Compliance penal ó responsabilidad penal de la empresa. Introducción.
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COMPLIANCE PENAL Responsabilidad penal de la empresa y prevención de delitos #1 carrilloasesores.com
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COMPLIANCE PENAL
Responsabilidad penal de la empresa y prevención de delitos #1
carrilloasesores.com
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¿Qué es la responsabilidad penal de la empresa?
¿Cuáles son los delitos más frecuentes?
¿Cuáles son las penas para la empresa?
¿Cómo puede la empresa evitar las penas?El Compliance
¿Qué funciones tiene el “compliance officer”?
Requisitos del sistema de prevención de delitos.
Ejemplo práctico.
1
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¿Qué es la responsabilidad penal de la empresa?
1
Posibilidad de que la empresa sea condenada por los juzgados de lo penal por delitos cometidos por sus administradores, directivos y empleados.
1
Definición
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El art. 31 bis del Código Penal
“… las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho…”
¿Dónde se regula?11
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La nueva reforma del Código Penal entra en vigor el 1 de julio de este año e incide especialmente en los medios para eludir o aminorar la responsabilidad penal de las personas jurídica.
¿Cuando entra en vigor?
La responsabilidad penal de la empresa.
11
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¿Qué ha cambiado?
¿Qué es la responsabilidad penal de la empresa?
11
Ámbito civil
Daños y perjuicios
ANTES DE REFORMA
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¿Qué ha cambiado?
11
Ámbito civil
Daños y perjuicios
ANTES DE REFORMA
Ámbito civil
Daños y perjuicios
Condena por el
juzgado de lo penal
ACTUALIDAD
¿Qué es la responsabilidad penal de la empresa?
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¿Cuáles son los delitos más frecuentes?
12
Estafa
Insolvencia punible
Delitos contra la
propiedad industrial
Delitos contra la
propiedad intelectual
Delitos contra el
mercado
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¿Cuáles son los delitos más frecuentes?
12
Estafa
Insolvencia punible
Delitos contra la
propiedad industrial
Delitos contra la
propiedad intelectual
Delitos contra el
mercado
Delitos contra
consumidores
Blanqueo de capital
Delitos contra la
hacienda pública
Delitos contra la
seguridad social
Delitos de urbanismo
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¿Cuáles son los delitos más frecuentes?
12
Estafa
Insolvencia punible
Delitos contra la
propiedad industrial
Delitos contra la
propiedad intelectual
Delitos contra el
mercado
Delitos contra
consumidores
Blanqueo de capital
Delitos contra la
hacienda pública
Delitos contra la
seguridad social
Delitos de urbanismo
Delitos de ordenación
del territorio
Delitos contra los
recursos naturales
Delitos contra el
medioambiente
Cohecho
Tráfico de influencias
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¿Cuáles son las penas para la empresa?
13
Multa
Cierre de local
Cierre de
establecimiento
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¿Cuáles son las penas para la empresa?
13
Multa
Cierre de local
Cierre de
establecimiento
Suspensión de
actividades
Prohibición de realizar
actividades
Inhabilitación para
percibir subvenciones
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¿Cuáles son las penas para la empresa?
13
Multa
Cierre de local
Cierre de
establecimiento
Suspensión de
actividades
Prohibición de realizar
actividades
Inhabilitación para
percibir subvenciones
Inhabilitación para
percibir ayudas
Intervención judicial
Disolución y
desaparición de la
sociedad
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¿Cómo puede la empresa evitar las penas?
14
Sistema de prevención de delitos: El Compliance.
Nombramiento de un Compliance Officer
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¿Cuáles son los requisitos del sistema de prevención de delitos?
15
Mapa de riesgos
Protocolos para el control de recursos
financieros
Informe de posibles riesgos e
incumplimientos
Sistema disciplinario
Revisiones y mejoras
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¿Qué funciones tiene el “compliance officer?
16
• Tutelar del cumplimiento del sistema de prevención de delitos
• Denunciar la infracción del sistema de prevención
• Propuesta de imposición de sanciones al órgano competente
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Ejemplo práctico “Caso Neymar”
17
Supuesto delito contra la
Hacienda Pública por parte
de los directivos del Club.
CASO NEYMAR
Supuesto delito contra la
Hacienda Pública por parte
de los directivos del Club.
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Ejemplo práctico “Caso Neymar”
17
Procedimiento
administrativo.
Regularización de multa
con Hacienda.
CASO NEYMAR ANTES DE REFORMA
Supuesto delito contra la
Hacienda Pública por parte
de los directivos del Club.
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Ejemplo práctico “Caso Neymar”
17
Regularización de multa
con Hacienda
FCB juzgado por lo penal
Posible condena por lo
penal de hasta 500,000€
CASO NEYMAR ACTUALIDAD
Procedimiento
administrativo.
Regularización de multa
con Hacienda
ANTES DE REFORMA
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Ejemplo práctico “Caso Bodega”
17
Bodeguero español imputado por
estafa tras la querella presentada
por un importador sudamericano,
según éste, los productos no
revestían las características con las
que se publicitaban.
CASO BODEGA
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Ejemplo práctico “Caso Bodega”
17
Bodeguero español imputado por
estafa tras la querella presentada
por un importador sudamericano,
según éste, los productos no
revestían las características con las
que se publicitaban
Juzgado por lo civil
Indemnización de
daños y perjuicios
CASO BODEGA ANTES DE REFORMA
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Ejemplo práctico “Caso Bodega”
17
Bodeguero español imputado por
estafa tras la querella presentada
por un importador sudamericano,
según éste, los productos no
revestían las características con las
que se publicitaban
Juzgado por lo civil
Indemnización de
daños y perjuicios
Juzgado por lo penal
Indemnización de
daños y perjuicios
Sanción penal
CASO BODEGA ACTUALIDADANTES DE REFORMA
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Información adicional en:
Video tutorial introducción a la responsabilidad penal de la empresa, el compliance penal
Artículo: La reforma del Código Penal entra en vigor el próximo 1 de julio
Artículo: La responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal
Charlas en empresas, asociaciones y desayunos de trabajo
Artículo: El Barça en el banquillo
Prevención de delitos y responsabilidad de los administradores
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