COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACION DE CONTROL INTERNO

Resolución 0756 del 14/11/2017

Olga Yaneth Aragón SánchezJefe Oficina de Control Interno

Secretaria Técnica Comité.

SESION VIRTUAL

Comité Institucional de Coordinación de Control Interno

1) Verificación del quórum.

2) Aprobación del orden del día. (Votación)

3) Modificación al Plan Anual de Auditoria vigencia 2018. (Votación)

4) Informe de Seguimiento al Plan Anual de Auditorias-PAA(Informativo)

5) Temas críticos Informes OCI. (Informativo)

6) Resultados del Seguimiento a la Implementación del MIPG V2(Informativo).

7) Socialización Líneas de Defensa (Línea Estratégica). (Informativo)

8) Proposiciones y varios.

ORDEN DEL DIA

Desarrollo.

1. Verificación del quórum.

En cumplimiento a lo establecido en la Resolución No. 0756 deNoviembre 14 de 2.017 “Por la cual se crea el ComitéInstitucional de Coordinación de Control Interno del Ministeriode Vivienda, Ciudad y Territorio” y se adopta su propio reglamento”integrado por los siguientes miembros:

- El Ministro de Vivienda, Ciudad y Territorio, quien lo presidirá.- El jefe de la Oficina Asesora de Planeación.- El Viceministro de Vivienda.- El Viceministro de Agua y Saneamiento Básico.- El Secretario General.- El Representante para la implementación del Modelo Estándar de

Control Interno.

La Jefe de la Oficina de Control Interno, participará con voz pero sinvoto y ejercerá la Secretaría Técnica.

Desarrollo.

2. Aprobación del orden del día.

Desarrollo.

3. Modificación al Plan Anual de Auditoria vigencia 2018.

Desarrollo.

4. Informe de Seguimiento al Plan Anual de Auditorias-PAA2018.

Liderazgo Estratégico

Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron en total 62actividades de acompañamiento a comités Institucionales.

10

13

20

6

9

2 2

0

2

4

6

8

10

12

14

16

18

20

22

PLANEACIÓNESTRATÉGICA Y GESTIÓN

DE RECURSOSFINANCIEROS

CONCEPTOS JURÍDICOS PROCESOS JUDICIALES YACCIONES

CONSTITUCIONALES

GESTIÓN DEL TALENTOHUMANO

GESTION DECONTRATACIÓN

SEGUIMIENTO YCONTROL A LAEJECUCIÓN DEL

RECURSO FINANCIERO

EVALUACIÓN,ACOMPAÑAMIENTO Y

ASESORÍA DEL SISTEMADE CONTROL INTERNO

ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO

Fuente. Oficina de Control Interno

Enfoque hacia la prevención

Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron 403actividades de acompañamiento y asesoría a los diferentes procesos ydependencias del MVCT.

2730 29

10

1518

16

48

25

11

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13

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22

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5

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30

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50

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ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO

Fuente. Oficina de Control Interno

Evaluación del Riesgo

Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron 66actividades de Evaluación a la eficacia de los 239 controles establecidospara mitigar 91 Riesgos.

3 3

6

3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3

0

1

2

3

4

5

6

7

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O

ROL DE EVALUACION DE GESTION DEL RIESGO

Fuente. Oficina de Control Interno

Evaluación y Seguimiento

Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron 448actividades, así: Informes de Ley, Auditorias Internas y de Gestión ySeguimientos.

16

1

20

49

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3 4 2 3 2 4 1

21

92

0

100

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O

ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO

Fuente. Oficina de Control Interno

Relación con Entes de Control

Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron 196actividades de atención a requerimientos y visitas de la CGR.

16

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O

ROL RELACION CON ENTES EXTERNOS DE CONTROL

Fuente. Oficina de Control Interno

Consolidado Roles OCI

ROL LIDERAZGO

ESTRATEGICO62 Act

ROL ENFOQUE HACIA

LA PREVENCION 403 Act

ROL DE EVALUACION

DE GESTION DEL RIESGO

65 Act

ROL RELACION ENTES

EXTERNOS DE CONTROL210 Act

ROL EVALUACION Y

SEGUIMIENTO448 Act

RESUMEN POR ROLES -OCI

ROL LIDERAZGOESTRATEGICO

ROL ENFOQUE HACIA LAPREVENCION

ROL DE EVALUACION DEGESTION DEL RIESGO

ROL RELACION ENTESEXTERNOS DE CONTROL

ROL EVALUACION YSEGUIMIENTO

Fuente. Oficina de Control Interno

Total Actividades: 1.188

Desarrollo.

