global, para Fines de Liquidación Total, cuando la obra ha sido ejecutada varios años, por etapas o por diferentes Fuentes de Financiamiento.



RESUMEN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL GLOBAL

PLIEGO: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN. FUNCIÓN: PROGRAMA: SUBPROGRAMA: PROYECTO: META: AÑO: 2008

Categ. Gasto.

Gener. Gasto.

Aplic. Espec. Gastos

Denominación. Año 2010 Año 2011 Total

Personal

Bienes

Servicios


5.2.7. Resumen de Ejecución Patrimonial Global

El cuadro a elaborar es similar al propuesto en el numeral 5.2.3, diferenciándose es forma global, para fines de liquidación total, cuando la obra ha sido ejecutada varios años, por etapas o por diferentes fuentes de financiamiento.

RESUMEN DE EJECUCION PATIMONIAL GLOBAL.

PLIEGO: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN. FUNCIÓN : PROGRAMA : SUBPROGRAMA : PROYECTO : META : AÑO : 2007 - 2008

CUENTA DIVISORIA

DESCRIPCION 2010 2011 MONTO

ACUMULADO 333.01.01 Estructuras y Edificaciones – para uso de la entidad

5.2.8. Resumen de Ejecución Presupuestal Global (Proyecto – Ejecutado)

RESUMEN DE EJECUCION PRESUPUESTAL GLOBAL (PROYECTADO – EJECUTADO)

PLIEGO : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN. FUNCIÓN : PROGRAMA : AÑO :

CategGasto

GenerGasto

Aplic. Espec Gastos

Denominación. Comprometido

PIM Total

Compromisos Saldo

% Compromisos

Personal

Bienes

Servicios




5.2.9. Saldo de Materiales en Almacén: En este rubro debe consignarse el importe valorizado de los materiales remanentes de obra, y que debe elaborarse en base al informe final emitido por el Residente de Obra y a la Liquidación del Movimiento del Almacén de obra, a su conclusión. Dicho importe, si cuenta con su Nota de Entrada de Almacén debidamente contabilizada, debe efectuarse la rebaja respectiva en los rubros 6.2.7 y 6.2.9 ejecución patrimonial global y resumen de Liquidación Financiera Total, respectivamente, de lo contrario, debe consignarse como una sugerencia para que la Oficina de Contabilidad elabore la Nota de Entrada de Almacén y efectué la rebaja respectiva.

SALDO DE MATERIALES EN ALMACEN.

Año. Nº C/P

Nº O/C

Nº NEA Cant Und Descripción. Precio Unit. Importe Total

5.2.10. Tarjeta de Liquidación.

TARJETA DE LIQUIDACIÓN FINANCIERA.

PLIEGO : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN. OBRA : CÓDIGO : AÑO : RESIDENTE DE OBRA :

Especifica De Gasto

Cod. Siaf

N° Cheque

C/P O/C - O/S Pecosa Requerimi. Docto. Fuente Sec. Func.

Razón Social Y/O

Proveedor

Detalle De Gasto Importe Total

Observ. N°

Fecha

N°

Fecha N°

Fecha

N° Fecha Tipo

Serie N° Concepto Cant Und P. U.

TOTAL

VI. INFORME FINAL VALORIZADO.

ÍTEM. COSTO DESCRIPCIÓN SEGÚN LIQUIDACIÓN

TÉCNICA SEGÚN LIQUIDACIÓN

FINANCIERA DIFERENCIA

01 Mano de obra 02 Materiales 03 Servicios 04 Maquinaria y Equipo Total Costos Directo 05 Gastos Generales 06 Gastos de Supervisión Total Costo Indirecto

COSTO TOTAL



VII. INFORME FINAL VALORIZADO.

PLIEGO : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN. OBRA : CÓDIGO : AÑO : RESIDENTE DE OBRA :

N° DESCRIPCIÓN COMPROBANTE

DE PAGO O/C CANTIDAD UND

PRECIO UNITARIO

IMPORTE TOTAL

TOTAL

VIII. OBSERVACIONES, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES FINANCIERAS.

a) Por la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

ING.:…………………………. CPC:………..……………………………. LIQUIDADOR TÉCNICO LIQUIDADOR FINANCIERO

ING.:…………………………………….……. JEFE DE LA OFICINA DE SUPERVISIÓN

Y LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS

b) Por la Sub Gerencia de Administración.

ING.:……………………………………………. CPC:………..…………………………….

JEFE DE LA UNIDAD DE CONTABILIDAD SUB GERENTE DE ADMINISTRACIÓN



105

GUÍAS PARA LA LIQUIDACIÓN FÍSICO FINANCIERO Y TRANSFERENCIA

Metrado, Presupuesto y Valorizado de Partidas Ejecutadas. En Obras Concluidas.- Aplicable en obras concluidas al 100% de las Metas Programadas. En estas condiciones procede la Liquidación Final o Total.

� Obras Regulares.- Aquellas que fueron culminadas tal como lo fue aprobado en el Metrado y Presupuesto Base.

� Obras Adicionales.- Obras que han sido afectados por adicionamiento necesario con obras complementarias y sin embargo se encuentran concluidas en sus metas.

� Obras con Deductivos (omisión de Partidas). Obras que se encuentran terminadas, tal como exige el Expediente Final después de la autorizada Reducción u Omisión de Partidas.

En obras no concluidas.- Aplicable en Obras no concluidas al 100% de las metas programadas. En estas condiciones procede la Liquidación Parcial.

� Obras Regulares. Aquel/as que no tuvieron incrementos en sus Metas Físicas o Modificaciones Sustanciales y a pesar de ello aún no se han culminado.

