Auditor Integrado

AUDITORIA INTERNA SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

Expositor : Erika Cavero Paz

REGLAS DE JUEGOTODOS vamos a participarTU opinión es MUY importanteEstaremos abiertos a NUEVAS IDEASFuera PARADIGMASFomentaremos la AUTOCRITICAEs la base de la MEJORA individual

OBJETIVO DEL CURSO

• Brindar los elementos necesarios para Formar Auditores Internos que estén en

capacidad de realizar y conducir AUDITORIAS INTERNAS INTEGRADAS aplicables a

ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, de manera Objetiva, Práctica, Amigable y que

aporte valor a los Procesos del SIG, siguiendo las directrices de la Norma 19011-

2011.

• Generar conciencia entre los participantes sobre la importancia del proceso de

Auditorias Internas, como elemento básico para la MEJORA CONTINUA.

DIVISA DEL AUDITOR

“En Dios confiamos, de todos los demás, requerimos evidencia objetiva”

LAS Normas de GestiónCapítulo 1

NORMA ISO 9001:2008

PARTE I

MISION

PROMOVER EL DESARROLLO DE LA ESTANDARIZACION Y LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS EN EL MUNDO CON EL FIN DE FACILITAR EL INTERCAMBIO INTERNACIONAL DE BIENES Y SERVICIOS Y DESARROLLAR LA COOPERACION EN EL CAMPO DE LAS ACTIVIDADES INTELECTUAL, CIENTIFICA, TECNOLOGICA Y ECONOMICA.

PRODUCTO ESTANDARES INTERNACIONALES = ACUERDOS INTERNACIONALES

ES UNA FEDERACION INTERNACIONAL DE ENTIDADES DE ESTANDARIZACION NACIONAL DE CERCA DE 156 PAISES, UNA DE CADA PAIS

ORGANIZACIÓN PRIVADA

FUNDADA EN 1947

SEDE: GINEBRA, SUIZA

ISO En griego = IGUALDAD.

INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION

ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL PARA LA

ESTANDARIZACION

FAMILIA ISO 9000

ISO 9000:2005SISTEMA DE GESTION

DE LA CALIDAD.

FUNDAMENTOS Y VOCABULARIO


DE LA CALIDAD.

REQUISITOS


DE LA CALIDAD.

DIRECTRICES PARA EL ÉXITO SOSTENIBLE

ISO 19011:2011

DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE LOS

SISTEMAS DE GESTIONDE LA CALIDAD Y/O

AMBIENTAL

1º VERSION: 1987

2º VERSION: 1994

3º VERSION: 2000

4º VERSION: 2008

TODA NORMA TECNICA ES REVISADA POR LOS

COMITES TECNICOS DE LA ISO CADA 4 AÑOS EN

PROMEDIO

LA NORMA ISO 9001:2008 YA ENTRO A REVISION SE

ESPERA TENER UNA NUEVA VERSION EN EL 2012

Versiones de la norma ISO 9001

Responsabilidad De la gerencia

Medición, Análisis,

Mejoramiento

Gestiónde Recursos

Realización deProducto

C

L

I

E

N

T

E

REQUERIMIENTOS

CLIENTE

SATISFACCION

MEJO RAMIENTO DEL SIS TEMA DE GES TIO N CO NTINUO DE CALIDAD

Entrada SalidaProducto

Modelo de ProcesoISO 9001:2008

Lineamientos generales de la norma ISO 9001:2008

Definir lo que se hace

Registrar las actividades que se ejecutan y requieren registros.

Hacer lo que se ha definido

0. Introducción

1. Objetivo y campo de aplicación

2. Referencias normativas

3. Términos y definiciones

4. Sistema de gestión de la calidad

5. Responsabilidad de la dirección

6. Gestión de los recursos

7. Realización del producto

8. Medición, análisis y mejora

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD ISO 9001:2008 - REQUISITOS


0. Introducción

0.1. Generalidades

0.2. Enfoque basado en procesos

0.3. Relación con la norma ISO 9004

0.4. Compatibilidad con otros sistemas de gestión

1. Objeto y campo de aplicación

1.1. Generalidades

1.2. Aplicación

2. Referencias normativas

3. Términos y definiciones



4. Sistema de gestión de la calidad4.1. Requisitos generales4.2. Requisitos de la documentación

4.2.1. Generalidades4.2.2. Manual de calidad4.2.3. Control de los documentos4.2.4. Control de los registros

5. Responsabilidad de la dirección5.1. Compromiso de la dirección5.2. Enfoque al cliente5.3. Política de la calidad5.4. Planificación

5.4.1 objetivos de la calidad5.4.2 planificación del sistema de gestión



5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicación

5.5.1 responsabilidad y autoridad

5.5.2 representante de la dirección

5.5.3 comunicación interna

5.6. Revisión por la dirección

5.6.1 generalidades

5.6.2 información de entrada para la revisión

5.6.3 resultados de la revisión



6. Gestión de los recursos6.1. Provisión de recursos6.2. Recursos humanos

6.2.1 generalidades6.2.2 competencia, formación y toma de conciencia

6.3. Infraestructura6.4. Ambiente de trabajo

7. Realización del producto7.1. Planificación de la realización del producto.7.2. Procesos relacionados con el cliente

7.2.1 determinación de los requisitos relacionados con el producto.7.2.2 revisión de los requisitos relacionados con el producto.7.2.3 comunicación con el cliente



7.3. Diseño y desarrollo

7.4. Compras7.4.1 proceso de compras7.4.2 información de las compras7.4.3 verificación de los productos comprados

7.5. Producción y prestación del servicio7.5.1 control de la producción y de la prestación del servicio7.5.2 validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio7.5.3 identificación y trazabilidad7.5.4 propiedad del cliente7.5.5 preservación del producto

7.6. Control de los equipos de seguimiento y medición



8. Medición, análisis y mejora

8.1. Generalidades

8.2. Seguimiento y medición

8.2.1 satisfacción del cliente

8.2.2 auditoría interna

8.2.3 seguimiento y medición de los procesos

8.2.4 seguimiento y medición del producto

8.3. Control del producto no conforme

8.4. Análisis de datos

8.5. Mejora

8.5.1. Mejora continua

8.5.2. Acción correctiva

8.5.3. Acción preventiva



Mencione desde el punto de vista de un auditor las

evidencias que deberian solicitarse para cada requisito de la norma

ISO 9001:2008

TALLER 1

Capítulo 2

NORMA ISO 14001:2004

PARTE I

20

Una familia de normas

internacionales de carácter

voluntario que se orientan

hacia la gestión adecuada

del ambiente en el marco de

la mejora continua

¿Qué es ISO 14000?

21

El SGA es la herramienta que monitorear y evaluar el desempeño de la

organización comprometidas con el medio ambiente que usan tecnologías

limpias.

La gestión ambiental es solucionar y prevenir problemas ambientales,

considerando los principios de gradualidad, realismo, prevención y participación.

¿Qué propone ISO 14001?

- ISO 14000: Guía a la gerencia en los principios ambientales, sistemas y técnicas que se utilizan.- ISO 14001: Sistema de Gestión Ambiental. Especificaciones para el uso.- ISO 14010: Principios generales de Auditoría Ambiental.- ISO 14011: Directrices y procedimientos para las auditorías - ISO 14012: Guías de consulta para la protección ambiental. Criterios de calificación para los auditores ambientales.- ISO 14013/15: Guías de consulta para la revisión ambiental. Programas de revisión, intervención y gravámenes.- ISO 14020/23: Etiquetado ambiental - ISO 14024: Principios, prácticas y procedimientos de etiquetado ambiental- ISO 14031/32: Guías de consulta para la evaluación de funcionamiento ambiental- ISO 14040/4: Principios y prácticas generales del ciclo de vida del producto- ISO 14050: Glosario- ISO 14060: Guía para la inclusión de aspectos ambientales en los estándares de productos.

¿Cuáles son las normas de la familia ISO 14000?

1º VERSION: 1996

(Aseguramiento Ambiental)

2º VERSION: 2004(Gestión Ambiental,

Eficacia).

TODA NORMA TECNICA DEBE SER REVISADA POR LO MENOS CADA 4 AÑOS

EN PROMEDIO

Versiones de la norma ISO 14001

Iso.org

Lineamientos Generales Lineamientos Generales de la Norma ISO 14001de la Norma ISO 14001

Demostrar un sólido desempeño ambiental Prevenir la Contaminación Empleo racional de los recursos Cumplir la legislación

Sistema de Gestión Ambiental Sistema de Gestión Ambiental

SGASGAISO 14001: ISO 14001:

20042004

POLITICAPOLITICA

ASPECTOSASPECTOSAMBIENTALESAMBIENTALES

POLITICAPOLITICA

SOPORTES:* SOPORTE LEGAL Y REGULACIONES* AUDITORIA / CONTROL* CONTROL DE DOCUMENTOS* ORGANIGRAMA* REVISION DE LA DIRECCION

OBJETIVOSOBJETIVOSYY

METASMETAS

PROGRAMPROGRAMAA

DE DE GESTIONGESTION

PLANES PLANES DE DE

FORMACIONFORMACION

CONTROL CONTROL DE DE

OPERACIONESOPERACIONES

PLANES PLANES DEDE

EMERGENCIAEMERGENCIA

CONTROL DE CONTROL DE PROVEEDORESPROVEEDORESY CLIENTESY CLIENTES

PO

LIT

ICA

PO

LIT

ICA

PO

LIT

ICA

PO

LIT

ICA

Política AmbientalPolítica Ambiental

Declaración de Principios y Propósitos que constituyen el marco de

acción de una Organización y que generan compromisos concretos

con el Medio Ambiente

Aspecto ambientalAspecto ambiental

Elemento de las Elemento de las actividades, productos o serviciosactividades, productos o servicios de una de una

organización que pueden interactuar con el ambiente.organización que pueden interactuar con el ambiente.