5. Temas relevantes identificados por la OCI.

Fuente. Oficina de Control Interno

La OCI, en su rol de Enfoque hacia la Prevención, presenta a la Alta Dirección lostemas relevantes identificados a partir de los seguimientos y auditorias de gestiónrealizadas en el marco del Plan Anual de Auditorias y los considera como asuntosimportantes para toma de acciones de forma preventiva en pro del fortalecimientoinstitucional del MVCT.

Para lo anterior, se adjunta documento que contiene el análisis por cada informe deacuerdo al Plan Anual de Auditoria-PAA 2018 y su estructura en la siguiente:

No. INFORME/

PERIODICIDAD

DESCRIPCION

INFORME

ASUNTOS

CRITICOS

RECOMENDACIONES

Y/O ASPECTOS POR

MEJORAR

RELACION

HALLAZGOS CGR/

AUDITORIA SIG

PROCESO AREA

/RESPONSABLEIMPACTO EQUIPO OCI

Desarrollo.

6. Resultados del Seguimiento a la Implementación del MIPG V2

AUTODIAGNÓSTICONo. TOTAL DE ACTIVIDADES

PRIMERA LÍNEA (LÍDER DE POLÍTICA)

TERCERA LÍNEA DE DEFENSA (OCI)TERCERA LÍNEA

DE DEFENSA (OCI)

No. DE ACTIVIDADES CON PUNTUACIÓN

DE 100

NO PRESENTA EVIDENCIA

LA EVIDENCIA APORTADA NO ES

CONSISTENTE

LA EVIDENCIA APORTADA

CUMPLE PARCIALMENTE

No. DE ACTIVIDADES CON PUNTUACIÓN

SUPERIOR A 80

Autodiagnóstico de Política de Gestión del Talento Humano 522 105 9 5 74 17

Autodiagnóstico de Gestión Presupuestal 43 42 1 41

Autodiagnóstico de Política de Gestión Documental 28 11 3 2 5 1

Autodiagnóstico de Política de Servicio al Ciudadano 53 36 7 6 11 12

Autodiagnóstico de Gestión Política Direccionamiento yPlaneación

56 47 12 20 15

Autodiagnóstico Gestión Política de Control Interno 119 78 11 20 29 18

Autodiagnóstico de Gestión Política Defensa Jurídica 105 78 14 14 50

Autodiagnóstico de Gestión Trámites 41 7 1 1 2 3

Autodiagnóstico de Gestión Política de Gobierno Digital 51 23 18 2 3 0

Autodiagnóstico de Gestión Política de ParticipaciónCiudadana

31 2 1 1

Autodiagnóstico de Gestión Plan Anticorrupción 10 7 3 2 2

Autodiagnóstico Gestión de la Rendición de Cuentas 68 2 1 1

Autodiagnóstico de Gestión Política de Transparencia yAcceso a la Información

97 61 33 24 3

Autodiagnóstico de Gestión Código de Integridad 20 1 1

Autodiagnóstico Política de Seguimiento y Evaluación deDesempeño Institucional

30 27 6 2 16 3

TOTAL 1274 527 88 70 201 167

41% 13%

Fuente. Oficina de Control Interno

Desarrollo.

6. Resultados del Seguimiento a la Implementación del MIPG V2

Fuente. Oficina de Control Interno

Desarrollo.

7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA

Define el marco general para la gestión del riesgo y el control

A cargo de la Alta Dirección y Comité Institucional de Coordinación de Control Interno

1ª. Línea de Defensa

• A cargo de los Gerentes públicos y

líderes de procesos o gerentes operativos

de programas y proyectos de la entidad

• La gestión operacional se encarga del

mantenimiento efectivo de controles

internos, ejecutar procedimientos de riesgo

y el control sobre una base del día a día. La

gestión operacional identifica, evalúa,

controla y mitiga los riesgos.

2ª. Línea de Defensa

• A cargo de servidores con

responsabilidades de monitoreo y

evaluación de controles y riesgos: Jefes de

planeación, supervisores, interventores,

coordinadores de otros sistemas.

• Asegura que los controles y procesos de

gestión del riesgo de la 1ª Línea de

Defensa sean apropiados y funcionen

correctamente

3ª. Línea de Defensa

• A cargo de la Oficina de Control

Interno, Auditoría Interna o quién haga

sus veces

• Proporciona Información sobre la

efectividad del SCI., la operación de la 1ª

y 2ª Línea de defensa con un enfoque

basado en riesgos

LINEA ESTRATÉGICA

Desarrollo.

7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA

Desarrollo.

7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA

Desarrollo.

7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA

Desarrollo.

7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA

Desarrollo.

8. Proposiciones y varios.

GRACIAS