� Que Incluyen Obras Adicionales.- Obras que han sido afectados por adicionamiento necesario con Obras Complementarias y sin embargo se encuentran no concluidas en sus metas.

� Obras con Reducción.- Obras que no se encuentran terminadas, tal como exige el Expediente Final después de la autorizada Reducción u Omisión de Partidas.

Otros.- Sobre Metrados y Valorizaciones.

� Metrado y Presupuesto de Obras Adicionales.- En caso de partidas similares se mantendrá los unitarios formulados, en el caso de partidas nuevas serán los costos unitarios actualizados a la fecha que se ejecuto dicha partida.

� Metrado y Presupuesto de Obras Reducidas.- Deben considerarse los costos de Presupuesto Base de la Obra.

� Caso de Obras No Concluidas.- (Liquidación Parcial), se liquidaran las obras hasta el momento de la paralización, manteniéndose los precios del Presupuesto Base o los previstos en el caso de Partidas Nuevas.

� Avance Físico Final.- Debe incluir además de las partidas y costos descritos los materiales transferidos de obras o apoyos comunales, así como los fondos adicionales que surjan durante el proceso de ejecución y no considerados en el Presupuesto Base.

� El Costo Total de la Obra.- Debe incluir el incremento de predios por Mano de Obra, Materiales, Equipo y/o Herramientas y Gastos Generales, utilizando para ello el Sistema de Reajuste de Precios (Fórmula Polinómica y/o cualquier otro escalamiento).

Presupuesto Analítico de Inversión. Debe ser formulado en base a los gastos Realmente Ejecutado y clasificado de acuerdo a las Específicas de Gastos. Debe adjuntarse copias originales de los documentos sustentatorios de los Gastos (Comprobantes de Pago con sus: Órdenes de Compra y PECOSAS,' Ordenes de Servicio; Ordenes de Trabajo; Planillas, Contratos, etc.)



106

Inventarios y Valorización de los Saldos de Obra.

� Saldo de Materiales de Almacén. - En caso de materiales que han quedado como saldo en obra, deberá indicarse si serán empleados en la misma obra en una futura programación (caso de liquidación parcial).

� Saldo de Materiales Devueltos al Almacén. - Los saldos que retornen al almacén serán clasificados en,' Materiales Nuevos y Materiales Usados (en condiciones utilizables. Los Materiales Nuevos serán reingresados al Almacén con una Nota de Ingreso (NIA) o Nota de Entrada de Almacén (NEA), Para así poder hacer la rebaja contable respectiva; los Materiales Usados serán registrados bajo una Acta. En ambos casos, los materiales podrán ser transferidos a otras.

� Ubicación, Conservación y Estado de los saldos de Obra: Es necesario detallar respecto a los saldos de materiales valorizados existen les en almacén de obra, almacén de la Municipalidad o cualquier otro lugar, indicando sus características principales, estados de conservación, acreditando su ubicación con los documentos pertinentes y el nombre del o de los servicios que están a cargo de su cuidado. Si correspondiera a materiales pendientes de entrega por parte del proveedor, se adiciona en observaciones el nombre del proveedor, pagador y demás datos necesarios.

Bienes en Transito Caso de existir Bienes en Transito a la fecha se realice la Liquidación, este deberá ser reportado es de mucha importancia que al término del Ejercicio Presupuestal en caso de obras concluidas no existirá este rubro, en vista de que todo lo adquirido debe ser entregado por el proveedor. La existencia de Bienes en Tránsito será de responsabilidad directa de la oficina de Abastecimientos y Servicios Auxiliares o quién haga sus veces. Documentos Técnicos Iníciales y Finales de Obra. El Expediente Técnico de obra es aquello que servicio de base en el inicio de los trabajos, los cuales previamente debieron ser aprobados por la Comisión respectiva; el Expediente Técnico de la Obra debe contener: Documentos Técnicos Iníciales (Archivo del Proyecto):

� Peticiones Documentadas � Memoria Descriptiva � Especificaciones Técnicas � Metrado y Prepuesto Base � Cronograma de Ejecución � Planos de Ejecución � Etc.

Los Documentos Técnicos Finales de Obra, son aquellos que se formulan al concluir la misma.

� Metrado de los Trabajos Ejecutados � Adicionales y Reducciones de obra � Planos Finales de obra (Replanteo) � Memoria Descriptiva (tal como ha quedado la obra) � Etc.

Contenido del Informe Final de Liquidación

a) Datos Generales. - Se consignará datos de Identificación de la obra, Estudio o Equipamiento, Ubicación, Periodo de Liquidación, Presupuesto Asignado, servidores responsables de la Ejecución y Supervisión, Número de Resoluciones de designaciones de Responsabilidades, Plazo de Ejecución, Fecha de Inicio y Término de los trabajos, etc.

b) Bases Legales.- Se consignará las principales bases legales que norman el proceso de Liquidación.