• Consumo de Recursos (flora, fauna, agua, materia prima, Consumo de Recursos (flora, fauna, agua, materia prima,

energía, otros).energía, otros).

• Generación de Residuos Sólidos.Generación de Residuos Sólidos.

• Generación de ruidos.Generación de ruidos.

• Generación de residuales líquidos.Generación de residuales líquidos.

• Emisiones Atmosféricas (Gases).Emisiones Atmosféricas (Gases).

• OloresOlores

• Empleo de los recursosEmpleo de los recursos

• Emisiones de aguas servidasEmisiones de aguas servidas

• Riesgo de derrame de combustibleRiesgo de derrame de combustible

•

Impacto ambientalImpacto ambiental

Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como

resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

ISO 14001:2004

Aspectos Aspectos AmbientalesAmbientales

Impactos Impactos AmbientalesAmbientales

• Emisiones atmosféricas• Consumo de agua• Consumo de energía eléctrica• Generación de residuos sólidos

• Emisiones de aguas servidas• Riesgo de derrame de combustible

• Contaminación atmosférica• Agotamiento de RRNN• Agotamiento de RRNN• Carga en rellenos sanitarios• Contaminación del aire, molestias

vecinos• Contaminación de aguas• Contaminación del suelo

Aspecto vs. ImpactoAspecto vs. Impacto

Impactos sobre el Medio Ambiente

Permite la Integración con otros Sistemas de Gestión

CALIDAD

ISO 9001

SEGURIDAD OHSAS 18000

MEDIO

AM

BIENTE

ISO 1

4000

OTRAS VARIABLES

POLITICAS COMUNES

Elementos de Integración

Con elementos de sistema de gestión existente (SIG):

• Políticas.

• Programas de objetivos y metas.

• Estructura organizacional, responsabilidades, recursos.

• Documentación y Control de la Documentación.

• Control de Registros.

• Capacitación y Entrenamiento.

• Sistemas de Auditorias Internas.

• No Conformidades Acciones Correctivas y Preventivas.

• Sistemas de medición y monitoreo.

• Comunicación y reporte.

• Revisión por la Dirección.

Modelo de mejoramiento continuo

MEJORAMIENTO CONTINUO

4.1 REQUISITOS GENERALES 4.2 POLITICA AMBIENTAL

4.3 PLANIFICACION

4.3.1 Aspectos Ambientales 4.3.2 Requisitos legales y otros

Requisitos4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.4.1 Recursos, Funciones, responsabilidad y Autoridad

4.4.2 Competencia, Formación y toma de conciencia

4.4.3 Comunicación4.4.4 Documentación4.4.5 Control de documentos4.4.6 Control operacional4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia

4.5 VERIFICACION

4.5.1 Seguimiento y Medición 4.5.2 Evaluación de Cumplimiento Legal4.5.3 No conformidad y acción

correctiva y preventiva4.5.4 Control de Registros 4.5.5 Auditoría Interna

4.6 REVISION POR LA DIRECCIÓN



ISO 14001:2004

TALLER 2

Capítulo 3

NORMA OHSAS 18001:2007

PARTE I

Una familia de normas internacionales de

carácter voluntario que se orientan hacia la

gestión de la salud y seguridad

ocupacional en el marco de la mejora

continua

¿Qué es OHSAS 18000?¿Qué es OHSAS 18000?

Occupational Health and Safety Assessment Series

BSI - British Standars Institute

¿QUE SIGNIFICA OHSAS?¿QUE SIGNIFICA OHSAS?

OHSAS 18001: 2007OHSAS 18001: 2007 “Requisitos del Sistema de Gestión SSO”.

OHSAS 18002: 2000 “Guías para la implementación de OHSAS 18001”.

BS-8800: 1996 “Guías para la implementación de Sistemas de Gestión SSO”.

¿Cuáles son las normas OHSAS 18000?

1º VERSION: 1999

2º VERSION: 2007(Mayor importancia a la

Persona y la Salud).

TODA NORMA TECNICA DEBE SER REVISADA POR

EN PROMEDIO CADA 4 AÑOS

Versiones de la norma OHSAS 18001

Lineamientos Generales Lineamientos Generales de la Norma OHSAS 18001de la Norma OHSAS 18001

Identificación de peligros y evaluación de

riesgos.

Prevención de riesgos.

Establecer acciones de prevención y

sensibilización.

Participación.

Cumplimiento de la legislación.

SGSSOSGSSOOHSAS OHSAS

18001: 200718001: 2007

POLITICAPOLITICA

RIESGOSRIESGOSINTOLERABLESINTOLERABLES

EN SALUD YEN SALUD YSEGURIDADSEGURIDAD

POLITICAPOLITICA

SOPORTES:* SOPORTE LEGAL Y REGULACIONES* AUDITORIA AUDITORIA / CONTROL* CONTROL DE DOCUMENTOS* ORGANIGRAMA* REVISION DE LA DIRECCION

OBJETIVOSOBJETIVOSYY

METASMETAS

PROGRAPROGRAMAMADE DE

GESTIONGESTION

PLANES PLANES DE DE

CAPACITACIONCAPACITACION

CONTROLES CONTROLES OPERACIONALESOPERACIONALES

PLANES PLANES DEDE

EMERGENCIAEMERGENCIA

CONTROL DE CONTROL DE PROVEEDORESPROVEEDORES

PO

LIT

ICA

PO

LIT

ICA

PO

LIT

ICA

PO

LIT

ICA

Sistema de Gestión de Seguridad Sistema de Gestión de Seguridad

y Salud Ocupacional y Salud Ocupacional

OHSAS 18001

Peligro:Origen o situación con un

potencial de causar daños

Riesgo:Combinación de la probabilidad y

las consecuencias de la ocurrencia de un suceso peligroso.

La organización deberá establecer procedimientos para la continua identificación de peligros, evaluación de riesgos y la implementación de medidas de control necesarias.

Se deben incluir: Actividades rutinarias y no rutinarias. Actividades de todo el personal que

acceda a las instalaciones. Instalaciones en el lugar de trabajo.

Identificación de Peligros, Evaluación Identificación de Peligros, Evaluación

y Control de Riesgosy Control de Riesgos

VIDEO

RIESGOAgotamiento,

cansancio

PELIGROExposición al Calor

PELIGRO vs. RIESGOPELIGRO vs. RIESGO

La Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional nos conduceLa Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional nos conduce

a identificar los peligros en nuestras actividades determinando los riesgos a identificar los peligros en nuestras actividades determinando los riesgos intolerables, para definir acciones que nos permitan evitarlosintolerables, para definir acciones que nos permitan evitarlos

PELIGROPELIGRO RIESGORIESGORUIDORUIDO SOBREEXPOSICIÓN AL RUIDOSOBREEXPOSICIÓN AL RUIDO

HERRAMIENTAS HERRAMIENTAS DEFECTUOSASDEFECTUOSAS GOLPES Y CORTESGOLPES Y CORTES

EXPOSÍCIÓN AL CALOREXPOSÍCIÓN AL CALOR CANSANCIO MENTALCANSANCIO MENTAL

POSTURAS INADECUADASPOSTURAS INADECUADAS PROBABILIDAD DE ENFERMEDAD PROBABILIDAD DE ENFERMEDAD OSTEOMUSCULAROSTEOMUSCULAR

GASES Y VAPORESGASES Y VAPORES SOBREEXPOSICIÓN A SUSTANCIAS SOBREEXPOSICIÓN A SUSTANCIAS QUIMICASQUIMICAS

POLVOSPOLVOS SOBREEXPOSICIÓN AL POLVOSOBREEXPOSICIÓN AL POLVO

PELIGRO vs. RiesgoPELIGRO vs. Riesgo

• FISICOS

• QUÍMICOS

• BIOLOGICOS

• ERGONÓMICOS

• MECÁNICOS

• FÍSICOS QUÍMICOS

• LOCATIVOS

• PSICOSOCIALES

Tipos de PeligrosTipos de Peligros

Maquinas sin guardas

Herramienta defectuosa

Vehículos en mal estado

Calderos sin mantenimiento

MecánicosMecánicos

Alta tension

Baja tension

Eléctricidad estática

EléctricosEléctricos

Físico - químicosFísico - químicos

Incendios

Explosiones

ErgonómicosErgonómicos

Posturas inadecuadas

Movimientos Repetitivos

Levantamiento de cargas

Sobreesfuerzos

Niveles de riesgosNiveles de riesgos Magnitud de

RiesgoGrado de Riesgo Descripción Calificación

61 a 64 InaceptableNo se debe comensar ó continuar el trabajo hasta que se reduzca el nivel de riesgo a Moderado. Si no es pos ible reduci r el riesgo, aún con recursos i l imitados , debe prohibi rse el trabajo.

