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ESPECIALÍZATE EN SAN ISIDRO

Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

MISIÓN DE ESAN

«Formar líderes globales emprendedores con sentido ético y responsabilidad social, en asociación con organizaciones referentes para alcanzar la excelencia en su gestión y contribuir al desarrollo del conocimiento».

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VENTAJAS DIFERENCIALES:

LOS 3 PILARES

1. 2. 3.IMPORTANTE RED DE CONTACTOS

El networking es una importante herramienta para el desarrollo profesional. ESAN cuenta con una gran red de contactos los cuales cuentan con excelentes perfiles profesionales de acuerdo a los estándares de exigencia de la institución.

EXCELENCIAACADÉMICA

Con más de 55 años formando líderes en el mundo empresarial, ESAN es reconocida a nivel mundial por ofrecer uno de los mejores programas de Educación Ejecutiva y de MBA. Destaca por su solidez académica y su cuerpo docente altamente calificado, logrando así acreditaciones y membresías; todos los aspectos necesarios que le permiten mantener su liderazgo a nivel ejecutivo.

DOCENTES DEPRIMER NIVEL

Los Diplomas Internacionales de ESAN cuentan con una plana docente nacional e internacional de las mejores escuelas de negocios del mundo, con altos grados académicos, así como experiencia gerencial en sus respectivos campos de especialización. Además cuentan con un alto nivel de compromiso con la educación ejecutiva empresarial.

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ESAN, presente en los rankings más prestigiosos del mundo

Miembro de:

Acreditaciones y membresías

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PRESENTACIÓN PARTICIPANTES

DIPLOMA

¿POR QUÉ SEGUIRESTE PROGRAMA?

El Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) ha tenido importante presencia en los últimos años, especialmente con los controles que las Unidades de Inteligencia Financiera (UIFs) están exigiendo a nivel mundial. En ese contexto ESAN, mostrando una vez más su compromiso con el desarrollo de los profesionales en nuestro país, pone a su disposición el Diploma en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, el mismo que tiene por objetivo mostrar y explicar el funcionamiento de la UIF-Perú a fin de comprender mejor su rol, funciones y facultades en la PLAFT, tanto a nivel sancionador, regulador, estratégico y del análisis de gabinete de las distintas tipologías de LAFT. Todo ello permitirá en el caso de la empresa tener una visión general del riesgo de LAFT y del riesgo de incumplimiento normativo tanto a nivel administrativo como penal, y de cómo implementar un buen programa de complimiento.

— Contenido del programa. — Exigencia académica. — Calidad de la plana docente. — Reconocimiento a nivel nacional e

internacional de ESAN.

El programa está dirigido a oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados, gerentes de riesgo, auditores externos e internos, notarios, fiscales, jueces, asesores legales, funcionario de los distintos reguladores involucrados en el SPLAFT, y en general todas aquellas personas responsables o vinculadas con el SPLAFT de todos los sectores de la economía nacional, que han tenido un previo acercamiento al sistema y desean actualizar, profundizar y complementar sus conocimientos.

Los participantes que cumplan de modo satisfactorio con los requisitos del programa, recibirán el Diploma en Prevención de activos y financiamiento de terrorismo, expedido por la Universidad ESAN y ESAN Graduate School of Business.

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ESTRUCTURACURRICULAR

DESCRIPCIÓN DE CURSOS

Cursos Sesiones

Panorámica actual del SLAFT 10

El SPLAFT y la legislación nacional 10

El SPLAFT y el entorno internacional 10

La UIF - Perú y su rol en la prevención del lavado de activos 10

Implementación y monitoreo del SPLAFT 10

Compliance y Aspectos legales 10

Nota: — Todos los cursos tienen una sesión adicional de evaluación, cuya modalidad y horario serán fijados por el profesor. — Considerar que una hora lectiva equivale a 45 minutos.

