Análisis de Riesgos DR. VICENTE SUÁREZ ZENDEJAS. AMDG. DGRH SS.
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Análisis de Riesgos
DR. VICENTE SUÁREZ ZENDEJAS.
AMDG.
DGRH SS
Objetivo
Establecer metodológicamente los disturbios clave que desestabilizan un sistema.
Repaso
Sumario
Enfoque Sistémico
Sistema: Conjunto de elementos relacionados
que persiguen un fin.
Mecánicos, biológicos, sociales, éticos.
Características: • Complejidad.• Equifinalidad.• Sinergia.• Entropía.• Homeostasis.
Ejemplares: BPR, ISO 9000.Control de Gestión.Análisis de Sistemas.
Elementos: 1. Entrada.2. Proceso.3. Salida.4. Disturbios internos.5. Disturbios externos.6. Medición.7. Evaluación.8. Control.
MEC = Realimentación, Seguimiento, Monitoreo, Supervisión.
Herramientas complementarias
1. Operacionalización de variables (VDI).
2. Análisis de Riesgos.3. Teoría de Indicadores.4. Planeación de
contingencias.
Operacionalización de Variables
Objetivo (Salidas)
Variable
Dimensión Definición Conceptual Indicador
1
2
3
4
5
6
Análisis de Disturbios/Riesgos
No. Descripción Tipo Impacto
1-10Probabilida
d0-10
Peso(I*0.4)+ (P*0.6)
Ranking
Supuestos conceptuales
Riesgo = Disturbio
Ocurrencia de eventos no deseados que impiden el logro de objetivos y/o metas del proceso.
Características
Generalmente están conformados por causas, efectos o factores dependientes o independientes entre sí.
Existen características de las áreas, programas, procesos y proyectos que los hace inherentemente más riesgosos que otros.
Ejemplos
Magnitud del recurso presupuestal.
Complejidad del proceso.
Efectividad del MEC.
Confiabilidad en las TIC.
Compromiso, actitud de los funcionarios.
Conocimiento de los procedimientos por parte del personal.
Competencia profesional de los mandos medios.
Perfil y experiencia profesional del personal.
Riesgos en la AP
Incumplimiento normativo.
Adquisiciones.
Incumplimiento de programas.
Obra pública.
Presupuestos.
Operación.
Información.
Costos.
Desempeño.
Revelación financiera.
Incumplimiento de obligaciones fiscales y de seguridad social.
Pérdida o mal uso de activos.
Identificación de riesgos
¿Cuáles son los riesgos más relevantes que obstaculizan a los objetivos y a las metas de la institución o entidad?
Casos
Mejorar la Efectividad de las Instituciones de
la APF
Reducir los Niveles de Corrupción de la APF
Consolidar la Transparencia y la
Rendición de Cuentas en los Asuntos
Públicos
Vigilar que la Actuación de la APF se apegue a la Legalidad
PEMG
PEMG
Variable Dimensiones Definición Nominal
PEMG
Corrupción.Conducta que se desvía de la función pública reglamentada debido a una consideración de índole privada o para obtener beneficios pecuniarios o de rango, o la violación de reglas por consideraciones de carácter privado.
Rendición de cuentas.
Proceso proactivo por medio del cual los servidores públicos informan, explican y justifican sus planes de acción, su desempeño y sus logros y se sujetan a las sanciones y recompensas correspondientes. Puede ser horizontal, entre instituciones, o vertical, donde los ciudadanos exigen cuentas mediante el acceso a la información y el ejercicio del voto.
Efectividad.Constituye la relación entre los resultados y el objetivo. Consiste en el logro concreto o las acciones conducentes a ese logro concreto de los fines, objetivos y metas deseadas.
Legalidad.
Una cultura de la legalidad implica que los integrantes de una sociedad aceptan la ley en función de sus convicciones personales, de sus valores, principios y razonamientos. Aceptan y ejercitan su ciudadanía y reconocen y respetan el valor de la ciudadanía de los demás, los derechos del otro, la dignidad de los demás ciudadanos.
Caso Stew Leonard
Redacción de los riesgos
La estructura general para la redacción de los riesgos es la siguiente:
<Sustantivo> + <Verbo en participio> + <Adjetivo, Adverbio o Complemento circunstancial negativo>
Redacción de los riesgos
Redacte de forma clara, específica, y directa, sin dar lugar a ambigüedades.
Procure evitar calificativos como “malo” o “poco”; prefiera otros como más precisos como “deficiente”, “insuficiente”, “ineficiente”, etc.