SIGNIFICATIVO

32 a 60 Alto Riesgo

En trabajos a ejecutarse, no debe empezarse el trabajao hasta reduci r el riesgo a Moderado. En trabajos en ejecución ,se puede continuar el trabajo s i se emite permisos de trabajo especia les y la supervis ión adicional apl icable. Apl icar acciones correctivas para la reducción a riesgo Moderado y poder empezar otro trabajo a rea l i zar. Se puede cons iderar recursos cons iderables para el control del riesgo.

SIGNIFICATIVO

9 a 31 Moderado

Se debe rea l i zar acciones especia les para la reducción del riesgo. Las acciones deben implementarse de manera oportuna. Cuando el riesgo moderado se encuentra asociado a una consecuencia extremadamente dañinas ( morta l o muy grave), se precisará una acción posterior para establecer, con mas precis ión,la probabi l idad de daño como base para determinar la neces idad de mejora de las medidas de control .

NO SIGNIFICATIVO

5 a 8 TolerableNo se neces i ta implementar acciones preventivas .Si embargo, se deben implementar acciones rentables que no originen carga económica.

NO SIGNIFICATIVO

1 a 4 Trivial No se requiere optar por ninguna acción. NO SIGNIFICATIVO

Permite la Integración con otros Sistemas de Gestión

MEDIO

AM

BIENTE

ISO 1

4000

CALIDAD

ISO 9001

SEGURIDAD OHSAS 18000

OTRAS VARIABLES

POLITICAS COMUNES

Elementos de Integración

Con elementos de sistema de gestión existente (SIG):

• Políticas.

• Programas de objetivos y metas.

• Estructura organizacional, responsabilidades, recursos.

• Documentación y Control de la Documentación.

• Control de Registros.

• Capacitación y Entrenamiento.

• Sistemas de Auditorias Internas.

• No Conformidades Acciones Correctivas y Preventivas.

• Sistemas de medición y monitoreo.

• Comunicación y reporte.

• Revisión por la Dirección.

Modelo de mejoramiento continuo


4.1 REQUISITOS GENERALES 4.2 POLITICA AMBIENTAL

4.3 PLANIFICACION

4.3.1 Aspectos Ambientales 4.3.2 Requisitos legales y otros

Requisitos4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.4.1 Recursos, Funciones, responsabilidad y Autoridad

4.4.2 Competencia, Formación y toma de conciencia

4.4.3 Comunicación4.4.4 Documentación4.4.5 Control de documentos4.4.6 Control operacional4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencia

4.5 VERIFICACION

4.5.1 Seguimiento y Medición 4.5.2 Evaluación de Cumplimiento Legal4.5.3 No conformidad y acción

correctiva y preventiva4.5.4 Control de Registros 4.5.5 Auditoría Interna

4.6 REVISION POR LA DIRECCIÓN

Comparación entre Sistemas de Gestión

Elemento / Sistema

Gestión de la Calidad

Gestión AmbientalGestión de

Seguridad y Salud Ocupacional

Punto central Expectativas del cliente sobre el producto o servicio

Impactos sobre el ambiente

Impacto sobre el trabajador

Contacto Cliente Cliente, comunidad, medio ambiente, administración

(grupos de interés)

Trabajador, empresa, (grupos de interés)

Objetivo Satisfacer a los clientes

Eficacia de los Procesos

Mejorar los costos

Reducir impactos negativos.

Cumplir la normativa ambiental

Prevenir riesgos y accidentes

Cumplir con normativa de seguridad vigente

Propuesta Hacer lo correcto Hacer lo correcto Hacer lo correcto

Capítulo 1

ASPECTOS CLAVESDEL SIG

PARTE II

1. Cumplimiento de Requisitos

2. Definición de un Método de Trabajo

3. Ejecución del Método de Trabajo

4. Medición de Resultados

5. Toma de Acción basándose en los Resultados

ASPECTOS CLAVES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

Cumplimiento de Requisitos- Requisitos de las Partes Interesadas - Requisitos Legales y Reglamentarios- Requisitos de las Normas- Requisitos de la Organización

Definición de un Método de Trabajo- Establecer los Procesos de la Empresa- Definir los Procedimientos ( forma DEFINIDA Y CONCRETA de realizar un Proceso)- Determinar las responsabilidades del Personal que influye de manera directa en al

realización del proceso




ISO 18001:2007

TALLER 3

Ejecución del Método de TrabajoUna vez definido un Método de Trabajo en los procedimientos, el Sistema de Gestión debe asegurar que se cumplan los requisitos que en ellos se ha determinado

Medición de los ResultadosLos procesos se deberán controlar para verificar que cumplen con los Requisitos que hemos definido inicialmente

Toma de Acción basándose en los ResultadosLos Resultados una vez analizados nos servirán de base para introducir los cambios en nuestro Sistema de Gestión que supongan mejoras


PARTES INTERESADAS(stakeholders)

CLIENTESRequisitos

DUEÑOSRENTABILIDAD

PROVEEDORESSOCIOS

ORGANIZACIÓN

SOCIEDADMEDIO

AMBIENTE

PERSONAL PROPIO

Todos los sistemas de gestión requieren de auditorias internas para verificar la

efectividad.

Efectividad

La medida en que se alcanzan OBJETIVOS al desarrollar PLANES OPERATIVOS O

PROGRAMAS

EFECTIVIDAD DEL SIG

SISTEMAGESTION

LOGRAR SATISFACCION

CLIENTE Y/OP. INTERESADAS

MEJORAMIENTOCONTINUO

CARACTERISTICASOSTENIDA

CONSISTENTE

CUMPLIRREQUISITOS

CalidadSeguridad y Salud

Ambientales

ENFOQUECLIENTE/P. INTER.

MEDICIONControl Incidentes

(Riesgos e Impactos)

• AUDITORIAS• REV. X GERENCIA• ACC. CORR / PREV• POLITICA• ANALISIS DE DATOS

CARACTERISTICA SOSTENIDA Y CONSISTENTE

LOGRAR LA SATISFACCION DE

NORMA INTERNACIONAL

GESTION DE

CALIDAD

CLIENTE ISO 9001

GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL

TRABAJADORES, CLIENTES,

PROVEEDORESOHSAS 18001

GESTION

AMBIENTAL

STAKEHOLDER

SOCIEDAD,

GOBIERNO

ISO 14001

SISTEMAS DE GESTION


Ciclo de Deming

ACTUAR PLANEAR

VERIFICAR HACER

SISTEMA

COMERCIAL DISEÑO

CLIENTE

PRODUCCIÓN

COMPRAS

P

EC

A

ALMACEN

DESPACHO

CLIENTECLIENTE

INTERNOCLIENTEINTERNO

PROCESOSDE APOYO

CICLO DEL MEJORAMIENTO CONTINUO

Ciclo de Deming

PEC

AP1

E1C

A

P2

E2

AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN

Proceso sistemático e independiente con el fin de determinar si las

actividades y los resultados referentes a la Calidad, Seguridad, Salud

Ocupacional y Ambientales satisfacen las disposiciones

preestablecidas, y si estas disposiciones son aplicadas en forma

efectiva y son apropiadas para alcanzar los Objetivos.


Los principales Objetivos de una Auditoria:

Determinar si el SIG está implementado y si es Efectivo,

Determinar si los Documentos (Manuales, Procedimientos Operativos,

Procedimientos de Apoyo, Instrucciones u Otros) cumplen los Requisitos especificados

de las Normas,

Verificar si los Documentos están Implementados


Los principales Objetivos de una Auditoria:

Verificar si las Personas que están realizando las Tareas comprenden y siguen los

Procedimientos e Instrucciones descritas,

Evaluar si los Servicios cumplen los Requisitos de Calidad, Seguridad y Salud

Ocupacional y Ambientales especificados y si satisfacen las expectativas de las Partes

interesadas,

Evaluar la necesidad de Mejoras en el Sistema y/o Acciones Correctivas o Preventivas

para el mantenimiento del SIG

Herramienta de la Alta Dirección para verificar la adecuación del Sistema de Gestión para cumplir los Objetivos propuestos.

Los Aspectos más importantes que deben ser considerados para una Auditoria Efectiva son:

Debe ser independiente y no tendenciosa- los Auditores deben ser independientes de cualquier responsabilidad sobre la Actividad que está siendo Auditada.

Debe ser cuidadosamente documentada y planificada.

Las Observaciones deben ser realizadas sobre la base de Evidencias Objetivas y no de opiniones.