107

c) Antecedentes.- Comprenderá la reseña histórica de los periodos de ejecución presupuestal de la obra, estudio o equipamiento, detallando meta programada y ejecutada, presupuesto programado y ejecutado, modalidad de ejecución de cada ejercicio presupuestal y otros que se considere pertinente. En el caso que comprenda un solo periodo de ejecución se consignarán detalles de la justificación de su inclusión en el programa de inversiones, según se indican en el Expediente Técnico.

d) Meta programada y Grado de Cumplimiento.- Se detallara la meta y presupuesto inicial, el monto que se liquida, de darse variaciones se consignará su detalle y su Resolución de Aprobación

También debe indicarse el número de Resolución de aprobación del Expediente Técnico Inicial y de las obras Adicionales de darse el caso, así como el grado de cumplimiento en porcentaje (%) de la mesa programada inicial y de los adicionales

Contenido de la Liquidación Física

a) Situación Física. - Se detallara el avance Físico logrado a nivel de partidas y sub-partidas. De aprobarse Obras Adicionales, Reducción, o Modificación de Meta, estas deben especificarse por separado.

b) Inventario de Materiales.- Previa indicación de la información que se evalúa y relaciona, se precisará los saldos de materiales valorizados que quedaron o que debieron quedar, término de la ejecución de la programada.

c) Evaluación Técnica.- (optativo) deberá contener la siguiente información: o Relación de documentos que se ha contado para efectuar la Liquidación. o Cumplimiento de la realización de diseños, ensayos, pruebas de funcionamiento etc., tendientes a

garantizar la correcta ejecución de la meta programada. o Cumplimiento de apertura y buen llevado de la documentación técnico- administrativo por parte del

Ing. Responsable de la Ejecución (Cuaderno de Obra, estudio o equipamiento; libreta de tiempo; cuaderno de control de ingreso y salida de materiales;………..etc.), necesarios para el seguimiento y control posterior del proceso de ejecución.

o Otros puntos que el Ing. Liquidador considere pertinente mencionar. o Si durante la ejecución ha llevado adicionalmente los documentos técnicos y administrativos

necesarios, así como si ha efectuado los diseños de mezclas, ensayos pruebas de funcionamiento de las instalaciones u otros análisis que fueran necesarios según las características del trabajo ejecutado.

d) Conclusiones. - Deberá especificarse lo siguiente: o El grado de avance físico alcanzando en relación a la meta final programada y si la ejecución se ha

efectuado en concordancia con lo dispuesto en el Expediente Técnico aprobado. o Periodo que comprende la liquidación que se efectúa, especificando si es total o parcial. o Calidad de la Obra y su Grado de Cumplimiento.

e) Recomendaciones.- Se deberá especificar lo siguiente:

o Según las características de la liquidación, total o parcial, recomendar la transferencia de la obra, estudio o equipamiento ejecutada, al sector entidad, u organismo beneficiario, o en su defecto recomendar se remita copia de la presente al futuro organismo receptor para su conocimiento y debiéndose archivar todo el legajo en la Gerencia de Obras y Proyectos, para su acumulación posterior a las otras liquidaciones al efectuarse la transferencia formal al sector o beneficiario respectivo.

o Otras que el Ingeniero liquidador considere pertinente como medida correctiva para las deficiencias encontradas en la evaluación del proceso de ejecución de la meta programada.



108

Contenido de la Liquidación Financiera.

a) Antecedentes Presupuestales. Deberá detallarse el presupuesto inicialmente programado, sus variaciones habidas durante el periodo presupuestal, especificando la Resolución que las autoriza, su fuente de financiamiento y el resumen final programada al nivel de partidas genéricas.

b) Análisis. Se realizará basándose en la información recopilada de la documentación contable, los mismos que deben expresarlo registrado en los auxiliares de compromiso presupuestal y patrimonial.

o La "Información Presupuestal y Patrimonial" deberá efectuarse una conciliación entre la contabilidad

presupuestal y patrimonial, de la que se puede establecer el valor real del trabajo ejecutado, así como la información de los saldos de materiales.

o Para el "saldo de Materiales en Almacén", se atendrá a la información dada por el Ingeniero responsable de la Ejecución en el Informe Final o Corte de Obra, en este cuadro se consignará los materiales reingresado a almacén con Nota de Entrada a Almacén Central (NEA) en el caso de materiales nuevos, a fin de ser rebajados del registro patrimonial en el caso de materiales usados y en condiciones considerables serán reingresados al almacén mediante acta, para que sean contabilizados en cuentas de orden.

o Estos saldos podrán ser utilizados en la misma obra, en caso de una futura programación, (caso de liquidación parcial),' de lo contrario podrán ser transferidos a otra obra previo trámite administrativo correspondiente.

c) Conclusiones. - En este punto deberá especificarse prioritariamente lo siguiente: o El Presupuesto Final Programado, el total asignado y el porcentaje que representa. o El monto final que refleja la ejecución de la contabilidad patrimonial, comparándose con la ejecución

sustentado la diferencia en caso de darse. o Opinión si el porcentaje de gastos indirectos afectados están dentro de lo autorizado por las normas.

d) Recomendaciones. - Deben especificar lo siguiente:

o De corresponder la transferencia del bien para el sector o Entidad Beneficiada realice su incorporación física contable a su patrimonio, se indicará que la misma deberá comprender el monto de la reevaluación, así como la depreciación y amortización acumulada.

o En el supuesto de los gastos indirectos supere el porcentaje normal permisible, deberá recomendarse un control más responsable de parte de la Gerencia Municipal u Oficina de Administración.

o Culminado el Informe de Liquidación éste será remitido por la comisión a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos para su revisión, conformidad y trámite de aprobación Resolutiva.

Liquidación Contable. La Gerencia Municipal mediante su Sub Gerencia de Administración, Unidad de Contabilidad, realizará la verificación de los abonos de la cuenta, sub cuenta correspondientes, de acuerdo a las características de cada obra, para lo cual coordinará con la Dirección y Oficina a que corresponda. Entrega Física Provisional de la Obra al Sector En el caso de algunas Obras Públicas que se ejecutan en zonas alejadas a la Sede Municipal y por su condición sean obras susceptibles a deterioro o sustracción de instalaciones; en estos casos es procedente que conjuntamente a la formulación del Acta de Conclusión de Obra se prepare el Acta de Entrega Provisional de Obra, a la comunidad o beneficiario, hasta su entrega final, para lo cual se suscribirá el Acta de Entrega y Recepción.



