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Dirección General de Operación y Control deAuditorías

ACTIVIDADES EN UNA AUDITORIA Y EN UN

DIAGNOSTICO AMBIENTAL

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1. OBJETIVO Definir las actividades y responsabilidad de la Organización que se incorpora voluntariamenteal Programa Nacional de Auditoría Ambiental o pretenda prorrogar su Certificado.

2. CAMPO DE APLICACION

Para uso de la Organización en proceso de auditoría ambiental o de diagnóstico ambiental.

3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

Además de las contenidas en la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección alAmbiente y, los Reglamentos y Normas que de ella emanan, se considerarán las siguientes:

• Auditado: Organización que se incorpora voluntariamente al Programa Nacional de AuditoríaAmbiental de la PROFEPA.

• Auditor: El Auditor Coordinador.• Delegación: La Delegación de la Procuraduría en el Estado.• Organización: La Compañía, corporación, operación, firma, entidad, empresa, autoridad o

institución, cualquier parte o combinación de ellas, constituida o no como tal, ya sea públicao privada que tenga funciones y administración propias.

• PNAA: El Programa Nacional de Auditoría Ambiental.• POA, Programa de Obras y Actividades: El documento que el Auditado conviene con la

Delegación para resolver los incumplimientos detectados en la auditoría o en el diagnósticoambiental.

• PROFEPA o Procuraduría: La Procuraduría Federal de Protección al Ambiente.• Reglamento (RLGEEPAMAA): El Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la

Protección al Ambiente en Materia de Auditoría Ambiental.• Reporte de trabajo: El documento que contiene de manera estructurada el resultado de las

evaluaciones y análisis de la información recabada durante el desarrollo de una auditoríaambiental o de un diagnóstico ambiental.

• Subdelegado: El Subdelegado de Auditoría Ambiental en el Estado.• Subprocuraduría: La Subprocuraduría de Auditoría Ambiental.

4. ALCANCES Y LIMITACIONES

4.1. La Organización deberá observar las disposiciones de la Ley General del EquilibrioEcológico y Protección al Ambiente, el Reglamento y demás disposiciones estatales omunicipales en materia ambiental.

4.2. Cuando los trabajos de campo de la auditoría ambiental abarquen más de un Estado de laRepública Mexicana, la Organización deberá realizar todos los trámites con la Delegaciónque corresponda al domicilio postal de sus instalaciones.

4.3. Personal de la Subprocuraduría y de la Delegación podrán supervisar el desarrollo de lostrabajos de campo y, en su caso, emitir recomendaciones para su desarrollo, a fin de darcumplimiento a los términos de referencia y plan de trabajo.




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4.4. Los trabajos de campo de una auditoría o de un diagnóstico ambiental que se inicien condesconocimiento de la Delegación no serán reconocidos por ésta.

4.5. Los trabajos de campo de una auditoría o de un diagnóstico ambiental se consideraránconcluidos cuando el Auditor presente a la Organización las deficiencias oincumplimientos identificados, para su reconocimiento y firma.

4.6. A la entrega del reporte de la auditoría o del diagnóstico ambiental a la Delegación seentenderá que la Organización acepta todos los términos del documento.

4.7. La Organización es responsable de la elaboración del Programa de Obras y Actividades,resultante de la auditoría o del diagnóstico ambiental.

5. RESPONSABILIDADES

La Organización

6. ACTIVIDADES:

6.1. Para una auditoría ambiental, manifestar por escrito a la Delegación de la entidadfederativa correspondiente su ingreso al PNAA, mediante el aviso de incorporación y lainformación requerida, conforme al RLGEEPAMAA.

6.2. Para un diagnóstico ambiental, remitir a la Delegación, por lo menos cuatro mesesprevios al término de la vigencia del certificado, la información requerida conforme alRLGEEPAMAA. Para la elaboración del plan de auditoría o de diagnóstico ambiental verprocedimiento DGO-24.

6.3. Para una auditoría o para un diagnóstico ambiental:

6.3.1. En caso de contar con procedimientos administrativos instaurados por laProcuraduría, acordar con la Delegación los términos para su resolución definitiva.

6.3.2. En caso de contar con procedimientos administrativos en materia ambientalinstaurados por dependencias estatales o municipales, presentar cuando menos,la solicitud de acuerdo a la autoridad ordenadora para su resolución definitiva.