No debe ser una verificación realizada de sorpresa o una Actividad considerada secreta. Por el contrario, debe ser realizada en forma planificada, documentada , con objetivos bien definidos y cuya metodología es comunicada a los Auditados


Capítulo 2

COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES

PARTE II

I. CONOCER LOS PROCESOS QUE SE VA A AUDITAR

II. CONOCER LAS NORMAS SOBRE LA CUAL SE VA A

AUDITAR

III CONOCER TECNICAS DE AUDITORIA

REQUISITOS GENERALES PARA UN AUDITOR

Generalidades

La credibilidad y aporte del Proceso de Auditoría depende de la Competencia

del personal que lleva a cabo la Auditoría.

Para llegar a ser Auditor, una persona debe tener:

Las cualidades personales requeridas.

La aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades requeridos para

auditar.

Competencia de los Auditores

Son los medios por los que una persona adquiere los conocimientos y

habilidades apropiadas para llegar a ser un auditor. También son

indicadores de competencia.

La formación académica,

La experiencia laboral,

La capacitación como auditor, y

La experiencia en auditorias,



COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

CONOCIMEINTO Y HABILDADES

GENERICOS(7.3.1, 7.3.2)

CALIDAD

CONOCIMIENTOS YHABILIDADESESPECIFICAS DE LA CALIDAD ( 7.3.3 )

OTROS

CONOCIMIENTOSY HABILIDADESESPECIFICAS ( 7.3.4 )

FORMACIONACADEMICA

EXPERIENCIALABORAL

EXPERIENCIAEN AUDITORIAS

ATRIBUTOS PERSONALES

CAPACITACIONDE AUDITOR

( 7.4 )

( 7.2 )

Ético (imparcial, sincero, honesto, y discreto),

De actitud abierta (considerar otros argumentos),

Diplomático (en las relaciones con la gente),

Observador (entornos físicos y de las actividades),

Perceptivo (entender y adaptarse a situaciones),

Versátil (adaptarse a diferentes situaciones),

Tenaz (persistente, logro de los objetivos),

Decisivo (tomar decisiones)

Objetivo (basarse en hechos),

Independiente (capaz de actuar y funcionar solo),

Puntual (a nivel ejemplar).

Atributos personales

Los auditores deben tener Conocimientos y Habilidades en las

siguientes áreas:

Norma a auditar,

Principios, procedimientos y técnicas de auditoría

Documentos del SIG y de referencia

Particularidades de la organización

Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables.

Conocimientos y Habilidades

El Jefe del Equipo Auditor debe tener Conocimientos y

Habilidades adicionales. Debe ser competente para:

Planificar la Auditoría

Representar al Equipo Auditor ante los Auditados

Dirigir al Equipo Auditor

Orientar a los Auditores en formación

Prevenir y resolver conflictos,

Preparar el informe de Auditoría

Conocimientos y Habilidades

Formación Académica, Experiencia Laboral, Capacitación como Auditor y Experiencia en Auditorías

Para adquirir la competencia necesaria para llegar a ser auditor, una persona

debe haber:

Completado una formación académica suficiente para permitir la adquisición de los

conocimientos y habilidades definidas .

Tener experiencia laboral en una posición técnica de gestión o profesional que haya

implicado el ejercicio del juicio, resolución de problemas y comunicación con personal directivo

o profesional, clientes u otras partes interesadas.

Auditores

Parte de la Experiencia Laboral debe ser en una posición donde las actividades realizadas

contribuyan al desarrollo del conocimiento y habilidades en:

Área de gestión de la calidad para auditores de SGC

Área de gestión de la seguridad y salud ocupacional para auditores del SGSSO

Área de gestión ambiental para auditores del SGA


Auditores

Capacitación como Auditor que contribuya al desarrollo de los conocimientos y

habilidades. La capacitación podría ser proporcionada por la propia organización de la persona

o por una organización externa.

Experiencia en auditorias en las actividades descritas en el párrafo 6. Esta

experiencia debe haber sido obtenida bajo la supervisión y orientación de un auditor

calificado, en la misma disciplina.


Capítulo 3

INTRODUCCIÓN A LAS AUDITORIAS INTERNAS

Norma ISO 19011:2011

PARTE II

•La norma ISO 19011 ha reemplazado a la Norma ISO 10011 Parte 1, 2 y 3 – Auditorias de la CalidadNormas ISO 14010, 14011 y 14012 – Auditorias Ambientales

•Abarca a todas las organizaciones que tienen que:Realizar auditorias internas o externas de SISTEMAS DE GESTIONGestionar un programa de auditoria

•Está prevista para aplicarla a una amplia gama de usuarios potenciales, incluyendo:

Auditores Organizaciones que estén implementando SISTEMAS DE GESTION

ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 27001 –ISO 22000 – ISO 28000 – OHSAS 18000 Organizaciones involucradas en la:

Certificación o formación de auditores. Certificación de SSTEMAS DE GESTION Acreditación

Esta norma es la base para conducir una auditoria, esta puede ser auditorías internas, auditorías a proveedores y auditorías a cargo de terceros o certificaciones.

LINEAMIENTOS DE LA NORMA ISO 19011

DEFINICIONES

3.1 Auditoria

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia de

auditoria y evaluarla de manera objetiva a fin de determinar la extensión en que cumplen

los criterios de auditoria.

Objetivo: Determinar si el SGC (8.2.2 – ISO 9001):a. Es conforme con las disposiciones planificadas,

con los requisitos de la Norma ISO 9001, y con los requisitos del SGC establecidos por la organización.

b. Se ha implementado y se mantiene en forma eficaz.

SEGUNDA PARTE

ENFOQUE DE CLIENTE

PRIMERA PARTE

AUDITORIAS INTERNAS

AUDITORIAS

TERCERA PARTE

ORGANISMOACREDITADOR

ORGANISMOCERTIFICADOR

CLIENTE

DEFINICIONES

DEFINICIONES

3.2 Criterios de Auditoria

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

3.3 Evidencia de Auditoria

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios

de auditoria y que son verificables.

3.4 Hallazgo de Auditoria

Resultados de la evaluación de la evidencia de auditoria recopilada frente a los criterios de

auditoria.(Los hallazgos pueden indicar tanto conformidad o no

conformidad con los criterios de auditoria como oportunidades de mejora)

3.5 Conclusiones de Auditoria

Resultado de una auditoria, que proporciona al equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria

y todos los hallazgos de la auditoria.

DEFINICIONES

3.6 Cliente de la Auditoria

Organización o persona que solicita una auditoria.

3.7 Auditado Organización que es auditada.

3.8 AuditorPersona con la competencia para llevar a cabo una

auditoria.

3.9 Equipo Auditor

Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es necesario, de expertos

técnicos.

3.10 Experto Técnico

Persona que aporta conocimiento o experiencia específicos al equipo auditor.

DEFINICIONES

3.11 Programa de Auditoria

Conjunta de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas

hacia un propósito específicos.

3.12 Plan de Auditoria

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.

3.13 Alcance de la auditoria

Extensión y límites de una auditoria.

3.14 Competencia

Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.

PRINCIPIOS DE AUDITORIA

Principios referidos al AUDITOR:Conducta ética: El fundamento de profesionalidad.Presentación ecuánime: La obligación de informar con sinceridad y exactitud.Debido cuidado profesional: La aplicación de la diligencia y criterio de la auditoria.

Principios referidos a la AUDITORIA:Independencia: La base para la imparcialidad y la

objetividad de las conclusiones de la auditoria.Enfoque basado en la evidencia: La base racional

para alcanzar conclusiones fidedignas y reproducibles.

REQUISITOS PARA UNA AUDITORIA EFECTIVARequisitos fundamentales para una Auditoria Efectiva:

– Apoyo de la dirección– Auditores entrenados– Independencia de los auditores– Acceso a la documentación del SGC– Acceso a todos los niveles gerenciales– Procedimiento de auditoria definido

GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Establecimiento del Programa (5.2, 5.3)

Autoridad para el Programa (5.1)

Implementación del Programa (5.4, 5.5)

Seguimiento y revisión del Programa (5.6)

Competencia y evaluación de los

Auditores (7)

Actividades de Auditoria (6)

Mejora del Programa (5.6)

PLANIFICAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Establecimiento del Programa (5.2, 5.3)

Autoridad para el Programa (5.1)

Implementación del Programa (5.4, 5.5)

Seguimiento y revisión del Programa (5.6)

Competencia y evaluación de los

Auditores (7)

Actividades de Auditoria (6)

Mejora del Programa (5.6)

Objetivo y amplitudResponsabilidadesRecursosProcedimientos

Establecer, implementar, hacer seguimiento y mejorar Programa

Identificar los recursos necesarios y asegurarse que se proporcionan

Elaboración del calendario de auditorias

Evaluación de auditoresSelección del equipo auditorConducción de las actividades de la Auditoria

Control de registros

Seguimiento y revisiónIdentificación de necesidades de

acciones correctivas y preventivas

Identificación de oportunidades de mejora

COMPETENCIA DEL AUDITOR

Atributos personales

Conocimientos y habilidades

específicos de medio ambiente

7.3.4

Conocimientos y habilidades

específicas de calidad7.3.3

Conocimientos y habilidades genéricos

7.3.1 y 7.3.2

Competencia

Experiencialaboral

Experiencia laboral en auditorías

7.4

Formación como auditor

CalidadMedio

ambiente

Educación

Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su competencia a través del continuo desarrollo profesional y de la participación

regular en auditorías.

