ACTA DE CONFORMACION E INSTALACION DE LA COMISION DE...

Anexo N° 1: Acta de conform ación e instalación de la Comisión de Transparencia de la Gestión.

ACTA DE CONFORMACION E INSTALACION DE LA COMISION DE TRANSPARENCIA DE LA GESTIÓN

En el Distrito de Samegua, siendo las 2:00 pm. a los 24 días de Noviembre del año 2014, en el local de la Municipalidad Distrital de Samegua se reunieron:

AUTORIDAD SALIENTECARGO NOM BRE Y APELLIDOS DNI

Presidente Regional / Alcalde Provincial o Distrital

Prof. Renso Milthon Florencio Quiroz Vargas 04425761

Gerente General Regional / Gerente Municipal Ing. Elias Filiberto Revollar Rodríguez 04742578

Representante 1 Ing. Rubén Porfidio Pare Huacán 04430492Representante 2 CPC Francisca Ysabel Villegas Villegas 04429494

AUTORIDAD ELECTACARGO NOM BRE Y APELLIDOS DNI

Presidente Regional / Alcalde Provincial o Distrital

Sr. José Hernán Martín Flores Vera 04421520

Gerente General Regional / Gerente Municipal Abog. Juan Fredy Machaca Chipana 41954643

Representante 1 Prof. Verónica Melania Rios Calizaya 01315042Representante 2 Prof. Pedro Gregorio Mamani Ramos 04416739

Con la finalidad de conform ar e Instalar la Comisión de Transferencia de la Gestión, luego del intercambio de opiniones y deblllberaclón de éstas, se acordó lo siguiente:

1. ACUERDOS ALCANZADOS

1.1 Reunión de Coordinación para propuesta de Sub Comisiones: 5 de Diciembre 20141.2 Remisión de los Integrantes de la Comisión por el Alcalde Electo: 9 de Diciembre 20141.3 Elaboración de Resolución de Sub comisiones: 10 de Diciembre 2014

1.4 Inicio de Transferencia: 15 de Diciembre 2014

1.5 Entrega de Inventarios: 15 de Diciembre 2014

1.6 Entrega de Rendición de Cuentas: el 10 de Diciembre 2014

1.7 Horario de Proceso de Transferencia: 7 :00 am - 04 :00 pm. Días hábiles

1.8 Culminación de Proceso de Transferencia: 30 de Diciembre 2014

En señal de conformidad suscriben la presente Acta de conformación e instalación de al Comisión de Transferencia de la Gestión, sus miembros.

A u to rid ad Sa lien te P ro f. Renso Q u iroz V argas

D N I'0 4 4 2 5 7 6 1

A u to rid ad E n tra n te S r. Jo sé H ern án M . F lo re s V era

DNI 0 4 4 2 1 5 2 0

K e p re se a tá p te A uto rid ad ba ílen te

CPC Francisca Y sab e l V illeg as V illegas DNI

0 4 4 2 9 4 9 4

R e p re sen tan te A u to rid ad E lecta

P ro f. V e ró n ica M e lan ia R íos Ca llzaya D N I0 1 3 1 5 0 4 2

R e p re sen tan te A u to rid a d E lecta

P ro f. P ed ro G reg o rio M am an i Ram os D N I0 4 4 1 6 7 3 9

ACTA FINAL DE LAS SUB COMISIONES DE TRANFERENCIA DE LA GESTIÓN

En la Ciudad de Samegua a los 31 dlás del mes de Diciembre del año 2014 se reunieron en el local de la Municipalidad Distrital de Samegua los miembros de la Sub comisión en la Oficina de Alcaldía de Tranferencia de Gestión conformado p o r :

NOMBRES Y APELLIDOS DOCUM ENTO DE IDENTIDAD CARGO

RENSO M ILTHO N FLO REN C IO Q U IR O Z V A RG A S 04425761 C O M ISIÓ N SA LIEN TE

JO SE HERNAN M A RTIN V ER A FLO RES 04421520 CO M ISIÓ N ELECTA

Ante en el presente acto la ( e ) CPCC ROXANA PAULINA CONDORI HUAHUACHAMPI, Auditor Representante de la OCI de la Municipalidad Distrital de Samegua

1. OBSERVACIONES

Como resultado de la validez de la sub comisiones que Formulan las siguientes Observaciones donde se detallan los bienes, recursos o documentos materia de Transferencia.

SUB COMISIONES DE TRANSFERENCIA DE GESTION DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL

DE SAM EGUAENCARGADO FOLIOS

1. Sub Comisión Archivo Central Téc. Angela María Mamani Mamani 1782. Sub Comisión Procuraduría Pública Abog. Carlos Luque Vizcardo 133. Sub Comisión Oficina de Comunicación e Imagen Institucional Lic. Karlna Ccaya Quispe 12

4. Sub Comisión Oficina de Supervisión y Liquidación de Obras

Ing. Gil Ramos ZaaTéc. Wuilson Noé Aparicio Yucra

105

5. Sub Comisión Secretaría Técnica de Defensa Civil jóse armando ibañez 7

6. Sub Comisión Unidad de Gestión Municipal de Servicios de Saneamiento

Bach. Ing. Juan Francisco Vargas Bravo Ing. M ercedes Palomino Aguirre

14

7. Sub comisión Almacén Central y Cochera CPC María Toledo Quispe Téc. Juan Carlos Torres Fernández

72

8. Sub Comisión Sub Gerencia de Logística y Servicios Generales (Patrimonio, Almacén Municipal)

CPC María Toledo Quispe Téc. Juan Carlos Torres Fernández Sr. José Antonio Zeballos Hurtado

8

8.1 Area de Adquisiciones Bach. Cont. Manuel Choque Vllca 188.2 Area de Procesos de Selección Bach. Cont. Deyvl Centeno Mamani 168.3 Area de Patrimonio José Antonio Zeballos Hurtado 329. Sun Comisión Secretaría General Abog. Eber Flores Roque 12

10. Sub Comisión Gerencia de Infraestructura y Desarrollo Urbano, Sub Comisión Sub Gerencia de Planeamiento y control Urbano, Sub Comisión Sub Gerencia de Estudios

Ing. Karin Cáceres Plantarrosa 144

13. Sub Comisión Sub Gerencia de Infraestructura y Obras Públicas (Inc. Serenazgo - Obras)

Ing. Karln Cáceres Plantarrosa Ing. Ysabel Huamán Zegarra

20

14. Sub Gerencia de Desarrollo Económico Social y de la Mujer

Abog. Julio Cesar Zeballos Salazar38

15. Sub Comisión Unidad Operativa de Servicios de Maquinaria y Equipo16. Sub Comisión Registro Civil

Bach. Der. Guido Roy Aranda Juárez

Sra. Carmen Cuela Laur^u—««a

r\50

documento, coiiim p ^ 1' . ..conform idad ni « L la n t o do op^ tóo ni | prejuzgam terto , por lo que no afecta e l contio i posterior a cargo rit J

17. Sub Comisión Gerencia de Planeamiento y Presupuesto Ing. Porfidio Rubén Pare Huacán

2918. Sub Comisión OPI Ing. Eric Cornejo 1519. Sub ComlsiónSub Gerencia de Contabilidad y Finanzas CPC Myrna Vera Khlen

32

20. Sub Comisión Sub Gerencia de Tesorería Abog. María Isabel Dávila Adam103

21. Sub Comisión Sub Gerencia de Personal y Bienestar Social Abog. Erlck Fñnojosa Mamani

3422. Sub Comisión Gerencia de Servicios a la Ciudad y Gestión Ambiental

Bach. Ing. Oscar Vargas Vargas44

23. Sub Comisión Sub Gerencia de Abastecimiento y Comercialización

Téc. Jesús Peñaloza Paripanca21

24. Sub Comisión Alcaldía Bach. Cont. Deysi Jahuira Jinchuña 1925. Sub Comisión Gerencia Municipal Ing. Elias Revollar Rodríguez 1326. Sub Comisión Oficina de Tecnología de la Información

Bach. Ing. Raúl Larlco Ramos30

27. Sub Comisión de Gerencia de Asesoría Jurídica

Abog. Leonilde Coahila Gámez14

28. Sub Comisicón Gerencia de Administración y Rentas

CPCC Francisca Villegas Villegas16

29. Sub Comisión Sub Gerencia de Administración Tributaria

Ing. Yelson Darwin Colana Villegas16

En señal de conformidad suscriben la presente Acta f in a l, la Comisión de Transferencia de la Gestión, sus m iembros.

A uto rid ad E n tra n te Sr. Jo sé H e r n á n jy t r T fo r é s V e r a ^ DNI

0 4 4 2 1 5 2 0

R e p re se n ta n te A u t p r id a ¿ E le c ta

tb o g . Ju ap F. M a c h a c a T h ip In a IN I 4 1 9 5 4 6 4 3

n tan te ¡dad S a lie n te

Porfideo P a re H uacanlijg . Rubén ------------D N Í 0 4 4 3 0 4 9 2

V e ró n ica M e lan ia R ío s Ca lizaya DNI 0 1 3 1 5 0 4 2

R e p re sen tan te A u to rid a d E lecta

P ro f. Ped ro G . M am an i Ram os DNI 0 4 4 1 6 7 3 9

CPCC R o xana C o nd ori H u ah uach am p i

/ O

La visación y su: documento, corno v conformidad ni ad

:ripdón del presenta Kidor, no es softal do danto do opinión ni

prejuzgamionto, nuc ¡¡o afecta el control posterior a cargo de P.Ú.C.

R e p re se irta n te A u to rid a d S a lie n te

CPC Franc isca Y sab e l V illeg as V illeg as DNI 0 4 4 2 9 4 9 4

0 h ¿ ¿ a n o Jfa w m

JUEZ DE PAZ a A i v i e e u A

Juez de P az /N o ta r lo Púb lico

ANEXO N” 2: Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia 77 > LA C O N T R A L O R ÍAV t' (,I:N IK A I D I IA REPÚBLICA

i ANEXO N° 2: Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA__________________________________________________________________________________________________________LINEAMIENTOS PARA LA REM ISIÓ N VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1 .-E s obligación de la Autoridad sa liente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, asi como del registro de los anexos que lo constituyen (anexos 4 al 14). En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organism os dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través de los anexos 4 al 14, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa especifica que las regula.2.- La Autoridad saliente culminado el reg istro del Anexo 2 y de los Anexos 4 al 14 debe en form a conjunta remitirlos via web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo inform ático que se ha diseñado para este fin.

S i usted culminó con e l registro de la información del presente form ato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un m ensaje de error, sírvase corregir o com pletar la Información registrada. Si el sistem a no detecta error, se creará un archivo de texto (* . txt) el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.

INFORM E DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y TRANSFERENCIA

1. Introducción.LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA TIENE COMO MISION, PRESTAR SERVICIOS ADMINISTRATIVOS QUE SATISFAGAN PLENAMENTE LAS EXPECTATIVAS DE LA POBLACION, PROMOVIENDO EL DESARROLLO LOCAL DE MODO INTEGRAL, EFICIENTE Y EFICAZ, GESTIONANDO CON TRANSPARENCIA EL USO DE SUS RECURSOS E INSTITUCIONALIZANDO UNA ESTRUCTURA ORGANICA DINAMICA CON PERSONAL CALIFICADO, MOTIVADO E IDENTIFICADO CON LA CULTURA DE LA CALIDAD._____________________LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA, TIENE COMO VISION SER UNA INSTITUCION LIDER EN GESTION LOCAL, PARTICIPATIVA, TRANSPARENTE, PROMOTORA DE LA INTEGRACION DISTRITAL, CONCERTADORA Y PARTIOPATIVA, CON SERVICIOS EFICIENTES E INNOVADORES Y RECURSOS HUMANOS DOTADOS DE UNA CULTURA DE TRABAJO DIRIGIDO A LA MEJORA CONTINUA, CON PRINCIPIOS VALORES ETICOS Y MORALES, PROMOTOR DEL DESARROLLO INTEGRAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA.LA PRESENTE GESTION INICIA SUS ACCIONES BAJO EL LIDERAZGO DEL PROF. RENSO MILTHON QUIROZ VARGAS, DESDE EL 23 DE AGOSTO DEL 2013, MEDIANTE ELECCIONES POPULARES, RECEPCIONANDO LA GESTION EDIL MEDIANTE ACTA DE TRANSFERENCIA. ________________NOTA : Para insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las teclas CTRL + E.

2. Contenido.LA PRESENTE GESTION ESTA A PUNTO DE CONCLUIR SU SEGUNDO PERIODO FISCAL, EL CUAL FUE CONFERIDO POR MANDATO POPULAR A TRAVES DE

VOTACIONES COMPLEMENTARIAS 2013. PODEMOS DECIR CON SATISFACCION QUE PRESENTAMOS UN EXCELENTE BALANCE DE LA GESTION QUE

HEMOS DESARROLLADO; DESPUES DE 16 MESES DE INTENSA LABOR REALIZADA, PODEMOS DECIR QUE HEMOS PROMOVIDO UNA INVERSION SOCIAL

SOSTENIDA, LA CUAL HA SIDO EL ELEMENTO PRIMORDIAL EN LA DESTINACION DE NUESTROS RECURSOS FINANCIEROS.HAN BASTADO 16 MESES DE GESTION PARA PODER DECIR QUE SE HAN TENIDO LOGROS SIGNIFICATIVOS, PRIORIZANDO E INICIANDO CON LA EJECUCION DE PROYECTOS Y MANTENIMIENTOS DE IMPACTO SOCIAL, DE ACUERDO AL SIGUIENTE DETALLE:PROYECTO: "AMPLIACION E INSTALACION DEL SERVICIO ELECTRICO DE LAS ASOC. BIOHUERTO JORGE FERNANDEZ DAVILA, NUEVA SAMEGUA Y BARRANCALES DEL DISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA" CON UNA INVERSION DE S/. 542,276.21 NUEVOS SOLES ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 46.80% (INICIO OCTUBRE 2014)PROYECTO:INSTALACION DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LAS ASOCIACIONES DE VIVIENDA 10 DE MAYO Y NUEVA SAMEGUA, DISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA", CON UNA INVERSION TOTAL DE S/. 335,172.39 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 69.44% - (INICIO AGOSTO 2014)PROYECTO: "MEJORAMIENTO Y CULMINACION DE LA PLAZA CIVICA DE SAMEGUA, MARISCAL NIETO, MOQUEGUA", CON UNA INVERSION DE S/. 1,290,732.52 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 98.08% - (INICIO OCTUBRE 2013)PROYECTO: "MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD CIUDADANA - COMPONENTE DE TALLERES DE CAPACITACION ESPECIALIZADA", CON UNA INVERSION DE S/. 447,583.20 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 93.59% - (INICIO NOVIEMBRE 2013)

PROYECTO: MEJORAMIENTO Y FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES EN LA PRESTACION DE SERVICIOS PUBLICOS ADMINISTRATIVOS DE LA

MUNICIPALIDAD DE SAMEGUA - COMPONENTE N° 01 EQUIPAMIENTO DE LAS OFICINAS DE ALTA DIRECCCION, GERENCIAS Y SUB GERENCIAS", CON

UNA INVERSION DE S/. 3,230,401.62 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 22.46% - (INICIO JUNIO 2014)PROYECTO: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LOS PROGRAMAS CULTURALES EN LAS I.E. DE EDUCACION BASICA REGULAR DEL DISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA", CON UNA INVERSION DE S/. 1,122,375.71 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 11.38%- (INICIO JULIO 2014) _______________________________________________________PROYECTO: MEJORAMIENTO DE LAS CAPACIDADES TECNO OCUPACIONALES EN LOS GRUPOS VULNERABLES DEL DISTRITO DE SAMEGUA -

MOQUEGUA", CON UNA INVERSION DE S/. 299,116.80 NUEVOS SOLES, ESTANDO CON UN AVANCE FISICO DEL 21.93% - (IN ICIO JULIO 2014) PROYECTO: "INSTALACION FORESTAL Y REFORESTACION URBANA DEL SISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA", CON UNA INVERSION DE S/. 366,199.17 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 100% - (INICIO AGOSTO 2014)"MANTENIMIENTO DEL ESTADIO MARACANA DEL DISTRITO DE SAMEGUA, MARISCAL NIETO - MOQUEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL

DE S/. 252,260.84 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 73.16% - (INICIO DICIEM BRE 2013)"MANTENIMIENTO Y CONSERVACION DE VIAS EN EL DISTRITO DE SAMEGUA”, CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S / . 219,854.08 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 95.31% - (INICIO FEBRERO 2014)"MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA SOCIAL: BIBLIOTECA MUNICIPAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA, MARISCAL NIETO - M OQUEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 138,202.79 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 85.56%" - (INICIO NOVIEMBRE 2013)

1 de 2 30/12/2014 09:50 p.m.

ANEXO N“ 3 Formato de Acta de Transferencia |_A CONTRALORÍAV .¿ - : LU N IK Al 1)1 I A IM.f’ÜBI.ICA

ANEXO N° 3 Formato de Acta de Transferencia2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUALINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego y presidente de la Comisión de Transferencia de la Gestión, el registro del Anexo 3.2.- Lo Autoridad saliente, luego de lo suscripción del Acta de Transferencia, debe remitirlo vio o web a la Contraloría General de lo República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.

Si usted culminó con el registro de la información del presente formato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistema no detecta error, se creará un archivo de texto (*. txt) el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.

A C T A D E T R A N S FE R EN C IAEn la Ciudad de Samegua a los 30 días del mes de Diciembre del año 2014, se reunieron en el auditorio de la Municipalidad Distrital de Samegua, la Comisión de Transferencia conformada por:

Cargo /Representación (respecto Nombre(s) y Apellidos DNI

Alcalde_Distrital RENSO MILTHON FLORENCIO QUIROZ VARGAS04425761

Gerente Municipal ELIAS FILIBERTO REVOLLAR RODRIGUEZ04742578

Representante 1 PORFIDIO RUBEN PARE HUACAN04430492

Representante 2 FRANCISCA YSABEL VILLEGAS VILLEGAS04429494

Alcalde Electo JOSE HERNAN MARTIN FLORES VERA04421520

Gerente Municipal JUAN FREDY MACHACA CHIPANA41954643

Representante 1 VERONICA MELANIA RIOS CALIZAYA01315042

Representante 2 PEDRO GREGORIO MAMANI RAMOS04416739

NOTA : Para insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las teclas CTRL + E.

Asisten en el presente acto de transferencia el SEÑORA ROXANA CONDORI HUAHUACHAMPI Con Documento de Identidad (DNI) N” 29660301, EN CALIDAD DE REPRESENTANTE DEL ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA Y LA CONTRALORIA.

1. ObservacionesC o m o re su lta d o de la va lid ac ió n de la C o m isión de T ra n s fe re n c ia de la G estió n al In fo rm e de Ren d ic ió n de C u en tas y T ra n s fe re n c ia y d o c u m e n ta c ió n que lo su s te n ta , se fo rm u lan las s ig u ie n te s o b se rva c io n e s en las q ue se d e ta lla n la In e x is te n c ia o fa lta n te de b ien es , re cu rso s o d o cu m e n to s m a te ria de t ra n s fe re n c ia .

1NINGUNA OBSERVACION, NI FALTANTE DE BIENES Y/O DOCUMENTACION MATERIA DE TRANSFERENCIA, LO QUE FUE VERIFICADO POR EL SEÑOR WILFREDO GARCIA ALEJO ACREDITADO POR LA COMISION CENTRAL.

2 SE ADJUNTA EL INFORME EN 48 FOLIOS

3 NO SE VERIFICO LOS ITEM 138,139,140, 142 Y 162; LO CUAL QUEDA PENDIENTE POR VERIFICAR DEBIDO QUE LA QUE LA RESPONSABLE DE LA SUBCOMISION DE CONTABILIDAD ES PERSONAL NOMBRADA.

NOTA : Tara insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las teclas CTRL + E.

2. Asuntos PendientesLa A u to rid ad sa lie n te in fo rm a so b re los s ig u ie n te s a su n to s p e n d ien te s an te s que cu lm in e su m an dato .

" It ODOS LOS ASUNTOS PENDIENTES, ESTAN DEBIDAMENTE SUSCRITOS EN LAS ACTAS DE CADA SUB COMISION.

NOTA : Para insertar una fila deberá presionar los teclas CTRL t A y para eliminar una fila las teclas CTRL + F.

De a cu e rd o a e llo , am bas p a rte s d e jan co n s ta n c ia de la co n fo rm id a d del p roceso de tra n s fe re n c ia para cu yo e fe c to su sc rib e n e l p re se n te d o cum e nto .

0 JAutoridadsóflliente

e . c ( j o O c JU A J > ( j ú L c á j c r^ ,

d U L t l T H /

1 de 2-

Autoridad electa Nombre D N I N

Ó rgano d e Co N om bre

--------J n t u / r o -

JUEZ DE PAZ SAMEGUA

■itrol In s t itu c io n a l

cSJEto é JO tM S O íl

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31/12/2014 01:56 p.m.

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos___________________________________Entidad :_________________ 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL PE SA M EG U A __________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 4 :

(1) Lo información o docum entación m ateria de entrega.(2) El estado de cumplimiento de de la inform ación o docum entación exig ida: S!(S), NO(N), NO APLICA (Na), para este caso se debe considerar los especificado en coda uno de los anexos.(3) Las razones del incumplim iento o la no aplicación de la exigencia, en caso m arque "NO" o "NO APLICA"registrándolo en el rubro de Comentario.

(4) La referencia en el informe de Rendición de Cuentas y Transferencia de los contenidos señalados en el A rt 7 de la Ley de Transferencia.

LINEAM IEN TO S PARA LA REM ISIÓ N VÍA W EB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de la Autoridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsable de la entidad o pliego, el reg istro del Anexo 4. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con em presas u organism os dependientes, com plem entariam ente la A utoridad sa liente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perju icio de la información que po r su naturaleza o fina lidad les sea exigida por norm ativo específica que las regula,2.- La Autoridad saliente culm inado el reg istro de los Anexos 4 al 14 debe, rem itirlos conjuntam ente con el Anexo 2 Inform e de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que form an porte, vía web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo inform ático que se ha diseñado para este fin.

Si u sted culminó con el reg istro de la inform ación del presente fo rm ato , presione las teclas CTRL+Q, para validar la inform ación registrada. En caso, de que se m uestre un m ensaje de error, sírvase corregir o com pletar la inform ación reg istrada. Si el sistem a no detecta error, se creará un archivo de texto (*. tx tj e l cual debe se r cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos .7"^ l a CO N TRALO RÍAGENERAL DE LA REPÚBLICA

1.SISTEM A NACIONAL DE GESTIÓN DE RECURSO S HUM ANOS

# In fo rm ació n o docum entac ió n m a te ria de entrega con la que cuen ta la entidad (1)R espuesta( S / N / N a )

(2 )C o m en ta rio (3 ) C om ponente (4)

Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR

1Reglamento Interno de Trabajo - RIT o Reglamento Interno de los Servidores Civiles - RIS

SIResolución de Alcaldía N° 137- 2012-A/MDS

Literal d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

2Perfiles de puesto que han sido utilizados para los procesos de selección convocados desde el 02.01.2014

NONo se efectuó convocatoria publica para contratación - CAP


3Legajos (que incluya contratos, desplazamientos, sanciones, entre otros, conforme a la normativa vigente)

SI388 Legajos (Que constan de

71 Expedientes)

Literal a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

4Planillas de pago sustentadas con las boletas de pago correspondientes

SICorresponde a los años 2007 al 2014


5Planillas de pensiones sustentadas con las boletas de pago correspondientes (Ley N° 20530)

NO No existe personal pensionistaLiteral a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

6Listado de Resoluciones de otorgamiento de pensiones (que corresponda según ley)

NONo se emitió Resoluciones para pensionistas

Literal a) del articulo 7 de la Ley de Transferencia

7

Presupuesto anual de Recursos Humanos que incluya PAP y capacitaciones

SIPAP aprobado con Resolución de Alcaldía N° 510-2014

Literal d) del articulo 7 de la Ley de Transferencia

8Cuadro para Asignación de Personal - CAP Actualizado con puestos vacantes y ocupados

SICAP aprobado con Acuerdo de Concejo 014- 2014/CM/MDS


9

Reporte de contratos suscritos para el ingreso de personal durante su gestión según régimen laboral del D. Leg .728, 1057 y 30057 SI

Comprende desde Marzo2013 a Diciembre 2013 y de Marzo 2014 a Noviembre2014


10Reporte de resoluciones de Incorporación de personal según régimen del Decreto Leg. 276

NONo se emitió Resoluciones para pensionistas


11Registro de control de asistencia (físico o electrónico)

SIA través de marcación dactilar Literal a) del artículo 7 de

la Ley de Transferencia

12Registro de desplazamiento de personal

NORegistro en el legajo de personal.