El SPLAFT y la legislación nacional

— Sujetos obligados. — El oficial de cumplimiento (funciones y

obligaciones). — Colaboradores. — Obligaciones de los sujetos obligados. — Deber de reserva. — El registro de operaciones (RO, ROPE). — Operaciones sospechas. — Infracciones y sanciones. — Manual de prevención y gestión de

riesgos de LAFT.

Panorámica actual del SLAFT

— Concepto e importancia. — Antecedentes e historia. — Orígenes y características de los

programas de cumplimiento a nivel internacional.

— Regulación y principios de cumplimiento normativo a nivel internacional (fatca, Ley Patriot).

— Tendencias internacionales y prácticas del Compliance corporativo a nivel internacional.

— Contexto LAFT en sector financiero (Bancos, AFP, CMAC, Cooperativas, entre otros).

— Contexto LAFT en sector real (notarios, minería, inmobiliarias, automóvil, joyeros, entre otros).

TOTAL DE HORAS LECTIVAS:

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El SPLAFT y el entorno internacional

— Análisis de las 40 recomendaciones de GAFI.

— Sepblac de España. — La Comisión Ejecutiva Multisectorial

de Lucha contra el LA y FT (Contralaft). — El Grupo Egmont (organismo que

agrupa a las UIFs del mundo). — Casos reales de LAFT en España e

Internacionales.

Implementación y monitoreo del SPLAFT

— El SPLAFT en empresas reguladas por la SBS (Bancos, Financieras, AFP, Compañías de Seguros).

— Técnicas para el análisis de datos y mejores prácticas.

— Bases de datos y análisis. — Técnicas cuantitativas en detención. — Procedimientos para determinar la

adquisición de patrimonio proveniente del lavado de activos.

— Elaboración de un Informe de Inteligencia Financiera.

— El SPLAFT en empresas no supervisadas por la SBS (notarios, mineras, casinos, casas de cambio, comercializadoras de autos y maquinarias, constructoras e inmobiliarias, agentes de aduanas, joyerías, etc.)

Compliance y Aspectos Legales

— El compliance: componentes de un programa de prevención.

— Sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas.

— Gobiernos corporativos y normas de control interno.

— Autorregulación y conflictos normativos.

— Riesgo legal por incumplimiento normativo (delitos, sanciones, reputación).

— Tipos de oficial de cumplimiento: Normativo, PLAFT y Corporativo.

— Incumplimientos y los procesos administrativo sancionador: casos prácticos.

— Análisis de casos – Ejercicio práctico.

La UIF – Perú y su rol en la prevención del lavado de activos

— Facultades y funciones de la UIF-Perú en la prevención del LAFT (supervisión, análisis estratégico y análisis operativo).

— Evaluación nacional y sectorial de exposición de riesgos de lavado de activos.

— Tipologías del lavado de activos: análisis de estadísticas y su evolución.

— Los delitos fuente (o precedente) del lavado de activos.

— Trazabilidad de dinero e identificación de operaciones sospechosas: casos prácticos por sectores.

— Criterios para elaborar un ROS de calidad: casos prácticos por tipos de sujeto obligado.

— Técnicas, herramientas y fuentes abiertas para identificar y analizar operaciones sospechosas: casos prácticos por sectores.

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FACULTAD ESAN*

Miguel Ángel Martin

Ph. D. en ciencias económicas por la UNED (España). Director de la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo de ESAN (Lima-Perú). Socio de la empresa de consultoría Light Financial Engineering (LIFIEN). Ha sido promotor de la norma sobre el derecho a elegir banco de los trabajadores, y sobre la transparencia de la publicidad de los productos financieros en el Perú.

Fanny Acevedo

Supervisora principal UIF de la Superintendencia de Banca y Seguros. Se desempeñó como jefa de cumplimiento en Ohio National seguros de vida, entre otros. Cuenta con más de ocho años de experiencia en el sector financiero y de seguros, así como en el sector real, en temas relacionados a la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Magíster en Finanzas y Derecho Corporativo por ESAN.