6.3.3. Cuando la Delegación objete el desarrollo de la auditoría por incumplimiento delos requisitos documentales o de la información presentada, complementar orealizar las adecuaciones.

6.4. Notificar al Auditor la aprobación de la Delegación para iniciar los trabajos de campo dela auditoría o del diagnóstico ambiental.

6.5. Acordar con el Auditor el lugar y la hora para celebrar el protocolo de inicio y firma de laminuta.

6.6. Notificar por escrito a la Delegación el período de los trabajos de campo y la fecha deentrega del informe, así como la hora y lugar del protocolo de inicio y firma de la minuta,(ver Formato 8 e Instructivo).




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6.6.1. Cuando el período de los trabajos de campo o la fecha de entrega del informepresentados difieran de los establecidos en el plan de trabajo, entregar el nuevoprograma de actividades y el Formato TR-A para la auditoría, o el Formato TR-Gpara el diagnóstico ambiental, siempre que observe las disposicionesreglamentarias que en materia ambiental se expidan.

6.6.2. Solicitar, asimismo, los nombres de los representantes de la Delegación queasistirán al evento, con el propósito de incluirlos en la minuta, a cargo del Auditor.

6.7. Participar en el protocolo de inicio de la auditoría o del diagnóstico ambiental, con lapresentación de la Organización y del personal.

6.7.1. Designar a un responsable de la Organización, encargado de proporcionar algrupo de trabajo la información solicitada, acompañarlos en los recorridos,asignarles una área para las actividades de escritorio e informarles de las normasde seguridad internas y de los horarios de labores.

6.8. Firmar la minuta de inicio, preparada por el Auditor.

6.8.1. Cuando por consenso de los participantes decidan incluir en la minuta acuerdos ycompromisos específicos, revisar que estos se asientan con la debida claridad yamplitud necesaria para evitar ambigüedad o mala interpretación.

6.9. Asistir al grupo de trabajo para el desempeño de sus labores.

6.9.1. Asistir al personal de la Delegación que supervisa los trabajos de campo

6.9.2. Cuando el Auditor identifica una situación crítica de riesgo, ver procedimientoDGO-06.

6.10. Revisar con el Auditor las deficiencias o incumplimientos identificados durante lostrabajos de campo para su reconocimiento y firma. Usar el Formato 6.

6.11. Acordar con el Auditor la fecha y hora para el protocolo de cierre de los trabajos decampo.

6.12. Notificar por escrito a la Delegación la fecha, lugar y hora del cierre de actividades decampo.

6.12.1. Cuando la fecha de cierre de las actividades de campo difiera de la establecidaen la minuta de inicio, comunicarlo a la Delegación en el término de tres díashábiles previos a la fecha de compromiso original, siempre que observe lasdisposiciones reglamentarias que en materia ambiental se expidan.

6.12.2. Solicitar, asimismo, los nombres de los representantes de la Delegación queasistirán al evento, con el propósito de incluirlos en la minuta de cierre, (verFormato 9 e Instructivo).

6.13. Participar en el protocolo de cierre de los trabajos de campo de la auditoría o deldiagnóstico ambiental.




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6.13.1. Cuando por consenso de los participantes decidan incluir en la minuta acuerdos ycompromisos específicos, revisar que estos se asientan con la debida claridad yamplitud necesaria para evitar ambigüedad o mala interpretación.

6.14. Firmar la minuta de cierre de los trabajos de campo, preparada por el Auditor.

6.15. Revisar el reporte de los trabajos elaborados por el Auditor, para la auditoría, de acuerdocon los lineamientos determinados por la DGO.

6.15.1. Cuando exista inconformidad, la Organización podrá solicitar al Auditoraclaraciones o modificaciones en el contenido de los documentos, sin omitir lasdeficiencias o incumplimientos identificados, ya sea, durante los trabajos decampo o de gabinete.

6.16. Elaborar un Programa de Obras y Actividades (POA), en el formato establecido, paracorregir las deficiencias o incumplimientos a la normatividad ambiental, en caso deexistir, con el nombre y firma del Representante Legal de la Organización, (ver Formato1).

6.17. Presentar en la Delegación el reporte de los trabajos y la propuesta del POA, previa citaacordada una semana antes de la fecha comprometida en la minuta de cierre de lostrabajos de campo, en compañía del Auditor.