13

Procedimientos disciplinarios en trámite

NO

La presente información esta a cargo de la comisión de procesos administrativos disciplinarios


14Reporte de sanciones impuestas

NOno existe sanción por proceso

disciplinario


15Usuario y clave del aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido

SIUso exclusivo del Sub Gerente de personal y bienestar social


16Aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido actualizado

SI Se cuenta con usuario y claveLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

1 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.

ANEXO N° 2: Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia “7 > l a CONTRALORÍAv S (jf.N'IRAl 1)1 IA REPUBLICA

"MANTENIMIENTO DEL MIRADOR Y AREAS RECREATIVAS DE LA INMACULADA CONCEPCION DEL DISTRITO DE SAMEGUA, MARISCAL NIETO - MOQUEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 162,478.54 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE DEL 100% - (INICIO OCTUBRE 2013)"MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE LA AV. ANDRES AVELINO CACERES DEL DISTRITO DE SAMEGUA - MOQUEGUA" , CON UNA

ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 144,747.52 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE DEL 98.85% - (INICIO ABRIL 2014)"MANTENIMIENTO DE LA RED MEDIA TENSION 10 KV , EN LA APERTURA VIAL SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/.18,654.81 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 100% - (INICIO JULIO 2014)"MANTENIMIENTO DE LA LOSA DEPORTIVA DE LA ASOCIACIÓN DE VIVIENDA VILLA INGENIERÍA, DISTRITO DE SAMEGUA, MARISCAL NNIETO - MOQUEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 85,582.00 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 97.22% - (INICIO OCTUBRE 2013)"MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE POZOS - YUNGUYO Y DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/.

256,571.45 NUEVOS SOLES, ESTANDO A LA FECHA CON UN AVANCE FISICO DEL 13.90% - (INICIO NOVIEMBRE 2013) - (INICIO NOVIEM BRE 2014)"MANTENIMIENTO DE LAS AREAS VERDES DEL AMBITO URBANO Y RURAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 449,264.93 NUEVOS SOLES - (INICIO ENERO 2014)"MANTENIMIENTO Y CONSERVACION DE LAS AREAS VERDES DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 405,176.28 NUEVOS SOLES - (INICIO JULIO 2014)"MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO SECTOR TUMILACA, CHIRILO Y ESCAPALAQUE, DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 200,128.63 NUEVOS SOLES - (INICIO SEPTIEM BRE 2014)"MANTENIMIENTO DE PARQUES Y JARDINES DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 88,959.28 NUEVOS SOLES - (INICIO OCTUBRE 2014)"MANTENIMIENTO DE VIAS Y LIMPIEZA RUTINARIA DEL ORNATO URBANO Y RURAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 41,739.28 NUEVOS SOLES - (INICIO ENERO 2014)"MANTENIMIENTO Y LIMPIEZA DE ESCOMBROS DE LAS VIAS PUBLICAS DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 468,145.08 NUEVOS SOLES - (INICIO FEBRERO 2014)"MANTENIMIENTO DE CAMINOS Y PASAJES RURALES DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 147,447.43 NUEVOS SOLES - (INICIO JUNIO 2014)"MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA VIAL DEL AMBITO URBANO Y RURAL DEL DISTRITO DE SAMEGUA", CON UNA ASIGNACION PRESUPUESTAL DE S/. 323,642.54 NUEVOS SOLES - (INICIO AGOSTO 2014)ES PRECISO SEÑALAR QUE LA PRESENTE GESTION MUNICIPAL A INICIOS DE SU PERIODO HA EFECTUADO UN ORDENAMIENTO DE TODOS LOS DOCUMENTOS DE GESTION, ACTUALIZANDO Y ADECUANDO LAS FUNCIONES Y PROCEDIMIENTOS DE CADA ACTO ADMINISTRATIVO. (ROF, MOF, CAP, PAP, PEI, POI, TUPA)ASI MISMO, DURANTE ESTOS 16 MESES DE GESTION, SE HAN ATENDIDO 43 CASOS SOCIALES; 39 SOLICITUDES DE APOYO; EN COORDINACION CON EL AREA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SE HA EJECUTADO SIMULACROS DE SISMO DENOMINADOS "PREVENIR PARA VIVIR", SE HA EJECUTADO 02 TALLERES DE CAPACITACION DENOMINADOS "FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LOS TRABAJADORES MUNICIPALES" Y "MODERNIZACION DE LA GESTION PUBLICA". ASI MISMO SE HAN EJECUTADO 03 TALLERES INFORMATIVOS DENOMINADOS "MEDICINA COMPLEMENTARIA", "DERECHOS Y DEBERES DEL TRABAJADOR" Y "VIDA SALUDABLE"ASI MISMO, PRECISAR LA GESTION QUE SE REALIZO ANTE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL MARISCAL NIETO, MEDIANTE CONVENIO DE TRANSFERENCIA FINANCIERA, POR UN MONTO QUE ASCIENDE A S/. 1,558,268.00 NUEVOS SOLES, PARA SER UTILIZADO EN LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA; DICHA GESTION SE TRADUCE COMO UN LOGRO QUE INCREMENTA EL DESARROLLO SOCIO ECONOMICO DE NUESTRO DISTRITO.NOTA : Para insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL r A y para eliminar una fila las tedas CTRL + E.

3. Anexos.ANEXO N° 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Adm inistrativos.ANEXO N° 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos.ANEXO N° 6: Listado de las cartas fianza o de la póliza de caución otorgadas a favor de la entidad.ANEXO N° 7: Relación de Bienes Inmuebles de la entidad.ANEXO N° 8: Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Incremento de los ingresos del personal,autorizado por el pliego.ANEXO N° 9: Informes sobre articulación entre el Plan de Desarrollo Concertado y los objetivos estratégicos del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional.ANEXO N° 10: Expedientes de Procesos Legales.ANEXO N° 11: Relación de obras gestionadas durante el período ejercido. ¡ ANEXO N° 12: Implementación de las Recomendaciones de los Informes de Control.ANEXO N° 13: Obligados a la presentación de Declaraciones Juradas de Ingresos,y de Bienes y Rentas en el año 2014.ANEXO N° 14: Cuestionario para la medición del nivel de madurez del Sistema de Control Interno 2014.

NOTA: Para insertar una fila deberá presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las tedas CTRL + E.

Firma Autoridad saliente :

RENSO MILTHON FLORENCIO QUIROZ VARGASNombre :

DNI N " :04425761

Fecha :15/12/2014

2 de 2 30/12/2014 09:50 p.m.

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos 7T~^ LA CO N TRALO RÍA— GENERA! DE IA REPÚBLICA

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A

17Planilla de compensaciones

NONo existe planilla por

compensaciones


18Reporte de compensaciones por pagar conforme a la Ley N°30057

NONo se cuenta Personal por Ley

30057


19Reporte de compensaciones no económicas conforme a la Ley N"30057


30057


20Aplicativo electrónico de compensaciones de acuerdo al D.S N° 001-98-TR

NONo se ha generado ninguna Compensación


21Registro de sindicatos ( Ley N°30057)


30057


22Registro pliegos de reclamos y convenios colectivos (Ley N°30057)


30057


23Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N° 29783)

SIResolución de Alcadía N° 221-

2014-A/MDS


24Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N° 29783)

NOEn proceso de

Implementación


25Plan de capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N° 29783)

NOEn proceso de

Implementación


26Documento de Identificación de peligros y evaluación de riesgos IPER

NOEn proceso de

Implementación


27

Mapeo de puestos (Aplicable si la entidad se encuentra en proceso de tránsito al nuevo régimen del servicio civil)

No Aplica

No aplica, porque nuestra institución no esta incorporada en la ley del servicio civil


28

Manual de Perfiles de Puesto - MPP (Aplicable si la entidad se encuentra en proceso de tránsito al nuevo régimen del servicio civil)

No Aplica

No aplica, porque nuestra institución no esta incorporada en la ley del servicio civil


2 .SISTEM A NACIONAL DE ABASTECIM IEN TO

OSCE(l.FASE DE PROGRAMACIÓN Y DE

ACTOS PROGRAMATORIOS).

# In fo rm ació n o docum entac ió n m ate ria de en trega con la que cuen ta la entidad (1) C o m en ta rio (3 ) C om ponente (4)

30

Evaluación del avance de los procesos de selección en trámite del año anterior.

SIPendiente 02 procesos de selección correspondientes al año 2014


31Listado de procesos excluidos en el PAC del presente año, precisando si se ha programado contratar para el año siguiente NO ningún proceso excluido


32El Cuadro de Necesidades de la entidad para el año siguiente.

NO PIA - 2015 sin aprobarLiteral a) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

33

Listado de profesionales y/o técnicos de la entidad que cuenten con certificación de órgano encargado de las contrataciones del Estado (OEC)

SI

02 profesionales (CPC. María Milagros Toledo Quispe -

BACH. Deyvi Ever Centeno Mamani)


34Listado del personal de la entidad que tenga asignado claves de acceso al Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado SI

A cargo de la Sub Gerente de Logística y Servicios Generales


OSCE(2. FASE DE SELECCIÓN).

35Listado de los procesos de contratación correspondiente a los doce últimos meses, según detalle de Anexo 5 SI

21 procesos correspondientes al año 2014


36Listado de procesos de selección por encargo, concluidos y en trámite convocados en el marco de la normatividad de contrataciones del Estado (indicando la entidad encargada sea privada, nacional o internacional), según detalle de Anexo 5

NO No se realizo ningún proceso por encargo


37

Documentos que sustenten la delegación por parte del Titular en materia de contrataciones del Estado durante todo el período de su gestión, de corresponder

No Aplica

El titular del pliego no ha delegadoDOCUMENTALMENTE a ningún personal en materia de contrataciones

Literal d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

OSCE(3.FASE DE EJECUCIÓN

CONTRACTUAL).

38Listado de contratos de los doce últimos meses, según detalle del Anexo 5

Si15 contratos (Se adjunta lista de contratos)

Literal a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

39Declaración Jurada mediante la cual se indica que en el acervo documentarlo de la entidad constan los expedientes físicos de contratación correspondientes a todo el periodo de gestión de la Autoridad saliente SI Se adjunta declaración jurada


40Listado de las cartas fianza o pólizas de caución otorgadas a favor de la entidad en los últimos doce meses, según Anexo 6 SI

Se adjunta listado de cartas fianza

.¡teral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

41Relación de bienes inmuebles de la entidad según detalle del Anexo 7

No AplicaNo existe información de areas construidas de bienes muebles

Literal b) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

2 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos ,7 > LA CO N TRALO RÍAV " — C IIN fRAI Ot !A REPÚBLICA


42Software Inventario Mobiliario Institucional SIMI, versión 3.5, actualizado por lo menos a la fecha de cierre al 31 de diciembre del año anterior a la entrega de cargo No Aplica

No existe información al respecto de ninguna gestión


43Copia del CD que incluya el Inventario patrimonial que se genera a través del software SIMI y que fuera remitido a la SBN No Aplica

No existe información al respecto de ninguna gestión


44

Copia de Informe Final de Inventarlo al cierre del 31 de diciembre del año anterior a la entrega de cargo

SIPresentado con informe N° 001-2013-CIAFBND/MDS,

(consta de 04 folios)


45Acta de Conciliación debidamente suscrita entre la Comisión de Inventario y la Oficina de Contabilidad al cierre del 31 de diciembre del año anterior a la entrega de cargo. SI Acta con 01 folio


46Resolución que designa la Comisión de Inventarlo al cierre del 31 de diciembre del año anterior a la entrega de cargo. SI Resolución con 02 folios


47Resoluciones de alta, los informes técnicos y los documentos que las sustentan (copia de Actas de entrega, recepción por reposición, Notas de Entrada al Almacén, declaraciones juradas, y otros.) No Aplica

No existe información al respecto de ninguna gestión anterior


48Declaración Jurada de que los bienes muebles se encuentran debidamente identificados con etiquetas o códigos patrimoniales SI Declaración Jurada de 01 folio

Literal b) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

49Registro con Ficha o Formato de Asignación de bienes muebles, suscrito por el servidor o funcionarlo público y el responsable de la unidad de control patrimonial SI

Registro de asignación de bienes con 156 folios


50Resoluciones de baja, con los informes técnicos y demás documentos que la sustentan, acorde con la normatividad vigente No Aplica



51Relación de bienes muebles dados de baja en custodia, en proceso de donación o transferencia

No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior

Literal b) del articulo 7 de la Ley de Transferencia

52Relación de bienes muebles dados de baja en custodia, pendientes de disposición



53Resoluciones que aprueban: la aceptación de la donación en caso de haber sido evaluados o generados por la unidad de control patrimonial No Aplica



54Resoluciones que aprueban: afectación en uso, cesión en uso o arrendamiento, acompañados con los informes técnicos respectivos y la documentación que la sustenta No Aplica



55Resoluciones que aprueben los actos de disposición con los informes técnicos y documentación que la sustentan No Aplica



56Resoluciones que aprueban la donación, con los informes técnicos y documentación que la sustentan.



57Resoluciones que aprueban: los actos de disposición con los informes técnicos y documentación que la sustentan, No Aplica



58Resoluciones que aprueban: la baja y venta de bienes muebles en calidad de chatarra, con los informes técnicos y documentación que la sustenta. No Aplica



59Resoluciones que aprueban: la baja y donación de los bienes muebles calificados como Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos-, con los informes técnicos y documentación que la sustenta No Aplica



60Resoluciones que aprueban: el saneamiento de bienes muebles sobrantes de inventario con los informes técnicos, de tasación y documentación que los sustentan No Aplica



61Resoluciones que aprueban: el saneamiento de bienes muebles faltantes de inventario, con los informes técnicos, de tasación y documentación que los sustentan No Aplica



62Informes técnicos que determinen la situación de los bienes sobrantes o faltantes (bienes muebles perdidos o robados con o sin denuncia policial), pendientes de proceso de saneamiento, de ser el caso No Aplica



63Relación de bienes sobrantes o faltantes, pendientes de proceso de saneamiento de ser el caso



64

Registro de copia de las Tarjetas de Propiedad de los vehículos de la entidad pública y de aquellos que se encuentren en su posesión SI

Registro en 21 folios (20 tarjetas de propiedad existentes y 01 extraviada)


65Registro de los bienes muebles que se encuentran en condición de sobrantes de inventario, pendientes de saneamiento No Aplica



66Registro de los Contratos de Seguros de los bienes muebles, con la relación de bienes con cobertura



67nventario anual de bienes muebles de años pasados generados mediante el Software Inventario

Mobiliario Institucional SIMI, incluyendo oficio de remisión a la SBN No AplicaNo existe información al respecto de ninguna gestión anterior


68nformes Técnicos emitidos por la Subdlrección de Supervisión (SDS) de la SBN, en caso de fiscalización


.¡teral (d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

69Relación de bienes muebles afectados en uso a otras Instituciones de corresponder


Literal a) del articulo 7 de a Ley de Transferencia

SBN(Superintendencia de Bienes

Nacionales).

3 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos ¡7 ) LA CO N TRALO RÍAV? GENERAL DE LA REPÚBLICA


70Relación de bienes muebles afectados en uso por otras instituciones o particulares, de corresponder



71Relación de bienes muebles Incautados de ser el caso



72Registro con Fichas o Formatos de Control de Comisión de Servicios por salida de bienes muebles de la sede institucional No Aplica



AGN(Archivo General de la Nación)

73Cumple con las normas técnicas del Sistema General de Archivos

SISe tiene el inventario General en digital


74Cumple con las normas para la formulación del Plan Anual de Archivos Administrativos del sector público

SIEsta oficina si cuenta con un "Plan Anual de Archivos"


75

Cumple con las normas para la formación del programa de control de documentos para los archivos administrativos del sector público

SI

Con Informe N° 161-2014- MDS, Se ha remitido el formato para la formulación del programa de control de Documentos para los Archivos Administrativos del Sector Publico, a la Presidenta del CED.


76Cumple con las normas para la eliminación de documentos de los archivos del sector público

NOA la fecha no se ha realizado eliminación de documentos


77

Cumple con las normas para la transferencia de documentos administrativos de los archivos del sector público

No Aplica

Hasta la fecha la entidad no ha aplicado transferencia de documentos al archivo general de la nación.


78

Cumple con las normas para la conservación de documentos de los archivos del sector público

SI

La Municipalidad si cumple con asegurar la integridad física de los documentos


79

En el caso de Municipalidades se cumple con la norma sobre Implementación de los Procedimientos Técnicos Archivísticos para Municipalidades

SI

La municipalidad cuenta con Resolución de Alcaldía N2 135 - 2014 - A/MDS, "Tabla de Retención de Documentos"


80

Cuenta con el cronograma de Transferencia (Plan anual) de coordinación con Archivo de Gestión y Archivos Periféricos NO

Se cuenta con un Plan anual de coordinación con archivos de gestión y archivos periféricos

Literal c) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

3.SISTEM A NACIONAL DE PRESU PUESTO.

FASE DE PROGRAMACIÓN Y FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA

# In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te ria de entrega con la q ue cuenta la entidad (1 ) C o m en tario (3) C om ponente (4)

82

Comunicación del MEF sobre el techo presupuestario por la Fuente de Financiamiento de Recursos Ordinarios para el periodo en el que inicia su gestión

SI

El techo presupuestario por recursos ordinarios fue comunicado a través del SIAF solo para el programa Vaso de Leche


83

Informe sobre los techos presupuestarios por las otras fuentes de financiamiento (distintos a Recursos Ordinarios) para el periodo en el que inicia su gestión

NO

Los techos presupuestarios distintos a recursos ordinarios son comunicados a través del SIAF


84

Considero en su programación los índices de Distribución de los ingresos: Regalías Mineras, Canon Minero, Canon Hidroenergético, Canon Pesquero, Canon Gasífero, Canon y Sobrecanon Petrolero, Canon Forestal, FONCOMUN y Participación Renta de Aduanas para el período en el que inicia su gestión SI

La Municipalidad tomo en cuenta los índices de distribución, de acuerdo a los techos presupuéstales enviados pOr el MEF


85

Documento de trabajo que sustentó el proceso de distribución de los techos presupuestarios entre las unidades ejecutoras (caso de GR) o entre las unidades orgánicas (caso de GL, por cada fuente de financiamiento

NO

.a Distritbucíon del techo presupuestario se realizo de acuerdo a la priorizaciones del presupuesto participativo y de acuerdo a los gastos corrientes de la unidad ejecutora


86

Informe que sustentó la distribución de los techos por Recursos Ordinarios y por las Otras Fuentes de Financiamiento entre las categorías presupuestarias (Programas Presupuestarios, Acción Central y Asignaciones Presupuéstales que No Resultan en Producto) que han considerado para el periodo en el que inicia su gestión

NO

Se encuentra en las actas de priorización de Acuerdo al Presupuesto Participativo 2013 y 2014

Literal d) del artículo 7 de á Ley de Transferencia

4 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos '7~^ LA C O N TRALO RÍA GEN I RAI DE LA REPÚBLICA

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG UA

87Informe que sustentó la estimación de la demanda global de gasto para planillas, bienes y servicios, otros gastos corrientes, contrapartidas, servicio de deuda, sentencias judiciales y similares, operación y mantenimiento de infraestructura e inversiones

NO No se efectuó ningún informeLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

88

Proyecto de Presupuesto Anual presentado a la DGPP acompañado del resumen ejecutivo

SISe Presento el Proyecto del PIA a la MPMN ; consta de Anillado en 49 Folios.


FASE DE EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN PRESUPUESTARIA: INFORMACIÓN DE

LOS TRES ÚLTIMOS AÑOS

89

Resoluciones de modificación presupuestaria en el nivel funcional programático

SI

Se encuentran en Archivadores de color Celeste Tomo 1 y II en 632 Folios.


90Resoluciones de modificación presupuestaria en el nivel institucional

SISe encuentran en archivadores, Tomo II con 21 Folios


91

Informes que sustentan las modificaciones presupuestarias en el nivel funcional programático entre y dentro de programas presupuéstales a su cargo, acompañando el informe previo de la DGPP

SI

Los Informes se encuentra en Copia Archivador Tomo 1 584 folios, Tomo II 121 folios. Originales en el Archivo General de la GPP


92

Documentos (Informes) de la DGPP remitidos al pliego para habilitar la partida 2.1.1

No Aplica

La entidad no solicito, ni realizo ninguna habilitación de la partida 2.1.1


93Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego con indicación de la norma legal que exonera según detalle del Anexo 8 NO

Esta información no ha sido elaborada


94Relación del personal al que se le incrementó los ingresos, autorizado por el pliego con indicación de la norma legal que autoriza según detalle del Anexo 8 SI

Esta información se detalla en el anexo 8


95

Convenios firmados con otros pliegos del gobierno nacional, gobierno regional y gobierno local relacionados a transferencia de recursos para ejecutar proyectos de inversión pública

SI

Convenio Interinstitucional aprobado, entre la Municipalidad Provincial Mariscal Nieto y la Municipalidad Distrital de Samegua, Anillado Color Rojo en 10 Folios


96

Informes sobre control presupuestal de los gastos (seguimiento periódico del gasto)

SI

Se realiza a través del Sistema de Afectación Presupuestal Instalado en 02 PC de la Gerencia de Planeamiento y Presupuesto


97

Informe sobre las partidas de gasto, cuya ejecución no supera el 70% de su asignación anual

NO

No se presento informes, respecto a partidas que superaron el 70% de su asignación anual


98Documentos de certificación presupuestal emitidos por el pliego para convocar procesos de selección

SISe encuentra en folder celeste, con 13 folios

.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

99

Documentos que sustentan los Compromisos en el marco del art. 34 de la Ley N° 28411

No Aplica

Los compromisos asumidos son generados por la Sub gerencia de logística


100Relación de convenios con el Fondo de Promoción de la Inversión Pública Regional y Local

NONo se realizo ningún Convenio con FONIPREL


101

Evaluación semestral y anual del pliego

SI

Evaluación Anual 2013 en Anillado Color Rojo en 73 Folios, Evaluación 1 Semestre 2014, Anillado Color Transparente en 31 folios, esta información se encuentran el la GPP


4 .SISTEM A NACIONAL DE TESO RERIA

# In fo rm ació n o d ocum entac ió n m ate ria de entrega con la que cuen ta la entidad (1) C om entario (3) C om ponente (4)

(DGETP)Dirección General de Eneudamiento

103Relación de los montos comprometidos para honrar obligaciones con el Banco de la Nación o con terceros con cargo a recursos centralizados en la Cuenta Principal del Tesoro Público No Aplica

La municipalidad no mantiene obligación con ninguna entidad financiera

iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

y Tesoro Público

104nformación de los recursos disponibles que mantiene en cuentas corrientes en entidades financieras y los centralizados en la Cuenta Principal del Tesoro Público SI

La Municipalidad cuenta con 37 cuentas corrientes activas


105nformación de las Operaciones de ingresos y gastos registrados en el SIAF-SP, así como las pendientes de egistro. Conforme al D.S.N°224-2013-EF, D.S.N°098-2014, Obras por impuestos, entre otros SI

ngresos obtenidos de acuerdo al TUPA y por ransferencias.


