BASES

“CONVOCATORIA PARA LA CONTRATACIÓN DEL AUDITOR INTERNO DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SEÑOR DE LOS MILAGROS

ATACOCHA LTDA. 487

2018

BASES PARA LA CONVOCATORIA DEL AUDITOR INTERNO DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SEÑOR DE LOS MILAGROS ATACOCHA LTDA. 487

CAPÍTULO I

DISPOSICIONES GENERALES

1.1 ENTIDAD CONVOCANTE

Nombre : Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487. RUC N° :20162333586

1.2 DOMICILIO LEGAL

Carretera Central KM. 324 Chicrin - Pasco

1.3 OBJETO DE LA CONVOCATORIA El presente proceso de selección tiene por objeto la contratación de una persona natural que brinde los servicios especializados del Auditor Interno de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487, dentro de las exigencias contempladas en la Resolución SBS N° 742-2001, manuales y normas internas.

1.4 FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Recursos Propios de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487.

1.5 DEL PROCESO DE SELECCIÓN

El proceso de selección del Auditor Interno, se regirá conforme a la presente Base.

1.6 SISTEMA DE CONTRATACIÓN El presente proceso de selección se rige por el sistema de contrato laboral, bajo el régimen del DL. N° 728.

1.7 ALCANCES DEL REQUERIMIENTO

El requerimiento está definido en el Capítulo IV de las presentes Bases.

CAPÍTULO II

BASE LEGAL

a) Ley del Sistema Financiero - Ley No 26702, aplicable en lo pertinente a las Cooperativas de Ahorro y Crédito No Autorizados a Operar con Recursos del Público.

b) Texto Único Ordenado de la Ley General de las Cooperativas, aprobado mediante Decreto Supremo No 074- 90-TR.

c) Reglamento de las Cooperativas de Ahorro y Crédito no Autorizadas a Operar con Recursos del Público, aprobadomedianteResoluciónSBSN°540-99ynormasmodificatorias.

d) Reglamento de Auditoría Interna para las Cooperativas de Ahorro y Crédito No Autorizadas a Operar con Recursos del Público, aprobado mediante Resolución SBS N°742-2001.

e) Manual de Contabilidad para las Cooperativas de Ahorro y Crédito no autorizadas a operar con recursos del público, aprobado mediante Resolución SBSN°1100-2002 y normas

modificatorias. f) Nuevo Reglamento de Evaluación y Clasificación del Deudor y la exigencia de Provisiones y

sus modificatorias, aprobado mediante Resolución SBS N°11356-2008 y normas modificatorias y ampliatorias.

g) Reglamento de la Gestión Integral de Riesgos para las Cooperativas de Ahorro y Crédito no autorizadas a Operar con Recursos del Público, aprobado mediante Resolución SBSN°13278-2009.

h) Ley de seguridad y salud en el trabajo - Ley N° 29783. i) Estatuto vigente de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda.

487. j) MOF, Reglamentos aprobados por el Consejo de Administración de la Cooperativa y

Directivas Internas dispuestas por la Gerencia General. k) Otros relativos a la operatividad de las Cooperativas de Ahorro y Crédito, señalados por la

Superintendencia de Banca, Seguros y AFP y la FENACREP. Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias y conexas, de ser el caso.

CAPITULO III

ETAPAS DEL PROCESO DE SELECCIÓN

Las etapas del proceso de selección del Jefe de la Unidad de Auditoría Interna de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487, son las siguientes:

N° ETAPAS CRONOGRAMA

01 Convocatoria. Del 05 de junio al 14 de junio del 2018 en horario de oficina. 02 Presentación de propuestas.

03 Evaluación de propuestas. El 15 y 16 de Junio de2018.

04 Evaluación de Conocimiento El 18 de junio de 2018 a las 10:00 a.m. en el Segundo Piso de la oficina Principal Chicrin

05 Entrevista Personal El 18 junio de 2018 a las 3:00 p.m. en el Segundo Piso de la oficina Principal Chicrin

06 Publicación de resultados. El 19 de junio de 2018.

3.1 DE LA CONVOCATORIA

La convocatoria comprende la publicación del aviso del proceso de selección y la divulgación de las Bases por el portal web www.coopsrdelosmilagros.com, Medio radiales.