No redacte lo riesgos comenzando como “Falta de…” u otras frases similares que llevan implícito el sesgo hacia una supuesta solución particular.
Ejemplos INCORRECTOS
Impunidad de los servidores públicos. NO ES RIESGO, sino el resultado de una inacción.
Corrupción en el otorgamiento de licencias. NO ES RIESGO, sino una dimensión y una causa subyacente de riesgo.
No cumplir con los objetivos de los programas. NO ES RIESGO, sino una consecuencia genérica del riesgo.
Presentación extemporánea u omisión de la declaración patrimonial. NO ES RIESGO de la institución, sino en todo caso un problema que implica cierta carga de trabajo.
Ejemplos CORRECTOS
Carreteras construidas que incumplen los estándares de calidad.
Beneficios del Programa X entregados a personas no elegibles.
Usuarios conectados y desconectados ilícitamente a la red eléctrica.
Información privilegiada filtrada ilegalmente a empresas concesionarias.
Licencias otorgadas irregularmente a prestadores de servicios.
Mercado concentrado de y regulado inefectivamente.
Proveedores y servidores públicos coludidos en la asignación de contratos.
Expedientes que han sido ocultados por servidores públicos.
Informes anuales elaborados con información sesgada o incompleta.
Desarrollo del Mapa de riesgos
Mapa de riesgos
Conjunto de riesgos jerarquizados que vinculan su grado de impacto sobre los objetivos y metas de la institución/entidad pública y su probabilidad de ocurrencia.
Mapa de riesgos
ID, valora y jerarquiza un conjunto de riesgos respecto a su grado de impacto en los objetivos y metas.
Los riesgos guardan una relación directa con el sistema MEC incorporado en los procesos de las instituciones públicas.
Una vez identificados y evaluados los riesgos, el mapa permite visualizar su relación, valorar su impacto y probabilidad.
Mapa de riesgos
Procedimiento
¿Cuál es el nivel de impacto y la probabilidad de que cada riesgo suceda?
Severidad del Impacto en la capacidad para lograr objetivos/metas. Escala: 1 = impacto menor o nulo. 10 = impacto significativo.
Probabilidad de que el riesgo se materialice… Escala: 1 = riesgo es improbable. 10 = riesgo se materializará.
Producto = (I*0.6)+(P*0.4).
Calificar los riesgos.
Graficar los resultados es un
plano XY.
Procedimiento
Frecuencia con que se materializa el riesgo
Grado asociado a la probabilidad de
ocurrencia del riesgo
0% 0 Nulo
menor a 10%1
Muy bajo2
entre 11 y 15%3
Bajo4
entre 16 y 20%5
Regular6
entre 21 y 25%7
Alto8
mayor que 25%9
Muy alto10
Procedimiento
Grado de impacto0 Nulo1
Muy bajo2
3Bajo
4
5Regular
6
7Alto
8
9Muy alto
10
Análisis de Disturbios/Riesgos
No. Descripción Tipo Impacto
1-10Probabilida
d0-10
Peso(I*0.4)+ (P*0.6)
Ranking
4. Disturbios externos: I P Peso
1 Condiciones de la economía nacional y local. 9 7 8.2
2 Condiciones climáticas. 6 8 6.8
3 Robo hormiga externo. 8 4 6.4
4 Problemática con proveedores. 9 2 6.2
5 Competencia. 6 4 5.2
6 Productos chinos. 1 8 3.87 Condiciones fiscales gubernamentales. 2 5 3.2
5. Disturbios internos: I P Peso
1 Insatisfacción del cliente. 10 5 8.0
2 Robo hormiga interno. 9 4 7.0
3 Conflicto familiar. 9 1 5.84 Insatisfacción del personal. 8 2 5.65 Manejo inadecuado de los productos. 8 2 5.6
6 Manejo de inventario. 8 2 5.6
7 Accidente de trabajo. 7 2 5.0
Caso Stew Leonard
Análisis de Riesgos
DR. VICENTE SUÁREZ ZENDEJAS.
AMDG.
DGRH SS
Sistema de Realimentación (MEC)
Salida EPM PA EFC
Objetivo,Disturbios
Medición Evaluación Control
Indicadores (KPIs) Metas Acciones
Variables del objetivo
Reporte
Indicador VO1 Meta VO1(<) Acción C1(=) Acción C2(>) Acción C3
Disturbio 1 Indicador D1 Meta D1(<) Acción C1(=) Acción C2(>) Acción C3
Disturbio 2 Indicador D2 Meta D2(<) Acción C1(=) Acción C2(>) Acción C3