Cuestionarioautoevaluacion

7/30/2019 Cuestionarioautoevaluacion

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CCUUEESSTTIIOONNAARRIIOO DDEEAAUUTTOOEEVVAALLUUAACCIINN

CCOONNSSEEJJEERRAADDEEJJ

UUSSTTIICCIIAAYYAADDMMIINNIISSTTRRAACCIINNPPBBLLIICCAA

UNIDAD:

FECHA:


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CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIN

Pgina 2 de124 ndice Edicin 0.3

NDICE

1. ANTECEDENTES ....................................................................3

2. LA AUTOEVALUACIN DE UNA ORGANIZACIN ...............6

3. CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIN..............................9

3.1. CRITERIOS AGENTES .................................................11

INSTRUCCIONES DE CUMPLIMENTACIN............................ 11

CRITERIO 1 LIDERAZGO....................................................... 18

CRITERIO 2 POLTICA Y ESTRATEGIA ................................ 31

CRITERIO 3 PERSONAS........................................................ 42

CRITERIO 4 ALIANZAS Y RECURSOS.................................. 56

CRITERIO 5 PROCESOS ....................................................... 67

3.2. CRITERIOS RESULTADOS ..........................................79

INSTRUCCIONES DE CUMPLIMENTACIN............................ 79

CRITERIO 6 RESULTADOS EN LOS CLIENTES................... 87

CRITERIO 7 RESULTADOS EN LAS PERSONAS................. 94

CRITERIO 8 RESULTADOS EN LA SOCIEDAD .................. 101

CRITERIO 9 RESULTADOS CLAVE..................................... 108

4. GLOSARIO DE TRMINOS.................................................116


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Pgina 3 de124 Antecedentes Edicin 0.3

1. ANTECEDENTES

La evolucin de la sociedad andaluza y las transformaciones que en el seno de la misma se vienenproduciendo exigen un importante proceso de adaptacin de los organismos e instituciones de la Junta deAndaluca. Este proceso de adaptacin parte de la concepcin de la Administracin como un conjunto derganos e instituciones prestatarios de servicios requeridos por la sociedad en su conjunto, y que debenadecuarse continuamente a la evolucin de sus exigencias de calidad.

Esta perspectiva se recoge en la idea de la Segunda Modernizacin de Andaluca, lo que supone a suvez un impulso para que las organizaciones pblicas se adecuen al logro de resultados de acuerdo con losobjetivos previamente definidos y sustituya, en consecuencia, la tradicional visin del administrado por ladel ciudadano-cliente, que asume una posicin activa y participativa frente a la propia organizacin comorbitro final de la calidad de los servicios prestados.

En el marco de la Segunda Modernizacin, el 23 de julio de 2002 se aprob por Acuerdo del Consejo deGobierno el Plan Director de Organizacin para la Calidad de los Servicios para el perodo 2002-2005, cuyoobjetivo final no es otro que alcanzar el mayor grado de excelencia* en los servicios que presta laAdministracin. A tal efecto, el Plan Director se configura en torno a cinco estrategias, entre las que seencuentra la estrategia del Plan de Calidad, donde se engloban los programas de creacin de las Cartas deServicios y de creacin de los Premios a la Calidad de los servicios pblicos de la Junta de Andaluca.

La Estrategia del Plan de Calidad

Esta estrategia del plan descansa fundamentalmente sobre tres pilares, que han sido objeto de

regulacin por Decreto 317/2003, de 18 de noviembre:

o Las Cartas de Servicios.

o Los sistemas de evaluacin de la calidad de los servicios.

o Los Premios a la Calidad de los servicios pblicos de la Junta de Andaluca.

La Evaluacin de la Calidad de los Servicios

En cuanto a la evaluacin de la calidad de los servicios, la Estrategia del Plan de Calidad del Plan

Director de Organizacin para la Calidad de los Servicios y el Decreto 317/2003, de 18 de noviembre, por elque se regulan las Cartas de Servicios, el sistema de evaluacin de la calidad de los servicios y seestablecen los Premios a la Calidad de los servicios pblicos , adoptan para la Administracin General de laJunta de Andaluca y sus Organismos Autnomos el Modelo EFQM de Excelencia*, en su versin para elSector Pblico y las Organizaciones del Voluntariado, como un instrumento ampliamente contrastado quepermite tanto la imprescindible autoevaluacin*, como la evaluacin global e integrada en el conjunto de lagestin pblica, contrastable y comprensiva en cuanto a las personas, recursos, procesos, procedimientos,resultados y sus interrelaciones.


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NOTA: se marcan con * conceptos incluidos en el glosario de trminos que aparece al final de este documento.


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El Modelo EFQM de Excelencia es un marco de trabajo no-prescriptivo basado en nueve criterios, quepuede utilizarse para evaluar el progreso de una organizacin hacia la Excelencia. El Modelo se fundamentaen la premisa segn la cual:

Los Resultados* Excelentes con respecto al Rendimiento general de una Organizacin, en sus

Clientes, Personas y en la Sociedad* en la que acta, se logran mediante un Liderazgo* que dirijae impulse la Poltica* y Estrategia*, que se har realidad a travs de las Personas*, las Alianzas* yRecursos* y los Procesos*.

Modelo EFQM de Excelencia

Adaptacin del Modelo E.F.Q.M. de Excelencia a la Junta de Andaluca

La Direccin General de Administracin Electrnica y Calidad de los Servicios ha elaborado el Modelo

EFQM de Excelencia adaptado a la Junta de Andaluca, que contempla un conjunto de pequeos cambioscon respecto al Modelo EFQM de Excelencia en su versin para el Sector Pblico y las Organizaciones delVoluntariado original, con objeto de representar y reflejar las singularidades y peculiaridades quecaracterizan a la Administracin General de la Junta de Andaluca y sus Organismos Autnomos para quepueda ser ms fcilmente aplicado. En l figura el detalle de todos los criterios y subcriterios del modelo, ascomo de las reas de diagnstico adaptadas al contexto de la Administracin General de la Junta deAndaluca y sus Organismos Autnomos. Incluye, asimismo, un glosario de trminos ms usuales de laexcelencia y con los aspectos ms distintivos de la Administracin de la Junta de Andaluca relacionadoscon aqullos.

Cuestionario de Autoevaluacin

Como herramienta base para facilitar de una forma sencilla la autoevaluacin de los rganos,organismos y unidades de la Administracin General de la Junta de Andaluca y sus organismosautnomos, la Direccin General de Administracin Electrnica y Calidad de los Servicios ha elaborado elpresente cuestionario de autoevaluacin.

Mediante ste se puede efectuar un diagnstico del nivel de excelencia de la organizacin y saber cules su comportamiento con respecto a los criterios que componen el modelo, constituyendo una herramientade gran valor para su mejora continua*.

Dicho cuestionario se completa con una herramienta informtica de tratamiento de resultados delproceso de autoevaluacin.


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Pgina 6 de124 Autoevaluacin de una Unidad Organizativa Edicin 0.3

2. LA AUTOEVALUACIN DE UNA ORGANIZACIN

Concepto de Autoevaluacin

LaAutoevaluacin es un proceso de reflexin interna mediante el cual se analiza el grado de excelenciatanto en la gestin de la unidad como en los resultados obtenidos tomando como referencia el ModeloEFQM de Excelencia.

Los resultados obtenidos en una autoevaluacin son los siguientes:

o Puntos Fuertes*de la unidad organizativa.

o reas de Mejora*de la unidad organizativa (tambin llamadas Oportunidades de Mejora).

o Puntuacin global como medida del nivel de excelencia de la unidad organizativa (medido enuna escala de 0 a 1000).