3.2 PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS

Para su postulación, los interesados deberán presentar obligatoriamente la totalidad de los siguientes documentos: a) Currículum Vitae, documentado en copia simple, con fotografía reciente. *Los

seleccionados al examen de conocimientos, y entrevista personal deberán traer los documentos (sustento del currículum vitae) originales o copia legalizada.

b) Los demás anexos que forman parte de las Bases, debidamente llenados y firmados.

No se tomarán en cuenta los documentos que hubieran sido presentados con posterioridad al vencimiento del plazo señalado en el cronograma.

Los postulantes podrán presentar su Currículum Vitae de manera virtual al siguiente correo:

seleccionpersonal@coopsrdelosmilagros.com; y/o físico en sobre cerrado,

el cual debe contener en la parte frontal una etiqueta conforme al siguiente modelo.

Para los postulantes que presenten su documentación en físico deben hacerlo debidamente foliadas en forma sucesiva y rubricada, debiendo, además, firmarse la última hoja de la referida documentación. La documentación presentada debe estar dirigida al Consejo de Vigilancia de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487 y será recibida en las 11 oficinas de la cooperativa

3.3 Contenido de las Propuestas Se presentará un (01) original según el siguiente detalle: SOBRE Nº 1 - PROPUESTA TÉCNICA: contendrá la siguiente documentación: a) Declaración Jurada de datos del postulante (AnexoN°01). b) Declaración Jurada de Cumplimiento de los requerimientos mínimos para la plaza de

Auditor Interno de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487, contenidos en el Capítulo IV de las Bases (Anexo N°02).

c) Declaración Jurada del postulante – Requisitos y perfil profesional para ocupar el cargo de Auditor Interno (Anexo N°03).

d) Declaración Jurada de Ética, Requisitos básicos del cargo y de no tener antecedentes penales, judiciales ni policiales (Anexo N°04).

e) Declaración Jurada de Antecedentes Laborales (AnexoN°05). f) Declaración Jurada Patrimonial del postulante (AnexoN°06). g) Currículum Vitae debidamente documentado.

Señores:

Consejo de Vigilancia

“Postulación al Proceso de Selección para la Contratación de Auditor Interno de

la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487”

Carretera central Km. 324 Chicrin

Pasco

SOBRE N° 2 – PROPUESTA ECONÓMICA: Contendrá el valor de la propuesta económica en Soles (Ver Anexo N° 07) NOTA: La información brindada en la propuesta técnica se encuentra sujeta a un control posterior de resultar ganador en el proceso de selección, y, en caso de ser requerido, se deberá sustentar con la documentación en físico y en original.

3.4 EVALUACIÓN DE PROPUESTA Y PUBLICACIÓN DE RESULTADOS

La evaluación técnica de la propuesta consistirá en la verificación del cumplimiento de los Requerimientos Técnicos Mínimos en el Capítulo IV de la presente Base. Los resultados se publicarán en nuestro portal web www.coopsrdelosmilagros.com , indicándose los postulantes aptos que pasarán a la etapa de evaluación de conocimientos y entrevista personal, y de competencias.

3.5 EVALUACIÓN DE CONOCIMIENTO. La evaluación de conocimientos, estará relacionado con las normativas, conocimientos básicos, de la especialidad y del cargo que postula.

La evaluación, se realizará el día 18 de junio de 2018 a las 10:00 a.m. en el Segundo Piso de la oficina Principal Chicrin

3.6 ENTREVISTA PERSONAL Y DE COMPETENCIAS.

La entrevista personal, se llevará a cabo el día 18 junio de 2018 a las 3:00 p.m. en el Segundo Piso de la oficina Principal Chicrin

3.7 PUBLICACIÓN DERESULTADOS

La publicación de resultados será a través del portal web www.coopsrdelosmilagros.com y en los periódicos murales de las oficinas.

