Comité Operativo de Calidad, abril 2010 INSTITUTO DE INVESTIGACIONES ELECTRICAS REUNIÓN CON...

Comité Operativo de Calidad, abril 2010

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES ELECTRICASINSTITUTO DE INVESTIGACIONES ELECTRICAS

REUNIÓN CON AUDITORES INTERNOS 2010REUNIÓN CON AUDITORES INTERNOS 2010


ContenidoContenido

• Objetivo y alcance del programa

• Conformación de equipos de trabajo

• Programa de auditorías 2010

• Criterios de auditoría

• P-COC-014 y reglas de auditoría

• Comentarios finales


Objetivo de la reuniónObjetivo de la reunión

Comunicar el objetivo y alcance,

la conformación de equipos de

trabajo y el programa de las

auditorías del 2010.


Objetivos del programa de auditoríasObjetivos del programa de auditorías

a) Verificar el cumplimiento de los requisitos de las normas NMX-CC-9001-IMNC-2008, NMX-SAA-14001-IMNC-2004 y NMX-SAST-001-IMNC-2008 en el SGI.

b) Verificar la eficacia de la implantación de las acciones correctivas implantadas para atender las no conformidades reportadas en las auditorías del SGI del 2009.

c) Verificar las mejoras derivadas de los acuerdos tomados en las revisiones por la dirección del SGI.

d) Verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 en los laboratorios del IIE.


Alcance del programa de auditoríasAlcance del programa de auditorías

Se consideran auditorías internas y externas al

SGI, a los laboratorios del IIE y áreas con

requerimientos de cumplimiento con otras normas

de referencia, así como las oficinas del IIE en

Cuernavaca y en instalaciones foráneas (Veracruz,

México, Villahermosa, Oaxaca o Monterrey).


• El total de auditores internos que participan este año en el

programa es de 12.

• Los auditores no deben auditar en las gerencias a las que

pertenecen.

• El número de equipo auditor corresponde con el número de

auditoría interna programada.

• Hay dos equipos con el mismo auditor líder sin embargo

atienden cada uno a una auditoría.

• El auditor líder calificado en ANSI N45.2.23 se contratará

por honorarios, debido a que en el IIE no contamos con

personal con este perfil.

Integración de los equiposIntegración de los equipos


Conformación de gruposConformación de gruposEquipo 1

Auditor AI Div. Gcia

Líder Henry Anli Chu Pulido 22 SE UE

Interno José Manuel Ríos García 2 EA AC

Interno Ma. Guadalupe Cruz González 2 SM MP

Interno Martha Olivia Brito Maldonado 3 PyAT IT

Equipo 2


Líder Javier Meneses Ruiz 22 SC CN

Interno Sara Paniagua López 3 OIC

Interno Verónica García Rodríguez 0 DE DT

Equipo 4


Líder Octavio Félix Sandoval 1 SE TD

Interno Adriana Penna García 2 SM PT

Interno Ma. Gpe Cruz González 2 SM MP

E. T. Fortino Mejía Neri 7 EA NC

Equipo 5


Líder Calificado en ANSI N42.5.23

Equipo 3


Líder Javier Meneses Ruiz 22 SC CN

Interno Jorge J. Zorrilla Arena S. 1 SC GS

Interno Norma A. Beltrán Zarza 0 SM MP


Programa de auditoríasPrograma de auditorías

Atención de acuerdo 4/10 de la revisión por la dirección

Atención de acuerdo 3/10 de la revisión por la dirección


Repaso de los criterios de auditoríaRepaso de los criterios de auditoría

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Los criterios de la auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.

Los requisitos establecidos en el Manual de Gestión Integrado o las normas de referencia.

Documentación de los procesos del SGI. Procedimientos del SGI. Norma NMX-EC-17025-IMNC-2006.


En días pasados se les envió a revisión la versión 12 emitida el 23 de abril. Algunos de los cambios importantes que trae el procedimiento son:

• Menor número de formatos, de 10 formatos que traía la versión 11 se redujo a 6.

• La notificación y plan de la auditoría quedaron en un formato (F-01/P-COC-014 rev. 12)

• Se eliminaron los formatos de hallazgos de la auditoría (F-05 y F-09/P-COC-014 rev. 11)

• Se eliminó el formato de cédula de seguimiento y cierre de la auditoría (F-07/P-COC-014 rev. 11)

Procedimiento P-COC-014Procedimiento P-COC-014


• El auditor líder continua siendo el que contacta a los Responsables de las Áreas a visitar así como al Responsable del Proceso para acordar fechas de visitas y reuniones.

• Cada equipo auditor se encarga de preparar el plan de trabajo de la auditoría y de enviar la notificación por medio de la Gerencia de Calidad y Competitividad.

• Se deben auditar todos los procesos, rotación de áreas a visitar (dar prioridad a las áreas que no han sido visitadas en años anteriores), para el muestreo se puede considerar visitar la división, una gerencia y uno o dos proyectos.

• Cada equipo auditor realizará una reunión de apertura y una de cierre con la participación de los responsables de las áreas a visitar y el responsable del proceso.



• Al término de cada visita, el auditor líder debe informar al personal auditado los hallazgos encontrados y, cuando sea el caso, documentar las no conformidades.

• Cada equipo auditor elabora el informe de auditoría considerando que las conclusiones de la auditoría se expresen en función de los objetivos establecidos y procesos auditados.

• En la reunión de cierre el equipo auditor presentará todos los hallazgos y conclusiones de la auditoría. Identificando claramente el proceso en donde se encontró el hallazgo para que ahí sea atendido.

• La auditoría finaliza a la entrega del informe en la GCC y el seguimiento de las no conformidades y oportunidades de mejora se realizará en el siguiente ejercicio de auditoría interna.

Nota: Los hallazgos son el resultado de comparar la evidencia de la auditoría con los criterios y pueden denotar conformidad o no conformidad



1. Conducta ética: La confianza, integridad, confidencialidad y discreción son esenciales para auditar.

2. Presentación ecuánime (imparcial): Informar con veracidad y exactitud.

3. Debido cuidado profesional: Aplicación de diligencia (esmero) y juicio al auditar.

4. Independencia: Imparcialidad de la auditoría y objetividad de las conclusiones.

5. Enfoque basado en evidencia: La evidencia de la auditoría es verificable. Está basada en muestras de la información disponible.

Reglas fundamentales de la auditoríaReglas fundamentales de la auditoría


Los auditores internos participarán como escoltas en la 2a. auditoría de vigilancia al SGI que realizará el IMNC (sep/2010).

Participación en auditoría externaParticipación en auditoría externa


Comentarios finalesComentarios finales

• Dudas sobre los equipos auditores.

• Dudas sobre el programa.

• Otras dudas y comentarios.


Instituto de Investigaciones EléctricasInstituto de Investigaciones EléctricasReforma No.113. Col. PalmiraCuernavaca, Morelos, México(777) 3623811 ext. 7649E-mail: [email protected]

Gerencia de Calidad y Competitividad

Gracias por su atención

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