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Argumentación Jurídica y la Formulación de la Teoría del caso. Prof. Mónica Vera Chuñe. Profesores Juan Ureta Guerra y Mónica Vera Chuñe 1
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Argumentación Jurídica y la Formulación de la Teoría del caso.
Prof. Mónica Vera Chuñe.
Profesores Juan Ureta Guerra y
Mónica Vera Chuñe1
LA TEORIA DEL CASO: ARMANDO UN ROMPECABEZAS.
LA TEORIA DEL CASO “UN PUNTO DE VISTA”
La teoría del caso es el
instrumento más importante, para
organizar nuestro desempeño en
el Proceso Penal.
se define como la estrategia,
plan o visión que tiene cada
parte sobre los hechos que va a
probar.
Respecto a la teoría del caso
Baytelman y Duce: “La teoría del
caso es, por sobre todas las
cosas, “un punto de vista”.
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LA TEORIA DEL CASO EN EL NCPP.
El NCPP 2004 considera en el
desarrollo del juicio oral la teoría
del caso, en el Art. 371.2,
estableciendo: “…el Fiscal
expondrá resumidamente los
hechos objeto de acusación, la
calificación jurídica y las pruebas
que ofreció y fueron admitidas,
posteriormente en su orden, los
abogados del actor civil y del
tercero civil expondrán
concisamente sus pretensiones y
las pruebas ofrecidas y admitidas.
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QUE FUNCIONES CUMPLE EL FISCAL EN LA INVESTIGACIÓN
1.-Dirección de la Investigación
(planifica la estrategia de acorde
al caso)
2.- Protección de los derechos
y garantías en el proceso penal
(garantiza el respeto a los
derechos y garantías procesales
de la victima y del imputado.
3.-Deber de la carga de prueba
(el fiscal recaba elementos de
convicción de cargo y de
descargo.(Arts. 65 y 66 NCPP)Profesores Juan Ureta Guerra y
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LA VERSION DE LO QUE SUCEDIÓ APOYADO EN PRUEBAS Y EVIDENCIAS.
la “teoría del caso”, en otras palabras es la sumadel razonamiento lógico acerca de “lo querealmente ocurrió” y como tal, debe ser capazde combinar coherentemente nuestra evidenciaindiscutida (pruebas aportadas al proceso) connuestra versión acerca de la evidenciacontrovertida que se presentará en el juicio oral.
VERDAD A
VERDAD BProfesores Juan Ureta Guerra y
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CARACTERISTICAS DE LA TEORIA DEL CASO.
1.- SENCILLA. Debemos presentarla con
elementos claros, no debemos tratar de
sorprender al Juzgador con palabras
rebuscadas.
2.- LÓGICA. Se debe guardar coherencia
lógica en cada proposición que se maneje.
3.- CREÍBLE. Debe ser presentado como
un acontecimiento real. La credibilidad se
muestra en la medida que logre persuadir
al juzgador.
4.- SUSTENTADA EN EL PRINCIPIO DE
LEGALIDAD. La Teoría del caso al ser un
instrumento destinado a la organización de
nuestro plan dentro del proceso.
5.- AMENA Y REALISTA.
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Debemos tener en cuenta que toda la actividad que realicen las partes
debe ser funcional (se debe tener en cuenta en los exámenes directos,
en los contraexamenes y en todos los actos que realicemos dentro de
la Audiencia del Juicio Oral) con la teoría del caso planteada, manejar
mas de una teoría del caso es perjudicial para el objetivo que se
plantee, lo cual no implica la estática dentro del planteamiento, solo ser
coherentes con nuestro planteamiento.
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LAS TECNICAS DE LITIGACIÓN EN LA CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL CASO.
TEORIA DEL
CASO
Alegato de
apertura.
Interrogatorio
Contra-interrogato
rio
Alegato d clausura.
Uso experto de objeciones.
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EL USO EXPERTO DE LAS TECNICAS DE LITIGACION ORAL ASEGURAN EL ÉXITO
FUTURO DEL CASO.
La palabra “estrategia” se utiliza para referirse al plan ideadopara dirigir un asunto y para designar al conjunto de reglas queaseguran una decisión óptima en cada momento.
Aplicando esta palabra al juicio oral podemos concebir la idea deuna estrategia procesal al proceso seleccionado a través del cualel abogado por medio de su construcción de la teoría del caso ycorrecta aplicación de las técnicas de Litigación oral prevéalcanzar un cierto éxito futuro.
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EL JUICIO ORAL UN JUEGO DE
ESTRATEGIAS: APRENDIENDO A CONSTRUIR
LA TEORIA DEL CASO
La estrategia como herramienta para lasolución de problemas en el campo delDerecho y de la Litigación oral, resulta devital importancia en la formación delabogado y particularmente del abogadolitigante. Estrategia como táctica. Esentendida como una maniobra específicadestinada a dejar de lado al oponente ocompetidor, tiene una connotacióndeportiva o militar y de importante usoen la aplicación de las técnicas deLitigación oral como armas de defensa yataque en un juicio oral.