CAPÍTULO IV

REQUERIMIENTOS MÍNIMOS 4.1 REQUISITOS Y PERFIL PROFESIONAL

1) Tener Título profesional de Contador Público, Economista o Lic. en Administración y

estar habilitado en el Colegio profesional correspondiente. 2) Tener certificación como Auditor y/o Maestría en finanzas. 3) Tener certificado en Lavado de Activos. 4) Para la evaluación de la experiencia profesional, el postulante deberá adjuntar copia de

título profesional debidamente legalizado por notario público, presentar el certificado de habilitación profesional con una antigüedad no mayor a 30 días.

5) Tener experiencia no menor de tres (3) años en el cargo al que postula o no menor de cinco (5) años en puestos similares en Cooperativas de Ahorro y Crédito o entidades del sistema financiero. Dicho requerimiento deberá estar debidamente acreditado con la respectiva constancia de trabajo y/o copia del contrato, de la entidad en la cual prestó sus servicios.

6) Conocimiento de las normas internacionales para el ejercicio profesional de Auditoría Interna, COSO (Comité de Organizaciones Patrocinadoras de la Comisión de normas), Gestión Integral de Riesgos y Auditoría de Procesos.

7) Conocimiento en legislación bancaria y de las normas de regulación de la FENACREP aplicables a las Cooperativas de Ahorro y Crédito.

8) No tener antecedentes policiales, penales ni judiciales. 9) No estar incurso en alguno de los impedimentos señalados en el numeral 3 del Artículo

33° de la Ley General de Cooperativas y en el Artículo 11° del Reglamento de las Cooperativas de Ahorro y Crédito no autorizadas a operar con recursos del público, aprobado mediante Resolución SBSN°540-99.

10) No haber sido sancionado por la Superintendencia, por la comisión de infracciones consideradas como graves.

11) No haber sido sancionado por cualquier organismo público o privado por la comisión de infracciones que, a criterio de la Superintendencia, sean consideradas como graves.

12) Noestarincursoensituacionesquelimitensuindependenciaparaelejerciciodesusfunciones. 13) No presentar reportes negativos en la Central de riesgo. 14) Gozar de buena salud. 15) No tener grado de parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo

grado de afinidad con dirigentes, funcionarios y trabajadores de la cooperativa. 4.2 OBLIGACIONES Y ACTIVIDADES A DESARROLLAR

1) Evaluar el diseño, alcance y funcionamiento del sistema de control interno, así como velar

por su eficiencia y eficacia. 2) Evaluar el cumplimiento de las disposiciones legales que rigen a las Cooperativas. Esto

incluye el cumplimiento de las normas contenidas en la Ley General de Cooperativas, las emitidas por la Superintendencia, el Estatuto y las Disposiciones emitidas por la Federación, entre otras.

3) Evaluar el funcionamiento de los sistemas informáticos y los mecanismos establecidos por

la Cooperativa para la seguridad de los mismos. 4) Evaluar el cumplimiento de las políticas, manuales procedimientos, planes de

contingencia y demás normas internas de la Cooperativa, así como proponer, de ser el caso, modificaciones a los mismos.

5) Efectuar el seguimiento permanente de la regularización e implementación de las observaciones y recomendaciones formuladas por la Federación, los auditores externos, así como las realizadas por la Unidad de Auditoría Interna.

6) Elaborar el Plan Anual de Auditoría y poner lo en conocimiento de la Asamblea General de Socios, así como cumplir con las actividades programadas y elaborar los informes que se deriven de las mismas.

7) Realizar actividades no programadas cuando se considere conveniente o ante requerimiento de la Asamblea General de Delegados o por sugerencia del Consejo de Vigilancia, Consejo de Administración o el Gerente General.

8) Mantener un archivo actualizado de todos los manuales y demás normas internas de la Cooperativa, así como de aquellos documentos que determine la Federación.

9) Comunicar al Consejo de Administración y a la Federación, de manera inmediata y simultánea, la ocurrencia de hechos significativos, una vez concluidas las investigaciones correspondientes.