ÉticoDe mentalidad

abiertaDiplomáticoObservadorPerceptivoVersátilTenaz DecididoSeguro de sí

mismo

Principios, procedimientos y técnicas de auditoria

Documentos del SGSituaciones (entender contexto de

la organizaciónLeyes, reglamentos y otros

requisitos aplicables

Métodos y técnicas relativas a la calidad:

Gestión de sistemas de calidad y su aplicación

CEP, FMEA, etc.Terminología del sector

VISIÓN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA

Revisión de la documentación (6.3)

Preparación de las actividades de auditoria in situ (6.4)

Actividades in situ (6.5)

Inicio de la Auditoria (6.2)

Preparación, aprobación y distribución del Informe de Auditoria (6.6)

Finalización de la Auditoria (6.7)

Seguimiento de la Auditoria (6.8)

La planificación y forma de llevar a cabo actividades de auditoría ...

... y su grado de aplicación depende del alcance y complejidad.

• Los registros deben conservarse• los registros relacionados con auditorías individuales, tales

como:– planes de auditoría– informes de auditoría– informes de no conformidades– informes de acciones correctivas y preventivas, e– informes del seguimiento de la auditoría, si es aplicable

• resultados de la revisión del programa de auditoría• registros relacionados con el personal de la auditoría tales

como:– competencia del auditor y evaluación desempeño– selección del equipo auditor, y– mantenimiento y mejora de la competencia

• Los registros deberían conservarse y guardarse con la seguridad apropiada

CONTROL DE REGISTROS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

3. PLANIFICAR UNA AUDITORIA INTERNA

P H

VA

P

3.1 Inicio de la auditoria interna

3.2 Revisión de la documentación

3.3 Preparación de las actividades in situ

EL ÉXITO O FRACASO DE UNA AUDITORÍA DEPENDE DE LA PREPARACIÓN Y

PLANIFICACIÓN

3. PLANIFICAR UNA AUDITORIA INTERNA

Área/ProcesoCláu-sula

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic


AI AI AC

Gerencia General

AI AI AC

Logística AI AI AC

RRHH AI AI AC

Ventas AI AI AC

Producción AI AI AC

Metrología AI AI AC

AI Auditoria InternaAC Auditoria de Certificación

PROGRAMA DE AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Área/Proceso Cláusula May Set Dic


4.1, …………………………. AI AI AC

Gerencia General 5 ………………….. AI AI AC

Logística 7.4 ……………… AI AI AC

RRHH 6.6.2 AI AI AC

Ventas 7.2 AI AI AC

Producción 7.5 AI AI AC

Metrología 7.5.1 AI AI AC

AI Auditoria InternaAC Auditoria de Certificación

PROGRAMA DE AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

TALLER Nº 4TALLER Nº 4

ELABORAR UN PROGRAMA DE AUDITORIA

3.1 INICIO DE LA AUDITORIA INTERNAA. DESIGNACIÓN DE LÍDER DE EQUIPO AUDITOR – Funciones:

Planificar la auditoría y hacer un uso eficaz de los recursosComunicaciones con el cliente de la auditoría y el auditadoOrganizar y dirigir a los miembros del equipo auditorProporcionar dirección y orientaciónConducir al equipo auditor llegar a las conclusionesPrevenir y resolver conflictosPreparar y completar el informe de la auditoría.

3.1 INICIO DE LA AUDITORIA INTERNAB. DEFINICIÓN DE OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS DE AUDITORIA:

Determinar el grado de conformidad del Sistema de GestiónEvaluar la capacidad del Sistema de Gestión para asegurar los requisitos legales y reglamentariosEvaluar la eficacia del Sistema de Gestión para lograr los objetivos planificadosIdentificar oportunidades de mejora del Sistema de GestiónBrindar entrenamiento a los Auditores Internos en formación

3.1 INICIO DE LA AUDITORIA INTERNAC. SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR - Considerar:

Objetivos, alcance, criterios y duración estimada de la auditoriaNecesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditorCapacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar con el auditadoAsegurarse que el equipo auditor en conjunto cubra los conocimientos y las habilidades necesarias

Las personas y organizaciones involucradas en una auditoria, deben respetar y apoyar la independencia e

integridad de los auditores.

3.2 REVISIÓN DOCUMENTARIA

Antes de llevar a cabo las actividades en las instalaciones del auditado, se revisa su documentación para determinar la conformidad, incluye

documentos relevantes del SGC, registros y reportes de auditoria interna.

Documentación del Sistema de Gestión

Evaluación

Comunicar

No continuar hasta que se resuelva el problema

Continuar con el proceso

Inadecuada Conforme

3.3 PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA IN SITU

A. PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORIA – debería incluir:

Objetivo y AlcanceCriterios de auditoria y documentación de referenciaFechas y lugaresHora y duración estimadaFunciones y responsabilidades de los miembros del Equipo AuditorResponsable del área auditadaReunión de apertura (fecha, hora, local)Reunión de reporte / coordinación del Equipo AuditorReunión de cierre (fecha, hora, local)Itinerario

PLAN DE AUDITORÍA

• 08:00-08:30 REUNIÓN DE APERTURA

• 08:30-10:00 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA

• 10:00-11:30 COMPRAS

• 11:30-13:00 RECLAMOS DE CLIENTES

• 13:00-15:00 REFRIGERIO

• 15:00-16:00 CONFECCION DEL INFORME

• 16:00-16:30 REUNIÓN DE CIERRE


Auditores

Auditor Líder Auditor 1 Auditor 2

13 enero 2007

AM

5.1 Resp. Dirección5.2 Enf. Cliente 5.3 Política5.4 Planificación

7.1 Planificación de Producción de Prod.7.2.3 Comunicación con el Cliente

7.3 Diseño y Desarrollo

PM5.5 Estructura y Responsab.5.6 Revisión de Gerencia

7.2.3 Quejas de Clientes 7.3 Diseño y Desarrollo

14 enero 2007

AM

6.1 Prov. de Recursos6.2 RR.HH. 6.3 Infraestructura6.4 Amb. de Trabajo

8.5.2 Acción Correctiva8.5.3 Acción Preventiva

7.4 Compras7.5 Producción y Prestación de Servicios

PM4.2.3 Cont. de Documentos4.2.4 Registros de Calidad

8.2.2 Auditorias Internas8.5.1 Mejora Continua

7.5 Producción y Prestación de Servicios (continúa)

15 enero 2007

AM

8.1 General8.2.1 Satisfacción del Cliente

8.2.3 Seguimiento y Medición del Proceso8.2.4 seguimiento y Medición del Producto

7.6 Dispositivos de Medición y Control de SupervisiónPruebas de lab.

PM 8.4 Análisis de Datos 8.3 Control del Producto No Conforme Cierre

Reunión de Apertura: 13 de enero a las 8:30 a.m. Preparado por: ______________________

Reporte Diario: 4:30 p.m. Fecha: ______________________________

Reunión de Cierre: 15 de enero a las 4:00 p.m. Aprobado por: ______________________Almuerzo: 12:00 – 1:00 p.m. Fecha: ______________________________

PLAN DE AUDITORÍA



B. PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO:

Revisar el procedimiento Auditoria Interna.Revisar la información pertinente a las tareas asignadasPreparar los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditoria:> Listas de verificación> Planes de muestreo de auditoria> Formularios para registrar la información

Nota: Estos registros deben mantenerse por lo menos hasta que termine la auditoria


LISTA DE VERIFICACIÓN:Herramienta del equipo auditor para encaminar la AuditoriaAyuda en la entrevistaPermite estructurar la evaluaciónRecordatorioNo limitarse a ellaNo es para interrogarFuentes para elaboración:> Norma aplicable> Análisis de procesos> Conclusiones de la revisión documentaria> Resultados de las auditorias previas.