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SER UN ABOGADO ESTRATEGA SIGNIFICA:
1.- DESCUBRIR LOS PATRONES O CARACTERÍSTICAS DEL DELITO:
Esta habilidad en el abogado estratega permite descubrir lospatrones o características de un delito en particular y su entorno,asi como las características propias de victimas y victimarios queluego podrán utilizarse para establecer sus variables.
2.- PLANEAR LAS ESTRATEGIAS:
La determinación o formulación de la estrategia en un casoparticular sea cual fuere la materia civil, penal, laboral, etcétera,resulta ser un proceso intelectual producto de la investigaciónexhaustiva del caso y la de creatividad del abogado estratega.
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3.- CONTAR CON LOS INSTRUMENTOS PARA LA EJECUCIÓN DELA ESTRATEGIA: Identificado el conflicto legal, sus patrones ocaracterísticas y planteado estratégicamente la teoría del caso, elabogado estratega deberá reconocer las técnicas de litigaciónadecuadas para presentar, exponer y defender su historia frenteal juzgador en un juicio oral.
4.- LA ORALIDAD COMO COMPLEMENTO DE LA ESTRATEGIA.Todo el esfuerzo mental y creativo que se ponga en laformulación de la estrategia de defensa por parte del abogado(teoria del caso) requerirá de un exhaustivo y minucioso trabajode investigación, sin embargo todo este trabajo sera insuficientesi el abogado defensor no es capaz de comunicar sus ideas demanera clara, sencilla, coherente y dentro de un orden desecuencias discursivas.
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LA ESTRATEGIA EN LA CONSTRUCCIÓN DE LA TEORIA DEL CASO.
La palabra estrategia deriva del latínstrategĭa, que a su vez procede dedos términos griegos: stratos(“ejército”) y agein (“conductor”,“guía”). Por lo tanto, el significadoprimario de estrategia es el arte dedirigir las operaciones militares.
En el campo del Derecho y enparticular en el campo de laLitigación oral la estrategia comoelemento de reflexión podemosconcebirla como el arte de dirigir lasoperaciones de defensa y ataque enun juicio oral.
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EJM: UNA DEFENSA ESTRATEGICA.En Inglaterra un reo estaba siendo juzgado por asesinato. Había evidencias
indiscutibles sobre la culpa del reo, pero el cadáver no aparecía. Casi al final
de su alegato, el abogado, temeroso de que su cliente fuese condenado,
recurrió a un truco:
Señoras y señores del jurado, señor Juez, tengo una sorpresa para
todos, dijo el abogado, mirando hacia su reloj. Dentro de dos minutos, la
persona que aquí se presume asesinada, entrará en la sala de este
Tribunal. Y miró hacia la puerta…
Los jueces, sorprendidos, también ansiosos, se quedaron mirando a la puerta.
Transcurrieron dos largos minutos y nada sucedió.
El abogado entonces finalizo diciendo:
-Realmente, dije eso y todos ustedes miraron hacia la puerta con la
expectativa de ver a la supuesta victima.
Por lo tanto, quedo claro que todos tienen dudas en este caso, de que alguien
realmente haya sido asesinado. Por eso señores del jurado, insisto para que
ustedes consideren a mi cliente inocente.
Los jurados, visiblemente sorprendidos se retiraron para la decisión final.Profesores Juan Ureta Guerra y
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Algunos minutos después, el jurado volvió y pronuncio su
veredicto.
-¡Culpable!
-¿Pero como?- preguntó el abogado.
- Yo vi a todos ustedes mirar fijamente hacia la puerta. ¡Es
para concluir que estaban con dudas! ¿Cómo pueden
condenar con dudas?
-Y el juez aclaro:
-Sí, tiene razón todos nosotros miramos hacia la puerta,
menos su cliente…!
Es todo señores.
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ALEGATO DE APERTURA PELICULA: ACCION CIVIL (1998).
la teoría del caso que presenta la películaAcción civil en defensa de la partedemandante, es probar al Jurado y al juez queexiste responsabilidad civil y negligencia porparte de las empresas demandadas alprovocar los desechos tóxicos de sus fabricascontaminación.
Damas y caballeros, existe unpequeño pueblo al norte deBoston llamado Woburn, enWoburn es como muchospequeños pueblos que tienecasas, tiene iglesias, tieneescuelas y tiene industrias, sinembargo Woburn tiene algomas, tiene un exceso deenfermedades y de muerte.
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EJEMPLO: COMO CONSTRUIR UNA TEORIA DEL CASO COHERENTE.
El Sr. Kiev era un inmigrante que había llegado a Estados Unidosdesde Polonia hacía algunos años. El primer año había viajadosolo, mientras encontraba trabajo. Un año después trajo a sufamilia y junto a su esposa se hizo cargo de la concesión de unnegocio de comida rápida.
ACUSACIÓN FISCAL: El Sr. Kiev fue acusado por la fiscalía de haberabusado sexualmente de su hija Ana, de once años al momentode los hechos, varias veces en el curso de ese año. Era parte dela historia, además, el hecho de que Ana le dijo varias veces a sumadre que su padre le estaba haciendo “esas cosas”, sin que lamadre denunciara a su marido ni lo enfrentara.