Tras la realizacin de una autoevaluacin conviene que la Direccin de la unidad organizativa implanteun Plan de Mejora que, centrado en una o varias de las Oportunidades de Mejora detectadas, permitamejorar su grado de Excelencia (es decir su gestin y/o sus resultados).

La aplicacin sistemtica de autoevaluaciones peridicas y la implantacin de los correspondientesPlanes de Mejora constituyen una potentsima herramienta para la mejora continua de las organizaciones.

Fases de la Autoevaluacin

El proceso de autoevaluacin tpico de una unidad organizativa, mediante la utilizacin de esteCuestionario, es el siguiente:

1Compromiso de loslderes de la unidad

En primer lugar debe existir el compromiso de la Direccin de launidad organizativa para llevar a cabo el proceso de autoevaluacine implantar un proceso de mejora continua en base al mismo.

2 Seleccin del equipo deautoevaluacin

La unidad organizativa debe formar un equipo de autoevaluacinintegrado por personal de la misma que sea representativo de susdiferentes reas, todos ellos coordinados por un facilitador.

La funcin del facilitadores coordinar el proceso y debera tenerformacin en el Modelo EFQM de Excelencia.

3Presentacin del proceso

al equipo deautoevaluacin

Es conveniente la realizacin de una presentacin por parte delfacilitador al equipo de autoevaluacin con el fin de explicarle losobjetivos del proceso, los plazos de desarrollo y la forma decumplimentar el cuestionario aadiendo adems algunas nocionesbsicas sobre el Modelo EFQM de Excelencia.

4 Autoevaluacin individual

Cada miembro del equipo de autoevaluacin realiza la

autoevaluacin individual de la unidad organizativa cumplimentandoel Cuestionario de Autoevaluacin. Para ello el evaluador deberesponder a cada una de las preguntas del Cuestionariopensando en la gestin y en los resultados obtenidos por elglobal de la unidad organizativa objeto de la autoevaluacin.


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5Preparacin de la sesin

de consenso

Una vez realizadas las autoevaluaciones individuales, el facilitadoranaliza la informacin de las mismas y las resume con el fin depresentarlas en la sesin de consenso. Para realizar esta tarea se

cuenta con el soporte de una herramienta informtica.

6 Reunin de consenso

En la reunin de consenso se convoca al equipo de autoevaluacinpara, a la vista de la informacin aportada por el facilitador,consense finalmente los puntos fuertes, oportunidades de mejora ypuntuacin de la unidad organizativa al respecto de cada uno de loscriterios del Modelo EFQM de Excelencia.

7 Informe de autoevaluacin

El resultado de la autoevaluacin es resumido en el Informe deAutoevaluacin donde recogen los puntos fuertes, oportunidadesde mejora y puntuacin obtenidas respecto a cada uno de loscriterios del modelo. Asimismo suele incluir un resumen global delresultado de la autoevaluacin dirigido especialmente a la Direccinde la Unidad Organizativa.

8Diseo e implantacin del

Plan de Mejora

Una vez terminado el proceso debera impulsarse desde la Direccinde la Unidad Organizativa autoevaluada un Plan de Mejora que hade recoger las acciones prioritarias a llevar a cabo para la mejora dela gestin y de los resultados de la Unidad.

Un cronograma tpico para el desarrollo del proceso podra ser el siguiente:

Semana 1 2 3 4 5 6 7 8

1 Compromiso de los lderes

2 Seleccin del equipo

3 Presentacin del proceso

4 Autoevaluacin individual

5 Preparacin de la informacin

6 Reunin de consenso

7 Informe de autoevaluacin

8 Diseo del Plan de Mejora

Estructura del Cuestionario de Autoevaluacin

El presente Cuestionario de Autoevaluacin, basado en el Modelo EFQM de Excelencia de la Junta deAndaluca, permite unaAutoevaluacin sencilla de los rganos, organismos y unidades de la AdministracinGeneral de la Junta de Andaluca y sus organismos autnomos.

El Modelo EFQM de Excelencia, del que se muestra ms abajo su representacin grfica, consta nuevecriterios:

9 Los Criterios Agentes hacen referencia a la gestin de la Organizacin y son cinco: Liderazgo,Poltica y Estrategia, Personas, Alianzas y Recursos y Procesos.


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9 Los Criterios Agentes hacen referencia a los Resultados obtenidos por la Organizacin y soncuatro: Resultados en los Clientes, Resultados en las Personas, Resultados en la Sociedad yResultados Clave.

Modelo EFQM de Excelencia

El Cuestionario de Autoevaluacin consta de una serie de preguntas relacionadas con diferentesaspectos del Modelo EFQM de Excelencia, y al igual que ste, se estructura en dos bloques:

9 Bloque de Criterios Agentes: Incluye las preguntas o sentencias que permiten evaluar elnivel de

excelencia en la gestin de la unidad organizativa. Estas preguntas estn relacionadas con cadauno de los cinco criteriosAgentes Facilitadores del Modelo EFQM de Excelencia.

9 Bloque de Criterios Resultados: Incluye las preguntas o sentencias que permiten evaluar el nivelde excelencia de los resultados obtenidos por la unidad organizativa. Estas preguntas estnrelacionadas con cada uno de los cuatro criterios Resultado del Modelo EFQM de Excelencia.

Adems se incluye al final del Cuestionario una relacin de los trminos empleados. Se marca con un *el empleo por primera vez de dichos trminos.

Alcance de las Autoevaluaciones

En la autoevaluacin de una unidad organizativa de la Junta de Andaluca ha de tenerse en cuenta que:

9 En determinados aspectos, existen restricciones a la gestin derivadas de las polticas generales dela Junta de Andaluca, como ocurre habitualmente con la gestin del personal.

9 En otros aspectos, parte de la gestin de la unidad lo llevan a cabo otras unidades organizativas dela Junta de Andaluca, como ocurre en ocasiones en aspectos relacionados con la gestin de laformacin o el mantenimiento de edificios e instalaciones.

En estos casos el evaluador debe considerar cmo opera la unidad organizativa con su margen degestin y respetando las restricciones procedentes de las polticas generales de la Junta de Andaluca sinentrar en ningn caso a valorar los parmetros de gestin que dependan de otras unidades organizativas o

pertenezcan al nivel poltico.


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Pgina 9 de124 Cuestionario de Autoevaluacin Edicin 0.3

3. CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIN

A continuacin se presentan las diferentes preguntas del Cuestionario de Autoevaluacin que se estructuranen los dos bloques ya comentados:

9 Bloque de Criterios Agentes, en el que las preguntas hacen referencia a los 5 criterios degestin del Modelo EFQM de Excelencia.

9 Bloque de Criterios Resultado, en el que las preguntas hacen referencia a los 4 criterios deresultados del Modelo EFQM de Excelencia.

La forma de presentar y responder a las preguntas de ambos bloques es diferente por lo que al inicio decada uno de los dos bloques se incluye una explicacin.

Mediante la cumplimentacin de cada una de las preguntas del Cuestionario cada evaluador realiza laautoevaluacin individualde la Unidad Organizativa.


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Pgina 10 de124 Cuestionario de Autoevaluacin Edicin 0.3

Gracias por su colaboracin en la autoevaluacin de su unidad.


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Pgina 11 de124 Instrucciones cumplimentacin Criterios Agentes Edicin 0.3

3.1. CRITERIOS AGENTES

INSTRUCCIONES DE CUMPLIMENTACIN

Estructura de este bloque del Cuestionario

En este bloque el evaluador ha de responder a una serie de preguntas que se encuentran agrupadas encada uno de los cinco Criterios Agentesdel Modelo EFQM de Excelencia.

Para cada uno de estos cinco criterios el Cuestionario se desglosa en tres partes:

9 Parte 1 Presentacin del Criterio: Se resume el criterio que se va a valorar y se dan algunasexplicaciones orientativas.

