Asociación Mexicana de Asesores en Inversiones A.C.

La Asociación Mexicana de Asesores en Inversiones, A.C., es un organismo creado sin fines de lucro con el objetivo de fomentar las sanas prácticas del mercado de valores a través de sus agremiados con un enfoque de calidad y transparencia implementando estándares de conducta.

Quiénes somos

Nuestro propósito

MisiónPromover y desarrollar la figura del Asesor en Inversiones, contribuyendo al sano desarrollo del mercado de valores, siendo una Asociación innovadora para el crecimiento y mejoramiento continuo del Sector Financiero en México.

FilosofíaEn la AMAI tenemos un alto compromiso con los principios de ética y de transparencia para ofrecer al público inversionista la mejor alternativa en sus decisiones de inversión.

Actuar coordinadamente con Autoridades, Organismos Reguladores y diferentes entidades del Sistema Financiero Mexicano para coadyuvar en el desarrollo del mercado de valores como importante plataforma para el crecimiento económico del país.

Nuestros Objetivos

Promover la participación de los inversionistas en el mercado de valores a través de una práctica adecuada de la promoción bursátil y la observancia de la más estricta conducta ética.

Representar ante Inversionistas y otras Instituciones o participantes del mercado de valores, los intereses y objetivos de los Asesores en Inversiones.

Antecedentes

1993

En Julio de 1993 se incluye en la LMV el artículo 12 Bis. que regula la actividad del Asesor Financiero Independiente

En ese mismo año se establece la Asociación Mexicana de Asesores Independientes de Inversiones, A.C. (AMAII).

La AMAII ocupa un lugar en el Comité de Certificación de la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles (AMIB)

2002

Se complementa la regulación de la figura con el artículo 17 Bis-7, que habla de la certificación, autorización y supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).

2003

Las autoridades otorgan a la AMAII el reconocimiento de organismo autorregulatorio.

SE CONSTITUYE LA AMAI

Se establece un código de ética y normas de Autorregulación.

AMAI PARTICIPA EN COMITÉ DE CERTIFICACIÓN

RECONOCIMIENTO COMO ORGANISMO AUTORREGULATORIO

Antecedentes

2006

Se invita al gremio de los Asesores en Inversiones a participar en la formulación de la nueva ley del mercado de valores.

Lo que da como resultado los artículos 225, 226 y 227 (se define la figura, pero no estamos sujetos a supervisión)

Entran en vigor las reformas realizadas a la ley del mercado de valores.

2014

En donde la figura será supervisada por la CNBV con la obligación de inscribirse en el registro público de Asesores en Inversiones de la misma comisión.

ENTRAN EN VIGOR LAS REFORMAS A LA LEY

PARTICIPA EN LA NUEVA LEY DE MERCADO DE VALORES

Antecedentes

2016

Con el nuevo marco regulatorio para los Asesores en Inversiones la AMAII solicita dejar de ser considerado Organismo Autorregulatorio.

Aplican la circular de práctica de ventas y prevención de lavado de dinero (PLD) como a cualquier intermediario del mercado de valores.

Se modifican los estatutos de la Asociación para adecuarse a la regulación, siendo ahora una actividad definida como Asesoría en Inversiones, pudiendo ser esta Independiente o vinculada a un Grupo Financiero.

2017

NUEVO MARCO REGULATORIO

MODIFICACIÓN DE LOS ESTATUS DE LA AMAI

$354,488

Activos bajo Administración (Millones de Pesos)

$162,767$192,533

$261,315 $276,763

$325,936

Logros

Regulación más enfocada a las actividades de los Asesores

Actualización de la página de internet

Miembros del Consejo Consultivo de Finanzas Verdes (CCFV) y observadores del Comité de Finanzas Sostenibles (CFS)

Comunicación con la CNBV y reanudación de mesas de trabajo PLD/FT

Invitación a eventos por parte de otras Instituciones

Colaboración con otras Asociaciones para el desarrollo del Mercado Financiero

Eventos con Instituciones Financieras enfocados en temas de interés para el gremio

Descuentos con empresas de capacitación y sistemas

Asociados AMAI

¿Por qué pertenecer a la AMAI?Hacia dónde vamos

Valor agregado

Proceso de aceptación para nuevos miembros

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c

Hacia dónde vamos

Posicionar la figura del Asesor en Inversiones entre el público inversionista, beneficios y ventajas

Buscar campañas, foros, entrevistas, reportajes, etc, que permitan dar a conocer más activamente la función del Asesor Independiente en los mercados financieros.

Diferenciarse de otros Asesores en Inversiones que no pertenecen a la Asociación con las relaciones y los beneficios que obtienen los Miembros (ej. Atención de Casas de Bolsa y Bancos para las áreas de Asesores).

Consolidar la figura del Asesores en Inversiones en el sector financieroLograr un mayor peso para el Gremio, tanto con Autoridades, como con Intermediarios Financieros.

Valor agregado y beneficios

Reconocidos ante la CNBV como la Asociación que representa al Gremio

Retroalimentación entre los mismos Miembros de la Asociación

Asesorías legales, fiscales y de interés para el gremio con beneficios económicos

Revisión de circulares, leyes y documentos emitidos por autoridades para respuesta e interpretación

Seguimiento y recordatorio de envío de reportes con las autoridades

Cursos enfocados en Asesores con costos más bajos.

Comunicación ágil y directa entre los responsables de cumplimiento de los Miembros (retroalimentación, dudas, información, etc.)

Canal de comunicación entre las Autoridades, Organismos y Asociaciones para mejoras continuas dentro del gremio

Representar al gremio para gestionar iniciativas con Reguladores

Descuentos en Instituciones Educativas

Eventos y relación con Instituciones Financieras

Fomentar la red de comunicaciónentre las firmas de Asesores

Cómo pertenecer a la AMAI

Presentación de solicitud.Una vez que el Asesor de Inversión se encuentre registrado ante la CNBV podrá presentar solicitud de admisión para ser miembro de la Asociación.

Ficha de Registro en PDF (Descárgala aquí)

1 2 Envío de documentación

• Poderes de los Representantes Legales.

• Acta Constitutiva (actualizada formato PDF).

• Constancia de Situación Fiscal – RFC (domicilio fiscal vigente) en caso de no coincidir con el domicilio en donde radican actualmente favor de enviar comprobante de domicilio.

• Identificación Oficial de Apoderados (s) o Representante (s) legales vigentes.

• Estatutos y Código de Ética firmados por cada uno de los socios (una vez iniciado el proceso solicitarlos a la Asociación).

• Anexo “C” o en su defecto la información relativa a número de empleados, clientes (divididos en personas físicas y personas morales) y activos en administración ya sea por gestión o asesoría a diciembre del año anterior.

• Copia del registro ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (archivo PDF)

Se presenta el posible candidato a votación ante la Asamblea Ordinaria.

Una vez dictaminada la información y documentación se realiza la votación. El resultado se le comunica al candidato.

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Cómo pertenecer a la AMAI

Muchas gracias

CONTACTO

Teléfono: (52) 55 1857 6612contacto@asociacionamai.com

www.asociacionamai.com

DIRECTOR GENERAL

Regina De los Ríos Espinosardelosrios@asociacionamai.com