109

Transferencia de Obras al Sector.

a) Aprobado el Informe de Liquidación Técnica Financiera de la Obra, mediante Acto Resolutivo, se procederá a ejecutar el trámite para Entrega-Recepción al Sector o Entidad correspondiente culminando la acción con la suscripción del Acta de Transferencia.

b) Aprobada mediante Resolución la Liquidación Técnica Financiera, la Gerencia Municipal remitirá a la Oficina de Asesoría Legal, los documentos del proyecto de Transferencia y coordinara con las autoridades del organismo receptor a fin de determinar la identificación de los funcionarios autorizados para participar en dicho acto y la fecha a llevarse a efecto, (de ser el caso), debiendo realizarse dicha Transferencia dentro de los diez (10) días posteriores a la recepción del proyecto del Acta y Resolución.

c) El sector o Entidad que recepciona la Obra se encargará de los trámites de inscripción de la Fábrica y los Títulos de Propiedad ante los Registros Públicos pertinentes, (de ser el caso), se Adjunta al presente, los Formatos de Declaratoria de Fabrica (para obras de habilitación urbana y similares) y para obras de edificación, se adjunta el modelo de Memoria Descriptiva Valorizada.

d) Los Jefes de las Oficinas de Supervisión y Liquidación de Proyectos, Asesoría Legal, Sub Gerente de Administración, serán los miembros netos de la comisión de Transferencia de la Obra, estudio o equipamiento, cuya Presidencia se estará a cargo del primero de los nombrados.



ETAPAS DEL PROCESO DE LIQUIDACION TECNICA

Formulación de la Documentación.

a) Recepción de Informe Final o de Pre Liquidación de Obra Ejecutada. Documentado con lo establecido en la presente Norma.

b) Verificación Física in-situ, el Responsable de la elaboración de la Liquidación Técnica constata el estado de la obra ejecutada, debiendo realizar las acciones siguientes: � Verificar los metrados finales de Obra. � Evaluar la calidad de los trabajos ejecutados y el cumplimiento de las metas programadas. Constatar el

grado de participación comunal en la ejecución de la Obra. � Verificar los saldos de materiales al término de la ejecución de Obra. Se tomará en cuenta para esta verificación los documentos Técnicos formulados para la Pre _ liquidación. En caso de no contar con ninguna documentación previa, se elaborará el Expediente de Liquidación Técnica en base a los metrados efectuados en la verificación física in situ.

c) Elaboración de la Memoria Descriptiva (Antecedentes y descripción de la obra ejecutada). d) Cálculo y análisis de los metrados de verificación y presupuestos ejecutados. e) Procesado de planos para fines de liquidación (Tener en cuenta los planos originales, en el caso de haber

ocurrido modificaciones en obra se debe realizar el replanteo respectivo; en el caso de obras que por su naturaleza no requieran de estos documentos, únicamente se considerará el registro fotográfico).

f) Revisión de los planos y firmas correspondientes. g) Registro fotográfico. h) Revisión y compaginación. i) Firma del Acta de Verificación y aval respectivo.

Contenido del Expediente. El expediente de Liquidación Técnica contendrá:

a) Antecedentes del Proyecto. b) Descripción de la Obra ejecutada. c) Metrados de Verificación. d) Observaciones, Conclusiones y Recomendaciones Técnicas. e) Acta de Entrega y Recepción de Obra. f) Registro Fotográfico. g) Planos de Verificación de Obra. (Plano de planta en Edificaciones) y planos clave (en el caso de

Carreteras, Irrigaciones y Saneamiento Básico). h) Firmas del Responsable de su elaboración y aval respectivo del Jefe de la Oficina de Supervisión y

Liquidación de Proyectos. i) Resolución de Alcaldía de Aprobación de la Liquidación Técnica y Financiera de la Obra o Resolución que

corresponda.



ETAPAS DEL PROCESO DE LIQUIDACIÓN FINANCIERA

Elaboración de la Documentación.

a) Verificación del Presupuesto Asignado. b) Recopilación de Información Contable.

� Verificar la Sub Cuenta de acuerdo a la modalidad de ejecución de Obra. � Conciliar los Gastos con el calendario de Compromisos. � Verificar los comprobantes de Pago. � Verificar las pólizas de salida de bienes y su correspondiente comprobante de salida, este documento

debe contener en forma clara, el nombre de Obra y el proyecto, tanto en el destino como en la afectación presupuestal, si estos 2 datos difieren se deberá contar con la Aprobación del Residente de Obra que entregó los materiales.

� Revisión de las cuentas de los anticipos concedidos y su correspondiente rendición de Cuenta Documentada.

� Verificación de los bienes de Capital efectuada con el presupuesto de Obra, las mismas que no formarán parte de la Liquidación Financiera.