5 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos T "^ [_A CO N TRALO RÍAV S r r - CEN I RAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EG UA

5.SISTEM A NACIONAL DE EN D EUD AM IEN TO

1. OPERACIONES DE ENDEUDAMIENTO

# In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te r ia de entrega con la que cuen ta la entid ad (1 ) Co m entario (3) C om ponente (4)

106

Informe sobre el estado de situación de la gestión de operaciones de Endeudamiento Externo con garantía del gobierno nacional, adjuntando la documentación correspondiente

No Aplica

La institución no gestiono operaciones de endeudamiento externo


107Informe sobre el estado de situación de la gestión de operaciones de Endeudamiento Interno con garantía del gobierno nacional adjuntando la documentación correspondiente No Aplica

La institución no gestiono operaciones de endeudamiento interno


108Informe sobre el estado de situación de la gestión de operaciones de Endeudamiento Interno sin garantía del gobierno nacional adjuntando la documentación correspondiente No Aplica

La institución no gestiono operaciones de endeudamiento interno


109

Informe sobre el estado de situación de la gestión de operaciones de Endeudamiento Internas o Externas concertadas por el gobierno nacional, traspasadas mediante un Convenio de Traspaso de Recursos adjuntando la documentación correspondiente No Aplica

La institución no gestiono operaciones de endeudamiento interno ni externo


2. OPERACIONES DE ENDEUDAMIENTO DE CORTO PLAZO 110

Informe sobre el estado de situación de las operaciones de Endeudamiento de Corto Plazo Concertadas y por Concertar. Conforme al artículo 65° de la Ley N° 28563, TUO de la Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento No Aplica

La institución no gestiono operaciones deendeudamiento de corto plazo


3. INFORMACIÓN TRIMESTRAL REMITIDA A LA DGETP 111

Información trimestral remitida a la DGETP, en caso no se tenga operativo el módulo de deuda del SIAF-SPNo Aplica

La institución si cuenta con el modulo SIAF-SP


4. REPRESENTANTES AUTORIZADOS 112Relación del personal autorizado para solicitar desembolsos de las operaciones de endeudamiento, precisando el documento de autorización No Aplica

La institución no gestiono operaciones de endeudamiento


5. PROGRAMACIÓN DE DESEMBOLSOS 113

Información sobre la programación de Desembolsos de las operaciones de endeudamiento Concertadas y Por Concertar remitida por la DGETP No Aplica

La institución no gestiono operaciones de endeudamiento


6. CONCILIACIÓN DE DESEMBOLSOS 114Información referida a las conciliaciones de desembolsos realizadas por la DGETP

No AplicaLa institución no gestiono operaciones de endeudamiento


7. CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE ASESORÍA TÉCNICA 115

Información sobre la contratación de asesorías técnicas especializadas con los Organismos Financieros Multilaterales en los que la República del Perú es miembro

No Aplica

La institución no contrato asesorías técnicas especializadas con organismos financieros


8. OBLIGACIONES PENDIENTES DE PAGO CON EL MINISTERIO DE

ECONOMÍA Y FINANZAS116

Información respecto a los montos que deben ser reembolsados al Ministerio de Economía y Finanzas, derivadas de la aplicación de normas legales y operaciones específicas (DS. N° 224-2013-EF; DS. N° 098- 2014-EF, Obras por Impuestos, entre otros) No Aplica

La institución no tiene montos pendientes de reembolso al MEF


6.SISTEM A NACIONAL DE CONTABILIDAD

tí In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te r ia de entrega con la que cuenta la entidad (1) C o m en tario (3) C om ponente (4)

118

Información contable financiera, presupuestaria y complementaria anual, incluyendo el oficio de presentación de información a la DGCP y la Hoja de Recepción de cierre (de los 10 últimos años)

SIEstados financieros desde el año 2006 hasta el 2013


119Informes de Auditoría Interna y Externa de la información financiera y examen especial a los estados presupuestarios No Aplica

\Jo se han llevado a cabo Drocesos de auditorias nternas ni externas


120Información contable financiera, presupuestaria y complementaria trimestral y semestral, incluyendo el Oficio de presentación de información a la DGCP de los 10 últimos años SI

Oficios de presentación de nformacion desde el año 2006 hasta el 2013


121Actas de Conciliación del Marco Legal del Presupuesto con la Dirección General de Contabilidad Pública y la documentación que sustenta el PIA y las modificaciones de dicho Marco SI

Fotocopia del oficio presentado para el prim er semestre 2014


122Información presentada del Presupuesto de Gastos por Resultados - PPR; Presupuesto de Inversión - Pl y Presupuesto en Gasto Social - GS, acompañados del análisis y comentarios SI

Estados financieros del 1 semestre 2014


123

nformación presentada sobre saldos de fondos públicos a través del aplicativo Saldo de Fondos Públicos

SInformacion presentada vía web, periodo 2013 - oficio N° 337-2014-RMQV/AMDS


124Documentación que sustenta los registros contables debidamente numerados y foliados del presente ejercicio y de años anteriores 51

Se encuentra debidamente oliada


125Análisis de las cuentas por cada concepto del Estado de Situación Financiera

SIos análisis están archivados

j n carpetas


126

Actas de conciliación de saldos de cuentas corrientes bancarias, asignaciones financieras, arqueos de óndos y valores con la Oficina de Tesorería, incluyendo los informes finales presentados a la Dirección General de Administración o a la oficina que haga sus veces SI

sta ¡nformacion se alcanza on Informe N° 371-2014- VIIDA/SGT/MDS


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ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos "7~^ l a CO N TRALO RÍAV * GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A

127Análisis de cuentas por cobrar y otras cuentas por cobrar pendientes y estimaciones de cuentas de cobranza dudosa SI

Análisis de cuentas de años 2006-2010


128Conciliaciones de saldos contables contrastados con los inventarios valorados del área de almacén

SIConciliación de saldos de años 2007-2010


129Información sobre Anticipos Otorgados y Encargos Internos pendientes de rendición a la fecha del proceso de transferencia, Indicando el monto y la fecha en que han sido otorgados NO Todos están rendidos


130

Información sobre encargos generales otorgados y/o recibidos de ejercicios anteriores no rendidos a la fecha de la transferencia, indicando el monto, la fecha en que han sido otorgados y las acciones administrativas efectuadas No Aplica

La institución no ha otorgado ni recibido encargos generales de ejercicios anteriores


131

Información sobre encargos entre unidades ejecutoras y sus unidades operativas y de las cuentas relacionadas con su ejecución

No AplicaLa institución no ha ejecutado encargos entre unidades ejecutoras


132

Información de inversiones en empresas financieras y no financieras, internas o externas, públicas o privadas y documentos valorados registrados en la contabilidad

No AplicaLa institución no ha efectuado inversiones en empresas financieras o no financieras


133Relación de construcciones en curso registradas, indicando la fecha de inicio del proyecto

SIRelación de construcciones están archivadas

Literal e) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

134Información sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras, concluidas por reclasificar, indicando las acciones desarrolladas para su regularización y traslado a la cuenta definitiva

SIVer Informe N° 1670-2014- KYCP/G/GIDU/MDS


135Información sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras, concluidas por transferir, indicando las acciones desarrolladas para su transferencia definitiva a las entidades que correspondan

SIVer Informe N° 1670-2014- KYCP/G/GIDU/MDS


136Listado de Resoluciones y documentación que sustenta el traslado contable de las obras concluidas a sus cuentas definitivas SI Se adjunta listado


137

Conciliación de saldos contables de Propiedades, Planta y Equipo con la Oficina de Control Patrimonial sobre los inventarios físicos valorados y sus Depreciaciones, incluyendo bienes no depreciables

NO

Esta información fue solicitada a la sub gerencia de logística (Hasta la fecha sin respuesta)


138Relación y registros contables de Propiedades de Inversión y Bienes en administración funcional

SIAnálisis de cuentas 1504, de años 2009 al 2013


139Información de saldos contables de Inversiones Intangibles que no van a generar formación bruta de capital

SI Análisis de cuentas 1504, de años 2009 al 2013


140Información de Estudios y Proyectos, detallando sus componentes y especificando aquellos que no van a formar parte del costo de las obras SI

Análisis de cuentas 1505, de años 2009 al 2013


141

Informe de obras que se vienen ejecutando por administración directa y por contrata

NO

Información requerida a la Gerencia de Inversiones con Informe N° 230-2014-SGCF- MDS


142Relación y registros contables de Activos Intangibles y su amortización

SIAnálisis de cuentas 1505, de años 2009 al 2013


143

Relación y registro contable de Bienes Agropecuarios, Mineros y Otros y su agotamiento

No AplicaLa entidad no cuenta con bienes agropecuarios ni mineros


144

Carpeta con los Convenios suscritos que tienen incidencia contable con entidades del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

No Aplica

La institución no mantiene convenios con incidencia tributaria y/o contable con entidades del gobierno nacional, regional ni local.

Literal a) del artículo 7 de á Ley de Transferencia

145

Carpetas de contratos con entidades públicas o privadas y sus registros contables

No AplicaLa institución no mantiene contratos con entidades publicas o privadas


146nformación sobre cuentas por pagar a la SUNAT, ESSALUD, ONP, AFP, indicando los años a los que

corresponden No Aplica.a institución no tiene deudas con SUNAT, ESSALUD, ONP, AFPs

.iteral a) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

147

Carpeta de convenios de fraccionamiento tributario suscritos con la SUNAT, indicando la fecha de inicio y echa de culminación del pago de la deuda

No Aplicaa institución no tiene

convenios de fraccionamiento ributario con SUNAT


148

Carpeta con convenios de fraccionamiento suscritos con las AFP, indicando el monto y composición de la deuda, la fecha de inicio y fecha de culminación del pago

No Aplicaa institución no tiene onvenios de fraccionamiento on AFPs


149nformación sobre el cálculo y registro contable de la compensación por tiempo de servicios y relación del personal de la entidad SI

e adjunta Informe N° 246- 014-REM/SGPBS/MDS

Jteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

150

nformación sobre el cálculo actuarial de las obligaciones previsionales de sus trabajadores activos y pensionistas del Régimen D.L N® 20530 con el sustento del informe alcanzado por la ONP y su registro :ontable No Aplica

a institución no cuenta con bligaciones previsionales de us trabajadores activos


Dirección General de Contabilidad Pública- MEF

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ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos LA CO N TRA LO RÍACENT RAI DE LA REPÚBLICA


151

Información sobre saldos de Deudas a Largo Plazo, indicando el monto de la deuda principal, intereses, otros cargos, cronograma de pagos, entidad con la que se contrajo la obligación y fuente de financiamiento que sustenta el pago de la obligación, informados a la DGETP a través del módulo de Deuda

No AplicaLa institución no tiene saldos de deudas a largo plazo


152

Información recibida del Procurador Público de la entidad sobre demandas iniciadas, sentencias en primera, segunda y tercera instancia y las sentencias en calidad de cosa juzgada, multas, intereses y costos, laudos arbitrales y otros, indicando los registros contables efectuados

NO

Información se requirió a procuraduría municipal, con Informe N° 232-2014-SGCF- MDS


153

Información sobre Operaciones Recíprocas entre entidades y empresas del sector público y las cuentas relacionadas a la fecha de transferencia en forma detallada SI

Información presentada en el 1 semestre 2014


154

Información de la Conciliación de transferencias financieras recibidas y otorgadas, indicando las entidades relacionadas No Aplica

La Municipalidad no ha recibido ni otorgado transferencias de otras entidades


155

Información sobre Importes y Rubros de los recursos otorgados a las Municipalidades de Centro Poblado Menor, indicando datos de los Alcaldes de dichas Municipalidades No Aplica

La Municipalidad no tiene Centros poblados dentro de su jurisdicción


156

Carpeta con los datos de empresas financieras y/o no financieras, así como de Organismos Públicos Descentralizados, que pertenezcan a la entidad, confirmando su estado operativo, no operativo o en liquidación

No Aplica

La Municipalidad no tiene bajo su cargo empresas financieras ni otras que le pertenezcan


157

Informe sobre Saneamiento Contable, indicando el grado de avance de las acciones administrativas y contables realizadas con sus respectivas resoluciones de aprobación e informe del comité con su respectivo cronograma sobre las acciones pendientes a desarrollar para concluir el proceso de saneamiento, indicando las cuentas y saldos comprometidos, así como la resolución de aprobación de haber concluido el proceso de saneamiento contable

SIInforme presentado por el CPC. Emanuel Roberto Molina Mamani


158

Informe sobre la aplicación de la Directiva de Revaluación de Edificios y Terrenos y las acciones efectuadas para el ingreso de la información correspondiente en el Módulo de Revaluación y los registros contables efectuados

NO

Información requerida a la oficina de logística, con Informe N° 233-2014-SGCF- MDS


159Relación de activos entregados en concesión e Informe sobre aplicación de la Directiva de Contratos de Concesión No Aplica

La Municipalidad no ha entregado activos en concesión


160Manual de Organización y Funciones del personal de la Oficina de Contabilidad

SI Aprobado en el año 2014Literal c) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

161Plan Operativo Institucional de la Oficina de Contabilidad

SIEl POI corresponde a la Sub Gerencia de Contabilidad


162

Cronograma de actividades a desarrollar para el cierre contable del ejercicio, indicando las áreas obligadas a proporcionar información, con plazos y nombres de los funcionarios responsables por área; de Unidades Ejecutoras y del Pliego SI

Presentado con Informe N° 237-2014-SGCF-MDS


163Presentación de la última información registrada en el módulo SIAF-SP indicando el número y fecha del Expediente SIAF NO

Se presentara antes de culminar la transferencia

Literal f) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

164

Informe de lo actuado o pendiente de la oficina a su cargo

SIPresentación antes de culminar la transferencia de gestión administrativa

Literal f) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

7.SISTEM A NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

Dirección General de Inversión Pública. MEF

# In fo rm ació n o docum entac ió n m a te r ia de en trega con la que cuenta la entidad (1) C o m entario (3) C om ponente (4)

166

Documentación técnica elaborada o gestionada por las Oficina de Programación e Inversiones, Unidades Formuladoras y Unidades Ejecutoras correspondiente a sus Proyectos de Inversión Pública en el marco del SNIP entregada por la Oficina de Programación e Inversiones

SI

La Unidad Ejecutora presenta información del 2007 al 2014; La Unidad Formuladora presenta información del 2013 al 2014; La OPI presenta información del 2011 al 2014


8 .SISTEM A NACIONAL DE PLANEAM IEN TO ESTRATÉGICO

Centro Estratégico de Planeamiento-

# In fo rm ació n o docum entac ió n m a te ria de en treg a con la que cuenta la entidad (1) C o m entario (3) C om ponente (4 )

168Plan Estratégico Institucional. (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobación)

SIResolución de Alcaldía N°509- 2014-A/MDS - fecha 28/11/2014


169Plan Operativo Institucional. (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobación)

SIResolución de Alcaldía N°508- 2014-A/MDS- fecha 28/11/2015


8 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos 71"^ LA CO N TRALO R!/nS GENERAL DE LA KH 'ÚBIICA


CEPLAN170

Otros Planes formulados por el gobierno regional o local (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobación) NO

La municipalidad no cuenta con otros planes formulados


171

Informes sobre articulación entre los Planes de Desarrollo Concertado Regional o Local y los objetivos estratégicos del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional según detalle del Anexo 9

No Aplica

La municipalidad no ha gestionado la articulación de su plan de desarrollo concertado con el PDC Provincial, Regional y Naciona


9 .SISTEM A NACIONAL DE DEFEN SA JUDICIAL DEL ESTADO

Ministerio de Justicia y Derechos Humanos

# In fo rm ac ió n o d ocum entac ió n m a te ria de entrega con la q ue cuenta la entid ad (1) Co m entario (3 ) C o m po nente (4)

173

Estado situacional actualizado de los procesos judiciales (constitucionales, civil, contencioso administrativo, laboral, arbitraje y conciliaciones) en que el Estado es el demandado. Precisando el monto demandado, monto a ejecutar por sentencia firma y el monto pendiente de pago, en lo que corresponda. Precisando las relacionadas a contrataciones con el Estado. Según detalle del Anexo 10 SI 143 Procesos en giro


174

Estado situacional actualizado de los procesos judiciales penales en que el Estado es el denunciante. Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado. (Precisando su calidad de agraviado) Según detalle del Anexo 10 SI 03 procesos culminados


175

Estado situacional actualizado de los procesos judiciales penales en que el Estado está en calidad de denunciado. Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado. (Precisando su calidad de tercero civilmente responsable) Según detalle del Anexo 10 No Aplica

La Municipalidad no tiene procesos judiciales penales en

calidad de denunciado


176

Cuenta con Procuraduría

SICargo de confianza, nombrado con Resolución de Alcaldía N° 556-2013-A/MDS


10.SISTEM A NACIONAL DE CONTROL

CGR - Contraloría General de la República

U In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te ria de entrega con la que cuenta la entidad (1 ) C o m entario (3) C o m po nente (4)

178

Registro de ¡nformación de Obras Públicas gestionadas durante el periodo de ejercicio, según detalle del Anexo 11

SI

La unidad ejecutora tiene un registro de obras gestiionadas durante todo el periodo de gestión


179

Implementación de las Recomendaciones de los Informes de Control, según detalle del Anexo 12

SI

El titular del pliego ha implementado las recomendaciones de los informes de control


180

Obligados al cumplimiento de la presentación y remisión de los formatos del Sistema de Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas, según detalle del Anexo 13

SI

La entidad cuenta con una relación de obligados a presentar declaración jurada de bienes y rentas


181Presentación de la encuesta sobre el Nivel de Madurez del Sistema de Control Interno 2014, según detalle del Anexo 14 SI

Ver Anexo N° 14 (Informe de Rendición de Cuentas)

Literal d) del artículo 7 de á Ley de Transferencia

182

La estructura orgánica vigente de la entidad cuenta con una unidad de control Institucional

SI

Estructura orgánica aprobada con Ordenanza Municipal - Verificar ROF


183

El OCI se encuentra ubicado en el mayor nivel jerárquico de la estructura orgánica de la entidad

SI

Estructura orgánica aprobada con Ordenanza Municipal - Verificar ROF


184Las funciones del OCI establecidas en el Reglamento de Organización y Funciones de la Entidad se encuentran acordes a las señaladas en el Reglamento de OCI SI Se puede verificar en el ROF

aprobado - 2014


de Control Institucional (OCI).

185

El OCI cuenta con un Jefe designado por la Contraloría General de la República

SI

Acreditado mediante Resolución de Alcaldía N°

0358-2012-A/MDS y Oficio N" 142-2012-CG/COP


186

•L OCI cuenta con una asignación presupuestaria específica indicar el monto anual

SI

a Municipalidad asigna un nonto de Treinta y tres mil ien y 00/100 nuevos soles


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ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos LA CONTRALOR!/*— G EN I RAI DE LA REPÚBLICA


187Se ha dado cobertura a todas las plazas para el OCI. Si la respuesta es positiva precisar en número de personal de auditores y apoyo SI Solo establece 01 personal en

calidad de encargado


11. SISTEM A NACIONAL DE M ODERN IZACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA

# In fo rm ació n o d ocum entac ió n m a te r ia de en trega con la que cuen ta la entidad (1) C o m en tario (3 ) C om ponente (4)

188

In fo rm e sobre la adecuación de los p roced im ientos transferidos por el Gob ierno Nacional al G ob ie rno Regional, en el m arco de la transferencia de funciones sectoria les, m ediante las d ife ren te s reso luciones secto ria le s de acuerdo al D.S 079-2007-PCM

No Aplica

La adecuación de procedimientos es del gobierno nacional al gobierno regional


189

Reporte de los p roced im ien tos p rio rizados que han sido sim plificados según m etodología de s im p lificación ad m in istra tiva . Ind icar cuá les de los priorizados se encuentran en proceso

No AplicaLa Municipalidad no ha priorizado procedimientos de simplificación administrativa


1. GESTIÓN POR PROCESOS, SIM PLIFICACIÓN

A D M IN ISTRATIVA Y ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL

190

Inform e sobre el estado situacional de la adecuación del TUPA a la m etodología determ inación de costos y uso del ap licativo Mi Costo

SI

Se esta tomando en cuenta los procedimientos establecidos en el aplicativo Mi Costo


191Inform e de cum p lim iento de los gob iernos locales tipo A, sobre la M eta 34 (s im p lificar al m enos el 20% de los p roced im ien tos adm in istrativos) del Plan de Incentivos M unicipales aprobado m ed iante D .S .N °015-2014-EF

No AplicaLa Municipalidad corresponde a gobierno local tipo B


192

Inform e sobre el personal que ha sido capacitado en los dip lom ados de Sim plificación A dm in istra tiva

No Aplica

La Municipalidad no ha realizado procesos de capacitación en temas de simplificación administrativa


193

Inform e sobre la conform ación del equipo de m ejora continua para la im plem entación de la S im p lificación A dm in istra tiva , activ id ad es desarro lladas y resu ltados

No Aplica

La Municipalidad no ha implementado procedimientos de simplificación administrativa


2. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL

194

Inform e de procesos de re-organización cu lm inados y en proceso , y p ropuestas en el m arco de la M odern ización y gestión de procesos

No Aplica

La Municipalidad no ha llevado a cabo procesos de reorganización, en el marco de la modernización publica


3 .S ISTEM A DE INFORMACIÓN, SEG U IM IEN TO , M ONITOREO,

195Inform e sobre la m etodología para la eva luación del Plan de Desarro llo Concertado y de los dem ás p lanes, ind icando los s istem as y m ecan ism os de evaluación NO

No se ha evaluado el Plan de Desarrollo Concertado


EVALUACION Y GESTION DEL CONOCIM IENTO 196

Inform e sobre las eva luaciones rea lizadas , las b rechas cerradas y e l avanceNO

No se ha evaluado el Plan de Desarrollo Concertado


4 .G O BIERN O A BIERTO

197

Registro de la entidad que acred ite que cuenta con un responsable de Acceso a la Inform ación Pública y un responsab le del Portal de T ransparencia Estándar

SI

Existe un encargado acreditado con Resolución de Alcaldía para el portal de transparencia y uno para acceso a la información publica


198

Registro que acred ite que la entidad ha im plem entado el Portal de T ransparencia Estándar, y reporte del n ivel de cum p lim iento

SI

Se puede verificar a través del enlace:http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_lista_planes.asp?id_entidad=l1481&id_tema=l


5.ARTICULACIÓNINTERINSTITUCIONAL

199

Inform e sobre los m ecan ism os de coord inación in tergubernam enta l en los que participan y los tem as que se han ven ido trabajando

No Aplica

La municipalidad no ha levado a cabo mecanismos

de coordinación ntergubernamental


# El P o rta l de T ran sp a re n c ia e s tán d ar cuenta con la sig u iente in fo rm ac ión (1) C o m en tario (3) C om ponente (4)

200

D irectorio

SI

Como enlace en el Portal Transparencia.

http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ ista_planes.asp?id_entidad=l

1481&id_tema=l


6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 1.Datos Generales

201

Marco Legal

SI


ittp ://www.peru.gob.pe/tran 5parencia/pep_transparencia_ ista_planes.asp?id_entidad=l

1481&id_tema=l


10 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.

http://www.peru.gob.pe/tran



ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos LA CO N TRALO RÍA— GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALID AD DISTRITAL DE SA M EG U A

202

Normas emitidas por la entidad

SI


http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=l

1481&id_tema=l


203Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas

NO En procesoLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización

(Instrumentos de gestión actualizados y la norma que lo

aprueba)

204

Reglamento de Organización y Funciones- ROF

SI



14818tid_tema=5


205

Manual de Organización y Funciones- MOF

SI



1481&¡d_tema=5


206

Manual de Clasificación de Cargos

SI


http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparenc¡a_ lista_planes.asp?ld_entidad=l

1481&id_tema=5


207

Cuadro de Asignación de Personal-CAP o el Cuadro de Puestos de la Entidad una vez ¡mplementado

SI


http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparenc¡a_ lista_planes.asp?¡d_ent¡dad=l

1481&¡d_tema=5


208Manual de Procedimientos- MAPRO

NOEsta información esta en proceso de implemnetacion


209

Texto Único de Procedimientos Administrativos- TUPA, registrado en el MÓDULO TUPA de servicios al ciudadano

SI



1481&id_tema=5


210

Indicadores de Desempeño

No Aplica

La municipalidad no elabora indicadores de desempeño en su gestión


6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización (

Estructura de la entidad).211

Versión actualizada de su Organigrama y de sus dependencias si fuere el caso

NOLa versión publicada en el portal no esta actualizada


6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización

(Planes y Política).