10) Evaluar el cumplimiento de aquellos aspectos que determine la FENACREP. 11) Apoyar en los actos de veedurías en la que participa el Consejo de Vigilancia. 12) Ejecutar otras actividades que les sean encargadas por el Consejo de Vigilancia. 13) Otras que estén en los manuales y reglamentos internos, que sean de interés de la

Cooperativa. 4.3 LUGAR DE LA EJECUCIÓN DE LA LABOR:

En el local de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487, Av. Daniel Alcides Carrión Nro. 104 San Juan Cerro de Pasco.

ANEXO N° 01

DECLARACIÓN JURADA DE DATOS DEL POSTULANTE

Por el presente documento declaro bajo juramento lo siguiente: Que, los datos consignados en el presente documento son verdaderos y actuales.

1

APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO NOMBRES

2 NACIONALIDAD

3 LUGAR Y FECHA DE

NACIMIENTO : CIUDAD PROVINCIA/REGIÓN DIA/MES/AÑO

4 PROFESIÓN

4.1 Nº de Colegio Profesional 4.2 Departamento

5 ESTADO CIVIL a. SOLTERO b. CASADO c. CONVIVIENTE d.VIUDO e.DIVORCIADO

5.1 Consigne los Apellidos y Nombres del Cónyuge o Conviviente :

6 DOCUMENTO DE

IDENTIDAD

7.1 Tipo DNI Carné de Extranjería Otro 7.2 Número 7.3 País

7

DIRECCIÓN DOMICILIARIA ACTUAL:

Jr./Av./Calle/Pasaje Nº Dpto/Interior Nº

Edificio/Urb./Complejo/Zona / Sector Dsitrito

Provincia Departamento

Datosde contactopersonal

Fijo (Casa) Celular Otro CorreoElectrónico

8 REGISTRO SUNAT RUC RUS Nº

9

INFORMACION COMPLEMENTARIA RELEVANTE QUE DEBA SER DECLARADA:

SUSCRITO EN

CIUDAD DIA (dd) MES (mm) AÑO (aaaa)

FIRMA DEL POSTULANTE

ANEXO N° 02

DECLARACIÓN JURADA DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS PARA EL AUDITOR INTERNO DE LA

COOPERATIVA SEÑOR DE LOS MILAGROS ATACOCHA LTDA. 487

Señores: CONSEJO DE VIGILANCIA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SEÑOR DE LOS MILAGROS ATACOCHA LTDA. 487 Presente.- De mi consideración:

En calidad de postulante, luego de haber examinado los documentos del proceso de la referencia proporcionados por la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487 sede principal Carretera Central Km. 324 Chicrin, el/la suscrito/a ofrece los servicios especializados para ocupar el cargo de Auditor Interno, de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Señor de los Milagros Atacocha Ltda. 487, de acuerdo con los Requerimientos Técnicos Mínimos y demás condiciones que se indica en el Capítulo IV de las Bases. En ese sentido, me comprometo a prestar mis servicios profesionales en la forma y características que exige la Cooperativa, coordinando según reglamentación y normas internas con el Consejo de Vigilancia las labores a ser realizadas. Chicrin, …………de Junio de 2018

------------------------------------------------------- FIRMA Y NOMBRE DEL POSTULANTE

DNI.____________________

ANEXO N° 03

DECLARACIÓN JURADA (REQUISITOS PARA OCUPAR EL CARGO DE AUDITOR INTERNO)

RESOLUCIÓN S.B.S No 742-2001

Señores: CONSEJO DE VIGILANCIA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SEÑOR DE LOS MILAGROS ATACOCHA LTDA. 487 Presente.-

De mi consideración:

El/La que suscribe…………………………………..…………………………………………………………, identificado con DNI N° ………………………. domiciliado en........................................, que se presenta como postor del proceso de selección de AUDITOR INTERNO, declaro bajo juramento: 1. No tener impedimento para participar en el proceso de selección.

2. Conozco, acepto y me someto a las bases, condiciones y procedimientos del proceso

de selección.