� Verificación de las Resoluciones de Transferencias de materiales recibidos y otorgados en casos excepcionales, los cuales deberán hacer referencia a la Orden de Compra y el Pedido, Comprobante de Salida con que se atendió.

c) Conciliación con la Información del Registro Auxiliar de la cuenta. d) Procesado y Revisión del Expediente de Liquidación Financiera. e) Conformidad de la Gerencia Municipal, Unidad de Contabilidad y firma del Acta de Conciliación Financiera

correspondiente, con presencia de los ejecutores. Contenido del Expediente. El Expediente de Liquidación Financiera contendrá.

a) Resumen de Información Financiera de los presupuestos ejecutados. b) Cuadro consolidado de Información Financiera de los presupuestos ejecutados. c) Observaciones, Conclusiones y Recomendaciones del proceso de Liquidación Financiera. d) Acta De Conciliación Financiera con las Firmas: de la Sub Gerencia de Administración, Unidad de

Contabilidad, el Contador Público Colegiado que elaboró el documento y el Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, quienes avalan y dan conformidad al acto indicado.

e) Tarjeta de Liquidación Financiera de las Cuentas en General y Sub Cuentas si las Hay. f) Relación de Materiales por Años. g) Copias de las Resoluciones de Transferencias de los materiales recibidos y/o otorgados durante la

ejecución de Obra. En la Liquidación en que debe considerarse la suma algebraica de los siguientes conceptos:

a) Los pagos efectuados (respaldados por los documentos fuente), para la adquisición de los bienes y servicios necesarios para la ejecución de la obra.

b) Menos (-) los montos de la valorización de los materiales adquiridos y no utilizados en la obra, por ser sobrantes, que se han devuelto al Almacén Central de la Entidad, usando los formatos Nota de Envío al Almacén Central "NEAs" (Nota de Entrada al Almacén Central de la Entidad) y los materiales que no fueron entregados retirados del Almacén Central (saldos del Almacén Central).



c) Los pagos sin IGV, Incluyendo todas las leyes sociales y beneficios sociales, realizados al personal.

1. De planilla de la Entidad, asignados a la obra como parte integrante de los recursos conformantes de: • El Costo Directo de la obra. • Los gastos generales de la obra.

2. Contratos por Servicios, que realmente trabajaron en la obra como parte integrante de los recursos

conformantes de: • El Costo Directo de la obra. • Los Gastos Generales de la Obra.

d) Los montos de las Valorizaciones periódicas de los Costos por Depreciación de las Maquinarias y Equipos

Propios utilizados en la ejecución de la obra, calculados por la Oficina de Contabilidad de la Municipalidad, serán cargados a la obra según la cantidad de horas - máquina utilizadas en el mes y con los costos horarios de su depreciación correspondiente.

e) La valorización de materiales provenientes de otras fuentes utilizados en la obra.



RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN DE LIQUIDACIÓN TÉCNICO - FINANCIERA

RESOLUCION DE ALCALDIA Nº………………. VISTO: El Informe de Liquidación Técnica Financiera, remitida con Informe N°………….., por la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos y demás documentos que corren adjunto, los mismos que constituyen los antecedentes de la presente Resolución, correspondiente a la Obra “………………………….” ejecutado en la Localidad de……………….., Distrito de ………………., Provincia de La Convención, Región Cusco por la modalidad de Administración Directa. CONSIDERANDO:

Que, con Resolución de Alcaldía N° …………….., se aprobó el Expediente Técnico del Proyecto de Inversión Pública (Obra) “…………………………” en la Localidad de ……………………., Distrito de …………………, Provincia de La Convención, Región Cusco; con un presupuesto de S/. ………….………… nuevos soles en el Ejercicio Presupuestal.

Que, con Resolución de Alcaldía N°……………, se aprobó la ampliación de plazo por……….., días. (Cuando corresponda).

Que, con Resolución de Alcaldía N°………….., se aprobó adicionales (y/o Deductivos) del Proyecto (obra) por S/……………. nuevos soles. (Cuando corresponda).

Que, la Comisión de Liquidación de Obras nominada con la Resolución de Alcaldía N°………………….., de fecha ........................................ , informa haber implementado el Expediente de Liquidación Técnico – Financiera con los requisitos que establecen las disposiciones vigentes para la transferencia de la Obra al Sector ……………………….. quedando expedito para el trámite de titulación de Inscripción Registral.

Que, la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos con Informe N° ………………………solicita la Aprobación de la Liquidación Técnica Financiera del (la) proyecto (obra) referido(a), la misma que es necesario aprobarla para efectos administrativos y legales correspondientes dentro del siguiente detalle:

I. Características Técnicas, en Términos Generales.

� Nombre del Proyecto :……………..…………………………………. � Valorización del Proyecto :………………que equivale a………………% � Presupuesto ejecutado :………….………………nuevos soles. � Tiempo de Ejecución :………………………………días.



II. Características Presupuestales /Financieras.

RESUMEN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL GLOBAL PLIEGO : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LA CONVENCIÓN FUNCIÓN : PROGRAMA : SUBPROGRAMA : PROYECTO : META : AÑO : SECUENCIA FUNCIONAL : CATEG. GASTO.

GENER. GASTO.

APLIC. ESPEC. GASTOS.

DENOMINACIÓN. AÑO 2010 AÑO 2011 TOTAL

Personal

Bienes

Servicios

Otros

TOTAL S/

El porcentaje

Que, de acuerdo a lo recomendado en la Liquidación mencionada, corresponde autorizar a la Oficina de

Contabilidad efectúe la rebaja contable en la Sub – Cuenta………………..…….considerando el monto de la reevaluación; a la Gerencia Municipal y a la Sub Gerencia de Administración iniciar las labores de Transferencia de la obra al Sector beneficiado.

