“PANAMÁ DESPUÉS DE LA SALIDA DE LA LISTA GRIS”...④ Armonización del marco normativo...
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“PANAMÁ DESPUÉS DE LA SALIDA DE LA LISTA GRIS”
Javier Frutos, CEO GRC Consultoría y Soluciones Tecnológicas
Panamá – Chile – España www.grcsoluciones.com
FOROS, AUTORIDADES E INSTITUCIONES INTERNACIONALES Convenios y Recomendaciones
LEY 23-2015 DECRETO EJECUTIVO 363-2015 DECRETO EJECUTIVO 587-2015
REGLAMENTACIONES DE SBP, SMV, SSRP, IPACOOP, INTENDENCIA Acuerdos y Resoluciones de JD Circulares
ANÁLISIS - NORMATIVO
Panamá ha implementado un nuevo marco de PBC/FT pero, ¿cuál está siendo el resultado? ¿en qué se puede mejorar? ① Revisión de la implementación del enfoque basado en riesgo (RBA): debida
diligencia, principalmente. ② Modificación de los “excesos” normativos. ③ Fortalecimiento del marco normativo general. ④ Armonización del marco normativo sectorial.
ANÁLISIS - NORMAITIVO
ORGANISMOS DE SUPERVISIÓN
SISTEMA DE COORDINACIÓN NACIONAL
El sistema de coordinación nacional para la PBC/FT/FPADM está conformado por la Comisión Nacional contra el BC/FT/FPADM, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Delito de BC/FT y los Organismos de Supervisión
UAF COMISIÓN NACIONAL
ANÁLISIS - INSTITUCIONAL
¿EN QUÉ SE PUEDE MEJORAR? ¿QUÉ QUEDA PENDIENTE? 1. Aprobación del Plan Nacional de Riesgos y la Estrategia Nacional. 2. Diseño, estructuración y capacitación del equipo. 3. Implementación de una efectiva y transparente supervisión basada en riesgos. 4. Elaboración de guías que faciliten el cumplimiento de la norma.
ANÁLISIS - INSTITUCIONAL
¿QUÉ DEBE CONTENER UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO? UN REPASO POR LAS PRINCIPALES OBLIGACIONES. 1. Análisis o Evaluación de Riesgos. 2. Desarrollo de normas, políticas, procedimientos y controles internos. 3. Programa continuo de capacitación y sensibilización a los empleados. 4. Función de auditoría independiente.
ANÁLISIS - SUJETO OBLIGADO
¿CUÁLES SON LAS DEFICIENCIAS EN EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO? - Metodología de Evaluación de Riesgos y Matriz de Riesgos de la Compañía. - Control Interno y Auditoría Interna. - Debida Diligencia. - Capacitación. - Evaluación Independiente. ¿CÓMO AFECTA LA EFECTIVIDAD DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO / MARCO DE CONTROL INTERNO AL RIESGO DE BC/FT DE LA COMPAÑÍA?
ANÁLISIS - SUJETO OBLIGADO