6.18. Modificar, los plazos de cumplimiento del POA con acuerdo de la Delegación, si ésta asílo solicita.




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Formato 8

PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE

SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL

DELEGACION EN EL ESTADO DE <1>

ASUNTO: MINUTA DE INICIO DE LA (DEL) <2> A LAS INSTALACIONES DE "<3>",UBICADA EN <4>.

N° de registro: <21>

Fecha: <5>

Lugar: <6>

Hora: <7>

A S I S T E N T E S

REPRESENTANTES DEL AUDITADO

<8> <9>

REPRESENTANTES DE LA DELEGACION

<10> <11>

AUDITOR COORDINADOR Y GRUPO DETRABAJO

<12> <13>

A C U E R D O S

Los participantes en esta reunión establecen los siguientes acuerdos para dar inicio a lostrabajos de(l) <2>, cumplir con los lineamientos establecidos en los Términos de Referencia, elPlan de <14> y con las políticas y requisitos establecidos por la Procuraduría Federal deProtección al Ambiente:




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1. El inicio de los trabajos de campo tendrá lugar el día de hoy, con apego al Plan de <14> y alformato de registro <20>.

2. Si como resultado de los trabajos de campo y con acuerdo del Auditado, Delegación yAuditor Coordinador, se requiere y justifica incorporar actividades o efectuar modificacionesen el Plan de <14> estas deberán realizarse y posteriormente integrarse al mismo, como“Anexo de Modificaciones”, en tal caso, el Auditor sustituirá el disco del plan de <14>entregado previamente en la Delegación.

3. El Auditor Coordinador conservará al personal registrado en el Plan de <14> en número ycon las funciones establecidas, tanto en trabajos de campo como de gabinete, conexcepción de los siguientes casos:

3.1. Si el personal incurre en falta de observancia a lo establecido en el Plan de <14> y enlos Términos de Referencia.

3.2. Por causas de fuerza mayor.

3.3. En ambos casos, el Auditado comunicará inmediatamente y por escrito a laDelegación de los cambios acordados con el Auditor Coordinador, con la justificaciónde los motivos. Anexará el curriculum vitae del personal suplente.

4. En caso de detectarse una situación crítica de riesgo durante los trabajos de campo:

4.1. El Auditor Coordinador comunicará de inmediato al Auditado, quien a su vez aplicarámedidas de control urgentes, a fin de evitar accidentes o daños ambientales. Estecomunicará a la Delegación por escrito la situación prevaleciente, igualmente de formainmediata.

4.2. El Auditado, además de aplicar las medidas urgentes, establecerá un programacalendarizado con medidas correctivas y/o preventivas para su atención prioritaria.Presentará dicho programa al Auditor Coordinador para su visto bueno y lo entregará ala Delegación para su seguimiento.

4.3. El hallazgo se incluirá en el Plan de Acción, independientemente de que se hayaresuelto durante los trabajos de la(del) <14>.

5. Personal de la Delegación o la Subprocuraduría de Auditoría Ambiental, podrán supervisarlos trabajos de la(del) <2>, previa identificación ante el Auditado.

6. Los trabajos de campo se concluirán el día <16> <17> de <18> de <19> y se firmará laminuta correspondiente.

7. En la reunión de cierre de trabajos de campo, el Auditor Coordinador hará una presentaciónde los aspectos relevantes de la (del) <14> ambiental, así como de los principaleshallazgos.

8. Para la elaboración del informe final el Auditor deberá apegarse a los requisitos que para talefecto emita la Procuraduría.

9. El Auditado entregará a la Delegación la documentación final el día <16> <17> de <18> de<19>, <15>.




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10. Como parte de los trabajos, el Auditor Coordinador evaluará la operabilidad del Sistema deGestión Ambiental del Auditado, que en caso de no tenerlo lo incluirá como deficiencia en elReporte de Trabajo, excepto en las auditorías de cumplimiento ambiental, donde sólo seidentificará la existencia de dicho sistema.

SE FIRMA DE CONFORMIDAD

<8>

<9>

<10>

<11>

<12>

<13>

(Ver Instructivo para el llenado de la minuta de inicio de auditoría o diagnóstico ambiental)




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DELEGACION EN EL ESTADO DE (NOMBRE DEL ESTADO CORRESPONDIENTE)

INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA MINUTA DE INICIO DE AUDITORÍA ODIAGNOSTICO AMBIENTAL

Este instructivo tiene como propósito orientar a los participantes de las auditorias o diagnósticosambientales en el llenado de las minutas de inicio de los trabajos de campo. El responsable deeste ejercicio deberá sustituir en la minuta los números insertos en los paréntesis <n>, columna1, por el enunciado correspondiente de la columna 2.