9 Parte 2 Preguntas a autoevaluar: Se plantean las distintas preguntas relacionadas con el criterio. Encada una de ellas el evaluador valora el nivel de excelencia de la gestin de la unidad organizativaen relacin con la pregunta.

9 Parte 3 Resumen de Puntos Fuertes y Oportunidades de Mejora: Finalmente aparece un apartadode resumen en el cual el evaluador puede indicar los aspectos cualitativos que considera que sonpuntos fuertes y reas de mejora de la gestin de la unidad en relacin al criterio.

Parte 1: Presentacin del Criterio

La pgina de presentacin y resumen de cada criterio tiene la siguiente forma:

Definicin del criterio segn el ModeloEFQM de Excelencia.

Definicin de los subcriterios quecomponen el criterio segn el ModeloEFQM de Excelencia.

Aclaraciones a considerar acerca delcriterio.


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Parte 2: Preguntas a Autoevaluar

Cada pregunta hace referencia a un aspecto de la gestin de la gestin respecto a la cual el evaluadorha de valorar el nivel de excelencia.

Esta valoracin de cada pregunta consta, a su vez, de la valoracin de tres elementos (basados en elesquema REDER* del Modelo EFQM de Excelencia):

9 Enfoque. Mediante el enfoque se trata de valorar el nivel de excelencia de lo que hace laorganizacin al respecto de la pregunta y del motivo por el que se hace.

El enfoque es lo que una organizacin hace o planifica hacer, as como las razones en las que se basa (PORQU).En una unidad organizativa excelente el enfoque estar slidamente fundamentado, es decir, tiene una lgicaclara y centrada en las necesidades actuales y futuras tanto de la organizacin como de los distintos grupos deinters y se lleva a cabo mediante procesos bien definidos y documentados.

Adems el enfoque estar integrado, lo que significa que apoya y est vinculado con la poltica y estrategia dela organizacin.

Se dan cuatro posibilidades de respuesta:

SIN EVIDENCIAS ALGUNA EVIDENCIA EVIDENCIA CLARA EVIDENCIA TOTAL

No se ha planteado nada enrelacin a la pregunta o loque se ha hecho esanecdtico.

Se realizan actividades enrelacin a la preguntaaunque stas son ms bienparciales y se llevan a cabode forma poco estructurada.

Las acciones se llevan a

cabo de forma ms bienreactiva.

Existe un planteamientoslido y estructurado enrelacin a buena parte delos aspectos relevantesrelacionados con lapregunta.

Las acciones se llevan acabo de forma proactiva.

Existe un planteamiento muyslido y muy bien estructuradoen relacin a todos los aspectosrelevantes relacionados con la

pregunta. Lo que se hace es loque ms conviene a la poltica yestrategia de la unidad y a su

impacto en todos sus grupos deinters*.

(Bajo) Nivel de Excelencia (Alto)

9 Despliegue. Se trata de valoraren qu medida el enfoque se implanta en todas las reas dela organizacin y si se hace de forma ms o menos sistemtica.

El despliegue evala qu hace una organizacin para desplegar sistemticamente el enfoque (DNDE).En una unidad organizativa excelente, el enfoque est implantado en las reas relevantes de modo sistemtico,lo que significa que la implantacin est planificada, afecta a todos los niveles pertinentes y se realiza del modoms adecuado.


POCAS REASRELEVANTES

BASTANTES REASRELEVANTES

MUCHAS REASRELEVANTES

TODAS LAS REASRELEVANTES

El enfoque est implantadoen pocas reas relevantesen la organizacin (pocosdepartamentos, pocaspersonas, pocos lderes...).

Aproximadamente el 25%del potencial

El enfoque est implantadoen bastantes reasrelevantes en laorganizacin.


El enfoque est implantadoen muchas reas relevantesen la organizacin. Elenfoque se lleva a cabosistemticamente.


El enfoque est implantadoen todas reas relevantesen la organizacin. Elenfoque se lleva a cabomuy sistemticamente.




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9 Evaluacin y Revisin. Se trata de valoraren qu medida el enfoque y el despliegue delmismo se mejoran continua y sistemticamente.

La evaluacin y revisin considera qu hace la organizacin para revisar y mejorar el enfoque y el desplieguede dicho enfoque.

En una unidad organizativa excelente, el enfoque y su despliegue sern objeto de medicin peridica y serealizarn actividades de aprendizaje, emplendose el resultado de ambos aspectos para identificar, establecerprioridades, planificar e implantar mejoras.


SIN EVIDENCIAS ALGUNA EVIDENCIA EVIDENCIA CLARA EVIDENCIA TOTAL

No se evala ni revisa elenfoque ni el despliegue delenfoque. No hay ejemplosde mejora del enfoque y el

despliegue o sonanecdticos.

El enfoque y el despliegue delenfoque se evalan y revisanen algunas ocasiones perosin apoyarse en un sistemade medicin. Hay algunosejemplos de mejora del

enfoque y el despliegue ascomo de difusin de lasmejores prcticas*.

El enfoque y el despliegue delenfoque se evalan y revisansistemticamente yapoyndose en un sistema demedicin. Hay bastantesejemplos de mejora del

enfoque y el despliegue ascomo de difusin de lasmejores prcticas.

El enfoque y el desplieguedel enfoque se evalan yrevisan de forma claramentesistemtica y apoyndoseen un sistema de medicin.

Hay muchos ejemplos demejora y de difusin de lasmejores prcticas.


Utilizando estos elementos cada pregunta presenta la siguiente estructura:

Pregunta o sentencia a evaluar.

Aclaraciones sobre la pregunta a evaluar.

Apartado para la valoracin delENFOQUE de la gestin de la Unidad enrelacin a la pregunta.

Apartado para la valoracin delDESPLIEGUE del enfoque.

Apartado para la valoracin de laEVALUACIN Y REVISIN del enfoque yel despliegue.

En este apartado se justifica la valoracindada por el evaluador a la pregunta. Paraello se pondrn aquellas observaciones y

ejemplos que sean de inters.


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Teniendo en cuenta todo lo anterior se resumen a continuacin las instrucciones de cumplimentacin delas preguntas de esta parte del cuestionario:

1. Cumplimente primeramente el apartado Enfoque seleccionando la respuesta que considere msadecuada y marque con una cruz en la casilla correspondiente (slo es vlida una cruz en este bloque).Si en este bloque selecciona la opcin NO HAY EVIDENCIAS no deber seguir evaluar los apartadosde Despliegue y de Evaluacin y Revisin. Cuando conteste cualquiera de las otras opciones deberpasar a cumplimentar el apartado de Despliegue.

2. Cumplimente el apartado Despliegue marcando con una cruz la opcin que considere ms adecuadapara la sentencia (slo es vlida una cruz en este bloque). A continuacin pase a cumplimentar elapartado de Evaluacin y Revisin.

3. Cumplimente el apartado Evaluacin y Revisin marcando con una cruz la opcin que considere msadecuada (slo es vlida una cruz en este bloque).

4. Finalmente cumplimente el apartado Evidencias resumiendo aquellos ejemplos, observaciones,hechos... que justifiquen la evaluacin realizada del Enfoque, del Despliegue y de la Evaluacin y

Revisin.Tras cumplimentar este ltimo bloque puede usted pasar a la pregunta siguiente.

Parte 3: Resumen de Puntos Fuertes y Oportunidades de Mejora

Al finalizar las preguntas correspondientes a un criterio, aparece un apartado de resumen en el cual elevaluador puede indicar los aspectos cualitativos que considera que son puntos fuertes y reas de mejorade la gestin de la unidad en relacin al criterio.

