Actividad y resultados de la labor de supervisión de ...• No tiene un modelo de integración en...

Actividad y resultados de la labor de supervisión de Gobierno

CorporativoMAGALY CONDEMARIN GONZALES

Abogada del equipo de Gobierno Corporativo

Dirección de Fiscalización

CONTENIDO

ASPECTOS GENERALES

FUNCIÓN DE SUPERVISIÓN

ASPECTOS GENERALES

ACTIVIDAD ADMINISTRATIVA DE FISCALIZACION

• No tiene un modelo de integración en la LPAG.

• Múltiples y distintas reglamentaciones de fiscalización.

• Condiciones para una operación ineficiente de la fiscalización administrativa.

• Carencia de predictibilidad y de seguridad jurídica.

Inclusión en la LPAG de un capítulo referido a la “Actividad Administrativa de Fiscalización”, con una regulación general aplicable a todas las entidades en los tres niveles de gobierno, que establezca reglas claras y comunes.

Exposición de Motivos del D.L. N° 1272

SUPERVISION

La actividad de fiscalización constituye el conjunto de actos y diligencias deinvestigación, supervisión, control o inspección sobre el cumplimiento de lasobligaciones, prohibiciones y otras limitaciones exigibles a los administrados,derivados de una norma legal o reglamentaria.

Solo por Ley o Decreto Legislativo se atribuye la actividad de supervisión

TUO de la LPAG – 27444, Artículo 239

JERARQUÍA DE LAS NORMAS EN EL PERÚ

I NIVEL

FUNDAMENTAL

II NIVEL

LEGAL

III NIVEL

SUB – LEGAL

Constitución

Política del Perú

Ley

Reglamentos

Actos Administrativos

Sentencias Judiciales, Contratos y

Acuerdos entre Particulares

Ley Ordinaria (LMOR-27332), Decreto

Ley (LCSUNASS-25965) Decreto

Legislativo (LMGPSS-1280)

DS (Reg. LMGPSS 019-2017-

Vivienda), RM, RCD (RGSS 03-

2007-SUNASS-CD)

Resoluciones DF

Contratos (explotación),

Sentencias, Laudos

Arbitrales

ACCION DE SUPERVISION

La función supervisora consiste en el monitoreo y/o la verificación delcumplimiento, de las obligaciones legales, técnicas, contractuales y lascontenidas en actos administrativos emitidos por la SUNASS.

Reglamento General de Supervisión y SanciónArtículo 5

ÓRGANO COMPETENTE

DIRECCION DE FISCALIZACIÓN

Imponer medidas correctivas ycautelares dentro del proceso defiscalización.

Conducir la fase instructora del PAS

Proponer a la Dirección de Sanción, deser el caso, la aplicación de sanciones.

Articulo 45 del D.S. 145-2019-PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de Sunass

Fiscalizar el cumplimiento de lasregulaciones, normas y obligaciones quele correspondan los prestadores de losservicios de saneamiento.

AMBITO DE APLICACIÓN

EN MATERIA DE GOBIERNO CORPORATIVO

Supervisar la gobernabilidad y gobernanza de las empresas prestadoras:

* Composición y recomposición del Directorio;

* Designación, remoción y vacancia de los

miembros del Directorio;

* Designación y remoción del Gerente General;

* Rendición de cuentas, desempeño y

buen gobierno corporativo; y,

* Administración y Gestión empresarial

Artículo 79, numeral 2 del LMGPSS

Artículo 2, numeral 2.3 del RGSS

BASE LEGAL

Base legal

Reglamento de la Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de Saneamiento -Decreto Supremo Nº 019-2017-VIVIENDA y sus modificatorias

Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos - Ley Nº 27332 y modificatorias.

Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley del

Procedimiento Administrativo General - Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS y modificatorias

Reglamento General de la Superintendencia Nacional de

Servicios de Saneamiento-Decreto Supremo Nº 017-

2001-PCM y modificatorias.