No. DESCRIPCION

<1> Nombre del Estado donde se ubica el Auditado.

<2> Auditoría Ambiental ó Diagnóstico Ambiental, según corresponda

<3> Nombre o razón social del Auditado. Especificar entre paréntesis si a sus instalaciones,actividades o servicios se les distingue con un nombre en particular de otros similares o,en su caso, los sitios y rutas que serán auditados.

<4> Localidad, Municipio y Estado donde se ubica el Auditado. En caso de rutas se anotaránlos datos de las oficinas del responsable directo.

<5> Fecha en la que se levanta y firma la minuta.

<6> Lugar en donde se firma la minuta.

<7> Hora en que comienza el acto de inicio de la auditoría o diagnóstico ambiental.

<8> Nombre(s) del (de los) representante(s) del Auditado.

<9> Cargo del(de los) representantes del Auditado

<10> Nombre(s) del (de los) representante(s) de la Delegación.

<11> Cargo del(de los) representante(s) de la Delegación.

<12> Nombre del Auditor Coordinador y los miembros del equipo de trabajo.

<13> Funciones que tiene cada uno de los miembros del equipo de trabajo.

<14> Auditoría o Diagnóstico, según corresponda.

<15> En caso de Auditoría: En cumplimiento a lo estipulado en el artículo 17 delReglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente enMateria de Auditoría Ambiental.

En caso de Diagnóstico: De acuerdo al programa.

<16> Día de la semana (lunes, martes, miércoles, etc.)




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<17> Día del mes (1, 2, 3, etc.)

<18> Nombre del mes

<19> Año

<20> Formato TR-A

<21> Número de registro de la auditoría inscrita en el PNAA.

OTRAS CONSIDERACIONES

1. En caso de que la auditoría sea de cumplimiento ambiental, sólo se identificará la existenciadel sistema de gestión ambiental.

2. El tipo de letra utilizado es Arial con tamaño del Nº 11. Los cuatro márgenes son de 2 cm.

3. La minuta sólo podrá ser firmada por los asistentes al acto de inicio de trabajos de campo,en ningún caso se deberá firmar extemporáneamente.

4. En caso de que el Auditado hubiere sido inspeccionado por la autoridad ambiental, o seaque se encuentra en el supuesto del artículo séptimo del Reglamento de la Ley General delEquilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en Materia de Auditoría Ambiental, que a laletra dice: "Cuando una empresa que pretenda ser sometida a una auditoría ambientalhubiera sido inspeccionada por la autoridad ambiental, no podrán modificarse los plazos,condiciones y medidas impuestas en las autorizaciones ambientales o aquellas que sehubieran ordenado durante el desahogo del procedimiento respectivo, salvo que dichostérminos y condiciones tengan que ajustarse para la realización de actividades queproduzcan mayores beneficios al ambiente, los ecosistemas o a la salud pública.

En todo caso se deberán observar las disposiciones legales y reglamentarias que regulanlos procedimientos administrativos de inspección que aplican las autoridades ambientales."

Se deberá incluir como punto 11 de la minuta:

<<11. Debido a que la empresa cuenta con procedimientos administrativos, no podránmodificarse los plazos, condiciones y medidas impuestas en las autorizacionesambientales o aquellas que se hubieran ordenado durante el desahogo delprocedimiento respectivo, salvo que dichos términos y condiciones tengan queajustarse para la realización de actividades que produzcan mayores beneficios alambiente, los ecosistemas o a la salud pública.>>

5. En caso de desearse se podrá modificar la palabra Auditado por el nombre o razón social deeste, siempre y cuando se realice a lo largo de toda la minuta.

6. Se podrán anexar los acuerdos que consideren las partes, siempre y cuando se incluyan alfinal de la minuta y no contravengan a los ya establecidos.

En ningún caso la fecha de entrega de los documentos finales podrá exceder el plazo de 20días hábiles después de concluir trabajos de campo, conforme a lo establecido en el artículo 17del citado Reglamento, en caso de auditoría ambiental.