Ejemplos de cumplimentacin


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Pregunta 2 del Criterio 3:Se garantiza que el personal posee los conocimientos y las competencias necesarios para el

desempeo de sus funciones.

Aclaraciones:

Siempre teniendo en cuenta el margen de gestin de la Unidad en estos temas, deberan:9Evaluarse los conocimientos y habilidades del personal en funcin de los requisitos de los puestos que ocupan.9Disearse planes de formacin adecuados a las necesidades y asignarse los recursos adecuados.9Evaluarse la eficacia* de la formacin y el desarrollo.

Evale a continuacin el desarrollo de este aspecto en su unidad:

ENFOQUESIN EVIDENCIAS El personal no posee en trminos generales las competencias necesarias. (1)

ALGUNA EVIDENCIALa Unidad lleva a cabo acciones no estructuradas para adecuar los conocimientos ycompetencias, por ejemplo, mediante formacin.

EVIDENCIA CLARALa Unidad lleva a cabo acciones bien estructuradas para adecuar los conocimientos ycompetencias, por ejemplo, mediante formacin, la descripcin de puestos y la evaluacin

de los conocimientos y habilidades.

EVIDENCIA TOTAL

La Unidad lleva a cabo acciones muy bien estructuradas para adecuar los conocimientos ycompetencias, por ejemplo, mediante formacin, la descripcin de puestos y la evaluacin de losconocimientos y habilidades. Los conocimientos y competencias son los ms adecuados a lasnecesidades de la poltica, estrategia y grupos de inters de la Unidad.

(1) En este caso no debe evaluar los apartados de despliegue y de evaluacin/revisin. Limtese a justificar su respuesta en el apartado evidencias ypase a la pregunta siguiente.

DESPLIEGUEPOCAS REASRELEVANTES

El enfoque se ha implantado respecto al 25% de las reas/departamentos y de las personasde la Unidad aproximadamente.


El enfoque se ha implantado ms o menos sistemticamente respecto al 50% de lasreas/departamentos y de las personas de la Unidad aproximadamente.

MUCHAS REAS

RELEVANTES

El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 75% de las reas/departamentos

y de las personas de la Unidad aproximadamente.TODAS LAS REASRELEVANTES

El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 100% de lasreas/departamentos y de las personas de la Unidad.

EVALUACIN Y REVISIN

SIN EVIDENCIAS No se evala ni revisa el enfoque ni el despliegue del enfoque. No hay ejemplos de mejora delenfoque y el despliegue o son anecdticos.

ALGUNA EVIDENCIAEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan en algunas ocasiones pero sinapoyarse en un sistema de medicin. Hay algunos ejemplos de mejora del enfoque y eldespliegue as como de difusin de las mejores prcticas.

EVIDENCIA CLARAEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan sistemticamente y apoyndose enun sistema de medicin. Hay bastantes ejemplos de mejora del enfoque y el despliegue as comode difusin de las mejores prcticas.

EVIDENCIA TOTAL

El enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica yapoyndose en un sistema de medicin. Hay muchos ejemplos de mejora y de difusin de lasmejores prcticas.

EVIDENCIASJustifique resumidamente su evaluacin del enfoque, despliegue y evaluacin y revisin mediante aquellas evidencias yobservaciones que considere de inters.

ENFOQUE: En la Unidad se disea un Plan de Formacin Anual que recoge la mayor parte de lasnecesidades del personal de la Unidad. En el diseo del Plan se recogen las sugerencias y propuestas delpersonal y de los responsables de rea. Asimismo se evala la eficacia de cada accin formativa y serepiten aquellas que no son eficaces.DESPLIEGUE: Para el personal tcnico especialista no siempre se puede dar la formacin adecuada porfalta de oferta formativa especializada, debindose abarcar este aspecto.

EVALUACIN Y REVISIN: En los ltimos tiempos no se ha realizado ninguna mejora a estasistemtica, debindose plantear acciones para ello.

RESUMEN DE PUNTOS FUERTES Y OPORTUNIDADES DE MEJORADEL CRITERIO 3 DE PERSONAS


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Una vez que ha evaluado todos los aspectos correspondientes a este criterio, se le pide que, considerando el criterioen su globalidad, haga un resumen de los aspectos que considera Puntos Fuertes en su Unidad y de los aspectosque considera Oportunidades de Mejora.

Como recordatorio se vuelve a indicar la definicin del criterio que se est evaluando:

Las Organizaciones Excelentes gestionan, desarrollan y hacen que aflore todo el potencial de las personasque las integran, tanto a nivel individual como de equipos o de la organizacin en su conjunto.

Fomentan la justicia y la igualdad e implican y facultan a las personas. Se preocupan, comunican,recompensan y dan reconocimiento a las personas para, de este modo, motivarlas e incrementar su

compromiso con la organizacin logrando que se utilicen sus capacidades y conocimientos en beneficiode la misma.

RESUMEN DE PUNTOS FUERTES

9La capacitacin del personal de la unidad.

9El reconocimiento del personal y de los equipos.

9El trabajo en equipo.

RESUMEN DE OPORTUNIDADES DE MEJORA

9La participacin del personal en actividades de mejora.

9La evaluacin y revisin de las sistemticas planteadas.


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Pgina 18 de124 Criterio 1: Liderazgo Edicin 0.3

CRITERIO 1 LIDERAZGO

La definicin del criterio segn el Modelo EFQM de Excelencia es la siguiente:

Los lderes excelentes desarrollan y facilitan la consecucin de la misin* y la visin*,desarrollan los valores* y sistemas necesarios para que la organizacin logre un xitosostenido y hacen realidad todo ello mediante sus acciones y comportamientos. Enperiodos de cambio son coherentes con el propsito de la organizacin; y, cuando resultanecesario, son capaces de reorientar la direccin de su organizacin logrando arrastrar trasellos al resto de las personas.

Los subcriterios de que consta segn el Modelo EFQM de Excelencia son los siguientes:

1a Los lderes desarrollan la misin, visin, valores y principios* ticos y actan comomodelo de referencia dentro de una cultura* de Excelencia.

1b Los lderes se implican personalmente para garantizar el desarrollo, implantacin ymejora continua del sistema de gestin* de la organizacin.

1c Los lderes se implican con clientes, partners y representantes de la sociedad.

1d Los lderes refuerzan una cultura de Excelencia entre las personas de la organizacin.

1e Los lderes definen e impulsan el cambio en la organizacin.

Aclaraciones a considerar acerca de este criterio:

En las organizaciones del sector pblico existen lderes en la gestin y lderes polticos. Puesto que conla autoevaluacin lo que se trata es de mejorar la gestin de la organizacin, el evaluador debeconsiderar el liderazgo en la gestin y no el liderazgo poltico.

Las afirmaciones que a continuacin usted va a evaluar se refieren, por orden, a todos los subcriterios

mencionados. Las afirmaciones estn adaptadas en lo posible a los rganos, organismos y unidades de laAdministracin General de la Junta de Andaluca y sus organismos autnomos, manteniendo el rigor delmtodo de la autoevaluacin en todo momento.


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Pregunta 1 del Criterio 1:Las personas lderes desarrollan y comunican la Misin, Visin, Valores y Cultura de la Unidad,

actuando asimismo como ejemplo para los dems.

Aclaraciones:Misin: Declaracin que describe el propsito o razn de ser de la unidad.

Visin: Declaracin en la que se describe cmo desea ser la unidad en el futuro.Valores: Conceptos y expectativas que describen el comportamiento de las personas de la unidad y determinan todas susrelaciones.