De conformidad a las Normas que Regulan la Ejecución de las Obras Públicas por Administración Directa Resolución de Contraloría N" 195-88-CG, de fecha 18 de Julio de 1988 y con el Visto Bueno (Según sea el caso parcial o final) de Asesoría Jurídica, Sub Gerente de Administración, y el Jefe de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, en uso de las atribuciones conferidas por la Ley N° 27783 Ley de Bases de la Descentralización, Ley N° 27972 Ley Orgánica de Municipalidades. SE RESUELVE: ARTICULO PRIMERO.- Aprobar la Liquidación Técnico – Financiera del Proyecto: "…………………………………………………………………………………………." ejecutada por la Modalidad de………………….en el Ejercicio Presupuestal del año………………., con una Inversión Total de S/. ………………… nuevos soles, de acuerdo al detalle que se consigna en la parte considerativa de la Presente Resolución. ARTICULO SEGUNDO.- Autorizar a la Unidad de Contabilidad, efectúe la Rebaja Contable en la Sub cuenta Estructuras y Edificaciones y en la cuenta Depreciación y Amortización Acumulada en lo que corresponda. ARTICULO TERCERO.- Autorizar a la Gerencia Municipal, Unidad de Contabilidad y a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, dar inicio al proceso de Transferencia Física – Contable de la obra al sector beneficiado, quienes deben hacerse cargo de su Administración, uso y mantenimiento; acción que debe cumplirse teniendo en cuenta la Directiva de Transferencia de Obra vigente a la fecha. ARTICULO CUARTO.- Notifíquese la presente Resolución a la Gerencia Municipal, Sub Gerencia de Administración, Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, Unidad de Contabilidad para su cumplimiento. REGÍSTRESE, NOTIFÍQUESE Y ARCHÍVESE.



ANEXO K GLOSARIO DE TÉRMINOS

1. Asignación Presupuestaria. Son los Recursos Públicos contenidos en la Ley anual del Presupuesto aprobados para una determinada Entidad del Sector Público. Dichos recursos deben permitir lograr los objetivos institucionales del Pliego debiendo consignarse (necesariamente) en el Presupuesto institucional como condición necesaria para su utilización por parte de la Entidad.

Los Recursos Públicos están constituidos por los Recursos Ordinarios (Tesoro Público), Recursos determinados Recursos Directamente Recaudados (Ingresos propios), las Donaciones y los Créditos Externos.

2. Autorización Presupuestaria. Es el Acto Administrativo mediante el cual la Dirección Nacional de Presupuesto Público autoriza el calendario de compromisos, a fin de que el Pliego Presupuestario inicie los procesos de Ejecución del Gasto, de acuerdo a la programación Trimestral del Gasto y dentro del inicio de la asignación Trimestral aprobado al Pliego y Presupuesto Institucional.

3. Calendario Valorizado de Avance. Es el documento en el que consta la Programación Valorizada de la Ejecución del Proyecto objeto del Expediente Técnico, por periodos (mes, quincena, etc.), señalados en la Ficha Técnica del Proyecto; de no precisarse periodo alguno, se entenderá que los periodos son mensuales. Este calendario se formulará en armonía con el respectivo Diagrama de Red.

4. Calendario Valorizado de Avance, Fechado. Es el Calendario Valorizado de avance que empieza en la fecha de Inicio Oficial del Proyecto.

5. Calendario por Objeto de Gasto. Es el clasificador según las categorías (Genérica y Específica) establecidas en la Ley del Presupuesto vigente.

6. Cronograma de Ejecución. Es el documento en cual consta la programación prevista para la Ejecución del Proyecto, la misma que será desarrollada mediante: a) el Diagrama de Red (CPM o similar) y b) Diagrama de Barras o de GANTT.

7. Componente. Es la División de una actividad o Proyecto que permite identificar un conjunto de acciones presupuestarias concretas. Cada componente a su vez comprende una o más Metas Presupuestarias orientados a cumplir los objetivos específicos de las actividades o proyectos previstos a ejecutar durante el año fiscal.

8. Cuaderno de Obra. Es el documento que debidamente legalizado por Notario Público o Juez de Paz, Foliado, se abre al Inicio de todo Proyecto y en el que solo el Residente, Inspector/Supervisor anotan los comentarios, Órdenes, Consultas y las Respuestas a las Consultas.

Para Obras Públicas ejecutadas por Ejecución Presupuestaria Directa, la Legalización del Cuaderno de Obra es exigida por la Contraloría General, según el numeral 5 del artículo 1° de la Resolución de Contraloría N° 195-88-CG.

El Cuaderno de obra debe constar de un (01) hoja original con tres (03) copias desglosables, correspondiendo una de estas a la Entidad, la segunda al Residente y la tercera al Inspector. El original de dicho Cuaderno debe permanecer en obra, bajo custodia del Residente.

Concluida la Ejecución del Proyecto, el original será entregado a la Comisión de Recepción y Liquidación de Obra, entrega que deberá constar en el Acta respectiva

9. Costo Final. Es el Monto Teórico Total que debió haberse desembolsado si la obra se hubiera ejecutado por contrata. Su monto la determina la Liquidación Técnica.

Se trata de un monto teórico porque, entre otros, las Valorizaciones reajustadas se determinan utilizando Fórmulas Polinómicas, que no necesariamente reflejan los verdaderos costos de los insumos invertidos en las obras, incluyen los montos reconocidos por adicionales, disminuciones de ejecución de obra, mayores gastos generales, multas, etc., que no implican desembolso alguno de fondos. Su determinación mensual y acumulada sólo servirá para compararlo, al término del Proyecto, con la Liquidación Financiera.



10. Costo Total. En los casos de Ejecución Presupuestaria Directa es: a) El monto total REAL gastado en la ejecución del Proyecto, sustentados con los documentos fuente. b) Menos del importe de los materiales e insumos devueltos con las NEAs al Almacén Central de la

Entidad. c) Más los registros contables de: d) El costo por depreciación de las maquinarias y equipos propios de la Entidad durante la ejecución del

Proyecto. e) El monto de las planillas del personal de planta de la Entidad, asignado a la obra.