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PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTESUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL FORMATO: TR-A

"REGISTRO DE LA AUDITORIA AMBIENTAL"

Fecha de recepción del aviso: (1) Nº de Registro: (2)

USO EXCLUSIVO DE LA DELEGACION

DATOS GENERALES DEL AUDITADONombre o Razón Social: (3)

R.F.C.: (4) C.U.R.P.: (5)

Dirección: (6)

calle y número colonia

(7) (8) (9)

Población Deleg. o Mpo. Estado

(10) (11) (12)

C.P. Teléfonos Fax

Correo Electrónico: (13)

Representante legal: (14)

Nombre del designado para la atención de la auditoría.Clasificación económica especifica de las instalaciones (giro):

(15) (16)CMAP:Código Nombre

(17) (18)SCIAN:Código Nombre

Productos principales: (19)

Principales materias primas: (20)

Tipo de residuos: (21)

(cantidad y nombre)

Maquila: (22) Exporta: (23)SuperficieTotal:

(24)m2

Superficieocupada:

(25)m2

Total dePersonal:

(26)

SI NO SI NO

Riesgo: (27) Observaciones: (28)

Alto Medio Bajo

DATOS DEL AUDITORNombre: (29)

No. De Acreditamiento: (30)

Dirección: (31)


(32) (33) (34)


(35) (36) (37)

C.P. Teléfonos Fax




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FORMATO TR-AContinuación

EQUIPO AUDITORAUDITORES ESPECIALIZADOS

Auditor en Nombre No de AcreditamientoMateria de contaminación del agua (38) (39)

Materia de contaminación de aire yruido (38) (39)

Materia de contaminación del suelo ysubsuelo (38) (39)

Materiales y residuos peligrosos y nopeligrosos (38) (39)

Riesgo y respuesta a emergenciasambientales (38) (39)

Recursos naturales (38) (39)

Legislación ambiental (38) (39)

EQUIPO DE APOYONombre Area

(40) (41)

PROGRAMACION DE LA AUDITORIA AMBIENTALTiempo de ejecución de la auditoría ambiental: (42) Días hábiles.Fecha de inicio de trabajos en campo: (43)

Fecha de conclusión de trabajos en campo: (44)

Fecha de entrega de documentos finales a laDelegación:

(45)

RESPONSIVA

Auditor:

(46)

Fecha:

(47)




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SECRETARÍA DE MEDIO AMBIENTE, RECURSOS NATURALESPROCURADURÍA FEDERAL DE PROTECCIÓN AL AMBIENTE

SUBPROCURADURÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL

GUIA PARA LLENADO DEL FORMATO “TR-A”"DATOS DE REGISTRO DE LA AUDITORIA AMBIENTAL"

NUMERO DESCRIPCION(1) Fecha en que el aviso de incorporación sea entregado a la Delegación. Area de uso exclusivo de

la Delegación.(2) Número de registro correspondiente asignado por la Dirección General de Operación. Area de uso

exclusivo de la PROFEPA.(3) Nombre de la Organización. Especificar entre paréntesis si la instalación tiene algún nombre que la

distinga de otras similares y en su caso, los sitios y rutas que serán auditados.(4) Registro Federal de Contribuyentes de la Organización.(5) Cédula Unica de Registro de Población, en su caso.(6) Calle, número y colonia de las instalaciones a auditar. En caso de rutas se anotarán los datos de

las oficinas del responsable directo de las instalaciones.(7) Población o ciudad donde se ubiquen las instalaciones a auditar. En caso de rutas se anotarán los

datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones.(8) Delegación o Municipio en que se ubiquen las instalaciones a auditar. En caso de rutas se anotarán

los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones.(9) Entidad Federativa en donde se ubiquen las instalaciones a auditar. En caso de rutas se anotarán

los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones.(10) Código postal del lugar donde se ubiquen las instalaciones a auditar. En caso de rutas se anotarán

los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones.(11) Teléfono (s) de las instalaciones a auditar, anotando entre paréntesis la clave lada del lugar. En

caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones.(12) Fax de las instalaciones a auditar, anotando entre paréntesis la clave lada del lugar. En caso de

rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de las instalaciones.(13) Correo electrónico de las instalaciones a auditar, o en su caso al que se le puede enviar

información. En caso de rutas se anotarán los datos de las oficinas del responsable directo de lasinstalaciones.

(14) Nombre del representante legal de la Organización o de las instalaciones a auditar, considerandoque a éste se le harán llegar los oficios o escritos que sea necesario enviarles por parte de laDelegación.

(15) Código de la actividad económica específica (giro) de las instalaciones a auditar, de acuerdo a laClasificación Mexicana de Actividades y Productos 1999 (CMAP).