212Políticas Nacionales (De ser aplicables a la Entidad)

No AplicaEsta información no aplica a la Municipalidad


213Plan Estratégico Sectorial Multianual - PESEM (De ser aplicable a la Entidad)

No AplicaEsta información no aplica a la Municipalidad


214

Plan Estratégico Institucional - PEÍ

SI



14818tid_tema=5


215

Plan Operativo Institucional - POI

SI


http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencla_ l¡sta_planes.asp?id_ent¡dad=l

14818(¡d_tema=5

Literal d) del articulo 7 de a Ley de Transferencia

216Los informes de seguimiento y evaluación de los planes y políticas mencionados en los incisos anteriores, una vez que hayan sido elaborados y aprobados NO

Aprobado recientemente, noviembre 2014


217En el caso de los gobiernos regionales, además de los documentos de gestión que les son aplicables y que se mencionan en los incisos precedentes, se debe publicar: No Aplica

La presente entidad corresponde a un gobierno ocal


218Plan de Desarrollo Regional Concertado

No Aplica.a presente entidad corresponde a un gobierno ocal


11 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.









ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas Administrativos "7TD LA C O N TRA l O RIAGENERAL DE LA REPÚBLICA

AIMEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistemas AdministrativosEntidad : 2363 . M UN ICIPALIDAD DISTRITAL DE SA M EG U A

6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización

(Informe de gestión anual)

219

Plan Anual y Presupuesto Participativo Anual

SI


http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=:

1481&id_tema=28


220Plan de Desarrollo Municipal Concertado

NO la oficina no cuenta con el PDCLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

221

Presupuesto Participativo

SI


http://www.peru.gob.pe/tran sparencia/pep_transparencia_ lista_planes.asp?id_entidad=]

1481&id_tema=28


6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 2. Planeamiento y Organización (Las recomendaciones de los informes de

auditoría)

222

El estado de ¡mplementación . Esta información se actualizará semestralmente y se sujetará a los lineamientos o disposiciones que considere emitir la Contraloría General de la República

SI



1481&id_tema=28


6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 3.Información presupuesta!,

actualizado

223

Información Presupuestal

SI



1481&id_tema=19


224Los saldos de balance

SICargado en el portal de transparencia, mas no aparece enlace alguno.


6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 4 .Proyectos de Inversión Pública 225

Información actualizada

NOLa información publicada esta actualizada hasta el año 2013


i 6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 5.Participación Ciudadana,

actualizado

226

Información del Proceso de Presupuesto Participativo en curso (convocatoria, agenda del proceso, agentes participantes, equipo técnico, comité de vigilancia, proyectos priorizados)

SI



1481&id_tema=28


227Información sobre Audiencias Públicas de Rendición de Cuentas (convocatorias, agenda, registro de los participantes, actas, documentos o informes presentados) NO Esta información no esta

actualizada


228

Consejo de Coordinación Regional o Municipal (composición, convocatorias, agenda, actas de elección de representantes de la sociedad civil en el CCR/CCLA, actas de sesiones ordinarias y extraordinarias entre otra información que el Consejo considere importante que la ciudadanía conozca SI

http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_lista_planes.asp?id_entidad=l1481&¡d_tema=28


6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 6 .Información de personal,

actualizado229

Información de personal, actualizadoNO En proceso


230

Procesos de Selección para la contratación de bienes, servicios y obras

SI

http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_menu_contrataciones.asp?id_entidad=11481&id_tema=34


231Exoneraciones aprobadas

NOInformación no cargada en el portal


232Penalidades aplicadas

NO Información no cargada en el portal


233Órdenes de Compra

NO En procesoLiteral d) del artículo 7 de la Ley de Transferencia

234Órdenes de Servicio

NO En procesoLiteral d) del artículo 7 de á Ley de Transferencia

235Gastos de Telefonía

NO En proceso.iteral d) del artículo 7 de a Ley de Transferencia

7 .Información de Contrataciones, actualizado 236

Uso de VehículosNO

No se cuenta con esta nformación


237Gastos por Publicidad

NONo se cuenta con esta nformación


238

5lan Anual de Contrataciones

SI|

ittp ://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_menu_contrataciones.asp?id_antidad=11481&id_tema=34


12 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.









ANEXO 4 : Informe de Situación vinculado a los Sistem as Adm inistrativos Vi LA C O N T R A L O R ÍAGENERAL DE LA REPÚ BLICA


239

Los nombres de los miembros de los Comités de Contrataciones, así como de los funcionarios que realizan el requerimiento de bienes y servicios

SI

http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparenc¡a_menu_contrataciones.asp?id_entidad=11481&id_tema=34


240Los montos por concepto de adicionales de las obras, liquidación final de obra e Informes de supervisión de contratos, según corresponda NO No se cuenta con esta

¡nformación


241Los laudos y procesos arbitrales, así como las actas de conciliación y procesos de conciliación

NONo se cuenta con esta información


| 6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 8.Act¡v¡dades Oficiales, actualizado 242

Agenda del titular de la entidad y de los cargos subsiguientes de la Alta DirecciónNO

En proceso de implementación


6 .PORTAL DE TRANSPARENCIA 9 .Información sobre Obras Públicas,

actualizado243

Enlace a la consulta de INFOBRAS

SI

http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_infoObras.asp?id_entidad=114818iid_tema=200


6.PORTAL DE TRANSPARENCIA 10.Registro de Visitas a Funcionarios

Públicos, actualizado244

Registro electrónico en funcionamiento

NO No ¡mplementado


6.PORTAL DE TRANSPARENCIA ll.O tra Información relevante de la

entidad

245

Comunicados

SI

http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_lista_planes.asp?id_entidad=l1481&id_tema=49


246

Formato de solicitud de Acceso a la Información Pública

SI

http://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_lista_planes.asp?id_entidad=l1481&id_tema=49


247

Otra información

- - _____________________________ ______________ ...

SI

ittp ://www.peru.gob.pe/transparencia/pep_transparencia_ista_planes.asp?id_entidad=l1481&id_tema=49


13 de 13 30/12/2014 09:53 p.m.






ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e ¡nformación de contratos a

ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos de los últimos doce(12) meses________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA____________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ _______________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO S:P e a fodUtoi t i registro de lo información tn este añero se han incorporado las ítems de las lerendos de la Directiva en listos desplegadles v notas de ayuda.

LINCAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB OE LA INFORMACION REGISTRADA:X - Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de lo entidad o pliega, el registro del Anexo 5. En e¡ coso que e l Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientecom plementariam ente la Autoiídod sediente deberá de reportar infamación correspondiente de cada una de ellas a través de! atada anexo, en ¡a que correspondo, sin perjuicio de la información que por su naturaieza o finalidad íes seo exigida par normativa especifico que les reguío.2 - Lo Autoridad soliente culminado e l registro de los Anexos - oi 1-i debe remitirlas conjuntamente con t í Anexo 2 informe de Rendición de Cuentas v Transferencia. de'< que forman porte, vio web a lo Contraloría General de ¡o República utilizando e! opUcotivo informático que se ha diseñado poro este fin

£i usted culmine- co r t í registro de lo información dei presente fórmate-, presione ¡os tedas CTRL-Z para validar ig información registrado. En coso, de que se muestre un mensaje de error. simase corregir o completar la información registrada, i» e¡ Sistema nc detecto error, se creara un archive de teste-1 ‘ .ixr¡ t í cu di debe ser cargado en ei apUcatiw Transferencia de Gestión.

N*

Tipo de

Proceso (1)

Modalidad

(2)

Número de Proceso

Año del Proceso

Sigla Objeto del Proceso (3) Síntesis del proceso

Moneda delValor Referencial

; N' del docum

ento con

el que se

aprobó el

expediente de

contratación

. N- del docum

ento con

el que se

aprobó las Bases

del proceso, de corresponder

Entidad encargada del proceso

Acuerdo del Consejo

Regional o M

unicipal que aprueba

el convenio con

la entidad

internacional (Sólo

en caso

que la

entidad encargada

sea Internacional)

N' del Informe de

la Oficina de Presupuesto

y de

la Oficina de

Administración

para adoptar la

[ decisión de

encargo. (Sólo en

caso que

la entidad

encargada sea internacional)

MontoAdjudicado

Nombres de

conformantes

del Comité de

Selección a

cargo del proceso

N" de contrato

Área usuaria

responsable del contrato

RUC del cotrantista/Cod.

Consorcio según SEACE

Nombre o Razón Social del Contratista

Plazo de ejecución en meses

Estado o

situación de

la ejecución de

la prestación

(5)

Informe del arbitraje

o conciliación

incluyendo: Instancias; pretensión; situación

(medida

cautelar)

AMC 01- 2014-

CEP/MDS

MEMORAND MEMORANO MUNICIPALID MARIA TOLEDO, MARIO QUICAÑA, DEYVI CENTENO.

SUBGERENCIA DE

1 AMC Clásico 1 2014 Bienes ADQUISICION DE AGREGADOS Nuevos soles 37825.00 0 N'09-

2014-O N*105- 2014-

AD DISTRITAL DE SAMEGUA

\0 CORRESPONDE NO CORRESPONDE 37385.00 0/C 189 LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES

20405065437 SERVICIOS MUTIPLES ROFLOVI EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE

GM/MDS GM/MDS

2 AMC Clásico 2 2014AMC 02-

2014- CEP/MDS

Bienes ADQUISICION DE PETROLEO 0-2

Nuevos soles 27000.00

MEMORAND 0 N’ 100- 2014-

MEMORAND 0 N*106- 2014-

MUNICIPALID AD DISTRITAL DE SAMEGUA

NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 27000.00MARIA TOLEDO, MARIO QUICAÑA, DEYVI CENTENO.

0/C 168

SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES

20321698302ESTACION DE SERVICIOS

MAURICIO REVILLA SALAS SRL.

1 Contrato pagado NO CORRESPONDE

GM/MDS GM/MDS

AMC 03- 2014-

CEP/MDS

MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, MARIO QUICAÑA, DEYVI CENTENO.

SUBGERENCIA DE

3 AMC Clásico 3 2014 BienesADQUISICION DE

VALVULAS Nuevos soles 33972.00 O N"098-2014-GM/MDS

O N*107-2014-GM/MDS


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 33972.00 0/C 188 LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20S32681961 INVERSIONES FARANDAS

EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE


2014- CEP/MDS

BienesADQUISICION DE

EMULSION ASFALTICAS PARA IMPRIMACION


MEMORAND O N’ 114- 2014- GM/MDS



NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 39676.00MARIA TOLEDO, GIL RAMOS ZAA, DEYVI CENTENO

0/C 212

SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20514831620 TDM ASFALTOS SAC. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE

CONTRATACION DEL SERVICIO DE

CONFECCION E INSTALACION DE

MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID SUBGERENCIA DE0 N"116- O N"189- AD DISTRITAL LOGISTICA Y SERVICIOS


2014- Servicios Nuevos soles 18000.00

2014-GM/MDS

2014-GM/MDS

DE SAMEGUA

NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 16750.00MARIA TOLEDO, GIL RAMOS ZAA, DEYVI

O/S 606 /CONTRATO N* 005-

GENERALES

20532815836 CORPORACION PLUPART SRL.

1 Contrato pagado NO CORRESPONDECEP/MOS PUERTAS METALICAS Y

CERCO PERIMETRICO, A TODO COSTO.

CENTENO 2014-M0S

CONTRATACION DEL SERVICIO DE

CONFECCION E INSTALACION DE

PUERTAS Y VENTANAS

MEMORAND 0 N*203-

MEMORAND O N‘233-

MUNICIPALID AD DISTRITAL

SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS

AMC 06- 2014-

CEP/MDS

2014- 2014- DE SAMEGUA MANUEL CHOQUE VILCA, O/S 639 /CONTRATO N' 008- 2014-MDS

GENERALES

6 AMC Clásico 6 2014 Servicios Nuevos soles 36495.00 GM/MDS GM/MDS NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 36450.00 KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO

20405244285 COMERCIO Y SERVICIOS MULTIPLES UCAYALI EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE

EN MADERA CEDRO, ATODO COSTO.

AMC 07- 2014-

CEP/MDS

MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MANUEL CHOQUE VILCA, O/C 369 / CONTRATO N' 006- 2014-MDS

SUBGERENCIA DE

7 AMC Clásico 7 2014 Bienes ADQUISICION DE POSTES Y CRUCETAS Nuevos soles 35052.50 0 N‘231-

2014-0 N‘ 234- 2014-


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 35000.00 KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI

LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES

20100218SS1 POSTES AREQUIPA SA. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE

GM/MDS GM/MDS CENTENO

AMC 08- 2014-

CEP/MDS

MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MANUEL CHOQUE VILCA.0/C 370/ CONTRATO N* 007- 2014-MDS

SUBGERENCIA DE

8 AMC Clásico 8 2014 Bienes ADQUISICION DE CONDUCTORES Nuevos soles 16128.70 O N*230-

2014-0 N’235- 2014-


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 16128.70 KARIN CACERES PLANTARROSA. DEYVI

LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20519753830 CENTRO ELECTRICO

ROJESAN EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE

GM/MDS GM/MDS CENTENO


2014- CEP/MDS


AISLADORES Y ACCESORIOS


MEMORAND 0 N‘ 229- 2014- GM/MDS

MEMORAND 0 N*25S- 2014- GM/MDS


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 25209.00MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO

O/C 429 /CONTRATO N’ 009- 2014-MDS

SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20532681961 INVERSIONES FARANDAS

EIRL. 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE


2014- CEP/MDS


CEMENTO PORTLAND TIPO IP


MEMORAND 0 N‘ 254- 2014- GM/MDS

MEMORAND 0 N*257-2014-GM/MDS

MUNICIPALID AD DISTRITALDE SAMEGUA


O/C 424 / CONTRATO N‘ 010- 2014-MDS

SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20532392854

COMERC1AUZADORA FCS EIRL 1 Contrato pagado NO CORRESPONDE

AMC 11- 2014-

CEP/MDS

MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO

O/C 499 /CONTRATO N’ 016- 2014-MDS

SUBGERENCIA DE

11 AMC Clásico 11 2014 Bienes ADQUISICION DE TRANSFORMADORES

Nuevos soles 38326.4C O N‘ 256-2014-GM/MDS

O N‘ 298-2014-GM/MDS


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 38140.0C LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20519753830 CENTRO ELECTRICO

ROJESAN EIRL. 1Contrato en

ejecuciónNO CORRESPONDE

1 de 3 30/12/2014 10:16 p.m.

ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e ¡nformación de contratos LA C O N TRAIO KÍA

ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos de los últimos doce(12) mesesEntidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUAPARA E l REGISTRO DEL ANEXO S:Pota facilita' el registro de ¡a Información en este ■

UNEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VIA WEB DE LA INFORMACION REGISTRADA:1.- E í obligación J e ‘a Au:o>1dad saliente del Gobierna Regional o Gobierno Local como responsable Je la entidad o pliega, el regí perjuicio de la información que par su naturaleza a finalidad ¡es sea exigida par normativa especifica auc ¡os reguk . - Lo Autoridad soliente culminado el registro de los Anexos 4 ai 14 debe remitirlos conjuntamente con ei Ane/o 2 . -forme de Rendición de Cuentas y Transferencia, de! que form an ,

Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementa'¡ámente ¡a Autor ¡dad saliente deberá de reportar información correspondiente de codo una de ellas o través <

o lo Controlaría General de lo República utilizando el api ¡cativo informático que se ha diseñado para este fin.

c que corresponda, sin

z

zCL

5 ÍF• § o. 3

N‘ del documente

del proi

I

Acuerdo del Con

aprueba el convei (Sólo

en caso

c

| o 1 • * | S" * g- i S Ü a. »

z1

® 5 ¡» o.

r

Estado o

situ

% ° =■ i■o re_ » us 1

N-

>o de

Proceso (1)

Modalidad (2)

imero de

Proceso í

Sigla Objeto del Proceso (3) Síntesis del proceso

Moneda del Valor Referencial

■nto con

el que se

aprobó el

ente de

contratación

i con el que

se aprobó

las Bases :eso, de corresponder

1

sejo Regional o

Municipal que

ilo con

la entidad

internacional iue

la entidad encargada

sea internacional)

g S í f o

; * | á3 O 3 f#“ ! J ;

J c « |

s i l1 " 1 o. n

MontoAdjudicado

¡informantes

del Comité de

in a

cargo del proceso

N" de contrato

i

RUC del cotrantísta/Cod.



Plazo de ejecución en meses

ación de

la ejecución de

la prestación

(5)

raje o

conciliación incluyendo:

ión; situación (m

edida cautelar)

ADQUISICION DE MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID SUBGERENCIA DE

AMC 12- 2014-

CEP/MDS

ACCESORIOS O N’ 269- O N‘ 279- AD DISTRITAL MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO


LOGISTICA Y SERVICIOS

12 AMC Clásico 12 2014 Bienes METALICOS PARA POSTES Y PARA CONDUCTORES

AUTOPORTANTES

Nuevos soles 19990.40 2014-GM/MDS

2014-GM/MDS

DE SAMEGUA NO CORRESPONDÍ NO CORRESPONDE 19884.10 GENERALES 20519753830 CENTRO ELECTRICO ROJESAN EIRL. 1

Contrato de conformidad

NO CORRESPONDE


2014- CEP/MDS

Bienes

ADQUISICION DE FERRETERIA PARA

RETENIDAS Y PUESTA A TIERRA



MEMORAND O N*278- 2014- GM/MDS


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 26370.00MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA. DEYVI CENTENO

O/C 466 / CONTRATO N" 012- 2014-MDS

SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20519753830

CENTRO ELECTRICO ROJESAN EIRL. 1

Contrato de conformidad NO CORRESPONDE

AMC 14- 2014-

CEP/MDS

ADQUISICION DE MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA. DEYVI CENTENO

O/C 467 / CONTRATO N" 013- 2014-MDS

SUBGERENCIA DE

14 AMC Clásico 13 2014 Bienes FERRETERIA PARA RETENIDAS Y PUESTA A

TIERRA

Nuevos soles 18542.00 O N* 271-2014-GM/MDS

O N* 277-2014-GM/MDS


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 18464.00 LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES 20519753830 CENTRO ELECTRICO

ROJESAN EIRL 1Contrato de conformidad

NO CORRESPONDE

AMC 14- 2014-

CEP/MDS


SUBGERENCIA DE

15 AMC Clásico 15 2014 BienesADQUISICION DE

LUMINARIAS Nuevos soles 27646.00 O N’ 270-2014-GM/MDS

O N’ 281-2014-GM/MDS


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 27646.80 CONTRATO N‘ 018- 2014-MDS


20519753830 CENTRO ELECTRICO ROJESAN EIRL 1

Contrato en ejecución

NO CORRESPONDE

AMC 16- 2014-

CEP/MDS



SUBGERENCIA DE

16 AMC Clásico 16 2014 BienesADQUISICION DE CONDUCTORES Nuevos soles 36S32.50 O N* 267-

2014-GM/MDS

O N- 280-2014-GM/MDS

AD DISTRITAL DE SAMEGUA NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 35926.50 LOGISTICA Y SERVICIOS

GENERALES 20532681961 INVERSIONES FARANDAS EIRL 1 Contrato de

conformidadNO CORRESPONDE

17 AMC 0isl“ 17 2014AMC 17-

2014- CEP/MDS

Servicios

SERVICIO DE SANEAMIENTO DE LA

INFORMACION CONTABLE DE LA MDS


MEMORAND O N* 283- 2014- GM/MDS

MEMORAND O N' 290- 2014- GM/MDS



O/S 910 /CONTRATO N' 014- 2014-MDS

SUBGERENCIA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES

10007963144 EMANUEL ROBERTO MOLINA MAMANI 1 Contrato en

ejecuciónNO CORRESPONDE

ADS 01- 2014-

CEP/MDS

ADQUISICION DE MEMORAND MEMORAND MUNICIPALID MARIA TOLEDO, MARIA DURAN OSNAYO, GLADYS APAZA TICONA

CONTRATO N* 003- SUBGERENCIA DE

18 ADS Clásico 1 2014 Bienes INSUMOS PARA EL PROGRAMA VASO DE

LECHE

Nuevos soles 50905.68O N- 623-2014-GM/MDS

O N* 015-2014-GM/MDS


NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 50180.302014-M0S / CONTRATO N- 004- 2014-MDS


20467539842 - 20405610729

DEPRODECA SAC- PROATEL SAC 1

Contrato de conformidad NO CORRESPONDE

19 ADS Clásico 2 2014ADS 02- 2014-

ADQUISICION DE POSTES DE CAC INCL Nuevos soles 46860.00

MEMORAND O N’ 262- 2014- GM/MDS APROBACIO

MEMORAND 0 N* 282- 2014- GM/MDS EXPEDIENTE


MUNICIPALID

NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE 46230.00MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA.

O/C 500/ CONTRATO N’ 017-

SUBGERENOA DE LOGISTICA Y SERVICIOS GENERALES

SUBGERENCIA DE

20100218551 POSTES AREQUIPA SA. 1Contrato en

NO CORRESPONDECEP/MDS PERILLA DE CONCRETO DEYVI CENTENO 2014-MDS

ADS 03- 2014-

CEP/MDS

ADQUISICION DE N EXP. DE EN AD DISTRITAL MARIA TOLEDO, KARIN CACERES PLANTARROSA, DEYVI CENTENO

LOGISTICA Y SERVICIOS

20 A0S Clásico 3 2014 Bienes INSUMOS PARA TRATAMIENTO DE

AGUA

Nuevos soles 45342.25 CONTRATACION12/11/2014

APROBACIO

CERTIFICACIONPRESUPUESTALMEMORAND

DE SAMEGUA

MUNICIPALID

NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE GENERALES

SUBGERENCIA DE

Contrato en ejecución

NO CORRESPONDE

ADS 04- ADQUISICION DE N EXP. DE UM N' 395- AD DISTRITAL MARIA TOLEDO, MARIA LOGISTICA Y SERVICIOS Contrato en ejecución21 ADS Clásico 2014 2014-

CEP/MDSBienes INSUMOS PARA EL

PROGRAMA DE LECHENuevos soles 61072.80 CONTRATACI

ON12/11/2014

2014-GM/MDS

DE SAMEGUA NO CORRESPONDE NO CORRESPONDE DURAN OSNAYO, GLADYS APAZA TICONA

GENERALES NO CORRESPONDE

2 de 3 30/12/2014 10:16 p.m.

ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos \ LA c o n t r a l.ORÍA

ANEXO 5: Listado de los procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos de los últimos doce(12) meses____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUAPARA EL REGISTRO DEL ANEXO S : ~ ' '------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------PO'C facilitar e l registro de ¡a información en este arteia se han incorporado ¡as ítems de !as leyendas de la Directiva en listas desplegadles y notas de ayuda.

LINCAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB OE LA INFORMACION REGISTRADA:

1. Es obligación de ic. Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno loca l como responsable de lo entidad o pliega, el registro de! Anexo 5. En e! coso que e ' Gobierno Regional o Gobierno cocal cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad sahente deb ito de reportar infamación correspondiente de codo una de ellas o tim es del atado anexo, en la que correspondo. sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida p e r normativa especifica que los reguío

Lo Autoridad sóbente culminado ehegistro de los Anexos-i oí i-i debe remitirlos conjuntamente con ei Anexo 2 ¡r,forme de Rendición de Cuentas i- Transferencia, del que forman porte, vio web a ¡o Controlada Genero! de ¡o República Utilizando e l aplicativo informático que se ha diseñado paro este fin

usted culmino con e! regisdo ne la información ~e¡ presente formato, presione los tedas CTRI.+Q. paro validar h intotmotión registrado. £r, coso, de que se muestre un mensaje de enor, sírvese corregir o completar la información registrado. SI el sistemo nc detecto error, se c re a o un archivo de texto ( \ tx t i s i cuo'< debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.