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PRUEBAS: La única prueba directa en poder de la fiscalía era el testimonio dela propia Ana, todo el resto de la prueba era puramente indiciaria; entre estaúltima, la fiscalía presentó a la madre de la Sra. Kiev –Sra. Trenz–, quiendeclaró que vivía en Polonia y que había sido llamada por su hija para quefuera a vivir con ellos a Estados Unidos, de manera de poder estarpermanentemente custodiando a Ana y asegurar así que la niña no estuvierasola con su padre mientras la Sra. Kiev hacía su turno en el negocio.
TEORIA DEL CASO DE LA FISCALIA: La teoría del caso, entonces, fueconstruida por la fiscalía en el sentido de que Kiev abusó de su hija variasveces en el período señalado, que su esposa no habría sabido a quién recurriren Estados Unidos, pues era extranjera, y había tolerado la situaciónpensando que podría proteger a su hija y a la vez modificar la conducta deKiev, para lo cual habría traído a su madre desde Polonia a vivir con ellos.
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TEORIA DEL CASO DEFENSA: los hechos jamás tuvieron lugar yAna había sido manipulada por su madre, motivada por eldespecho y la ambición.
En los primeros días de juicio, la prueba que aportaba la fiscalíaparecía respaldar su teoría del caso: el testimonio de Ana, el dela Sra. Kiev, el de la Sra. Trenz, el de los múltiples especialistasmédicos y psicólogos que habían atendido a Ana, todo parecíaapuntar hacia el hecho de que Kiev había abusado de ella. Lateoría de la fiscalía, entonces, se estaba imponiendo y lograbaexplicar la evidencia mejor que la teoría de la defensa.
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ESTRATEGIA DE LA DEFENSA: La defensa empezó a jugar suscartas: al momento de contra-examinar a la abuela de Ana, ladefensa puso en evidencia que madre y abuela habían acordadotrabajar en la tienda en el mismo horario, pues el trabajo eraduro y de esa manera se lo podrían repartir. ¿Cómo congeniabaeso con la teoría del caso de la fiscalía? Si a la Sra. Trenz se lehabía pedido que dejara su tierra natal a los 74 años de edadpara ir a vivir a un país extranjero dada la urgencia de lanecesidad de protección que tenía su nieta Ana y el peligro deque permaneciera sola en casa con su padre ¿cómo explicaba lateoría del caso de la fiscalía que, no bien llegada la Sra. Trenz avivir con su hija, ambas mujeres acordaran compartir el mismohorario de trabajo?… La teoría del caso de la fiscalía no teníauna explicación cómoda para esto.
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OTRAS PRUEBAS FAVORABLES A LA DEFENSA: Por otro lado,surgió también de la prueba que, justo en el año en quesupuestamente Ana habría denunciado los abusos a su madre,esta había tomado vacaciones cuatro veces con su marido,algunas de ellas bastante románticas, incluyendo un crucero porel Caribe. ¿Qué mujer –se preguntó la defensa– que sabe quesu hija está siendo abusada y que trae a su madre desdePolonia para protegerla, se va de románticas vacaciones con elsupuesto abusador?…
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La teoría de la fiscalía tampoco tenía una buena respuesta para eso.Finalmente, empezó a surgir de la prueba que el matrimonio Kiev teníaconstantes y fuertes discusiones de dinero, pues la Sra. Kiev consideraba quesu marido no le pagaba suficiente por lo que ella trabajaba en la tienda. Así, laevidencia arrojó un hecho que terminó por hacer incoherente la teoría delcaso de la fiscalía: La Sra. Kiev que durante dos años había permanecidoindiferente a las súplicas de Ana– había curiosamente decidido denunciar asu marido por abusos sexuales el mismo día en que este le comunicó quedeseaba el divorcio, pues tenía otra mujer. En adición a eso, la Sra. Kiev, eldía siguiente a la denuncia, habría ido a hablar con los dueños de laconcesión, diciéndoles que su marido sería detenido esa tarde, pero que ellaestaba en condiciones de seguir con la concesión del local.
El caso concluyo con duda razonable absolviendo al acusado. (Ejemploilustrativo del Manual de Litigación de Beyteman y duce-)
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12 PASOS PARA CONVERTIRSE EN
ABOGADOS ESTRATEGICOS.
PASO1
• Defina las necesidades de comunicación idóneas.
PASO2• Reuna toda la información posible.
PASO3
• conozca el Derecho y en especial las leyes particulares de su caso.
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PASO4
• Mentalice la solución y las posibles refutaciones de la tesis contraria.
PASO5
• Establezca objetivos claros en cada etapa del proceso.
PASO6• Sea curioso, tal como si fuera un niño.
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PASO7• Utilice su creatividad.
PASO8
• Busque analogías, rompa reglas, juegue con las posibilidades.
PASO9
• Busque ayuda en otros campos y especialidades.
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PASO10
• Formúlese y contéstese preguntas claves sobre su caso.
PASO11
• Sea valiente y ético al enfrentar la verdad.
PASO12• No se rinda.
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