ENFOQUE

SIN EVIDENCIAS Las personas lderes no han desarrollado ni comunicado la Misin, Visin, Valores y Culturade la Unidad. (1)

ALGUNA EVIDENCIALas personas lderes han desarrollado y comunicado aspectos relevantes de la Misin,Visin, Valores y Cultura de la Unidad.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos estructurados, las personas lderes desarrollan y comunican de maneraclara la Misin, Visin, Valores y Cultura de la Unidad y son ejemplo para el resto del

personal.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien estructurados, las personas lderes desarrollan y comunican demanera clara la Misin, Visin, Valores y Cultura de la Unidad y son ejemplo para el resto delpersonal. Dichos elementos son los ms adecuados a las necesidades y expectativas de losgrupos de inters de la Unidad y a su poltica y estrategia.



El enfoque lo han implantado un 25% de las personas lderes aproximadamente.


El enfoque lo han implantado ms o menos sistemticamente un 50% de las personaslderes aproximadamente.

MUCHAS REAS

RELEVANTES

El enfoque lo han implantado sistemticamente un 75% de las personas lderes

aproximadamente.TODAS LAS REASRELEVANTES

El enfoque lo han implantado sistemticamente un 100% de las personas lderes.

EVALUACIN Y REVISIN

SIN EVIDENCIASNo se evala ni revisa el enfoque ni el despliegue del enfoque. No hay ejemplos de mejoradel enfoque y el despliegue o son anecdticos.


EVIDENCIA CLARAEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan sistemticamente y apoyndoseen un sistema de medicin. Hay bastantes ejemplos de mejora del enfoque y el despliegueas como de difusin de las mejores prcticas.

EVIDENCIA TOTAL

El enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica

y apoyndose en un sistema de medicin. Hay muchos ejemplos de mejora y de difusin delas mejores prcticas.



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Pregunta 2 del Criterio 1:Las personas lderes estimulan y animan la asuncin de responsabilidades, la autonoma en eltrabajo, la creatividad*, la innovacin*, el compromiso con la calidad y el trabajo en equipo

entre las personas que trabajan en la Unidad.


ENFOQUE

SIN EVIDENCIASLas personas lderes, en trminos generales, no estimulan ni animan ni son ejemplo de estoselementos en la Unidad. (1)

ALGUNA EVIDENCIALas personas lderes han estimulado y animado mediante diferentes acciones la motivacin*e implicacin del personal de la Unidad.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos definidos, las personas lderes estimulan de manera clara la motivacin yaniman la implicacin personal de la Unidad mediante acciones diversas.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos, las personas lderes estimulan de manera clara lamotivacin y animan la implicacin personal de la Unidad. Las acciones llevadas a cabo sonlas ms adecuadas a las necesidades y expectativas de los grupos de inters de la Unidad ya su poltica y estrategia.







El enfoque lo han implantado sistemticamente un 75% de las personas lderesaproximadamente.



EVALUACIN Y REVISIN

SIN EVIDENCIAS No se evala ni revisa el enfoque ni el despliegue del enfoque. No hay ejemplos de mejoradel enfoque y el despliegue o son anecdticos.



EVIDENCIA TOTALEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica


EVIDENCIASJustifique resumidamente su evaluacin del enfoque, despliegue y evaluacin y revisin mediante aquellas evidencias y

observaciones que considere de inters.


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Pregunta 3 del Criterio 1:Las personas lderes se implican directamente en la identificacin, priorizacin e implantacin de

las mejoras en la Unidad.


ENFOQUE

SIN EVIDENCIAS Las personas lderes, en trminos generales, no se implican ni estimulan la implantacin demejoras en la Unidad. (1)

ALGUNA EVIDENCIALas personas lderes han participado en diferentes acciones de mejora llevadas a cabo en laUnidad.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos definidos, las personas lderes de manera clara se implican directamenteen la identificacin e implantacin de mejoras en la Unidad.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos, las personas lderes de manera clara se implicandirectamente en la identificacin e implantacin de mejoras en la Unidad. Las accionesllevadas a cabo son las ms adecuadas a las necesidades y expectativas de los grupos deinters de la Unidad y a su poltica y estrategia.










EVALUACIN Y REVISIN

SIN EVIDENCIASNo se evala ni revisa el enfoque ni el despliegue del enfoque. No hay ejemplos de mejora

del enfoque y el despliegue o son anecdticos.ALGUNA EVIDENCIA

El enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan en algunas ocasiones pero sinapoyarse en un sistema de medicin. Hay algunos ejemplos de mejora del enfoque y eldespliegue as como de difusin de las mejores prcticas.






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Pregunta 4 del Criterio 1:Las personas lderes adaptan la estructura de la organizacin para facilitar la consecucin de

poltica*, estrategia*, planes* y objetivos* de la Unidad.

Aclaraciones:Como ocurre con otros elementos a autoevaluar, en la administracin pblica existen generalmente restricciones para los lderes

de las unidades organizativas en relacin a este aspecto. En estos casos el evaluador ha de considerar cmo se opera dentro delmargen de gestin existente en la Unidad.


ENFOQUE

SIN EVIDENCIAS Las personas lderes, en trminos generales, no se preocupan en adaptar la estructura de laUnidad a las necesidades. (1)

ALGUNA EVIDENCIALas personas lderes han llevado a cabo acciones para adaptar la estructura de la Unidad alas necesidades.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos definidos, las personas lderes llevan a cabo las adaptaciones necesariasen la estructura de la Unidad.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos, las personas lderes llevan a cabo todas las

adaptaciones necesarias en la estructura de la Unidad. Las acciones llevadas a cabo son lasms adecuadas a las necesidades y expectativas de los grupos de inters de la Unidad y asu poltica y estrategia.








TODAS LAS REAS

RELEVANTES


EVALUACIN Y REVISIN








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Pregunta 5 del Criterio 1:Las personas lderes se implican personalmente en el desarrollo e implantacin de un sistema de

gestin por procesos* adecuado en la Unidad.

Aclaraciones:La gestin por procesos es uno de los elementos que se encuentran en la base del Modelo EFQM de Excelencia y que se desarrolla especialmente

en el criterio 5. Las personas lderes deben ser los primeros que, con su ejemplo, impulsen la adecuada gestin de los procesos de la Unidad.Un sistema de gestin por procesos puede incluir, entre otros: la identificacin y diseo de los procesos necesarios para llevar a efecto la poltica yestrategia, la asignacin de propietarios para cada proceso, la implantacin de sistemas normalizados para la gestin de los procesos (sistemas de

gestin de calidad*), sistemas de gestin medioambiental, s istemas de gestin de prevencin de riesgos laborales, etc.), el establecimiento deobjetivos y sistemas de medicin para la evaluacin de los resultados obtenidos, as como el anlisis y mejora sistemtico de la gestin de los

procesos.


ENFOQUE

SIN EVIDENCIASLas personas lderes, en trminos generales, no se preocupan por la adecuada gestin de losprocesos de la Unidad. (1)

ALGUNA EVIDENCIA Las personas lderes se implican en la implantacin de algunos de los principios de la gestin porprocesos, aunque de forma ms bien reactiva.

EVIDENCIA CLARA De forma proactiva, las personas lderes se implican de manera clara en la implantacin de lagestin por procesos en la Unidad.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos, las personas lderes se implican de manera clara en laimplantacin de la gestin por procesos en la Unidad. Las acciones llevadas a cabo son las msadecuadas a las necesidades y expectativas de los grupos de inters de la Unidad y a su poltica yestrategia.





El enfoque lo han implantado ms o menos sistemticamente un 50% de las personas lderesaproximadamente.



aproximadamente.TODAS LAS REAS

RELEVANTESEl enfoque lo han implantado sistemticamente un 100% de las personas lderes.

EVALUACIN Y REVISIN




EVIDENCIA TOTAL

El enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica y

apoyndose en un sistema de medicin. Hay muchos ejemplos de mejora y de difusin de lasmejores prcticas.