Nº CONSIDERACIONES COMENTARIO AUDITOR T (MIN)

01 PLAN:

4.1.C, 4.1.D, 4.1.E. Definiciones,

IN / OUT, RECURSOS

Mapa Procesos,

Procedimientos,

8.2.3, 8.3, 8.4,

Requisitos Asociados

15

02 HACER:

Seguir Flujo,

4.1.c, 8.2.3

20

03 VERIFICAR:

8.2.3, 8.4, Análisis

10

04 ACTUAR:

5.5.2, 5.6, 8.2.2, 8.2.3

05 REGISTROS

TOTAL MINUTOS 45

LISTA DE VERIFICACIONAREA POR AUDITARFECHAAUDITOR



ELABORAR UNA LISTADE VERIFICACION

4. HACER UNA AUDITORIA INTERNA

P H

VA

P

4.1 Realización de las actividades de auditoria in situ

4.2 Preparación, aprobación y distribución del informe de auditoria


LA ENTREVISTA ES EL PUNTO MAS IMPORTANTE DE LA AUDITORIA

H

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO DE AUDITORÍA INTERNA

PROGRAMA

PLAN DE AUDITORÍAACTIVIDADES

OBJETIVOS

DIFUSION

AUDITORÍA

INFORME

REVISIÓN

DEL INFORME

ENTREGA DEL INFORME

HALLAZGOS

SEGUIMIENTO

EJECUCIÓN

APERTURA

CAMBIOS

ACTUALIZAR

CIERRE

PROGRAMA DE AUDITORIA

Definición Programa de Auditoria

( 5.2, 5.3 )

- Objetivos y Extensión

- Responsabilidades

- Recursos

- Procedimientos

Implementación Programa de Auditoria

( 5.4, 5.5 )

- Elaboración Calendario

- Evaluación de Auditores

- Selección Equipo Auditores

- Conducción Actividades de auditoria

- Registros

Monitoreo y Revisión del Programa

( 5.6 )

- Seguimiento y Revisión

- Identif. de Acciones Correctivas y Preventivas

- Ident. Oportunidades de Mejora

Mejora del Programa De Auditoria ( 5.6 ) Actividades de

Auditoria Cap. 6

CompetenciaAuditores Cap. 7

P

H

C

A

Deberá considerar:

a) La comunicación del programa

b) La coordinación y elaboración del calendario de auditorías

c) El proceso de evaluación de los auditores internos

d) Selección del equipo de auditores

e) Provisión de los recursos

f) Cumplimiento del programa

g) Asegurar el control de los registros de la auditoría

h) Revisión y aprobación de los informes de auditoría

i) Seguimiento de la auditoría.

Implementación del Programa de Auditoría

Los registros incluirán:

Registros Individuales:planes de auditoríainformes de auditoríainforme de no conformidadesinforme de acciones correctivas y preventivas, eInforme del seguimiento de la auditoría.

Resultados de la Revisión del Programa de Auditoria:

Registros del personal de Auditores tales como:Evaluación del AuditorSelección del equipo AuditorCapacitación de Auditores

Registros del programa de Auditoría


A. REUNIÓN DE APERTURA - Propósito:Confirmar plan de auditoriaProporcionar un breve resumen de cómo se llevarán a cabo las actividades de la auditoriaConfirmar los canales de comunicaciónProporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas

NOTA:> Debe ser presidida por el Auditor Líder> En organizaciones pequeñas puede consistir en

comunicar que se está realizando la auditoria y explicar su naturaleza.


A. REUNIÓN DE APERTURA - Agenda:Presentación de los auditoresObjetivo, alcance y criterios de la auditoriaMétodos y procedimientos a utilizarAcordar el itinerarioConfirmar disponibilidad y funciones de guías y observadoresDisposiciones logísticasConfidencialidad


B. COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORIA:Entre miembros del equipo auditor deberían consultarse periódicamente para intercambiar información, evaluar el progreso de la auditoria y reasignar funciones.Informar al auditado del progreso de la auditoria. Las evidencias significativas deberían ser comunicadas sin demora al auditado.Acciones de reconfirmación del plan de auditoria


C. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS GUIAS Y OBSERVADORES:

Guías y Observadores> Pueden acompañar al equipo auditor, pero no forman

parte del mismo> No deben influir ni interferir en la auditoria

Guías> Deben asistir al equipo auditor a solicitud:

– Establecer contactos y horarios de entrevistas– Acordar las visitas– Dar a conocer y hacer respetar las disposiciones de

protección y seguridad– Pueden ser testigos de la auditoria en nombre del

auditado– Proporcionar declaraciones a solicitud del auditor o

ayudar en la recopilación de información


D. RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN:

Método:EntrevistasObservación de las actividadesRevisión de documentos

Criterios de Evaluación:La existenciaFunciona correctamenteEs efectivo

Considerar:Listas de verificaciónPrecisar las anotacionesBuscar evidencias de auditoriaHablar con las personas que ejecutan las actividadesSolicitar registros

PASOS PARA AUDITAR CORRECTAMENTENº CONSIDERACIONES

PLANEAR Infórmese del proceso que va auditar. Tener en cuenta consideraciones especiales (método de trabajo,

características (personalidad) del auditado, otras consideraciones). Ponga cómodo al entrevistado. Déle confianza.

HACER ¿Me puede explicar su trabajo? ¿Qué hace?. Me puede explicar ¿Cómo lo hace? ¿Está regulado por una norma, ley o directiva superior? ¿Existe un documento escrito? ¿Me lo puedes mostrar? Evidencias de documentos escritos. Verificar que se realizan las actividades de acuerdo a lo declarado

VERIFICAR ¿Cómo evidencias sus actividades? Evaluar los registros declarados. ¿Cuál es el resultado? (registros - evidencias). Indicadores de Gestión

ACTUAR Informe al Auditado los Hallazgos encontrados. Prepare los registros para evidenciar las No Conformidades

¿QUE? (para solicitar una aclaración).

¿POR QUE? (para aclarar la causa)

¿CUANDO? (para tener información temporal)

¿COMO? (para informarse de método)

¿DONDE? (para informarse del lugar)

¿QUIEN? (para informarse de la persona)

Estos “amigos” deben ser profundamente empleados por el Auditor y además siempre se puede añadir después de cualquier respuesta....

“¿Tendría inconveniente en mostrármelo?”....

ENTREVISTA

Requisito de la NormaBase del SGC

¿Existe un Documento, Procedimiento,

Instrucción, etc?

NOHallazgo (si lo pide la norma)

SI

¿El Sistema, Procedimiento o Instrucción

se Aplica?

NO

Hallazgo

SI

¿El Sistema, Procedimiento o Instrucción

Opera con Efectividad?

NO

Hallazgo

SI

OK

SECUENCIA PARA EVIDENCIAR LA ACTIVIDAD

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN QUE DEBEN SER AUDITADOS

PERSONAL

PR

OC

ES

O

MAQUINARIA

DO

CU

ME

NT

AC

IÓN

Definido, secuencia, eficaz, eficiente

Identificación, condiciones,

ambiente, capacidad, etc.

Condición de la revisión, completo, conciso, aprobado,

disponible, etc.

Comprensión, entrenamiento,

motivación.

(1) LUZ RADIAL DISEÑO (mm)

(2) LECTURA ANTERIOR (mm)

(3) LECTURA ACTUAL (mm)

(1-3) DIFERENCIA (mm)

(1) LUZ RADIAL DISEÑO (mm)

(2) LECTURA ANTERIOR (mm)

(3) LECTURA ACTUAL (mm)

(1-3) DIFERENCIA (mm)

INSTRUMENTO 1:

INSTRUMENTO 2.

CALIBRADO POR:

TALLER:

JEFE DE TALLER:

DIVISION DE MECANICA Y MAQUINADO

REVISADO POR:C. SAENZ P.R: 1839

APROBADO POR: C de F. V. POMAR C.CARLOS TORRES C. P.R: 7432

ING. SILVIO ESPINOZA

OBSERVACIONES:

MICROMETRO Nº 594 Nº DE SERIE

FILER Nº 21 Nº DE SERIE

0.00 0.00 20.300 0 1.45 0

PATIN DEBABOR

0 0.30 0.00 4.200.5 0 5.05 0

PATIN DEESTRIBOR

EJEALTOALTO BAJO ER. BR.

BOCINA LADO "A" BOCINA LADO "B"

EQUIPO: ESTABILIZADOR

RN: RNOOO801 0-005-3-000-2 PROYECTO: UNIDAD 1O.T:

TRABAJO: CALIBRACION LUCES DE PATINES DE TURBINAS

SISTEMA: SISTEMA HIDRAULICO DE BALANCE

PLANILLA DE CALIBRACION Nº 028AREA TOMA HSD 1 FECHA: 05-02-2001

0.23

0.20 0 0.25 0

0.08 0 0 0.10

BOCINA LADO "C"DESCRIPCION

BAJO ER. BR. ALTO BAJO ER. BR.

ARRIBA

ABAJO

BABOR ESTRIBORPROAPOPA

FECHACODIGO

IDENTIFICARQUIEN LO EJECUTO

ORDEN DETRABAJO

DATOS DELTRABAJO

Vº BºAUTORIZADO


E. GENERACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA:

EVIDENCIA DE

AUDITORIA

CRITERIO DE

AUDITORIA

HALLAZGO DE

AUDITORIA

No Conformidad MayorNo Conformidad MenorObservación

Grave falta detectada en el SGC, ocasionada por:

Repetición sistemática de NC menores

Incumplimiento total de un requisito de las norma, un requisito del Cliente o un requisito legal.

Falta de evidencias de acciones correctivas de las deficiencias detectadas durante las auditorias internas

NO CONFORMIDAD MAYOR

DEBEN SER SOLUCIONADAS INMEDIATAMENTE


• No se ha implementado un procedimiento documentado

• No se ha documentado un procedimiento requerido.

• Varios incumplimientos menores del mismo requisito.

• No evidencias de la capacitación recibida.

• No existen registros de calibración.

• No existe un tratamiento para los reclamos.

• Excesivo número de reclamos del cliente.

• No conformidad menor no levantada adecuadamente.


NO CONFORMIDAD MAYOR - EJEMPLOS

Deficiencia aislada detectada en el SGC ocasionada por:

Incumplimiento de alguna actividad o de un procedimiento.

No elaborar en forma adecuada los registros.