(16) Nombre de la actividad económica específica (giro) de las instalaciones a auditar, de acuerdo a laClasificación Mexicana de Actividades y Productos 1999 (CMAP).

(17) Código de la actividad económica específica (giro) de las instalaciones a auditar, de acuerdo alSistema de Clasificación Industrial de América del Norte (SCIAN).

(18) Nombre de la actividad económica específica (giro) de las instalaciones a auditar, de acuerdo alSistema de Clasificación Industrial de América del Norte (SCIAN).

(19) Principales productos que se generan en las instalaciones a auditar, en caso de las Organizacionesque prestan servicios se anotará de que tipo se trata.

(20) Principales materias primas que se utilizan en las instalaciones a auditar, en caso de lasOrganizaciones que prestan servicios se anotará de que tipo se trata.




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(21) Cantidad y nombre de los residuos generados en las instalaciones a auditar, principalmenteaquellos que se consideren peligrosos.

(22) Se anotará una "X" para especificar si las instalaciones a auditar maquilan o no.(23) Se anotará una "X" para especificar si las instalaciones a auditar exportan o no.(24) Se anotará la superficie total, en metros cuadrados, del predio en donde se ubiquen las

instalaciones a auditar.(25) Se anotará la superficie ocupada, en metros cuadrados, de las instalaciones a auditar.(26) Se anotará la cantidad de personal que labora en las instalaciones, teniendo en cuenta personal

sindicalizado y de confianza.(27) Se anotará una "X" para especificar si en las instalaciones a auditar el riesgo ambiental existente es

alto, medio o bajo.(28) Observaciones que desee hacer el Auditor sobre las instalaciones a auditar.(29) Nombre completo del Auditor.(30) Número de acreditamiento con el que se le comunicó su acreditación como Auditor.(31) Calle, número y colonia de la oficina del Auditor.(32) Población donde se ubica la oficina del Auditor.(33) Delegación o Municipio donde se ubica la oficina del Auditor.(34) Entidad Federativa donde se ubica la oficina del Auditor.(35) Código Postal de la oficina del Auditor.(36) Teléfono (s) de la oficina del Auditor, anotando la clave lada entre paréntesis.(37) Fax de la oficina del Auditor, anotando la clave lada entre paréntesis.(38) Nombre completo de los auditores acreditados, por área de especialidad, participantes en la

auditoría.(39) Número del acreditamiento con el que se les comunicó su acreditación como Auditores en una

determinada especialidad.(40) Nombre completo de los auditores no acreditados de apoyo o en entrenamiento, participante en la

auditoría ambiental.(41) Area de especialidad en que laborarán los auditores no acreditados o en entrenamiento.(42) Número total de días hábiles en que se realizará la auditoría a las instalaciones.(43) Fecha en que se tiene programado iniciar los trabajos de campo de la auditoría a las instalaciones.(44) Fecha en que se tiene programado concluir los trabajos de campo de la auditoría a las

instalaciones.(45) Fecha en que se tiene programado entregar a la Delegación, los productos de la auditoría a las

instalaciones.(46) Firma original del Auditor haciéndose responsable de la información vertida en esta Formato y

comprometiéndose a la entrega de las minutas en el tiempo establecido en la misma.(47) Fecha en que este Formato fue firmado por el Auditor. Esta fecha puede ser diferente de la entrega.

OBSERVACIONES GENERALES

a) Esta Forma no deberá modificarse, en su formato no adicionar logotipos, leyendas, nombres, etc. Encaso de requerir mayores espacios para describir rutas, localidades y estados, nombres, personal,etc. deberán usarse anexos.

b) Esta Forma no se recibirá si no se encuentra completa la información ni está firmada por el Auditor.

c) En caso de que algún dato no exista se deberá anotar "NO APLICA" y esto sólo será valido paracasos como el CURP, colonia, Fax, correo electrónico, etc.

PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTESUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL

FORMATO: TR-G




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"REGISTRO DEL DIAGNOSTICO AMBIENTAL"

Fecha de recepción de información para prórroga: Nº de Registro:USO EXCLUSIVO DE LA DELEGACION

DATOS GENERALES DEL AUDITADONombre o Razón Social:

R.F.C.: C.U.R.P.:Dirección:



C.P. Teléfonos Fax

Correo Electrónico:Representante legal:Fecha del primer Certificado como Industria Limpia:Fecha del último Certificado como Industria Limpia:

CMAP:Código Nombre

SCIAN:Código Nombre

Productos principales:

Principales materias primas:

Modificaciones en: Proceso: Actividades: Instalaciones:SI NO SI NO SI NO

Breve descripción de las modificaciones:

DATOS DEL AUDITOR COORDINADORNombre:Oficio de Acreditamiento:Correo Electrónico:Empresa con que se efectúa el diagnóstico:

Dirección: calle y número colonia


C.P. Teléfonos Fax

Formato TR-GContinuación




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EQUIPO AUDITORAUDITORES ESPECIALIZADOS

Auditor en Nombre Oficio de AcreditamientoMateria de contaminación del agua

Materia de contaminación de aire yruido

Materia de contaminación del suelo ysubsuelo

Materiales y residuos peligrosos y nopeligrosos

Riesgo y respuesta a emergenciasambientales

Recursos naturales

Legislación ambiental

EQUIPO DE APOYONombre Area

PROGRAMACION DEL DIAGNÓSTICO AMBIENTALTiempo de ejecución del diagnóstico ambiental: días hábiles.Fecha de inicio de trabajos en campo:Fecha de conclusión de trabajos en campo:Fecha de entrega del documento final a la Delegación:

RESPONSIVA

Firma del Auditor Coordinador: fecha:




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DELEGACION ESTATAL

Formato 6

REGISTRO DE DEFICIENCIAS

AUDITADO:_____________________________________

_______________________________________________

No. DE REGISTRO: _________

AUDITOR COORDINADOR: _______________________________________________________________________

No. DE DEFICIENCIA: _________

FECHA: __________________________

DEFICIENCIA (INDICAR EVIDENCIA OBJETIVA Y REQUISITOS NO CUMPLIDOS):

OBSERVACIONES:

______________________________________________________________________________

FECHA, NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE DEL AUDITADO

______________________________________________________________________________

FECHA, NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR QUE EMITE LA DEFICIENCIA

______________________________________________________________________________

FECHA, NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR COORDINADOR




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FECHA: 13-02-02

HOJA: 18 DE 23

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P R O F E P A

Formato 9



DELEGACION EN EL ESTADO DE <1>

ASUNTO: MINUTA DE CIERRE DE LA(DEL) <2> A LAS INSTALACIONES DE "<3>",UBICADA EN <4>.

N° de registro: <22>

Fecha: <5>

Lugar: <6>

Hora: <7>

A S I S T E N T E S

REPRESENTANTE(S) DEL AUDITADO

<8> <9>

REPRESENTANTE(S) DE LA DELEGACION

<10> <11>

AUDITOR COORDINADOR Y GRUPO DETRABAJO:

<12> <13>

La ejecución de los trabajos de campo se realizó del <14> de <15> al <16> de <17> del <18>en las instalaciones de <3>, localizadas en el Estado de <1>.

El Auditor Coordinador presentó ante los asistentes a este acto los resultados más relevantesde la(del) <2>, obtenidos hasta el momento.




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HOJA: 19 DE 23

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P R O F E P A

1. DECLARACIONES

1.1. EL AUDITOR COORDINADOR declara que:

1.1.1. Se realizaron todas las actividades programadas en el Plan de <2>, así comoaquellas que se acordaron durante los trabajos de campo.

1.1.2. Todas las actividades desarrolladas quedaron asentadas en la bitácoracorrespondiente

COMPROMISOS

2.1. EL AUDITOR COORDINADOR se compromete a:2.1.1. Mantener la confidencialidad de la información recibida del Auditado, así como

de los documentos que se generen como producto de la(del) <2>.

2.1.2. Continuar con la siguiente etapa de trabajo, consistente en la elaboración delinforme de <2>.

2.2. EL AUDITADO se compromete a:

2.2.1. Dar acceso e información al Auditor Coordinador en caso de requerirse, odatos adicionales, para la elaboración de los documentos finales.

2.2.2. Entregar los documentos finales a la Delegación Estatal el día <19> de <20>del <21>.

Una vez leídos los puntos de esta minuta y estando de acuerdo las partes involucradas, sefirma la presente el mismo día de su inicio, dando por concluidos los trabajos de campo a lasinstalaciones de <3>

SE FIRMA DE CONFORMIDAD

_______________________________ ______________________________

<8> Y <9> <10> Y <11>

_______________________________

<12> Y <13>




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P R O F E P A



DELEGACION EN EL ESTADO DE (NOMBRE DEL ESTADO CORRESPONDIENTE)

INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA MINUTA DE CIERRE DE LOS TRABAJOS DECAMPO DE AUDITORÍA O DIAGNOSTICO AMBIENTAL.