3. Soy responsable de la veracidad de los documentos e información que presento a efectos del presente proceso de selección.

4. Me comprometo a mantener la oferta durante el proceso de selección y a suscribir

el contrato, en caso que resulte favorecido.

5. Conozco las sanciones contenidas en el Decreto Legislativo No 728 Texto Único Ordenado-Ley de Productividad y Competitividad Laboral, y de la Resolución SBS No 742-2001.

Chicrin, …………de Junio de 2018.

------------------------------------------------------- FIRMA Y NOMBRE DEL POSTULANTE

DNI.____________________

ANEXO N° 04

DECLARACIÓN JURADA DE ÉTICA, REQUISITOS BÁSICOS DEL CARGO Y DE NO TENER ANTECEDENTES PENALES, JUDICIALES NI POLICIALES

Yo ……..……………..…...……………………………………………., identificado (a) con DNI. N°………………..…..….,

estado civil …………………………. y con domicilio en ……………………………..………….…………………..…………

DECLARO BAJO JURAMENTO QUE: (Indicar con un “X” SI o NO en cada espacio)

N° ÍTEMS SI NO

1. Tengo antecedentes Penales

2. Tengo antecedentes Judiciales

3. Tengo antecedentes Policiales

4. Tengo procesos pendientes.

5. He sido sancionado con cese, destitución o despido, por falta administrativa disciplinaria o proceso de determinación de responsabilidades administrativas, así como no haber sido despedido debido al desempeño negligente o insuficiente del ejercicio de mis funciones.

6. Tengo Título Profesional de Contador Público o Economista o Administración y especialización en materias afines a las funciones de la Unidad de Auditoría interna.

7. Tengo Certificación como Auditor y/o Maestría en Finanzas.

8. Tengo Certificado en Lavado de Activos.

9. Tengo conocimiento del Código de Ética y Normas de Transparencia en la conducta y desempeño de los funcionarios y servidores de las Cooperativas

10. Presento parentesco hasta 4to Grado de Consanguinidad y 2do de afinidad con algún dirigente, funcionario y trabajador de la Cooperativa.

11. Presento reportes negativos en la Central de riesgo.

12. He sido sancionado por la superintendencia o por la Federación por la comisión de infracciones consideradas como graves.

13. Tengo experiencia no menor de tres (3) años en el cargo al que postula o no menor de cinco (5) años en puestos similares en Cooperativas de Ahorro y Crédito o entidades del sistema financiero.

14. Gozo de buena salud.

15. Estoy incurso en alguno de los impedimentos señalados en el numeral 3 del artículo 33º de la Ley General de Cooperativas y en el Artículo 11º del Reglamento de Cooperativas de Ahorro y Crédito no autorizadas a operar con recursos del público aprobado por Resolución SBS Nº 540-99 del 15 de Junio de1999.

Chicrin, …………de junio de 2018.

------------------------------------------------------- FIRMA Y NOMBRE DEL POSTULANTE

DNI.____________________

ANEXO N° 05

DECLARACIÓN JURADA DE ANTECEDENTES LABORALES

Declaro bajo juramento que los datos y demás información consignada en el presente documento son verdaderos y actuales, autorizando su verificación.

ANEXO N° 06

DECLARACIÓN JURADA PATRIMONIAL DEL POSTULANTE

Declaro bajo juramento que los datos y demás información consignada en la presente Declaración Jurada son verdaderos y actuales.

ANEXO N° 07

CARTA DE PROPUESTA ECONÓMICA Señores: CONSEJO DE VIGILANCIA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SEÑOR DE LOS MILAGROS ATACOCHA LTDA. 487 Presente.-

De mi consideración:

A continuación, hago de conocimiento la propuesta económica la cual es la siguiente:

ÍTEM N° DESCRIPCIÓN PERIODO MONTO TOTAL S/.

01 Auditor Interno Remuneración Mensual

La presente propuesta tiene validez hasta la firma del correspondiente contrato.

Chicrin, …………de Junio de 2018.

------------------------------------------------------- FIRMA Y NOMBRE DEL POSTULANTE

DNI.____________________