N"

Tipo de

Proceso (1)

Modalidad

(2)

Número de

Proceso

Año del Proceso

Sigla Objeto del Proceso (3) Síntesis del proceso Moneda del

Valor Referencial

N* del documento

con el que

se aprobó

el expediente

de contratación

. N' del docum

ento con

el que se

aprobó las Bases

del proceso, de corresponder

Entidad encargada del proceso

Acuerdo del Consejo

Regional o M

unicipal que aprueba

el convenio con

la entidad

internacional (Sólo

en caso

que la

entidad encargada

sea internacional)

? N

‘ del Informe de

la Oficina de

Presupuesto v de

' la Oficina

de Adm

inistración para

adoptar la i

decisión de

encargo. (Sólo en

caso que

la entidad

encargada sea internacional)

MontoAdjudicado

i Nom

bres de conform

antes del Comité

de Selección

a cargo del proceso

s

N" de contrato

Área usuaria responsable

del contrato

RUC del cotrantista/Cod.



Plazo de ejecución

Estado o

situación de

la ejecución

de la

prestación (5)

Informe

del arbitraje o

conciliación incluyendo:

instancias; pretensión; situación (m

edida cautelar

3 de 3 30/12/2014 10:16 p.m.

ANEXO 6 : Listado de las cartas fianza o de la póliza de caución otorgadas a favor de la entidad . ' LA C O N TR A LO R ÍAV S GENERAL DE LA REPUBLICA

ANEXO 6 : Listado de las cartas fianza o de la póliza de caución otorgadas a favor de la entidad__________________________________E n tid ad : 2363 . M U N IC IP A LID A D D ISTRITA L DE S A M E G U A ________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REG ISTRO DEL A N EXO 6:

Para fa c ilita r el reg istro de la inform ación en este anexo se han incorporado no tas de ayuda.

L IN EA M IEN TO S PARA LA R EM IS IÓ N VÍA W EB DE LA INFO RM ACIÓ N REG ISTRA D A :

1.- E s obligación de la A u to ridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsab le de la entidad o pliego , el reg istro del A nexo 6. En e l caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuen te con em presas u o rgan ism os dependientes, com plem entariam ente la A u to ridad sa lien te deberá de rep orta r inform ación correspond iente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que co rresp on d a ; sin perju icio de la in form ación que po r su natura leza o fin a lida d les sea exig ida p o r norm ativa específica que las regula.

2 .- La A u to rid ad sa lien te culm inado e l reg istro de los Anexos 4 al 14 debe rem itirlos con juntam ente con el Anexo 2 In form e de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que form an parte , vía web a la C ontraloría Genera l de la República utilizando e l ap licativo in form ático que se ha d iseñado pa ra este fin .

S i u sted culm inó con el reg istro de la in form ación de l presen te fo rm ato , p resione las teclas CTRL+Q, pa ra validar la inform ación reg istrada . En caso , de que se m uestre un m ensa je de error, sírvase corregir o com pleta r la ¡n form ación reg istrada . S i el sistem a no de tecta error, se crea rá un archivo de texto ¡* .tx t ) el cual debe se r cargado en el ap licativo Transferencia de Gestión.

N°N° de carta fianza o de

póliza de cauciónIm porte en Nuevos Soles S/.

Referencia del proceso de contratación

Fecha de vencim ientoFecha de

renovaciónIndicar el área que corresponde ejecutarla

1 D-193-1376855 19565.00Adjudicación Directa Publica N° 003-

2013-CEP/M DS30/10/2014 01/08/2014 Sub Gerencia de Tesoreria

2 010429480-00226150 .00

Adjudicación Directa Publica N °003- 2013-CEP/M DS

16/10/2014 09/07/2014 Sub Gerencia de Tesoreria

3 2014/00567-004623 .00

Adjudicación Directa Publica N° 003- 2013-CEP/M DS

30/12/2014 Sub Gerencia de Tesoreria

1 de 1 30/12/2014 10:20 p.m

ANEXO 7 : Relación de B ienes Inm uebles de la entidad______________________________________________________________________________________________________________En tid ad : 23 63 . M U N IC IP A LID A D D ISTR ITA L DE S A M E G U A _________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL R EG ISTRO DEL A N EXO 7 :Paro fa c il ita r e l reg istro de la in fo rm ación en e s te an exo se han inco rp ora do lo s ítem s de las leyen das de la D irectiva en lis ta s desp leg a b les y n o ta s de ayuda.

LIN EAM 1EN TO S P A R A LA R EM IS IÓ N VÍA W EB D E LA IN FO RM AC IÓ N R EG IST R A D A :

1.- E s ob ligación de la A u to rid a d sa lie n te de l G ob ierno R eg ion a l o G ob ierno Loca l com o re spo n sa b le de la en tida d o p liego , e l reg istro del A n exo 7. En el caso que e l G obierno Reg iona l o Gobierno Loca l cuen te con em presa s u o rga n ism o s d epen d ien tes , com p lem en ta ria m en te la A u to rid a d sa lien te deberá de re p o r ta r in fo rm ación co rre sp on d ien te de cada una de e lla s a tra vés de l c itado anexo , en lo que co rresp on d a ; sin perju ic io de la in fo rm ación que p o r su n a tu ra leza o f in a lid a d les sea ex ig ido p o r n o rm a tiva espec ífica que las regu lo .

2 .- La A u to rid a d sa lien te cu lm inado e l reg istro de los A n exos 4 al 14 debe rem itir lo s con jun ta m en te con el A n exo 2 In fo rm e de R end ic ión de Cuentas y T ransferen cia , de l que fo rm a n pa rte , vía w eb a la Contra loría G enera l de la R epú b lica u tilizando e l ap lica tivo in fo rm á tico que se ha d iseñ ado pa ra e s te fin .

ANEXO 7 : Relación de Bienes Inmuebles de la entidad LA C O N TR A LO R ÍAvis G EN ERAL DE tA REPUBLICA

Si u s te d culm inó con e l reg istro de la in fo rm a ció n de l p re se n te fo rm a to , p re s io n e la s tec la s CTRL+Q, pa ra va lida r la in fo rm ación reg istra d a . En caso , de que se m u estre un m en sa je de error, s írva se co rreg ir o com p le ta r la in fo rm ación reg istra d a . S i el s is tem a no d e te c ta e rro r, se c rea rá un a rch ivo de tex to ( * .t x t ) el cua l debe se r cargado en el ap lica tivo Tran sfe ren cia de Gestión .

N° T itu laridad Ubicación del bien Á rea de Te rren o m2 Área Constru ida m2 N° Partida reg istral y sede SUNARPO bservaciones (P rec isar la situación del Saneam iento

del Bien Inm ueble)1 1 Calle Tah uan tin su yo Mz 18 Lt 01 746 1 P08011976 Terren o sin construcción - A rea Verde2 2 Calle Tu pac Yupanqu i Mz X Lt 01 600 1 P08011996 T e rren o sin construcción - Area Verde3 3 Calle Tu pac Yupanqui Mz P" Lt 16 85 1 P08011987 T e rren o sin construcción - Area Verde4 4 Calle M isti M z S"-Lt. 12 41 1 P08011994 Terren o sin construcción - A rea Verde

5 5 Psje .D an ie l B ecerra O cam po Mz E" Lt. 10 491

P08011982 Terren o sin construcción - Area Verde6 6 Calle A tah ua lpa Mz U Lote 09 343 1 P08011973 Te rren o sin construcción - A rea Verde7 7 Calle Santa Rosa de Lim a Mz 20 Lt. 1 1433 1 P08011978 T e rren o sin construcción - Area Verde8 8 Calle Tu p ac Yupanqui Mz D' Lt. 28 31 1 P08026690 Terren o sin construcción - Area Verde9 9 Calle T u p ac Yupanqu i Mz W " Lote 1 215 1 P08011995 Te rren o sin construcción - Area Verde10 10 Calle T u p ac Yupanqu i M z Y " Lote 1 250 1 P08011998 Te rren o sin construcción - Area Verde

11 11 Pro longación San A nto n io M z. E '" Lote 01 48811

P08012035 T erren o sin construcción - Area Deportiva12 12 Pasaje D M z. 19 Lote 1 4700 1 P08011977 Terren o sin construcción - Area Deportiva13 13 Calle M anco Capac M z. J' Lote 01 1920 1 P08003740 T erren o sin construcción - A rea Deportiva14 14 Psje San A nton io M z. H1 Lote 01

Ca lle Inm acu lada Concepción M z 17 Lote839 1

1

P08011984 T e rren o sin construcción - A rea Deportiva

15 15 01 33141

P08011975 Terren o sin construcción - Area Deportiva16 16 Calle Sam egua M z 1 Lote . 1 518 1 P08027129 Construcción Term inada17 17 A ven ida Em ancipación M z V Lote 01 2252 1 P 0 8 0 0 4 8 8 8 Construcción Term inada18 18 A V .A nd res A . Cáceres Mz G Lote 12 431 1 P08027094 Construcción Term inada19 19 AV. Los Incas Mz N Lote 01A 3048 1 P08041207 Construcción Term inada

20 20 AV . Los Incas Mz N Lote 01 7408 1 P08004889 Te rren o sin construcción21 21 Pasaje 1 M z. P" Lote 13 1674 1 P08011986 Terren o sin construcción22 22 A V . A nd rés A . Cáceres Mz H Lote 6 1848 1 P08027104 T erren o sin construcción23 23 Calle Sam egua Mz G Lote 16 1259 1 P 08027098 T erren o no se sabe area constru ida - Plazuela

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ANEXO 7 : Relación de B ienes Inm uebles de la entidad

N° T itu laridad Ubicación del bien Á rea de Te rren o m 2

24 24 Calle T ah ua n tln su yo M z X' Lote 02 Ca lle Inm acu lada Concepción Mz 15 Lote

747

25 25 01 448326 26 Calle Cesar V a lle jo Mz 10 Lote 01 81327 27 Calle 4 Mz G Lote 10 Secto r Cerrillo s 1332

28 28 AV . N2 02 Mz B Lote 05 Secto r Cerrillos 154629 29 Calle 1 Mz 16 Lote 01 188630 30 Calle Tu pac Yupanqu l M z Z L o te O l 55431 31 A soc. V iv . El H lm alaya Mz C 6532 32 Psje Tu pac A m aru Mz D" Lote 08 181133 33 A soc. de V Iv . San V a len tín 121634 34 A soc. de V iv . San V a len tin 346835 35 Asoc. de V iv . San V a len tin 4560

36 36 Pro longación San A ntonio M Z. D" Lote 11 31837 37 A soc. de V iv . El H im alaya M Z D 46938 38 Tu m ilaca M z JL o te 0 2 51239 39 A soc. de V iv . San Cristóbal 93640 40 Asoc. de V iv . San Cristóbal 266041 41 A soc. de V iv . San Cristóbal 147442 42 A soc. de V iv . In te rnaciona l I r a Etapa 56043 43 A soc. de V iv . In te rnaciona l I r a Etapa 63344 44 Asoc. de V iv . In te rnaciona l I r a Etapa 133245 45 A soc. de V iv . In te rnaciona l I r a Etapa 1019

2 de 2

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

LA CO N TRALO RIAGENERAL DE LA R EPÚBLICA

N° Partida reg istra l y sede SUNARPO bservaciones (P rec isa r la situación del Saneam iento

del Bien Inm ueble)P 08011997 Terreno no se sabe area constru ida - Parque

Te rren o no se sabe area constru ida - P lanta deP08003490 tra tam ien toP08003442 Terren o sin construcción, otros usos11023557 Saneam ien to en proceso

11023487Saneam iento en proceso

P 0 8 0 0 3 4 9 1 Saneam iento en procesoP08011999 Terren o sin construcción - A rea Verde11023386 Saneam iento en proceso

P 08011980 Saneam iento en proceso11022306 Saneam iento en proceso11022309 Saneam iento en proceso11022308 Saneam iento en proceso

P 08012034 Terreno sin construcción11023387 Terren o sin construcción

P 08037780 Terren o sin construcción11021076 Saneam iento en proceso11021080 Saneam iento en proceso11021077 Saneam iento en proceso11021391 Saneam iento en proceso11021392 Saneam iento en proceso11021393 Saneam ien to en proceso11021394 Saneam iento en proceso

30/12/2014 10:21 p.m.

ANEXO 8 : Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Increm ento de los ingresos del personal, autorizado por el pliego. " í LA C O N T R A L O R ÍAV T G EN ER A L DE LA R EP Ú B LIC A

ANEXO 8 : Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Incremento de los ingresos del personal, autorizado por el pliego_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________En tidad : 23 6 3 . M U N IC IP A LID A D D ISTR ITA L DE S A M E G U APARA EL R EG ISTRO DEL AN EXO 8 :

Para fa c ilita r el reg istro de la ¡n form ación en este anexo se han incorporado los ítem s de las leyendas de lo D irectiva en listas desp lega b les y no tas de ayuda.

LIN EA M IEN TO S PARA LA REM IS IÓ N VÍA W EB DE LA INFO RM ACIÓ N REG ISTRA D A :

1.- Es obligación de la A u to ridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsab le de la en tidad o pliego , el reg istro del Anexo 8. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con em presas u

organism os depen d ien tes , com plem entariam ente la A u to ridad sa lien te deberá de rep o rta r in form ación correspond iente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda ; sin perju icio de la in form ación que

p o r su na tura leza o fin a lida d les sea exig ida p o r norm ativa específica que las regula .

2 - Lo A u to rid ad sa lien te culm inado el reg istro de los Anexos 4 al 14 debe rem itirlos con juntam ente con el Anexo 2 In form e de Rendición de Cuentas y Transferencia , del que fo rm an parte , vía web a la Contraloría General de la

República utilizando e l aplicativo in form ático que se ha diseñado para este fin .

S i u sted culm inó con el reg istro de la ¡n form ación del p resen te fo rm ato , p resione las teclas CTRL+Q, para validar la in form ación reg istrada . En caso, de que se m uestre un m ensa je de error; sírvase correg ir o com pleta r la

in form ación reg istrada . S i el sistem a no de tecta error, se creará un arch ivo de texto (* .tx t ) el cual debe se r cargado en el ap licativo Transferencia de Gestión.

Fecha de

N° Tipo Nom bre(s) y ApeliidosM onto Asignado Anual/Aum ento

en Nuevos SolesUnidad Orgánica

Ingreso / Efectiva del

Aum ento

Norma que Exonera / Autoritativa

UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE1 Increm ento M ERCEDES EVANGELINA AGUIRRE DE VILLASANTE 3 ,600 .00 SERVICIOS DE SANEAM IENTO

UNIDA OPERATIVA DEL SERVICIO DE01/01/2014 R.A. N° 10-2014-A/MDS

2 Increm ento MARY LUS SILVA ISLA 18.00 MAQUINARIA Y EQUIPO UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE

01/10/2014 R.G .M . N° 53-2014-A/M DS

3 Increm ento JUAN FRANCISCO VARGAS BRAVO 2,332 .00 SERVICIOS DE SANEAM IENTO 01/09/2014 R.A. N° 384-2014A/M D S4 Increm ento BLANCA ROSA COAYLA COAYLA 3 ,600 .00 SUB GERENCIA DE TESORERIA

UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE01/01/2014 R.A. N° 034-2014-A/M DS

5 Increm ento GUIDO ROY ARANDA JUAREZ 1,800 .00 SERVICIOS DE SANEAM IENTO UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE

01/01/2014 R.A. N° 015-2014-A/M DS

6 Increm ento ANSELM O BUTRON SIRENA 649.80 SERVICIOS DE SANEAM IENTO UNIDAD DE GESTION M UNICIPAL DE

01/09/2014 RESOLUCION Nro 27

7 Increm ento HECTOR ELOY MAMANI FLORES 600.00 SERVICIOS DE SANEAM IENTO GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD

01/09/2014 R.A. N° 367-2014-A/M DS

8 Increm ento RENE INCHUÑA CALLATA 900 .00 Y GESTION AM BIEN TAL GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD

01/12/2013 R.A. N° 5S2-2013A /M D S

9 Increm ento JESUS ARTURO PONCE SOSA 2 ,747 .52 Y GESTION AM BIEN TAL GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD

01/12/2013 R.A. N° 549-2013-A/MDS

10 Incremento ELIOT ARTURO CACERES HURTADO 1 ,800 .00 Y GESTION AM BIEN TAL GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD

01/12/2014 R.A. N° 529-2014-A/M DS

11 Increm ento GUZMAN MAMANI NINA 1 ,800 .00 |Y GESTION AM BIEN TAL 01/12/2014 R.A. N° 529-2014-A/M DS

1 de 2 30/12/2014 10:23 p.m.

ANEXO 8 : Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Increm ento de los ingresos del personal, autorizado por el pliego. LA C O N T R A L O R ÍA --------- GEN ERAL DE I A REPÚBLICA

ANEXO 8 : Relación y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego e Incremento de los ingresos del personal, autorizado por el pliego_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________En tid ad : 23 6 3 . M U N IC IP A LID A D D ISTR ITA L DE S A M E G U APARA EL REG ISTRO DEL AN EXO 8 :

Para fa c ilita r el reg istro de la inform ación en este anexo se han incorporado los ítem s de las leyendas de la D irectiva en listas desp legad les y no tas de ayuda.

LIN EA M IEN TO S PARA LA R EM IS IÓ N VÍA W EB D E LA INFO RM ACIÓ N R EG ISTRAD A :

1.- Es obligación de la A u toridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsab le de la en tidad o pliego , el reg istro del Anexo 8. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con em presas u organ ism os dependientes , com plem entariam ente la A u to rid ad sa lien te deberá de rep o rta r ¡n form ación correspond ien te de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda ; sin perju icio de la inform ación que p o r su natura leza o fin a lida d les sea exig ida p o r norm ativa específica que las regula.

2.- La A u to rid a d sa lien te culm inado el reg istro de los Anexos 4 al 14 debe rem itirlos con juntam ente con el Anexo 2 In form e de Rendición de Cuentas y Transferencia , del que fo rm an parte , vía web a la Contraloría General de la República utilizando el ap licativo in form ático que se ha diseñado para este fin .

S i u sted culm inó con e l reg istro de lo inform ación del p resen te fo rm ato , presion e las teclas CTRL+Q, pa ra validar la inform ación reg istrada . En caso, de que se m uestre un m ensaje de error, sírvase corregir o com pletar la in form ación reg istra da . S i el sistem a no detecta error, se crea rá un archivo de texto (* .tx t ) el cual debe se r cargado en el ap licativo Transferencia de Gestión.

N° Tipo Nom bre(s) y ApeiiidosM onto Asignado Anual/Aum ento

en Nuevos Soles Unidad Orgánica

Fecha de Ingreso /

Efectiva del Aum ento

Norma que Exonera / Autoritativa

12 Increm ento TICONA PUM A M AURO HERNAN 1,800 .00GERENCIA DE SERVICIOS ALA CIUDAD Y GESTION AM BIEN TAL 01/12/2014 R.A. N° 529-2014-A/M DS

2 de 2 30/12/2014 10:23 p.m.

A N EXO 9 : In fo rm es so b re a rticu lac ió n en tre el Plan de D esarro llo C oncertado y los ob jetivos estra tég ico s del Plan Estratég ico de D esarro llo N acional.

A N E X O 9 : In fo rm e s so b re a rt ic u la c ió n e n tre el P lan d e D e sa rro llo C o n ce rta d o y los o b je t iv o s e s tra té g ic o s del P lan E stra té g ico de D e sarro llo N acio nal

LA C O N T R A LO R ÍA"O GENERAl DE IA Utl'GtfllCA

Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUAPARA EL REG ISTRO DEL A N EXO 9:

Paro facilitar el registro de la información en este anexo se han incorporado listas desplegables y notos de ayuda.REF: Podrá encontrar información referido ol "Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021, las políticas de Estado del Acuerdo Nacional" en la página Web del CEPLAN: http://www.ceplon.gob.pe.

LIN EAM IEN TO S PARA LA REM ISIÓ N VIA W EB DE LA IN FORM ACIÓN REGISTRADA:

1.- Es obligación de la Autoridad soliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de lo entidad o pliego, el registro del Anexo 9. En el caso gue el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de codo una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les seo exigido por normativa específico que las regula.2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, dei que forman parte, vía web a ia Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñadopara este fin.

Si usted culminó con el registro de la información del presente formato, presione las tedas CTRL+Q, para validar la información registrada. En coso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistemo no detecta error, se creará unarchivo de texto (*.txt) el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.

N° O b je tivo N acional O b je tivo N acional específico Ind icador Línea Base M eta al 2021 O b jetivo Estratég ico del PDCR/ PDCL Ind icador Línea Base M etaC um plim iento de la M eta en función a la

unidad de m edida del ind icador1

2

3

2. O p o rtu n id ades y acceso a los se rv ic io s

1 . D erecho s fu nd am e nta le s y dignidad de las p erso nas4 . E con o m ía , co m p etit iv id ad y em pleo

2 .6 Seguridad ciudadana

1 .4 D esarro llo hum ano y pobreza

4 .2 Com petitiv id ad y es tru ctu ra económ ica

m e jo ra r la seguridad ciudadana del d istrito de sam eguam e jo ra r las cond ic iones de hab itab ilidad de la poblaciónm e jo ra r los n ive les de p roductiv idad

4 6. R ecu rso s n atu ra le s y am b ien te 6 .2 G estión de la ca lidad am b ien ta l m e jo ra r la lim pieza en zonas u rb anas y ru ra le s

1 de 1 Contraloría General de la República 30/12/2014 10:24 p.m.

http://www.ceplon.gob.pe

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OBLIGACIÓN DE

DAR

OBLIGACIÓN DE

DAR

ABUSO DE

AUTORIDAD

Y HONORES

Y OTROS

SUMA DE

DINERO

OBLIGACIÓN DE

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ANEXO 10: Expedientes de Procesos LegalesA CONTRALORÍA

Estado Procesal (8) iresentación de demanda /

Reparación Civil, Monto

Demandado’ S/.

Reparación Ovil, Monto a Ejecutar*

(Por sentencia firme) S/.

Reparación Ovil, Monto pendiente de

pago* S/.

256-2013-0-2801-JP-LA-01273-2013-0-2801-JP-LA-01318-2013-0-2801-JP-LA-01358-2013-0-2801-JP-LA-01400-2013-0-2801-JP-LA-01

Demandado

Demandado

Demandado

OBLIGACIÓN DE DAR SUMA DE DINERO

Juzgado de paz letrado




Juzgado especializado mi

Moquegua

Moquegua

Moquegua

Moquegua

Segunda Instancia

Primera Instancia

;ra Instancia

Primera Instancia

24/04/2013

24/05/2013

24/06/2013

25/07/2013

07/08/2013

irador público

Procurador público

Procurador público

Procurador público

167365.00

13890.00

20094.00

1789.00

17790.00

S de 80230/12/2014 10:26 p.m.

ANEXO 11: Relación de obras gestionadas!*) durante el período ejercido____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 11:Para facilitar el registro de la información en este anexo se han incorporado los ítems de las leyendas de la Directiva en listas desplegables y notas de ayuda.

LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:

1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 11. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa específica que las regula.

2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que forman parte, vio web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.

Si usted culminó con el registro de la información del presente form ato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistema no detecta error, se creará un archivo de texto el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.

Nombre de la Obra (1,2)

(1) Aquellas en proceso de ejecución al inicio de la gestión, ejecutadas, concluidas y en proceso.

(2) Contrucción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación, mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edifidcaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieran dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos cuya ejecución, operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrata, administración directa, convenios, asociaciones público-privadas, obras por impuesto, mixtos y cualquier otra modalidad que se establezca.