Ley Marco de la Gestión y Prestación de los Servicios de

Saneamiento - Decreto Legislativo Nº 1280 y sus

modificatorias

Artículo 3 del RGSS

PRINCIPIOS DE LA FUNCIÓN SUPERVISORA

1. Finalidad preventiva y correctiva, más no únicamente punitiva2. Legalidad.3. Celeridad.4. Transparencia.5. Presunción de veracidad.6. Uniformidad.7. Simplicidad.8. Eficiencia.



1. Finalidad preventiva y correctiva, másno únicamente punitiva

Las acciones de supervisión no deben estardirigidas exclusivamente a la adopción demecanismos punitivos por incumplimientode obligaciones legales o contractuales; sinomás bien a evitar la comisión de acciones uomisiones constitutivas de dichasinfracciones.


2. Legalidad

En el ejercicio de las acciones desupervisión, los funcionarios debenactuar con respeto a la Constitución, laley y al derecho, dentro de las funcionesy facultades que le estén atribuidas y deacuerdo con los fines para los que lesfueron conferidas, en el ámbito de sucompetencia.


3. Celeridad

Tanto los administrados como la SUNASSdeben ajustar su actuación de tal modoque se dote al procedimiento de lamáxima dinámica posible, evitandoactuaciones procesales que dificulten sudesenvolvimiento o constituyan merosformalismos, a fin de alcanzar unadecisión en tiempo razonable, sin queello releve a las autoridades del respetoal debido procedimiento o vulnere elordenamiento.


4. Transparencia

Toda decisión emitida por los órganoscompetentes, deberá ser adoptada demodo tal que los criterios a utilizarsesean conocidos y previsibles por losadministrados. Las decisiones de laSUNASS serán debidamente motivadas.


5. Presunción de veracidad

Los documentos u otros mecanismos deinformación, exhibidos o presentados porlos administrados tienen el carácter dedeclaración jurada, en virtud de lo cual sepresume que su contenido responde a laverdad de los hechos a los cuales seencuentran referidos o que afirman. Estapresunción admite prueba en contrario.


6. Uniformidad

En las acciones de supervisión se deberáestablecer requisitos similares paratrámites similares, garantizando que lasexcepciones a los principios generales noserán convertidos en la regla general.Toda diferenciación deberá basarse encriterios objetivos debidamentesustentados en las características propiasde los administrados, su capacidadoperativa, su ubicación geográfica, entreotros aspectos.


7. Simplicidad

Los trámites de supervisión establecidospor la autoridad administrativa deberánser sencillos, debiendo eliminarse todacomplejidad innecesaria. Los requisitosexigidos deberán ser racionales yproporcionales a los fines que se persiguecumplir.


8. Eficiencia

Las actividades de supervisión sedesarrollarán procurando evitar lageneración de costos injustificados paralos administrados y para la SUNASS.

ASPECTOS COMPRENDIDOS DENTRO DE LA FUNCIÓN SUPERVISORA

Articulo 6 del RGSS

EPS

COMERCIALES

TÉCNICO OPERACIONALES

OBLIGACIONES CONTRACTUALES

METAS DE GESTIÓN

OTRAS OBLIGACIONES

Gobierno Corporativo, Rural

ACCIÓN DE MONITOREO

• Evaluar y orientar a los administrados de manera anticipada acercade la aplicación y cumplimiento, de obligaciones que por tenerplazo para su cumplimiento aun no le son exigibles.

• Sus resultados tienen carácter de recomendación y orientaciónpara los administrados.

• Sus resultados no son vinculantes para futuras acciones desupervisión y fiscalización.

Articulo 6-A del RGSS

MODALIDADES DE SUPERVISIÓN


SUPERVSION DESDE LA SEDE

• Se realiza desde, y en las oficinas de la sedede la SUNASS.

• Sobre la base de un requerimientoespecifico.

SUPERVSION DE CAMPO

• Se realiza en el ámbito de prestación de laEmpresa Prestadora.

• Los temas a supervisarse deben estar en elPlan de Trabajo.

DERECHOS Y DEBERES DE LOS ADMINISTRADOS

Articulo 10 del RGSS

• A que los supervisores se identifiquen.

• A registrar sus observaciones y comentarios en el acta de supervisión.

• A recibir copia del acta de supervisión.