No. DESCRIPCION

<1> Nombre del Estado

<2> Auditoría Ambiental ó Diagnóstico Ambiental, según corresponda

<3> Nombre o Razón social del Auditado

<4> Dirección del Auditado, (Calle, Número, Colonia, Delegación o Municipio y Estado)

<5> Día, mes y año

<6> Lugar específico, (sala de juntas del Auditado, Delegación de la PROFEPA en el Estadode............, etc.

<7> Hora de inicio

<8> Nombre(s) del(de los) representante(s) del Auditado

<9> Cargo que desempeñan los representantes del Auditado

<10> Nombre(s) del(de los) representante(s) de la Delegación

<11> Cargo del (de los) representante(s) de la Delegación

<12> Nombre del Auditor Coordinador y los miembros del equipo de trabajo.

<13> Funciones que tiene cada uno de los miembros del equipo de trabajo

<14> Día del mes en que se iniciaron los trabajos de campo, (1,2,3, etc.)

<15> Nombre del mes en que se iniciaron los trabajos de campo

<16> Día del mes en que se concluyeron los trabajos de campo

<17> Nombre del mes en que se concluyeron los trabajos de campo.

<18> Año en que se inician y concluyen los trabajos de campo

<19> Día del mes en que se entregan a la Delegación los documentos finales

<20> Nombre del mes en que se entregan a la Delegación los documentos finales

<21> Año en que se entregan a la Delegación los documentos finales

<22> Número de registro de la auditoría inscrita en el PNAA.

OTRAS CONSIDERACIONES




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P R O F E P A

1. En caso deseado se podrá modificar la palabra Auditado por el nombre o razón social deeste, siempre y cuando se realice a lo largo de toda la minuta.

2. En caso de requerirse más hojas para que firmen los asistentes, éstas deberán contener elencabezado y el asunto

3. El tipo de letra utilizado es Arial con tamaño del Nº 11. Los cuatro márgenes son de 2 cm.

4. La minuta sólo podrá ser firmada por los asistentes al acto de cierre de trabajos de campo,en ningún caso se deberá firmar extemporáneamente.

Se podrán anexar los acuerdos que consideren las partes, siempre y cuando se incluyan al finalde la minuta y no contravengan a los ya establecidos.




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P R O F E P A

F O R M A T O 1N O M B R E D E L A U D I T A D O

PROGRAMA DE OBRAS Y ACTIVIDADES RESULTANTES DE LA AUDITORIAAMBIENTAL

A C T I V I D A D 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4

J A S O N D E F M A M J J A S O N D E F M A M J J A S O

0.9 11.3 .49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

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.49

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.49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

.49

1 A I R E1.1

1.2

2 A G U A ( * )2.1

( * ) LAS OBRAS Y ACTIVIDADES RELATIVAS AL CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL AGUA, PREVIO A SUEJECUCION DEBERAN SOMETERSE A CONSIDERACION DE LA COMISION NACIONAL DEL AGUA O DEL ORGANISMO OPERADOR DEL SISTEMA SEGÚN SEA ELCASO.

3 SUELO Y SUBSUELO3.1

4 RESIDUOS PELIGROSOS4.1

5 RESIDUOS SOLIDOS5.1

6 RUIDO6.1

7 ENERGIA7.1




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FECHA: 13-02-02

HOJA: 23 DE 23

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P R O F E P A

F O R M A T O 1N O M B R E D E L A A U D I T A D A

PROGRAMA DE OBRAS Y ACTIVIDADES RESULTANTES DE LAAUDITORIA AMBIENTAL

A C T I V I D A D 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3

J A S O N D E F M A M J J A S O N D E F M A M J J A S O

8 RECURSOS NATURALES8.1

9 RIESGO AMBIENTAL9.1

10 ADMINISTRACION AMBIENTAL10.1

11 OTRAS11.1

P O R “ L A P R O C U R A D U R I A ” P O R “ E L A U D I T A D O ”E L S U B P R O C U R A D O R D EA U D I T O R I A A M B I E N T A L

E L A P O D E R A D O

D R . L U I S F E R N A N D OH E R N A N D E Z L E Z A M A

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