ANEXO 11 : Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido TT"^ l a CONTRALORÍA GENERAL DE IA REPÚBLICA

Entrega de Aprobación del Expediente Técnico

N° Nombre de la Obra gestionada (1,2) Código SNIP Código INFObras Expediente Técnico (3) N° de Documento Fecha del

Documento

Estado de Obra (4) Comentarlo

11

181740 11416 SI 096-2012-A/MDS 09/03/2012 Finalizada Inicio en Junio del 2012 A. 1 S/.77,661.02,RA. 423/2012; 50 dias RA. 300/2012 A. 2 65 Días

2 2 274676 11384 SI 416-2012-A/MDS 04/10/2013 Finalizada La obra Inicio en en febrero 2014

33 189581 11423 SI 301-2012-A/MDS 07/09/2012 Finalizada la obra Inicio en setiembre 2012 con 4

ampleaciones, e Informe final

44 198769 26428 SI 244-2014-A/M DS 23/06/2014 Paralizada la obra ¡nielo en junio del 2013 paralizado por

transferencia de gobierno municipal

55 198769 26428 SI 244-2014-A/MDS 23/06/2014 Paralizada la obra ¡nielo en junio del 2013 paralizado por


66

79644 11424 SI 319-2011-A/MDS 04/08/2011 Finalizada la obra inicio en setiembre del 2011, ampliaciones 5, adicionales 4

77 190916 11419 SI 467-2011-A/MDS 16/12/2011 Paralizada la obra Inicio en junio del 2013 paralizado por


88 190916 11419 SI 467-2011-A/MDS 16/12/2011 Paralizada la obra ¡nido en junio del 2013 paralizado por


99 197596 11430 SI 108-2013-A/M DS 13/03/2013 Paralizada La obra inicio en junio del 2013 paralizada por

falta de presupuesto.

1010 197596 11430 SI 108-2013-A/MDS 13/03/2013 Paralizada La obra Inicio en junio del 2013 paralizada por

falta de presupuesto.

1 de 5 30/12/2014 10:36 p.m.

ANEXO 11: Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 11:Para facilitar el registro de la ¡nformación en este anexo se han incorporado los Ítems de las leyendas de la Directiva en listas desplegables y notas de ayuda.

LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 11. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa especifica que las regula.

2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 informe de Rendición de Cuentos y Transferencia, del que forman parte, vía web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.

Si usted culminó con el registro de la información del presente form ato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistema no detecta error, se creará un archivo de texto el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.



(2) Contrucción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación, mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edificicaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieran dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos cuya ejecución, operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrata, administración directa, convenios, asociaciones público-privadas, obras por impuesto, mixtos y cualquier otra modalidad que se establezca.

ANEXO 11 : Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido > LA CONTRALORÍAVS- GENERAL DE LA K! PUBLICA


N’ Nombre de la Obra gestionada (1,2) Código SNIP Código INFObras Expediente Técnico (3) N° de Documento Fecha del

Documento

Estado de Obra (4) Comentarlo

1111 181149 11426 SI 280-2012-A/MDS 17/08/2012 En Ejecución La obra inicio en sep. 2012 se encuentra

ejecutándose

1212 181149 11426 SI 280-2012-A/MDS 17/08/2012 En Ejecución La obra inicio en sep. 2012 se encuentra

ejecutándose, 4 ampliaciones

1313 175963 11385 SI 197-2012-A/MDS 30/05/2012 Paralizada La obra Inicio febrero 2011, paralizada por

transferencia de cambio de gobierno

1414 286563 31256 SI 377-2014-A/MDS 05/09/2014 Paralizada La obra ¡nielo febrero 2011, paralizada por


1515 189358 11429 SI 206-2014-A/MDS 31/05/2013 Paralizada La obra inicio junio 2013, paralizada por


1616 283463 26568 SI 337-2014-A/MDS 12/08/2014 Paralizada La obra inicio agosto 2014, paralizada por


1717 11111 SI 441-2012-A/MDS 14/12/2012 En Ejecución el proyecto Indo en abril 2013, es un plan de

trabajo, sin codigo SNIP El proyecto inicio en noviembre 2013

1818

273348 SI 432-2013-A/MDS 21/10/2013 En Ejecución programado hasta el mes de dicembre componente 03

19 19 225383 SI 360-2012-A/MDS 31/10/2012 Finalizada El proyecto ¡nido en octubre 2012 se encuentra en la etapa de elab de inf, final

2 de 5 30/12/2014 10:36 p.m.

ANEXO 11: Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 11:

Para facilita r el registro de la información en este anexo se han incorporado los ítems de las leyendas de la Directiva en listas desplegables y notas de ayuda.

LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de lo Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 11. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa específica que las regula.

2 . - La Autoridad soliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que forman parte, vía web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.

Si usted culminó con el registro de la información del presente form ato, presione las tedas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistema no detecta error, se creará un archivo de texto (*.txt) el cual debe ser cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.



(2) Contracción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación, mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edificicaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieran dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos cuya ejecución, operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrato, administración directa, convenios, asociaciones público-privadas, obras por impuesto, m ixtos y cualquier otra modalidad que se establezca.

ANEXO 11 : Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido LA CONTRALORÍA GENERAL Dt IA REPÚBLICA


N° Nombre de la Obra gestionada (1,2) Código SNIP Código INFObras Expediente Técnico (3) N" de Documento

Fecha del Documento

Estado de Obra (4) Comentario

2020

289203 SI 238-2014-A/MDS 19/06/2014 En Ejecución El proy. Inlco en junio 2014: programado hasta el mes de diciembre comp. 01 comp 02

2121

289203 SI 238-2014-A/M DS 19/06/2014 En Ejecución El proy. Inlco en junio 2014: programado hasta el mes de diciembre comp. 01 comp 02

2222 204065 SI 242-2014-A/MDS 26/06/2014 Paralizada La obra inicio julio 2014, paralizada por


2323 224772 SI 337-2014-A/M DS 21/10/2014 Paralizada La obra ¡nielo julio 2014, paralizada por


2424 300974 SI 336-2014-A/M DS 12/08/2014 Paralizada La obra ¡nielo agosto 2014, paralizada por

transferencia de cambio de gobierno el mantenimiento Inicio en febreo 2013,

2525

11111 NO 11111 11111 Finalizada documentación existente Of. De Supervisión - sin codigo SNIP

2626

11111 SI 437-2013-A/MDS 23/10/2013 Paralizada El mantenimiento Inicio en noviembre 2013 - sin codigo SNIP

2727 11111 SI 437-2013-A/M DS 23/10/2013 Finalizada El mantenimiento Inicio en dlc. 2013 etapa

liquidación tec. Financiera en la of sup.

2828 11111 SI 143-2014-A/M DS 14/04/2014 Finalizada El mantenimiento Inicio en jul. 2014 etapa


3 de 5 30/12/2014 10:36 p.m.

ANEXO 11 : Relación de obras gestionadas(*) durante el período ejercido LA CONTRALORÍAVS - G íN ÉR Al Ot LA REPÚBLICA

ANEXO 11: Relación de obras gestíonadas(*) durante el período ejercido____________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM EGUA_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 11:Para facilita r el registro de la información en este anexo se han incorporado los ítems de las leyendas de la Directiva en listas desplegables y notas de ayuda.

LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:

1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 11. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deberá de reportar información correspondiente de cada una de ellas a través del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la información que por su naturaleza o finalidad les sea exigida por normativa especifica que las regula.

2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, del que formon parte, vía web a la Contraloría General de la República utilizando el aplicativo informático que se ha diseñado para este fin.

Si usted culminó con el registro de lo información del presente form ato, presione los teclas CTRL+Q, para validar la información registrada. En caso, de que se muestre un mensaje de error, sírvase corregir o completar la información registrada. Si el sistem a no detecta error, se creará un archivo de texto (* .txt) el cual debe se r cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.



(2) Contrucción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación, mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edificicaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieran dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos cuya ejecución, operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrato, administración directa, convenios, asociaciones público-privadas, obras por impuesto, mixtos y cualquier otra modalidad que se establezca.


N° Nombre de la Obra gestionada (1,2) Código SNIP Código INFObras Expediente Técnico (3) N° de Documento Fecha del

Documento

Estado de Obra (4) Comentario

2929

11111 SI 309-2014-A/M DS 15/07/2014 Paralizada El mto. Inicio en Noviembre 2014; Paralizada pór transferencia de cambio de Gobierno Municipal

3030

11111 SI 064-2013-A/MDS 07/02/2013 Paralizada El mto. Inicio en Noviembre 2014; Paralizada pór transferencia de cambio de Gobierno Municipal

3131

11111 SI 202-2014-A/MDS 09/07/2014 Paralizada El mto. Inicio en el 2013; Paralizada pór transferencia de cambio de Gobierno Municipal

3232 11111 SI 12-2014-A/MDS 10/01/2014 Finalizada El mantenimiento Inicio en jul. 2014 etapa


3333 11111 SI 126-2014-A/M DS 02/04/2014 Finalizada El mantenimiento Inicio en oct. 2014 etapa


3434 11111 SI 029-2014-A/M DS 03/09/2013 Finalizada Se inicio en octubre 2013, en etpa de liq. Tec. -

fine.

3535

11111 SI 121-2014-A/MDS 27/03/2014 ParalizadaEl mto. Inicio en el abril 2014; Paralizada pór transferencia de cambio de Gobierno Municipal

36 36 11111 SI 253-2014-A/MDS 27/06/2014 Finalizada Se finalizo 14 agosto del 2014, en etpa de liq. Tec. -fine.

4 de 5 30/12/2014 10:36 p.m.

ANEXO 12 : Implementación de las Recomendaciones de los Informes de Control > CONTRALORÍA

A N EXO 12 : Im p lem e n ta c ió n de las R eco m en d a cio n es de los In fo rm es de Control_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Entidad : 2363 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ ____________PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 12:Para fac ilita r e l reg istro de la in form ación en este anexo se han incorporado los ítem s de las leyendas de la D irectiva en listas desplegadles y notas de avada.

LINEAMIENTOS PARA LA REMISIÓN VÍA WEB DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA:1.- Es obligación de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsable de lo entidad o pliego , e l reg istro de! Anexo 12. En e l caso que el Gobierno Regional o Gobierno Loca l cuente con em presas u organism os dependientes, com plem entariam ente la Autoridad saliente deberá de reportar ¡nformación correspondiente de coda una de ellas a través tíe l c itado anexo, en lo que corresponda ; sin perju icio de la in form ador, que p o r su naturaleza o fina lidad les sea exigida p o r norm ativo especifico que las regula.

2.- La Autoridad saliente culm inado el reg istro de los Anexos 4 a! 14 debe rem itíaos conjuntam ente con e l Anexo 2 Inform e de Rendición de Cuentas y Transferencia, de! que form an porte, vía w eb a la Contraioria General de la República utilizando el ap licativo inform ático que se ha diseñado paro este fin.

S i usted culminó con e l reg istra de la inform ación del presente form ato , p resione las le d a s CTRL+Q. para validar la inform ación registrada. En caso . de que se m uestre un m ensaje de error, s írvase correg ir o com pletar la inform ación registrada. S i el s istem a no detecta error, se creará un archivo ríe texto (* . txt) e l cual debe ser cargado en el ap licativo Transferencia de Gestión.

Fecha del Informe

Tipo deRecomendación del Informe

Situación del proceso

N" N° Informe órgano Auditor (1) N* Texto

Tipo de la Recomendación (2) Disposición del Titular (3) Número del documento de disposición documento de

disposición

administrativo a iniciarse por la

entidad (4)

Nombre servidor (res) Involucrados

1 003-2008-2-2363 40906 OCI 1

El Alcalde disponga que la Sub gerencia de Logística cumpla tácitamente con la normativa de las compras públicas,

adoptando las medidas necesarias para su adecuación lo que sera supervisado por la gerencia municipal.

Proc_Sancionador_lnf_leve Oficio OFICIO N° 473-2014- RMFQV A/MDS 41845 Concluida

ALONSO ARAGON C.. JUBENCIO CHECALLA CENTENO, MARCO A. FLORES MANZANO, WALTER LINARES MAYO,

TILER M.

2 003-2008-2-2363 40906 OCI 2

Disponer a la oficina de Inversiones (Gerencia de Infraestructura y desarrollo Urbano) que instruya y verifique que los residentes de obra no formulen requerimientos en

forma fraccionada muy por el contrario realicen una planificación adecuada, para cumplir los objetivos. En el

marco de una ejecución técnica que garantice la correcta, eficiente y transparente utilización y gestión de los recursos

y bienes del estado, pues la entidad esta inmerso en Ejecución Presupuestaria Directa de Obras Públicas, (obras

por administración directa)

Proc_Sancionador_lnf_Leve Oficio OFICIO N’ 473-2014- RMFQV A/MDS 41845 Concluida

ALONSO ARAGON C., JUBENCIO CHECALLA CENTENO, MARCO A. FLORES MANZANO, WALTER LINARES MAYO,

TILER M.

3 005-2011-2-2363 40906 OCI 1

Poner en conocimiento del Pleno del Concejo Municipal el contenido del presente informe, a efecto que teniendo en cuenta las deficiencias detectadas y las responsabilidades administrativas funcionales identificadas ai ex funcionario

público elegido por votación popular, dicho Órgano adopte los acuerdos y/o acciones que correspondan en el marco de la Ley n9 27972 - Ley Orgánica de Municipalidades, acto que deberá constar en el Acta de Sesión de Concejo convocada

para dicho efecto. (Conclusiones n? 3, 4, 7 y 8)

Proc_Sancionador_lnf_Leve Resolución

DIRECTIVA MEDIANTE RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N* 294-2014- A/MDS DE FECHA 07 DE JULIO DEL 2014.

41827 ConcluidaRUBEN PARE HUACAN, NELLY SALAZAR T., MARCO A.

MARTINEZ P., JESSICA QUISPE VALDIVIA, PATRICIA TITO A.

4 005-2011-2-2363 40906 OCI 2

En aplicación al articulo 112 de la Ley N2 27785 Ley orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraioria General de la República; y el articulo 259 del Decreto legislativo N9 276 y el articulo 1529 de su reglamento aprobado por D.S. N9 005-90-PCM; disponer las acciones para el deslinde de

responsabilidades administrativas y disciplinarias que corresponden aplicar a los funcionarios y servidores que estén relacionados con los hechos comprendidos en las

observaciones números 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7,y 8; según su grado de participación y nivel funcional, así como, la aplicación de

las sanciones a que hubiere lugar a través de la Comisión Especial y/o permanente de Procesos Administrativos para

los fines que se contrae la normativa pertinente.

Proc_Sancionador_lnf_Leve

Resolución

DIRECTIVA MEDIANTE RESOLUCIÓN DE ALCALDÍA N’ 294-2014- A/MDS DE FECHA 07 DE JULIO DEL 2014.

41827 Concluida

RUBEN PARE HUACAN, NELLY SALAZAR T., MARCO A. MARTINEZ P„ JESSICA QUISPE VALDIVIA, PATRICIA TITO

A.

1 de 3 30/12/2014 10:39 p.m.

ANEXO 13 : O bligados a p resen tac ió n de D ecla rac io nes Ju rad as de in g resos, y de b ienes y ren tas en el año 2014 " '7 > l a C O N T R A L O R IA G EN ER AL ÜE LA R íP Ú B L IC A

ANEXO 13 : Obligados a presentación de Declaraciones Juradas de Ingresos, y de Bienes y Rentas en el año 2014___________________________En tid a d : 2 3 6 3 . M U N IC IP A LID A D D IST R ITA L DE S A M E G U A

P A R A EL R E G IST R O D EL A N EX O 1 3 :

P ara fa c i l ita r e l re g is tro d e la in fo rm a ció n en e s te a n exo se han in co rp o ra d o lo s ítem s de la s leyen d a s de la D irectiva en lis ta s d e sp leg a b le s y n o ta s d e ayuda .

C abe in d ica r qu e un fu n c io n a r io p u ed e h a b e r o cu p a d o m ás de un ca rg o p o r e l cua l s e en co n trab a o b ligado a p re se n ta r de c la rac ió n ju ra d a de In g re so s y de b ien e s y ren ta s d u ra n te e l 2 014 . A sim ism o , p o r cad a ca rgo e x is te m ás de una o p o rtu n id a d de p re se n ta c ió n . En ta l se n tid o , s e d e b e lle n a r e l n ú m ero de re g is tro s qu e co rre sp o n d a .

L IN EA M IEN TO S P A R A LA R E M IS IÓ N VÍA W EB D E LA IN FO RM A C IÓ N R E G IST R A D A :

1 .- E s o b lig ac ión de la A u to r id a d sa lien te d e l G o b ie rn o R eg io n a l o G o b ie rn o Lo ca l com o re sp o n sa b le de la e n t id a d o p lieg o , e l reg istro de l A n exo 13. En e l caso qu e e l G ob ie rn o R eg ion a l o G ob ierno Lo ca l cu en te con em p re sa s u o rg a n ism o s d e p en d ien te s , co m p lem en ta ria m e n te la A u to r id a d sa lie n te d e b e rá de re p o r ta r in fo rm a ció n co rre sp o n d ie n te de cad a una de e lla s a tra vé s d e l c ita do an exo , en lo que co rre sp o n d a ; sin pe rju ic io de la in fo rm a ción qu e p o r su n a tu ra le za o fin a lid a d le s se a ex ig id a p o r n o rm a tiva e sp ec ífica qu e la s regu la .

2 .- La A u to rid a d sa lie n te cu lm in a do e l reg istro de lo s A n exo s 4 a l 14 d eb e rem itir lo s co n ju n ta m en te con e l A n e x o 2 In fo rm e de R end ic ión de C u en tas y T ran sfe ren cia , de l qu e fo rm a n p a rte , vía w eb a la Contra loría G en era l d e la R ep ú b lica u tiliza n do e l ap lica tivo in fo rm á tico q u e se ha d iseñ a d o p a ra e s te f in .

S i u sted cu lm in ó con e l re g is tro de la in fo rm ación de l p re se n te fo rm a to , p re s io n e la s te d a s CTRL+Q, p a ra va lid a r la in fo rm a ció n reg istra d a . En caso , de qu e se m u es tre un m en sa je de erro r, s írv a se co rreg ir o co m p le ta r la in fo rm a ció n re g is tra d a . S i el s is te m a no d e te c ta e rro r, se c rea rá un a rch ivo de te x to (* .t x t ) e l cua l d e b e s e r ca rg a d o en e l a p lica tivo T ran sfe ren c ia de G estión .

N° Cargo Nombre de Obligado DNI Fecha que asumió el cargo

Estado del funcionario (1)

¿Presentó D D JJ? (2 )

Oportunidad de presentación (3)

1G e re n te de In fraestructu ra y

D esarro llo UrbanoKarin Yan e t C aceres P lan tarro sa 0 4 42919 7 02/0 7 /2 0 1 4 A ctivo NO Al Inicio

2 Je fe de Proceso s Deyvi E ve r Centeno M am ani 4 1 06558 6 02/09/2013 A ctivo SI Al Inicio

3Regidor M un ic ipa lid ad D istrita l

Sam eguaKaren Yu liana Chavez Cham billa 4 5 86995 1 22/08/2013 A ctivo Si Al Inicio

4 Je fe de A dqu isic iones M anuel Angel Choque V ilca 4 1 0 6 8 9 4 4 0 2 /09/2013 A ctivo SI Al Inicio5 G e re n te de A seso ría Ju ríd ica Leon ilde C eferina Coahila Gam ez 0130408 9 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio

6Sub G eren te de A dm in istrac ión

Trib u tariaYe ison D arw in Co lana Juárez 4 5 2 2013 4 22/08/2013 Activo SI Al Inicio

7 Sub G eren te de Estud ios Rocío E lixand ra Co lque Salinas 4 0 9 1114 8 10/03/2014 A ctivo NO Anual8 Sub G eren te de Teso rería M aría Isabel Davila Adam 0442905 1 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio9 S ecre ta r io G enera l Eber Flo res Roque 4 3 5 2483 1 22/08/2013 A ctivo SI A l Inicio

10Regidor M un icipa lidad D istrita l

Sam eguaJu lián M anuel Flo res M anchego 0 4 42849 6 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio

11Sub G e re n te de Personal y

B ie n e sta r SocialE rick A lb erto Flinojosa M am ani 4 5 08047 7 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio

12 P ro cu rad o r M unicipal Ca rlo s Gu ido Luque V izcardo 0442975 7 22/08/2013 A ctivo SI Al Inicio

13Sub G e re n te de Contab ilidad y

F inanzasYessica lisb e th M anzano Flores 4 5 2 7487 4 22/08/2013 Inactivo SI Al Inicio

14 Je fe de Contro l in terno M áxim o Rubén M erm a López 0122893 2 01/11/2012 A ctivo NO Al Inicio

1 de 2 30/12/2014 10:42 p.m.

AN EXO 13 : O b ligados a p resen tac ión de D ecla rac iones Ju rad as de ing resos, y de b ienes y ren tas en el año

N° C a rg o N o m b re d e O b lig a d o

15G e re n te de P laneam lneto y

P resupuestoPorfid io Rubén Pare Huacan

16G e re n te de In fraestructu ra y

D esarro llo UrbanoBertin M ario Q uicaña G aray

17 Sub G e re n te de D esarro llo U rbano G eln io Carlos Q u in tan illa Q u in tan illa

18A lca ld e M un icipa lidad D istrita l de

Sam eguaRenso M ilthon F lo rencio Q uiroz Vargas

19Je fe de Superv isión y Liqu idación

de O brasGil Abad Ram os Zaa

20 G eren te M unicipal E lias F lllberto R e vo lla r Rodríguez

21Regidor M un icipalidad D istrita l

Sam eguaW ilm e r A lexe Su casa ire M am ani

22Sub G eren te de Logística y Ss

G en era lesM aria M ilagros To ledo Q uispe

23G e re n te de S erv ic io s a la C iudad y

G estión Am bienta lO scar R icardo V argas Vargas

24Regidor M un icipalidad D istrita l

Sam eguaM iriam M ilagros vera A lcá za r

25Sub G eren te de Contab ilidad y

FinanzasM ym a M ilagros Vera Kihien

26 G e re n te de A dm in istrac ión y Rentas Francisca Ysabel V illegas V illegas

27Regidor M un icipa lidad D istrita l

Sam eguaJorge Isidro V lzcarra M am ani

28 Je fe de Patrim onio Jo sé A nton io Zeballos Flurtado

29G e re n te de D esarro llo Económ ico ,

Social y de la M u je rJu lio C esar Zeballos Sa lazar

30G e re n te de D esarro llo Económ ico ,

Social y de la M u je rCh rlstian M arco Zeballos Be jarano

2 de 2

2014 LA CO N TR A LO RIAG EN ER AL DE LA REPÚBEICA

DNIF e c h a que asum ió

el ca rg oE sta d o del

funcionario (1)¿ P re se n tó D D J J ?

(2)Oportunidad de p rese n tació n (3)

04430492 03/09/2013 Activo NO Al Inicio

40609765 22/08/2013 Inactivo NO Al Inicio


04425761 22/08/2013 Activo SI Al Inicio













30/12/2014 10:42 p.m.

ANEXO 14 : Cuestionario para la Medición del Nivel de Madurez del Sistema de Control Interno_____________________________________________________________2014__________________________________________________________Entidad : 2 3 6 3 . M U N IC IP A LID A D D ISTR ITA L DE S A M E G U APARA EL REGISTRO DEL AN EXO 14:

Para fa cilita r el reg istro de la in fo rm ación en es te anexo se han inco rporado los ítem s de las leyendas de las respuesta s en listas desp legables.