Victoria Prada

Supervisora UIF de la Superintendencia de Banca y Seguros. Se desempeñó como oficial de cumplimiento en Financiera Proempresa, funcionario de control interno en Grupo Coril, entre otros. Amplia experiencia implementando sistemas de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo con enfoque basado en riesgos y control interno en empresas del sector real, financiero y del mercado de valores. Maestría con mención en Derecho Civil y Comercial por la Universidad Federico Villareal.

(*) La plana docente es referencial, en caso de que uno de los profesores indicados no pueda dictar en algún momento, será reemplazado por otro profesional de su mismo nivel y trayectoria académica.

Roberto Tejada

Amplia experiencia en las áreas del derecho de mercado de valores, mercantil y bancario. Abogado en la SBS. Ha sido asesor de la Dirección General de Mercados Financieros, Laboral y Previsional Privado del Ministerio de Economía y Finanzas. MBA en Gestión Estratégica por Centrum.

Juan Suarez

Funcionario de la Unidad de Inteligencia Financiera – SBS. Ha sido sub gerente de investigaciones PLAFT – División de Cumplimiento Corporativo del Banco de Credito del Perú, entre otros. MBA por Centrum. Con certificaciones internacionales en Lavado de Activos (FIBA – Miami/USA), CRA - Certified Risk Analyst (AAFM-USA) y CRMA - Certification in Risk Management Assurance (IIA Global – USA).

Ever Ccasani

Profesional senior en el sector financiero. Experto en compliance, riesgos, auditoría forense y prevención de lavado de activos. Funcionario de la Unidad de Inteligencia Financiera de la SBS. MBA por Centrum PUCP. Estudios de posgrado en Compliance por la Universidad del Pacífico, diploma en Microfinanzas por ESAN.

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CALENDARIO ADMISIÓN

Duración y horario(1)

La duración del programa es de aproximadamente cuatro meses. La distribución del horario es intensiva por lo que se requiere disponibilidad plena en las fechas de dictado. ESAN exige que el participante asista como mínimo al 80% de cada curso y al 90% de todo el programa. Las clases se llevarán a cabo: Para cursos con profesores nacionales: lunes y jueves de 7:00 a 10:30 p. m.Para curso con profesores extranjeros: lunes a viernes de 7:00 a 10:30 p. m. Las clases se desarrollarán en: El Centro empresarial Real – San Isidro (Av. Santo Toribio 173).

Para mayor información consultar con la asesora comercial.

Inicio del programa

1 de junio del 2020

Requisitos(2)

— Grado de bachiller y contar con experiencia en el área.

— Ser ejecutivo con experiencia en puestos de

probada responsabilidad.

El postulante presentará los siguientes documentos:

— Formulario de inscripción debidamente llenado.(3)

— Copia legalizada del título profesional o grado académico de bachiller, cuando corresponda.

Proceso

El proceso de admisión se inicia completando el formulario de inscripción. Para acceder a este formulario visite la página web: www.esan.edu.pe/diplomas/prevencion-de-lavado-de-activos-y-financiamiento-del-terrorismo/preinscripcion/ e ingrese a “Inscribirme en este programa”.

(1) Las fechas programadas pueden ser sujetas a cambio, con la anticipación necesaria.(2) Para la apertura del Programa se debe superar un número mínimo de 20 estudiantes matriculados.(3) El currículum vítae tiene carácter de declaración jurada, sujeta a verificación por parte de la Universidad. Toda información suministrada en este documento y durante el proceso de selección es confidencial y será utilizada únicamente en el proceso de admisión. La Universidad ESAN se reserva el derecho de admisión. Si contara con alguna discapacidad física, sírvase consignarla.

INICIO:

1JUNIO 2020

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INVERSIÓN

VALOR DEL PROGRAMA USD 2 950 (S/ 9 971)*

5% de descuento por matrícula anticipadahasta el 1 de abril de 2020

Una vez realizado el pago, el participante deberá presentar su constancia de depósito al momento de realizar la matrícula.