• A ser informados sobre los resultados de lasupervisión.

• A presentar respuestas a las observaciones.

• A conocer el plan de trabajo de la supervisión de campo.

• A realizar grabaciones de audio o video en las diligencias.

• A presentar pruebas adicionales con posterioridad a la recepción del acta (max. 10 días hábiles).

• Llevar asesoría profesional a las diligencias.

DERECHOS DE LOS ADMINISTRADOS

•Registrar las acciones y procedimientos relativos alcumplimiento de sus obligaciones.

•Implementar mecanismos de autocontrol (auditoríasinternas, control de calidad, mejora continua, etc.).

•Implementar página web y actualizarla.

•Designar un coordinador y suplente, participar en lasupervisión y suscribir el acta.

•Ejecutar en el plazo acordado, aquellos compromisossuscritos con la Sunass (acta de visita de campo, desupervisión).

•Proporcionar la información solicitada en el plazorequerido.

•Facilitar la realización de las acciones de supervisión.

•Contar con un sistema de información que permitareportar a la Sunass los datos necesarios para laelaboración de los indicadores de gestión.

DEBERES DE LOS ADMINISTRADOS

FACULTADES Y DEBERES DE LA SUNASS


FACULTADES DE LA SUNASS

•Realizar acciones de supervisión programadas o no, cono sin previo aviso.

•Acceder a las instalaciones del administrado.

•Solicitar cualquier tipo de información necesariarespetando el principio de legalidad.

•Contratar terceros supervisores.

•Interrogar a las personas materia de supervisión.

•Tomar copia de los documentos, expedientes, archivos uotros, así como tomar fotografías, realizar grabaciones.

•Ampliar o variar el objeto de la supervisión, en caso queen la diligencia se detecten incumplimientosadicionales.

•Utilizar en la supervisión equipos que considerenecesarios.

DEBERES DE LA SUNASS

•Identificarse ante el administrado mediante credencialy el DNI.

•Ejecutar la supervisión conforme al RGSS.

•Elaborar, suscribir el acta de supervisión y entregarcopia al administrado.

•Comunicar al administrado los resultados de lasupervisión.

•Guardar reserva sobre la información obtenida en lasupervisión.

•Deber de imparcialidad y prohibición de mantenerintereses en conflicto.

ACCIONES DE SUPERVISION

CAUSAS

SE INICIAN SIEMPRE DE OFICIO

Actividades regulares programadas por la DF

Cuando se toma conocimiento o se encuentra

indicios de actuaciones irregulares

Por solicitudes de investigación formuladas por terceros (indicio suficiente de conducta irregular)


PROCEDIMIENT O DE LA ACCION DE SUPERVISIÓN DESDE LA SEDE

Articulo 12 y 14 del RGSS

Requerimiento de información

Elaboración del Informe Inicial

Respuesta de los administrados a las observaciones

Elaboración de Informe Final

•Evalúa las respuestas de los administrados•Determina si las observaciones han sido

subsanadas.•Recomienda el registro de conducta, la imposición

de medida correctiva, inicio del PAS o el archivo. (No son excluyentes)

•Evaluación de la información brindada.•Determina el cumplimiento de las obligaciones. •Registra las observaciones que se deriven de la evaluación, de ser el caso.

PROCEDIMIENT O DE LA ACCION DE SUPERVISIÓN DE CAMPO

Articulo 13 Y 14 del RGSS

Remisión de oficio de presentación y plan de trabajo

Acta de supervisión

Elaboración del Informe Inicial

Respuesta de los administrados a las observaciones

Elaboración Informe Final

•Evalúa las respuestas de los administrados.•Determina si las observaciones han sidosubsanadas.•Recomienda el registro de conducta, la imposición de MC, inicio del PAS o el archivo.

•Evaluación de la información brindada.•Determina el cumplimiento de las obligaciones. •Registra las observaciones que se deriven de la evaluación, de ser el caso.

ACTA DE SUPERVISIÓN


ACTA

•Nombre de la empresa prestadora fiscalizada.

•Identificación de los representantes de la Sunass.

•Identificación de los representantes de la empresa prestadora.