L IN EAM IEN TO S PARA LA R EM IS IÓ N VÍA W EB OE LA IN FO RM ACIÓ N REG ISTRA D A :

1.- Es obligación de la A u toridad sa lien te del Gobierno Regional o Gobierno Local com o responsab le de la entidad o p liego , e l reg istro de l Anexo 14. En el caso que el Gobierno Regional o Gobierno Loca l cuen te con em presa s u o rgan ism os dependientes, com plem entariam ente la A u to ridad sa liente deberá de rep orta r inform ación correspond iente de cada una de ellas a través del c itado anexo , en lo que corresponda ; sin perju ic io de la ¡nform ación que p o r su natura leza o fin a lida d les sea exigida po r norm ativa especifica que las regula .

2.- La Autoridad sa lien te cu lm inado e l reg istro de los A nexos 4 al 14 debe rem itirlos con juntam ente con el Anexo 2 In form e de Rendición de Cuentas y Transferencia , del que fo rm an pa rte , vio w eb a la Contraloría Genera l de la República utilizando el aplicativo in fo rm ático que se ha d iseñado para este fin .

S i u sted culm inó con el reg istro de la in form ación del p resen te fo rm a to , p resion e las teclas CTRL+Q, para validar la in form ación reg istrada . En caso , de que se m uestre un m ensa je de error, s írva se co rreg ir o com pleta r la ¡n form ación reg istrada . S i el sistem a no de tecta error, se crea rá un archivo de texto (* .tx t ) e l cual debe se r cargado en el aplicativo Transferencia de Gestión.

BLOQUE PARA LA MEDICIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ DEL SCI

Componente I: Ambiente de Control

Principio 1: Entidad comprometida con integridad y los valores éticos

1. Precise el nivel de compromiso mostrado por el Titular y la Alta Dirección con el Control InternoNo existe 0 El Acta de Com prom iso no ha sido elaboradaCl Inicial 1 El Acta de Com prom iso ha sido elaborada pero aún no está suscrita por el T itu lar

Cl interm edio 2El Acta de Com prom iso ha sido elaborada y suscrita por el T itu lar y Alta Dirección, y se dispone la conform ación del Com ité de Control Interno

No existe

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se d ifunde a la entidad

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el T itu la r y Alta Dirección brindan facilidades adm in istrativas y técnicas para el adecuado funcionam iento del Comité de Control Interno

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás hay una adecuada participación de la Alta Dirección para evaluar, re tro a lim entar y m ejo rar el funcionam iento del Com ité de Control Interno

2. Precise el estado del Comité de Control InternoNo existe 0 El Com ité de Control Interno no ha sido constituido

Cl óptimo

Cl inicial 1El Com ité de Control Interno está constituido e integrado por el nivel d irectivo de la entidad para la toma de decisiones

Cl Interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás el Comité convoca y realiza las sesiones de trabajo contando con las Actas suscritas respectivas

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás el Comité ha elaborado y aprobado su Plan de trabajoCl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás sesiona con asistencia del nivel directivo y toma decisionesCl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás cum ple con acuerdos establecidos en actas anterio res

3. Señale cuál es el nivel de difusión dado por el Titular y la Alta Dirección al Sistema de Control Interno (directivas, normas, implementación, etc.)No existe 0 No existe ningún tipo de difusión

Cl avanzado

Cl inicial 1 La d ifusión es muy poco frecuente y sin ob jetivos clarosCl Interm edio 2 La difusión se hace bajo objetivos ¡dentificables pero no a toda la entidadCl avanzado 3 La difusión se hace bajo objetivos ¡dentificables y a todo nivel en la entidad

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se reciben o solicitan sugerencias para m ejo rar la im plem entación del Sistema de Control Interno

Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se im plem entan cam bios a partir de las sugerencias recibidas

4. Señale el estado de la promoción de la capacitación en Control Interno dirigida al personalNo existe 0 No se brinda capacitación en Control Interno

Cl inicial 1Se han realizado o realizan charlas de sensib ilización o capacitaciones cortas y/o generales pero que no están ligadas a un Plan de Capacitación en Control Interno en la entidad

Cl interm edio 2Se han realizado o realizan charlas de sensib ilización o capacitaciones cortas pero tam bién actividades de capacitación especializadas pero en ninguna está enm arcada en un Plan de Capacitación en Control Interno

Cl avanzado 3

Se han realizado o realizan charlas de sensib ilización o capacitaciones cortas pero tam bién activ idades de capacitación especializadas pero las actividades de sensib ilización y capacitación sí form an parte de un Plan de Capacitación en Control Interno

Cl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás se ha cum plido con todos los objetivos del Plan de Capacitación

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y la capacitación se realiza en form a perm anente con la finalidad de retroalim entar los conocim ientos adquiridos.

5. Sobre el Informe de Diagnóstico del Sistema de Control Interno Cl IntermedioNo existe 0 No se cuenta con Inform e de Diagnóstico

Cl inicial 1

Se cuenta con Inform e de Diagnóstico elaborado de m anera general pero no se ha seguido la Guía M etodológica de la Contraloría ni las políticas nacionales en relación a las norm as nacionales (M odernización de la Gestión Púb lica, Sim plificación A dm in istrativa , Gobierno Electrónico, norm ativa del Organism o Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, Presupuesto por Resultados, otros)

Cl interm edio 2

El Inform e de Diagnóstico fue elaborado considerado la Guía Metodológica de la Contraloría General de la República, as í com o las po líticas nacionales re lacionadas (M odernización de la Gestión Pública, Sim plificación A dm in istrativa , Gobierno E lectrónico , norm ativa del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, Presupuesto por Resultados, otros)

No existe

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y habiéndose realizado a nivel de entidad y a nivel de procesos.

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Inform e de Diagnóstico se ha realizado con las sugerencias y aportes de todas las unidades orgánicas.

Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se realiza el seguim iento perm anente al Inform e de Diagnóstico

6. Sobre el nivel de elaboración del Plan de Trabajo Implementación del Sistema del Control InternoNo existe 0 No existe Plan de Im plem entación del Sistem a de Control Interno

No existe

Cl inicial 1 El Plan de Im plem entación del Sistem a de Control Interno ha sido elaborado en base al Inform e de Diagnóstico

Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás el Plan de Im plem entación está relacionado a los planes estratégicos y operativos de la entidad

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás para e laborar el Plan de Im plem entación se consideró el m odelo propuesto por la Contraloría General de la República

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Plan de Im plem entación fue aprobado por el Com ité de Control Interno, el T itu la r y A lta Dirección

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se e jecutan las actividades del Plan de Im plem entación de acuerdo a lo program ado

7. Sobre el Informe de Avance del Plan de Implementación del Sistema de Control InternoNo existe 0 No se cuenta con el Inform e de Avance del Plan de Im plem entación

Cl inicial 1La entidad ha designado el área responsable de elaborar el inform e de Avance del Plan de Im plem entación del Sistem a de Control Interno

Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás el área responsable de e laborar el Inform e de Avance del Plan de Im plem entación lo entrega periód icam ente

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el Inform e de Avance del Plan de Im plem entación m uestra un alto grado de cum plim iento (m ás del 70% de sus actividades) pero no identifica problem as ni propone m edidas correctivas

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Inform e de Avance sí identifica problem as existentes y propone medidas correctivas

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el titu lar y la Alta Dirección tom an medidas correctivas en base a los problem as identificados en el inform e de Avance

8. Señale las facilidades (personal, local, equipos informáticos, presupuesto, etc.) dadas por la Alta Dirección al trabajo del Órgano de Control Institucional Cl óptimoNo existe 0 No se brinda ningún tipo de facilidad

Cl inicial 1Las facilidades son pocas en aspectos v incu lados a: in form ación, presupuesto, logística, personal, in fraestructu ra y otros

Cl interm edio 2 Las facilidades solam ente cubren adecuadam ente algunos aspectos pero no otros

Cl avanzado 3Las facilidades están cub iertas adecuadam ente para aspectos de: inform ación, presupuesto, logística, personal, in fraestructura y otros

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás los requerim ientos del OCI son Incorporados al Plan O perativo Institucional u a otros docum entos de gestión

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el T itu lar y A lta Dirección m uestran preocupación e Interés por las actividades realizadas por el OCI (consultas, reuniones, solicitudes, entre otros)

9. Sobre la importancia del Código de Ética para el Control Interno (Ley del Código de Ética de la Función Pública-Ley 27815) Cl avanzadoNo existe 0 No se cuenta con el Código de Ética InstitucionalCl inicial 1 El Código está en proceso de elaboraciónCl interm edio 2 El Código está aprobado m ediante norm a em itida por la entidad

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás ha sido difundido en medios que perm iten llegar a toda la entidad

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se reciben y tram itan quejas y/o denuncias relacionadas al Incum plim iento del Código

Cl mejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se tom an m edidas correctivas para evitar la reiteración de que jas y denuncias relacionadas al incum plim iento del Código

10. Señale el estado del Reglamento Interno de Trabajo (RIT) Cl mejora continua

No existe 0 No se cuenta con Reglam ento de Trabajo

Cl inicial

Cl inicial 1 El Reglam ento de Trabajo está en proceso de elaboraciónCl interm edio 2 El Reglam ento de Trabajo ha sido aprobado m ediante norma em itida por la entidad

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el Reglam ento de Trabajo es em pleado para regular (sancionar, prom over, e tc .) la labor del personal

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Reglam ento de Trabajo se em plea para la ap licación de incentivos y sanciones

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se tom an m edidas correctivas para ev itar que se re iteren las faltas al Reglam ento de Trabajo

Principio 2: Independencia de la supervisión del Control Interno

11. Señale el grado de independencia de la supervisión hecha a la implementación del Control Interno en la entidad

No existe 0No realiza ninguna acción de Supervisión a la im plem entación del Sistem a de Control Interno ni se cuenta con Com ité o equipo que adm in istre el Control Interno en la entidad

Cl inicial 1El Com ité o quien adm in istra el Control Interno de la entidad ha dispuesto la conform ación de un equipo de trabajo o un responsable para la supervisión del Control Interno en la entidad

Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás al equipo de trabajo o el responsable se le otorga las facilidades técnicas y adm in istrativas para su labor

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el equipo de trabajo o el responsable fue designado por norm a em itida por la entidad

Cl óptimo 4

Cum ple con la opción 3 y adem ás el equipo de trabajo o el responsable eleva Inform es de supervisión periódicos al Com ité de Control Interno , T itu la r y Alta Dirección relevando d iversos aspectos observados y/o que requieren acciones

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y disponen m ejoras para el Com ité o para quien adm inistra el Control Interno de la entidad

Principio 3: Estructura Organizaclonal apropiada para objetivos

12. Señale el estado de la gestión estratégica institucional en relación al Plan Estratégico Institucional (PEI), Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM), Plan de Desarrollo Concertado (PDC) Cl intermedio

No existe 0 No se cuenta con PEI o, según corresponda, con PESEM o PDC

Cl ¡n idal 1Se cuenta con PEI y , según corresponda, con PESEM o PDC, aprobados y/o actualizados, y no Incluyen al año actual de gestión

Cl Interm edio 2Se cuenta con PEI y, según corresponda, con PESEM o PDC, aprobados y/o actualizados, e incluyen al año actual de gestión

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se cuenta con un m ecanism o de m onitoreo del cum plim iento del PEI y, según corresponda , con PESEM o PDC

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se tom an m edidas correctivas que perm iten el cum plim iento del PEI y , según corresponda, con PESEM o PDC

Cl mejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta el PEI y , según corresponda, con PESEM o PDC para m ejorarlos en el futuro

13. Sobre el Plan Estratégico Institucional (PEI), según corresponda, con el Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) o Plan de Desarrollo Concertado (PDC) Cl avanzado

No existe 0 No se cuenta con PEI y, según corresponda, con PESEM o PDC

Cl avanzado

Cl inicial 1La Oficina General de P laneam iento y Presupuesto o equivalente ha desarrollado d irectivas y procedim ientos (que ya están aprobados) para e laborar el PEI y, según corresponda, con PESEM o PDC

Cl interm edio 2El PEI y , según corresponda, con PESEM o PDC contienen el desarrollo de la metodología ind icada: visión, m isión, llneam ientos estratégicos, ob jetivos generales y específicos

Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás incorporan el m arco lógico, Indicadores, m etas, línea de base, cronogram a y recursos

Cl óptimo 4

Cumple con la opción 3 y adem ás ha sido realizado de m anera conjunta por la Oficina G eneral de Planeam iento y Presupuesto, personal designado y capacitado, y/o apoyo de consultoría externa , y a la vez está ligado a las políticas nacionales (m odernización de la Gestión Pública, Descentralización, Sim plificación A dm inistrativa, Gobierno Electrónico , Gobierno Abierto , Anticorrupción , Com petitividad, entre otros)

Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta el PEI para m ejorarlo

14. Precise el estado del seguimiento y evaluación al PESEM y PEINo existe 0 No se hace seguim iento ni evaluación

Cl Inicial 1Se cuenta con d irectivas y/o procedim ientos aprobados para realizar seguim iento y evaluación , pero no se ejecutan

Cl Interm edio 2Se realizan actividades de seguim iento y evaluación (inform es de avances sem estra les y/o anuales), pero los inform es no son entregados al T itu lar ni la Alta Dirección

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se inform a al T itu lar y la Alta Dirección sobre los resultados del seguim iento y evaluación (nivel de cum plim iento y/o desfases, problem as observados, e tc .)

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el T itu la r y la Alta Dirección dictan m edidas Inm ediatas para m ejorar los problem as detectados en el seguim iento y evaluación

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el T itu la r y la Alta Dirección dictan m edidas de m ediano y largo plazo para ev ita r los problem as detectados en el seguim iento y evaluación

15. Señale el grado en que el Plan Operativo Institucional contribuye a la gestión institucional Cl avanzado

No existe 0No se cuenta con Plan O perativo Institucional o no fue elaborado en función del PEI o, según corresponda, del PESEM o PDC

Cl inicial 1 El Plan O perativo Institucional fue elaborado en función del PEI o, según corresponda, del PESEM o PDC

Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás el Plan O perativo Institucional cuenta con ob jetivos, m etas e Indicadores, cronogram a y recursos financ ie ros, y fue elaborado con participación de todas las áreas de la institución

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se realiza el seguim iento y evaluación (trim estra l o m ensual, según corresponda) de acuerdo a norm ativa del M inisterio de Economía y Finanzas

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás, incorpora las políticas nacionales aprobadas (M odernización de la Gestión Púb lica, S im plificación A d m in istrativa , Gobierno Electrónico, C o m p e tiv id a d , Gobierno Abierto , entre otras)

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás hay retroallm entación y se tom an las m edidas correctivas de manera oportuna

16. Señale el estado de desarrollo del Reglamento de Organización y Funciones (o el instrumento de gestión que haga sus veces)Cl mejora continua

No existe 0 No se cuenta con Reglam ento de Organización y Funciones

Cl inicial 1 El Reglam ento de Organización y Funciones se encuentra aprobado, sin em bargo se encuentra desactuallzado

Cl Interm edio 2 El Reglam ento de O rganización y Funciones está aprobado y refle ja la estructu ra real vigente en la entidad

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el Reglam ento de Organización y Funciones y se ha realizado tom ando en consideración los lineam ientos em itidos por la PCM

Cl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás se encuentra vinculado al PEI o, según corresponda, del PESEM o PDC

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el Reglam ento de Organización y Funciones se retroalim enta y se aplican las m ejoras necesarias

17.Señale el estado del Manual de Perfiles de Puestos MPP (antes denominado Manual de Organización y Funciones) o el instrumento de gestión que haga sus veces Cl mejora continuaNo existe 0 No se cuenta con M anual de Perfiles de Puestos (M PP) de acuerdo a D irectiva SERVIRCl Inicial 1 El M anual de Perfiles de Puestos está desactualizado (frente a la realidad actual en la Institución)

Cl interm edio 2

El M anual de Perfiles de Puestos está aprobado, actualizado y vinculado al, según corresponda a su entidad, Reglam ento de Organización y Funciones, la estructura orgánica y el Cuadro para Asignación de Personal (CAP) o Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE) de acuerdo a norm ativa de SERVIR

Cl avanzado 3 Cumple con la opción 2 y se Incluyen los procedim ientos de control (previo , sim ultáneo y posterior)

Cl óptimo 4Cumple con la opción 3 y adem ás el M anual de Perfiles de Puestos (M PP) se aplica y es puesto en conocim iento del personal

Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta y se aplican las m ejoras necesarias

18. Señale el estado del Cuadro de Asignación de Personal Cl mejora continuaNo existe 0 No se cuenta con Cuadro de Asignación de Personal

Cl inicial 1 El Cuadro de Asignación de Personal está desactuallzado (frente a la realidad actual en la Institución)Cl interm edio 2 El Cuadro de Asignación de Personal está aprobado y actualizado

Cl avanzado 3

Cumple con la opción 2 y adem ás el Cuadro de Asignación de Personal está vinculado a los siguientes instrum entos de gestión (según corresponda a su entidad): Reglamento de Organización y Funciones, M anual de Perfiles de Puestos, PEI o, según corresponda, del PESEM o PDC

Cl óptimo 4 Cumple con la opción 3 y adem ás el Cuadro de Asignación de Personal se aplicaCl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta y mejora el Cuadro de Asignación de Personal

19. Señale el estado del Manual de Procesos y Procedimientos (Ley de Procedimientos Administrativos-Ley 27444) Cl mejora continuaNo existe 0 No se cuenta con M anual de Procesos y Procedim ientosCl inicial 1 El M anual de Procesos y Procedim ientos está en elaboración pero aún no ha sido aprobadoCl interm edio 2 El M anual de Procesos y Proced im ientos está aprobado y actualizado

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás el M anual Incluye procedim ientos de control (previo , sim ultáneo o posterior)

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el personal responsable es capacitado en la política de Sim plificación Adm in istrativa (SA) y lo aplica

Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroalim enta y proponen m ejoras

20. Señale el estado del Texto Único de Procedimientos Administrativos Cl mejora continuaNo existe 0 No se cuenta con Texto Único de Procedim ientos Adm inistrativosCl inicial 1 El Texto Único de Proced im ientos A dm inistrativos está desactuallzadoCl Interm edio 2 El Texto Único de Procedim ientos A dm inistrativos está aprobado y actualizado

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás fue elaborado en coordinación con todas las unidades orgánicas de la entidad involucradas

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se cuenta con m apeo de los principales procesos en aplicación de la política de Sim plificación A dm in istrativa , y se aplica la metodología de costos aprobada para el sector público

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás el Texto Único de Procedim ientos Adm inistrativos recoge m ejoras en procedim ientos, plazos y costos observados en versiones anterio res

Principio 4: Competencia Profesional

21. Respecto al Plan de Desarrollo de Personas (PDP) Quinquenal y Anualizado, de acuerdo a Directiva de SERVIR (o al que haga sus veces) No existe

No existe 0 No cuenta con el Plan Q uinquenal ni con el Plan Anual de Desarrollo de las Personas Anualizado (PDP)

Cl inicial 1Se ha form ado el Com ité que form ulará el Plan Q uinquenal y Plan Anual de Desarrollo de las Personas A nualizado , encontrándose d ichos planes en proceso de e laboración.

Cl interm edio 2El Plan Q uinquenal de Desarrollo de las Personas está elaborado pero no el Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado

Cl avanzado 3Am bos P lanes están e laborados y adem ás ambos están vinculados al Plan Estratégico Institucional y a los planes y resultados de capacitación y evaluación realizadas en los últim os dos años

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado se e jecuta de acuerdo a lo program ado

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás las nuevas versiones o actualizaciones del Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado se retroallm entan de Planes anterio res y de sus respectivas evaluaciones

22. Señale el avance en la aplicación del modelo de gestión de Recursos Humanos en el marco de la política de la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), en caso sea aplicable de acuerdo a Ley del Servicio Civil - Ley 30057 No existe

No existe 0 No se aplica o no se conoce dicho modelo en la entidad

Cl inicial

Cl inicial 1El modelo de gestión en Recursos Hum anos en el m arco de la política de la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR) está en proceso de im plem entación

Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y adem ás es aplicado ¡nlclalm ente en d iferentes aspectos como CAS, procesos de se lección , brechas, perfiles u otros

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se han desarrollado d irectivas internas para su cum plim iento

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se cuenta con personal capacitado en gestión por com petencias de Recursos Hum anos y se m ejoran los procesos y los resultados de d iversos procedim ientos

Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás tales m ejoras han perm itido la m odificación de la norm ativa interna que regula la gestión de recursos hum anos

23. Señale el estado de los procedimientos y/o directivas relacionadas al personalNo existe 0 No cuenta con procedim ientos ni d irectivas relacionadas al personal

Cl Inicial 1

Existen procedim ientos para algunos aspectos relacionados al personal (selección de personal, Inducción al personal nuevo , capacitación y/o actualización de personal, form ación de d irectivos, gerentes y líderes, evaluación del desem peño, prom oción, ascenso , rotación, otorgam iento de licencias, prem ios e incentivos, o sanciones d iscip linarias) pero no siem pre son aplicados

Cl in term edio 2

Existen procedim ientos para algunos aspectos relacionados al personal (selección de personal, Inducción al personal nuevo , capacitación y/o actualización de personal, form ación de d irectivos, gerentes y líderes, evaluación del desem peño, prom oción, ascenso, rotación, otorgam iento de prem ios e Incentivos, o sanciones d iscip linarias) y siem pre son aplicados

Cl avanzado 3

Existen procedim ientos para todos los aspectos relacionados al personal (selección de personal, Inducción al personal nuevo , capacitación y/o actualización de personal, form ación de d irectivos, gerentes y líderes, y evaluación del desem peño, prom oción, ascenso y rotación de personal, otorgam iento de licencias, prem ios e Incentivos, y sanciones d iscip linarias) y siem pre son aplicados

Cl óptim o 4Cumple con la opción 3 y adem ás hay registro docum ental sobre la p lanificación , el proceso y el resultado de cada procedim iento

Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás los procesos relacionados al personal son evaluados, retroalim entados y m ejorados

24. Mencione el estado de los procesos de selección de personal No existe

No existe 0 No existen procedim ientos y/o d irectivas in ternas respecto de los procesos de selección de personal

Cl inicial 1Existen procedim ientos y/o d irectivas in ternas actualizados y aprobados que regulan los procesos de selección de personal.