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Pregunta 6 del Criterio 1:Las personas lderes se implican directamente en comprender y dar respuesta a las necesidades y

expectativas de todos los grupos de inters de la Unidad.

Aclaraciones:Los grupos de inters son aquellos que estn interesados en las actividades y logros de la Unidad. En concreto, pueden ser los

clientes de la unidad, otras unidades administrativas o administraciones pblicas, los proveedores, el personal y la sociedad engeneral.Las personas lderes deberan llevar a cabo las acciones necesarias para conocer y anticiparse a las necesidades y expectativas delos grupos de inters, por ejemplo, mediante encuestas, reuniones, grupos focales, mesas sectoriales...


ENFOQUE

SIN EVIDENCIAS Las personas lderes, en trminos generales, no se preocupan en comprender las necesidades delos grupos de inters de la Unidad. (1)

ALGUNA EVIDENCIA Las personas lderes llevan a cabo acciones encaminadas a conocer y satisfacer las necesidades yexpectativas de los grupos de inters.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos definidos, las personas lderes llevan a cabo las acciones adecuadas para

comprender y satisfacer las necesidades y expectativas de los grupos de inters.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos, las personas lderes llevan a cabo las acciones adecuadaspara comprender y satisfacer las necesidades y expectativas de los grupos de inters. Las accionesllevadas a cabo son las ms adecuadas a las necesidades y expectativas de los grupos de intersde la Unidad y a su poltica y estrategia.





El enfoque lo han implantado ms o menos sistemticamente un 50% de las personas lderesaproximadamente.



TODAS LAS REASRELEVANTESEl enfoque lo han implantado sistemticamente un 100% de las personas lderes.

EVALUACIN Y REVISIN

SIN EVIDENCIASNo se evala ni revisa el enfoque ni el despliegue del enfoque. No hay ejemplos de mejora delenfoque y el despliegue o son anecdticos.



EVIDENCIA TOTALEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica yapoyndose en un sistema de medicin. Hay muchos ejemplos de mejora y de difusin de las

mejores prcticas.



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Pregunta 7 del Criterio 1:Las personas lderes son accesibles para el personal de la Unidad y lo demuestran, por ejemplo,escuchando de manera activa, respondiendo a las necesidades y siendo fuentes de inspiracin y

cohesin.


ENFOQUESIN EVIDENCIAS Las personas lderes, en trminos generales, no son accesibles para el personal de la Unidad. (1)

ALGUNA EVIDENCIA Las personas lderes son relativamente accesibles y escuchan al personal de la Unidad.

EVIDENCIA CLARADe forma proactiva, las personas lderes son accesibles y escuchan de manera activa alpersonal.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos y proactivos, las personas lderes tienen loscomportamientos ms adecuados para ser accesibles y escuchar de manera activa alpersonal. Las acciones llevadas a cabo son las ms adecuadas a las necesidades yexpectativas de los grupos de inters de la Unidad y a su poltica y estrategia.










EVALUACIN Y REVISIN

SIN EVIDENCIAS No se evala ni revisa el enfoque ni el despliegue del enfoque. No hay ejemplos de mejoradel enfoque y el despliegue o son anecdticos.







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Pregunta 8 del Criterio 1:Las personas lderes motivan, apoyan y facilitan recursos a las personas de la Unidad para que

participen en actividades de mejora.

Aclaraciones:Las actividades de mejora pueden ser individuales (p.e. implantacin de sistemas de sugerencias) o grupales (p.e. implantacin de

grupos de mejora*), y pueden emplearse diferentes tcnicas como autoevaluaciones segn modelos de excelencia, estudioscomparativos (Benchmarking*), etc.Las personas lderes deberan ser los primeros promotores de la mejora mediante la motivacin, la asignacin de recursos y su

participacin activa.


ENFOQUESIN EVIDENCIAS Las personas lderes, en trminos generales, no promueven las actividades de mejora. (1)

ALGUNA EVIDENCIA Las personas lderes han promovido acciones de mejora en la Unidad.

EVIDENCIA CLARA Mediante procesos definidos, las personas lderes se implican y promueven claramente lasactividades de mejora en la Unidad.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos, las personas lderes las personas lderes se implican ypromueven claramente las actividades de mejora en la Unidad. Las acciones llevadas a caboson las ms adecuadas a las necesidades y expectativas de los grupos de inters de laUnidad y a su poltica y estrategia.








TODAS LAS REAS

RELEVANTESEl enfoque lo han implantado sistemticamente un 100% de las personas lderes.

EVALUACIN Y REVISIN








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Pregunta 9 del Criterio 1:Las personas lderes se implican en la identificacin de los cambios que es necesario introducir

en la Unidad y lideran su desarrollo, garantizando su eficacia y su impacto favorable en losdiferentes grupos de inters.

Aclaraciones:

Puesto que el entorno interno y externo de las organizaciones vara continuamente, stas deben adaptarse a los cambios. Laspersonas lderes deberan jugar un papel fundamental en la identificacin y desarrollo de estos cambios, procurando un impactopositivo en todos los grupos de inters afectados.


ENFOQUE

SIN EVIDENCIASLas personas lderes, en trminos generales, no promueven los cambios necesarios en laorganizacin. (1)

ALGUNA EVIDENCIALas personas lderes han promovido y realizado el seguimiento de algunos de los cambiosnecesarios en la organizacin.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos definidos, las personas lderes se implican proactivamente en la identificacinde los cambios necesarios, en conocer la opinin de los grupos de inters y en garantizar su

adecuado desarrollo.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos, las personas lderes se implican proactivamente en laidentificacin de los cambios necesarios, en conocer la opinin de los grupos de inters y engarantizar su adecuado desarrollo. Las acciones llevadas a cabo son las ms adecuadas a lasnecesidades y expectativas de los grupos de inters de la Unidad y a su poltica y estrategia.






MUCHAS REAS

RELEVANTES


aproximadamente.TODAS LAS REASRELEVANTES


EVALUACIN Y REVISIN




EVIDENCIA TOTALEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica yapoyndose en un sistema de medicin. Hay muchos ejemplos de mejora y de difusin de las

mejores prcticas.



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Pregunta 10 del Criterio 1:Las personas lderes comunican los cambios y la razn de los mismos al personal de la Unidad y

a los dems grupos de inters.

Aclaraciones:Los grupos de inters son aquellos que estn interesados en las actividades y logros de la unidad. En concreto, pueden ser los

clientes de la unidad, otras unidades administrativas o administraciones pblicas, proveedores, personal y la sociedad en general.


ENFOQUE

SIN EVIDENCIASLas personas lderes, en trminos generales, no estn en contacto con los grupos de intersafectados por los cambios. (1)

ALGUNA EVIDENCIALas personas lderes realizan algunas acciones encaminadas a comunicar los cambios adiversos grupos de inters que se ven afectados.

EVIDENCIA CLARADe forma proactiva, las personas lderes comunican y explican los cambios a los grupos deinters que se ven afectados por los mismos.

EVIDENCIA TOTAL

Mediante procesos muy bien definidos, las personas lderes realizan todas las accionesnecesarias para comunicar y explicar los cambios a los grupos de inters que se ven

afectados por los mismos. Las acciones llevadas a cabo son las ms adecuadas a lasnecesidades y expectativas de los grupos de inters de la Unidad y a su poltica y estrategia.










EVALUACIN Y REVISIN








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RESUMEN DE PUNTOS FUERTES Y OPORTUNIDADES DE MEJORADEL CRITERIO 1 DE LIDERAZGO

Una vez que ha evaluado todos los aspectos correspondientes a este criterio, se le pide que, considerando el criterio

en su globalidad, haga un resumen de los aspectos que considera Puntos Fuertes en su Unidad y de los aspectosque considera Oportunidades de Mejora.