Acciones correctivas de una auditoría interna que aún no se han completado.

DEBEN SER RECTIFICADAS DENTRO DE UN PLAZO DE TIEMPO RAZONABLES


NO CONFORMIDAD MENOR

Se identificó un lote de material sin estado de inspección.

Instrucción de trabajo sin registro de aprobación (firma del Gerente)

Se entrevistaron a 10 operarios 1 no supo explicar la política de calidad.

Falla aislada del proceso productivo


NO CONFORMIDAD MENOR - EJEMPLOS

•Una condición indeseable pero no existe evidencia objetiva suficiente para llamarla no conformidad.

•Ejemplos:

– Registros almacenados en una atmósfera adversa pero no se han deteriorado

– Actas de la revisión de gerencia no tienen los detalles suficientes

– Los auditores internos no registran suficientes detalles de auditoria


OBSERVACIÓN

¿CÓMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD?

UBICACIÓN

Dónde se encuentra el hallazgo?

e.g.En el área de

ensamblajeEn la oficina del

Jefe de Taller

DESCRIPCIÓN+Cuál es el Hallazgo?

e.g.No tienen firma de

liberaciónNo se demostró

evidencia de competencia del personal

EVIDENCIA+Cómo lo puedo

demostrar?

e.g.Durante la

entrevista con el Jefe de Calidad

3 de 5 órdenes de entrega

REFERENCIA+Con qué incumple?

e.g.Requisito 5.6.1 de

la norma ISO 9001:2000

Apartado 3.1 del procedimiento P04 Recepción


Se detectan 9 partidas de producto “Aditivo PS 274” localizadas en el almacén de materias primas sin identificar su estado respecto los requisitos de seguimiento y medición del procedimiento POC-01.

En algunos casos se detecta una falta de rigor en el cumplimiento de los informes de no conformidades definidos en el POC-08, tales como los casos: Informe X no indicada fecha ni responsable, Informe Y no está completa la no conformidad y no está firmado.


¿CÓMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD? EJEMPLOS


IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCION DE LAS NO CONFORMIDADES


F. PREPARACIÓN DE LAS CONCLUSIONES DE AUDITORIA:

El Equipo Auditor debería reunirse antes de la Reunión de Cierre:

Revisar los hallazgos y cualquier otra informaciónAcordar las conclusionesPreparar recomendaciones, si fuese pertinente


G. REUNIÓN DE CIERRE - Propósito:Presentar hallazgos y conclusiones de la auditoriaAcordar el intervalo de tiempo para presentar el plan de acciones correctivas y preventivasDiscutir cualquier opinión divergente entre el auditado y el auditor y, si es posible, resolverse.Presentar la recomendaciones de mejora (no obligatorias)Aclarar cualquier malentendido.

NOTA:> Debe ser presidida por el Auditor Líder> En organizaciones pequeñas puede consistir en

comunicar los hallazgos y conclusiones de auditoria.


G. REUNIÓN DE CIERRE - Agenda:Presentación de los auditores, si es necesarioPropósito de la reunión de cierrePresentar hallazgos Responsabilidad de la organización auditada para determinar el alcance de la acción correctivaContenidos del informe de auditoriaCuándo se emitirá el informe de auditoriaAgradecer a la organización auditada


EJERCICIO DE AUDITORIA INTERNA

4.2 PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA

A. PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORIA:

El Auditor Líder debería ser responsable de la preparación y contenido del Informe.El Informe debe:> Proporcionar un registro completo, preciso, conciso y

claro.> Emitirse en el periodo acordado.> Ser fechado, revisado y aprobado de acuerdo al

procedimiento respectivo.> Distribuirse a los receptores designados por el Cliente

de la Auditoria.

El Informe es propiedad del Cliente de la Auditoria (equipo auditor debe mantener confidencialidad).

4.2 PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA

A. PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORIA - Contenido:

Objetivos y alcanceIdentificación del Equipo AuditorFechas y lugaresCriterios de auditoriaHallazgosConclusiones

Podría incluir:> Áreas no cubiertas> Opiniones divergentes> Recomendaciones de mejora> Anexos

6.5.6 Preparación de las conclusiones de la auditoría

Previo a la reunión final ( cierre ) el equipo auditor debe:

Revisar los hallazgos de auditoria y cualquier otra información

apropiada frente a los objetivos de misma,

Tomar acuerdos con relación a las conclusiones teniendo en cuenta

el grado de certidumbre del muestreo,

Preparar las recomendaciones,

Discutir el seguimiento si esta incluido en el plan.

6.5 Realización de la Auditoría

6.5.6 Preparación de las conclusiones de la auditoría

– Ayuda práctica:

Las conclusiones de la Auditoría pueden llevar recomendaciones

relativas a:

• las mejoras,

• el negocio,

• las relaciones,

• la certificación o registro, o

• futuras actividades de auditoría. (Sólo si está especificado en los

objetivos de auditoría)


6.5.7 Realización de la Reunión Final

Se realizará una reunión final (cierre), para presentar los hallazgos de la

auditoría y las conclusiones, de tal manera que sean comprendidas y

reconocidas por el auditado, y para ponerse de acuerdo, si es aplicable, sobre el

plazo en que el auditado presentará el plan de acciones correctivas. los

participantes de la reunión incluirán al auditado y pueden incluir al cliente y otras

partes.

Cuando es necesario, el auditor jefe informará sobre el grado de incertidumbre

de las conclusiones.


6.6.1 Preparación del informe de auditoría

El Auditor jefe será responsable de la preparación y el contenido del informe de auditoria.

El informe de auditoría debe incluir o hacer referencia:

Los objetivos de la auditoría,

El alcance de la auditoría, particularmente la identificación de las unidades de la

organización y unidades funcionales o procesos auditados y el período de tiempo

cubierto,

La identificación del cliente de la auditoría,

6.6 Preparación, Aprobación y Distribución del Informe de Auditoría

6.6.1 Preparación del Informe de Auditoría

El informe de auditoría debe incluir o hacer referencia:

La identificación del Jefe y de los miembros del Equipo Auditor,

Las fechas y lugares de la auditoría,

Los Criterios de la Auditoría,

Los Hallazgos de la Auditoría, y

Las Conclusiones de la Auditoria

Otros....


6.6.2 Aprobación y Distribución del Informe de Auditoría

El informe de auditoría debe emitirse en el plazo acordado. deberá estar

fechado, revisado y aprobado de acuerdo con el procedimiento

documentado.

Una vez aprobado, será distribuido a los receptores designados por el

cliente de la auditoría.

Los miembros del equipo auditor mantendrán la debida confidencialidad

sobre el informe.


FUENTES DE INFORMACION

RECOPILACION MEDIANTE MUESTREO APROPIADO Y VERIFICACION

EVALUACION FRENTE A LOS

CRITERIOS DE AUDITORIA

REVISION

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

Proceso recopilación de información Conclusiones de auditoria

5. VERIFICAR LOS RESULTADOS DE UNA

AUDITORIA INTERNA

A. SEGUIMIENTO A LA AUDITORIA:Las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas o de mejoraEsas acciones usualmente son determinadas y realizadas por el auditado dentro de un margen de tiempo acordado y no se consideran parte de la auditoría. Se debe verificar la ejecución y efectividad de las acciones correctivas. Esta verificación puede ser parte de una auditoría posterior.

P H

VA

P

5. VERIFICAR LOS RESULTADOS DE UNA AUDITORIA INTERNA

H

V

Acción inmediata para detener el problema.

Análisis de la causa raíz.

Acción provisional, si es necesario.

Acción correctiva permanente para evitar la repetición.

05 PASOS PARA EL SEGUIMIENTO DE LAS ACCIÓN CORRECTIVA

• LAVATORIO CON FUGA Acción inmediata: va debajo del lavatorio y cierra la llave de agua

Causa: observa que el agua está escapándose por el empalme de dos tuberías

Acción provisional: pone cinta para tuberías en el empalme para poder usar el lavatorio

Acción Correctiva Permanente: hace que el gasfitero vuelva a sellar el empalme para evitar fugas

Remedio: voltea la alfombra y revisa el piso para ver si la fuga venía de tiempo atrás y si hay áreas deterioradas

05 PASOS PARA EL SEGUIMIENTO DE LAS ACCIÓN CORRECTIVA

DETECTAHALLAZGO

EMITE SAC

REGISTRA SAC

ANALIZA CAUSAS

DESARROLLAPLAN ACCION

APRUEBA ANALISIS CAUSA Y PLAN

DE ACCION

IMPLEMENTAPLAN ACCION

PLAN DE ACCION IMPLEMENTADO EFECTIVAMENTE

CERRAR SACACTUALIZAR

REGITRO SAC

NO

SI

AUDITOR REPRESENTANTE DE LA DIRECCION

AREA AUDITADA

PROCESO DE SEGUIMIENTO DE LA ACCIÓN CORRECTIVA

SI

NO

6. ACTUAR SOBRE LAS AUDITORIAS

INTERNAS

A. SEGUIMIENTO Y REVISIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORIA:

Resultados y tendencias de procesosConformidad con los procedimientosRegistros del programa de auditoriaPrácticas de auditoria alternativas o nuevasDesempeño de los auditores

P H

VA

P

6. ACTUAR SOBRE LAS AUDITORIAS INTERNAS

H

VA

Las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, o

de mejora según sea aplicable.