Su monto lo determina la Liquidación Financiera

11. Costo por Depreciación. Es el valor de los cargos por Depreciación en cualquier año, que después de un tiempo (igual a la vida útil del activo), permite disponer de la suma necesaria para reemplazar el activo.

Los anuales y mensuales de los costos por depreciación de las Máquinas y Equipos Propios, serán calculados por la Unidad de Contabilidad, según las instrucciones que publica la Contaduría Pública de la Nación. A los datos necesarios para dicho cálculo deben agregarse los montos gastados en la repotenciación de las maquinarias y equipos propios de la Entidad.

A partir de dicha información mensual, el(los) autor(es) del Expediente y posteriormente el Residente y el Inspector, determinarán mensualmente, el costo de depreciación de cada unidad. En el caso de la maquinaria, deberá considerarse un total de 200 horas mensuales para determinar el costo por depreciación/hora.

12. Documento Fuente. Es toda Documentación Sustentatoria y/o Justificatoria de movimientos económicos en el sector público, entre ellos, Facturas, Boletas, Comprobantes de Pago, Valorizaciones, Reajustes, Planillas de Viáticos, Planillas de Remuneraciones, Declaraciones Juradas (éstas últimas hasta el monto máximo permitido por la Ley del Presupuesto que se encuentre vigente).

También constituyen documentos fuente: las Órdenes de Trabajo O/T, las Órdenes de Servicio O/S, Valorizaciones de Equipo Alquilado, sustentadas con los respectivos Partes Diarios de Equipo.

Los Partes Diarios de Equipos Propios y/o Alquilados, deben ser firmados por el Controlador de equipos, el Operador de la Máquina, el Residente y el Inspector, y la Valorización Mensual del Equipo Alquilado, deberá ser aprobada por la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos.

13. Ejecución Presupuestaria Directa: se produce cuando el Pliego con su personal e Infraestructura es el Ejecutor Presupuestal y Financiero de las Actividades y Proyectos, así como de sus respetivos componentes.

14. El Diagrama de Red, CPM: Método de las precedencias o similar, con la secuencia e inter-relación, desfase y duraciones estimadas (en días hábiles) de todas las actividades necesarias para la ejecución del Proyecto, y su respectiva Ruta Crítica, con la que se demostrará fehacientemente el plazo previsto por la Entidad para la ejecución del Proyecto, una vez replanteada sus duraciones en el calendario (días calendario).

En el caso particular de un Proyecto a ejecutarse por la Modalidad de EPD, deben de incluirse ineludiblemente las actividades de los Procesos de Selección para la Adquisición de Bienes y Servicios, incluyendo las eventuales actividades de importación que requiere el Proyecto.

Igual condición debe reunir el Diagrama de Red para las Actividades de Operación y Mantenimiento.

15. Entidad. Es la denominación dada a la Municipalidad Provincial de La Convención, el cual está representado por su máxima autoridad Administrativa.

16. Fuerza Mayor o Caso Fortuito. Es la causa no Imputable, consistente en un evento extraordinario, Imprevisible e Irresistible, que impide la ejecución de la obligación y determina su cumplimiento parcial, tardío o defectuoso.

17. Inspector. Profesional Colegiado, Habilitado por su Colegio Profesional, Funcionario o Servidor de la Entidad, en cuyo caso se denominará Inspector, (según el monto del Proyecto, establecida por la Ley Anual del Presupuesto), si es contratado por ésta (como persona natural o jurídica). El Inspector es el encargado de modo permanente y directo de supervisar los trabajos efectuados por el Residente del Proyecto.

Será el responsable de velar directamente por la correcta ejecución del Proyecto y por el cumplimiento de las obligaciones asumidas por el Residente. El Inspector debe cumplir por lo menos con las mismas calificaciones establecidas para el Residente de Obra. Está prohibida la existencia de ambos (Inspector y Supervisor) en una misma obra.



18. Liquidación Total. Se realiza cuándo los trabajos hayan sido culminados al 100% de las metas físicas programadas de acuerdo al Expediente Técnico inicial aprobado.

19. Liquidación Parcial. Se realizara en calidad de Liquidación Parcial, cuándo los trabajos estén con características de Inconclusa o Paralizada, en las que no se hayan terminado la ejecución de metas físicas programadas de acuerdo al Expediente Técnico inicial aprobado.

20. Meta Presupuestaria. Es la expresión concreta, cuantificable y medible que caracteriza el (los) producto(s) final(es) de las Actividades y Proyectos establecidos para el Año Fiscal, Se compone de los cuatro (4) elementos siguientes:

•••• Finalidad (Precisión del objeto de la meta). •••• Unidad de Medida (magnitud a utilizar para su medición) •••• Cantidad (el número de Unidades de Medida que se espera alcanzar), •••• Ubicación Geográfica (siempre que lo considere la Ley de Gestión y Ejecución Presupuestal vigente)

21. Obra. Construcción, Reconstrucción, Remodelación, Demolición, Renovación Y Habilitación De Bienes Inmuebles, Tales Como Edificaciones, Canales, Estructuras, Excavaciones, Perforaciones, Carreteras, Puentes, entre Otros, que Requieren Dirección Técnica, Expediente Técnico, Mano De Obra, Materiales y/o Equipos.