Como recordatorio se vuelve a indicar la definicin del criterio que se est evaluando:

Los lderes excelentes desarrollan y facilitan la consecucin de la misin y la visin, desarrollan los valoresy sistemas necesarios para que la organizacin logre un xito sostenido y hacen realidad todo ello

mediante sus acciones y comportamientos. En periodos de cambio son coherentes con el propsito de laorganizacin; y, cuando resulta necesario, son capaces de reorientar la direccin de su organizacin

logrando arrastrar tras ellos al resto de las personas.

RESUMEN DE PUNTOS FUERTES

9

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9

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RESUMEN DE OPORTUNIDADES DE MEJORA


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9

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Pgina 31 de124 Criterio 2: Poltica y Estrategia Edicin 0.3

CRITERIO 2 POLTICA Y ESTRATEGIA

La definicin del criterio segn el Modelo EFQM de Excelencia es la siguiente:

Las Organizaciones Excelentes implantan su Misin y Visin desarrollando una estrategiacentrada en sus grupos de inters y en la que se tiene en cuenta el mercado y sector dondese opera. Estas organizaciones desarrollan y despliegan polticas, planes, objetivos yprocesos para hacer realidad la estrategia.

Los subcriterios de que consta segn el Modelo EFQM de Excelencia son los siguientes:

2a La poltica y estrategia se basa en las necesidades y expectativas actuales y futurasde los grupos de inters.

2b La poltica y estrategia se basa en la informacin de los indicadores de rendimiento, lainvestigacin, el aprendizaje* y las actividades externas.

2c La poltica y estrategia se desarrolla, revisa y actualiza.

2d La poltica y estrategia se comunica y despliega mediante un esquema de procesosclave.

Aclaraciones a considerar acerca de este criterio:

Se entiende por estrategia de la unidad el modo en que sta implanta su Misin y Visin, basndose en:

o La satisfaccin equilibrada de las necesidades y expectativas actuales y futuras de los grupos deinters ms importantes (ciudadanos/clientes, empleados, Administracin, otras unidadesadministrativas, proveedores...).

o La informacin procedente de los resultados obtenidos, del benchmarking (comparacin con otrasentidades o unidades) y del aprendizaje interno.

Una vez determinadas las actuaciones estratgicas que se emprendern a corto y largo plazo, laspersonas lderes de la unidad deben desplegarlas a lo largo de la misma, mediante:

o La identificacin, diseo y comunicacin del esquema de procesos clave necesario para hacerrealidad la estrategia.

o El establecimiento de polticas, planes, objetivos y metas adecuadas y su comunicacin a todo elpersonal y dems grupos de inters relevantes.

o El sistema de seguimiento del progreso alcanzado.

La poltica y estrategia de la unidad debe disearse en funcin de su margen de gestinsiendo coherente con las directrices establecidas desde unidades jerrquicamente superioreso desde el mbito poltico.

Las afirmaciones que a continuacin usted va a evaluar se refieren, por orden, a todos los subcriteriosmencionados. Las afirmaciones estn adaptadas en lo posible a los rganos, organismos y unidades de la


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Administracin General de la Junta de Andaluca y sus organismos autnomos, manteniendo el rigor delmtodo de la autoevaluacin en todo momento.


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Pregunta 1 del Criterio 2:La Unidad recoge y analiza la informacin necesaria para definir y comprender los mbitos de

actuacin en los que opera, tanto en la actualidad como en el futuro.

Aclaraciones:El mbito de actuacin hace referencia a aspectos tales como: cuestiones sociales, cuestiones legales y polticas, imagen externade la unidad, tendencias demogrficas, nuevas tecnologas aplicables, informacin econmica...Estos aspectos deberan tenerse en cuenta al formular y desarrollar la poltica, estrategia y objetivos de la Unidad.


ENFOQUESIN EVIDENCIAS La Unidad no maneja datos relevantes sobre los mbitos de actuacin en los que opera. (1)

ALGUNA EVIDENCIA La Unidad maneja datos relevantes sobre los mbitos de actuacin en los que opera.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos definidos, la Unidad recoge y analiza los datos ms relevantes sobre losmbitos de actuacin en los que opera. La informacin permite entender los mbitos deactuacin en que opera la Unidad, tomndose acciones adecuadas para adaptarse al entorno.

EVIDENCIA TOTALMediante procesos muy bien definidos e implantados, la Unidad recoge y analiza todos los datosrelevantes que le permiten entender los mbitos de actuacin en los que opera. Esta informacinsirve de base al desarrollo de la poltica y estrategia de la Unidad.



El enfoque se ha implantado respecto al 25% de las reas/departamentos y de la informacinrelevante aproximadamente.


El enfoque se ha implantado ms o menos sistemticamente respecto al 50% de lasreas/departamentos y de la informacin relevante aproximadamente.


El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 75% de las reas/departamentos y dela informacin relevante aproximadamente.


El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 100% de las reas/departamentos y dela informacin relevante.

EVALUACIN Y REVISIN

SIN EVIDENCIASNo se evala ni revisa el enfoque ni el despliegue del enfoque. No hay ejemplos de mejora delenfoque y el despliegue o son anecdticos.



EVIDENCIA TOTALEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica yapoyndose en un sistema de medicin. Hay muchos ejemplos de mejora y de difusin de lasmejores prcticas.



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Pregunta 2 del Criterio 2:La Unidad recoge y analiza la informacin necesaria para identificar, comprender y anticipar las

necesidades y expectativas de todos los grupos de inters.

Aclaraciones:Los grupos de inters son aquellos que estn interesados en las actividades y logros de la unidad. En concreto, pueden ser: clientes de la unidad,otras unidades administrativas o administraciones pblicas, proveedores, personal y la sociedad en general.La informacin necesaria para comprender las necesidades y expectativas de los grupos de inters puede provenir de encuestas, sugerencias,mesas sectoriales, reuniones, informes del defensor del pueblo, etc.Esta informacin debera ser utilizada en la definicin y/o revisin de la Poltica y Estrategia, y/o sus correspondientes planes, programas*,objetivos y metas de desarrollo.


ENFOQUESIN EVIDENCIAS La Unidad no maneja datos relevantes sobre las necesidades de los grupos de inters. (1)

ALGUNA EVIDENCIA La Unidad maneja datos relevantes las necesidades de los grupos de inters. La informacin serecoge de manera ms bien reactiva.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos definidos y proactivos, la Unidad recoge y analiza los datos ms relevantessobre sus grupos de inters. La informacin permite entender sus necesidades y expectativas,tomndose acciones adecuadas para su satisfaccin.

EVIDENCIA TOTALMediante procesos muy bien definidos e implantados, la Unidad recoge y analiza todos los datosrelevantes que permiten entender las necesidades y expectativas actuales y futuras de sus gruposde inters. Esta informacin sirve de base al desarrollo de la poltica y estrategia de la Unidad.






MUCHAS REAS

RELEVANTES

El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 75% de las reas/departamentos y de

la informacin relevante aproximadamente.TODAS LAS REAS

RELEVANTESEl enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 100% de las reas/departamentos y dela informacin relevante.

EVALUACIN Y REVISIN




EVIDENCIA TOTAL





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Pregunta 3 del Criterio 2:La Unidad analiza la informacin que se desprende de sus indicadores* de rendimiento y de las

actividades de aprendizaje.