La denominación Diploma de nuestros productos responde a la promulgación de la Ley Universitaria N° 30220. En ningún caso se deberá entender que este programa académico corresponde a la categoría de Diplomados de Posgrado establecida en el artículo 43 .1 de la precitada Ley Nº 30220.

DescuentosESAN otorga descuentos a ex alumnos, descuentos corporativos y grupales para participantes de una misma empresa. Dichos descuentos sólo serán otorgados al inicio del Programa, los descuentos no son retroactivos ni acumulativos. Consultar con la asesora comercial, quien lo ayudará en su proceso de matrícula.

PARA PAGOS DEL VALOR TOTAL DEL PROGRAMA O CUOTA INICIAL (PREVIO PROCESO DE ADMISIÓN Y/O EVALUACIÓN CREDITICIA):

PARA PAGOS A TRAVÉS DE BCP

Nombre de la cuenta Cuenta Cuenta

UESAN POSTGRADO INS.MAT.VAR.DOL USD 193-1415182-1-77

UESAN POSTGRADO INS.MAT.VAR.SOL S/ 193-1764415-0-72

PARA PAGOS A TRAVÉS DE OTROS BANCOS

Código interbancario o CCI

002-193-001415182177-15

002-193-001764415072-18

FINANCIAMIENTO A TRAVÉS DE ESAN*

FINANCIAMIENTO BANCARIO

FINANCIAMIENTO EN 8 CUOTAS USD S/

Cuota inicial: matrícula 731 2 470.78*

Cuota mensual 290 980.2*

Total a cancelar 3 051 10 312.38*

Intereses incluidos 101 341.38*

FINANCIAMIENTO EN 10 CUOTAS USD S/

Cuota inicial: matrícula 724 2 447.12*

Cuota mensual 235 794.3*

Total a cancelar 3 074 10 390.12*

Intereses incluidos 124 419.12*

(*) Tipo de cambio oficial venta publicado por la SBS el 5/12/19. El tipo de cambio se actualizará el día de la facturación. TEA 12.69% - TEM 1%.

Notas financieras

Nota 1: En el proceso de matrícula, el interesado deberá llenar un formato denominado Prematricula, en este documento señalará con precisión el tipo de comprobante que requiere: i) Boleta de venta, ii) Factura personal o iii) Factura a nombre de su empresa (previa autorización escrita de la misma), los comprobantes son emitidos electrónicamente y como único requisito deberá indicar un correo personal para boletas o uno institucional para factura, para el envío respectivo. Luego de emitido el comprobante de pago requerido por el interesado, la Universidad ESAN está impedida de realizar cambios de boletas de venta por factura, o viceversa, por disposiciones de SUNAT, de conformidad con la R.S. N° 007-99/ SUNAT. Servicio no gravado con el IGV al amparo del literal g) del art. 2° del TUO de la Ley del IGV, D.S. N° 055-99-EF. Para las personas que solicitan Factura a nombre de la empresa, en caso haya una devolución de dinero por cualquier concepto, esta será efectuada únicamente a nombre de la empresa.

Nota 2: Para el financiamiento directo que ESAN ofrece, los alumnos deberán aceptar letras de cambio y/o pagarés. Estos son títulos valores que ESAN podrá enviar en calidad de descuento o cobranza a las entidades financieras locales. La tasa considerada para el financiamiento es la siguiente: TEA 12.69% TEM 1.00%. Para las empresas que deseen patrocinar a sus ejecutivos con la modalidad de financiamiento se les generará una factura por el total del valor del programa, la misma que será canjeada con letras de cambio y/o pagarés que el participante y el representante legal de la empresa deberán aceptar antes del inicio de clases. En ambos casos (persona natural o jurídica), los participantes deberán acercarse a la oficina de Servicios Financieros a recabar las letras y/o pagarés para su debida aceptación. La entrega de las letras aceptadas a Servicios Financieros es requisito para que el alumno pueda ser considerado como MATRICULADO y tener los accesos al programa. Posteriormente, los alumnos serán informados del lugar, horarios y cuentas bancarias en las que podrán realizar el pago de las cuotas. La ejecutiva comercial se encargará de solicitar los documentos que deberán presentar el participante y la empresa, según corresponda. Para los casos de requerir un aval, este será informado por Universidad ESAN de la situación financiera del alumno cuando incurra en morosidad. En este supuesto la Universidad ejercerá las acciones que la Ley prevé en contra del aval.

