Unidad 3.Proceso de Auditora

Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNAEMPRESA: Arepitas SUMAIZ S.A. Direccin: Calle del perpetuo socorro numero 56 Representante:Obdulio Gaviria Tel: 562-2290-09 Cargo:Gerente General Correo electrnico: gg@aresumaiz.com.co De: Equipo Auditor Area Gerencia de Calidad audgercali@aresumaiz.com.co Para: Coordinacion Laboratorio de Ensayos e Investigacion Juan David Martnez Fecha: Abril 15 de 2014 OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el programa de Sistema de Gestin de Calidad de Arepitas SUMAIZ S.A. , en los procedimientos de prestacin de servicios del Laboratorio de Investigacin y Ensayos. Alcance: Verificar la prestacin de los servicios del laboratorio de Ensayos e investigacin del departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa Arepitas SUMAIZ S.A

Criterios de Auditoria SGC de MRC Poltica de Gestin Financiera. Poltica de Logstica y Servicio al Cliente Manual de Procedimientos Polticas Corporativa de MRC Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versin Junio de 2013 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002 Manual de Documentos de Retencin y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-DR-005 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Version Junio de 2013 Manual de Calidad M-AM-001, Version 00 de Junio 15 de 2013 Reunion de Apertura: 1 de noviembre de 2013 Hora 7:45 am Reunion de Cierre: 1 de noviembre de 2013 Hora 4:30 pm Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se estn aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestacin de servicios del Laboratorio de Investigacin y Ensayos consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita ser realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos e Investigacin, El Coordinador de Anlisis y Ensayos y los Analistas de Laboratorio

de Calidad y Fisicoqumico, el da 1 de Noviembre del presente ao, con una duracin de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigacin y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener alguna observacin o aclaracin a la presente comunicacin, por favor comunicarla al lder del grupo auditor, antes del 30 de Octubre de 2013. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atendern al equipo auditor. As mismo, para la reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del rea que ser auditada. Para la reunin inicial le pido el favor de disponer de las documentacin, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su rea, adems de disponer de los equipos de proteccin personal necesarios. La informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y su comunicacin sern en espaol.

IndicadoresCumplimiento en compras y ventas.Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control internoResponsable rea: Superintendencia de LogsticaAsistentes: Gerencia General Secretaria de Gerencia Superintendencia de Logstica Supervisor de Logstica Oficina Asesora de Control interno

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

NDocumento revisadoObservaciones del documento

PoliticaUltima actualizacin enero 2015

Procedimiento de compras

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de comunicacin que usar durante la auditora.

d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo: lista de Chequeo).

e. Generacin de hallazgos de auditora:

Fecha:Auditor(es):

Proceso auditado:Auditado(s):

NEvidencia de auditoraCriterios de la auditoraHallazgos de la auditoraCNCMNCm

1

2

3

4

5

6

7

8

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad De la auditora interna al proceso organizacional.

No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la evaluacin de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades unidad 3.

Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin

Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un proceso de auditora de calidad.

Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y obtencin de evidencias de la auditora.

Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto al aprendizaje adquirido.

Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.