•Lugar y fecha donde se realiza la acción de supervisión.

•Hechos encontrados.

•Documentos y medios de registro recabados en la supervisión.

•Información adicional.

•Suscripción de los representantes de la Sunass y de la empresaprestadora.

EJEMPLOS DE OBSERVACIÓN

Incumplimiento: La Empresa Prestadora no habría proporcionado a la Sunasstoda la información que se requiere para el cumplimiento de las acciones desupervisión en los plazos y condiciones establecidas.

Base Normativa: Literal f), numeral 10.2, artículo 10 del RGSS.

La Empresa Prestadora no habría cumplido con remitir la información solicitadapor la Sunass, mediante el Oficio N° 1135-2019-SUNASS-120, que permitaverificar que ha conformado su Equipo de Gobierno Corporativo, conforme a loestablecido en el artículo 3 de la Resolución Ministerial N° 431-2017-VIVIENDA.

Con el fin de subsanar la presente observación, la Empresa Prestadora deberáinformar a la Sunass, con la documentación sustentatoria correspondiente, enun plazo máximo de veinte (20) días hábiles contado a partir del día hábilsiguiente de recibido el presente informe, la información solicitada medianteOficio N° 1135-2019-SUNASS-120.

CONCLUSION DE LA SUPERVISIÓN

• Observaciones subsanadas o levantadas.

• Recomendación de imposición de medidas correctivas.

• Recomendación de inicio de procedimiento administrativo sancionador.

• Disponer el archivo cuando no haya merito para imponer medida correctiva o iniciar PAS.


CONCLUSION DE LA SUPERVISION

MEDIDAS CORRECTIVAS

Finalidad ordenar a los administrados una acción u omisión, para que cumplan con sus obligaciones legales, contractuales, técnicas.

Pueden ser:• Cumplimiento de obligaciones incumplidas

(normativas, técnicas o contractuales).• Cualquier otra medida que revierta

incumplimiento.

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

• La DF se encuentra facultada a conducir lafase instructora del PAS.

• Proponer a la Dirección de Sanciones, laaplicación de las sanciones quecorresponda.

Articulo 21 – A y 21-B del RGSS

Artículo 45 del ROF de Sunass

PRESENTACION DE RESULTADOS DE LAS ACCIONES DE MONITOREO Y

SUPERVISIÓN BGC - 2018

RESULTADOS DE MONITOREO Y SUPERVISION DE BGC 2018

47Supervisiones de

cumplimiento de requisitos e impedimentos para el

ejercicio del cargo de Gerente General

41Acciones de monitoreo de Código de Buen Gobierno

Corporativo (aprobación de CBGC y conformación de

equipo de BGC)

MONITOREO 2018

41Acciones de

monitoreo de Código de Buen Gobierno

Corporativo

Monitoreo del cumplimiento de las obligaciones relativas a la aprobación

del CBGC

3631

25

TIENEN CÓDIGO APROBADO Conforme la R.M 431-2017-VIVIENDA

Monitoreo de la conformación de Equipo de Gobierno Corporativo

89%

11%

EQUIPO GCAPROBADO

NO APROBADO

SUPERVISIÓN 2018

47Supervisiones de

cumplimiento de requisitos e impedimentos para el ejercicio del cargo de

Gerente General

EXPERIENCIAS DE LAS ACCIONES DE SUPERVISION DE CAMPO

BGC - 2019

SUPERVISION DE CAMPO 2019

• Supervisión de campo para verificar la implementación del CBGC

• Participación de los miembros del Directorio, del Gerente General y del equipo deBGC.

• Disposición de las empresas prestadoras para colaborar con la acción desupervisión.

• En todas las supervisiones se recabó información brindada por las empresasprestadoras y se dejó constancia de ello en el Acta de Supervisión.

• El Acta de Supervisión fue suscrita por los representantes de la empresaprestadora en señal de conformidad.

GRACIAS POR SU ATENCIÓN

[email protected]

Actividad y resultados de la labor de supervisión de ...• No tiene un modelo de integración en...

Documents

Transcript of Actividad y resultados de la labor de supervisión de ...• No tiene un modelo de integración en...