22. Obras Públicas por Ejecución Presupuestaria Directa (EPD):

a) Obras Públicas por Administración Directa: Las Entidades que programen la Ejecución de obras bajo esta modalidad, deben contar con: la Asignación Presupuestal correspondiente, personal Técnico Administrativo y los Equipos necesarios.

b) Obras Públicas por Ejecución Presupuestaria Directa. Se produce cuando el Pliego, o Entidad, con su

personal e infraestructura es el ejecutor presupuestal y financiero de las Actividades y Proyectos así como de sus respectivos componentes.

En lo sucesivo se utilizará sólo la denominación Obras por Administración Directa por "Ejecución Presupuestaria Directa", o EPD, por tratarse de una denominación de reciente data.

23. Plazo de Ejecución. En los Términos Procedimentales, los plazos en días, sin calificarse, se calificarán como días hábiles o útiles. Son inhábiles los días sábados, domingos y feriados no laborables, así como los de duelo nacional no laborables y otros declarados por el Poder Ejecutivo. El plazo excluye el día inicial e incluye el día de vencimiento. El computo del Plazo de Ejecución del Proyecto y sus prórrogas se computan en días naturales (o calendarios).

24. Provecto de Inversión Pública (PIP). Un PIP es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productiva de bienes o servicios y cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto independientemente de los otros proyectos.

No es un PIP las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento.

Sin embargo las actividades de Operación y Mantenimiento deben realizarse solo de las obras y equipamientos que fueron declarados PIP previamente por el órgano u órganos competentes.

25. Presupuesto Analítico de Costos (PAC). Es el Presupuesto elaborado por la Entidad conteniendo el costo del Proyecto según el Desagregado Analítico de los Insumos que se requieren realmente para su Ejecución, cronograma de requerimientos de Materiales, Equipos, Maquinaria y Mano de obra.

26. Recursos. Los recursos de una obra son cinco (5): Humanos, Materiales, Maquinarias, Económicos y Tiempo.



27. Repotenciación de Maquinarias y Equipos Propios. Que comprende los montos para gastos destinados a mejorar el Rendimiento o la Ampliación de la vida económica de las Maquinarias y Equipos propios de la Entidad.

Para el cálculo del costo por Depreciación, la Unidad de Contabilidad del Proyecto, tendrá en cuenta la Instructiva N° 2 de la Contaduría Pública de la Nación o la Instructiva vigente.

Los montos destinados a la repotenciación formarán parte de los datos que la Unidad de contabilidad de la Entidad utilizará en el cálculo del costo por depreciación mensual de las Maquinarias y Equipos, a partir del cual el Inspector calculará el costo por depreciación/hora considerando como mínimo 200 horas-máquina por mes.

La depreciación sufrida por cada unidad durante la ejecución del Proyecto se calculará multiplicando la cantidad de horas-máquina (HM) usadas en la obra por el costo de depreciación/hora.

No se considerarán gastos de repotenciación, aquellos destinados a la operación y mantenimiento de los equipos propios.

28. Residente del Proyecto. Profesional Colegiado, Habilitado y Especializado, con no menos de un (01) año de ejercicio Profesional, encargado de modo permanente y directo de la Dirección Técnica - Económica - Administrativa de la Ejecución del Proyecto, designado mediante Resolución Municipal, firmada por la máxima autoridad administrativa de la Entidad.

En la presente directiva se ha optado por generalizar la denominación de Residente para cualquier monto de obra, en mérito a que la denominación de Inspector está ligado al control y no propiamente al de la dirección del Proyecto.

29. Solicitudes pendientes de atención. Antes de practicarse la Liquidación Final del Proyecto, deberán Resolverse todas las solicitudes del Residente, sobre Adicionales, Ampliaciones de plazo, Mayores Gastos Generales, etc.

La Responsabilidad del seguimiento del trámite para la promulgación de las Resoluciones Municipales correspondientes, que den solución a las aludidas solicitudes, corresponde al Inspector.

30. Término o aspecto procedimental. Se refiere a los aspectos de carácter Administrativo en lo referente a los Procedimientos, Formalidades y Plazos (en días hábiles) que deben cumplirse para presentar una solicitud o recurso y para que la otra parte le responda. Por exclusión, la duración de las obras se computará en días calendarios o naturales.

31. Valorizaciones y metrados. Las Valorizaciones serán elaboradas conjuntamente por el Residente y el Inspector, el ultimo día de cada periodo mensual, precisando en la ficha original del Proyecto, en función de los Metrados realmente ejecutados (sustentados con la planilla de metrados respectivas) con los Precios Unitarios del Presupuesto Base cuyo monto es el valor referencial del Proyecto por Administración Directa, agregando al Costo Directo, separadamente el monto de los Gastos Generales, para obtener el subtotal sin aplicar factores de relación alguna.

Las valorizaciones así obtenidas, aprobadas por el Inspector, serán presentadas a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, contenido en el Informe Mensual. Si el Inspector no se presenta para formular la Valorización conjuntamente con el Residente, éste la efectuará. En este último caso la Valorización será considerada aprobada por el Inspector, hecho que debe anotarse en el Cuaderno de obra.

La Aprobación de la Valorización por parte de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Proyectos, se deberá producir dentro de los cinco (06) días hábiles de recibida por esta Oficina; de no recibirse pronunciamiento alguno al termino de dicho Plazo, la Valorización será considerada Autorizada.

32. Valores Referenciales. Son los dos valores contenidos en el Expediente Técnico, la primera en la condición de efectuarse la obra por Ejecución Presupuestaria Directa (Administración Directa) VR1, y la segunda en caso de si efectuar la obra por Ejecución Presupuestaria Indirecta (Contrata) VR2.

DIRECTIVA P/PROYECTOS

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