Nota 3: Todo documento valorado, en caso de no ser pagado a la fecha de su vencimiento, generará, además de los intereses compensatorios respectivos (TEA 15%), intereses moratorios (TEA 3.5%), en total TEA 18.5%; asimismo será informado a las centrales de riesgo del país (alumno y aval de ser el caso).

Nota 4: Los alumnos o sus patrocinadores que, a la fecha de la CLAUSURA, tengan financiamiento directo con Universidad ESAN y se encuentren con letras o pagares vencidos o por vencer o documentos valorados no aceptados por parte del alumno y/o aval: se les retendrá el Certificado de Notas y el Diploma, los documentos antes mencionados solo serán entregados a la cancelación total del programa.

ESAN ha suscrito convenios con distintas instituciones financieras, cada una de ellas cuenta con un especialista a cargo. Este financiamiento está sujeto a requisitos de préstamo exigidos por los bancos. El trámite es personal. Consulte por las instituciones y los datos del especialista con nuestra asesora comercial.

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RECURSOS AL SERVICIODE LOS PARTICIPANTES

ESAN/Data

El centro de tecnología de información de la Universidad ESAN pone a disposición de los alumnos tecnología educativa de punta y un conjunto de servicios que les permite el acceso a diferentes fuentes, tanto para la creación como para la asimilación de conocimientos.

Acceso a internet y correo electrónico

Cada participante recibe un código de acceso a la red de la Universidad ESAN, el cual le permite contar con una dirección de correo electrónico (@esan.edu.pe) y acceso a internet. Adicionalmente, a solicitud del participante, se ofrece el servicio remoto a la red de ESAN y a los recursos de esta desde la comodidad de su hogar u oficina.

ESAN virtual

Este sistema permite, a través de un navegador de internet, el acceso a canales de chat y foros creados por el profesor o por los mismos participantes, para debatir sobre distintos temas y expresar opiniones. Asimismo, mediante este sistema el participante podrá rendir controles o exámenes online y realizar consultas del material educativo.

ESAN/Cendoc

Durante el programa y al término de sus estudios, el participante tiene a su disposición la mejor biblioteca textual y digital especializada en ciencias administrativas, económicas y disciplinas conexas. ESAN/Cendoc cuenta con colecciones actualizadas, registra sus contenidos en bases de datos automatizadas y su catálogo en línea es accesible las 24 horas del día en internet.La calidad de sus servicios de información ha sido reconocida internacionalmente por organismos como Cepal, Cladea, entre otros. Además de textos, cuenta con accesos a bases de datos, investigaciones de mercados, tales, como:

— Topline VIP — VERITRADE — Perú en Números

Biblioteca y centro de información

Durante el programa, el participante tendrá a su disposiciónla mejor biblioteca especializada en administración y economía, textual y virtual, y los servicios de información del centro. Al inicio del programa, el centro capacita al participante para el mejor aprovechamiento de sus recursos.

— Passport Euromonitor — IPSOS — JP Morgan

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INFORMES E INSCRIPCIONES:

Asesora comercial: Cintia La Madrid T/ 317-7226 Anexo: 44132C/ 942 035 676E/ clamadrid@esan.edu.peAlonso de Molina 1652, Monterrico, Surco

esan.edu.pe

conexionesan.com @esanperu esaneducacionejecutiva

CRUZA TODASLAS FRONTERAS

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