Aclaraciones:Los indicadores internos de rendimiento se refieren a aquellas medidas que utiliza internamente la unidad para supervisar, entender, predecir ymejorar tanto su rendimiento como la satisfaccin de los grupos de inters (estas medidas estn incluidas bsicamente en los subcriterios 6b, 7b,8b y 9b del Modelo EFQM de Excelencia).Las actividades de aprendizaje se refieren a la recogida, anlisis y comprensin de la informacin a partir de la cual se puede detectar la necesidadde mejoras o cambios. Ejemplos de actividades de aprendizaje son: las auditoras, el estudio de mejores prcticas, los grupos de mejora,actividades formativas, etc.Esta informacin debera ser utilizada en la definicin y/o revisin de la Poltica y Estrategia, y/o sus correspondientes planes, programas, objetivos

y metas de desarrollo.


ENFOQUE

SIN EVIDENCIAS La Unidad no maneja datos relevantes sobre su rendimiento ni lleva a cabo acciones deaprendizaje. (1)

ALGUNA EVIDENCIA La Unidad maneja datos relevantes sobre su rendimiento y sobre el resultado de acciones deaprendizaje llevadas a cabo.

EVIDENCIA CLARAMediante procesos definidos, la Unidad recoge y analiza los datos ms relevantes sobre surendimiento y sobre las enseanzas aportadas por las acciones de aprendizaje. En funcin deesta informacin se toman decisiones en relacin a la estrategia.

EVIDENCIA TOTALMediante procesos muy bien definidos e implantados, la Unidad recoge y analiza todos los datosrelevantes sobre su rendimiento y sobre las enseanzas aportadas por las acciones deaprendizaje. Esta informacin sirve de base al desarrollo de la poltica y estrategia de la Unidad.







El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 75% de las reas/departamentos y dela informacin relevante aproximadamente.


El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 100% de las reas/departamentos y dela informacin relevante.

EVALUACIN Y REVISIN




EVIDENCIA TOTAL





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Pregunta 4 del Criterio 2:La Unidad analiza las experiencias y resultados de otras administraciones pblicas y

organizaciones comparables, especialmente de aquellas consideradas como las mejores.

Aclaraciones:En este apartado se hace referencia al Benchmarking, entendido como proceso continuado y analtico para comparar lasactividades, procesos, operaciones y prcticas de la unidad frente a otras administraciones pblicas o unidades reconocidas comolderes o excelentes.Esta informacin debera ser utilizada en la definicin y/o revisin de la Poltica y Estrategia, y/o sus correspondientes planes,

programas, objetivos y metas de desarrollo.


ENFOQUESIN EVIDENCIAS La Unidad no realiza comparaciones con otras organizaciones (1)

ALGUNA EVIDENCIA La Unidad realiza algunas comparaciones con otras organizaciones.

EVIDENCIA CLARA

Mediante procesos definidos, la Unidad recoge y analiza las buenas prcticas de otras

organizaciones. La informacin obtenida permite mejorar la gestin y los resultados de laUnidad.

EVIDENCIA TOTALMediante procesos muy bien definidos e implantados, la Unidad recoge y analiza las buenasprcticas de otras organizaciones consideradas como las ms excelentes o pioneras. Estainformacin es utilizada como base para definir/revisar la poltica y estrategia.



El enfoque se ha implantado respecto al 25% de las reas/departamentos y de los aspectosrelevantes aproximadamente.


El enfoque se ha implantado ms o menos sistemticamente respecto al 50% de lasreas/departamentos y de los aspectos relevantes aproximadamente.

MUCHAS REAS

RELEVANTES

El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 75% de las reas/departamentos

y de los aspectos relevantes aproximadamente.TODAS LAS REASRELEVANTES

El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 100% de lasreas/departamentos y de los aspectos relevantes.

EVALUACIN Y REVISIN




EVIDENCIA TOTALEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica yapoyndose en un sistema de medicin. Hay muchos ejemplos de mejora y de difusin de lasmejores prcticas.



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Pregunta 5 del Criterio 2:La Unidad define y desarrolla, al nivel que le corresponde, su poltica y estrategia de maneracoherente con su Misin, su Visin, las directrices procedentes de las unidades jerrquicas

superiores, la informacin disponible y las capacidades propias y de sus aliados.

Aclaraciones:Dependiendo del mbito de actuacin de la Unidad, su poltica y estrategia puede plasmarse mediante planes directores, programas deactuacin, objetivos, metas...Una buena poltica y estrategia debera contemplar tanto los resultados clave que se quieren obtener como la satisfaccin de las necesidades yexpectativas de todos los grupos de inters.Para desarrollar la estrategia puede ser conveniente apoyarse en las capacidades de otras organizaciones con las que pueden establecerserelaciones de alianza.


ENFOQUESIN EVIDENCIAS La Unidad no ha definido su poltica y estrategia. (1)

ALGUNA EVIDENCIA La poltica y estrategia est definida formalmente en ciertos aspectos e informalmente en otros.

EVIDENCIA CLARA Mediante procesos definidos, la Unidad define y desarrolla formalmente una poltica y estrategiabastante adecuada a las capacidades, la misin de la organizacin y necesidades de sus grupos deinters.

EVIDENCIA TOTALMediante procesos muy bien definidos e implantados, la Unidad define y desarrolla formalmente unapoltica y estrategia claramente adecuada a las capacidades propias y de sus aliados, la misin y visinde la organizacin y necesidades y expectativas de sus grupos de inters.



El enfoque se ha implantado respecto al 25% de las reas/departamentos y aspectos relevantesaproximadamente.


El enfoque se ha implantado ms o menos sistemticamente respecto al 50% de lasreas/departamentos y aspectos relevantes aproximadamente.

MUCHAS REAS

RELEVANTES

El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 75 de las reas/departamentos y aspectos

relevantes aproximadamente.TODAS LAS REASRELEVANTES

El enfoque se ha implantado sistemticamente respecto al 100% de las reas/departamentos yaspectos relevantes.

EVALUACIN Y REVISIN

SIN EVIDENCIAS No se evala ni revisa el enfoque ni el despliegue del enfoque. No hay ejemplos de mejora del enfoque yel despliegue o son anecdticos.

ALGUNA EVIDENCIAEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan en algunas ocasiones pero sin apoyarse enun sistema de medicin. Hay algunos ejemplos de mejora del enfoque y el despliegue as como dedifusin de las mejores prcticas.

EVIDENCIA CLARAEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan sistemticamente y apoyndose en unsistema de medicin. Hay bastantes ejemplos de mejora del enfoque y el despliegue as como dedifusin de las mejores prcticas.

EVIDENCIA TOTALEl enfoque y el despliegue del enfoque se evalan y revisan de forma claramente sistemtica yapoyndose en un sistema de medicin. Hay muchos ejemplos de mejora y de difusin de las mejores

prcticas.



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Pregunta 6 del Criterio 2:La Unidad implanta los procesos clave necesarios para hacer realidad su poltica y estrategia.

Aclaraciones:Para que la poltica y estrategia definida en una organizacin se lleve realmente a efecto y no quede en una mera declaracin, es

imprescindible identificar, disear e implantar los procesos necesarios (se habla de procesos clave, en el sentido de procesosimportantes).La poltica y estrategia de las organizaciones hace muchas veces referencia a qu se quiere conseguir, pero tan importante comosto es plantearse cmo conseguirlo.

As, por ejemplo, podra ser necesario implantar procesos adecuados para la prestacin de los servicios, para la formacin de laspersonas, para el control de los costes...


ENFOQUESIN EVIDENCIAS La Unidad no se ha planteado cmo hacer realidad su poltica y estrategia. (1)

ALGUNA EVIDENCIA En general se tiene ms o menos claro en la organizacin cmo hacer realidad la poltica yestrategia pero no hay un anlisis bien estructurado al respecto.

EVIDENCIA CLARA Mediante procesos definidos, la Unidad ha identificado que acciones (procesos) debe llevar aefecto para hacer realidad los elementos fundamentales de su poltica y estrategia.

EVIDENCIA TOTALMediante procesos muy bien definidos e implantados, l

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