Cl interm edio 2 Cum ple con la opción 1 y adem ás los procedim ientos y/o d irectivas se aplican y son d ifundidos

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás el área de recursos hum anos responsable o equivalente supervisa su cum plim iento

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se verifica que la Institución cuente con personal calificado y com petente y los resultados de ta les evaluaciones se elevan al T itu lar y Alta Dirección

Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás los procesos de selección de personal son evaluados, retroallm entados y m ejorados por el T itu lar y Alta Dirección

Principio 5: Responsable del Control Interno

25. Señale el estado de apoyo del OCI al Control Interno en la entidad Cl avanzadoNo existe 0 El OCI no desarro lla ningún tipo de acción de promoción o controlCl Inicial 1 El OCI desarrolla acciones de prom oción del Control Interno en la entidad

Cl interm edio 2 El OCI evalúa el Control Interno a través de las acciones y actividades de control pero no em ite recom endaciones

Cl avanzado 3 El OCI evalúa el Control Interno a través de las acciones y actividades de control y em ite recom endaciones

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el OCI eleva las recom endaciones al T itu la r y a la A lta D irección, y realiza el seguim iento a las recom endaciones para verifica r su cum plim iento

Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás las recom endaciones que dio el OCI se im plem entan en plazos ¡n idalm ente concordados con el T itu la r para la tom a de acciones correctivas

Componente II: Evaluación de Riesgos

Principio 6: Objetivos Claros

26. Especifique el nivel de desarrollo de la política de evaluación de riesgos en la entidad No existeNo existe 0 No existe ningún tipo de política de evaluación de riesgos

Cl inicial 1

La política de evaluación de riesgos ha sido parcial o totalm ente desarrollada (p lanes, m etodologías, estrategias y/o procedim ientos para el análisis y adm inistración de riesgos institucionales) pero no se encuentra aprobada por la Alta Dirección

Cl Interm edio 2 Cumple con la opción 1 y adem ás se encuentra aprobada por la Alta DirecciónCl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás el Com ité de riesgos sesiona en form a continuaCl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás se em iten reportes o Inform es de evaluación de riesgos

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúan , retroalim entan y m ejoran los procesos de evaluación de riesgos de la entidad

Principio 7: Gestión de los Riesgos que afectan los objetivos

27. Señale el estado de los elementos de Identificación, valoración y respuesta del Análisis de Riesgos de la entidad No existeNo existe 0 No se realizan actividades para analizar riesgos

No existe

Cl inicial 1Se realiza análisis de riesgos pero sin seguir una metodología aprobada por el T itu la r y la Alta Dirección para la Identificación , valoración y respuesta a riesgos

Cl interm edio 2Se realiza análisis de riesgos en base a la metodología aprobada por el T itu la r y la Alta Dirección para la identificación , valoración y respuesta a riesgos

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás los resultados de la identificación , valoración y respuesta a los riegos son Inform ados al T itu lar, Alta Dirección y/o Instancias correspondientes

Cl óptimo 4 Cumple con la opción 3 y adem ás se disponen acciones para m itigar los riesgos identificados

Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se adoptan medidas preventivas para ev itar futuros riesgos identificados

Principio 8: Identificación de fraude en la evaluación de riesgos

28. Mencione el estado de los criterios para evaluar posibles fraudes durante la evaluación de los riesgos institucionalesNo existe 0 No cuenta con lineam ientos para Identificar posibles fraudes en la evaluación de riesgos

Cl Inicial 1Existen lineam ientos (para eva lua r posibles fraudes durante la evaluación de los riesgos institucionales) pero no se aplican

Cl Interm edio 2Existen lineam ientos (para eva lua r posibles fraudes durante la evaluación de los riesgos institucionales) y se aplican a la evaluación de riesgos

Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás están docum entados los resultados de la Identificación de fraude durante la evaluación de los riesgos institucionales

Cl óptimo 4Cumple con la opción 3 y adem ás son d ifundidos a la Alta Dirección los resultados de la identificación de fraude durante la evaluación de los riesgos Institucionales

Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúan , retroalim entan y m ejoran los m ecanism os de identificación de fraudes durante la evaluación de los riesgos institucionales_________________________________________________________________Cl m ejora continua

Principio 9: Monitoreo de cambios que podrían impactar al Sistema de Control Interno

29. Mencione el estado del monitoreo de los cam bios externos (no controlables por la entidad: políticos, sociales, climáticos, etc.) que puedan impactar en el Sistema de Control Interno No existe

No existe 0No cuenta con eva luaciones de los cam bios externos (no contro lables por la entidad) que pueden a fectar el Sistem a de Control Interno

Cl Inicial 1 Las eva luaciones de los cam bios externos realizadas son deficientes

Cl interm edio 2Las eva luaciones son adecuadas y han perm itido identificar los cam bios externos (no contro lables por la entidad) que pueden afecta r el Sistem a de Control Interno

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se realiza el seguim iento a dichos cam bios externos

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se Inform a de los cam bios externos que puedan im pactar en el Sistem a de Control Interno , a la A lta Dirección

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se tom an m edidas preventivas para m in im izar el Impacto de los cam bios externos en los ob jetivos de la Institución

30. Mencione el estado del monitoreo de los cam bios internos (modelos de gestión, institucionales o tecnológicos) que pueden impactar en el Sistema de Control Interno No existe

No existe 0No cuenta con eva luaciones de los cam bios internos (m odelos de gestión, institucionales o tecnológicos) que pueden afecta r el S istem a de Control Interno

Cl inicial 1 Las evaluaciones de los cam bios internos realizadas son deficientes

Cl interm edio 2Las evaluaciones son adecuadas y han perm itido identificar los cam bios Internos que pueden afectar el Sistem a de Control Interno

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se realiza el seguim iento a dichos cam bios internos

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se Inform a de los cam bios Internos que puedan im pactar en el Sistem a de Control Interno , a la A lta Dirección

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se tom an m edidas preventivas para m in im izar el Impacto de los cam bios Internos en los ob jetivos de la institución

Componente III: Actividades de Control Gerencial

Principio 10: Definición y desarrollo de actividades de control para mitigar riesgos

31. Señale el estado de los procedimientos de autorización y aprobación de procesos y actividades Cl mejora continua

No existe 0 No se cuenta con procedim ientos de autorización y aprobación do procesos y actividades

Cl avanzado

Cl in icial 1 Los procedim ientos de autorización y aprobación de procesos y activ idades aún no han sido aprobados

Cl in term edio 2Los procedim ientos de autorización y aprobación de procesos y actividades están aprobados en m anuales y/o d irectivas

Cl avanzado 3 Cumple con la opción 2 y adem ás son aplicadosCl óptim o 4 Cumple con la opción 3 y adem ás se m onitorea su cum plim ientoCl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúan , retroalim entan y m ejoran

32. Señale el estado de la segregación de funciones en las áreas adm inistrativas y financierasNo existe 0 No se practica la segregación de funciones en las áreas adm in istrativas y financieras

Cl in icial 1La segregación de funciones se realiza en la práctica en las áreas adm in istrativas y financieras pero sin contar con m anuales y procedim ientos aprobados para este fin

Cl in term edio 2Cumple con la opción 1 y adem ás dicha segregación ha sido aprobada en m anuales y procedim ientos específicos aprobados por la Alta Dirección y el T itu lar

Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás se cum ple con la segregación de funciones en aplicación de los m anuales y procedim ientos aprobados

Cl óptim o 4Cumple con la opción 3 y adem ás se inform a a las áreas responsables sobre posibles incum plim ientos, observaciones y/o defic iencias

Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y m ejora la segregación de funciones

33. Señale el estado de los procedimientos de contrataciones y adquisiciones (estudio de mercado, análisis de precios, convocatoria, selección y otorgamiento de buena pro, suscripción de contrato, etc.) Cl óptimo

No existe 0

Los procedim ientos de contratación y adquisiciones no siguen la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglam ento, ni la norm ativa interna del Organism o Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), ta les com o d irectivas, m anuales y/o procedim ientos de la entidad

Cl Inicial 1

Los procedim ientos para las contrataciones y adquisiciones siguen la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglam ento, y la norm ativa Interna del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), ta les como d irectivas, m anuales y/o procedim ientos de la entidad

. . . . -Cumple con la opción 1 y adem ás tales procedim ientos son d ifundidos en la entidad para asegurar el adecuado

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás siem pre se deja constancia docum ental de cada procedim iento realizado

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se evalúan los procedim ientos de contrataciones y adquisiciones en función del cum plim iento eficiente del Plan Anual de Contrataciones

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroalim entan y m ejoran los procedim ientos de contrataciones y adquisiciones

34. Mencione el estado de las com petencias del personal encargado de contrataciones y adquisiciones Cl avanzadoNo existe 0 El personal encargado de contrataciones y adquisiciones no está capacitado

Cl inicial 1 El personal encargado de contrataciones y adquisiciones tiene conocim ientos generales en el tem a

Cl interm edio 2El personal encargado de contrataciones y adquisiciones tiene conocim ientos específicos o especializados (certificación OSCE)

Cl avanzado 3

Cum ple con la opción 2 y adem ás se aplica la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglam ento, y la norm ativa interna del Organism o Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), tales com o d irectivas , m anuales y/o procedim ientos de la entidad, reduciendo significativam ente los procesos desfasados, suspendidos y/o cancelados (desiertos)

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás el personal encargado de contrataciones y adquisiciones cum ple de m anera e ficiente (en térm inos de procesos y plazos) el Plan Anual de Contrataciones

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroalim entan , evalúan y m ejoran los procesos de contrataciones y adquisiciones

35. Mencione el estado de la segregación de funciones en los procesos de contrataciones y adquisiciones (Logística y Abastecimiento)Cl óptimo

No existe 0 No se practica la segregación de funciones en los procesos de contrataciones y adquisiciones

Cl Inicial 1La segregación de funciones se realiza en la práctica en los procesos de contrataciones y adquisiciones pero sin m anuales ni procedim ientos aprobados para este fin

Cl interm edio 2

La segregación de funciones se realiza en la práctica en los procesos de contrataciones y adquisiciones y adem ás d icha segregación ha sido aprobada en m anuales y procedim ientos específicos aprobados por la Alta Dirección y el T itu lar

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se cum ple con la segregación de funciones en aplicación de los m anuales y procedim ientos aprobados

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se Inform a a las áreas responsables sobre posibles incum plim ientos, observaciones y/o deficiencias

Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y m ejora la segregación de funciones

36. Mencione el estado de la segregación de funciones en planeamiento, presupuesto, inversiones y seguimiento y evaluaciónNo existe

No existe 0No se practica la segregación de funciones para las funciones de p laneam iento, presupuesto, inversiones y seguim iento y evaluación

Cl inicial 1La segregación de fundo nes se realiza en la práctica para las funciones de p laneam iento , presupuesto, Inversiones y seguim iento y evaluación pero sin m anuales ni procedim ientos aprobados para este fin

Cl Interm edio 2

La segregación de funciones se realiza en la práctica para las fundones de p laneam iento , presupuesto, inversiones y seguim iento y evaluación y adem ás dicha segregación ha sido aprobada en m anuales y procedim ientos específicos aprobados por la Alta Dirección y el T itu lar

Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás se cum ple con la segregación de fundones en aplicación de los m anuales y procedim ientos aprobados lo que prom ueve la eficiencia en los procesos y cum plim iento de productos

Cl óptimo 4Cumple con la opción 3 y adem ás se inform a a las áreas responsables sobre posibles incum plim ientos, observaciones y/o deficiencias

Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y m ejora la segregación de fundones

37. Señale si se han identificado las áreas, procesos y/o actividades relevantes para los logros de los objetivos de la entidad Cl inicial

No existe 0No se ha realizado ninguna actividad para identificar las áreas, procesos y/o actividades que generan valor y/o constituyen cuellos de botella

Cl avanzado

Cl inicial 1Se conocen pero no se han realizado estudios sobre las áreas, procesos y/o actividades que crean valor y/o cuellos de botella

Cl Interm edio 2Se han realizado estudios específicos en aquellas áreas, procesos y/o actividades que crean valor y/o cuellos de botella

Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás los resultados de los estudios específicos realizados han sido inform ados al T itu lar y la Alta Dirección

Cl óptimo 4Cumple con la opción 3 y adem ás se han tom ado m edidas para fo rta lecer las áreas, procesos y/o actividades que crean va lo r y/o m itigar los riesgos en las áreas, procesos y/o actividades que generan cuellos de botella

Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y adem ás se m onitorea la aplicación de las medidas de mejora

38. Mencione el estado de los controles para el acceso, uso y verificación de los recursos (físicos, económicos, tecnológicos, bienes uNo existe o|No existen contro les para el acceso a los d iversos recursos en la entidad

Cl inicial 1

Existen procedim ientos estab lecidos pero no aprobados para utilizar, custod iar, contro lar y acceder a los recursos de la en tidad : instalaciones, recursos económ icos, tecnología de in form ación, bienes y equipos patrim onia les

Cl Interm edio 2

Existen p roced im ientos estab lecidos y aprobados para utilizar, custod iar, contro lar y acceder a los recursos de la entidad : insta laciones, recursos económ icos, tecnología de in form ación, bienes y equipos patrim onia les, y se aplican

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se realizan labores de verificación y conciliación de los registros contables con la inform ación adm in istrativa de soporte (bancos, inventarios físicos, arqueo de fondos y reporte de personal)

Cl avanzado

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás otras tareas de verificación y conciliación se realizan con ¡nform ación externa a través de conven ios para uso de base de datos con: RENIEC, RRPP, SUNAT, ESSALUD, ONP, AFP, otros

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se eva lúan , retroalim entan y m ejoran los controles para el acceso a los recursos

39. Señale el estado de la evaluación del desem peño institucionalNo existe 0 No se realiza evaluación de desem peño Institucional

Cl inicial

Cl inicial 1Se realiza la evaluación del desem peño Institucional pero no se cuenta con un procedim iento aprobado para realizarlo .

Cl interm edio 2Se realiza la evaluación de desem peño institucional, a través de Indicadores de gestión de desem peño de algunas unidades orgán icas, contándose con procedim iento aprobado para efectuarlo .

Cl avanzado 3

Se realiza m edición y evaluación de desem peño a través de Indicadores de desem peño a todas las unidades orgánicas, contándose con procedim ientos aprobados y en concordancia con el Presupuesto Institucional, PEI, y , según corresponda, con el PESEM o el PDC

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 adem ás el T itu la r y la Alta Dirección disponen la Im plem entación de las recom endaciones resu ltantes de la evaluación del desem peño Institucional

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se, hace seguim iento, se retroalim entan y m ejoran los aspectos evaluados en la evaluación del desem peño Institucional

40. Señale el estado de la evaluación del desem peño de personalNo existe 0 No existen procedim ientos de evaluación de desem peño del personalCl inicial 1 Existen procedim ientos para la evaluación del desem peño de personal pero no están aprobadosCl in term edio 2 Existen procedim ientos aprobados para la evaluación del desem peño de personalCl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás tales procedim ientos se dan a conocer al personal

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás la evaluación del desem peño de personal sirve para Identificar necesidades de capacitac ión , prom oción y ascenso, prem ios, incentivos, becas, entre otros aspectos

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y m ejora el proceso de evaluación del desem peño de personal

41. M encione el estado de la rendición de cuentas del titular de la entidad hacia la Contraloría General de la República Cl óptimoNo existe 0 No existe práctica de rendición de cuentas del titu lar de la entidadCl inicial 1 El titu lar de la entidad cum plió con haber rem itido la últim a rendición de cuentas.

Cl interm edio 2Cum ple con la opción 1 y existe una política y/o procedim ientos de rendición de cuentas del titu lar pero no están aprobados.

Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y la política y los procedim ientos de rendición de cuentas del titu lar están aprobados en d irectivas

Cl óptim o 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se em plean medios institucionales (portal de transparencia) para rendir cuentas sobre los aspectos que señala la Ley de Transparencia y Acceso a Inform ación pública

Cl m ejora continua 5 Cumple con la opción 4 y la rendición de cuentas se realiza en form a continua en el tiempo

Principio 11: Controles para las TIC para apoyar la consecución de los objetivos institucionales

42. Especifique el nivel de alineamiento de las Tecnologías de Información y Comunicaciones (TIC) institucionales respecto a la política nacional de Gobierno Electrónico o la que haga sus veces en la Entidad No existe

No existe 0 No se cuenta con Plan Institucional de Gobierno Electrónico o de TICs, o la que haga sus veces en la entidad

Cl in icial 1El Plan Institucional de Gobierno Electrónico o de TICs, o la que haga sus veces en la entidad, está elaborado pero no aprobado

Cl Interm edio 2El Plan Institucional de Gobierno Electrónico o de TICs o la que haga sus veces en la entidad, está aprobado y está en concordancia con la Política Nacional de Gobierno Electrónico

Cl avanzado 3 Cumple con la opción 2 y adem ás el Plan se está ¡m plem entado o está en proceso de Im plem entaciónCl óptimo 4 Cumple con la opción 3 y adem ás se ha realizado el m onitoreo del Plan

Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás se han evaluado, retroalim entado y m ejorado las Tecnologías de Inform ación y Com unicaciones (TIC) en función de las recom endaciones resu ltantes del m onitoreo

43. Mencione el estado de los controles en Tecnologías de Información y Comunicaciones (TIC) Cl avanzadoNo existe 0 No se cuenta con controles en Tecnologías de Inform ación y Com unicaciones (TIC)

Cl Inicial 1Se cuenta con llneam ientos para el control en Tecnologías de Inform ación y Com unicaciones (TIC), pero tales lineam ientos no ha sido aprobados

Cl interm edio 2 Se cuenta con lineam ientos aprobados para el control de las Tecnologías de Inform ación y Com unicaciones (TIC)Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se aplican los contro les de las TIC señalados en los lineam ientos

Cl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás se realiza seguim iento y m onitoreo al cum plim iento de los lineam ientosCl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúan , retroalim entan y m ejoran los lineam ientos

Principio 12: Despliegue de las actividades de control a través de políticas y procedimientos

44. Respecto a la revisión de procedimientos, actividades y tareas de los procesos existentes Cl inicialNo existe 0 No se ha m apeado los procesos existentes

Cl intermedio

Cl inicial 1Existen política y d irectivas in ternas para la revisión periódica de los procesos, procedim ientos, activ idades y tareas por parte de las je fatu ras de áreas, pero no están aprobadas

Cl interm edio 2Existen política y d irectivas in ternas para la revisión periódica de los procesos, procedim ientos, actividades y tareas por parte de las je fatu ras de áreas, y están aprobadas

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás se aplica contando con form atos y/o docum entos de revisión establecidosCl óptimo 4 Cum ple con la opción 3 y adem ás los resultados son Inform ados al T itu lar y Alta DirecciónCl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se retroallm entan , evalúan y m ejoran las políticas y d irectivas

Componente IV: Información y Comunicación

Principio 13: Información de calidad para el control interno

45. Respecto de los sistemas de ¡nformación (físicos y electrónicos) de la entidadNo existe 0 No existen sistem as de inform ación (físicos y electrónicos) en la entidad

Cl inicial

Cl inicial 1 Existen procedim ientos aprobados para el funcionam iento de los sistem as de inform ación.

Cl Interm edio 2Cumple con la opción 1 y adem ás la ¡nform ación es preservada en medios físicos (archivos, b ib liotecas, centros docum entación) y/o digitales

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás la ¡nform ación es revisada, analizada y sintetizada para la tom a de decisiones

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se han tom ado m ejores decisiones gracias a los sistem as de ¡nform ación y se contribuye al logro de objetivos y resu ltados de la entidad

Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se han evaluado, retroallm entado y m ejorado los sistem as de inform ación

46. Señale el estado de los atributos (calidad, suficiencia y responsabilidad) del Sistema de Información de Gestión Administrativa (o el equivalente en la entidad) para las áreas de contabilidad, tesorería, logística, presupuesto y personalNo existe 0 No existe sistem a de inform ación

Cl óptimo

Cl inicial 1El sistem a de inform ación integrado (SIGA o el sistem a equivalente) existe y articula la Inform ación de las áreas adm in istrativas de contabilidad, tesorería , logística, presupuesto y personal

Cl interm edio 2Cumple con la opción 1 y adem ás el sistem a de ¡nform ación integrado cuenta con norm ativa y procedim ientos específicos estab leciendo usos y responsabilidades

Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás el área responsable realiza el registro, clasificación , m anejo tecnológico e in form ático , y publicación y difusión perm anente de la ¡nform ación

Cl óptimo 4

Cumple con la opción 3 y adem ás las áreas acuden al Sistem a Integrado de Gestión A dm inistrativa (o el sistem a equivalente) para la revisión, estudio, consulta y detección de duplicidad de trabajos, lecciones aprendidas, experiencias exitosas, entre otros

Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás la entidad aprovecha la inform ación generada para evaluar, re troallm entar y m ejorar las funciones de las áreas de contabilidad, tesorería , logística, presupuesto y personal

47. Señale el estado del Archivo institucionalNo existe 0 No se cuenta con archivo Institucional

Cl inicial 1Se cuenta con archivo Institucional pero no se siguen los lineam ientos establecidos por el A rchivo General de la Nación

Cl interm edio 2Se cuenta con archivo institucional y se siguen los lineam ientos establecidos por el Archivo General de la Nación.

Cl avanzado 3Cumple con la opción 2 y adem ás se cuenta con una unidad orgánica o equivalente que adm in istra la docum entación y arch ivos físicos y/o d igitales generados.

Cl óptimo 4Cumple con la opción 2 y adem ás se cuenta con un sistem a de registro de docum entación (ingreso, salida) manual o parcia lm ente digitalizado

Cl m ejora continua 5Cum ple con la opción 4 y adem ás se cuenta con un sistem a de búsqueda y consulta que perm ite ub icar y acceder fácilm ente a toda la ¡nform ación del arch ivo Institucional

Cl inicial

Principio 14: Comunicación de la información para apoyar el Control Interno

48. Señale el estado de la comunicación interna de apoyo al Control InternoNo existe 0 No existe com unicación interna de apoyo al Control Interno

Cl avanzado

Cl Inicial 1La entidad cuenta con procedim ientos o m edios que facilitan la com unicación interna (correo e lectrónico , In tranet) pero no con d irectivas ni procedim ientos internos aprobados para su uso

Cl interm edio 2La entidad cuenta con procedim ientos o m edios que facilitan la com unicación interna (correo e lectrónico , In tranet), y cuenta adem ás con d irectivas y procedim ientos de uso aprobados con norm a Institucional

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás los medios de com unicación Interna son em pleados en form a regular

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás las áreas adm in istrativas y operativas Inform an a la Alta Dirección sobre desem peño institucional, resu ltados e in iciativas de la gestión institucional

Cl m ejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúan, retroalim entan y m ejoran las com unicaciones in ternas

Principio 15: Comunicación a terceras partes sobre asuntos que afectan el Control Interno

49. Señale el estado de los medios de comunicación externosNo existe 0 No cuenta con Portal de Transparencia

Cl inicial 1Se cuenta con Portal de T ransparenc ia , pero no cuenta con procedim ientos específicos aprobados para el desarro llo y uso de los medios de com unicación externa (página web y Portal de Transparencia)

Cl interm edio 2La Entidad cuenta con Portal de Transparencia y con procedim ientos específicos aprobados para el desarro llo y uso de los m edios de com unicación externa

Cl avanzado 3 Cum ple con la opción 2 y adem ás el Portal de Transparencia cuenta con funcionario responsable

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás está actualizado con ¡nform ación com pleta según los requerim ientos de la Ley de Transparencia y Acceso a Inform ación Pública

Cl mejora continua 5 Cum ple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y realiza m ejoras al Portal de Transparencia

Componente V: Actividades de Supervisión

Principio 16: Evaluación para comprobar el control Interno

50. Señale el estado de medidas de evaluación para comprobar el avance del Sistema de Control Interno No existeNo existe 0 No se cuenta con medición de avances del Sistem a de Control Interno

No existe

Cl in icial 1 La organización realiza el seguim iento y evaluación del Sistem a de Control Interno

Cl interm edio 2 Adem ás de cum plir con lo expuesto en la a lternativa 1, está norm ado y cuenta con procedim ientos específicos

Cl avanzado 3Adem ás de cum plir con lo expuesto en la a lternativa 2, se ¡m plem enta y determ inan Instrum entos com o línea de base, indicadores y resu ltados

Cl óptimo 4Adem ás de cum plir con lo expuesto en la a lternativa 3, se inform a, a los niveles correspondientes, al T itu la r y a la Alta Dirección

Cl mejora continua 5 Adem ás de cum plir con lo expuesto en la a lternativa 4 , se adoptan las m edidas correctivas necesarias

Principio 17: Comunicación de deficiencias de control interno

51. Señale el estado de las acciones de Prevención y Monitoreo del cumplimiento del Sistema de Control InternoNo existe 0 No se practican acciones de prevención y m onitoreo

Cl Inicial 1Se practican acciones de prevención y m onitoreo pero sin un m arco (diseño y m etodología) aprobado por la entidad

Cl interm edio 2Se practican acciones de prevención y m onitoreo bajo lineam ientos (diseño y m etodología) aprobados por la entidad

Cl avanzado 3Cum ple con la opción 2 y adem ás se Inform a oportunam ente sobre los resultados de las actividades de prevención y m onitoreo

Cl óptimo 4Cum ple con la opción 3 y adem ás se registran deficiencias y/o problem as que son com unicados form alm ente para las m edidas correctivas necesarias

Cl m ejora continua 5Cumple con la opción 4 y adem ás se evalúa , retroalim enta y se brindan m ejoras al proceso de prevención y m onitoreo

Nombre del titu lar de la entidad

Firma y sello del titu lar de la entidad

Fecha de térm ino del cuestionario__________________________________________________________30/12/2014 22:44

ACTA DE CONFORMACION E INSTALACION DE LA COMISION DE...

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