Tales acciones generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en un período

de tiempo acordado.

El auditado debe mantener informado al cliente de la auditoría del estado de estas

acciones, si es necesario.

La implementación y la efectividad de las acciones correctivas debe verificarse, esta

verificación puede ser parte de una Auditoría posterior. (Follow-up)

El Programa de la auditoría puede incluir el seguimiento por parte del equipo auditor.

Seguimiento de la Auditoría

NOTAS DE ORIENTACIÓN DE AUDITORIA INTEGRADA

PARTE III

¿Por qué necesitamos auditar?

Para proporcionar información a la Gerencia sobre el desempeño del Sistema de

Gestión.

Una Auditoria realizada efectivamente debe:

Proporcionar información real sobre la cual puedan basarse las decisiones

de la Gerencia.

Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.

Promover la comunicación entre los diferentes niveles dentro de la

organización.

Elementos para la conducción efectiva de auditorias

Soporte Gerencial

Entrenamiento de Auditores

Independencia de funciones de Auditoria / Auditados

Planeación y enfoque sistemático

Elementos para la Conducción Efectiva de Auditorias

Definición y Documentación de Controles del Sistema de Calidad.

Definición y Documentación de Procedimientos de la Auditoria.

Acceso oportuno a instalaciones y documentos,

Personal, Material y Equipo.

Acceso a todos los Niveles Gerenciales.

Programa de Auditorias (Factores Relevantes)

Responsables por el programa definen:

Operación a ser auditada.

Tipo de la auditoria.

Localización, (en donde va a ser conducida)

Frecuencia de las auditorias, (seguimiento, etc.)

Fechas requeridas o tentativas de la auditoria

Documentos de referencias para auditorias previas o similares

Requisitos de calificación especificados para el personal de la auditoria (cuando

sea aplicable)

Auditor líder y equipo (Número de miembros del equipo)

Examen del sistema

El auditor comienza el muestreo siguiendo el itinerario, buscando la conformidad

contra los criterios de la auditoria.

Visita los diferentes lugares siempre bajo la objetividad, dando valor agregado a

la actividad

se toma la muestra y se valora,

se determina los hallazgos

se toman notas

Se guía por la lista de verificación

Se debe agradecer al auditado su colaboración, y se le informa los hallazgos

verbalmente.

Hablar claramente

Preguntas abiertas

Verificar con evidencias

Dar las Gracias

Consejos para la Conducción de Auditorias

Contacto cara a cara

Mostrarse interesado

Tomar notas en corto tiempo

Inclinar la cabeza (aceptar), ocasionalmente

Observar el lenguaje corporal

Actitudes a tomar en el transcurso de la Auditoria

Permanecer seguro

Ser muy objetivo

Administrar el tiempo adecuadamente

No dejarse conducir o engañar

Ser detallista y eficiente

Evitar apartarse del tema

Evitar saturarse

Tácticas del auditado

Pérdida de tiempo

Querer manejar al auditor

Probar la fortaleza del auditor

Respuestas limitadas

Engañar al auditor

Actitudes que deben ser evitadas

Ser controvertido

Ser negativo, indisciplinado

Ser crítico

Caer en disputas

Discutir personalidades

Comparar al auditado

Ser sarcástico

Actitudes a tomar en el transcurso de la Auditoria

Pregunte Escuche Observe Piense Evalúe Registre

Cuantifique y especifiqueNunca Califique

¿Cómo Preguntar?

Preguntas Abiertas

Preguntas Cerradas

Se debe evitar hacer:

•Preguntas que sugieren una respuesta

•Preguntas sin salida

•Preguntas antagónicas

Entonación adecuada

¿Como preguntar?

P Cómo planifica? - Describa el proceso…..- Cómo ha establecido los controles para….- Cómo ha establecido los requisitos para….

H Cómo implementa? - Qué actividades?- Cómo realiza la verificación....?

V Cómo mide? - Permítame el resultado- Cuales son los indicadores…..- Cómo realiza el seguimiento?

A Qué acciones? - Qué acciones correctivas, preventivas...- Cómo retroalimenta?

P Cómo planifica? - Describa el proceso…..- Cómo ha establecido los controles para….- Cómo ha establecido los requisitos para….

H Cómo implementa? - Qué actividades?- Cómo realiza la verificación....?

V Cómo mide? - Permítame el resultado- Cuales son los indicadores…..- Cómo realiza el seguimiento?

A Qué acciones? - Qué acciones correctivas, preventivas...- Cómo retroalimenta?

Preguntas directaso “Como ha Usted identificado los aspectos e impactos ambientales en su

área”

Preguntas hipotéticaso “Que hace usted si identifica un peligro y riesgo”

Clarificación de la preguntao “Entonces, para estar seguro de que entendí correctamente, Usted ha

realizado hace 2 meses la identificación y evaluación de aspectos ambientales”

Otras preguntas

Revisión de Hallazgos

Compare sus notas con las del resto del equipo

Determine las No-conformidades (Incumplimiento de un requisito)

Documente las No-Conformidades

Revisión del Plan y Listas de Verificación

Reúnase cuantas veces sea necesario

Reunión de Cierre

Objetivo y alcance

Muestreo

Presentación de Hallazgos

Solicitud de acciones correctivas

Informe de Auditoria y Seguimiento

Agradecer las atenciones

Informe de Auditoria

Fecha de la auditoría

Objetivo y alcance de la auditoría

Auditados y entrevistados

Equipo Auditor

Documentos de referencia y criterios de la auditoría

Resumen de los principales puntos (aspectos relevantes, aspectos por mejorar)

Hallazgos de la auditoría (No conformidades y observaciones emitidas)

Conclusiones de la auditoría

Firma del auditor

Firma del auditado y de la Dirección del área auditada

Informe de Auditoria

Solicitud de Acciones Correctivas

Indicar el motivo por el cual se llegó a omitir algún elemento. (Cuando

aplique).

Resumen con declaración del equipo auditor sobre el cumplimiento del

Sistema hacia los objetivos.

Detalles de las acciones de seguimiento.

El informe debería distribuirse a los receptores designados por el

cliente de la auditoria, se debe mantener la confidencialidad.

Informe de Auditoria(qué no debe incluirse)

Opiniones Subjetivas

Información Confidencial

Crítica hacia individuos

Declaraciones ambiguas

Detalles triviales

Hallazgos no mencionados en la reunión de cierre

Programa de Seguimiento

Identificación de la auditoria

Fecha de inicio y fin de la auditoria

Número de solicitudes de acción correctiva

Fecha de vencimiento de las A.C. y estado de avance

Fecha re-programada de auditoria (cuando sea aplicable)

Capítulo 1

TALLER REDACCION DE NO CONFORMIDADES

PARTE IV

Situación 1 :

El Procedimiento de Supervisión y Control de Seguridad dispone tener

Inspecciones diarias para detectar condiciones Sub-Estándares.

Se ha verificado que en el periodo de una semana, no se ha realizado debido a

que el responsable se encontraba de vacaciones.

( Identificar Requisito , Evidencia Objetiva ,Incumplimiento y Descripción de No Conformidad )

Situación 2 :

El Procedimiento de Control establece que “todas” las personas que ingresan serán

identificadas y el vehículo revisado.

Durante la auditoria interna, al observar el proceso de control, se detectó que el

vehículo que conducía el Gerente Comercial con 3 personas ajenas, no fue

verificado ni se solicitó identificación a las personas por el hecho de que

acompañaban a un gerente conocido por el personal de control.


Situación 3 :

El Proceso de Selección de Personal establece que el personal contratado

tendrá una inducción previa sobre Seguridad, salud ocupacional y medio

ambiente antes de asumir responsabilidades de trabajo.

En auditoria interna no se encontró registros que demuestren el

cumplimiento de este requerimiento.


Situación 4:

Durante la entrevista con el Gerente General el auditor preguntó cómo

programaban las auditorías internas, el gerente contestó que se hacía

regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa de acuerdo

con el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría interna. El auditor observa

en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas

en el proceso de Operaciones.


Situación 5 :

En el área de compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir

materiales peligroso : pinturas, productos de limpieza. El Jefe de Almacén le explicó

que es el mismo método para adquirir materiales no peligrosos porque las

especificaciones eran establecidas por el personal técnico responsable y no había

habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento

especial para materiales peligrosos.


Situación 6 :

En entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con qué

periodicidad revisan los documentos del SIG y este responde que no se ha definido

una periodicidad y que eso se hace cada vez que se lo piden, quien hace llegar su

solicitud al gerente de área.


Un Sistema de Gestión de la Calidad no contribuirá a ganar el juego, pero su falta hará que una organización lo pierda.

La serie ISO 9000 no define el mejor Sistema de Gestión de la Calidad, pero es un excelente punto de partida y proporciona una base sólida para su construcción.

Dr. James Harrington

Auditor Integrado

Documents

Transcript of Auditor Integrado